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1 银 华 中 国 梦 30 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 4 季 度 报 告 2015 年 12 月 31 日 基 金 管 理 人 : 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2016 年 1 月 22 日

2 1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2016 年 1 月 20 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2015 年 10 月 1 日 起 至 12 月 31 日 止 2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 银 华 中 国 梦 30 股 票 交 易 代 码 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2015 年 4 月 29 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 1,843,224, 份 本 基 金 通 过 积 极 寻 找 由 中 国 经 济 发 展 模 式 调 整 和 经 济 增 长 方 式 转 型 而 带 来 的 投 资 机 会, 投 资 于 引 领 和 符 合 这 个 转 型 过 程 有 望 在 实 现 中 国 梦 过 程 中 成 长 投 资 目 标 为 中 国 经 济 未 来 蓝 筹 的 优 质 公 司, 在 严 格 控 制 投 资 组 合 风 险 的 前 提 下, 追 求 超 越 业 绩 比 较 基 准 的 投 资 回 报, 力 争 实 现 基 金 资 产 的 中 长 期 稳 健 增 值 本 基 金 充 分 发 挥 基 金 管 理 人 的 研 究 优 势, 在 运 用 资 产 配 置 策 略 确 定 大 类 资 产 配 置 比 例 以 有 效 规 避 系 统 性 风 险 的 基 础 上, 精 选 经 济 转 型 中 符 合 新 战 略 新 模 投 资 策 略 式 新 发 展 方 向 具 有 良 好 的 公 司 治 理 水 平 具 备 可 持 续 增 长 潜 力 和 合 理 估 值 水 平 的 上 市 公 司, 通 过 集 中 投 资, 力 争 实 现 基 金 资 产 的 长 期 稳 健 增 值 中 证 800 指 数 收 益 率 90%+ 中 债 总 财 富 指 数 收 益 率 业 绩 比 较 基 准 10% 本 基 金 为 股 票 型 证 券 投 资 基 金, 属 于 证 券 投 资 基 金 中 风 险 收 益 特 征 较 高 预 期 风 险 较 高 预 期 收 益 的 品 种, 其 预 期 风 险 和 预 期 收 益 水 平 高 于 混 合 型 证 券 投 资 基 金 债 券 型 证 券 第 2 页 共 11 页

3 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 投 资 基 金 及 货 币 市 场 基 金 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 ( 2015 年 10 月 1 日 年 12 月 31 日 ) 1. 本 期 已 实 现 收 益 228,858, 本 期 利 润 412,746, 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 期 末 基 金 资 产 净 值 1,859,206, 期 末 基 金 份 额 净 值 注 :1 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 2 上 述 本 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 交 易 基 金 的 各 项 费 用, 例 如 : 基 金 的 申 购 赎 回 费 等, 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 3.2 基 金 净 值 表 现 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 业 绩 比 较 基 准 净 值 增 长 率 净 值 增 长 率 业 绩 比 较 基 收 益 率 标 准 差 1 标 准 差 2 准 收 益 率 过 去 三 个 月 21.86% 2.01% 17.19% 1.55% 4.67% 0.46% 第 3 页 共 11 页

4 3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 注 : 本 基 金 合 同 生 效 日 期 为 2015 年 4 月 29 日, 自 基 金 合 同 生 效 日 起 到 本 报 告 期 末 不 满 一 年, 按 基 金 合 同 的 规 定, 本 基 金 自 基 金 合 同 生 效 起 六 个 月 为 建 仓 期, 建 仓 期 结 束 时 本 基 金 的 各 项 资 产 配 置 比 例 已 达 到 基 金 合 同 的 规 定 : 本 基 金 所 持 有 的 股 票 占 基 金 资 产 的 比 例 为 80%-95%; 其 中 投 资 于 本 基 金 界 定 的 符 合 新 战 略 新 模 式 新 发 展 的 30 只 上 市 公 司 股 票 的 资 产 占 非 现 金 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于 80% 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后, 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 4 管 理 人 报 告 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 证 券 从 任 职 日 期 离 任 日 期 业 年 限 说 明 薄 官 辉 先 生 本 基 金 的 基 金 经 理 2015 年 4 月 - 11 年 29 日 硕 士 学 位 2004 年 7 月 至 2006 年 5 月 任 职 于 长 江 证 券 第 4 页 共 11 页

5 股 份 有 限 公 司 研 究 所, 任 研 究 员, 从 事 农 业 食 品 饮 料 行 业 研 究 2006 年 6 月 至 2009 年 5 月, 任 职 于 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 部, 任 高 级 研 究 员, 从 事 农 业 食 品 饮 料 行 业 研 究 2009 年 6 月 至 今, 任 职 于 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部, 历 任 消 费 组 食 品 饮 料 行 业 研 究 员 大 宗 商 品 组 研 究 主 管 研 究 部 总 监 助 理 研 究 部 副 总 监, 具 有 从 业 资 格 国 籍 : 中 国 注 :1 此 处 的 任 职 日 期 和 离 任 日 期 均 指 基 金 合 同 生 效 日 或 公 司 作 出 决 定 之 日 2 证 券 从 业 的 含 义 遵 从 行 业 协 会 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 的 相 关 规 定 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 本 基 金 管 理 人 在 本 报 告 期 内 严 格 遵 守 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 及 其 各 项 实 施 准 则 银 华 中 国 梦 30 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 和 其 他 有 关 法 律 法 规 的 规 定, 本 着 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 在 严 格 控 制 风 险 的 基 础 上, 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益, 无 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 本 基 金 无 违 法 违 规 行 为 本 基 金 投 资 组 合 符 合 有 关 法 规 及 基 金 合 同 的 约 定 4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 本 基 金 管 理 人 根 据 中 国 证 监 会 颁 布 的 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见, 制 定 了 公 平 交 易 制 度 和 公 平 交 易 执 行 制 度 等, 并 建 立 了 健 全 有 效 的 公 平 交 易 执 行 体 系, 保 证 公 平 对 待 旗 下 的 每 一 个 投 资 组 合 在 投 资 决 策 环 节, 本 基 金 管 理 人 构 建 了 统 一 的 研 究 平 台, 为 旗 下 所 有 投 资 组 合 公 平 地 提 供 研 究 支 持 同 时, 在 投 资 决 策 过 程 中, 各 基 金 经 理 投 资 经 理 严 格 遵 守 本 基 金 管 理 人 的 各 项 投 资 管 理 制 度 和 投 资 授 权 制 度, 保 证 各 投 资 组 合 的 独 立 投 资 决 策 机 制 在 交 易 执 行 环 节, 本 基 金 管 理 人 实 行 集 中 交 易 制 度, 按 照 时 间 优 先 价 格 优 先 比 例 分 配 综 合 平 衡 的 原 则, 确 保 各 投 资 组 合 享 有 公 平 的 交 易 执 行 机 会 在 事 后 监 控 环 节, 本 基 金 管 理 人 定 期 对 股 票 交 易 情 况 进 行 分 析, 并 出 具 公 平 交 易 执 行 情 况 分 析 报 告 ; 另 外, 本 基 金 管 理 人 还 对 公 平 交 易 制 度 的 遵 守 和 相 关 业 务 流 程 的 执 行 情 况 进 行 定 期 和 不 定 期 的 检 查, 并 对 发 现 的 问 题 进 行 及 时 报 告 第 5 页 共 11 页

6 综 上 所 述, 本 基 金 管 理 人 在 本 报 告 期 内 严 格 执 行 了 公 平 交 易 制 度 的 相 关 规 定 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 本 报 告 期 内, 本 基 金 未 发 现 存 在 可 能 导 致 不 公 平 交 易 和 利 益 输 送 的 异 常 交 易 行 为 本 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 所 有 投 资 组 合 不 存 在 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5% 的 情 况 4.4 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析 报 告 期 内, 央 行 继 续 保 持 了 宽 松 的 货 币 政 策, 在 10 月 23 日 实 施 了 本 年 度 内 第 五 次 的 降 息 和 降 低 存 款 准 备 金 率 的 措 施, 并 通 过 其 他 的 方 式 保 持 市 场 的 流 动 性, 但 是 中 国 经 济 仍 继 续 呈 现 出 需 求 不 足 和 产 能 过 剩 的 状 况, 经 济 增 速 提 高 尚 未 见 到 迹 象 在 证 券 市 场 中, 前 三 季 度 股 指 呈 现 巨 幅 波 动 的 状 况 上 半 年 股 票 投 资 的 杠 杆 提 升 导 致 股 指 大 幅 上 涨, 从 六 月 份 开 始 在 监 管 部 门 强 力 去 杠 杆 的 推 动 下 出 现 了 快 速 的 下 跌 在 第 三 季 度 中 期, 对 汇 改 带 来 的 风 险 的 担 忧, 导 致 市 场 再 次 出 现 单 边 下 跌 虽 然 政 府 和 监 管 机 构 对 市 场 及 时 实 施 了 救 助, 但 是 下 跌 的 幅 度 依 然 比 较 大 在 第 四 季 度, 在 汇 率 企 稳 的 背 景 下, 市 场 出 现 了 较 大 幅 度 的 反 弹 在 本 报 告 期, 本 基 金 基 于 对 市 场 走 势 较 为 准 确 的 判 断, 我 们 快 速 提 高 了 基 金 的 仓 位, 并 且 在 投 资 结 构 上 进 行 了 良 好 的 布 局, 主 要 集 中 在 创 业 板 中 的 大 数 据 互 联 网 + 传 媒 等 行 业 中, 并 且 个 股 操 作 较 为 灵 活, 较 好 的 分 享 了 整 个 市 场 上 涨 的 收 益 在 本 报 告 期, 本 基 金 不 仅 跑 赢 了 业 绩 比 较 基 准, 获 得 一 定 的 超 额 收 益, 基 金 净 值 也 回 到 了 面 值 以 上 展 望 2016 年 第 一 季 度 以 及 2016 年, 我 们 认 为 一 系 列 改 革 措 施 的 推 进 有 望 维 持 国 内 经 济 增 长 的 速 度 我 们 认 为 2016 年 美 国 经 济 将 继 续 保 持 复 苏 态 势, 虽 然 美 联 储 在 2015 年 12 月 第 一 次 加 息, 但 是 经 济 复 苏 的 势 头 不 减, 美 联 储 有 望 在 2016 年 多 次 加 息 ; 欧 元 区 经 济 也 处 于 逐 步 好 转 的 过 程 中 2016 年 是 十 三 五 规 划 的 开 局 之 年, 十 三 五 规 划 发 布 新 的 蓝 图 带 来 新 的 发 展 机 遇 ; 中 央 经 济 工 作 会 议 提 出, 抓 好 去 产 能 去 库 存 去 杠 杆 降 成 本 补 短 板 五 大 任 务, 国 内 经 增 速 有 望 在 一 系 列 改 革 措 施 的 推 进 下 保 持 稳 定 推 进 供 给 侧 改 革, 改 革 也 会 带 来 一 定 的 阵 痛, 但 是 只 要 改 革 的 脚 步 不 停 息, 发 展 的 潜 力 总 是 在 聚 集 2016 年 第 一 季 度 和 全 年 宏 观 经 济 也 有 一 些 不 确 定 性, 最 大 的 不 确 定 性 来 自 于 中 国 经 济 和 美 国 经 济 发 展 不 同 步 给 人 民 币 汇 率 带 来 的 压 力, 当 然 因 为 我 国 的 存 款 准 备 金 率 仍 然 较 高, 同 时 外 汇 储 备 仍 然 较 多, 有 足 够 的 力 量 应 对 汇 率 贬 值 给 国 内 经 济 带 来 的 影 响 展 望 2016 年 第 一 季 度 的 股 票 市 场, 我 们 认 为 更 多 是 结 构 性 的 机 会 结 构 性 的 机 会 主 要 原 因 是 经 过 2015 年 第 四 季 度 大 幅 的 反 弹, 市 场 有 内 在 调 整 的 需 要, 短 期 人 民 币 汇 率 的 波 动 也 为 这 种 调 整 第 6 页 共 11 页

7 提 供 了 催 化 剂 机 会 主 要 来 自 以 下 三 个 方 面, 首 先 是 受 益 于 供 给 侧 改 革, 在 去 库 存 去 产 能 过 程 获 益 的 企 业 第 二 是 股 价 大 幅 调 整 后 的 业 绩 增 长 超 预 期 的 成 长 股 第 三 是 受 益 于 人 口 老 龄 化 和 消 费 升 级 的 消 费 品 行 业 经 过 2016 年 开 年 第 一 周 的 快 速 调 整, 很 多 企 业 的 估 值 又 到 了 一 个 安 全 的 阶 段, 我 们 相 信 能 在 以 上 的 三 个 方 面 挑 选 出 较 好 的 企 业, 抓 住 这 种 结 构 性 的 机 会 展 望 本 基 金 未 来 的 操 作, 我 们 将 积 极 调 整 仓 位 结 构, 精 选 个 股, 重 点 投 向 在 实 现 中 国 梦 过 程 中 真 正 成 为 支 柱 企 业 的 上 市 公 司, 争 取 实 现 基 金 资 产 的 保 值 增 值 4.5 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 截 至 报 告 期 末, 本 基 金 份 额 净 值 为 元, 本 报 告 期 份 额 净 值 增 长 率 为 21.86%, 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为 17.19% 4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明 报 告 期 内, 本 基 金 不 存 在 连 续 二 十 个 工 作 日 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 五 千 万 元 的 情 形 5 投 资 组 合 报 告 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 1,662,625, 其 中 : 股 票 1,662,625, 基 金 投 资 固 定 收 益 投 资 - - 其 中 : 债 券 - - 资 产 支 持 证 券 贵 金 属 投 资 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 332,815, 其 他 资 产 3,217, 合 计 1,998,658, 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 第 7 页 共 11 页

8 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业 - - C 制 造 业 852,342, D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 - - F 批 发 和 零 售 业 26,856, G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 352,105, J 金 融 业 - - K 房 地 产 业 327,470, L 租 赁 和 商 务 服 务 业 22,400, M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 58, N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 11,848, O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 69,542, S 综 合 - - 合 计 1,662,625, 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 沪 港 通 投 资 股 票 投 资 组 合 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 沪 港 通 股 票 投 资 5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 同 花 顺 1,268,660 90,138, 保 利 地 产 8,403,500 89,413, 苏 宁 环 球 6,170,654 81,390, 盛 路 通 信 2,173,756 80,646, 捷 顺 科 技 3,862,682 80,575, TCL 集 团 17,363,700 73,969, 四 维 图 新 1,868,452 72,495, 光 线 传 媒 2,295,889 69,542, 诺 普 信 3,535,300 67,807, 银 河 电 子 2,729,123 64,816, 第 8 页 共 11 页

9 5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 5.11 投 资 组 合 报 告 附 注 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 中 包 括 同 花 顺 ( 证 券 代 码 ) 根 据 浙 江 核 新 同 花 顺 网 络 信 息 股 份 有 限 公 司 于 2015 年 8 月 18 日 发 布 的 公 告, 于 近 日 收 到 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 调 查 通 知 书 在 上 述 公 告 公 布 后, 本 基 金 管 理 人 对 上 述 上 市 公 司 进 行 了 进 一 步 了 解 和 分 析, 认 为 上 述 处 罚 不 会 对 同 花 顺 的 投 资 价 值 构 成 实 质 性 负 面 影 响, 因 此 本 基 金 管 理 人 对 上 述 上 市 公 司 的 投 资 判 断 未 发 生 改 变 报 告 期 内, 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 其 余 九 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 况 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 之 外 的 情 形 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 2,979, 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 71, 第 9 页 共 11 页

10 5 应 收 申 购 款 166, 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 3,217, 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 的 情 况 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 比 例 的 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 2,295,385, 报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 27,330, 减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 479,492, 报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 ( 份 额 减 少 以 "-" 填 列 ) - 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 1,843,224, 注 : 总 申 购 份 额 含 转 换 入 份 额, 总 赎 回 份 额 含 转 换 出 份 额 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 注 : 本 基 金 的 基 金 管 理 人 于 本 报 告 期 未 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 8 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 本 基 金 管 理 人 于 2015 年 9 月 30 日 发 布 公 告, 自 2015 年 10 月 12 日 起 调 整 本 基 金 申 购 的 最 低 金 额 为 10 元 人 民 币 第 10 页 共 11 页

11 9 备 查 文 件 目 录 9.1 备 查 文 件 目 录 银 华 中 国 梦 30 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 募 集 申 请 获 中 国 证 监 会 注 册 的 文 件 银 华 中 国 梦 30 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 银 华 中 国 梦 30 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 银 华 中 国 梦 30 股 票 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则 本 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 和 营 业 执 照 本 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 和 营 业 执 照 本 报 告 期 内 本 基 金 管 理 人 在 指 定 媒 体 上 披 露 的 各 项 公 告 9.2 存 放 地 点 上 述 备 查 文 本 存 放 在 本 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 的 办 公 场 所 本 报 告 存 放 在 本 基 金 管 理 人 及 托 管 人 住 所, 供 公 众 查 阅 复 制 9.3 查 阅 方 式 投 资 者 可 免 费 查 阅, 在 支 付 工 本 费 后, 可 在 合 理 时 间 内 取 得 上 述 文 件 的 复 制 件 或 复 印 件 相 关 公 开 披 露 的 法 律 文 件, 投 资 者 还 可 在 本 基 金 管 理 人 网 站 ( 查 阅 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 2016 年 1 月 22 日 第 11 页 共 11 页