泓德XX混合型发起式证券投资基金

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1 泓 德 泓 富 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 基 金 管 理 人 : 泓 德 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司

2 重 要 提 示 泓 德 泓 富 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 中 国 证 监 会 2015 年 5 月 11 日 证 监 许 可 [2015]883 号 文 注 册 募 集 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注 册, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 者 根 据 所 持 有 的 基 金 份 额 享 受 基 金 收 益, 同 时 承 担 相 应 的 投 资 风 险 投 资 人 在 投 资 本 基 金 前, 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性, 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 本 基 金 投 资 中 的 风 险 包 括 : 因 整 体 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 市 场 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 由 于 基 金 份 额 持 有 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险, 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 积 极 管 理 风 险, 本 基 金 的 特 定 风 险 等 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 投 资 本 基 金 之 前, 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同, 全 面 认 识 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性, 并 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 谨 慎 做 出 投 资 决 策 本 基 金 属 于 混 合 型 基 金, 长 期 风 险 收 益 水 平 低 于 股 票 型 基 金, 高 于 债 券 型 基 金 货 币 市 场 基 金 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 人 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 人 自 行 承 担 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2015 年 12 月 9 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 2015 年 9 月 30 日 ( 未 经 审 计 ) 本 基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 已 于 2016 年 1 月 5 日 复 核 了 本 次 更 新 的 招 募 说 明 书 1

3 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 泓 德 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 西 藏 拉 萨 市 柳 梧 新 区 柳 梧 大 厦 1206 室 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 德 胜 门 外 大 街 125 号 3 层 设 立 日 期 :2015 年 3 月 3 日 法 定 代 表 人 : 王 德 晓 联 系 人 : 童 贤 达 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 泓 德 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 资 本 为 万 元, 公 司 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 名 称 出 资 金 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 占 注 册 资 本 比 例 1 王 德 晓 3120 货 币 26% 2 阳 光 保 险 集 团 股 份 有 限 公 司 3000 货 币 25% 3 珠 海 市 基 业 长 青 股 权 投 资 基 金 ( 有 限 合 伙 ) 2000 货 币 % 4 南 京 民 生 租 赁 股 份 有 限 公 司 1665 货 币 % 5 江 苏 岛 村 实 业 发 展 有 限 公 司 1665 货 币 % 6 上 海 捷 朔 信 息 技 术 有 限 公 司 550 货 币 4.583% 合 计 % ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 基 金 管 理 人 董 事 监 事 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况 胡 康 宁 先 生 : 董 事 长, 硕 士 现 任 北 京 美 尔 目 医 院 行 政 院 长 曾 任 易 程 科 技 股 份 有 限 公 司 广 电 事 业 部 总 经 理 亿 品 科 技 有 限 公 司 运 营 副 总 裁 搜 房 资 讯 有 限 公 司 执 行 副 总 裁 西 班 牙 MQM 公 司 北 京 代 表 处 商 务 经 理 王 德 晓 先 生 : 副 董 事 长, 总 经 理, 硕 士 曾 任 阳 光 保 险 集 团 股 份 有 限 公 司 副 董 事 长 兼 副 2

4 总 裁 阳 光 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 董 事 长 兼 总 经 理 华 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 总 经 理 袁 涛 女 士 : 董 事, 大 学 本 科 现 任 阳 光 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 董 事 长 助 理 曾 任 阳 光 保 险 集 团 股 份 有 限 公 司 董 事 会 办 公 室 主 任 陈 学 锋 先 生 : 独 立 董 事, 硕 士 现 任 北 京 东 方 金 鹰 信 息 科 技 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 曾 任 北 京 盈 泰 房 地 产 开 发 有 限 公 司 副 总 经 理 华 夏 证 券 有 限 公 司 财 务 部 总 经 理 中 信 国 际 合 作 公 司 计 财 处 副 处 长 吕 随 启 先 生 : 独 立 董 事, 博 士 现 任 北 京 大 学 经 济 学 院 金 融 系 副 教 授 副 系 主 任, 硕 士 生 导 师 兼 任 深 圳 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 河 南 黄 国 粮 业 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 宋 国 良 先 生 : 独 立 董 事, 博 士 现 任 对 外 经 济 贸 易 大 学 金 融 学 院 副 教 授 金 融 产 品 与 投 资 研 究 中 心 主 任 曾 任 瑞 士 信 贷 第 一 波 士 顿 投 资 银 行 中 国 业 务 副 总 裁 中 国 律 师 事 务 中 心 国 际 融 资 部 主 任 秦 毅 先 生 : 监 事, 博 士 现 任 特 定 客 户 资 产 投 资 部 投 资 经 理 曾 任 阳 光 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 行 业 研 究 部 研 究 员 泓 德 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 行 业 研 究 员 李 晓 春 先 生 : 督 察 长, 硕 士 曾 任 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 银 行 部 董 事 总 经 理 西 藏 同 信 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 收 购 兼 并 总 部 总 经 理 温 永 鹏 先 生 : 董 事 会 秘 书, 博 士 曾 任 深 圳 市 大 富 科 技 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 兼 董 事 会 秘 书 阳 光 保 险 集 团 股 份 有 限 公 司 资 产 管 理 中 心 宏 观 经 济 研 究 处 处 长 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所 宏 观 经 济 分 析 师 王 明 德 先 生 : 总 经 理 助 理 兼 研 究 总 监, 硕 士 曾 任 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所 所 长 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 研 究 所 所 长 北 京 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 证 券 部 研 究 员 2 本 基 金 基 金 经 理 邬 传 雁 先 生 : 副 总 经 理, 硕 士 曾 任 幸 福 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 总 裁 助 理 兼 投 资 管 理 中 心 总 经 理 阳 光 保 险 集 团 股 份 有 限 公 司 资 产 管 理 中 心 投 资 负 责 人 阳 光 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 资 金 运 用 部 总 经 理 助 理 3 本 公 司 投 资 决 策 委 员 会 ( 公 募 ) 主 任 : 王 德 晓 先 生, 副 董 事 长, 总 经 理, 硕 士 曾 任 阳 光 保 险 集 团 股 份 有 限 公 司 副 董 事 长 兼 副 总 裁 阳 光 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 董 事 长 兼 总 经 理 华 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 总 经 理 成 员 : 邬 传 雁 先 生, 副 总 经 理, 硕 士 曾 任 幸 福 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 总 裁 助 理 兼 投 资 管 理 中 心 总 经 理 阳 光 保 险 集 团 股 份 有 限 公 司 资 产 管 理 中 心 投 资 负 责 人 阳 光 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 资 金 运 用 部 总 经 理 助 理 3

5 王 明 德 先 生, 总 经 理 助 理 兼 研 究 总 监, 硕 士 曾 任 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所 所 长 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 研 究 所 所 长 北 京 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 证 券 部 研 究 员 郭 堃 先 生, 基 金 经 理, 硕 士 曾 任 阳 光 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 行 业 研 究 部 研 究 员 曹 进 前 先 生, 交 易 部 中 央 交 易 员, 硕 士 曾 任 泰 康 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 年 金 投 资 部 固 定 收 益 投 资 经 理 助 理, 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 审 计 师 列 席 人 员 : 李 晓 春 先 生, 督 察 长, 硕 士 曾 任 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 银 行 部 董 事 总 经 理 西 藏 同 信 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 收 购 兼 并 总 部 总 经 理 4 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 本 情 况 1 基 本 情 况 名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 :356,406,257,100 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 证 监 基 字 号 联 系 人 : 洪 渊 联 系 电 话 : ( 二 ) 基 金 托 管 部 门 及 主 要 人 员 情 况 截 至 2015 年 9 月 末, 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 205 人, 平 均 年 龄 30 岁,95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历, 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 ( 三 ) 证 券 投 资 基 金 托 管 情 况 作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者, 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以 来, 秉 承 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 宗 旨, 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 规 范 4

6 的 管 理 模 式 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队, 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责, 为 境 内 外 广 大 投 资 者 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 高 效 专 业 的 托 管 服 务, 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 最 成 熟 的 产 品 线 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 信 托 资 产 保 险 资 产 社 会 保 障 基 金 安 心 账 户 资 金 企 业 年 金 基 金 QFII 资 产 QDII 资 产 股 权 投 资 基 金 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 QDII 专 户 资 产 ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系, 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 风 险 管 理 等 增 值 服 务, 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 截 至 2015 年 9 月, 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 496 只 自 2003 年 以 来, 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 亚 洲 货 币 英 国 全 球 托 管 人 香 港 财 资 美 国 环 球 金 融 内 地 证 券 时 报 上 海 证 券 报 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 49 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行, 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 ( 四 ) 托 管 业 务 的 内 部 控 制 制 度 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来, 各 项 业 务 飞 速 发 展, 始 终 保 持 在 资 产 托 管 行 业 的 优 势 地 位 这 些 成 绩 的 取 得, 是 与 资 产 托 管 部 一 手 抓 业 务 拓 展, 一 手 抓 内 控 建 设 的 做 法 是 分 不 开 的 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 理 工 作, 在 积 极 拓 展 各 项 托 管 业 务 的 同 时, 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度, 精 心 培 育 内 控 文 化, 完 善 风 险 控 制 机 制, 强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 继 年 七 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的 SAS70( 审 计 标 准 第 70 号 ) 审 阅 后,2014 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 第 八 次 通 过 ISAE3402( 原 SAS70) 审 阅 获 得 无 保 留 意 见 的 控 制 及 有 效 性 报 告, 表 明 独 立 第 三 方 对 我 行 托 管 服 务 在 风 险 管 理 内 部 控 制 方 面 的 健 全 性 和 有 效 性 的 全 面 认 可 也 证 明 中 国 工 商 银 行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨, 达 到 国 际 先 进 水 平 目 前,ISAE3402 审 阅 已 经 成 为 年 度 化 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 1 内 部 控 制 目 标 保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则, 强 化 和 建 立 守 法 经 营 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格, 形 成 一 个 运 作 规 范 化 管 理 科 学 化 监 控 制 度 化 的 内 控 体 系 ; 防 范 和 化 解 经 营 风 险, 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ; 维 护 持 有 人 的 权 益 ; 保 障 资 产 托 管 业 务 安 全 有 效 稳 健 运 行 2 内 部 控 制 组 织 结 构 5

7 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 察 部 门 ( 内 控 合 规 部 内 部 审 计 局 ) 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资 产 托 管 部 各 业 务 处 室 共 同 组 成 总 行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策, 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 监 督 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监 察 工 作 的 内 部 风 险 控 制 处, 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员, 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下, 依 照 有 关 法 律 规 章, 对 业 务 的 运 行 独 立 行 使 稽 核 监 察 职 权 各 业 务 处 室 在 各 自 职 责 范 围 内 实 施 具 体 的 风 险 控 制 措 施 3 内 部 控 制 原 则 (1) 合 法 性 原 则 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要 求, 并 贯 穿 于 托 管 业 务 经 营 管 理 活 动 的 始 终 (2) 完 整 性 原 则 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范 程 序 和 监 督 制 约 ; 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节, 覆 盖 所 有 的 部 门 岗 位 和 人 员 (3) 及 时 性 原 则 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记 录 ; 按 照 内 控 优 先 的 原 则, 新 设 机 构 或 新 增 业 务 品 种 时, 必 须 做 到 已 建 立 相 关 的 规 章 制 度 (4) 审 慎 性 原 则 各 项 业 务 经 营 活 动 必 须 防 范 风 险, 审 慎 经 营, 保 证 基 金 资 产 和 其 他 委 托 资 产 的 安 全 与 完 整 (5) 有 效 性 原 则 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适 时 修 改 完 善, 并 保 证 得 到 全 面 落 实 执 行, 不 得 有 任 何 空 间 时 限 及 人 员 的 例 外 (6) 独 立 性 原 则 资 产 托 管 部 托 管 的 基 金 资 产 基 金 托 管 人 的 自 有 资 产 基 金 托 管 人 托 管 的 其 他 资 产 应 当 分 离 ; 直 接 操 作 人 员 和 控 制 人 员 应 相 对 独 立, 适 当 分 离 ; 内 控 制 度 的 检 查 评 价 部 门 必 须 独 立 于 内 控 制 度 的 制 定 和 执 行 部 门 4 内 部 风 险 控 制 措 施 实 施 (1) 严 格 的 隔 离 制 度 资 产 托 管 业 务 与 传 统 业 务 实 行 严 格 分 离, 建 立 了 明 确 的 岗 位 职 责 科 学 的 业 务 流 程 详 细 的 操 作 手 册 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制 度, 并 采 取 了 良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度, 能 够 确 保 资 产 独 立 环 境 独 立 人 员 独 立 业 务 制 度 和 管 理 独 立 网 络 独 立 (2) 高 层 检 查 主 管 行 领 导 与 部 门 高 级 管 理 层 作 为 工 行 托 管 业 务 政 策 和 策 略 的 制 定 者 和 管 理 者, 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况, 以 检 查 资 产 托 管 部 在 实 现 内 部 控 制 目 标 方 面 的 进 展, 并 根 据 检 查 情 况 提 出 内 部 控 制 措 施, 督 促 职 能 管 理 部 门 改 进 (3) 人 事 控 制 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制, 建 立 自 控 防 线 互 控 防 线 监 控 防 线 三 道 控 制 防 线, 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制, 树 立 以 人 为 本 的 内 控 文 化, 增 强 员 6

8 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感, 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 并 通 过 进 行 定 期 定 向 的 业 务 与 职 业 道 德 培 训 签 订 承 诺 书, 使 员 工 树 立 风 险 防 范 与 控 制 理 念 (4) 经 营 控 制 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业 务 营 销 活 动 处 理 各 项 事 务, 从 而 有 效 地 控 制 和 配 置 组 织 资 源, 达 到 资 源 利 用 和 效 益 最 大 化 目 的 (5) 内 部 风 险 管 理 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内 部 风 险 管 理, 定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 监 控, 指 导 业 务 部 门 进 行 风 险 识 别 评 估, 制 定 并 实 施 风 险 控 制 措 施, 排 查 风 险 隐 患 (6) 数 据 安 全 控 制 我 们 通 过 业 务 操 作 区 相 对 独 立 数 据 和 传 真 加 密 数 据 传 输 线 路 的 冗 余 备 份 监 控 设 施 的 运 用 和 保 障 等 措 施 来 保 障 数 据 安 全 (7) 应 急 准 备 与 响 应 资 产 托 管 业 务 建 立 了 基 于 数 据 应 用 操 作 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 应 急 方 案, 并 组 织 员 工 定 期 演 练 除 了 在 数 据 服 务 端 和 应 用 服 务 端 实 时 同 步 备 份 与 数 据 更 新 外, 资 产 托 管 部 还 建 立 了 操 作 端 的 异 地 备 份 中 心, 能 够 确 保 交 易 的 及 时 清 算 和 交 割, 保 证 业 务 不 中 断 5 资 产 托 管 部 内 部 风 险 控 制 情 况 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来, 各 项 业 务 飞 速 发 展, 始 终 保 持 在 资 产 托 管 行 业 的 优 势 地 位 这 些 成 绩 的 取 得, 是 与 资 产 托 管 部 一 手 抓 业 务 拓 展, 一 手 抓 内 控 建 设 的 做 法 是 分 不 开 的 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 理 工 作, 在 积 极 拓 展 各 项 托 管 业 务 的 同 时, 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度, 精 心 培 育 内 控 文 化, 完 善 风 险 控 制 机 制, 强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 (1) 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 职 稽 核 监 察 部 门, 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员, 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下, 依 照 有 关 法 律 规 章, 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想, 确 保 资 产 托 管 业 务 健 康 稳 定 地 发 展 (2) 完 善 组 织 结 构, 实 施 全 员 风 险 管 理 完 善 的 风 险 管 理 体 系 需 要 从 上 至 下 每 个 员 工 的 共 同 参 与, 只 有 这 样, 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 有 效 资 产 托 管 部 实 施 全 员 风 险 管 理, 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 部 门 和 业 务 岗 位, 每 位 员 工 对 自 己 岗 位 职 责 范 围 内 的 风 险 负 责, 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 横 向 多 部 门 制 的 内 部 组 织 结 构, 形 成 不 同 部 门 不 同 岗 位 相 互 制 衡 的 组 织 结 构 (3) 建 立 健 全 规 章 制 度 资 产 托 管 部 十 分 重 视 内 控 制 度 的 建 设, 一 贯 坚 持 把 风 险 防 范 和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 经 过 多 年 努 力, 资 产 托 管 部 已 经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度, 包 括 : 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程 稽 核 监 察 制 度 信 息 披 7

9 露 制 度 等, 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位, 渗 透 各 项 业 务 过 程, 形 成 各 个 业 务 环 节 之 间 的 相 互 制 约 机 制 内 部 风 险 控 制 始 终 是 资 产 托 管 部 工 作 重 点 之 一, 保 持 与 业 务 发 展 同 等 地 位 资 产 托 管 业 务 是 商 业 银 行 新 的 中 间 业 务, 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强 调 规 范 运 作, 一 直 将 建 立 一 个 系 统 高 效 的 风 险 防 范 和 控 制 体 系 作 为 工 作 重 点 随 着 市 场 环 境 的 变 化 和 托 管 业 务 的 快 速 发 展, 新 问 题 新 情 况 不 断 出 现, 资 产 托 管 部 始 终 将 风 险 管 理 放 在 与 业 务 发 展 同 等 重 要 的 位 置, 视 风 险 防 范 和 控 制 为 托 管 业 务 生 存 和 发 展 的 生 命 线 ( 三 ) 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 根 据 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 和 有 关 基 金 法 律 法 规 的 规 定, 对 基 金 的 投 融 资 基 金 的 禁 止 投 资 行 为 基 金 的 投 资 范 围 投 资 对 象 基 金 资 产 的 核 算 基 金 资 产 净 值 的 计 算 基 金 管 理 人 报 酬 的 计 提 和 支 付 基 金 托 管 人 报 酬 的 计 提 和 支 付 基 金 申 购 资 金 的 到 账 和 赎 回 资 金 的 划 付 基 金 收 益 分 配 等 行 为 的 合 法 性 合 规 性 进 行 监 督 和 核 查 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 违 反 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 和 有 关 基 金 法 律 法 规 规 定 的 行 为, 基 金 托 管 人 有 权 要 求 基 金 管 理 人 在 规 定 的 期 限 内 进 行 整 改, 并 且 有 权 向 中 国 证 监 会 报 告 基 金 托 管 人 如 果 对 基 金 实 际 投 资 是 否 符 合 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 相 关 约 定 存 在 疑 义, 应 及 时 向 基 金 管 理 人 提 出, 基 金 管 理 人 应 及 时 做 出 解 释 澄 清 或 纠 正 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 销 售 机 构 1 直 销 机 构 : 泓 德 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 西 藏 拉 萨 市 柳 梧 新 区 柳 梧 大 厦 1206 室 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 德 胜 门 外 大 街 125 号 3 层 法 定 代 表 人 : 王 德 晓 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 童 贤 达 网 址 : 2 其 他 销 售 机 构 (1) 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 8

10 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 17 号 首 层 办 公 地 址 : 北 京 市 金 融 大 街 丙 17 号 北 京 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 闫 冰 竹 联 系 人 : 孔 超 网 址 : 客 服 电 话 :95526 (2) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 许 梦 园 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (3) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 北 京 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 中 国 北 京 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 刘 舒 扬 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (4) 西 藏 同 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 西 藏 拉 萨 市 北 京 中 路 101 号 办 公 地 址 : 上 海 市 闸 北 区 永 和 路 118 弄 24 号 法 定 代 表 人 : 贾 绍 君 电 话 : 传 真 :(86-21)

11 联 系 人 : 周 艳 琼 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (5) 阳 光 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 海 南 省 三 亚 市 河 东 区 三 亚 河 东 路 海 康 商 务 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 乙 12 号 1 号 楼 昆 泰 国 际 大 厦 12 层 法 定 代 表 人 : 张 维 功 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 庆 网 址 :fund.sinosig.com (6) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 196 号 26 号 楼 2 楼 41 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903~906 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 茹 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (7) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 吴 卫 东 网 址 :licaike.hexun.com 客 户 服 务 电 话 : (8) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 10

12 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 7 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 丁 姗 姗 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (9) 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 写 字 楼 2 座 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 写 字 楼 2 座 层 法 定 代 表 人 : 丁 学 东 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 帅 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (10) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 芮 敏 祺 网 址 : 客 户 服 务 电 话 :95521 (11) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 10 号 五 层 5122 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 20 号 乐 成 中 心 A 座 23 层 法 定 代 表 人 : 梁 越 11

13 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 晔 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (12) 首 创 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 德 胜 门 外 大 街 115 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 德 胜 门 外 大 街 115 号 法 定 代 表 人 : 吴 涛 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 刘 宇 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (13) 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办 公 地 址 : 中 国 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 14 号 A 座 8 层 法 定 代 表 人 : 姜 新 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 侯 英 健 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (14) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 法 定 代 表 人 : 冯 修 敏 联 系 人 : 周 丹 电 话 : *8318 传 真 :

14 网 址 : (15) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 文 二 西 路 1 号 903 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 翠 柏 路 7 号 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 吴 强 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (16) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 定 代 表 人 : 郭 坚 联 系 人 : 宁 博 宇 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (17) 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 温 特 莱 中 心 16 层 法 定 代 表 人 : 董 浩 电 话 : 联 系 人 : 张 婷 婷 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (18) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 杨 泽 柱 13

15 联 系 人 : 奚 博 宇 电 话 : 传 真 : 网 址 : 客 服 电 话 :95579 (19) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 传 真 : 联 系 人 : 徐 骋 骁 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (20) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 SOHO 法 定 代 表 人 : 赵 荣 春 传 真 : 联 系 人 : 高 静 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (21) 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 28 号 民 生 金 融 中 心 A 座 层 法 定 代 表 人 : 余 政 传 真 : 电 话 : 联 系 人 : 赵 明 网 址 : 客 服 电 话 : 基 金 管 理 人 可 以 根 据 情 况 变 化 增 加 或 者 减 少 销 售 机 构, 并 另 行 公 告 ( 二 ) 登 记 机 构 14

16 名 称 : 泓 德 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 西 藏 拉 萨 市 柳 梧 新 区 柳 梧 大 厦 1206 室 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 德 胜 门 外 大 街 125 号 3 层 法 定 代 表 人 : 王 德 晓 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : ( 三 ) 律 师 事 务 所 名 称 : 北 京 市 天 元 律 师 事 务 所 住 所 : 北 京 市 西 城 区 丰 盛 胡 同 28 号 太 平 洋 保 险 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 丰 盛 胡 同 28 号 太 平 洋 保 险 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 朱 小 辉 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 晗 经 办 律 师 : 吴 冠 雄 李 晗 ( 四 ) 会 计 师 事 务 所 本 公 司 聘 请 的 法 定 验 资 机 构 为 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 执 行 事 务 合 伙 人 : 杨 绍 信 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 沈 兆 杰 经 办 会 计 师 : 薛 竞 沈 兆 杰 四 基 金 名 称 泓 德 泓 富 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 五 基 金 的 类 型 15

17 混 合 型 六 基 金 的 运 作 方 式 开 放 式 七 基 金 的 投 资 ( 一 ) 投 资 目 标 本 基 金 在 有 效 控 制 风 险 的 前 提 下, 通 过 股 票 债 券 等 大 类 资 产 间 的 灵 活 配 置 和 建 立 在 基 本 面 研 究 基 础 上 的 行 业 及 证 券 优 选 的 组 合 策 略, 追 求 基 金 资 产 长 期 稳 健 增 值 ( 二 ) 投 资 范 围 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 交 易 的 股 票 ( 包 括 中 小 板 创 业 板 及 其 他 中 国 证 监 会 准 予 投 资 的 股 票 ) 债 券 ( 包 括 国 债 金 融 债 企 业 债 公 司 债 可 转 换 债 券 央 行 票 据 中 期 票 据 等 ) 银 行 存 款 ( 包 括 通 知 存 款 定 期 存 款 协 议 存 款 等 ) 资 产 支 持 证 券 权 证 货 币 市 场 工 具 股 指 期 货 国 债 期 货 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规 定 ) 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 股 票 投 资 比 例 为 基 金 资 产 的 0% 95%; 现 金 债 券 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 证 券 品 种 占 基 金 资 产 比 例 为 5% 100%; 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 国 债 期 货 和 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后, 保 持 现 金 或 到 期 日 在 一 年 期 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% ( 三 ) 投 资 策 略 1 大 类 资 产 配 置 策 略 本 基 金 通 过 研 究 宏 观 经 济 周 期 及 调 控 政 策 规 律, 结 合 对 股 票 债 券 等 大 类 资 产 运 行 趋 势 风 险 收 益 率 对 比 估 值 情 况 等 进 行 的 综 合 分 析, 主 动 进 行 本 基 金 资 产 在 股 票 债 券 等 大 类 资 产 的 配 置 (1) 判 断 市 场 周 期 变 化 A 在 经 济 稳 定 增 长 阶 段, 股 票 对 经 济 的 弹 性 更 大, 其 相 对 债 券 和 现 金 具 备 明 显 超 额 收 16

18 益 ; B 在 经 济 过 热 阶 段, 通 胀 上 升 增 加 了 持 有 现 金 的 机 会 成 本, 可 能 出 台 的 加 息 政 策 降 低 了 债 券 的 吸 引 力, 股 票 的 配 置 价 值 相 对 较 强, 而 商 品 则 将 明 显 走 牛 ; C 在 经 济 滞 胀 阶 段, 现 金 收 益 率 提 高, 持 有 现 金 最 明 智, 经 济 下 行 对 企 业 盈 利 的 冲 击 将 对 股 票 构 成 负 面 影 响, 债 券 相 对 股 票 的 收 益 率 提 高 ; D 在 经 济 减 速 增 长 阶 段, 通 胀 压 力 下 降, 货 币 政 策 趋 松, 债 券 表 现 最 突 出, 随 着 经 济 即 将 见 底 的 预 期 逐 步 形 成, 股 票 的 吸 引 力 逐 步 增 强 (2) 分 析 风 险 收 益 率 对 比 情 况 对 股 票 债 券 等 大 类 资 产 的 预 期 收 益 率 水 平 及 可 能 面 临 的 风 险 情 况 进 行 对 比 分 析 (3) 分 析 市 场 估 值 分 析 大 类 资 产 的 当 期 估 值 水 平, 以 及 大 类 资 产 当 期 估 值 水 平 与 历 史 平 均 估 值 水 平 的 比 较 等, 判 断 大 类 资 产 价 格 相 对 低 估 相 对 合 理 或 相 对 高 估 的 状 况 2 股 票 投 资 策 略 本 基 金 主 要 采 取 自 上 而 下 和 自 下 而 上 相 结 合 的 方 法 进 行 股 票 投 资 (1) 行 业 投 资 策 略 在 具 体 行 业 选 择 上, 本 基 金 将 从 行 业 周 期 行 业 成 长 行 业 估 值 等 三 个 维 度 考 虑, 定 期 对 行 业 投 资 价 值 进 行 综 合 评 估, 制 定 或 调 整 行 业 投 资 比 例 A 行 业 周 期 分 析 a) 行 业 生 命 周 期 及 行 业 目 前 所 处 的 阶 段 ; b) 国 民 经 济 发 展 对 行 业 成 长 周 期 的 支 持 程 度 ; c) 出 现 重 大 技 术 突 破 的 可 能 性 及 对 行 业 周 期 的 影 响 B 行 业 成 长 分 析 a) 行 业 需 求 增 长 率 及 预 计 持 续 时 间 ; b) 行 业 需 求 刚 性 程 度 C 行 业 估 值 分 析 本 基 金 根 据 各 行 业 的 特 点, 确 定 适 合 该 行 业 的 估 值 方 法, 结 合 对 行 业 成 长 性 的 判 断, 参 考 历 史 估 值 水 平, 确 定 该 行 业 合 理 的 估 值, 得 出 行 业 股 价 高 估 低 估 或 中 性 的 判 断 本 基 金 定 期 对 大 类 行 业 的 前 景 进 行 评 估, 根 据 评 估 结 果, 首 先 确 定 大 类 行 业 的 投 资 比 例, 之 后 根 据 对 细 分 行 业 或 产 品 的 前 景 评 价, 确 定 大 类 行 业 内 部 的 细 分 行 业 投 资 比 例 (2) 个 股 投 资 策 略 本 基 金 重 点 投 资 于 优 势 行 业 中 具 有 核 心 竞 争 优 势 的 上 市 公 司 17

19 A 公 司 主 营 业 务 突 出 且 具 有 核 心 竞 争 优 势 公 司 在 行 业 或 者 细 分 行 业 处 于 垄 断 地 位 或 者 具 有 独 特 的 竞 争 优 势, 如 具 有 垄 断 的 资 源 优 势 领 先 的 技 术 优 势 稳 定 的 经 营 模 式 良 好 的 销 售 网 络 著 名 的 市 场 品 牌 等 B 公 司 具 有 持 续 的 成 长 潜 力 主 要 考 察 公 司 过 去 两 三 年 的 主 营 业 务 收 入 增 长 率 主 营 业 务 利 润 增 长 率 净 资 产 收 益 率 等 衡 量 公 司 成 长 性 和 盈 利 质 量 的 量 化 指 标 外, 更 注 重 对 公 司 未 来 三 到 五 年 成 长 潜 力 的 挖 掘, 从 公 司 的 商 业 盈 利 模 式 的 角 度 深 入 分 析 其 获 得 业 绩 增 长 的 内 在 驱 动 因 素, 并 分 析 这 些 业 绩 驱 动 因 素 是 否 具 有 可 持 续 性 C 具 有 良 好 的 公 司 治 理 结 构 分 析 上 市 公 司 的 治 理 结 构 管 理 层 素 质 及 其 经 营 决 策 能 力 投 资 效 率 等 方 面, 判 断 公 司 是 否 具 备 保 持 长 期 竞 争 优 势 的 能 力 D 公 司 具 有 PEG 估 值 优 势 本 基 金 将 对 个 股 的 综 合 性 比 较 优 势 进 行 持 续 评 估, 以 准 确 把 握 优 势 个 股 的 变 化 趋 势, 定 期 重 新 评 估 优 势 股 票, 并 据 此 对 投 资 组 合 当 中 的 个 股 进 行 及 时 调 整 (3) 股 票 投 资 组 合 的 构 建 A 研 究 团 队 通 过 对 相 关 行 业 和 个 股 基 本 面 研 究 建 立 股 票 池 B 基 金 经 理 确 定 拟 买 入 股 票 名 单 : 基 金 经 理 在 股 票 池 的 基 础 上, 通 过 对 市 场 状 况 基 本 面 情 况 和 时 机 的 分 析, 从 股 票 池 中 精 选 拟 买 入 股 票 名 单 C 基 金 经 理 在 确 定 的 个 股 权 重 范 围 内 构 建 股 票 投 资 组 合 : 基 金 经 理 在 拟 买 入 股 票 名 单 的 基 础 上, 结 合 对 投 资 限 制 条 件 及 对 投 资 股 票 流 通 市 值 规 模 占 比 的 考 虑, 确 定 个 股 权 重 3 债 券 投 资 策 略 本 基 金 债 券 投 资 采 取 适 当 的 久 期 策 略 信 用 策 略 和 时 机 策 略, 以 及 可 转 换 债 券 投 资 策 略 相 结 合 的 方 法 (1) 利 率 预 期 策 略 本 基 金 密 切 跟 踪 最 新 发 布 的 宏 观 经 济 数 据 和 金 融 运 行 数 据, 分 析 宏 观 经 济 运 行 的 可 能 情 景, 预 测 财 政 政 策 货 币 政 策 等 政 府 宏 观 经 济 政 策 取 向, 分 析 金 融 市 场 资 金 供 求 状 况 变 化 趋 势, 在 此 基 础 上 预 测 市 场 利 率 水 平 变 动 趋 势, 以 及 收 益 率 曲 线 变 化 趋 势 在 预 期 市 场 利 率 水 平 将 上 升 时, 降 低 组 合 的 久 期 ; 预 期 市 场 利 率 将 下 降 时, 提 高 组 合 的 久 期 并 根 据 收 益 率 曲 线 变 化 情 况 制 定 相 应 的 债 券 组 合 期 限 结 构 策 略 如 子 弹 型 组 合 哑 铃 型 组 合 或 者 阶 梯 型 组 合 等 (2) 信 用 策 略 本 基 金 密 切 跟 踪 国 债 金 融 债 企 业 ( 公 司 ) 债 等 不 同 债 券 种 类 的 利 差 水 平, 结 合 各 类 18

20 券 种 税 收 状 况 流 动 性 状 况 以 及 发 行 人 信 用 质 量 状 况 的 分 析, 评 定 不 同 债 券 类 属 的 相 对 投 资 价 值, 确 定 组 合 资 产 在 不 同 债 券 类 属 之 间 的 配 置 比 例, 重 点 配 置 高 等 级 债 券 个 券 选 择 方 面, 本 基 金 对 所 有 投 资 的 信 用 品 种 进 行 详 细 的 财 务 分 析 和 非 财 务 分 析 财 务 分 析 方 面, 通 过 对 财 务 报 表 分 析, 对 企 业 规 模 资 产 负 债 结 构 偿 债 能 力 和 盈 利 能 力 四 方 面 进 行 评 分 ; 非 财 务 分 析 方 面 主 要 通 过 实 地 调 研 或 电 话 会 议 的 形 式 评 估 企 业 管 理 能 力 市 场 地 位 和 发 展 前 景 等 指 标 本 基 金 主 要 利 用 打 分 机 制 来 评 判 该 企 业 的 风 险 状 况, 重 点 投 资 于 低 风 险 的 企 业 债 券 (3) 时 机 策 略 A 骑 乘 策 略 当 收 益 率 曲 线 比 较 陡 峭 时, 也 即 相 邻 期 限 利 差 较 大 时, 可 以 买 入 期 限 位 于 收 益 率 曲 线 陡 峭 处 的 债 券, 也 即 收 益 率 水 平 处 于 相 对 高 位 的 债 券, 随 着 持 有 期 限 的 延 长, 债 券 的 剩 余 期 限 将 会 缩 短, 从 而 此 时 债 券 的 收 益 率 水 平 将 会 较 投 资 期 初 有 所 下 降, 通 过 债 券 的 收 益 率 的 下 滑, 进 而 获 得 资 本 利 得 收 益 B 息 差 策 略 利 用 回 购 利 率 低 于 债 券 收 益 率 的 情 形, 通 过 正 回 购 将 所 获 得 资 金 投 资 于 债 券 以 获 取 超 额 收 益 C 利 差 策 略 对 两 个 期 限 相 近 的 债 券 的 利 差 进 行 分 析, 从 而 对 利 差 水 平 的 未 来 走 势 做 出 判 断, 从 而 进 行 相 应 的 债 券 置 换 (4) 可 转 换 债 券 投 资 策 略 本 基 金 主 要 利 用 可 转 换 债 券 独 特 的 风 险 收 益 特 征, 降 低 风 险, 增 厚 收 益 可 转 换 债 券 不 同 于 一 般 的 企 业 债 券, 该 债 券 赋 予 投 资 者 在 一 定 条 件 下 将 可 转 换 债 券 转 换 成 股 票 的 权 利, 投 资 者 可 能 还 具 有 回 售 等 其 他 权 利, 因 此 从 这 方 面 看 可 转 换 债 券 的 理 论 价 值 应 等 于 普 通 债 券 的 基 础 价 值 和 可 转 换 债 券 自 身 内 含 的 期 权 价 值 之 和 本 基 金 在 合 理 定 价 的 基 础 上, 尽 量 挖 掘 出 具 有 较 好 投 资 价 值 可 转 换 债 券 4 权 证 投 资 策 略 本 基 金 在 进 行 权 证 投 资 时, 将 通 过 对 权 证 标 的 证 券 基 本 面 的 研 究, 并 结 合 权 证 定 价 模 型 寻 求 其 合 理 估 值 水 平, 主 要 考 虑 运 用 的 策 略 包 括 : 价 值 挖 掘 策 略 价 差 策 略 双 向 权 证 策 略 等 5 股 指 期 货 投 资 策 略 本 基 金 将 在 风 险 可 控 的 前 提 下, 本 着 谨 慎 原 则, 适 度 参 与 股 指 期 货 投 资 通 过 对 现 货 市 场 和 期 货 市 场 运 行 趋 势 的 研 究, 结 合 基 金 股 票 组 合 的 实 际 情 况 及 对 股 指 期 货 的 估 值 水 平 基 差 水 平 流 动 性 等 因 素 的 分 析, 选 择 合 适 的 期 货 合 约 构 建 相 应 的 头 寸, 以 调 整 投 资 组 合 的 风 19

21 险 暴 露, 降 低 系 统 性 风 险 6 国 债 期 货 投 资 策 略 本 基 金 本 着 谨 慎 原 则, 从 风 险 管 理 角 度 出 发, 适 度 参 与 国 债 期 货 投 资 7 资 产 支 持 证 券 投 资 策 略 通 过 对 资 产 支 持 证 券 的 发 行 条 款 支 持 资 产 的 构 成 及 质 量 等 基 本 面 研 究, 结 合 相 关 定 价 模 型 评 估 其 内 在 价 值, 谨 慎 参 与 资 产 支 持 证 券 投 资 ( 四 ) 投 资 限 制 1 组 合 限 制 基 金 的 投 资 组 合 应 遵 循 以 下 限 制 : (1) 股 票 投 资 比 例 为 基 金 资 产 的 0% 95%; 现 金 债 券 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 证 券 品 种 占 基 金 资 产 比 例 为 5% 100%; (2) 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 国 债 期 货 和 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5% 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ; (3) 本 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券, 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%; (4) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券, 不 超 过 该 证 券 的 10%; (5) 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证, 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3%; (6) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证, 不 得 超 过 该 权 证 的 10%; (7) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额, 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 0.5%; (8) 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例, 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%; (9) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券, 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20%; (10) 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例, 不 得 超 过 该 资 产 支 持 证 券 规 模 的 10%; (11) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券, 不 得 超 过 其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的 10%; (12) 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 BBB 以 上 ( 含 BBB) 的 资 产 支 持 证 券 基 金 持 有 资 产 支 持 证 券 期 间, 如 果 其 信 用 等 级 下 降 不 再 符 合 投 资 标 准, 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3 个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ; (13) 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购, 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本 基 金 的 总 资 产, 本 基 20

22 金 所 申 报 的 股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总 量 ; (14) 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 40%; (15) 本 基 金 资 产 总 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 140%; (16) 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终, 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值, 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%; 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终, 持 有 的 卖 出 股 指 期 货 合 约 价 值 不 得 超 过 基 金 持 有 的 股 票 总 市 值 的 20%; 基 金 所 持 有 的 股 票 市 值 和 买 入 卖 出 股 指 期 货 合 约 价 值, 合 计 ( 轧 差 计 算 ) 占 基 金 资 产 的 比 例 为 0%-95%; 基 金 在 任 何 交 易 日 内 交 易 ( 不 包 括 平 仓 ) 的 股 指 期 货 合 约 的 成 交 金 额 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 20%; (17) 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终, 持 有 的 买 入 国 债 期 货 合 约 价 值, 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 15%; 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终, 持 有 的 卖 出 国 债 期 货 合 约 价 值 不 得 超 过 基 金 持 有 的 债 券 总 市 值 的 30%; 基 金 在 任 何 交 易 日 内 交 易 ( 不 包 括 平 仓 ) 的 国 债 期 货 合 约 的 成 交 金 额 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 30%; (18) 基 金 所 持 有 的 债 券 ( 不 含 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ) 市 值 和 买 入 卖 出 国 债 期 货 合 约 价 值, 合 计 ( 轧 差 计 算 ) 应 当 符 合 基 金 合 同 关 于 债 券 投 资 比 例 的 有 关 约 定 ; (19) 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 投 资 限 制 因 证 券 / 期 货 市 场 波 动 上 市 公 司 合 并 基 金 规 模 变 动 股 权 分 置 改 革 中 支 付 对 价 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例 的, 基 金 管 理 人 应 当 在 10 个 交 易 日 内 进 行 调 整 基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同 的 有 关 约 定 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 本 基 金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制, 如 适 用 于 本 基 金, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 2 禁 止 行 为 为 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益, 基 金 财 产 不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 : (1) 承 销 证 券 ; (2) 违 反 规 定 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ; (3) 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ; (4) 买 卖 其 他 基 金 份 额, 但 是 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 另 有 规 定 的 除 外 ; (5) 向 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 出 资 ; 21

23 (6) 从 事 内 幕 交 易 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ; (7) 依 照 法 律 法 规 有 关 规 定, 由 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制, 如 适 用 于 本 基 金, 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 基 金 管 理 人 运 用 基 金 财 产 买 卖 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 及 其 控 股 股 东 实 际 控 制 人 或 者 与 其 有 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券, 或 者 从 事 其 他 重 大 关 联 交 易 的, 应 当 符 合 基 金 的 投 资 目 标 和 投 资 策 略, 遵 循 持 有 人 利 益 优 先 原 则, 防 范 利 益 冲 突, 建 立 健 全 内 部 审 批 机 制 和 评 估 机 制, 按 照 市 场 公 平 合 理 价 格 执 行 相 关 交 易 必 须 事 先 得 到 基 金 托 管 人 的 同 意, 并 按 法 律 法 规 予 以 披 露 重 大 关 联 交 易 应 提 交 基 金 管 理 人 董 事 会 审 议, 并 经 过 三 分 之 二 以 上 的 独 立 董 事 通 过 基 金 管 理 人 董 事 会 应 至 少 每 半 年 对 关 联 交 易 事 项 进 行 审 查 ( 五 ) 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 混 合 型 基 金, 属 于 较 高 风 险 较 高 收 益 的 品 种, 其 长 期 风 险 与 收 益 特 征 低 于 股 票 型 基 金, 高 于 债 券 型 基 金 货 币 市 场 基 金 ( 六 ) 投 资 决 策 基 金 投 资 组 合 的 管 理 采 用 投 资 决 策 委 员 会 领 导 下 的 基 金 经 理 负 责 制 ( 七 ) 投 资 程 序 与 交 易 机 制 1 研 究 策 划 研 究 部 在 自 身 研 究 及 外 部 研 究 机 构 研 究 成 果 的 基 础 上, 形 成 投 资 策 略 报 告 和 研 究 报 告, 为 本 基 金 的 投 资 管 理 提 供 决 策 依 据 2 资 产 配 置 投 资 决 策 委 员 会 定 期 不 定 期 召 开 会 议, 依 据 基 金 投 资 部 研 究 部 的 报 告 确 定 基 金 资 产 配 置 3 构 建 投 资 组 合 基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 投 资 战 略, 设 计 和 调 整 投 资 组 合 设 计 和 调 整 投 资 组 合 需 要 考 虑 的 基 本 因 素 包 括 : 每 日 基 金 申 购 和 赎 回 净 现 金 流 量 ; 基 金 合 同 的 投 资 限 制 和 比 例 限 制 ; 研 究 员 的 投 资 建 议 ; 基 金 经 理 的 独 立 判 断 等 4 组 合 的 监 控 和 调 整 研 究 部 协 同 基 金 经 理 对 投 资 组 合 进 行 跟 踪 研 究 员 应 保 持 对 个 股 和 个 券 的 定 期 跟 踪, 并 及 时 向 基 金 经 理 反 馈 个 股 和 个 券 的 最 新 信 息, 以 利 于 基 金 经 理 作 出 相 应 的 调 整 5 投 资 指 令 下 达 基 金 经 理 根 据 投 资 组 合 方 案 制 订 具 体 的 操 作 计 划, 并 以 投 资 指 令 的 形 式 下 达 至 交 易 部 6 指 令 执 行 及 反 馈 22

24 交 易 部 依 据 投 资 指 令 进 行 操 作, 并 将 指 令 的 执 行 情 况 反 馈 给 基 金 经 理 7 风 险 控 制 监 察 稽 核 部 对 投 资 组 合 计 划 的 执 行 过 程 进 行 日 常 监 督 和 实 施 风 险 控 制, 基 金 经 理 依 据 基 金 申 购 赎 回 的 情 况 控 制 投 资 组 合 的 流 动 性 风 险 8 业 绩 评 价 监 察 稽 核 部 将 定 期 对 基 金 的 业 绩 进 行 归 因 分 析, 找 出 基 金 投 资 管 理 的 长 处 和 不 足, 为 日 后 的 管 理 提 供 客 观 的 依 据 ( 八 ) 禁 止 行 为 本 基 金 禁 止 从 事 下 列 行 为 : 1 投 资 于 其 他 基 金 ; 2 进 行 内 幕 交 易 操 纵 市 场, 通 过 关 联 交 易 损 害 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 ; 3 以 基 金 的 名 义 使 用 不 属 于 基 金 名 下 的 资 金 ; 4 从 事 证 券 信 用 交 易 ; 5 以 基 金 资 产 进 行 房 地 产 投 资 ; 6 从 事 可 能 使 基 金 资 产 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ; 7 从 事 任 何 形 式 的 证 券 承 销 业 务 ; 8 中 国 证 监 会 及 有 关 法 律 法 规 规 定 禁 止 从 事 的 其 他 行 为 ; 9 基 金 管 理 人 承 诺 的 禁 止 从 事 的 其 他 投 资 ( 九 ) 业 绩 评 价 基 准 及 选 择 理 由 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 是 : 沪 深 300 指 数 收 益 率 50%+ 中 证 综 合 债 券 指 数 45%+ 银 行 活 期 存 款 利 率 ( 税 后 ) 5% 业 绩 比 较 基 准 选 择 理 由 : 1 沪 深 300 指 数 是 由 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 授 权, 由 中 证 指 数 有 限 公 司 开 发 的 中 国 A 股 市 场 指 数, 它 的 样 本 选 自 沪 深 两 个 证 券 市 场, 覆 盖 了 大 部 分 流 通 市 值, 其 成 份 股 票 为 中 国 A 股 市 场 中 代 表 性 强 流 动 性 高 的 股 票, 能 够 反 映 A 股 市 场 总 体 发 展 趋 势 2 中 证 综 合 债 券 指 数 是 中 国 全 市 场 债 券 指 数, 以 2001 年 12 月 31 日 为 基 期, 基 点 为 100 点, 并 于 2002 年 12 月 31 日 起 发 布 中 债 综 合 指 数 的 样 本 具 有 广 泛 的 市 场 代 表 性, 其 样 本 范 围 涵 盖 银 行 间 市 场 和 交 易 所 市 场, 成 分 债 券 包 括 国 债 企 业 债 券 央 行 票 据 等 所 有 主 要 债 券 种 类 3 作 为 混 合 型 基 金, 选 择 该 业 绩 比 较 基 准 能 够 真 实 反 映 本 基 金 长 期 动 态 的 资 产 配 置 目 标 和 风 险 收 益 特 征 如 果 今 后 上 述 基 准 指 数 停 止 计 算 编 制 或 更 改 名 称, 或 法 律 法 规 发 生 变 化, 或 者 有 更 权 威 的 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推 出, 或 市 场 中 出 现 更 适 用 于 本 基 金 的 比 较 基 准 指 数, 本 基 金 可 以 在 征 得 基 金 托 管 人 同 意 后 报 中 国 证 监 会 备 案 后 变 更 业 绩 比 较 基 准, 并 及 时 公 23

25 告 ( 十 ) 基 金 管 理 人 代 表 基 金 行 使 股 东 权 利 的 处 理 原 则 及 方 法 1 不 谋 求 对 所 投 资 公 司 的 控 股, 不 参 与 所 投 资 公 司 的 经 营 管 理 ; 2 有 利 于 基 金 资 产 的 安 全 与 增 值 ; 3 基 金 管 理 人 按 照 国 家 有 关 规 定 代 表 基 金 独 立 行 使 股 东 权 利, 保 护 基 金 投 资 者 的 利 益 ( 十 一 ) 本 基 金 可 以 按 照 国 家 的 有 关 法 律 法 规 规 定 进 行 融 资 融 券 ( 十 二 ) 基 金 的 投 资 组 合 报 告 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2016 年 1 月 5 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2015 年 9 月 30 日 ( 未 经 审 计 ) 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 项 目 金 额 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 11,402, 其 中 : 股 票 11,402, 基 金 投 资 固 定 收 益 投 资 678,915, 其 中 : 债 券 678,915, 资 产 支 持 证 券 贵 金 属 投 资 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 50,000, 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 67,583, 其 他 资 产 24,667, 合 计 832,569, 注 : 本 报 告 期 内, 根 据 流 动 性 管 理 的 需 要, 本 基 金 提 前 支 取 了 部 分 可 提 前 支 取 且 没 有 利 息 损 失 的 存 款 24

26 2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 金 额 单 位 : 人 民 币 元 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业 23, C 制 造 业 7,957, D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 1,129, E 建 筑 业 - - F 批 发 和 零 售 业 796, G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 339, J 金 融 业 - - K 房 地 产 业 - - L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - - M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - - O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 1,156, S 综 合 - - 合 计 11,402, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 天 赐 材 料 84,250 2,935, 五 粮 液 55,000 1,415, 浙 报 传 媒 80,000 1,156, 众 业 达 50, ,

27 宁 波 华 翔 50, , 美 盈 森 50, , 金 鸿 能 源 30, , 长 百 集 团 25, , 纽 威 股 份 25, , 埃 斯 顿 10, , 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 央 行 票 据 金 融 债 券 546,088, 其 中 : 政 策 性 金 融 债 546,088, 企 业 债 券 81,612, 企 业 短 期 融 资 券 中 期 票 据 51,215, 可 转 债 同 业 存 单 其 他 合 计 678,915, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 农 发 15 1,400, ,176, 农 发 18 1,000, ,540, 国 开 ,000 81,744, 国 开 ,000 80,984, 进 出 ,000 60,948,

28 6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 投 资 股 指 期 货 9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 末 未 投 资 股 指 期 货 10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 末 未 投 资 国 债 期 货 10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 投 资 国 债 期 货 10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 基 金 本 报 告 期 末 未 投 资 国 债 期 货 11 投 资 组 合 报 告 附 注 11.1 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 11.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 没 有 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 11.3 其 他 资 产 构 成 单 位 : 人 民 币 元 序 号 名 称 金 额 1 存 出 保 证 金 144, 应 收 证 券 清 算 款 13,555, 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 10,967, 应 收 申 购 款 6 其 他 应 收 款 7 待 摊 费 用 8 其 他 合 计 24,667,

29 11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 流 通 受 限 情 况 说 明 五 粮 液 1,415, 重 大 事 项 停 牌 浙 报 传 媒 1,156, 重 大 事 项 停 牌 美 盈 森 584, 重 大 事 项 停 牌 长 百 集 团 555, 重 大 事 项 停 牌 11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 八 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 泓 德 泓 富 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 泓 德 泓 富 混 合 A 阶 段 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 泓 德 泓 富 混 合 C 过 去 三 个 月 1.60% 0.36% % 1.67% 15.32% -1.31% 阶 段 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 过 去 三 个 月 1.71% 0.35% % 1.67% 15.43% -1.32% 注 : 本 基 金 的 业 绩 比 较 集 中 为 : 沪 深 300 指 数 收 益 率 *50%+ 中 证 综 合 债 券 指 数 *45%+ 银 行 活 期 存 款 利 率 ( 税 后 )*5% 28

30 九 基 金 的 费 用 与 税 收 ( 一 ) 基 金 运 作 费 用 1 基 金 费 用 的 种 类 (1) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 (2) 基 金 托 管 人 的 托 管 费 (3) 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 (4) 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 律 师 费 和 诉 讼 费 (5) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 (6) 基 金 的 证 券 交 易 费 用 (7) 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 (8) 证 券 账 户 开 户 费 用 账 户 维 护 费 用 (9) 基 金 销 售 服 务 费 (10) 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定, 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 2 基 金 费 用 的 费 率 计 提 标 准 计 提 方 式 与 支 付 方 式 (1) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.70 % 年 费 率 计 提 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.70 % 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 假 等, 支 付 日 期 顺 延 (2) 基 金 托 管 人 的 托 管 费 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.15% 的 年 费 率 计 提 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.15 % 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 29

31 取 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延 3 C 类 份 额 的 基 金 销 售 服 务 费 本 基 金 A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费,C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为 0.50% 本 基 金 销 售 服 务 费 将 专 门 用 于 本 基 金 的 销 售 与 基 金 份 额 持 有 人 服 务, 基 金 管 理 人 将 在 基 金 年 度 报 告 中 对 该 项 费 用 的 列 支 情 况 作 专 项 说 明 销 售 服 务 费 计 提 的 计 算 公 式 如 下 : H=E 0.50% 当 年 天 数 H 为 C 类 基 金 份 额 每 日 应 计 提 的 销 售 服 务 费 E 为 C 类 基 金 份 额 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 C 类 份 额 的 基 金 销 售 服 务 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 销 售 服 务 费 划 付 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 5 个 工 作 日 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取, 支 付 给 基 金 管 理 人, 经 基 金 管 理 人 代 付 给 各 个 销 售 机 构 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延 上 述 1 基 金 费 用 的 种 类 中 第 3-9 项 费 用, 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定, 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用, 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 3 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 : (1) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 (2) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 (3) 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 (4) 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 4 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 的 调 整 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率 降 低 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率, 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 基 金 管 理 人 必 须 依 照 有 关 规 定 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 在 指 定 媒 介 上 刊 登 公 告 ( 二 ) 基 金 销 售 费 用 本 基 金 认 购 费 的 费 率 水 平 计 算 公 式 收 取 方 式 和 使 用 方 式 请 详 见 本 招 募 说 明 书 六 基 金 的 募 集 中 ( 八 ) 认 购 费 用 以 及 ( 十 ) 认 购 份 额 的 计 算 中 的 相 关 规 定 本 基 金 申 购 费 赎 回 费 的 费 率 水 平 计 算 公 式 收 取 方 式 和 使 用 方 式 请 详 见 本 招 募 说 明 书 八 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 与 转 换 中 的 ( 六 ) 申 购 费 与 赎 回 费 与 ( 七 ) 申 购 份 额 30

32 与 赎 回 金 额 的 计 算 方 式 中 的 相 关 规 定 ( 三 ) 基 金 税 收 本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体, 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 法 规 执 行 十 备 查 文 件 ( 一 ) 备 查 文 件 目 录 1 中 国 证 监 会 准 予 注 册 泓 德 泓 富 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 文 件 2 泓 德 泓 富 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 3 泓 德 泓 富 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 4 法 律 意 见 书 5 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 6 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 ( 二 ) 存 放 地 点 备 查 文 件 存 放 于 基 金 管 理 人 和 / 或 基 金 托 管 人 处 ( 三 ) 查 阅 方 式 投 资 者 可 在 营 业 时 间 免 费 查 阅 备 查 文 件 在 支 付 工 本 费 后, 可 在 合 理 时 间 内 取 得 备 查 文 件 的 复 制 件 或 复 印 件 十 一 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 基 金 管 理 人 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 他 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动, 对 本 基 金 的 原 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新, 主 要 更 新 的 内 容 如 下 : 1 对 基 金 管 理 人 相 关 信 息 进 行 了 更 新 2 对 基 金 托 管 人 相 关 信 息 进 行 了 更 新 3 在 相 关 服 务 机 构 部 分, 对 代 销 机 构 名 单 进 行 了 更 新 4 对 基 金 的 募 集 相 关 信 息 进 行 了 更 新 5 对 基 金 合 同 的 生 效 相 关 信 息 进 行 了 更 新 6 对 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 相 关 信 息 进 行 了 更 新, 包 括 基 金 开 放 定 投 转 换 等 31

33 7 在 基 金 的 投 资 部 分, 增 加 了 ( 十 ) 基 金 的 投 资 组 合 报 告 ( 十 一 ) 基 金 的 业 绩 相 关 信 息 8 对 部 分 表 述 进 行 了 更 新 泓 德 基 金 管 理 有 限 公 司 二 〇 一 五 年 月 日 32

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