资证财字[2000]号

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1 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 年 半 年 度 报 告

2 目 录 一 重 要 提 示...1 二 公 司 基 本 情 况...1 三 股 本 变 动 及 股 东 情 况...4 四 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 情 况...6 五 董 事 会 报 告...6 六 重 要 事 项...13 七 财 务 报 告...21 八 备 查 文 件...22

3 一 重 要 提 示 1 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 2 公 司 董 事 长 王 东 明 先 生 主 管 财 会 工 作 负 责 人 兼 财 会 机 构 负 责 人 葛 小 波 先 生 声 明 : 保 证 本 半 年 度 报 告 中 的 财 务 报 告 真 实 完 整 3 本 报 告 经 公 司 第 四 届 董 事 会 第 三 十 二 次 会 议 第 四 届 监 事 会 第 十 二 次 会 议 审 议 通 过 4 本 公 司 不 存 在 被 控 股 股 东 及 其 关 联 方 非 经 营 性 占 用 资 金 情 况 5 本 公 司 不 存 在 违 反 规 定 决 策 程 序 对 外 提 供 担 保 的 情 况 6 本 公 司 半 年 度 财 务 报 告 未 经 审 计 二 公 司 基 本 情 况 ( 一 ) 公 司 信 息 法 定 中 文 名 称 : 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 法 定 中 文 名 称 缩 写 : 中 信 证 券 法 定 英 文 名 称 :CITIC Securities Company Limited 法 定 英 文 名 称 缩 写 :CITIC Securities Co., Ltd. 法 定 代 表 人 : 王 东 明 ( 二 ) 联 系 人 和 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 : 郑 京 联 系 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 中 信 证 券 大 厦 ( 邮 政 编 码 :518048) 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 ( 邮 政 编 码 :100125) 电 话 : 传 真 : 电 子 信 箱 ( 三 ) 基 本 情 况 简 介 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 第 A 层 ( 邮 政 编 码 :518040) 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 中 信 证 券 大 厦 ( 邮 政 编 码 :518048) 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 ( 邮 政 编 码 :100125) 国 际 互 联 网 网 址 : 电 子 信 箱 ( 四 ) 信 息 披 露 及 备 置 地 点 公 司 选 定 的 信 息 披 露 报 纸 名 称 : 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 登 载 半 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址 : 公 司 半 年 度 报 告 备 置 地 点 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 中 信 证 券 大 厦 ( 邮 政 编 码 :518048) 1

4 ( 五 ) 公 司 股 票 简 况 股 票 种 类 :A 股 股 票 上 市 交 易 所 : 上 海 证 券 交 易 所 股 票 简 称 : 中 信 证 券 股 票 代 码 : ( 六 ) 其 他 有 关 资 料 1 公 司 首 次 注 册 登 记 日 期 :1995 年 10 月 25 日 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 新 源 南 路 6 号 京 城 大 厦 2 最 近 一 次 变 更 注 册 登 记 日 期 :2010 年 8 月 30 日 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 ( 邮 政 编 码 :100125) 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 第 A 层 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 : 组 织 机 构 代 码 : 税 务 登 记 号 码 : 深 国 税 油 字 ; 深 地 税 字 公 司 聘 请 的 法 定 审 计 机 构 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 法 定 审 计 机 构 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 16 层 ( 七 ) 主 要 财 务 数 据 和 指 标 1 主 要 财 务 数 据 和 指 标 单 位 : 元 项 目 2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日 本 报 告 期 末 比 上 年 度 期 末 增 减 (%) 总 资 产 131,824,816, ,177,670, 所 有 者 权 益 ( 不 含 少 数 股 东 权 益 ) 67,669,588, ,434,898, 归 属 于 母 公 司 股 东 的 每 股 净 资 产 项 目 2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月 本 报 告 期 比 上 年 同 期 增 减 (%) 营 业 利 润 3,999,725, ,918,022, 利 润 总 额 3,996,611, ,982,684, 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 2,973,413, ,628,487, 归 属 于 母 公 司 股 东 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 2,973,560, ,581,077, 基 本 每 股 收 益 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每 股 收 益 稀 释 每 股 收 益 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 减 少 0.03 个 百 分 点 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -21,319,814, ,966,793, 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 非 经 常 性 损 益 项 目 2011 年 1-6 月 说 明 非 流 动 性 资 产 处 置 损 益 580, 主 要 是 固 定 资 产 处 置 收 入 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助, 但 与 公 司 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 合 国 家 政 策 规 定 按 照 一 定 标 准 定 额 或 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补 助 除 外 1,300, 主 要 是 政 府 奖 励 款 单 位 : 元 2

5 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 及 营 业 外 收 支 净 额 -2,296, 捐 赠 地 方 水 利 建 设 资 金 及 滞 纳 金 等 非 经 常 性 损 益 合 计 -416, 减 : 所 得 税 影 响 数 -308, 扣 除 所 得 税 影 响 数 后 的 非 经 常 性 损 益 -108, 减 : 少 数 股 东 损 益 39, 扣 除 少 数 股 东 损 益 后 的 非 经 常 性 损 益 -147, 采 用 公 允 价 值 计 量 的 项 目 单 位 : 元 项 目 2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日 本 期 变 动 对 本 期 利 润 的 影 响 金 额 交 易 性 金 融 资 产 16,415,761, ,256,148, ,159,612, ,397, 可 供 出 售 金 融 资 产 30,382,841, ,187,514, ,804,673, ,262,332, 交 易 性 金 融 负 债 24,330, ,330, ,377, 衍 生 金 融 工 具 159,769, ,961, ,191, ,470, 合 计 46,982,703, ,741,625, ,758,921, ,317,782, 按 证 券 公 司 年 度 报 告 内 容 与 格 式 准 则 (2008 年 修 订 ) 的 要 求 计 算 的 主 要 财 务 数 据 和 指 标 单 位 : 元 项 目 2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日 增 减 (%) 货 币 资 金 55,846,973, ,719,043, 结 算 备 付 金 6,039,076, ,636,578, 交 易 性 金 融 资 产 16,415,761, ,256,148, 衍 生 金 融 资 产 787,167, ,536, 可 供 出 售 金 融 资 产 30,382,841, ,187,514, 持 有 至 到 期 投 资 长 期 股 权 投 资 9,240,106, ,613,649, 资 产 总 额 131,824,816, ,177,670, 交 易 性 金 融 负 债 24,330, 衍 生 金 融 负 债 627,397, ,574, 代 理 买 卖 证 券 款 41,781,112, ,081,222, 负 债 总 额 63,755,754, ,329,955, 股 本 9,945,701, ,945,701, 未 分 配 利 润 18,521,029, ,662,217, 项 目 2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月 增 减 (%) 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 4,381,828, ,702,983, 利 息 净 收 入 703,205, ,472, 投 资 收 益 2,666,524, ,562, 公 允 价 值 变 动 收 益 -322,831, ,722, 营 业 支 出 3,508,471, ,987,337, 利 润 总 额 3,996,611, ,982,684, 净 利 润 ( 合 并 口 径 ) 2,982,863, ,055,546, 母 公 司 净 资 本 变 动 及 相 关 风 险 控 制 指 标 2011 年 6 月 30 日 母 公 司 净 资 本 为 亿 元, 较 2010 年 12 月 31 日 的 净 资 本 亿 元 下 降 了 6%, 主 要 原 因 是 报 告 期 内 派 发 了 2010 年 度 现 金 红 利 单 位 : 元 项 目 2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日 净 资 本 38,596,849, ,049,607, 净 资 产 58,449,195, ,522,834,

6 净 资 本 / 各 项 风 险 资 本 准 备 之 和 (%) 净 资 本 / 净 资 产 (%) 净 资 本 / 负 债 (%) 净 资 产 / 负 债 (%) 自 营 权 益 类 证 券 及 证 券 衍 生 品 / 净 资 本 (%) 自 营 固 定 收 益 类 证 券 / 净 资 本 (%) 净 资 产 收 益 率 和 每 股 收 益 项 目 2011 年 1-6 月 单 位 : 元 加 权 净 资 产 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 收 益 率 (%) 基 本 每 股 收 益 稀 释 每 股 收 益 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 2,973,413, 归 属 于 母 公 司 股 东 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 7 归 属 于 母 公 司 的 股 东 权 益 变 动 情 况 2,973,560, 单 位 : 元 项 目 2010 年 12 月 31 日 本 期 增 加 本 期 减 少 2011 年 6 月 30 日 变 动 原 因 股 本 9,945,701, ,945,701, 资 本 公 积 26,316,182, ,756, ,637,425, 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 盈 余 公 积 4,679,619, ,679,619, 一 般 风 险 准 备 9,073,546, ,750, ,215,296, 基 金 公 司 按 规 定 计 提 风 险 准 备 未 分 配 利 润 20,662,217, ,973,413, ,114,600, ,521,029, 本 年 净 利 润 增 加 及 利 润 分 配 外 币 报 表 折 算 差 额 -242,367, ,116, ,483, 汇 率 变 动 归 属 于 母 公 司 的 70,434,898, ,115,163, ,880,473, ,669,588, 股 东 权 益 合 计 三 股 本 变 动 及 股 东 情 况 ( 一 ) 股 份 变 动 情 况 表 报 告 期 内, 公 司 股 份 未 发 生 变 动 股 份 类 别 单 位 : 股 本 次 变 动 前 本 次 变 动 增 减 (+,-) 本 次 变 动 后 数 量 比 例 (%) 资 本 公 积 转 股 增 发 其 他 小 计 数 量 比 例 (%) 一 有 限 售 条 件 股 份 1 国 家 持 有 股 份 国 有 法 人 持 有 股 份 其 他 内 资 持 股 其 中 : 境 内 法 人 持 股 境 内 自 然 人 持 股 其 他 4 外 资 持 股 其 中 : 境 外 法 人 持 股 境 外 自 然 人 持 股 90,000,000-66,489,348 23,510, ,000,000-66,489,348 23,510, 有 限 售 条 件 股 份 合 计 90,000, ,000, 二 无 限 售 条 件 股 份 4

7 1 人 民 币 普 通 股 9,855,701, ,855,701, 境 内 上 市 的 外 资 股 境 外 上 市 的 外 资 股 其 他 无 限 售 条 件 股 份 合 计 9,855,701, ,855,701, 三 股 份 总 数 9,945,701, ,945,701, 注 : 有 限 售 条 件 股 均 为 公 司 股 权 激 励 股, 公 司 股 权 激 励 相 关 情 况 详 见 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 第 三 届 董 事 会 第 五 次 会 议 决 议 公 告 (2006 年 9 月 7 日, 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 和 证 券 时 报 ) ( 二 ) 股 东 和 实 际 控 制 人 情 况 1 截 至 2011 年 6 月 30 日, 公 司 股 东 总 数 :789,011 户 2 截 至 2011 年 6 月 30 日, 公 司 前 十 名 股 东 持 股 情 况 : 股 东 名 称 股 东 性 质 持 股 数 量 ( 股 ) 比 例 报 告 期 内 股 份 持 有 无 限 售 条 件 变 动 数 量 ( 股 ) 股 份 数 量 ( 股 ) 持 有 有 限 售 条 件 股 份 数 量 ( 股 ) 中 国 中 信 集 团 公 司 2,332,531, % - 2,332,531,221 - 国 有 法 人 23,510, % ,510,652 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 497,969, % - 497,969,991 - 境 内 非 国 中 国 人 寿 保 险 ( 集 团 ) 公 司 - 传 统 - 有 法 人 231,141, % -50,000, ,141,935 - 普 通 保 险 产 品 中 国 运 载 火 箭 技 术 研 究 院 国 有 法 人 111,030, % - 111,030,900 - 南 京 新 港 高 科 技 股 份 有 限 公 司 91,823, % - 91,823,634 - 境 内 非 国 雅 戈 尔 集 团 股 份 有 限 公 司 90,000, % -10,000,000 90,000,000 - 有 法 人 柳 州 两 面 针 股 份 有 限 公 司 87,614, % - 87,614,153 - 中 信 国 安 集 团 公 司 国 有 法 人 66,465, % - 66,465,198 - 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 境 内 非 国 有 法 人 53,559, % 53,559,218 53,559,218 - UBS AG 境 外 法 人 50,958, % -8,668,590 50,958,447 - 注 1: 公 司 前 十 名 股 东 所 持 股 份 均 为 人 民 币 普 通 股 A 股 报 告 期 内 公 司 前 十 大 股 东 无 股 份 质 押 和 冻 结 情 况 中 国 中 信 集 团 公 司 所 持 股 份 中,23,510,652 股 为 公 司 股 权 激 励 计 划 暂 存 股 注 2: 前 十 名 股 东 中, 中 信 国 安 集 团 公 司 为 中 国 中 信 集 团 公 司 的 全 资 子 公 司 ; 中 国 人 寿 保 险 ( 集 团 ) 公 司 是 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 的 控 股 股 东 此 外, 未 知 其 他 股 东 之 间 是 否 存 在 关 联 关 系, 也 未 知 是 否 属 于 上 市 公 司 收 购 管 理 办 法 规 定 的 一 致 行 动 人 注 3: 上 表 中, 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 的 持 股 数 系 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 传 统 - 普 通 保 险 产 品 -005L-CT001 沪 和 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 分 红 - 个 人 分 红 -005L-FH002 沪 两 个 证 券 账 户 的 合 计 持 股 数, 该 两 个 账 户 分 别 持 有 488,232,765 股 和 9,737,226 股 公 司 股 票, 以 下 同 3 截 止 2011 年 6 月 30 日, 公 司 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 : 股 东 名 称 持 有 无 限 售 条 件 股 份 数 量 ( 股 ) 种 类 (A B H 股 或 其 它 ) 中 国 中 信 集 团 公 司 2,332,531,221 A 股 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 497,969,991 A 股 中 国 人 寿 保 险 ( 集 团 ) 公 司 - 传 统 - 普 通 保 险 产 品 231,141,935 A 股 中 国 运 载 火 箭 技 术 研 究 院 111,030,900 A 股 南 京 新 港 高 科 技 股 份 有 限 公 司 91,823,634 A 股 雅 戈 尔 集 团 股 份 有 限 公 司 90,000,000 A 股 柳 州 两 面 针 股 份 有 限 公 司 87,614,153 A 股 中 信 国 安 集 团 公 司 66,465,198 A 股 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 53,559,218 A 股 UBS AG 50,958,447 A 股 4 截 止 2011 年 6 月 30 日, 公 司 有 限 售 条 件 股 东 持 股 数 量 及 限 售 条 件 : 序 号 股 东 持 有 有 限 售 条 件 股 份 数 量 ( 股 ) 有 限 售 条 件 股 份 可 上 市 流 通 时 间 限 售 条 件 1 中 国 中 信 集 团 公 司 23,510,652 股 权 激 励 暂 存 股, 待 实 施 后 确 定 注 5

8 2 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 13,353,000 3 其 他 股 权 激 励 对 象 53,136, 年 9 月 6 日 注 : 公 司 股 权 激 励 相 关 情 况 详 见 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 第 三 届 董 事 会 第 五 次 会 议 决 议 公 告 (2006 年 9 月 7 日, 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 和 证 券 时 报 ) 5 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 变 化 情 况 报 告 期 内, 公 司 第 一 大 股 东 情 况 未 发 生 变 化 四 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 情 况 ( 一 ) 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 持 股 情 况 报 告 期 内, 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 持 股 未 发 生 变 化 ( 二 ) 报 告 期 内 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 变 更 情 况 1 董 事 变 更 情 况 2010 年 2 月 10 日, 公 司 第 四 届 董 事 会 第 九 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 选 举 副 董 事 长 的 议 案, 选 举 殷 可 董 事 担 任 公 司 副 董 事 长 2011 年 3 月 24 日, 经 深 圳 证 监 局 关 于 核 准 殷 可 证 券 公 司 董 事 长 类 人 员 任 职 资 格 的 批 复 ( 深 证 局 发 [2011]82 号 ) 核 准, 殷 可 先 生 正 式 出 任 公 司 副 董 事 长 [ 注 : 根 据 2011 年 8 月 11 日 深 圳 证 监 局 下 发 的 关 于 核 准 饶 戈 平 证 券 公 司 独 立 董 事 任 职 资 格 的 批 复 ( 深 证 局 发 [2011]202 号 ), 饶 戈 平 先 生 于 该 日 起 正 式 担 任 公 司 独 立 董 事, 同 日, 李 扬 先 生 的 辞 职 正 式 生 效, 李 扬 先 生 自 该 日 起 不 再 担 任 公 司 独 立 董 事 ] 2 高 级 管 理 人 员 变 更 情 况 2010 年 2 月 10 日, 公 司 第 四 届 董 事 会 第 九 次 会 议 拟 聘 任 郑 京 女 士 担 任 公 司 董 事 会 秘 书 2011 年 4 月 14 日, 经 深 圳 证 监 局 关 于 核 准 郑 京 证 券 公 司 经 理 层 高 级 管 理 人 员 任 职 资 格 的 批 复 ( 深 证 局 发 [2011]98 号 ) 核 准, 郑 京 女 士 正 式 出 任 公 司 董 事 会 秘 书, 谭 宁 先 生 不 再 担 任 公 司 董 事 会 秘 书 2011 年 4 月 7 日, 公 司 第 四 届 董 事 会 第 二 十 五 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 变 更 执 行 委 员 会 成 员 的 议 案, 吴 玉 明 先 生 自 该 日 起 不 再 担 任 公 司 执 行 委 员 会 委 员 ( 高 级 管 理 人 员 ) 3 报 告 期 内, 公 司 监 事 未 有 变 更 五 董 事 会 报 告 ( 一 ) 报 告 期 内 公 司 经 营 情 况 1 公 司 总 体 经 营 情 况 概 述 公 司 是 中 国 证 监 会 核 准 的 第 一 批 综 合 类 证 券 公 司 之 一, 前 身 是 中 信 证 券 有 限 责 任 公 司, 目 前 注 册 资 本 9,945,701,400 元 根 据 中 国 证 监 会 核 发 的 经 营 证 券 业 务 许 可 证, 公 司 经 营 范 围 包 括 : 证 券 经 纪 ( 限 山 东 省 河 南 省 浙 江 省 福 建 省 江 西 省 以 外 区 域 ); 证 券 投 资 咨 询 ; 与 证 券 交 易 证 券 投 资 活 动 有 关 的 财 务 顾 问 ; 证 券 承 销 与 保 荐 ; 证 券 自 营 ; 证 券 资 产 管 理 ; 融 资 融 券 ; 证 券 投 资 基 金 代 销 ; 为 期 货 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 2011 年 上 半 年, 我 国 经 济 内 外 部 环 境 复 杂 多 变 国 际 方 面, 全 球 经 济 复 苏 出 现 反 复, 欧 债 危 机 卷 土 重 来, 美 国 经 济 复 苏 维 艰, 中 东 北 非 局 势 动 荡 国 内 方 面, 在 持 续 紧 缩 政 策 的 影 响 下, 宏 观 经 济 增 速 放 6

9 缓, 企 业 经 营 环 境 趋 于 艰 难, 引 发 市 场 对 企 业 业 绩 下 调 的 担 忧 我 国 股 票 市 场 自 年 初 以 来 不 断 震 荡 调 整, 2011 年 6 月 30 日 上 证 综 指 收 于 2, 点, 较 年 初 下 跌 1.64%; 深 证 成 指 收 于 12, 点, 较 年 初 下 跌 2.79% 股 票 基 金 日 均 交 易 额 2,103 亿 元, 同 比 ( 以 下 同 ) 增 长 8.7% 2011 年 上 半 年, 我 国 债 券 市 场 受 到 持 续 高 增 长 宏 观 调 控 与 流 动 性 紧 张 三 大 因 素 的 冲 击 一 级 市 场 方 面, 债 券 融 资 规 模 保 持 增 长 态 势 商 业 银 行 金 融 债 券 公 司 债 短 期 融 资 券 中 期 票 据 企 业 债 合 计 发 行 规 模 1.19 万 亿 元, 增 长 35.38% 二 级 市 场 方 面, 债 券 市 场 收 益 率 全 线 上 扬 2011 年 上 半 年, 我 国 证 券 行 业 实 现 营 业 收 入 751 亿 元, 增 长 3%, 其 中, 代 理 交 易 佣 金 收 入 410 亿 元, 下 降 15%; 证 券 承 销 及 财 务 顾 问 收 入 133 亿 元, 增 长 12%; 证 券 投 资 净 收 益 69 亿 元, 下 降 80%; 资 产 管 理 收 入 9 亿 元, 增 长 17% 行 业 净 利 润 261 亿 元, 下 降 11% 2011 年 上 半 年, 我 国 证 券 行 业 总 资 产 1.67 万 亿 元, 较 2010 年 底 下 降 15%; 净 资 产 5,809 亿 元, 较 2010 年 底 增 长 3%; 净 资 本 4,357 亿 元, 较 2010 年 底 增 长 1%; 受 托 管 理 资 金 本 金 2,486 亿 元, 较 2010 年 底 增 长 20% 报 告 期 内, 公 司 主 要 业 务 继 续 保 持 市 场 领 先 地 位 与 行 业 情 况 相 反, 公 司 净 利 润 同 比 实 现 增 长, 继 续 位 居 行 业 首 位 2011 年 上 半 年, 公 司 实 现 营 业 收 入 亿 元, 同 比 下 降 5.02%, 占 全 行 业 的 比 例 为 10%; 实 现 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 亿 元, 同 比 增 长 13.12%, 占 全 行 业 的 比 例 为 11.39% 截 至 报 告 期 末, 公 司 总 资 产 1, 亿 元, 较 2010 年 底 下 降 13.94%; 净 资 产 亿 元, 较 2010 年 底 下 降 3.93%; 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 4.25% 2 主 营 业 务 情 况 分 析 (1) 经 纪 业 务 2011 年 上 半 年, 公 司 合 并 实 现 股 票 基 金 交 易 量 2.70 万 亿 元, 合 并 市 场 份 额 5.44%, 排 名 市 场 第 二 位 其 中, 母 公 司 实 现 股 票 基 金 交 易 量 1.36 万 亿 元, 市 场 份 额 2.75%, 排 名 市 场 第 十 一 位, 较 2010 年 同 期 提 高 两 个 位 次 (2) 投 资 银 行 业 务 报 告 期 内, 股 权 业 务 方 面, 公 司 投 资 银 行 业 务 完 成 股 权 融 资 项 目 9 单, 包 括 3 单 IPO 4 单 现 金 类 定 向 增 发 1 单 配 股 和 1 单 可 转 债 募 集 资 金 合 计 亿 元, 市 场 份 额 6.53%, 排 名 第 三 位, 其 中, IPO 项 目 承 销 金 额 亿 元, 市 场 份 额 2.82%, 排 名 第 十 三 位 债 券 业 务 方 面, 共 完 成 主 承 销 项 目 20 单, 融 资 额 亿 元, 市 场 份 额 4.63%; 全 市 场 排 名 第 七 位, 同 业 排 名 第 一 位 债 券 发 行 产 品 以 金 融 债 为 主,2011 年 上 半 年 公 司 金 融 债 承 销 金 额 亿 元, 占 债 券 承 销 总 金 额 的 85.14% ( 注 : 以 上 数 据 来 自 wind 资 讯, 本 节 6 公 司 各 项 主 营 业 务 的 经 营 情 况 (2) 证 券 承 销 业 务 情 况 以 实 际 执 行 情 况 统 计 ) (3) 资 产 管 理 业 务 报 告 期 至 本 报 告 披 露 日, 公 司 新 设 5 支 集 合 资 产 管 理 计 划 ( 中 信 贵 宾 2 号 中 信 贵 宾 3 号 中 信 贵 宾 5 号 中 信 证 券 卓 越 成 长 中 信 红 利 价 值 ); 公 司 存 续 产 品 中, 中 信 理 财 2 号 聚 宝 盆 C 两 支 产 品 收 益 率 居 证 券 公 司 集 合 理 财 产 品 前 列 截 至 报 告 期 末, 公 司 受 托 资 产 规 模 亿 元, 同 比 增 长 35.40%, 7

10 超 过 行 业 平 均 19.96% 的 水 平 (4) 债 券 销 售 交 易 业 务 报 告 期 内, 公 司 债 券 销 售 交 易 业 务 现 券 交 易 量 1.88 万 亿 元, 全 市 场 排 名 第 四 位, 同 业 排 名 第 一 ; 利 率 互 换 交 易 量 583 亿 元, 同 业 排 名 第 一 ; 累 计 承 销 债 券 179 只, 销 售 金 额 1, 亿 元, 其 中 销 售 利 率 产 品 亿 元, 市 场 份 额 4.40% (5) 股 票 销 售 交 易 业 务 报 告 期 内, 公 司 股 票 销 售 交 易 业 务 基 金 分 仓 佣 金 收 入 排 名 市 场 第 二 位,QFII 客 户 数 量 保 持 市 场 第 二 位 (6) 融 资 融 券 业 务 报 告 期 内, 公 司 融 资 交 易 额 合 计 亿 元, 占 全 市 场 融 资 交 易 量 的 2.34%; 融 券 交 易 额 合 计 2.72 亿 元, 占 全 市 场 融 券 交 易 额 的 2.29% 截 至 报 告 期 末, 公 司 融 资 余 额 亿 元, 占 全 市 场 融 资 余 额 的 6.99%; 融 券 余 额 1,376 万 元, 占 全 市 场 融 券 余 额 的 5.16% 3 经 营 成 果 以 及 财 务 状 况 的 简 要 讨 论 与 分 析 2011 年 上 半 年, 公 司 实 现 营 业 收 入 亿 元, 同 比 下 降 5.02%; 实 现 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 亿 元, 同 比 增 长 13.12% 与 2010 年 同 期 相 比, 报 告 期 内, 公 司 营 业 收 入 同 比 下 降 净 利 润 同 比 增 长, 其 主 要 原 因 是 : 公 司 不 再 并 表 中 信 建 投 证 券 导 致 经 纪 业 务 手 续 费 及 承 销 业 务 收 入 下 降, 而 公 司 证 券 投 资 收 益 同 比 大 幅 增 加 4 经 营 中 存 在 的 问 题 及 对 策 报 告 期 内, 公 司 经 营 中 存 在 的 问 题 主 要 表 现 为 : 证 券 公 司 传 统 业 务 仍 未 摆 脱 靠 天 吃 饭 和 同 质 化 竞 争 的 特 性, 业 务 集 中 度 进 一 步 分 散, 大 者 不 强, 小 者 不 弱, 竞 争 已 为 红 海 证 券 公 司 传 统 的 商 业 模 式 受 到 严 峻 挑 战 这 种 传 统 的 商 业 模 式 是 指, 证 券 公 司 按 照 经 纪 承 销 自 营 和 资 管 四 张 牌 照 组 建 业 务 体 系, 并 严 格 按 照 规 定 动 作 开 展 业 务, 牌 照 业 务 之 间 封 闭 运 行 相 互 独 立 如 何 摆 脱 传 统 证 券 业 务 红 海 的 厮 杀, 寻 求 新 的 发 展 之 路, 已 成 为 公 司 面 临 的 重 大 问 题 为 有 效 解 决 上 述 问 题, 围 绕 商 业 模 式 的 转 型, 公 司 主 要 采 取 了 以 下 措 施 : (1) 加 大 资 源 投 入, 确 保 传 统 业 务 的 市 场 领 先 地 位 加 大 投 行 的 人 力 资 源 投 入 ; 加 快 经 纪 业 务 的 网 点 铺 设, 主 推 投 入 较 少 的 轻 型 营 业 部 建 设 ; 加 强 资 管 的 新 产 品 研 发 与 投 入 ; 确 保 投 行 经 纪 资 管 的 三 大 传 统 牌 照 业 务 的 市 场 领 先 地 位 (2) 大 力 发 展 买 方 业 务 在 合 规 的 前 提 下, 落 实 卖 方 业 务 积 累 资 源, 买 方 业 务 实 现 收 入, 二 者 循 环 促 进, 通 过 卖 方 业 务 为 公 司 积 累 客 户 人 力 资 源 业 务 网 络 等 资 源, 而 买 方 业 务 利 用 这 些 资 源 为 公 司 创 造 主 要 的 收 入, 公 司 的 买 方 业 务 和 卖 方 业 务 在 发 展 过 程 中 相 互 促 进, 在 动 态 循 环 中 持 续 升 级 通 过 公 司 旗 下 的 金 石 投 资 中 信 产 业 基 金 及 其 他 主 体 大 力 发 展 私 募 股 权 投 资 ; 从 专 项 投 资 主 体 结 构 性 产 品 市 场 中 性 市 场 方 向 等 特 点 出 发, 多 渠 道 发 展 自 营 业 务 (3) 理 顺 机 制, 鼓 励 创 新 发 展 一 是 商 业 模 式 创 新, 将 公 司 从 提 供 通 道 服 务 向 市 场 组 织 者 流 动 性 提 供 者 产 品 与 服 务 的 创 造 者 与 销 售 者 交 易 对 手 方 财 富 管 理 者 等 多 重 角 色 的 资 本 中 介 转 化, 通 过 产 品 设 计 与 销 售 服 务 方 式 等 方 面 的 创 新, 领 跑 全 行 业 二 是 业 务 创 新, 通 过 固 定 收 益 股 权 业 务 融 8

11 资 融 券 等 客 户 为 导 向 的 业 务, 开 创 并 探 索 新 业 务 领 域, 培 育 新 的 增 长 点 (4) 立 足 本 土, 坚 定 不 移 地 走 国 际 化 之 路 公 司 通 过 投 资 里 昂 证 券 盛 富 证 券, 拟 发 行 H 股, 开 展 跨 境 业 务 等 战 略 举 措, 积 极 开 拓 境 外 市 场, 以 香 港 作 为 桥 头 堡 与 试 验 田, 培 育 境 外 业 务 团 队, 探 索 跨 境 业 务 发 展 的 新 思 路, 有 条 不 紊 地 按 计 划 推 进 公 司 的 国 际 化 进 程 (5) 积 累 客 户 资 源, 鼓 励 以 客 户 为 导 向 发 展 业 务 以 客 户 体 验 为 基 础, 鼓 励 各 业 务 线 从 客 户 需 求 出 发, 提 升 产 品 与 服 务 创 新 能 力, 谋 求 更 大 的 发 展 空 间 5 营 业 收 入 分 地 区 情 况 单 位 : 元 地 区 2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月 营 业 部 数 量 营 业 收 入 营 业 部 数 量 营 业 收 入 增 减 (%) 北 京 市 ,097, ,114, 上 海 市 ,833, ,390, 浙 江 省 ,198, ,634, 山 东 省 ,742, ,837, 广 东 省 9 92,997, ,327, 江 苏 省 9 88,779, ,385, 湖 北 省 2 20,540, ,504, 湖 南 省 1 6,083, ,474, 江 西 省 4 968, ,763, 辽 宁 省 3 23,669, ,282, 四 川 省 1 13,323, ,092, 天 津 市 2 39,265, ,813, 重 庆 市 ,766, 福 建 省 2 436, ,832, 陕 西 省 1 13,566, ,905, 海 南 省 ,485, 黑 龙 江 省 ,624, 甘 肃 省 ,097, 吉 林 省 ,435, 河 北 省 2 5,408, ,417, 河 南 省 3 1,978, ,099, 山 西 省 1 4,803, ,779, 安 徽 省 2 1,664, , 小 计 151 1,568,358, ,560,071, 公 司 本 部 - 5,683,946, ,171,665, 境 内 小 计 151 7,252,304, ,731,737, 境 外 小 计 - 255,891, ,622, 合 计 151 7,508,196, ,905,360, 公 司 各 项 主 营 业 务 的 经 营 情 况 2011 年 上 半 年, 公 司 实 现 代 理 买 卖 证 券 业 务 净 收 入 亿 元, 同 比 下 降 45.40%; 实 现 证 券 承 销 收 入 5.81 亿 元, 同 比 下 降 41.56%; 实 现 投 资 净 收 益 亿 元, 同 比 增 加 亿 元, 增 幅 %; 公 允 价 值 变 动 损 益 亿 元, 同 比 下 降 % (1) 代 理 买 卖 证 券 情 况 合 并 数 据 9

12 证 券 种 类 2011 年 1-6 月 代 理 交 易 额 ( 亿 元 ) 2010 年 1-6 月 代 理 交 易 额 ( 亿 元 ) 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 市 场 份 额 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 市 场 份 额 股 票 16, , % 22, , % 基 金 % % 权 证 % % 债 券 % % 合 计 17, , % 24, , % 注 : 上 表 数 据 来 源 于 沪 深 证 券 交 易 所 ( 不 含 回 购 业 务 ) 2011 年 1-6 月 公 司 股 票 基 金 交 易 额 合 计 市 场 份 额 为 5.44% 母 公 司 数 据 证 券 种 类 2011 年 1-6 月 代 理 交 易 额 ( 亿 元 ) 2010 年 1-6 月 代 理 交 易 额 ( 亿 元 ) 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 市 场 份 额 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 市 场 份 额 股 票 8, , % 6, , % 基 金 % % 权 证 % % 债 券 % % 合 计 9, , % 7, , % 注 : 上 表 数 据 来 源 于 沪 深 证 券 交 易 所 ( 不 含 回 购 业 务 ) 2011 年 1-6 月 母 公 司 股 票 基 金 交 易 额 合 计 市 场 份 额 为 2.75% (2) 证 券 承 销 业 务 情 况 合 并 数 据 单 位 : 万 元 承 销 次 数 承 销 金 额 承 销 收 入 承 销 方 式 承 销 类 别 2011 年 1-6 月 历 年 累 计 2011 年 1-6 月 历 年 累 计 2011 年 1-6 月 历 年 累 计 新 股 发 行 , ,780, , 增 发 新 股 ,174, ,078, , 配 股 , ,263, , 主 承 销 可 转 债 , ,215, , 基 金 , 债 券 发 行 ,058, ,755, , 小 计 ,948, ,596, , ,159, 新 股 发 行 , , 增 发 新 股 配 股 副 主 承 销 可 转 债 及 分 销 基 金 债 券 发 行 176 2,277 10,323, , 小 计 178 2,535 10,361, ,961, , , 合 计 206 3,077 17,309, ,558, , ,220, 母 公 司 数 据 单 位 : 万 元 承 销 次 数 承 销 金 额 承 销 收 入 承 销 方 式 承 销 类 别 2011 年 1-6 月 历 年 累 计 2011 年 1-6 月 历 年 累 计 2011 年 1-6 月 历 年 累 计 主 承 销 新 股 发 行 , ,152, , 增 发 新 股 ,174, ,205, , 配 股 , ,806, , 可 转 债 , ,940, , 基 金 ,

13 副 主 承 销 及 分 销 债 券 发 行 ,058, ,931, , 小 计 ,872, ,541, , , 新 股 发 行 , , 增 发 新 股 配 股 可 转 债 基 金 债 券 发 行 176 1,909 10,323, , 小 计 178 2,089 10,361, ,658, , , 合 计 205 2,505 17,233, ,199, , ,012, (3) 证 券 投 资 业 务 情 况 合 并 数 据 单 位 : 元 项 目 2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月 证 券 投 资 收 益 2,640,614, ,301, 其 中 : 出 售 交 易 性 金 融 资 产 收 益 -731,269, ,287, 出 售 交 易 性 金 融 负 债 收 益 - - 出 售 可 供 出 售 金 融 资 产 收 益 1,966,614, ,537, 金 融 资 产 持 有 期 间 收 益 535,715, ,511, 衍 生 金 融 工 具 收 益 869,553, ,040, 公 允 价 值 变 动 损 益 -322,831, ,722, 其 中 : 交 易 性 金 融 资 产 -76,125, ,521, 交 易 性 金 融 负 债 14,377, 衍 生 金 融 工 具 -261,083, ,200, 合 计 2,317,782, ,024, 母 公 司 数 据 单 位 : 元 项 目 2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月 证 券 投 资 收 益 1,394,324, ,004, 其 中 : 出 售 交 易 性 金 融 资 产 收 益 -776,064, ,275, 出 售 交 易 性 金 融 负 债 收 益 - - 出 售 可 供 出 售 金 融 资 产 收 益 819,198, ,485, 金 融 资 产 持 有 期 间 收 益 483,666, ,165, 衍 生 金 融 工 具 收 益 867,523, ,040, 公 允 价 值 变 动 损 益 -219,696, ,840, 其 中 : 交 易 性 金 融 资 产 41,547, ,639, 交 易 性 金 融 负 债 - - 衍 生 金 融 工 具 -261,244, ,200, 合 计 1,174,627, ,836, (4) 受 托 资 产 经 营 情 况 公 司 的 受 托 资 产 管 理 业 务 包 括 定 向 资 产 管 理 业 务 集 合 资 产 管 理 业 务 及 专 项 资 产 管 理 业 务 具 体 情 况 如 下 : 项 目 2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月 受 托 规 模 ( 亿 元 ) 管 理 费 收 入 ( 万 元 ) 受 托 规 模 ( 亿 元 ) 管 理 费 收 入 ( 万 元 ) 定 向 资 产 管 理 业 务 , , 集 合 资 产 管 理 业 务 , , 专 项 资 产 管 理 业 务 合 计 , ,

14 (5) 基 金 资 产 经 营 情 况 截 止 2011 年 6 月 30 日, 公 司 全 资 子 公 司 华 夏 基 金 管 理 公 司 管 理 24 只 开 放 式 基 金 2 只 封 闭 式 基 金, 资 产 规 模 为 2,217 亿 元, 市 场 排 名 第 一 2011 年 1-6 月, 华 夏 基 金 管 理 公 司 实 现 证 券 投 资 基 金 管 理 费 收 入 亿 元, 较 2010 年 同 期 下 降 10.17% 7 比 较 式 会 计 报 表 中 变 动 幅 度 超 过 30% 以 上 项 目 的 情 况 单 位 : 元 项 目 2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日 增 减 (%) 主 要 原 因 结 算 备 付 金 6,039,076, ,636,578, 客 户 备 付 金 减 少 短 期 借 款 768,986, ,639, 短 期 借 款 增 加 衍 生 金 融 负 债 627,397, ,574, 衍 生 工 具 公 允 价 值 变 动 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 11,130,274, ,901,600, 卖 出 回 购 业 务 增 加 代 理 买 卖 证 券 款 41,781,112, ,081,222, 经 纪 业 务 客 户 保 证 金 减 少 应 付 职 工 薪 酬 3,430,408, ,057,690, 支 付 职 工 薪 酬 应 交 税 费 1,243,751, ,860,920, 汇 算 清 缴 2010 年 所 得 税 应 付 利 息 5,312, ,187, 支 付 应 付 债 券 利 息 递 延 所 得 税 负 债 542,522, ,158, 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 导 致 应 纳 税 暂 时 性 差 异 减 少 外 币 报 表 折 算 差 额 -329,483, ,367, 汇 率 变 动 项 目 2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月 增 减 (%) 主 要 原 因 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 4,381,828, ,702,983, 不 再 并 表 中 信 建 投 证 券 投 资 收 益 2,666,524, ,562, 可 供 出 售 金 融 资 产 收 益 增 加 公 允 价 值 变 动 收 益 -322,831, ,722, 衍 生 工 具 公 允 价 值 变 动 资 产 减 值 损 失 -5,218, ,590, 坏 账 准 备 转 回 其 他 业 务 成 本 2,019, ,504, 不 再 并 表 中 信 建 投 证 券 营 业 外 收 入 4,934, ,846, 房 产 处 置 收 入 减 少 营 业 外 支 出 8,048, ,184, 捐 赠 地 方 水 利 建 设 资 金 及 滞 纳 金 等 少 数 股 东 损 益 9,450, ,059, 少 数 股 东 损 益 减 少 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 7,162,638, ,423,355, 处 置 可 供 出 售 金 融 资 产 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 -18,624,167, ,004,984, 投 资 活 动 净 流 量 增 加 ( 二 ) 报 告 期 内 投 资 情 况 1 报 告 期 内, 公 司 未 募 集 资 金, 也 无 以 前 期 间 募 集 的 资 金 延 续 到 报 告 期 的 情 形 2 报 告 期 内 及 截 至 本 报 告 刊 登 日, 公 司 其 它 投 资 活 动 2011 年 4 月 7 日, 公 司 第 四 届 董 事 会 第 二 十 五 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 追 加 对 中 证 期 货 有 限 公 司 增 资 金 额 的 议 案, 同 意 追 加 对 中 证 期 货 有 限 公 司 的 增 资 金 额, 由 此 前 董 事 会 同 意 的 2 亿 元 增 加 至 5 亿 元, 增 资 后 注 册 资 本 将 由 3 亿 元 增 加 至 8 亿 元 2011 年 8 月 3 日, 中 国 证 监 会 下 发 关 于 核 准 中 证 期 货 有 限 公 司 变 更 注 册 资 本 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2011]1197 号 ), 核 准 本 次 增 资 事 项 目 前, 相 关 工 商 变 更 登 记 手 续 正 在 办 理 中 2011 年 7 月 28 日, 公 司 第 四 届 董 事 会 第 三 十 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 设 立 金 融 产 品 投 资 子 公 司 的 议 案, 同 意 公 司 向 中 国 证 监 会 申 请 设 立 全 资 子 公 司 从 事 金 融 产 品 投 资, 公 司 对 金 融 产 品 投 资 子 公 司 的 初 始 投 资 额 为 30 亿 元 目 前, 相 关 手 续 正 在 办 理 中 12

15 六 重 要 事 项 ( 一 )2010 年 度 利 润 分 配 方 案 执 行 情 况 2011 年 4 月 29 日, 公 司 2010 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 了 2010 年 度 利 润 分 配 方 案, 即, 每 10 股 派 发 现 金 红 利 5 元 ( 含 税 ) 2011 年 6 月 8 日, 公 司 刊 登 了 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 2010 年 度 分 红 派 息 实 施 公 告, 现 金 红 利 已 于 2011 年 6 月 22 日 发 放 完 毕 ( 二 ) 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 1 广 东 南 国 德 赛 律 师 事 务 所 诉 公 司 委 托 合 同 纠 纷 案 2011 年 2 月 18 日, 公 司 收 到 珠 海 香 洲 区 人 民 法 院 民 事 判 决 书, 判 决 公 司 赔 偿 原 告 广 东 南 国 德 赛 律 师 事 务 所 法 律 服 务 费 损 失 4,900, 元, 并 承 担 诉 讼 费 44,330 元, 公 司 于 2011 年 3 月 2 日 向 珠 海 市 中 级 人 民 法 院 提 起 上 诉 2011 年 5 月 30 日, 珠 海 市 中 级 人 民 法 院 开 庭 审 理 了 本 案, 目 前 尚 未 作 出 判 决 2 重 庆 华 能 石 粉 有 限 责 任 公 司 证 券 纠 纷 再 审 案 2011 年 1 月 12 日, 公 司 收 到 最 高 人 民 法 院 下 达 的 受 理 申 请 再 审 案 件 通 知 书, 并 于 2011 年 4 月 11 日 收 到 最 高 人 民 法 院 作 出 的 (2011) 民 再 申 字 第 4 号 民 事 裁 定 书, 裁 定 本 案 由 最 高 人 民 法 院 提 审, 再 审 期 间, 中 止 原 判 决 的 执 行 3 与 深 圳 市 金 牛 投 资 集 团 公 司 和 贵 州 铝 厂 的 债 权 纠 纷 案 深 圳 市 福 田 区 人 民 法 院 受 理 公 司 与 深 圳 市 金 牛 投 资 ( 集 团 ) 有 限 公 司 贵 州 铝 厂 的 债 权 纠 纷 案 件 后, 深 圳 市 金 牛 投 资 ( 集 团 ) 有 限 公 司 于 2011 年 2 月 28 日 对 公 司 提 起 反 诉 ( 详 见 公 司 2010 年 年 度 报 告, 2011 年 4 月 9 日 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 和 证 券 时 报 ) 深 圳 市 福 田 区 人 民 法 院 于 2011 年 4 月 28 日 合 并 审 理 了 本 案, 并 于 2011 年 8 月 4 日 再 次 开 庭 审 理, 目 前 尚 未 作 出 判 决 序 号 ( 三 ) 公 司 持 有 其 他 上 市 公 司 股 权 参 股 金 融 企 业 股 权 情 况 1 证 券 投 资 情 况 证 券 品 种 证 券 代 码 证 券 简 称 最 初 投 资 成 本 ( 万 元 ) 期 末 持 有 数 量 ( 万 股 / 张 ) 期 末 账 面 值 ( 万 元 ) 占 期 末 证 券 总 投 资 比 例 (%) 报 告 期 损 益 ( 万 元 ) 1 可 转 债 中 行 转 债 75, , , 可 转 债 唐 钢 转 债 37, , 可 转 债 石 化 转 债 19, , , 股 票 3886:HK 5 股 票 2222:HK TOWN HEALTH INTERNATIONAL NVC LIGHTING HOLDINGS LTD 8, , , , , , , , 可 转 债 工 行 转 债 9, , , 股 票 中 国 平 安 7, , , 股 票 招 商 银 行 7, , 股 票 EYSAN : SP EU YAN SANG INTERNATIONAL 2, , , , 股 票 民 生 银 行 6, , , , 期 末 持 有 的 其 他 证 券 投 资 269, , ,

16 报 告 期 已 出 售 证 券 投 资 损 益 , 合 计 450, , , 注 : 上 表 中, 证 券 投 资 包 括 股 票 投 资 权 证 可 转 债 投 资, 其 中, 股 票 投 资 只 包 括 在 交 易 性 金 融 资 产 中 核 算 的 部 分 序 号 2 持 有 其 他 上 市 公 司 股 权 情 况 证 券 代 码 证 券 简 称 最 初 投 资 成 本 ( 万 元 ) 占 该 公 司 股 权 比 例 (%) 期 末 账 面 值 ( 万 元 ) 报 告 期 损 益 ( 万 元 ) 报 告 期 所 有 者 权 益 变 动 ( 万 元 ) 中 国 重 工 262, , , , 中 国 化 学 90, , , , 北 大 荒 99, , , , 中 国 太 保 54, , , , 沪 州 老 窖 40, , , 攀 钢 钒 钛 35, , , , 中 国 联 通 35, , , 格 力 电 器 31, , , , 广 船 国 际 31, , 中 国 建 筑 29, , 其 他 902, , , , 合 计 1,613, ,788, , , 注 1: 上 表, 会 计 核 算 科 目 均 为 可 供 出 售 金 融 资 产 注 2: 上 述 股 份 均 系 从 二 级 市 场 购 买 3 母 公 司 持 有 非 上 市 金 融 企 业 股 权 情 况 所 持 对 象 名 称 最 初 投 资 成 本 ( 万 元 ) 持 有 数 量 ( 万 股 ) 占 该 公 司 股 权 比 例 (%) 期 末 账 面 值 ( 万 元 ) 报 告 期 损 益 ( 万 元 ) 报 告 期 所 有 者 权 益 变 动 ( 万 元 ) 股 份 来 源 建 投 中 信 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 57, , 设 立 中 信 标 普 指 数 信 息 服 务 ( 北 京 ) 有 限 公 司 设 立 合 计 57, , 注 : 上 表, 会 计 核 算 科 目 均 为 长 期 股 权 投 资 ( 四 ) 资 产 交 易 事 项 1 出 售 资 产 情 况 2011 年 6 月 9 日, 公 司 2011 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 关 于 转 让 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 股 权 的 议 案 ( 详 见 2011 年 6 月 10 日 的 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 和 证 券 时 报 ), 根 据 该 议 案, 公 司 依 据 资 产 评 估 结 果 通 过 挂 牌 方 式 转 让 所 持 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 100% 股 权 中 的 51%( 仍 保 留 49%) 2011 年 8 月 11 日, 公 司 收 到 北 京 金 融 资 产 交 易 所 出 具 的 结 果 通 知 书,31% 股 权 已 完 成 挂 牌, 具 体 内 容 详 见 公 司 关 于 挂 牌 转 让 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 股 权 的 进 展 情 况 公 告 (2011 年 8 月 12 日, 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 和 证 券 时 报 ) 公 司 转 让 华 夏 基 金 股 权 事 项 尚 需 获 得 中 国 证 监 会 的 批 准 2 购 买 资 产 2009 年 8 月 3 日, 公 司 第 四 届 董 事 会 第 三 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 投 资 建 设 青 岛 培 训 中 心 的 议 案, 同 意 公 司 投 资 建 设 中 信 证 券 青 岛 培 训 中 心, 主 要 用 于 公 司 及 下 属 子 公 司 的 员 工 培 训 基 地, 根 据 该 议 案, 截 至 2011 年 6 月 30 日, 公 司 已 支 付 土 地 出 让 金 及 工 程 建 设 费 3,878 万 元 14

17 此 外, 报 告 期 内 无 其 它 重 大 资 产 收 购 出 售 或 置 换 以 及 企 业 兼 并 事 项 ( 五 ) 股 权 激 励 方 案 的 实 施 情 况 及 其 影 响 1 公 司 股 权 激 励 计 划 的 实 施 情 况 报 告 期 内, 公 司 未 实 施 新 的 股 权 激 励 计 划 已 经 实 施 的 股 权 激 励 计 划 是 2006 年 9 月 6 日 经 公 司 第 三 届 董 事 会 第 五 次 会 议 审 议 通 过 后 实 施 的 报 告 期 内, 公 司 未 对 激 励 对 象 的 范 围 进 行 调 整 2 实 施 股 权 激 励 计 划 对 公 司 财 务 状 况 和 经 营 成 果 的 影 响 公 司 股 权 激 励 的 实 施, 为 公 司 建 立 起 更 完 善 的 治 理 结 构, 将 公 司 高 级 管 理 人 员 业 务 骨 干 的 自 身 利 益 与 公 司 整 体 利 益 股 东 利 益 联 系 在 一 起 ; 同 时, 针 对 证 券 公 司 业 绩 波 动 较 大 的 特 点, 公 司 股 权 激 励 机 制 中 明 确 规 定 用 于 激 励 机 制 的 股 份 限 售 期 为 60 个 月, 保 证 了 利 益 联 系 机 制 的 长 效 性 随 着 报 告 期 内 证 券 市 场 的 大 幅 波 动, 同 业 人 才 竞 争 局 面 更 加 激 烈, 公 司 通 过 股 权 激 励 机 制, 稳 定 了 业 务 骨 干 队 伍 报 告 期 内, 股 权 激 励 对 象 范 围 内 未 出 现 人 员 流 失 现 象 ( 六 ) 关 联 交 易 事 项 1 报 告 期 内 发 生 的 与 日 常 经 营 相 关 的 关 联 交 易 报 告 期 内, 公 司 严 格 按 照 2010 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 的 关 于 预 计 公 司 2011 年 日 常 关 联 交 易 的 议 案 开 展 关 联 交 易, 相 关 执 行 情 况 如 下 表 所 示 : 关 联 交 易 方 交 易 内 容 2011 年 预 计 的 交 易 金 额 2011 年 1-6 月 实 际 发 生 的 交 易 金 额 占 同 类 交 易 额 的 比 例 (%) 单 位 : 元 对 公 司 利 润 的 影 响 中 国 中 信 集 团 公 司 关 联 方 利 息 收 入 248,752, ,752, 中 国 中 信 集 团 公 司 及 其 关 联 方 经 纪 业 务 佣 金 收 入 15,914, ,914, 中 国 中 信 集 团 公 司 证 券 承 销 收 入 51, 不 足 , 中 国 中 信 集 团 公 司 关 联 方 财 务 顾 问 收 入 以 实 际 发 生 数 计 算 2,494, ,494, 信 诚 人 寿 保 险 有 限 公 司 代 销 收 入 1, 不 足 , 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 代 销 收 入 86, 不 足 , 中 国 中 信 集 团 公 司 受 托 客 户 资 产 管 理 业 务 收 入 499, , 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 13,258, ,258, 房 屋 租 赁 收 入 55,750, 青 岛 市 联 明 地 产 有 限 公 司 788, , 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 投 资 收 益 - 其 它 交 易 5,570, ,570, 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 经 纪 业 务 佣 金 收 入 1,295, ,295, 中 信 银 行 国 际 有 限 公 司 利 息 支 出 198, , 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 利 息 支 出 4,169, ,169, 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 第 三 方 存 管 服 务 费 支 以 实 际 发 生 数 计 算 出 6,672, ,672, 中 信 银 行 国 际 有 限 公 司 其 它 佣 金 支 出 17,713, ,713, 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 集 合 理 财 产 品 销 售 费 支 出 4,511, ,511, 中 国 中 信 集 团 公 司 关 联 方 与 信 息 技 术 相 关 的 服 务 费 支 出 43,770, ,053, ,053, 中 国 中 信 集 团 公 司 及 其 关 联 方 房 租 及 物 业 费 支 出 90,000, ,857, ,857, 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 房 租 及 物 业 费 支 出 5,000, ,794, ,794, 中 信 银 行 国 际 有 限 公 司 培 训 费 用 支 出 210, , 不 足 ,

18 业 务 及 管 理 费 支 出 - 信 诚 人 寿 保 险 有 限 公 司 其 它 费 用 支 出 业 务 及 管 理 费 支 出 - 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 其 它 费 用 支 出 业 务 及 管 理 费 支 出 - Dah Chong Hong Holdings Ltd. 其 它 费 用 支 出 注 : 以 上 关 联 交 易 均 以 市 场 原 则 定 价 3,000 元 / 人 年 14,522, ,522, 元 / 人 年 145, 不 足 , , , 不 足 , 年 4 月 28 日, 公 司 独 立 董 事 审 议 通 过 两 项 关 联 交 易 事 项 ( 详 见 公 司 2011 年 第 一 季 度 报 告, 2011 年 4 月 30 日 的 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 和 证 券 时 报 ), 报 告 期 内, 金 石 投 资 已 向 中 信 银 行 支 付 财 务 顾 问 费 约 332 万 元 2 报 告 期 内, 公 司 与 关 联 方 未 发 生 资 产 收 购 出 售 相 关 的 关 联 交 易 3 公 司 与 关 联 方 担 保 债 权 债 务 往 来 等 事 项 的 情 况 (1) 担 保 单 位 : 元 担 保 人 被 担 保 人 2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日 中 国 中 信 集 团 公 司 中 信 证 券 1,500,000, ,500,000, 注 :2006 年, 公 司 发 行 了 15 亿 元 公 司 债 券, 由 中 国 中 信 集 团 公 司 提 供 担 保 (2) 关 联 方 往 来 - 应 收 款 项 单 位 : 元 企 业 名 称 2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日 中 信 国 际 合 作 公 司 455, , 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 6,810, 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 545, , 合 计 7,810, , (3) 关 联 方 往 来 - 应 付 款 项 单 位 : 元 企 业 名 称 2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 4,175, ,773, 青 岛 市 联 明 地 产 有 限 公 司 150, , 中 信 网 络 科 技 股 份 有 限 公 司 - 25, 中 信 室 内 装 修 工 程 公 司 68, , 合 计 4,393, ,804, (4) 报 告 期 内, 公 司 与 关 联 方 未 开 展 受 托 投 资 业 务, 不 存 在 非 经 营 性 债 权 债 务 往 来 ( 七 ) 重 大 合 同 及 履 行 情 况 1 重 大 托 管 承 包 租 赁 事 项 : 报 告 期 内 没 有 发 生 重 大 托 管 承 包 租 赁 事 项 2 重 大 担 保 : 报 告 期 内, 公 司 无 累 计 和 当 期 对 外 担 保 情 况 3 委 托 理 财 : 报 告 期 内, 公 司 没 有 发 生 委 托 他 人 进 行 现 金 资 产 管 理 事 项 4 其 他 重 大 合 同 ( 含 担 保 等 ) 及 其 履 行 情 况 : 报 告 期 内, 公 司 各 项 业 务 合 同 履 行 情 况 正 常, 未 涉 及 重 大 合 同 ( 含 担 保 等 ) ( 八 ) 公 司 或 持 股 5% 以 上 股 东 报 告 期 内 或 持 续 到 报 告 期 内 的 承 诺 事 项 和 履 行 情 况 1 公 司 承 诺 事 项 公 司 目 前 仍 在 办 理 房 产 证 明 或 准 备 处 置 的 房 产 主 要 有 3 处 : 上 海 时 代 大 厦 房 屋 10 套 ( 建 筑 面 积 1,300 平 方 米 ) 江 苏 华 侨 大 厦 23 层 ( 建 筑 面 积 平 方 米 ) 北 京 彩 印 大 厦 6-7 层 ( 建 筑 面 积 3,000 平 方 16

19 米 ), 公 司 承 诺 : 公 司 将 抓 紧 办 理 该 部 分 房 产 的 变 更 和 过 户 手 续, 保 证 不 会 因 该 部 分 房 产 造 成 损 害 股 东 利 益 的 情 形 出 现 2 持 股 5% 以 上 股 东 承 诺 事 项 和 履 行 情 况 公 司 实 施 股 权 分 置 改 革 时 持 有 公 司 股 份 总 数 5% 以 上 的 股 东, 均 履 行 了 股 权 分 置 改 革 时 的 承 诺 2011 年 1 月 28 日, 雅 戈 尔 集 团 股 份 有 限 公 司 在 减 持 比 例 达 公 司 总 股 本 4% 时, 委 托 公 司 进 行 了 公 告 ( 详 见 2011 年 1 月 29 日 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 和 证 券 时 报 ) 截 至 2011 年 6 月 30 日, 公 司 持 股 5% 以 上 的 股 东 为 中 国 中 信 集 团 公 司 和 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 其 中, 中 国 中 信 集 团 公 司 在 公 司 股 权 分 置 改 革 时 做 出 了 相 关 承 诺 此 外, 截 至 或 延 续 到 报 告 期 内, 公 司 持 股 5% 以 上 的 股 东 并 无 其 它 承 诺 事 项 3 截 至 半 年 报 披 露 日, 是 否 存 在 尚 未 完 全 履 行 的 业 绩 承 诺 不 适 用 4 截 至 半 年 报 披 露 日, 是 否 存 在 尚 未 完 全 履 行 的 注 入 资 产 资 产 整 合 承 诺 不 适 用 ( 九 ) 聘 任 解 聘 会 计 师 事 务 所 情 况 2011 年 4 月 29 日, 公 司 2010 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 了 关 于 续 聘 会 计 师 事 务 所 的 议 案, 继 续 聘 请 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 为 公 司 2011 年 度 财 务 报 告 的 审 计 机 构 是 否 改 聘 会 计 师 事 务 所 : 否 现 聘 任 会 计 师 事 务 所 情 况 : 境 内 会 计 师 事 务 所 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 境 内 会 计 师 事 务 所 报 酬 : 2011 年 度 财 务 报 告 审 计 费 用 由 公 司 股 东 大 会 授 权 董 事 会 根 据 实 际 审 计 范 围 和 审 计 内 容 确 认 境 内 会 计 师 事 务 所 审 计 年 限 : 4 年 ( 注 :2000 年 年 期 间 担 任 公 司 补 充 审 计 机 构 ) ( 十 ) 公 司 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 公 司 股 东 实 际 控 制 人 处 罚 及 整 改 情 况 无 ( 十 一 ) 报 告 期 内, 公 司 无 委 托 贷 款 情 况 ( 十 二 ) 审 计 事 项 : 本 次 半 年 度 财 务 报 告 未 经 审 计 ( 十 三 ) 报 告 期 内 其 它 重 要 事 项 及 期 后 事 项 1 H 股 发 行 并 上 市 事 项 2011 年 4 月 13 日, 公 司 2011 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 发 行 H 股 股 票 并 在 香 港 联 交 所 主 板 挂 牌 上 市 等 事 项, 目 前, 相 关 工 作 正 在 积 极 有 序 推 进 2 收 购 中 信 万 通 证 券 剩 余 股 权 2010 年 3 月 29 日, 公 司 第 四 届 董 事 会 第 十 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 收 购 中 信 万 通 证 券 公 司 剩 余 股 权 的 议 案, 同 意 公 司 使 用 自 有 资 金 收 购 中 信 万 通 证 券 剩 余 8.6% 的 股 权, 以 实 现 全 资 持 有 中 信 万 通 证 券 2011 年 7 月 14 日, 青 岛 证 监 局 出 具 了 关 于 对 青 岛 碱 业 股 份 有 限 公 司 等 股 东 转 让 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 股 权 的 无 异 议 函 ( 青 证 监 函 字 [2011]105 号 ), 同 意 公 司 受 让 青 岛 碱 业 股 份 有 限 公 司 800 万 股 中 信 万 通 证 券 股 权 ( 股 比 1%) 山 东 鲁 北 企 业 集 团 总 公 司 800 万 股 中 信 万 通 证 券 股 权 ( 股 比 1%) 青 岛 经 济 技 术 开 发 区 中 煤 美 晶 实 业 公 司 400 万 股 中 信 万 通 证 券 股 权 ( 股 比 0.5%) 青 岛 有 线 电 视 网 络 有 限 公 司 17

20 400 万 股 中 信 万 通 证 券 股 权 ( 股 比 0.5%) 截 至 2011 年 8 月 19 日, 公 司 已 办 理 完 毕 上 述 股 权 的 工 商 变 更 手 续, 公 司 持 有 中 信 万 通 证 券 的 股 权 比 例 已 由 91.40% 增 加 至 94.40% 3 营 业 网 点 变 更 报 告 期 内, 母 公 司 及 中 信 金 通 证 券 分 别 新 设 5 家 证 券 营 业 部, 具 体 情 况 如 下 : 序 号 证 券 营 业 部 名 称 详 细 地 址 一 中 信 证 券 新 设 营 业 部 1 北 京 丰 管 路 证 券 营 业 部 北 京 市 丰 台 区 丰 管 路 16 号 11 号 楼 二 层 A-F 2 广 州 番 禺 广 华 南 路 证 券 营 业 部 广 州 市 番 禺 区 广 华 南 路 71 号 东 瀚 园 ( 自 编 )C103 C201 3 芜 湖 新 时 代 商 业 街 证 券 营 业 部 安 徽 省 芜 湖 市 新 时 代 商 业 街 15 栋 155 号 4 无 锡 政 和 大 道 证 券 营 业 部 江 苏 无 锡 市 惠 山 区 政 和 大 道 187 号 5 镇 江 电 力 路 证 券 营 业 部 江 苏 镇 江 市 润 州 区 电 力 路 18 号 B 区 1-2 楼 二 中 信 金 通 证 券 新 设 营 业 部 1 天 台 县 后 巷 证 券 营 业 部 台 州 市 天 台 县 赤 城 街 道 县 后 巷 11 号 及 东 十 字 巷 38 商 铺 2 泉 州 安 吉 路 证 券 营 业 部 福 建 省 泉 州 市 洛 江 区 安 吉 路 28 号 洛 江 交 通 局 科 技 培 训 中 心 大 楼 1 5 层 3 赣 州 长 征 大 道 证 券 营 业 部 江 西 省 赣 州 市 长 征 大 道 17 号 中 廷 广 场 二 楼 西 座 4 宜 春 高 士 路 证 券 营 业 部 江 西 省 宜 春 市 袁 州 区 高 士 路 91 号 银 泰 广 场 银 泰 大 厦 7A 二 层 5 南 昌 世 贸 路 证 券 营 业 部 江 西 省 南 昌 市 世 贸 路 158 号 滨 江 豪 园 1 号 楼 号 商 铺 上 述 新 设 完 成 后, 母 公 司 证 券 营 业 部 已 由 49 家 增 至 54 家, 中 信 金 通 证 券 营 业 部 已 由 47 家 增 至 52 家 此 外, 公 司 第 三 批 新 设 5 家 证 券 营 业 部 的 申 请 已 获 中 国 证 监 会 批 复, 根 据 中 国 证 监 会 关 于 核 准 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 在 湖 北 等 地 设 立 5 家 证 券 营 业 部 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2011]1217 号 ), 公 司 获 准 在 湖 北 省 武 汉 市 洪 山 区 云 南 省 昆 明 市 西 山 区 海 南 省 海 口 市 美 兰 区 广 西 壮 族 自 治 区 南 宁 市 西 乡 塘 区 广 东 省 汕 头 市 金 平 区 各 设 立 1 家 证 券 营 业 部, 证 券 营 业 部 的 营 业 范 围 为 证 券 经 纪 业 务 目 前, 相 关 准 备 工 作 正 在 积 极 开 展 中 报 告 期 内, 公 司 其 它 子 公 司 营 业 部 未 有 变 化 截 至 报 告 期 末, 中 信 万 通 证 券 拥 有 证 券 营 业 部 39 家 ; 中 证 期 货 拥 有 期 货 营 业 部 6 家 ( 另 有 1 家 期 货 营 业 部 已 获 批 筹 建 尚 未 开 业 ); 中 信 证 券 国 际 在 香 港 拥 有 分 行 7 家 4 投 行 业 务 专 项 治 理 工 作 进 展 情 况 根 据 深 圳 证 监 局 关 于 开 展 深 圳 辖 区 证 券 公 司 投 行 业 务 专 项 治 理 活 动 的 通 知 ( 深 证 局 机 构 字 [2011]7 号 ), 公 司 于 2011 年 1 月 起 开 展 投 行 业 务 专 项 治 理 工 作, 成 立 投 行 业 务 专 项 治 理 活 动 工 作 组, 由 公 司 董 事 长 王 东 明 先 生 担 任 工 作 组 组 长 ( 专 项 治 理 活 动 的 第 一 责 任 人 ) 工 作 组 经 过 认 真 分 析, 先 后 研 究 制 定 出 公 司 投 行 业 务 专 项 治 理 活 动 工 作 计 划 第 一 稿 及 第 二 稿, 并 分 别 经 公 司 第 四 届 董 事 会 第 二 十 三 次 会 议 第 二 十 五 次 会 议 审 议 通 过 报 告 期 内, 公 司 严 格 按 照 监 管 要 求, 提 供 人 财 物 力 保 障, 不 断 强 化 宣 导 工 作, 深 入 开 展 自 查, 并 于 2011 年 8 月 15 日 向 深 圳 证 监 局 提 交 了 自 查 报 告 5 内 部 控 制 规 范 工 作 进 展 情 况 为 贯 彻 落 实 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 ( 财 会 [2008]7 号 ) 及 其 相 关 配 套 指 引, 根 据 关 于 做 好 深 圳 辖 区 上 市 公 司 内 部 控 制 规 范 试 点 有 关 工 作 的 通 知 ( 深 证 局 公 司 字 [2011]31 号, 以 下 简 称 通 知 ), 公 司 高 度 重 视 并 积 极 开 展 内 部 控 制 规 范 试 点 工 作, 并 从 组 织 专 业 经 费 人 员 等 方 面 予 以 保 障 公 司 内 部 控 制 规 范 工 作 贯 彻 全 面 性 重 要 性 制 衡 性 适 应 性 和 成 本 效 益 原 则 在 工 作 开 展 过 程 中, 公 司 按 18

21 照 通 知 要 求 及 时 向 深 圳 证 监 局 报 送 内 部 控 制 规 范 进 展 情 况, 并 对 实 施 工 作 方 案 和 相 关 进 展 情 况 及 时 予 以 披 露 目 前, 该 项 工 作 稳 步 有 序 推 进, 实 际 进 展 与 计 划 相 一 致 为 将 外 部 咨 询 机 构 关 于 内 部 控 制 体 系 的 方 法 论 和 最 佳 实 践 引 入 更 多 的 子 公 司, 提 升 公 司 整 体 的 内 部 控 制 水 平, 并 且 更 好 地 满 足 监 管 要 求,2011 年 6 月 底, 公 司 将 境 外 子 公 司 中 信 证 券 国 际 纳 入 内 部 控 制 规 范 试 点 工 作 范 围 报 告 期 内, 公 司 内 部 控 制 规 范 试 点 主 要 工 作 如 下 : 日 期 具 体 工 作 公 司 风 险 控 制 部 计 划 财 务 部 稽 核 部 合 规 部 等 相 关 人 员 赴 深 圳 参 加 了 证 监 会 会 计 部 主 办 深 圳 证 监 局 深 圳 上 市 公 司 协 会 协 办 的 深 圳 辖 区 上 市 公 司 内 部 控 制 建 设 培 训 公 司 董 事 会 办 公 室 总 经 理 办 公 室 合 规 部 计 划 财 务 部 风 险 控 制 部 稽 核 部 法 律 部 等 有 关 部 门 人 员 召 开 第 一 次 会 议, 就 如 何 落 实 通 知 等 相 关 问 题 进 行 了 认 真 研 究 根 据 公 司 领 导 指 示 确 定 由 合 规 部 牵 头 落 实 该 项 工 作, 会 后 各 部 门 分 别 指 定 了 工 作 人 员 和 联 系 人 员 名 单, 公 司 内 部 控 2011 年 3 月 制 规 范 工 作 正 式 启 动 公 司 向 各 部 门 业 务 线 正 式 下 发 了 关 于 成 立 公 司 内 控 规 范 试 点 工 作 领 导 小 组 和 工 作 小 组 的 通 知, 成 立 了 以 董 事 长 王 东 明 为 组 长, 以 总 经 理 程 博 明 和 合 规 总 监 吴 建 伟 为 副 组 长 的 领 导 小 组, 以 及 以 合 规 总 监 吴 建 伟 为 组 长 的 工 作 小 组 公 司 向 3 家 咨 询 机 构 发 送 投 标 邀 请, 由 内 控 规 范 工 作 小 组 组 织 现 场 评 标, 并 最 终 确 定 了 外 部 咨 询 机 构 公 司 与 外 部 咨 询 机 构 正 式 签 署 协 议, 外 部 咨 询 团 队 正 式 进 场 开 展 相 关 工 作 在 制 定 完 成 并 征 求 深 圳 证 监 局 意 见 后, 将 内 部 控 制 规 范 实 施 工 作 方 案 提 交 董 事 会 审 议, 审 议 通 过 后 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 公 开 披 露 2011 年 4 月 内 控 规 范 工 作 小 组 组 织 召 开 了 公 司 内 控 规 范 试 点 工 作 动 员 暨 培 训 会 公 司 总 经 理 参 加 了 会 议 并 发 表 讲 话, 各 部 门 行 政 负 责 人 ( 或 B 角 ) 各 部 门 指 定 的 具 体 责 任 人 员 参 加 了 会 议 外 部 咨 询 机 构 进 行 了 现 场 培 训 外 部 咨 询 机 构 对 公 司 规 章 制 度 和 流 程 进 行 梳 理, 与 内 控 规 范 工 作 小 组 共 同 制 定 高 层 次 差 距 分 析 公 司 内 控 规 范 试 点 工 作 小 组 组 织 安 排 并 与 外 部 咨 询 机 构 共 同 对 公 司 各 个 部 门 业 务 线 及 金 石 投 资 中 信 金 通 证 券 中 信 万 通 证 券 等 三 家 子 公 司 进 行 了 访 谈 截 至 2011 年 6 月 中 旬, 对 公 司 各 部 门 业 务 线 及 三 家 子 公 司 的 访 谈 工 作 全 部 完 成 2011 年 4-6 月 持 续 梳 理 内 控 流 程 识 别 固 有 风 险, 评 价 风 险 等 级, 识 别 流 程 中 的 关 键 控 制 活 动, 编 制 相 关 内 控 文 档 风 险 控 制 矩 阵 ( 含 风 险 清 单 ) 和 流 程 图, 并 将 相 关 工 作 成 果 提 交 各 部 门 业 务 线 和 三 家 子 公 司 阅 提 意 见 截 至 2011 年 6 月 29 日, 公 司 所 有 部 门 业 务 线 以 及 三 家 子 公 司 的 风 险 控 制 矩 阵 和 流 程 图 的 编 制 已 全 部 完 成 公 司 将 境 外 子 公 司 中 信 证 券 国 际 纳 入 内 部 控 制 规 范 试 点 工 作 范 围, 并 就 签 署 相 关 补 充 协 议 与 外 部 2011 年 6 月 咨 询 机 构 进 行 磋 商 并 达 成 一 致 6 集 合 资 产 管 理 计 划 经 中 国 证 监 会 批 准, 公 司 已 陆 续 推 出 13 支 集 合 资 产 管 理 计 划, 其 中, 存 续 及 正 在 推 广 的 产 品 12 支, 2011 年 内 新 设 产 品 5 支 截 至 2011 年 6 月 30 日, 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 的 资 产 份 额 情 况 如 下 : 序 号 名 称 资 产 份 额 ( 份 ) 说 明 1 中 信 理 财 2 号 集 合 资 产 管 理 计 划 2,614,679, 年 3 月 22 日 成 立 2 中 信 证 券 股 债 双 赢 集 合 资 产 管 理 计 划 1,390,480, 年 4 月 6 日 成 立 3 中 信 证 券 债 券 优 化 集 合 资 产 管 理 计 划 2,157,135, 年 1 月 6 日 成 立 4 中 信 证 券 聚 宝 盆 伞 型 集 合 资 产 管 理 计 划 1,375,603, 年 5 月 8 日 成 立 5 中 信 证 券 稳 健 回 报 集 合 资 产 管 理 计 划 1,420,529, 年 2 月 25 日 成 立 6 中 信 证 券 贵 宾 1 号 主 题 精 选 集 合 资 产 管 理 计 划 423,945, 年 9 月 28 日 成 立 7 中 信 证 券 股 票 精 选 集 合 资 产 管 理 计 划 3,126,545, 年 12 月 10 日 成 立 8 中 信 证 券 贵 宾 2 号 主 题 精 选 集 合 资 产 管 理 计 划 197,389, 年 1 月 13 日 成 立 9 中 信 证 券 贵 宾 3 号 策 略 回 报 集 合 资 产 管 理 计 划 248,680, 年 4 月 15 日 成 立 10 中 信 证 券 卓 越 成 长 股 票 集 合 资 产 管 理 计 划 2,524,383, 年 5 月 19 日 成 立 11 中 信 证 券 贵 宾 5 号 策 略 回 报 集 合 资 产 管 理 计 划 年 7 月 18 日 成 立, 现 处 于 封 闭 期 12 中 信 证 券 红 利 价 值 股 票 集 合 资 产 管 理 计 划 年 8 月 18 日 推 广 期 结 束, 正 在 验 资 19

22 ( 十 四 ) 信 息 披 露 索 引 报 告 期 内 及 截 至 本 报 告 披 露 日, 公 司 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 以 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站 ( 上 披 露 的 信 息 如 下 : 序 号 刊 登 日 期 公 告 事 项 公 司 2010 年 12 月 财 务 数 据 简 报 ( 仅 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 披 露 ) 公 司 2010 年 度 业 绩 快 报 关 于 雅 戈 尔 集 团 股 份 有 限 公 司 减 持 公 司 股 权 的 公 告 公 司 2011 年 1 月 份 财 务 数 据 简 报 ( 仅 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 披 露 ) 关 于 江 苏 分 公 司 湖 北 分 公 司 获 准 开 业 的 公 告 关 于 北 京 上 海 广 东 分 公 司 获 准 开 业 的 公 告 公 司 2011 年 2 月 份 财 务 数 据 简 报 ( 仅 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 披 露 ) 关 于 公 司 股 票 停 牌 的 公 告 公 司 第 四 届 董 事 会 第 二 十 四 次 会 议 决 议 公 告 公 司 第 四 届 监 事 会 第 九 次 会 议 决 议 公 告 关 于 召 开 2011 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 的 通 知 关 于 殷 可 先 生 正 式 出 任 公 司 副 董 事 长 公 告 公 司 第 四 届 董 事 会 第 二 十 五 次 会 议 决 议 公 告 公 司 第 四 届 监 事 会 第 十 次 会 议 决 议 公 告 关 于 召 开 2010 年 度 股 东 大 会 的 通 知 公 司 2010 年 年 度 报 告 关 于 2011 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 的 催 告 通 知 公 司 2011 年 3 月 份 财 务 数 据 简 报 ( 仅 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 披 露 ) 公 司 2011 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 决 议 公 告 关 于 郑 京 女 士 正 式 出 任 公 司 董 事 会 秘 书 公 告 公 司 2010 年 度 股 东 大 会 决 议 公 告 公 司 第 四 届 董 事 会 第 二 十 六 次 会 议 决 议 公 告 关 于 公 司 深 圳 总 部 办 公 地 址 联 系 方 式 变 更 的 公 告 公 司 2011 年 第 一 季 度 报 告 公 司 2011 年 4 月 份 财 务 数 据 简 报 ( 仅 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 披 露 ) 关 于 公 司 北 京 办 公 地 址 联 系 方 式 变 更 的 公 告 公 司 第 四 届 董 事 会 第 二 十 八 次 会 议 决 议 公 告 公 司 出 售 资 产 公 告 关 于 召 开 2011 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 的 通 知 公 司 2011 年 5 月 份 财 务 数 据 简 报 ( 仅 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 披 露 ) 公 司 2010 年 度 分 红 派 息 实 施 公 告 公 司 2011 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 决 议 公 告 公 司 第 四 届 董 事 会 第 二 十 九 次 会 议 决 议 公 告 公 司 独 立 董 事 张 宏 久 辞 职 公 告 公 司 2011 年 6 月 份 财 务 数 据 简 报 ( 仅 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 披 露 ) 公 司 2011 年 半 年 度 业 绩 快 报 公 司 第 四 届 董 事 会 第 三 十 次 会 议 决 议 公 告 公 司 持 续 性 关 联 / 连 交 易 公 告 关 于 召 开 2011 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 的 通 知 关 于 麦 建 光 先 生 辞 去 公 司 独 立 董 事 候 选 人 提 名 的 公 告 公 司 2011 年 7 月 份 财 务 数 据 简 报 ( 仅 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 披 露 ) 关 于 新 设 5 家 证 券 营 业 部 获 批 的 公 告 公 司 第 四 届 董 事 会 第 三 十 一 次 会 议 决 议 公 告 关 于 召 开 2011 年 第 四 次 临 时 股 东 大 会 的 通 知 公 司 关 于 挂 牌 转 让 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 股 权 的 进 展 情 况 公 告 公 司 2011 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 决 议 公 告 关 于 饶 戈 平 先 生 正 式 出 任 公 司 独 立 董 事 的 公 告 ( 十 五 ) 监 管 部 门 分 类 评 价 结 果 类 AA 级 2011 年 证 券 公 司 分 类 评 价 中, 公 司 与 控 股 证 券 子 公 司 中 信 金 通 证 券 中 信 万 通 证 券 合 并 获 评 A 20

23 ( 十 六 ) 报 告 期 内 取 得 的 行 政 许 可 批 复 序 号 批 复 日 期 批 复 标 题 及 文 号 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 大 连 星 海 广 场 证 券 营 业 部 开 业 验 收 合 格 的 批 复 ( 大 证 监 发 [2011]4 号 ) 关 于 对 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 江 苏 分 公 司 设 立 的 筹 建 验 收 报 告 ( 苏 证 监 机 构 字 [2011]80 号 ) 关 于 同 意 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 湖 北 分 公 司 开 业 的 批 复 ( 鄂 证 监 机 构 字 [2011]5 号 ) 关 于 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 广 东 分 公 司 开 业 验 收 意 见 的 函 ( 广 东 证 监 函 [2011]129 号 ) 关 于 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 北 京 分 公 司 开 业 验 收 确 认 函 ( 京 证 机 构 发 [2011]18 号 ) 关 于 杨 海 锋 证 券 公 司 分 支 机 构 负 责 人 任 职 资 格 的 批 复 ( 京 证 监 机 构 字 [2011]13 号 ) 关 于 刘 军 证 券 公 司 分 支 机 构 负 责 人 任 职 资 格 的 批 复 ( 京 证 监 机 构 字 [2011]15 号 ) 关 于 核 准 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 设 立 中 信 证 券 卓 越 成 长 股 票 集 合 资 产 管 理 计 划 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2011]343 号 ) 关 于 核 准 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 设 立 中 信 证 券 贵 宾 3 号 策 略 回 报 集 合 资 产 管 理 计 划 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2011]393 号 ) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 北 京 呼 家 楼 证 券 营 业 部 同 城 迁 址 开 业 验 收 合 格 证 明 ( 京 证 机 构 发 [2011]28 号 ) 关 于 核 准 殷 可 证 券 公 司 董 事 长 类 人 员 任 职 资 格 的 批 复 ( 深 证 局 发 [2011]82 号 ) 关 于 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 申 请 增 加 中 信 证 券 卓 越 成 长 股 票 集 合 资 产 管 理 计 划 推 广 机 构 的 无 异 议 函 ( 深 证 局 机 构 字 [2011]56 号 ) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 北 京 安 外 大 街 证 券 营 业 部 同 城 迁 址 开 业 验 收 合 格 证 明 ( 京 证 机 构 发 [2011]34 号 ) 关 于 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 分 支 机 构 负 责 人 陈 哲 同 志 任 职 资 格 的 批 复 ( 沪 证 监 机 构 字 [2011]144 号 ) 关 于 核 准 庄 益 群 证 券 公 司 分 支 机 构 负 责 人 任 职 资 格 的 批 复 ( 广 东 证 监 许 可 [2011]75 号 ) 关 于 孙 家 渝 任 职 情 况 的 监 管 意 见 函 ( 川 证 监 函 [2011]30 号 ) 关 于 通 报 辖 区 证 券 营 业 部 2010 年 度 分 类 评 价 结 果 的 函 ( 广 东 证 监 函 [2011]269 号 ) 关 于 核 准 郑 京 证 券 公 司 经 理 层 高 级 管 理 人 员 任 职 资 格 的 批 复 ( 深 证 局 发 [2011]98 号 ) 关 于 核 准 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 设 立 中 信 证 券 红 利 价 值 股 票 集 合 资 产 管 理 计 划 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2011]732 号 ) 关 于 核 准 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 设 立 中 信 证 券 贵 宾 5 号 策 略 回 报 集 合 资 产 管 理 计 划 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2011]796 号 ) 关 于 对 中 信 证 券 客 户 资 金 第 三 方 存 管 单 客 户 多 银 行 服 务 实 施 方 案 的 备 案 复 函 ( 深 证 局 机 构 字 [2011]86 号 ) ( 一 ) 会 计 报 表 ( 附 后 ) ( 二 ) 会 计 报 表 附 注 ( 附 后 ) 七 财 务 报 告 21

24 八 备 查 文 件 本 公 司 在 办 公 地 点 备 置 下 列 备 查 文 件 供 股 东 及 投 资 者 查 询 : ( 一 ) 载 有 董 事 长 签 名 的 半 年 度 报 告 文 本 ; ( 二 ) 载 有 董 事 长 主 管 财 会 工 作 负 责 人 和 财 会 机 构 负 责 人 签 名 并 盖 章 的 财 务 报 表 ; ( 三 ) 报 告 期 内 在 中 国 证 监 会 指 定 报 刊 上 公 开 披 露 过 的 所 有 文 件 文 本 ; ( 四 ) 公 司 章 程 文 本 ; ( 五 ) 其 他 有 关 资 料 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 长 : 王 东 明 二 零 一 一 年 八 月 十 九 日 22

25 合 并 及 母 公 司 资 产 负 债 表 ( 未 经 审 计 ) 编 制 单 位 : 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 2011 年 6 月 30 日 货 币 单 位 : 人 民 币 元 项 目 合 并 母 公 司 2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日 2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日 资 产 : 货 币 资 金 55,846,973, ,719,043, ,813,826, ,497,604, 其 中 : 客 户 资 金 存 款 35,903,695, ,963,994, ,536,954, ,042,348, 结 算 备 付 金 6,039,076, ,636,578, ,565,407, ,106,431, 其 中 : 客 户 备 付 金 5,003,772, ,947,470, ,012,929, ,498,975, 交 易 性 金 融 资 产 16,415,761, ,256,148, ,432,114, ,177,461, 衍 生 金 融 资 产 787,167, ,536, ,393, ,536, 买 入 返 售 金 融 资 产 1,932,764, ,866,466, ,832,764, ,226,616, 应 收 利 息 376,951, ,977, ,304, ,451, 存 出 保 证 金 1,016,373, ,006,748, ,035, ,961, 可 供 出 售 金 融 资 产 30,382,841, ,187,514, ,663,613, ,580,269, 长 期 股 权 投 资 9,240,106, ,613,649, ,191,910, ,012,152, 投 资 性 房 地 产 82,108, ,477, ,108, ,477, 固 定 资 产 552,216, ,986, ,120, ,277, 在 建 工 程 2,180,233, ,926,558, ,129,855, ,885,692, 无 形 资 产 102,426, ,085, ,816, ,804, 其 中 : 交 易 席 位 费 8,826, ,946, ,426, ,326, 商 誉 822,470, ,111, 递 延 所 得 税 资 产 826,044, ,128,067, ,318, ,160, 其 他 资 产 5,221,299, ,184,718, ,415,824, ,804,427, 资 产 总 计 131,824,816, ,177,670, ,993,415, ,371,322, 负 债 : 短 期 借 款 768,986, ,639, 拆 入 资 金 1,080,000, ,080,000, 交 易 性 金 融 负 债 24,330, 衍 生 金 融 负 债 627,397, ,574, ,784, ,172, 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 11,130,274, ,901,600, ,190,274, ,901,600, 代 理 买 卖 证 券 款 41,781,112, ,081,222, ,893,939, ,868,611, 代 理 承 销 证 券 款 74,865, ,648, ,865, ,648, 应 付 职 工 薪 酬 3,430,408, ,057,690, ,495,624, ,888,371, 应 交 税 费 1,243,751, ,860,920, ,303, ,085,762, 应 付 利 息 5,312, ,187, ,312, ,187, 预 计 负 债 19,354, ,354, ,354, ,354, 应 付 债 券 1,500,000, ,500,000, ,500,000, ,500,000, 递 延 所 得 税 负 债 542,522, ,158, ,736, ,082, 其 他 负 债 1,527,437, ,445,959, ,025, ,696, 负 债 合 计 63,755,754, ,329,955, ,544,220, ,848,487, 股 东 权 益 : 股 本 9,945,701, ,945,701, ,945,701, ,945,701, 资 本 公 积 25,637,425, ,316,182, ,302,669, ,362,222, 减 : 库 存 股 盈 余 公 积 4,679,619, ,679,619, ,957,671, ,957,671, 一 般 风 险 准 备 9,215,296, ,073,546, ,994,621, ,994,621, 未 分 配 利 润 18,521,029, ,662,217, ,248,531, ,262,618, 外 币 报 表 折 算 差 额 -329,483, ,367, 归 属 于 母 公 司 的 股 东 权 益 合 计 67,669,588, ,434,898, ,449,195, ,522,834, 少 数 股 东 权 益 399,472, ,816, 股 东 权 益 合 计 68,069,061, ,847,715, ,449,195, ,522,834, 负 债 和 股 东 权 益 总 计 131,824,816, ,177,670, ,993,415, ,371,322, 公 司 负 责 人 : 王 东 明 主 管 财 会 工 作 负 责 人 兼 财 会 机 构 负 责 人 : 葛 小 波 23

26 合 并 及 母 公 司 利 润 表 ( 未 经 审 计 ) 编 制 单 位 : 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 2011 年 1-6 月 货 币 单 位 : 人 民 币 元 项 目 合 并 母 公 司 2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月 2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月 一 营 业 收 入 7,508,196, ,905,360, ,923,306, ,761,500, 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 4,381,828, ,702,983, ,683,601, ,596,004, 其 中 : 代 理 买 卖 证 券 业 务 净 收 入 2,042,093, ,739,903, ,942, ,252, 证 券 承 销 业 务 净 收 入 580,899, ,003, ,105, ,624, 受 托 客 户 资 产 管 理 业 务 净 收 入 106,799, ,290, ,799, ,548, 基 金 管 理 费 收 入 1,435,878, ,676,216, 基 金 销 售 收 入 35,364, ,913, 利 息 净 收 入 703,205, ,472, ,806, ,629, 投 资 收 益 2,666,524, ,562, ,011,127, ,735, 其 中 : 对 联 营 公 司 和 合 营 公 司 的 投 资 收 益 819, ,909, ,488, ,095, 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 负 号 填 列 ) -322,831, ,722, ,696, ,840, 汇 兑 收 益 ( 损 失 以 负 号 填 列 ) 11,781, ,453, ,241, , 其 他 业 务 收 入 67,687, ,165, ,708, ,829, 二 营 业 支 出 3,508,471, ,987,337, ,512,577, ,482, 营 业 税 金 及 附 加 288,367, ,566, ,767, ,575, 业 务 及 管 理 费 3,223,302, ,614,856, ,363,508, ,956, 资 产 减 值 损 失 ( 损 失 以 负 号 填 列 ) -5,218, ,590, ,718, , 其 他 业 务 成 本 2,019, ,504, ,019, ,861, 三 营 业 利 润 3,999,725, ,918,022, ,410,729, ,838,018, 加 : 营 业 外 收 入 4,934, ,846, ,050, ,529, 减 : 营 业 外 支 出 8,048, ,184, ,508, ,288, 四 利 润 总 额 3,996,611, ,982,684, ,406,271, ,884,259, 减 : 所 得 税 费 用 1,013,748, ,138, ,507, ,801, 五 净 利 润 2,982,863, ,055,546, ,958,764, ,704,457, 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 2,973,413, ,628,487, 少 数 股 东 损 益 9,450, ,059, 六 每 股 收 益 ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 七 其 他 综 合 收 益 -777,164, ,612, ,552, ,283, 八 综 合 收 益 总 额 2,205,698, ,250,933, ,899,211, ,173, 归 属 于 母 公 司 股 东 的 综 合 收 益 总 额 2,207,540, ,837,768, 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 额 -1,841, ,165, 公 司 负 责 人 : 王 东 明 主 管 财 会 工 作 负 责 人 兼 财 会 机 构 负 责 人 : 葛 小 波 24

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