Microsoft Word - xb 范 围
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- 幼 许
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1 5. 政 事 分 开 视 域 下 的 公 立 医 院 法 人 治 理 研 究 范 围 [ 天 津 财 经 大 学 天 津 ] [ 摘 要 ] 总 体 来 看, 我 国 公 立 医 院 自 主 权 呈 不 断 扩 大 态 势, 多 数 处 于 预 算 制 组 织 与 自 主 化 组 织 之 间 根 据 决 策 权 在 政 府 与 公 立 医 院 间 的 分 配 情 况, 中 国 公 立 医 院 与 政 府 间 关 系 存 在 着 三 种 类 型 : 政 医 不 分 政 医 分 离 政 医 分 开 不 分 离 政 医 不 分 与 政 医 分 离 两 种 类 型 的 具 体 表 现 形 式 有 公 立 医 院 不 自 主 依 附 式 自 主 膨 胀 式 自 主 与 萎 缩 式 脱 离 研 究 发 现, 中 国 公 立 医 院 治 理 中 存 在 政 医 不 分 政 医 分 离 办 医 职 能 分 散 于 政 府 以 及 政 府 与 公 立 医 院 以 及 公 立 医 院 内 部 的 委 托 代 理 问 题 对 此, 提 出 政 医 分 开 不 分 离, 将 以 法 人 治 理 结 构 为 核 心 的 制 度 安 排 作 为 调 整 政 府 与 公 立 医 院 关 系 的 抓 手, 提 出 基 于 多 中 心 治 理 理 论 的 公 立 医 院 法 人 治 理 结 构 制 衡 与 激 励 约 束 机 制 [ 关 键 词 ] 政 事 分 开 ; 公 立 医 院 ; 法 人 治 理 ; 多 中 心 治 理 [ 中 图 分 类 号 ]D035.2 [ 文 献 标 识 码 ]A [DOI] /j (2015) 各 国 医 疗 费 用 持 续 增 长, 市 场 需 求 日 益 扩 大, 患 者 不 满 资 源 浪 费 和 腐 败 等 现 象 并 存 许 多 国 家 都 对 公 立 医 院 实 行 了 治 理 变 革 中 国 看 病 难 看 病 贵 问 题 引 发 的 矛 盾 主 要 集 中 在 公 立 医 院 随 着 经 济 的 发 展, 公 立 医 院 内 部 的 许 多 生 产 要 素 已 经 市 场 化, 运 营 成 本 在 不 断 增 加 ; 政 府 投 入 并 没 有 相 应 增 加, 再 加 上 监 管 不 到 位, 公 立 医 院 的 运 行 机 制 在 以 药 养 医 等 政 策 的 基 础 上 扭 曲, 导 致 了 公 益 性 的 淡 化, 诱 发 了 看 病 难 看 病 贵 的 问 题 2009 年 4 月 6 日, 中 共 中 央 国 务 院 在 关 于 深 化 医 药 卫 生 体 制 改 革 的 意 见 中 明 确 指 出 : 要 推 进 公 立 医 院 管 理 体 制 改 革, 积 极 探 索 政 事 分 开 管 办 分 开 的 多 种 实 现 形 式 ; 落 实 公 立 医 院 独 立 法 人 地 位, 建 立 和 完 善 医 院 法 人 治 理 结 构 2009 年 出 台 的 医 药 卫 生 体 制 改 革 近 期 重 点 实 施 方 案 提 出 : 只 有 真 正 落 实 公 立 医 院 的 独 立 法 人 地 位, 才 能 在 实 行 管 办 分 开 的 同 时 从 根 本 上 激 发 公 立 医 院 的 内 在 活 力 不 难 看 出, 法 人 治 理 结 构 可 望 成 为 调 整 政 府 与 公 立 医 院 关 系 的 抓 手 一 城 市 公 立 医 院 治 理 问 题 的 提 出 卫 生 部 等 部 委 2010 年 发 布 的 关 于 公 立 医 院 改 革 试 点 的 指 导 意 见 指 出 : 改 革 公 立 医 院 管 理 体 制 探 索 政 事 分 开 管 办 分 开 的 有 效 形 式, 建 立 协 调 统 一 高 效 的 公 立 医 院 管 理 体 制, 科 学 界 定 公 立 医 院 所 有 者 和 管 理 者 的 责 权, 探 索 建 立 医 院 法 人 治 理 结 构, 推 进 医 院 院 长 职 业 化 专 业 化 建 设 2015 年 4 月 1 日 中 央 全 面 深 化 改 革 领 导 小 组 第 十 一 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 城 市 公 立 医 院 综 合 改 革 试 点 的 指 导 意 见 试 点 城 市 拟 在 体 制 改 革 法 人 治 理 结 构 建 设 等 方 面 探 索 经 验 表 1 两 批 次 试 点 城 市 分 布 第 一 批 17 个 第 二 批 17 个 东 部 12 中 部 11 西 部 11 鞍 山 上 海 镇 江 七 台 河 芜 湖 马 遵 义 昆 明 宝 鸡 西 厦 门 潍 坊 深 圳 鞍 山 洛 阳 鄂 州 宁 (4) 北 京 (7) 株 洲 (6) 重 庆 南 充 庆 阳 银 天 津 绍 兴 宁 波 唐 山 太 原 长 春 川 克 拉 玛 依 柳 州 三 明 珠 海 (5) 新 余 三 亚 (5) 鄂 尔 多 斯 (7) 在 中 国, 治 理 一 词 是 从 企 业 界 的 公 司 治 理 结 构 中 引 入 的, 由 于 先 入 为 主 的 原 因, 人 们 普 遍 将 治 理 结 构 与 企 业 界 中 的 公 司 治 理 等 同 起 来, 进 而 认 为 只 有 实 行 股 份 制 的 医 院 才 存 在 治 理 的 问 题, 形 成 对 公 立 医 院 治 理 的 误 解 其 实, 只 要 存 在 所 有 者 和 经 营 管 理 者 之 间 的 关 系, 就 存 在 治 理 的 问 题 [1] 从 理 论 和 经 验 两 个 层 面 对 中 国 公 立 医 院 治 理 变 革 现 状 及 模 [ 收 稿 日 期 ] [ 基 金 项 目 ] 中 央 高 校 基 本 科 研 业 务 创 新 团 队 专 项 资 助 (NKZXTD1103). [ 作 者 简 介 ] 范 围 (1984 ) 女, 管 理 学 博 士, 天 津 财 经 大 学 经 济 学 院 讲 师.
2 6. 电 子 科 技 大 学 学 报 ( 社 科 版 ) 2015 年 ( 第 17 卷 ) 第 5 期 式 演 进 进 行 探 索, 关 于 公 立 医 院 治 理 的 主 要 问 题 一 是 政 府 权 力 与 公 立 医 院 权 力 边 界 问 题 二 是 政 府 与 公 立 医 院 以 及 公 立 医 院 内 部 的 委 托 代 理 问 题 [2] 三 是 办 医 职 能 分 散 于 政 府 四 是 关 于 公 立 医 院 治 理 模 式 ( 自 主 化 / 法 人 化 ) 的 选 择, 治 理 结 构 ( 董 事 会 / 理 事 会 / 法 定 机 构 等 形 式 ) 的 设 定 与 治 理 机 制 的 组 合 ( 一 ) 政 府 权 力 与 公 立 医 院 权 利 边 界 划 分 问 题 政 事 分 开 的 实 质 在 于 下 放 微 观 管 理 权 给 医 院 管 理 层, 政 府 专 注 于 宏 观 调 控 规 制 与 监 管 传 统 的 公 立 医 院 管 理 体 制 中, 医 院 治 理 的 主 要 问 题 是 : 卫 生 行 政 部 门 与 公 立 医 院 间 的 权 责 关 系 不 明 确 政 府 没 有 行 使 好 作 为 公 立 医 院 所 有 者 代 表 的 监 管 职 能, 缺 乏 对 医 院 明 确 而 有 效 的 激 励 约 束 政 府 占 有 了 医 院 的 一 部 分 管 理 权, 医 院 的 灵 活 性 与 能 动 性 受 到 抑 制 ; 所 有 权 与 经 营 管 理 权 错 位 越 位 缺 位 与 不 到 位 现 象 并 存 我 国 绝 大 多 数 公 立 医 院 缺 乏 明 确 的 出 资 人 代 表, 公 立 医 院 的 资 产 所 有 权 在 政 府 国 资 委 中 国 公 立 医 院 在 购 买 大 型 设 备 修 建 大 楼 方 面 的 决 策 权 较 大, 由 于 公 立 医 院 未 建 立 出 资 人 制 度, 政 府 部 门 的 预 算 软 约 束 难 以 真 正 对 公 立 医 院 的 国 有 资 产 运 行 情 况 进 行 监 督 如 此 导 致 政 府 和 院 长 的 权 力 界 定 不 清 晰, 医 院 院 长 却 具 有 投 资 决 策 预 算 制 定 这 样 的 出 资 人 权 力, 致 使 内 部 人 控 制 现 象 严 重 ; 同 时 又 面 临 人 事 分 配 任 命 管 理 干 部 等 权 力 没 有 落 实, 难 以 激 活 医 院 活 力, 提 高 医 院 运 行 效 率 医 院 绩 效 评 价 机 制 也 缺 乏 合 理 性 和 运 行 的 常 态 化, 着 眼 于 医 院 规 模 创 收 能 力, 趋 利 现 象 严 重, 公 益 性 必 然 弱 化 表 2 政 医 不 分 存 在 问 题 导 致 公 立 医 院 阻 碍 公 立 医 院 代 理 人 的 行 为 和 评 价 最 终 产 出 是 否 令 人 满 意 [3] 代 理 人 ( 以 院 长 为 首 的 管 理 层 ) 的 选 择 与 控 制 ( 建 立 对 代 理 人 的 激 励 - 约 束 机 制 ) 问 题 是 公 立 医 院 法 人 治 理 的 关 键 公 立 医 院 法 人 治 理 重 点 分 析 的 是 政 府 作 为 所 有 者 代 表 和 医 院 管 理 者 之 间 的 委 托 代 理 关 系 政 府 与 公 立 医 院 管 理 者 的 信 息 不 对 称, 委 托 代 理 成 本 增 加, 委 托 人 非 常 有 必 要 对 代 理 人 进 行 监 督, 要 求 公 开 披 露 医 院 的 信 息 在 医 疗 领 域, 利 益 协 调 十 分 普 遍 且 有 必 要, 患 者 与 医 生 之 间 的 关 系 是 典 型 的 委 托 代 理 关 系 医 生 和 医 院 管 理 者 之 间 各 有 不 同 的 利 益 和 能 力, 他 们 相 互 需 要 对 方 在 医 院 内 部 也 存 在 层 层 委 托 代 理 的 关 系 中 国 的 公 立 医 院 管 理 人 员 按 照 管 理 层 级 可 分 为 三 层 : 第 一 层 为 决 策 层, 主 要 指 院 长 书 记 等 医 院 领 导 班 子 ; 第 二 层 为 执 行 管 理 层, 主 要 指 医 院 办 公 室 党 委 办 公 室 人 力 资 源 部 医 务 部 科 教 部 规 划 财 务 部 护 理 部 门 诊 部 总 务 部 党 支 部 工 会 团 委 等 中 层 管 理 部 门 人 员 ; 第 三 层 为 操 作 层, 主 要 指 医 院 各 业 务 科 室 的 科 主 任 护 士 长 党 支 部 工 会 分 会 团 支 部 等 组 织 公 立 医 院 的 委 托 代 理 链 长, 具 有 间 接 性 多 层 性 和 复 杂 性 源 自 初 始 委 托 人 的 监 督 和 激 励 的 作 用 在 逐 级 的 委 托 代 理 链 中 不 断 弱 化 中 央 政 府 地 方 政 府 政 府 各 部 门 : 编 办 发 改 委 财 政 人 力 资 源 与 社 会 保 障 部 门 卫 生 行 政 部 门 审 计 部 门 医 院 领 导 班 子 ; 中 层 管 理 者 ; 科 主 任 护 士 长 等 操 作 层 管 理 者 所 有 权 与 经 营 权 错 位 越 位 缺 位 不 到 位 缺 乏 对 医 院 明 确 而 有 运 营 效 率 低 下 ; 国 有 资 产 流 失 ; 以 院 长 为 中 心 的 增 强 核 心 竞 争 力 体 现 公 益 性 效 的 激 励 与 约 束 内 部 人 控 制 体 制 ( 二 ) 政 府 与 公 立 医 院 以 及 公 立 医 院 内 部 的 委 托 代 理 问 题 委 托 代 理 关 系 不 同 于 一 般 的 雇 佣 关 系, 委 托 人 赋 予 代 理 人 较 大 的 决 策 自 主 权, 却 不 易 对 代 理 人 的 活 动 进 行 监 控 委 托 代 理 理 论 强 调 在 存 在 广 泛 的 不 确 定 性 以 及 各 方 获 得 信 息 不 均 衡 的 情 况 下, 协 调 个 体 间 不 同 利 益 的 必 要 性 ; 研 究 通 过 薪 酬 支 付 和 监 督 机 制 的 契 约, 尝 试 在 自 利 但 又 相 互 依 存 的 个 体 间 寻 求 激 励 相 容 并 赢 得 合 作 的 方 式 等 委 托 人 需 要 代 理 人 的 努 力 和 专 业 知 识, 但 其 只 有 有 限 的 能 力 去 监 督 图 1 政 府 与 公 立 医 院 以 及 公 立 医 院 内 部 的 委 托 代 理 ( 三 ) 公 立 医 院 外 部 治 理 分 散 化 问 题 政 府 并 非 铁 板 一 块, 政 府 职 能 具 有 多 样 化 和 复 杂 性, 政 府 办 医 职 能 分 散 在 各 个 部 门, 编 制 发 改 财 政 人 力 资 源 与 社 会 保 障 卫 生 等 政 府 相 关 部 门 按 照 各 自 职 责, 直 接 对 医 院 实 施 人 员 编 制 政 府 投 入 财 政 预 算 人 力 资 源 调 配 和 人 员 聘 任 等 管 理 人 力 资 源 和 社 会 保 障 部 门 作 为 医 疗 费 用 的 支 付 者, 扮 演 消 费 者 代 理 人 的 角 色 ; 卫 生 部 门 委 托 和 调 控 医 疗 服 务 供 给 方, 实 现 对 医 疗 服 务 市 场 的 间 接 管 理 ; 国 资 委 承 担 国 有 资 产 的 管 理 职 能 公 立 医 院 存 在 多 个 委 托 人 政 府 不 同 部 门 的 利 益 博 弈 与 对 公 立 医 院 的 多 线 干 预, 影 响 了 现 行 医 疗 卫 生 体 制 改
3 7. 革 中 法 人 治 理 的 结 构 与 形 式 的 形 成 与 发 展 如 何 将 各 部 门 观 念 利 益 分 目 标 统 合 协 调 起 来, 产 生 乘 数 效 应, 避 免 内 耗 扯 皮 与 折 扣, 不 偏 离 并 尽 可 能 接 近 总 目 标? 改 善 医 院 治 理 就 是 要 使 医 院 管 理 者 的 目 标 与 所 有 者 的 目 标 接 近 有 些 公 立 医 院, 治 理 不 善 在 于 目 标 不 明 确 或 相 冲 突 按 照 国 家 卫 生 政 策 的 规 定, 公 立 医 院 的 目 标 是 提 供 普 遍 服 务 保 护 弱 势 人 群, 而 事 实 上 公 立 医 院 的 目 标 还 包 括 培 养 医 学 人 才 资 产 保 值 增 值 等 ; 院 长 关 注 的 是 他 本 人 的 社 会 地 位 晋 升 机 会 和 货 币 收 入 由 此 导 致 的 结 果 是, 难 以 确 定 医 院 和 院 长 的 绩 效 评 估 和 考 核 体 系, 最 终 形 成 以 院 长 为 中 心 的 内 部 人 控 制 体 制 [4] ( 四 ) 政 事 不 分 致 监 管 不 力 政 事 分 离 致 治 理 真 空 政 事 不 分 会 导 致 政 府 监 管 不 力 若 政 事 分 开, 就 能 保 证 监 管 给 力 了 吗? 政 事 分 开 不 能 分 离, 否 则 会 带 来 治 理 真 空 集 权 会 增 加 信 息 成 本 和 策 略 成 本, 分 权 则 难 以 避 免 制 度 的 缺 失 和 规 避 责 任 政 事 分 开 管 办 分 开 意 味 着 改 变 现 行 行 政 事 业 一 体 化 的 组 织 体 制, 事 业 与 行 政 部 门 之 间 实 现 : 从 隶 属 关 系 到 契 约 关 系 对 政 事 分 开 管 办 分 开 的 顾 虑 是, 事 业 单 位 放 开 独 立 后 问 责 机 制 的 弱 化 在 事 业 单 位 逐 步 脱 离 政 府 内 部 行 政 管 理 机 构 的 序 列, 获 得 了 独 立 运 作 的 自 主 权 ( 尤 其 是 分 配 自 主 权 和 人 事 自 主 权 ), 如 果 不 及 时 建 立 起 替 代 性 的 约 束 制 度 安 排, 将 导 致 事 实 上 的 治 理 真 空, 带 来 混 乱 或 失 序 [5] 指 出 : 卫 生 资 源 供 给 缺 少 规 划 和 有 效 的 监 督 执 行, 大 药 房 大 检 查 和 手 术 滥 用 等 供 给 失 控 是 问 题 的 症 结 所 在 [6] 转 轨 国 家 改 革 经 验 研 究 表 明 : 在 其 他 更 为 基 础 性 的 制 度, 如 法 律 制 定 公 共 预 算 问 责 机 制 以 及 相 应 的 财 务 及 审 计 控 制 都 没 有 建 立 起 来 的 情 况 下, 转 型 国 家 在 公 共 服 务 改 革 过 程 中, 监 管 俘 获 和 政 府 俘 获 现 象 十 分 严 重, 不 仅 无 法 保 证 公 共 服 务 的 质 量 和 效 率, 而 且 造 成 了 公 共 资 金 使 用 的 严 重 浪 费 [7] 法 人 治 理 是 通 过 制 度 安 排 所 有 者 对 经 营 者 的 监 督 与 制 衡 机 制, 合 理 地 配 置 所 有 者 与 经 营 者 间 的 权 责 关 系, 以 保 证 所 有 者 利 益 最 大 化 的 过 程 [8] 公 立 医 院 的 性 质 决 定 了 其 行 为 方 式 直 接 牵 涉 到 了 公 众 的 利 益 公 立 医 院 法 人 治 理 通 过 设 定 治 理 结 构 来 解 决 政 府 乃 至 全 民 对 公 立 医 院 管 理 者 如 何 进 行 激 励 和 约 束, 如 何 实 现 公 共 问 责 的 问 题 无 论 在 医 院 内 部, 政 府 层 面 还 是 社 会 层 面, 形 成 对 医 院 进 行 统 筹 规 划 与 战 略 决 策 的 治 理 结 构 很 必 要 一 方 面, 发 挥 防 火 墙 作 用, 厘 清 政 事 缠 绕, 隔 离 政 府 的 微 观 干 预, 使 其 专 司 监 管 职 责 ; 另 一 方 面, 起 到 粘 合 剂 的 作 用, 避 免 在 公 权 力 无 法 或 及 时 触 及 的 地 带 潜 在 的 治 理 真 空, 政 府 可 以 借 助 治 理 结 构 与 医 院 藕 断 丝 连, 有 距 离 (arm s length) 的 亲 近, 实 现 政 事 分 开 不 分 离, 信 息 对 称 不 失 控 优 化 组 合 的 治 理 结 构 中 精 英 荟 萃, 可 以 起 到 智 囊 作 用, 有 益 于 丰 富 决 策 方 案 既 要 通 过 治 理 结 构 促 进 政 事 分 开, 又 要 通 过 治 理 结 构 与 激 励 约 束 机 制 确 保 政 事 分 开 不 分 离, 通 过 治 理 准 则 促 进 政 事 关 系 规 范 化 随 着 公 立 医 院 自 主 权 不 断 扩 大, 政 府 在 公 立 医 院 外 部 治 理 中 的 作 用 越 来 越 向 规 制 与 监 管 角 色 转 变, 提 出 以 法 人 治 理 结 构 为 核 心 的 公 立 医 院 制 度 安 排 的 途 径 和 对 策 有 重 要 的 现 实 和 理 论 意 义 第 一, 丰 富 治 理 内 涵, 拓 展 多 中 心 治 理 等 理 论 在 公 立 医 院 领 域 的 应 用 深 度 ; 第 二, 理 顺 治 院 体 制, 为 政 事 分 开 提 供 可 行 对 策 ; 第 三, 创 新 治 院 路 径, 增 强 政 府 综 合 治 理 能 力 第 四, 以 治 理 促 管 理, 为 事 业 单 位 提 质 增 效 作 参 考 二 城 市 公 立 医 院 法 人 治 理 的 必 要 性 分 析 ( 一 ) 中 国 公 立 医 院 自 主 权 变 迁 过 程 中 国 公 立 医 院 自 主 权 变 迁 过 程 如 表 3 所 示, 建 国 后 至 十 一 届 三 中 全 会, 公 立 医 院 决 策 制 度 实 行 的 是 党 委 负 责 制 十 一 届 三 中 全 会 至 1982 年, 公 立 医 院 决 策 安 排 实 行 的 是 党 委 领 导 下 的 院 长 负 责 制 1982 年 以 后, 院 长 的 行 政 决 策 自 主 权 日 益 增 大 总 体 来 看,60 多 年 来, 中 国 公 立 医 院 自 主 权 呈 现 不 断 扩 大 的 态 势, 处 于 预 算 制 组 织 与 自 主 化 组 织 之 间 表 3 中 国 公 立 医 院 自 主 权 的 变 迁 过 程 时 间 阶 段 制 度 安 排 程 度 建 国 后 ~11 届 3 中 全 会 党 委 负 责 制 医 院 经 营 自 主 权 11 届 3 中 全 会 ~1982 年 党 委 领 导 下 的 院 长 负 责 制 1982 年 至 今 院 长 的 行 政 决 策 自 主 权 日 益 增 大 不 断 扩 大 ( 二 ) 中 国 公 立 医 院 与 政 府 间 关 系 类 型 根 据 决 策 权 在 政 府 与 公 立 医 院 之 间 的 分 配 情 况, 目 前 各 国 公 立 医 院 治 理 方 式 可 以 分 为 两 大 类 : 一 类 是 政 府 以 集 权 的 行 政 化 手 段 来 管 理 公 立 医 院 另 一 类 是 政 府 采 取 分 权 ( 自 主 化 法 人 化 民 营 化 ) 模 式 治 理 公 立 医 院 无 论 哪 种 模 式, 其 实 质 都 是 改 变 政 府 与 公 立 医 院 间 关 系, 不 同 程 度 地 下 放 公 立 医 院 决 策 权 中 国 公 立 医 院 与 政 府 间 关 系 存 在 三 种 类 型 : 政 医 不 分 政 医 分 离 政 医 分 开 不 分 离 当 前 中 国 公
4 8. 电 子 科 技 大 学 学 报 ( 社 科 版 ) 2015 年 ( 第 17 卷 ) 第 5 期 立 医 院 治 理 中 存 在 着 政 医 不 分 与 政 医 分 离 两 种 类 型 膨 胀 式 自 主 与 萎 缩 式 脱 离 是 这 两 种 类 型 的 具 体 表 现 引 发 的 问 题 与 矛 盾 公 立 医 院 不 自 主 依 附 式 自 主 形 式 政 医 不 分 1. 公 立 医 院 不 自 主 2. 公 立 医 院 依 附 式 自 主 政 医 分 离 3. 公 立 医 院 膨 胀 式 自 主 4. 公 立 医 院 萎 缩 式 脱 离 政 医 分 开 不 分 离 双 / 多 中 心 协 同 治 理 5. 深 圳 南 山 医 院 理 事 会 型 法 人 治 理 6. 港 大 深 圳 医 院 董 事 会 型 法 人 治 理 7. 法 定 机 构 型 ( 公 立 医 院 管 理 中 心 ) 法 人 治 理 图 2 政 府 与 公 立 医 院 关 系 类 型 注 : 六 边 形 表 示 政 府 ; 十 字 形 表 示 公 立 医 院 ; 三 角 形 表 示 法 人 治 理 结 构 ; 圆 形 表 示 大 学 或 者 其 他 组 织 1. 政 医 不 分 型 框 1 为 公 立 医 院 不 自 主 公 立 医 院 在 使 用 财 政 资 金 举 办 和 经 营 时, 产 生 的 代 理 问 题 是 不 可 避 免 的 政 府 为 降 低 代 理 成 本, 再 加 上 监 管 体 系 薄 弱, 直 接 将 公 立 医 院 视 为 机 关 附 属 体, 致 使 医 院 在 经 营 过 程 中 不 仅 出 现 了 官 僚 主 义, 也 使 公 众 对 医 院 服 务 和 经 营 效 率 产 生 了 怀 疑 框 2 为 公 立 医 院 依 附 式 自 主 依 据 中 国 法 律 规 定, 公 立 医 院 为 事 业 单 位 法 人, 应 属 于 公 法 人 实 际 情 形 是, 政 府 对 多 数 公 立 医 院 实 行 差 额 或 定 额 补 贴 ; 医 院 结 余 留 用, 处 于 公 法 人 和 私 法 人 的 中 间 形 态 公 立 医 院 与 政 府 血 脉 相 通, 公 立 医 院 在 医 疗 服 务 市 场 中 获 得 垄 断 地 位, 享 受 着 免 税 等 优 惠 待 遇, 垄 断 着 就 医 的 患 者, 非 公 立 医 院 不 可 能 与 公 立 医 院 处 于 平 等 的 竞 争 地 位 如 前 文 所 述, 政 医 不 分 致 使 所 有 权 与 经 营 管 理 权 缺 位 越 位 错 位 现 象 并 存, 致 政 府 监 管 不 力 医 院 运 营 低 效 政 府 寻 租 监 管 俘 获 等 一 些 列 问 题 政 府 双 重 角 色 造 成 公 立 医 院 治 理 失 效 2. 政 医 分 离 型 政 医 分 离 会 产 生 治 理 真 空 等 问 题 框 3 为 公 立 医 院 膨 胀 式 自 主, 政 府 失 去 对 公 立 医 院 的 控 制 医 院 成 为 逐 利 的 市 场 主 体 框 4 为 公 立 医 院 萎 缩 式 脱 离, 政 府 对 运 营 不 佳 的 公 立 医 院 甩 包 袱 由 于 资 产 使 用 效 益 不 佳 成 本 管 理 不 善 等 原 因, 公 立 医 院 平 均 主 营 业 务 结 余 为 负 值 3. 政 医 分 开 不 分 离 如 图 2 中 的 框 5 框 6 与 框 7 所 示, 政 医 分 开 不 分 离 是 政 府 与 公 立 医 院 关 系 的 理 想 状 态, 是 公 立 医 院 治 理 接 近 良 治 甚 至 善 治 状 态 的 标 识 集 权 会 增 加 信 息 成 本 和 策 略 成 本, 分 权 则 难 以 避 免 制 度 的 缺 失 和 规 避 责 任 如 前 文 所 述, 政 事 不 分 会 导 致 政 府
5 9. 监 管 不 力 政 事 分 离 会 带 来 治 理 真 空 如 何 实 现 政 医 分 开 不 分 离? 通 过 法 人 治 理 推 进 政 医 分 开, 通 过 法 人 治 理 确 保 政 医 分 开 不 分 离 三 基 于 多 中 心 治 理 理 论 的 公 立 医 院 法 人 治 理 结 构 ( 一 ) 多 中 心 治 理 理 论 奥 斯 特 罗 姆 在 针 对 大 城 市 地 区 治 理 模 式 的 研 究 中 提 出 了 多 中 心 的 治 理 体 制 多 中 心 指 多 个 权 力 中 心 和 组 织 体 制 治 理 公 共 事 务, 提 供 公 共 服 务 多 中 心 意 味 着 许 多 决 策 中 心, 它 们 在 形 式 上 相 互 独 立, 在 竞 争 性 关 系 中 相 互 重 视 对 方 的 存 在, 相 互 签 订 各 种 各 样 的 合 约, 并 从 事 合 作 性 的 活 动, 或 者 利 用 新 机 制 来 解 决 冲 突, 他 认 为 多 中 心 体 制 要 比 单 中 心 体 制 更 适 合 于 多 样 化 的 政 策 方 案 而 且 多 中 心 的 体 制 并 不 只 限 于 大 城 市 政 府 领 域 如 果 大 城 市 地 区 的 治 理 要 成 为 多 中 心 秩 序, 多 中 心 必 须 可 应 用 于 大 范 围 的 社 会 任 务 他 既 而 考 察 了 市 场 体 制 司 法 决 策 宪 政 联 盟 组 织 以 及 公 共 服 务 运 作 中 都 存 在 的 多 中 心 奥 斯 特 罗 姆 试 图 通 过 多 中 心 理 论 构 建 一 种 组 织 模 式, 其 中 多 个 独 立 的 要 素 能 够 相 互 协 调, 在 一 个 一 般 的 规 则 体 系 之 内 归 置 其 相 互 之 间 的 关 系 的 互 动 运 作 模 式 [8] 多 中 心 治 理 以 自 主 治 理 为 基 础, 允 许 多 个 权 力 中 心 或 服 务 中 心 并 存, 通 过 竞 争 和 协 作 给 予 公 民 更 多 的 选 择 权 和 更 好 的 服 务, 减 少 了 搭 便 车 行 为, 提 高 了 决 策 的 科 学 性 从 研 究 方 法 看, 多 中 心 是 将 诸 种 社 会 科 学 方 法 有 机 融 入 到 公 共 事 务 治 理 问 题 的 分 析 中, 将 宏 观 现 象 与 微 观 基 础 连 接 起 来 ; 重 视 物 品 ( 或 资 源 ) 属 性 和 社 群 ( 或 人 ) 的 属 性 对 治 理 绩 效 的 影 响 ; 提 供 了 操 作 集 体 和 立 宪 三 个 层 次 的 制 度 分 析 框 架 多 中 心 治 理 为 公 共 事 务 提 出 了 不 同 于 官 僚 行 政 理 论 的 治 理 逻 辑 [8] ( 二 ) 公 立 医 院 法 人 治 理 结 构 设 计 : 基 于 多 中 心 治 理 理 论 法 人 治 理 结 构 是 调 整 政 府 与 公 立 医 院 关 系 的 抓 手 要 使 公 立 医 院 朝 着 政 府 预 定 的 医 改 目 标 前 进, 两 种 机 制 不 可 或 缺 外 在 环 境 的 竞 争 及 监 管 的 机 制 与 公 立 医 院 内 部 运 营 机 制, 法 人 治 理 结 构 是 促 成 两 种 机 制 有 机 关 联 的 平 台 与 纽 带 图 2 用 体 现 制 衡 特 性 的 三 角 形 表 示 法 人 治 理 结 构 众 所 周 知, 几 何 学 中 三 角 形 是 最 稳 定 的 形 状 关 于 治 理 结 构 的 设 定, 旨 在 解 决 政 府 多 头 治 理 问 题 的, 可 由 政 府 主 导, 设 在 政 府 层 面 ; 旨 在 寻 求 技 术 合 作 的, 由 医 院 高 管 主 导, 设 在 医 院 内 部, 充 分 尊 重 来 自 战 略 合 作 伙 伴 ( 大 学 等 ) 代 表 的 意 见 如 图 3 所 示, 法 人 治 理 结 构 中 各 主 体 附 着 与 承 载 着 其 所 在 组 织 的 特 性 与 使 命, 在 中 观 层 面 上 实 现 协 同 治 理, 以 董 事 会 等 治 理 机 构 为 中 观 决 策 平 台 ; 医 院 管 理 层 主 导 微 观 治 理, 负 责 微 观 决 策 ; 政 府 主 导 宏 观 治 理, 负 责 宏 观 决 策 由 此, 形 成 三 个 层 次 的 决 策 中 心 决 策 中 心 相 互 协 调, 形 成 在 规 则 体 系 ( 政 府 颁 布 的 治 理 准 则 董 事 会 章 程 等 ) 内 归 置 彼 此 间 关 系 的 互 动 运 作 模 式, 决 策 方 式 由 政 府 一 元 强 制 垄 断 走 向 多 元 自 发 与 协 同 公 共 利 益 的 实 现 方 式 并 不 限 于 政 府 的 权 力 政 府 的 发 号 施 令 或 运 用 权 威 法 人 治 理 虽 然 需 要 权 威, 但 这 个 权 威 并 不 一 定 来 自 行 政 官 僚 话 语 权 在 代 表 ( 董 事 / 理 事 / 治 理 委 员 ) 间 流 转 法 人 治 理 所 要 创 造 的 结 构 或 秩 序 不 能 由 外 部 强 加, 其 发 挥 作 用 是 要 依 靠 多 种 互 相 发 生 影 响 的 行 为 者 的 互 动 董 事 会 / 理 事 会 / 法 定 机 构 ( 公 立 医 院 管 理 中 心 等 ) 等 一 般 被 称 作 治 理 机 构 治 理 机 构 的 职 责 主 要 在 批 准 层 面, 包 括 五 项 内 容, 每 项 包 含 若 干 具 体 衡 量 要 素 : 1. 治 理 机 构 批 准 并 公 布 医 院 的 使 命 陈 述 ( 在 筛 查 结 果 的 基 础 上, 确 定 医 疗 机 构 的 功 能 任 务 和 资 源 是 否 满 足 患 者 需 要 拟 提 供 的 医 疗 服 务 与 本 院 的 使 命 相 一 致 ) 治 理 机 构 确 保 定 期 审 核 医 院 的 使 命 2. 治 理 机 构 批 准 医 院 战 略 和 管 理 规 划 以 及 运 作 制 度 和 程 序 对 授 权 批 准 机 构 应 在 治 理 规 制 制 度 和 程 序 中 有 规 定 治 理 机 构 批 准 有 关 医 疗 卫 生 专 业 教 育 和 科 研 的 组 织 战 略 并 监 管 相 关 工 作 的 质 量 3. 治 理 机 构 批 准 固 定 资 产 和 运 营 预 算, 分 配 资 源 以 实 现 医 院 使 命 4. 治 理 机 构 任 命 医 院 的 高 级 管 理 人 员 治 理 机 构 评 价 医 院 管 理 人 员 的 工 作 绩 效 高 级 管 理 人 员 的 工 作 绩 效 评 价 至 少 一 年 一 次 5. 治 理 机 构 批 准 医 院 的 质 量 和 患 者 安 全 计 划 引 导 与 规 划 是 公 立 医 院 启 动 与 保 持 质 量 改 进 降 低 对 患 者 和 员 工 风 险 的 基 础 这 种 引 导 与 规 划 来 自 医 院 的 高 管 层 以 及 那 些 管 理 医 院 临 床 与 管 理 日 常 活 动 的 人 员 在 建 立 提 高 质 量 与 安 全 项 目 管 理 和 监 督 方 面 的 职 责 和 方 法 方 面, 高 管 层 与 中 层 管 理 者 都 有 责 任 高 管 层 制 订 质 量 和 安 全 规 划 并 以 他 们 的 远 见 与 支 持 塑 造 医 院 的 质 量 文 化 治 理 机 构 对 医 院 的 质 量 与 患 者 安 全 负 有 最 终 责 任, 因 此, 他 们 批 准 质 量 和 患 者 安 全 计 划, 定 期 接 收 医 院 质 量 改 进 与 患 者 安 全 项 目 的 报 告 并 据 此 采 取 行 动
6 10. 电 子 科 技 大 学 学 报 ( 社 科 版 ) 2015 年 ( 第 17 卷 ) 第 5 期 公 立 医 院 法 人 治 理 结 构 与 机 制 医 院 内 部 治 理 医 院 外 部 治 理 内 部 治 理 机 制 会 员 大 会 中 央 政 府 地 方 政 府 政 府 各 部 门 政 府 监 督 管 理 委 员 会 宏 观 治 理 中 心 决 策 机 制 用 人 机 制 培 训 机 制 考 核 机 制 分 配 机 制 监 督 机 制 监 事 会 监 督 权 董 事 会 / 理 事 会 决 策 权 院 长 考 核 权 中 观 协 同 治 理 中 心 外 部 董 事 / 理 事 市 场 竞 争 法 律 法 规 第 三 方 审 计 信 息 披 露 舆 论 监 督 院 长 经 营 权 微 观 治 理 中 心 职 能 部 门 医 疗 科 室 图 3 基 于 多 中 心 治 理 理 论 的 公 立 医 院 法 人 治 理 结 构 有 了 一 个 理 论 上 合 理 的 制 度 设 计 并 不 能 保 证 公 立 医 院 能 有 效 地 服 务 于 社 会 公 众 的 利 益 理 事 的 构 成 参 与 意 愿 与 能 力 影 响 理 事 会 整 体 治 理 水 平 ( 承 担 责 任 的 能 力 透 明 能 力 法 治 能 力 高 效 管 理 能 力 回 应 能 力 等 ) 如 若 医 院 运 营 不 好, 理 事 们 的 责 任 和 奖 惩 办 法 该 怎 样 确 定 有 的 医 院 书 记 和 院 长 担 任 正 副 理 事 长, 理 事 会 成 员 也 是 院 内 人 员 占 多 数 原 班 底 另 加 少 数 院 外 理 事, 对 医 院 决 策 水 平 不 会 有 什 么 实 质 性 影 响 有 的 理 事 会 以 政 府 派 驻 代 表 为 主 导, 其 他 理 事 不 作 为, 理 事 会 充 斥 着 政 府 各 部 门 的 利 益 在 政 治 文 化 活 跃 的 地 方, 公 民 进 入 医 院 董 事 会 ( 作 为 公 民 参 与 的 一 种 形 式 ), 很 有 可 能 触 动 医 院 行 为 [9] 但 它 并 不 能 保 证 公 众 利 益 的 代 表 性, 因 为 那 些 公 民 参 与 者 可 能 只 关 心 个 人 问 题, 也 不 见 得 能 代 表 常 规 服 务 的 用 户 公 众 参 与 也 可 以 通 过 属 地 化 的 和 民 主 化 的 方 式 来 实 现 : 任 命 非 执 行 董 事, 作 为 与 当 地 社 区 的 交 界 面, 还 可 以 通 过 加 盟 代 表 委 员 会 的 方 式, 如 新 西 兰 和 瑞 典 的 一 些 地 区 那 样 向 公 众 开 放 董 事 会 会 议 是 另 一 种 提 高 社 区 参 与 度 的 方 式, 这 样 的 会 议 也 许 会 影 响 讨 论 的 坦 率 度 和 决 策 效 率 参 考 文 献 [1] 周 海 沙, 李 卫 平. 公 立 医 院 治 理 研 究 的 相 关 概 念 阐 释 [J]. 中 国 医 院 管 理, 2005, 25(8): 24. [2] 冯 曦. 中 国 公 立 医 院 治 理 改 革 的 理 论 经 验 与 建 议 [J]. 医 学 与 哲 学, 2012, 33(7A): 4. [3] SAPPINGTON D E. Incentives in practical agent
7 11. relationships[j]. Journal of Economic Perspectives, 1991, 5 (2): [4] 李 卫 平, 周 海 沙. 我 国 公 立 医 院 的 治 理 结 构 分 析 [J]. 中 国 医 院 管 理, 2005, 25(8): [5] 葛 延 风, 贡 森. 中 国 医 改 : 问 题 根 源 与 出 路 [M]. 中 国 发 展 出 版 社, 2007: [6] 张 安. 推 进 事 业 单 位 改 革, 创 新 公 共 服 务 体 制 [C]// 聚 焦 中 国 公 共 服 务 体 制. 北 京 : 中 国 经 济 出 版 社, 2006: [7] 麦 克 尔 麦 金 尼 斯. 多 中 心 体 制 与 地 方 公 共 经 济 [M]. 毛 寿 龙, 译. 上 海 : 上 海 三 联 书 店, [8] 王 兴 伦. 多 中 心 治 理 : 一 种 新 的 理 论 [J]. 江 苏 行 政 学 院 学 报, 2005(1): 96. [9] LEE S Y D, CHEN W L, WEINER B J. Communities and hospitals: Social capital, community accountability, and service provision in US community hospitals[j]. Health Services Research, 2004, 39(5): Public Hospitals Corporate Governance from the Perspective of Separating Public Service Units from Government FAN Wei (Tianjing University of Finance & Economics Tianjing China) Abstract Overall, the autonomy of China s public hospitals extends continuously, most of which are nearly between budgeting organization and autonomous organization. According to the distribution of decision-making powers between the government and the public hospital, the paper puts forward three kinds of relationship type: the public hospital being entangled with the government, the public hospital breaking away from the government, and separating the public hospital from the government with organic connection. The relationship of entanglement type manifests as affiliated administration and restricted dependent autonomy. The detachment type manifests as inflated autonomy and atrophic detachment. A series of incurred problems and contradictions originate from such problems as the entanglement, the detachment, the principal-agent chain between the government and the public hospital, and the hospital building functions dispersing in various government departments and the fragmentation of external governance in the course of public hospital governance. To solve these problems the paper puts forward separating the public hospital and not breaking away from the government, taking the institutional arrangement centering the corporate governance structure as the grasp to readjust the relationship between the government and the public hospital. Based on the polycentricity governance theory, the paper designs and analyzes the corporate governance structure of public hospitals, the check-and-balance system, and the incentive-restraint mechanism. Key words separating public service units from government; public hospital; corporate governance; polycentric governance 编 辑 刘 波
Ansell Gash ~ ~ Rhodes ~ H. Haken 20 90
2012 4 162 2012 7 Comparative Economic & Social Systems No. 4 2012 Jul. 2012 C916 A 1003-3947 2012 04-0157-12 158 2012 4 1999 284 1 Ansell Gash 2007 543 ~ 571 2006 34 ~ 35 2009 2011 2011 1 2001 200 2002
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A 18 * A 18 A D035. 1 A 1674-2486 2015 02-0022 - 25 Bennett 1976 Cell 1977 Whyte 1974 * chennabo@ mail. sysu. edu / 12YJC840048 13YJA810002 985 22 2011 2011 A B A 18 A 2006 2007 2008 2007 2007a 2007b 2007
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亲 历 国 有 经 济 改 革 贾 和 亭 1 1982 年 8 月, 我 从 北 京 经 济 学 院 毕 业, 分 配 到 北 京 市 政 府 研 究 室 随 后, 被 安 排 到 北 京 市 经 委 企 业 管 理 处 实 习 锻 炼, 和 尹 光 华 共 事 一 年 后, 尹 光 华 调 国 家 体 改 委 工 作, 在 她 的 引 荐 下, 我 于 1983 年 底 调 入 国 家 体 改
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