募集方案

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1 华 润 元 大 中 创 100 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 基 金 管 理 人 : 华 润 元 大 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 发 售 日 期 :2015 年 4 月 15 日 至 2015 年 5 月 15 日 1

2 重 要 提 示 1 华 润 元 大 中 创 100 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 的 募 集 已 获 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 证 监 许 可 [2015]363 号 文 准 予 注 册 中 国 证 监 会 对 本 基 金 的 注 册 并 不 代 表 中 国 证 监 会 对 本 基 金 的 风 险 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 推 荐 或 者 保 证 中 国 证 监 会 不 对 基 金 的 投 资 价 值 及 市 场 前 景 等 作 出 实 质 性 判 断 或 者 保 证 2 本 基 金 是 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 3 本 基 金 的 基 金 管 理 人 为 华 润 元 大 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ), 基 金 托 管 人 为 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 使 用 全 称 或 其 简 称 招 商 证 券 ), 登 记 机 构 为 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 4 基 金 募 集 期 : 本 基 金 自 2015 年 4 月 15 日 起 至 2015 年 5 月 15 日 止 通 过 销 售 机 构 公 开 发 售, 投 资 人 可 选 择 网 上 现 金 认 购 网 下 现 金 认 购 以 及 网 下 股 票 认 购 等 三 种 方 式 认 购 本 基 金 其 中, 网 上 现 金 认 购 期 间 为 2015 年 4 月 15 日 起 至 2015 年 5 月 15 日, 网 下 现 金 认 购 期 间 为 2015 年 4 月 15 日 起 至 2015 年 5 月 15 日, 网 下 股 票 认 购 期 间 为 2015 年 5 月 13 日 起 至 2015 年 5 月 15 日 基 金 管 理 人 也 可 根 据 基 金 销 售 情 况 在 募 集 期 限 内 适 当 延 长 或 缩 短 基 金 发 售 时 间, 并 及 时 公 告 5 本 基 金 管 理 人 只 办 理 网 下 现 金 认 购 6 网 下 现 金 和 网 下 股 票 发 售 代 理 机 构 为 :( 排 序 不 分 先 后 ) (1) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 联 系 人 : 秦 湘 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :95565 网 址 : (2) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 2

3 法 定 代 表 人 : 薛 峰 邮 政 编 码 : 联 系 人 : 刘 晨 传 真 : 客 服 电 话 :95525 网 址 : (3) 齐 鲁 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 济 南 市 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 法 定 代 表 人 : 李 玮 联 系 人 : 吴 阳 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95538 网 址 : (4) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 上 海 市 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 22 楼 法 定 代 表 人 : 兰 荣 联 系 人 : 黄 英 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95562 网 址 : (5) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 苏 州 市 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 东 吴 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 苏 州 市 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 东 吴 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 范 力 联 系 人 : 方 晓 丹 电 话 :

4 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (6) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 法 定 代 表 人 : 何 如 联 系 人 : 齐 晓 燕 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95536 网 址 : 7 网 上 现 金 认 购 通 过 具 有 基 金 代 销 业 务 资 格 及 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 资 格 的 证 券 公 司 办 理 : 爱 建 证 券 安 信 证 券 渤 海 证 券 财 达 证 券 财 富 证 券 财 富 里 昂 财 通 证 券 长 城 证 券 长 江 证 券 诚 浩 证 券 川 财 证 券 大 通 证 券 大 同 证 券 德 邦 证 券 第 一 创 业 东 北 证 券 东 方 证 券 东 海 证 券 东 莞 证 券 东 吴 证 券 东 兴 证 券 高 华 证 券 方 正 证 券 光 大 证 券 广 发 证 券 广 州 证 券 国 都 证 券 国 海 证 券 国 金 证 券 国 开 证 券 国 联 证 券 国 盛 证 券 国 泰 君 安 国 信 证 券 国 元 证 券 海 通 证 券 恒 泰 长 财 恒 泰 证 券 红 塔 证 券 宏 源 证 券 宏 信 证 券 华 安 证 券 华 宝 证 券 华 创 证 券 华 福 证 券 华 林 证 券 华 龙 证 券 华 融 证 券 华 泰 联 合 华 泰 证 券 华 西 证 券 华 鑫 证 券 江 海 证 券 金 元 证 券 开 源 证 券 联 讯 证 券 民 生 证 券 民 族 证 券 南 京 证 券 平 安 证 券 齐 鲁 证 券 日 信 证 券 瑞 银 证 券 山 西 证 券 上 海 证 券 申 银 万 国 世 纪 证 券 首 创 证 券 太 平 洋 证 券 天 风 证 券 天 源 证 券 万 和 证 券 万 联 证 券 西 部 证 券 西 藏 同 信 西 南 证 券 厦 门 证 券 湘 财 证 券 新 时 代 证 券 信 达 证 券 兴 业 证 券 银 河 证 券 银 泰 证 券 英 大 证 券 招 商 证 券 浙 商 证 券 中 航 证 券 中 金 公 司 中 山 证 券 中 投 证 券 中 天 证 券 中 信 建 投 中 信 浙 江 中 信 万 通 中 信 证 券 中 银 证 券 中 邮 证 券 中 原 证 券 ( 排 名 不 分 先 后 ) 如 果 会 员 单 位 有 所 增 加 或 减 少, 请 以 深 圳 证 券 交 易 所 的 具 体 规 定 为 准 本 基 金 募 集 期 结 束 前 获 得 基 金 代 销 资 格 同 时 具 备 深 交 所 会 员 单 位 资 格 的 证 券 公 司 也 4

5 可 代 理 基 金 份 额 网 上 现 金 认 购 具 体 名 单 可 在 深 交 所 网 站 查 询, 本 基 金 管 理 人 将 不 就 此 事 项 进 行 公 告 8 投 资 人 认 购 本 基 金 时 需 持 有 深 圳 证 券 交 易 所 A 股 账 户 或 深 圳 证 券 交 易 所 基 金 账 户 9 本 基 金 募 集 对 象 为 符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者, 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 10 本 基 金 不 设 募 集 上 限 11 本 基 金 认 购 费 率 或 认 购 佣 金 比 率 不 超 过 1.0% 12 网 上 现 金 认 购 以 基 金 份 额 申 请, 单 一 账 户 每 笔 认 购 份 额 需 为 1,000 份 或 其 整 数 倍, 最 高 不 得 超 过 99,999,000 份 网 下 现 金 认 购 以 基 金 份 额 申 请, 投 资 人 通 过 发 售 机 构 办 理 网 下 现 金 认 购 的, 每 笔 认 购 份 额 须 为 1,000 份 或 其 整 数 倍 ; 投 资 人 通 过 基 金 管 理 人 办 理 网 下 现 金 认 购 的, 每 笔 认 购 份 额 须 在 5 万 份 以 上 ( 含 5 万 份 ), 超 过 部 分 须 为 1 万 份 的 整 数 倍 投 资 人 可 以 多 次 认 购, 累 计 认 购 份 额 不 设 上 限 网 下 股 票 认 购 以 单 只 股 票 股 数 申 报, 单 只 股 票 最 低 认 购 申 报 股 数 为 1,000 股, 超 过 1,000 股 的 部 分 须 为 100 股 的 整 数 倍, 用 以 认 购 的 股 票 必 须 是 中 创 100 价 格 指 数 成 份 股 和 已 公 告 的 备 选 成 份 股 ( 具 体 见 十 ) 投 资 人 可 以 多 次 提 交 认 购 申 请, 累 计 申 报 股 数 不 设 上 限 13 网 上 现 金 认 购 网 下 现 金 认 购 网 下 股 票 认 购 申 请 提 交 后 在 销 售 机 构 规 定 的 时 间 之 后 不 得 撤 销 14 销 售 机 构 对 认 购 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 认 购 申 请 认 购 的 确 认 以 登 记 结 算 机 构 或 基 金 管 理 人 的 确 认 结 果 为 准 对 于 认 购 申 请 及 认 购 份 额 的 确 认 情 况, 投 资 人 可 及 时 查 询 并 妥 善 行 使 合 法 权 利 15 本 公 告 仅 对 本 基 金 基 金 份 额 发 售 的 有 关 事 项 和 规 定 予 以 说 明 投 资 人 欲 了 解 本 基 金 的 详 细 情 况, 请 详 细 阅 读 2015 年 4 月 11 日 刊 登 在 中 国 证 券 报 和 证 券 时 报 的 华 润 元 大 中 创 100 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 16 本 基 金 的 基 金 合 同 招 募 说 明 书 及 本 公 告 将 同 时 发 布 在 本 公 司 网 站 ( 投 资 人 亦 可 通 过 本 公 司 网 站 下 载 基 金 申 请 表 格 和 了 解 5

6 基 金 募 集 相 关 事 宜 17 各 发 售 代 理 机 构 的 销 售 网 点 以 及 开 户 认 购 等 事 项 的 详 细 情 况 请 向 各 发 售 代 理 机 构 咨 询 18 未 开 设 销 售 网 点 的 地 方 的 投 资 人, 可 拨 打 本 公 司 的 客 户 服 务 电 话 咨 询 基 金 认 购 事 宜 19 基 金 管 理 人 可 综 合 各 种 情 况 对 本 基 金 份 额 的 发 售 安 排 做 适 当 调 整, 并 予 以 公 告 20 由 于 各 销 售 机 构 系 统 及 业 务 安 排 等 原 因, 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 可 能 有 所 不 同, 投 资 人 应 参 照 各 销 售 机 构 的 具 体 规 定 21 基 金 募 集 期 结 束 后, 基 金 管 理 人 确 定 本 基 金 的 申 购 赎 回 代 理 券 商 名 单, 经 深 圳 证 券 交 易 所 等 有 关 部 门 认 可 后, 予 以 公 告 本 基 金 上 市 后, 未 登 记 在 申 购 赎 回 代 理 券 商 的 基 金 份 额 只 能 进 行 二 级 市 场 买 卖, 如 投 资 者 需 进 行 上 述 份 额 的 赎 回 交 易, 须 转 托 管 到 本 基 金 的 申 购 赎 回 代 理 券 商 22 风 险 提 示 基 金 管 理 人 提 示 投 资 人 充 分 了 解 基 金 投 资 的 风 险 和 收 益 特 征, 根 据 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 审 慎 选 择 适 合 自 己 的 基 金 产 品 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 基 金 属 于 股 票 型 基 金, 其 预 期 的 风 险 与 收 益 高 于 混 合 型 基 金 债 券 型 基 金 与 货 币 市 场 基 金, 为 证 券 投 资 基 金 中 较 高 预 期 风 险 较 高 预 期 收 益 的 品 种 同 时 本 基 金 为 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金, 采 用 完 全 复 制 法 跟 踪 标 的 指 数 表 现, 具 有 与 标 的 指 数 以 及 标 的 指 数 所 代 表 的 公 司 相 似 的 风 险 收 益 特 征 本 基 金 面 临 的 主 要 风 险 有 市 场 风 险 管 理 风 险 操 作 风 险 标 的 指 数 风 险 基 金 投 资 组 合 回 报 与 标 的 指 数 回 报 偏 离 的 风 险 基 金 交 易 价 格 与 份 额 净 值 发 生 偏 离 的 风 险 参 考 IOPV 决 策 和 IOPV 计 算 错 误 的 风 险 投 资 人 申 购 失 败 的 风 险 投 资 人 赎 回 失 败 的 风 险 基 金 份 额 赎 回 对 价 的 变 现 风 险 退 市 风 险 及 其 他 风 险 等 本 基 金 以 1 元 初 始 面 值 发 售, 但 在 市 场 波 动 等 因 素 的 影 响 下, 基 金 投 资 仍 有 可 能 出 现 亏 损 或 基 金 净 值 仍 有 可 能 低 于 初 始 面 值 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 人 做 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 人 自 行 承 担 投 资 有 风 险, 投 资 人 在 投 资 本 基 金 前 应 认 真 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同 6

7 一 本 次 募 集 基 本 情 况 1 基 金 名 称 华 润 元 大 中 创 100 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 2 基 金 类 型 股 票 型 证 券 投 资 基 金 3 运 作 方 式 交 易 型 开 放 式 4 基 金 存 续 期 限 不 定 期 5 基 金 份 额 发 售 面 值 每 份 基 金 份 额 发 售 面 值 为 人 民 币 1.00 元 6 基 金 代 码 及 基 金 简 称 基 金 代 码 : 场 内 简 称 : 中 创 100 场 外 简 称 : 华 润 元 大 中 创 100ETF 7 基 金 投 资 目 标 本 基 金 采 用 被 动 式 投 资 策 略, 通 过 严 格 的 投 资 程 序 约 束 和 数 量 化 风 险 管 理 手 段, 力 争 控 制 本 基 金 的 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 表 现 相 当, 以 便 为 投 资 者 带 来 长 期 收 益 8 基 金 投 资 范 围 本 基 金 投 资 于 中 创 100 指 数 的 成 份 股 及 其 备 选 成 份 股 债 券 货 币 市 场 工 具 权 证 股 指 期 货 银 行 存 款 资 产 支 持 证 券 等 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ) 本 基 金 投 资 于 中 创 100 指 数 的 成 份 股 及 其 备 选 成 份 股 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 90% 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 本 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 9 募 集 方 式 投 资 人 可 选 择 网 上 现 金 认 购 网 下 现 金 认 购 和 网 下 股 票 认 购 三 种 方 式 10 募 集 对 象 7

8 符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 11 销 售 机 构 (1) 网 下 现 金 发 售 直 销 机 构 : 华 润 元 大 基 金 管 理 有 限 公 司 (2) 网 上 现 金 发 售 代 理 机 构 本 基 金 网 上 现 金 认 购 通 过 具 有 基 金 代 销 业 务 资 格 及 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 资 格 的 证 券 公 司 办 理 : 爱 建 证 券 安 信 证 券 渤 海 证 券 财 达 证 券 财 富 证 券 财 富 里 昂 财 通 证 券 长 城 证 券 长 江 证 券 诚 浩 证 券 川 财 证 券 大 通 证 券 大 同 证 券 德 邦 证 券 第 一 创 业 东 北 证 券 东 方 证 券 东 海 证 券 东 莞 证 券 东 吴 证 券 东 兴 证 券 高 华 证 券 方 正 证 券 光 大 证 券 广 发 证 券 广 州 证 券 国 都 证 券 国 海 证 券 国 金 证 券 国 开 证 券 国 联 证 券 国 盛 证 券 国 泰 君 安 国 信 证 券 国 元 证 券 海 通 证 券 恒 泰 长 财 恒 泰 证 券 红 塔 证 券 宏 源 证 券 宏 信 证 券 华 安 证 券 华 宝 证 券 华 创 证 券 华 福 证 券 华 林 证 券 华 龙 证 券 华 融 证 券 华 泰 联 合 华 泰 证 券 华 西 证 券 华 鑫 证 券 江 海 证 券 金 元 证 券 开 源 证 券 联 讯 证 券 民 生 证 券 民 族 证 券 南 京 证 券 平 安 证 券 齐 鲁 证 券 日 信 证 券 瑞 银 证 券 山 西 证 券 上 海 证 券 申 银 万 国 世 纪 证 券 首 创 证 券 太 平 洋 证 券 天 风 证 券 天 源 证 券 万 和 证 券 万 联 证 券 西 部 证 券 西 藏 同 信 西 南 证 券 厦 门 证 券 湘 财 证 券 新 时 代 证 券 信 达 证 券 兴 业 证 券 银 河 证 券 银 泰 证 券 英 大 证 券 招 商 证 券 浙 商 证 券 中 航 证 券 中 金 公 司 中 山 证 券 中 投 证 券 中 天 证 券 中 信 建 投 中 信 浙 江 中 信 万 通 中 信 证 券 中 银 证 券 中 邮 证 券 中 原 证 券 ( 排 名 不 分 先 后 ) 如 果 会 员 单 位 有 所 增 加 或 减 少, 请 以 深 圳 证 券 交 易 所 的 具 体 规 定 为 准 本 基 金 募 集 期 结 束 前 获 得 基 金 代 销 资 格 同 时 具 备 深 交 所 会 员 单 位 资 格 的 证 券 公 司 也 可 代 理 基 金 份 额 网 上 现 金 认 购 具 体 名 单 可 在 深 交 所 网 站 查 询, 本 基 金 管 理 人 将 不 就 此 事 项 进 行 公 告 (3) 网 下 现 金 与 网 下 股 票 认 购 代 理 机 构 1) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 8

9 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 联 系 人 : 秦 湘 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :95565 网 址 : 2) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 邮 政 编 码 : 联 系 人 : 刘 晨 传 真 : 客 服 电 话 :95525 网 址 : 3) 齐 鲁 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 济 南 市 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 法 定 代 表 人 : 李 玮 联 系 人 : 吴 阳 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95538 网 址 : 4) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 上 海 市 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 22 楼 法 定 代 表 人 : 兰 荣 联 系 人 : 黄 英 电 话 : 传 真 :

10 客 服 电 话 :95562 网 址 : 5) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 苏 州 市 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 东 吴 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 苏 州 市 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 东 吴 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 范 力 联 系 人 : 方 晓 丹 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 6) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 法 定 代 表 人 : 何 如 联 系 人 : 齐 晓 燕 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95536 网 址 : 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 选 择 其 它 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金, 并 及 时 公 告 12 募 集 时 间 安 排 与 基 金 合 同 生 效 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定, 本 基 金 的 募 集 期 为 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 不 超 过 三 个 月 本 基 金 募 集 期 自 2015 年 4 月 15 日 起 至 2015 年 5 月 15 日 止, 期 间 面 向 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 同 时 发 售 其 中 网 上 现 金 发 售 期 间 为 2015 年 4 月 15 日 起 至 2015 年 5 月 15 日, 网 下 现 金 发 售 期 间 为 2015 年 4 月 15 日 起 至 2015 年 5 月 15 日, 网 下 股 票 发 售 期 间 为 2015 年 5 月 13 日 起 至 2015 年 5 月 15 日 基 金 管 理 人 可 根 据 认 购 的 具 体 情 况, 适 当 延 长 或 缩 短 基 金 募 集 期, 10

11 但 最 长 不 超 过 基 金 份 额 发 售 之 日 起 的 三 个 月 若 募 集 期 ( 包 括 延 长 后 的 募 集 期 ) 届 满, 本 基 金 仍 未 达 到 法 定 合 同 生 效 条 件, 本 基 金 管 理 人 将 承 担 因 募 集 行 为 而 产 生 的 债 务 和 费 用, 并 将 已 募 集 的 资 金 加 计 银 行 同 期 存 款 利 息 在 募 集 期 结 束 后 30 天 内 退 还 给 基 金 认 购 人 对 于 基 金 募 集 期 间 网 下 股 票 认 购 所 募 集 的 股 票, 发 售 代 理 机 构 应 予 以 解 冻 二 募 集 方 式 及 相 关 规 定 投 资 人 可 选 择 网 上 现 金 认 购 网 下 现 金 认 购 和 网 下 股 票 认 购 三 种 方 式 ( 一 ) 基 金 份 额 的 认 购 费 用 本 基 金 的 认 购 费 率 最 高 不 超 过 1%, 投 资 人 可 以 多 次 认 购 本 基 金, 认 购 费 率 按 每 笔 认 购 申 请 单 独 计 算 本 基 金 认 购 费 率 如 下 表 : 认 购 金 额 (M) 认 购 费 率 (%) M <100 万 元 1.0% 100 万 元 M <500 万 元 0.5% M 500 万 元 每 笔 1000 元 基 金 管 理 人 办 理 网 下 现 金 认 购 时, 按 照 上 述 费 率 结 构 收 取 认 购 费 用 发 售 代 理 机 构 办 理 网 上 现 金 认 购 网 下 现 金 认 购 网 下 股 票 认 购 时, 可 参 照 上 述 费 率 结 构 收 取 一 定 的 佣 金 ( 二 ) 有 关 本 基 金 认 购 份 额 的 计 算 1 通 过 发 售 代 理 机 构 进 行 网 上 和 网 下 现 金 认 购 的 认 购 金 额 的 计 算 : 通 过 发 售 代 理 机 构 进 行 网 上 和 网 下 现 金 认 购 的 投 资 人, 认 购 以 基 金 份 额 申 请, 认 购 金 额 的 计 算 公 式 为 : 认 购 佣 金 = 认 购 价 格 认 购 份 额 佣 金 比 率 认 购 金 额 = 认 购 价 格 认 购 份 额 (1+ 佣 金 比 率 ) 净 认 购 金 额 = 认 购 价 格 认 购 份 额 认 购 佣 金 由 发 售 代 理 机 构 收 取, 投 资 人 需 以 现 金 方 式 交 纳 认 购 佣 金 网 上 现 金 认 购 款 项 在 基 金 募 集 期 产 生 的 利 息 将 折 算 为 基 金 份 额 归 基 金 份 额 持 有 人 所 有, 利 息 数 额 以 登 记 结 算 机 构 的 记 录 为 准 利 息 折 算 的 基 金 份 额 保 留 至 11

12 整 数 位, 小 数 部 分 舍 去, 舍 去 部 分 计 入 基 金 财 产 利 息 折 算 的 份 额 = 利 息 / 认 购 价 格 例 : 某 投 资 人 通 过 发 售 代 理 机 构 采 用 网 上 现 金 方 式 认 购 本 基 金 100,000 份, 假 设 该 发 售 代 理 机 构 确 认 的 佣 金 比 率 为 1%, 则 需 准 备 的 资 金 数 额 计 算 如 下 : 认 购 佣 金 = ,000 1%=1,000 元 认 购 金 额 = ,000 (1+1%)=101,000 元 净 认 购 金 额 = ,000=100,000 元 又 设 该 笔 资 金 在 募 集 期 间 产 生 了 15.8 元 的 利 息, 则 利 息 折 算 的 份 额 =15.8/1.00=15 份 ( 保 留 至 整 数 位 ) 即, 若 该 投 资 人 通 过 发 售 代 理 机 构 认 购 本 基 金 份 额 100,000 份, 则 需 缴 纳 认 购 金 额 101,000 元, 其 中 认 购 佣 金 1,000 元, 并 可 获 得 利 息 转 换 的 份 额 15 份 2 通 过 基 金 管 理 人 进 行 网 下 现 金 认 购 的 认 购 金 额 的 计 算 : 认 购 费 用 = 认 购 价 格 认 购 份 额 认 购 费 率 认 购 金 额 = 认 购 价 格 认 购 份 额 (1+ 认 购 费 率 ) ( 或 若 适 用 固 定 费 用 的, 认 购 金 额 = 认 购 价 格 认 购 份 额 + 固 定 费 用 ) 净 认 购 金 额 = 认 购 价 格 认 购 份 额 认 购 费 用 由 基 金 管 理 人 收 取, 投 资 人 需 以 现 金 方 式 交 纳 认 购 费 用 网 下 现 金 认 购 款 项 在 基 金 募 集 期 产 生 的 利 息 将 折 算 为 基 金 份 额 归 基 金 份 额 持 有 人 所 有, 利 息 数 额 以 基 金 管 理 人 的 记 录 为 准 利 息 折 算 的 基 金 份 额 保 留 至 整 数 位, 小 数 部 分 舍 去, 舍 去 部 分 计 入 基 金 财 产 利 息 折 算 的 份 额 = 利 息 / 认 购 价 格 例 : 某 投 资 人 通 过 基 金 管 理 人 认 购 本 基 金 500,000 份, 认 购 费 率 为 1.0%, 则 该 投 资 人 的 认 购 金 额 为 : 认 购 费 用 = , %=5,000 元 认 购 金 额 = ,000 (1+1.0%)=505,000 元 净 认 购 金 额 = ,000=500,000 元 又 设 该 笔 资 金 在 募 集 期 间 产 生 了 65.8 元 的 利 息, 则 利 息 折 算 的 份 额 =65.8/1.00=65 份 ( 保 留 至 整 数 位 ) 即, 若 该 投 资 人 通 过 基 金 管 理 人 认 购 本 基 金 500,000 份, 则 需 缴 纳 认 购 金 额 505,000 元, 其 中 认 购 费 用 5,000 元, 并 可 获 得 利 息 转 换 的 份 额 65 份 12

13 3 网 下 股 票 认 购 份 额 的 计 算 公 式 : 网 下 股 票 认 购 以 单 只 股 票 股 数 申 报 单 只 股 票 最 低 认 购 申 报 股 数 为 1,000 股, 超 过 1,000 股 的 部 分 须 为 100 股 的 整 数 倍, 用 以 认 购 的 股 票 必 须 是 中 创 100 价 格 指 数 成 份 股 和 已 公 告 的 备 选 成 份 股 认 购 份 额 的 计 算 公 式 为 : 投 资 者 的 认 购 份 额 = n i=1 第 i 只 股 票 在 T 日 的 均 价 有 效 认 购 数 量 /1.00 (1)i 代 表 投 资 者 提 交 认 购 申 请 的 第 i 只 股 票,n 代 表 投 资 者 提 交 的 股 票 总 只 数,n 300 如 投 资 者 仅 提 交 了 1 只 股 票 的 申 请, 则 n=1 (2) 第 i 只 股 票 在 T 日 的 均 价 由 基 金 管 理 人 根 据 深 圳 证 券 交 易 所 的 T 日 行 情 数 据, 以 该 股 票 的 总 成 交 金 额 除 以 总 成 交 股 数 计 算, 以 四 舍 五 入 的 方 法 保 留 小 数 点 后 两 位 若 该 股 票 在 T 日 停 牌 或 无 成 交, 则 以 同 样 方 法 计 算 最 近 一 个 交 易 日 的 均 价 作 为 计 算 价 格 若 某 一 股 票 在 T 日 至 登 记 结 算 机 构 进 行 股 票 过 户 日 的 冻 结 期 间 发 生 除 息 送 股 ( 转 增 ) 配 股 等 权 益 变 动, 则 由 于 投 资 者 获 得 了 相 应 的 权 益, 基 金 管 理 人 将 按 如 下 方 式 对 该 股 票 在 T 日 的 均 价 进 行 调 整 : 1 除 息 : 调 整 后 价 格 =T 日 均 价 - 每 股 现 金 股 利 或 股 息 2 送 股 : 调 整 后 价 格 =T 日 均 价 /(1+ 每 股 送 股 比 例 ) 3 配 股 : 调 整 后 价 格 =(T 日 均 价 + 配 股 价 配 股 比 例 )/(1+ 每 股 配 股 比 例 ) 4 送 股 且 配 股 : 调 整 后 价 格 =(T 日 均 价 + 配 股 价 配 股 比 例 )/(1+ 每 股 送 股 比 例 + 每 股 配 股 比 例 ) 5 除 息 送 股 且 配 股 : 调 整 后 价 格 =(T 日 均 价 + 配 股 价 配 股 比 例 - 每 股 现 金 股 利 或 股 息 )/(1+ 每 股 送 股 比 例 + 每 股 配 股 比 例 ) (3) 有 效 认 购 数 量 是 指 由 基 金 管 理 人 确 认 的 并 由 登 记 结 算 机 构 完 成 清 算 交 收 的 股 票 股 数 其 中, 1 对 于 经 公 告 限 制 认 购 规 模 的 个 股, 基 金 管 理 人 可 确 认 的 认 购 数 量 上 限 为 : n q max = (Cash + p j q j ) 105% w/p j=1 13

14 q max 为 限 制 认 购 规 模 的 单 只 个 股 最 高 可 确 认 的 认 购 数 量,Cash 为 为 网 上 现 金 认 购 和 网 下 现 金 认 购 的 合 计 申 请 数 额, 为 除 限 制 认 购 规 模 的 个 股 和 基 金 管 理 人 全 部 或 部 分 临 时 拒 绝 的 个 股 以 外 的 其 他 个 股 当 日 均 价 和 认 购 申 报 数 量 乘 积, w 为 该 股 按 均 价 计 算 的 其 在 T 日 中 创 100 指 数 中 的 权 重 ( 认 购 期 间 如 有 中 创 100 指 数 调 整 公 告, 则 基 金 管 理 人 根 据 公 告 调 整 后 的 成 份 股 名 单 以 及 中 创 100 指 数 编 制 规 则 计 算 调 整 后 的 中 创 100 指 数 构 成 权 重, 并 以 其 作 为 计 算 依 据 ),p 为 该 股 在 T 日 的 均 价 如 果 投 资 者 申 报 的 个 股 认 购 数 量 总 额 大 于 基 金 管 理 人 可 确 认 的 认 购 数 量 上 限, 则 根 据 认 购 日 期 的 先 后 按 照 先 到 先 得 的 方 式 确 认 如 同 一 天 申 报 的 个 股 认 购 数 量 全 部 确 认 将 突 破 基 金 管 理 人 可 确 认 上 限 的, 则 按 比 例 分 配 确 认 2 若 某 一 股 票 在 网 下 股 票 认 购 日 至 登 记 结 算 机 构 进 行 股 票 过 户 日 的 冻 结 期 间 发 生 司 法 执 行, 则 基 金 管 理 人 将 根 据 登 记 结 算 机 构 确 认 的 实 际 过 户 数 据 对 投 资 者 的 有 效 认 购 数 量 进 行 相 应 调 整 三 开 户 与 认 购 程 序 1 投 资 人 认 购 本 基 金 时 需 持 有 深 圳 证 券 账 户, 深 圳 证 券 账 户 是 指 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 设 的 深 圳 证 券 交 易 所 人 民 币 普 通 股 票 账 户 ( 以 下 简 称 A 股 账 户 ) 或 证 券 投 资 基 金 账 户 ( 以 下 简 称 基 金 账 户 ) (1) 已 有 深 圳 A 股 账 户 或 证 券 投 资 基 金 账 户 的 投 资 人 不 必 再 办 理 开 户 手 续 (2) 尚 无 深 圳 A 股 账 户 或 证 券 投 资 基 金 账 户 的 投 资 人, 需 在 认 购 前 持 本 人 身 份 证 到 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 的 开 户 代 理 机 构 办 理 深 圳 证 券 A 股 账 户 或 证 券 投 资 基 金 账 户 的 开 户 手 续 有 关 开 设 深 圳 A 股 账 户 和 证 券 投 资 基 金 账 户 的 规 定 具 体 程 序 和 办 法, 请 到 各 开 户 网 点 详 细 咨 询 2 账 户 使 用 注 意 事 项 (1) 证 券 投 资 基 金 账 户 只 能 进 行 基 金 的 现 金 认 购 及 二 级 市 场 交 易, 如 投 资 人 需 要 参 与 网 下 股 票 认 购 或 基 金 的 申 购 赎 回, 则 应 使 用 A 股 账 户 (2) 已 购 买 过 由 本 基 金 管 理 人 担 任 注 册 登 记 机 构 的 其 他 开 放 式 基 金 的 投 资 人, 其 持 有 的 本 管 理 人 开 立 的 基 金 账 户 不 能 用 于 认 购 本 基 金 3 网 上 现 金 认 购 的 程 序 14

15 (1) 业 务 办 理 时 间 :2015 年 4 月 15 日 起 至 2015 年 5 月 15 日 上 午 9:30-11:30 和 下 午 1:00-3:00 (2) 认 购 手 续 : 1) 开 立 深 圳 证 券 交 易 所 A 股 账 户 或 深 圳 证 券 交 易 所 基 金 账 户 2) 在 认 购 前 向 资 金 账 户 中 存 入 足 够 的 认 购 资 金 3) 投 资 人 可 通 过 填 写 认 购 委 托 单 电 话 委 托 磁 卡 委 托 网 上 委 托 等 方 式 申 报 认 购 委 托, 可 多 次 申 报, 申 报 一 经 确 认, 认 购 资 金 即 被 冻 结 4 网 下 现 金 认 购 的 程 序 (1) 直 销 机 构 1) 本 公 司 接 受 单 笔 认 购 份 额 在 5 万 份 以 上 ( 含 5 万 份 ) 的 个 人 机 构 投 资 者 的 网 下 现 金 认 购, 超 过 部 分 须 为 1 万 份 的 整 数 倍 2) 业 务 办 理 时 间 :2015 年 4 月 15 日 起 至 2015 年 5 月 15 日 的 9:00-17:00( 周 六 周 日 不 受 理 ) 3) 认 购 手 续 投 资 人 须 先 开 立 深 圳 证 券 交 易 所 A 股 账 户 或 深 圳 证 券 交 易 所 基 金 账 户, 然 后 到 直 销 网 点 提 供 下 列 资 料 办 理 基 金 的 认 购 手 续 : 1 个 人 投 资 者 提 供 有 效 身 份 证 件 ( 身 份 证 军 官 证 士 兵 证 等 ) 原 件 及 复 印 件 ; 2 机 构 投 资 者 提 供 机 构 营 业 执 照 复 印 件, 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 提 供 民 政 部 门 或 主 管 部 门 颁 发 的 注 册 登 记 证 书 原 件 及 加 盖 单 位 公 章 的 复 印 件, 法 定 代 表 人 有 效 身 份 证 件 复 印 件 业 务 经 办 人 有 效 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 以 及 基 金 业 务 授 权 委 托 书, 印 鉴 卡 一 式 三 份 ; 3 深 圳 证 券 交 易 所 A 股 股 东 代 码 卡 或 证 券 投 资 基 金 账 户 代 码 卡 ( 原 件 和 复 印 件 ) 个 人 及 机 构 投 资 者 并 需 提 供 有 效 的 账 户 凭 证, 以 证 明 所 提 交 的 有 效 身 份 证 件 与 其 开 立 该 深 圳 证 券 交 易 所 A 股 账 户 或 深 圳 证 券 交 易 所 基 金 账 户 时 登 记 的 证 件 一 致 ; 4 个 人 投 资 者 提 供 指 定 银 行 账 户 的 证 明 原 件 及 复 印 件, 机 构 投 资 者 提 供 指 定 银 行 账 户 的 银 行 开 户 许 可 证 或 开 立 银 行 账 户 申 请 表 原 件 及 复 印 件 ( 或 指 15

16 定 银 行 出 具 的 开 户 证 明 ) 个 人 及 机 构 投 资 者 并 需 提 供 有 效 的 账 户 凭 证, 以 证 明 所 提 交 的 有 效 身 份 证 件 与 其 开 立 该 指 定 银 行 账 户 时 登 记 的 证 件 一 致 ; 5 个 人 投 资 者 签 署 个 人 客 户 风 险 等 级 评 级 问 卷, 机 构 投 资 者 签 署 机 构 客 户 风 险 等 级 评 级 问 卷, 机 构 投 资 者 须 加 盖 公 章 ; 6 投 资 者 填 写 ETF 基 金 网 下 认 购 业 务 申 请 表, 机 构 投 资 者 须 提 供 经 办 人 有 效 证 件 并 加 盖 预 留 印 鉴 ; 7 投 资 人 填 写 认 购 委 托 单, 机 构 投 资 者 还 须 加 盖 单 位 公 章 ; 注 : 指 定 银 行 账 户 是 指 在 本 直 销 中 心 通 过 网 下 现 金 认 购 本 基 金 的 投 资 人 需 指 定 一 银 行 账 户 作 为 若 认 购 申 请 确 认 失 败 后 认 购 资 金 的 回 款 账 户 此 账 户 可 为 投 资 人 在 任 一 商 业 银 行 的 存 款 账 户 账 户 证 明 是 指 银 行 存 折 借 记 卡 等 4) 开 户 后, 在 办 理 认 购 手 续 前, 应 将 足 额 资 金 通 过 银 行 系 统 汇 入 本 公 司 指 定 的 银 行 账 户 : 户 名 : 华 润 元 大 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 专 户 开 户 行 : 中 信 银 行 深 圳 分 行 营 业 部 账 号 : 投 资 人 应 在 汇 款 人 栏 中 填 写 其 开 立 深 圳 证 券 交 易 所 A 股 账 户 或 深 圳 证 券 交 易 所 基 金 账 户 时 登 记 的 名 称 投 资 人 所 填 写 的 汇 款 单 据 在 汇 款 用 途 中 必 须 注 明 认 购 的 基 金 名 称 基 金 代 码, 并 确 保 募 集 期 间 工 作 日 当 日 17:00 前 到 账 投 资 人 若 未 按 上 述 规 定 划 付 资 金, 造 成 认 购 无 效 的, 华 润 元 大 基 金 管 理 有 限 公 司 和 清 算 账 户 的 开 户 银 行 不 承 担 任 何 责 任 (2) 发 售 代 理 机 构 1) 业 务 办 理 时 间 :2015 年 4 月 15 日 起 至 2015 年 5 月 15 日 的 上 午 9:30-11:30 和 下 午 1:00-3:00 ( 周 六 周 日 不 受 理 ) 具 体 时 间 以 各 发 售 代 理 机 构 的 规 定 为 准 2) 认 购 手 续 : 1 开 立 深 圳 证 券 交 易 所 A 股 账 户 或 深 圳 证 券 交 易 所 基 金 账 户 2 在 认 购 前 向 资 金 账 户 中 存 入 足 够 的 认 购 资 金 3 投 资 人 填 写 ETF 基 金 网 下 认 购 业 务 申 请 表, 同 时 填 写 委 托 该 发 售 代 理 机 构 代 为 办 理 网 上 现 金 认 购 的 委 托 申 请 书 申 报 一 经 确 认, 认 购 资 金 即 被 冻 结 5 网 下 股 票 认 购 的 程 序 16

17 1) 业 务 办 理 时 间 :2015 年 5 月 13 日 起 至 2015 年 5 月 15 日 上 午 9:30-11:30 和 下 午 1:00-3:00( 周 六 周 日 不 受 理 ) 具 体 时 间 以 各 发 售 代 理 机 构 的 规 定 为 准 2) 认 购 手 续 : 1 开 立 深 圳 证 券 交 易 所 A 股 账 户 2 在 A 股 账 户 中 具 备 足 够 的 符 合 要 求 的 中 创 100 价 格 指 数 的 成 份 股 和 已 公 告 的 备 选 成 份 股 3 投 资 人 填 写 ETF 基 金 网 下 认 购 业 务 申 请 表 申 报 一 经 确 认, 认 购 股 票 即 被 冻 结 3) 特 殊 情 形 1 已 公 告 的 将 被 调 出 中 创 100 价 格 指 数 的 成 份 股 不 得 用 于 认 购 本 基 金 2 限 制 个 股 认 购 规 模 : 基 金 管 理 人 可 根 据 网 下 股 票 认 购 日 前 3 个 月 个 股 的 交 易 量 价 格 波 动 及 其 他 异 常 情 况, 决 定 是 否 对 个 股 认 购 规 模 进 行 限 制, 并 在 网 下 股 票 认 购 日 前 至 少 3 个 工 作 日 公 告 限 制 认 购 规 模 的 个 股 名 单 认 购 规 模 受 限 的 个 股 一 般 不 超 过 20 只 3 临 时 拒 绝 个 股 认 购 : 对 于 在 网 下 股 票 认 购 期 间 价 格 波 动 异 常 或 认 购 申 报 数 量 异 常 的 个 股, 基 金 管 理 人 可 不 经 公 告, 全 部 或 部 分 拒 绝 该 股 票 的 认 购 申 报 6 直 销 机 构 联 系 方 式 华 润 元 大 基 金 管 理 有 限 公 司 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 四 路 1-1 号 嘉 里 建 设 广 场 第 三 座 7 层 法 定 代 表 人 : 路 强 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 联 系 人 : 马 天 晓 客 户 服 务 电 话 : 客 服 邮 箱 :kf@cryuantafund.com 华 润 元 大 基 金 网 站 : 17

18 五 清 算 与 交 割 1 本 基 金 基 金 合 同 生 效 前, 投 资 人 的 有 效 认 购 款 项 存 入 专 门 账 户, 在 基 金 募 集 行 为 结 束 前, 任 何 人 不 得 动 用 有 效 认 购 款 项 在 募 集 期 形 成 的 利 息 将 折 成 基 金 份 额 归 基 金 份 额 持 有 人 所 有 利 息 转 份 额 的 具 体 数 额 以 登 记 机 构 的 记 录 为 准 2 本 基 金 权 益 登 记 由 本 基 金 登 记 机 构 在 募 集 期 结 束 后 完 成 六 退 款 1 基 金 募 集 结 束 后, 以 下 情 况 将 被 视 为 无 效 认 购 : (1) 投 资 者 划 来 资 金, 但 逾 期 未 办 理 开 户 手 续 或 开 户 不 成 功 ; (2) 已 开 户 投 资 者 划 来 资 金, 但 逾 期 未 办 理 认 购 手 续 ; (3) 投 资 者 划 来 的 认 购 资 金 小 于 其 认 购 申 请 金 额 ; (4) 投 资 者 认 购 资 金 到 账 晚 于 本 公 司 规 定 的 最 迟 到 账 时 间 ; (5) 本 公 司 确 认 的 其 他 无 效 资 金 2 投 资 者 的 无 效 认 购 资 金, 将 于 本 基 金 验 资 完 成 之 日 起 2 个 工 作 日 内 划 往 投 资 者 指 定 的 银 行 账 户, 该 退 回 款 项 产 生 的 利 息 等 损 失 由 投 资 者 自 行 承 担 3 募 集 失 败 的 处 理 基 金 募 集 期 届 满, 未 达 到 基 金 的 备 案 条 件, 或 基 金 募 集 期 内 发 生 不 可 抗 力 使 本 基 金 基 金 合 同 不 能 生 效, 则 基 金 募 集 失 败 如 果 基 金 募 集 失 败, 基 金 管 理 人 应 当 承 担 下 列 责 任 : (1) 以 其 固 有 财 产 承 担 因 募 集 行 为 而 产 生 的 债 务 和 费 用 ; (2) 在 基 金 募 集 期 限 届 满 后 30 日 内 返 还 投 资 者 已 缴 纳 的 款 项, 并 加 计 银 行 同 期 活 期 存 款 利 息 如 基 金 募 集 失 败, 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 及 销 售 机 构 不 得 请 求 报 酬 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 销 售 机 构 为 基 金 募 集 支 付 之 一 切 费 用 应 由 各 方 各 自 承 担 七 基 金 的 验 资 与 生 效 本 基 金 募 集 期 满, 达 到 合 同 规 定 的 条 件, 基 金 合 同 方 可 生 效 1 募 集 期 届 满 后, 根 据 登 记 机 构 确 认 的 认 购 数 据, 基 金 管 理 人 将 本 基 金 的 有 效 认 购 资 金 和 认 购 资 金 在 募 集 期 所 产 生 利 息 扣 除 认 购 费 用 后 一 并 划 入 本 基 金 18

19 存 款 账 户 由 登 记 机 构 出 具 认 购 户 数 证 明, 本 基 金 存 款 账 户 开 户 行 出 具 基 金 存 款 证 明 后, 基 金 管 理 人 委 托 具 有 资 格 的 会 计 师 事 务 所 对 基 金 财 产 进 行 验 资 并 出 具 验 资 报 告 2 本 基 金 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 3 个 月 内, 在 基 金 募 集 份 额 总 额 不 少 于 2 亿 份, 基 金 募 集 金 额 不 少 于 2 亿 元 人 民 币 且 基 金 认 购 人 数 不 少 于 200 人 的 条 件 下, 基 金 管 理 人 依 据 法 律 法 规 及 招 募 说 明 书 可 以 决 定 停 止 基 金 发 售, 并 在 10 日 内 聘 请 法 定 验 资 机 构 验 资, 自 收 到 验 资 报 告 之 日 起 10 日 内, 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 基 金 募 集 达 到 基 金 备 案 条 件 的, 自 基 金 管 理 人 办 理 完 毕 基 金 备 案 手 续 并 取 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 起, 基 金 合 同 生 效 ; 否 则 基 金 合 同 不 生 效 3 基 金 管 理 人 在 收 到 中 国 证 监 会 确 认 文 件 的 次 日 对 基 金 合 同 生 效 事 宜 予 以 公 告 八 基 金 合 同 生 效 前 的 费 用 处 理 本 基 金 基 金 合 同 生 效 前 发 生 的 与 基 金 募 集 活 动 有 关 的 费 用, 包 括 会 计 师 费 律 师 费 信 息 披 露 费 以 及 其 他 费 用, 不 得 从 基 金 财 产 中 列 支 九 本 次 募 集 当 事 人 或 中 介 机 构 ( 一 ) 基 金 管 理 人 名 称 : 华 润 元 大 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 鲤 鱼 门 街 一 号 前 海 深 港 合 作 区 管 理 局 综 合 办 公 楼 A 栋 201 室 ( 入 驻 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书 有 限 公 司 ) 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 四 路 1-1 号 嘉 里 建 设 广 场 第 三 座 7 层 邮 政 编 码 : 法 定 代 表 人 : 路 强 成 立 日 期 :2013 年 1 月 17 日 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 联 系 人 : 陈 少 媛 ( 二 ) 基 金 托 管 人 19

20 名 称 : 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 成 立 时 间 :1993 年 8 月 电 话 : 联 系 人 : 秦 湘 ( 三 ) 基 金 份 额 发 售 代 理 机 构 1 网 下 现 金 认 购 直 销 机 构 (1) 华 润 元 大 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 四 路 1-1 号 嘉 里 建 设 广 场 第 三 座 7 层 法 定 代 表 人 : 路 强 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 联 系 人 : 马 天 晓 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 2 网 下 现 金 和 网 下 股 票 发 售 代 理 机 构 (1) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 联 系 人 : 秦 湘 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :95565 网 址 : (2) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 20

21 邮 政 编 码 : 联 系 人 : 刘 晨 传 真 : 客 服 电 话 :95525 网 址 : (3) 齐 鲁 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 济 南 市 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 法 定 代 表 人 : 李 玮 联 系 人 : 吴 阳 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95538 网 址 : (4) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 上 海 市 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 22 楼 法 定 代 表 人 : 兰 荣 联 系 人 : 黄 英 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95562 网 址 : (5) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 苏 州 市 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 东 吴 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 苏 州 市 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 东 吴 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 范 力 联 系 人 : 方 晓 丹 电 话 :

22 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (6) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 法 定 代 表 人 : 何 如 联 系 人 : 齐 晓 燕 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95536 网 址 : 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 选 择 其 它 符 合 要 求 的 机 构 销 售 本 基 金, 并 及 时 公 告 3 网 上 现 金 发 售 代 理 机 构 本 基 金 网 上 现 金 认 购 通 过 具 有 基 金 代 销 业 务 资 格 及 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 资 格 的 证 券 公 司 办 理 : 爱 建 证 券 安 信 证 券 渤 海 证 券 财 达 证 券 财 富 证 券 财 富 里 昂 财 通 证 券 长 城 证 券 长 江 证 券 诚 浩 证 券 川 财 证 券 大 通 证 券 大 同 证 券 德 邦 证 券 第 一 创 业 东 北 证 券 东 方 证 券 东 海 证 券 东 莞 证 券 东 吴 证 券 东 兴 证 券 高 华 证 券 方 正 证 券 光 大 证 券 广 发 证 券 广 州 证 券 国 都 证 券 国 海 证 券 国 金 证 券 国 开 证 券 国 联 证 券 国 盛 证 券 国 泰 君 安 国 信 证 券 国 元 证 券 海 通 证 券 恒 泰 长 财 恒 泰 证 券 红 塔 证 券 宏 源 证 券 宏 信 证 券 华 安 证 券 华 宝 证 券 华 创 证 券 华 福 证 券 华 林 证 券 华 龙 证 券 华 融 证 券 华 泰 联 合 华 泰 证 券 华 西 证 券 华 鑫 证 券 江 海 证 券 金 元 证 券 开 源 证 券 联 讯 证 券 民 生 证 券 民 族 证 券 南 京 证 券 平 安 证 券 齐 鲁 证 券 日 信 证 券 瑞 银 证 券 山 西 证 券 上 海 证 券 申 银 万 国 世 纪 证 券 首 创 证 券 太 平 洋 证 券 天 风 证 券 天 源 证 券 万 和 证 券 万 联 证 券 西 部 证 券 西 藏 同 信 西 南 证 券 厦 门 证 券 湘 财 证 券 新 时 代 证 券 信 达 证 券 兴 业 证 券 银 河 证 券 银 泰 证 券 英 大 证 券 招 商 证 券 浙 商 证 券 中 航 证 券 中 金 公 司 中 山 证 券 22

23 中 投 证 券 中 天 证 券 中 信 建 投 中 信 浙 江 中 信 万 通 中 信 证 券 中 银 证 券 中 邮 证 券 中 原 证 券 ( 排 名 不 分 先 后 ) 如 果 会 员 单 位 有 所 增 加 或 减 少, 请 以 深 圳 证 券 交 易 所 的 具 体 规 定 为 准 本 基 金 募 集 期 结 束 前 获 得 基 金 代 销 资 格 同 时 具 备 深 交 所 会 员 单 位 资 格 的 证 券 公 司 也 可 代 理 基 金 份 额 网 上 现 金 认 购 具 体 名 单 可 在 深 交 所 网 站 查 询, 本 基 金 管 理 人 将 不 就 此 事 项 进 行 公 告 ( 四 ) 登 记 机 构 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 法 定 代 表 人 : 金 颖 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 赖 兴 文 ( 五 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 负 责 人 : 俞 卫 锋 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 安 冬 经 办 律 师 : 黎 明 安 冬 ( 六 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 室 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 室 法 定 代 表 人 :Ng Albert Kong Ping 吴 港 平 电 话 :(010) (0755) 传 真 :(010) (0755)

24 联 系 人 : 李 妍 明 经 办 注 册 会 计 师 : 吴 翠 蓉 高 鹤 十 网 下 股 票 认 购 清 单 本 基 金 募 集 期 间, 网 下 股 票 认 购 名 单 如 下 表 所 示, 但 是 募 集 期 结 束 前 已 公 告 的 将 被 调 出 成 份 股 不 得 用 于 认 购 本 基 金 基 金 管 理 人 可 根 据 网 下 股 票 认 购 日 前 3 个 月 个 股 的 交 易 量 价 格 波 动 及 其 他 异 常 情 况, 决 定 是 否 对 个 股 认 购 规 模 进 行 限 制, 并 在 网 下 股 票 认 购 日 前 至 少 3 个 工 作 日 公 告 限 制 认 购 规 模 的 个 股 名 单 认 购 规 模 受 限 的 个 股 一 般 不 超 过 20 只 通 过 基 金 管 理 人 进 行 网 下 股 票 认 购, 用 以 认 购 的 股 票 必 须 是 下 述 股 票 中 未 限 制 认 购 规 模 的 股 票 对 于 在 网 下 股 票 认 购 期 间 价 格 波 动 异 常 或 认 购 申 报 数 量 异 常 的 个 股, 基 金 管 理 人 可 不 经 公 告, 全 部 或 部 分 拒 绝 该 股 票 的 认 购 申 报 股 票 代 码 股 票 简 称 股 票 代 码 股 票 简 称 股 票 代 码 股 票 简 称 水 晶 光 电 恒 康 医 疗 三 聚 环 保 登 海 种 业 信 立 泰 汇 川 技 术 宁 波 银 行 软 控 股 份 中 工 国 际 红 日 药 业 怡 亚 通 奥 飞 动 漫 大 华 股 份 海 康 威 视 万 达 信 息 科 伦 药 业 歌 尔 声 学 横 店 东 磁 西 部 证 券 奥 瑞 金 辰 州 矿 业 乐 视 网 新 和 成 海 普 瑞 比 亚 迪 同 方 国 芯 山 西 证 券 海 思 科 宁 波 华 翔 数 码 视 讯 长 信 科 技 盾 安 环 境 立 讯 精 密 德 豪 润 达 云 南 锗 业 金 螳 螂 荣 盛 发 展 恒 宝 股 份 贝 因 美 誉 衡 药 业 华 策 影 视 洋 河 股 份 中 环 股 份 海 格 通 信 大 富 科 技 光 线 传 媒 粤 传 媒 科 大 讯 飞 东 方 园 林 乐 普 医 疗 科 华 生 物 蓝 色 光 标 双 鹭 药 业 劲 嘉 股 份 康 得 新 苏 宁 云 商 国 民 技 术 莱 宝 高 科 华 谊 兄 弟 广 联 达 拓 维 信 息 联 化 科 技 东 方 财 富 华 兰 生 物 友 阿 股 份 远 光 软 件 广 电 运 通 航 天 电 器 中 青 宝 24

25 和 佳 股 份 掌 趣 科 技 达 安 基 因 机 器 人 大 北 农 兆 驰 股 份 网 宿 科 技 神 州 泰 岳 金 风 科 技 汤 臣 倍 健 海 宁 皮 城 中 泰 化 学 碧 水 源 格 林 美 成 飞 集 成 省 广 股 份 海 大 集 团 獐 子 岛 卫 宁 软 件 石 基 信 息 四 维 图 新 华 邦 颖 泰 欧 菲 光 大 族 激 光 东 方 锆 业 上 海 莱 士 杰 瑞 股 份 东 华 软 件 圣 农 发 展 亚 厦 股 份 鱼 跃 医 疗 华 润 元 大 基 金 管 理 有 限 公 司 二 〇 一 五 年 四 月 十 一 日 25