中小企业板规则汇编(2015年2月10日） -修订留痕稿

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1 中 小 企 业 板 信 息 披 露 业 务 备 忘 录 第 13 号 : 上 市 公 司 信 息 披 露 公 告 格 式 2016 年 5 月 9 日 修 订 深 交 所 中 小 板 公 司 管 理 部 为 提 高 中 小 企 业 板 上 市 公 司 信 息 披 露 质 量, 根 据 有 关 法 律 法 规 和 本 所 股 票 上 市 规 则 等 规 定, 特 制 定 本 备 忘 录, 请 遵 照 执 行 本 备 忘 录 所 附 的 公 告 格 式 对 应 股 票 上 市 规 则 中 小 企 业 板 上 市 公 司 规 范 运 作 指 引 中 小 企 业 板 信 息 披 露 业 务 备 忘 录 等 规 定 中 所 称 的 格 式 指 引 或 公 告 格 式 指 引 附 件 : 深 圳 证 券 交 易 所 中 小 企 业 板 上 市 公 司 信 息 披 露 公 告 格 式 1

2 附 件 : 深 圳 证 券 交 易 所 中 小 企 业 板 上 市 公 司 信 息 披 露 公 告 格 式 第 1 号 - 第 43 号 第 1 号 上 市 公 司 收 购 出 售 资 产 公 告 格 式 第 2 号 上 市 公 司 关 联 交 易 公 告 格 式 第 3 号 上 市 公 司 分 红 派 息 转 增 股 本 实 施 公 告 格 式 第 4 号 上 市 公 司 召 开 股 东 大 会 通 知 公 告 格 式 第 5 号 上 市 公 司 股 东 大 会 决 议 公 告 格 式 第 6 号 上 市 公 司 对 外 ( 含 委 托 ) 投 资 公 告 格 式 第 7 号 上 市 公 司 担 保 公 告 格 式 第 8 号 上 市 公 司 变 更 募 集 资 金 用 途 公 告 格 式 第 9 号 上 市 公 司 股 票 交 易 异 常 波 动 公 告 格 式 第 10 号 上 市 公 司 澄 清 公 告 格 式 第 11 号 上 市 公 司 重 大 诉 讼 仲 裁 公 告 格 式 第 12 号 上 市 公 司 债 务 重 组 公 告 格 式 第 13 号 上 市 公 司 变 更 证 券 简 称 公 告 格 式 第 14 号 上 市 公 司 独 立 董 事 候 选 人 及 提 名 人 声 明 公 告 格 式 第 15 号 上 市 公 司 业 绩 预 告 及 修 正 公 告 格 式 第 16 号 上 市 公 司 业 绩 快 报 及 修 正 公 告 格 式 第 17 号 上 市 公 司 重 大 合 同 公 告 格 式 第 18 号 上 市 公 司 首 次 公 开 发 行 前 已 发 行 股 份 上 市 流 通 提 示 性 公 告 格 式 第 19 号 上 市 公 司 新 增 股 份 变 动 报 告 及 上 市 公 告 书 格 式 第 20 号 上 市 公 司 募 集 资 金 置 换 前 期 投 入 公 告 格 式 第 21 号 上 市 公 司 募 集 资 金 年 度 存 放 与 使 用 情 况 的 专 项 报 告 格 式 第 22 号 上 市 公 司 董 事 会 决 议 公 告 格 式 第 23 号 上 市 公 司 监 事 会 决 议 公 告 格 式 第 24 号 上 市 公 司 日 常 关 联 交 易 预 计 公 告 格 式 第 25 号 上 市 公 司 关 于 重 大 资 产 重 组 实 施 情 况 报 告 书 格 式 第 26 号 上 市 公 司 破 产 申 请 提 示 性 公 告 格 式 第 27 号 上 市 公 司 被 法 院 受 理 破 产 申 请 公 告 格 式 第 28 号 上 市 公 司 破 产 重 整 计 划 ( 和 解 协 议 ) 获 准 公 告 格 式 第 29 号 上 市 公 司 被 法 院 宣 告 破 产 暨 终 止 上 市 风 险 提 示 性 公 告 格 式 第 30 号 上 市 公 司 股 东 减 持 股 份 公 告 格 式 第 31 号 上 市 公 司 股 东 追 加 承 诺 公 告 格 式 第 32 号 上 市 公 司 股 改 限 售 股 份 上 市 流 通 公 告 格 式 第 33 号 债 券 发 行 公 告 格 式 第 34 号 债 券 上 市 公 告 书 格 式 第 35 号 上 市 公 司 债 券 回 售 公 告 格 式 第 36 号 上 市 公 司 债 券 付 息 公 告 格 式 第 37 号 上 市 公 司 可 转 债 赎 回 公 告 格 式 第 38 号 上 市 公 司 可 转 债 赎 回 结 果 公 告 格 式 第 39 号 上 市 公 司 债 券 兑 付 暨 摘 牌 公 告 格 式 第 40 号 上 市 公 司 股 权 激 励 计 划 行 权 情 况 公 告 格 式 2

3 第 41 号 上 市 公 司 股 东 股 份 被 质 押 ( 含 冻 结 拍 卖 或 设 定 信 托 ) 公 告 格 式 第 42 号 上 市 公 司 大 股 东 减 持 股 份 预 披 露 公 告 格 式 第 43 号 上 市 公 司 高 送 转 利 润 分 配 和 公 积 金 转 增 股 本 方 案 公 告 格 式 3

4 第 1 号 上 市 公 司 收 购 出 售 资 产 公 告 格 式 证 券 代 码 : 证 券 简 称 : 公 告 编 号 : XXXXXX 股 份 有 限 公 司 收 购 出 售 资 产 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 ( 或 除 董 事 XXX XXX 外 的 董 事 会 全 体 成 员 ) 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 董 事 XXX 因 ( 具 体 和 明 确 的 理 由 ) 不 能 保 证 公 告 内 容 真 实 准 确 完 整 特 别 提 示 ( 如 适 用 ): 本 次 交 易 存 在 重 大 交 易 风 险, 或 交 易 完 成 后 对 上 市 公 司 产 生 较 大 风 险 的, 应 当 以 特 别 提 示 的 形 式 逐 项 披 露 交 易 风 险 和 交 易 完 成 后 可 能 给 上 市 公 司 带 来 的 风 险 因 素 : 1. 交 易 风 险 通 常 包 括 标 的 资 产 估 值 风 险 标 的 资 产 盈 利 能 力 波 动 风 险 盈 利 预 测 的 风 险 审 批 风 险 本 次 交 易 价 格 与 历 史 交 易 价 格 存 在 较 大 差 异 的 风 险 标 的 资 产 权 属 风 险 等 2. 交 易 完 成 后 对 上 市 公 司 的 风 险 通 常 包 括 市 场 风 险 经 营 风 险 技 术 风 险 汇 率 风 险 政 策 风 险 公 司 治 理 与 内 部 控 制 风 险 等 一 交 易 概 述 1. 简 要 介 绍 收 购 出 售 资 产 交 易 的 基 本 情 况, 包 括 交 易 各 方 当 事 人 名 称 交 易 标 的 名 称 ( 如 是 收 购 出 售 股 权 的, 必 须 说 明 公 司 持 股 比 例 ) 交 易 事 项 ( 收 购 出 售 资 产 ) 购 买 或 出 售 资 产 价 格 是 否 构 成 关 联 交 易 是 否 构 成 上 市 公 司 重 大 资 产 重 组 管 理 办 法 规 定 的 重 大 资 产 重 组 协 议 签 署 日 期 等 2. 简 要 说 明 董 事 会 审 议 收 购 出 售 资 产 议 案 的 表 决 情 况 及 独 立 董 事 的 意 见 ; 交 易 生 效 所 必 需 的 审 批 及 其 他 程 序 ( 如 是 否 需 经 过 股 东 大 会 或 政 府 有 关 部 门 批 准 是 否 需 征 得 债 权 人 同 意 是 否 需 征 得 其 他 第 三 方 同 意 等 ) 以 及 公 司 履 行 程 序 的 情 况 4

5 3. 如 交 易 实 施 所 必 须 的 审 批 及 其 他 相 关 程 序 尚 未 完 成, 或 交 易 尚 存 在 重 大 法 律 障 碍 ( 如 作 为 交 易 标 的 的 资 产 产 权 权 属 不 清 等 ), 应 作 出 详 细 说 明 二 交 易 对 方 的 基 本 情 况 1. 交 易 对 方 的 姓 名 或 名 称 企 业 性 质 注 册 地 主 要 办 公 地 点 法 定 代 表 人 注 册 资 本 营 业 执 照 注 册 号 主 营 业 务 主 要 股 东, 相 关 交 易 需 获 股 东 大 会 批 准 的 还 应 披 露 其 实 际 控 制 人 2. 交 易 对 方 与 上 市 公 司 及 上 市 公 司 前 十 名 股 东 在 产 权 业 务 资 产 债 权 债 务 人 员 等 方 面 的 关 系 以 及 其 他 可 能 或 已 经 造 成 上 市 公 司 对 其 利 益 倾 斜 的 其 他 关 系 3. 上 市 公 司 出 售 资 产 的, 应 当 披 露 交 易 对 方 最 近 一 年 的 主 要 财 务 数 据 ; 如 果 交 易 对 方 成 立 时 间 不 足 一 年 或 是 专 为 本 次 交 易 而 设 立 的, 则 应 当 披 露 交 易 对 方 的 实 际 控 制 人 或 者 控 股 方 的 主 要 财 务 数 据 4. 深 交 所 要 求 的 其 他 内 容 三 交 易 标 的 基 本 情 况 1. 标 的 资 产 概 况 (1) 逐 项 列 明 收 购 和 出 售 资 产 的 名 称 类 别 ( 固 定 资 产 无 形 资 产 股 权 投 资 等 ) 权 属 ( 包 括 有 关 资 产 是 否 存 在 抵 押 质 押 或 者 其 他 第 三 人 权 利 是 否 存 在 涉 及 有 关 资 产 的 重 大 争 议 诉 讼 或 仲 裁 事 项 是 否 存 在 查 封 冻 结 等 司 法 措 施 等 ) 所 在 地 (2) 该 项 资 产 的 帐 面 价 值 ( 包 括 帐 面 原 值 已 计 提 的 折 旧 或 准 备 帐 面 净 值 ) 和 评 估 价 值 等 (3) 该 项 交 易 需 获 得 股 东 大 会 批 准 的, 还 应 当 披 露 出 让 方 获 得 该 项 资 产 的 时 间 方 式 和 价 格, 运 营 情 况 ( 包 括 出 让 方 经 营 该 项 资 产 的 时 间 该 项 资 产 投 入 使 用 的 时 间 最 近 一 年 运 作 状 况 及 其 他 需 要 特 别 说 明 的 事 项 如 收 购 出 售 的 房 屋 结 构 与 收 购 出 售 使 用 权 有 关 的 地 块 周 边 土 地 的 用 途 等 ) 2. 收 购 出 售 标 的 如 为 公 司 股 权, 披 露 内 容 还 应 包 括 该 公 司 主 要 股 东 及 各 自 持 股 比 例 主 营 业 务 注 册 资 本 设 立 时 间 注 册 地 等 基 本 情 况, 有 优 先 受 让 5

6 权 的 其 他 股 东 是 否 放 弃 优 先 受 让 权, 以 及 该 公 司 最 近 一 年 及 最 近 一 期 的 资 产 总 额 负 债 总 额 应 收 款 项 总 额 或 有 事 项 涉 及 的 总 额 ( 包 括 担 保 诉 讼 与 仲 裁 事 项 ) 净 资 产 营 业 收 入 营 业 利 润 净 利 润 和 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 等 财 务 数 据 ( 注 明 是 否 经 审 计 ) 如 该 标 的 公 司 净 利 润 中 包 含 较 大 比 例 的 非 经 常 性 损 益, 应 予 以 特 别 说 明 3. 上 市 公 司 收 购 出 售 资 产 标 的 为 矿 业 权 或 其 主 要 资 产 为 矿 业 权 的 公 司 的 股 权 的, 深 交 所 对 其 披 露 要 求 另 有 规 定 的, 还 应 遵 循 相 关 规 定 详 细 披 露 取 得 或 出 让 矿 业 权 资 产 的 情 况 4. 上 市 公 司 根 据 有 关 法 律 法 规 部 门 规 章 深 交 所 股 票 上 市 规 则 等 规 定, 相 关 标 的 应 当 由 具 有 执 行 证 券 期 货 相 关 业 务 资 格 的 评 估 机 构 进 行 评 估, 深 交 所 对 其 披 露 要 求 另 有 规 定 的, 还 应 遵 循 相 关 规 定 对 资 产 评 估 情 况 作 出 详 细 披 露 交 易 标 的 应 当 经 过 审 计 的, 上 市 公 司 应 披 露 会 计 师 事 务 所 名 称 是 否 具 有 执 行 证 券 期 货 相 关 业 务 资 格 ; 如 审 计 报 告 为 非 标 准 无 保 留 意 见, 应 详 细 披 露 审 计 报 告 内 容 及 相 关 事 项 的 具 体 影 响 5. 如 上 市 公 司 出 售 收 购 资 产 交 易 中 涉 及 债 权 债 务 转 移, 应 详 细 介 绍 该 项 债 权 债 务 发 生 时 的 决 策 程 序 及 该 项 债 权 债 务 的 基 本 情 况, 包 括 债 权 债 务 人 名 称 债 权 债 务 金 额 期 限 发 生 日 期 发 生 原 因 等 对 转 移 债 务 的, 还 应 当 说 明 已 经 取 得 债 权 人 的 书 面 认 可 等 6. 出 售 控 股 子 公 司 股 权 导 致 上 市 公 司 合 并 报 表 范 围 变 更 的, 还 应 当 说 明 上 市 公 司 是 否 存 在 为 该 子 公 司 提 供 担 保 委 托 该 子 公 司 理 财, 以 及 该 子 公 司 占 用 上 市 公 司 资 金 等 方 面 的 情 况 ; 如 存 在, 应 当 披 露 前 述 事 项 涉 及 的 金 额 对 上 市 公 司 的 影 响 和 解 决 措 施 四 交 易 协 议 的 主 要 内 容 1. 成 交 金 额 支 付 方 式 ( 如 现 金 股 权 资 产 置 换 等 ) 支 付 期 限 或 分 期 付 款 的 安 排 协 议 的 生 效 条 件 生 效 时 间 以 及 有 效 期 限 等 ; 交 易 协 议 生 效 附 条 件 或 附 期 限 的, 应 当 予 以 特 别 说 明 2. 交 易 需 经 股 东 大 会 或 有 权 部 门 批 准 的, 还 应 当 说 明 需 履 行 的 合 法 程 序 及 其 进 展 情 况 6

7 3. 交 易 定 价 依 据, 成 交 价 格 与 帐 面 值 评 估 值 差 异 较 大 的, 董 事 会 应 当 说 明 原 因, 并 披 露 独 立 董 事 意 见 4. 支 出 款 项 的 资 金 来 源 5. 交 易 标 的 的 交 付 状 态 交 付 和 过 户 时 间 ; 存 在 过 渡 期 安 排 的, 还 应 当 对 过 渡 期 相 关 标 的 资 产 产 生 的 损 益 归 属 作 出 明 确 说 明 五 涉 及 收 购 出 售 资 产 的 其 他 安 排 主 要 介 绍 收 购 出 售 资 产 所 涉 及 的 人 员 安 置 土 地 租 赁 等 情 况, 交 易 完 成 后 可 能 产 生 关 联 交 易 的 说 明 ; 是 否 与 关 联 人 产 生 同 业 竞 争 的 说 明 以 及 解 决 措 施, 收 购 资 产 后 是 否 做 到 与 控 股 股 东 及 其 关 联 人 在 人 员 资 产 财 务 上 分 开 及 具 体 计 划 ; 出 售 资 产 所 得 款 项 的 用 途 ; 收 购 资 产 是 否 与 募 集 说 明 书 所 列 示 的 项 目 有 关 如 本 次 收 购 出 售 资 产 交 易 还 伴 随 有 上 市 公 司 股 权 转 让 或 者 高 层 人 事 变 动 计 划 等 其 他 安 排 的, 应 披 露 这 些 安 排 的 具 体 内 容 如 上 市 公 司 因 这 些 安 排 导 致 交 易 对 方 成 为 潜 在 关 联 人 的, 还 应 当 按 上 市 公 司 关 联 交 易 公 告 格 式 的 要 求 披 露 六 收 购 出 售 资 产 的 目 的 和 对 公 司 的 影 响 如 属 于 出 售 资 产 情 况, 应 披 露 出 售 资 产 的 原 因 该 项 交 易 本 身 预 计 获 得 的 损 益 及 对 公 司 财 务 状 况 和 经 营 成 果 的 影 响 ; 如 属 收 购 资 产 情 况, 应 披 露 收 购 的 意 图 和 该 项 交 易 对 上 市 公 司 本 期 和 未 来 财 务 状 况 和 经 营 成 果 的 影 响 交 易 涉 及 对 方 或 他 方 向 上 市 公 司 支 付 款 项 的, 董 事 会 应 当 结 合 付 款 方 近 主 要 财 务 数 据 和 资 信 情 况 对 付 款 方 的 支 付 能 力 及 该 等 款 项 收 回 的 或 有 风 险 作 出 判 断 和 说 明 七 中 介 机 构 意 见 结 论 ( 如 适 用 ) 上 市 公 司 在 收 购 出 售 资 产 中 聘 任 中 介 机 构 ( 包 括 但 不 限 于 律 师 财 务 顾 问 ) 出 具 专 业 意 见 的, 应 明 确 披 露 中 介 机 构 对 本 次 资 产 交 易 的 专 业 意 见 结 论 八 其 他 ( 如 适 用 ) 深 交 所 或 公 司 董 事 会 认 为 有 助 于 说 明 交 易 实 质 的 其 他 内 容 7

8 九 备 查 文 件 1. 董 事 会 决 议 2. 独 立 董 事 意 见 3. 监 事 会 决 议 ( 如 有 ) 4. 意 向 书 协 议 或 合 同 5. 收 购 或 出 售 的 资 产 的 财 务 报 表 6. 审 计 报 告 ( 如 有 ) 7. 评 估 报 告 ( 如 有 ) 8. 法 律 意 见 书 ( 如 有 ) 9. 财 务 顾 问 报 告 ( 如 有 ) 10. 有 权 机 构 的 批 文 ( 如 有 ) 11. 交 易 对 方 的 实 际 持 有 人 介 绍 并 附 出 资 人 持 股 结 构 图 ( 如 适 用 ) 12. 中 国 证 监 会 和 深 交 所 要 求 的 其 它 文 件 XXXXXX 股 份 有 限 公 司 董 事 会 XXXX 年 XX 月 XX 日 备 注 : 本 格 式 适 用 于 达 到 深 交 所 股 票 上 市 规 则 规 定 的 收 购 出 售 资 产 标 准, 但 未 达 到 中 国 证 监 会 上 市 公 司 重 大 资 产 重 组 管 理 办 法 规 定 的 重 大 重 组 标 准 的 资 产 交 易 事 项 达 到 标 准 的 重 大 资 产 重 组 交 易 事 项 应 根 据 上 市 公 司 重 大 资 产 重 组 管 理 办 法 等 规 定 履 行 信 息 披 露 义 务 8

9 第 2 号 上 市 公 司 关 联 交 易 公 告 格 式 证 券 代 码 : 证 券 简 称 : 公 告 编 号 : XXXXXX 股 份 有 限 公 司 关 联 交 易 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 ( 或 除 董 事 XXX XXX 外 的 董 事 会 全 体 成 员 ) 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 董 事 XXX 因 ( 具 体 和 明 确 的 理 由 ) 不 能 保 证 公 告 内 容 真 实 准 确 完 整 特 别 风 险 提 示 ( 如 适 用 ) 本 次 交 易 存 在 重 大 交 易 风 险, 或 交 易 完 成 后 对 上 市 公 司 产 生 较 大 风 险 的, 应 当 以 特 别 提 示 的 形 式 逐 项 披 露 交 易 风 险 和 交 易 完 成 后 可 能 给 上 市 公 司 带 来 的 风 险 因 素 : 1. 交 易 风 险 通 常 包 括 标 的 资 产 估 值 风 险 标 的 资 产 盈 利 能 力 波 动 风 险 盈 利 预 测 的 风 险 审 批 风 险 本 次 交 易 价 格 与 历 史 交 易 价 格 存 在 较 大 差 异 的 风 险 标 的 资 产 权 属 风 险 等 2. 交 易 完 成 后 对 上 市 公 司 的 风 险 通 常 包 括 市 场 风 险 经 营 风 险 技 术 风 险 汇 率 风 险 政 策 风 险 公 司 治 理 与 内 部 控 制 风 险 等 一 关 联 交 易 概 述 1. 在 本 概 述 中, 上 市 公 司 应 当 扼 要 阐 明 本 次 关 联 交 易 的 主 要 内 容, 包 括 协 议 签 署 日 期 地 点, 交 易 各 方 当 事 人 名 称, 交 易 标 的 情 况 2. 公 司 董 事 会 应 根 据 深 交 所 股 票 上 市 规 则 规 定, 简 要 陈 述 交 易 各 方 的 关 联 关 系, 并 明 确 表 示 : 本 次 交 易 构 成 了 该 公 司 的 关 联 交 易 3. 公 司 董 事 会 还 应 当 披 露 董 事 会 审 议 关 联 交 易 的 表 决 情 况 关 联 董 事 回 避 表 决 的 情 况 独 立 董 事 事 前 认 可 和 对 本 次 关 联 交 易 发 表 的 意 见 对 于 需 要 提 交 股 9

10 东 大 会 批 准 的 关 联 交 易, 应 当 在 公 告 中 特 别 载 明 : 此 项 交 易 尚 须 获 得 股 东 大 会 的 批 准, 与 该 关 联 交 易 有 利 害 关 系 的 关 联 人 将 放 弃 在 股 东 大 会 上 对 该 议 案 的 投 票 权 4. 明 确 说 明 本 次 关 联 交 易 是 否 构 成 上 市 公 司 重 大 资 产 重 组 管 理 办 法 规 定 的 重 大 资 产 重 组, 以 及 是 否 需 要 经 过 有 关 部 门 批 准 二 关 联 方 基 本 情 况 1. 关 联 方 的 姓 名 或 名 称 住 所 企 业 性 质 注 册 地 主 要 办 公 地 点 法 定 代 表 人 注 册 资 本 税 务 登 记 证 号 码 主 营 业 务 主 要 股 东 或 和 实 际 控 制 人 2. 历 史 沿 革 主 要 业 务 最 近 三 年 发 展 状 况 和 最 近 一 个 会 计 年 度 的 营 业 收 入 净 利 润 和 最 近 一 个 会 计 期 末 的 净 资 产 等 财 务 数 据 3. 构 成 何 种 具 体 关 联 关 系 的 说 明 4. 深 交 所 要 求 的 其 他 内 容 三 关 联 交 易 标 的 基 本 情 况 1. 标 的 资 产 概 况 (1) 逐 项 列 明 收 购 和 出 售 资 产 的 名 称 类 别 ( 固 定 资 产 无 形 资 产 股 权 投 资 等 ) 权 属 ( 包 括 有 关 资 产 是 否 存 在 抵 押 质 押 或 者 其 他 第 三 人 权 利 是 否 存 在 涉 及 有 关 资 产 的 重 大 争 议 诉 讼 或 仲 裁 事 项 是 否 存 在 查 封 冻 结 等 司 法 措 施 等 ) 所 在 地 (2) 该 项 资 产 的 帐 面 价 值 ( 包 括 帐 面 原 值 已 计 提 的 折 旧 或 准 备 帐 面 净 值 ) 和 评 估 价 值 等. (3) 该 项 交 易 需 获 得 股 东 大 会 批 准 的, 还 应 当 披 露 出 让 方 获 得 该 项 资 产 的 时 间 和 方 式 运 营 情 况 ( 包 括 出 让 方 经 营 该 项 资 产 的 时 间 该 项 资 产 投 入 使 用 的 时 间 最 近 一 年 运 作 状 况 及 其 他 需 要 特 别 说 明 的 事 项 如 收 购 出 售 的 房 屋 结 构 与 收 购 出 售 使 用 权 有 关 的 地 块 周 边 土 地 的 用 途 等 ) 2. 收 购 出 售 标 的 如 为 公 司 股 权, 披 露 内 容 还 应 包 括 该 公 司 主 要 股 东 及 各 自 持 股 比 例 主 营 业 务 注 册 资 本 设 立 时 间 注 册 地 等 基 本 情 况, 有 优 先 受 让 权 的 其 他 股 东 是 否 放 弃 优 先 受 让 权, 以 及 该 公 司 最 近 一 年 及 最 近 一 期 的 资 产 总 10

11 额 负 债 总 额 应 收 款 项 总 额 或 有 事 项 涉 及 的 总 额 ( 包 括 担 保 诉 讼 与 仲 裁 事 项 ) 净 资 产 营 业 收 入 营 业 利 润 净 利 润 和 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 等 财 务 数 据 ( 注 明 是 否 经 审 计 ) 如 该 标 的 公 司 净 利 润 中 包 含 较 大 比 例 的 非 经 常 性 损 益, 应 予 以 特 别 说 明 3. 上 市 公 司 收 购 出 售 资 产 标 的 为 矿 业 权 或 其 主 要 资 产 为 矿 业 权 的 公 司 的 股 权 的, 深 交 所 对 其 披 露 要 求 另 有 规 定 的, 还 应 遵 循 相 关 规 定 详 细 披 露 取 得 或 出 让 矿 业 权 资 产 的 情 况 4. 上 市 公 司 根 据 有 关 法 律 法 规 部 门 规 章 深 交 所 股 票 上 市 规 则 等 规 定, 相 关 标 的 应 当 由 具 有 执 行 证 券 期 货 相 关 业 务 资 格 的 评 估 机 构 进 行 评 估, 深 交 所 对 其 披 露 要 求 另 有 规 定 的, 还 应 遵 循 相 关 规 定 对 资 产 评 估 情 况 作 出 详 细 披 露 交 易 标 的 应 当 经 过 审 计 的, 上 市 公 司 应 披 露 会 计 师 事 务 所 名 称 是 否 具 有 执 行 证 券 期 货 相 关 业 务 资 格 ; 如 审 计 报 告 为 非 标 准 无 保 留 意 见, 应 详 细 披 露 审 计 报 告 内 容 及 相 关 事 项 的 具 体 影 响 5. 如 上 市 公 司 出 售 收 购 资 产 交 易 中 涉 及 债 权 债 务 转 移, 应 详 细 介 绍 该 项 债 权 债 务 发 生 时 的 决 策 程 序 及 该 项 债 权 债 务 的 基 本 情 况, 包 括 债 权 债 务 人 名 称 债 权 债 务 金 额 期 限 发 生 日 期 发 生 原 因 等 对 转 移 债 务 的, 还 应 当 说 明 已 经 取 得 债 权 人 的 书 面 认 可 等 6. 出 售 控 股 子 公 司 股 权 导 致 上 市 公 司 合 并 报 表 范 围 变 更 的, 还 应 当 说 明 上 市 公 司 是 否 存 在 为 该 子 公 司 提 供 担 保 委 托 该 子 公 司 理 财, 以 及 该 子 公 司 占 用 上 市 公 司 资 金 等 方 面 的 情 况 ; 如 存 在, 应 当 披 露 前 述 事 项 涉 及 的 金 额 对 上 市 公 司 的 影 响 和 解 决 措 施 四 交 易 的 定 价 政 策 及 定 价 依 据 包 括 成 交 价 格 与 交 易 标 的 账 面 值 评 估 值 以 及 明 确 公 允 的 市 场 价 格 之 间 的 关 系 以 及 因 交 易 标 的 特 殊 而 需 要 说 明 的 与 定 价 有 关 的 其 他 特 定 事 项 ; 若 成 交 价 格 与 账 面 值 评 估 值 或 市 场 价 格 差 异 较 大 的, 应 当 说 明 原 因 如 交 易 有 失 公 允 的, 还 应 当 披 露 本 次 关 联 交 易 所 产 生 的 利 益 转 移 方 向 董 事 会 应 当 对 此 作 出 说 明, 独 立 董 事 发 表 独 立 意 见 11

12 五 交 易 协 议 的 主 要 内 容 1. 成 交 金 额 支 付 方 式 ( 如 现 金 股 权 资 产 置 换 等 ) 支 付 期 限 或 分 期 付 款 的 安 排 ; 关 联 人 在 交 易 中 所 占 权 益 的 性 质 和 比 重 ; 协 议 的 生 效 条 件 生 效 时 间 以 及 有 效 期 限 等 ; 交 易 协 议 生 效 存 在 附 条 件 或 期 限 的, 应 当 予 以 特 别 说 明 2. 交 易 标 的 的 交 付 状 态 交 付 和 过 户 时 间 ; 存 在 过 渡 期 安 排 的, 还 应 当 对 过 渡 期 相 关 标 的 资 产 产 生 的 损 益 归 属 作 出 明 确 说 明 六 涉 及 关 联 交 易 的 其 他 安 排 主 要 介 绍 收 购 出 售 资 产 所 涉 及 的 人 员 安 置 土 地 租 赁 等 情 况, 交 易 完 成 后 可 能 产 生 关 联 交 易 的 说 明 ; 是 否 与 关 联 人 产 生 同 业 竞 争 的 说 明 以 及 解 决 措 施, 收 购 资 产 后 是 否 做 到 与 控 股 股 东 及 其 关 联 人 在 人 员 资 产 财 务 上 分 开 及 具 体 计 划 ; 出 售 资 产 所 得 款 项 的 用 途 ; 收 购 资 产 的 资 金 来 源, 收 购 资 产 是 否 与 募 集 资 金 说 明 书 所 列 示 的 项 目 有 关 如 本 次 收 购 出 售 资 产 交 易 还 伴 随 有 上 市 公 司 股 权 转 让 或 者 高 层 人 事 变 动 计 划 等 其 他 安 排 的, 应 披 露 这 些 安 排 的 具 体 内 容 七 交 易 目 的 和 对 上 市 公 司 的 影 响 主 要 包 括 进 行 此 次 关 联 交 易 的 必 要 性 和 真 实 意 图, 对 本 期 和 未 来 财 务 状 况 和 经 营 成 果 的 影 响 等 八 当 年 年 初 至 披 露 日 与 该 关 联 人 累 计 已 发 生 的 各 类 关 联 交 易 的 总 金 额 当 年 年 初 至 披 露 日 与 该 关 联 人 累 计 已 发 生 的 各 类 关 联 交 易 的 总 金 额 意 见 九 独 立 董 事 事 前 认 可 和 独 立 意 见 主 要 披 露 独 立 董 事 关 于 事 前 认 可 以 及 对 关 联 交 易 表 决 程 序 及 公 平 性 发 表 的 十 中 介 机 构 意 见 结 论 ( 如 适 用 ) 上 市 公 司 在 关 联 交 易 中 聘 任 中 介 机 构 ( 包 括 但 不 限 于 律 师 财 务 顾 问 ) 出 具 12

13 专 业 意 见 的, 应 明 确 披 露 中 介 机 构 对 本 次 资 产 交 易 的 专 业 意 见 结 论 十 一 其 他 ( 如 适 用 ) 深 交 所 或 公 司 董 事 会 认 为 有 助 于 说 明 交 易 实 质 的 其 他 内 容 十 二 备 查 文 件 1. 董 事 会 决 议 2. 独 立 董 事 意 见 3. 监 事 会 决 议 ( 如 有 ) 4. 意 向 书 协 议 或 合 同 5. 关 联 交 易 标 的 资 产 的 财 务 报 表 6. 审 计 报 告 ( 如 有 ) 7. 评 估 报 告 ( 如 有 ) 8. 法 律 意 见 书 ( 如 有 ) 9. 财 务 顾 问 报 告 ( 如 有 ) 10. 有 权 机 构 的 批 文 ( 如 有 ) 11. 中 国 证 监 会 和 深 交 所 要 求 的 其 它 文 件 XXXXXX 股 份 有 限 公 司 董 事 会 XXXX 年 XX 月 XX 日 备 注 : 本 格 式 适 用 于 达 到 深 交 所 股 票 上 市 规 则 8 规 定 的 关 联 交 易 标 准, 但 未 达 到 中 国 证 监 会 上 市 公 司 重 大 资 产 重 组 管 理 办 法 规 定 的 重 大 重 组 标 准 的 关 联 交 易 事 项 达 到 标 准 的 重 大 资 产 重 组 关 联 交 易 事 项 应 根 据 上 市 公 司 重 大 资 产 重 组 管 理 办 法 等 规 定 履 行 信 息 披 露 义 务 13

14 第 3 号 上 市 公 司 分 红 派 息 转 增 股 本 实 施 公 告 格 式 (2014 年 11 月 修 订 ) XXXXXX 股 份 有 限 公 司 分 红 派 息 转 增 股 本 实 施 公 告 证 券 代 码 : 证 券 简 称 : 公 告 编 号 : 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 ( 或 除 董 事 XXX XXX 外 的 董 事 会 全 体 成 员 ) 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 董 事 XXX 因 ( 具 体 和 明 确 的 理 由 ) 不 能 保 证 公 告 内 容 真 实 准 确 完 整 特 别 提 示 : 上 市 公 司 本 次 实 施 的 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案 ( 以 下 简 称 分 配 方 案 ) 为 仅 向 部 分 股 东 而 不 是 全 体 股 东 的 定 向 分 配 特 殊 方 案 的, 应 做 出 特 别 提 示, 并 披 露 按 公 司 总 股 本 折 算 的 每 10 股 现 金 分 红 送 红 股 资 本 公 积 金 转 增 股 本 ( 以 下 简 称 分 红 送 股 转 增 ) 的 比 例 以 及 据 此 计 算 证 券 除 权 除 息 参 考 价 的 相 关 参 数 和 公 式 一 股 东 大 会 审 议 通 过 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案 等 情 况 1. 应 披 露 公 司 股 东 大 会 审 议 通 过 的 分 配 方 案 的 具 体 内 容 ; 2. 应 说 明 自 分 配 方 案 披 露 至 实 施 期 间 公 司 股 本 总 额 是 否 发 生 了 变 化 如 股 本 总 额 发 生 了 变 化, 应 说 明 分 配 比 例 是 否 调 整 如 何 调 整 ; 3. 应 声 明 本 次 实 施 的 分 配 方 案 与 股 东 大 会 审 议 通 过 的 分 配 方 案 及 其 调 整 原 则 是 一 致 的 ; 4. 应 说 明 本 次 实 施 分 配 方 案 是 否 距 离 股 东 大 会 审 议 通 过 的 时 间 超 过 两 个 月 如 超 过, 公 司 董 事 会 应 说 明 原 因 并 向 股 东 致 歉 二 本 次 实 施 的 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案 14

15 1. 说 明 发 放 年 度 发 放 范 围 应 以 每 10 股 表 述 分 红 送 股 转 增 的 比 例, 确 定 分 配 比 例 的 股 本 基 数 应 当 以 分 配 方 案 实 施 前 的 实 际 股 本 ( 即 最 新 股 本 总 额 ) 为 准 自 分 配 方 案 披 露 至 实 施 期 间, 公 司 股 本 总 额 发 生 变 化 的, 应 当 区 别 以 下 几 种 情 形 确 定 分 配 比 例 并 予 以 披 露 : (1) 公 司 股 东 大 会 审 议 通 过 的 分 配 方 案 已 确 定 了 股 本 基 数 分 配 比 例 和 分 配 总 额, 而 公 司 股 本 总 额 在 分 配 方 案 披 露 后 至 分 配 方 案 实 施 期 间 因 新 增 股 份 上 市 股 权 激 励 授 予 行 权 可 转 债 转 股 股 份 回 购 等 事 项 而 发 生 变 化 的, 公 司 应 按 照 股 东 大 会 审 议 确 定 的 现 金 分 红 金 额 送 红 股 金 额 资 本 公 积 金 转 增 股 本 金 额 固 定 不 变 的 原 则, 披 露 按 最 新 股 本 总 额 计 算 的 分 配 比 例 ; (2) 公 司 股 东 大 会 审 议 通 过 的 分 配 方 案 如 果 只 确 定 了 分 配 比 例, 但 选 择 以 分 配 方 案 未 来 实 施 时 股 权 登 记 日 的 股 本 总 额 为 股 本 基 数, 从 而 未 确 定 分 配 总 额 的, 则 公 司 股 本 总 额 在 分 配 方 案 披 露 后 至 分 配 方 案 实 施 期 间 因 各 种 原 因 发 生 变 化 的, 在 实 施 公 告 中 无 需 因 为 股 本 总 额 的 变 动 而 调 整 原 先 确 定 的 分 配 比 例 ; (3) 若 公 司 存 在 通 过 回 购 专 户 持 有 本 公 司 股 份 的 情 形, 应 说 明 根 据 公 司 法 的 规 定, 该 部 分 已 回 购 的 股 份 不 享 有 参 与 本 次 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 的 权 利, 公 司 应 以 扣 除 该 部 分 已 回 购 的 股 份 后 的 最 新 股 本 总 额 为 基 数, 计 算 并 披 露 分 配 比 例 如 本 次 实 施 的 分 配 方 案 为 仅 向 部 分 股 东 而 不 是 全 体 股 东 的 定 向 分 配 特 殊 方 案, 公 司 应 披 露 按 公 司 总 股 本 折 算 的 每 10 股 分 红 送 股 转 增 的 比 例, 并 披 露 据 此 计 算 证 券 除 权 除 息 参 考 价 的 相 关 参 数 和 公 式 2. 说 明 含 税 及 扣 税 情 况 如 扣 税 的, 说 明 扣 税 后 每 10 股 实 际 分 红 派 息 的 金 额 数 量 三 分 红 派 息 日 期 应 明 确 说 明 : 股 权 登 记 日 除 权 日 ( 除 息 日 ) 和 新 增 可 流 通 股 份 上 市 日 ( 红 利 发 放 日 ) 四 分 红 派 息 对 象 15

16 截 止 股 权 登 记 日 下 午 深 交 所 收 市 后, 在 中 国 结 算 深 圳 分 公 司 登 记 在 册 的 全 体 股 东 公 司 实 施 仅 向 部 分 股 东 而 不 是 全 体 股 东 的 定 向 分 配 特 殊 方 案 的, 请 相 应 说 明 分 红 派 息 的 具 体 对 象 五 分 配 转 增 股 本 方 法 1. 说 明 本 次 送 转 的 股 份 将 直 接 计 入 股 东 证 券 帐 户 以 及 计 入 的 具 体 日 期 ; 2. 说 明 本 次 股 息 的 派 发 方 式 及 到 账 的 具 体 日 期 ; 3. 若 投 资 者 在 除 权 日 办 理 了 转 托 管, 其 红 股 和 股 息 在 原 托 管 证 券 商 处 领 取 列 示 六 股 本 变 动 结 构 表 ( 如 无 股 本 变 动, 则 免 予 披 露 本 项 内 容 ) 按 变 动 前 股 本 本 次 送 红 股 本 次 转 增 股 本 变 动 后 股 本 股 份 比 例 等 项 目 七 调 整 相 关 参 数 1. 实 施 送 转 股 方 案 后, 按 新 股 本 总 数 摊 薄 计 算 的 上 年 度 每 股 收 益 或 本 年 度 中 期 每 股 收 益 ( 如 无 股 本 变 动, 则 免 予 披 露 本 项 内 容 ); 2. 股 东 承 诺 最 低 减 持 价 的, 应 注 明 最 低 减 持 价 调 整 的 情 况 3. 应 当 说 明 相 关 衍 生 品 种 股 权 激 励 等 价 格 调 整 的 情 况 八 有 关 咨 询 办 法 九 备 查 文 件 1. 登 记 公 司 确 认 有 关 分 红 派 息 转 增 股 本 具 体 时 间 安 排 的 文 件 ; 2. 董 事 会 审 议 通 过 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案 的 决 议 ; 3. 股 东 大 会 关 于 审 议 通 过 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案 的 决 议 ; 4. 深 交 所 要 求 的 其 他 文 件 XXXXXX 股 份 有 限 公 司 董 事 会 XXXX 年 XX 月 XX 日 16

17 第 4 号 上 市 公 司 召 开 股 东 大 会 通 知 公 告 格 式 (2016 年 5 月 修 订 ) 证 券 代 码 : 证 券 简 称 : 公 告 编 号 : XXXXXX 股 份 有 限 公 司 关 于 召 开 XX 年 度 股 东 大 会 或 XXXX 年 第 XX 次 临 时 股 东 大 会 的 通 知 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 ( 或 除 董 事 XXX XXX 外 的 董 事 会 全 体 成 员 ) 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 董 事 XXX 因 ( 具 体 和 明 确 的 理 由 ) 不 能 保 证 公 告 内 容 真 实 准 确 完 整 一 召 开 会 议 的 基 本 情 况 1. 股 东 大 会 届 次 说 明 本 次 股 东 大 会 是 年 度 股 东 大 会 或 临 时 股 东 大 会 召 开 临 时 股 东 大 会 的, 还 应 说 明 本 次 股 东 大 会 为 年 度 内 第 几 次 临 时 股 东 大 会 2. 股 东 大 会 的 召 集 人 股 东 大 会 由 董 事 会 召 集 的, 应 说 明 董 事 会 决 议 召 开 股 东 大 会 的 情 况 股 东 大 会 由 独 立 董 事 监 事 会 单 独 或 合 计 持 有 公 司 10% 以 上 股 份 的 普 通 股 股 东 ( 含 表 决 权 恢 复 的 优 先 股 股 东 ) 向 董 事 会 提 议 或 请 求 召 开 的, 应 说 明 董 事 会 收 到 有 关 提 议 或 请 求 的 具 体 情 况 ; 股 东 大 会 由 监 事 会 召 集 或 股 东 自 行 召 集 的, 应 说 明 自 行 召 集 股 东 大 会 的 事 由 和 召 集 程 序 的 合 规 性, 召 集 人 为 股 东 的, 还 应 说 明 召 集 股 东 的 持 股 情 况 3. 会 议 召 开 的 合 法 合 规 性 召 集 人 应 就 本 次 股 东 大 会 会 议 召 开 是 否 符 合 有 关 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 规 范 性 文 件 和 公 司 章 程 做 出 说 明 4. 会 议 召 开 的 日 期 时 间 : 列 明 现 场 会 议 召 开 日 期 时 间 列 明 通 过 互 联 网 投 票 系 统 投 票 和 交 易 系 统 进 行 网 络 投 票 的 起 止 日 期 和 时 间 通 过 交 易 系 统 进 行 网 络 投 票 的 日 期 应 为 交 易 日 5. 会 议 的 召 开 方 式 : 说 明 本 次 股 东 大 会 采 用 现 场 表 决 与 网 络 投 票 相 结 合 的 方 式 召 开, 公 司 股 东 应 选 择 现 场 投 票 网 络 投 票 中 的 一 种 方 式, 如 果 同 一 表 决 权 17

18 出 现 重 复 投 票 表 决 的, 以 第 一 次 投 票 表 决 结 果 为 准 本 次 股 东 大 会 提 供 征 集 投 票 权 方 式 的, 应 简 要 说 明 征 集 投 票 权 的 基 本 情 况, 并 援 引 至 征 集 投 票 权 的 相 关 详 细 公 告 6. 出 席 对 象 : (1) 在 股 权 登 记 日 持 有 公 司 股 份 的 普 通 股 股 东 ( 含 表 决 权 恢 复 的 优 先 股 股 东 ) 或 其 代 理 人 应 说 明 本 次 股 东 大 会 的 股 权 登 记 日, 于 股 权 登 记 日 下 午 收 市 时 在 中 国 结 算 深 圳 分 公 司 登 记 在 册 的 公 司 全 体 普 通 股 股 东 ( 含 表 决 权 恢 复 的 优 先 股 股 东 ) 均 有 权 出 席 股 东 大 会, 并 可 以 以 书 面 形 式 委 托 代 理 人 出 席 会 议 和 参 加 表 决, 该 股 东 代 理 人 不 必 是 本 公 司 股 东 发 生 上 市 公 司 股 东 大 会 规 则 (2014 年 修 订 ) 第 二 十 三 条 规 定 的 相 关 事 项 时, 召 开 股 东 大 会 会 议 还 应 当 通 知 优 先 股 股 东 ( 不 含 表 决 权 恢 复 的 优 先 股 股 东 ), 出 席 对 象 应 为 在 股 权 登 记 日 持 有 公 司 股 份 的 全 体 股 东, 于 股 权 登 记 日 下 午 收 市 时 在 中 国 结 算 深 圳 分 公 司 登 记 在 册 的 公 司 全 体 股 东 均 有 权 出 席 股 东 大 会, 并 可 以 以 书 面 形 式 委 托 代 理 人 出 席 会 议 和 参 加 表 决, 该 股 东 代 理 人 不 必 是 本 公 司 股 东 应 具 体 说 明 出 席 本 次 股 东 大 会 股 东 的 股 份 类 别 股 票 代 码 股 票 简 称 及 股 权 登 记 日 股 东 大 会 的 股 权 登 记 日 应 为 交 易 日, 且 与 股 东 大 会 召 开 日 之 间 的 间 隔 应 当 至 少 2 个 交 易 日 且 不 多 于 7 个 交 易 日 (2) 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 (3) 公 司 聘 请 的 律 师 7. 会 议 地 点 : 列 明 现 场 会 议 的 地 点 会 议 地 点 应 为 公 司 所 在 地 或 公 司 章 程 规 定 的 其 他 地 点, 且 明 确 具 体, 指 明 会 议 地 点 所 在 的 区 域 道 路 和 门 牌 号 ( 如 有 ) 二 会 议 审 议 事 项 1. 逐 一 列 明 提 交 股 东 大 会 表 决 的 提 案 需 要 以 特 别 决 议 通 过 或 逐 项 表 决 的 提 案, 或 者 需 要 用 累 积 投 票 方 式 选 举 董 事 或 股 东 代 表 监 事 的, 应 当 予 以 特 别 说 明 需 要 进 行 分 类 表 决 的, 应 按 照 出 席 股 东 的 股 份 类 别, 分 别 列 明 每 一 股 份 类 别 的 股 东 在 股 东 大 会 上 可 参 与 表 决 的 提 案 涉 及 聘 任 独 立 董 事 的 提 案, 应 特 别 说 明 独 立 董 事 候 选 人 的 任 职 资 格 和 独 立 性 尚 需 经 深 交 所 备 案 审 核 无 异 议, 股 东 大 会 方 可 进 行 表 决 股 东 大 会 以 累 积 投 票 方 式 18

19 同 时 聘 任 独 立 董 事 和 非 独 立 董 事 的, 应 说 明 独 立 董 事 和 非 独 立 董 事 的 表 决 分 别 进 行 对 同 一 事 项 有 不 同 提 案 的, 应 说 明 股 东 或 其 代 理 人 在 股 东 大 会 上 不 得 对 同 一 事 项 的 不 同 提 案 同 时 投 同 意 票 2. 应 充 分 完 整 地 披 露 所 有 提 案 的 具 体 内 容 如 果 有 关 内 容 已 经 披 露 的, 应 说 明 披 露 时 间 披 露 媒 体 和 公 告 名 称 三 会 议 登 记 方 法 应 说 明 股 东 出 席 股 东 大 会 的 登 记 方 式 登 记 时 间 登 记 地 点 以 及 委 托 他 人 出 席 股 东 大 会 的 有 关 要 求 四 参 加 网 络 投 票 的 具 体 操 作 流 程 说 明 在 本 次 股 东 大 会 上, 股 东 可 以 通 过 深 交 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统 ( 地 址 为 参 加 投 票, 网 络 投 票 的 具 体 操 作 流 程 见 附 件 一 五 其 他 事 项 说 明 会 议 联 系 方 式 ( 包 括 会 务 常 设 联 系 人 姓 名 电 话 号 码 传 真 号 码 电 子 邮 箱 等 ) 和 会 议 费 用 情 况 等 六 备 查 文 件 1. 提 议 召 开 本 次 股 东 大 会 的 董 事 会 决 议 提 议 股 东 持 股 证 明 等 ; 2. 深 交 所 要 求 的 其 他 文 件 XXXXXX 股 份 有 限 公 司 董 事 会 ( 或 其 他 召 集 人 ) 年 月 日 19

20 附 件 1: 参 加 网 络 投 票 的 具 体 操 作 流 程 一. 网 络 投 票 的 程 序 1. 普 通 股 的 投 票 代 码 与 投 票 简 称 : 投 票 代 码 为 36, 投 票 简 称 为 投 票 2. 优 先 股 的 投 票 代 码 与 投 票 简 称 ( 如 适 用 ): 投 票 代 码 为 369, 投 票 简 称 为 优 投 中 小 板 优 先 股 网 络 投 票 代 码 区 间 为 ~369799, 具 体 的 投 票 代 码 需 由 上 市 公 司 向 深 交 所 中 小 板 公 司 管 理 部 确 认 优 先 股 网 络 投 票 简 称 优 投 中 的 由 上 市 公 司 根 据 其 证 券 简 称 设 置 3. 议 案 设 置 及 意 见 表 决 (1) 议 案 设 置 表 1 股 东 大 会 议 案 对 应 议 案 编 码 一 览 表 议 案 序 号 议 案 名 称 议 案 编 码 总 议 案 除 累 积 投 票 议 案 外 的 100 所 有 议 案 议 案 1 普 通 议 案 1.00 议 案 2 逐 项 表 决 议 案 2.00 议 案 2 中 子 议 案 1 逐 项 表 决 子 议 案 2.01 议 案 2 中 子 议 案 2 逐 项 表 决 子 议 案 2.02 议 案 3 选 举 董 事 - 议 案 3.1 选 举 独 立 董 事 - 议 案 3 中 子 议 案 1 独 立 董 事 A 3.01 议 案 3 中 子 议 案 2 独 立 董 事 B 3.02 议 案 3 中 子 议 案 3 独 立 董 事 C 3.03 议 案 3.2 选 举 非 独 立 董 事 - 议 案 3 中 子 议 案 4 非 独 立 董 事 D 4.01 议 案 3 中 子 议 案 5 非 独 立 董 事 E 4.02 议 案 4 选 举 监 事 议 案 4.01 选 举 监 事 F 5.01 议 案 4.02 选 举 监 事 G 5.02 议 案 5 普 通 议 案 6.00 股 东 大 会 对 多 项 议 案 设 置 总 议 案 的 ( 总 议 案 中 不 应 包 含 需 累 积 投 票 的 议 20

21 案 ), 对 应 的 议 案 编 码 为 100 股 东 大 会 上 对 同 一 事 项 有 不 同 议 案 的 ( 即 互 斥 议 案, 例 如 不 同 股 东 提 出 的 有 差 异 的 年 度 分 红 方 案 ), 不 得 设 置 总 议 案, 并 应 对 议 案 互 斥 情 形 予 以 特 别 提 示 对 于 分 类 表 决 的 议 案, 应 按 照 股 东 类 别 分 别 进 行 议 案 设 置 对 于 逐 项 表 决 的 议 案, 如 议 案 2 中 有 多 个 需 表 决 的 子 议 案,2.00 代 表 对 议 案 2 下 全 部 子 议 案 的 议 案 编 码,2.01 代 表 议 案 2 中 子 议 案 1,2.02 代 表 议 案 2 中 子 议 案 2, 依 此 类 推 对 于 选 举 董 事 监 事 议 案 采 用 累 积 投 票 的, 独 立 董 事 和 非 独 立 董 事 应 分 别 选 举, 需 设 置 为 两 个 议 案 如 议 案 3.1 为 选 举 独 立 董 事, 则 3.01 代 表 第 一 位 候 选 人,3.02 代 表 第 二 位 候 选 人, 议 案 3.2 为 选 举 非 独 立 董 事, 则 4.01 代 表 第 一 位 候 选 人,4.02 代 表 第 二 位 候 选 人, 依 此 类 推 累 积 投 票 的 子 议 案 不 得 设 置 分 项 的 总 议 案, 如 议 案 5 为 选 举 监 事, 不 得 在 议 案 5 设 置 议 案 编 码 5.00 (2) 填 报 表 决 意 见 或 选 举 票 数 对 于 非 累 积 投 票 议 案, 填 报 表 决 意 见, 同 意 反 对 弃 权 ; 对 于 累 积 投 票 议 案, 填 报 投 给 某 候 选 人 的 选 举 票 数 上 市 公 司 股 东 应 当 以 其 所 拥 有 的 每 个 议 案 组 的 选 举 票 数 为 限 进 行 投 票, 如 股 东 所 投 选 举 票 数 超 过 其 拥 有 选 举 票 数 的, 或 者 在 差 额 选 举 中 投 票 超 过 应 选 人 数 的, 其 对 该 项 议 案 组 所 投 的 选 举 票 均 视 为 无 效 投 票 如 果 不 同 意 某 候 选 人, 可 以 对 该 候 选 人 投 0 票 表 2 累 积 投 票 制 下 投 给 候 选 人 的 选 举 票 数 填 报 一 览 表 投 给 候 选 人 的 选 举 票 数 填 报 对 候 选 人 A 投 X1 票 X1 票 对 候 选 人 B 投 X2 票 X2 票 合 计 不 超 过 该 股 东 拥 有 的 选 举 票 数 各 议 案 股 东 拥 有 的 选 举 票 数 举 例 如 下 : 1 选 举 独 立 董 事 ( 如 议 案 3, 有 3 位 候 选 人 ) 股 东 所 拥 有 的 选 举 票 数 = 股 东 所 代 表 的 有 表 决 权 的 股 份 总 数 3 股 东 可 以 将 票 数 平 均 分 配 给 3 位 独 立 董 事 候 选 人, 也 可 以 在 3 位 独 立 董 事 候 选 人 中 任 意 分 配, 但 总 数 不 得 超 过 其 拥 有 的 选 举 票 数 2 选 举 非 独 立 董 事 ( 如 议 案 4, 有 2 位 候 选 人 ) 21

22 股 东 所 拥 有 的 选 举 票 数 = 股 东 所 代 表 的 有 表 决 权 的 股 份 总 数 2 股 东 可 以 将 票 数 平 均 分 配 给 2 位 非 独 立 董 事 候 选 人, 也 可 以 在 2 位 非 独 立 董 事 候 选 人 中 任 意 分 配, 但 总 数 不 得 超 过 其 拥 有 的 选 举 票 数 3 选 举 股 东 代 表 监 事 ( 如 议 案 5, 有 2 位 候 选 人 ) 股 东 所 拥 有 的 选 举 票 数 = 股 东 所 代 表 的 有 表 决 权 的 股 份 总 数 2 股 东 可 以 将 票 数 平 均 分 配 给 2 位 股 东 代 表 监 事 候 选 人, 也 可 以 在 2 位 股 东 代 表 监 事 候 选 人 中 任 意 分 配, 但 总 数 不 得 超 过 其 拥 有 的 选 举 票 数 (3) 股 东 对 总 议 案 进 行 投 票, 视 为 对 除 累 积 投 票 议 案 外 的 其 他 所 有 议 案 表 达 相 同 意 见 在 股 东 对 同 一 议 案 出 现 总 议 案 与 分 议 案 重 复 投 票 时, 以 第 一 次 有 效 投 票 为 准 如 股 东 先 对 分 议 案 投 票 表 决, 再 对 总 议 案 投 票 表 决, 则 以 已 投 票 表 决 的 分 议 案 的 表 决 意 见 为 准, 其 他 未 表 决 的 议 案 以 总 议 案 的 表 决 意 见 为 准 ; 如 先 对 总 议 案 投 票 表 决, 再 对 分 议 案 投 票 表 决, 则 以 总 议 案 的 表 决 意 见 为 准 (4) 对 同 一 议 案 的 投 票 以 第 一 次 有 效 投 票 为 准 二. 通 过 深 交 所 交 易 系 统 投 票 的 程 序 1. 投 票 时 间 : 年 月 日 的 交 易 时 间, 即 9:30 11:30 和 13:00 15:00 2. 股 东 可 以 登 录 证 券 公 司 交 易 客 户 端 通 过 交 易 系 统 投 票 三. 通 过 深 交 所 互 联 网 投 票 系 统 投 票 的 程 序 1. 互 联 网 投 票 系 统 开 始 投 票 的 时 间 为 年 月 日 ( 现 场 股 东 大 会 召 开 前 一 日 ) 下 午 3:00, 结 束 时 间 为 年 月 日 ( 现 场 股 东 大 会 结 束 当 日 ) 下 午 3: 股 东 通 过 互 联 网 投 票 系 统 进 行 网 络 投 票, 需 按 照 深 圳 证 券 交 易 所 投 资 者 网 络 服 务 身 份 认 证 业 务 指 引 (2016 年 4 月 修 订 ) 的 规 定 办 理 身 份 认 证, 取 得 深 交 所 数 字 证 书 或 深 交 所 投 资 者 服 务 密 码 具 体 的 身 份 认 证 流 程 可 登 录 互 联 网 投 票 系 统 规 则 指 引 栏 目 查 阅 3. 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书, 可 登 录 在 规 定 时 间 内 通 过 深 交 所 互 联 网 投 票 系 统 进 行 投 票 22

23 附 件 2: 授 权 委 托 书 授 权 委 托 书 应 包 括 委 托 人 名 称 持 股 数 被 委 托 人 姓 名 身 份 证 号 码 对 所 审 事 项 的 投 票 指 示 委 托 权 限 委 托 书 签 发 日 期 等 内 容, 并 由 委 托 人 签 名 ( 或 盖 章 ) 委 托 人 为 法 人 股 东 的, 应 加 盖 法 人 单 位 印 章 23

24 第 5 号 上 市 公 司 股 东 大 会 决 议 公 告 格 式 证 券 代 码 : 证 券 简 称 : 公 告 编 号 : XXXXXX 股 份 有 限 公 司 XXXX 年 度 股 东 大 会 或 XXXX 年 第 X 次 临 时 股 东 大 会 决 议 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 ( 或 除 董 事 XXX XXX 外 的 董 事 会 全 体 成 员 ) 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 董 事 XXX XXX 因 ( 具 体 和 明 确 的 理 由 ) 不 能 保 证 公 告 内 容 真 实 准 确 完 整 特 别 提 示 : 1. 本 次 股 东 大 会 是 否 出 现 否 决 议 案 的 情 形 如 出 现 否 决 议 案, 应 提 示 本 次 股 东 大 会 否 决 的 议 案 名 称 2. 本 次 股 东 大 会 是 否 涉 及 变 更 前 次 股 东 大 会 决 议 如 有, 应 提 示 本 次 股 东 大 会 变 更 前 次 股 东 大 会 决 议 涉 及 的 议 案 名 称 一 会 议 召 开 和 出 席 情 况 1. 说 明 会 议 召 开 的 时 间 地 点 方 式 召 集 人 和 主 持 人, 说 明 本 次 会 议 是 否 符 合 有 关 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 规 范 性 文 件 和 公 司 章 程 的 规 定 2. 说 明 出 席 会 议 的 股 东 及 股 东 授 权 委 托 代 表 人 数, 代 表 股 份 数 量, 占 公 司 有 表 决 权 股 份 总 数 的 比 例 未 完 成 股 权 分 置 改 革 的 上 市 公 司 还 应 说 明 流 通 股 股 东 和 非 流 通 股 股 东 分 别 出 席 会 议 的 情 况 股 东 大 会 提 供 网 络 投 票 方 式 的, 还 应 说 明 通 过 网 络 投 票 出 席 会 议 的 股 东 人 数, 代 表 股 份 数 量, 占 公 司 有 表 决 权 股 份 总 数 的 比 例 发 行 境 内 上 市 外 资 股 或 同 时 有 证 券 在 境 外 证 券 交 易 所 上 市 的 公 司, 还 应 说 明 出 席 会 议 的 内 资 股 东 外 资 股 东 及 股 东 授 权 委 托 代 表 人 数, 代 表 股 份 数 量, 占 公 司 有 表 决 权 股 份 总 数 的 比 例 24

25 3. 说 明 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 律 师 保 荐 代 表 人 出 席 或 列 席 股 东 大 会 情 况 二 议 案 审 议 表 决 情 况 1. 说 明 议 案 的 表 决 方 式 说 明 本 次 股 东 大 会 议 案 采 用 现 场 表 决 网 络 投 票 等 表 决 方 式 的 情 况 2. 逐 一 说 明 每 项 议 案 的 表 决 结 果 说 明 每 项 议 案 同 意 反 对 弃 权 的 股 份 数 占 出 席 本 次 股 东 大 会 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 比 例 以 及 议 案 是 否 获 得 通 过 涉 及 逐 项 表 决 的 议 案, 应 披 露 每 个 子 议 案 逐 项 表 决 的 结 果 ; 涉 及 以 特 别 决 议 通 过 的 议 案, 应 说 明 该 项 议 案 是 否 获 得 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 2/3 以 上 通 过 ; 涉 及 分 类 表 决 的 议 案, 应 说 明 社 会 公 众 股 东 对 该 议 案 的 表 决 情 况 和 表 决 结 果 ; 涉 及 关 联 交 易 事 项 的, 应 说 明 关 联 股 东 名 称 存 在 的 关 联 关 系 所 持 表 决 权 股 份 数 量 及 其 回 避 表 决 情 况 ; 涉 及 用 累 积 投 票 方 式 选 举 两 名 以 上 非 独 立 董 事 独 立 董 事 或 股 东 代 表 监 事 的 议 案, 应 说 明 每 名 候 选 人 所 获 得 的 选 举 票 数 占 出 席 本 次 股 东 大 会 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 比 例 以 及 是 否 当 选 未 完 成 股 权 分 置 改 革 的 公 司, 还 应 披 露 流 通 股 股 东 和 非 流 通 股 股 东 分 别 对 每 项 议 案 的 同 意 反 对 弃 权 的 股 份 数, 涉 及 需 要 流 通 股 股 东 单 独 表 决 的 议 案, 应 当 专 门 作 出 说 明 发 行 境 内 上 市 外 资 股 或 同 时 有 证 券 在 境 外 证 券 交 易 所 上 市 的 公 司, 还 应 分 别 说 明 内 资 股 股 东 和 外 资 股 股 东 的 表 决 情 况 三 律 师 出 具 的 法 律 意 见 说 明 见 证 本 次 股 东 大 会 的 律 师 事 务 所 两 名 律 师 名 称 及 出 具 的 结 论 性 意 见 法 律 意 见 书 的 结 论 性 意 见 应 包 括 律 师 就 本 次 股 东 大 会 的 召 集 召 开 程 序 的 合 法 性 召 集 人 和 出 席 会 议 人 员 资 格 的 合 法 有 效 性 以 及 表 决 程 序 表 决 结 果 的 合 法 有 效 性 所 出 具 的 明 确 意 见, 不 应 使 用 基 本 符 合 未 发 现 等 含 糊 措 辞 股 东 大 会 出 现 否 决 议 案 的, 应 在 指 定 媒 体 披 露 法 律 意 见 书 的 全 文 四 备 查 文 件 25

26 1. 经 与 会 董 事 和 记 录 人 签 字 确 认 并 加 盖 董 事 会 印 章 的 股 东 大 会 决 议 ; 2. 法 律 意 见 书 ; 3. 深 交 所 要 求 的 其 他 文 件 XXXXXX 股 份 有 限 公 司 董 事 会 年 月 日 备 注 : 1. 公 司 在 股 东 大 会 决 议 公 告 中 只 需 列 举 所 审 议 案 的 名 称, 无 需 重 复 披 露 所 审 议 案 的 具 体 内 容 2. 律 师 应 在 法 律 意 见 书 中 说 明 股 东 出 席 关 联 股 东 回 避 和 各 议 案 的 表 决 情 况, 包 括 出 席 本 次 股 东 大 会 的 股 东 及 股 东 授 权 委 托 代 表 人 数, 代 表 股 份 数 量, 每 项 议 案 获 得 的 同 意 反 对 弃 权 的 股 份 数 占 出 席 会 议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 比 例 以 及 议 案 是 否 获 得 通 过 涉 及 累 积 投 票 的 议 案, 应 说 明 每 名 候 选 人 所 获 得 的 选 举 票 数 占 出 席 会 议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 比 例 以 及 是 否 当 选 等 26

27 第 6 号 上 市 公 司 对 外 ( 含 委 托 ) 投 资 公 告 格 式 证 券 代 码 : 证 券 简 称 : 公 告 编 号 : XXXXXX 股 份 有 限 公 司 对 外 ( 委 托 ) 投 资 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 ( 或 除 董 事 XXX XXX 外 的 董 事 会 全 体 成 员 ) 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 董 事 XXX 因 ( 具 体 和 明 确 的 理 由 ) 不 能 保 证 公 告 内 容 真 实 准 确 完 整 一 对 外 投 资 概 述 (1) 对 外 投 资 的 基 本 情 况, 包 括 协 议 签 署 日 期 地 点, 协 议 主 体 名 称, 投 资 标 的 以 及 涉 及 金 额 等 (2) 董 事 会 审 议 投 资 议 案 的 表 决 情 况 ; 交 易 生 效 所 必 需 的 审 批 程 序, 诸 如 是 否 需 经 过 股 东 大 会 批 准 或 政 府 有 关 部 门 批 准 等 (3) 是 否 构 成 关 联 交 易 二 交 易 对 手 方 介 绍 ( 如 适 用 ) 主 要 介 绍 除 上 市 公 司 本 身 以 外 的 投 资 协 议 主 体 的 基 本 情 况, 包 括 姓 名 或 名 称 住 所 企 业 类 型 法 定 代 表 人 注 册 资 本 主 营 业 务 和 相 互 关 系 等 如 属 于 关 联 交 易, 说 明 关 联 关 系 交 易 对 手 方 为 法 人 的, 需 披 露 相 关 的 产 权 及 控 制 关 系 和 实 际 控 制 人 情 况 三 投 资 标 的 的 基 本 情 况 如 果 是 成 立 有 限 责 任 公 司 或 股 份 有 限 公 司 : (1) 出 资 方 式 : 介 绍 主 要 投 资 人 或 股 东 出 资 的 方 式 :1 如 现 金 出 资 的, 说 明 资 金 来 源 ;2 如 涉 及 用 实 物 资 产 或 无 形 资 产 出 资 的, 应 当 介 绍 资 产 的 名 称 账 27

28 面 价 值 评 估 价 值 或 本 次 交 易 价 格 资 产 运 营 情 况 设 定 担 保 等 其 他 财 产 权 利 的 情 况 涉 及 该 资 产 的 诉 讼 仲 裁 事 项 ;3 如 涉 及 用 公 司 股 权 出 资 的, 应 当 介 绍 该 公 司 的 名 称, 股 权 结 构, 主 营 业 务, 最 近 一 期 经 审 计 的 资 产 总 额 负 债 总 额 净 资 产 营 业 收 入 和 净 利 润 等 财 务 数 据, 及 其 他 股 东 是 否 放 弃 优 先 受 让 权 ( 股 权 公 司 为 有 限 责 任 公 司 时 适 用 ) (2) 标 的 公 司 基 本 情 况 : 如 是 成 立 有 限 责 任 公 司, 还 需 说 明 公 司 的 经 营 范 围 各 主 要 投 资 人 的 投 资 规 模 和 持 股 比 例 ; 如 是 成 立 股 份 有 限 公 司, 还 需 说 明 经 营 范 围 前 五 名 股 东 的 投 资 规 模 和 持 股 比 例 等 如 果 是 投 资 具 体 项 目 : 披 露 项 目 的 具 体 内 容, 投 资 进 度, 对 公 司 的 影 响 如 果 公 司 投 资 进 入 新 的 领 域, 还 需 披 露 新 进 入 领 域 的 基 本 情 况 拟 投 资 的 项 目 情 况 人 员 技 术 管 理 要 求, 可 行 性 分 析 和 市 场 前 景 等 如 果 对 现 有 公 司 增 资, 应 按 照 前 述 出 资 方 式 的 要 求 披 露 增 资 方 式, 同 时 披 露 被 增 资 公 司 经 营 情 况 增 资 前 后 的 股 权 结 构 和 最 近 一 年 又 一 期 的 主 要 财 务 指 标, 包 括 不 限 于 资 产 总 额 负 债 总 额 净 资 产 营 业 收 入 和 净 利 润 等 四 对 外 投 资 合 同 的 主 要 内 容 主 要 介 绍 合 同 ( 包 括 附 件 ) 的 主 要 条 款, 包 括 投 资 金 额, 支 付 方 式, 标 的 公 司 董 事 会 和 管 理 人 员 的 组 成 安 排 违 约 条 款 合 同 的 生 效 条 件 和 生 效 时 间, 以 及 合 同 中 的 其 他 重 要 条 款 如 涉 及 非 现 金 方 式 出 资, 说 明 定 价 政 策 定 价 政 策 主 要 说 明 制 定 成 交 价 格 的 依 据, 成 交 价 格 与 资 产 或 股 权 账 面 值 或 评 估 值 差 异 较 大 的, 应 当 说 明 原 因 五 对 外 投 资 的 目 的 存 在 的 风 险 和 对 公 司 的 影 响 主 要 披 露 对 外 ( 委 托 ) 投 资 的 意 图, 本 次 对 外 ( 委 托 ) 投 资 的 资 金 来 源, 该 项 投 资 可 能 产 生 的 风 险, 如 投 资 项 目 因 市 场 技 术 环 保 财 务 等 因 素 引 致 的 风 险, 股 权 投 资 及 与 他 人 合 作 的 风 险, 项 目 管 理 和 组 织 实 施 的 风 险 等, 以 及 对 上 市 公 司 未 来 财 务 状 况 和 经 营 成 果 的 影 响 六 如 属 于 关 联 交 易, 还 应 当 参 照 上 市 公 司 关 联 交 易 公 告 格 式 的 要 求 28

29 披 露 有 关 内 容 七 其 他 对 外 投 资 公 告 首 次 披 露 后, 上 市 公 司 应 及 时 披 露 对 外 投 资 的 审 议 协 议 签 署 和 其 他 进 展 或 变 化 情 况 XXXXXX 股 份 有 限 公 司 董 事 会 XXXX 年 XX 月 XX 日 备 注 : 本 格 式 所 称 投 资, 包 括 股 权 投 资 ( 含 对 控 股 子 公 司 投 资 ) 委 托 理 财 委 托 贷 款 衍 生 品 投 资 等 29

30 第 7 号 上 市 公 司 对 外 担 保 公 告 格 式 证 券 代 码 : 证 券 简 称 : 公 告 编 号 : XXXXXX 股 份 有 限 公 司 对 外 担 保 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 ( 或 除 董 事 XXX XXX 外 的 董 事 会 全 体 成 员 ) 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 董 事 XXX 因 ( 具 体 和 明 确 的 理 由 ) 不 能 保 证 公 告 内 容 真 实 准 确 完 整 一 担 保 情 况 概 述 简 要 介 绍 本 次 担 保 基 本 情 况, 包 括 协 议 签 署 日 期 签 署 地 点 被 担 保 人 和 债 权 人 的 名 称 担 保 金 额 等 简 要 说 明 董 事 会 审 议 担 保 议 案 的 表 决 情 况 ; 交 易 生 效 所 必 需 的 审 议 或 审 批 程 序, 如 是 否 需 经 过 股 东 大 会 或 政 府 有 关 部 门 批 准 等 二 被 担 保 人 基 本 情 况 1. 应 说 明 被 担 保 人 的 名 称 成 立 日 期 注 册 地 点 法 定 代 表 人 注 册 资 本 主 营 业 务 与 上 市 公 司 存 在 的 关 联 关 系 或 其 他 业 务 联 系 2. 对 需 提 交 股 东 大 会 审 议 的 担 保 事 项, 应 以 方 框 图 或 者 其 他 有 效 形 式 全 披 露 被 担 保 人 相 关 的 产 权 及 控 制 关 系, 包 括 被 担 保 人 的 主 要 股 东 或 权 益 持 有 人 股 权 或 权 益 的 间 接 控 制 人 及 各 层 之 间 的 产 权 关 系 结 构 图, 直 至 披 露 到 出 现 自 然 人 国 有 资 产 管 理 部 门 或 者 股 东 之 间 达 成 某 种 协 议 或 安 排 的 其 他 机 构 3. 应 说 明 被 担 保 人 最 近 一 年 又 一 期 的 资 产 总 额 负 债 总 额 ( 其 中 包 括 银 行 贷 款 总 额 流 动 负 债 总 额 ) 或 有 事 项 涉 及 的 总 额 ( 包 括 担 保 抵 押 诉 讼 与 仲 裁 事 项 ) 净 资 产 营 业 收 入 利 润 总 额 净 利 润 等 主 要 财 务 指 标 和 最 新 的 信 用 30

31 等 级 状 况 三 担 保 协 议 的 主 要 内 容 主 要 介 绍 担 保 的 方 式 期 限 金 额 和 担 保 协 议 中 的 其 他 重 要 条 款 如 通 过 资 产 等 标 的 提 供 担 保 的, 参 照 上 市 公 司 收 购 出 售 资 产 及 债 务 重 组 公 告 格 式 介 绍 资 产 等 标 的 的 基 本 情 况 四 董 事 会 意 见 1. 介 绍 提 供 担 保 的 原 因 2. 董 事 会 在 对 被 担 保 人 资 产 质 量 经 营 情 况 行 业 前 景 偿 债 能 力 资 信 状 况 等 进 行 全 面 评 估 的 基 础 上, 披 露 该 担 保 事 项 的 利 益 和 风 险, 以 及 董 事 会 对 被 担 保 人 偿 还 债 务 能 力 的 判 断 3. 为 控 股 子 公 司 或 参 股 公 司 提 供 担 保 的, 应 说 明 持 有 该 控 股 子 公 司 或 参 股 公 司 的 股 权 比 例 该 控 股 子 公 司 或 参 股 公 司 其 他 股 东 是 否 按 其 持 股 比 例 提 供 相 应 担 保, 担 保 是 否 公 平 对 等 4. 说 明 提 供 反 担 保 情 况 五 累 计 对 外 担 保 数 量 及 逾 期 担 保 的 数 量 包 括 上 市 公 司 及 其 控 股 子 公 司 的 担 保 总 额 及 占 公 司 最 近 一 期 经 审 计 净 资 产 的 比 例 逾 期 担 保 累 计 金 额 涉 及 诉 讼 的 担 保 金 额 及 因 担 保 被 判 决 败 诉 而 应 承 担 的 损 失 金 额 等 六 其 他 担 保 公 告 首 次 披 露 后, 上 市 公 司 应 及 时 披 露 担 保 的 审 议 协 议 签 署 和 其 他 进 展 或 变 化 情 况 XXXXXX 股 份 有 限 公 司 董 事 会 XXXX 年 XX 月 XX 日 31

32 备 注 : (1) 本 格 式 中 担 保, 是 指 公 司 为 他 人 提 供 的 担 保, 包 括 对 控 股 子 公 司 的 担 保 (2) 上 市 公 司 及 其 控 股 子 公 司 的 担 保 总 额, 是 指 包 括 上 市 公 司 对 控 股 子 公 司 担 保 在 内 的 上 市 公 司 担 保 总 额 与 上 市 公 司 控 股 子 公 司 对 外 担 保 总 额 之 和 32

33 第 8 号 上 市 公 司 变 更 募 集 资 金 用 途 公 告 格 式 证 券 代 码 : 证 券 简 称 : 公 告 编 号 : XXXXXX 股 份 有 限 公 司 变 更 募 集 资 金 用 途 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 ( 或 除 董 事 XXX XXX 外 的 董 事 会 全 体 成 员 ) 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 董 事 XXX 因 ( 具 体 和 明 确 的 理 由 ) 不 能 保 证 公 告 内 容 真 实 准 确 完 整 一 变 更 募 集 资 金 投 资 项 目 的 概 述 简 要 介 绍 募 集 资 金 的 方 式 募 集 时 间 募 集 金 额 拟 变 更 项 目 的 名 称 变 更 项 目 涉 及 的 总 金 额 及 其 占 总 筹 资 额 的 比 例 已 投 入 金 额 新 项 目 的 名 称 和 拟 投 入 的 金 额, 是 否 构 成 关 联 交 易 等 简 要 说 明 董 事 会 审 议 变 更 募 集 资 金 投 资 项 目 议 案 的 表 决 情 况 及 结 果, 提 示 本 议 案 尚 须 提 交 股 东 大 会 审 议 新 项 目 投 资 需 向 国 家 有 关 部 门 履 行 报 批 或 备 案 程 序 的, 应 说 明 是 否 已 履 行 有 关 程 序 二 变 更 募 集 资 金 投 资 项 目 的 原 因 ( 一 ) 原 募 投 项 目 计 划 和 实 际 投 资 情 况 简 要 说 明 原 募 投 项 目 计 划 投 资 情 况, 包 括 原 募 投 项 目 立 项 批 准 时 间 项 目 实 施 主 体 拟 投 入 金 额 资 金 投 入 明 细 构 成 计 划 投 入 进 度 计 划 建 成 时 间 和 预 计 效 益 等 简 要 说 明 原 募 投 项 目 实 际 投 资 情 况, 包 括 实 际 实 施 主 体 累 计 已 投 入 金 额 实 际 投 入 明 细 构 成 项 目 建 设 进 度 投 资 成 效 ( 如 新 增 产 能 或 实 现 的 经 济 效 益 ) 33

34 未 使 用 募 集 资 金 余 额 及 专 户 存 储 情 况 项 目 建 设 已 形 成 资 产 的 后 续 使 用 安 排 等 ( 二 ) 终 止 原 募 投 项 目 的 原 因 对 变 更 原 因 进 行 分 析, 说 明 当 时 确 定 原 募 投 项 目 的 原 因 影 响 原 项 目 可 行 性 的 主 要 因 素 发 生 的 重 大 变 化 项 目 实 施 存 在 的 具 体 困 难 以 及 按 原 计 划 投 入 是 否 能 够 达 到 预 期 目 标 对 影 响 原 项 目 可 行 性 的 主 要 因 素 的 重 大 变 化 的 说 明, 应 提 供 有 说 服 力 的 背 景 依 据 和 数 据 三 新 募 投 项 目 情 况 说 明 应 说 明 新 项 目 的 基 本 情 况 投 资 计 划 可 行 性 分 析 经 济 效 益 分 析 等 内 容 如 涉 及 将 原 投 资 项 目 改 变 为 合 资 经 营 方 式 实 施 的, 应 说 明 合 资 的 必 要 性 及 是 否 控 股 等 情 况 ( 一 ) 项 目 基 本 情 况 和 投 资 计 划 应 说 明 项 目 投 资 概 算 预 计 投 资 规 模 项 目 资 金 的 具 体 用 途 ( 包 括 用 于 购 置 设 备 土 地 使 用 权 技 术 以 及 补 充 流 动 资 金 等 方 面 的 具 体 支 出 等 ) 分 年 度 投 资 计 划 等 ( 二 ) 项 目 可 行 性 分 析 1. 项 目 的 背 景 情 况, 如 所 在 行 业 的 发 展 趋 势 产 品 竞 争 情 况 项 目 新 增 产 能 的 市 场 前 景 等 ; 2. 投 资 项 目 的 选 址 拟 占 用 土 地 的 面 积 取 得 方 式 及 土 地 用 途 ; 3. 项 目 实 施 面 临 的 风 险 及 应 对 措 施, 如 项 目 因 市 场 技 术 环 保 财 务 等 因 素 引 致 的 风 险, 股 权 投 资 及 与 他 人 合 作 的 风 险, 项 目 管 理 和 组 织 实 施 的 风 险 等 及 拟 采 取 的 对 策 ( 三 ) 项 目 经 济 效 益 分 析 项 目 能 独 立 核 算 的, 应 说 明 预 计 达 产 时 间 和 经 济 效 益 ( 包 括 产 品 产 量 收 入 净 利 润 投 资 回 收 期 预 计 收 益 率 等 ); 项 目 不 能 独 立 核 算 的, 应 分 析 项 目 对 上 市 公 司 财 务 状 况 及 经 营 成 果 的 影 响 34

35 如 用 于 对 外 投 资, 结 合 上 市 公 司 对 外 ( 含 委 托 ) 投 资 公 告 格 式 的 要 求 披 露 如 用 于 收 购 企 业, 结 合 上 市 公 司 收 购 出 售 资 产 公 告 格 式 的 要 求 披 露 如 果 投 资 新 募 投 项 目 构 成 关 联 交 易, 董 事 会 应 发 布 专 门 的 关 联 交 易 公 告 或 在 本 公 告 中 披 露 上 市 公 司 关 联 交 易 公 告 格 式 要 求 的 内 容 意 见 四 独 立 董 事 监 事 会 保 荐 机 构 ( 如 适 用 ) 对 变 更 募 投 项 目 的 意 见 分 别 说 明 独 立 董 事 监 事 会 保 荐 机 构 ( 如 适 用 ) 对 变 更 募 投 项 目 的 结 论 性 五 备 查 文 件 1. 董 事 会 决 议 ; 2. 独 立 董 事 意 见 ; 3. 监 事 会 意 见 ; 4. 保 荐 机 构 意 见 ( 如 适 用 ); 5. 新 项 目 的 可 行 性 研 究 报 告 ; 6. 有 关 部 门 的 批 文 ( 如 有 ); 7. 深 交 所 要 求 的 其 他 文 件 XXXXXX 股 份 有 限 公 司 董 事 会 年 月 日 35

36 第 9 号 上 市 公 司 股 票 交 易 异 常 波 动 公 告 格 式 证 券 代 码 : 证 券 简 称 : 公 告 编 号 : XXXXXX 股 份 有 限 公 司 股 票 交 易 异 常 波 动 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 ( 或 除 董 事 XXX XXX 外 的 董 事 会 全 体 成 员 ) 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 董 事 XXX XXX 因 ( 具 体 和 明 确 的 理 由 ) 不 能 保 证 公 告 内 容 真 实 准 确 完 整 一 股 票 交 易 异 常 波 动 的 情 况 介 绍 说 明 相 关 证 券 名 称 代 码, 股 票 交 易 异 常 情 形, 发 生 时 间 等 在 现 行 规 则 下, 公 司 可 参 考 以 下 表 述 描 述 股 票 交 易 异 常 情 形 :1 本 公 司 股 票 交 易 价 格 连 续 三 个 交 易 日 内 ( 列 示 具 体 交 易 日 ) 日 收 盘 价 格 涨 跌 幅 偏 离 值 累 计 达 到 ±20%;2(ST 和 *ST 股 票 适 用 ) 本 公 司 股 票 连 续 三 个 交 易 日 内 ( 列 示 具 体 交 易 日 ) 日 收 盘 价 格 涨 跌 幅 偏 离 值 累 计 达 到 ±12%;3 本 公 司 股 票 连 续 三 个 交 易 日 内 日 均 换 手 率 与 前 五 个 交 易 日 的 日 均 换 手 率 的 比 值 达 到 30 倍, 并 且 连 续 三 个 交 易 日 内 的 累 计 换 手 率 达 到 20%;4 本 公 司 股 票 交 易 被 深 交 所 认 定 为 其 他 异 常 波 动 ;5 本 公 司 股 票 交 易 被 中 国 证 监 会 认 定 为 其 他 异 常 波 动 ;6 本 公 司 接 到 深 交 所 通 知, 该 所 根 据 本 公 司 股 票 及 其 衍 生 品 种 成 交 量 或 价 格 变 化, 关 注 本 公 司 是 否 存 在 应 披 露 而 未 披 露 信 息 ;7 本 公 司 认 为 股 票 交 易 异 常 波 动 二 说 明 关 注 核 实 情 况 1. 说 明 关 注 问 题 核 实 对 象 核 实 方 式 核 实 结 论 等 关 注 问 题 包 括 不 限 于 : 前 期 披 露 的 信 息 是 否 存 在 需 要 更 正 补 充 之 处 ; 近 期 公 共 传 媒 是 否 报 道 了 可 能 或 已 经 对 本 公 司 股 票 交 易 价 格 产 生 较 大 影 响 的 未 公 开 重 大 信 息 ; 近 期 公 司 经 营 情 况 及 内 外 部 经 营 环 境 是 否 或 预 计 将 要 发 生 重 大 变 化 ; 公 司 控 股 股 东 和 实 际 控 制 人 是 否 存 在 关 于 本 公 司 的 应 披 露 而 未 披 露 的 重 大 事 项, 或 处 于 筹 划 阶 段 的 重 大 36

37 事 项, 以 及 股 票 异 常 波 动 期 间 控 股 股 东 实 际 控 制 人 是 否 买 卖 公 司 股 票 2. 在 关 注 核 实 过 程 中 发 现 涉 及 其 他 应 披 露 事 项 的, 要 参 照 相 关 公 告 格 式 对 有 关 事 项 逐 项 做 出 说 明 和 披 露 三 是 否 存 在 应 披 露 而 未 披 露 信 息 的 说 明 上 市 公 司 董 事 会 履 行 关 注 核 实 程 序 并 确 认 不 存 在 前 述 问 题 后, 做 出 声 明 声 明 的 具 体 表 述 为 : 本 公 司 董 事 会 确 认, 本 公 司 目 前 没 有 任 何 根 据 深 交 所 股 票 上 市 规 则 / 创 业 板 股 票 上 市 规 则 等 有 关 规 定 应 予 以 披 露 而 未 披 露 的 事 项 或 与 该 事 项 有 关 的 筹 划 商 谈 意 向 协 议 等 ; 董 事 会 也 未 获 悉 本 公 司 有 根 据 深 交 所 股 票 上 市 规 则 等 有 关 规 定 应 予 以 披 露 而 未 披 露 的 对 本 公 司 股 票 及 其 衍 生 品 种 交 易 价 格 产 生 较 大 影 响 的 信 息 ; 公 司 前 期 披 露 的 信 息 不 存 在 需 要 更 正 补 充 之 处 或 : 本 公 司 董 事 会 确 认, 除 前 述 事 项 ( 指 第 二 部 分 涉 及 的 披 露 事 项 ) 外, 本 公 司 目 前 没 有 任 何 根 据 深 交 所 股 票 上 市 规 则 规 定 应 予 以 披 露 而 未 披 露 的 事 项 或 与 该 事 项 有 关 的 筹 划 商 谈 意 向 协 议 等 ; 董 事 会 也 未 获 悉 本 公 司 有 根 据 深 交 所 股 票 上 市 规 则 的 规 定 应 予 以 披 露 而 未 披 露 的 对 本 公 司 股 票 及 其 衍 生 品 种 交 易 价 格 产 生 较 大 影 响 的 信 息 ; 公 司 前 期 披 露 的 信 息 不 存 在 需 要 更 正 补 充 之 处 四 上 市 公 司 认 为 必 要 的 风 险 提 示 1. 上 市 公 司 如 在 股 票 交 易 异 常 波 动 公 告 中 披 露 不 存 在 重 大 资 产 重 组 收 购 发 行 股 份 等 行 为 的, 应 同 时 承 诺 至 少 3 个 月 内 不 再 筹 划 同 一 事 项 2. 公 司 应 自 查 是 否 存 在 违 反 信 息 公 平 披 露 的 情 形, 并 在 公 告 中 予 以 明 确 说 明 3. 公 司 应 说 明 下 一 报 告 期 的 业 绩 预 计 情 况, 包 括 已 披 露 的 业 绩 预 告 业 绩 快 报 以 及 实 际 情 况 是 否 与 预 计 情 况 存 在 较 大 差 异 如 存 在 较 大 差 异, 应 说 明 差 异 内 容 及 原 因 如 果 异 常 波 动 发 生 在 定 期 报 告 披 露 期 间, 还 需 说 明 公 司 未 公 开 的 定 期 业 绩 信 息 是 否 已 向 除 为 公 司 审 计 的 会 计 师 事 务 所 以 外 的 第 三 方 提 供 ; 如 有, 说 明 相 关 情 况 并 披 露 主 要 财 务 指 标 4. 在 公 告 中 郑 重 提 醒 广 大 投 资 者 : XXXX 报 和 XXX 网 站 为 公 司 选 定 的 信 息 披 露 媒 体, 公 司 所 有 信 息 均 以 在 上 述 指 定 媒 体 刊 登 的 信 息 为 准, 请 广 大 投 资 者 37

38 理 性 投 资, 注 意 风 险 XXXXXX 股 份 有 限 公 司 董 事 会 XXXX 年 XX 月 XX 日 38

39 第 10 号 上 市 公 司 澄 清 公 告 格 式 证 券 代 码 : 证 券 简 称 : 公 告 编 号 : XXXXXX 股 份 有 限 公 司 澄 清 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 ( 或 除 董 事 XXX XXX 外 的 董 事 会 全 体 成 员 ) 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 董 事 XXX XXX 因 ( 具 体 和 明 确 的 理 由 ) 不 能 保 证 公 告 内 容 真 实 准 确 完 整 一 传 闻 情 况 简 要 说 明 传 闻 涉 及 媒 体 名 称 传 播 时 间 媒 体 报 道 或 研 究 报 告 署 名 单 位 和 个 人 文 章 标 题 主 要 涉 及 事 项 等 传 闻 (1): 传 闻 (2): 传 闻 情 况 部 分 应 注 意 :1 传 闻 涉 及 事 项 应 分 条 说 明 ;2 传 闻 较 多 或 传 闻 篇 幅 较 大 的, 应 经 归 纳 提 炼 后 说 明 要 点 及 涉 及 的 相 关 媒 体 传 播 时 间 等 二 澄 清 说 明 经 核 实, 本 公 司 针 对 上 述 传 闻 事 项 说 明 如 下 : 传 闻 (1) 是 否 属 实, 公 司 相 关 真 实 情 况 传 闻 (2) 是 否 属 实, 公 司 相 关 真 实 情 况 公 司 如 在 澄 清 公 告 中 披 露 不 存 在 重 大 资 产 重 组 收 购 发 行 股 份 等 行 为 的, 应 同 时 承 诺 至 少 3 个 月 内 不 再 筹 划 同 一 事 项 澄 清 说 明 部 分 应 注 意 :1 上 市 公 司 董 事 会 应 针 对 传 闻 的 起 因 传 闻 内 容 是 否 属 实 结 论 能 否 成 立 传 闻 的 影 响 相 关 责 任 人 等 事 项 进 行 认 真 调 查 核 实 ;2 针 对 传 闻 事 项 逐 条 说 明 ;3 传 闻 与 事 实 不 符 的, 应 同 时 说 明 相 关 事 项 当 前 状 态 39

40 未 来 可 能 的 发 展 对 公 司 影 响 及 其 他 可 能 影 响 投 资 者 判 断 信 息 ;4 传 闻 涉 及 分 析 的, 说 明 假 设 条 件 是 否 成 立 逻 辑 推 理 是 否 严 谨 结 论 是 否 成 立 ;5 确 有 充 分 理 由 无 法 判 断 传 闻 是 否 属 实 的, 应 说 明 前 期 查 实 情 况 无 法 判 断 的 理 由 有 无 进 一 步 查 实 的 计 划 等 ;5 传 闻 涉 及 筹 划 中 的 重 大 事 项, 应 说 明 该 事 项 目 前 的 基 本 情 况 后 续 计 划 及 不 确 定 性 ;6 传 闻 涉 及 已 披 露 信 息 的, 公 告 可 以 提 示 披 露 媒 体 时 间 标 题, 方 便 投 资 者 查 阅, 也 可 以 在 突 出 澄 清 重 点 的 原 则 下 复 述 传 闻 与 上 市 公 司 以 外 的 第 三 方 有 关 的, 公 司 应 在 履 行 必 要 的 核 实 程 序 作 出 说 明 三 其 他 说 明 1.( 如 适 用 ) 因 上 市 公 司 或 其 他 信 息 披 露 义 务 人 违 反 信 息 披 露 原 则 而 产 生 传 闻 的, 说 明 违 反 信 息 披 露 原 则 的 情 形 及 责 任 追 究 情 况 2.( 如 适 用 ) 因 媒 体 证 券 分 析 师 误 解 而 产 生 传 闻 的, 公 司 应 在 澄 清 公 告 中 对 媒 体 证 券 分 析 师 纠 正 情 况 进 行 说 明, 并 提 请 投 资 者 予 以 关 注 3.( 如 适 用 ) 因 相 关 机 构 或 个 人 散 布 谣 言 报 道 误 导 性 消 息 发 布 误 导 性 分 析 结 果 而 产 生 传 闻 的, 公 司 应 明 确 说 明 对 相 关 机 构 或 个 人 散 布 谣 言 报 道 误 导 性 消 息 发 布 误 导 性 分 析 结 果 的 立 场 和 观 点 公 司 可 以 谴 责 相 关 当 事 人 不 负 责 任 的 行 为, 声 明 保 留 追 究 法 律 责 任 的 权 利 四 必 要 的 提 示 1.( 如 适 用 ) 与 传 闻 涉 及 事 项 有 关 的 风 险 提 示 2.( 如 适 用 ) 无 法 判 断 是 否 属 实 的 风 险 提 示 3.( 如 适 用 ) 公 司 认 为 必 要 的 其 他 风 险 提 示 4. 报 ( 网 站 ) 为 本 公 司 指 定 的 信 息 披 露 媒 体, 公 司 所 有 信 息 均 以 公 司 在 上 述 媒 体 刊 登 的 公 告 为 准 XXXXXX 股 份 有 限 公 司 董 事 会 XXXX 年 XX 月 XX 日 40

41 第 11 号 上 市 公 司 重 大 诉 讼 仲 裁 公 告 格 式 证 券 代 码 : 证 券 简 称 : 公 告 编 号 : XXXXXX 股 份 有 限 公 司 重 大 诉 讼 仲 裁 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 ( 或 除 董 事 XXX XXX 外 的 董 事 会 全 体 成 员 ) 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 董 事 XXX XXX 因 ( 具 体 和 明 确 的 理 由 ) 不 能 保 证 公 告 内 容 真 实 准 确 完 整 一 简 要 介 绍 本 次 重 大 诉 讼 或 仲 裁 事 项 受 理 的 基 本 情 况 说 明 本 次 诉 讼 或 仲 裁 受 理 日 期 诉 讼 或 仲 裁 机 构 名 称 及 所 在 地, 受 理 日 期, 以 及 向 本 公 司 送 达 诉 状 或 申 请 材 料 的 时 间 二 有 关 本 案 的 基 本 情 况 简 要 介 绍 本 案 的 基 本 情 况, 包 括 诉 讼 或 仲 裁 各 方 当 事 人 代 理 人 及 其 单 位 的 姓 名 或 名 称 有 关 纠 纷 的 起 因 诉 讼 或 仲 裁 的 请 求 依 据 等 三 判 决 或 裁 决 情 况 ( 适 用 于 判 决 或 裁 决 阶 段 ) 包 括 判 决 裁 决 的 日 期 判 决 裁 决 的 结 果 以 及 各 方 当 事 人 对 结 果 的 意 见 四 简 要 说 明 是 否 有 其 他 尚 未 披 露 的 诉 讼 仲 裁 事 项 简 要 介 绍 本 次 公 告 前 公 司 ( 包 括 控 股 公 司 在 内 ) 尚 未 披 露 的 小 额 诉 讼 仲 裁 事 项 若 没 有, 也 须 明 确 说 明 简 要 说 明 公 司 ( 包 括 控 股 公 司 在 内 ) 是 否 有 应 披 露 而 未 披 露 的 其 他 诉 讼 仲 裁 事 项 若 没 有, 也 须 明 确 说 明 五 本 次 公 告 的 诉 讼 仲 裁 对 公 司 本 期 利 润 或 期 后 利 润 的 可 能 影 响 41

42 六 备 查 文 件 XXXXXX 股 份 有 限 公 司 董 事 会 XXXX 年 XX 月 XX 日 42

43 第 12 号 上 市 公 司 债 务 重 组 公 告 格 式 证 券 代 码 : 证 券 简 称 : 公 告 编 号 : XXXXXX 股 份 有 限 公 司 债 务 重 组 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 ( 或 除 董 事 XXX XXX 外 的 董 事 会 全 体 成 员 ) 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 董 事 XXX XXX 因 ( 具 体 和 明 确 的 理 由 ) 不 能 保 证 公 告 内 容 真 实 准 确 完 整 特 别 风 险 提 示 ( 如 适 用 ) 本 次 债 务 重 组 存 在 较 大 重 组 风 险, 或 重 组 完 成 后 对 上 市 公 司 产 生 较 大 风 险 的, 应 当 以 特 别 提 示 的 形 式 逐 项 披 露 重 组 风 险 和 重 组 完 成 后 可 能 给 上 市 公 司 带 来 的 风 险 因 素, 包 括 但 不 限 于 涉 及 资 产 的 估 值 风 险 权 属 风 险 重 组 债 务 审 批 风 险 政 策 风 险 等 一 债 务 重 组 概 述 1. 简 要 介 绍 债 务 重 组 的 基 本 情 况, 包 括 债 务 重 组 各 方 当 事 人 名 称 债 务 重 组 事 项 涉 及 债 务 和 资 产 概 况 及 相 关 金 额 是 否 构 成 关 联 交 易 协 议 签 署 日 期 等 2. 简 要 说 明 董 事 会 审 议 债 务 重 组 议 案 的 表 决 情 况 及 独 立 董 事 的 意 见 ; 债 务 重 组 生 效 所 必 需 的 审 批 及 其 他 程 序 ( 如 是 否 需 经 过 股 东 大 会 或 政 府 有 关 部 门 批 准 是 否 需 征 得 债 权 人 同 意 是 否 需 征 得 其 他 第 三 方 同 意 等 ) 以 及 公 司 履 行 程 序 的 情 况 3. 如 债 务 重 组 实 施 所 必 须 的 审 批 及 其 他 相 关 程 序 尚 未 完 成, 或 交 易 尚 存 在 重 大 法 律 障 碍 ( 如 作 为 债 务 重 组 涉 及 标 的 资 产 产 权 权 属 瑕 疵 等 ), 应 作 出 详 细 说 明 二 债 务 重 组 对 方 的 基 本 情 况 43

44 1. 债 务 重 组 对 方 的 姓 名 或 名 称 企 业 性 质 注 册 地 主 要 办 公 地 点 法 定 代 表 人 注 册 资 本 税 务 登 记 证 号 码 主 营 业 务 主 要 股 东, 该 交 易 需 获 得 股 东 大 会 批 准 的 还 应 当 披 露 其 实 际 控 制 人 2. 债 务 重 组 对 方 与 上 市 公 司 及 上 市 公 司 前 十 名 股 东 在 产 权 业 务 资 产 债 权 债 务 人 员 等 方 面 的 关 系 以 及 其 他 可 能 或 已 经 造 成 上 市 公 司 对 其 利 益 倾 斜 的 其 他 关 系 3. 最 近 一 年 财 务 会 计 报 表 ; 如 果 交 易 对 方 成 立 时 间 不 足 一 年 或 是 专 为 本 次 交 易 而 设 立 的, 则 应 当 披 露 交 易 对 方 的 实 际 控 制 人 或 者 控 股 方 的 财 务 资 料 4. 深 交 所 要 求 的 其 他 内 容 三 债 务 重 组 方 案 1. 重 组 涉 及 债 务 的 情 况, 主 要 包 括 债 权 人 姓 名 或 名 称 债 权 债 务 金 额 期 限 发 生 日 期 发 生 原 因 等 2. 债 务 重 组 方 案 的 主 要 内 容, 主 要 包 括 债 务 重 组 的 具 体 方 式 ( 如 以 货 币 资 金 以 外 的 方 式 偿 债 减 免 债 务 停 息 或 减 息 改 变 债 务 条 件 等 ) 条 款 和 相 关 金 额 3. 涉 及 债 务 豁 免 或 转 移 债 务 的, 还 应 当 说 明 已 经 取 得 债 权 人 的 书 面 认 可, 以 及 是 否 已 获 得 必 要 的 授 权 审 批 等 4. 债 务 重 组 存 以 资 抵 债 等 涉 及 资 产 标 的 的, 上 市 公 司 还 应 当 按 照 上 市 公 司 收 购 出 售 资 产 公 告 格 式 披 露 相 关 标 的 资 产 的 情 况 四 债 务 重 组 协 议 的 主 要 内 容 1. 债 务 重 组 金 额 支 付 方 式 ( 如 现 金 股 权 资 产 置 换 等 ) 支 付 期 限 或 分 期 付 款 的 安 排 协 议 的 生 效 条 件 生 效 时 间 以 及 有 效 期 限 等 ; 交 易 协 议 有 任 何 形 式 的 附 加 或 保 留 条 款, 应 当 予 以 特 别 说 明 2. 交 易 需 经 股 东 大 会 或 有 权 部 门 批 准 的, 还 应 当 说 明 需 履 行 的 合 法 程 序 及 其 进 展 情 况 3. 涉 及 相 关 标 的 资 产 的, 其 定 价 依 据, 成 交 价 格 与 帐 面 值 评 估 值 差 异 较 大 的, 董 事 会 应 当 说 明 原 因, 并 披 露 独 立 董 事 意 见 44

45 4. 涉 及 款 项 支 付 的, 应 当 披 露 支 出 款 项 的 资 金 来 源 5. 涉 及 相 关 标 的 资 产 的, 其 交 易 标 的 的 交 付 状 态 交 付 和 过 户 时 间 ; 存 在 过 渡 期 安 排 的, 还 应 当 对 过 渡 期 相 关 标 的 资 产 产 生 的 损 益 归 属 作 出 明 确 说 明 五 涉 及 债 务 重 组 的 其 他 安 排 ( 如 适 用 ) 主 要 介 绍 债 务 重 组 所 涉 及 的 人 员 安 置 土 地 租 赁, 交 易 完 成 后 可 能 产 生 关 联 交 易 或 同 业 竞 争 的 说 明 以 及 解 决 措 施 等 情 况 六 债 务 重 组 目 的 和 对 公 司 的 影 响 1. 详 细 披 露 本 次 债 务 重 组 的 背 景 目 的 或 原 因 2. 本 次 债 务 重 组 对 上 市 公 司 本 期 和 未 来 财 务 状 况 和 经 营 成 果 的 具 体 影 响 3. 债 务 重 组 涉 及 其 他 方 为 上 市 公 司 承 担 债 务 的, 董 事 会 应 当 结 合 债 务 承 担 方 的 主 要 财 务 数 据 和 执 行 情 况 对 债 务 承 担 方 的 承 担 能 力 作 出 判 断 和 说 明 七 中 介 机 构 意 见 结 论 ( 如 适 用 ) 上 市 公 司 在 债 务 重 组 中 聘 任 中 介 机 构 ( 包 括 但 不 限 于 律 师 财 务 顾 问 ) 出 具 专 业 意 见 的, 应 明 确 披 露 中 介 机 构 对 本 次 资 产 交 易 的 专 业 意 见 结 论 八 其 他 ( 如 适 用 ) 深 交 所 或 公 司 董 事 会 认 为 有 助 于 说 明 交 易 实 质 的 其 他 内 容 九 备 查 文 件 1. 董 事 会 决 议 2. 独 立 董 事 意 见 3. 监 事 会 决 议 ( 如 有 ) 4. 债 务 重 组 意 向 书 协 议 或 合 同 5. 涉 及 资 产 的 财 务 报 表 ( 如 有 ) 6. 审 计 报 告 ( 如 有 ) 7. 评 估 报 告 ( 如 有 ) 45

46 8. 法 律 意 见 书 ( 如 有 ) 9. 财 务 顾 问 报 告 ( 如 有 ) 10. 有 权 机 构 的 批 文 ( 如 有 ) 11. 中 国 证 监 会 和 深 交 所 要 求 的 其 它 文 件 XXXXXX 股 份 有 限 公 司 董 事 会 XXXX 年 XX 月 XX 46

47 第 13 号 上 市 公 司 变 更 公 司 名 称 证 券 简 称 公 告 格 式 证 券 代 码 : 证 券 简 称 : 公 告 编 号 : XXXXXX 股 份 有 限 公 司 名 称 证 券 简 称 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 ( 或 除 董 事 XXX XXX 外 的 董 事 会 全 体 成 员 ) 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 董 事 XXX XXX 因 ( 具 体 和 明 确 的 理 由 ) 不 能 保 证 公 告 内 容 真 实 准 确 完 整 一 公 司 名 称 或 证 券 简 称 变 更 的 说 明 说 明 本 次 上 市 公 司 变 更 的 是 公 司 名 称 还 是 证 券 简 称 或 两 者 都 变 更, 如 公 司 名 称 发 生 变 化 的, 列 明 同 意 变 更 公 司 全 称 的 股 东 大 会 届 次, 并 说 明 全 称 变 更 经 工 商 管 理 部 门 登 记 的 情 况 二 公 司 名 称 或 证 券 简 称 变 更 原 因 说 明 说 明 本 次 变 更 的 原 因, 如 : 公 司 发 生 了 重 大 资 产 重 组 公 司 的 行 业 发 生 变 化 或 公 司 股 票 被 深 交 所 特 别 处 理 等 等 三 其 他 事 项 说 明 说 明 经 公 司 申 请, 并 经 深 交 所 核 准, 公 司 证 券 简 称 自 何 日 起 发 生 变 更, 及 变 更 后 的 证 券 简 称, 并 说 明 公 司 证 券 代 码 不 变 XXXXXX 股 份 有 限 公 司 董 事 会 XXXX 年 XX 月 XX 日 47

48 第 14 号 上 市 公 司 独 立 董 事 候 选 人 及 提 名 人 声 明 公 告 格 式 证 券 代 码 : 证 券 简 称 : 公 告 编 号 : XXXXXX 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 提 名 人 声 明 提 名 人 XXX 现 就 提 名 XXX 为 XXXXXX 股 份 有 限 公 司 第 XX 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 发 表 公 开 声 明 被 提 名 人 已 书 面 同 意 出 任 XXXXXX 股 份 有 限 公 司 ( 届 次 ) 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 本 次 提 名 是 在 充 分 了 解 被 提 名 人 职 业 学 历 职 称 详 细 的 工 作 经 历 全 部 兼 职 等 情 况 后 作 出 的, 提 名 人 认 为 被 提 名 人 符 合 相 关 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 规 范 性 文 件 和 深 圳 证 券 交 易 所 业 务 规 则 对 独 立 董 事 候 选 人 任 职 资 格 及 独 立 性 的 要 求, 具 体 声 明 如 下 : 一 根 据 公 司 法 等 法 律 行 政 法 规 及 其 他 有 关 规 定, 被 提 名 人 具 备 担 任 上 市 公 司 董 事 的 资 格 是 否 如 否, 请 详 细 说 明 : 二 被 提 名 人 符 合 XXXXXX 股 份 有 限 公 司 章 程 规 定 的 任 职 条 件 是 否 如 否, 请 详 细 说 明 : 三 被 提 名 人 已 经 按 照 中 国 证 监 会 上 市 公 司 高 级 管 理 人 员 培 训 工 作 指 引 的 规 定 取 得 独 立 董 事 资 格 证 书 是 否 48

49 如 否, 请 详 细 说 明 : 四 被 提 名 人 及 其 直 系 亲 属 主 要 社 会 关 系 均 不 在 XXXXXX 股 份 有 限 公 司 及 其 附 属 企 业 任 职 是 否 如 否, 请 说 明 具 体 情 形 五 被 提 名 人 及 其 直 系 亲 属 不 是 直 接 或 间 接 持 有 XXXXXX 股 份 有 限 公 司 已 发 行 股 份 1% 以 上 的 股 东, 也 不 是 该 上 市 公 司 前 十 名 股 东 中 自 然 人 股 东 是 否 如 否, 请 说 明 具 体 情 形 六 被 提 名 人 及 其 直 系 亲 属 不 在 直 接 或 间 接 持 有 XXXXXX 股 份 有 限 公 司 已 发 行 股 份 5% 以 上 的 股 东 单 位 任 职, 也 不 在 该 上 市 公 司 前 五 名 股 东 单 位 任 职 是 否 如 否, 请 说 明 具 体 情 形 七 被 提 名 人 及 其 直 系 亲 属 不 在 XXXXXX 股 份 有 限 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 附 属 企 业 任 职 是 否 如 否, 请 说 明 具 体 情 形 八 被 提 名 人 不 是 为 XXXXXX 股 份 有 限 公 司 或 其 附 属 企 业 XXXXXX 股 份 有 限 公 司 控 股 股 东 提 供 财 务 法 律 管 理 咨 询 技 术 咨 询 等 服 务 的 人 员 49

50 是 否 如 否, 请 说 明 具 体 情 形 九 被 提 名 人 不 在 与 XXXXXX 股 份 有 限 公 司 及 其 控 股 股 东 实 际 控 制 人 或 者 各 自 的 附 属 企 业 有 重 大 业 务 往 来 的 单 位 任 职, 也 不 在 有 重 大 业 务 往 来 单 位 的 控 股 股 东 单 位 任 职 是 否 如 否, 请 说 明 具 体 情 形 十 被 提 名 人 在 最 近 一 年 内 不 具 有 前 六 项 所 列 情 形 是 否 如 否, 请 详 细 说 明 : 十 一 被 提 名 人 不 是 被 中 国 证 监 会 采 取 证 券 市 场 禁 入 措 施, 且 仍 处 于 禁 入 期 的 人 员 ; 是 否 如 否, 请 详 细 说 明 : 十 二 被 提 名 人 未 被 证 券 交 易 所 公 开 认 定 不 适 合 担 任 上 市 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 ; 是 否 如 否, 请 详 细 说 明 : 十 三 被 提 名 人 最 近 三 年 内 未 受 到 中 国 证 监 会 处 罚 ; 50

51 是 否 如 否, 请 详 细 说 明 : 十 四 被 提 名 人 最 近 三 年 未 受 到 证 券 交 易 所 公 开 谴 责 或 三 次 以 上 通 报 批 评 的 ; 是 否 如 否, 请 详 细 说 明 : 十 五 最 近 一 年 内, 被 提 名 人 其 任 职 及 曾 任 职 的 单 位 不 存 在 其 他 任 何 影 响 被 提 名 人 独 立 性 的 情 形 是 否 如 否, 请 详 细 说 明 : 十 六 被 提 名 人 担 任 独 立 董 事 不 违 反 公 务 员 法 的 相 关 规 定 是 否 如 否, 请 详 细 说 明 : 十 七 被 提 名 人 不 是 党 的 机 关 人 大 机 关 政 府 机 关 政 协 机 关 审 判 机 关 检 察 机 关 等 其 他 列 入 依 照 参 照 公 务 员 制 度 管 理 的 机 关 单 位 的 现 职 中 央 管 理 干 部 是 否 如 否, 请 详 细 说 明 : 十 八 被 提 名 人 不 是 已 经 离 职 和 退 ( 离 ) 休 后 三 年 内, 且 拟 在 与 本 人 原 工 作 业 务 直 接 相 关 的 上 市 公 司 任 职 的 中 央 管 理 干 部 51

52 是 否 如 否, 请 详 细 说 明 : 十 九 被 提 名 人 不 是 已 经 离 职 和 退 ( 离 ) 休 后 三 年 内, 且 拟 任 独 立 董 事 职 务 未 按 规 定 获 得 本 人 原 所 在 单 位 党 组 ( 党 委 ) 及 中 央 纪 委 中 央 组 织 部 同 意 的 中 央 管 理 干 部 是 否 如 否, 请 详 细 说 明 : 二 十 被 提 名 人 不 是 已 经 离 职 和 退 ( 离 ) 休 后 三 年 后, 且 拟 任 独 立 董 事 职 务 尚 未 按 规 定 向 本 人 所 在 党 委 党 组 ( 党 委 ) 报 告 并 备 案 的 中 央 管 理 干 部 是 否 如 否, 请 详 细 说 明 二 十 一 被 提 名 人 此 次 拟 任 独 立 董 事, 不 属 于 中 央 管 理 干 部 在 离 职 和 退 ( 离 ) 休 后 三 年 内 在 原 任 职 务 管 理 地 区 和 业 务 范 围 内 外 商 持 股 占 25% 以 上 的 上 市 公 司 任 职 的 情 形 是 否 如 否, 请 详 细 说 明 二 十 二 被 提 名 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 央 纪 委 教 育 部 监 察 部 关 于 加 强 高 等 学 校 反 腐 倡 廉 建 设 的 意 见 中 关 于 高 校 领 导 班 子 成 员 兼 任 职 务 的 规 定 是 否 如 否, 请 详 细 说 明 : 52

53 二 十 三 被 提 名 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 国 保 监 会 保 险 公 司 独 立 董 事 管 理 暂 行 办 法 的 规 定 是 否 如 否, 请 详 细 说 明 : 二 十 四 被 提 名 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 国 人 民 银 行 股 份 制 商 业 银 行 独 立 董 事 和 外 部 监 事 制 度 指 引 的 规 定 是 否 如 否, 请 详 细 说 明 : 二 十 五 被 提 名 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 国 证 监 会 证 券 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 任 职 资 格 监 管 办 法 的 规 定 是 否 如 否, 请 详 细 说 明 : 二 十 六 被 提 名 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 其 他 有 关 部 门 对 于 董 事 独 立 董 事 任 职 资 格 的 相 关 规 定 是 否 如 否, 请 详 细 说 明 : 二 十 七 包 括 XXXXXX 股 份 有 限 公 司 在 内, 被 提 名 人 兼 任 独 立 董 事 的 上 市 公 司 数 量 不 超 过 5 家, 同 时 在 XXXXXX 股 份 有 限 公 司 未 连 续 担 任 独 立 董 事 超 过 六 年 是 否 53

54 如 否, 请 详 细 说 明 : 二 十 八 本 提 名 人 已 经 根 据 深 圳 证 券 交 易 所 独 立 董 事 备 案 办 法 要 求, 督 促 公 司 董 事 会 将 独 立 董 事 候 选 人 的 职 业 学 历 职 称 详 细 的 工 作 经 历 全 部 兼 职 情 况 等 详 细 信 息 予 以 公 示 是 否 如 否, 请 详 细 说 明 : 二 十 九 被 提 名 人 过 往 任 职 独 立 董 事 期 间, 不 存 在 经 常 缺 席 或 经 常 不 亲 自 出 席 董 事 会 会 议 的 情 形 ; 是 否 不 适 用 最 近 三 年 内, 被 提 名 人 在 本 次 提 名 上 市 公 司 任 职 期 间 应 出 席 董 事 会 会 议 次, 未 出 席 次 ( 未 出 席 指 未 亲 自 出 席 且 未 委 托 他 人 ) 三 十 被 提 名 人 过 往 任 职 独 立 董 事 期 间, 不 存 在 未 按 规 定 发 表 独 立 董 事 意 见 或 发 表 的 独 立 意 见 经 证 实 明 显 与 事 实 不 符 的 情 形 ; 是 否 不 适 用 如 否, 请 详 细 说 明 : 三 十 一 被 提 名 人 最 近 三 年 内 不 存 在 受 到 中 国 证 监 会 以 外 的 其 他 有 关 部 门 处 罚 的 情 形 ; 是 否 如 否, 请 详 细 说 明 : 54

55 三 十 二 被 提 名 人 不 存 在 同 时 在 超 过 五 家 以 上 的 上 市 公 司 担 任 董 事 监 事 或 高 级 管 理 人 员 的 情 形 ; 是 否 如 否, 请 详 细 说 明 : 三 十 三 被 提 名 人 不 存 在 年 龄 超 过 70 岁, 并 同 时 在 多 家 公 司 机 构 或 者 社 会 组 织 任 职 的 情 形 是 否 如 否, 请 详 细 说 明 : 三 十 四 被 提 名 人 不 存 在 影 响 独 立 董 事 诚 信 勤 勉 和 独 立 履 行 职 责 的 其 他 情 形 是 否 如 否, 请 详 细 说 明 : 本 提 名 人 保 证 上 述 声 明 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ; 否 则, 本 提 名 人 愿 意 承 担 由 此 引 起 的 法 律 责 任 和 接 受 深 交 所 的 处 分 本 提 名 人 授 权 公 司 董 事 会 秘 书 将 本 声 明 的 内 容 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 公 司 业 务 专 区 ( 中 小 企 业 板 业 务 专 区 或 创 业 板 业 务 专 区 ) 录 入 报 送 给 深 圳 证 券 交 易 所, 董 事 会 秘 书 的 上 述 行 为 视 同 为 本 提 名 人 行 为, 由 本 提 名 人 承 担 相 应 的 法 律 责 任 提 名 人 ( 盖 章 ): XXXX 年 XX 月 XX 日 55

56 披 露 公 告 所 需 报 备 文 件 : 1. 提 名 人 签 署 的 声 明 2. 提 名 人 的 身 份 证 明 3. 董 事 会 决 议 4. 深 交 所 要 求 的 其 他 文 件 56

57 XXXXXX 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 候 选 人 声 明 声 明 人 XXX, 作 为 XXXXXX 股 份 有 限 公 司 ( 届 次 ) 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人, 现 公 开 声 明 和 保 证, 本 人 与 XXXXXX 股 份 有 限 公 司 之 间 不 存 在 任 何 影 响 本 人 独 立 性 的 关 系, 且 符 合 相 关 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 规 范 性 文 件 和 深 圳 证 券 交 易 所 业 务 规 则 对 独 立 董 事 候 选 人 任 职 资 格 的 要 求, 具 体 声 明 如 下 : 一 本 人 不 存 在 公 司 法 第 一 百 四 十 七 条 规 定 不 得 担 任 公 司 董 事 情 形 ; 是 否 如 否, 请 详 细 说 明 : 二 本 人 符 合 该 公 司 章 程 规 定 的 任 职 条 件 ; 是 否 如 否, 请 详 细 说 明 : 三 本 人 已 经 按 照 中 国 证 监 会 上 市 公 司 高 级 管 理 人 员 培 训 工 作 指 引 的 规 定 取 得 独 立 董 事 资 格 证 书 ; 是 否 如 否, 请 详 细 说 明 : 四 最 近 一 年 内, 本 人 及 本 人 直 系 亲 属 主 要 社 会 关 系 不 在 该 公 司 及 其 附 属 企 业 任 职 是 否 如 否, 请 详 细 说 明 : 57

58 五 最 近 一 年 内, 本 人 及 本 人 直 系 亲 属 没 有 直 接 或 间 接 持 有 该 公 司 1% 以 上 的 已 发 行 股 份 或 是 该 公 司 前 十 名 股 东 是 否 如 否, 请 详 细 说 明 : 六 最 近 一 年 内, 本 人 及 本 人 直 系 亲 属 没 有 在 直 接 或 间 接 持 有 上 市 公 司 已 发 行 股 份 5% 以 上 的 股 东 单 位 或 者 在 上 市 公 司 前 五 名 股 东 单 位 任 职 是 否 如 否, 请 详 细 说 明 : 七 最 近 一 年 内, 本 人 及 本 人 直 系 亲 属 不 在 该 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 附 属 企 业 任 职 是 否 如 否, 请 详 细 说 明 : 八 本 人 不 是 为 XXXXXX 股 份 有 限 公 司 或 其 附 属 企 业 XXXXXX 股 份 有 限 公 司 控 股 股 东 提 供 财 务 法 律 管 理 咨 询 技 术 咨 询 等 服 务 的 人 员 是 否 如 否, 请 详 细 说 明 : 九 本 人 不 在 与 该 公 司 及 其 控 股 股 东 实 际 控 制 人 或 者 各 自 的 附 属 企 业 有 重 大 业 务 往 来 的 单 位 任 职, 也 不 在 该 有 重 大 业 务 往 来 单 位 的 控 股 股 东 单 位 任 职 是 否 如 否, 请 详 细 说 明 : 58