1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国

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1 中 融 新 机 遇 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 4 季 度 报 告 2015 年 12 月 31 日 基 金 管 理 人 : 中 融 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2016 年 1 月 20 日 第 1 页 共 12 页

2 1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2016 年 1 月 18 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 报 告 期 中 的 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2015 年 10 月 1 日 起 至 2015 年 12 月 31 日 止 2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 中 融 新 机 遇 混 合 基 金 主 代 码 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2015 年 5 月 4 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 479,528, 份 本 基 金 通 过 积 极 优 选 具 备 利 润 创 造 能 力 并 且 估 值 水 平 具 备 竞 争 力 的 优 势 上 市 公 司, 同 时 通 过 优 化 风 险 收 益 投 资 目 标 配 比 来 追 求 绝 对 收 益, 力 求 实 现 基 金 资 产 的 长 期 稳 定 增 值 1. 大 类 资 产 配 置 从 宏 观 经 济 环 境 和 证 券 市 场 走 势 进 行 研 判, 结 合 考 虑 相 关 类 别 资 产 的 风 险 收 益 水 平, 动 态 调 整 股 票 债 券 货 币 市 场 工 具 等 资 产 的 配 置 比 例, 优 化 投 资 组 合 2. 股 票 投 资 策 略 本 基 金 采 用 自 上 而 下 与 自 下 而 上 相 结 合 的 选 股 策 略, 投 资 策 略 从 宏 观 经 济 转 型 政 策 制 度 导 向 产 业 的 升 级 与 变 革 等 多 个 角 度, 前 瞻 性 地 判 断 下 一 阶 段 可 能 涌 现 出 的 新 机 遇 领 域 和 板 块, 同 时 从 定 性 和 定 量 的 角 度, 自 下 而 上 地 分 析 上 市 公 司 的 基 本 面 情 况 和 估 值 水 平, 精 选 受 益 于 " 新 机 遇 " 具 有 投 资 价 值 的 个 股 在 行 业 的 配 置 选 择 上, 本 基 金 将 持 续 跟 踪 研 究 分 析 第 2 页 共 12 页

3 受 益 于 新 机 遇 发 展 的 典 型 产 业, 选 择 其 中 受 益 程 度 高 成 长 性 好 的 相 关 主 题 行 业 进 行 重 点 配 置, 并 积 极 更 新 调 整 新 机 遇 主 题 的 范 畴 界 定 在 个 股 的 具 体 选 择 策 略 上, 采 取 自 下 而 上 的 方 式, 主 要 从 定 量 分 析 定 性 分 析 两 个 方 面 对 上 市 公 司 进 行 考 察, 精 选 个 股 并 根 据 市 场 走 势 与 上 市 公 司 基 本 面 的 变 化, 适 时 调 整 股 票 投 资 组 合 3. 债 券 投 资 策 略 4. 股 指 期 货 投 资 策 略 业 绩 比 较 基 准 沪 深 300 指 数 收 益 率 *55%+ 上 证 国 债 指 数 收 益 率 *45% 本 基 金 为 混 合 型 基 金, 预 期 风 险 和 预 期 收 益 高 于 债 券 风 险 收 益 特 征 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金, 但 低 于 股 票 型 基 金, 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 中 高 风 险 和 中 高 预 期 收 益 产 品 基 金 管 理 人 中 融 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 (2015 年 10 月 1 日 2015 年 12 月 31 日 ) 1. 本 期 已 实 现 收 益 4,361, 本 期 利 润 8,634, 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 期 末 基 金 资 产 净 值 486,590, 期 末 基 金 份 额 净 值 注 :1 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用, 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 2 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 3.2 基 金 净 值 表 现 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 净 值 增 业 绩 比 业 绩 比 净 值 增 阶 段 长 率 标 较 基 准 较 基 准 13 长 率 1 准 差 2 收 益 率 收 益 率 24 第 3 页 共 12 页

4 3 标 准 差 4 过 去 三 个 月 1.50% 0.14% 9.92% 0.92% 8.42% 0.78% 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 中 融 新 机 遇 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 累 计 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 历 史 走 势 对 比 图 (2015 年 5 月 4 日 至 2015 年 12 月 31 日 ) 6% 4% 2% 0% 2% 4% 6% 8% 10% 12% 14% 16% 18% 20% 中 融 新 机 遇 混 合 基 金 基 准 注 : 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 约 定, 本 基 金 自 基 金 合 同 生 效 日 起 6 个 月 内 为 建 仓 期, 建 仓 期 结 束 时 本 基 金 的 各 项 投 资 比 例 符 合 基 金 合 同 的 有 关 约 定 4 管 理 人 报 告 4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 任 职 日 期 离 任 日 期 证 券 从 业 年 限 说 明 本 基 金 娄 涛 先 生, 中 国 国 籍, 毕 中 融 国 业 于 北 京 邮 电 大 学 软 件 工 企 改 革 程 领 域 工 程 专 业, 硕 士 研 娄 涛 混 合 中 融 新 经 2015 年 5 月 4 日 21 年 究 生 学 历, 已 取 得 基 金 从 业 资 格, 证 券 从 业 年 限 21 济 混 合 年, 证 券 投 资 管 理 从 业 年 基 金 经 限 17 年 1994 年 8 月 至 2004 理 权 益 年 7 月 曾 任 辽 宁 东 方 证 券 第 4 页 共 12 页

5 投 资 部 公 司 固 定 收 益 部 部 门 经 负 责 人 理 ;2004 年 7 月 至 2014 年 11 月 曾 任 中 天 证 券 有 限 责 任 公 司 自 营 管 理 总 部 固 定 收 益 部 经 理 自 营 投 资 总 部 股 票 投 资 经 理 研 究 咨 询 部 总 经 理 资 产 管 理 总 部 副 总 经 理 及 投 资 主 办 研 究 发 展 中 心 总 经 理 2014 年 11 月 加 入 中 融 基 金 管 理 有 限 公 司, 任 权 益 投 资 部 总 监, 于 2015 年 5 月 至 今 任 本 基 金 基 金 经 理 王 玥 本 基 金 中 融 增 鑫 定 期 开 放 债 券 中 融 融 安 保 本 混 合 中 融 新 动 力 混 合 基 金 经 理 2015 年 7 月 8 日 5 年 王 玥 女 士, 中 国 国 籍, 北 京 大 学 经 济 学 硕 士, 香 港 大 学 金 融 学 硕 士, 具 备 基 金 从 业 资 格, 证 券 从 业 年 限 5 年 2010 年 7 月 至 2013 年 7 月 曾 就 职 于 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 固 定 收 益 部, 任 高 级 经 理 2013 年 8 月 加 入 中 融 基 金 管 理 有 限 公 司, 任 固 收 投 资 部 基 金 经 理, 于 2015 年 7 月 至 今 任 本 基 金 基 金 经 理 姜 涛 先 生, 中 国 国 籍, 毕 本 基 金 业 于 上 海 交 通 大 学 产 业 经 中 融 新 济 学 专 业, 博 士 研 究 生 学 动 力 混 历, 已 取 得 基 金 从 业 资 格, 合 中 融 证 券 从 业 年 限 5 年 2010 姜 涛 新 优 势 混 合 中 2015 年 6 月 17 日 5 年 年 4 月 至 2011 年 9 月 曾 任 华 西 证 券 有 限 公 司 研 究 所 高 融 新 经 级 研 究 员 2011 年 10 月 至 济 混 合 2012 年 12 月 曾 任 财 通 基 金 基 金 经 管 理 有 限 公 司 量 化 投 资 部 理 投 资 经 理 2013 年 1 月 加 入 中 融 基 金 管 理 有 限 公 司, 第 5 页 共 12 页

6 任 权 益 投 资 部 基 金 经 理, 于 2015 年 6 月 至 今 任 本 基 金 基 金 经 理 注 :(1) 基 金 经 理 娄 涛 先 生 任 职 日 期 指 本 基 金 基 金 合 同 生 效 之 日 ; 基 金 经 理 姜 涛 先 生 王 玥 女 士 任 职 日 期 指 公 司 发 布 的 公 告 中 载 明 的 任 职 之 日 (2) 证 券 从 业 的 含 义 遵 从 行 业 协 会 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 的 相 关 规 定 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 循 了 证 券 法 证 券 投 资 基 金 法 及 其 各 项 配 套 法 规 中 融 新 机 遇 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 和 其 他 相 关 法 律 法 规 的 规 定, 本 着 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 在 严 格 控 制 风 险 的 基 础 上, 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 本 基 金 运 作 管 理 符 合 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 和 约 定, 无 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 根 据 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见, 本 公 司 制 定 了 公 平 交 易 管 理 办 法 公 司 通 过 建 立 科 学 制 衡 的 投 资 决 策 体 系, 加 强 交 易 分 配 环 节 的 内 部 控 制, 并 通 过 实 时 的 行 为 监 控 与 及 时 的 分 析 评 估, 保 证 公 平 交 易 原 则 的 实 现 本 报 告 期 内, 上 述 公 平 交 易 制 度 总 体 执 行 情 况 良 好, 不 同 的 投 资 组 合 受 到 了 公 平 对 待, 未 发 生 不 公 平 的 交 易 事 项 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 本 报 告 期 内, 本 基 金 未 发 生 异 常 交 易 行 为 4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 运 作 分 析 2015 年 下 半 年 以 来, 随 着 监 管 层 加 强 对 杠 杆 资 金 的 监 管 清 理, 场 外 配 资 基 本 得 到 肃 清, 场 内 融 资 越 来 越 规 范 理 性,12 月 以 来 两 融 余 额 维 持 在 万 亿 元 左 右, 占 沪 深 两 市 总 市 值 比 例 在 2.0% 上 下 浮 动 沪 深 两 市 资 金 净 流 出 明 显 增 加, 投 资 者 逢 高 减 仓 意 愿 明 显, 指 数 在 窄 幅 区 间 内 波 动 债 券 市 场 的 反 应 比 股 票 市 场 更 加 敏 捷, 在 2015 年 底 十 年 期 国 债 收 益 率 已 经 下 行 至 2.8% 的 水 平 银 行 理 财 未 来 的 配 置 方 向 更 倾 向 于 容 量 大 且 流 动 性 较 好 的 债 券 与 货 币 类 资 产 债 券 市 场 价 格 依 旧 上 行, 但 较 三 季 度 幅 度 已 有 所 收 敛 利 率 债 牛 市 持 续, 信 用 债 分 化 加 大 利 率 债 方 面, 宽 松 的 货 币 环 境 持 续, 利 率 债 量 价 双 牛 四 季 度 十 年 国 债 到 期 收 益 率 下 行, 从 三 季 度 末 的 3.24% 下 降 至 2.80% 信 用 债 方 面, 收 益 率 下 行, 信 用 利 差 加 大 证 监 会 在 11 月 份 中 旬 宣 布 重 启 IPO, 为 了 网 下 申 购 新 股, 我 们 持 有 符 合 监 管 要 求 的 股 票 仓 位, 积 极 参 与 申 购 新 股 出 于 对 年 末 资 金 紧 张, 利 率 下 行 空 间 有 限 等 因 素 的 考 量, 我 们 降 低 了 债 券 仓 位, 并 降 低 了 组 合 久 期 第 6 页 共 12 页

7 4.5 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 截 至 本 报 告 期 末 中 融 新 机 遇 混 合 份 额 净 值 为 元 ; 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 为 1.50%, 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为 0.92% 4.6 管 理 人 对 宏 观 经 济 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望 2016 年 宏 观 经 济 层 面 最 大 的 政 策 变 量 来 自 于 供 给 侧 改 革 的 政 策, 市 场 将 逐 渐 反 映 其 政 策 效 应 过 剩 产 能 的 出 清 过 程 将 加 大 信 用 风 险, 但 有 助 于 打 破 刚 性 兑 付, 促 使 债 券 市 场 走 势 分 化 无 风 险 利 率 由 于 下 行 过 快 也 可 能 调 整 股 票 市 场 传 统 周 期 板 块 由 于 前 期 涨 幅 有 限, 收 缩 供 给 的 政 策 可 能 会 被 解 读 为 利 好 传 统 行 业 在 美 元 加 息 周 期 人 民 币 贬 值 压 力 及 基 准 利 率 已 极 低 情 况 下, 继 续 降 息 空 间 有 限, 而 降 准 主 要 为 对 冲 外 汇 占 款 的 萎 缩 ; 考 虑 到 当 前 国 债 收 益 率 已 在 资 产 配 置 荒 下 打 到 较 低 水 平, 降 息 空 间 非 常 有 限, 利 率 下 行 对 估 值 提 升 的 作 用 逐 步 减 弱 5 投 资 组 合 报 告 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 54,778, 其 中 : 股 票 54,778, 基 金 投 资 3 固 定 收 益 投 资 139,672, 其 中 : 债 券 139,672, 资 产 支 持 证 券 4 贵 金 属 投 资 5 金 融 衍 生 品 投 资 6 买 入 返 售 金 融 资 产 270,000, 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 49,231, 其 他 资 产 2,619, 合 计 516,301, 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 第 7 页 共 12 页

8 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 B 采 矿 业 10,571, C 制 造 业 18,098, D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 E 建 筑 业 5,653, F 批 发 和 零 售 业 4,792, G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 H 住 宿 和 餐 饮 业 I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 6,025, J 金 融 业 K 房 地 产 业 4,737, L 租 赁 和 商 务 服 务 业 M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 P 教 育 Q 卫 生 和 社 会 工 作 R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 S 综 合 4,899, 合 计 54,778, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 炼 石 有 色 380,000 10,571, 中 化 国 际 400,000 5,124, 第 8 页 共 12 页

9 中 工 国 际 200,000 5,066, 置 信 电 气 394,958 5,000, 中 国 联 通 800,000 4,944, 张 江 高 科 169,945 4,899, 海 王 生 物 200,000 4,792, 南 京 高 科 250,000 4,737, 沱 牌 舍 得 199,969 4,577, 潮 宏 基 199,950 3,375, 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 2 央 行 票 据 3 金 融 债 券 30,036, 其 中 : 政 策 性 金 融 债 30,036, 企 业 债 券 9,193, 企 业 短 期 融 资 券 100,443, 中 期 票 据 7 可 转 债 8 同 业 存 单 9 其 他 10 合 计 139,672, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 第 9 页 共 12 页 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 天 富 CP ,000 30,171, 华 南 工 业 CP ,000 30,060, 国 开 ,000 30,036, 西 青 经 开 200,000 20,114,

10 CP 汉 旅 发 投 CP ,000 20,098, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 无 股 指 期 货 投 资 5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 无 国 债 期 货 投 资 5.11 投 资 组 合 报 告 附 注 报 告 期 内, 本 基 金 投 资 决 策 程 序 符 合 相 关 法 律 法 规 的 要 求, 未 发 现 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 过 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 其 他 资 产 构 成 单 位 : 人 民 币 元 序 号 名 称 金 额 1 存 出 保 证 金 310, 应 收 证 券 清 算 款 3 应 收 股 利 4 应 收 利 息 2,309, 应 收 申 购 款 第 10 页 共 12 页

11 6 其 他 应 收 款 7 待 摊 费 用 8 其 他 9 合 计 2,619, 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 持 有 的 股 票 不 存 在 流 通 受 限 的 情 况 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 各 比 例 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 643,697, 报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 511, 减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 164,680, 报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 ( 份 额 减 少 以 填 列 ) 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 479,528, 注 : 本 基 金 总 申 购 份 额 含 转 换 入 份 额, 总 赎 回 份 额 含 转 换 出 份 额 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 本 报 告 期 基 金 管 理 人 未 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 8 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 本 报 告 期 无 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 9 备 查 文 件 目 录 9.1 备 查 文 件 目 录 (1) 中 国 证 监 会 核 准 中 融 新 机 遇 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 文 件 (2) 中 融 新 机 遇 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 (3) 中 融 新 机 遇 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 (4) 中 融 新 机 遇 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 第 11 页 共 12 页

12 (5) 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 (6) 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 (7) 报 告 期 内 中 融 新 机 遇 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 公 告 的 各 项 原 稿 9.2 存 放 地 点 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 处 9.3 查 阅 方 式 投 资 者 可 在 营 业 时 间 免 费 查 阅, 也 可 在 支 付 工 本 费 后, 在 合 理 时 间 取 得 上 述 文 件 的 复 印 件 中 融 基 金 管 理 有 限 公 司 二 〇 一 六 年 一 月 二 十 日 第 12 页 共 12 页