公 司 年 度 大 事 记 2015 年 6 月 29 日, 公 司 因 筹 划 重 大 事 项, 公 司 股 票 暂 停 转 让 2015 年 6 月 30 日, 董 事 长 总 经 理 信 息 披 露 负 责 人 李 富 荣 先 生 因 个 人 原 因 递 交 辞 职 报 告, 不 再 担 任

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1 股 份 代 码 : 股 份 简 称 : 北 汽 天 华 公 告 编 号 : 北 汽 天 华 NEEQ : 北 京 北 汽 天 华 新 能 源 投 资 股 份 有 限 公 司 (BAIC-SKY RENEWABLE ENERGY INVESTMENT HOLDINGS LIMITED) 年 度 报 告 2015 第 1 页, 共 71 页

2 公 司 年 度 大 事 记 2015 年 6 月 29 日, 公 司 因 筹 划 重 大 事 项, 公 司 股 票 暂 停 转 让 2015 年 6 月 30 日, 董 事 长 总 经 理 信 息 披 露 负 责 人 李 富 荣 先 生 因 个 人 原 因 递 交 辞 职 报 告, 不 再 担 任 任 何 职 务 因 公 司 改 变 主 营 业 务 等 原 因, 原 有 董 监 高 不 适 应 公 司 新 的 需 求, 辞 去 原 有 职 务 主 营 业 务 的 变 化 导 致 公 司 从 属 新 的 行 业 2015 年 7 月 31 日, 公 司 召 开 董 事 会 审 议 定 向 发 行 事 宜, 在 全 国 股 转 系 统 公 告 了 定 向 发 行 方 案, 并 经 股 东 大 会 审 议 通 过 鉴 于 公 司 的 发 展 战 略 需 要, 经 与 南 京 证 券 充 分 沟 通 与 友 好 协 商, 公 司 与 南 京 证 券 于 2015 年 7 月 28 日 签 署 持 续 督 导 协 议 书 解 除 协 议 ; 并 于 同 日 与 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 国 信 证 券 ) 签 署 北 京 环 拓 科 技 股 份 有 限 公 司 与 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 持 续 督 导 协 议, 自 合 同 签 署 之 日 起, 由 国 信 证 券 担 任 公 司 的 承 接 主 办 券 商 并 履 行 持 续 督 导 义 务 公 司 于 2015 年 10 月 8 日 召 开 2015 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会, 审 议 通 过 关 于 < 变 更 公 司 名 称 和 证 券 简 称 > 并 相 应 修 改 公 司 章 程 的 议 案 关 于 < 变 更 公 司 法 定 代 表 人 产 生 方 式 > 并 将 相 应 修 改 公 司 章 程 的 议 案 关 于 更 改 公 司 经 营 范 围 并 相 应 修 改 公 司 章 程 的 议 案 关 于 聘 任 公 司 总 经 理 副 总 经 理 及 信 息 披 露 事 务 负 责 人 的 议 案, 公 司 完 成 了 公 司 全 称 变 更 公 司 证 券 简 称 变 更 及 经 营 范 围 变 更, 并 聘 任 了 专 业 化 团 队 鉴 于 公 司 由 原 来 的 军 工 保 密 企 业 转 变 为 普 通 企 业, 生 产 经 营 范 围 作 出 重 大 调 整, 为 企 业 发 展 的 需 要, 公 司 将 截 至 2015 年 9 月 30 日 账 面 原 值 3,042, 元, 已 计 提 跌 价 准 备 1,956, 元, 账 面 价 值 1,086, 元 的 存 货 进 行 销 毁 鉴 于 公 司 生 产 经 营 的 需 要, 公 司 将 截 至 2015 年 9 月 30 日, 原 值 930, 元, 折 旧 822, 元, 净 值 107, 元 固 定 资 产 进 行 报 废 处 理 截 至 2015 年 9 月 30 日, 公 司 应 收 账 款 中 -- 北 京 欧 尔 玛 科 技 有 限 公 司 71, 元, 部 队 A 959, 元, 总 额 1,031, 元, 账 龄 超 过 3 年 以 上 期 间, 虽 投 入 大 量 精 力 追 讨, 但 仍 未 能 收 回, 公 司 决 定 予 以 核 销 公 司 第 二 届 董 事 会 第 十 一 次 会 议 决 议 程 序 对 上 述 事 项 予 以 追 认, 并 提 请 2016 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 审 议 鉴 于 公 司 主 营 业 务 发 生 重 大 变 更, 公 司 变 更 了 会 计 师 事 务 所, 聘 请 中 兴 财 光 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 为 公 司 2015 年 财 务 报 表 的 审 计 机 构 该 事 项 已 经 2016 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 第 2 页, 共 71 页

3 亲 爱 的 投 资 者 : 时 光 荏 苒, 春 华 秋 实, 环 拓 科 技 和 大 家 携 手 一 起 送 走 了 重 要 的 年 是 不 普 通 的 一 年, 全 球 经 济 承 压, 股 市 大 起 大 落, 金 融 动 态 万 千, 也 许 您 智 慧 取 胜 满 载 收 获, 也 许 您 与 良 机 擦 肩 小 有 遗 憾, 但 在 这 轰 轰 烈 烈 不 平 凡 的 一 年 里, 大 家 必 定 收 获 了 良 多 实 战 经 验, 对 新 的 一 年 寄 予 了 更 多 期 望 今 天, 我 们 希 望 与 您 一 起 分 享 环 拓 科 技 2015 年 所 走 过 的 路, 一 起 分 享 我 们 的 理 念 未 来 和 发 展 方 向 2015 年, 是 环 拓 科 技 的 转 折 年 这 一 年, 我 们 新 技 术 研 发 进 入 攻 坚 阶 段 ; 这 一 年, 我 们 直 面 市 场 挑 战, 果 断 进 行 战 略 转 型, 积 极 同 北 汽 产 投 合 作 进 行 企 业 重 组, 准 备 大 力 进 军 新 能 源 行 业 ; 这 一 年, 我 们 更 名 为 北 京 北 汽 天 华 新 能 源 投 资 股 份 有 限 公 司, 我 们 将 以 全 新 的 面 貌, 集 合 专 业 的 团 队 同 大 家 做 全 新 的 交 流 和 服 务 展 望 2016, 将 是 充 满 挑 战 和 机 遇 的 一 年 北 汽 天 华 会 努 力 把 握 新 时 代 赋 予 我 们 的 机 会, 伴 随 市 场 对 新 能 源 电 力 的 切 实 需 求 和 新 能 源 汽 车 的 迅 猛 发 展 趋 势, 北 汽 天 华 将 持 有 和 运 营 大 型 地 面 及 综 和 应 用 式 光 伏 电 站 为 市 场 提 供 清 洁 绿 色 电 力, 与 此 同 时, 做 好 新 能 源 交 通 动 力 储 能 战 略 布 局, 积 极 为 用 户 推 行 真 正 意 义 的 纯 绿 电 动 力 交 通 配 套 服 务 在 2016 年, 我 们 北 汽 天 华 会 继 续 坚 持 自 己 的 使 命, 本 着 绿 色 环 保 创 新 共 赢 的 原 则, 在 新 的 一 年 里 再 创 辉 煌! 第 3 页, 共 71 页

4 目 录 第 一 节 声 明 与 提 示... 6 第 二 节 公 司 概 况... 7 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要... 9 第 四 节 管 理 层 讨 论 与 分 析 第 五 节 重 要 事 项 第 六 节 股 本 变 动 及 股 东 情 况 第 七 节 融 资 及 分 配 情 况 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 员 工 情 况 第 九 节 公 司 治 理 及 内 部 控 制 第 十 节 财 务 报 告 第 4 页, 共 71 页

5 释 义 公 司 股 份 公 司 释 义 项 目 主 办 券 商 国 信 证 券 三 会 元 万 元 高 级 管 理 人 员 管 理 层 全 国 股 转 系 统 释 义 北 京 北 汽 天 华 新 能 源 投 资 股 份 有 限 公 司 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 北 京 北 汽 天 华 新 能 源 投 资 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 北 京 北 汽 天 华 新 能 源 投 资 股 份 有 限 公 司 董 事 会 北 京 北 汽 天 华 新 能 源 投 资 股 份 有 限 公 司 监 事 会 人 民 币 元 人 民 币 万 元 公 司 总 经 理 副 总 经 理 财 务 经 理 信 息 披 露 事 务 负 责 人 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 会 计 师 事 务 所 中 兴 财 光 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 章 程 数 传 电 台 业 务 报 告 期 光 伏 电 站 IPP 业 务 最 近 一 次 由 股 东 大 会 会 议 通 过 的 北 京 北 汽 天 华 新 能 源 投 资 股 份 有 限 公 司 章 程 具 有 组 网 通 信 功 能 数 据 传 输 率 高 带 宽 大 抗 干 扰 和 抗 多 径 衰 减 等 性 能 的 数 传 通 信 设 备 可 以 广 泛 应 用 于 适 应 复 杂 电 磁 环 境 复 杂 工 作 环 境 数 据 传 输 要 求 高 高 可 靠 性 等 特 点 的 特 种 运 输 工 具 和 平 台 2015 年 1 月 1 至 2015 年 12 月 31 日 IPP (Independent Power Producer) 即 独 立 电 力 运 营 商 光 伏 电 站 IPP 业 务 指 企 业 持 有 并 运 营 完 全 资 产 化 的 光 伏 太 阳 能 发 电 电 站 资 产, 电 站 长 期 持 续 发 电, 以 收 取 国 家 法 定 的 脱 硫 标 杆 电 价 和 二 十 年 持 续 不 变 的 光 伏 发 电 度 电 补 贴 为 公 司 的 主 营 业 务 收 入 第 5 页, 共 71 页

6 第 一 节 声 明 与 提 示 声 明 公 司 董 事 会 及 其 董 事 监 事 会 及 其 监 事 公 司 高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 公 司 负 责 人 主 管 会 计 工 作 负 责 人 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 保 证 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 完 整 中 兴 财 光 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 对 公 司 出 具 了 带 强 调 事 项 段 的 无 保 留 意 见 审 计 报 告, 本 公 司 董 事 会 监 事 会 对 相 关 事 项 已 有 详 细 说 明, 请 投 资 者 注 意 阅 读 事 项 是 否 存 在 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 对 年 度 报 告 内 容 存 在 异 议 或 无 法 保 证 其 真 实 准 确 完 整 是 否 存 在 未 出 席 董 事 会 审 议 年 度 报 告 的 董 事 是 否 存 在 豁 免 披 露 事 项 是 或 否 否 否 否 重 要 风 险 提 示 表 重 要 风 险 事 项 名 称 主 营 业 务 发 生 变 更 管 理 人 员 变 更 实 际 控 制 人 可 能 变 更 的 风 险 本 期 重 大 风 险 是 否 发 生 重 大 变 化 重 要 风 险 事 项 简 要 描 述 为 适 应 经 济 形 势, 公 司 改 变 主 营 业 务 主 营 业 务 由 原 来 的 专 用 数 传 电 台 业 务 转 变 为 光 伏 电 站 IPP 业 务 公 司 业 务 进 入 全 新 的 领 域, 存 在 一 定 不 确 定 的 风 险 为 适 应 公 司 经 营 需 要, 公 司 选 聘 了 新 的 管 理 人 员 人 员 变 更 导 致 经 营 上 存 在 一 定 不 稳 定 的 风 险 公 司 正 在 定 向 发 行 股 票, 定 向 增 发 完 成 后, 实 际 控 制 人 将 发 生 变 更 实 际 控 制 人 的 变 更 将 给 公 司 的 经 营 业 务 带 来 一 定 影 响 是 第 6 页, 共 71 页

7 第 二 节 公 司 概 况 一 基 本 信 息 公 司 中 文 全 称 英 文 名 称 及 缩 写 证 券 简 称 北 京 北 汽 天 华 新 能 源 投 资 股 份 有 限 公 司 BAIC-SKY RENEWABLE ENERGY INVESTMENT HOLDINGS LIMITED 北 汽 天 华 证 券 代 码 法 定 代 表 人 张 怡 注 册 地 址 北 京 市 顺 义 区 牛 栏 山 镇 府 前 街 9 号 -45 办 公 地 址 主 办 券 商 主 办 券 商 办 公 地 址 北 京 市 朝 阳 区 曙 光 西 里 甲 5 号 院 凤 凰 置 地 广 场 H 座 1501 室 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 深 圳 市 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 层 会 计 师 事 务 所 中 兴 财 光 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 签 字 注 册 会 计 师 姓 名 会 计 师 事 务 所 办 公 地 址 二 联 系 方 式 李 津 庆 唱 翠 红 董 事 会 秘 书 或 信 息 披 露 负 责 人 李 世 明 电 话 传 真 电 子 邮 箱 公 司 网 址 联 系 地 址 及 邮 政 编 码 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 外 大 街 2 号 22 层 A24 info@baic-sky.com 公 司 指 定 信 息 披 露 平 台 的 网 址 公 司 年 度 报 告 备 置 地 北 京 市 朝 阳 区 曙 光 西 里 甲 5 号 院 凤 凰 置 地 广 场 H 座 1501 室, 邮 编 公 司 董 事 会 办 公 室 三 企 业 信 息 股 票 公 开 转 让 场 所 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 单 位 : 股 挂 牌 时 间 行 业 ( 证 监 会 规 定 的 行 业 大 类 ) 主 要 产 品 与 服 务 项 目 普 通 股 股 票 转 让 方 式 电 力 热 力 生 产 和 供 应 业 集 中 式 和 分 布 式 光 伏 电 站 IPP 业 务 ; 交 通 动 力 投 资 运 营 管 理 ; 储 能 电 池 业 务 ; 新 能 源 集 中 式 充 电 站 / 桩 的 投 资 和 运 营 协 议 转 让 普 通 股 总 股 本 5,000,000 控 股 股 东 实 际 控 制 人 李 富 荣 李 富 荣 第 7 页, 共 71 页

8 四 注 册 情 况 项 目 号 码 报 告 期 内 是 否 变 更 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 L 税 务 登 记 证 号 码 L 是 组 织 机 构 代 码 L 是 是 第 8 页, 共 71 页

9 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要 一 盈 利 能 力 单 位 : 元 本 期 上 年 同 期 增 减 比 例 % 营 业 收 入 毛 利 率 % 归 属 于 挂 牌 公 司 股 东 的 净 利 润 -6,091, ,102, % 归 属 于 挂 牌 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 -5,177, ,216, % 损 益 后 的 净 利 润 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 %( 依 据 归 属 于 % % _ 挂 牌 公 司 股 东 的 净 利 润 计 算 ) 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 %( 依 据 归 属 于 % % - 挂 牌 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 计 算 ) 基 本 每 股 收 益 % 二 偿 债 能 力 单 位 : 元 本 期 期 末 上 年 期 末 增 减 比 例 % 资 产 总 计 47,643, ,017, ,085.96% 负 债 总 计 51,219, , ,052.55% 归 属 于 挂 牌 公 司 股 东 的 净 资 产 -3,576, ,184, % 归 属 于 挂 牌 公 司 股 东 的 每 股 净 资 产 % 资 产 负 债 率 % % 20.72% - 流 动 比 率 利 息 保 障 倍 数 - - 三 营 运 情 况 单 位 : 元 本 期 上 年 同 期 增 减 比 例 % 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -3,240, ,089, 应 收 账 款 周 转 率 第 9 页, 共 71 页

10 存 货 周 转 率 四 成 长 情 况 本 期 上 年 同 期 增 减 比 例 % 总 资 产 增 长 率 % 1,085.96% % - 营 业 收 入 增 长 率 % % - 净 利 润 增 长 率 % 48.47% % - 五 股 本 情 况 单 位 : 股 本 期 期 末 上 年 期 末 增 减 比 例 % 普 通 股 总 股 本 5,000,000 5,000,000 - 计 入 权 益 的 优 先 股 数 量 计 入 负 债 的 优 先 股 数 量 带 有 转 股 条 款 的 债 券 期 权 数 量 六 非 经 常 性 损 益 单 位 : 元 项 目 金 额 非 流 动 资 产 处 置 损 益 -107, 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助, 但 与 企 业 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 280, 合 国 家 政 策 规 定, 按 照 一 定 标 准 定 额 或 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补 助 除 外 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 -1,086, 非 经 常 性 损 益 合 计 -913, 所 得 税 影 响 数 - 少 数 股 东 权 益 影 响 额 ( 税 后 ) - 非 经 常 性 损 益 净 额 -913, 七 因 会 计 政 策 变 更 及 会 计 差 错 更 正 等 追 溯 调 整 或 重 述 情 况 科 目 本 期 期 末 ( 本 期 ) 上 年 期 末 ( 去 年 同 期 ) 调 整 重 述 前 调 整 重 述 后 调 整 重 述 前 调 整 重 述 后 未 分 配 利 润 ,632, ,302, 第 10 页, 共 71 页

11 第 四 节 管 理 层 讨 论 与 分 析 一 经 营 分 析 ( 一 ) 商 业 模 式 2015 年, 公 司 专 用 数 传 电 台 业 务 的 发 展, 受 到 了 市 场 波 动 的 大 幅 影 响, 盈 利 能 力 严 重 削 弱 为 了 促 进 公 司 业 务 成 规 模 化 持 续 增 长, 公 司 更 换 了 主 营 业 务 公 司 拟 发 行 股 票 募 集 资 金 用 于 收 购 优 质 光 伏 发 电 资 产, 并 进 行 分 布 式 交 通 能 源 运 营 管 理, 扩 大 生 产 经 营 及 补 充 流 动 资 金 更 换 后 的 业 务 以 光 伏 电 站 IPP 业 务 为 主, 公 司 利 用 定 增 资 金 成 规 模 持 有 电 站, 大 部 分 电 站 位 于 东 部 的 用 电 大 省 和 财 政 大 省, 电 站 资 质 优 良 北 汽 天 华 的 发 展 策 略 是 在 IPP 业 务 基 础 上, 发 展 特 色 产 业, 北 汽 天 华 已 经 聘 请 储 能 电 池 专 业 团 队, 逐 步 开 展 储 能 电 池 业 务, 同 时 开 发 新 能 源 集 中 式 充 电 桩 / 充 电 站 业 务 报 告 期 内, 公 司 借 助 平 台 优 势, 寻 找 新 的 合 作 伙 伴, 实 现 资 源 整 合, 强 化 通 过 市 场 规 律 和 自 身 努 力 结 合 以 实 现 推 动 企 业 快 速 成 长 并 提 高 其 核 心 竞 争 力 的 目 标 年 度 内 变 化 统 计 : 所 处 行 业 是 否 发 生 变 化 主 营 业 务 是 否 发 生 变 化 事 项 主 要 产 品 或 服 务 是 否 发 生 变 化 客 户 类 型 是 否 发 生 变 化 关 键 资 源 是 否 发 生 变 化 销 售 渠 道 是 否 发 生 变 化 收 入 来 源 是 否 发 生 变 化 商 业 模 式 是 否 发 生 变 化 ( 二 ) 报 告 期 内 经 营 情 况 回 顾 是 或 否 公 司 2015 年 停 止 了 原 数 传 电 台 业 务, 停 止 了 与 军 工 资 质 相 关 的 业 务, 基 本 没 有 经 营,2015 年 10 月, 公 司 变 更 了 营 业 范 围, 主 要 经 营 新 能 源 行 业 光 伏 电 站 的 IPP 业 务, 组 建 新 能 源 团 队, 开 始 新 能 源 行 业 相 关 新 技 术 的 研 发 1. 主 营 业 务 分 析 (1) 利 润 构 成 项 目 本 期 金 额 变 动 比 例 % 占 营 业 收 入 的 比 重 % 金 额 是 是 是 是 是 是 是 是 上 年 同 期 变 动 比 例 % 单 位 : 元 占 营 业 收 入 的 比 重 % 营 业 收 入 % - 营 业 成 本 % - 第 11 页, 共 71 页

12 毛 利 率 % 管 理 费 用 6,827, % - 1,270, % - 销 售 费 用 % - 57, % - 财 务 费 用 -37, ,659.42% % - 营 业 利 润 -5,177, % - -3,856, % - 营 业 外 收 入 280, % - 140, % - 营 业 外 支 出 1,193, ,543.68% - 6, % - 净 利 润 -6,091, % - -4,102, % - 项 目 重 大 变 动 原 因 : 报 告 期 内 公 司 更 换 了 主 营 业 务, 尚 未 实 现 营 业 收 入 报 告 期 内 公 司 三 项 费 用 较 上 年 同 期 变 化 较 大, 三 项 费 用 总 计 增 加 万 元 管 理 费 用 : 由 于 公 司 经 营 业 务 的 变 化, 原 有 董 监 高 已 不 适 应 公 司 业 务 发 展 的 需 求, 故 提 名 新 的 董 事 和 高 级 管 理 人 员, 以 及 按 照 业 务 需 要 新 增 加 新 的 员 工, 导 致 管 理 费 用 大 幅 增 加 销 售 费 用 : 本 期 已 停 止 了 原 有 业 务, 新 业 务 尚 未 开 展, 因 此 本 期 无 销 售 费 用 财 务 费 用 : 本 期 收 到 部 分 投 资 者 提 前 打 款, 银 行 利 息 大 幅 增 加, 导 致 财 务 费 用 变 动 幅 度 加 大 营 业 外 收 入 : 本 期 按 照 时 间 进 度 确 认 递 延 收 益, 导 致 营 业 外 收 入 增 加 营 业 外 支 出 : 因 公 司 经 营 范 围 发 生 重 大 变 化, 本 报 告 期 内, 将 公 司 部 分 资 产 进 行 了 处 置, 导 致 营 业 外 支 出 大 幅 增 加 报 告 期 内 营 业 利 润 为 万 元, 比 上 年 同 期 亏 损 增 加 34.25%; 净 利 润 亏 损 万 元, 比 上 年 同 期 亏 损 增 加 48.47% 营 业 利 润 和 净 利 润 下 降 主 要 表 现 为 : 原 有 业 务 已 经 停 止, 新 业 务 尚 未 开 展, 报 告 期 内 未 能 实 现 产 品 销 售 收 入, 同 时 人 员 增 加 导 致 管 理 费 用 增 加 (2) 收 入 构 成 项 目 本 期 收 入 金 额 本 期 成 本 金 额 上 期 收 入 金 额 单 位 : 元 上 期 成 本 金 主 营 业 务 收 入 其 他 业 务 收 入 合 计 按 产 品 或 区 域 分 类 分 析 : 类 别 / 项 目 本 期 收 入 金 额 占 营 业 收 入 比 例 % 上 期 收 入 金 额 额 单 位 : 元 占 营 业 收 入 比 例 % 收 入 构 成 变 动 的 原 因 - (3) 现 金 流 量 状 况 单 位 : 元 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -3,240, ,089, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -22, , 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 49,853, 现 金 流 量 分 析 : 第 12 页, 共 71 页

13 (1) 报 告 期 内, 本 公 司 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为 -3,240, 元, 变 动 比 率 为 %, 比 上 年 同 期 减 少 2,151, 元, 主 要 是 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 及 支 付 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 的 增 加 报 告 期 内 净 利 润 -6,091, 元, 转 回 资 产 减 值 准 备 1,612, 元, 固 定 资 产 报 废 损 失 107, 元, 存 货 报 废 损 失 1,086, 元, 公 司 主 营 业 务 发 生 变 化, 新 业 务 尚 未 投 产 导 致 公 司 经 营 应 收 项 目 减 少 2,763, 元, 因 此 导 致 净 利 润 与 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 存 在 重 大 差 异 (2) 报 告 期 内, 本 公 司 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为 -22, 元, 比 上 年 同 期 减 少 24, 元, 主 要 是 购 买 办 公 设 备 导 致 (3) 报 告 期 内, 本 公 司 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为 49,853, 元, 比 上 年 同 期 增 加 49,853, 元, 主 要 是 本 报 告 期 内, 公 司 正 在 定 向 发 行, 部 分 投 资 者 提 前 打 款, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 大 幅 增 加 (4) 主 要 客 户 情 况 单 位 : 元 序 号 客 户 名 称 销 售 金 额 年 度 销 售 占 比 是 否 存 在 关 联 关 系 合 计 注 : 如 存 在 关 联 关 系, 则 必 须 披 露 客 户 的 具 体 名 称 (5) 主 要 供 应 商 情 况 单 位 : 元 序 号 供 应 商 名 称 采 购 金 额 年 度 采 购 占 比 是 否 存 在 关 联 关 系 合 计 注 : 如 存 在 关 联 关 系, 则 必 须 披 露 供 应 商 的 具 体 名 称 (6) 研 发 支 出 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 单 位 : 元 研 发 投 入 金 额 - 46, 研 发 投 入 占 营 业 收 入 的 比 例 % 资 产 负 债 结 构 分 析 单 位 : 元 项 目 本 年 期 末 上 年 期 末 占 总 资 产 比 重 的 金 额 变 动 比 例 % 占 总 资 产 的 比 重 % 金 额 变 动 比 例 % 占 总 资 产 的 比 重 % 增 减 货 币 资 金 47,019, ,858.48% 98.69% 429, % 10.68% 88.01% 应 收 账 款 % - 1,247, % 31.05% % 存 货 % - 2,044, % 50.89% % 长 期 股 权 投 资 固 定 资 产 9, % 0.02% 146, % 3.65% -3.63% 在 建 工 程 短 期 借 款 第 13 页, 共 71 页

14 长 期 借 款 资 产 总 计 47,643, ,085.96% - 4,017, % - - 资 产 负 债 项 目 重 大 变 动 原 因 : (1) 货 币 资 金 期 末 余 额 47,019, 元, 比 上 年 同 期 增 加 46,590, 元, 增 幅 %, 主 要 是 因 为 本 报 告 期 内, 定 向 发 行 股 票, 部 分 投 资 者 提 前 打 款 及 应 收 账 款 的 回 款 金 额 增 加 所 致 (2) 应 收 账 款 期 末 余 额 0.00 元, 比 上 年 同 期 减 少 1,247, 元, 减 幅 100%, 主 要 是 以 前 年 度 应 收 账 款 收 回 (3) 存 货 期 末 余 额 0.00 元, 比 上 年 同 期 减 少 2,044, 元, 减 幅 100%, 主 要 是 因 为 经 营 需 要, 将 存 货 按 照 规 定 进 行 处 置 (4) 固 定 资 产 期 末 账 面 价 值 9, 元, 比 上 年 同 期 减 少 136, 元, 减 幅 93.37%, 主 要 是 报 告 期 内 将 使 用 到 期 的 固 定 资 产 进 行 处 理 3. 投 资 状 况 分 析 (1) 主 要 控 股 子 公 司 参 股 公 司 情 况 - (2) 委 托 理 财 及 衍 生 品 投 资 情 况 - ( 三 ) 外 部 环 境 的 分 析 中 国 严 峻 的 环 境 问 题 使 新 能 源 广 泛 应 用 无 论 从 政 府 政 策 支 持 上 还 是 市 场 需 求 上 都 得 到 高 速 发 展 2015 年, 中 国 问 鼎 全 球 光 伏 发 电 装 机 容 量 最 大 的 国 家, 累 计 装 机 容 量 超 过 43GW 预 计 十 三 五 期 间 还 将 保 持 每 年 15-18GW 的 新 增 装 机 以 每 瓦 投 资 成 本 8 元 计 算, 预 计 2016 年 进 入 光 伏 电 站 开 发 的 投 资 资 金 将 超 过 千 亿 元 公 司 对 光 伏 电 站 的 投 资 适 应 市 场 发 展, 投 身 环 保 事 业 的 同 时 通 过 绿 色 电 力 收 入 获 得 长 期 稳 定 的 收 益 ( 四 ) 竞 争 优 势 分 析 公 司 引 进 了 资 深 专 业 光 伏 电 站 团 队, 有 丰 富 的 国 际 和 国 内 光 伏 电 站 开 发 投 融 资 建 设 和 运 维 经 验, 完 备 的 架 构 从 项 目 尽 调 风 险 控 制 财 务 控 制 金 融 配 置 等 全 方 位 保 证 优 质 新 能 源 电 力 资 产 的 筛 选 和 引 进, 确 保 资 产 质 优, 长 期 收 益 有 保 障 公 司 优 秀 的 项 目 法 务 金 融 团 队, 对 预 收 购 光 伏 资 产 能 做 快 速 全 面 调 研 关 键 数 据 评 判, 能 对 资 产 质 量 和 光 伏 电 站 发 电 效 率 做 出 专 业 控 制 和 判 断 主 要 风 险 将 来 自 于 国 内 政 策 变 化 或 项 目 所 在 地 地 方 政 府 政 策 变 化, 以 及 光 伏 发 电 电 费 的 及 时 结 算 问 题 ( 五 ) 持 续 经 营 评 价 报 告 期 内, 公 司 业 务 资 产 人 员 财 务 机 构 等 完 全 独 立, 保 持 有 良 好 的 公 司 独 立 自 主 经 营 的 能 力 ; 会 计 核 算 财 务 管 理 风 险 控 制 等 各 项 重 大 内 部 控 制 体 系 运 行 良 好 ; 新 产 品 发 展 业 务 增 项 重 组 等 积 极 运 营 ; 管 理 层 核 心 人 员 队 伍 虽 然 发 生 了 变 化, 但 是 公 司 为 控 制 可 能 带 来 的 一 系 列 的 风 险, 做 了 积 极 的 准 备, 包 括 聘 请 专 业 人 员, 并 与 其 签 订 劳 动 合 同 等, 保 持 管 理 层 相 对 稳 定 ; 公 司 员 工 没 有 发 生 违 法 违 规 行 为 尽 管 业 绩 指 标 由 于 新 产 品 未 完 成 深 度 试 验 没 有 产 生 订 货, 但 公 司 积 极 从 资 本 市 场 募 集 资 金, 目 前 定 向 发 行 正 在 进 行 中 报 告 期 内 未 发 生 对 持 续 经 营 能 力 有 重 大 不 利 影 响 的 事 项 因 此, 公 司 拥 有 持 续 经 营 能 力 公 司 将 坚 持 既 定 方 向, 实 现 民 品 目 标, 立 足 原 有 基 础, 正 确 对 待 困 局, 促 进 资 源 整 合, 第 14 页, 共 71 页

15 寻 找 好 的 项 目, 借 助 平 台 优 势, 实 现 积 极 的 重 组, 推 动 企 业 快 速 成 长 之 目 标 二 风 险 因 素 ( 一 ) 持 续 到 本 年 度 的 风 险 因 素 无 ( 二 ) 报 告 期 内 新 增 的 风 险 因 素 1 公 司 改 变 主 营 业 务, 变 更 经 营 范 围, 进 入 新 的 领 域, 存 在 一 定 不 确 定 的 风 险 应 对 措 施 : 公 司 为 满 足 新 业 务 需 要, 专 门 聘 请 了 IPP 业 务 及 储 能 电 池 业 务 专 业 团 队 2 公 司 因 业 务 需 要, 更 换 管 理 人 员, 人 员 变 更 导 致 经 营 上 存 在 不 稳 定 性 应 对 措 施 : 公 司 为 控 制 可 能 带 来 的 一 系 列 的 风 险, 做 了 积 极 的 准 备, 包 括 聘 请 专 业 人 员, 并 与 其 签 订 劳 动 合 同 等, 保 持 管 理 层 相 对 稳 定 3 实 际 控 制 人 可 能 变 更 的 风 险 公 司 正 在 定 向 发 行 股 票, 定 向 增 发 完 成 后, 实 际 控 制 人 将 发 生 变 更 实 际 控 制 人 的 变 更 将 给 公 司 的 经 营 业 务 带 来 一 定 影 响 应 对 措 施 : 公 司 将 进 一 步 完 善 公 司 治 理 结 构, 建 立 行 之 有 效 的 内 控 管 理 体 系, 提 高 规 范 运 作 水 平 ; 严 格 遵 循 相 关 法 律 法 规 及 公 司 章 程 规 定 召 开 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会, 对 公 司 重 大 事 项 进 行 审 议 和 表 决 三 对 非 标 准 审 计 意 见 审 计 报 告 的 说 明 是 否 被 出 具 非 标 准 审 计 意 见 审 计 报 告 : 审 计 意 见 类 型 : 第 15 页, 共 71 页 是 带 强 调 事 项 段 的 无 保 留 意 见 一 带 强 调 事 项 段 无 保 留 意 见 的 基 本 情 况 中 兴 财 光 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 接 受 公 司 委 托, 对 公 司 2015 年 年 度 财 务 报 表 进 行 审 计, 并 于 2016 年 4 月 20 日 出 具 了 中 兴 财 光 华 审 会 字 (2016) 第 号 带 强 调 事 项 段 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 强 调 事 项 段 的 内 容 : 我 们 提 醒 财 务 报 表 使 用 者 关 注, 如 财 务 报 表 附 注 九.2 所 述, 北 汽 天 华 2015 年 度 无 收 入, 本 年 亏 损 6,091, 元, 截 至 2015 年 12 月 31 日 累 计 亏 损 14,393, 元, 股 东 权 益 合 计 为 -3,576, 元 北 汽 天 华 已 在 财 务 报 表 附 注 九 充 分 披 露 了 拟 采 取 的 改 善 措 施, 但 其 持 续 经 营 能 力 仍 然 存 在 重 大 不 确 定 性 本 段 内 容 不 影 响 已 发 表 的 审 计 意 见 二 注 册 会 计 师 对 该 事 项 的 基 本 意 见 北 汽 天 华 已 在 财 务 报 表 附 注 九 充 分 披 露 了 拟 采 取 的 改 善 措 施, 但 其 持 续 经 营 能 力 仍 然 存 在 重 大 不 确 定 性 本 段 内 容 不 影 响 已 发 表 的 审 计 意 见 三 公 司 董 事 会 和 管 理 层 对 该 事 项 的 说 明 1 因 公 司 原 有 业 务 受 到 了 市 场 波 动 的 大 幅 影 响, 盈 利 能 力 严 重 削 弱 为 了 促 进 公 司 业 务 成 规 模 化 持 续 增 长, 公 司 更 换 了 主 营 业 务 公 司 拟 发 行 股 票 募 集 资 金 用 于 收 购 优 质 光 伏 发 电 资 产, 扩 大 生 产 经 营 及 补 充 流 动 资 金 2 同 时 公 司 拟 利 用 定 增 资 金 成 规 模 持 有 电 站, 大 部 分 电 站 位 于 东 部 的 用 电 大 省 和 财 政 大 省, 电 站 资 质 优 良 北 汽 天 华 的 发 展 策 略 是 在 IPP 业 务 基 础 上, 发 展 特 色 产 业, 公 司 已 经 聘 请 储 能 电 池 专 业 团 队, 逐 步 开 展 储 能 电 池 业 务 同 时 开 发 新 能 源 集 中 式 充 电 桩 / 充 电 站 业 务 四 该 事 项 对 公 司 的 影 响 程 度 董 事 会 就 非 标 准 审 计 意 见 的 说 明 : 该 事 项 对 报 告 期 内 财 务 状 况 和 经 营 成 果 无 影 响 非 标 准 审 计 意 见 涉 及 事 项 未 违 反 企 业 会 计 准 则 及 其 相 关 信 息 披 露 规 范 性 规 定

16 第 五 节 重 要 事 项 一 重 要 事 项 索 引 事 项 是 或 否 索 引 是 否 存 在 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 否 - 是 否 存 在 对 外 担 保 事 项 否 - 是 否 存 在 股 东 及 其 关 联 方 占 用 或 转 移 公 司 资 金 资 产 的 情 况 是 二 ( 一 ) 是 否 存 在 日 常 性 关 联 交 易 或 偶 发 性 关 联 交 易 事 项 是 二 ( 二 ) 是 否 存 在 经 股 东 大 会 审 议 过 的 收 购 出 售 资 产 事 项 否 - 是 否 存 在 经 股 东 大 会 审 议 过 的 对 外 投 资 事 项 否 - 是 否 存 在 经 股 东 大 会 审 议 过 的 企 业 合 并 事 项 否 - 是 否 存 在 股 权 激 励 事 项 否 - 是 否 存 在 已 披 露 的 承 诺 事 项 是 二 ( 三 ) 是 否 存 在 资 产 被 查 封 扣 押 冻 结 或 者 被 抵 押 质 押 的 情 况 否 - 是 否 存 在 被 调 查 处 罚 的 事 项 否 - 是 否 存 在 重 大 资 产 重 组 的 事 项 否 - 是 否 存 在 媒 体 普 遍 质 疑 的 事 项 否 - 是 否 存 在 自 愿 披 露 的 重 要 事 项 是 二 ( 四 ) 二 重 要 事 项 详 情 ( 一 ) 股 东 及 其 关 联 方 占 用 或 转 移 公 司 资 金 资 产 及 其 他 资 源 的 情 况 占 用 者 青 海 天 华 阳 光 新 能 源 投 资 有 限 公 司 占 用 形 式 ( 资 金 资 产 资 源 ) 期 初 余 额 期 末 余 额 是 否 无 偿 占 用 单 位 : 元 是 否 履 行 必 要 决 策 程 序 资 金 , 是 是 合 计 , 该 资 金 拆 借 发 生 时 因 金 额 较 小 未 履 行 相 应 程 序, 并 已 于 审 计 报 告 日 前 归 还, 现 在 本 公 司 第 二 届 董 事 会 第 十 二 次 会 议 和 2015 年 度 股 东 大 会 中 进 行 追 认 ( 二 ) 报 告 期 内 公 司 发 生 的 日 常 性 关 联 交 易 及 偶 发 性 关 联 交 易 情 况 单 位 : 元 第 16 页, 共 71 页

17 日 常 性 关 联 交 易 事 项 具 体 事 项 类 型 预 计 金 额 发 生 金 额 1 购 买 原 材 料 燃 料 动 力 销 售 产 品 商 品 提 供 或 者 接 受 劳 务 委 托, 委 托 或 者 受 托 销 售 投 资 ( 含 共 同 投 资 委 托 理 财 委 托 贷 款 ) 财 务 资 助 ( 挂 牌 公 司 接 受 的 ) 公 司 章 程 中 约 定 适 用 于 本 公 司 的 日 常 关 联 交 易 类 型 - - 总 计 偶 发 性 关 联 交 易 事 项 关 联 方 交 易 内 容 交 易 金 额 是 否 履 行 必 要 决 策 程 序 中 骏 天 宝 资 本 管 理 ( 北 京 ) 有 限 公 司 定 增 款 11,300, 是 总 计 - 11,300, ( 三 ) 承 诺 事 项 的 履 行 情 况 公 司 或 股 东 在 申 请 挂 牌 和 首 次 解 禁 时 曾 做 出 如 下 相 关 承 诺 : 1 公 司 实 际 控 制 人 李 富 荣 做 出 的 避 免 同 业 竞 争 承 诺, 其 在 报 告 期 内 严 格 履 行, 未 有 违 背 承 诺 事 项 2 公 司 全 体 股 东 和 控 股 股 东 已 出 具 承 诺 函, 承 诺 自 股 份 公 司 成 立 后 严 格 履 行 关 联 交 易 决 策 程 序, 保 证 不 利 用 关 联 交 易 损 害 股 份 公 司 和 债 权 人 利 益 公 司 全 体 股 东 在 报 告 期 内 严 格 履 行 上 述 承 诺, 未 有 违 背 承 诺 事 项 ( 四 ) 自 愿 披 露 重 要 事 项 鉴 于 公 司 由 原 来 的 军 工 保 密 企 业 转 变 为 普 通 企 业, 生 产 经 营 范 围 作 出 重 大 调 整, 为 企 业 发 展 的 需 要, 公 司 将 截 至 2015 年 9 月 30 日 账 面 原 值 3,042, 元, 已 计 提 跌 价 准 备 1,956, 元, 账 面 价 值 1,086, 元 的 存 货 进 行 销 毁 鉴 于 公 司 生 产 经 营 的 需 要, 公 司 将 截 至 2015 年 9 月 30 日, 原 值 930, 元, 折 旧 822, 元, 净 值 107, 元 固 定 资 产 进 行 报 废 处 理 截 至 2015 年 9 月 30 日, 公 司 应 收 账 款 中 -- 北 京 欧 尔 玛 科 技 有 限 公 司 71, 元, 部 队 A 959, 元, 总 额 1,031, 元, 账 龄 超 过 3 年 以 上 期 间, 虽 投 入 大 量 精 力 追 讨, 但 仍 未 能 收 回, 公 司 决 定 予 以 核 销 公 司 第 二 届 董 事 会 第 十 一 次 会 议 决 议 程 序 对 上 述 事 项 予 以 追 认, 并 提 请 2016 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 审 议 第 17 页, 共 71 页

18 一 普 通 股 股 本 情 况 ( 一 ) 普 通 股 股 本 结 构 第 六 节 股 本 变 动 及 股 东 情 况 无 限 售 条 件 股 份 有 限 售 条 件 股 份 股 份 性 质 期 初 本 期 变 动 期 末 数 量 比 例 % 数 量 比 例 % 无 限 售 股 份 总 数 2,240, % - 2,240, % 其 中 : 控 股 股 东 实 际 控 制 人 858, % -858, 董 事 监 事 高 管 61, % -61, 核 心 员 工 有 限 售 股 份 总 数 2,760, % - 2,760, % 其 中 : 控 股 股 东 实 际 控 制 人 2,576, % - 2,576, % 董 事 监 事 高 管 183, % - 183, % 核 心 员 工 普 通 股 总 股 本 5,000, ,000,000 - 普 通 股 股 东 人 数 5 ( 二 ) 普 通 股 前 十 名 股 东 情 况 单 位 : 股 序 期 末 持 期 末 持 有 限 期 末 持 有 无 限 售 股 东 名 称 期 初 持 股 数 持 股 变 动 期 末 持 股 数 号 股 比 例 % 售 股 份 数 量 股 份 数 量 1 李 富 荣 3,435, ,750 2,576, % 2,576,250-2 江 流 焕 1,320,000-1,320, 遇 桂 香 245,000-61, , % 183,750-4 中 骏 天 宝 资 本 管 理 ( 北 京 ) 有 限 - 2,239,000 2,239, % - 2,239,000 公 司 5 虞 健 - 1,000 1, % - 1,000 合 计 5,000, ,000, % 2,760,000 2,240,000 前 十 名 股 东 间 相 互 关 系 说 明 : 报 告 期 内, 李 富 荣 遇 桂 香 于 2015 年 6 月 4 日 通 过 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 以 协 议 转 让 方 式 分 别 减 持 其 所 持 有 的 北 京 环 拓 科 技 股 份 有 限 公 司 股 份 858,750 股 61,250 股, 温 俊 峰 于 2015 年 6 月 4 日 通 过 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 以 协 议 转 让 方 式 增 持 919,000 股 江 流 焕 于 2015 年 6 月 11 日 通 过 全 国 股 份 转 让 系 统 协 议 转 让 方 式 减 持 其 所 持 有 的 北 京 环 拓 科 技 股 份 有 限 公 司 股 份 1,320,000 股 温 俊 峰 于 2015 年 6 月 11 日 通 过 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 以 协 议 转 让 方 式 增 持 1,320,000 股 温 俊 峰 于 2015 年 6 月 19 日 通 过 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 以 协 议 转 让 方 式 减 持 其 所 持 有 的 北 京 环 拓 科 技 股 份 有 限 公 司 股 份 2,239,000 股, 中 骏 天 宝 资 本 管 理 ( 北 京 ) 有 限 公 司 于 2015 年 6 月 19 日 通 过 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 以 协 议 转 让 方 式 增 持 2,239,000 股 第 18 页, 共 71 页

19 除 股 东 李 富 荣 与 股 东 遇 桂 香 之 间 系 亲 缘 关 系 外, 股 东 之 间 不 存 在 其 他 关 联 关 系 或 一 致 行 动 关 系 二 优 先 股 股 本 基 本 情 况 计 入 权 益 的 优 先 股 数 量 计 入 负 债 的 优 先 股 数 量 项 目 期 初 股 份 数 量 变 动 期 末 股 份 优 先 股 总 计 三 控 股 股 东 实 际 控 制 人 情 况 ( 一 ) 控 股 股 东 情 况 李 富 荣, 男,1960 年 8 月 出 生,1982 年 12 月 毕 业 于 合 肥 炮 兵 技 术 学 院 一 系 防 空 导 弹 总 体 设 计 专 业, 工 学 士, 工 程 师, 项 目 管 理 研 究 生, 国 际 高 级 项 目 经 理 ( IPMP B) 曾 在 部 队 基 层, 基 地 舰 队 海 军 机 关 从 事 武 器 装 备 技 术 和 管 理 工 作 20 年, 海 军 上 校, 曾 获 国 家 科 技 进 步 三 等 奖 1 项, 军 队 科 技 进 步 一 等 奖 1 项 二 等 奖 7 项 退 役 后, 曾 任 中 环 副 总, 北 京 环 拓 科 技 有 限 公 司 执 行 董 事 总 经 理, 组 建 企 业 生 产 线 和 管 理 体 系, 获 得 军 工 产 品 市 场 准 入 资 质, 国 家 级 高 新 技 术 企 业, 组 织 企 业 股 改 并 在 新 三 板 挂 牌, 2011 年 荣 膺 2011 年 最 具 投 资 价 值 的 新 三 版 公 司, 策 划 参 与 上 百 项 目 运 作, 组 织 数 十 余 研 发, 获 20 多 项 知 识 产 权 新 产 品 证 书, 2007 年 后 生 产 交 付 20 多 项 产 品 100% 合 格, 某 型 电 台 生 产 规 模 和 质 量 水 平 与 同 类 产 品 相 比 居 国 内 领 先 地 位 截 至 报 告 期 末, 李 富 荣 现 持 有 公 司 股 份 2,576, 股, 占 公 司 股 份 总 额 的 51.52%, 为 公 司 第 一 大 股 东, 同 时 也 是 控 股 股 东 ( 二 ) 实 际 控 制 人 情 况 李 富 荣, 男,1960 年 8 月 出 生,1982 年 12 月 毕 业 于 合 肥 炮 兵 技 术 学 院 一 系 防 空 导 弹 总 体 设 计 专 业, 工 学 士, 工 程 师, 项 目 管 理 研 究 生, 国 际 高 级 项 目 经 理 ( IPMP B) 曾 在 部 队 基 层, 基 地 舰 队 海 军 机 关 从 事 武 器 装 备 技 术 和 管 理 工 作 20 年, 海 军 上 校, 曾 获 国 家 科 技 进 步 三 等 奖 1 项, 军 队 科 技 进 步 一 等 奖 1 项 二 等 奖 7 项 退 役 后, 曾 任 中 环 副 总, 北 京 环 拓 科 技 有 限 公 司 执 行 董 事 总 经 理, 组 建 企 业 生 产 线 和 管 理 体 系, 获 得 军 工 产 品 市 场 准 入 资 质, 国 家 级 高 新 技 术 企 业, 组 织 企 业 股 改 并 在 新 三 板 挂 牌, 2011 年 荣 膺 2011 年 最 具 投 资 价 值 的 新 三 版 公 司, 策 划 参 与 上 百 项 目 运 作, 组 织 数 十 余 研 发, 获 20 多 项 知 识 产 权 新 产 品 证 书, 2007 年 后 生 产 交 付 20 多 项 产 品 100% 合 格, 某 型 电 台 生 产 规 模 和 质 量 水 平 与 同 类 产 品 相 比 居 国 内 领 先 地 位 截 至 报 告 期 末, 李 富 荣 现 持 有 公 司 股 份 2,576, 股, 占 公 司 股 份 总 额 的 51.52%, 为 公 司 第 一 大 股 东, 同 时 也 是 控 股 股 东 四 股 份 代 持 情 况 - 第 19 页, 共 71 页

20 第 七 节 融 资 及 分 配 情 况 一 挂 牌 以 来 普 通 股 股 票 发 行 情 况 单 位 : 元 或 股 发 行 方 案 公 告 时 间 新 增 股 票 挂 牌 转 让 日 期 发 行 价 格 发 行 数 量 募 集 金 额 发 行 对 象 中 董 监 高 与 核 心 员 工 人 数 发 行 对 象 中 做 市 商 家 数 发 行 对 象 中 外 部 自 然 人 人 数 发 行 对 象 中 私 募 投 资 基 金 家 数 发 行 对 象 中 信 托 及 资 管 产 品 家 数 募 集 资 金 用 途 ( 具 体 用 途 ) 募 集 资 金 用 途 是 否 变 更 2015 年 7 月 31 日, 公 司 召 开 第 二 届 董 事 会 第 六 次 会 议, 审 议 通 过 了 关 于 < 北 京 环 拓 科 技 股 份 有 限 公 司 股 票 发 行 方 案 > 的 议 案 关 于 修 改 < 公 司 章 程 > 的 议 案 关 于 签 署 附 生 效 条 件 的 < 北 京 环 拓 科 技 股 份 有 限 公 司 定 向 发 行 股 票 之 认 购 协 议 > 的 议 案 关 于 提 请 股 东 大 会 授 权 董 事 会 办 理 本 次 股 票 发 行 相 关 事 宜 的 议 案 关 于 提 议 召 开 公 司 2015 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 的 议 案 2015 年 8 月 15 日, 公 司 召 开 2015 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会, 审 议 通 过 了 关 于 < 北 京 环 拓 科 技 股 份 有 限 公 司 股 票 发 行 方 案 > 的 议 案 关 于 签 署 附 生 效 条 件 的 < 北 京 环 拓 科 技 股 份 有 限 公 司 定 向 发 行 股 票 之 认 购 协 议 > 的 议 案 关 于 修 改 公 司 章 程 的 议 案 关 于 授 权 董 事 会 办 理 本 次 股 票 发 行 相 关 事 宜 的 议 案 2015 年 9 月 21 日, 公 司 董 事 会 发 布 了 股 票 发 行 认 购 公 告 ( 公 告 编 号 : ), 由 于 认 购 者 无 法 在 股 票 发 行 认 购 公 告 的 缴 款 日 期 即 截 止 至 2015 年 11 月 30 日 前 将 认 购 资 金 存 入 公 司 指 定 账 户, 结 合 实 际 情 况,2015 年 11 月 27 日, 公 司 董 事 会 发 布 了 修 订 后 的 股 票 发 行 认 购 公 告, 对 本 次 股 票 发 行 在 册 股 东 优 先 认 购 安 排 外 部 投 资 者 的 认 购 程 序 认 购 时 间 缴 款 账 户 等 细 节 安 排 进 行 了 明 确, 缴 款 截 止 日 修 订 为 2016 年 3 月 31 日 二 债 券 融 资 情 况 单 位 : 元 代 码 简 称 债 券 类 型 融 资 金 额 票 面 利 率 % 存 续 时 间 是 否 违 约 合 计 - 注 : 债 券 类 型 为 公 司 债 券 ( 大 公 募 小 公 募 非 公 开 ) 企 业 债 券 银 行 间 非 金 融 企 业 融 资 工 具 其 他 等 三 间 接 融 资 情 况 第 20 页, 共 71 页

21 单 位 : 元 融 资 方 式 融 资 方 融 资 金 额 利 息 率 % 存 续 时 间 是 否 违 约 合 计 - 四 利 润 分 配 情 况 15 年 分 配 预 案 单 位 : 股 股 利 分 配 日 期 每 10 股 派 现 数 ( 含 税 ) 每 10 股 送 股 数 每 10 股 转 增 数 年 已 分 配 单 位 : 股 股 利 分 配 日 期 每 10 股 派 现 数 ( 含 税 ) 每 10 股 送 股 数 每 10 股 转 增 数 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 员 工 情 况 一 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 情 况 ( 一 ) 基 本 情 况 姓 名 职 务 性 别 年 龄 学 历 任 期 第 21 页, 共 71 页 在 公 司 是 否 领 取 薪 水 史 志 山 董 事 长 男 37 硕 士 否 张 怡 董 事 总 经 理 女 48 硕 士 是 温 俊 峰 董 事 男 42 硕 士 否 巴 震 董 事 男 39 硕 士 否 李 世 明 董 事 信 息 披 露 事 务 负 责 人 男 36 硕 士 否 眭 衍 照 监 事 长 男 46 硕 士 否 蔺 上 监 事 男 41 硕 士 否 李 雪 职 工 监 事 女 30 本 科 否 李 晓 君 常 务 副 总 经 理 女 63 本 科 是 齐 学 军 副 总 经 理 男 47 硕 士 是 付 闽 权 副 总 经 理 男 50 本 科 是 侯 彩 文 副 总 经 理 男 34 硕 士 是 梁 卓 斐 副 总 经 理 女 34 本 科 是 董 事 会 人 数 : 5 监 事 会 人 数 : 3 高 级 管 理 人 员 人 数 : 6

22 姓 名 北 京 北 汽 天 华 新 能 源 投 资 股 份 有 限 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 相 互 间 关 系 及 与 控 股 股 东 实 际 控 制 人 间 关 系 : 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 相 互 之 间 及 与 控 股 股 东 实 际 控 制 人 之 间 不 存 在 关 联 关 系 ( 二 ) 持 股 情 况 职 务 年 初 持 普 通 股 股 数 数 量 变 动 年 末 持 普 通 股 股 数 期 末 普 通 股 持 股 比 例 % 单 位 : 股 期 末 持 有 股 票 期 权 数 量 李 富 荣 董 事 长 ( 离 任 ) 3,435, ,750 2,576, % 0 遇 桂 香 董 事 ( 离 任 ) 245,000-61, , % 0 合 计 3,680, ,000 2,760, % 0 ( 三 ) 变 动 情 况 信 息 统 计 姓 名 期 初 职 务 董 事 长 是 否 发 生 变 动 总 经 理 是 否 发 生 变 动 董 事 会 秘 书 是 否 发 生 变 动 财 务 总 监 是 否 发 生 变 动 变 动 类 型 ( 新 任 换 届 离 任 ) 期 末 职 务 第 22 页, 共 71 页 是 是 是 是 简 要 变 动 原 因 史 志 山 - 新 任 董 事 长 公 司 主 营 业 务 发 生 重 大 变 化 张 怡 - 新 任 董 事 总 经 理 公 司 主 营 业 务 发 生 重 大 变 化 李 世 明 - 新 任 董 事 信 息 披 露 事 务 负 责 人 公 司 主 营 业 务 发 生 重 大 变 化 温 俊 峰 - 新 任 董 事 公 司 主 营 业 务 发 生 重 大 变 化 巴 震 - 新 任 董 事 公 司 主 营 业 务 发 生 重 大 变 化 眭 衍 照 - 新 任 监 事 长 公 司 主 营 业 务 发 生 重 大 变 化 蔺 上 - 新 任 监 事 公 司 主 营 业 务 发 生 重 大 变 化 李 雪 - 新 任 职 工 监 事 公 司 主 营 业 务 发 生 重 大 变 化 李 晓 君 - 新 任 常 务 副 总 经 理 公 司 主 营 业 务 发 生 重 大 变 化 侯 彩 文 - 新 任 副 总 经 理 公 司 主 营 业 务 发 生 重 大 变 化 齐 学 军 - 新 任 副 总 经 理 公 司 主 营 业 务 发 生 重 大 变 化 付 闽 权 - 新 任 副 总 经 理 公 司 主 营 业 务 发 生 重 大 变 化 梁 卓 斐 - 新 任 副 总 经 理 公 司 主 营 业 务 发 生 重 大 变 化 李 富 荣 董 事 长 离 任 - 公 司 主 营 业 务 发 生 重 大 变 化 遇 桂 香 董 事 离 任 - 公 司 主 营 业 务 发 生 重 大 变 化 刘 勇 总 经 理 离 任 - 公 司 主 营 业 务 发 生 重 大 变 化 周 达 超 赵 英 董 事 副 总 经 理 董 事 财 务 负 责 人 离 任 - 公 司 主 营 业 务 发 生 重 大 变 化 离 任 - 公 司 主 营 业 务 发 生 重 大 变 化

23 武 穆 清 董 事 项 目 负 责 人 离 任 - 公 司 主 营 业 务 发 生 重 大 变 化 单 学 锋 监 事 会 主 席 离 任 - 公 司 主 营 业 务 发 生 重 大 变 化 张 成 平 监 事 离 任 - 公 司 主 营 业 务 发 生 重 大 变 化 周 辉 锦 职 工 监 事 离 任 - 公 司 主 营 业 务 发 生 重 大 变 化 注 : 1 北 京 环 拓 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 会 议 决 议 公 告, 公 告 编 号 : , 审 议 通 过 关 于 增 补 公 司 董 事 的 议 案,2015 年 9 月 18 日, 武 穆 清 先 生 由 于 个 人 原 因 辞 去 董 事 职 务 赵 英 女 士 由 于 个 人 原 因 辞 去 董 事 和 财 务 总 监 职 务, 提 名 史 志 山 先 生 张 怡 女 士 为 公 司 第 二 届 董 事 会 董 事 候 选 人, 任 期 自 2015 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 之 日 起 至 公 司 第 二 届 董 事 会 任 期 届 满 日 止 2 北 京 环 拓 科 技 股 份 有 限 公 司 职 工 代 表 大 会 决 议 公 告, 公 告 编 号 : , 经 职 工 代 表 认 真 审 议, 以 举 手 方 式 表 决, 本 次 出 席 的 职 工 代 表 一 致 通 过 了 如 下 事 项 : 选 举 李 雪 女 士 为 公 司 第 二 届 监 事 会 职 工 代 表 监 事, 任 期 自 本 次 职 工 代 表 大 会 通 过 之 日 起 至 公 司 第 二 届 监 事 会 任 期 届 满 日 止 3 北 京 环 拓 科 技 股 份 有 限 公 司 第 二 届 董 事 会 第 八 次 会 议 决 议 公 告, 公 告 编 号 : , 审 议 通 过 了 关 于 聘 任 公 司 总 经 理 副 总 经 理 及 信 息 披 露 事 务 负 责 人 的 议 案, 刘 勇 先 生 于 2015 年 9 月 18 日 辞 去 总 经 理 和 公 司 信 息 披 露 事 务 负 责 人 的 职 务, 根 据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 北 京 环 拓 科 技 股 份 有 限 公 司 章 程 及 有 关 法 律 法 规 的 规 定, 公 司 拟 聘 任 张 怡 女 士 为 公 司 总 经 理, 聘 任 李 晓 君 担 任 公 司 常 务 副 总 经 理, 聘 任 齐 学 军 付 闽 权 侯 彩 文 梁 卓 斐 为 公 司 副 总 经 理, 聘 任 李 世 明 为 信 息 披 露 事 务 负 责 人, 其 任 期 自 本 次 董 事 会 审 议 通 过 之 日 起 至 公 司 第 二 届 董 事 会 任 期 届 满 之 日 止 4 北 京 环 拓 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 决 议 公 告, 公 告 编 号 : ,( 一 ) 审 议 通 过 关 于 增 补 公 司 董 事 的 议 案 增 补 温 俊 峰 巴 震 李 世 明 为 公 司 第 二 届 董 事 会 董 事, 任 期 自 2015 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 之 日 起 至 公 司 第 二 届 董 事 会 任 期 届 满 日 止 ( 二 ) 审 议 通 过 关 于 增 补 公 司 监 事 的 议 案 增 补 眭 衍 照 蔺 上 为 公 司 第 二 届 监 事 会 监 事, 任 期 自 2015 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 之 日 起 至 公 司 第 二 届 监 事 会 任 期 届 满 日 止 5 北 京 环 拓 科 技 股 份 有 限 公 司 关 于 董 事 副 总 经 理 辞 职 的 公 告, 公 告 编 号 : , 本 公 司 董 事 会 于 2015 年 6 月 30 日 收 到 董 事 副 总 经 理 周 达 超 先 生 递 交 的 辞 职 报 告 6 北 京 环 拓 科 技 股 份 有 限 公 司 关 于 董 事 长 总 经 理 信 息 披 露 负 责 人 辞 职 的 公 告, 公 告 编 号 : , 本 公 司 董 事 会 于 2015 年 6 月 30 日 收 到 董 事 长 总 经 理 信 息 披 露 负 责 人 李 富 荣 先 生 递 交 的 辞 职 报 告 李 富 荣 先 生 持 有 公 司 股 份 2,576,250 股, 占 公 司 股 本 的 51.52% 李 富 荣 先 生 辞 职 后 不 再 担 任 其 它 职 务 7 北 京 环 拓 科 技 股 份 有 限 公 司 第 二 届 监 事 会 第 五 次 会 议 决 议 公 告, 公 告 编 号 : , 审 议 通 过 了 关 于 公 司 监 事 会 主 席 单 学 锋 监 事 张 成 平 辞 职 的 议 案 8 本 公 司 监 事 会 于 2015 年 9 月 21 日 收 到 职 工 监 事 周 辉 锦 递 交 的 辞 职 报 告, 该 辞 职 职 工 监 事 持 有 公 司 股 份 0 股, 占 公 司 股 本 的 0.00% 周 辉 锦 辞 职 后 不 再 担 任 其 他 职 务 第 23 页, 共 71 页

24 本 年 新 任 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 简 要 职 业 经 历 : 1 董 事 介 绍 (1) 史 志 山, 董 事 长 男,1978 年 出 生, 中 共 党 员, 中 央 财 经 大 学 MBA 毕 业,2003 年 内 蒙 古 财 经 学 院 会 计 学 毕 业, 主 修 会 计 学 2008 年 11 月 进 入 北 京 汽 车 集 团 有 限 公 司 工 作, 历 任 北 京 汽 车 集 团 有 限 公 司 资 本 运 营 部 主 管 高 级 主 管 部 长 助 理 副 部 长 2013 年 7 月 至 2014 年 10 月 担 任 北 京 汽 车 集 团 产 业 投 资 有 限 公 司 副 总 经 理 2014 年 10 月 起 担 任 北 京 汽 车 集 团 产 业 投 资 有 限 公 司 总 经 理,2015 年 9 月 兼 任 公 司 董 事 长 (2) 张 怡, 董 事 总 经 理 女,1967 年 出 生, 上 海 财 经 大 学 中 美 合 作 MBA 硕 士 毕 业, 主 修 投 资 管 理 学 1989 年 12 月 ~2004 年 3 月, 飞 利 浦 电 子 中 国 集 团 总 部 及 其 分 公 司 任 职, 涉 及 事 业 部 包 括 医 疗 大 小 家 电 照 明 IT 等 ; 先 后 任 职 FC/FD/CFO, 负 责 财 务 会 计, 外 资 引 入 中 国 / 公 司 并 购 整 合, 并 购 投 后 管 理, 内 控 内 审, 银 行 融 资, 税 务 优 化 流 程 优 化 和 内 控 等 管 理 工 作 2004 年 4 月 到 2005 年 8 月, 德 勤 会 计 师 事 务 所 大 中 国 咨 询 公 司 CFO/COO, 主 管 财 务 咨 询 人 力 资 源 项 目 人 力 资 源 配 备 运 营 管 理 等 2005 年 8 月 到 2011 年 4 月, 尚 德 电 力 控 股 集 团 CFO, 负 责 财 务 会 计, 税 务 筹 划, 投 资 融 资, 内 控,IT 的 部 门, 主 持 操 盘 了 尚 德 电 力 2005 年 登 陆 美 国 纽 交 所 的 上 市 项 目 2011 年 4 月 到 2015 年 8 月, 任 天 华 阳 光 控 股 集 团 公 司 董 事,CEO/CSO, 一 直 负 责 海 外 业 务 的 发 展 和 项 目 投 融 资 2015 年 9 月, 选 举 为 北 汽 天 华 公 司 董 事, 同 时 被 聘 为 公 司 法 人 代 表 和 总 经 理 (3) 温 俊 峰, 董 事 男,1973 年 生, 北 京 工 商 大 学 会 计 学 硕 士, 清 华 大 学 EMBA,1999 年 起 从 事 投 行 工 作,15 年 投 行 投 资 工 作 经 验, 中 国 证 监 会 首 批 保 荐 代 表 人, 注 册 会 计 师 历 任 华 夏 证 券 并 购 部 副 总 经 理 民 族 证 券 国 信 证 券 投 行 部 副 总 经 理 昆 吾 九 鼎 投 资 管 理 有 限 公 司 合 伙 人,2015 年 6 月 起 聘 为 公 司 董 事 (4) 巴 震, 董 事 男,1976 年 生, 中 南 财 经 大 学 经 济 学 硕 士,2001 年 起 从 事 投 资 银 行 工 作,2005 年 注 册 为 中 国 证 监 会 保 荐 代 表 人 先 后 服 务 于 国 信 证 券 中 航 证 券 长 江 证 券 保 荐 承 销 有 限 公 司, 历 任 部 门 副 总 经 理 投 行 业 务 总 监 执 行 董 事 投 资 银 行 部 总 经 理 等 职 务 2015 年 6 月 起 聘 为 公 司 董 事 (5) 李 世 明, 董 事 信 息 披 露 事 务 负 责 人 男,1979 年 生, 北 方 工 业 大 学 会 计 学 硕 士, 保 荐 代 表 人, 中 级 会 计 师 先 后 任 职 于 新 聚 思 ( 北 京 ) 信 息 技 术 有 限 公 司 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 长 江 证 券 承 销 保 荐 有 限 公 司 2015 年 6 月 起 聘 为 公 司 董 事, 并 自 2015 年 9 月 起 担 任 公 司 信 息 披 露 事 务 负 责 人 2 监 事 介 绍 (1) 眭 衍 照, 监 事 长 男, 出 生 于 1969 年, 北 京 大 学 哲 学 学 士 中 国 政 法 大 学 法 律 硕 士,2000 年 起 从 事 投 资 银 行 工 作 中 国 证 监 会 首 批 保 荐 代 表 人, 先 后 任 职 于 广 东 证 券 海 通 证 券 国 信 证 券 中 航 证 券 长 江 证 券 承 销 保 荐 有 限 公 司 2015 年 6 月 起 被 选 为 公 司 监 事 长 (2) 蔺 上, 监 事 男, 出 生 于 1974 年, 山 东 大 学 金 融 学 硕 士 2000 年 开 始 从 事 投 资 银 行 工 作, 历 任 天 同 证 券 投 行 部 业 务 董 事 中 关 村 证 券 投 行 深 圳 部 副 总 经 理 北 京 盛 世 融 华 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 副 总 经 理 总 经 理 2015 年 6 月 起 担 任 公 司 监 事 (3) 李 雪, 职 工 监 事 女, 出 生 于 1985 年, 首 都 经 济 贸 易 大 学 会 计 学 专 业 本 科 学 历 年, 北 京 唐 域 信 息 咨 询 有 限 公 司 经 理 助 理 ; 年, 北 京 华 表 工 贸 有 第 24 页, 共 71 页

25 限 公 司 出 纳 ;2010 年 至 今, 北 京 天 华 阳 光 新 能 源 投 资 有 限 公 司 出 纳 3 管 理 层 介 绍 (1) 张 怡, 总 经 理, 简 历 见 董 事 介 绍 部 分 (2) 李 晓 君, 常 务 副 总 经 理 女, 中 共 党 员,1952 年 出 生, 毕 业 于 东 北 电 力 大 学, 电 网 自 动 化 学 士 学 位 1975 年 年, 东 北 电 力 大 学 教 授 ;1991 年 年, 华 能 南 方 公 司 国 网 高 级 工 程 师 ;2001 年 年, 国 网 深 圳 能 源 发 展 公 司 总 工 程 师 ;2007 年 年, 国 网 生 物 发 电 集 团 公 司 技 术 咨 询 公 司, 副 总 裁 ;2010 年 年 8 月, 天 华 阳 光 新 能 源 投 资 有 限 公 司, 总 裁 ;2015 年 9 月 起, 任 公 司 副 总 经 理 (3) 齐 学 军, 副 总 经 理 男,1968 年 出 生,1990 年 毕 业 于 浙 江 大 学 检 测 技 术 及 仪 器 专 业,2013 年 获 得 南 京 大 学 EMBA 硕 士 学 位 历 任 中 国 华 晶 电 子 集 团 公 司 工 程 师, 从 事 可 靠 性 及 产 品 测 试 程 序 的 开 发 等 工 作 三 星 电 子 苏 州 半 导 体 有 限 公 司 制 造 总 监, 全 面 负 责 计 划 生 产 设 备 技 术 管 理 及 改 善 革 新 等 工 作 后 加 入 了 无 锡 尚 德 太 阳 能 电 力 有 限 公 司, 任 职 执 行 副 总 裁 2014 年 6 月 1 日 正 式 加 盟 天 华 阳 光 投 资 管 理 有 限 公 司, 任 职 执 行 副 总 裁, 负 责 供 应 链 的 整 合 及 高 效 电 池 制 造 业 务 2015 年 9 月 起, 聘 为 公 司 副 总 经 理 (4) 付 闽 权, 副 总 经 理 男,1965 年 出 生,1987 年 毕 业 于 河 北 大 学 法 律 系 法 学 专 业, 获 法 学 学 士 学 位, 后 于 纽 约 市 立 大 学 斯 塔 腾 岛 学 院 留 学 曾 就 职 于 中 国 乐 凯 胶 片 公 司 专 职 法 律 顾 问, 河 北 明 光 律 师 事 务 所 主 任,2009 年 加 入 天 华 阳 光 集 团, 在 其 下 属 公 司 历 任 法 律 顾 问, 副 总 经 理 及 总 经 理 等 职 务, 后 担 任 青 海 天 华 新 能 源 投 资 有 限 公 司 总 经 理, 全 面 负 责 青 海 天 华 的 管 理 工 作 2015 年 9 月 起, 聘 为 公 司 副 总 经 理 (5) 侯 彩 文, 副 总 经 理 男,1981 年 出 生, 毕 业 于 华 北 电 力 大 学, 会 计 学 硕 士 学 位 年 任 北 京 城 建 集 团 财 务 经 理, 年 首 钢 地 产 投 融 资 管 理, 年 9 月, 任 天 华 阳 光 新 能 源 投 资 有 限 公 司 财 务 副 总 裁 2015 年 9 月 起 担 任 公 司 副 总 经 理 (6) 梁 卓 斐, 副 总 经 理 女,1981 年 出 生,2003 年 毕 业 于 中 南 民 族 大 学, 法 学 学 士 年, 担 任 王 笑 娟 律 师 事 务 所 的 专 职 律 师, 主 要 从 事 民 事 诉 讼 案 件 商 事 案 件 及 法 律 非 诉 业 务 年 9 月, 先 后 担 任 天 华 阳 光 新 能 源 投 资 有 限 公 司 法 务 经 理 法 务 总 监 总 裁 助 理 等 职 务, 主 要 从 事 公 司 项 目 资 产 并 购 股 权 合 作 2015 年 9 月 起, 聘 为 公 司 副 总 经 理 二 员 工 情 况 ( 一 ) 在 职 员 工 ( 母 公 司 及 主 要 子 公 司 ) 基 本 情 况 按 工 作 性 质 分 类 期 初 人 数 期 末 人 数 行 政 管 理 人 员 3 7 生 产 人 员 2 - 销 售 人 员 1 - 技 术 人 员 6 4 财 务 人 员 2 3 运 营 人 员 - 8 员 工 总 计 按 教 育 程 度 分 类 期 初 人 数 期 末 人 数 博 士 - - 第 25 页, 共 71 页

26 硕 士 2 6 本 科 8 11 专 科 4 2 专 科 以 下 - 3 员 工 总 计 人 员 变 动 人 才 引 进 培 训 招 聘 薪 酬 政 策 需 公 司 承 担 费 用 的 离 退 休 职 工 人 数 等 情 况 : 报 告 期 内, 北 汽 天 华 自 2015 年 6 月 26 日 起 公 司 股 票 停 牌, 筹 划 重 大 重 组 事 项 因 公 司 经 营 的 需 要, 原 有 的 管 理 人 员 已 经 不 适 合 新 公 司 业 务 的 需 求, 公 司 更 换 了 管 理 层 及 相 关 职 员 公 司 实 行 全 员 劳 动 合 同 制, 依 据 中 华 人 民 共 和 国 劳 动 法 和 地 方 相 关 法 规 规 范 性 文 件, 公 司 与 员 工 签 订 劳 动 合 同 书, 公 司 按 国 家 有 关 法 律 法 规 及 地 方 相 关 社 会 保 险 政 策, 为 员 工 办 理 养 老 医 疗 ( 包 括 补 充 医 疗 ) 工 伤 失 业 生 育 的 社 会 保 险 和 住 房 公 积 金 因 公 司 经 营 需 要, 通 过 社 会 招 聘 的 形 式, 为 公 司 引 入 符 合 长 远 发 展 要 求 的 人 才 公 司 十 分 重 视 员 工 的 培 训 和 发 展 工 作, 包 括 新 员 工 入 职 培 训 新 员 工 试 用 期 间 岗 位 技 能 考 核 公 司 专 业 技 术 人 员 培 训 等, 不 断 提 升 公 司 员 工 素 质 和 能 力, 提 升 员 工 和 部 门 的 工 作 效 率, 以 实 现 公 司 和 员 工 双 赢 共 进 ( 二 ) 核 心 员 工 期 初 员 工 数 量 期 末 员 工 数 量 期 末 普 通 股 持 股 数 量 单 位 : 股 期 末 股 票 期 权 数 量 核 心 员 工 核 心 技 术 团 队 或 关 键 技 术 人 员 的 基 本 情 况 及 变 动 情 况 : 齐 学 军, 副 总 经 理 男,1968 年 出 生,1990 年 毕 业 于 浙 江 大 学 检 测 技 术 及 仪 器 专 业, 2013 年 获 得 南 京 大 学 EMBA 硕 士 学 位 历 任 中 国 华 晶 电 子 集 团 公 司 工 程 师, 从 事 可 靠 性 及 产 品 测 试 程 序 的 开 发 等 工 作 三 星 电 子 苏 州 半 导 体 有 限 公 司 制 造 总 监, 全 面 负 责 计 划 生 产 设 备 技 术 管 理 及 改 善 革 新 等 工 作 后 加 入 了 无 锡 尚 德 太 阳 能 电 力 有 限 公 司, 任 职 执 行 副 总 裁 2014 年 6 月 1 日 正 式 加 盟 天 华 阳 光 投 资 管 理 有 限 公 司, 任 职 执 行 副 总 裁, 负 责 供 应 链 的 整 合 及 高 效 电 池 制 造 业 务 2015 年 9 月 起, 聘 为 公 司 副 总 经 理 第 26 页, 共 71 页

27 第 九 节 公 司 治 理 及 内 部 控 制 年 度 内 是 否 建 立 新 的 公 司 治 理 制 度 董 事 会 是 否 设 置 专 业 委 员 会 董 事 会 是 否 设 置 独 立 董 事 投 资 机 构 是 否 派 驻 董 事 事 项 监 事 会 对 本 年 监 督 事 项 是 否 存 在 异 议 管 理 层 是 否 引 入 职 业 经 理 人 会 计 核 算 体 系 财 务 管 理 风 险 控 制 及 其 他 重 大 内 部 管 理 制 度 本 年 是 否 发 现 重 大 缺 陷 是 否 建 立 年 度 报 告 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度 是 或 否 否 否 否 是 否 是 否 是 一 公 司 治 理 ( 一 ) 制 度 与 评 估 1 公 司 治 理 基 本 状 况 报 告 期 内, 公 司 严 格 按 照 公 司 法 证 券 法 非 上 市 公 众 公 司 监 督 管 理 力 法 中 国 证 监 会 和 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 关 法 律 法 规 及 规 范 性 文 件 的 要 求, 不 断 完 善 法 人 治 理 结 构, 建 立 行 之 有 效 的 内 控 制 管 理 体 系, 确 保 公 司 规 范 运 作, 公 司 三 会 的 召 集 召 开 程 序 符 合 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 公 司 信 息 披 露 工 作 严 格 遵 守 相 关 法 律 法 规 的 规 定, 做 到 及 时 准 确 完 整 2 公 司 治 理 机 制 是 否 给 所 有 股 东 提 供 合 适 的 保 护 和 平 等 权 利 的 评 估 意 见 公 司 董 事 会 认 为, 公 司 经 营 管 理 健 全 ; 责 权 利 明 确 ; 会 计 信 息 和 相 关 经 济 信 息 报 告 制 度 健 全 ; 财 务 凭 证 制 度 健 全, 凭 证 填 制 传 递 和 保 管 具 有 严 格 程 序 ; 公 司 员 工 具 备 必 要 的 知 识 水 平 和 业 务 技 能 ; 对 财 产 物 资 建 立 了 定 期 盘 点 制 度, 对 重 要 业 务 活 动 建 立 了 事 后 核 对 制 度 ; 公 司 建 立 了 严 格 的 经 济 责 任 制 和 岗 位 责 任 制 ; 对 各 项 业 务 活 动 的 程 序 作 出 明 确 规 定, 并 具 有 清 晰 的 流 程 ; 对 生 产 销 售 安 全 质 量 等 各 个 关 键 控 制 点 均 设 有 控 制 措 施 ; 公 司 建 立 了 内 部 审 计 制 度, 对 改 进 管 理 提 高 效 益 发 挥 了 重 要 作 用, 对 公 司 商 业 模 式 与 业 绩 水 平 的 关 系 分 析 清 晰, 能 采 取 正 确 方 式 解 决 遇 到 的 经 营 问 题 综 上, 公 司 现 有 治 理 机 制 能 为 所 有 股 东 提 供 合 适 的 保 障, 能 保 证 股 东 充 分 行 使 知 情 权 参 与 权 质 询 权 和 表 决 权 等 权 利 3 公 司 重 大 决 策 是 否 履 行 规 定 程 序 的 评 估 意 见 2015 年 公 司 会 计 核 算 体 系 财 务 管 理 和 风 险 控 制 等 重 大 内 部 管 理 制 度 已 基 本 建 立 健 全, 符 合 我 国 有 关 法 规, 能 够 适 应 公 司 管 理 的 要 求, 符 合 当 前 公 司 生 产 经 营 实 际 情 况 和 公 司 发 展 的 需 要, 在 企 业 管 理 各 个 过 程 各 个 关 键 环 节 重 大 投 资 重 大 风 险 等 方 面 发 挥 了 较 好 的 控 制 与 防 范 作 用, 相 关 制 度 执 行 良 好, 未 发 现 重 大 缺 陷 4 公 司 章 程 的 修 改 情 况 2015 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 会 议 决 议 公 告, 公 告 编 号 : 对 公 司 章 程 的 第 四 条 做 出 修 订, 公 司 章 程 第 四 条 中 文 名 称 : 北 京 环 拓 科 技 股 份 有 限 公 司 修 改 为 北 京 北 汽 天 华 新 能 源 股 份 有 限 公 司 公 司 章 程 第 八 条 董 事 长 为 公 司 法 定 代 表 人 修 改 为 总 经 理 为 公 司 法 定 代 表 人 公 司 章 程 第 十 三 条 修 改 为 : 电 力 项 目 投 资 管 理 ; 投 资 管 理 ; 资 产 管 理 ; 施 工 总 承 包 ; 第 27 页, 共 71 页

28 专 业 承 包 ; 建 设 工 程 项 目 管 理 ; 技 术 开 发 技 术 转 让 技 术 咨 询 技 术 服 务 ; 货 物 进 出 口 技 术 进 出 口 代 理 进 出 口 ; 批 发 太 阳 能 设 备 提 供 售 后 服 务 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 依 批 准 的 内 容 开 展 经 营 活 动 ) 2015 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 会 议 决 议 公 告, 公 告 编 号 : 公 司 章 程 第 二 十 条 后 增 加 一 款 : 公 司 公 开 或 非 公 开 发 行 股 份 的, 公 司 现 有 股 东 不 享 有 优 先 认 购 权 ( 二 ) 三 会 运 作 情 况 1 三 会 召 开 情 况 会 议 类 型 股 东 大 会 4 董 事 会 6 监 事 会 4 报 告 期 内 会 议 召 开 的 次 数 经 审 议 的 重 大 事 项 ( 简 要 描 述 ) 2015 年 度 财 务 预 算 方 案 审 议 通 过 关 于 北 京 环 拓 科 技 股 份 有 限 公 司 股 票 发 行 方 案 的 议 案 审 议 通 过 2014 年 年 度 报 告 及 摘 要 审 议 通 过 2015 年 半 年 报 审 议 通 过 关 于 选 举 公 司 董 事 长 的 议 案 审 议 通 过 关 于 续 聘 瑞 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 为 公 司 2015 年 审 计 机 构 审 议 通 过 关 于 北 京 环 拓 科 技 股 份 有 限 公 司 股 票 发 行 方 案 的 议 案 审 议 通 过 2014 年 公 司 年 报 审 议 通 过 2015 年 半 年 报 审 议 通 过 关 于 选 举 公 司 监 事 会 主 席 的 议 案 2 三 会 的 召 集 召 开 表 决 程 序 是 否 符 合 法 律 法 规 要 求 的 评 估 意 见 ( 1) 股 东 大 会 : 目 前 公 司 有 3 名 自 然 人 股 东 1 名 法 人 股 东 公 司 严 格 按 照 公 司 法 公 司 章 程 及 股 东 大 会 议 事 规 则 的 规 定, 规 范 股 东 大 会 的 召 集 召 开 表 决 程 序, 确 保 平 等 对 待 所 有 股 东, 使 股 东 享 有 平 等 权 利 地 位 ( 2) 董 事 会 : 目 前 公 司 有 5 名 董 事, 董 事 会 的 人 数 及 结 构 符 合 法 律 法 规 和 公 司 章 程 董 事 会 议 事 规 则 的 要 求 报 告 期 内, 公 司 董 事 会 能 够 依 法 召 集 召 开 会 议, 形 成 决 议 公 司 全 体 董 事 能 够 按 照 公 司 章 程 董 事 会 议 事 规 则 的 规 定, 依 法 行 使 职 权, 勤 勉 履 行 职 责 ( 3) 监 事 会 : 目 前 公 司 有 3 名 监 事, 监 事 会 的 人 数 及 结 构 符 合 法 律 法 规 和 公 司 章 程 监 事 会 议 事 规 则 等 有 关 规 定 监 事 会 能 够 依 法 召 集 召 开 监 事 会, 并 形 成 有 效 决 议 监 事 会 成 员 能 够 认 真 依 法 履 行 责 任, 能 够 勤 勉 尽 责 地 对 公 司 财 务 以 及 董 事 高 级 管 理 人 员 履 行 职 责 的 合 法 合 规 性 进 行 监 督, 切 实 维 护 公 司 及 股 东 的 合 法 权 益 报 告 期 内, 公 司 的 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 的 召 集 提 案 审 议 通 知 时 间 召 开 程 序 授 权 委 托 表 决 和 决 议 均 符 合 相 关 的 法 律 法 规 规 范 性 文 件 及 公 司 章 程 的 规 定, 且 均 严 格 依 法 履 行 各 自 的 权 利 义 务, 未 出 现 不 符 合 法 律 法 规 的 情 况 ( 三 ) 公 司 治 理 改 进 情 况 公 司 严 格 按 照 公 司 法 非 上 市 公 司 监 督 管 理 办 法 等 相 关 法 律 法 规 和 规 章 制 度 的 要 求, 持 续 规 范 化 管 理, 形 成 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 和 管 理 层 各 司 其 职 各 负 其 第 28 页, 共 71 页

29 责 相 互 制 约 的 有 效 工 作 机 制 董 事 会 负 责 审 议 公 司 的 经 营 战 略 和 重 大 决 策 公 司 管 理 层 在 董 事 会 的 授 权 范 围 内, 负 责 公 司 的 日 常 生 产 经 营 活 动 管 理 层 和 董 事 会 之 间 责 权 关 系 明 确 公 司 各 项 内 控 制 度 健 全, 融 入 日 常 工 作, 通 过 不 断 完 善 适 应 公 司 发 展 需 要, 有 效 保 证 了 公 司 正 常 经 营 的 规 范 化 运 作 公 司 在 本 报 告 期 引 入 职 业 经 理 人, 为 公 司 健 康 稳 定 发 展 奠 定 基 础 ( 四 ) 投 资 者 关 系 管 理 情 况 报 告 期 内, 公 司 严 格 按 照 非 上 市 公 众 公 司 监 督 管 理 办 法 信 息 披 露 细 则 ( 试 行 ) 等 规 范 性 文 件, 履 行 信 息 披 露, 畅 通 联 系 和 事 务 处 理 的 渠 道 1 严 格 按 照 持 续 信 息 披 露 的 规 定 与 要 求, 按 时 编 制 并 披 露 各 期 定 期 报 告, 确 保 股 东 及 潜 在 投 资 者 的 知 情 权 参 与 权 质 询 权 和 表 决 权 得 到 尊 重 保 护 2 确 保 对 外 联 系 方 式 ( 电 话 邮 箱 ) 的 畅 通, 在 保 证 符 合 信 息 披 露 的 前 提 下, 认 真 耐 心 回 答 投 资 者 的 询 问, 认 真 记 录 投 资 者 提 出 的 意 见 和 建 议, 并 将 建 议 和 不 能 解 答 的 问 题 及 时 上 报 公 司 董 事 会 3 公 司 对 投 资 者 等 特 定 对 象 到 公 司 现 场 参 观 调 研, 由 董 事 会 统 筹 安 排 二 内 部 控 制 ( 一 ) 监 事 会 就 年 度 内 监 督 事 项 的 意 见 监 事 会 对 本 年 度 内 的 监 督 事 项 无 异 议 ( 二 ) 公 司 保 持 独 立 性 自 主 经 营 能 力 的 说 明 公 司 业 务 独 立 于 控 股 股 东 及 其 企 业, 独 立 开 展 业 务, 不 依 赖 于 股 东 或 其 它 任 何 关 联 方 1 人 员 独 立 情 况 公 司 人 员 劳 动 人 事 及 工 资 管 理 完 全 独 立 公 司 总 经 理 副 总 经 理 财 务 负 责 人 等 高 级 管 理 人 员 均 在 公 司 工 作 并 领 取 薪 酬, 未 在 控 股 股 东 及 其 下 属 企 业 担 任 除 董 事 监 事 以 外 的 任 何 职 务 和 领 取 报 酬 2 资 产 独 立 情 况 公 司 拥 有 独 立 于 控 股 股 东 的 生 产 经 营 场 所 及 相 关 配 套 设 施 拥 有 独 立 于 控 股 股 东 和 关 联 企 业 的 房 屋 使 用 权 非 专 利 技 术 等 有 形 或 无 形 资 产 3 机 构 独 立 情 况 公 司 设 立 了 健 全 的 组 织 机 构 体 系, 独 立 运 作, 不 存 在 与 控 股 股 东 或 其 职 能 部 门 之 间 的 从 属 关 系 4 财 务 独 立 情 况 公 司 有 独 立 的 财 务 会 计 部 门, 建 立 了 独 立 的 会 计 核 算 体 系 和 财 务 管 理 制 度, 独 立 进 行 财 务 决 策 公 司 独 立 开 设 银 行 账 户, 独 立 纳 税 5 业 务 独 立 情 况 公 司 业 务 结 构 完 整, 独 立 从 事 业 务 经 营 活 动, 对 关 联 企 业 不 存 在 依 赖 关 系 公 司 拥 有 独 立 完 整 的 产 品 服 务 体 系, 产 品 研 发 生 产 等 不 依 赖 于 关 联 企 业, 公 司 拥 有 独 立 的 项 目 研 发 生 产 以 及 项 目 管 理 体 系, 公 司 的 业 务 发 展 不 依 赖 于 和 受 制 于 任 何 其 他 关 联 企 业 ( 三 ) 对 重 大 内 部 管 理 制 度 的 评 价 2015 年 公 司 会 计 核 算 体 系 财 务 管 理 和 风 险 控 制 等 重 大 内 部 管 理 制 度 已 建 立 健 全, 符 合 我 国 有 关 法 规, 适 应 公 司 运 营 管 理 要 求, 符 合 当 前 公 司 经 营 实 际 并 基 本 满 足 公 司 发 展 需 要, 在 企 业 管 理 各 个 过 程 各 个 关 键 环 节 重 大 投 资 重 大 风 险 等 方 面 能 够 发 挥 控 制 与 第 29 页, 共 71 页

30 防 范 作 用, 相 关 制 度 执 行 良 好, 未 发 现 重 大 缺 陷 ( 四 ) 年 度 报 告 差 错 责 任 追 究 制 度 相 关 情 况 报 告 期 内, 公 司 未 发 生 重 大 会 计 差 错 更 正 重 大 信 息 遗 漏 等 情 况 公 司 信 息 披 露 事 务 负 责 人 及 高 管 严 格 遵 守 了 年 度 报 告 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度, 执 行 情 况 良 好 第 30 页, 共 71 页

31 一 审 计 报 告 第 十 节 财 务 报 告 是 否 审 计 是 审 计 意 见 带 强 调 事 项 段 的 无 保 留 意 见 审 计 报 告 编 号 中 兴 财 光 华 审 会 字 (2016) 第 号 审 计 机 构 名 称 中 兴 财 光 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 审 计 机 构 地 址 北 京 西 城 阜 成 门 外 大 街 2 号 22 层 A24 审 计 报 告 日 期 注 册 会 计 师 姓 名 李 津 庆 唱 翠 红 会 计 师 事 务 所 是 否 变 更 是 会 计 师 事 务 所 连 续 服 务 年 限 1 审 计 报 告 正 文 : 北 京 北 汽 天 华 新 能 源 投 资 股 份 有 限 公 司 全 体 股 东 : 我 们 审 计 了 后 附 的 北 京 北 汽 天 华 新 能 源 投 资 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 北 汽 天 华 ) 财 务 报 表, 包 括 2015 年 12 月 31 日 的 资 产 负 债 表,2015 年 度 的 利 润 表 现 金 流 量 表 和 股 东 权 益 变 动 表 以 及 财 务 报 表 附 注 ( 一 ) 管 理 层 对 财 务 报 表 的 责 任 编 制 和 公 允 列 报 财 务 报 表 是 北 汽 天 华 管 理 层 的 责 任, 这 种 责 任 包 括 :(1) 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 编 制 财 务 报 表, 并 使 其 实 现 公 允 反 映 ;(2) 设 计 执 行 和 维 护 必 要 的 内 部 控 制, 以 使 财 务 报 表 不 存 在 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的 重 大 错 报 ( 二 ) 注 册 会 计 师 的 责 任 我 们 的 责 任 是 在 执 行 审 计 工 作 的 基 础 上 对 财 务 报 表 发 表 审 计 意 见 我 们 按 照 中 国 注 册 会 计 师 审 计 准 则 的 规 定 执 行 了 审 计 工 作 中 国 注 册 会 计 师 审 计 准 则 要 求 我 们 遵 守 中 国 注 册 会 计 师 职 业 道 德 守 则, 计 划 和 执 行 审 计 工 作 以 对 财 务 报 表 是 否 不 存 在 重 大 错 报 获 取 合 理 保 证 审 计 工 作 涉 及 实 施 审 计 程 序, 以 获 取 有 关 财 务 报 表 金 额 和 披 露 的 审 计 证 据 选 择 的 审 计 程 序 取 决 于 注 册 会 计 师 的 判 断, 包 括 对 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的 财 务 报 表 重 大 错 报 风 险 的 评 估 在 进 行 风 险 评 估 时, 注 册 会 计 师 考 虑 与 财 务 报 表 编 制 和 公 允 列 报 相 关 的 内 部 控 制, 以 设 计 恰 当 的 审 计 程 序, 但 目 的 并 非 对 内 部 控 制 的 有 效 性 发 表 意 见 审 计 工 作 还 包 括 评 价 管 理 层 选 用 会 计 政 策 的 恰 当 性 和 作 出 会 计 估 计 的 合 理 性, 以 及 评 价 财 务 报 表 的 总 体 列 报 我 们 相 信, 我 们 获 取 的 审 计 证 据 是 充 分 适 当 的, 为 发 表 审 计 意 见 提 供 了 基 础 ( 三 ) 审 计 意 见 我 们 认 为, 北 汽 天 华 财 务 报 表 在 所 有 重 大 方 面 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 编 制, 公 允 反 映 了 北 汽 天 华 2015 年 12 月 31 日 的 财 务 状 况 以 及 2015 年 度 的 经 营 成 果 和 现 金 流 量 ( 四 ) 强 调 事 项 我 们 提 醒 财 务 报 表 使 用 者 关 注, 如 财 务 报 表 附 注 九.2 所 述, 北 汽 天 华 2015 年 度 无 收 入, 本 年 亏 损 6,091, 元, 截 至 2015 年 12 月 31 日 累 计 亏 损 14,393, 元, 股 东 权 益 合 计 为 -3,576, 元, 第 31 页, 共 71 页

32 北 汽 天 华 已 在 财 务 报 表 附 注 九 充 分 披 露 了 拟 采 取 的 改 善 措 施, 但 其 持 续 经 营 能 力 仍 然 存 在 重 大 不 确 定 性 本 段 内 容 不 影 响 已 发 表 的 审 计 意 见 中 兴 财 光 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 中 国 北 京 中 国 注 册 会 计 师 : 李 津 庆 中 国 注 册 会 计 师 : 唱 翠 红 二 一 六 年 四 月 二 十 日 二 财 务 报 表 ( 一 ) 资 产 负 债 表 单 位 : 元 项 目 附 注 期 末 余 额 期 初 余 额 流 动 资 产 : - 货 币 资 金 五 1 47,019, , 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 衍 生 金 融 资 产 买 入 返 售 金 融 资 产 应 收 票 据 应 收 账 款 五 2-1,247, 预 付 款 项 五 3 473, , 应 收 利 息 应 收 股 利 其 他 应 收 款 五 4 58, , 存 货 五 5-2,044, 划 分 为 持 有 待 售 的 资 产 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 五 6 82, , 流 动 资 产 合 计 - 47,633, ,870, 非 流 动 资 产 : - 发 放 贷 款 及 垫 款 可 供 出 售 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 五 7 9, , 在 建 工 程 工 程 物 资 第 32 页, 共 71 页

33 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 开 发 支 出 商 誉 长 期 待 摊 费 用 递 延 所 得 税 资 产 其 他 非 流 动 资 产 非 流 动 资 产 合 计 - 9, , 资 产 总 计 - 47,643, ,017, 流 动 负 债 : - 短 期 借 款 向 中 央 银 行 借 款 吸 收 存 款 及 同 业 存 放 应 付 短 期 融 资 款 拆 入 资 金 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 衍 生 金 融 负 债 应 付 票 据 应 付 账 款 五 8 51, , 预 收 款 项 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 应 付 手 续 费 及 佣 金 应 付 职 工 薪 酬 五 9 1,285, , 应 交 税 费 五 应 付 利 息 应 付 股 利 其 他 应 付 款 五 11 49,883, 应 付 分 保 账 款 保 险 合 同 准 备 金 代 理 买 卖 证 券 款 代 理 承 销 证 券 款 划 分 为 持 有 待 售 的 负 债 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 - 51,219, , 非 流 动 负 债 : - 长 期 借 款 应 付 债 券 其 中 : 优 先 股 永 续 债 第 33 页, 共 71 页

34 长 期 应 付 款 长 期 应 付 职 工 薪 酬 专 项 应 付 款 预 计 负 债 递 延 收 益 五 , 递 延 所 得 税 负 债 其 他 非 流 动 负 债 非 流 动 负 债 合 计 , 负 债 总 计 - 51,219, , 所 有 者 权 益 : - 股 本 五 13 5,000, ,000, 其 他 权 益 工 具 其 中 : 优 先 股 永 续 债 资 本 公 积 五 14 5,773, ,773, 减 : 库 存 股 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 盈 余 公 积 五 15 43, , 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 五 16-14,393, ,632, 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 合 计 - -3,576, ,184, 少 数 股 东 权 益 所 有 者 权 益 合 计 - -3,576, ,184, 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 - 47,643, ,017, 法 定 代 表 人 : 张 怡 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 侯 彩 文 会 计 机 构 负 责 人 : 侯 彩 文 ( 二 ) 利 润 表 单 位 : 元 项 目 附 注 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 营 业 总 收 入 其 中 : 营 业 收 入 利 息 收 入 已 赚 保 费 手 续 费 及 佣 金 收 入 二 营 业 总 成 本 - 5,177, ,856, 其 中 : 营 业 成 本 利 息 支 出 手 续 费 及 佣 金 支 出 退 保 金 赔 付 支 出 净 额 第 34 页, 共 71 页

35 提 取 保 险 合 同 准 备 金 净 额 保 单 红 利 支 出 分 保 费 用 营 业 税 金 及 附 加 五 销 售 费 用 五 18-57, 管 理 费 用 五 19 6,827, ,270, 财 务 费 用 五 20-37, 资 产 减 值 损 失 五 21-1,612, ,529, 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 汇 兑 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 三 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) - - 第 35 页, 共 71 页 ,177, ,856, 加 : 营 业 外 收 入 五 , , 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 利 得 减 : 营 业 外 支 出 五 23 1,193, , 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 - - 5, 四 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) - -6,091, ,722, 减 : 所 得 税 费 用 五 , 五 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 其 中 : 被 合 并 方 在 合 并 前 实 现 的 净 利 润 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 - -6,091, ,102, ,091, ,102, 少 数 股 东 损 益 六 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 归 属 母 公 司 所 有 者 的 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 ( 一 ) 以 后 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1. 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 的 变 动 2. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额

36 ( 二 ) 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 2. 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 损 益 3. 持 有 至 到 期 投 资 重 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产 损 益 4. 现 金 流 量 套 期 损 益 的 有 效 部 分 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 其 他 归 属 少 数 股 东 的 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 七 综 合 收 益 总 额 - -6,091, ,102, 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 综 合 收 益 总 额 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 额 八 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 法 定 代 表 人 : 张 怡 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 侯 彩 文 会 计 机 构 负 责 人 : 侯 彩 文 ( 三 ) 现 金 流 量 表 第 36 页, 共 71 页 单 位 : 元 项 目 附 注 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : - 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 - 3,098, 客 户 存 款 和 同 业 存 放 款 项 净 增 加 额 向 中 央 银 行 借 款 净 增 加 额 向 其 他 金 融 机 构 拆 入 资 金 净 增 加 额 收 到 原 保 险 合 同 保 费 取 得 的 现 金 收 到 再 保 险 业 务 现 金 净 额 保 户 储 金 及 投 资 款 净 增 加 额 处 置 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 净 增 加 额 收 取 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 拆 入 资 金 净 增 加 额 回 购 业 务 资 金 净 增 加 额 收 到 的 税 费 返 还 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 五 , ,365.77

37 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 - 3,685, , 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 - 468, 客 户 贷 款 及 垫 款 净 增 加 额 存 放 中 央 银 行 和 同 业 款 项 净 增 加 额 支 付 原 保 险 合 同 赔 付 款 项 的 现 金 支 付 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 支 付 保 单 红 利 的 现 金 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 - 3,058, , 支 付 的 各 项 税 费 , 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 五 25 3,398, ,043, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 - 6,925, ,670, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 - -3,240, ,089, 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : - 收 回 投 资 收 到 的 现 金 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 第 37 页, 共 71 页 - - 1, 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 - - 1, 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 - 22, 投 资 支 付 的 现 金 质 押 贷 款 净 增 加 额 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 - 22, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 - -22, , 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : - 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 其 中 : 子 公 司 吸 收 少 数 股 东 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 发 行 债 券 收 到 的 现 金 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 五 26 49,853, 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 - 49,853, 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 其 中 : 子 公 司 支 付 给 少 数 股 东 的 股 利 利 润 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 - 49,853, 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 - 46,590, ,087,655.44

38 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 - 429, ,516, 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 - 47,019, , 法 定 代 表 人 : 张 怡 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 侯 彩 文 会 计 机 构 负 责 人 : 侯 彩 文 第 38 页, 共 71 页

39 ( 四 ) 股 东 权 益 变 动 表 单 位 : 元 本 期 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 少 其 他 权 益 工 具 一 般 数 专 项 目 优 先 永 续 其 其 他 风 险 股 减 : 库 项 所 有 者 权 益 股 本 股 债 他 资 本 公 积 综 合 盈 余 公 积 准 备 未 分 配 利 润 东 存 股 储 收 益 权 备 益 一 上 年 期 末 余 额 5,000, ,773, , ,632, ,184, 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 , , 同 一 控 制 下 企 业 合 并 其 他 二 本 年 期 初 余 额 5,000, ,773, , ,302, ,514, 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ,091, ,091, ( 减 少 以 - 号 填 列 ) ( 一 ) 综 合 收 益 总 额 ,091, ,091, ( 二 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 1. 股 东 投 入 的 普 通 股 其 他 权 益 工 具 持 有 者 投 入 资 本 3. 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 第 39 页, 共 71 页

40 4. 其 他 ( 三 ) 利 润 分 配 提 取 盈 余 公 积 提 取 一 般 风 险 准 备 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 4. 其 他 ( 四 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 1. 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 其 他 ( 五 ) 专 项 储 备 本 期 提 取 本 期 使 用 ( 六 ) 其 他 四 本 年 期 末 余 额 5,000, ,773, , ,393, ,576, 第 40 页, 共 71 页