电 子 商 务 交 易 平 台 和 网 规 的 建 立 发 展, 与 新 商 业 文 明 的 传 播 深 化 又 是 一 种 什 么 样 的 关 系? 本 报 告 试 图 回 答 的 正 是 这 样 的 一 些 问 题 为 此, 我 们 分 别 从 平 台 与 信 息 社 会 平 台 责 任 与 平

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2 前 言 2010 年 7 月 9 月, 淘 宝 网 位 于 杭 州 文 二 路 的 办 公 楼 三 度 被 围 ; 同 样 在 2010 年 6 月 9 月 间, 国 家 工 商 总 局 网 络 商 品 交 易 及 有 关 服 务 行 为 管 理 暂 行 办 法 文 化 部 网 络 游 戏 管 理 暂 行 办 法 央 行 非 金 融 机 构 支 付 服 务 管 理 办 法 商 务 部 关 于 促 进 网 络 购 物 健 康 发 展 的 指 导 意 见 海 关 总 署 关 于 调 整 进 出 境 个 人 邮 递 物 品 管 理 措 施 有 关 事 宜 的 公 告 财 政 部 互 联 网 销 售 彩 票 暂 行 办 法 等 法 规 规 章 相 继 出 台 ; 付 平 台 这 些 事 件 都 把 同 一 类 主 体 推 到 了 风 口 浪 尖 电 子 商 务 交 易 平 台 和 支 也 是 在 这 一 年, 淘 宝 网 注 册 用 户 达 到 3.7 亿, 在 线 商 品 数 达 到 8 亿, 最 多 的 时 候 每 天 6000 万 人 访 问 淘 宝 网, 平 均 每 分 钟 出 售 4.8 万 件 商 品 以 淘 宝 商 城 为 代 表 的 B2C 业 务 交 易 额 在 2010 年 翻 4 倍 淘 宝 网 单 日 交 易 额 峰 值 达 到 19.5 亿 元, 分 别 超 过 北 京 上 海 广 州 三 地 社 会 消 费 品 零 售 单 日 额 ; 还 是 在 这 一 年, 我 国 电 子 商 务 领 域 第 一 部 成 形 的 网 规 淘 宝 规 则 于 9 月 10 日 正 式 对 外 发 布, 并 于 11 月 11 日 开 始 实 施 既 然 不 同 的 信 息 都 指 向 了 同 一 类 主 体, 我 们 不 禁 要 问 : 如 何 全 面 正 确 客 观 地 认 识 电 子 商 务 交 易 平 台, 又 如 何 来 判 断 它 们 所 作 所 为 的 功 过 是 非, 衡 量 其 行 为 和 规 则 的 准 则 是 什 么, 其 义 务 和 责 任 的 底 线 在 哪 里?

3 电 子 商 务 交 易 平 台 和 网 规 的 建 立 发 展, 与 新 商 业 文 明 的 传 播 深 化 又 是 一 种 什 么 样 的 关 系? 本 报 告 试 图 回 答 的 正 是 这 样 的 一 些 问 题 为 此, 我 们 分 别 从 平 台 与 信 息 社 会 平 台 责 任 与 平 台 化 治 理 平 台 化 治 理 平 台 化 治 理 与 信 息 社 会 治 理 四 个 层 面 逐 步 展 开 了 从 实 践 到 理 论 的 探 讨 通 过 对 平 台 治 理 方 式 的 分 析 研 究, 我 们 发 现, 平 台 化 治 理 具 有 个 性 化 人 性 化 生 态 化 基 于 诚 信 开 放 式 信 息 化 动 态 化 综 合 化 和 创 新 驱 动 等 九 个 方 面 的 鲜 明 特 点, 并 且 通 过 电 子 商 务 交 易 平 台 多 年 的 实 践 和 探 索, 已 经 积 累 了 大 量 有 价 值 的 案 例, 在 自 治 的 层 面 很 好 地 解 决 了 发 展 与 规 范 统 一 协 调 的 问 题, 成 为 网 规 及 新 商 业 文 明 治 理 的 核 心, 在 电 子 商 务 的 高 速 发 展 中 起 着 重 要 的 作 用 而 且 这 九 个 方 面 的 特 性 相 互 关 联 包 容 或 互 动, 形 成 了 一 个 有 机 的 整 体 如 个 性 化 带 来 人 性 化, 生 态 化 促 进 开 放, 信 息 化 实 现 动 态 化, 创 新 优 化 生 态, 等 等 这 九 个 特 性 赋 予 了 平 台 化 治 理 生 命 力, 使 之 成 为 一 个 有 机 体 一 个 生 态 一 个 湿 的 治 理 QQ 是 活 的, 淘 宝 是 活 的,IPHONE 是 活 的, 微 博 是 活 的 作 为 有 机 体 的 新 商 业 文 明 同 样 需 要 活 的 治 理 模 式 正 是 这 种 活 的 平 台 化 治 理 维 持 了 作 为 复 杂 系 统 的 平 台 的 正 常 运 转, 创 造 了 世 界 级 的 治 理 奇 迹, 打 造 了 公 正 透 明 诚 信 的 环 境, 支 撑 了 新 商 业 文 明 的 创 建 和 发 展 认 识 平 台 化 治 理, 梳 理 相 关 案 例, 揭 示 其 内 在 规 律 及 对 信 息 社 会 治 理 的 借 鉴 意 义, 是 本 报 告 的 主 旨 也 只 有 真 正 从 信 息 社 会 治 理 新 商 业 文 明 治 理 的 角 度 去 看 待 理 解 平 台 的 所 作 所 为 和 各 类 规 则, 我 们 才 可 以 认 清 目 前 存 在 的 矛 盾 和 冲 突 的 实 质, 并 找 到 网 规 与 法 规 有 效 衔 接 相 辅 相 成 的 方 法 无 论 你 是 否 已 经 感 觉 到, 新 商 业 文 明 已 经 涌 到 了 我 们 每 一 个 人 的 身 边, 不 能 回 避 也 无 法 回 避 那 些 鲜 活 的 网 商 个 性 化 的 网 货 有 生 命 的 网 规 和 坚 守 价 值 观 的 平 台 正 在 我 们 身 边 创 造 着 一 个 又 一 个 世 界 级 的 奇 迹, 经 济 的 奇 迹 发 展 的 奇 迹 和 谐 的 奇 迹 秩 序 的 奇 迹 创 业 的 奇 迹, 日 新 月 异 浩 浩 荡 荡! 感 染 着 拉

4 动 着 丰 富 着 升 华 着 信 息 时 代 每 一 双 渴 望 的 眼 睛 每 一 颗 驿 动 的 心 灵 斗 转 星 移 沧 海 桑 田, 我 们 已 来 到 商 业 改 变 社 会 的 下 一 个 十 年 的 十 字 路 口, 相 应 的 规 则 和 法 规 的 深 刻 调 整 已 不 可 避 免, 在 生 产 力 和 生 产 关 系 谁 要 适 应 谁 的 选 择 题 面 前 相 信 没 有 人 会 做 错, 新 商 业 文 明 的 特 性 决 定 了 它 需 要 一 整 套 全 新 的 规 则 体 系 而 平 台 化 治 理 经 过 十 余 年 的 沉 淀, 已 经 给 我 们 积 累 了 宝 贵 的 经 验, 新 商 业 文 明 的 治 理 模 式 正 在 逐 步 清 晰 创 造 留 下 故 事, 故 事 引 来 发 现, 发 现 带 来 新 观 念, 新 观 念 的 传 播 带 来 共 识, 共 识 形 成 理 解, 支 持 创 造 未 来! 这 是 一 个 充 满 了 不 确 定 性 的 时 代, 这 也 是 一 个 充 满 美 好 想 象 的 时 代 新 商 业 文 明 的 到 来 展 开 与 完 善, 有 赖 于 每 一 位 有 识 之 士 的 勇 气 智 慧 与 不 懈 探 索! 数 据 来 源 : 除 特 殊 说 明 外, 本 报 告 数 据 均 来 自 阿 里 巴 巴 集 团 相 关 网 站 和 其 他 公 开 信 息 报 告 获 取 : 我 们 推 荐 您 阅 读 PDF 格 式 的 电 子 版 报 告, 您 可 以 通 过 访 问 阿 里 巴 巴 集 团 研 究 中 心 网 站 ( 下 载 获 取 说 明 : 本 报 告 由 网 规 研 究 中 心 发 布, 由 阿 里 研 究 中 心 中 国 电 子 商 务 法 律 网 牵 头 撰 写 联 系 方 式 :alamusi@alibaba-inc.com

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6 目 录 一 平 台 与 信 息 社 会 二 从 平 台 责 任 到 平 台 化 治 理 平 台 责 任 我 国 法 律 规 定 在 平 台 责 任 方 面 存 在 的 主 要 问 题 在 信 息 社 会 的 大 环 境 下 重 新 定 位 平 台 责 任 平 台 化 治 理 的 必 然 性 三 平 台 化 治 理 个 性 化 治 理 人 性 化 治 理 生 态 化 治 理 基 于 诚 信 的 治 理 开 放 式 治 理 治 理 信 息 化 治 理 动 态 化 治 理 综 合 化 治 理 创 新 四 从 平 台 化 治 理 到 信 息 社 会 治 理 关 于 治 理 和 规 则 的 本 源 问 题 探 讨 (1) 网 络 空 间 里 只 有 法 律 规 制 人 的 行 为 吗? (2) 为 什 么 要 有 网 络 空 间 治 理, 谁 来 治 理, 如 何 治 理?-40 (3) 什 么 是 制 度, 制 度 从 哪 里 来? (4) 网 规 与 软 法 平 台 化 治 理 对 信 息 社 会 治 理 的 借 鉴 意 义 (1) 对 多 元 化 治 理 的 借 鉴 (2) 对 政 府 职 能 转 型 的 借 鉴 (3) 对 司 法 体 系 改 革 的 借 鉴 (4) 对 完 善 社 会 调 解 制 度 的 借 鉴 后 记

7 图 表 目 录 图 表 1: 奥 美 公 共 关 系 集 团 制 作 的 中 国 社 交 媒 体 信 息 图 图 表 2: 淘 宝 交 易 额 图 表 3: 淘 宝 注 册 用 户 图 表 4: 大 淘 宝 生 态 圈 图 表 5: 电 子 商 务 平 台 的 主 要 法 定 责 任 图 表 6: 第 三 方 支 付 平 台 的 主 要 法 定 责 任 图 表 7: 平 台 与 社 会 发 展 图 表 8: 平 台 化 治 理 图 表 9: 个 性 化 的 淘 宝 规 则 图 表 10: 介 入 式 调 解 的 案 例 (1) 图 表 11: 介 入 式 调 解 的 案 例 (2) 图 表 12: 围 绕 阿 里 巴 巴 相 关 平 台 正 在 形 成 的 治 理 生 态 圈 图 表 13: 阿 里 巴 巴 B2B 平 台 与 深 圳 仲 裁 委 的 合 作 流 程 图 表 14: 阿 里 巴 巴 B2B 平 台 企 业 身 份 认 证 流 程 中 的 第 三 方 图 表 15: 新 商 业 文 明 治 理 生 态 圈 中 围 绕 平 台 生 存 的 主 要 物 种 图 表 16: 淘 宝 第 一 店 铺 柠 檬 绿 茶 的 公 开 信 图 表 17: 淘 宝 的 信 用 评 价 制 度 图 表 18: 淘 宝 店 铺 评 分 制 度 与 信 用 评 价 制 度 的 比 较 图 表 19: 淘 宝 诚 信 志 愿 者 队 伍 图 表 20: 淘 宝 规 则 涉 及 的 禁 限 售 物 品 类 别 图 表 21: 淘 宝 搜 索 新 规 图 表 22: 淘 宝 搜 索 新 规 图 表 23: 马 云 关 于 搜 索 新 规 受 质 疑 的 内 部 公 开 信 图 表 24: 人 民 网 IT 频 道 对 淘 宝 网 打 假 行 动 的 介 绍 图 表 25: 淘 宝 知 识 产 权 侵 权 处 理 工 作 流 程 图 表 26: 汇 款 认 证 方 式 图 表 27: 卡 通 认 证 方 式 图 表 28: 阿 里 巴 巴 B2B 平 台 的 安 全 支 付 模 式 图 表 29: 阿 里 巴 巴 B2B 平 台 的 在 线 保 障 合 同 图 表 30: 阿 里 巴 巴 B2B 平 台 在 线 保 障 合 同 流 程 图 表 31: 淘 宝 信 息 安 全 部 的 架 构 图 表 32: 莱 斯 格 的 网 络 行 为 规 制 四 要 素 理 论 图 表 33:ICANN 的 组 织 结 构 图 表 34: 人 民 日 报 关 于 微 博 给 力 社 会 治 理 的 报 道 图 表 35: 警 界 开 微 博

8 一 平 台 与 信 息 社 会 2010 年 10 月 份, 全 球 各 大 IT 公 司 陆 续 公 布 的 季 度 报 告 显 示, 微 软 营 收 160 亿 美 元 利 润 54 亿 美 元 英 特 尔 营 收 111 亿 美 元 利 润 30 亿 美 元 谷 歌 营 收 73 亿 美 元 利 润 22 亿 美 元 苹 果 营 收 203 亿 美 元 利 润 43 亿 美 元, 这 些 平 台 领 导 型 公 司 都 实 现 了 强 劲 的 业 绩 增 长 在 美 国 经 济 和 世 界 经 济 均 未 有 明 显 起 色 的 背 景 下, 取 得 这 样 优 异 的 成 绩 殊 为 不 易 这 在 某 种 程 度 上 也 证 明 了 加 威 尔 和 库 苏 玛 诺 平 台 领 导 1 一 书 中 做 出 的 平 台 领 导 型 公 司 较 单 一 产 品 型 公 司 拥 有 更 强 大 的 创 新 和 增 长 潜 力 的 论 断 迈 克 尔 库 苏 玛 诺 认 为 : 在 数 字 技 术 的 影 响 之 下, 我 们 已 经 进 入 到 一 个 创 新 和 廉 价 货 品 化 并 行 的 时 代 我 们 看 硬 件 ( 从 大 型 机 到 小 型 机 到 个 人 电 脑 手 机 及 其 他 设 备 ), 软 件 ( 个 人 电 脑 软 件 的 价 格 大 大 下 降, 企 业 级 软 件 的 价 格 也 开 始 步 其 后 尘 ), 制 造 ( 中 国 价 格 成 为 了 世 界 价 格 ), 服 务 ( 印 度 价 格 成 为 了 世 界 价 格 ), 都 可 以 找 到 这 一 趋 势 的 影 子 针 对 这 个 问 题, 迈 克 尔 库 苏 玛 诺 提 出 六 条 原 则 : 关 注 平 台, 而 非 仅 仅 关 注 产 品 ; 关 注 服 务, 而 非 仅 仅 关 注 产 品 或 平 台 ; 关 注 能 力, 而 非 仅 仅 关 注 战 略 ; 关 注 拉 动, 而 非 仅 仅 关 注 推 动 ; 关 注 范 围, 而 非 仅 仅 关 注 规 模 ; 关 注 灵 活 性, 而 非 仅 仅 关 注 效 率 那 么, 从 微 软 到 雅 虎 到 e b a y 淘 宝, 再 到 谷 歌 F A C E B O O K GROUPON, 什 么 是 平 台, 平 台 在 互 联 网 电 子 商 务 新 商 业 文 明 和 信 息 社 会 中 起 到 了 怎 样 的 作 用 呢? 1 Annabelle Gawer and Michael A. Cusumano, Platform Leadership, Harvard Business Press, 2002 中 文 版 广 东 经 济 出 版 社 2007 年 版

9 图 表 1: 奥 美 公 共 关 系 集 团 制 作 的 中 国 社 交 媒 体 信 息 图 淘 宝 网 自 2003 年 5 月 10 日 成 立 以 来, 经 过 6 年 的 发 展, 截 止 2009 年 底, 已 拥 有 注 册 会 员 1.7 亿,2009 年 全 年 交 易 额 超 过 2000 亿 元, 根 据 最 新 的 数 据, 2010 年 交 易 额 达 到 4000 亿 元 人 民 币, 已 成 为 全 球 最 大 的 网 络 零 售 商 图 表 2: 淘 宝 交 易 额 图 表 3: 淘 宝 注 册 用 户

10 在 服 务 海 量 消 费 者 和 商 家 的 过 程 中, 淘 宝 网 逐 步 认 识 到, 电 子 商 务 生 态 圈 是 一 个 真 实 的 大 规 模 的 存 在, 并 开 始 主 动 推 动 其 成 长 和 发 育 大 淘 宝 生 态 圈 战 略 的 演 变 经 历 了 三 个 阶 段 :2003 年 年 : 生 态 圈 的 自 发 成 长 阶 段 ;2007 年 年 : 具 备 生 态 意 识 的 阶 段 ;2008 年 以 来, 提 出 大 淘 宝 生 态 圈 战 略, 有 意 识 地 促 进 生 态 圈 发 育 的 阶 段 大 淘 宝 生 态 圈 战 略 旨 在 促 进 开 放 协 同 繁 荣 的 理 念, 致 力 于 在 淘 宝 网 所 提 供 的 基 础 服 务 之 上 协 同 各 类 生 态 伙 伴, 为 海 量 消 费 者 和 商 家 创 造 出 丰 富 多 样 的 应 用, 为 整 个 网 络 购 物 市 场 打 造 一 个 透 明 诚 信 公 正 公 开 的 商 业 环 境, 以 便 利 和 丰 富 社 会 大 众 的 消 费, 提 升 生 活 品 质, 进 而 带 动 线 下 市 场 乃 至 生 产 流 通 环 节 的 透 明 诚 信 大 淘 宝 生 态 圈 的 主 要 角 色 分 布 于 四 个 层 面, 核 心 层 : 包 括 淘 宝 网 消 费 者 和 商 家 ; 扩 展 层 : 包 括 各 类 电 子 商 务 服 务 商 ; 外 延 层 : 包 括 各 类 行 业 组 织, 教 育 机 构 等 ; 环 境 层 : 包 括 政 策 法 规 技 术 和 舆 论 环 境 等 图 表 4: 大 淘 宝 生 态 圈 总 之, 无 论 是 交 易 平 台 支 付 平 台 社 交 平 台 搜 索 平 台 还 是 团 购 平 台, 它 们 的 共 性 是 : 首 先, 它 们 提 供 的 往 往 是 一 种 综 合 而 非 单 一 的 服 务 ; 其 次, 它 们 都 是 高 度 依 托 互 联 网 的 新 型 服 务 模 式, 是 一 种 交 互 的 跨 地 域 的 服 务 ; 第 三, 从 表 面 看, 这 些 平 台 只 是 一 个 网 站, 但 网 站 的 背 后, 是 个 性 化 的 服 务 完 善 的 规 则 体 系 多 样 化 的 功 能 和 海 量 用 户 之 间 的 互 动, 也 就 是 说, 平 台 最 大 的 特 点 或 优 势, 就 在 于 它 可 以 成 为 一 个 生 态 圈 的 土 壤 平 台 的 价 值 在 于 对 生 态 环 境 的 支 撑 作 用, 这 种 支 撑 是 靠 服 务 技 术 和 规 则 完 成 的 在 互 联 网 时 代, 在 信 息 社 会 的 大 背 景 下, 电 子 商 务 服 务 等 平 台 化 服 务 已 成 为 现 代 服 务 业 的 核 心

11 二 从 平 台 责 任 到 平 台 化 治 理 1 平 台 责 任 互 联 网 在 给 人 们 带 来 便 利 快 捷 高 效 的 电 子 商 务 的 同 时, 其 全 球 性 虚 拟 性 和 管 理 的 非 中 心 化 等 特 点 也 带 来 了 各 种 风 险 : 交 易 主 体 身 份 不 确 定 的 风 险 信 用 风 险 法 律 风 险 技 术 风 险 等 等 如 何 降 低 或 规 避 这 些 风 险, 促 进 电 子 商 务 的 健 康 发 展, 需 要 在 自 律 行 业 规 范 立 法 等 各 个 层 面 对 电 子 商 务 所 涉 及 的 关 系 进 行 规 范 具 体 到 我 国 的 电 子 商 务 法 制 环 境, 依 然 任 重 而 道 远, 在 一 些 重 要 的 电 子 商 务 领 域, 如 网 上 支 付 交 易 规 范 等 方 面 仍 旧 处 于 法 律 的 相 对 真 空 地 带, 阻 碍 了 我 国 电 子 商 务 的 发 展 第 三 方 电 子 商 务 交 易 平 台 是 指 为 各 类 电 子 商 务 交 易 ( 包 括 B2B B2C 和 C2C 交 易 ) 提 供 服 务 的 网 站 或 者 网 络 系 统 第 三 方 电 子 商 务 交 易 平 台 在 电 子 商 务 发 展 中 的 意 义 重 大, 规 范 健 康 有 序 和 信 用 良 好 的 网 络 交 易 平 台 对 于 素 未 谋 面 的 交 易 主 体 之 间 的 交 流 和 合 作 起 着 重 要 作 用, 是 使 电 子 商 务 顺 利 进 行 的 关 键 因 素 第 三 方 电 子 商 务 交 易 平 台 ( 本 报 告 中 简 称 为 平 台 ), 我 们 认 为 它 有 两 个 主 要 特 点, 一 个 是 它 在 电 子 商 务 交 易 中 起 着 承 上 启 下 的 作 用, 是 联 系 交 易 方 消 费 者 支 付 方 配 送 方 电 信 服 务 提 供 方 等 的 纽 带, 是 交 易 服 务 的 核 心 与 主 体 ; 另 一 个 是 由 于 其 在 电 子 商 务 交 易 中 的 特 殊 地 位 和 作 用, 其 面 临 的 法 律 问 题 相 当 广 泛, 既 包 括 电 子 合 同 消 费 者 保 护 隐 私 权 保 护 方 面 的, 也 有 信 用 管 理 信 息 安 全 违 法 及 不 良 信 息 监 控 等 领 域 的

12 作 为 信 息 经 济 的 一 种 典 型 的 商 务 模 式, 平 台 的 出 现 给 现 有 的 法 律 制 度 提 出 了 不 少 新 的 课 题 其 中 首 当 其 冲 的 是, 如 何 在 法 律 上 界 定 平 台 的 地 位 和 责 任, 平 台 与 各 相 关 方 应 属 于 一 种 什 么 样 的 法 律 关 系? (1) 不 是 传 统 的 委 托 或 代 理 关 系 交 易 平 台 不 是 传 统 意 义 上 的 委 托 或 代 理 传 统 的 委 托 关 系 中, 受 托 人 既 可 以 以 委 托 人 的 名 义 活 动, 也 可 以 以 自 己 的 名 义 活 动 ; 而 代 理 指 的 是 代 理 人 在 代 理 权 限 内 以 被 代 理 人 的 名 义 进 行 民 事 活 动, 其 行 为 后 果 直 接 对 被 代 理 人 发 生 效 力 (2) 不 是 传 统 的 信 托 或 行 纪 关 系 平 台 不 同 于 传 统 的 信 托 或 行 纪 关 系 平 台 与 信 托 或 行 纪 的 相 近 之 处 是 都 需 要 由 专 门 法 人 来 进 行, 而 平 台 与 行 纪 最 大 的 不 同 在 于, 行 纪 中 行 纪 人 只 能 以 自 己 的 名 义 进 行 特 定 的 购 销 寄 售 等 活 动, 其 与 第 三 人 订 立 的 合 同 不 对 委 托 人 直 接 产 生 效 力, 而 平 台 不 进 行 代 客 交 易 (3) 不 同 于 一 般 的 居 间 关 系 居 间 本 质 上 是 一 种 劳 务 或 服 务 居 间 指 的 是 双 方 当 事 人 约 定 一 方 为 他 方 报 告 成 交 机 会 或 为 订 合 同 的 媒 介 居 间 人 不 是 代 理 完 成 交 易 的 法 律 行 为 人, 也 不 以 自 己 的 名 义 参 与 交 易 (4) 不 同 于 一 般 的 财 产 租 赁 或 柜 台 出 租 的 租 赁 关 系 店 铺 或 柜 台 的 出 租, 出 租 人 一 般 不 介 入 商 品 的 交 易 平 台 则 不 同, 它 要 为 用 户 间 的 买 卖 交 易 提 供 一 些 服 务 同 时 提 供 广 告 搜 索 等 服 务 商 品 的 买 卖, 往 往 通 过 计 算 机 系 统 撮 合 而 形 成 买 卖 双 方 之 间 的 交 易 那 么, 作 为 第 三 方 的 网 络 交 易 平 台, 它 在 交 易 中 的 地 位 到 底 是 怎 样 的? (1) 平 台 总 体 上 提 供 的 是 一 种 服 务 平 台 在 网 络 环 境 下 为 用 户 搭 起 虚 拟 的 空 间 平 台 作 为 交 易 市 场 平 台 服 务 的 提 供 者 具 有 专 业 经 验, 但 他 不 是 经 纪 人, 只 提 供 在 线 平 台 作 为 交 易 市 场, 不 做 代 客 交 易 他 借 助 于 网 络 构 架 出 与 真 实 的 物 理 空 间 完 全 不 同 的 市 场 空 间, 这 些 服 务 都 能 够 通 过 数 字 信 息 传 输 搜 索 存 储 编 辑 或 发 布 等 功 能 得 到 体 现

13 (2) 交 易 平 台 提 供 的 是 一 种 综 合 性 的 服 务 在 交 易 平 台 上, 交 易 双 方 不 是 一 对 一 的 对 接, 而 是 由 众 多 潜 在 的 交 易 人 集 中 在 一 个 虚 拟 空 间 的 平 台 上, 借 助 于 便 捷 的 网 络 检 索 查 询 和 浏 览 功 能, 使 用 户 自 己 相 互 匹 配 磋 商 和 交 易 在 这 样 的 交 易 平 台 上, 交 易 相 对 人 无 法 面 对 面 地 判 断 对 方 真 实 身 份 资 信 状 况 等, 往 往 只 能 依 靠 平 台 上 发 布 的 信 息 和 评 价 来 加 以 判 断 这 样, 交 易 平 台 上 主 体 的 真 实 性 信 息 的 正 确 性 以 及 交 易 的 安 全 性 等 问 题, 非 同 于 一 般 居 间 或 柜 台 出 租, 对 于 交 易 方 来 讲 就 更 为 重 要 正 因 为 如 此, 平 台 提 供 的 是 一 种 综 合 化 的 服 务, 是 一 种 融 合 了 交 易 服 务 支 付 服 务 信 息 服 务 物 流 服 务 信 用 服 务 数 据 服 务 和 广 告 服 务 等 的 综 合 化 服 务 很 难 找 到 现 实 环 境 中 的 完 全 对 应 的 主 体, 平 台 是 一 种 全 新 的 网 络 化 的 现 代 综 合 服 务 模 式 从 而, 平 台 责 任 也 一 定 是 一 个 复 杂 而 全 新 的 问 题 (1) 平 台 责 任 的 复 杂 性 第 三 方 电 子 商 务 交 易 平 台 是 一 个 非 常 复 杂 的 系 统, 远 比 搜 索 引 擎 门 户 网 站 网 络 游 戏 运 营 商 等 需 要 处 理 和 涉 及 的 问 题 复 杂 它 既 涉 及 到 物 流 资 金 流 信 息 流, 也 涉 及 到 知 识 产 权 保 护 打 假 打 击 欺 诈 保 护 消 费 者 等 领 域 ; 既 会 面 临 反 洗 钱 反 套 现 信 息 安 全 保 护 违 法 和 不 良 信 息 治 理 违 禁 物 品 禁 售 方 面 的 问 题, 也 有 信 用 服 务 数 据 服 务 实 名 制 第 三 方 调 解 等 服 务 内 容 (2) 平 台 责 任 的 主 要 内 容 一 方 面, 不 同 类 型 平 台 的 责 任 范 围 不 同, 比 如 交 易 平 台 与 支 付 平 台 的 责 任 范 围 就 不 同 ; 另 一 方 面, 笼 统 地 讲, 平 台 责 任 主 要 包 括 两 大 类 : 法 律 责 任 与 治 理 责 任 法 律 责 任 又 包 括 法 定 义 务 合 同 责 任 与 侵 权 责 任 ; 治 理 责 任 主 要 包 括 合 同 责 任 与 自 律 责 任 治 理 责 任 大 多 都 不 是 外 力 强 加 的, 是 平 台 出 于 推 进 新 商 业 文 明 和 建 设 一 个 透 明 健 康 高 效 诚 信 的 虚 拟 市 场 的 需 要 而 主 动 承 担 的 法 律 责 任 只 是 责 任 的 底 线 而 不 是 全 部, 平 台 愿 意 做 得 更 好, 所 以 才 有 了 治 理 责 任 如 阿 里 巴 巴 各 平 台 主 动 介 入 甚 至 是 替 其 中 的 当 事 人 承 担 部 分 责 任 的 调 解 方 式, 大 大 化 解 了 纠 纷, 减 少 了 社 会 矛 盾 和 行 政 成 本, 提 高 了 交 易 效 率

14 作 为 一 个 前 无 古 人 的 事 业 的 开 创 者, 平 台 为 了 市 场 的 公 平 有 效 和 弱 势 群 体 的 保 护 不 断 进 行 着 探 索, 许 多 探 索 都 缺 乏 政 策 法 律 的 明 确 支 持, 导 致 其 政 策 法 律 风 险 很 高, 需 要 特 殊 的 政 策 予 以 认 可 和 保 护 如 支 付 宝 对 备 付 金 是 归 买 方 还 是 卖 方 的 第 三 方 认 定, 阿 里 巴 巴 B2B 平 台 对 高 危 卖 家 违 约 前 的 提 前 清 退 等 举 措, 都 使 平 台 自 身 处 于 自 加 的 风 险 之 中 (3) 责 任 之 间 的 关 系 法 律 责 任 是 平 台 责 任 的 底 线, 是 判 断 平 台 合 法 性 的 准 绳, 也 是 平 台 治 理 工 作 的 最 低 要 求 ; 治 理 责 任 很 好 地 扩 大 了 法 律 责 任 的 外 延, 并 且, 在 治 理 责 任 中, 平 台 扮 演 的 是 一 种 多 重 的 角 色, 并 非 法 律 责 任 中 所 要 求 的 固 定 角 色 用 淘 宝 自 己 的 话 来 说, 淘 宝 是 一 个 江 湖 图 表 5: 电 子 商 务 平 台 的 主 要 法 定 责 任

15 2011年网规发展研究报告 图表 6 第三方支付平台的主要法定责任 2 我国法律规定在平台责任方面存在的主要问题 我国现有的行政许可体系主要针对商事主体而非民事主体 导致大量 个人网商在获得网上商业的自主性的同时却无法得到法律上的认可 国际现行的消费者权益保护体制产生于反垄断时期 我国乃至世界 各国消费者权益保护法的基本前提都是强权卖家或垄断企业 所以给予了买家 很多特殊保护 但在网络经济环境下 卖家小众化 不再具备超大的规模和强 权 甚至是和买家一样的个体 同时又受到法律和平台的双重约束 如果再施 以过于倾向买家的消费者保护制度 就会有过度保护之嫌 如已经出现的 职 业买家 敲诈卖家等新问题 小额外贸和网络代购能否取得合法地位和政策的支持等问题比较棘 手 网络经济带来的一大变化就是跨境消费和贸易的发展 对于这两个领域 政府在政策层面如何认识 持一种什么样的态度对待 出现的问题如何有效应 对 等等问题 都有待进一步破解 由于网上交易的商品范围极其广泛 可能会触及禁止或限制交易的产

16 品, 需 要 平 台 做 出 及 时 有 效 的 处 置 但 另 一 方 面, 往 往 会 有 一 些 处 于 灰 色 地 带 的 产 品 或 服 务, 很 难 说 完 全 不 符 合 法 律 的 规 定, 但 又 很 可 能 给 社 会 带 来 危 害 或 不 良 影 响, 对 于 这 些 产 品 或 服 务 是 否 放 行, 考 验 着 平 台 的 治 理 智 慧 和 能 力 比 如 对 于 有 人 自 办 外 地 民 工 身 份 证 验 证 工 作 的 合 法 性 等 新 问 题 ; 网 店 名 称 店 铺 网 店 信 用 等 能 否 作 为 无 形 财 产, 如 何 确 定 保 护 和 转 移, 如 何 评 估 其 价 值, 在 存 在 争 议 的 情 况 下 如 何 判 断 其 归 属? 是 目 前 平 台 面 临 的 另 一 大 难 题, 该 问 题 的 解 决 无 法 在 平 台 内 部 实 现, 需 要 立 法 部 门 的 参 与, 需 要 法 律 的 确 认 ; 免 费 服 务 与 平 台 法 律 责 任 的 关 系, 需 要 进 一 步 明 确 ; 信 用 炒 作 等 行 为 在 法 律 上 如 何 认 定, 都 需 要 相 应 的 法 律 法 规 予 以 解 决 ; 我 国 数 据 保 护 与 利 用 的 法 律 基 础 十 分 薄 弱, 制 约 了 平 台 在 这 方 面 的 发 展, 平 台 的 很 多 工 作 和 成 果 也 无 法 得 到 法 律 的 确 认 和 保 障 如 何 对 相 对 隐 私 权 的 概 念 做 深 入 解 读, 云 计 算 和 社 交 网 络 与 隐 私 保 护 可 能 存 在 的 冲 突 等 问 题, 都 需 要 进 行 更 深 入 的 研 究, 并 和 法 律 法 规 接 轨 ; 新 近 实 施 的 侵 权 责 任 法 在 交 易 平 台 方 面 如 何 具 体 适 用, 合 格 的 通 知 应 该 具 备 什 么 条 件, 平 台 判 定 一 个 合 格 的 通 知 或 反 通 知 的 依 据 是 什 么, 等 问 题, 都 需 要 进 一 步 通 过 法 律 法 规 予 以 细 化

17 3 在 信 息 社 会 的 大 环 境 下 重 新 定 位 平 台 责 任 图 表 7: 平 台 与 社 会 发 展 (1) 平 台 责 任 的 特 殊 性 定 义 平 台 责 任, 至 少 需 要 考 虑 两 个 方 面 : 一 个 是 平 台 是 一 种 全 新 的 现 代 服 务 业 的 形 态, 是 新 商 业 文 明 的 产 物, 就 像 我 们 不 可 能 看 到 那 些 批 发 市 场 小 商 品 市 场 同 时 提 供 动 态 的 信 用 服 务 数 据 服 务 一 样, 我 们 无 法 用 网 上 的 批 发 市 场 小 商 品 市 场 这 样 的 词 语 来 简 单 描 述 平 台, 更 不 可 以 把 适 用 在 批 发 市 场 小 商 品 市 场 上 的 法 律 和 规 则 简 单 延 展 到 网 络 平 台 ; 另 一 方 面, 全 面 地 定 义 平 台 责 任, 必 须 在 电 子 商 务 服 务 业 现 代 服 务 业 新 商 业 文 明 信 息 社 会 这 样 的 大 背 景 下 进 行, 否 则, 得 出 的 结 论 就 一 定 是 片 面 而 短 暂 的 (2) 责 任 在 新 商 业 文 明 中 的 新 注 脚 与 传 统 商 业 环 境 中 的 责 任 相 比, 我 们 认 为, 这 种 责 任 将 是 主 动 非 被 动 的 ; 10

18 是 动 态 而 非 静 态 的 ; 是 综 合 而 非 单 一 的 ; 是 互 动 而 非 单 向 的 (3) 巨 型 平 台 的 社 会 意 义 平 台 自 身 有 一 个 从 小 到 大 从 不 完 善 到 完 善 从 规 则 不 健 全 到 健 全 的 过 程, 在 这 一 过 程 中, 平 台 承 担 责 任 的 能 力 也 逐 渐 增 强, 无 论 是 法 律 责 任 还 是 治 理 责 任 尤 其 是 治 理 责 任, 平 台 在 成 为 巨 型 平 台 后 有 能 力 也 有 经 验 做 更 多 的 事 情, 促 进 市 场 完 善 公 平 和 透 明 有 序, 如 对 阿 里 巴 巴 各 平 台 中 小 企 业 网 上 交 易 担 保 金 的 提 供, 主 动 承 担 买 卖 双 方 争 议 不 下 时 的 运 费 承 担 而 化 解 矛 盾, 强 化 信 用 机 制 的 完 善 和 打 击 信 用 欺 诈 行 为 等, 都 和 巨 型 平 台 的 出 现 密 切 相 关 案 例 : 大 淘 宝 宣 言 节 选 对 于 消 费 者 我 们 认 为 : 在 新 商 业 文 明 中, 消 费 者 理 应 获 得 优 于 传 统 商 业 环 境 的 商 品 与 服 务 ; 对 于 经 营 者 我 们 认 为 : 经 营 者 是 新 商 业 文 明 中 不 可 或 缺 的 组 成 部 分, 经 营 者 以 服 务 好 每 一 位 消 费 者 为 己 任, 与 消 费 者 共 同 创 建 维 护 和 谐 的 商 业 环 境 ; 对 于 合 作 伙 伴 我 们 认 为 : 合 作 伙 伴 是 新 商 业 文 明 中 极 其 重 要 的 新 兴 力 量, 由 各 类 合 作 伙 伴 组 成 的 大 淘 宝 生 态 系 统 也 是 新 商 业 文 明 的 主 要 结 构 与 功 能 单 位 ; 对 于 平 台 责 任 我 们 认 为 : 交 易 平 台 是 新 商 业 文 明 的 基 础 设 施, 平 台 在 遵 守 国 家 法 律 服 从 政 府 监 管 的 前 提 下, 为 消 费 者 提 供 完 美 稳 定 的 购 物 体 验, 为 经 营 者 及 各 类 企 业 提 供 安 全 自 由 的 商 业 环 境, 为 合 作 伙 伴 提 供 宽 广 通 畅 的 合 作 渠 道, 也 为 社 会 创 造 更 多 的 就 业 机 会 和 内 部 需 求 交 易 平 台 以 法 定 义 务 为 责 任 边 界, 在 此 基 础 上, 注 重 自 身 的 社 会 责 任, 不 断 为 社 会 和 谐 与 发 展 作 出 积 极 贡 献 交 易 平 台 有 权 制 订 并 执 行 交 易 规 则 在 规 则 执 行 过 程 中, 应 充 分 尊 重 消 费 者 经 营 者 合 作 伙 伴 政 府 及 社 会 舆 论 等 各 方 的 意 见, 力 求 审 慎 透 明 11

19 4 平 台 化 治 理 的 必 然 性 平 台 化 治 理 既 是 平 台 履 行 责 任 的 结 果, 也 是 平 台 承 担 责 任 的 过 程 平 台 责 任 与 平 台 化 治 理 密 不 可 分, 从 法 规 遵 从 的 角 度, 我 们 看 到 的 是 平 台 的 各 种 责 任, 而 从 新 商 业 文 明 治 理 的 角 度, 我 们 看 到 的 更 多 的 是 平 台 化 的 治 理 (1) 平 台 化 治 理 是 适 应 新 商 业 文 明 发 展 的 需 要 平 台 化 治 理 是 新 商 业 文 明 治 理 的 典 型 模 式, 也 是 网 规 的 核 心 内 容 电 子 商 务 的 高 速 发 展 海 量 与 个 性 化, 对 治 理 的 快 速 响 应 要 求, 多 样 性 生 态 化 与 跨 区 域 性, 以 及 低 成 本 等, 都 使 得 传 统 的 治 理 模 式 不 能 很 好 地 适 应 于 电 子 商 务, 客 观 上 呼 唤 一 种 与 之 相 适 应 的 治 理 模 式, 平 台 化 治 理 就 是 顺 应 这 种 信 息 社 会 复 杂 环 境 治 理 要 求 的 结 果 平 台 化 治 理 确 保 了 网 规 的 开 放 性 和 动 态 性, 平 台 既 是 交 易 的 平 台 信 息 的 平 台 数 据 的 平 台 信 用 的 平 台 消 费 者 保 护 的 平 台, 也 是 治 理 的 平 台 在 一 个 开 放 的 治 理 平 台 上, 网 民 才 可 以 充 分 参 与 到 治 理 过 程 中, 成 为 治 理 的 主 角, 而 不 仅 仅 是 被 约 束 者 ; 同 时, 只 有 平 台 化 治 理, 才 可 以 建 立 起 治 理 的 生 态 系 统, 使 大 量 第 三 方 专 业 机 构 也 参 与 进 来, 用 它 们 各 自 的 特 长 为 新 商 业 文 明 的 治 理 贡 献 力 量! (2) 平 台 化 治 理 是 适 应 现 代 市 场 经 济 发 展 完 善 的 需 要 现 代 市 场 经 济 既 不 同 于 计 划 经 济, 也 不 同 于 传 统 的 自 由 市 场 经 济 与 计 划 经 济 相 适 应 的 是 全 能 政 府, 而 与 现 代 市 场 经 济 相 适 应 的 是 法 治 政 府 和 服 务 型 政 府, 治 理 的 主 体 不 再 是 单 一 的, 被 治 理 者 的 自 治 和 第 三 方 的 治 理 快 速 发 展, 成 为 政 府 治 理 的 有 力 补 充 在 新 商 业 文 明 和 电 子 商 务 领 域, 平 台 化 治 理 成 为 这 种 自 治 和 第 三 方 治 理 的 代 表, 发 挥 着 重 要 的 作 用, 并 将 为 我 国 现 代 市 场 经 济 的 发 展 完 善 探 索 新 的 路 径 (3) 平 台 化 治 理 是 适 应 信 息 社 会 的 需 要 信 息 时 代 既 不 同 于 农 业 社 会, 也 不 同 于 工 业 社 会 农 业 社 会 对 法 律 的 需 求 很 小 ; 工 业 社 会 由 于 经 济 和 科 技 的 快 速 发 展, 社 会 关 系 极 为 复 杂, 人 类 对 法 律 的 需 求 急 剧 增 加 信 息 社 会 则 不 同, 人 们 从 一 元 世 界 进 入 两 元 世 界 现 实 世 界 和 虚 拟 世 界, 尽 管 网 络 世 界 是 现 实 世 界 的 延 伸, 但 其 具 有 不 同 于 现 实 世 界 的 12

20 诸 多 特 点 现 实 世 界 由 于 民 主 化 市 场 化 信 息 化 和 全 球 化 的 演 进, 对 软 性 规 则 的 需 求 大 大 增 加, 而 虚 拟 世 界 人 与 人 关 系 的 调 整 以 及 秩 序 的 维 护 则 更 依 赖 软 性 规 则 虚 拟 世 界 一 开 始 就 是 由 软 性 规 则 支 撑 的, 没 有 软 性 规 则 机 制, 虚 拟 世 界 的 运 作 是 不 可 想 像 的 12 (4) 平 台 化 治 理 是 适 应 经 济 全 球 化 的 需 要 经 济 全 球 化 大 大 加 强 了 世 界 各 国 的 相 互 依 赖 与 联 系, 世 界 越 来 越 变 成 了 一 个 一 荣 俱 荣, 一 损 俱 损 的 地 球 村 网 络 世 界, 国 家 的 藩 篱 在 弱 化, 各 国 各 自 为 政 的 治 理 成 为 网 络 世 界 法 制 化 的 一 大 障 碍, 达 成 共 同 认 可 的 规 则 往 往 需 要 一 个 极 其 漫 长 的 过 程 而 当 平 台 化 治 理 逐 步 发 挥 更 大 的 作 用 的 时 候, 这 种 缺 陷 则 可 以 得 到 一 定 程 度 的 弥 补 平 台 上 没 有 国 界, 各 种 国 籍 各 种 肤 色 的 网 商 都 在 自 愿 遵 守 的 前 提 下 认 可 共 同 的 交 易 规 则, 认 可 诚 信 与 开 放 分 享, 使 得 跨 国 治 理 更 容 易 实 现 2 姜 明 安 完 善 软 法 机 制, 推 进 社 会 公 共 治 理 创 新 载 于 data/37079.html 最 后 访 问 时 间 :2011 年 2 月 21 日 13

21 三 平 台 化 治 理 图 表 8: 平 台 化 治 理 1 个 性 化 治 理 个 性 化 是 新 商 业 文 明 的 重 要 特 征 之 一, 它 体 现 在 网 商 网 货 上, 也 体 现 在 网 规 上 个 性 化 是 电 子 商 务 交 易 与 服 务 多 样 化 生 态 化 的 必 然 结 果 个 性 化 的 网 商 是 网 商 创 新 得 以 持 续 的 保 证, 个 性 化 的 网 货 带 来 个 性 化 需 求 的 满 足, 而 个 性 化 的 网 规 和 个 性 化 的 治 理 则 是 新 商 业 文 明 治 理 规 则 能 够 在 没 有 14

22 国 家 强 制 力 保 障 的 前 提 下 得 以 有 效 实 施 的 主 要 原 因 之 一 个 性 化 带 来 人 性 化, 个 性 化 和 人 性 化 的 治 理 源 自 客 户 第 一 的 价 值 观 ; 个 性 化 与 人 性 化 带 来 理 解 和 认 同, 带 来 发 自 内 心 的 遵 从 和 自 发 秩 序 案 例 : 个 性 化 的 淘 宝 规 则 淘 宝 规 则 于 2010 年 9 月 10 日 发 布,11 月 11 日 生 效, 共 五 章 六 十 九 条 其 主 要 特 色 有 : 个 性 化 的 网 规 术 语 : 绑 定 拍 下 成 交 包 邮 虚 假 交 易 延 迟 发 货 描 述 不 符 竞 拍 不 买 恶 意 评 价 不 当 注 册 等 ; 个 性 化 人 性 化 的 处 罚 措 施 : 约 二 十 二 种, 如 : 扣 分 节 点 处 罚 公 示 警 告 店 铺 屏 蔽 限 制 发 布 商 品 限 制 发 送 站 内 信 限 制 社 区 功 能 限 制 买 家 行 为 限 制 使 用 阿 里 旺 旺 关 闭 店 铺 查 封 账 户 等 一 方 面, 这 些 措 施 以 限 制 类 措 施 为 主, 有 别 于 法 律 法 规 的 强 制 性 措 施, 不 会 对 处 罚 对 象 的 固 有 权 益 造 成 任 何 损 害, 也 不 是 以 处 罚 对 象 的 财 产 等 为 客 体 加 以 限 制, 完 全 是 在 合 同 约 定 的 基 础 上 通 过 有 条 件 地 提 供 服 务 的 方 式 因 地 制 宜 地 校 正 对 方 的 行 为 ; 另 一 方 面, 这 些 处 罚 措 施 的 实 施 都 有 警 告 在 先, 只 有 在 警 告 无 效 的 情 况 下 才 进 一 步 实 施, 充 分 体 现 了 个 性 化 与 人 性 化 图 表 9: 个 性 化 的 淘 宝 规 则 案 例 : 个 性 化 的 淘 宝 店 小 二 文 化 作 为 全 球 最 大 网 络 零 售 平 台 的 淘 宝 网, 因 为 要 面 对 广 大 的 终 端 消 费 者, 公 司 要 求 所 有 员 工 奉 行 我 就 是 店 小 二 的 价 值 观, 即 永 远 把 客 户 摆 在 第 一 位 15

23 作 为 店 小 二 文 化 的 一 部 分, 淘 宝 也 承 袭 了 浓 厚 武 侠 味 的 公 司 文 化 包 括 公 司 的 六 大 价 值 观 被 称 之 为 六 脉 神 剑, 公 司 员 工 都 要 取 一 个 武 侠 小 说 人 物 的 名 字, 当 作 是 花 名 众 所 周 知 的 是, 集 团 董 事 长 马 云 自 己 取 了 个 武 功 高 手 风 清 扬 的 花 名, 淘 宝 网 总 裁 陆 兆 禧 自 称 为 铁 木 真, 淘 宝 首 席 财 务 官 张 勇, 花 名 叫 逍 遥 子 据 说, 因 为 花 名 比 本 人 真 名 更 响 亮, 赴 淘 宝 网 拜 访 的 业 者, 一 般 都 要 叫 出 花 名 才 找 得 到 人 淘 宝 网 每 年 还 会 举 办 武 林 大 会, 要 员 工 组 成 不 同 的 团 队, 接 下 不 同 的 使 命 任 务, 通 过 团 队 合 作 来 完 成 员 工 分 组 时 都 按 武 林 门 派 分, 通 常 基 层 员 工 会 担 任 门 派 帮 主, 高 层 主 管 反 而 成 为 小 喽 啰 2 人 性 化 治 理 面 对 芸 芸 网 商 林 林 总 总 的 网 货 以 及 瞬 息 万 变 的 网 络 交 易 千 人 千 面 的 交 易 诉 求, 治 理 措 施 也 必 须 具 备 足 够 的 延 展 性 和 灵 活 性 而 灵 活 性 与 延 展 性 的 来 源 就 是 治 理 规 则 治 理 手 段 的 个 性 化 人 性 化 刻 板 的 面 孔 和 僵 硬 的 标 尺 被 店 小 二 式 的 服 务 和 柔 性 化 的 淘 规 则 取 代, 人 性 化 治 理 带 来 效 率 带 来 生 机, 带 来 规 范 与 发 展 的 统 一 案 例 : 人 性 化 的 介 入 式 调 解 介 入 电 子 商 务 的 交 易 纠 纷 调 解, 不 仅 是 一 件 苦 差 事 累 差 事, 更 是 一 件 费 力 不 讨 好 的 事, 风 险 很 大 而 阿 里 巴 巴 集 团 各 公 司 不 仅 勇 敢 地 介 入 了, 还 投 入 了 很 大 的 精 力, 淘 宝 每 天 处 理 的 纠 纷 都 在 件 左 右 很 好 地 体 现 了 阿 里 巴 巴 集 团 解 决 社 会 问 题, 在 平 台 治 理 中 承 担 社 会 责 任 的 企 业 文 化 和 价 值 观 一 方 面, 这 些 纠 纷 的 处 理 由 于 在 虚 拟 环 境 中 完 成, 具 有 一 定 的 相 对 真 实 性, 不 能 苛 求 调 解 者 的 认 定 百 分 之 百 正 确 ; 另 一 方 面, 这 些 纠 纷 处 理 原 则 必 须 在 不 影 响 交 易 顺 畅 的 前 提 下 运 行, 实 现 公 平 与 效 率 的 最 大 程 度 的 统 一 尤 其 是 支 付 宝, 其 涉 及 的 交 易 纠 纷 范 围 很 广, 不 仅 仅 局 限 于 淘 宝 所 涉 及 的 纠 纷 也 会 非 常 复 杂, 会 有 很 多 尖 锐 的 矛 盾 在 里 面, 而 支 付 宝 很 难 全 面 了 解 交 易 的 各 个 细 节 如 果 按 照 传 统 的 调 解 方 式, 调 解 者 是 不 会 亲 自 拿 钱 摆 平 纠 纷 的 而 根 据 现 有 法 律 规 定, 如 果 交 易 平 台 没 有 过 错, 也 不 能 追 究 其 相 应 的 连 带 责 任 而 16

24 在 下 面 的 这 几 个 案 例 中, 作 为 第 三 方 的 交 易 平 台, 不 仅 出 面 调 解 纠 纷, 更 是 在 欺 诈 者 蒸 发, 消 费 者 权 益 无 从 保 障 的 情 况 下 主 动 承 担 起 全 部 责 任, 切 实 保 障 了 消 费 者 的 利 益, 维 护 了 公 众 对 网 络 交 易 的 信 心 对 于 这 种 主 动 承 担 治 理 责 任 的 调 解 方 式, 我 们 不 妨 称 其 为 介 入 式 调 解, 以 区 别 于 一 般 的 调 解 模 式 而 介 入 式 调 解 就 是 交 易 平 台 治 理 规 则 人 性 化 的 最 好 体 现 投 诉 类 型 投 诉 内 容 处 理 经 过 处 理 结 果 七 旬 老 人 买 相 机 受 骗 的 案 例 线 下 投 诉 投 诉 方 ( 非 阿 里 巴 巴 会 员 ) 向 被 投 诉 方 购 买 一 台 数 码 相 机, 当 天 向 被 投 诉 方 提 供 的 帐 号 打 入 1300 元, 之 后 投 诉 方 一 直 没 收 到 货 物, 也 联 系 不 上 被 投 诉 方 接 到 投 诉 方 的 线 下 投 诉, 资 料 齐 全, 去 电 投 诉 方 再 次 核 实 交 易 情 况 被 投 诉 方 : 上 海 赛 博 数 码 广 场 有 限 公 司 已 因 其 他 投 诉 被 清 退 判 定 被 投 诉 方 全 责, 案 件 类 型 为 收 款 不 发 货 阿 里 巴 巴 平 台 垫 付 投 诉 方 全 部 货 款 1300 元 诚 保 商 家 帐 号 被 盗 后 使 用 合 同 备 案 诈 骗 的 案 例 投 诉 单 号 409** 投 诉 内 容 投 诉 方 与 诚 保 商 家 签 订 在 线 合 同 备 案, 并 冻 结 2400 元 保 障 金 来 购 买 日 本 原 装 花 王 拉 拉 裤, 之 后 通 过 线 下 银 行 打 款 2400 元 给 被 投 诉 方, 可 是 至 今 一 直 没 有 收 到 货 物 处 理 经 过 接 到 的 线 上 投 诉 去 电 投 诉 方 核 实 交 易 经 过 及 通 知 举 证 材 料, 收 到 投 诉 方 举 证 材 料 身 份 证 件 汇 款 凭 证 户 口 本 在 职 证 明 阿 里 旺 旺 聊 天 记 录 双 方 签 定 的 在 线 合 同 后 续 跟 进 中 核 实 到 被 投 诉 方 开 始 帐 号 存 在 被 盗 处 理 结 果 判 定 被 投 诉 方 全 责, 案 件 类 型 为 收 款 不 发 货 阿 里 授 信 保 障 金 赔 付 给 投 诉 方 2400 元 图 表 10: 介 入 式 调 解 的 案 例 (1) 17

25 图 表 11: 介 入 式 调 解 的 案 例 (2) 3 生 态 化 治 理 新 商 业 文 明 的 治 理 不 是 一 个 人 的 战 斗, 也 一 定 不 是 单 向 的 单 一 的 治 理 模 式 面 对 前 所 未 有 的 商 流 信 息 流 资 金 流 和 物 流 的 量 变 和 质 变, 面 对 前 所 未 有 的 复 杂 性 和 矛 盾, 面 对 前 所 未 有 的 挑 战, 没 有 一 个 开 放 的 平 台 一 个 生 态 化 的 系 统 一 个 有 机 的 规 则 体 系 是 不 可 能 完 成 这 一 历 史 使 命 的 通 过 对 阿 里 巴 巴 集 团 十 余 年 治 理 实 践 的 观 察, 我 们 欣 喜 地 发 现, 这 一 平 台 系 统 和 规 则 体 系 正 在 形 成, 一 个 有 机 的 生 态 化 的 分 布 式 的 多 元 的 柔 性 的 治 理 生 态 系 统 正 在 野 蛮 生 长! 18

26 案 例 : 围 绕 阿 里 巴 巴 相 关 平 台 正 在 形 成 的 治 理 生 态 圈 图 表 12: 围 绕 阿 里 巴 巴 相 关 平 台 正 在 形 成 的 治 理 生 态 圈 案 例 : 阿 里 巴 巴 B2B 平 台 与 深 圳 仲 裁 委 的 合 作 流 程 图 表 13: 阿 里 巴 巴 B2B 平 台 与 深 圳 仲 裁 委 的 合 作 流 程 19

27 案 例 : 阿 里 巴 巴 B2B 平 台 企 业 身 份 认 证 流 程 中 的 第 三 方 图 表 14: 阿 里 巴 巴 B2B 平 台 企 业 身 份 认 证 流 程 中 的 第 三 方 案 例 : 新 商 业 文 明 治 理 生 态 圈 中 围 绕 平 台 生 存 的 主 要 物 种 图 表 15: 新 商 业 文 明 治 理 生 态 圈 中 围 绕 平 台 生 存 的 主 要 物 种 20

28 4 基 于 诚 信 的 治 理 如 果 有 人 问, 阿 里 巴 巴 集 团 最 有 价 值 的 东 西 是 什 么? 可 能 有 人 会 说 是 品 牌 团 队 数 据, 但 品 牌 太 抽 象, 数 据 太 实 际, 在 我 们 看 来, 恐 怕 要 算 得 上 那 些 像 年 轮 一 样 在 法 律 法 规 严 重 缺 位 和 电 子 商 务 交 易 市 场 极 度 复 杂 多 变 的 环 境 下 逐 步 形 成 的 一 整 套 交 易 规 则 和 平 台 化 的 治 理 思 路 正 是 这 些 从 用 户 注 册 到 商 品 陈 列, 从 搜 索 到 广 告, 从 身 份 认 证 到 信 息 核 查, 从 知 识 产 权 保 护 到 反 欺 诈, 从 消 费 者 保 护 到 用 户 数 据 保 护 的 林 林 总 总 的 不 断 调 整 发 展 着 的 规 则, 确 保 了 淘 宝 这 个 世 界 最 大 的 网 上 零 售 商 圈 每 时 每 刻 的 海 量 个 性 化 的 交 易 得 以 顺 畅 进 行, 也 确 保 了 不 过 四 千 多 人 的 淘 宝 网 得 以 维 护 每 日 数 亿 计 的 交 易 近 70T 的 交 易 数 据 而 这 些 规 则 再 多 再 完 善, 其 实 都 只 是 软 规 则, 没 有 什 么 强 制 的 约 束 力, 维 系 这 些 规 则 得 以 有 效 实 施 的 其 实 只 是 一 种 力 量 网 商 发 自 内 心 的 对 诚 信 的 追 求 也 就 是 说, 交 易 平 台 的 治 理 是 基 于 诚 信 的 治 理, 而 非 基 于 国 家 强 制 力 的 治 理 ; 也 正 是 因 为 其 是 基 于 诚 信 的 治 理, 所 以 它 也 是 自 下 而 上 的 治 理, 而 非 自 上 而 下 的 治 理 在 每 年 逾 千 亿 的 交 易 中, 淘 宝 网 建 立 的 以 交 易 记 录 为 核 心 的 诚 信 体 系 成 为 促 进 整 个 网 购 行 业 健 康 有 序 发 展 的 基 石 也 逐 渐 成 为 国 内 网 络 零 售 行 业 的 事 实 标 准 先 看 信 用 度, 再 决 定 是 否 在 这 里 消 费, 已 经 成 为 网 购 行 业 消 费 者 的 共 识 案 例 : 一 封 公 开 信 柠 檬 绿 茶 是 淘 宝 网 第 一 家 五 皇 冠 店 铺, 淘 宝 网 第 一 家 突 破 50 万 信 誉 卖 家, 淘 宝 网 综 合 交 易 排 行 第 一 的 卖 家, 淘 宝 网 化 妆 品 交 易 排 行 第 一 卖 家, 也 是 淘 宝 网 人 流 量 最 大 的 网 店, 淘 宝 网 第 一 个 突 破 100 万 信 誉 的 双 金 冠 网 店 日 均 PV80 万 以 上, 日 均 UV10 万 以 上, 日 发 送 包 裹 2000 余 个 商 品 数 量 余 件 就 是 这 样 一 个 超 级 网 店, 网 友 反 映 2010 年 10 月 26 日 至 11 月 1 日 期 间 柠 檬 绿 茶 打 不 开, 淘 宝 搜 索 也 搜 索 不 出 来, 网 友 纷 纷 猜 测 该 店 是 因 为 销 售 假 冒 伪 劣 产 品 而 遭 到 淘 宝 网 封 店 淘 宝 网 客 服 工 作 人 员 证 实, 柠 檬 绿 茶 因 侵 犯 知 识 产 权 遭 到 厂 家 投 诉, 已 受 到 淘 宝 处 罚, 网 店 被 暂 时 屏 蔽, 几 个 工 作 日 后 会 恢 复 广 州 芳 奈 尔 服 饰 有 限 公 司 负 责 人 也 证 实, 柠 檬 绿 茶 因 为 销 售 该 公 司 假 货, 受 到 该 公 司 投 诉, 而 遭 到 淘 宝 网 关 店 处 罚 21

29 以 下 是 其 总 裁 王 维 栋 就 此 事 发 表 的 公 开 信 : 首 先, 请 允 许 我 代 表 柠 檬 绿 茶 以 及 我 本 人 向 广 大 的 客 户 致 以 最 诚 恳 的 道 歉 : 对 不 起! 2010 年 10 月 25 日, 对 于 柠 檬 绿 茶 而 言 是 一 个 惭 愧 而 悲 痛 的 日 子, 因 为 我 的 失 职 我 们 采 购 监 控 上 的 漏 洞, 柠 檬 绿 茶 因 商 品 侵 权 受 到 淘 宝 网 扣 罚 12 分 且 屏 蔽 店 铺 7 天 的 严 重 处 罚 经 查, 是 因 为 一 款 电 视 购 物 类 服 装 商 品 涉 嫌 售 假 柠 檬 绿 茶 人 视 商 品 品 质 为 企 业 的 生 命 道 德 的 底 线 不 管 什 么 产 品 数 量 多 少 后 果 是 否 严 重, 不 管 过 程 如 何 供 应 商 厂 家 等 什 么 原 因, 我 们 很 惭 愧, 没 能 在 这 一 环 节 上 彻 底 杜 绝 假 货, 我 们 自 己 对 不 起 客 户 在 此, 我 的 团 队 和 我 向 所 有 的 柠 檬 绿 茶 客 户 深 深 地 鞠 躬 赔 罪, 请 广 大 的 客 户 接 受 我 们 发 自 肺 腑 的 最 诚 恳 的 歉 意 不 经 历 风 雨 怎 见 彩 虹 灿 烂! 我 们 会 始 终 牢 记 这 个 耻 辱, 时 刻 激 励 自 己 做 诚 信 网 商, 不 卖 假 货! 我 坚 信 我 们 每 一 个 柠 檬 绿 茶 人 愿 意 尝 尽 创 业 之 艰 辛, 为 实 现 事 业 梦 想, 为 所 有 的 客 户 创 造 一 个 干 净 纯 洁 诚 信 的 购 物 环 境 借 此 机 会, 我 再 次 呼 吁 全 体 网 商, 以 柠 檬 绿 茶 为 戒, 做 诚 信 网 商, 不 卖 假 货! 让 我 们 一 起 相 互 监 督 相 互 包 容 相 互 扶 持, 分 享 合 作 互 助 共 赢, 一 起 把 网 络 市 场 营 造 的 越 来 越 健 康 越 来 越 诚 信! 柠 檬 绿 茶 总 裁 : 王 维 栋 2010 年 11 月 6 日 图 表 16: 淘 宝 第 一 店 铺 柠 檬 绿 茶 的 公 开 信 案 例 : 淘 宝 网 的 信 用 评 价 制 度 淘 宝 网 会 员 在 淘 宝 个 人 交 易 平 台 使 用 支 付 宝 服 务 成 功 完 成 每 一 笔 交 易 订 单 后, 双 方 均 有 权 对 对 方 交 易 的 情 况 做 出 相 关 评 价 买 家 可 以 针 对 订 单 中 每 项 买 到 的 宝 贝 进 行 好 中 差 评 ; 卖 家 可 以 针 对 订 单 中 每 项 卖 出 的 宝 贝 给 买 家 进 行 22

30 好 中 差 评 这 些 评 价 统 称 为 信 用 评 价 每 种 评 价 对 应 一 个 积 分 评 价 积 分 的 计 算 方 法, 具 体 为 : 好 评 加 一 分, 中 评 零 分, 差 评 扣 一 分 在 交 易 中 作 为 卖 家 的 角 色, 其 信 用 度 分 为 以 下 20 个 级 别 : 图 表 17: 淘 宝 的 信 用 评 价 制 度 案 例 : 淘 宝 网 的 店 铺 评 分 制 度 店 铺 评 分 是 会 员 在 淘 宝 网 交 易 成 功 后, 仅 限 使 用 买 家 身 份 的 淘 宝 网 会 员 对 本 次 交 易 的 使 用 卖 家 身 份 的 淘 宝 网 会 员 进 行 如 下 四 项 评 分 : 宝 贝 与 描 述 相 符 卖 家 的 服 务 态 度 卖 家 发 货 的 速 度 物 流 公 司 的 服 务 每 项 店 铺 评 分 取 连 续 六 个 月 内 所 有 买 家 给 予 评 分 的 算 术 平 均 值 只 有 使 用 支 付 宝 并 且 交 易 成 功 的 交 易 才 能 进 行 店 铺 评 分, 非 支 付 宝 的 交 易 不 能 评 分 这 个 制 度 的 一 大 贡 献 就 是 把 原 来 全 靠 感 觉 来 评 价 的 消 费 者 体 验 量 化 了, 形 成 了 特 定 的 评 价 体 系, 商 家 的 行 为 和 诚 信 服 务 质 量 等 状 况 一 目 了 然, 使 信 用 成 为 可 测 可 变 可 用 的 一 门 科 学 一 个 标 准 23

31 2011年网规发展研究报告 给买家的打分的参考标准 1 宝贝与描述相符 5分 质量非常好 与卖家描述的完全一致 非常满意 4分 质量不错 与卖家描述的基本一致 还是挺满意的 3分 质量一般 没有卖家描述的那么好 2分 部分有破损 与卖家描述的不符 不满意 1分 差的太离谱 与卖家描述的严重不符 非常不满 2 卖家的服务态度 5分 卖家的服务太棒了 考虑非常周到 完全超出期望值 4分 卖家服务挺好的 沟通挺顺畅的 总体满意 3分 卖家回复很慢 态度一般 谈不上沟通顺畅 2分 卖家有点不耐烦 承诺的服务也兑现不了 1分 卖家态度很差 还骂人 说脏话 简直不把顾客当回事 3 卖家发货的速度 5分 卖家发货速度非常快 包装非常仔细 严实 4分 卖家发货挺及时的 运费收取很合理 3分 卖家发货速度一般 提醒后才发货的 2分 卖家发货有点慢的 催了几次终于发货了 1分 再三提醒下 卖家才发货 耽误我的时间 包装也很马虎 案例 淘宝店铺评分制度与信用评价制度的比较 店铺评分和信用评价是并存的 虽然两者体现的内容不一样 但都是为买 家提供更多维度的参考 相同点 信用评价 店铺评分 评价时间 交易成功后的 15 天内 / / 评价对象 淘宝网会员 买卖双方 互评 仅是买家对卖家的评分 评价显示形式 24 不同点 信用评价管理页面 掌柜 以心钻冠 档案 我的淘宝 旺旺 的形式展 等 现 滚动方式展现 积分方式 / 信用分累 只展示近 6 个月的店铺评分分 计的方式 数 评价条件 哪些 交易可以评价 交易成功 按订单评分 对商城卖家可对 按宝贝评 每种商品作出宝贝与描述相符 价 的评分 评价是否匿名 匿名的具体形 式 / 可选择是 否匿名 默认匿名 图表 18 淘宝店铺评分制度与信用评价制度的比较

32 2011年网规发展研究报告 5 开放式治理 开放 作为新商业文明的四大要素之首 也是互联网的核心精神 开放带 来信息共享 带来信息不对称的消除 从而带来公正 透明 分享与和谐 发 展 带来充满生机的生命体 带来枝繁叶茂的生态圈 开放式治理与生态化密切相关 生态带来开放 开放营造生态 既然互联网一定是开放的 新商业文明一定是开放的 基于新商业文明的治 理就一定也是开放的 多元的 治理的开放带来透明 效率和公正 也使治理本 身成为一个有机体 我们也可以把新商业文明的这种治理称为 湿的治理 在开放式治理的大旗下 平台 商盟 网商 网民 还有各类治理领域的第 三方合作伙伴 正在慢慢聚集 面对欺诈 黑客 钓鱼 假冒伪劣 违法信息 新商业文明的号角已经吹响 一场没有硝烟的群众战争正在互联网上打响 案例 淘宝网的诚信志愿者队伍 在淘宝网上 有一群年轻勇敢的人 有一个担负着自愿 志愿付出的光荣 团队 一个以 弘扬诚信 抵制欺诈 为宗旨的创业联盟 他们 就是诚信网 商志愿者 他们既是普通的互联网网民 又积极参与到了互联网志愿者事业中 他们 组成了无所不在的群众监督力量 为淘宝网的消费者监督系统提供了有力的支 撑 他们为网民提供 24小时的在线答疑志 愿服务 帮助网民提 高识别欺诈商品的能 力 同时还协助淘宝 网24小时稽查违禁商 品 这支中国互联网 首创的正规网络志愿 者队伍经历了4年多的 图表 19 淘宝诚信志愿者队伍 发展 已经发展成为 25

33 拥 有 2400 名 成 员 的 庞 大 组 织, 他 们 始 终 高 举 弘 扬 诚 信, 抵 制 欺 诈 的 大 旗, 坚 持 为 网 民 提 供 无 私 的 志 愿 服 务 淘 宝 网 正 是 通 过 这 样 一 支 正 规 的 公 益 组 织 在 凝 聚 电 子 商 务 平 台 的 志 愿 力 量, 从 而 搭 建 一 个 让 网 购 群 体 参 与 的 有 效 平 台, 有 效 的 打 击 了 欺 诈 份 子 提 升 了 广 大 网 民 的 网 购 安 全 意 识 6 治 理 信 息 化 新 商 业 文 明 以 信 息 化 为 基 础, 建 立 在 信 息 社 会 的 大 背 景 下, 而 围 绕 新 商 业 文 明 的 治 理 也 一 定 是 带 有 浓 厚 的 信 息 化 色 彩 的, 我 们 可 以 称 之 为 治 理 的 信 息 化, 或 信 息 化 的 治 理 措 施 治 理 的 信 息 化 是 现 代 信 息 社 会 对 治 理 层 面 的 必 然 要 求, 也 是 实 现 治 理 动 态 化 多 样 化 多 元 化 的 有 效 途 径, 围 绕 电 子 商 务 中 的 知 识 产 权 保 护 假 冒 伪 劣 商 品 识 别 身 份 认 证 数 字 签 名 信 息 安 全 隐 私 保 护 欺 诈 识 别 权 利 救 济 等 诸 多 方 面 的 问 题, 只 有 僵 硬 的 规 定 和 忙 忙 碌 碌 的 管 理 员 是 不 可 想 象 的 信 息 化 使 治 理 无 处 不 在, 也 使 治 理 大 象 无 形, 真 正 做 到 了 发 展 与 规 范 的 统 一 ; 信 息 化 使 治 理 软 化, 治 理 措 施 化 身 为 善 意 的 提 醒 和 及 时 出 现 的 警 示, 防 患 于 未 然 ; 信 息 化 使 治 理 延 展, 横 跨 五 大 洲 六 大 洋, 也 使 多 年 前 的 记 录 随 时 提 取 一 目 了 然 案 例 : 恶 意 炒 作 信 用 的 识 别 机 制 网 络 零 售 行 业 诞 生 以 来, 信 用 炒 作 就 一 直 是 全 行 业 的 一 大 顽 疾 正 是 由 于 诚 信 的 商 业 价 值, 一 批 不 法 分 子 开 始 贩 卖 诚 信, 比 如 通 过 虚 假 交 易 的 方 式 来 进 行 信 用 炒 作, 用 黑 客 技 术 手 段 来 刷 信 用 假 信 用 首 先 蒙 蔽 了 消 费 者, 侵 犯 了 消 费 者 的 知 情 权 同 时, 假 信 用 对 诚 信 卖 家 则 构 成 了 不 正 当 竞 争 如 果 假 信 用 不 能 得 到 及 时 打 击, 消 费 者 一 旦 被 假 信 用 所 蒙 蔽, 会 打 击 消 费 信 心, 从 而 对 我 国 网 络 零 售 行 业 造 成 致 命 打 击 信 用 炒 作 的 治 理 是 一 件 相 当 棘 手 的 事 情, 可 以 想 象, 隔 着 老 死 不 相 往 来 的 网 络, 要 想 在 每 日 数 以 千 万 计 的 林 林 总 总 的 东 来 西 往 的 交 易 中 把 那 些 虚 假 的 交 易 纠 出 来, 其 难 度 不 啻 于 大 海 捞 针 没 有 一 套 信 息 化 的 手 段 和 动 态 的 完 善 的 机 制 是 不 可 能 奏 效 的 26

34 2010 年 7 月 8 日, 淘 宝 调 整 了 搜 索 规 则, 而 处 理 这 些 信 用 欺 诈 行 为 的 前 提 正 是 淘 宝 开 发 的 一 套 信 息 化 的 治 理 手 段 淘 宝 搜 索 引 擎 将 会 自 动 识 别 卖 家 是 否 有 七 大 搜 索 作 弊 行 为 发 生, 并 作 出 不 同 程 度 的 搜 索 展 示 降 权 处 理, 严 重 的 甚 至 会 在 搜 索 结 果 中 屏 蔽 7 治 理 动 态 化 以 摩 尔 定 律 贝 尔 定 律 迈 特 卡 尔 定 律 等 为 强 大 引 擎 的 互 联 网 似 乎 大 大 加 速 了 这 个 地 球 的 转 动 速 度, 从 微 软 到 雅 虎 到 ebay 谷 歌 再 到 FACEBOOK GROUPON, 每 隔 两 三 年 这 个 领 域 总 会 发 生 一 轮 革 命 性 的 变 化, 而 这 些 变 化 似 乎 又 总 在 大 多 数 人 的 意 料 之 外 强 烈 的 不 确 定 性 是 电 子 商 务 和 新 商 业 文 明 的 特 点 之 一, 也 是 其 生 机 和 活 力 所 在 新 的 技 术 带 来 新 的 应 用, 新 的 应 用 带 来 新 的 问 题, 新 的 问 题 呼 唤 新 的 治 理, 要 求 相 关 的 规 则 能 够 尽 量 跟 上 产 业 发 展 变 化 的 步 伐, 加 快 修 订 和 翻 新 的 周 期 一 方 面, 生 态 化 治 理 信 息 化 治 理 开 放 式 治 理 基 于 诚 信 的 治 理 本 身 就 都 是 动 态 化 的, 而 我 们 这 里 所 指 的 动 态 化, 更 多 地 是 指 规 则 的 及 时 调 整 我 们 看 到, 阿 里 巴 巴 集 团 旗 下 各 平 台 的 规 则 调 整 还 是 比 较 频 繁 的, 包 括 淘 宝 规 则 信 用 评 价 制 度 和 消 费 者 保 障 体 系 禁 限 售 物 品 列 表 等 新 商 业 文 明 的 治 理 需 要 不 断 地 创 造 革 新 和 自 我 颠 覆, 没 有 可 以 一 劳 永 逸 的 网 规 和 治 理 案 例 : 淘 宝 规 则 中 变 化 的 违 禁 物 品 名 单 发 布 以 下 商 品 或 信 息 的, 每 次 扣 四 十 八 分 : 枪 支 弹 药 军 火 或 相 关 器 材 配 件 及 仿 制 品 ; 易 燃 易 爆 物 品 或 制 作 易 燃 易 爆 品 的 相 关 化 学 物 品 ; 毒 品 麻 醉 品 制 毒 原 料 制 毒 化 学 品 致 瘾 性 药 物 吸 食 工 具 及 配 件 ; 发 布 以 下 商 品 或 信 息 的, 每 次 扣 十 二 分 : 管 制 类 刀 具 及 甩 棍 弓 弩 飞 镖 等 可 能 用 于 危 害 他 人 人 身 安 全 的 管 制 器 具 ; 卫 星 信 号 的 地 面 收 发 装 置 ; 27

35 伪 造 变 造 的 政 府 机 构 颁 发 的 文 件 证 书 公 章 或 仅 限 国 家 机 关 或 特 定 机 构 方 可 提 供 的 服 务 ; 发 布 以 下 商 品 或 信 息 的, 每 次 扣 六 分 : 尚 可 使 用 的 证 券 政 府 发 放 的 消 费 劵 及 相 应 代 购 推 荐 服 务 ; 军 警 制 服 标 志 及 军 警 专 用 制 品 ; 带 有 宗 教 种 族 歧 视 的 相 关 商 品 或 信 息 ; 发 布 以 下 商 品 或 信 息 的, 每 次 扣 两 分 : 可 能 用 于 逃 避 交 通 管 理 的 商 品 以 及 拼 装 改 装 汽 车 的 服 务 ; 未 经 许 可 的 募 捐 类 商 品 ; 未 公 开 发 行 的 国 家 级 正 式 考 试 答 案 等 未 被 允 许 公 开 发 行 的 书 籍 音 像 类 制 品 ; 淘 宝 规 则 涉 及 的 禁 限 售 物 品 的 八 大 类 目 : 图 表 20: 淘 宝 规 则 涉 及 的 禁 限 售 物 品 类 别 案 例 : 淘 宝 调 整 搜 索 规 则 2010 年 7 月 8 日, 淘 宝 调 整 搜 索 规 则, 正 式 公 布 了 七 大 搜 索 作 弊 行 为 : 28 炒 作 信 用 重 复 铺 货 广 告 商 品 错 放 类 目 和 属 性 滥 用 关 键 图 表 21: 淘 宝 搜 索 新 规

36 2011年网规发展研究报告 词 商品价格邮费严重不符 标题图片描述不一致 淘宝搜索引擎将会自动识 别卖家是否有七大搜索作弊行为发生 并作出不同程度的搜索展示降权处理 严重的甚至会在搜索结果中屏蔽 此举引发部分商家的不满 从2010年7月初到9月初 接连发生了多次部分 网商在淘宝办公楼下聚集的事件 引发了媒体和全社会的关注 图表 22 淘宝搜索新规 马云针对此事件的内部公开信 各位阿里人 几天前 有朋友问我今生最相信什么 我说 我相信相 信! 从提出这么一个伟大的使命和目标起 我就觉得我们从此以后会走上一 条艰难的发展之路 我们会碰见各种不同类型的阻力和困难 今天的麻烦还 仅仅是个开头 我们会碰上越来越多的挫折 坚持做正确的事 坚持自己的 理想和使命是一定要付出巨大代价的 在任何时代都一样 尤其在今天的中 国的商业环境里 促进开放 透明 分享 责任的商业文明一定会破坏大批 既得利益群体 我们要抗争的不仅仅是这些既得利益群体还有是上世纪的商 业习惯 前段时间 淘宝人作出基于捍卫消费者用户的利益 同时支持提供优质 29

37 服 务 和 诚 信 卖 家 的 搜 索 调 整 决 策, 我 认 为 是 正 确 的! 我 深 以 为 豪 的 是 我 们 的 同 事 能 放 弃 自 己 今 天 的 利 益 而 去 追 求 创 建 更 加 有 利 于 用 户 可 持 续 健 康 发 展 的 公 平 方 法!!! 但 遗 憾 的 是 大 家 的 好 意 被 曲 解, 支 持 诚 信 卖 家 被 说 成 是 放 弃 中 小 卖 家, 保 护 消 费 者 利 益 的 措 施 被 指 责 成 获 取 自 己 的 商 业 利 益.:( 因 为 我 们 毕 竟 不 是 生 活 在 真 空 的 世 界 里, 互 联 网 是 一 个 大 世 界, 淘 宝 网 也 是 个 大 社 会 我 们 也 同 样 在 电 子 商 务 的 世 界 里 面 对 欺 诈, 假 货 横 行 等 一 切 社 会 现 象 今 天 的 社 会 上 出 现 了 很 大 的 消 极, 浮 燥 的 情 绪, 很 多 人 怀 疑 一 切, 打 击 一 切, 否 定 一 切, 总 把 自 己 对 世 界 的 片 面 认 识 强 加 给 别 人, 还 有 不 少 媒 体 过 度 的 使 用 惩 恶 的 手 端, 而 不 是 扶 正 祛 邪, 使 得 人 们 不 相 信 还 有 人 会 做 好 事, 还 会 有 人 会 为 理 想 和 原 则 而 工 作 坚 持 还 是 放 弃? 放 弃, 从 此 以 后 我 们 就 会 成 为 一 家 平 庸 的 公 司, 因 为 利 益 而 活 着, 我 们 可 能 会 在 一 段 时 间 里 会 很 轻 松, 会 很 赚 钱 而 坚 持 理 想, 我 们 也 许 会 每 天 碰 上 今 天 的 状 况, 我 们 要 和 各 种 势 力 做 斗 争, 包 括 巨 大 的 黑 色 产 业 链 中 的 恶 势 力 但 坚 持 也 会 让 我 们 生 存 和 工 作 的 有 意 义, 坚 持 也 会 让 我 们 能 在 21 世 纪 里 成 为 一 家 真 正 对 人 类 社 会 有 贡 献 的 公 司, 让 我 们 今 天 付 出 的 一 切 努 力 有 独 特 的 回 报 展 之 路!! 我 想 阿 里 人 应 该, 必 须 也 只 有 选 择 坚 持 原 则 坚 持 理 想 坚 持 使 命 的 发 马 云 图 表 23: 马 云 关 于 搜 索 新 规 受 质 疑 的 内 部 公 开 信 30

38 8 治 理 综 合 化 围 绕 互 联 网 的 治 理, 法 律 自 律 与 技 术 手 段 的 并 举 一 直 是 一 个 绕 不 开 的 主 题 新 商 业 文 明 的 治 理 同 样 如 此, 一 方 面, 技 术 多 样 性 决 定 了 治 理 的 综 合 性, 另 一 方 面, 应 用 的 多 样 性 主 体 的 多 样 性, 或 称 之 为 生 态 的 多 样 性 也 决 定 了 治 理 的 综 合 性 治 理 综 合 化 包 括 参 与 主 体 的 综 合 化 治 理 手 段 的 综 合 化 以 及 治 理 目 标 的 综 合 化, 等 等 围 绕 治 理 综 合 化, 我 们 可 以 在 阿 里 巴 巴 集 团 旗 下 的 各 平 台 上 找 到 很 多 相 关 的 案 例 案 例 : 淘 宝 网 的 消 费 者 保 障 规 则 体 系 该 保 障 体 系 是 一 个 非 常 全 面 的 系 统, 是 淘 宝 网 根 据 网 络 购 物 消 费 者 保 护 新 形 势 做 出 的 治 理 和 保 障 模 式 的 创 新, 它 涵 盖 的 内 容 至 少 包 括 : 从 集 市 商 城 ; 从 事 前 事 中 事 后 ; 从 信 息 流 商 流 物 流 ; 从 品 质 服 务 配 送 ; 从 知 识 产 权 消 费 者 权 益 虚 拟 财 产 它 由 以 下 具 体 规 则 组 成 : 消 费 者 保 障 服 务 协 议 商 品 如 实 描 述 服 务 规 则 假 一 赔 三 服 务 规 则 虚 拟 物 品 闪 电 发 货 服 务 规 则 数 码 与 家 电 30 天 维 修 服 务 规 则 淘 宝 商 城 商 品 如 实 描 述 服 务 规 则 淘 宝 商 城 七 天 无 理 由 退 换 货 服 务 规 则 淘 宝 商 城 正 品 保 障 服 务 规 则 2010 年 初, 淘 宝 宣 布 实 行 全 网 购 物 保 障 制 度, 消 费 者 在 淘 宝 任 一 店 铺 购 物 如 遇 到 实 物 与 描 述 不 符 质 量 问 题 而 与 卖 家 发 生 纠 纷, 淘 宝 均 可 动 用 消 费 者 保 障 基 金 先 行 赔 付 在 这 一 年 里, 淘 宝 共 接 到 1260 万 通 电 话, 一 次 性 解 决 率 为 86%, 全 年 处 理 消 费 维 权 超 过 216 万 起, 其 中 消 费 者 申 请 维 权 涉 及 的 金 额 为 1.9 亿 元, 获 得 1.69 亿 元 31

39 淘 宝 客 服 等 消 费 者 保 障 部 门 也 因 此 成 为 中 国 互 联 网 界 最 大 的 维 权 中 心 案 例 : 淘 宝 网 的 知 识 产 权 保 护 措 施 知 识 产 权 是 交 易 平 台 治 理 规 则 中 的 重 头 戏, 大 量 的 商 品 和 店 铺 名 图 片 影 像 数 据 记 录 等 都 会 涉 及 方 方 面 面 的 知 识 产 权 问 题 并 且 很 多 交 易 中 的 知 识 产 权 侵 权 不 具 有 明 显 性, 辨 别 起 来 非 常 困 难 尤 其 是 专 利 侵 权, 可 能 即 便 是 专 业 技 术 人 员 都 不 能 很 快 辨 别, 这 就 给 平 台 认 定 侵 权 是 否 成 立 带 来 很 大 的 困 难 围 绕 交 易 中 的 知 识 产 权 保 护 所 建 立 的 规 则 一 定 是 一 个 综 合 的 制 度, 不 仅 涉 及 知 识 产 权 法 各 个 领 域, 也 会 涉 及 很 多 诸 如 店 铺 名 等 法 律 上 未 定 性 的 问 题, 更 要 有 一 套 高 效 的 投 诉 受 理 机 制 人 民 网 IT 频 道 2010 年 3 月 8 日 消 息 : 淘 宝 网 联 合 二 十 余 品 牌 商 在 杭 州 共 同 签 署 发 布 网 络 打 假 杭 州 宣 言, 对 制 售 假 黑 色 产 业 链 全 面 宣 战, 共 筑 网 购 诚 信 淘 宝 网 及 诸 多 品 牌 厂 商 共 同 呼 吁 更 多 的 企 业 网 络 消 费 市 场 的 参 与 方 网 络 消 费 平 台 的 搭 建 者 市 场 经 济 秩 序 的 维 护 者 等 多 方 力 量 有 效 整 合, 聚 合 成 维 权 打 假 合 力, 共 同 打 击 制 假 售 假 行 为 当 天, 淘 宝 网 公 布 在 2009 年 全 年 与 品 牌 商 协 同 打 假 8210 起, 打 击 在 淘 宝 网 出 现 的 假 货 件 图 表 24: 人 民 网 IT 频 道 对 淘 宝 网 打 假 行 动 的 介 绍 2010 年 淘 宝 网 知 识 产 权 管 理 团 队 处 理 涉 嫌 盗 版 假 冒 伪 劣 侵 犯 知 识 产 权 的 商 品 共 计 1400 余 万 件, 处 罚 会 员 共 计 59 万 次 其 中 受 理 知 识 产 权 侵 权 投 诉 共 计 处 理 商 品 信 息 万 件, 会 员 处 罚 共 计 58.4 万 次 ; 主 动 监 控 的 盗 版 类 侵 权 类 商 品 信 息 共 计 万 件, 会 员 处 罚 6300 次 32

40 图 表 25: 淘 宝 知 识 产 权 侵 权 处 理 工 作 流 程 知 识 产 权 投 诉 的 来 源 及 类 型 知 识 产 权 侵 权 投 诉 途 径 : 邮 件 投 诉 信 件 投 诉 传 真 投 诉 来 访 ; 知 识 产 权 侵 权 投 诉 类 型 : 商 标 侵 权 版 权 侵 权 专 利 侵 权 其 他 侵 权 ( 会 员 名 店 铺 名 等 ); 知 识 产 权 侵 权 投 诉 处 理 时 间 : 接 到 投 诉 后 的 三 - 五 个 工 作 日 知 识 产 权 权 利 人 应 提 供 的 资 料 ( 以 商 标 为 例 ) 商 标 注 册 人 身 份 资 料 ( 如 营 业 执 照 身 份 证 等 ); 商 标 注 册 证 ; 判 断 侵 权 投 诉 的 理 由 或 者 初 步 证 据 ; 侵 权 商 品 信 息 的 具 体 链 接 地 址 淘 宝 规 则 对 知 识 产 权 的 保 护 措 施 第 四 十 八 条 : 侵 犯 知 识 产 权, 是 指 用 户 发 生 以 下 涉 嫌 违 反 商 标 法 著 作 权 法 专 利 法 等 相 关 法 律 法 规 的 行 为 : 有 确 切 证 据 证 明 卖 家 出 售 假 冒 商 品 且 情 节 严 重 的, 每 次 扣 四 十 八 分 ; 有 确 切 证 据 证 明 卖 家 出 售 假 冒 商 品 的, 每 次 扣 十 二 分 ; 同 一 卖 家 在 三 天 内 被 同 一 权 利 人 投 诉 所 发 布 或 使 用 的 商 品 信 息 店 铺 名 会 员 名 等 涉 嫌 侵 犯 其 商 标 权 著 作 权 专 利 权 的 视 为 一 次 投 诉, 投 诉 成 立 的, 每 次 扣 四 分 33

41 案 例 : 阿 里 巴 巴 B2B 平 台 的 规 则 体 系 重 复 信 息 的 定 义 重 复 信 息 的 惩 罚 规 则 禁 止 发 布 管 制 刀 具 - 附 管 制 刀 具 认 定 标 准 禁 止 发 布 濒 危 动 植 物 及 其 制 品 的 通 知 中 文 站 发 布 违 规 信 息 会 员 处 罚 制 度 公 告 支 付 宝 交 易 通 用 规 则 阿 里 巴 巴 手 机 验 证 / 绑 定 规 则 中 文 站 知 识 产 权 侵 权 会 员 处 罚 制 度 公 告 商 品 不 实 报 价 管 理 规 则 中 文 站 举 报 规 则 商 品 放 错 类 目 / 属 性 管 理 规 则 阿 里 巴 巴 产 品 限 售 规 则 阿 里 巴 巴 产 品 禁 售 规 则 论 坛 注 册 的 规 则 投 诉 规 则 信 息 发 布 规 则 证 书 发 布 规 则 诚 信 通 会 员 信 息 上 网 规 则 9 治 理 创 新 毫 无 疑 问, 没 有 创 新 就 没 有 互 联 网, 也 没 有 电 子 商 务 和 新 商 业 文 明 过 去 十 年, 我 国 的 电 子 商 务 走 过 了 技 术 创 新 推 动 商 业 创 新 的 过 程, 而 未 来 十 年, 中 国 的 电 子 商 务 将 迎 来 商 业 创 新 推 动 制 度 创 新 的 过 程 一 方 面, 生 态 化 个 性 化 推 动 创 新 ; 另 一 方 面, 创 新 带 来 更 多 的 动 态 化 和 更 适 宜 的 生 态 制 度 创 新 将 建 立 在 大 量 的 治 理 创 新 的 基 础 上 作 为 冲 在 电 子 商 务 第 一 线 的 交 易 平 台, 在 上 无 法 律 支 持, 后 无 经 验 可 循 的 情 境 下, 面 对 林 林 总 总 日 新 月 异 的 发 展 中 的 问 题, 无 法 回 避 也 没 有 回 避 本 着 开 放 透 明 分 享 和 责 任 的 原 则, 用 巨 大 的 勇 气 和 无 数 次 的 教 训 一 步 一 步 创 造 出 了 无 数 平 台 治 理 方 面 的 创 新 举 措, 将 成 为 政 府 和 全 社 会 建 设 新 商 业 文 明 治 理 体 系 时 的 宝 贵 经 验! 34 金 石 开 放 透 明 分 享 和 责 任, 既 是 创 新 的 方 向, 也 是 检 验 创 新 是 否 有 效 的 试

42 案 例 : 支 付 宝 的 身 份 验 证 系 统 虚 拟 环 境 下 的 身 份 认 证 是 一 件 挑 战 管 理 者 智 慧 的 工 作, 不 做 难 以 控 制 风 险, 做 又 很 容 易 被 抵 制 2010 年 工 信 部 对 个 人 网 站 实 施 的 现 场 拍 照 认 证 就 遭 到 了 人 民 日 报 的 质 疑, 而 2011 年 的 网 络 游 戏 未 成 年 人 家 长 监 护 工 程 由 于 有 时 需 要 家 长 到 派 出 所 登 记 而 遇 到 了 类 似 的 问 题 面 对 这 个 问 题, 支 付 宝 创 新 性 的 解 决 方 案 值 得 借 鉴 这 种 通 过 向 被 认 证 者 账 户 打 钱 的 验 证 方 式, 既 巧 妙 地 解 决 了 难 题, 还 最 大 限 度 地 减 少 了 被 认 证 者 的 负 担 而 且, 支 付 宝 的 做 法 还 体 现 了 另 一 个 重 要 的 解 决 问 题 的 思 路, 就 是 一 定 要 借 助 已 有 的 渠 道 ( 如 庞 大 的 银 行 网 络 ) 解 决 问 题, 化 虚 为 实, 变 他 有 为 我 有, 是 一 种 开 放 式 解 决 问 题 的 思 路 汇 款 认 证 方 式 卡 通 认 证 方 式 图 表 26: 汇 款 认 证 方 式 图 表 27: 卡 通 认 证 方 式 案 例 : 阿 里 巴 巴 B2B 反 欺 诈 方 面 的 模 式 创 新 安 全 支 付 模 式 图 表 28: 阿 里 巴 巴 B2B 平 台 的 安 全 支 付 模 式 35

43 图 表 29: 阿 里 巴 巴 B2B 平 台 的 在 线 保 障 合 同 图 表 30: 阿 里 巴 巴 B2B 平 台 在 线 保 障 合 同 流 程 案 例 : 淘 宝 信 息 安 全 部 的 架 构 在 电 子 商 务 中, 针 对 各 种 问 题 和 监 管 要 求, 如 何 进 行 科 学 合 理 高 效 有 力 的 治 理 结 构 设 计, 是 一 个 非 常 关 键 的 任 务 在 淘 宝, 有 一 个 非 常 特 殊 的 部 门 信 息 安 全 部, 这 个 部 门 既 不 是 信 息 技 术 部 门, 也 不 负 责 制 定 网 规, 它 是 一 个 经 过 多 年 磨 合 的 整 合 了 很 多 网 络 交 易 治 理 体 系 的 综 合 部 门, 维 系 着 淘 宝 网 交 易 的 安 全 这 里 的 安 全, 可 以 理 解 为 信 息 的 真 实 可 靠, 网 商 与 网 货 的 真 实 可 靠, 以 及 消 费 者 的 安 全 保 障 36

44 该 信 息 安 全 部 看 似 小, 但 涉 及 的 领 域 非 常 广 泛, 有 虚 拟 物 品 有 实 体 商 品 ; 有 信 息 有 物 流 ; 有 信 用 有 交 易 ; 有 企 业 有 个 人 淘 宝 的 做 法 值 得 所 有 网 上 交 易 平 台 借 鉴, 这 个 部 门 的 创 立 和 职 能 架 构 本 身 就 是 一 个 经 典 的 新 商 业 文 明 治 理 模 式 创 新 的 案 例 图 表 31: 淘 宝 信 息 安 全 部 的 架 构 37

45 四 从 平 台 化 治 理 到 信 息 社 会 治 理 1 关 于 治 理 和 规 则 的 本 源 问 题 探 讨 (1) 网 络 空 间 里 只 有 法 律 规 制 人 的 行 为 吗? 图 表 32: 莱 斯 格 的 网 络 行 为 规 制 四 要 素 理 论 理 论 13 : 美 国 网 络 法 学 者 劳 伦 斯 莱 斯 格 教 授 提 出 了 著 名 的 网 络 行 为 规 制 四 要 素 即 在 现 实 社 会 中, 人 的 行 为 受 四 个 要 素 的 制 约, 它 们 分 别 是 法 律 (law) 准 则 (norms) 市 场 (market) 和 结 构 (architecture) 其 中 准 则 主 要 指 社 会 行 为 规 则 和 道 德 规 则, 市 场 指 完 成 某 行 为 所 必 需 的 市 场 成 本 或 38 3 [ 美 ] 劳 伦 斯 莱 斯 格 著 代 码, 李 旭 姜 丽 楼 王 文 英 译 中 信 出 版 社 2004 年 版

46 价 格, 而 结 构 指 天 然 的 或 人 为 的 技 术 限 定 在 四 要 素 的 规 制 模 型 中, 法 律 不 仅 仅 直 接 规 制 人 的 行 为, 而 且 还 通 过 影 响 准 则 市 场 和 结 构 这 三 个 要 素 来 间 接 规 制 人 的 行 为 也 就 是 说, 法 律 要 素 并 非 与 其 他 三 要 素 平 行 等 列, 而 是 位 于 一 个 更 高 的 核 心 地 位 但 到 底 选 哪 一 种 或 哪 几 种 途 径 好 呢? 这 就 需 要 从 经 济 学 的 角 度 考 虑 社 会 成 本 问 题 例 如 : 盗 窃 机 动 车 牌 是 一 种 令 人 厌 恶 的 行 为 如 果 采 取 以 法 律 直 接 规 制 的 手 段, 则 会 遇 到 两 难 问 题 一 方 面, 如 果 法 律 禁 止 此 种 行 为, 并 对 行 为 人 予 以 轻 微 处 罚, 则 使 得 实 施 法 律 的 成 本 增 加 却 收 效 甚 微 ; 另 一 方 面, 如 果 法 律 对 之 予 以 严 厉 制 裁, 则 又 与 罪 刑 相 应 的 现 代 法 治 理 念 背 道 而 驰, 从 而 会 引 发 新 的 问 题 但 如 果 采 取 法 律 的 间 接 规 制 手 段, 则 情 况 会 不 同 法 律 可 以 规 定, 车 牌 的 生 产 与 安 装 必 须 采 用 这 样 一 种 技 术 : 使 得 车 牌 一 经 安 装 即 不 可 拆 卸, 否 则 车 牌 就 会 损 坏 而 无 法 再 次 使 用 这 样, 盗 窃 车 牌 者 就 得 不 到 预 期 的 收 益, 从 而 会 放 弃 盗 窃 行 为 这 就 是 法 律 通 过 规 制 结 构 来 间 接 规 制 盗 窃 车 牌 的 行 为 通 过 这 个 例 子 我 们 可 以 明 白, 在 许 多 情 况 下, 法 律 通 过 其 他 规 制 要 素 的 间 接 控 制 要 比 其 直 接 控 制 更 加 有 效 和 成 本 低 廉 在 网 络 世 界 里, 四 要 素 的 作 用 更 加 突 出 网 络 世 界 与 现 实 世 界 的 最 大 差 异, 就 在 于 它 是 一 个 纯 人 工 的 非 自 然 的 虚 拟 空 间 是 人 建 构 了 它, 因 此, 结 构 要 素 的 规 制 作 用 更 加 凸 显 在 网 络 环 境 中, 莱 斯 格 教 授 将 结 构 改 称 为 代 码 (code) 他 认 为, 以 美 国 为 例, 现 实 世 界 主 要 受 法 典 (code) 的 规 制, 而 网 络 世 界 则 主 要 由 代 码 所 规 制 相 对 于 现 实 世 界 的 代 码 (real-space code) 即 结 构 而 言, 代 码 在 这 里 专 指 虚 拟 世 界 的 代 码 即 网 络 的 结 构 (architecture of the net), 包 括 构 成 网 络 所 必 须 的 软 件 硬 件 及 网 络 协 议 和 技 术 标 准 看 不 见 的 手 绝 大 多 数 用 户 认 为, 垃 圾 邮 件 危 害 极 大, 但 谈 到 如 何 处 理 它 时, 意 见 却 不 一 致 我 们 是 否 需 要 政 府 干 预 和 公 共 政 策 限 制 洪 水 般 的 垃 圾 邮 件, 重 振 经 济 效 率 呢? 芝 加 哥 学 派 的 科 斯 等 经 济 学 家 对 政 府 干 预 表 示 怀 疑, 而 倾 向 于 相 信 市 场 这 只 看 不 见 的 手 可 以 解 决 问 题 根 据 这 一 学 派 的 观 点, 市 场 的 自 然 力 比 其 他 拥 有 既 得 利 益 的 市 场 主 体 ( 如 39

47 政 府 管 理 者 ) 能 够 更 好 地 校 正 市 场 缺 陷 科 斯 的 工 作 使 人 们 关 注 政 府 规 制 作 为 解 决 负 面 外 部 性 问 题 的 理 想 方 法 的 局 限 性 政 府 管 理 机 构 常 常 不 了 解 他 们 试 图 规 制 的 产 业 在 涉 及 复 杂 技 术 的 时 候, 这 个 问 题 则 更 加 严 重 让 我 们 再 看 一 看 侵 犯 网 络 隐 私 问 题 的 例 子 虽 然 我 们 肯 定 可 以 制 定 法 律 来 解 决 这 个 问 题, 但 是, 也 许 市 场 是 更 有 效 更 增 进 福 利 的 方 法 支 持 这 一 方 法 的 人 认 为, 市 场 压 力 会 迫 使 商 家 以 关 注 消 费 者 需 求 和 利 益 的 同 等 水 平 尊 重 隐 私 权 雷 登 伯 格 (Reidenberg) 认 为, 美 国 保 护 隐 私 的 办 法 基 本 上 就 是 这 种 市 场 取 向 的 方 法, 因 为 美 国 的 数 据 保 护 是 一 个 经 济 权 利 而 非 政 治 权 利 的 问 题 (2) 为 什 么 要 有 网 络 空 间 治 理, 谁 来 治 理, 如 何 治 理? 互 联 网 治 理 是 一 个 很 大 的 话 题, 联 合 国 教 科 文 组 织 自 2006 年 开 始 举 办 互 联 网 治 理 会 议 (Internet Governance Forum, 简 称 IGF), 迄 今 已 经 5 届 它 是 联 合 国 根 据 信 息 社 会 世 界 峰 会 决 定 设 立 的 有 关 互 联 网 治 理 问 题 的 开 放 式 论 坛, 它 为 各 利 益 攸 关 方 讨 论 互 联 网 关 键 资 源 管 理 安 全 开 放 隐 私 多 样 性 及 新 兴 问 题 提 供 了 唯 一 的 联 合 国 层 面 的 场 所, 对 于 促 进 各 国 政 府 和 相 关 组 织 的 信 息 和 经 验 交 流, 加 深 相 互 理 解 有 着 积 极 贡 献 按 照 一 般 的 理 解, 治 理 问 题 来 自 公 司 发 展 史 上 所 有 权 与 经 营 权 分 离, 涉 及 利 益 相 关 者 的 权 力 均 衡, 包 括 股 东 客 户 供 货 商 管 理 人 员 公 司 员 工 和 社 会 各 方 面 互 联 网 治 理 问 题 基 本 也 采 纳 这 个 思 路, 即 探 讨 利 益 相 关 者 的 权 益 均 衡 在 全 球 互 联 网 民 已 突 破 20 亿, 占 世 界 人 口 1/3 的 时 候, 互 联 网 治 理 的 问 题 已 成 为 超 越 传 统 公 司 治 理 利 益 相 关 者 制 衡 的 层 面, 而 成 为 组 织 对 组 织 国 家 对 国 家 层 面 的 博 弈 举 例 而 言,2006 年 发 起 的 IGF, 其 实 有 一 个 深 层 次 的 背 景, 即 出 于 世 界 各 国 对 美 国 事 实 上 单 边 控 制 互 联 网 关 键 资 源 的 状 况 表 示 不 满 主 要 指 向 美 国 政 府 通 过 与 设 立 在 美 国 加 州 的 ICANN(The Internet Corporation for Assigned Names and Numbers, 互 联 网 名 称 与 数 字 地 址 分 配 机 构 ) 签 署 协 议, 实 际 掌 控 IP 地 址 域 名 分 配 以 及 根 服 务 器 管 理 等 的 独 断 权 40

48 图 表 33:ICANN 的 组 织 结 构 长 期 以 来, 治 理 以 及 互 联 网 治 理 问 题, 不 能 摆 脱 对 元 问 题 的 追 问 : 这 是 谁 的 治 理? 治 理 谁? 2 4 美 国 乔 治 华 盛 顿 大 学 国 际 事 务 和 政 治 学 教 授 James N Rosenau 指 出, 治 理 和 统 治 的 区 别 在 于, 某 些 规 制 活 动 虽 未 得 到 授 权, 但 却 能 发 挥 作 用, 由 共 同 目 标 支 持 的 活 动, 主 体 未 必 是 政 府, 也 无 须 通 过 国 家 强 制 力 量 来 实 现 35 德 国 前 总 理 勃 兰 特 在 1990 年 代 冷 战 结 束 之 后 成 立 的 全 球 治 理 委 员 会 上 主 张 治 理 是 各 种 公 共 和 私 人 机 构 管 理 其 共 同 事 务 的 诸 多 方 式 的 总 合 它 是 使 相 互 冲 突 或 不 同 利 益 得 以 调 和, 并 采 取 联 合 行 动 使 之 得 以 持 续 的 过 程 在 传 统 经 济 学 和 社 会 学 中, 支 撑 经 济 社 会 格 局 的 假 设 系 统 虽 然 因 地 域 经 济 社 会 发 展 水 平 和 成 熟 度 的 不 同 有 较 大 的 差 异, 但 一 个 共 同 的 特 征 就 是 : 我 们 假 设 这 是 一 个 理 性 的 可 计 算 的 可 预 期 的 确 定 性 环 境 这 个 假 设 系 统 事 实 上 4 段 永 朝 互 联 网 治 理 的 台 词 和 潜 台 词 载 于 blog_60aa4a410100ns0t.html 最 后 访 问 时 间 2011 年 2 月 21 日 5 罗 西 瑙, 张 胜 军, 刘 小 林 著 没 有 政 府 的 治 理 江 西 人 民 出 版 社 2001 年 9 月 版 41

49 延 续 了 近 500 年 西 方 社 会 文 艺 复 兴 以 来 的 科 学 文 化 成 果 这 种 假 设 系 统 我 称 之 为 笛 卡 尔 式 的 互 联 网 最 大 的 革 命, 事 实 上 就 是 对 笛 卡 尔 式 的 假 设 系 统 发 出 挑 战 那 些 关 注 到 复 杂 自 然 现 象 社 会 现 象 和 经 济 现 象 的 物 理 学 家 社 会 学 家 和 生 物 学 家 们, 在 30 年 前 逐 渐 萌 发 了 全 新 的 认 识 框 架, 尽 管 他 们 使 用 的 依 然 是 老 工 具, 但 面 对 的 是 全 新 的 问 题, 这 个 问 题 的 方 法 论 意 义 就 是 : 采 用 还 原 主 义 的 科 学 方 法, 解 决 互 联 网 引 发 的 全 面 变 革 的 秩 序 问 题, 还 缺 少 新 的 视 角 连 线 杂 志 创 始 主 编 Kevin Kelly 在 其 16 年 前 出 版 的 著 作 失 控 全 人 类 的 最 终 命 运 和 结 局 中, 描 绘 了 一 幅 人 和 机 器 化 与 机 器 的 人 化 的 未 来 图 景 互 联 网 正 是 快 速 催 生 这 幅 人 造 与 天 生 图 景 的 创 世 力 量 这 股 力 量 并 非 缘 自 笛 卡 尔 或 者 牛 顿 图 景 中 的 那 只 神 秘 的 自 然 之 手, 也 不 是 亚 当 斯 密 的 看 不 见 的 市 场 之 手 一 切 可 以 由 控 制 导 向 的 所 谓 秩 序, 都 将 分 崩 离 析, 烟 消 云 散, 一 个 以 失 控 为 标 志 的 21 世 纪 即 将 到 来 在 一 个 超 智 能 的 时 代, 最 智 慧 的 控 制 方 式 将 体 现 为 控 制 缺 失 的 方 式,Kevin Kelly 说, 要 想 获 得 聪 明 的 控 制, 唯 一 的 办 法 就 是 给 机 器 自 由 著 名 物 理 学 家 霍 金 在 上 世 纪 末 宣 称,21 世 纪 注 定 是 复 杂 性 的 世 纪 大 概 这 一 展 望 的 价 值 就 在 于 此 : 并 发 环 境 下 个 体 组 织 和 资 源 之 间 的 充 分 联 结, 所 生 成 和 形 成 的 多 样 化 的 网 络 形 态, 是 承 载 复 杂 性 的 物 理 和 社 会 基 础 理 解 刻 画 表 述 这 一 复 杂 性 的 任 何 努 力, 都 不 可 能 是 确 定 性 的, 不 可 能 是 离 线 的, 而 注 定 是 不 确 定 性 的 包 容 的 和 在 线 的 (3) 什 么 是 制 度, 制 度 从 哪 里 来? 按 现 代 汉 语 辞 典 的 解 释, 制 度 是 人 类 社 会 共 同 体 要 求 成 员 从 事 活 动 时 共 同 遵 守 的 规 章 或 准 则 由 于 各 种 活 动 有 不 同 的 规 章 或 准 则, 它 们 的 组 合 便 是 制 度 体 系 因 而, 汉 语 词 典 又 把 制 度 解 释 为 : 一 定 历 史 条 件 下 的 政 治 经 济 文 化 等 方 面 的 社 会 体 系, 即 社 会 制 度 虽 然 理 论 界 对 制 度 是 规 章 或 准 则 的 认 识 是 基 本 一 致 的, 但 具 体 解 释 还 是 有 一 些 差 别 的 在 西 方 学 者 中 最 具 有 系 统 性 的 观 点 主 要 有 : 舒 尔 茨 的 解 释 是, 他 把 制 度 定 义 为 一 些 行 为 规 则, 这 些 规 则 涉 及 社 会 政 治 及 经 济 行 为 ; 诺 42

50 思 的 解 释 是 : 制 度 是 人 类 设 计 的 一 种 强 制, 用 以 把 人 与 人 之 间 的 相 互 作 用 系 统 化 它 是 由 正 式 规 则 和 非 正 式 规 则 以 及 它 们 的 实 施 特 征 构 成 的 46 非 正 式 制 度 非 正 式 制 度 是 指 一 些 文 化 道 德 舆 论 等 约 束 机 制, 如 习 俗 传 统 道 德 伦 理 意 识 形 态 等 它 是 人 们 在 长 期 的 交 往 中 非 有 意 识 形 成 的, 具 有 持 久 的 生 命 力, 并 构 成 代 代 相 传 的 文 化 的 一 部 分 从 历 史 上 看, 非 正 式 制 度 早 于 正 式 制 度, 在 没 有 形 成 文 字 之 前, 人 类 就 有 了 非 正 式 规 则 其 内 容 很 广 泛, 甚 至 可 以 说 除 了 正 式 制 度 外, 凡 是 能 对 人 的 行 为 有 制 约 的 规 则 都 是 非 正 式 制 度, 包 括 价 值 观 念 伦 理 道 德 风 俗 习 惯 意 识 形 态 等 因 素 与 正 式 制 度 相 比 较, 非 正 式 制 度 可 称 为 是 软 制 度 因 为 非 正 式 制 度 留 下 了 演 进 的 余 地, 附 属 于 内 在 规 则 中 的 惩 罚 在 很 多 情 况 下 是 可 变 的 由 此 增 强 了 非 正 式 制 度 的 包 容 能 力 当 然, 非 正 式 制 度 同 样 可 以 制 约 人 际 关 系, 调 整 人 的 行 为 非 正 式 制 度 具 有 正 式 制 度 不 具 有 的 一 些 特 点 诺 思 曾 在 诺 贝 尔 奖 的 演 讲 中 指 出, 离 开 了 非 正 式 规 则, 即 使 成 功 的 西 方 市 场 经 济 制 度 的 正 式 的 政 治 经 济 规 则 搬 到 第 三 世 界 和 东 欧 国 家 也 难 以 成 为 取 得 良 好 经 济 绩 效 的 充 分 条 件 因 此, 正 式 规 则 应 立 足 于 非 正 式 规 则, 尽 量 减 少 紧 张 性, 达 到 相 容 性, 这 样 才 能 降 低 制 度 变 迁 成 本, 提 高 制 度 绩 效 非 正 式 制 度 对 在 社 会 交 往 中, 沟 通 自 我 中 心 的 个 人 和 实 现 社 会 整 合 上 的 重 要 性 早 已 被 古 代 哲 学 家 和 社 会 科 学 家 们 所 认 识 远 在 2500 年 以 前, 中 国 哲 学 家 孔 子 就 强 调 了 所 谓 礼 的 重 要 性 礼 创 造 和 谐 而 可 预 见 的 人 类 行 为, 并 使 许 多 人 能 靠 有 限 的 资 源 在 有 限 的 区 域 内 共 同 生 活 制 度 的 演 进 制 度 演 进 不 仅 有 一 个 自 我 完 善 的 发 展 过 程, 而 且 还 有 一 个 不 断 新 陈 代 谢 的 淘 汰 替 代 过 程 这 一 过 程 更 鲜 明 地 体 现 了 制 度 由 生 到 死 的 生 命 周 期 性 由 于 制 度 的 供 给 者 是 有 限 理 性, 智 力 资 源 是 稀 缺 的, 加 上 信 息 的 不 完 全 性, 以 及 信 息 的 收 集 也 需 付 出 成 本, 所 以, 任 何 制 度 本 身 都 不 可 能 是 尽 善 尽 美 的, 总 是 存 在 着 一 定 的 缺 陷, 要 求 一 项 制 度 的 完 美, 无 疑 会 使 制 度 供 给 的 成 本 趋 向 于 无 穷 大, 这 在 现 实 生 活 中 是 不 可 能 做 到 的 6 邱 力 生 梁 海 卫 著 经 济 制 度 创 新 的 时 空 武 汉 出 版 社,2003 年 版 43

51 一 项 制 度 的 自 我 完 善 过 程 在 达 到 一 定 阶 段 之 后, 就 会 因 诸 多 原 因 ( 如 产 品 或 要 素 相 对 价 格 的 变 化 偏 好 的 变 化 技 术 的 进 步 等 ) 而 逐 渐 落 后 于 社 会 实 践 的 发 展 过 程, 从 而 出 现 新 旧 制 度 替 代, 完 成 制 度 演 进 新 选 择 制 度 的 评 判 标 准 所 谓 的 好 制 度 是 指 绝 大 多 数 的 人 们 感 受 比 较 满 意, 同 时 成 本 较 低 效 率 较 高 的 制 度 体 系 制 度 与 生 产 力 发 展 水 平 社 会 文 明 程 度 和 教 育 状 况 等 密 切 相 关 因 而, 可 以 说 好 制 度 是 与 一 定 历 史 条 件 下 的 社 会 经 济 政 治 相 适 应 的 制 度, 我 们 将 其 称 为 适 应 式 制 度 适 应 式 制 度 是 对 理 想 制 度 的 设 定 与 选 择, 是 一 种 均 衡 态 结 构 它 寻 求 的 是 社 会 价 值 最 大 化 及 对 社 会 资 源 配 置 的 公 约 化 处 理 其 核 心 是 由 该 制 度 所 对 应 的 经 济 结 果 ( 经 济 增 长 率 企 业 效 率 社 会 发 展 状 况 需 求 基 本 满 足 社 会 稳 定 心 理 感 觉 公 平 等 ) 处 于 最 优 状 态 在 该 状 态 下, 制 度 作 为 一 种 平 台, 锁 定 了 制 度 环 境 的 初 始 条 件 ( 资 源 环 境 技 术 人 口 资 本 等 ), 构 成 了 在 经 济 约 束 下 的 极 值 求 解 问 题 适 应 式 制 度 对 资 源 优 化 配 置 具 有 支 持 效 应 科 斯 定 理 表 明 : 制 度 安 排 对 资 源 配 置 的 结 果 具 有 直 接 影 响 力 在 交 易 成 本 最 大 时, 无 法 保 证 资 源 的 合 理 配 置 ; 在 交 易 成 本 最 小 时, 是 导 致 资 源 合 理 配 置 的 必 要 条 件 适 应 式 的 好 制 度 的 极 值 点 是 帕 累 托 最 优 57 帕 累 托 最 优 满 足 了 下 述 三 种 条 件 状 态 : 一 是 交 换 的 最 优 条 件 得 到 满 足 ; 二 是 生 产 的 最 优 条 件 得 到 满 足 ; 三 是 生 产 和 交 换 的 最 优 条 件 得 到 满 足 (4) 网 规 与 软 法 6 8 软 法 是 相 对 于 硬 法 而 言 的, 软 法 与 硬 法 比 较, 其 特 征 有 五 : 第 一, 软 法 创 制 的 渠 道 是 多 元 的, 既 可 以 由 国 家 机 关 制 定 认 可, 也 可 以 7 帕 累 托 最 优 是 以 提 出 这 个 概 念 的 意 大 利 经 济 学 家 维 弗 雷 多 帕 雷 托 的 名 字 命 名 的, 是 指 资 源 分 配 的 一 种 状 态, 在 不 使 任 何 人 境 况 变 坏 的 情 况 下, 而 不 可 能 再 使 某 些 人 的 处 境 变 好 帕 累 托 最 优 是 公 平 与 效 率 的 理 想 王 国 8 姜 明 安 著 完 善 软 法 机 制, 推 进 社 会 公 共 治 理 创 新 载 于 最 后 访 问 时 间 :2011 年 2 月 23 日 44

52 由 社 会 组 织 及 民 间 团 体 制 定 认 可, 还 可 以 是 人 们 在 社 会 生 活 和 政 治 活 动 及 交 往 中 自 然 地 生 长 和 形 成, 而 硬 法 只 能 由 国 家 机 关 制 定 认 可 ; 第 二, 软 法 通 过 个 人 组 织 的 自 我 约 束 和 相 互 约 束 以 及 舆 论 约 束 和 利 益 机 制 而 实 现 规 范 人 们 行 为, 调 整 社 会 关 系 的 作 用, 而 硬 法 主 要 以 国 家 强 制 力 为 后 盾, 由 国 家 强 制 力 保 障 实 施 ; 第 三, 软 法 的 法 源 既 可 以 是 法 律 文 件, 也 可 以 是 社 会 组 织 团 体 的 章 程 村 规 民 约 以 及 政 治 惯 例 社 会 惯 例 等, 而 硬 法 的 法 源 只 能 是 国 家 法 律 文 件 ; 第 四, 软 法 既 可 以 是 静 态 的 规 范, 也 可 以 是 动 态 的 公 共 治 理 方 式 治 理 手 段, 如 调 解 协 商 讨 论 指 导 说 服 等 手 段 被 认 为 是 软 法 手 段, 而 硬 法 一 般 仅 指 静 态 法 ; 第 五, 软 法 既 具 有 相 对 的 普 遍 性, 又 兼 顾 一 定 时 间 地 点 对 象 的 特 殊 性, 注 重 在 保 证 形 式 正 义 的 同 时 最 大 限 度 地 保 障 实 质 正 义, 而 硬 法 则 更 多 地 强 调 普 遍 性, 注 重 形 式 正 义 优 于 实 质 正 义 软 法 机 制 是 通 过 自 律 与 他 律 相 结 合 的 规 制 方 式 规 范 人 们 行 为, 调 整 社 会 关 系 的 制 度 创 新 我 国 自 改 革 开 放 以 来, 特 别 是 自 上 世 纪 九 十 年 代 逐 步 开 始 市 场 经 济 和 民 主 政 治 建 设 的 重 要 社 会 转 型 以 来, 行 政 管 理 范 式 不 断 创 新, 解 纷 机 制 模 式 不 断 创 新, 软 法 在 行 政 管 理 和 调 整 社 会 关 系, 解 决 社 会 争 议 中 具 有 了 越 来 越 重 要 的 地 位, 整 个 社 会 治 理 正 在 形 成 一 种 有 别 于 传 统 模 式 的 现 代 新 型 公 共 治 理 模 式 在 现 代 社 会, 软 法 之 治 在 公 共 治 理 中 有 着 极 为 重 要, 且 不 可 为 硬 法 和 其 他 规 制 手 段 所 取 代 的 作 用 今 天 的 法 治 在 很 大 程 度 上 应 该 是 软 法 之 治 尽 管 软 法 也 有 着 很 多 的 缺 陷 和 不 足, 如 不 统 一 不 稳 定 缺 少 刚 性 等, 从 而 需 要 硬 法 对 之 加 以 适 当 规 制 但 纯 硬 法 的 治 理 却 有 着 更 多 的 弊 病 : 如 政 府 不 得 不 为 形 式 正 义 而 牺 牲 实 质 正 义, 为 严 格 执 法 机 械 执 法 而 不 惜 损 害 人 的 尊 严, 从 而 引 发 执 法 者 与 被 管 理 者 的 尖 锐 对 立, 等 等 其 实, 网 规 就 是 非 正 式 制 度, 是 软 法 的 一 种, 是 软 法 中 的 软 法 根 据 我 国 行 政 法 法 学 家 姜 明 安 教 授 的 观 点, 农 业 社 会 并 不 需 要 很 多 的 法 ; 工 业 社 会 对 法 的 需 求 量 很 大, 但 大 多 都 是 硬 法, 是 硬 性 的 规 则 ; 而 信 息 社 会 更 多 的 将 是 软 法, 虚 拟 空 间 则 以 软 法 规 制 为 主 45

53 2011年网规发展研究报告 2 平台化治理对信息社会治理的借鉴意义 1 对多元化治理的借鉴 图表 34 人民日报关于 微博给力社会治理 的报道 微博110 开先例 2010年2月24日以来 广东省21个地级市及省公安厅相继开通官方 微博 并在网上建立起了微博群 各地公安纷纷仿效 不少警员也在网上 织 起了微博 派出所值班那点事 民警周sir的会客厅 就是走 红的 警察微博 这些公安微博 被网友称为 微博110 交警也开微博 有了公安微博的投石问路 交警微博也随即开展起来 12月1日首个 交警微博 成都交警 在成都开通 权威发布交管部门针对一环路三座立 交桥开建所制定的交通组织方案 引来众多网友观看 交警微博主要发布 一些交通组织方案 交管信息 帮助司机 避堵 还有一些交通违规行 为 交通事故的信息 提醒网友注意交通安全 图表 35 警界开微博 46

54 交 易 平 台 既 是 一 个 虚 拟 的 社 会, 也 是 现 实 社 会 的 一 个 缩 影, 大 量 的 交 易 服 务 沟 通 分 享 与 合 作 都 在 平 台 上 有 序 运 转 着, 一 个 有 效 的 平 台 化 治 理 也 一 定 会 对 社 会 治 理, 尤 其 是 信 息 社 会 的 治 理 有 着 全 面 的 借 鉴 意 义 信 息 技 术 的 特 性 是 多 样 性, 新 商 业 文 明 的 特 征 是 生 态 化, 而 信 息 社 会 治 理 的 特 征 则 是 多 元 化 平 台 化 治 理 的 个 性 化 生 态 化 基 于 诚 信 的 治 理 开 放 式 信 息 化 和 综 合 化 等 都 为 现 代 信 息 社 会 治 理 模 式 的 构 建 提 供 了 绝 好 的 标 本 (2) 对 政 府 职 能 转 型 的 借 鉴 目 前, 我 国 市 场 经 济 体 制 的 建 立 全 球 化 进 程 的 加 速 科 学 技 术 的 发 展 大 众 消 费 社 会 的 来 临 虚 实 空 间 的 互 动 及 相 互 影 响, 以 及 城 市 化 过 程 的 加 快, 都 使 得 今 天 经 济 社 会 生 活 在 日 益 复 杂 化 这 种 复 杂 化 的 经 济 社 会 生 活, 客 观 上 要 求 政 府 具 备 更 有 效 的 治 理 能 力 而 政 府 如 何 面 对 信 息 社 会 的 挑 战, 加 速 职 能 转 型, 转 变 经 济 结 构, 建 立 更 加 科 学 合 理 有 效 的 治 理 结 构, 似 乎 可 以 从 新 商 业 文 明 的 平 台 化 治 理 中 找 到 很 多 可 供 借 鉴 的 经 验 治 理 创 新 方 面 的 借 鉴 平 台 在 治 理 方 面 做 了 大 量 的 创 新, 尤 其 在 实 名 制 信 用 制 度 交 易 安 全 保 障 欺 诈 防 范 纠 纷 调 解 消 费 者 保 护 等 围 绕 交 易 的 核 心 环 节, 是 创 新 最 集 中 的 领 域, 凝 结 着 大 量 平 台 工 作 者 的 智 慧 信 念 追 求 和 辛 勤 的 劳 动, 值 得 在 确 立 行 业 规 则 时 借 鉴, 值 得 在 订 立 相 关 法 律 法 规 时 参 考 可 以 借 鉴 的 不 仅 是 这 些 创 新 本 身, 更 是 这 种 通 过 创 新 实 现 和 改 善 治 理 的 思 路 软 规 则 方 面 的 借 鉴 平 台 在 没 有 任 何 强 制 权 的 情 况 下, 充 分 利 用 种 种 软 约 束, 实 现 了 有 效 的 治 理, 这 方 面 尤 其 值 得 政 府 借 鉴 如 果 我 们 的 政 府 部 门 在 治 理 中 能 够 尽 量 避 免 动 用 强 制 力 和 行 政 命 令, 可 大 大 促 进 社 会 和 谐, 增 强 政 府 威 信, 并 减 少 行 政 执 法 的 成 本 低 门 槛 方 面 的 借 鉴 许 可 制 带 有 浓 厚 的 计 划 经 济 色 彩, 除 了 少 数 涉 及 国 计 民 生 和 人 身 安 全 的 重 大 关 键 领 域, 减 少 和 降 低 门 槛 应 是 社 会 主 义 市 场 经 济 的 发 展 方 向, 我 们 的 有 些 政 府 部 门 习 惯 于 使 用 许 可 证 管 理 市 场 的 做 法 必 须 得 到 纠 正 在 这 方 面, 平 台 在 47

55 治 理 网 商 网 货 时 没 有 发 一 张 许 可 证 的 做 法 非 常 值 得 借 鉴 发 展 与 规 范 都 不 偏 废 的 借 鉴 政 府 在 治 理 电 子 商 务 时 往 往 面 临 发 展 与 规 范 孰 轻 孰 重 的 两 难 选 择, 一 放 就 乱 一 管 就 死, 发 展 与 规 范 二 者 兼 顾, 说 来 容 易, 做 起 来 很 难 而 顺 着 平 台 化 治 理 的 经 验, 我 们 似 乎 可 以 看 到 一 条 真 正 有 效 融 合 发 展 与 规 范 的 治 理 道 路 基 于 诚 信 的 治 理 会 大 大 减 少 管 理 者 与 被 管 理 者 的 摩 擦, 发 挥 管 理 对 象 的 主 动 性, 并 且 把 治 理 前 置 于 问 题 发 生, 而 不 仅 仅 是 像 司 法 一 样 治 理 于 问 题 发 生 后 治 理 信 息 化 动 态 化 生 态 化 开 放 式 综 合 化 都 大 大 提 高 了 治 理 的 效 率, 使 得 治 理 本 身 与 治 理 对 象 同 样 站 在 信 息 社 会 的 起 跑 线 上, 也 使 治 理 本 身 成 为 一 个 生 机 勃 勃 的 有 机 体, 蓬 勃 向 上 疏 而 不 漏 人 性 化 治 理 与 个 性 化 治 理 改 善 了 治 理 千 人 一 面 的 冷 冰 冰 的 面 孔, 使 得 治 理 更 亲 切 更 容 易 被 接 受, 实 现 了 治 理 中 公 平 与 效 率 的 统 一 (3) 对 司 法 体 系 改 革 的 借 鉴 7 9 传 统 的 法 学 理 论 突 出 强 调 司 法 的 被 动 性, 认 为 从 司 法 权 运 作 方 式 看, 主 要 采 取 不 告 不 理 不 诉 不 判 恪 守 中 立 严 格 依 照 法 律 规 定 进 行 裁 判 的 模 式, 故 被 动 性 ( 或 消 极 性 ) 被 认 为 是 司 法 权 的 基 本 特 征, 司 法 克 制 成 为 司 法 的 内 在 规 律, 并 因 此 与 具 有 主 动 积 极 特 色 的 行 政 权 形 成 鲜 明 对 比 这 种 观 念 对 中 国 法 学 教 育 和 司 法 实 践 也 产 生 了 深 刻 影 响 随 着 社 会 的 发 展, 近 现 代 以 来 司 法 能 动 主 义 的 观 念 在 西 方 日 渐 受 到 重 视, 主 张 法 官 在 司 法 过 程 中 应 当 根 据 社 会 的 需 要, 采 取 灵 活 的 方 法, 秉 承 一 定 的 法 律 价 值, 遵 循 一 定 的 法 律 规 则, 创 造 性 地 适 用 法 律, 理 性 地 作 出 判 断, 从 而 不 断 地 推 动 社 会 政 治 经 济 法 律 文 化 等 的 变 革 和 发 展 2009 年 以 来, 面 对 国 际 金 融 危 机 所 导 致 的 全 球 性 经 济 危 机 和 经 济 衰 退, 各 国 纷 纷 采 取 了 积 极 的 财 政 货 币 政 策 和 贸 易 政 策 挽 救 危 局 我 国 最 高 人 民 法 院 提 出 三 个 至 上 工 作 指 导 思 想 和 为 大 局 服 务, 为 人 民 司 法 工 作 主 题, 全 国 法 院 立 足 于 充 分 发 挥 审 判 职 能, 创 新 开 拓 工 作 思 路, 积 极 有 效 地 保 障 了 经 济 社 9 江 必 新 著 能 动 司 法 : 依 据 空 间 和 限 度 -- 关 于 能 动 司 法 的 若 干 思 考 和 体 会, 载 人 民 司 法 应 用,2010 年 第 1 期 48

56 会 平 稳 健 康 发 展 在 这 一 背 景 下, 许 多 法 院 适 当 延 伸 扩 大 审 判 服 务 领 域, 强 调 加 强 能 动 司 法, 受 到 了 各 界 广 泛 关 注 能 动 性 是 现 代 司 法 的 基 本 特 征 和 运 作 规 律 同 时, 我 国 社 会 主 义 的 性 质 和 所 处 的 特 殊 的 历 史 阶 段 都 决 定 人 民 法 院 的 司 法 应 当 是 能 动 司 法, 这 也 是 时 代 发 展 对 司 法 的 新 要 求, 更 是 人 民 对 司 法 的 新 期 待 而 平 台 化 治 理 的 基 础 就 是 平 台 的 能 动 性, 无 论 是 介 入 式 调 解 信 用 评 价 制 度 的 运 行, 还 是 淘 宝 规 则 的 建 立 修 订, 都 是 平 台 能 动 性 的 体 现, 并 且 这 种 能 动 性 是 建 立 在 信 息 化 开 放 式 动 态 化 综 合 化 与 创 新 的 基 础 上 的, 是 一 种 大 象 无 形 的 能 动 性 我 们 的 司 法 体 系 改 革 如 果 在 发 展 能 动 性 的 同 时, 充 分 借 鉴 平 台 化 治 理 的 经 验, 同 时 强 化 信 息 化 开 放 式 动 态 化 与 创 新, 必 将 全 面 提 升 司 法 的 效 率 和 价 值 (4) 对 完 善 社 会 调 解 制 度 的 借 鉴 被 国 际 誉 为 东 方 一 枝 花 的 我 国 人 民 调 解 组 织, 在 建 设 和 谐 社 会 的 历 史 进 程 中 具 有 重 要 意 义, 这 是 一 项 具 有 中 国 特 色 中 国 气 派 并 由 此 而 具 有 蓬 勃 生 机 的 解 决 民 间 纠 纷 维 护 社 会 稳 定 的 新 制 度 改 革 开 放 以 来, 随 着 社 会 自 组 织 化 程 度 的 增 强, 广 大 社 区 内 涌 现 了 专 业 性 行 业 性 的 人 民 调 解 机 构, 国 家 因 势 利 导 地 在 广 大 社 区 居 委 会 等 民 间 机 构 中 培 育 人 民 调 解 组 织, 扩 大 人 民 调 解 的 组 织 基 础, 由 此 而 谱 写 了 国 家 和 社 会 合 作 的 新 篇 章 而 这 一 类 型 的 官 办 或 准 官 办 民 间 机 构 的 发 展 填 补 了 由 政 府 让 渡 出 来 的 空 间, 该 类 机 构 作 为 国 家 和 社 会 沟 通 的 桥 梁, 可 以 代 行 政 府 的 某 些 传 统 职 能, 进 而 促 进 政 府 深 化 社 区 治 理 重 塑 社 会 和 谐, 建 构 和 谐 社 会, 牢 牢 依 靠 广 大 人 民 群 众, 共 同 创 造 美 好 家 园 810 平 台 化 治 理 的 个 性 化 治 理 人 性 化 治 理 和 介 入 式 调 解 等, 既 是 中 国 特 色 的 调 解 模 式 在 网 络 世 界 的 延 伸, 也 是 借 助 信 息 化 手 段 实 现 的 升 华 东 方 传 统 的 礼 文 化 现 代 的 人 民 调 解 制 度 新 商 业 文 明 的 平 台 化 治 理 模 式 异 曲 同 工 殊 途 同 归, 都 将 为 建 设 和 谐 的 有 中 国 特 色 的 现 代 信 息 社 会 贡 献 力 量! 10 陆 春 萍 著 转 型 期 人 民 调 解 机 制 社 会 化 运 作 中 国 社 会 科 学 出 版 社 2010 年 2 月 版 49

57 后 记 一 个 正 在 续 写 的 平 台 化 治 理 的 案 例 2011 年 2 月 21 日, 阿 里 巴 巴 ( 中 国 ) 网 络 有 限 公 司 宣 布, 公 司 在 2010 年 清 理 了 约 0.8% 逾 千 名 涉 嫌 欺 诈 的 中 国 供 应 商 客 户, 公 司 CEO 卫 哲 和 COO 李 旭 晖 承 担 责 任 引 咎 辞 职 同 时, 阿 里 巴 巴 B2B 公 司 宣 布 淘 宝 网 CEO 陆 兆 禧 接 替 卫 哲, 兼 任 B2B 公 司 CEO 职 务 马 云 在 致 阿 里 巴 巴 全 体 员 工 的 邮 件 中 表 示, 卫 哲 和 李 旭 晖 的 辞 职 是 公 司 巨 大 的 损 失, 我 非 常 难 过 和 痛 心 但 我 认 为 作 为 阿 里 人, 他 们 敢 于 担 当, 愿 意 承 担 责 任 的 行 为 非 常 值 得 钦 佩 我 代 表 公 司, 衷 心 感 谢 他 们 对 公 司 付 出 的 不 懈 努 力 和 贡 献 以 下 为 马 云 邮 件 全 文 : 各 位 阿 里 人 : 大 家 已 经 看 到 了 公 司 的 公 告, 董 事 会 已 经 批 准 B2B 公 司 CEO 卫 哲 COO 李 旭 晖 引 咎 辞 职 的 请 求, 原 B2B 公 司 人 事 资 深 副 总 裁 邓 康 明 引 咎 辞 去 集 团 CPO, 降 级 另 用 几 个 月 前, 我 们 发 现 B2B 公 司 的 中 国 供 应 商 签 约 客 户 中, 部 分 客 户 有 欺 诈 嫌 疑! 而 更 令 人 震 惊 的 是, 有 迹 象 表 明 直 销 团 队 的 一 些 员 工 默 许 甚 至 参 与 协 助 50

58 这 些 骗 子 公 司 加 入 阿 里 巴 巴 平 台! 为 此, 集 团 迅 速 成 立 了 专 门 小 组, 经 过 近 一 个 月 的 调 查 取 证, 查 实 年 两 年 间 分 别 有 1219 家 ( 占 比 1.1%) 和 1107 家 ( 占 比 0.8%) 的 中 国 供 应 商 客 户 涉 嫌 欺 诈! 骗 子 公 司 加 入 阿 里 巴 巴 平 台 的 唯 一 原 因 是 利 用 我 们 十 二 年 来 用 心 血 建 造 的 网 络 平 台 向 国 外 买 家 行 骗! 同 时 查 实 确 有 近 百 名 为 了 追 求 高 业 绩 高 收 入 明 知 是 骗 子 客 户 而 签 约 的 直 销 员 工! 对 于 这 样 触 犯 商 业 诚 信 原 则 和 公 司 价 值 观 底 线 的 行 为, 任 何 的 容 忍 姑 息 都 是 对 更 多 诚 信 客 户 更 多 诚 信 阿 里 人 的 犯 罪! 我 们 必 须 采 取 措 施 捍 卫 阿 里 巴 巴 价 值 观! 所 有 直 接 或 间 接 参 与 的 同 事 都 将 为 此 承 担 责 任,B2B 管 理 层 更 将 承 担 主 要 责 任! 目 前, 全 部 2326 家 涉 嫌 欺 诈 的 中 国 供 应 商 客 户 已 经 全 部 做 关 闭 处 理, 并 已 经 提 交 司 法 机 关 参 与 调 查 阿 里 巴 巴 从 成 立 第 一 天 起 就 从 没 以 追 逐 利 润 为 第 一 目 标, 我 们 决 不 想 把 公 司 变 成 一 家 仅 仅 是 赚 钱 的 机 器, 我 们 一 直 坚 守 让 天 下 没 有 难 做 的 生 意 的 使 命! 客 户 第 一 的 价 值 观 意 味 着 我 们 宁 愿 没 有 增 长, 也 决 不 能 做 损 害 客 户 利 益 的 事, 更 不 用 提 公 然 的 欺 骗 过 去 的 一 个 多 月, 我 很 痛 苦, 很 纠 结, 很 愤 怒 但 这 是 我 们 成 长 中 的 痛 苦, 是 我 们 发 展 中 必 须 付 出 的 代 价, 很 痛! 但 是, 我 们 别 无 选 择! 我 们 不 是 一 家 不 会 犯 错 误 的 公 司, 我 们 可 能 经 常 在 未 来 判 断 上 犯 错 误, 但 绝 对 不 能 犯 原 则 妥 协 上 的 错 误 如 果 今 天 我 们 没 有 面 对 现 实 勇 于 担 当 和 刮 骨 疗 伤 的 勇 气, 阿 里 将 不 再 是 阿 里, 坚 持 102 年 的 梦 想 和 使 命 就 成 了 一 句 空 话 和 笑 话! 这 个 世 界 不 需 要 再 多 一 家 互 联 网 公 司, 也 不 需 要 再 多 一 家 会 挣 钱 的 公 司 ; 这 个 世 界 需 要 的 是 一 家 更 加 开 放 更 加 透 明 更 加 分 享 更 加 责 任, 也 更 为 全 球 化 的 公 司 ; 这 个 世 界 需 要 的 是 一 家 来 自 于 社 会, 服 务 于 社 会, 对 未 来 社 会 敢 于 承 担 责 任 的 公 司 ; 51

59 这 个 世 界 需 要 的 是 一 种 文 化, 一 种 精 神, 一 种 信 念, 一 种 担 当 因 为 只 有 这 些 才 能 让 我 们 在 艰 苦 的 创 业 中 走 得 更 远, 走 得 更 好, 走 得 更 舒 坦 令 人 欣 慰 的 是, 这 次 调 查 中 我 们 发 现 绝 大 多 数 直 销 同 事 面 对 诱 惑 坚 守 住 了 原 则, 我 很 欣 慰, 在 这 里 向 他 们 致 敬! 我 们 更 要 感 谢 在 面 对 这 类 事 件 中 勇 于 站 出 来 抗 争 的 同 事 们, 在 他 们 身 上 我 们 看 到 了 坚 持 诚 信 的 勇 气 和 原 则 的 力 量 我 们 看 到 了 阿 里 的 未 来 和 希 望! 我 们 需 要 更 多 这 样 的 阿 里 人! 成 非 凡 之 事 者, 必 须 有 非 凡 之 担 当! 卫 哲 和 李 旭 晖 的 辞 职 是 公 司 巨 大 的 损 失, 我 非 常 难 过 和 痛 心 但 我 认 为 作 为 阿 里 人, 他 们 敢 于 担 当, 愿 意 承 担 责 任 的 行 为 非 常 值 得 钦 佩 我 代 表 公 司, 衷 心 感 谢 他 们 对 公 司 付 出 的 不 懈 努 力 和 贡 献 各 位 阿 里 人,B2B 董 事 会 任 命 陆 兆 禧 兼 任 阿 里 巴 巴 B2B 公 司 CEO; 集 团 任 命 彭 蕾 兼 任 集 团 CPO 希 望 大 家 全 力 配 合 工 作, 相 信 我 们 可 以 让 自 己 的 公 司 更 与 众 不 同! 这 是 一 个 好 时 代, 这 是 一 个 谁 都 不 愿 错 过 的 时 代! 坚 持 理 想, 坚 持 原 则 能 让 我 们 成 为 这 个 时 代 中 的 时 代! If not now? when?! If not me?who?! 此 时 此 刻 非 我 莫 属 马 云

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