公 司 董 事 会 审 计 委 员 会 组 织 和 指 导 公 司 稽 核 监 察 部 开 展 内 部 控 制 评 价 的 具 体 工 作 根 据 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 企 业 内 部 控 制 配 套 指 引 以 及 公 司 的 内 部 控 制 制 度, 围 绕 内 部 环 境 风

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1 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 2011 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 报 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 公 司 董 事 会 及 经 营 管 理 层 贯 彻 健 全 合 理 制 衡 独 立 的 原 则 开 展 内 部 控 制 体 系 建 设 公 司 内 部 控 制 的 目 标 是 : 保 证 经 营 的 合 法 合 规 及 公 司 内 部 规 章 制 度 的 贯 彻 执 行 ; 维 护 全 体 股 东 合 法 利 益, 保 障 客 户 及 公 司 资 产 的 安 全 完 整 ; 保 证 公 司 业 务 记 录 财 务 报 告 及 相 关 信 息 的 真 实 完 整 ; 防 范 经 营 风 险, 提 高 经 营 效 率 和 效 果, 促 进 公 司 发 展 战 略 的 实 现 内 部 控 制 存 在 固 有 局 限 性, 故 仅 能 对 达 到 上 述 目 标 提 供 合 理 保 证 ; 而 且, 内 部 控 制 的 有 效 性 亦 可 能 随 公 司 内 外 部 环 境 及 经 营 情 况 的 改 变 而 改 变 公 司 内 部 控 制 设 有 检 查 监 督 机 制, 内 控 缺 陷 一 经 识 别, 公 司 将 立 即 采 取 整 改 措 施 公 司 建 立 和 实 施 内 部 控 制 时, 依 照 并 遵 循 了 公 司 法 证 券 法 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 企 业 内 部 控 制 配 套 指 引 证 券 公 司 内 部 控 制 指 引 等 法 律 法 规 部 门 规 章 和 深 圳 证 券 交 易 所 主 板 上 市 公 司 规 范 运 作 指 引 的 相 关 规 定, 综 合 考 虑 了 内 部 环 境 风 险 评 估 控 制 活 动 信 息 与 沟 通 以 及 内 部 监 督 等 基 本 要 素 一 内 部 控 制 评 价 工 作 的 总 体 情 况 1

2 公 司 董 事 会 审 计 委 员 会 组 织 和 指 导 公 司 稽 核 监 察 部 开 展 内 部 控 制 评 价 的 具 体 工 作 根 据 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 企 业 内 部 控 制 配 套 指 引 以 及 公 司 的 内 部 控 制 制 度, 围 绕 内 部 环 境 风 险 评 估 控 制 活 动 信 息 与 沟 通 内 部 监 督 等 五 要 素, 确 定 内 部 控 制 评 价 的 具 体 内 容, 对 内 部 控 制 设 计 与 运 行 情 况 进 行 全 面 评 价 为 了 检 验 公 司 内 部 控 制 的 有 效 性, 公 司 稽 核 监 察 部 秉 承 风 控 促 发 展 理 念, 履 行 审 计 监 督 监 察 等 职 能, 对 公 司 及 所 属 分 支 机 构 全 资 子 公 司 的 业 务 财 务 合 规 管 理 及 其 他 经 营 管 理 活 动 进 行 了 全 面 的 内 部 检 查 和 审 计 2011 年, 公 司 稽 核 监 察 部 审 计 工 作 覆 盖 了 公 司 主 要 业 务 模 块, 从 各 个 主 要 方 面 检 验 了 公 司 内 部 控 制 过 程 的 有 效 性 本 次 公 司 内 部 控 制 自 我 评 价 工 作 按 照 制 定 评 价 工 作 方 案 组 建 评 价 工 作 小 组 实 施 现 场 测 试 认 定 控 制 缺 陷 形 成 评 价 结 论 编 制 评 价 报 告 的 工 作 程 序, 在 公 司 董 事 会 及 经 营 管 理 层 指 导 下 有 序 开 展 评 价 工 作 综 合 运 用 了 个 别 访 谈 专 题 讨 论 穿 行 测 试 实 地 查 验 抽 样 和 比 较 分 析 等 方 法, 以 充 分 收 集 被 评 价 部 门 内 部 控 制 设 计 与 运 行 是 否 有 效 的 证 据 二 内 部 控 制 评 价 的 内 容 ( 一 ) 内 部 环 境 1 公 司 治 理 建 立 了 以 公 司 章 程 为 核 心 的 法 人 治 理 机 制, 公 司 股 东 大 会 董 事 会 及 其 下 设 专 门 委 员 会 监 事 会 职 责 清 晰, 运 作 规 范 有 效, 制 度 健 全, 有 明 确 的 议 事 规 则 及 工 作 细 则 并 得 到 切 实 执 行, 相 关 会 议 的 召 2

3 集 召 开 符 合 公 司 法 和 公 司 章 程 的 规 定, 决 议 合 法 有 效 ; 股 东 大 会 是 公 司 最 高 权 力 机 构 ; 董 事 会 是 决 策 机 构, 对 股 东 大 会 负 责 ; 董 事 会 下 设 发 展 战 略 委 员 会 风 险 管 理 委 员 会 审 计 委 员 会 薪 酬 与 提 名 委 员 会 等 专 门 委 员 会, 各 专 门 委 员 会 对 董 事 会 负 责 ; 独 立 董 事 在 任 职 期 间 有 足 够 的 时 间 和 精 力 认 真 履 行 职 责, 参 与 公 司 重 大 决 策 并 发 表 独 立 意 见 ; 监 事 会 是 内 部 监 督 机 构, 对 股 东 大 会 负 责, 对 董 事 经 营 管 理 层 依 法 履 行 职 责 进 行 有 效 监 督 ; 经 营 管 理 层 组 织 公 司 日 常 经 营 管 理 活 动 执 行 董 事 会 决 议 公 司 的 重 大 决 策 重 大 事 项 重 要 人 事 任 免 及 大 额 资 金 支 付 等 三 重 一 大 事 宜 均 按 照 规 定 的 权 限 和 程 序 实 行 集 体 决 策 审 批, 任 何 个 人 无 权 单 独 进 行 决 策 或 擅 自 改 变 集 体 决 策 意 见 公 司 建 立 了 子 公 司 管 控 的 基 本 制 度, 通 过 合 法 有 效 的 形 式 履 行 出 资 人 职 责 维 护 出 资 人 权 益 2011 年, 公 司 按 照 法 定 程 序 组 织 召 开 股 东 大 会 会 议 2 次 董 事 会 会 议 5 次 监 事 会 会 议 3 次 董 事 会 专 门 委 员 会 会 议 16 次 及 调 研 活 动 4 次 各 项 会 议 组 织 程 序 规 范 决 议 合 法 有 效 公 司 董 事 会 及 董 事 会 秘 书 在 主 流 权 威 媒 体 评 选 中 连 续 两 次 荣 获 中 国 主 板 上 市 公 司 最 佳 董 事 会 新 财 富 金 牌 董 秘 等 荣 誉 称 号 2 经 营 理 念 与 发 展 战 略 公 司 秉 持 追 求 卓 越 的 核 心 价 值 观, 以 诚 信 经 营 规 范 运 作 创 新 发 展 为 经 营 理 念, 以 客 户 导 向 研 究 驱 动 技 术 领 先 内 控 先 行 为 业 务 发 展 策 略, 以 实 现 成 为 提 供 全 面 理 财 服 务 的 一 流 金 融 3

4 企 业 的 愿 景 在 公 司 董 事 会 发 展 战 略 委 员 会 组 织 指 导 下, 通 过 充 分 调 查 研 究 科 学 分 析 预 测 和 广 泛 征 求 意 见, 综 合 考 量 全 局 性 长 期 性 和 可 行 性, 依 据 公 司 战 略 发 展 目 标 制 定 了 公 司 三 年 发 展 规 划 ( ) 同 时, 为 明 确 发 展 的 阶 段 性 和 发 展 程 度, 并 确 定 每 个 发 展 阶 段 的 具 体 目 标 工 作 任 务 和 实 施 路 径, 公 司 还 制 定 了 年 度 经 营 工 作 要 点, 将 年 度 目 标 分 解 落 实, 确 保 发 展 规 划 有 效 实 施 建 立 并 完 善 发 展 战 略 实 施 评 估 制 度, 对 实 施 情 况 进 行 跟 踪 监 测 并 根 据 客 观 情 况 的 变 化 进 行 调 整 3 内 部 控 制 体 系 (1) 内 部 控 制 组 织 架 构 公 司 按 照 岗 位 自 控 部 门 互 控 公 司 监 控 的 指 导 思 想, 进 一 步 完 善 了 董 事 会 监 事 会 经 营 管 理 层 内 部 控 制 职 能 部 门 业 务 部 门 及 分 支 机 构 四 级 内 部 控 制 体 系 1 董 事 会 监 事 会 公 司 董 事 会 下 设 风 险 管 理 委 员 会, 负 责 具 体 研 究 和 评 估 公 司 的 风 险 管 理 状 况, 提 出 完 善 公 司 风 险 管 理 和 内 部 控 制 的 建 议 ; 设 立 审 计 委 员 会, 负 责 审 查 公 司 内 部 审 计 制 度 内 控 制 度 的 实 施 情 况, 加 强 内 外 部 审 计 机 构 间 的 沟 通 公 司 监 事 会 对 公 司 财 务 以 及 公 司 董 事 经 营 管 理 层 履 行 职 责 的 合 法 合 规 性 进 行 监 督, 维 护 公 司 及 全 体 股 东 的 合 法 权 益 2011 年, 公 司 董 事 会 专 门 委 员 会 依 据 委 员 会 工 作 细 则, 在 投 资 4

5 规 模 风 险 限 额 业 务 规 模 以 及 年 度 风 险 管 理 工 作 要 点 年 度 审 计 计 划 等 方 面 履 行 内 部 控 制 管 理 职 责 各 专 门 委 员 会 沿 续 开 展 调 研 组 织 研 讨 等 工 作 方 法, 深 入 一 线 了 解 公 司 风 险 管 理 工 作 现 状, 指 导 内 部 控 制 体 系 完 善 工 作 2 经 营 管 理 层 公 司 经 营 管 理 层 依 据 业 务 风 险 管 理 需 要, 分 别 设 立 了 证 券 自 营 投 资 决 策 委 员 会 资 产 管 理 投 资 决 策 委 员 会 融 资 融 券 业 务 决 策 委 员 会, 协 助 经 营 管 理 层 做 好 风 险 管 理 工 作 公 司 已 建 立 并 全 面 实 施 合 规 管 理 制 度, 设 立 合 规 总 监, 由 董 事 会 聘 任, 负 责 对 公 司 及 员 工 的 经 营 管 理 和 执 业 行 为 的 合 规 性 进 行 审 查 监 督 和 检 查, 对 董 事 会 负 责 并 向 监 管 部 门 报 告 3 内 部 控 制 职 能 部 门 公 司 设 立 法 律 事 务 与 合 规 管 理 部 风 险 管 理 部 稽 核 监 察 部 等 三 个 内 部 控 制 职 能 部 门, 依 据 国 家 法 律 法 规 公 司 章 程 和 公 司 相 关 制 度 的 规 定 和 赋 权, 分 别 履 行 事 前 事 中 以 及 事 后 的 风 险 管 理 职 责 4 业 务 部 门 及 分 支 机 构 公 司 各 营 运 支 持 部 门 通 过 对 分 支 机 构 的 岗 位 人 员 委 派 专 业 指 导 和 专 业 汇 报 路 径, 从 专 业 角 度 对 分 支 机 构 进 行 风 险 控 制 同 时, 在 公 司 法 律 事 务 与 合 规 管 理 部 主 导 下, 推 行 并 完 善 业 务 部 门 和 分 支 机 构 的 部 门 风 控 合 规 专 员 制 度, 在 部 门 内 部 对 业 务 进 行 一 线 监 控 (2) 内 部 控 制 制 度 公 司 已 建 立 了 公 司 章 程 公 司 治 理 基 本 制 度 公 司 基 本 管 理 制 5

6 度 公 司 具 体 规 章 四 个 层 级 相 对 完 善 的 内 部 控 制 制 度 体 系 2011 年, 依 据 监 管 要 求 及 经 营 环 境 变 化 业 务 创 新 需 要, 并 根 据 所 发 现 的 业 务 风 险 点, 公 司 先 后 制 定 或 修 订 各 项 管 理 制 度 30 余 项, 具 体 包 括 三 个 方 面 : 一 是 对 公 司 章 程 董 事 会 专 门 委 员 会 工 作 细 则 进 行 修 订 ; 二 是 依 据 业 务 创 新 颁 布 实 施 了 一 批 规 章 制 度 ; 三 是 针 对 各 项 业 务 的 开 展 方 式 管 理 关 系 和 决 策 过 程 的 优 化 需 求 对 一 批 原 有 的 规 章 制 度 进 行 了 修 订 4 人 力 资 源 政 策 公 司 奉 行 量 才 适 用 绩 效 为 先 公 平 竞 争 长 效 激 励 的 人 力 资 源 理 念, 建 立 了 科 学 的 聘 用 培 训 轮 岗 考 评 晋 升 淘 汰 等 系 统 化 人 事 管 理 制 度, 制 定 了 较 为 合 理 的 薪 酬 制 度 2011 年, 依 据 公 司 人 力 资 源 总 体 规 划, 结 合 公 司 战 略 转 型 要 求 和 年 度 经 营 工 作 要 点 制 定 年 度 人 力 资 源 需 求 计 划, 做 好 人 力 资 源 布 局 公 司 依 据 人 力 资 源 能 力 框 架 要 求, 聘 请 全 球 性 管 理 咨 询 公 司 Hay ( 合 益 ) 集 团 进 行 岗 位 评 估, 明 确 了 各 岗 位 的 职 责 权 限 任 职 条 件 和 工 作 要 求, 通 过 公 开 招 聘 竞 争 上 岗 等 多 种 方 式 选 聘 优 秀 人 才 公 司 注 重 证 券 从 业 资 格 管 理, 选 聘 人 员 只 有 在 通 过 从 业 资 格 考 试 后 方 能 依 法 签 订 劳 动 合 同, 建 立 合 法 的 劳 动 用 工 关 系 公 司 已 建 立 完 整 的 新 聘 人 员 试 用 及 岗 前 培 训 体 系, 试 用 期 满 考 核 合 格 方 可 正 式 上 岗 公 司 建 立 了 完 善 的 绩 效 考 核 体 系, 主 张 绩 效 是 员 工 的 薪 酬 晋 升 调 迁 培 训 和 奖 惩 的 依 据, 优 异 的 业 绩 会 得 到 及 时 的 承 认 和 相 应 的 奖 励, 努 力 营 造 一 个 能 者 上 平 者 让 庸 者 下 的 动 态 用 人 机 制 和 公 6

7 平 竞 争 环 境 公 司 建 立 了 有 效 的 员 工 退 出 机 制 2011 年, 公 司 针 对 一 线 营 销 人 员 流 动 性 强 的 特 点, 优 化 了 员 工 离 职 流 程, 明 确 了 退 出 的 条 件 和 程 序, 确 保 员 工 退 出 机 制 得 到 有 效 实 施 5 员 工 素 质 与 员 工 培 训 为 争 创 国 内 一 流 金 融 企 业 打 造 百 年 老 店, 公 司 着 力 于 从 基 本 素 质 专 业 素 质 和 思 想 素 质 等 三 个 方 面 全 面 提 升 员 工 胜 任 能 力 和 职 业 素 养 在 基 本 素 质 方 面, 公 司 严 把 招 聘 关, 在 人 员 招 聘 上 建 立 人 力 资 源 部 和 用 人 部 门 双 向 审 核 机 制, 人 力 资 源 部 审 核 应 聘 人 员 基 本 条 件, 用 人 部 门 则 考 察 其 专 业 水 平 为 提 升 员 工 专 业 素 质, 公 司 于 2011 年 专 门 成 立 培 训 中 心, 以 更 新 知 识 发 展 能 力 提 升 绩 效 为 目 标, 专 司 员 工 培 训 工 作 一 手 抓 培 训 体 系 建 设, 一 手 抓 重 点 培 训 计 划 组 织 拟 定 了 一 批 培 训 管 理 制 度 与 年 度 培 训 计 划 ; 建 立 了 基 于 岗 位 胜 任 能 力 模 型 的 分 岗 位 分 类 别 和 分 层 次 的 标 准 化 课 程 体 系 和 培 训 教 材 ; 组 建 内 部 培 训 师 队 伍 ; 搭 建 和 优 化 网 上 学 习 平 台, 建 立 了 较 为 完 善 的 培 训 体 系 公 司 倡 导 奉 献 精 神, 激 励 员 工 爱 岗 敬 业, 忠 于 职 守, 勇 于 牺 牲 小 我 而 以 公 司 利 益 为 先, 为 公 司 的 发 展 尽 最 大 努 力 2011 年, 公 司 连 续 第 五 年 开 展 感 动 长 江 人 物 和 卓 越 团 队 年 度 评 选 活 动, 挖 掘 和 彰 显 公 司 价 值 观 6 社 会 责 任 7

8 公 司 已 将 社 会 责 任 溶 入 到 企 业 发 展 战 略 和 企 业 文 化 当 中, 追 求 与 客 户 员 工 股 东 和 社 会 携 手 并 进, 通 过 服 务 客 户 成 就 员 工 回 报 股 东 反 哺 社 会 来 实 现 多 方 共 赢 2011 年, 公 司 先 后 荣 获 中 国 ( 湖 北 ) 第 二 届 最 佳 企 业 公 民 大 奖 2011 年 度 诚 信 金 融 机 构 最 具 爱 心 企 业 金 治 理 社 会 责 任 公 司 董 秘 奖 2011 年 度 支 持 湖 北 经 济 发 展 突 出 贡 献 奖 等 荣 誉 称 号 公 司 早 在 2008 年 底 就 发 起 成 立 了 长 江 证 券 公 益 慈 善 基 金 会, 从 而 将 公 司 各 项 公 益 慈 善 事 业 臵 于 一 个 统 一 规 范 的 运 作 平 台 上 开 展, 充 分 履 行 公 司 的 社 会 责 任, 并 成 长 为 湖 北 省 非 公 募 基 金 会 中 的 龙 头, 得 到 了 湖 北 省 慈 善 总 会 和 社 会 各 界 赞 扬 2011 年 8 月, 湖 北 省 民 政 厅 对 基 金 会 进 行 了 财 务 专 项 检 查, 对 基 金 会 组 织 机 构 财 务 状 况 公 益 项 目 开 展 情 况 以 及 信 息 公 告 等 方 面 给 予 了 较 高 评 价 公 司 始 终 秉 承 以 人 为 本 的 理 念, 视 员 工 为 公 司 的 最 大 财 富, 将 员 工 与 公 司 共 同 成 长 作 为 追 求 目 标, 员 工 权 益 得 到 公 司 的 充 分 重 视 和 切 实 维 护 在 环 境 保 护 和 资 源 节 约 意 识 方 面, 公 司 也 走 在 前 列 目 前 公 司 通 过 无 纸 化 办 公 办 公 场 所 环 境 温 度 控 制 开 行 员 工 班 车 并 鼓 励 员 工 搭 乘 公 共 交 通 工 具 出 行 等 措 施 实 现 低 碳 绿 色 发 展 公 司 与 中 南 财 经 政 法 大 学 合 作 创 建 长 江 证 券 班, 给 予 行 业 知 识 课 程 培 训 提 供 在 岗 实 习 机 会, 公 司 各 分 支 机 构 也 积 极 与 所 在 地 高 校 创 建 实 习 基 地, 大 力 支 持 社 会 各 方 培 养 锻 炼 社 会 需 要 的 应 用 型 人 才 8

9 7 企 业 文 化 公 司 高 度 重 视 企 业 文 化 建 设, 积 极 培 育 具 有 自 身 特 色 的 企 业 文 化 通 过 对 公 司 价 值 主 张 和 文 化 取 向 的 浓 缩 与 萃 取, 公 司 确 定 了 企 业 文 化 纲 要, 明 确 了 愿 景 使 命 核 心 价 值 观 经 营 理 念 业 务 发 展 策 略 和 人 力 资 源 理 念 公 司 充 分 认 识 到 各 级 领 导 在 企 业 文 化 建 设 过 程 中 的 作 用, 明 确 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 是 企 业 文 化 的 第 一 带 动 者, 按 照 领 导 即 教 练, 管 理 即 培 训, 工 作 即 修 为 的 文 化 理 念, 以 自 身 的 优 秀 品 格 和 脚 踏 实 地 的 工 作 作 风 带 动 并 影 响 整 个 团 队, 共 同 营 造 积 极 向 上 的 企 业 文 化 环 境 2011 年, 公 司 围 绕 建 司 20 周 年 这 个 主 题, 开 展 了 公 司 成 立 20 周 年 庆 典 走 向 卓 越 演 讲 比 赛 春 暖 长 江 情 系 知 音 主 题 答 谢 文 艺 演 出 等 系 列 活 动, 并 推 出 回 首 20 年 司 庆 专 栏, 以 鼓 舞 斗 志 提 升 士 气 凝 聚 合 力 ; 举 办 员 工 运 动 会 拔 河 比 赛 新 年 晚 会 等 文 体 活 动, 营 造 快 乐 工 作 健 康 生 活 的 和 谐 氛 围 ; 持 续 开 展 婵 娟 行 动, 公 司 领 导 逢 传 统 节 日 走 访 慰 问 驻 外 员 工 家 属, 体 现 对 员 工 关 爱 之 心 和 对 家 属 感 激 之 情 公 司 注 重 将 合 规 文 化 融 入 企 业 文 化 中 去, 完 善 员 工 参 与 风 险 管 理 的 企 业 文 化 加 强 对 员 工 合 规 经 营 意 识 风 险 防 范 意 识 的 培 育, 促 进 公 司 风 险 管 理 水 平 不 断 提 升 ; 加 强 法 制 与 典 型 案 例 宣 教 工 作, 提 升 员 工 守 法 合 规 执 业 意 识 与 水 平, 从 源 头 上 减 少 违 法 违 规 行 为 的 发 生 ; 持 续 开 展 员 工 内 部 控 制 能 力 培 训 工 作, 组 织 内 控 能 力 测 试, 提 高 员 工 风 9

10 险 识 别 风 险 评 估 和 风 险 防 范 能 力 ( 二 ) 风 险 识 别 与 风 险 评 估 公 司 不 断 完 善 风 险 管 理 体 系, 培 育 全 员 参 与 的 风 险 管 理 文 化, 追 求 风 险 可 控 可 测 可 承 受 的 风 险 管 理 目 标, 全 面 提 升 公 司 整 体 风 险 管 理 水 平 公 司 董 事 会 下 设 风 险 管 理 委 员 会, 负 责 研 究 和 评 估 公 司 风 险 管 理 状 况, 提 出 完 善 公 司 风 险 管 理 和 内 部 控 制 的 建 议 2011 年, 董 事 会 风 险 管 理 委 员 会 共 召 开 三 次 会 议, 听 取 公 司 半 年 度 年 度 风 险 管 理 和 风 控 指 标 情 况 汇 报, 共 审 议 八 项 风 险 管 理 相 关 议 案, 讨 论 修 改 董 事 会 风 险 管 理 委 员 会 工 作 细 则, 出 具 专 门 委 员 会 意 见 并 提 交 董 事 会 2011 年, 董 事 会 风 险 管 理 委 员 会 委 员 调 研 并 参 观 公 司 经 纪 业 务 自 营 业 务 资 产 管 理 业 务 和 净 资 本 的 风 险 实 时 监 控 系 统, 熟 悉 各 类 风 险 的 监 控 预 警 处 理 和 报 告 的 运 行 机 制, 现 场 指 导 公 司 的 风 险 管 理 工 作 公 司 指 定 风 险 管 理 部 等 内 控 职 能 部 门 对 公 司 面 临 的 市 场 风 险 流 动 性 风 险 操 作 风 险 及 合 规 风 险 等 证 券 业 主 要 风 险 进 行 专 业 化 管 理 ; 公 司 建 立 了 覆 盖 全 公 司 范 围 各 项 业 务 的 风 险 管 理 制 度 和 流 程, 开 发 完 善 风 险 管 理 系 统, 不 断 提 高 风 险 识 别 和 计 量 水 平, 优 化 风 险 应 对 策 略, 并 定 期 向 董 事 会 风 险 管 理 委 员 会 及 经 营 管 理 层 提 交 风 险 分 析 报 告 2011 年, 公 司 梳 理 投 资 决 策 授 权 体 系, 调 整 股 东 大 会 董 事 会 董 事 会 风 险 管 理 委 员 会 经 营 管 理 层 投 资 决 策 委 员 会 融 资 融 券 业 务 决 策 委 员 会 风 险 管 理 部 的 自 营 证 券 投 资 决 策 职 责 10

11 公 司 对 自 营 投 资 规 模 和 风 险 进 行 限 额 管 理, 依 据 监 管 规 定 董 事 会 及 经 营 管 理 层 年 度 预 算 情 况, 运 用 压 力 测 试 方 法, 分 析 公 司 风 险 承 受 能 力, 拟 定 年 度 自 营 投 资 规 模 和 风 险 限 额 建 议, 报 经 董 事 会 审 议 通 过, 由 风 险 管 理 部 细 化 投 资 业 务 风 险 监 控 指 标 后, 实 行 分 级 预 警 和 超 限 处 理 加 强 投 资 业 务 日 常 监 控, 结 合 市 场 变 化 业 务 情 况 展 开 专 题 研 究, 发 现 并 提 示 风 险, 根 据 监 控 情 况 进 行 预 警 和 风 险 分 析, 并 形 成 监 控 日 报 月 报 及 专 题 分 析 报 告 体 系, 全 面 提 升 公 司 防 范 市 场 风 险 的 能 力 2011 年, 根 据 监 控 情 况 完 成 自 营 投 资 业 务 和 资 产 管 理 业 务 风 险 监 控 月 报 共 24 份 专 项 风 险 检 查 报 告 2 份 公 司 建 立 以 净 资 本 为 核 心 的 风 险 控 制 指 标 体 系, 用 以 防 范 流 动 性 风 险 动 态 监 控 净 资 本 等 风 险 控 制 指 标, 确 保 各 类 风 险 控 制 指 标 持 续 达 标 ; 不 断 完 善 净 资 本 监 控 系 统, 根 据 监 管 要 求 对 系 统 进 行 升 级, 保 证 系 统 的 合 规 性 和 有 效 性 2011 年, 为 落 实 中 国 证 监 会 证 券 公 司 压 力 测 试 指 引, 公 司 成 立 压 力 测 试 工 作 小 组, 制 定 压 力 测 试 制 度, 完 成 公 司 的 年 度 综 合 压 力 测 试 和 证 券 业 协 会 统 一 情 景 压 力 测 试, 并 针 对 现 金 分 红 提 供 担 保 承 诺 债 券 质 押 式 回 购 业 务 资 金 流 动 性 等 重 大 事 项 实 施 四 次 专 项 压 力 测 试 ; 针 对 债 券 市 场 变 化, 公 司 开 展 自 营 债 券 流 动 性 风 险 监 控, 并 依 据 监 控 结 果, 结 合 市 场 数 据 和 市 场 动 态, 进 行 资 产 配 臵 分 析 并 提 出 建 议 公 司 依 托 实 时 监 控 系 统, 建 立 了 对 经 纪 投 资 资 产 管 理 等 业 务 的 专 业 化 风 险 监 控 机 制, 对 各 项 业 务 开 展 过 程 中 所 面 临 的 各 类 风 险 进 行 识 别, 并 建 立 了 风 险 识 别 与 风 险 应 对 措 施 联 动 机 制, 用 以 及 时 有 11

12 效 防 范 和 化 解 各 类 风 险 同 时, 公 司 将 风 险 管 理 工 作 重 心 前 移, 在 新 业 务 开 展 初 期 即 介 入, 全 面 评 估 业 务 整 体 风 险, 并 对 风 险 防 范 体 系 的 建 立 提 出 建 议 公 司 已 在 办 公 流 程 中 全 面 嵌 入 合 规 审 查 节 点, 法 律 事 务 与 合 规 管 理 部 专 业 人 员 通 过 对 办 公 流 程 的 处 理, 及 时 发 现 识 别 和 处 理 投 资 业 务 经 纪 业 务 及 各 类 创 新 业 务 中 的 合 规 风 险 ; 通 过 审 查 部 门 业 务 规 章 制 度 对 外 合 同 的 合 规 性, 从 制 度 建 设 和 业 务 前 端 对 各 项 业 务 的 合 规 风 险 进 行 事 前 控 制 风 险 管 理 部 通 过 对 净 资 本 等 风 险 控 制 指 标 的 实 时 监 控, 并 对 监 控 中 发 现 的 异 常 事 项 进 行 警 示 应 急 处 理 上 报 相 关 部 门 等 实 现 对 合 规 风 险 的 事 中 控 制 稽 核 监 察 部 通 过 现 场 稽 核 非 现 场 稽 核 专 项 稽 核 等 多 种 方 式 对 各 项 业 务 的 合 规 合 法 性 进 行 独 立 的 内 部 审 计, 对 各 项 业 务 的 风 险 进 行 事 后 控 制 ( 三 ) 控 制 活 动 1 信 息 隔 离 墙 公 司 已 建 立 明 晰 的 内 部 隔 离 组 织 架 构, 采 取 人 员 隔 离 物 理 隔 离 信 息 隔 离 资 金 隔 离 跨 墙 管 理 观 察 名 单 管 理 以 及 限 制 名 单 管 理 等 有 效 隔 离 措 施 从 事 证 券 经 纪 业 务 证 券 自 营 业 务 证 券 资 产 管 理 业 务 证 券 承 销 与 保 荐 业 务 发 布 证 券 研 究 报 告 业 务 证 券 投 资 顾 问 业 务 期 货 经 纪 业 务 直 接 投 资 业 务 等 的 部 门 或 子 公 司 均 拥 有 各 自 独 立 的 办 公 场 地, 配 有 独 立 的 专 业 人 员, 无 相 互 交 叉 兼 职 情 形 公 司 将 客 户 资 金 与 自 有 资 金 严 格 分 开, 严 格 按 照 法 律 法 规 和 监 管 要 求 强 化 资 金 的 集 中 管 理 公 司 证 券 经 纪 业 务 证 券 自 营 业 务 证 券 资 产 管 理 业 务 12

13 通 过 各 自 独 立 的 交 易 系 统 进 行 交 易, 实 现 了 各 业 务 之 间 的 有 效 隔 离 2011 年, 公 司 根 据 中 国 证 券 业 协 会 颁 布 的 证 券 公 司 信 息 隔 离 墙 制 度 指 引, 修 订 了 公 司 原 信 息 隔 离 制 度, 颁 布 了 公 司 信 息 隔 离 墙 管 理 试 行 办 法, 并 制 定 了 公 司 敏 感 信 息 管 理 指 引 公 司 跨 墙 管 理 指 引 和 公 司 观 察 名 单 及 限 制 名 单 管 理 指 引 等 具 体 指 引, 建 立 了 信 息 隔 离 墙 管 理 的 相 关 流 程, 在 合 规 管 理 平 台 中 配 臵 了 信 息 隔 离 墙 管 理 模 块, 形 成 了 有 效 的 日 常 工 作 机 制, 落 实 了 证 监 会 相 关 法 规 的 规 定 2 授 权 控 制 公 司 已 根 据 国 家 法 律 法 规 公 司 章 程 等 规 章 制 度 的 相 关 规 定, 建 立 健 全 了 逐 级 授 权 分 级 管 理 和 权 责 匹 配 的 内 部 授 权 管 理 体 系 公 司 的 授 权 控 制 主 要 包 括 三 个 层 次 : 第 一 层 次 是 法 人 治 理 层 面, 公 司 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 忠 实 履 行 各 自 的 职 权, 实 行 逐 级 授 权 制 度, 确 保 公 司 各 项 规 章 制 度 的 贯 彻 执 行 ; 第 二 层 次 是 经 营 管 理 者 层 面, 公 司 总 裁 严 格 按 照 董 事 会 决 议 在 授 权 范 围 内 开 展 工 作, 公 司 各 部 门 分 支 机 构 在 其 规 定 的 业 务 财 务 人 事 等 授 权 范 围 内 行 使 相 应 的 经 营 管 理 职 能 ; 第 三 层 次 是 员 工 层 面, 公 司 各 项 业 务 和 管 理 程 序 必 须 遵 从 经 营 管 理 层 审 核 批 准 的 制 度 和 业 务 流 程, 各 层 级 员 工 的 每 一 项 工 作 必 须 在 其 业 务 授 权 范 围 内 进 行 公 司 对 已 获 授 权 的 部 门 和 员 工 建 立 了 有 效 的 评 价 和 反 馈 机 制, 对 已 不 适 用 的 授 权 能 做 到 及 时 变 更 或 撤 销 3 会 计 系 统 控 制 13

14 公 司 依 据 会 计 法 企 业 会 计 准 则 企 业 会 计 准 则 - 应 用 指 南 会 计 基 础 工 作 规 范 等 法 律 法 规 建 立 了 科 学 的 完 整 的 会 计 核 算 财 务 管 理 和 会 计 监 督 体 系 (1) 管 理 架 构 公 司 授 权 财 务 总 部 履 行 会 计 核 算 财 务 管 理 及 会 计 监 督 职 能, 建 立 了 公 司 对 各 全 资 子 公 司 业 务 部 门 及 分 支 机 构 会 计 工 作 的 垂 直 管 理 结 构 在 营 业 部 集 中 地 区 实 行 区 域 财 务 集 中, 成 立 区 域 财 务 中 心, 作 为 财 务 总 部 派 出 机 构 代 其 履 行 区 域 内 所 有 分 支 机 构 会 计 控 制 职 能 未 实 行 区 域 集 中 的 营 业 部, 公 司 对 其 财 务 经 理 实 行 委 派 制, 直 接 对 财 务 总 部 负 责, 接 受 财 务 总 部 与 派 驻 机 构 双 重 领 导 公 司 财 务 岗 位 职 责 明 确, 不 相 容 职 务 分 离, 各 岗 位 之 间 相 互 监 督 相 互 牵 制, 建 立 财 务 信 息 平 台 重 大 事 项 报 告 等 多 途 径 的 信 息 沟 通 渠 道, 为 履 行 会 计 监 督 职 能 提 供 了 有 力 保 障 (2) 会 计 核 算 与 财 务 管 理 为 提 升 会 计 核 算 准 确 性 和 效 率, 公 司 通 过 聘 请 咨 询 公 司 调 配 资 源 对 Oracle 财 务 信 息 系 统 进 行 了 优 化 升 级, 搭 建 与 各 业 务 系 统 的 数 据 通 道, 实 现 业 务 数 据 与 财 务 数 据 的 有 效 对 接 和 整 合, 基 本 实 现 核 算 自 动 化 依 据 会 计 工 作 规 范 化 需 要, 制 定 并 颁 布 实 施 公 司 营 业 部 财 务 人 员 工 作 流 程 指 引 ( 试 行 ), 并 对 一 批 业 务 核 算 规 范 进 行 修 订 2011 年, 公 司 结 合 费 用 专 项 检 查 结 果 和 内 部 审 计 报 告 反 映 的 问 题, 强 化 了 成 本 管 理, 明 确 成 本 开 支 管 理 具 体 要 求, 通 过 电 子 化 审 批 对 费 用 开 支 过 程 进 行 有 效 监 督 ; 实 施 办 公 电 脑 集 中 采 购 制 度 压 缩 固 14

15 定 资 产 配 臵 标 准 和 规 范 营 业 部 装 修, 有 效 降 低 资 本 性 支 出 ; 加 强 财 务 分 析 的 针 对 性, 通 过 对 行 业 目 标 公 司 分 析 强 化 经 纪 业 务 重 要 环 节 分 析 新 增 资 产 管 理 业 务 和 控 股 子 公 司 分 析 等 举 措, 在 财 务 分 析 大 局 观 前 瞻 性 策 略 性 方 面 有 所 提 升, 发 挥 了 智 库 作 用 (3) 财 务 报 告 控 制 公 司 严 格 遵 循 国 家 统 一 的 会 计 准 则 和 公 司 会 计 制 度 规 定, 根 据 登 记 完 整 核 对 无 误 的 会 计 账 簿 记 录 和 其 他 有 关 资 料 编 制 财 务 报 告, 做 到 内 容 完 整 计 量 真 实 准 确 无 漏 报 或 随 意 取 舍 行 为 ; 有 明 确 的 合 并 财 务 报 告 的 合 并 范 围 和 合 并 方 法, 如 实 反 映 公 司 及 附 属 子 公 司 的 财 务 状 况 经 营 成 果 和 现 金 流 量 ; 重 视 对 未 决 诉 讼 或 有 事 项 等 财 务 报 表 附 注 事 项 的 财 务 管 理, 规 范 其 确 认 计 量 和 信 息 披 露 公 司 重 视 财 务 报 告 分 析 工 作, 建 立 起 包 括 营 业 部 财 务 分 析 业 务 分 析 公 司 财 务 分 析 等 三 个 层 次 的 财 务 分 析 及 分 析 结 果 利 用 体 系 在 公 司 总 会 计 师 指 导 下, 编 制 有 针 对 性 的 高 质 量 的 财 务 分 析 报 告, 通 过 财 务 信 息 平 台 月 度 工 作 例 会 等 途 径, 将 公 司 经 营 管 理 状 况 存 在 的 问 题 以 及 财 务 合 理 化 建 议 及 时 传 递 给 公 司 相 关 管 理 层 级 4 全 面 预 算 控 制 公 司 在 董 事 会 批 准 的 公 司 整 体 财 务 预 算 的 基 础 上, 根 据 发 展 战 略 和 年 度 工 作 要 点, 综 合 考 虑 经 济 政 策 市 场 环 境 等 因 素, 对 公 司 年 度 经 营 活 动 投 资 活 动 财 务 活 动 等 进 行 全 面 预 算 控 制 公 司 制 定 了 公 司 部 门 财 务 预 算 管 理 办 法, 明 确 各 级 预 算 单 位 在 预 算 管 理 中 的 职 责 权 限, 规 范 预 算 的 编 制 审 定 下 达 和 执 行 程 序 公 司 办 公 会 议 是 全 15

16 面 预 算 的 最 高 决 策 机 构, 财 务 总 部 在 授 权 范 围 内 履 行 全 面 预 算 编 制 和 管 理 工 作 公 司 加 强 对 预 算 执 行 管 理, 强 化 预 算 执 行 的 规 范 性 经 公 司 办 公 会 议 审 议 批 准 的 部 门 预 算, 非 经 预 算 管 理 办 法 规 定 程 序 调 整, 任 何 部 门 和 个 人 不 得 随 意 改 变 通 过 对 费 用 的 可 控 性 分 析, 利 用 Oracle 财 务 信 息 系 统 功 能 加 强 预 算 执 行 过 程 管 控, 有 力 保 障 公 司 全 面 预 算 目 标 的 实 现 公 司 建 立 了 严 格 的 预 算 执 行 考 核 制 度, 对 各 预 算 执 行 部 门 和 负 责 人 进 行 考 核, 并 将 预 算 执 行 情 况 与 各 部 门 考 核 直 接 挂 钩 5 信 息 系 统 控 制 公 司 一 贯 秉 承 技 术 领 先 的 业 务 发 展 策 略, 并 建 立 了 健 全 完 善 的 信 息 系 统 控 制 体 系 公 司 经 营 管 理 层 下 设 IT 委 员 会, 对 公 司 信 息 发 展 规 划 项 目 建 设 目 标 信 息 技 术 管 理 规 范 等 进 行 统 一 决 策 ; 信 息 技 术 总 部 在 公 司 授 权 范 围 内 履 行 IT 建 设 运 行 维 护 及 风 险 控 制 等 职 责 ; 信 息 系 统 开 发 实 行 项 目 经 理 制, 对 信 息 系 统 开 发 全 过 程 进 行 跟 踪 管 理, 开 发 过 程 同 时 兼 顾 系 统 规 划 技 术 研 发 和 质 量 控 制, 并 将 经 营 管 理 业 务 流 程 关 键 控 制 点 和 处 理 规 则 嵌 入 系 统 程 序, 实 现 手 工 环 境 下 难 以 实 现 的 控 制 功 能 ; 组 织 独 立 于 开 发 人 员 的 其 他 专 业 人 员 和 最 终 用 户 对 开 发 完 成 的 信 息 系 统 进 行 验 收 测 试, 以 确 认 信 息 系 统 功 能 满 足 系 统 规 划 和 业 务 需 求 公 司 遵 循 安 全 性 实 用 性 可 操 作 性 原 则 制 定 了 信 息 系 统 管 理 的 规 章 制 度 操 作 流 程 岗 位 手 册 风 险 控 制 制 度 和 应 急 处 理 流 程 ; 建 16

17 立 了 信 息 系 统 的 系 统 开 发 与 运 行 维 护 两 条 线 交 叉 的 相 互 协 作 相 互 补 充 的 管 理 模 式, 信 息 系 统 规 划 开 发 与 运 行 维 护 人 员 项 目 管 理 与 质 量 控 制 人 员 各 自 独 立 管 理 ; 重 视 信 息 系 统 运 行 中 的 安 全 保 密 工 作, 确 定 信 息 系 统 的 安 全 等 级 并 建 立 不 同 等 级 信 息 的 授 权 用 户 管 理 制 度 和 网 络 安 全 制 度, 并 对 数 据 进 行 定 期 备 份, 保 障 信 息 系 统 资 源 的 安 全 6 财 产 安 全 控 制 公 司 强 化 固 定 资 产 安 全 管 控, 制 定 公 司 固 定 资 产 管 理 办 法 公 司 营 业 部 固 定 资 产 配 臵 标 准 指 引 规 范 公 司 各 部 门 分 支 机 构 的 固 定 资 产 种 类 分 类 方 法 和 管 理 职 责, 对 固 定 资 产 的 购 臵 验 收 出 入 库 内 部 调 拨 维 护 与 修 理 等 都 进 行 了 明 细 规 定 公 司 对 固 定 资 产 进 行 条 码 管 理, 明 确 使 用 人 与 责 任 人, 并 加 强 对 关 键 设 备 运 转 的 监 控, 进 行 不 定 期 和 年 度 实 物 盘 点 工 作, 及 时 掌 握 固 定 资 产 状 况 并 与 财 务 账 簿 核 对, 对 盘 盈 盘 亏 分 析 原 因 并 及 时 处 理, 确 保 账 实 相 符 公 司 制 定 颁 布 公 司 营 业 部 装 修 管 理 办 法, 明 确 界 定 装 修 主 管 部 门 职 责 以 及 装 修 工 作 流 程 质 量 要 求 审 批 权 限 等 以 规 范 营 业 部 装 修 工 作 公 司 对 装 修 进 行 预 算 审 批 质 量 验 收 装 修 审 计 等 管 控 措 施, 以 确 保 装 修 质 量 和 资 产 安 全 公 司 重 视 品 牌 专 利 技 术 等 无 形 资 产 的 管 理, 促 进 无 形 资 产 有 效 利 用, 充 分 发 挥 无 形 资 产 对 提 升 公 司 核 心 竞 争 力 的 作 用 2011 年, 为 加 强 品 牌 管 理, 制 定 颁 布 公 司 视 觉 识 别 管 理 办 法 和 公 司 广 告 工 作 管 理 办 法, 同 时, 为 信 息 技 术 总 部 自 主 研 发 的 长 江 证 券 中 间 件 软 件 和 长 江 证 券 多 渠 道 系 统 申 请 并 获 得 国 家 版 权 局 颁 发 的 计 17

18 算 机 软 件 著 作 权 登 记 证 书 7 资 金 管 理 与 清 算 业 务 控 制 公 司 资 金 管 理 遵 循 资 金 运 营 的 安 全 性 流 动 性 效 益 性 有 机 结 合 的 管 理 原 则 强 化 资 金 的 集 中 统 一 管 理, 分 支 机 构 资 金 账 户 的 开 立 变 更 和 注 销 需 要 报 公 司 资 金 管 理 部 门 批 准, 分 支 机 构 除 留 存 的 备 用 金 外 其 他 资 金 均 上 存 公 司, 提 升 资 金 使 用 效 率, 并 从 源 头 杜 绝 分 支 机 构 从 事 资 金 拆 借 借 贷 抵 押 担 保 等 融 资 活 动 ; 公 司 建 立 了 严 格 的 资 金 业 务 授 权 审 批 制 度 和 重 大 资 金 投 向 的 集 体 决 策 制 度, 审 批 流 程 科 学 有 效 ; 继 续 完 善 资 金 业 务 的 风 险 评 估 和 监 测 体 系, 建 立 健 全 净 资 本 实 时 监 控 系 统, 严 格 控 制 资 金 风 险 ; 建 立 科 学 的 资 金 管 理 绩 效 评 价 指 标, 考 核 资 金 使 用 成 本 与 效 益 公 司 全 面 实 施 客 户 交 易 结 算 资 金 第 三 方 独 立 存 管 制 度, 并 建 立 客 户 资 金 余 额 每 日 核 对 检 查 机 制 ; 公 司 通 过 法 人 集 中 清 算 系 统 和 柜 台 交 易 系 统 的 同 时 清 算 对 账, 从 而 实 现 资 金 三 级 明 细 比 对 和 股 份 二 级 明 细 比 对, 确 保 客 户 资 产 的 完 整 性 和 真 实 性 2011 年, 为 进 一 步 提 升 清 算 业 务 质 量 防 范 业 务 风 险, 公 司 积 极 进 行 业 务 创 新, 公 司 结 算 存 管 工 作 的 质 量 控 制 模 式 项 目 在 中 国 证 券 业 协 会 组 织 的 证 券 公 司 自 主 创 新 专 业 评 价 项 目 中 荣 获 第 一 名, 该 创 新 项 目 实 现 了 公 司 清 算 业 务 工 作 质 的 飞 跃, 不 仅 建 立 了 一 套 完 整 实 用 的 工 作 方 法 实 现 内 部 分 工 合 理 化 以 及 提 高 工 作 效 率, 还 基 本 实 现 清 算 工 作 关 键 点 的 全 程 质 量 控 制 随 着 香 港 子 公 司 成 立 和 公 司 业 务 国 际 化 的 深 入, 积 极 分 析 可 能 面 18

19 临 的 外 汇 风 险 并 制 定 有 效 的 风 险 防 范 措 施, 科 学 管 理 外 汇 资 金 在 币 种 和 划 付 时 机 上 的 选 择 8 业 务 运 行 控 制 公 司 高 度 重 视 业 务 的 内 部 控 制 和 风 险 管 理, 从 组 织 架 构 制 度 建 设 监 督 检 查 等 方 面 不 断 加 强 风 险 控 制 工 作 目 前, 公 司 各 项 业 务 均 建 立 健 全 了 完 善 的 规 章 制 度 和 业 务 规 范, 通 过 开 展 合 规 审 查 风 险 监 控 定 期 审 计 和 专 项 检 查, 切 实 保 障 规 章 制 度 和 业 务 规 范 得 到 有 效 执 行 2011 年, 公 司 持 续 对 照 法 律 法 规 监 管 规 定 和 行 业 规 范, 对 各 项 业 务 有 关 的 内 控 制 度 和 业 务 流 程 进 行 自 查 和 梳 理, 并 及 时 进 行 补 充 和 修 订 (1) 主 要 业 务 控 制 1 证 券 经 纪 业 务 控 制 为 防 范 证 券 经 纪 业 务 风 险, 实 现 公 司 发 展 战 略, 公 司 在 证 券 经 纪 业 务 内 控 体 系 建 设 等 方 面 给 予 了 重 点 支 持, 以 期 不 断 巩 固 和 完 善 证 券 经 纪 业 务 内 部 控 制 工 作 在 内 部 控 制 组 织 架 构 方 面, 公 司 已 为 证 券 经 纪 业 务 建 立 健 全 三 个 层 次 的 内 控 防 线 在 公 司 层 面, 公 司 三 个 内 控 职 能 部 门, 包 括 法 律 事 务 与 合 规 管 理 部 风 险 管 理 部 及 稽 核 监 察 部 等 部 门, 通 过 法 规 审 核 实 时 监 控 现 场 审 计 与 非 现 场 稽 核 等 方 式 方 法 分 别 对 证 券 经 纪 业 务 履 行 事 前 事 中 和 事 后 监 督 ; 公 司 业 务 管 理 部 门, 包 括 营 运 管 理 总 部 零 售 客 户 总 部 信 息 技 术 总 部 等 部 门, 在 业 务 操 作 营 销 策 划 客 户 服 务 及 信 息 技 术 管 理 等 方 面 对 营 业 部 进 行 专 业 管 理 ; 公 司 对 证 券 经 纪 19

20 业 务 终 端 即 各 证 券 营 业 部 的 合 规 财 务 等 关 键 岗 位 人 员 实 行 垂 直 管 理, 在 明 确 营 业 部 总 经 理 对 合 规 与 风 险 管 理 全 面 负 责 的 前 提 下, 在 营 业 部 设 臵 合 规 风 控 专 员, 协 助 总 经 理 开 展 合 规 与 风 险 管 理 工 作 公 司 实 行 法 人 集 中 清 算, 建 立 完 善 的 集 中 交 易 系 统, 建 立 并 实 施 客 户 交 易 结 算 资 金 第 三 方 存 管 制 度, 实 行 财 务 集 中, 建 立 重 要 一 线 岗 位 双 人 双 岗 双 职 责 的 管 理 制 度 2011 年, 为 适 应 证 券 经 纪 业 务 发 展 新 需 求, 依 据 监 管 部 门 监 管 工 作 要 求 和 规 范, 公 司 从 以 下 几 个 方 面 加 强 了 对 证 券 经 纪 业 务 的 管 理 和 控 制 : 第 一 方 面, 推 进 证 券 营 业 部 标 准 化 建 设 在 已 颁 布 实 施 公 司 证 券 经 纪 业 务 操 作 细 则 的 基 础 上, 修 订 公 司 营 业 部 柜 面 业 务 标 准 化 细 则, 制 作 公 司 营 业 部 营 运 管 理 工 作 手 册 等 开 店 手 册, 制 定 公 司 营 业 部 佣 金 业 务 营 运 操 作 细 则 公 司 营 业 部 第 三 方 存 管 单 客 户 多 银 行 服 务 操 作 细 则 公 司 营 业 部 证 券 投 资 顾 问 业 务 营 运 操 作 细 则 公 司 客 户 回 访 管 理 办 法 ( 试 行 ) 公 司 营 销 活 动 管 控 操 作 指 引 等 业 务 规 范, 推 动 营 业 部 标 准 化 建 设 第 二 方 面, 提 升 证 券 营 业 部 产 品 销 售 服 务 能 力 实 现 客 户 资 金 第 三 方 存 管 单 客 户 多 银 行 服 务 产 品 上 线, 成 为 行 业 推 广 期 内 首 家 获 批 此 项 业 务 的 券 商 ; 推 进 债 券 质 押 式 报 价 回 购 创 新 业 务, 在 各 券 商 业 务 申 报 过 程 中, 以 小 组 第 一 名 的 成 绩 顺 利 通 过 专 业 评 审, 取 得 证 监 会 无 异 议 函 并 实 现 产 品 上 线 ; 提 出 并 有 效 推 进 业 务 办 理 效 率 提 升 计 划, 开 展 服 务 改 变 未 来 系 列 主 题 营 销 服 务 活 动, 丰 富 资 讯 产 品, 推 进 20

21 服 务 意 识 和 技 能 深 化 ; 提 高 业 务 办 理 集 中 度, 新 增 并 上 收 12 项 业 务 操 作 权 限, 实 现 客 户 适 当 性 问 卷 测 评 电 子 化 网 上 安 全 认 证 项 目 上 线, 提 高 交 易 安 全 第 三 方 面, 加 强 业 务 监 控 和 专 项 业 务 检 查 梳 理 并 完 成 营 业 部 风 控 合 规 专 员 的 工 作 内 容 和 工 作 标 准, 将 风 控 合 规 专 员 日 常 工 作 模 块 整 合 至 合 规 管 理 系 统, 初 步 建 立 了 相 对 独 立 的 报 告 路 径, 以 及 总 部 与 营 业 部 风 控 合 规 专 员 互 动 的 工 作 平 台 ; 完 善 柜 面 业 务 日 终 稽 核 指 引 内 容, 量 化 营 业 部 日 终 稽 核 工 作 指 标, 及 时 发 布 质 量 监 控 月 报 并 强 化 数 据 分 析 提 高 业 务 指 导 作 用 ; 加 强 客 户 异 常 交 易 行 为 管 理, 指 导 大 小 非 客 户 合 规 减 持 ; 开 展 专 项 业 务 检 查, 完 成 营 业 部 关 键 业 务 档 案 规 范 检 查 佣 金 设 臵 与 印 章 管 理 检 查 基 金 销 售 适 当 性 检 查, 并 开 展 期 货 IB 业 务 营 运 管 理 反 洗 钱 管 理 预 防 全 权 委 托 合 同 管 理 等 专 项 业 务 检 查, 根 据 检 查 结 果 提 出 建 议 并 督 促 落 实 整 改 2011 年, 在 核 心 媒 体 评 选 中 公 司 荣 获 2011 年 中 国 最 佳 证 券 经 纪 商 奖 项, 下 属 二 家 营 业 部 分 别 荣 获 中 国 证 券 营 业 部 新 星 和 中 国 最 具 成 长 性 证 券 营 业 部 奖 项 2 证 券 自 营 业 务 控 制 公 司 对 证 券 自 营 业 务 运 作 实 行 决 策 执 行 监 督 三 者 分 离, 建 立 健 全 董 事 会 公 司 经 营 管 理 层 及 下 属 专 门 委 员 会 内 控 职 能 部 门 证 券 自 营 业 务 部 门 三 级 投 资 决 策 及 风 险 控 制 体 系, 对 证 券 自 营 业 务 的 投 资 额 度 投 资 决 策 风 险 控 制 指 标 投 资 操 作 信 息 报 告 等 方 面 建 立 了 相 对 完 善 的 管 理 制 度 21

22 公 司 在 股 东 大 会 董 事 会 授 权 范 围 内, 依 据 相 关 法 律 法 规 来 决 定 公 司 证 券 自 营 业 务 总 规 模 及 各 投 资 部 门 的 年 度 投 资 额 度 ; 公 司 证 券 自 营 投 资 决 策 委 员 会 作 为 公 司 证 券 自 营 业 务 的 管 理 机 构, 决 定 各 自 营 部 门 月 度 投 资 额 度 投 资 策 略 投 资 品 种 范 围 及 其 他 重 大 事 项 ; 公 司 风 险 管 理 委 员 会 审 议 由 风 险 管 理 部 拟 订 的 公 司 证 券 自 营 业 务 的 年 度 风 险 限 额 各 自 营 业 务 部 门 年 度 风 险 限 额 预 警 值 等 ; 风 险 管 理 部 通 过 实 时 监 控 系 统 全 方 位 监 控 公 司 证 券 自 营 业 务 的 风 险, 定 期 进 行 风 险 监 控 指 标 的 敏 感 性 分 析 和 压 力 测 试, 并 向 公 司 提 供 风 险 监 控 报 告, 稽 核 监 察 部 定 期 对 公 司 证 券 自 营 业 务 进 行 全 面 稽 核 并 出 具 稽 核 报 告 ; 公 司 证 券 投 资 总 部 执 行 权 益 类 自 营 业 务 资 金 营 运 部 与 固 定 收 益 总 部 执 行 固 定 收 益 类 自 营 业 务 金 融 衍 生 产 品 部 执 行 衍 生 产 品 自 营 业 务, 以 风 险 可 控 为 前 提, 按 月 编 制 资 产 配 臵 计 划 书, 经 证 券 自 营 投 资 决 策 委 员 会 审 议 通 过 后 在 公 司 投 资 限 额 内 进 行 证 券 投 资 操 作 2011 年, 公 司 加 强 了 对 证 券 自 营 业 务 的 日 常 监 控, 形 成 了 监 控 日 报 监 控 月 报 及 专 项 风 险 分 析 报 告 的 三 级 风 险 监 控 报 告 体 系, 并 加 强 对 流 动 性 风 险 和 资 产 配 臵 风 险 分 析, 为 公 司 经 营 管 理 层 及 时 了 解 风 险 水 平 并 做 出 正 确 的 决 策 提 供 保 障 ; 细 化 证 券 自 营 业 务 风 险 监 控 指 标, 明 确 了 风 险 层 级 和 相 应 的 分 级 管 理 与 超 限 处 理 流 程, 提 高 风 险 监 控 指 标 的 实 施 效 率 ; 建 立 并 完 善 信 用 评 级 体 系, 并 严 格 遵 守 信 用 评 级 与 投 资 操 作 分 离 2011 年 12 月, 湖 北 证 监 局 对 公 司 证 券 自 营 业 务 进 行 例 行 检 查, 对 公 司 证 券 自 营 业 务 内 部 控 制 及 其 有 效 性 给 予 了 肯 定 评 价, 并 就 管 理 22

23 体 系 制 度 流 程 决 策 机 制 业 务 稽 核 及 信 息 报 告 等 方 面 提 出 了 进 一 步 完 善 的 建 议 目 前, 公 司 相 关 部 门 已 按 照 检 查 建 议 着 手 整 改 完 善 工 作 3 证 券 资 产 管 理 业 务 控 制 公 司 证 券 资 产 管 理 业 务 从 组 织 架 构 业 务 授 权 产 品 销 售 投 资 决 策 营 运 保 障 以 及 信 息 隔 离 墙 等 方 面 建 立 健 全 了 完 善 的 内 部 控 制 机 制 公 司 设 立 资 产 管 理 总 部 从 事 证 券 资 产 管 理 业 务, 建 立 了 金 融 产 品 营 销 委 员 会 资 产 管 理 投 资 决 策 委 员 会 资 产 管 理 总 部 投 资 管 理 委 员 会 投 资 经 理 三 级 证 券 资 产 管 理 业 务 内 控 体 系 公 司 金 融 产 品 营 销 委 员 会 资 产 管 理 投 资 决 策 委 员 会 为 公 司 证 券 资 产 管 理 业 务 在 营 销 管 理 和 投 资 管 理 方 面 的 决 策 机 构 ; 资 产 管 理 总 部 投 资 管 理 委 员 会 是 投 资 运 作 的 管 理 机 构, 负 责 拟 定 具 体 的 资 产 配 臵 方 案 投 资 策 略 和 投 资 品 种 等, 报 经 公 司 资 产 管 理 投 资 决 策 委 员 会 决 议 后 实 施 ; 资 产 管 理 总 部 作 为 证 券 资 产 管 理 业 务 主 管 部 门, 设 立 产 品 开 发 营 销 策 划 投 资 管 理 研 究 策 划 交 易 客 户 服 务 等 不 同 岗 位, 形 成 各 司 其 职 相 互 配 合 的 业 务 运 行 体 系 ; 证 券 资 产 管 理 业 务 投 资 操 作 采 取 决 策 与 执 行 相 分 离 原 则, 投 资 经 理 负 责 投 资 组 合 的 制 定 和 决 策, 交 易 人 员 负 责 交 易 指 令 的 执 行 2011 年, 公 司 进 一 步 完 善 了 以 风 险 限 额 为 核 心 的 资 产 配 臵 决 策 机 制, 确 立 了 以 安 全 边 际 价 格 和 催 化 剂 事 件 为 主 题 的 投 资 逻 辑 体 系 ; 完 成 了 资 产 管 理 业 务 流 程 的 梳 理, 进 一 步 明 晰 产 品 销 售 投 资 操 作 23

24 风 险 控 制 等 工 作 职 责 为 推 动 公 司 资 产 管 理 业 务 跨 越 式 发 展, 推 进 以 多 产 品 营 运 和 集 中 营 运 为 核 心 内 涵 的 大 营 运 体 系 建 设, 公 司 对 资 产 管 理 总 部 的 资 产 管 理 产 品 营 运 管 理 职 能 进 行 了 剥 离, 为 资 产 管 理 总 部 轻 装 前 进 提 升 专 业 能 力 创 造 了 条 件 2011 年, 公 司 资 产 管 理 总 部 在 2011 年 中 国 券 商 金 方 向 奖 评 选 活 动 中, 再 次 荣 获 2011 年 中 国 证 券 公 司 最 佳 资 产 管 理 部 门 奖 项 4 融 资 融 券 业 务 控 制 公 司 对 融 资 融 券 业 务 实 行 集 中 管 理 资 格 准 入 隔 离 运 行 全 程 控 制 的 集 中 统 一 管 理 模 式, 并 建 立 起 董 事 会 公 司 经 营 管 理 层 及 融 资 融 券 业 务 决 策 委 员 会 融 资 融 券 业 务 执 行 部 门 证 券 营 业 部 四 级 融 资 融 券 业 务 决 策 和 管 理 框 架 以 及 以 净 资 本 为 核 心 的 融 资 融 券 业 务 规 模 监 控 和 调 整 机 制 融 资 融 券 业 务 实 行 前 中 后 台 相 互 分 离 相 互 制 约 的 原 则, 各 业 务 环 节 分 别 由 不 同 的 部 门 或 岗 位 负 责, 相 互 牵 制 相 互 独 立 公 司 以 自 有 资 金 自 有 证 券 以 及 合 法 取 得 的 资 金 证 券 作 为 融 资 融 券 业 务 的 资 金 来 源 和 证 券 来 源, 并 在 股 东 大 会 和 董 事 会 确 定 的 授 信 额 度 限 额 内 进 行 合 理 调 配 公 司 对 客 户 授 信 实 行 集 中 统 一 管 理, 客 户 资 格 和 信 用 等 级 实 行 动 态 管 理 公 司 对 融 资 融 券 业 务 实 行 证 券 营 业 部 融 资 融 券 业 务 部 风 险 管 理 部 三 级 监 控 体 系, 严 密 防 范 业 务 风 险 2011 年, 公 司 将 融 资 融 券 部 从 二 级 业 务 部 门 提 升 为 一 级 业 务 部 门, 以 促 进 公 司 融 资 融 券 业 务 的 快 速 平 稳 持 续 发 展 公 司 坚 持 对 24

25 证 券 营 业 部 开 展 融 资 融 券 业 务 进 行 严 格 的 资 格 审 查, 目 前 已 有 78 家 证 券 营 业 部 取 得 开 展 融 资 融 券 业 务 资 格 2011 年, 公 司 举 办 三 次 营 业 部 融 资 融 券 专 员 资 格 测 试, 以 确 保 经 办 人 员 具 备 相 应 的 专 业 技 能 投 资 者 教 育 和 合 规 管 理 知 识 公 司 重 视 融 资 融 券 客 户 群 体 培 育, 实 行 服 务 + 培 训 工 作 模 式, 深 入 营 业 部 一 线 对 投 资 者 进 行 业 务 培 训 宣 讲 和 推 广 公 司 每 月 定 期 对 客 户 信 用 账 户 合 规 情 况 进 行 检 查, 并 督 促 整 改 以 确 保 公 司 资 产 安 全 5 中 间 介 绍 业 务 控 制 公 司 自 2010 年 3 月 取 得 为 全 资 子 公 司 长 江 期 货 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 长 江 期 货 ) 提 供 中 间 介 绍 业 务 的 业 务 资 格 以 来, 依 据 证 监 会 有 关 法 律 法 规 要 求, 建 立 健 全 了 中 间 介 绍 业 务 控 制 体 系 通 过 与 长 江 期 货 签 订 中 间 介 绍 业 务 协 议 提 供 中 间 介 绍 业 务 联 合 实 施 办 法 及 提 供 中 间 介 绍 业 务 联 合 规 划 等 协 议, 明 确 了 双 方 权 利 义 务 及 协 作 流 程 ; 制 定 公 司 营 业 部 期 货 中 间 介 绍 业 务 操 作 细 则 等 十 余 个 规 章 制 度, 内 容 涵 盖 了 营 业 部 资 格 管 理 专 职 人 员 任 职 资 格 管 理 风 险 隔 离 合 规 管 理 投 资 者 教 育 投 诉 处 理 信 息 系 统 管 理 及 应 急 管 理 客 户 开 户 管 理 及 业 务 操 作 等 内 容 公 司 严 格 按 照 监 管 规 定 及 已 制 定 的 相 关 规 章 制 度, 做 好 中 间 介 绍 业 务 管 理, 保 障 中 间 介 绍 业 务 有 序 合 规 发 展 截 至 本 报 告 期 末, 公 司 先 后 有 两 批 共 计 32 家 营 业 部 顺 利 取 得 期 货 中 间 介 绍 业 务 资 格, 业 务 开 展 平 稳 2011 年, 为 促 进 中 间 介 绍 业 务 发 展, 公 司 制 定 2011 年 期 货 IB 业 务 重 点 营 业 部 试 点 实 施 细 则, 选 取 期 货 市 场 基 础 较 好 经 济 相 对 25

26 发 达 的 地 区 且 取 得 中 间 介 绍 业 务 资 格 的 营 业 部, 实 施 指 令 性 措 施, 并 配 套 相 应 的 考 核 激 励 和 政 策 扶 持, 目 前 已 取 得 良 好 效 果 随 着 证 监 会 发 布 相 关 通 知, 并 重 启 证 券 营 业 部 开 展 中 间 介 绍 业 务 的 验 收 工 作, 公 司 中 间 介 绍 业 务 迎 来 新 的 发 展 机 遇 公 司 尚 未 进 行 验 收 的 营 业 部 已 积 极 行 动 起 来, 严 格 按 照 监 管 要 求 认 真 做 好 迎 接 验 收 的 准 备 工 作 ; 已 通 过 验 收 并 已 开 展 中 间 介 绍 业 务 的 营 业 部 也 对 照 监 管 要 求 进 行 中 间 介 绍 业 务 的 内 控 自 查 复 查 工 作, 确 保 业 务 的 合 规 稳 健 运 作 6 证 券 投 资 咨 询 业 务 控 制 公 司 制 定 了 包 括 公 司 研 究 报 告 发 布 管 理 办 法 公 司 证 券 投 资 顾 问 业 务 管 理 办 法 和 公 司 营 业 部 投 资 顾 问 管 理 办 法 等 规 章 制 度 较 为 完 善 的 研 究 报 告 发 布 业 务 和 投 资 顾 问 业 务 规 范 公 司 研 究 部 统 一 管 理 公 司 证 券 研 究 报 告 的 发 布 及 相 关 人 员 行 为, 公 司 发 布 证 券 研 究 报 告 遵 循 独 立 客 观 公 平 审 慎 的 原 则, 明 确 了 研 究 报 告 的 撰 写 审 核 发 布 以 及 面 向 公 众 的 证 券 投 资 咨 询 服 务 流 程, 并 制 定 了 各 环 节 风 险 防 范 措 施, 做 好 质 量 控 制 和 合 规 审 查 采 取 手 工 与 系 统 管 理 相 结 合 的 方 式, 通 过 跨 越 隔 离 墙 审 核 与 监 控 限 制 名 单 等 措 施 实 现 了 研 究 报 告 发 布 业 务 与 承 销 保 荐 证 券 自 营 业 务 证 券 资 产 管 理 业 务 等 存 在 利 益 冲 突 的 业 务 之 间 有 效 隔 离, 防 范 利 益 冲 突 风 险 2011 年, 公 司 法 律 事 务 与 合 规 管 理 部 就 隔 离 墙 相 关 法 规 和 制 度 对 研 究 部 员 工 进 行 专 项 培 训, 通 过 具 体 条 文 解 读 并 结 合 典 型 案 例, 使 研 究 咨 询 人 员 对 法 规 制 度 有 了 较 为 详 实 透 彻 的 认 知, 并 提 升 合 规 风 险 意 识 26

27 7 创 新 业 务 控 制 公 司 坚 持 合 法 合 规 审 慎 经 营 制 度 规 范 先 行 的 创 新 业 务 原 则, 从 政 策 法 规 业 务 运 作 经 济 效 益 业 务 风 险 等 方 面 对 拟 开 展 的 创 新 业 务 进 行 系 统 论 证, 合 理 保 证 创 新 业 务 风 险 可 测 可 控 可 承 受 2011 年 公 司 创 新 业 务 主 要 指 场 外 市 场 业 务, 即 股 份 报 价 转 让 系 统 挂 牌 业 务 公 司 根 据 场 外 市 场 业 务 的 特 点, 对 场 外 市 场 业 务 实 行 集 中 统 一 管 理 基 础 上 的 分 层 管 理 体 系, 建 立 了 经 营 管 理 层 业 务 主 办 部 门 立 项 委 员 会 内 核 小 组 项 目 组 的 五 级 业 务 审 批 权 限 和 审 批 流 程, 制 定 实 施 公 司 股 份 报 价 转 让 推 荐 挂 牌 业 务 内 核 工 作 制 度 等 一 批 业 务 管 理 制 度, 健 全 风 险 评 估 和 控 制 流 程, 保 障 场 外 市 场 业 务 的 合 法 合 规 有 序 发 展 (2) 集 团 化 管 理 控 制 公 司 致 力 于 打 造 一 流 的 证 券 类 控 股 集 团 企 业, 直 接 持 有 长 江 证 券 承 销 保 荐 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 长 江 保 荐 )100% 股 权 长 江 期 货 有 限 公 司 100% 股 权 长 江 成 长 资 本 投 资 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 长 江 资 本 )100% 股 权 长 江 证 券 控 股 ( 香 港 ) 有 限 公 司 100% 股 权 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 49% 股 权 诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 30% 股 权 公 司 对 子 公 司 的 管 理 遵 循 合 法 合 规 战 略 协 同 控 制 风 险 的 基 本 原 则, 从 以 下 几 个 方 面 对 子 公 司 进 行 管 理 和 控 制 : 通 过 发 挥 股 东 大 会 董 事 会 和 监 事 会 的 职 能 来 达 到 对 子 公 司 有 效 管 理 的 目 的, 向 子 公 司 委 派 董 事 监 事 和 经 营 管 理 人 员 来 增 加 对 子 公 司 的 控 制 能 力 ; 督 促 协 助 子 公 司 建 立 了 包 含 前 中 后 台 的 较 健 全 27

28 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系, 设 臵 风 控 专 职 岗 位 负 责 子 公 司 日 常 风 险 控 制 和 全 规 管 理 ; 公 司 稽 核 监 察 部 法 律 事 务 与 合 规 管 理 部 定 期 对 子 公 司 进 行 内 部 审 计 合 规 检 查 和 运 作 指 导 ; 根 据 公 司 发 展 战 略 和 经 营 规 划, 制 定 控 股 子 公 司 业 绩 考 核 目 标 ; 依 据 战 略 协 同 原 则 制 定 业 务 合 作 机 制 并 建 立 业 务 隔 离 制 度, 防 范 合 规 风 险 ; 建 立 子 公 司 重 大 事 项 上 报 机 制, 并 加 强 对 子 公 司 资 金 运 作 投 资 决 策 等 重 大 事 项 监 控 (3) 其 他 业 务 控 制 1 客 户 适 当 性 公 司 在 提 供 证 券 交 易 通 道 服 务 的 同 时, 始 终 追 求 为 客 户 提 供 专 业 化 差 异 化 个 性 化 的 增 值 服 务, 为 客 户 提 供 有 针 对 性 适 合 投 资 者 需 求 的 金 融 产 品 配 臵 与 销 售 服 务, 进 而 为 投 资 者 提 供 全 方 位 的 财 富 管 理 服 务, 在 行 业 内 较 早 的 进 行 了 客 户 分 级 分 类 客 户 适 当 性 管 理 方 面 的 探 索 和 实 践 在 证 监 会 颁 布 关 于 加 强 证 券 经 纪 业 务 管 理 的 规 定 并 明 确 提 出 建 立 客 户 分 级 分 类 制 度 推 行 客 户 适 当 性 管 理 监 管 要 求 后, 公 司 进 一 步 健 全 了 客 户 适 当 性 管 理 制 度, 以 实 现 将 合 适 的 产 品 销 售 给 合 适 的 客 户 的 基 本 目 标 2011 年, 公 司 全 面 升 级 网 络 服 务, 实 现 客 户 适 当 性 问 卷 测 评 电 子 化, 集 风 险 测 评 客 户 信 息 采 集 新 老 客 户 风 险 教 育 等 功 能 于 一 体, 通 过 科 学 的 风 险 承 受 能 力 评 估 问 卷, 了 解 客 户 的 风 险 承 受 能 力 和 投 资 偏 好, 为 提 供 更 加 专 业 的 投 资 服 务 给 予 支 持, 帮 助 客 户 有 效 控 制 投 资 风 险 2 反 洗 钱 28

29 公 司 对 反 洗 钱 工 作 实 行 垂 直 管 理, 在 公 司 经 营 管 理 层 成 立 反 洗 钱 工 作 领 导 小 组, 统 一 领 导 开 展 全 公 司 反 洗 钱 工 作, 并 建 立 反 洗 钱 工 作 领 导 小 组 反 洗 钱 工 作 职 能 部 门 证 券 营 业 部 三 级 组 织 架 构 公 司 已 建 立 健 全 反 洗 钱 内 控 制 度 体 系, 内 容 涵 盖 反 洗 钱 工 作 各 环 节, 包 括 反 洗 钱 保 密 工 作 反 洗 钱 协 查 工 作 反 洗 钱 培 训 宣 传 工 作 以 及 营 业 部 反 洗 钱 管 理 制 度 建 设, 在 工 作 实 施 制 度 建 设 等 方 面 有 力 保 障 监 管 要 求 得 到 严 格 认 真 具 体 落 实 公 司 将 反 洗 钱 内 控 平 台 纳 入 实 时 监 控 系 统, 优 化 了 对 证 券 资 金 和 交 易 活 动 的 监 控 对 可 疑 交 易 预 警 信 息 的 甄 别 以 及 大 额 交 易 和 可 疑 交 易 报 告 的 报 送, 严 格 执 行 客 户 身 份 识 别 可 疑 交 易 分 析 排 查 和 报 告 制 度, 进 一 步 提 高 可 疑 交 易 的 甄 别 分 析 能 力 和 报 告 质 量 2011 年, 公 司 反 洗 钱 工 作 得 到 中 国 人 民 银 行 武 汉 分 行 的 高 度 评 价 公 司 组 织 了 对 多 家 营 业 部 的 反 洗 钱 专 项 检 查 并 将 反 洗 钱 工 作 纳 入 营 业 部 常 规 审 计 范 畴 ; 落 实 了 客 户 风 险 等 级 划 分 制 度 ; 针 对 反 洗 钱 法 律 法 规 对 于 身 份 证 明 过 期 的 客 户 重 新 进 行 身 份 识 别 的 要 求, 持 续 开 展 客 户 过 期 身 份 证 件 清 理 工 作 ; 通 过 设 立 反 洗 钱 咨 询 台 发 放 反 洗 钱 宣 传 折 页 发 送 发 洗 钱 手 机 短 信 和 电 子 邮 件 组 织 反 洗 钱 专 题 宣 传 活 动 等 方 式 持 续 开 展 反 洗 钱 宣 传 工 作 2012 年 2 月, 中 国 人 民 银 行 授 予 公 司 法 律 事 务 与 合 规 管 理 部 全 国 反 洗 钱 工 作 先 进 集 体 的 光 荣 称 号 3 客 户 投 诉 公 司 已 建 立 健 全 客 户 投 诉 纠 纷 处 理 机 制 成 立 客 户 联 络 中 心, 履 行 客 户 投 拆 受 理 协 调 处 理 职 责 ; 制 定 颁 布 实 施 公 司 客 户 投 诉 管 29

30 理 办 法 公 司 投 诉 处 理 细 则 和 公 司 客 户 投 诉 处 理 考 核 细 则 等 规 章 制 度, 明 确 客 户 投 诉 受 理 处 理 基 本 规 范 和 处 理 流 程, 并 建 立 责 任 追 究 机 制, 从 制 度 上 保 障 了 客 户 投 诉 处 理 工 作 顺 利 开 展 ; 进 行 客 户 联 络 系 统 建 设, 搭 建 全 国 统 一 的 客 户 服 务 平 台 Call Center, 在 公 司 网 站 分 支 机 构 营 业 场 所 公 示 客 户 投 诉 电 话 邮 箱, 告 知 客 户 投 诉 途 径 ; 针 对 不 同 投 诉 事 项, 公 司 责 成 客 户 联 络 中 心 协 调 相 关 部 门 进 行 认 真 妥 善 处 理 ; 加 强 客 户 投 诉 事 项 总 结 分 析, 定 期 向 公 司 经 营 管 理 层 提 交 客 户 投 诉 分 析 报 告, 督 促 相 关 部 门 进 一 步 完 善 业 务 流 程, 提 高 服 务 品 质 4 关 联 交 易 公 司 已 依 据 国 家 有 关 法 律 法 规 和 深 交 所 股 票 上 市 规 则, 在 公 司 章 程 公 司 关 联 交 易 管 理 制 度 公 司 独 立 董 事 制 度 等 规 章 制 度 中 对 关 联 交 易 作 出 了 严 格 规 定, 确 立 了 诚 实 信 用 平 等 自 愿 公 平 公 开 公 允 的 关 联 交 易 原 则, 对 关 联 交 易 的 回 避 表 决 决 策 权 限 决 策 程 序 信 息 披 露 等 内 容 进 行 了 明 确 规 范, 确 保 公 司 及 全 体 股 东 合 法 利 益 不 被 侵 害 5 对 子 公 司 的 担 保 公 司 严 格 依 据 国 家 法 律 法 规 公 司 章 程 以 及 公 司 对 外 担 保 管 理 制 度 规 定 加 强 担 保 的 控 制 和 管 理 经 公 司 第 六 届 董 事 会 第 四 次 会 议 2010 年 年 度 股 东 大 会 会 议 审 议 通 过, 同 意 公 司 为 长 江 保 荐 提 供 最 高 不 超 过 2 亿 元 人 民 币 的 净 资 本 担 保 承 诺, 公 司 独 立 董 事 已 就 此 事 宜 出 具 同 意 的 独 立 意 见 2011 年 8 月 26 日, 中 国 证 监 会 上 海 监 管 30

31 局 出 具 无 异 议 函, 同 意 公 司 为 长 江 保 荐 进 行 2 亿 元 净 资 本 担 保 承 诺, 用 于 提 高 其 净 资 本, 弥 补 经 营 证 券 承 销 业 务 风 险 资 本 准 备 不 足 本 次 担 保 承 诺 自 上 海 证 监 局 出 具 无 异 议 函 之 日 起, 至 公 司 本 届 董 事 会 届 满 之 日 止 截 止 本 报 告 期 末, 公 司 及 子 公 司 没 有 其 他 对 外 担 保 事 项 本 次 担 保 履 行 后, 公 司 净 资 本 将 调 减 2 亿 元, 长 江 保 荐 净 资 本 将 调 增 2 亿 元 由 于 担 保 事 项 不 涉 及 资 金 划 转, 故 公 司 及 长 江 保 荐 无 需 进 行 账 务 处 理, 对 公 司 的 合 并 财 务 报 表 及 正 常 经 营 活 动 无 影 响 公 司 针 对 此 担 保 承 诺, 采 取 了 收 集 长 江 保 荐 财 务 资 料 分 析 其 财 务 状 态 及 偿 债 能 力 进 行 业 务 检 查 净 资 本 监 控 等 一 系 列 有 效 的 措 施 进 行 管 理, 以 防 范 风 险 6 募 集 资 金 使 用 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2011]51 号 文 核 准, 公 司 于 2011 年 3 月 4 日 实 施 公 开 增 发 新 股 公 司 本 次 实 际 增 发 人 民 币 普 通 股 2 亿 股, 募 集 资 金 净 额 亿 元 2011 年 4 月 7 日, 公 司 和 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 长 江 证 券 承 销 保 荐 有 限 公 司 分 别 与 三 家 商 业 银 行 : 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 武 汉 江 汉 支 行 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 武 汉 江 南 支 行 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 湖 北 省 分 行 营 业 部 签 订 募 集 资 金 四 方 监 管 协 议 2011 年, 公 司 稽 核 监 察 部 依 据 法 规 及 公 司 制 度 要 求, 跟 踪 监 督 募 集 资 金 存 放 和 使 用 情 况, 按 季 度 对 募 集 资 金 存 放 和 使 用 情 况 进 行 专 项 检 查, 并 向 董 事 会 编 报 专 项 检 查 报 告 公 司 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 年 度 募 集 资 金 存 放 和 使 用 情 况 进 行 鉴 证 公 司 独 立 董 事 和 监 事 会 监 督 募 集 资 金 使 用 情 况 并 进 行 检 查 这 些 措 施 确 保 了 公 司 能 够 依 法 31

32 使 用 募 集 资 金 提 高 资 金 使 用 效 率 和 效 益 保 护 投 资 者 合 法 权 益 7 重 大 投 资 公 司 对 重 大 投 资 进 行 审 慎 严 格 管 理, 严 格 按 照 全 面 预 算 化 管 理 要 求 对 分 子 公 司 投 资 营 业 网 点 建 设 固 定 资 产 投 资 等 重 大 投 资 进 行 规 范 和 管 理, 控 制 投 资 风 险 注 重 投 资 效 益 公 司 章 程 明 确 了 股 东 大 会 董 事 会 和 经 营 管 理 层 在 重 大 投 资 决 策 方 面 的 审 批 权 限 与 程 序, 使 相 关 投 资 符 合 公 司 的 发 展 战 略 和 经 营 目 标, 确 保 公 司 重 大 投 资 的 合 法 性 科 学 性 和 效 益 性 9 绩 效 控 制 为 适 应 当 前 市 场 竞 争 环 境 和 公 司 发 展 战 略, 公 司 将 原 有 的 绩 效 考 核 制 度 进 行 了 修 订 和 完 善, 建 立 健 全 科 学 合 理 公 开 透 明 激 励 有 效 导 向 明 确 的 绩 效 考 核 体 系 成 立 公 司 绩 效 管 理 委 员 会, 作 为 公 司 绩 效 管 理 的 最 高 管 理 机 构, 负 责 制 定 公 司 绩 效 管 理 制 度 确 定 公 司 绩 效 目 标 审 议 绩 效 考 核 方 案 评 定 绩 效 考 核 结 果 委 员 会 下 设 部 门 绩 效 考 核 工 作 小 组 和 分 支 机 构 绩 效 考 核 工 作 小 组, 履 行 制 定 部 门 和 分 支 机 构 绩 效 考 核 方 案 组 织 实 施 部 门 和 分 支 机 构 绩 效 考 核 工 作 的 职 责 举 办 绩 效 考 核 专 题 调 研, 听 取 一 线 管 理 干 部 和 员 工 的 意 见 和 建 议, 制 定 实 施 公 司 业 务 部 门 绩 效 考 核 制 度 公 司 后 台 部 门 绩 效 考 核 制 度 和 公 司 营 业 部 绩 效 管 理 办 法 等 一 系 列 绩 效 考 核 绩 效 考 核 结 果 运 用 制 度, 规 范 指 导 绩 效 考 核 工 作 公 司 每 年 开 展 半 年 度 年 度 绩 效 考 核 工 作, 客 观 评 估 各 部 门 分 32

33 支 机 构 以 及 全 体 员 工 的 年 度 工 作 绩 效, 并 将 绩 效 考 核 结 果 运 用 到 确 定 部 门 绩 效 奖 金 调 整 员 工 基 本 工 资 以 及 加 强 部 门 管 理 等 方 面 10 应 急 控 制 公 司 建 立 了 完 善 的 应 急 管 理 指 挥 系 统, 成 立 安 全 应 急 领 导 小 组 信 息 安 全 领 导 小 组, 并 下 设 四 个 工 作 小 组, 分 别 就 安 全 应 急 安 全 运 行 公 共 关 系 信 息 安 全 工 作 进 行 领 导 和 指 挥 为 全 面 提 高 应 对 经 营 过 程 中 各 种 突 发 事 件 的 能 力, 提 供 科 学 的 指 挥 方 案, 最 大 限 度 地 减 少 突 发 事 件 所 造 成 的 业 务 停 顿 时 间, 公 司 以 综 合 防 灾 规 划 为 基 础, 建 立 了 针 对 自 然 灾 害 重 特 大 事 故 及 人 为 破 坏 等 突 发 事 件 的 应 急 管 理 指 挥 救 援 计 划 的 应 急 预 案, 并 依 据 专 业 归 口 制 定 了 公 司 信 息 系 统 突 发 事 件 应 急 处 臵 预 案 公 司 客 户 账 户 异 常 情 况 应 急 处 理 细 则 等 专 业 性 应 急 预 案 公 司 建 立 信 息 技 术 系 统 的 两 地 三 中 心 备 灾 备 份 基 础 设 施, 建 立 上 海 灾 备 中 心 武 汉 光 谷 后 援 中 心, 并 要 求 各 分 支 机 构 建 立 通 信 应 急 备 份 线 路 ; 定 期 不 定 期 进 行 灾 备 系 统 测 试 和 线 路 验 证 性 测 试, 开 展 应 急 处 理 培 训 和 应 急 演 练 等 活 动, 增 加 风 险 防 范 意 识 并 提 高 应 急 处 臵 能 力, 并 依 据 演 练 情 况 总 结, 不 断 优 化 完 善 应 急 预 案 和 应 急 处 理 流 程 ( 四 ) 信 息 与 沟 通 1 信 息 采 集 与 处 理 为 提 升 决 策 支 持 能 力, 公 司 建 立 健 全 了 信 息 采 集 与 处 理 平 台 及 信 息 质 量 保 障 体 系 以 OA 办 公 自 动 化 系 统 为 载 体, 通 过 设 立 管 理 信 息 33

34 平 台 和 财 务 信 息 平 台, 初 步 建 立 证 券 业 调 研 数 据 库, 对 证 券 业 动 态 市 场 数 据 以 及 公 司 的 管 理 业 务 等 信 息 进 行 收 集 汇 总, 并 围 绕 热 点 难 点 进 行 专 题 调 研, 为 经 营 管 理 决 策 和 业 务 发 展 提 供 及 时 有 效 的 支 持 ; 确 立 了 以 中 国 证 监 会 证 券 交 易 所 中 国 证 券 业 协 会 数 据 及 主 流 媒 体 财 经 信 息 为 基 础 的 权 威 的 信 息 采 集 渠 道, 并 建 立 信 息 采 集 审 核 发 布 的 规 范 流 程, 以 保 障 信 息 质 量 公 司 通 过 对 信 息 的 分 类 和 归 集, 形 成 了 管 理 信 息 业 务 信 息 以 及 财 务 信 息 三 大 信 息 板 块, 并 依 据 信 息 收 集 期 间 形 成 了 月 报 季 报 年 报 以 及 专 题 分 析 报 告 等 四 个 层 次 的 信 息 报 告 体 系 2 信 息 沟 通 公 司 建 立 了 畅 通 高 效 的 信 息 沟 通 渠 道 及 信 息 反 馈 机 制, 确 保 信 息 准 确 完 整 及 时 传 递 通 过 股 东 大 会 监 事 会 会 议 及 董 事 会 及 其 专 业 委 员 会 会 议 定 期 拜 访 核 心 股 东 单 位 编 制 董 事 会 通 讯 和 投 资 者 分 析 报 告, 使 股 东 董 事 监 事 及 时 了 解 公 司 经 营 状 况 及 重 大 事 项 ; 公 司 内 部 控 制 职 能 部 门 不 定 期 向 公 司 董 事 会 风 险 管 理 委 员 会 与 审 计 委 员 会 公 司 监 事 会 报 告 工 作, 董 事 会 专 业 委 员 会 开 展 调 研 工 作, 使 公 司 董 事 监 事 能 及 时 了 解 公 司 的 风 险 管 理 及 合 规 管 理 状 况 公 司 搭 建 了 以 OA 办 公 自 动 化 系 统 合 规 管 理 平 台 风 控 实 时 监 控 平 台 为 主 体 的 内 部 信 息 传 递 与 沟 通 的 技 术 平 台, 实 现 了 公 司 各 子 公 司 业 务 与 营 运 保 障 部 门 分 支 机 构 之 间 信 息 的 互 联 互 通 公 司 还 通 过 办 公 例 会 专 业 委 员 会 会 议 经 营 工 作 会 议 等 形 式, 传 递 经 营 管 理 信 息 研 究 经 营 管 理 事 项 34

35 部 署 经 营 管 理 工 作 公 司 建 立 了 通 过 风 险 / 合 规 提 示 函 审 计 整 改 通 知 书 稽 核 监 察 工 作 联 系 函 等 方 式 不 定 期 提 示 经 营 活 动 中 风 险 的 信 息 沟 通 与 反 馈 机 制, 及 时 对 业 务 存 在 的 风 险 进 行 提 示 提 出 整 改 建 议 督 促 风 险 控 制 措 施 制 定 与 落 实 公 司 建 立 了 畅 通 的 高 效 的 反 舞 弊 机 制, 通 过 设 立 违 规 违 纪 举 报 信 箱, 保 障 每 一 位 员 工 能 够 积 极 行 使 举 报 违 法 违 规 行 为 的 权 利, 并 对 举 报 的 可 疑 不 恰 当 事 项 和 行 为 及 时 进 行 甄 别 核 实 并 依 据 公 司 员 工 违 规 行 为 处 分 暂 行 办 法 进 行 处 罚 公 示, 确 保 违 规 违 纪 行 为 得 到 及 时 发 现 和 纠 正 3 信 息 披 露 为 规 范 信 息 披 露 工 作 的 开 展, 公 司 制 定 了 包 括 公 司 信 息 披 露 事 务 管 理 制 度 公 司 投 资 者 关 系 管 理 制 度 公 司 内 幕 信 息 及 知 情 人 登 记 管 理 制 度 公 司 外 部 单 位 报 送 信 息 管 理 制 度 公 司 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度 等 制 度 在 内 的 信 息 披 露 工 作 规 范 制 度 体 系, 明 确 了 信 息 披 露 原 则 重 大 信 息 的 范 围 和 内 容 信 息 披 露 事 务 管 理 程 序 与 投 资 者 及 证 券 服 务 机 构 和 媒 体 的 信 息 沟 通 保 密 措 施 与 责 任 追 究 等, 保 护 投 资 者 合 法 权 益 公 司 还 建 立 了 完 善 的 信 息 披 露 管 理 体 系, 公 司 董 事 会 负 责 公 司 的 信 息 披 露 工 作 ; 董 事 会 秘 书 负 责 组 织 和 协 调 公 司 信 息 披 露 事 务, 系 公 司 与 深 交 所 的 指 定 联 络 人 公 司 授 权 发 言 人 ; 董 事 会 秘 书 室 执 行 公 司 信 息 披 露 相 关 的 工 作 ; 监 事 会 对 信 息 披 露 管 理 制 度 的 实 施 情 况 进 行 定 期 或 不 定 期 检 查 35

36 2011 年, 公 司 共 发 布 定 期 公 告 和 临 时 公 告 53 次, 保 持 信 息 披 露 零 差 错, 及 时 准 确 完 整 合 法 合 规 的 披 露 公 司 信 息, 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 的 情 况, 成 为 湖 北 省 唯 一 参 加 深 交 所 信 息 披 露 直 通 车 试 点 的 上 市 公 司 ( 五 ) 内 部 监 督 1 内 部 监 督 体 系 公 司 以 岗 位 自 控 部 门 互 控 公 司 监 控 为 风 险 控 制 主 导 思 想, 建 立 健 全 了 多 层 级 全 覆 盖 的 内 部 控 制 监 督 评 价 体 系, 明 确 了 董 事 会 监 事 会 内 控 职 能 部 门 及 相 关 业 务 部 门 在 内 部 控 制 的 监 督 检 查 和 评 价 方 面 的 职 责 权 限 董 事 会 风 险 管 理 委 员 会 审 计 委 员 会, 负 责 监 督 公 司 风 险 管 理 及 内 部 审 计 工 作, 审 查 公 司 内 控 及 风 险 控 制 制 度 的 建 立 与 执 行 情 况, 对 公 司 董 事 会 的 决 策 是 否 符 合 公 平 原 则 以 及 公 司 风 险 状 况 风 险 管 理 能 力 及 水 平 进 行 评 价 ; 监 事 会 独 立 行 使 监 督 职 权, 向 全 体 股 东 负 责, 对 公 司 财 务 及 公 司 董 事 经 营 管 理 层 履 行 职 责 的 情 况 进 行 监 督 ; 内 控 职 能 部 门 独 立 客 观 的 对 公 司 合 规 管 理 风 险 管 理 内 部 审 计 以 及 经 营 管 理 绩 效 进 行 监 督 检 查 与 评 价, 并 督 促 整 改 ; 业 务 部 门 从 专 业 角 度 出 发, 对 分 支 机 构 进 行 业 务 检 查 与 规 范, 并 通 过 设 立 风 控 合 规 专 员, 负 责 所 在 部 门 的 风 险 监 督 报 告, 确 保 本 部 门 严 格 执 行 内 控 制 度, 合 规 展 业 2 内 控 职 能 部 门 履 职 情 况 (1) 法 律 事 务 与 合 规 管 理 部 : 落 实 监 管 要 求, 提 高 合 规 管 理 水 平 36

37 公 司 法 律 事 务 与 合 规 管 理 部 坚 持 以 保 障 业 务 发 展 与 合 规 管 理 平 衡 的 基 本 原 则, 为 公 司 经 营 管 理 和 业 务 拓 展 提 供 支 持 以 创 新 业 务 为 重 点, 通 过 协 助 设 计 方 案 进 行 合 规 论 证 起 草 法 律 文 件 参 与 专 业 评 价 后 续 跟 踪 服 务 等 环 节 全 程 保 障 各 项 业 务 合 规 平 衡 运 行 ; 完 善 公 司 信 息 隔 离 机 制, 制 定 并 实 施 信 息 隔 离 墙 管 理 办 法 和 指 引, 建 立 信 息 隔 离 墙 管 理 相 关 流 程, 在 合 规 管 理 平 台 配 臵 信 息 隔 离 墙 模 块, 形 成 了 有 效 的 日 常 工 作 机 制 ; 优 化 分 支 机 构 风 控 合 规 专 员 制 度, 对 工 作 内 容 和 工 作 标 准 进 行 梳 理, 建 立 并 实 现 总 部 与 风 控 合 规 专 员 互 动 的 工 作 平 台 和 独 立 的 风 控 报 告 路 径 ; 加 强 合 规 管 理 系 统 建 设, 完 成 了 公 司 合 规 管 理 平 台 开 发 并 上 线 运 行, 提 高 了 管 理 效 率 ; 开 展 专 项 合 规 检 查, 对 公 司 金 融 衍 生 产 品 业 务 资 产 管 理 业 务 投 资 银 行 业 务 直 投 业 务 开 展 合 规 检 查, 并 对 反 洗 钱 管 理 预 防 全 权 委 托 客 户 适 当 性 管 理 合 同 管 理 中 间 介 绍 业 务 管 理 经 纪 人 管 理 等 进 行 专 项 检 查, 切 实 履 行 检 查 监 督 和 建 议 职 责 (2) 风 险 管 理 部 : 健 全 风 控 体 系, 增 强 业 务 风 险 管 理 能 力 公 司 风 险 管 理 部 以 提 升 公 司 整 体 风 险 管 理 水 平 为 工 作 目 标, 致 力 于 保 障 公 司 业 务 在 风 险 可 控 可 测 可 承 受 的 前 提 下 平 衡 发 展, 实 现 公 司 资 本 配 臵 的 优 化 和 资 产 安 全 落 实 监 管 要 求, 强 化 净 资 本 监 控, 完 善 公 司 压 力 测 试 机 制 并 实 施 四 次 专 项 压 力 测 试 ; 优 化 业 务 系 统 风 控 功 能, 强 化 对 业 务 部 门 操 作 风 险 管 控, 细 化 投 资 业 务 风 险 监 控 指 标, 实 行 分 级 预 警 和 超 限 处 理 ; 开 展 公 司 资 产 配 臵 风 险 分 析, 并 提 出 优 化 资 产 配 臵 建 议 ; 加 强 对 经 纪 业 务 风 险 监 控, 建 立 健 全 股 指 期 货 37

38 融 资 融 券 业 务 风 险 管 理 体 系 ; 积 极 参 与 创 新 业 务 工 作, 建 立 健 全 新 业 务 风 险 管 理 制 度 和 风 险 管 理 机 制 (3) 稽 核 监 察 部 : 加 强 审 计 监 督, 抓 好 整 改 落 实 公 司 稽 核 监 察 部 秉 承 风 控 促 发 展 理 念, 坚 持 跟 踪 业 务 发 展 及 时 发 现 问 题 注 重 风 险 化 解 促 进 业 务 发 展 的 审 计 原 则, 坚 持 一 手 抓 审 计 监 察 一 手 抓 整 改 落 实, 两 手 抓 两 手 都 要 硬 的 工 作 方 针, 围 绕 公 司 内 部 控 制 执 行 的 有 效 性, 着 重 从 体 制 机 制 制 度 等 层 面, 从 业 务 经 营 财 务 管 理 合 规 管 理 以 及 其 他 经 营 管 理 情 况 等 方 面 排 查 关 键 风 险 环 节, 识 别 风 险 并 提 出 风 险 防 范 建 议 并 督 促 整 改 2011 年, 共 完 成 各 类 审 计 项 目 100 个 ( 营 业 部 审 计 项 目 63 个 装 修 决 算 审 计 31 个 专 项 审 计 6 个 ) 监 察 项 目 1 个, 并 已 着 手 稽 核 审 计 平 台 建 设 工 作, 推 动 公 司 审 计 标 准 化 信 息 化 建 设, 使 审 计 监 察 工 作 在 服 务 于 公 司 的 改 革 与 发 展 实 现 公 司 经 营 管 理 目 标 方 面 发 挥 重 要 作 用 3 内 部 控 制 信 息 报 告 与 使 用 公 司 依 托 OA 办 公 自 动 化 系 统 建 立 了 以 日 报 月 报 季 报 年 报 和 审 计 报 告 专 项 检 查 报 告 为 基 础 的 完 整 的 内 部 控 制 报 告 体 系, 能 够 保 障 内 控 职 能 部 门 在 履 行 内 部 控 制 职 责 中 发 现 的 问 题 及 时 准 确 完 整 的 向 经 营 管 理 层 上 报, 保 障 经 营 管 理 层 采 取 及 时 获 悉 并 采 取 有 效 的 应 对 措 施, 建 立 了 内 部 控 制 信 息 与 绩 效 考 核 结 合 的 使 用 机 制, 确 保 应 对 措 施 得 到 有 效 执 行 三 内 部 控 制 缺 陷 认 定 与 改 进 计 划 公 司 董 事 会 依 据 公 司 法 证 券 法 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 38

39 企 业 内 部 控 制 配 套 指 引 证 券 公 司 内 部 控 制 指 引 等 法 律 法 规 部 门 规 章 和 深 圳 证 券 交 易 所 主 板 上 市 公 司 规 范 运 作 指 引 的 相 关 规 定, 对 2011 年 度 上 述 所 有 方 面 的 内 部 控 制 进 行 了 自 我 评 估, 自 2011 年 1 月 1 日 至 2011 年 12 月 31 日, 未 发 现 公 司 存 在 内 部 控 制 设 计 或 执 行 方 面 的 重 大 缺 陷 公 司 充 分 认 识 到, 任 何 内 部 控 制 均 有 其 固 有 局 限, 仅 能 对 内 控 目 标 的 达 成 提 供 合 理 保 证 ; 随 着 监 管 要 求 和 经 营 环 境 的 改 变, 内 部 控 制 的 有 效 性 也 将 随 之 改 变, 鉴 于 此, 公 司 将 严 格 按 照 法 律 法 规 监 管 要 求 和 公 司 经 营 管 理 以 及 内 部 控 制 工 作 的 需 要, 采 取 措 施 进 一 步 健 全 完 善 内 部 控 制 ( 一 ) 结 合 企 业 内 部 控 制 配 套 指 引 的 正 式 实 施, 进 一 步 对 公 司 内 部 控 制 进 行 全 面 梳 理, 以 提 升 公 司 内 部 控 制 管 理 水 平 为 出 发 点, 建 立 并 加 强 配 套 指 引 实 施 的 组 织 领 导 学 习 贯 彻 配 套 指 引 的 管 控 要 求 落 实 内 部 控 制 体 系 健 全 措 施, 全 面 推 进 公 司 内 控 建 设 ( 二 ) 加 强 合 规 培 训 与 合 规 文 化 建 设 进 一 步 加 强 法 制 与 典 型 案 例 宣 教 工 作, 提 升 员 工 合 法 合 规 执 业 意 识 与 水 平, 从 源 头 上 减 少 纠 纷 与 诉 讼 的 发 生 ; 倡 导 全 员 风 控, 强 化 严 格 执 行 法 律 法 规 和 公 司 制 度 的 自 觉 性, 增 强 各 业 务 部 门 评 估 监 控 和 管 理 风 险 的 主 动 性, 培 育 良 好 的 风 险 管 理 文 化 ( 三 ) 持 续 开 展 内 控 职 能 部 门 信 息 化 建 设 工 作 完 善 合 规 管 理 平 台, 形 成 涵 盖 合 规 咨 询 合 规 审 查 合 规 监 测 合 规 检 查 信 息 隔 离 和 反 洗 钱 管 理 的 专 业 合 规 管 理 平 台 ; 依 据 监 管 要 求 和 业 务 风 险 管 理 特 39

40 点 定 制 部 分 监 控 功 能 模 块, 完 善 实 时 监 控 系 统 功 能 和 风 控 报 表 体 系 ; 继 续 进 行 稽 核 审 计 平 台 建 设 工 作, 初 步 实 现 稽 核 审 计 平 台 的 统 计 抽 样 工 作 过 程 管 理 和 工 作 质 量 管 理 等 基 本 功 能, 进 一 步 提 升 审 计 效 率 和 审 计 质 量 ( 四 ) 推 进 完 善 控 股 子 公 司 内 部 控 制 体 系 依 据 监 管 要 求 和 业 务 发 展 状 况, 兼 顾 业 务 发 展 与 合 规 经 营, 对 子 公 司 的 合 规 管 理 风 险 控 制 以 及 监 督 评 价 等 方 面 的 内 部 控 制 体 系 建 设 情 况 进 行 检 查 规 范 和 完 善, 确 保 子 公 司 内 部 控 制 制 度 健 全 执 行 有 力, 促 进 子 公 司 的 规 范 运 作, 保 障 公 司 权 益 并 提 高 投 资 效 益 四 内 部 控 制 总 体 评 价 公 司 董 事 会 及 经 营 管 理 层 有 责 任 设 计 实 施 和 维 护 健 全 有 效 的 内 部 控 制, 以 确 保 国 家 法 律 法 规 和 公 司 规 章 制 度 的 贯 彻 执 行, 确 保 公 司 的 发 展 战 略 和 经 营 目 标 的 全 面 实 现 公 司 已 建 立 健 全 覆 盖 公 司 各 项 业 务 的 事 前 防 范 事 中 控 制 和 事 后 监 督 的 完 善 的 内 部 控 制 体 系 公 司 董 事 会 对 2011 年 度 上 述 所 有 方 面 的 内 部 控 制 进 行 了 自 我 评 估, 评 估 未 发 现 存 在 内 部 控 制 设 计 或 执 行 方 面 的 重 大 缺 陷 公 司 董 事 会 认 为, 自 2011 年 1 月 1 日 起 至 本 报 告 期 末 止, 公 司 内 部 控 制 制 度 健 全 执 行 有 效 二 一 二 年 四 月 十 四 日 40

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