2011年第7期(总第7期)

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1 2013 年 第 2 期 ( 总 第 22 期 ) 知 识 产 权 法 律 动 态 跟 踪 扫 描 主 办 单 位 : 中 国 科 学 院 国 家 科 学 图 书 馆 2013 年 3 月

2 知 识 产 权 法 律 动 态 跟 踪 扫 描 2013 年 第 1 期 ( 总 第 21 期 ) 为 传 播 科 学 知 识, 促 进 业 界 交 流, 特 编 译 知 识 产 权 法 律 动 态 跟 踪 扫 描, 仅 供 个 人 学 习 研 究 使 用 本 作 品 采 用 知 识 共 享 署 名 - 非 商 业 性 使 用 - 禁 止 演 绎 2.5 中 国 大 陆 许 可 协 议 进 行 许 可 2

3 目 录 专 题 报 道... 4 合 理 使 用 政 策 专 题... 4 议 题 7: 美 国 麻 省 理 工 学 院 信 息 政 策... 4 重 点 关 注 图 书 馆 界 已 经 为 波 兰 著 作 权 改 革 做 好 准 备 最 不 发 达 国 家 关 于 延 长 过 渡 期 的 诉 求 得 到 了 广 泛 的 支 持 EIFL 关 于 支 持 欠 发 达 国 家 贸 易 豁 免 协 定 的 声 明 我 们 是 否 对 我 们 存 储 在 云 端 的 数 据 拥 有 所 有 权? WIPO 盲 人 条 约 基 本 框 架 形 成 IFLA 出 席 SCCR 的 特 别 会 议 欧 盟 发 起 著 作 权 许 可 计 划 信 息 扫 描 美 国 及 加 拿 大 研 究 型 图 书 馆 协 会 要 求 停 止 对 图 书 馆 员 ASKEY 的 诉 讼 LCA 提 交 针 对 美 国 版 权 局 关 于 无 主 作 品 问 卷 的 回 馈 建 议 ARL 对 奥 巴 马 政 府 实 现 对 政 府 资 助 项 目 开 放 获 取 的 做 法 表 示 认 可 观 察 者 称 欧 洲 著 作 权 改 革 进 展 缓 慢 美 国 唱 片 业 协 会 称 谷 歌 的 反 盗 版 措 施 效 果 甚 微 韩 国 与 越 南 签 订 著 作 权 保 护 协 定 专 家 称 谷 歌 图 书 搜 索 的 未 来 仍 充 满 未 知 法 国 国 家 图 书 馆 使 公 共 领 域 资 源 私 有 化 CUUL 首 次 通 过 著 作 权 原 则 声 明 创 新 开 放 教 科 书 公 司 反 击 对 出 版 商 的 版 权 侵 权 诉 讼 美 国 司 法 部 门 就 电 子 图 书 案 件 达 成 决 议 本 作 品 采 用 知 识 共 享 署 名 - 非 商 业 性 使 用 - 禁 止 演 绎 2.5 中 国 大 陆 许 可 协 议 进 行 许 可 3

4 专 题 报 道 合 理 使 用 政 策 专 题 议 题 7: 美 国 麻 省 理 工 学 院 信 息 政 策 麻 省 理 工 学 院 著 齐 燕 编 译 1 知 识 产 权 所 有 权 麻 省 理 工 学 院 (Massachu-setts Institute of Technology, 简 称 MIT) 制 定 专 利 著 作 权 和 其 他 知 识 产 权 政 策 的 目 的, 一 方 面 是 给 予 个 人 发 明 者 应 得 的 保 护 和 荣 誉, 另 一 方 面 是 要 鼓 励 研 究 成 果 得 到 及 时 公 开 的 传 播, 从 而 可 以 使 得 学 院 的 技 术 应 用 到 工 业 和 其 他 领 域, 为 公 众 带 来 更 多 的 利 益 1.1 知 识 产 权 的 所 有 权 除 了 下 文 1.3 节 提 到 的 学 生 论 文, 由 MIT 的 教 师 学 生 员 工, 以 及 包 括 访 问 学 者 在 内 的 MIT 项 目 参 与 人 员 制 作 或 创 建 的 可 以 取 得 专 利 权 的 发 明 掩 膜 作 品 有 形 科 研 财 产 商 标, 以 及 包 括 软 件 在 内 的 受 著 作 权 保 护 的 作 品 等, 其 权 利 ( 知 识 产 权 ) 归 属 情 况 如 下 : 1) 发 明 人 / 作 者 持 有 知 识 产 权, 条 件 是 : i. 作 品 不 是 在 获 得 资 助 的 科 研 项 目 实 施 过 程 中 或 是 在 其 基 础 之 上 形 成 的, 而 且 其 权 利 事 宜 也 不 在 其 他 协 议 ( 教 师 行 政 人 员 或 资 助 机 构 合 同 管 理 人 员 都 可 以 针 对 特 定 的 科 研 活 动 提 议 不 同 的 协 议 条 款 ) 中 有 所 涉 及 ii. 不 属 于 著 作 权 法 规 定 的 职 务 作 品 ( 是 指 员 工 为 完 成 其 工 作 任 务 所 创 作 的 作 品 ), 而 且 也 没 有 任 何 与 之 相 关 的 将 著 作 权 或 知 识 产 权 转 让 给 MIT 的 书 面 协 议 ; iii. 没 有 大 量 地 使 用 MIT 的 资 金 或 设 施 2) 所 有 其 他 知 识 产 权 的 归 属 情 形 如 下 : i. 作 品 属 于 受 资 助 的 科 研 项 目 的 成 果 或 者 签 有 相 关 的 协 议, 其 归 属 要 按 照 协 议 上 的 条 款 来 判 定 本 作 品 采 用 知 识 共 享 署 名 - 非 商 业 性 使 用 - 禁 止 演 绎 2.5 中 国 大 陆 许 可 协 议 进 行 许 可 4

5 ii. 可 以 取 得 著 作 权 的 作 品, 如 果 属 于 职 务 作 品, 或 者 签 署 了 将 知 识 产 权 转 让 给 MIT 的 书 面 协 议, 那 么 所 有 权 归 MIT 所 有 iii. 由 教 师 学 生 员 工, 以 及 包 括 访 问 学 者 在 内 的 MIT 项 目 参 与 人 员, 在 作 品 创 作 过 程 中 使 用 了 大 量 的 资 金 或 资 源, 那 么 作 品 知 识 产 权 应 归 属 MIT 1.2 大 量 使 用 MIT 管 理 的 资 源 如 上 所 述, 当 教 师 学 生 等 创 作 过 程 中 使 用 了 大 量 的 IT 的 资 金 或 资 源 时, 作 品 的 知 识 产 权 归 MIT 所 有 如 果 作 品 既 不 属 于 赞 助 科 研 项 目 也 不 涉 及 授 予 第 三 方 权 利 的 协 议, 那 么 是 否 使 用 了 大 量 的 MIT 资 金 或 资 源 的 问 题 将 由 发 明 人 / 作 者 所 在 的 实 验 室 主 任 或 部 门 负 责 人 进 行 审 查 并 向 技 术 许 可 办 公 室 (Technology Licensing Office, 简 称 TLO) 提 交 建 议 书 之 后, 将 由 负 责 科 研 工 作 的 副 校 长 对 这 一 问 题 以 及 与 知 识 产 权 有 关 的 任 何 争 议 或 解 释 做 出 最 后 的 判 决 为 课 堂 教 学 所 开 发 的 教 材 不 属 于 大 量 使 用 的 范 围, 也 不 被 视 为 职 务 作 品, 除 非 教 材 开 发 过 程 中 MIT 通 过 拨 款 给 予 了 相 关 支 持 否 则, 作 品 知 识 产 权 归 作 者 所 有 一 般 而 言, 在 以 下 情 况 下, 发 明 软 件 或 其 他 可 以 取 得 著 作 权 的 材 料 掩 膜 作 品 或 有 形 科 研 资 产 等 的 创 作 过 程 不 会 被 视 为 使 用 了 MIT 的 资 金 或 资 源 : 1) 只 使 用 了 少 量 的 无 限 制 条 件 的 资 金 2) 创 作 的 知 识 作 品 在 发 明 人 / 作 者 所 参 与 的 助 研 机 构 或 受 助 项 目 指 定 的 研 究 领 域 之 外 3) 只 在 极 少 的 时 间 内 使 用 了 MIT 的 重 要 资 源, 或 者 所 使 用 的 工 具 或 设 备 无 关 紧 要 ( 注 : 使 用 办 公 室 图 书 馆 机 房 设 备 和 传 统 的 台 式 个 人 电 脑 等 都 被 认 为 是 无 关 紧 要 的 ) 4) 作 品 的 创 作 属 于 发 明 人 / 作 者 的 个 人 行 为, 且 占 用 的 是 其 个 人 时 间 当 某 智 力 成 果 不 属 于 受 助 项 目 也 没 有 相 关 协 议, 但 是 其 制 作 过 程 使 用 了 MIT 的 大 量 资 金 或 资 源 时, 将 由 TLO 依 据 为 公 众 谋 利 益 的 原 则 行 使 裁 量 权, 确 定 是 否 授 予 发 明 人 / 作 者 该 作 品 的 专 有 权 发 明 人 / 作 者 必 须 证 明 其 智 力 成 果 进 行 商 业 运 作 所 具 有 的 技 术 潜 力 及 其 所 能 获 得 的 经 济 收 益, 如 果 在 三 年 内 未 达 到 有 效 的 传 播,TLO 将 有 权 终 止 该 授 权 许 可 在 确 定 颁 发 授 权 许 可 后, 发 明 人 / 作 者 可 能 需 要 承 担 申 请 起 诉 和 维 护 相 关 专 利 权 的 费 用 1.3 论 文 著 作 权 的 归 属 学 生 论 文 的 著 作 权 归 属 要 遵 循 以 下 条 款 : 本 作 品 采 用 知 识 共 享 署 名 - 非 商 业 性 使 用 - 禁 止 演 绎 2.5 中 国 大 陆 许 可 协 议 进 行 许 可 5

6 1) 学 生 的 论 文 内 容 部 分 或 全 部 来 自 其 参 与 的 有 偿 的 科 研 活 动, 学 生 已 经 获 得 了 学 院 下 发 的 工 资 薪 金 津 贴 补 助 金 等 形 式 的 资 金 支 持, 此 时, 论 文 所 有 权 的 归 属 要 遵 照 相 关 的 支 持 协 议 中 的 条 款, 如 果 没 有 相 关 条 款, 那 么 所 有 权 将 归 属 学 院 2) 如 果 学 生 撰 写 论 文 的 调 研 过 程 中 全 部 或 部 分 使 用 了 学 院 的 设 备 或 设 施, 而 它 们 都 设 置 了 著 作 权 限 制, 那 么 论 文 著 作 权 归 属 将 根 据 这 些 限 制 条 件 来 判 定 有 关 设 备 或 设 施 的 限 制 条 件 的 问 题 可 咨 询 实 验 室 或 部 门 领 导, 或 者 是 资 助 机 构 的 合 同 管 理 人 员 3) 除 上 述 两 种 情 况 之 外, 论 文 的 著 作 权 都 归 学 生 本 人 所 有 但 是, 作 为 授 予 学 位 的 条 件 之 一, 学 生 需 授 予 学 院 免 费 复 制 或 公 开 分 发 其 论 文 副 本 的 权 利 4) 如 果 学 生 使 用 的 MIT 的 设 施 或 设 备 没 有 任 何 著 作 权 的 限 制 条 件, 那 么 学 生 将 拥 有 自 身 论 文 的 所 有 权 然 而, 对 于 论 文 中 所 包 含 或 公 开 的 软 件 代 码 可 专 利 主 题 标 准 以 及 其 他 智 力 成 果 来 说, 要 根 据 上 述 1.2 节 的 大 量 使 用 的 政 策 来 判 定 1.4 发 明 和 所 有 权 信 息 协 议 MIT 社 区 的 所 有 成 员, 包 括 来 访 的 科 学 家 和 研 究 员, 在 参 与 外 部 赞 助 或 学 院 资 助 的 科 研 活 动 时, 或 者 大 量 使 用 学 院 的 资 金 或 资 源 时, 都 必 须 同 意 MIT 的 发 明 和 所 有 权 信 息 协 议 (Invention and Proprietary Information Agreement) 的 条 款 并 签 署 该 协 议 在 接 受 资 金 或 使 用 重 要 资 源 时, 就 代 表 个 人 已 经 同 意 了 要 将 其 知 识 产 权 指 定 给 MIT 每 个 实 验 室 或 部 门 的 领 导 负 责 将 相 关 表 格 分 发 到 个 人 并 收 集 签 署 后 的 副 本 表 格 要 一 式 三 份, 一 份 个 人 留 存, 一 份 交 给 实 验 室 或 部 门, 一 份 交 给 TLO 1.5 咨 询 协 议 MIT 社 区 的 个 体 成 员 都 有 责 任 确 保 与 第 三 方 签 署 的 咨 询 协 议 中 的 条 款 不 会 与 其 对 学 院 的 相 关 承 诺 产 生 冲 突 每 个 人 都 应 该 向 第 三 方 讲 明 其 所 承 担 的 学 院 义 务 特 别 需 要 注 意 的 是, 咨 询 服 务 的 开 展 范 围 要 与 其 参 与 的 科 研 活 动 范 围 有 所 区 别 MIT 不 会 代 表 任 何 教 师 学 生 或 工 作 人 员 签 署 任 何 的 咨 询 协 议, 如 果 对 相 关 的 学 院 政 策 有 所 疑 问 可 直 接 寻 求 TLO 的 帮 助 1.6 知 识 产 权 组 织 机 制 在 MIT 中, 共 有 两 个 办 公 室 和 一 个 委 员 会 负 责 处 理 学 院 所 有 的 知 识 产 权 事 宜 校 长 会 任 命 不 同 的 社 区 成 员 加 入 委 员 会, 并 授 权 其 制 订 知 识 产 权 的 相 关 政 策 分 管 科 研 工 作 的 副 校 长 担 任 该 委 员 会 的 主 席, 负 责 这 些 政 策 的 实 施 和 管 理 资 助 项 目 办 公 室 负 责 与 政 府 和 企 业 赞 助 方 就 每 份 科 研 协 议 中 的 专 利 和 著 作 权 条 款 进 行 谈 判, 使 其 能 够 获 得 TLO 的 批 准 和 认 可 TLO 负 责 授 权 最 终 的 知 识 产 权, 所 有 的 技 术 披 露 信 息 都 应 交 送 到 TLO 处 本 作 品 采 用 知 识 共 享 署 名 - 非 商 业 性 使 用 - 禁 止 演 绎 2.5 中 国 大 陆 许 可 协 议 进 行 许 可 6

7 1.7 信 息 披 露 及 技 术 转 移 联 邦 政 府 为 MIT 的 很 多 科 研 项 目 都 提 供 了 资 助, 根 据 相 关 法 规, 在 政 府 资 助 科 研 项 目 运 行 过 程 中,MIT 有 义 务 及 时 地 向 相 关 政 府 机 构 报 告 其 构 想 或 实 施 的 创 意 或 发 明 同 理, MIT 也 有 义 务 向 提 供 赞 助 的 产 业 赞 助 方 报 告 发 明 或 创 意 信 息 为 了 不 违 反 这 些 政 策 和 合 同 条 款, 发 明 家 和 作 家 参 与 受 助 科 研 项 目 的 过 程 中 或 者 使 用 MIT 的 大 量 资 金 或 重 要 资 源 所 创 作 的 所 有 智 力 成 果 ( 参 见 上 文 1.1 节 的 定 义 ) 都 必 须 上 报 给 TLO 部 门 知 识 产 权 创 作 报 告 题 为 MIT 技 术 公 开 公 开 报 表 副 本 需 要 同 时 提 交 给 项 目 主 管 和 部 门 或 实 验 室 领 导 MIT 技 术 公 开 表 格 上 会 标 识 出 相 关 赞 助 方 信 息 发 明 被 披 露 时 会 被 分 配 一 个 内 部 编 号, 相 关 披 露 信 息 会 被 递 交 至 受 助 项 目 办 公 室 的 知 识 产 权 协 调 人 员, 由 其 审 查 相 关 科 研 协 议 中 的 专 利 和 著 作 权 条 款, 据 此 将 披 露 信 息 通 报 给 赞 助 方 TLO 会 根 据 披 露 信 息 指 派 特 定 的 技 术 许 可 工 作 人 员 联 系 发 明 人 就 其 发 明 进 行 深 入 了 解 和 讨 论, 从 而 可 以 判 断 是 否 能 够 通 过 申 请 专 利 或 其 他 法 律 保 护 来 最 有 效 地 实 现 技 术 转 移 通 常, 商 业 赞 助 方 会 为 寻 求 专 利 或 其 他 法 律 保 护 的 技 术 选 择 一 种 许 可 方 式, 然 后 与 TLO 协 商 具 体 条 款 更 为 普 遍 的 情 况 是,TLO 会 首 先 调 研 技 术 市 场 再 确 定 授 权 方 式, 进 而 与 可 能 的 被 授 权 方 进 行 讨 论, 制 订 商 业 计 划, 进 行 协 商 谈 判 签 署 合 适 的 许 可 证 书 或 其 他 协 议, 观 察 进 展, 根 据 MIT 版 权 政 策 分 配 给 发 明 人 / 作 者 应 得 的 版 税 1.8 教 材 对 于 由 MIT 教 师 个 人 创 作 的 可 以 取 得 著 作 权 的 作 品,MIT 允 许 其 自 行 决 定 何 时 如 何 以 及 以 何 种 形 式 对 这 些 作 品 进 行 分 发 和 传 播 如 果 创 作 过 程 中 使 用 了 MIT 的 大 量 的 资 源, 或 者 涉 及 到 某 些 协 议 条 款, 那 么 作 品 的 归 属 权 及 上 述 决 策 责 任 将 由 MIT 及 其 员 工 共 同 分 担 学 生 作 为 自 己 作 品 的 创 作 者 和 作 者 的 身 份 也 应 获 得 认 可, 在 教 材 的 创 作 和 传 播 过 程 中 应 尊 重 学 生 的 学 术 权 利 和 经 济 权 利 2 信 息 技 术 资 源 的 使 用 政 策 制 定 信 息 技 术 政 策 的 目 的 是 保 障 每 个 人 对 机 构 信 息 技 术 资 源 的 正 常 使 用, 以 为 教 育 研 究 公 共 服 务 及 行 政 管 理 等 活 动 提 供 最 好 的 支 持 这 就 要 求, 无 论 何 时, 使 用 信 息 技 术 资 源 都 要 严 格 遵 守 相 关 的 法 律 法 规 契 约 合 同 职 业 规 范 及 相 关 政 策 的 规 定 同 时, 每 个 人 对 信 息 技 术 资 源 的 合 理 使 用 都 不 应 受 到 他 人 的 干 涉 本 作 品 采 用 知 识 共 享 署 名 - 非 商 业 性 使 用 - 禁 止 演 绎 2.5 中 国 大 陆 许 可 协 议 进 行 许 可 7

8 这 一 政 策 涵 盖 了 MIT 的 所 有 信 息 技 术 资 源 硬 件 软 件 及 内 容, 包 括 但 不 限 于 电 子 网 络 系 统 计 算 机 各 种 设 备 电 话 软 件 数 据 文 件 以 及 其 中 的 内 容 ( 统 称 为 IT 资 源 ) 这 一 政 策 适 用 于 机 构 中 的 所 有 记 录 及 记 录 中 包 含 的 信 息, 无 论 其 形 式 或 位 置 2.1 机 构 记 录 的 隐 私 和 保 密 MIT 社 区 的 所 有 成 员 都 需 确 保 对 其 个 人 信 息 的 处 理 遵 守 MIT 有 关 个 人 信 息 的 隐 私 政 策 另 外, 在 使 用 机 构 的 其 他 记 录 ( 这 里 指 不 包 含 个 人 信 息 的 记 录 ) 时 也 应 对 其 隐 私 性 和 保 密 性 给 予 适 当 的 考 虑 ( 参 见 下 文 及 2.4 节 内 容 ) 2.2 信 息 保 存 和 安 全 信 息 保 存 MIT 有 责 任 向 授 权 用 户 提 供 准 确 可 靠 的 信 息, 有 责 任 保 存 关 键 的 记 录 MIT 对 电 子 化 存 储 的 信 息 的 准 确 性 有 效 性 和 可 获 取 性 以 及 存 储 处 理 传 输 这 些 信 息 的 计 算 和 网 络 资 源 产 生 了 越 来 越 多 的 依 赖 MIT 对 存 档 材 料 的 定 义 中 也 包 含 有 电 子 形 式 创 建 和 维 护 的 记 录 此 外, 根 据 总 法 律 顾 问 办 公 室 的 指 示, 由 于 诉 讼 或 者 其 他 法 律 原 因, 记 录 有 时 必 须 在 规 定 的 期 限 内 得 到 妥 善 保 存 信 息 安 全 为 完 成 机 构 指 派 的 任 务 需 要 管 理 和 使 用 IT 资 源 的 个 人, 必 须 采 取 合 理 措 施 保 护 这 些 IT 资 源 免 受 非 法 的 修 改 披 露 和 破 坏 数 据 和 软 件 都 需 给 予 应 当 的 保 护, 无 论 其 是 何 种 形 式 存 储 媒 介 或 存 储 位 置 保 护 的 级 别 也 要 与 信 息 和 IT 资 源 的 被 披 露 的 风 险 及 其 价 值 相 匹 配 有 些 信 息 会 有 额 外 的 法 律 保 护, 像 某 些 医 学 信 息 教 育 记 录 财 务 记 录, 以 及 MIT 书 面 信 息 安 全 计 划 (MIT s Written Information Security Program) 中 涵 盖 的 某 些 类 别 的 个 人 信 息 根 据 书 面 信 息 安 全 计 划, 经 常 使 用 特 定 类 别 的 个 人 信 息 的 部 门 必 须 要 制 定 出 书 面 的 具 体 规 程 来 保 护 所 使 用 的 数 据, 并 要 有 及 时 销 毁 不 需 要 的 数 据 的 特 定 规 程 2.3 负 责 任 地 使 用 IT 资 源 对 IT 资 源 允 许 的 使 用 所 有 MIT 社 区 的 成 员 在 使 用 MIT 的 IT 资 源 时, 都 必 须 遵 守 相 关 的 法 律 法 规 和 机 构 政 策, 而 且 要 负 责 任 的 遵 守 道 德 规 范 的 专 业 化 的 使 用 MIT 网 络 的 用 户 也 要 遵 守 网 络 使 用 规 则 (MITnet Rules of Use) 对 MIT 的 IT 资 源 的 使 用 限 于 机 构 业 务 和 偶 然 的 个 人 使 用, 后 者 不 可 影 响 MIT 的 正 常 工 作, 且 不 可 为 MIT 带 来 额 外 的 直 接 经 济 负 担 对 MIT 的 计 算 机 和 其 他 IT 资 源 的 使 用 方 式, 不 可 影 响 到 MIT 作 为 非 营 利 性 组 织 的 地 位, 例 如, 未 经 MIT 本 作 品 采 用 知 识 共 享 署 名 - 非 商 业 性 使 用 - 禁 止 演 绎 2.5 中 国 大 陆 许 可 协 议 进 行 许 可 8

9 的 政 策 允 许 或 其 他 授 权 许 可, 不 得 将 其 用 于 开 展 个 人 或 其 他 组 织 的 盈 利 性 业 务 未 经 授 权 对 MIT 的 IT 资 源 的 访 问 和 使 用 都 是 对 本 政 策 的 违 犯 干 扰 IT 资 源 MIT 社 区 成 员 不 可 采 取 非 法 行 动 来 干 扰 破 坏 或 改 变 学 院 IT 资 源 的 完 整 性 限 制 或 拒 绝 合 法 用 户 对 学 院 IT 资 源 的 使 用 是 不 可 接 受 的, 但 是 个 体 成 员 不 得 使 用 MIT 的 设 备 来 干 扰 或 改 变 IT 资 源 的 完 整 性 通 过 MIT 的 IT 资 源 获 取 的 属 于 他 人 的 数 据 程 序 或 其 他 内 容, 也 不 得 对 其 进 行 破 坏 篡 改 或 非 法 泄 露 如 有 违 禁 行 为,MIT 将 阻 止 个 人 或 团 体 对 相 关 IT 资 源 的 使 用, 以 保 护 这 些 IT 资 源 及 其 中 的 信 息 2.4 电 子 通 信 电 子 文 件 和 其 他 文 件 的 隐 私 如 上 所 述,MIT 社 区 的 成 员 应 谨 慎 操 作, 防 止 信 息 ( 特 别 是 个 人 信 息 ) 的 非 法 披 露 在 使 用 电 子 通 讯 设 施 时 要 特 别 地 小 心 谨 慎, 因 为 这 种 分 布 式 的 通 信 方 式 很 容 易 被 非 法 入 侵 对 电 子 邮 件 和 其 他 电 子 通 信 信 息 进 行 非 法 拦 截, 不 仅 是 MIT 政 策 明 文 禁 止 的, 也 可 能 会 触 犯 相 关 的 州 立 和 联 邦 法 律 出 于 一 些 合 理 的 原 因, 学 院 代 表 可 能 需 要 在 未 经 电 子 记 录 或 其 他 记 录 ( 比 如 纸 质 文 件 ) 的 保 管 人 允 许 的 情 况 下 访 问 这 些 记 录, 这 些 原 因 包 括 诉 讼 要 求 当 事 人 由 于 疾 病 未 在 场 在 调 查 过 程 中, 或 者 是 所 谓 的 不 端 行 为 部 门 实 验 室 或 研 究 中 心 可 能 还 会 有 其 他 的 理 由, 比 如 是 赞 助 方 的 要 求 任 何 MIT 社 区 的 成 员, 在 未 经 他 人 同 意 访 问 其 维 护 的 记 录 信 息 时 要 首 先 从 其 相 关 的 上 级 领 导 或 委 托 人 那 里 获 得 相 对 应 的 许 可 才 能 进 行 获 取 和 公 开 操 作 等, 其 上 级 领 导 或 委 托 人 可 以 就 相 关 事 宜 咨 询 总 法 律 顾 问 办 公 室 该 处 理 流 程 同 时 适 用 于 外 部 实 体 和 MIT 内 部 其 他 部 门 的 访 问 请 求 2.5 第 三 方 产 品 和 服 务 对 外 部 获 取 的 IT 资 源 的 使 用 限 制 通 常, 从 外 部 购 买 的 IT 资 源, 包 括 硬 件 软 件 数 据 库 和 文 档 等, 都 会 附 带 一 些 特 定 的 限 制 条 件 同 时, 对 这 些 IT 资 源 的 使 用 可 能 还 会 受 到 专 利 法 商 业 机 密, 或 许 可 证 书 或 交 易 协 议 等 之 类 的 合 同 条 款 的 限 制 对 于 这 些 限 制,MIT 社 区 的 所 有 成 员 都 必 须 严 格 遵 守 而 且, 任 何 个 人 被 授 权 将 这 些 外 部 购 买 的 信 息 技 术 产 品 和 服 务 向 外 分 发 或 传 播 时, 都 必 须 告 知 接 收 方 和 被 服 务 方 与 之 相 关 的 所 有 使 用 限 制 版 权 所 有 本 作 品 采 用 知 识 共 享 署 名 - 非 商 业 性 使 用 - 禁 止 演 绎 2.5 中 国 大 陆 许 可 协 议 进 行 许 可 9

10 除 非 已 成 为 公 共 领 域 作 品, 否 则, 绝 大 多 数 第 三 方 软 件 都 会 受 到 著 作 权 法 的 保 护, 对 其 的 使 用 复 制 和 分 发 等 都 会 有 一 定 的 限 制 3 存 档 政 策 MIT 认 识 到 了 确 保 机 构 正 式 记 录 的 长 期 保 存 和 可 用 性 所 具 有 的 法 律 行 政 和 历 史 意 义, 因 而 制 订 了 本 存 档 政 策 MIT 的 各 类 行 政 和 学 术 工 作 人 员 在 其 工 作 过 程 中 创 建 或 接 收 的 所 有 记 录, 无 论 是 以 何 种 形 式 创 建 和 维 护 的, 都 属 于 MIT 的 财 产, 并 且 都 属 于 机 构 的 档 案 材 料 本 政 策 涵 盖 的 记 录 类 型 包 括 正 式 的 印 刷 材 料 信 函 计 算 机 可 读 的 文 件 记 录 本 会 议 记 录 委 员 会 文 件 财 务 记 录, 以 及 其 他 相 关 文 件 机 构 的 所 有 行 政 管 理 人 员 委 员, 以 及 由 于 承 担 有 长 期 或 偶 然 性 的 行 政 职 责 需 要 处 理 一 些 相 关 文 件 记 录 或 文 档 的 教 职 工, 都 必 须 遵 守 以 下 规 定 : 1) 未 经 委 员 会 批 准, 不 得 对 MIT 办 公 室 的 档 案 材 料 进 行 毁 坏 或 存 档 入 库 该 委 员 会 由 以 下 三 部 分 组 成 : i. 校 长 指 派 人 员, 代 表 了 法 人 团 体 和 管 理 层 ii. iii. 机 构 档 案 保 管 员, 代 表 了 MIT 图 书 馆 主 管 相 关 院 系 的 系 主 任 跨 学 科 实 验 室 或 跨 学 科 部 门 的 教 务 长 行 政 部 门 或 其 他 一 般 性 学 院 或 校 友 办 公 室 的 有 公 信 力 的 高 级 官 员 2) 经 遴 选 确 定 需 要 保 存 的 材 料 应 被 交 送 到 麻 省 理 工 学 院 图 书 馆 的 档 案 室 3) 每 个 行 政 或 教 学 办 公 室 的 负 责 官 员 都 需 要 与 机 构 档 案 管 理 人 员 进 行 协 商, 来 确 定 这 些 文 件 的 保 存 期 限 和 由 相 关 部 门 直 接 控 制 的 期 限 4) 对 MIT 具 有 重 要 历 史 意 义 的 所 有 照 片 视 听 材 料 以 及 一 些 老 物 件 都 应 送 到 麻 省 理 工 学 院 博 物 馆 MIT 也 欢 迎 个 人 将 私 人 拥 有 的 承 载 着 机 构 和 科 技 历 史 意 义 的 材 料 提 供 给 MIT, 但 是 MIT 不 会 将 其 作 为 一 份 完 整 的 收 藏 或 者 任 何 规 定 的 格 式 来 保 存 本 政 策 由 麻 省 理 工 学 院 图 书 馆 档 案 和 记 录 管 理 计 划 负 责 实 施 4 记 录 管 理 计 划 麻 省 理 工 学 院 图 书 馆 档 案 室 制 订 了 此 记 录 管 理 计 划, 目 的 是 要 提 升 对 机 构 正 式 记 录 的 创 建 组 织 维 护 保 持 使 用 和 处 置 等 的 效 率 和 经 济 效 益 所 涵 盖 的 记 录 类 型 包 括 学 院 职 员 在 处 理 工 作 事 宜 时 所 创 建 或 接 收 的 所 有 文 件 地 图 照 片 录 音 或 录 像 机 读 记 录, 或 者 其 他 文 件 材 料, 无 论 其 是 何 种 物 理 形 式 该 记 录 管 理 政 策 规 定 了 以 下 几 点 : 本 作 品 采 用 知 识 共 享 署 名 - 非 商 业 性 使 用 - 禁 止 演 绎 2.5 中 国 大 陆 许 可 协 议 进 行 许 可 10

11 1) 要 定 期 且 有 序 地 将 需 要 存 档 的 机 构 记 录 从 之 前 的 存 储 空 间 或 远 程 存 储 场 所 移 交 至 学 院 记 录 中 心 2) 对 于 已 经 失 去 行 政 用 途 的 记 录, 要 采 取 合 理 的 销 毁 措 施 3) 识 别 出 具 有 较 大 或 持 续 性 的 行 政 和 历 史 价 值 的 记 录, 要 确 保 将 其 转 移 到 学 院 档 案 中 心 并 给 予 妥 善 保 管 4) 为 行 政 和 学 术 人 员 的 记 录 保 存 实 践 提 供 相 关 的 援 助 和 建 议 5 对 著 作 权 保 护 材 料 的 复 制 MIT 社 区 的 所 有 成 员 在 使 用 和 复 制 著 作 权 保 护 作 品 时 都 必 须 遵 守 美 国 著 作 权 法 ( 美 国 法 典 第 17 编 ) 作 为 对 作 品 的 尊 重, 著 作 权 法 给 予 了 著 作 权 所 有 者 相 应 的 专 有 权, 但 是 同 时, 著 作 权 法 又 设 置 了 一 些 合 理 使 用 的 例 外 条 款, 其 中 就 有 专 门 针 对 图 书 馆 和 教 师 在 其 教 学 过 程 中 使 用 著 作 权 保 护 作 品 的 一 些 特 别 规 定 著 作 权 法 适 用 于 所 有 授 权 作 品, 与 其 媒 介 形 式 无 关, 因 此 不 只 传 统 媒 介, 数 字 和 数 字 化 作 品 同 样 适 用 著 作 权 法 律, 以 及 协 助 对 其 做 出 解 释 的 相 关 指 南, 通 常 都 会 从 副 本 数 量 及 所 复 制 的 文 本 长 度 两 方 面 来 限 制 复 制 行 为 合 理 使 用 为 特 定 的 教 育 性 使 用 和 非 营 利 性 研 究 使 用 设 置 了 有 限 的 免 责 条 款, 但 其 适 用 性 要 具 体 情 况 具 体 分 析 例 如, 基 于 复 制 另 外 制 作 选 集 作 品 集 或 作 品 汇 编 等 的 行 为 是 受 到 严 格 限 制 的 著 作 权 法 还 对 以 下 情 况 设 置 了 相 关 规 定, 包 括 为 课 堂 教 学 复 制 散 页 乐 谱, 在 教 室 中 演 奏 或 展 示 著 作 权 保 护 作 品, 公 开 演 奏 收 取 了 入 场 费 的 乐 曲, 对 录 像 带 录 音 文 件 和 计 算 机 软 件 的 使 用 和 复 制 等 另 外, 对 图 书 馆 需 要 开 展 的 复 制 活 动, 包 括 用 于 保 存 的 复 制 馆 际 互 借 以 及 图 书 馆 资 料 的 长 期 保 存 等 也 有 一 系 列 法 规 和 指 南 过 去 十 年 间, 联 邦 著 作 权 法 已 经 经 历 了 重 大 修 订, 随 着 相 关 立 法 行 政 和 司 法 活 动 的 开 展, 相 信 今 后 还 会 继 续 修 订 有 很 多 内 部 资 源 可 以 为 MIT 社 区 提 供 这 方 面 的 指 导, 包 括 MIT 网 站 上 的 著 作 权 等 著 作 权 政 策 MIT 图 书 馆 的 实 践 活 动, 以 及 相 关 的 印 刷 和 数 字 资 源, 都 可 以 在 图 书 馆 网 站 找 到, 或 者 到 图 书 馆 主 管 办 公 室 领 取 如 有 其 它 问 题 需 要 咨 询, 请 联 系 图 书 馆 馆 长 及 知 识 产 权 顾 问 办 公 室 ( 姚 伟 欣 校 对 ) 本 作 品 采 用 知 识 共 享 署 名 - 非 商 业 性 使 用 - 禁 止 演 绎 2.5 中 国 大 陆 许 可 协 议 进 行 许 可 11

12 重 点 关 注 图 书 馆 界 已 经 为 波 兰 著 作 权 改 革 做 好 准 备 2012 年,EIFL-IP 项 目 做 出 提 案, 用 以 支 持 在 图 书 馆 电 子 信 息 联 盟 (Electronic Information for Libraries) 成 员 国 家 中 进 行 版 权 法 律 改 革 的 宣 传 活 动 根 据 提 案 要 求, 项 目 的 活 动 资 金 被 授 予 非 洲 亚 洲 和 欧 洲 的 七 个 项 目, 这 些 项 目 的 持 续 时 间 为 3 至 8 个 月 当 每 个 项 目 结 束 的 时 候,EIFL 都 会 对 项 目 的 活 动 成 就 和 经 验 教 训 进 行 总 结, 形 成 一 个 案 例, 以 便 其 他 国 家 的 图 书 馆 可 以 根 据 自 己 国 家 的 情 况 将 这 些 策 略 和 工 具 应 用 到 自 己 的 国 家 这 一 系 列 项 目 中 的 第 一 个 案 例, 是 在 EIFL 在 波 兰 的 资 助 项 目 Centrum Cyfrowe Projekt 活 动 中 形 成 的 在 波 兰 的 这 一 项 目 中, 图 书 馆 员 第 一 次 被 邀 请 参 加 关 于 著 作 权 的 高 级 会 议, 这 也 标 志 着 图 书 馆 员 逐 渐 被 认 为 是 国 家 著 作 权 改 革 进 程 中 的 重 要 的 利 益 相 关 者 此 案 例 文 件 详 细 内 容 : 波 兰 著 作 权 改 革 : 解 决 均 衡 的 限 制 和 例 外 问 题 的 需 要 项 目 负 责 人 :Barbara Szczepanska 2013 年 3 月 EIFL-IP 资 助 项 目 序 言 : 多 亏 了 这 个 项 目, 使 图 书 馆 社 区 处 于 上 升 的 位 置 我 们 对 项 目 提 出 的 主 要 问 题 达 成 共 识, 并 且 明 确 知 道 在 著 作 权 法 修 正 案 中 我 们 应 该 做 些 什 么 我 们 已 经 为 参 加 2013 年 的 全 国 性 讨 论 做 好 了 准 备 波 兰 著 作 权 改 革 项 目 负 责 人 Barbara Szczepanska 一 背 景 分 析 : 波 兰 在 2004 年 加 入 欧 洲 联 盟 时 曾 对 其 著 作 权 法 做 了 修 正 虽 然 有 一 系 列 很 好 的 关 于 著 作 权 限 制 和 例 外 的 条 约, 但 在 数 字 时 代 这 其 中 有 些 内 容 是 需 要 更 新 的, 还 有 一 些 内 容 需 要 解 释 清 楚, 以 满 足 当 前 的 需 要 2012 年 2 月, 在 波 兰 声 称 对 反 假 冒 贸 易 协 定 ( Anti-Counterfeiting Trade Agreement, 简 称 ACTA) 否 定 之 后, 波 兰 总 理 Donald Tusk 先 生 继 续 坚 持 针 对 数 字 资 源 自 由 化 问 题 的 争 论 因 此, 在 今 年 3 月 份, 管 理 及 数 字 事 务 部 (Ministry of Administration & Digital Affairs) 宣 布 成 立 5 个 新 的 任 务 小 组 从 事 立 法 改 革 相 关 事 宜, 这 些 事 宜 对 于 波 兰 数 字 化 社 会 的 蓬 勃 发 本 作 品 采 用 知 识 共 享 署 名 - 非 商 业 性 使 用 - 禁 止 演 绎 2.5 中 国 大 陆 许 可 协 议 进 行 许 可 12

13 展 至 关 重 要, 比 如 其 中 包 括 的 互 联 网 用 户 的 权 利 和 隐 私 事 宜 图 书 馆 必 须 要 参 加 这 次 讨 论, 在 讨 论 中 不 仅 要 确 保 当 前 最 先 进 的 资 源 被 保 存 下 来, 还 要 使 现 存 的 条 例 根 据 当 前 的 数 字 环 境 得 到 更 新, 以 确 保 波 兰 的 图 书 馆 能 够 更 好 地 履 行 其 职 责 二 项 目 的 目 标 : 1 提 高 公 众 对 著 作 权 限 制 和 例 外 的 重 要 性 以 及 图 书 馆 在 建 设 创 新 型 经 济 和 社 会 中 扮 演 的 重 要 角 色 的 认 识 ; 2 重 新 引 入 精 心 设 计 的 著 作 权 限 制 和 例 外 问 题, 使 其 能 够 服 务 于 政 策 制 定 者 著 作 权 专 家 议 会 议 员 媒 体 记 者 图 书 馆 社 区 以 及 广 大 公 众 3 使 制 造 商 国 家 著 作 权 权 专 家 议 会 成 员 记 者, 更 广 泛 的 图 书 馆 社 区 以 及 大 众 了 解 到 著 作 权 的 相 关 事 宜 ; 4 确 保 图 书 馆 界 参 与 到 波 兰 著 作 权 法 律 改 革 的 讨 论 中 ; 5 产 生 一 项 适 应 图 书 馆 的 问 题 和 需 求 法 律 草 案 三 主 要 成 就 : 1 这 个 项 目 的 主 要 成 果 就 是 对 波 兰 法 律 中 关 于 图 书 馆 的 规 定 作 了 法 律 分 析, 并 且 起 草 了 著 作 权 法 修 正 案, 该 法 案 反 映 了 图 书 馆 和 用 户 面 临 的 新 情 况 这 个 法 律 分 析 首 次 从 法 律 的 角 度 分 析 了 图 书 馆 的 责 任 和 义 务, 还 综 合 图 书 馆 馆 藏 资 源 的 多 样 性 不 同 的 采 集 和 使 用 方 法, 以 及 在 数 字 环 境 中 不 断 变 化 的 用 户 期 望 等 因 素, 对 著 作 权 法 原 有 的 规 定 进 行 了 评 论 这 个 法 律 分 析 还 涉 及 以 下 问 题 : 数 字 内 容 的 分 配 和 使 用 ; 馆 际 互 借 ; 博 士 论 文 ; 无 主 作 品 ; 次 要 责 任 和 使 用 图 书 馆 目 录 等 2 第 一 次 在 法 律 支 持 下 深 度 讨 论 了 图 书 馆 相 关 的 著 作 权 问 题 法 案 的 起 草 是 在 与 学 术 型 图 书 馆 公 共 图 书 馆 和 国 家 图 书 馆 的 馆 员 进 行 深 度 磋 商 后 达 成 的 到 目 前 为 止, 虽 然 和 专 业 机 构 的 对 话 协 商 仍 在 继 续, 但 这 个 法 案 已 经 获 得 了 各 界 的 好 评, 并 也 在 不 断 寻 求 相 关 机 构 和 团 体 的 支 持 3 图 书 馆 员 第 一 次 被 邀 请 参 加 关 于 著 作 权 的 高 级 会 议, 首 次 被 认 为 是 国 家 改 革 进 程 中 的 重 要 的 利 益 相 关 者 图 书 馆 参 加 了 法 律 改 革 任 务 组 在 2012 年 夏 天 举 行 的 关 于 著 作 权 法 改 革 的 工 作 会 议 从 而 将 其 作 为 公 共 利 益 的 机 构 立 场 目 标 和 使 命 带 入 到 此 次 活 动 和 讨 论 中 去, 此 次 活 动 和 讨 论 将 会 带 来 具 有 深 远 意 义 的 结 果 图 书 馆 对 法 案 修 正 的 意 见 会 记 录 在 这 次 会 议 产 生 的 官 方 协 议 中 4 图 书 馆 以 及 著 作 权 限 制 和 例 外 的 重 要 性 在 专 家 及 广 大 群 众 生 活 中 不 断 增 强 本 作 品 采 用 知 识 共 享 署 名 - 非 商 业 性 使 用 - 禁 止 演 绎 2.5 中 国 大 陆 许 可 协 议 进 行 许 可 13

14 图 书 馆 著 作 权 改 革 的 法 案 随 后 将 会 发 表 在 一 本 有 声 望 的 法 律 杂 志 上, 这 将 会 促 进 学 术 界 关 于 图 书 馆 问 题 的 讨 论 另 外, 波 兰 发 行 量 最 大 的 全 国 性 报 纸 在 其 法 律 专 栏 也 发 表 了 一 篇 关 于 图 书 馆 著 作 权 问 题 的 文 章 ( 张 舵 编 译 史 海 建 校 对 ) 最 不 发 达 国 家 关 于 延 长 过 渡 期 的 诉 求 得 到 了 广 泛 的 支 持 世 界 贸 易 组 织 知 识 产 权 委 员 会 近 期 召 开 会 议, 会 议 收 到 了 来 自 于 最 不 发 达 国 家 关 于 延 长 世 贸 组 织 相 关 知 识 产 权 政 策 期 限 的 请 求, 这 些 最 不 发 达 国 家 希 望 这 些 政 策 能 够 延 长 至 这 些 国 家 摆 脱 当 前 的 最 不 发 达 状 态 该 诉 求 得 到 了 发 展 中 国 家 的 大 力 支 持, 然 而, 发 达 国 家 对 于 延 长 期 问 题 表 现 得 犹 疑 不 决 在 于 2013 年 3 月 5 日 至 6 日 举 行 的 WTO 知 识 产 权 相 关 权 利 委 员 会 会 议 上, 最 不 发 达 国 家 继 2012 年 11 月 首 次 提 出 要 求 之 后, 再 次 要 求 将 实 施 知 识 产 权 保 护 的 过 渡 期 延 长, 原 定 的 延 长 期 期 限 至 2013 年 7 月 1 日, 最 不 发 达 国 家 希 望 能 够 将 其 延 长 至 他 们 摆 脱 最 不 发 达 状 态 最 不 发 达 国 家 已 经 从 一 项 关 于 制 药 专 利 延 长 期 的 过 渡 期 政 策 中 受 益, 该 政 策 有 效 期 至 2016 年 1 月 1 日 根 据 多 方 消 息, 最 不 发 达 国 家 的 这 一 诉 求 得 到 了 广 泛 的 支 持, 很 多 发 展 中 国 家 从 2012 年 11 月 该 诉 求 被 首 次 提 交 开 始 就 坚 定 地 支 持 这 一 提 案, 但 是, 发 达 国 家 却 对 此 采 取 预 防 措 施, 并 且 对 关 于 由 最 不 发 达 国 家 提 出 的 过 渡 期 延 期 没 有 具 体 的 时 间 范 围 表 示 担 忧 据 来 自 WTO 内 部 的 消 息 称, 过 渡 期 并 不 能 使 最 不 发 达 国 家 在 应 用 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 协 定 时 得 到 豁 免, 但 是 却 赋 予 了 他 们 自 由 选 择 是 否 对 商 标 专 利 著 作 权 工 业 设 计 或 其 他 形 式 的 知 识 产 权 进 行 保 护 的 弹 性 空 间 现 在 的 关 键 难 题 之 一 是 所 谓 的 不 可 倒 退 条 款, 该 条 款 是 在 2005 年 最 不 发 达 国 家 首 次 获 得 延 长 期 时 制 定 的, 它 规 定 最 不 发 达 国 家 在 延 长 的 过 渡 期 期 间, 必 须 要 确 保 本 国 法 律 法 规 和 实 践 的 变 化, 不 会 与 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 协 定 中 的 相 关 规 定 背 离 发 展 中 国 家 称, 这 一 条 款 要 求 那 些 已 经 对 一 部 分 产 品 进 行 知 识 产 权 保 护 的 最 不 发 达 国 家, 不 能 撤 销 之 前 的 保 护 这 会 妨 碍 这 些 国 家 利 用 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 协 定 第 66 条 第 1 款 赋 予 他 们 的 政 策 弹 性 空 间 的 能 力 本 作 品 采 用 知 识 共 享 署 名 - 非 商 业 性 使 用 - 禁 止 演 绎 2.5 中 国 大 陆 许 可 协 议 进 行 许 可 14

15 另 外 一 个 问 题 是 2005 年 11 月 确 定 的 关 于 延 长 期 和 发 达 国 家 为 最 不 发 达 国 家 提 供 技 术 援 助 的 要 求 之 间 的 关 联, 一 些 发 展 中 国 家 和 最 不 发 达 国 家 认 为 这 一 关 联 是 错 误 的, 他 们 认 为 过 渡 保 护 期 是 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 协 定 为 最 不 发 达 国 家 提 供 政 策 空 间 的 弹 性 机 制 然 而, 有 消 息 称, 发 达 国 家 却 对 此 持 相 反 态 度, 他 们 认 为 过 渡 期 是 一 个 应 当 与 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 协 定 中 的 义 务 条 款 保 持 一 致 的 特 别 时 期 有 消 息 称, 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 理 事 会 的 新 任 主 席 Alfredo Suescum 先 生 将 会 在 下 次 理 事 会 会 议 召 开 之 前, 就 此 事 进 行 非 正 式 的 磋 商, 下 次 理 事 会 会 议 拟 定 于 2013 年 7 月 11 日 至 12 日 召 开 发 展 中 国 家 支 持 最 不 发 达 国 家 的 诉 求 巴 西 发 表 声 明 宣 布 支 持 最 不 发 达 国 家 的 要 求, 原 因 有 以 下 三 点 : 第 一, 在 各 种 WTO 的 协 议 中, 有 区 别 地 对 待 规 定 要 求 是 重 要 的 一 部 分 第 二, 巴 西 支 持 这 样 一 项 原 则, 即 国 际 知 识 产 权 体 系 应 当 为 各 个 国 家 提 供 一 定 的 政 策 弹 性 空 间, 使 得 这 些 国 家 可 以 根 据 他 们 各 自 的 经 济 和 社 会 发 展 水 平, 对 其 自 身 的 立 法 进 行 相 应 的 调 整 第 三, 事 实 已 经 证 明, 发 展 中 国 家, 尤 其 是 那 些 最 不 发 达 国 家 融 入 所 谓 的 知 识 经 济 社 会 是 一 个 严 峻 的 挑 战,20 多 年 前 (1986 年 ) 进 行 的 乌 拉 圭 回 合 谈 判 几 乎 没 有 预 料 到 这 一 挑 战 的 复 杂 性 赞 比 亚 代 表 团 认 为, 最 不 发 达 国 家 的 经 济 面 临 着 经 济 财 政 和 行 政 约 束, 具 有 特 殊 的 需 要 和 需 求, 这 一 现 实 需 要 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 协 定 为 其 提 供 最 大 化 的 弹 性 空 间, 而 这 一 弹 性 空 间 也 在 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 协 定 的 序 文 中 提 及 该 代 表 团 还 称, 知 识 产 权 问 题 是 一 个 非 常 复 杂 的 主 题, 涉 及 到 很 多 部 门 和 方 面, 在 处 理 与 知 识 产 权 相 关 的 问 题 时, 需 要 精 心 的 准 备 和 专 业 的 技 能, 同 时 还 需 要 机 构 能 力 的 增 强 尼 泊 尔 在 其 声 明 中 提 出 关 于 延 长 过 渡 期 的 诉 求, 尼 泊 尔 认 为 最 不 发 达 国 家 要 求 过 渡 时 期 延 期, 是 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 协 定 赋 予 这 些 国 家 的 一 项 重 要 灵 活 权 利 和 空 间 尼 泊 尔 的 代 表 宣 称, 世 界 上 有 超 过 一 半 的 最 贫 困 人 口 生 活 在 最 不 发 达 国 家, 并 且 由 于 这 些 国 家 的 政 府 没 有 多 余 的 资 金 投 入 到 研 究 和 发 展 上, 最 不 发 达 国 家 的 经 济 指 标 自 2005 年 开 始 就 基 本 没 有 变 化 印 度 对 尼 泊 尔 的 声 明 表 示 赞 同, 并 且 认 为 2005 年 获 得 的 延 长 期 要 求 最 不 发 达 国 家 承 担 一 项 义 务, 以 便 优 先 实 现 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 协 定 中 有 关 技 术 合 作 的 第 67 条 规 定 的 目 标 第 67 条 规 定 要 求 发 达 国 家 提 供 技 术 和 金 融 合 作, 用 以 支 持 发 展 中 国 家 和 最 不 发 达 国 家 印 度 认 为, 条 款 间 的 关 联 让 人 感 到 疑 惑, 因 为 第 67 条 规 定 和 第 66 条 第 1 款 的 规 定 的 要 求 并 没 有 任 何 联 系 2005 年 延 长 期 中 加 入 的 不 可 倒 退 条 款, 并 不 能 在 与 贸 易 有 关 的 知 本 作 品 采 用 知 识 共 享 署 名 - 非 商 业 性 使 用 - 禁 止 演 绎 2.5 中 国 大 陆 许 可 协 议 进 行 许 可 15

16 识 产 权 协 定 中 找 到 依 据 和 出 处, 并 且 这 一 条 款 也 压 缩 了 最 不 发 达 国 家 的 政 策 空 间 哥 伦 比 亚 中 国 以 及 非 洲 联 盟 等 国 家 和 组 织 也 支 持 最 不 发 达 国 家 的 诉 求 一 名 来 自 最 不 发 达 国 家 的 代 表 透 露, 发 达 国 家 也 对 延 长 期 的 诉 求 持 广 泛 支 持 的 态 度, 但 是 同 时 发 达 国 家 正 在 试 图 为 延 长 期 加 上 附 加 条 件 和 约 束 发 达 国 家 持 谨 慎 态 度 据 称, 美 国 认 为 很 多 最 不 发 达 地 区 已 经 制 定 了 其 知 识 产 权 法 律, 并 且 已 经 开 始 了 与 贸 易 与 关 的 知 识 产 权 协 定 的 实 施 进 程, 当 前 保 持 这 些 已 经 取 得 的 成 就 是 必 要 的 美 国 的 一 名 贸 易 官 员 称 : 美 国 支 持 WTO 官 员 们 于 2011 年 11 月 做 出 的 决 定, 即 认 真 考 虑 由 最 不 发 达 国 家 提 出 的 关 于 延 长 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 协 定 过 渡 期 的 要 求, 我 们 希 望 能 够 在 此 问 题 上 和 WTO 其 他 成 员 国 继 续 合 作 欧 洲 联 盟 在 其 声 明 中 称, 会 考 虑 将 即 将 于 2013 年 7 月 结 束 的 过 渡 时 期 进 行 延 长 但 是 欧 盟 的 声 明 中 也 存 在 一 些 不 和 谐 的 声 音, 欧 盟 表 示 其 最 大 的 担 忧 是 提 案 中 缺 少 一 个 清 晰 可 见 的 远 景, 并 且 提 案 也 没 有 提 及 知 识 产 权 以 及 知 识 产 权 贸 易 在 帮 助 最 不 发 达 国 家 建 立 有 活 力 的 技 术 体 系 基 础 方 面 发 挥 的 特 殊 作 用 欧 盟 还 在 其 声 明 中 回 顾 了 其 成 员 国 世 贸 组 织 的 其 他 成 员 国 以 及 国 际 性 组 织 提 供 的 技 术 援 助 欧 盟 的 代 表 认 为, 需 要 充 分 考 虑 如 何 能 够 使 技 术 援 助 实 现 帮 助 最 不 发 达 国 家 的 目 标, 或 许 技 术 援 助 应 该 聚 焦 于 那 些 能 够 在 短 期 内 见 到 效 果 以 及 有 具 体 时 间 期 限 的 领 域 欧 盟 还 在 其 声 明 中 称, 在 WTO 秘 书 处 的 支 持 下, 欧 盟 的 一 个 成 员 国 完 成 了 一 项 研 究, 该 研 究 评 估 了 最 不 发 达 国 家 在 将 国 际 知 识 产 权 体 系 引 入 到 其 自 身 立 法 方 面 获 得 的 进 步 民 间 团 体 支 持 最 不 发 达 国 家 的 要 求 来 自 第 三 世 界 网 络 的 Sangeeta Shashikant 女 士 在 接 受 知 识 产 权 观 察 采 访 时 指 出 : 发 达 国 家 推 进 缩 短 过 渡 时 期 的 目 的 是 为 了 使 最 不 发 达 国 家 不 能 去 利 用 第 66 条 第 1 款 提 供 的 政 策 弹 性 空 间, 发 达 国 家 无 视 了 第 66 条 第 1 款 为 过 渡 时 期 提 供 的 法 律 依 据, 并 且 一 直 在 向 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 协 定 做 出 过 的 承 诺 施 压 如 果 最 不 发 达 国 家 实 施 了 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 协 定 中 的 一 些 条 款, 他 们 不 应 因 此 受 到 限 制, 过 渡 时 期 的 基 本 法 理 是 为 了 为 最 不 发 达 国 家 提 供 灵 活 性 的 空 间, 如 果 最 不 发 达 国 家 发 现 某 一 规 定 与 他 们 的 发 展 利 益 不 符, 那 么 他 们 应 该 有 权 选 择 将 其 停 用 最 不 发 达 国 家 的 要 求 有 充 足 的 法 律 依 据, 发 达 国 家 已 经 违 背 了 他 们 在 第 66 条 第 1 款 中 的 保 证, 该 条 款 规 定 了 委 员 会 应 当 认 真 考 虑 最 不 发 达 国 家 提 出 的 关 于 延 长 过 渡 时 期 的 合 理 要 求, 如 今 发 达 国 家 正 在 忽 略 他 们 当 初 对 最 不 发 达 国 家 做 出 的 承 诺, 他 们 曾 承 诺 会 支 持 最 不 发 达 国 家 并 且 给 他 们 灵 活 的 政 策 空 间 本 作 品 采 用 知 识 共 享 署 名 - 非 商 业 性 使 用 - 禁 止 演 绎 2.5 中 国 大 陆 许 可 协 议 进 行 许 可 16

17 相 关 利 益 团 体 支 持 延 期 要 求 很 多 团 体 宣 称 对 要 求 延 长 最 不 发 达 国 家 过 渡 期 的 提 案 表 示 支 持,300 多 家 民 间 团 体 组 织 联 合 签 署 了 一 份 支 持 书 联 合 国 艾 滋 病 规 划 署 (The Joint United Nations Programme on HIV and AIDS, 简 称 UNAIDS) 和 联 合 国 开 发 计 划 署 (the United Nations Development Programme, 简 称 UNDP) 在 2 月 26 日 联 合 发 表 了 一 份 名 为 < 知 识 产 权 协 议 > 中 针 对 最 不 发 达 国 家 的 过 渡 时 期 延 期 的 问 题 摘 要, 对 要 求 延 期 的 提 案 表 示 支 持 计 算 机 及 通 讯 工 业 协 会 (The Computer & Communications Industry Association, 简 称 CCIA) 在 知 识 产 权 观 察 的 相 关 板 块 发 表 专 栏 文 章, 宣 布 支 持 最 不 发 达 国 家 的 做 法 CCIA 表 示 支 持 最 不 发 达 国 家 在 完 全 符 合 知 识 产 权 协 议 的 前 提 下, 消 除 特 定 最 后 期 限 的 行 动 CCIA 在 其 文 章 中 指 出 : 作 为 一 个 技 术 贸 易 机 构,CCIA 认 为 在 不 成 熟 的 条 件 下 实 施 严 格 的 知 识 产 权 保 护 将 会 使 结 果 事 与 愿 违, 那 样 会 为 在 实 现 现 代 化 过 程 中 面 临 人 文 和 技 术 障 碍 的 最 不 发 达 国 家 增 加 公 共 卫 生 开 支 和 其 他 行 政 负 担 CCIA 理 事 长 Ed Black 在 文 章 中 表 示 : 最 不 发 达 国 家 最 终 将 会 从 实 施 平 衡 的 知 识 产 权 保 护 体 系 中 受 益, 但 是 他 们 需 要 有 自 主 决 定 其 自 身 是 否 已 经 做 好 充 足 准 备 的 自 由, 而 不 是 被 动 地 去 接 受 一 个 由 他 人 武 断 制 定 的 时 间 表 其 他 的 组 织 和 个 人 也 对 最 贫 困 国 家 的 要 求 表 示 支 持, 例 如, 来 自 于 全 球 健 康 获 得 项 目 (Health Gap 美 国 ) 组 织 的 东 北 大 学 法 学 教 授 Brook Baker 先 生 谈 到 : 如 果 知 识 产 权 理 事 会 不 能 在 其 三 月 份 的 会 议 上 通 过 基 于 最 贫 困 国 家 合 理 要 求 的 最 贫 困 国 家 过 渡 期 延 长 期 方 案 的 话, 那 么 他 们 找 不 到 任 何 借 口 为 自 己 开 脱 他 还 认 为 : 在 那 些 最 贫 困 的 国 家 授 予 跨 国 性 的 知 识 产 权 型 公 司 垄 断 权 力 的 做 法, 会 阻 碍 这 些 国 家 的 技 术 和 社 会 的 发 展 对 药 物 教 育 信 息 和 文 化 资 源 以 及 农 业 产 出 和 绿 色 技 术 的 获 取, 对 于 最 贫 困 国 家 人 民 的 生 存 和 人 权 是 至 关 重 要 的, 美 国 和 欧 盟 试 图 减 弱 和 控 制 权 利 延 长 期 的 做 法 必 须 受 到 谴 责 牛 津 饥 荒 救 济 委 员 会 (Oxford Committee for Famine Relief, 简 称 Oxfam) 的 Romain Benicchio 以 及 乌 干 达 健 康 人 权 和 发 展 中 心 ( Center for Health, Human Rights and Development, 简 称 CEHURD) 的 Mulumba Moses 也 支 持 最 贫 困 国 家 的 要 求 -a-hitch/ ( 史 海 建 编 译 张 舵 校 对 ) 本 作 品 采 用 知 识 共 享 署 名 - 非 商 业 性 使 用 - 禁 止 演 绎 2.5 中 国 大 陆 许 可 协 议 进 行 许 可 17

18 EIFL 关 于 支 持 欠 发 达 国 家 贸 易 豁 免 协 定 的 声 明 图 书 馆 电 子 资 源 联 盟 (Electronic Information for Libraries, 简 称 EIFL), 是 一 个 国 际 的 非 营 利 性 组 织, 其 近 日 发 表 声 明, 宣 称 支 持 亚 非 拉 60 多 个 发 展 中 国 家 对 关 于 教 育 学 习 研 究 等 知 识 的 获 取 的 相 关 诉 求, 并 愿 意 与 众 多 最 不 发 达 国 家 (Least Developed Countries, 简 称 LDC) 合 作, 共 同 为 促 进 最 不 发 达 国 家 的 持 续 发 展 而 努 力 声 明 具 体 内 容 如 下 : EIFL 支 持 海 地 于 2012 年 12 月 5 日 向 世 界 贸 易 组 织 知 识 产 权 委 员 会 (WTO TRIPS Council) 提 交 的 相 关 提 案, 该 提 案 代 表 了 最 不 发 达 国 家 的 利 益 和 诉 求, 提 案 中 要 求 为 最 不 发 达 国 家 提 供 无 条 件 的 过 渡 期 延 期, 直 至 该 国 摆 脱 最 不 发 达 状 态 联 合 国 把 那 些 最 贫 困 并 且 经 济 脆 弱 的 国 家 定 义 为 最 不 发 达 国 家, 这 些 国 家 的 内 政 财 政 以 及 技 术 的 发 展 都 受 到 各 方 条 件 的 制 约 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 协 定 第 66 条 第 1 款 关 于 贸 易 协 定 实 施 过 渡 期 的 规 定 为 这 些 国 家 提 供 了 一 定 程 度 上 保 护, 也 表 明 世 贸 组 织 成 员 国 认 可 了 最 不 发 达 国 家 的 特 别 需 求 以 及 他 们 对 政 策 弹 性 空 间 的 需 求 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 协 定 第 66 条 第 1 款 提 供 的 保 护, 有 利 于 帮 助 不 发 达 国 家 发 展 技 术, 促 进 他 们 国 内 创 新 的 发 展, 从 而 帮 助 他 们 脱 离 当 前 的 不 发 达 状 态 在 这 一 规 定 的 帮 助 下, 当 前 已 经 有 一 些 最 不 发 达 国 家 得 到 了 发 展, 而 该 规 定 的 目 标 是 在 未 来 十 年 使 最 不 发 达 国 家 的 数 量 减 半 所 以, 虽 然 当 前 国 家 对 于 第 66 条 第 1 款 规 定 的 需 求 仍 然 像 以 前 一 样 迫 切, 但 是 可 以 预 见 未 来 最 不 发 达 国 家 数 量 将 会 有 明 显 减 少 因 此 要 求 为 最 不 发 达 国 家 一 直 提 供 过 渡 期 保 护, 直 至 其 摆 脱 最 不 发 达 状 态 的 诉 求 是 明 智 合 理 的, 并 且 会 有 利 于 帮 助 最 不 发 达 国 家 加 速 摆 脱 当 前 状 态 和 先 前 提 到 的 一 样, 我 们 认 为 对 这 些 诉 求 设 置 限 定 条 件 或 者 将 一 些 诸 如 著 作 权 这 种 领 域 排 除 在 外 的 做 法 是 不 合 适 的 为 与 国 际 知 识 产 权 联 系 紧 密 的 最 不 发 达 国 家 的 著 作 权 体 系 提 供 约 束 的 做 法 会 限 制 这 些 国 家 的 发 展, 因 为 其 著 作 权 系 统 尚 处 于 不 成 熟 的 起 步 阶 段 例 如, 有 活 力 的 技 术 和 工 业 基 础 体 系 需 要 有 强 有 力 的 研 发 部 门 的 支 持, 而 研 发 能 力 建 立 在 高 质 量 的 教 育 体 系 的 基 础 之 上, 所 以 研 发 能 力 转 而 依 赖 于 对 全 球 信 息 资 源 的 获 取 以 及 学 术 型 和 研 究 型 图 书 馆 提 供 的 支 持 学 习 的 服 务 此 外,66 条 第 1 款 规 定 不 允 许 为 合 理 的 延 期 诉 求 设 置 任 何 约 束 条 件 和 障 碍 图 书 馆 有 一 项 公 共 性 的 使 命, 就 是 促 进 那 些 教 育 科 学 以 及 发 展 所 必 需 的 知 识 的 传 播 和 发 展 在 数 字 时 代, 实 现 这 一 使 命 需 要 跨 越 国 界 在 发 展 中 国 家, 学 生 和 学 者 基 本 上 完 全 依 赖 于 大 学 图 书 馆 为 他 们 提 供 完 成 课 程 所 需 要 的 学 习 和 研 究 资 料 本 作 品 采 用 知 识 共 享 署 名 - 非 商 业 性 使 用 - 禁 止 演 绎 2.5 中 国 大 陆 许 可 协 议 进 行 许 可 18

19 著 作 权 法 控 制 着 对 这 些 知 识 产 品 的 获 取, 著 作 权 是 图 书 馆 的 核 心 问 题 之 一, 因 为 它 约 束 着 图 书 馆 对 资 料 的 获 取 和 外 借, 这 些 约 束 包 括 对 图 书 的 价 格 和 可 获 得 性 从 国 外 购 买 图 书 的 可 能 性 许 可 电 子 资 源 的 费 用 馆 际 互 借 等 等 此 外 著 作 权 还 影 响 着 图 书 馆 的 基 本 业 务, 如 数 字 化 资 源 保 存 出 于 研 究 和 私 人 使 用 目 的 的 复 印 为 残 障 人 士 提 供 适 合 其 使 用 的 格 式 的 复 印 件 等 2001 年 由 英 国 政 府 成 立 并 且 汇 聚 了 一 大 批 杰 出 专 家 的 知 识 产 权 委 员 会, 从 公 众 政 策 的 角 度 认 为, 确 保 发 展 中 国 家 的 人 民 更 好 的 获 取 知 识 资 源, 和 确 保 他 们 获 取 诸 如 食 物 饮 水 和 药 物 等 基 本 资 源 具 有 同 等 的 重 要 性 十 多 年 以 来, 知 识 获 取 一 直 被 认 为 是 发 展 的 关 键 因 素 之 一 世 界 银 行 发 表 的 声 明 认 为, 生 产 和 利 用 知 识 的 能 力 已 经 成 为 发 展 的 主 导 因 素 之 一, 并 且 对 一 个 国 家 获 得 竞 争 优 势 具 有 关 键 性 作 用 此 外, 在 当 前 的 知 识 社 会 环 境 下, 一 国 经 济 的 发 展 超 过 50% 来 源 于 创 新 和 技 术 进 步, 创 新 和 技 术 进 步 已 经 取 代 原 有 的 传 统 增 长 因 素, 成 为 经 济 增 长 的 主 导 然 而, 知 识 产 权 委 员 会 得 出 的 结 论 是 : 严 格 的 知 识 产 权 保 护 政 策 带 来 了 不 可 避 免 的 影 响, 不 利 于 发 展 中 国 家 获 取 知 识 产 品, 这 可 能 会 给 这 些 国 家 本 就 贫 困 的 人 民 带 来 严 重 的 损 失 因 此, 我 们 认 为, 最 不 发 达 国 家 不 能 被 胁 迫 采 用 更 严 厉 的 与 贸 易 相 关 的 知 识 产 权 保 护 标 准, 例 如 数 据 库 方 面 的 标 准 他 们 不 应 承 担 强 制 执 行 措 施 规 定 的 义 务, 相 反 地, 他 们 应 该 将 其 本 就 稀 缺 有 限 的 资 源 投 入 到 发 展 基 础 服 务 上 去, 包 括 在 教 育 和 高 质 量 图 书 馆 建 设 上 的 投 入 为 了 更 好 的 适 应 其 自 身 的 社 会 和 技 术 条 件, 最 不 发 达 国 家 有 适 当 规 避 著 作 权 法 体 系 的 权 利, 如 著 作 权 限 制 和 例 外 等 规 避 措 施, 同 时 其 贸 易 伙 伴 不 应 根 据 贸 易 协 定 中 的 义 务 条 款 对 其 实 施 贸 易 制 裁 ( 史 海 建 编 译 张 舵 校 对 ) 我 们 是 否 对 我 们 存 储 在 云 端 的 数 据 拥 有 所 有 权? 你 拥 有 自 己 的 数 据 吗? 你 能 够 决 定 谁 能 获 取 你 的 数 据 吗? 很 多 人 都 认 为 答 案 是 肯 定 的, 但 事 实 未 必 如 此 首 先, 在 获 取 方 面, 政 府 不 能 获 取 你 的 私 人 数 字 化 数 据 的 原 因 往 往 是 由 于 其 物 理 位 置 例 如 在 大 多 数 情 况 下, 如 果 要 在 你 的 家 里 或 工 作 场 所 使 用 你 的 电 脑 需 要 经 过 授 权 但 是, 私 本 作 品 采 用 知 识 共 享 署 名 - 非 商 业 性 使 用 - 禁 止 演 绎 2.5 中 国 大 陆 许 可 协 议 进 行 许 可 19

20 人 数 据 呢? 首 当 其 冲 的 就 是 电 子 邮 件 主 要 的 电 子 邮 件 应 用 ( 如 Gmail, Yahoo, Hotmail) 和 许 多 企 业 服 务 器 使 用 云 端 来 存 储 电 子 邮 件 和 文 档, 这 些 云 端 运 算 构 成 了 遍 布 世 界 各 地 的 的 大 量 服 务 器 群 个 人 和 企 业 用 户 越 来 越 多 的 存 储 和 备 份 所 有 类 型 的 数 据, 包 括 财 务 信 息 图 片 音 乐 文 件 视 频, 以 及 其 他 一 切 可 以 进 行 数 字 化 存 储 的 内 容 其 次, 所 有 权 的 概 念 应 用 到 数 据 十 分 困 难 如 果 一 个 人 拥 有 一 件 物 品 ( 例 如 CD 播 放 器 或 电 脑 ), 那 么 介 质 所 有 者 对 存 储 在 其 中 的 数 据 拥 有 所 有 权 便 是 顺 理 成 章 的 事 情 但 当 涉 及 到 著 作 权 保 护 信 息 时, 这 种 类 型 的 副 本 的 所 有 权 将 会 迅 速 消 失 当 电 影 电 子 图 书 和 音 乐 产 业 向 下 载 ( 而 非 销 售 DVD 图 书 和 CD) 过 渡 时, 他 们 停 止 了 向 消 费 者 销 售 数 据 用 户 在 线 购 买 电 影 图 书 或 歌 曲 的 行 为 仅 意 味 着 其 获 得 了 某 种 条 件 下 作 品 的 使 用 权 这 一 现 象 大 大 削 弱 了 首 次 销 售 原 则 的 作 用, 该 项 原 则 允 许 图 书 CD 视 频 或 其 他 包 含 著 作 权 保 护 内 容 物 品 的 副 本 所 有 人 转 售 赠 送 或 以 其 他 任 何 方 式 处 理 该 副 本 流 媒 体 ( 来 自 云 端 ) 取 代 永 久 性 下 载 让 有 限 使 用 内 容 变 得 更 加 普 遍 当 你 拥 有 一 件 物 品 但 却 被 别 人 占 用 时, 你 可 以 在 不 经 他 允 许 的 情 况 下 将 物 品 强 制 收 回, 但 是 对 于 你 自 己 的 数 据, 你 还 有 这 样 的 权 限 吗? 此 外, 如 果 你 希 望 从 云 端 删 除 那 些 数 据, 你 能 确 保 它 们 被 彻 底 删 除 了 吗? 多 数 情 况 下 这 些 问 题 的 答 案 是 否 定 的 这 是 什 么 样 的 所 有 权? 这 就 带 来 了 当 局 和 个 人 之 间 的 法 律 问 题 试 想 一 下, 你 的 车 停 在 别 人 的 车 库 里, 他 拥 有 钥 匙, 向 你 说 明 同 意 信 息 ( 实 际 上 你 已 经 付 费 ), 最 后 你 签 订 了 免 责 条 款 立 法 很 好 的 解 决 了 这 一 问 题 : 根 据 机 动 车 免 责 条 款 的 第 四 修 正 案, 在 特 定 条 件 下 是 不 需 要 授 权 认 证 的 这 一 规 则 适 用 于 数 据 吗? 在 2012 年 涉 及 GPS 数 据 保 护 的 美 国 政 府 诉 Antoine Jones 的 案 件 中, 最 高 法 院 针 对 第 四 修 正 案 的 保 护 进 行 了 讨 论, 但 最 终 却 将 大 多 的 问 题 留 给 国 会 进 行 决 议 美 国 现 行 法 律 对 电 子 邮 件 的 保 护 期 限 为 6 个 月, 在 此 期 间 授 权 认 证 是 必 须 的 除 此 之 外, 对 于 存 储 在 云 端 的 数 据, 目 前 尚 不 清 楚 用 户 应 当 依 据 什 么 样 的 法 律 基 础 来 对 其 通 过 合 法 权 限 获 取 的 数 据 进 行 保 护, 其 原 因 主 要 是 这 些 数 据 存 储 在 别 人 的 电 脑 上, 即 云 服 务 提 供 商 在 用 户 开 通 基 于 云 存 储 的 电 子 邮 件 或 存 储 账 户 时, 云 服 务 提 供 商 通 过 与 用 户 ( 数 据 的 拥 有 者 ) 签 订 法 律 责 任 或 其 他 条 款 来 保 护 自 己 这 些 条 款 可 能 甚 至 明 确 说 明 用 户 上 传 的 数 据 不 能 因 为 用 户 的 意 志 而 删 除, 许 多 社 交 媒 体 网 站 也 采 取 与 此 相 同 的 做 法 国 会 也 了 解 这 一 现 状 去 年, 美 国 参 议 院 司 法 委 员 会 通 过 了 电 子 通 信 隐 私 法 修 正 案 (Electronic Communications Privacy Act, 简 称 ECPA) 该 法 案 要 求 警 方 在 获 取 电 子 邮 件 或 其 他 隐 私 信 息 时 出 具 搜 查 令 ( 不 只 是 检 察 官 发 放 的 传 票 ) 佛 蒙 特 州 参 议 员 Patrick Leahy 近 日 透 露, 参 议 院 可 能 会 再 次 跟 进 此 事 本 作 品 采 用 知 识 共 享 署 名 - 非 商 业 性 使 用 - 禁 止 演 绎 2.5 中 国 大 陆 许 可 协 议 进 行 许 可 20

21 这 里 还 存 在 一 个 司 法 管 辖 区 的 问 题, 你 知 道 用 以 存 储 你 的 数 据 的 服 务 器 所 在 的 物 理 位 置 吗? 知 道 它 们 具 体 位 于 哪 个 国 家 或 州 吗? 如 果 那 些 服 务 器 位 于 另 外 一 个 国 家, 并 且 在 该 国 获 取 信 息 并 不 需 要 任 何 独 立 的 司 法 系 统 的 监 督, 那 该 如 何 处 置 呢? 毫 无 疑 问, 云 存 储 是 一 个 非 常 有 用 的 共 享 数 据 并 且 能 够 在 世 界 范 围 内 提 供 数 字 内 容 和 文 档 的 获 取 的 工 具 然 而 由 于 它 的 使 用 可 能 为 个 人 和 企 业 带 来 的 法 律 风 险, 需 要 额 外 的 保 护 和 法 律 的 确 定 性 或 许, 需 要 出 现 一 些 具 有 代 表 性 的 案 例 来 强 调 云 数 据 保 护 的 存 在 的 潜 在 风 险 nd-the-end-of-ownership/ ( 姚 伟 欣 编 译 史 海 建 校 对 ) WIPO 盲 人 条 约 基 本 框 架 形 成 经 过 长 达 一 周 的 努 力 和 争 论, 世 界 知 识 产 权 组 织 (the World Intellectual Property Organization, 简 称 WIPO ) 终 于 就 盲 人 条 约 达 成 一 致 文 本 尽 管 很 多 人 认 为 主 要 的 关 键 性 问 题 得 到 解 决, 但 同 时 还 存 在 一 些 突 出 的 问 题, 代 表 团 将 于 四 月 份 继 续 进 行 磋 商 与 2 月 18 日 发 布 的 第 一 版 相 比, 新 版 本 在 章 节 上 没 有 明 显 的 变 化, 但 是 在 C 章 ( 关 于 可 获 取 格 式 副 本 的 国 家 法 律 限 制 和 免 责 条 款 ),D 章 ( 可 获 取 格 式 副 本 的 跨 境 交 流 ) 和 E 章 ( 可 获 取 格 式 副 本 的 进 口 ) 中 增 加 了 新 的 脚 注 新 版 本 中 有 一 些 显 著 的 变 化 值 得 我 们 关 注 在 序 言 后 增 加 了 基 本 条 款, 声 明 条 约 不 会 违 背 缔 约 成 员 在 其 他 条 约 中 的 义 务, 也 不 会 侵 犯 其 在 其 他 条 约 中 的 权 利 关 于 义 务 的 属 性 和 范 围 的 章 节 被 删 除, 基 于 所 谓 三 步 测 试 的 授 予 免 责 条 款 和 限 制 的 备 选 方 案 以 及 对 三 步 测 试 的 阐 释 章 节 也 被 删 除 遗 留 问 题 一 些 发 展 中 国 家 的 代 表 表 示, 当 前 的 遗 留 问 题 主 要 集 中 在 D 章 关 于 可 获 取 格 式 的 副 本 的 跨 境 交 流 中, 这 是 该 条 约 的 核 心 问 题 其 中 要 解 决 的 问 题 是 商 业 可 获 取 性, 即 授 权 实 体 在 对 可 获 取 格 式 副 本 进 行 商 业 可 获 取 和 传 播 之 前, 需 要 确 保 在 合 理 条 件 下 市 场 上 不 存 在 相 同 的 易 获 取 格 式 的 副 本 参 会 代 表 都 表 示 松 了 一 口 气, 经 过 艰 难 的 一 周 总 算 有 所 进 展 但 是, 也 有 代 表 认 为 ( 特 别 是 发 达 国 家 的 代 表 ) 完 成 条 约 文 本 需 时 尚 久 发 达 国 家 代 表 称 虽 然 取 得 了 显 著 成 果, 一 些 关 键 问 题 也 取 得 突 破, 但 是 仍 有 问 题 还 需 讨 论 欧 盟 代 表 表 示, 本 作 品 采 用 知 识 共 享 署 名 - 非 商 业 性 使 用 - 禁 止 演 绎 2.5 中 国 大 陆 许 可 协 议 进 行 许 可 21

22 欧 盟 将 会 继 续 努 力 达 成 一 个 合 理 的 解 决 方 案, 该 方 案 不 侵 犯 作 者 的 权 益 这 将 需 要 短 时 间 内 做 大 量 工 作 盲 人 代 表 强 调 获 取 世 界 盲 人 组 织 表 示 绝 大 部 分 的 视 障 人 士 生 活 贫 困, 且 受 教 育 条 件 有 限 来 自 该 组 织 的 代 表 称 : 这 是 一 个 严 肃 的 问 题 有 机 会 以 可 获 得 的 格 式 获 取 信 息 的 理 念 不 仅 能 够 带 来 休 闲 阅 读, 更 多 的 是 为 视 障 人 士 提 供 了 接 受 教 育 的 机 会, 并 因 此 能 够 使 他 们 有 一 个 充 实 且 正 常 的 有 作 为 的 生 活 我 们 不 是 著 作 权 专 家, 对 三 步 测 试 公 平 交 易 合 理 使 用 没 有 独 到 的 见 解 我 们 只 关 注 为 全 球 的 视 障 人 士 最 大 限 度 的 获 取 资 料 的 体 系 的 实 际 实 施 情 况, 不 管 该 体 系 是 使 用 什 么 语 言 来 描 述 的 美 国 盲 人 联 合 会 (National Federation of the Blind) 称 : 我 们 不 需 要 对 盲 人 有 特 殊 感 情, 诸 如 怜 悯 或 其 他 的 我 们 需 要 的 是 机 会, 与 普 通 人 一 样 获 取 大 量 信 息 的 机 会 该 组 织 号 召 代 表 们 推 进 核 心 问 题 的 解 决 图 书 馆 对 市 场 充 满 信 心, 作 家 希 望 得 到 支 持 来 自 美 国 的 图 书 馆 著 作 权 联 盟 (The Library Copyright Alliance, 简 称 LCA) 的 代 表 表 示, 他 们 尊 重 商 业 获 取 尽 管 看 起 来 很 令 人 吃 惊, 但 是 图 书 馆 界 对 市 场 运 行 比 来 自 出 版 产 业 的 朋 友 更 有 信 心 据 图 书 馆 界 透 露, 如 果 作 品 真 的 可 以 被 以 合 理 的 条 件 和 价 格 通 过 商 业 渠 道 获 取, 出 版 商 将 会 成 为 视 障 人 士 获 取 作 品 的 主 要 来 源 当 作 品 不 能 进 行 商 业 获 取 时, 这 些 盲 人 通 常 会 成 为 授 权 实 体 他 们 认 为, 三 步 测 试 没 有 成 为 一 个 任 何 例 外 条 款 都 需 要 通 过 的 额 外 过 滤 器, 这 一 点 很 重 要 英 国 著 作 权 理 事 会 的 代 表 代 表 国 际 作 家 论 坛 (International Authors Forum) 的 代 表 要 求 WIPO 的 代 表 们 谨 记 这 样 一 点, 即 每 一 个 国 家 都 有 作 家, 这 些 作 家 包 括 盲 人 作 家 和 非 盲 人 作 家 她 说 : 我 们 希 望 尽 可 能 广 泛 的 获 取 我 们 希 望 每 个 人 都 能 获 得 我 们 的 作 品, 并 从 中 获 得 快 乐 和 指 导 但 是, 作 家 也 希 望 得 到 充 分 的 支 持, 以 更 好 为 大 家 提 供 需 要 的 作 品 知 识 生 态 国 际 组 织 (Knowledge Ecology International)James Love 透 露 : 目 前 为 止 美 国 和 欧 盟 已 经 采 取 行 动, 正 如 他 们 为 美 国 电 影 协 会 (Motion Picture Association of America, 简 称 MPAA) 和 其 他 出 版 商 所 做 的 牵 扯 到 MAPP 以 及 其 他 娱 乐 公 司 是 令 人 惊 讶 的, 因 为 白 宫 已 经 下 令 视 听 作 品 不 包 含 在 此 协 议 中 本 作 品 采 用 知 识 共 享 署 名 - 非 商 业 性 使 用 - 禁 止 演 绎 2.5 中 国 大 陆 许 可 协 议 进 行 许 可 22

23 hort-on-progress/ ing-in-april/ ( 姚 伟 欣 编 译 史 海 建 校 对 ) IFLA 出 席 SCCR 的 特 别 会 议 2013 年 2 月 18 至 22 日, 世 界 知 识 产 权 组 织 著 作 权 和 相 关 权 利 委 员 会 (the WIPO Standing Committee on Copyright and Related Rights, 简 称 SCCR) 在 日 内 瓦 举 行 了 一 次 特 别 会 议, 该 会 议 的 目 的 是 为 了 能 够 在 关 于 视 觉 障 碍 人 士 的 著 作 权 限 制 和 例 外 的 国 际 条 约 草 案 问 题 上 达 成 一 致 的 意 见 根 据 此 前 的 安 排, 关 于 视 觉 障 碍 人 士 的 国 际 性 条 约 将 于 2013 年 7 月 17 至 28 日 期 间 举 行 的 国 际 性 会 议 上 最 终 确 定 代 表 IFLA 出 席 本 次 会 议 的 是 Janice Pilch, 同 时 他 / 她 也 是 IFLA 著 作 权 和 相 关 法 律 事 务 委 员 会 美 国 地 区 的 代 表 尽 管 本 周 初 曾 传 出 消 息 说 与 会 的 WIPO 各 成 员 国 的 代 表 们 中 间 存 在 分 歧, 并 且 引 发 了 人 们 的 担 忧, 担 心 由 于 未 达 成 一 致 意 见 而 对 原 定 如 期 举 行 的 国 际 性 会 议 产 生 影 响 截 至 到 本 周 末, 在 事 关 讨 论 完 成 的 关 键 性 问 题 上, 有 关 各 方 已 经 达 成 了 足 够 的 共 识 此 次 会 议 上 的 很 多 意 见 在 此 前 一 些 非 正 式 会 议 上 已 经 进 行 过 讨 论, 而 那 些 会 议 是 不 对 非 政 府 机 构 开 放 的 此 次 特 别 会 议 解 决 的 关 键 问 题 是 对 三 步 检 验 法 和 合 理 使 用 两 个 短 语 的 整 合, 所 谓 三 步 检 验 法 出 自 于 伯 尔 尼 公 约 (the Berne Convention) 世 界 知 识 产 权 组 织 著 作 权 条 约 (the WIPO Copyright Treaty) 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 协 定 (the Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property) 中 标 题 为 尊 重 著 作 权 规 定 的 一 条 规 定 而 合 理 使 用 或 公 平 交 易 是 指 允 许 成 员 国 在 实 施 这 些 著 作 权 条 约 时, 可 以 采 用 特 定 的 或 通 用 性 的 限 制 和 例 外 缔 约 方 可 能 会 结 合 其 自 身 法 律 传 统 体 系, 以 以 下 三 种 方 式 的 限 制 和 例 外 的 形 式 来 履 行 其 条 约 权 利 和 义 务 :(1) 针 对 特 定 受 益 团 体 的 限 制 和 例 外 ;(2) 其 他 形 式 的 限 制 和 例 外 ;(3) 上 述 两 种 形 式 的 限 制 和 例 外 的 结 合 这 些 方 式 可 能 会 包 括 一 些 为 了 满 足 正 当 合 理 使 用 的 人 群 的 需 求 而 进 行 的 司 法 和 管 理 决 策 2013 年 2 月 22 日,SCCR 同 意 在 2013 年 4 月 18 日 至 19 日 召 集 召 开 一 次 非 正 式 性 的 特 别 会 议, 并 在 2013 年 4 月 20 日 召 开 特 别 会 议 解 决 关 于 草 案 用 词 问 题 的 未 尽 事 宜 在 存 在 争 议 的 未 确 定 的 问 题 中, 有 一 个 是 D 条 款 中 可 获 取 复 印 件 的 商 业 效 率 问 题, 即 当 市 场 中 的 相 本 作 品 采 用 知 识 共 享 署 名 - 非 商 业 性 使 用 - 禁 止 演 绎 2.5 中 国 大 陆 许 可 协 议 进 行 许 可 23

24 关 受 益 人 可 以 通 过 合 理 的 商 业 方 式 来 获 得 特 定 格 式 的 作 品 时, 受 益 人 相 关 的 例 外 是 否 还 适 用 以 及 调 查 特 定 格 式 复 制 品 作 品 的 可 获 得 性 的 职 责 是 否 该 由 经 授 权 的 出 口 或 进 口 实 体 来 承 担 4 月 份 的 会 议 要 解 决 的 问 题 还 有 关 于 技 术 保 护 措 施 的 义 务 的 F 条 款 以 及 与 收 集 关 于 特 定 复 制 品 的 跨 国 交 易 数 据 的 可 能 性 有 关 的 J 条 款 图 书 馆 和 档 案 馆 对 保 存 条 约 实 施 的 相 关 记 录 的 理 念 表 示 反 对 right-and-related-rights ( 史 海 建 编 译 张 舵 校 对 ) 欧 盟 发 起 著 作 权 许 可 计 划 欧 盟 委 员 会 启 动 一 项 名 为 为 欧 洲 授 权 (Licenses for Europe) 的 计 划, 该 计 划 旨 在 促 进 著 作 权 授 权 许 可, 同 时 也 作 为 新 数 字 技 术 条 件 下 保 护 传 统 著 作 权 的 下 一 步 措 施 2 月 4 日 在 布 鲁 塞 尔 宣 布 此 计 划 的 讲 话 中, 欧 盟 负 责 数 字 化 议 程 的 副 主 席 NeelieKroes 女 士 谈 到 : 欧 洲 需 要 内 容, 丰 富 且 多 变 的 内 容 是 数 字 经 济 的 重 要 组 成 部 分 为 欧 洲 授 权 的 目 的 是 帮 助 人 们 在 相 互 联 系 且 富 有 竞 争 性 的 大 洲 ( 欧 洲 ) 获 取 所 有 能 够 得 到 的 利 益 最 后, 我 希 望 欧 洲 人 无 论 在 哪 都 能 获 得 广 泛 的 合 法 数 据 内 容, 并 从 中 得 到 回 报 NeelieKroes 女 士 说 : 因 此, 我 们 推 出 这 一 举 措 用 以 证 明 技 术 和 著 作 权 可 以 并 行 她 还 预 言 她 过 去 有 关 著 作 权 产 业 的 言 论 必 须 有 所 改 变, 以 适 应 数 字 化 时 代, 除 此 之 外 别 无 他 法 她 还 提 到 瑞 典 的 Spotify, 这 一 应 用 使 得 瑞 典 几 乎 没 有 音 乐 著 作 权 侵 权 这 一 方 案 与 知 识 获 取 提 倡 者 的 观 点 不 符, 最 主 要 的 是 它 所 要 表 达 的 意 见 代 表 产 业 界 的 利 益 法 国 非 政 府 组 织 La Quadrature du Net 认 为 : 欧 盟 正 在 挑 起 一 次 拙 劣 的 辩 论, 而 不 是 在 计 划 一 项 旨 在 打 破 对 基 于 分 享 和 混 音 的 文 化 习 俗 的 全 面 镇 压 的 广 泛 改 革 工 作 组 中 75% 的 参 与 者 担 心 用 户 会 受 制 于 产 业, 该 计 划 确 定 的 主 题 和 目 标 是 保 证 产 业 界 能 够 自 行 其 事, 而 除 此 之 外 没 有 什 么 其 他 方 面 的 变 化 该 组 织 称 : 这 一 计 划 显 现 出 欧 盟 对 许 多 参 与 抵 制 反 仿 冒 贸 易 协 议 (Anti-Counterfeiting Trade Agreement, 简 称 ACTA) 和 始 终 反 对 高 压 政 策 的 公 民 的 蔑 视 他 们 称 这 一 举 措 为 避 免 著 作 权 改 革 的 离 谱 尝 试 Kroes 女 士 明 确 表 示 该 计 划 的 核 心 是 为 受 著 作 权 保 护 的 内 容 授 权, 但 同 时 也 暗 示 可 能 会 本 作 品 采 用 知 识 共 享 署 名 - 非 商 业 性 使 用 - 禁 止 演 绎 2.5 中 国 大 陆 许 可 协 议 进 行 许 可 24

25 产 生 其 他 结 果 她 说 : 对 受 保 护 内 容 的 新 的 授 权 方 式 无 疑 会 成 为 讨 论 的 突 出 重 点, 我 们 不 对 结 果 做 任 何 预 测 但 是, 请 拓 宽 思 路, 在 某 些 情 况 下 授 权 可 能 无 法 解 决 问 题, 有 时 可 能 需 要 技 术 手 段 和 数 据 来 解 决, 就 像 全 球 曲 目 数 据 库 (Global Repertoire Database) 或 其 他 还 未 公 开 的 更 广 泛 的 计 划 一 样 这 一 实 践 将 会 为 我 们 展 示 这 样 一 个 事 实 : 即 在 现 有 框 架 下 为 解 决 问 题 我 们 究 竟 能 走 多 远 欧 盟 还 有 一 些 正 在 进 行 的 其 他 相 关 举 措, 包 括 在 著 作 权 集 中 管 理 和 著 作 权 改 革 等 方 面 的 尝 试 iative/ ( 姚 伟 欣 编 译 史 海 建 校 对 ) 本 作 品 采 用 知 识 共 享 署 名 - 非 商 业 性 使 用 - 禁 止 演 绎 2.5 中 国 大 陆 许 可 协 议 进 行 许 可 25

26 信 息 扫 描 美 国 及 加 拿 大 研 究 型 图 书 馆 协 会 要 求 停 止 对 图 书 馆 员 Askey 的 诉 讼 美 国 研 究 型 图 书 馆 协 会 (The Association of Research Libraries, 简 称 ARL) 以 及 加 拿 大 研 究 型 图 书 馆 协 会 (the Canadian Association of Research Libraries, 简 称 CARL) 对 美 国 美 仑 出 版 公 司 (Edwin Mellen Press) 停 止 其 对 麦 克 马 斯 特 大 学 以 及 学 科 馆 员 Dale Askey 先 生 的 诉 讼 的 做 法 表 示 赞 赏, 同 时, 这 两 个 组 织 也 督 促 美 仑 出 版 公 司 的 创 始 人 兼 总 编 辑 理 查 德 森 先 生 停 止 其 对 Askey 的 个 人 诉 讼 ARL 以 及 CARL 认 为, 理 查 德 森 继 续 进 行 其 对 Askey 的 个 人 诉 讼 的 行 为, 与 美 仑 出 版 公 司 之 前 对 麦 克 马 斯 特 大 学 和 学 科 馆 员 Dale Askey 提 出 诉 讼 的 做 法 一 样, 不 利 于 图 书 馆 员 自 由 表 达 观 点 出 版 商 或 其 创 始 人 不 能 因 为 图 书 馆 员 对 他 们 的 产 品 或 实 践 做 出 了 负 面 评 价 而 对 其 进 行 恐 吓 和 报 复 CARL 执 行 董 事 Brent Roe 谈 到 : 我 们 对 美 仑 出 版 公 司 放 弃 对 麦 克 马 斯 特 大 学 和 Dale Askey 先 生 的 起 诉 的 做 法 感 到 欣 慰, 同 时, 我 们 热 切 的 希 望 理 查 德 森 先 生 能 够 停 止 其 个 人 对 Dale Askey 的 起 诉 ARL 执 行 董 事 Elliott Shore 认 为 : 美 仑 出 版 公 司 停 止 对 麦 克 马 斯 特 大 学 和 Dale Askey 先 生 的 起 诉 的 做 法 是 正 确 的, 如 果 继 续 该 诉 讼, 会 浪 费 有 关 的 大 量 的 时 间 和 财 力 ARL 和 CARL 致 力 于 保 护 思 想 自 由 和 言 论 表 达 自 由, 这 两 个 组 织 与 其 他 很 多 组 织 和 个 人 一 起, 谴 责 了 美 仑 出 版 公 司 因 Askey 的 言 论 而 起 诉 麦 克 马 斯 特 大 学 和 Askey 个 人 的 行 为, 很 多 机 构 都 认 为 Askey 的 言 论 是 处 于 合 理 范 围 内 的, 同 时 也 刚 好 可 以 衡 量 他 作 为 学 科 馆 员 的 职 业 技 能 ( 史 海 建 编 译 张 舵 校 对 ) 本 作 品 采 用 知 识 共 享 署 名 - 非 商 业 性 使 用 - 禁 止 演 绎 2.5 中 国 大 陆 许 可 协 议 进 行 许 可 26

27 LCA 提 交 针 对 美 国 版 权 局 关 于 无 主 作 品 问 卷 的 回 馈 建 议 美 国 图 书 馆 著 作 权 联 盟 (The Library Copyright Alliance, 简 称 LCA) 和 美 国 版 权 局 近 期 共 同 发 布 一 份 评 论 意 见 集, 该 意 见 总 结 了 对 美 国 版 权 局 2012 年 10 月 12 日 发 布 的 关 于 无 主 作 品 和 海 量 数 字 化 的 进 展 情 况 的 评 论 在 这 份 意 见 中,LCA 对 截 至 到 目 前 为 止 提 交 的 关 于 无 主 作 品 和 海 量 资 源 数 字 化 问 题 的 评 论 意 见 进 行 了 回 顾, 得 出 的 结 论 认 为 人 们 在 关 于 无 主 作 品 和 海 量 数 字 化 问 题 的 认 识 上, 存 在 着 很 大 的 分 歧, 这 也 使 达 成 关 于 关 于 这 些 问 题 的 一 致 解 决 方 案 变 得 尤 其 困 难 ( 在 关 于 无 主 作 品 和 海 量 数 字 化 问 题 上, 利 益 相 关 各 方 持 有 不 同 乃 至 相 反 的 观 点 ) 鉴 于 这 些 根 本 性 分 歧 的 存 在,LCA 建 议 美 国 版 权 局 继 续 采 取 非 立 法 的 解 决 方 案, 比 如 使 其 记 录 更 容 易 被 获 取 的 内 容 等 同 时,LCA 认 为 美 国 版 权 局 应 当 在 立 法 领 域 及 国 际 范 围 内 为 合 理 使 用 提 供 支 持 LCA 认 为 如 果 美 国 版 权 局 最 终 选 择 立 法 的 方 案, 那 么 有 可 能 使 各 方 达 成 一 致 的 唯 一 途 径 就 是 采 纳 LCA 最 初 的 建 议 : 即 如 果 用 户 在 使 用 无 主 作 品 之 前 进 行 了 合 理 地 适 当 检 索, 那 么 应 当 赋 予 法 庭 在 处 理 该 类 问 题 时 减 轻 法 律 赔 偿 的 自 由 裁 量 权 rks.shtml ( 史 海 建 编 译 张 舵 校 对 ) ARL 对 奥 巴 马 政 府 实 现 对 政 府 资 助 项 目 开 放 获 取 的 做 法 表 示 认 可 近 期, 奥 巴 马 政 府 颁 布 了 一 项 具 有 历 史 意 义 的 政 策 备 忘 录, 该 备 忘 录 规 定 对 由 公 共 资 金 支 持 的 研 究 成 果 实 现 开 放 获 取 美 国 研 究 型 图 书 馆 协 会 (The Association of Research Libraries, 简 称 ARL) 对 奥 巴 马 政 府 的 这 一 关 键 性 举 措 表 示 赞 赏, 该 备 忘 录 要 求 那 些 年 度 研 究 发 展 经 费 在 1 亿 美 元 及 以 上 的 机 构 将 其 研 究 成 果 免 费 无 限 制 的 在 线 提 供 给 用 户 ARL 理 事 长, 同 时 也 是 明 尼 苏 达 大 学 图 书 馆 首 席 教 授 的 Wendy Lougee, 认 为 : 该 备 忘 录 揭 示 了 在 21 世 纪 为 促 进 发 现 的 产 生 要 做 哪 些 对 科 学 问 题 的 管 理, 同 时 也 使 人 们 可 以 更 广 泛 的 获 取 由 联 邦 政 府 资 助 的 研 究 成 果 针 对 奥 巴 马 政 府 认 识 到 对 政 府 资 助 科 研 成 果 实 行 开 放 本 作 品 采 用 知 识 共 享 署 名 - 非 商 业 性 使 用 - 禁 止 演 绎 2.5 中 国 大 陆 许 可 协 议 进 行 许 可 27

28 获 取 的 重 要 性 和 价 值 的 这 一 做 法,ARL 表 示 赞 赏 美 国 联 邦 政 府 每 年 用 以 资 助 科 学 研 究 的 经 费 达 到 数 百 亿 美 元, 这 意 味 着 这 些 由 纳 税 人 支 付 的 投 资 可 以 促 进 科 学 进 步 刺 激 经 济 发 展 促 进 创 新 和 医 学 研 究 实 现 重 大 突 破, 从 而 提 高 美 国 人 民 的 生 活 水 平 这 些 由 政 府 资 助 的 研 究 成 果 发 表 在 经 过 同 行 评 议 的 科 学 期 刊 上, 但 是 公 众 并 不 能 够 对 这 些 期 刊 实 现 广 泛 的 获 取, 因 为 很 多 期 刊 的 价 格 非 常 高 并 且 难 以 获 取 根 据 白 宫 这 项 政 策 ( 备 忘 录 ) 的 规 定, 包 括 非 机 密 性 文 章 和 数 字 化 数 据 在 内 的 公 共 资 助 科 研 成 果 必 须 对 公 众 实 行 开 放 获 取, 那 些 由 公 共 资 金 资 助 产 生 的 研 究 论 文, 在 同 行 评 议 期 刊 出 版 之 后 的 十 二 个 月 之 后, 要 使 公 众 能 够 免 费 获 取 到 正 如 ARL 执 行 董 事 Elliott Shore 指 出 的 那 样, 该 备 忘 录 的 达 成 建 立 在 几 年 以 来 政 府 研 究 型 图 书 馆 以 及 学 者 们 推 进 国 家 创 新 前 进 的 努 力 的 基 础 之 上 ARL 期 待 能 够 和 联 邦 机 构 共 同 努 力, 确 保 联 邦 政 府 机 构 的 政 策 能 够 很 好 地 服 务 于 研 究 机 构 和 公 众 该 备 忘 录 是 在 由 两 党 联 合 提 出 的 科 学 和 技 术 研 究 合 理 获 取 法 案 (Fair Access to Science and Technology Research Act, 简 称 FASTR) 的 背 景 下 颁 布 的, 该 法 案 在 第 113 届 国 会 会 议 上 提 出, 目 前 美 国 参 议 院 和 众 议 院 正 对 其 进 行 表 决 和 审 议 议 程 ( 史 海 建 编 译 张 舵 校 对 ) 观 察 者 称 欧 洲 著 作 权 改 革 进 展 缓 慢 来 自 互 联 网 服 务 提 供 商 和 消 费 领 域 的 观 察 者 认 为, 欧 洲 关 于 数 字 时 代 著 作 权 法 的 谈 判 似 乎 在 短 期 内 难 以 取 得 实 质 性 进 展, 这 是 由 于 欧 盟 委 员 会 内 部 的 权 利 持 有 人 和 政 治 团 体 持 续 施 加 阻 力 造 成 的 但 是 欧 盟 坦 言 尽 管 改 革 需 要 很 长 时 间 才 能 实 现, 如 果 有 需 要 也 会 颁 布 相 关 条 例 y ( 姚 伟 欣 编 译 史 海 建 校 对 ) 本 作 品 采 用 知 识 共 享 署 名 - 非 商 业 性 使 用 - 禁 止 演 绎 2.5 中 国 大 陆 许 可 协 议 进 行 许 可 28

29 美 国 唱 片 业 协 会 称 谷 歌 的 反 盗 版 措 施 效 果 甚 微 美 国 唱 片 业 协 会 (Recording Industry Association of America, 简 称 RIAA) 在 一 份 报 告 中 指 责 谷 歌 没 有 采 取 强 有 力 的 措 施, 用 以 阻 止 互 联 网 用 户 访 问 那 些 多 次 受 到 著 作 权 侵 权 控 告 的 网 站 六 个 月 前, 谷 歌 宣 布 将 优 化 其 用 以 惩 罚 存 在 大 量 删 除 通 知 的 网 站 的 搜 索 算 法 报 告 中 称 : 没 有 证 据 表 明 谷 歌 的 这 项 政 策 对 存 在 大 量 著 作 权 侵 害 信 息 的 网 站 产 生 显 著 的 降 序 影 响 这 些 网 站 始 终 出 现 在 谷 歌 的 流 行 歌 曲 或 艺 术 家 搜 索 结 果 排 名 的 前 列 不 管 谷 歌 如 何 修 改 搜 索 算 法 以 改 变 侵 权 网 站 的 排 名, 似 乎 都 没 有 产 生 什 么 效 果 为 了 便 于 分 析, RIAA 在 11 月 份 使 用 [artist] [track] mp3 和 [artist] [track] download 进 行 了 长 达 几 个 星 期 的 音 乐 检 索 根 据 报 告 结 果 显 示, 在 超 过 98% 的 检 索 中, 分 析 样 本 中 的 串 行 侵 权 网 站 仍 会 出 现 在 检 索 结 果 的 第 一 页 报 告 中 提 到 的 网 站 有 :4shared,Audiko,BeeMP3,Downloads.nl,MP3Chief,MP3Juices, MP3Skull,Zippyshare 等 RIAA 称, 不 仅 这 类 网 站 经 常 出 现 在 检 索 结 果 的 首 页, 此 外, 由 于 谷 歌 的 措 施 进 展 缓 慢, 使 得 一 些 众 所 周 知 的 授 权 下 载 网 站 很 难 被 检 索 到, 如 itunes, 亚 马 逊 和 电 子 音 乐 等 这 些 网 站 仅 在 一 半 的 检 索 结 果 中 被 排 在 前 十 名 ustry-says/ ( 姚 伟 欣 编 译 史 海 建 校 对 ) 韩 国 与 越 南 签 订 著 作 权 保 护 协 定 韩 国 与 越 南 签 订 合 作 协 议, 以 加 强 双 方 在 著 作 权 保 护 领 域 的 合 作 这 显 示 了 韩 国 在 东 南 亚 地 区 保 护 其 著 作 权 作 品 持 续 且 积 极 的 动 作 2 月 7 日, 越 南 著 作 权 办 公 室 在 其 官 方 网 站 上 发 布 了 双 方 在 著 作 权 及 相 关 权 利 领 域 的 合 作 备 忘 录 该 备 忘 录 的 目 的 是 建 立 双 方 在 著 作 权 及 相 关 权 利 领 域 的 协 作 关 系, 鼓 励 为 保 护 作 者 权 利 进 行 相 互 合 作, 促 进 对 作 品 的 合 理 使 用, 尽 力 改 善 并 发 展 两 国 之 间 的 文 化 和 创 意 产 业 韩 国 的 娱 乐 业, 如 K-Pop 韩 国 肥 皂 剧 或 韩 剧 韩 国 在 线 游 戏 等 深 受 东 南 亚 消 费 者 的 喜 爱 韩 国 著 作 权 委 员 会 (Korea Copyright Commission, 简 称 KCC) 总 干 事 Kyong-SooChoe 本 作 品 采 用 知 识 共 享 署 名 - 非 商 业 性 使 用 - 禁 止 演 绎 2.5 中 国 大 陆 许 可 协 议 进 行 许 可 29

30 先 生 表 示,KCC 可 能 会 在 越 南 设 立 办 事 处, 并 将 该 办 事 处 归 入 到 其 亚 洲 办 事 处 体 系 中 KCC 目 前 在 中 国 的 北 京 上 海, 泰 国 的 曼 谷, 马 尼 拉 设 有 办 事 处 m/ ( 姚 伟 欣 编 译 史 海 建 校 对 ) 专 家 称 谷 歌 图 书 搜 索 的 未 来 仍 充 满 未 知 几 年 前, 互 联 网 巨 头 谷 歌 决 定 将 全 球 数 以 百 万 计 的 图 书 数 字 化, 并 因 此 与 有 关 的 出 版 商 和 作 者 产 生 了 法 律 纠 纷 一 名 来 自 华 盛 顿 的 律 师 跟 进 这 一 案 件 许 多 年, 他 认 为 虽 然 这 起 案 件 几 经 周 折, 但 是 谷 歌 最 终 是 否 能 够 为 公 众 提 供 这 些 数 字 化 的 知 识 仍 未 成 定 数 Jonathan Band 对 这 个 项 目 的 状 态 进 行 了 全 面 分 析 Band 毕 业 于 耶 鲁 法 学 院, 在 此 之 前 他 曾 在 华 盛 顿 的 律 师 事 务 所 工 作 多 年, 现 在 拥 有 自 己 的 事 务 所 2 月 6 日, 他 在 耶 鲁 法 学 院 的 信 息 社 会 项 目 研 讨 会 上 作 了 发 言 谷 歌 图 书 搜 索 始 于 2004 年, 允 许 在 线 搜 索 并 会 显 示 三 个 片 段 的 内 容 它 将 扫 描 从 美 国 主 要 研 究 型 图 书 馆 借 出 的 2500 万 至 3000 万 本 图 书, 其 中 80% 的 图 书 仍 处 于 著 作 权 保 护 期 谷 歌 表 示, 显 示 部 分 的 内 容 属 于 合 理 使 用 的 范 围 但 是 作 者 和 出 版 商 对 此 并 不 赞 同, 包 括 5 个 出 版 商 和 作 家 协 会 在 内 对 谷 歌 提 出 了 集 体 诉 讼, 于 2005 年 秋 季 起 诉 谷 歌 侵 权 2008 年, 谷 歌 出 版 商 和 作 者 之 间 达 成 并 公 布 了 一 项 长 达 200 页 ( 包 括 附 录 和 附 件 ) 的 决 议 该 决 议 允 许 谷 歌 销 售 整 本 图 书, 为 图 书 馆 和 其 他 用 户 提 供 访 问 全 文 数 据 库 的 订 阅 服 务, 并 允 许 免 费 阅 读 图 书 前 20% 的 内 容 但 是 一 些 作 者, 尤 其 是 国 外 作 者, 对 这 一 决 议 表 示 担 忧 有 律 师 认 为 集 体 诉 讼 决 议 存 在 问 题, 允 许 谷 歌 提 供 商 业 服 务 并 不 是 原 始 诉 讼 的 关 键 问 题 所 在 美 国 版 权 局 表 示 这 可 能 会 触 犯 国 际 条 约, 司 法 部 门 也 担 忧 这 一 做 法 可 能 会 带 来 反 垄 断 方 面 的 麻 烦 因 此, 该 决 议 被 修 改 并 于 2010 年 召 开 了 关 于 该 条 约 的 公 平 性 听 证 会 随 后, 在 2011 年,Chin 法 官 驳 回 该 决 议, 其 本 质 原 因 是 很 多 阶 层 成 员 都 反 对 该 协 议 同 时, 谷 歌 向 合 作 图 书 馆 提 供 图 书 馆 出 借 图 书 的 数 字 化 副 本 根 据 决 议, 图 书 馆 可 以 将 这 些 数 字 化 副 本 提 供 给 由 密 歇 根 大 学 图 书 馆 发 起 的 HathiTrust 项 目 该 项 目 将 会 建 成 一 个 独 立 的 图 书 数 据 库, 但 是 对 其 中 内 容 的 使 用 有 严 格 的 限 制 2011 年 Chin 法 官 驳 回 决 议 之 后,HathiTrust 项 目 需 要 考 虑 接 下 来 该 如 何 处 理 其 数 据 库 本 作 品 采 用 知 识 共 享 署 名 - 非 商 业 性 使 用 - 禁 止 演 绎 2.5 中 国 大 陆 许 可 协 议 进 行 许 可 30

31 而 谷 歌 方 面 则 继 续 对 图 书 进 行 扫 描 并 提 供 部 分 免 费 显 示 随 着 决 议 被 驳 回, 之 前 出 版 商 和 作 家 协 会 对 谷 歌 提 起 的 两 项 诉 讼 被 重 新 提 起 另 外, 作 家 协 会 和 一 些 国 外 作 者 联 合 会 针 对 HathiTrust 项 目 提 起 诉 讼 2012 年 10 月, 五 家 出 版 商 与 谷 歌 之 间 达 成 了 关 于 诉 讼 的 和 解 方 案, 至 于 其 他 出 版 商 是 否 会 起 诉 谷 歌 目 前 还 不 清 楚, 但 是 Band 认 为 不 太 可 能 排 除 其 他 原 因 不 说, 电 子 图 书 已 经 变 得 越 来 越 普 遍, 显 而 易 见 谷 歌 的 扫 描 和 显 示 并 不 会 伤 害 到 出 版 商 的 利 益, 甚 至 可 能 会 对 其 有 所 帮 助 2012 年 5 月,Chin 法 官 对 作 家 协 会 的 起 诉 做 出 判 决, 确 认 谷 歌 对 部 分 作 者 构 成 侵 权 Band 注 意 到,Chin 法 官 对 部 分 作 者 的 认 证 似 乎 与 其 当 初 驳 回 决 议 的 依 据 互 相 矛 盾, 因 为 当 时 他 驳 回 的 依 据 是 作 者 的 利 益 是 多 元 的 谷 歌 将 这 一 认 证 上 诉 至 第 二 巡 回 法 庭, 目 前 正 在 等 待 判 决 结 果 在 作 家 协 会 起 诉 HathiTrust 的 案 件 中,Baer 法 官 于 2012 年 10 月 裁 定 HathiTrust 项 目 属 于 合 理 使 用 作 家 协 会 表 示 将 会 上 诉 至 第 二 巡 回 法 庭 Band 认 为, 谷 歌 图 书 搜 索 可 能 并 不 能 显 示 知 识 获 取 的 整 体 状 况, 而 只 是 有 关 搜 索 的 一 个 特 例 但 他 表 示, 提 供 扫 描 资 料 的 全 文 开 放 问 题 尚 未 解 决 除 了 HathiTrust 项 目 成 员 和 视 障 人 士, 其 他 人 仍 旧 不 能 获 取 这 些 资 料 HathiTrust 项 目 对 成 员 外 的 使 用 者 比 谷 歌 提 供 的 数 据 还 要 少, 甚 至 不 提 供 章 节 显 示 与 此 同 时, 图 书 馆 仍 拥 有 其 馆 藏 资 料, 全 球 各 地 也 在 进 行 着 各 种 各 样 的 数 字 化 项 目 另 一 个 被 紧 密 关 注 的 项 目 是 乔 治 亚 州 立 大 学 的 电 子 存 储 项 目 Evans 法 官 裁 定 该 项 目 属 于 合 理 使 用, 但 是 出 版 商 已 经 提 起 上 诉 Band 表 示, 对 于 批 量 数 字 化 和 教 育 用 途 而 言, 著 作 权 仍 旧 是 一 个 真 正 的 难 题 Band 对 出 版 商 的 做 法 提 出 了 质 疑, 认 为 他 们 实 际 上 是 在 起 诉 自 己 的 内 容 生 产 者 和 用 户 在 乔 治 亚 州 立 大 学 的 案 件 中, 法 官 认 为 每 99 个 摘 录 中 有 5 个 涉 嫌 侵 权, 因 而 裁 定 大 学 胜 诉 最 后,Band 呼 吁 关 注 一 个 显 而 易 见 的 矛 盾 : 学 者 总 是 在 具 有 严 格 权 利 所 有 的 学 术 出 版 物 上 发 表 成 果, 而 不 是 以 开 放 获 取 的 形 式 出 版 他 建 议 学 术 机 构 应 该 鼓 励 学 者 开 放 获 取 出 版 ( 姚 伟 欣 编 译 史 海 建 校 对 ) 本 作 品 采 用 知 识 共 享 署 名 - 非 商 业 性 使 用 - 禁 止 演 绎 2.5 中 国 大 陆 许 可 协 议 进 行 许 可 31

32 法 国 国 家 图 书 馆 使 公 共 领 域 资 源 私 有 化 著 作 权 有 时 被 称 为 创 作 者 和 公 众 之 间 的 一 种 交 易 政 府 支 持 创 作 者 对 其 作 品 拥 有 复 制 的 垄 断 权, 作 为 回 报, 创 作 者 承 诺 在 著 作 权 保 护 期 限 结 束 后 将 其 作 品 投 入 公 共 领 域 可 是, 上 述 情 况 产 生 的 问 题 是 : 公 众 屡 次 被 剥 夺 其 应 得 的 权 利 例 如 : 著 作 权 的 条 款 具 有 可 扩 展 性, 这 就 意 味 着 许 多 资 料 受 著 作 权 保 护 的 时 间 在 原 来 规 定 的 基 础 上 可 以 延 长 或 许, 还 可 以 通 过 签 订 合 同 的 方 式 使 公 共 领 域 的 资 源 私 有 化 据 Communia 报 道 上 星 期, 法 国 国 家 图 书 馆 (Bibliothèque nationale de France, 简 称 BnF) 与 私 营 公 司 签 署 了 两 项 新 的 协 议, 将 多 本 的 旧 书 个 录 音 文 件 以 及 其 他 属 于 公 共 领 域 的 资 源 ( 完 整 的 或 部 分 的 ) 数 字 化 虽 然 这 种 公 私 合 作 的 伙 伴 关 系 使 那 些 公 共 作 品 数 字 化, 但 那 些 数 字 化 的 作 品 将 会 有 10 年 的 受 保 护 期 限, 并 且 允 许 这 些 私 有 公 司 将 其 电 子 化 的 产 品 用 于 商 业 用 途 在 这 期 间,BnF 只 能 提 供 有 限 数 量 的 数 字 化 作 品 的 在 线 阅 读 Communia 的 报 道 中 指 出 : 公 共 领 域 流 通 的 作 品 的 价 值 就 在 于 知 识 的 自 由 传 播, 及 其 赋 予 每 个 人 获 取 作 品 和 在 此 基 础 上 创 造 新 作 品 的 能 力 然 而, 人 们 没 有 享 受 到 数 字 化 带 来 的 好 处, 取 而 代 之 的 是 一 些 公 共 机 构, 如 研 究 机 构 或 大 学 图 书 馆, 被 迫 购 买 本 应 属 于 公 共 文 化 遗 产 的 数 字 化 资 源 就 像 上 面 提 到 的, 这 种 通 过 合 同 方 式 缔 约 的 伙 伴 关 系 使 公 共 领 域 作 品 商 品 化 如 果 除 此 之 外 没 有 其 他 的 方 法 使 图 书 和 录 音 资 料 数 字 化, 那 么 这 类 计 划 似 乎 是 合 理 的 但 这 种 说 法 显 然 是 不 真 实 的, 因 为 可 以 从 其 他 项 目 中 分 出 部 分 资 金 来 支 持 数 字 化 的 工 作 这 实 际 上 是 优 先 次 序 问 题 这 种 公 私 合 作 的 伙 伴 关 系 之 所 以 能 产 生 是 因 为 一 些 机 构, 例 如 法 国 公 共 图 书 馆, 已 经 放 弃 了 对 公 共 领 域 资 源 的 争 夺, 并 且 默 许 其 私 有 化 曾 经 在 某 种 程 度 上 辉 煌 的 图 书 馆 和 美 术 馆 已 经 被 版 权 产 业 及 其 注 重 拥 有 而 不 是 共 享 的 文 化 所 同 化 他 们 不 明 白 为 什 么 这 种 知 识 共 享 上 的 合 作 关 系 完 全 背 弃 了 其 原 始 和 基 本 的 使 命 这 令 人 感 到 悲 哀 ublic-domain-materials.shtml ( 张 舵 编 译 姚 伟 欣 校 对 ) 本 作 品 采 用 知 识 共 享 署 名 - 非 商 业 性 使 用 - 禁 止 演 绎 2.5 中 国 大 陆 许 可 协 议 进 行 许 可 32

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