上海高校高峰高原学科建设

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1 上 海 高 校 高 峰 高 原 学 科 建 设 学 校 实 施 方 案 申 报 书 ( 市 属 高 校 ) 学 校 上 海 金 融 学 院 负 责 人 王 洪 卫 联 系 人 刘 玉 平 联 系 电 话 上 海 市 教 育 委 员 会 制 2014 年 11 月

2 表 一 学 科 现 状 分 析 分 析 学 科 整 体 布 局 与 发 展 水 平, 在 人 才 队 伍 人 才 培 养 科 学 研 究 等 学 科 建 设 要 素 方 面 所 具 有 的 优 势 和 问 题, 以 及 与 标 杆 学 校 学 科 的 差 距, 明 确 学 科 发 展 瓶 颈 ( 一 ) 学 校 学 科 整 体 布 局 与 发 展 水 平 上 海 金 融 学 院 是 一 所 具 有 62 年 办 学 历 史 的 上 海 市 属 全 日 制 财 经 类 本 科 院 校,2000 年 学 校 由 直 属 中 国 人 民 银 行 总 行 管 理, 转 为 上 海 市 政 府 与 中 国 人 民 银 行 共 建, 以 上 海 市 政 府 管 理 为 主 近 10 年 来, 学 校 立 足 行 业, 服 务 上 海, 基 本 完 成 了 学 科 专 业 的 整 体 布 局, 建 立 起 了 以 应 用 经 济 学 科 工 商 管 理 学 科 为 重 点, 兼 有 文 法 理 工 等 学 科 交 叉 支 撑 协 调 发 展 的 学 科 专 业 体 系 目 前, 设 有 金 融 学 会 计 学 等 25 个 本 科 专 业, 覆 盖 经 济 学 管 理 学 法 学 文 学 理 学 工 学 6 个 学 科 门 类 金 融 学 保 险 学 财 政 学 税 收 核 经 济 学 应 用 经 济 学 学 国 际 经 济 与 贸 易 心 学 科 管 理 学 工 商 管 理 会 计 学 审 计 学 工 商 管 理 市 场 营 销 国 际 商 务 电 子 商 务 物 流 管 理 上 海 金 融 学 院 核 心 学 科 布 局 图 支 撑 学 科 法 学 理 学 文 学 工 学 法 学 应 用 数 学 计 算 机 科 学 与 技 术 商 务 英 语 上 海 金 融 学 院 支 撑 学 科 布 局 图 学 校 学 科 整 体 布 局 有 以 下 几 个 特 点 : 学 科 布 局 的 金 融 特 色 学 校 为 适 应 地 方 经 济 社 会 发 展 特 别 是 上 海 国 际 金 融 中 心 建 设 的 需 要, 学 科 建 设 致 力 于 与 现 代 金 融 专 业 服 务 需 求 的 对 接 在 学 科 布 局 上, 重 点 围 绕 应 用 经 济 学 科 和 工 商 管 理 学 科 进 1

3 行 设 置, 学 科 建 设 与 发 展 聚 焦 金 融 核 心, 牢 牢 把 握 金 融 特 色, 使 所 有 学 科 专 业 均 能 够 借 船 ( 金 融 ) 出 海, 走 特 色 发 展 错 位 竞 争 之 路 在 学 科 布 局 的 理 念 制 度 行 为 和 环 境 建 设 中, 致 力 于 做 好 金 融 这 篇 大 文 章 学 科 布 局 的 交 叉 融 合 学 校 作 为 金 融 行 业 背 景 鲜 明 的 地 方 高 校, 在 不 断 整 合 学 科 资 源 的 基 础 上, 致 力 于 实 现 学 科 发 展 方 向 的 交 叉 性 和 互 补 性, 从 学 科 交 叉 与 创 新 中 不 断 凝 练 学 科 方 向, 比 如, 在 互 联 网 技 术 与 现 代 金 融 的 交 叉 融 合 中 发 展 互 联 网 金 融 方 向, 在 企 业 融 资 模 式 与 主 流 金 融 运 作 的 交 叉 融 合 中 发 展 科 技 金 融 方 向 在 数 理 统 计 与 行 为 金 融 的 交 叉 融 合 中 发 展 信 用 与 风 险 管 理 方 向 在 物 流 工 程 管 理 与 传 统 工 商 管 理 的 交 叉 融 合 中 发 展 商 业 保 理 方 向 学 科 布 局 的 国 际 化 学 校 致 力 于 全 方 位 深 层 次 宽 领 域 多 渠 道 地 拓 展 国 际 交 流 合 作 渠 道, 构 建 学 科 建 设 的 国 际 交 流 与 合 作 大 平 台 引 进 海 外 名 师 和 东 方 学 者 等 优 质 学 科 资 源, 引 入 国 际 商 学 课 程, 推 进 教 学 科 研 国 际 合 作, 与 近 30 个 国 家 和 地 区 的 大 学 金 融 机 构 及 知 名 企 业 建 立 了 广 泛 的 合 作 关 系, 在 金 融 学 会 计 学 等 4 个 学 科 专 业 建 立 了 全 英 语 教 学 体 系 经 过 长 期 的 努 力, 学 校 的 大 金 融 学 科, 特 别 是 数 理 金 融 和 财 政 绩 效 学 科 建 设 取 得 了 明 显 进 步 金 融 学 (2008 年 ) 和 会 计 学 (2010 年 ) 先 后 列 入 了 教 育 部 特 色 专 业 建 设 点, 以 金 融 学 为 核 心 的 应 用 经 济 学 列 入 了 上 海 高 校 一 流 学 科 (B 类 ) 培 育 计 划 (2011 年 ), 金 融 学 列 入 了 上 海 市 教 委 第 五 期 重 点 学 科 (2007 年 ), 并 成 为 上 海 首 家 金 融 理 财 师 (AFP) 授 权 点 与 国 际 金 融 理 财 师 (CFP) 培 训 与 考 试 中 心 资 格 ; 金 融 保 险 与 外 贸 经 济 (2005 年 ) 金 融 学 与 会 计 学 (2009) 财 政 学 与 金 融 信 息 技 术 (2010 年 ) 批 准 为 上 海 市 本 科 教 育 高 地, 物 流 管 理 被 中 国 物 流 学 会 授 予 物 流 金 融 特 色 产 学 研 基 地 称 号 (2011 年 ) 2014 年 学 校 委 托 武 汉 大 学 中 国 科 学 评 价 研 究 中 心 对 我 校 的 学 科 专 业 进 行 评 价 诊 断, 该 中 心 根 据 中 国 大 学 及 学 科 专 业 评 价 报 告 ( ) ( 科 学 出 版 社 2014 年 3 月 ) 的 评 价 数 据 和 结 果, 完 成 并 提 供 了 上 海 金 融 学 院 及 学 科 专 业 评 价 咨 询 报 告, 报 告 中 对 我 校 金 融 学 科 评 价 排 名 如 下 : 星 级 学 科 代 码 及 学 科 名 称 全 国 本 科 院 校 总 排 名 财 经 类 院 校 排 名 新 建 本 科 院 校 排 名 金 融 学 81/366 29/56 1/70 ( 武 汉 大 学 中 国 科 学 评 价 研 究 中 心 中 国 大 学 及 学 科 专 业 评 价 报 告 ( ) 科 学 出 版 社 2014 年 3 月 ) 尽 管 学 校 的 学 科 布 局 已 初 步 完 成, 在 一 些 学 科 领 域 取 得 了 明 显 进 步, 但 是, 与 国 内 老 牌 的 财 经 类 大 学 相 比 较, 整 体 上 学 校 的 学 科 发 展 仍 处 起 步 阶 段 2

4 ( 二 ) 学 校 在 人 才 队 伍 人 才 培 养 科 学 研 究 等 学 科 建 设 要 素 方 面 所 具 有 的 优 势 就 整 体 水 平 看, 学 校 的 学 科 建 设 还 处 于 起 步 阶 段 以 金 融 学 科 为 例, 目 前, 全 国 拥 有 金 融 学 学 科 的 大 学 366 所, 其 中, 排 名 前 20 名 的 大 学 都 是 具 有 学 士 硕 士 博 士 三 级 学 位 制 人 才 培 养 体 系 的 单 位, 除 排 名 第 20 位 的 浙 江 工 商 大 学 外, 其 他 均 为 985 和 211 的 学 校 ;20 所 院 校 中 财 经 类 大 学 6 所, 综 合 类 大 学 12 所, 理 工 类 大 学 2 所 这 20 所 学 校, 规 模 大 且 学 科 资 源 丰 富, 容 易 形 成 规 模 效 应, 同 时, 由 于 一 级 学 科 较 多, 在 应 用 经 济 学 科 下, 作 为 二 级 学 科 的 金 融 学 科 不 易 成 全 校 的 核 心 发 展 的 学 科, 在 学 科 交 叉 上 也 容 易 产 生 壁 垒 此 外, 在 这 20 所 院 校 的 金 融 学 科 建 设 中, 虽 学 科 建 设 的 成 效 斐 然, 形 成 了 各 自 较 为 突 出 的 优 势, 但 是, 学 科 领 域 较 为 集 中, 且 大 多 朝 数 理 金 融 方 向 发 展 多 年 来, 有 些 学 校 在 传 统 的 宏 观 金 融 管 理 领 域 占 据 着 权 威 话 语 权, 学 科 建 设 成 果 卓 有 成 效, 有 些 学 校 特 别 是 理 工 科 大 学 则 借 助 自 身 硬 科 学 优 势 在 金 融 工 程 等 微 观 金 融 管 理 领 域 大 展 鸿 图, 排 名 前 20 位 的 大 学 中, 金 融 学 科 的 发 展 主 要 集 中 在 金 融 工 程 信 用 风 险 等 领 域 23 所 上 海 高 校 拥 有 金 融 学 科, 学 科 发 展 方 向 主 要 集 中 在 国 际 金 融 金 融 工 程 金 融 风 险 管 理 金 融 与 法 律 等, 人 才 培 养 层 次 上 有 13 家 院 校 培 养 硕 士 以 上 人 才 ( 以 学 术 硕 士 培 养 为 主 ) 整 体 看, 尽 管 理 论 研 究 成 果 较 为 丰 厚, 但 是 新 型 的 交 叉 学 科 领 域 涉 及 较 少 上 海 金 融 学 院 的 学 科 建 设 坚 持 需 求 导 向 交 叉 融 合 应 用 特 色, 致 力 于 发 展 大 金 融 学 科, 经 过 长 期 的 努 力, 在 大 金 融 学 科 辐 射 下 的 一 些 交 叉 学 科 领 域, 特 别 是 在 科 技 金 融 与 互 联 网 金 融 商 业 保 理 等 领 域, 取 得 了 较 大 突 破, 具 有 了 明 显 的 相 对 优 势 人 才 队 伍 方 面, 学 校 通 过 实 施 人 才 强 校 战 略, 采 取 引 进 与 培 养 相 结 合 的 方 式, 大 金 融 学 科 教 师 队 伍 规 模 不 断 壮 大, 结 构 日 趋 合 理 目 前, 大 金 融 学 科 队 伍 中, 具 有 高 级 职 称 的 教 师 占 46.8%, 具 有 博 士 学 位 的 教 师 占 57.8% 上 海 市 东 方 学 者 2 人 海 外 名 师 4 人 浦 江 学 者 3 人 特 聘 教 授 2 人 大 金 融 学 科 领 域 的 外 聘 专 家 名 单 序 号 姓 名 性 别 专 家 类 型 研 究 方 向 职 称 ( 职 务 ) 工 作 单 位 1 梁 国 勇 男 东 方 学 者 投 资 经 济 高 级 经 济 师 联 合 国 贸 发 组 织 2 章 兴 泉 男 东 方 学 者 风 险 管 理 教 授 联 合 国 环 境 署 3 露 口 洋 介 男 海 外 名 师 人 民 币 国 际 化 上 席 审 议 役 日 本 中 央 金 库 3

5 4 扎 希 德 男 海 外 名 师 金 融 学 首 席 经 济 学 家 利 雅 得 资 本 集 团 5 陆 懋 祖 男 海 外 名 师 数 量 经 济 学 教 授 英 国 斯 克 莱 德 大 学 6 唐 宁 男 海 外 名 师 投 资 管 理 副 教 授 加 拿 大 劳 瑞 尔 大 学 7 王 永 进 男 特 聘 教 授 金 融 学 教 授 南 开 大 学 8 杨 太 乐 男 特 聘 教 授 风 险 管 理 教 授 美 国 IFE 集 团 9 丘 东 晓 男 特 聘 教 授 商 业 保 理 教 授 香 港 大 学 人 才 培 养 方 面, 近 年 来, 学 校 抓 住 上 海 国 际 金 融 中 心 建 设 和 高 等 教 育 分 类 发 展 的 机 遇, 进 一 步 明 确 了 应 用 型 人 才 培 养 这 条 发 展 主 线, 针 对 上 海 经 济 转 型 和 现 代 金 融 业 的 发 展 趋 势, 积 极 探 索 产 学 合 作 人 才 培 养 模 式 与 行 业 联 手 调 研 金 融 业 人 才 需 求 状 况 与 趋 势, 先 后 完 成 了 上 海 国 际 金 融 中 心 建 设 人 才 现 状 与 对 策 浦 东 金 融 人 才 需 求 调 查 等 调 研 报 告, 参 与 完 成 并 发 布 了 上 海 国 际 金 融 中 心 紧 缺 人 才 开 发 目 录, 为 学 校 培 养 4 大 类 金 融 紧 缺 人 才 ( 金 融 管 理 金 融 研 发 金 融 业 务 专 业 服 务 ) 中 的 金 融 业 务 人 才 和 专 业 服 务 人 才 提 供 了 依 据 学 校 还 与 中 国 农 业 银 行 上 海 市 分 行 共 建 浦 江 学 院 和 农 行 浦 江 学 院 大 学 生 校 外 实 习 基 地, 进 行 了 全 程 行 校 合 作 开 展 订 单 式 金 融 人 才 培 养 的 实 践 探 索 年, 学 校 各 专 业 本 科 毕 业 生 在 金 融 机 构 就 业 的 达 到 58% 科 学 研 究 方 面, 学 校 先 后 组 建 了 上 海 科 技 金 融 研 究 院 国 购 上 海 自 贸 区 金 融 研 究 院 上 海 支 付 与 互 联 网 金 融 研 究 中 心 等 研 究 机 构 ; 通 过 5 个 协 同 研 究 基 地 的 打 造, 纳 入 国 际 一 流 的 金 融 风 险 模 型 研 究 资 源, 打 造 了 1 个 数 据 集 成 数 据 挖 掘 金 融 模 型 演 练 一 体 化 的 研 发 平 台 近 5 年 来, 大 金 融 学 科 获 得 国 家 自 然 科 学 基 金 项 目 13 项 国 家 社 会 科 学 基 金 项 目 13 项 上 海 市 自 然 科 学 基 金 项 目 和 上 海 市 上 海 科 学 基 金 项 目 30 项, 教 育 部 人 文 社 科 项 目 29 项 ; 发 表 的 C 刊 论 文 222 篇, 发 表 的 国 内 A 类 \B 类 论 文 17 篇, 发 表 的 EI\SCI 论 文 118 篇 大 金 融 学 科 学 术 研 究 成 果 表 ( ) 国 家 自 然 科 学 基 金 项 目 与 上 海 市 自 然 科 学 基 金 项 目 与 上 教 育 部 人 文 C 刊 国 内 A 类 \B SSCI\EI\SCI 国 家 社 会 科 学 基 金 项 目 海 市 社 会 科 学 基 金 项 目 社 科 项 目 论 文 类 论 文 论 文 26 项 30 项 29 项 222 篇 17 篇 119 篇 社 会 服 务 方 面, 应 用 经 济 学 科 和 工 商 管 理 学 科 的 多 项 应 用 成 果, 分 别 在 5 家 金 融 机 构 实 质 性 上 线 应 用, 对 1100 家 企 业 实 施 贷 后 管 理, 对 4000 家 企 业 进 行 评 估 验 证 与 银 企 对 接 ; 在 股 权 投 资 模 式 培 4

6 育 与 制 度 创 新 方 面 展 开 一 系 列 预 研 究,6 项 成 果 转 化 为 中 央 和 上 海 市 政 府 内 参, 其 中 4 项 获 得 市 级 领 导 的 肯 定 性 批 示 ; 与 上 海 市 科 创 中 心 杨 浦 区 金 融 办 嘉 定 区 政 府 等 政 府 部 门 全 方 位 合 作, 联 合 开 发 金 融 产 品 设 计 金 融 支 持 方 案 编 制 金 融 环 境 指 数 与 系 列 报 告, 多 项 成 果 直 接 体 现 于 政 府 政 策, 对 金 融 支 持 方 式 的 转 变 产 生 实 质 性 效 果 大 金 融 学 科 的 协 同 创 新 单 位 列 表 单 位 类 型 银 行 机 构 交 易 机 构 证 券 公 司 保 险 公 司 政 府 部 门 其 他 机 构 协 同 创 新 单 位 中 国 工 商 银 行 上 海 市 分 行 中 国 农 业 银 行 上 海 市 分 行 中 国 建 设 银 行 上 海 市 分 行 中 国 银 行 上 海 市 分 行 交 通 银 行 上 海 农 村 商 业 银 行 上 海 证 券 交 易 所 中 国 外 汇 交 易 中 心 中 国 黄 金 交 易 中 心 上 海 期 货 交 易 所 上 海 股 权 托 管 交 易 中 心 中 信 证 券 海 通 证 券 国 泰 君 安 申 银 万 国 西 南 证 券 信 达 证 券 中 国 人 寿 上 海 分 公 司 太 平 洋 保 险 上 海 分 公 司 中 国 人 保 上 海 分 公 司 中 国 太 平 保 险 集 团 公 司 泰 康 保 险 上 海 分 公 司 中 国 人 民 银 行 上 海 总 部 上 海 市 金 融 服 务 办 公 室 上 海 市 经 贸 委 上 海 市 科 技 创 业 中 心 上 海 市 科 委 杨 浦 区 人 民 政 府 浦 东 新 区 科 委 广 东 省 科 技 金 融 实 验 室 美 国 IFE 金 融 工 程 集 团 上 海 财 能 科 技 公 司 ( 三 ) 学 校 学 科 建 设 存 在 的 问 题 与 需 要 突 破 的 瓶 颈 创 办 于 1895 年 的 伦 敦 政 治 经 济 学 院 (LSE) 是 伦 敦 大 学 最 大 的 学 院 之 一, 在 英 国 独 树 一 帜, 是 唯 一 将 教 学 和 科 研 集 中 在 社 会 政 治 经 济 科 学 领 域 的 学 校 尽 管 近 年 来 LSE 在 QS 全 球 大 学 综 合 排 名 中 表 现 一 般, 但 是, 因 其 人 才 培 养 的 国 际 化 特 色, 以 及 与 伦 敦 国 际 金 融 中 心 建 设 的 无 缝 对 接 特 色, 使 其 在 社 会 科 学 领 域, 持 续 位 于 世 界 前 列 1 西 南 财 经 大 学 是 一 所 原 属 中 国 人 民 银 行 的 高 校, 其 金 融 学 科 为 在 国 内 财 经 类 大 学 中 排 名 第 1, 国 内 首 批 5 个 国 家 重 点 学 科 之 一, 优 势 明 显, 在 中 国 金 融 行 业 和 金 融 教 育 界 享 有 较 高 影 响 力 该 校 拥 有 国 家 985 优 势 学 科 创 新 平 台 项 目 教 育 部 人 文 社 会 科 学 重 点 研 究 基 地 中 国 金 融 研 究 中 心 中 国 家 庭 金 1 伦 敦 政 治 经 济 学 院 (LSE) 的 国 际 化 特 色, 表 现 在 拥 有 一 个 庞 大 的 海 外 学 生 团 体, 校 友 包 括 国 会 议 员 贵 族 议 会 议 员 26 位 世 界 各 国 政 府 现 任 和 历 届 首 相 学 生 国 际 化 是 学 院 的 特 色 之 一 全 日 制 学 生 约 有 7500 名, 其 中 英 国 本 地 生 占 38%, 另 外 18% 来 自 欧 盟 成 员 国,44% 来 自 世 界 其 他 120 多 个 国 家 及 地 区 本 科 生 占 48%, 研 究 生 占 52% 伦 敦 政 经 学 院 (LSE) 的 无 缝 对 接 特 色, 表 现 在 校 园 位 于 伦 敦 市 的 法 律 中 心 Holborn, 毗 邻 皇 室 法 庭 英 国 广 播 公 司 和 伦 敦 四 大 法 律 学 院, 界 于 West End 和 City 之 间, 大 英 博 物 馆 伦 敦 大 学 总 部 Senate House 图 书 馆 和 小 型 专 业 图 书 馆 都 离 该 校 不 远 其 中 最 著 名 的 林 肯 法 律 学 院 就 近 在 咫 尺 距 离 该 校 园 不 到 一 英 里 就 是 主 要 的 政 府 法 律 金 融 和 传 媒 中 心 所 在 地, 这 些 机 构 才 是 该 校 真 正 的 研 究 对 象 5

7 融 调 查 与 研 究 中 心 全 国 大 学 生 文 化 素 质 教 育 基 地 国 家 经 济 学 基 础 人 才 培 养 基 地 国 家 实 验 教 学 示 范 中 心 经 济 管 理 实 验 教 学 中 心 和 现 代 金 融 创 新 实 验 教 学 中 心 以 伦 敦 政 治 经 济 学 院 和 西 南 财 经 大 学 为 标 杆, 我 校 的 学 科 发 展 在 一 些 领 域 上 虽 具 特 色, 但 在 学 科 的 整 体 发 展 水 平 上, 存 在 较 明 显 的 差 距 能 够 把 握 和 引 领 学 科 前 沿 的 高 层 次 人 才 少 能 够 在 学 科 同 行 中 产 生 重 要 影 响 力 的 高 质 量 学 术 成 果 少 能 够 对 国 家 和 地 方 经 济 社 会 发 展 决 策 产 生 重 要 影 响 力 的 应 用 成 果 少 作 为 位 于 上 海 国 际 金 融 中 心 核 心 区 域 以 及 具 有 同 样 金 融 行 业 背 景 的 高 校, 我 校 的 高 原 学 科 建 设, 可 以 借 鉴 伦 敦 政 治 经 济 学 院 的 国 际 化 与 无 缝 对 接 发 展 路 径, 可 以 借 鉴 西 南 财 经 大 学 特 色 发 展 人 才 强 校 改 革 创 新 开 放 和 国 际 化 发 展 路 径 为 了 在 较 短 的 时 间 内 缩 小 与 标 杆 大 学 的 学 科 差 距, 实 现 弯 道 超 车, 学 校 需 要 突 破 以 下 3 个 发 展 瓶 颈 : 办 学 层 次 学 校 本 科 教 育 10 年, 一 直 坚 持 行 业 特 色 办 学, 学 科 发 展 致 力 于 为 地 方 经 济 社 会 发 展 服 务, 对 接 上 海 国 际 金 融 中 心 建 设 但 是, 由 于 不 具 有 研 究 生 教 育 资 格, 学 科 建 设 与 发 展 的 平 台 低, 在 高 层 次 人 才 与 学 科 团 队 的 引 进 上 十 分 艰 难, 学 校 自 身 的 学 科 团 队 建 设 要 面 对 高 级 职 称 职 数 少 的 限 制, 国 际 合 作 与 交 流 的 层 次 难 以 得 到 提 升 所 以, 专 业 硕 士 教 育 资 格 的 取 得, 实 现 办 学 层 次 的 提 升, 是 学 校 学 科 发 展 首 先 要 突 破 的 一 个 瓶 颈 体 制 机 制 一 方 面, 在 大 学 治 理 结 构 办 学 资 源 拓 展 学 科 评 价 标 准 国 际 交 流 合 作 人 事 职 称 聘 任 学 科 专 业 调 整 人 才 培 养 模 式 政 企 校 合 作 上, 学 校 需 要 拥 有 更 多 的 自 主 权 另 一 方 面, 学 校 自 身 需 要 建 立 起 一 个 绩 效 优 先 的 学 科 发 展 机 制, 按 照 金 融 引 领 以 点 带 面 多 科 交 融 竞 争 创 新 的 思 路, 打 破 按 院 ( 系 ) 教 研 室 单 一 学 科 组 建 的 固 化 学 科 组 织 结 构, 建 立 相 关 学 科 动 态 流 动 组 合 的 柔 性 组 织 机 制 经 费 投 入 近 年 来, 学 校 的 学 科 建 设 经 费, 主 要 是 通 过 中 央 财 政 支 持 地 方 高 校 专 项 项 目 上 海 市 属 高 校 高 水 平 特 色 发 展 项 目 上 海 地 方 高 校 085 工 程 上 海 高 校 一 流 学 科 建 设 计 划 等 途 径 获 得, 这 些 学 科 建 设 经 费 的 获 得, 为 学 校 的 学 科 人 才 队 伍 建 设 科 研 合 作 仪 器 设 备 采 购 实 验 条 件 改 善 图 书 资 料 与 信 息 服 务 提 供 了 保 障 但 是, 整 体 上, 学 科 建 设 经 费 量 小 且 投 入 渠 道 单 一, 难 以 适 应 学 校 学 科 发 展 的 需 要 一 方 面, 学 科 建 设 需 要 从 国 家 和 市 级 财 政 获 得 一 个 学 科 发 展 的 可 持 续 性 经 费 来 源, 另 一 方 面, 需 要 学 校 自 身 不 断 开 拓 学 科 建 设 经 费 来 源, 集 聚 社 会 资 源 和 力 量, 形 成 政 府 社 会 和 学 校 协 同 投 入 的 学 科 发 展 模 式 注 : 本 页 可 续 页 6

8 表 二 总 体 发 展 目 标 重 点 说 明 高 峰 高 原 学 科 冲 击 国 际 一 流 和 国 内 领 先 的 总 体 发 展 目 标, 须 明 确 候 选 一 级 学 科 ( 若 高 峰 高 原 学 科 建 设 项 目 是 二 级 学 科 或 学 科 领 域, 则 须 明 确 其 所 依 托 的 一 级 学 科 名 称, 或 所 涉 及 的 主 要 的 一 级 学 科 名 称 ) 经 过 几 年 的 建 设, 我 校 的 个 别 学 科 领 域, 特 别 是 在 科 技 金 融 与 互 联 网 金 融 商 业 保 理 与 物 流 金 融 管 理 等 方 面, 依 托 学 校 应 用 经 济 学 一 级 学 科 平 台 与 工 商 管 理 一 级 学 科 平 台, 在 学 科 梯 队 人 才 培 养 科 学 研 究 社 会 服 务 等 方 面, 已 呈 现 出 一 定 优 势 学 校 高 原 学 科 建 设 计 划 的 总 体 发 展 目 标 是 : 以 需 求 与 问 题 为 导 向, 以 数 据 库 为 基 础, 聚 焦 交 叉 学 科, 探 索 出 一 条 可 复 制 的 上 海 风 格 中 国 特 色 国 际 范 式 的 学 科 差 异 化 发 展 路 径, 将 科 技 金 融 和 商 业 保 理 2 个 学 科 领 域 建 设 成 为 全 球 有 一 定 知 名 度 国 内 有 重 要 影 响 力 在 上 海 独 树 一 帜 的 学 术 研 究 基 地 人 才 培 养 基 地 和 决 策 咨 询 基 地, 为 中 国 的 金 融 业 发 展, 特 别 是 为 上 海 建 设 国 际 金 融 中 心 和 建 设 具 有 全 球 影 响 力 的 科 技 创 新 中 心, 进 行 高 水 平 的 理 论 创 新, 培 养 高 素 质 的 应 用 型 人 才, 提 供 高 质 量 的 咨 询 服 务 通 过 实 施 高 原 学 科 建 设 计 划, 使 学 校 的 科 技 金 融 学 科 领 域 与 商 业 保 理 学 科 领 域 的 同 行 评 价 学 生 的 就 业 评 价 ( 基 于 雇 佣 者 的 评 价 ) 教 师 / 学 生 比 例 单 位 教 职 的 论 文 引 用 率 国 际 教 师 与 国 际 学 生 的 比 例 得 到 快 速 提 升,10 年 后 能 够 进 入 QS World University Rankings 社 会 科 学 类 的 学 科 排 名 ( 一 ) 进 行 体 制 机 制 创 新, 取 得 学 科 领 域 的 错 位 发 展 优 势 创 新 学 科 领 域 发 展 机 制 率 先 在 高 原 学 科 领 域 实 行 实 体 化 运 作, 集 聚 社 会 资 源 和 力 量, 建 立 理 事 会 ( 董 事 会 ), 形 成 政 府 社 会 和 学 校 协 同 发 展 模 式 建 立 绩 效 优 先 的 学 科 发 展 机 制, 以 科 技 金 融 学 科 和 商 业 保 理 学 科 带 动 学 校 整 体 学 科 建 设 打 破 按 院 ( 系 ) 教 研 室 单 一 学 科 组 建 的 固 化 学 科 组 织 结 构, 建 立 相 关 学 科 动 态 流 动 组 合 的 柔 性 组 织 机 制 按 照 金 融 引 领 多 科 交 融 竞 争 创 新 共 同 发 展 的 思 路, 积 极 推 进 以 金 融 学 科 领 域 为 核 心, 多 学 科 交 叉 融 合 集 成 共 生 竞 相 发 展 的 大 金 融 学 科 群 建 设 打 造 学 科 协 同 创 新 平 台 借 鉴 北 美 高 校 tenure track 常 任 轨 制 度, 在 高 原 学 科 领 域 建 立 创 新 人 才 特 区, 开 展 科 研 协 同 机 制 体 制 创 新, 与 国 内 外 高 校 政 府 机 构 科 研 机 构 行 业 单 位 紧 7

9 密 合 作, 搭 建 起 完 备 的 科 研 创 新 人 员 培 养 系 统 和 科 技 成 果 推 广 应 用 系 统 成 立 国 际 学 术 委 员 会, 建 立 符 合 国 际 惯 例 的 学 术 评 价 体 系 和 以 教 师 为 本 的 科 研 考 核 制 度 建 设 创 新 科 研 团 队 和 平 台, 聘 请 国 际 一 流 学 者, 汇 聚 拔 尖 创 新 人 才, 建 立 国 际 合 作 联 合 实 验 室 ( 二 ) 完 成 学 科 资 源 积 累, 为 行 业 和 地 方 社 会 经 济 发 展 提 供 高 质 量 的 决 策 咨 询 服 务 于 现 代 金 融 业 的 数 据 库 与 实 验 平 台 建 设 在 现 有 金 融 学 科 领 域 积 累 的 基 础 上, 推 进 金 融 数 据 资 源 与 高 端 研 究 资 源 的 汇 聚 整 合, 与 地 方 的 金 融 实 验 室 交 通 银 行 等 金 融 行 业 博 士 后 流 动 站 等 机 构 建 立 数 据 互 换 机 制, 不 断 充 实 金 融 数 据 库 维 度 ; 通 过 协 同 研 究 基 地 的 打 造, 纳 入 国 际 一 流 的 科 技 金 融 风 险 模 型 研 究 资 源, 打 造 数 据 集 成 数 据 挖 掘 金 融 模 型 演 练 一 体 化 的 开 发 平 台 通 过 企 业 经 营 与 财 务 数 据 库 企 业 信 用 评 估 与 风 险 管 理 数 据 库 区 域 型 科 技 企 业 数 据 库 4 大 数 据 库, 打 造 覆 盖 全 国 的 金 融 数 据 基 地 服 务 于 中 国 硅 谷 银 行 形 成 与 产 生 的 决 策 咨 询 基 地 建 设 依 托 金 融 数 据 库 体 系 与 实 验 平 台, 以 准 确 的 数 据 为 根 据, 先 进 的 理 论 为 基 础, 来 研 究 中 国 金 融 长 远 重 大 的 战 略 性 问 题 和 当 前 亟 待 解 决 的 难 点 问 题 学 校 的 高 峰 高 原 学 科 将 从 4 个 方 向, 为 行 业 和 地 方 社 会 经 济 发 展 特 别 是 中 国 硅 谷 银 行 形 成 与 产 生 提 供 高 质 量 的 政 策 咨 询 包 括 (1) 企 业 信 用 体 系 建 设 问 题, 金 融 机 构 遇 到 的 往 往 是 信 息 的 不 完 整 和 不 对 称, 加 大 对 企 业 信 用 信 息 的 采 集, 建 立 和 完 善 企 业 信 用 评 级 和 评 级 结 果 推 进, 有 效 甄 别 评 价 具 有 发 展 潜 力 的 科 技 创 新 企 业, 并 且 提 供 针 对 性 的 金 融 服 务, 能 够 对 企 业 按 照 金 融 服 务 需 求 的 不 同 进 行 分 类 和 评 价 这 样 一 个 体 系 的 建 立 使 得 企 业 在 融 资 的 可 获 得 性 方 面, 在 得 到 更 大 力 度 的 金 融 市 场 金 融 机 构 支 持 方 面 大 大 地 提 高 效 率 (2) 企 业 融 资 服 务 平 台 的 功 能 创 新 问 题, 如 何 实 现 三 个 直 接 融 资 渠 道 ( 传 统 的 银 行 贷 款 包 括 PE/VC 在 内 的 各 类 股 权 融 资 股 票 债 券 融 资 ) 与 中 小 企 业 的 对 接 与 金 融 服 务 有 关 的 机 构 如 何 发 展, 小 企 业 信 贷 风 险 补 偿 及 奖 励 政 策 如 何 设 计 ; 金 融 机 构 如 何 进 行 产 品 的 创 新 工 具 的 创 新 和 服 务 的 创 新 以 满 足 企 业 对 融 资 的 需 要 ;P2P 融 资 模 式 用 互 联 网 金 融 模 式 解 决 企 业 特 别 是 中 小 企 业 融 资 问 题 的 案 例 ; 金 融 发 展 中 的 投 贷 联 动 与 金 融 监 管 体 制 的 改 革 (3) 股 权 投 资 特 别 是 风 险 投 资 体 系 的 完 善 问 题, 企 业 最 大 的 特 点 就 是 估 值 的 不 确 定 性 成 长 的 不 确 定 性, 所 以 有 风 险 的 不 确 定 性, 靠 银 行 单 纯 的 传 统 贷 款 风 险 溢 价, 利 率 就 非 常 高, 那 么 必 须 要 风 险 投 资 风 险 投 资 对 于 企 业 的 发 展 至 关 重 要, 银 行 也 要 挣 钱, 特 别 是 存 贷 款, 不 可 能 承 担 太 大 的 风 险, 所 以 必 须 要 有 风 险 资 本 和 风 险 投 资 (4) 科 技 金 融 与 商 8

10 业 保 理 学 科 发 展 的 环 境 建 设 问 题, 政 府 的 管 理 和 服 务 要 为 金 融 创 造 更 好 的 环 境, 金 融 对 人 才 的 要 求 非 常 高, 不 单 是 要 懂 金 融, 还 要 懂 科 技, 更 重 要 的 是 把 科 技 和 金 融 在 产 品 创 新 工 具 创 新 方 面 很 好 地 结 合 起 来 适 应 企 业 的 发 展 需 要, 所 以 在 政 府 的 管 理 和 服 务 方 面 必 须 进 一 步 加 大 力 度 ( 三 ) 突 破 专 业 学 位 教 育, 为 上 海 建 设 国 际 金 融 中 心 和 建 设 具 有 全 球 影 响 力 的 科 技 创 新 中 心 提 供 高 素 质 应 用 型 人 才 上 海 建 设 国 际 金 融 中 心 和 建 设 具 有 全 球 影 响 力 的 科 技 创 新 中 心, 是 实 现 中 国 梦 的 一 个 重 要 国 家 战 略, 这 不 单 纯 是 政 府 金 融 机 构 的 责 任, 也 是 包 括 高 校 在 内 的 社 会 各 方 面 的 共 同 责 任 上 海 金 融 学 院 高 原 学 科 建 设 计 划, 将 致 力 于 为 上 海 建 设 国 际 金 融 中 心 和 建 设 具 有 全 球 影 响 力 的 科 技 创 新 中 心, 提 供 高 素 质 的 应 用 型 人 才 支 撑 1 10 年 本 科 教 育, 学 校 攻 坚 克 难, 在 大 学 治 理 结 构 办 学 资 源 拓 展 学 科 评 价 标 准 国 际 课 程 体 系 人 才 培 养 模 式 等 方 面, 特 别 是 在 政 企 校 合 作 上, 进 行 了 一 系 列 改 革 探 索, 取 得 了 初 步 成 效, 积 累 了 较 多 经 验, 凝 聚 了 改 革 勇 气, 形 成 了 改 革 力 量 2011 年 以 来, 学 校 在 本 科 教 育 的 基 础 上, 充 分 利 用 长 期 积 累 的 金 融 行 业 资 源, 积 极 探 索 多 层 次 的 应 用 型 人 才 培 养 路 径, 与 上 海 财 经 大 学 联 合 培 养 金 融 硕 士 3 届 高 原 学 科 项 目 建 设, 将 为 学 校 成 为 硕 士 专 业 学 位 教 育 单 位 积 累 坚 实 的 学 科 基 础 以 高 原 学 科 领 域 为 平 台, 提 升 师 资 队 伍 水 平 10 年 的 本 科 教 育, 学 校 教 师 队 伍 也 逐 步 成 长 起 来, 并 在 教 学 和 科 研 领 域 取 得 了 不 俗 成 果 但 是, 学 校 也 清 醒 地 认 识 到, 师 资 队 伍 是 学 校 实 现 硕 士 专 业 学 位 教 育 的 一 个 瓶 颈 学 校 将 以 高 原 科 学 领 域 为 平 台, 持 续 引 进 科 技 金 融 和 商 业 保 理 领 域 的 国 内 外 一 流 团 队, 以 及 国 内 外 优 秀 教 师 参 与 项 目 研 究 与 教 学 改 革, 并 通 过 出 国 进 修 国 际 合 1 依 据 十 二 五 时 期 上 海 国 际 金 融 中 心 建 设 规 划 设 定 的 发 展 目 标, 到 2015 年 上 海 要 基 本 形 成 专 业 门 类 齐 全 结 构 合 理 具 有 较 强 支 持 功 能 的 金 融 人 力 资 源 体 系, 逐 步 形 成 国 际 金 融 人 才 聚 集 地, 同 时, 金 融 从 业 人 员 从 2010 年 的 24.5 万 人 左 右 增 加 到 2015 年 的 32.0 万 人 左 右 上 海 金 融 领 域 十 二 五 人 才 发 展 规 划 和 上 海 金 融 领 域 紧 缺 人 才 开 发 目 录 对 金 融 领 域 各 层 次 专 业 人 才 培 养 数 量 做 出 更 为 明 确 的 规 划, 至 2015 年, 列 入 中 央 和 上 海 千 人 计 划 上 海 市 浦 江 人 才 计 划 等 计 划 的 海 外 高 层 次 金 融 人 才 达 100 名 ; 列 入 本 市 和 金 融 领 域 领 军 人 才 培 养 计 划 的 金 融 领 军 人 才 达 200 名 ; 具 有 本 科 及 以 上 学 历 的 人 员 比 例 达 到 70%, 其 中 研 究 生 学 历 的 人 员 比 例 达 到 15%; 持 有 国 际 通 行 的 金 融 职 业 资 格 认 证 证 书 的 人 才 数 量 达 到 1.5 万 人 ( 其 中 CFA 证 书 拥 有 人 数 突 破 3000 人,CFP 证 书 拥 有 人 数 突 破 5000 人 ), 占 从 业 人 员 的 比 例 达 到 5% 左 右 同 时, 提 高 金 融 人 才 持 有 国 内 高 端 金 融 职 业 资 格 证 书 的 普 及 率 9

11 作 国 内 进 修 等 方 式, 提 升 现 有 教 师 队 伍 的 能 力, 同 时, 专 业 背 景 年 龄 层 次 职 称 职 级 得 到 进 一 步 优 化 力 争 通 过 5 年 的 发 展, 使 大 金 融 学 科 专 职 教 师 队 伍 数 增 加 20%, 质 量 上 台 阶 ; 培 养 1-2 名 在 国 际 学 术 界 有 一 定 知 名 度 的 领 军 人 才,5-10 名 在 国 内 学 术 界 有 一 定 影 响 力 的 教 授 以 案 例 库 建 设 为 切 入 点, 引 领 培 养 模 式 改 革 案 例 教 学 是 现 代 商 科 教 育 的 主 要 教 学 方 法, 案 例 教 学 的 成 功 与 否 决 定 了 硕 士 专 业 学 位 教 育 的 成 败, 而 案 例 教 学 成 功 与 否 又 十 分 依 赖 于 案 例 学 校 不 但 需 要 有 足 够 数 量 的 案 例, 更 需 要 优 质 的 教 学 案 例 学 校 将 充 分 利 用 高 原 学 科 建 设 项 目, 积 极 开 展 全 球 范 围 的 校 际 合 作, 更 多 地 引 进 以 国 外 金 融 作 为 研 究 背 景 的 案 例, 并 适 时 与 哈 佛 商 学 院 合 作, 引 进 哈 佛 案 例 ; 资 助 教 师 投 身 案 例 的 自 主 研 究, 自 主 开 发 出 更 多 的 以 本 土 企 业 为 背 景 的 案 例 力 争 用 5 年 的 时 间, 从 国 外 大 学 引 进 以 金 融 为 背 景 案 例 个, 自 主 研 究 与 开 发 出 个 国 内 金 融 案 例 以 银 行 金 融 机 构 为 依 托, 提 升 人 才 培 养 质 量 一 直 以 来, 学 校 坚 持 行 业 特 色 办 学, 致 力 于 为 地 方 经 济 社 会 发 展 服 务, 对 接 上 海 国 际 金 融 中 心 建 设 先 后 成 立 了 由 中 国 工 商 银 行 中 国 农 业 银 行 中 国 外 汇 交 易 中 心 上 海 证 券 交 易 所 等 20 余 家 单 位 参 与 的 产 学 研 合 作 委 员 会 和 院 系 层 面 的 行 业 教 学 指 导 委 员 会, 大 力 推 进 行 校 合 作 学 校 将 利 用 高 原 学 科 建 设 计 划, 进 一 步 加 大 与 银 行 金 融 机 构 的 产 学 研 合 作 力 度, 与 金 融 机 构 合 作 设 计 人 才 培 养 方 案 共 同 确 立 人 才 培 养 规 格 协 同 开 发 产 权 课 程 共 建 实 习 实 训 与 就 业 基 地 把 学 校 与 中 国 农 业 银 行 上 海 市 分 行 合 作 共 建 浦 江 学 院 建 设 好, 通 过 双 方 共 同 制 定 订 单 式 人 才 培 养 方 案, 共 同 组 建 双 师 型 教 师 团 队, 共 同 开 发 与 金 融 机 构 金 融 市 场 发 展 同 步 的 产 权 式 课 程, 共 同 编 写 教 材 和 教 辅 资 料, 深 入 搭 建 金 融 员 工 培 训 教 育 平 台, 积 极 探 索 科 技 金 融 数 据 库 建 设, 不 断 开 展 金 融 指 数 研 发, 不 断 创 新 与 行 业 发 展 无 缝 对 接 的 应 用 型 人 才 培 养 模 式 注 : 本 页 可 续 页 10

12 表 三 整 体 建 设 思 路 1. 重 点 说 明 高 峰 高 原 学 科 建 设 项 目 的 遴 选 原 则 ; 2. 针 对 学 科 发 展 瓶 颈 确 定 建 设 任 务, 以 及 学 校 拟 采 取 的 政 策 措 施 和 体 制 机 制 上 的 改 革 突 破 ( 一 ) 高 原 学 科 建 设 的 遴 选 原 则 学 校 的 高 原 学 科 建 设 计 划, 将 以 国 家 和 地 方 经 济 社 会 发 展 的 战 略 重 点 和 目 标 为 导 向, 努 力 发 展 适 应 上 海 建 设 国 际 金 融 中 心 和 具 有 全 球 影 响 力 的 科 技 创 新 中 心 的 应 用 学 科 与 交 叉 学 科 1. 国 家 重 大 需 求 引 领 的 原 则 党 的 十 八 大 做 出 了 实 施 创 新 驱 动 发 展 战 略 的 重 大 部 署, 强 调 科 技 创 新 是 提 高 社 会 生 产 力 和 综 合 国 力 的 战 略 支 撑 我 国 能 否 在 未 来 发 展 中 后 来 居 上 弯 道 超 车, 主 要 就 看 我 们 能 否 在 创 新 驱 动 发 展 上 迈 出 实 实 在 在 的 步 伐 从 世 界 强 国 的 发 展 历 程 来 看, 产 业 与 金 融 的 结 合 是 发 展 之 本, 科 技 与 金 融 的 结 合 是 强 国 之 路 美 国 的 产 业 转 型 与 其 以 风 投 为 主 的 科 技 金 融 模 式 密 不 可 分 ; 德 国 的 科 技 金 融 全 能 银 行 模 式 日 本 的 科 技 金 融 信 用 担 保 模 式, 都 是 其 科 技 产 业 迅 猛 发 展 的 核 心 所 在 但 传 统 的 依 靠 引 进 和 模 仿 国 外 为 主 的 经 济 发 展 方 式 与 我 国 当 下 的 创 新 驱 动 型 经 济 并 不 吻 合, 需 在 学 习 先 进 的 基 础 上 探 索 出 一 条 适 合 中 国 特 色 的 创 新 驱 动 之 路 服 务 国 家 重 大 战 略 需 求 既 是 高 校 应 尽 的 责 任 和 义 务, 也 是 高 校 学 科 建 设 寻 求 新 的 突 破 和 发 展 的 最 佳 选 择 高 校 的 学 科 发 展 和 科 技 创 新 要 保 持 源 源 不 断 的 动 力 和 旺 盛 的 生 命 力, 必 须 以 服 务 国 家 重 大 战 略 需 求 为 牵 引, 以 国 际 学 科 发 展 前 沿 为 导 向, 在 基 础 研 究 战 略 高 技 术 研 究 和 产 学 研 合 作 等 方 面 开 展 科 学 研 究 和 技 术 攻 关 我 校 自 2013 年 开 始 寻 求 适 合 我 国 的 科 技 金 融 与 商 业 保 理 特 色 发 展 模 式, 提 出 了 银 行 为 主 创 投 保 理 为 辅 数 据 库 为 支 撑, 互 联 网 为 推 手 的 多 维 发 展 模 式 通 过 推 动 科 技 和 银 行 的 深 度 融 合, 科 技 和 创 投 的 深 度 融 合, 打 通 从 科 技 强 到 产 业 强 经 济 强 国 家 强 的 通 道, 有 力 释 放 科 技 创 新 活 力, 有 助 创 新 源 泉 充 分 涌 流 2. 地 方 经 济 转 型 适 配 的 原 则 建 成 全 球 有 影 响 力 的 科 技 创 新 中 心 是 中 央 对 上 海 工 作 的 全 新 要 求, 加 快 国 际 金 融 中 心 建 设 的 任 务 上 海 也 责 无 旁 贷 上 海 要 成 为 具 有 意 义 的 科 技 创 新 中 心, 离 不 开 金 融 中 心 为 它 提 供 金 融 资 源, 反 过 来, 上 海 的 国 际 金 融 中 心 如 果 不 能 为 科 技 创 新 提 供 金 融 服 务, 国 际 金 融 中 心 也 会 大 打 折 扣 所 以 进 行 科 技 金 融 方 面 的 探 索 推 进 或 者 突 破, 是 上 海 本 应 承 担 的 任 务 上 海 在 推 动 科 技 金 融 发 展 方 面 11

13 进 行 了 不 断 的 探 索 和 尝 试, 比 如 搭 建 了 两 类 科 技 金 融 平 台, 有 利 于 促 进 各 级 企 业 和 金 融 服 务 对 接 ; 又 如 拓 展 了 三 种 融 资 渠 道 的 同 时 特 别 加 大 了 直 接 融 资 的 渠 道 ; 等 等 但 所 有 的 制 度 和 措 施 还 有 待 于 实 践 检 验 和 改 革 深 化, 让 市 场 在 资 源 配 置 中 起 决 定 作 用 的 同 时, 更 好 地 发 挥 政 府 作 用, 形 成 推 进 自 主 创 新 的 强 大 合 力 高 原 学 科 遴 选 需 与 地 方 经 济 转 型 适 配, 在 理 论 层 面 上 对 上 海 转 型 发 展 发 挥 引 领 作 用, 服 务 层 面 的 上 发 挥 支 撑 作 用 学 科 建 设 所 实 现 的 新 理 论 新 知 识 新 方 法 新 框 架 与 转 型 发 展 所 需 要 的 新 技 术 新 产 业 新 模 式 新 业 态 相 结 合, 既 能 实 现 对 地 方 经 济 转 型 的 引 领 性 作 用, 又 能 有 助 于 资 源 的 有 效 配 置, 突 破 地 方 经 济 发 展 瓶 颈 我 校 着 重 从 科 技 金 融 方 向 开 展 深 入 工 作, 通 过 科 技 与 金 融 的 深 度 结 合 推 动 高 新 技 术 产 业 化, 实 现 第 一 生 产 力 与 第 一 推 动 力 的 结 合, 进 而 实 现 第 一 竞 争 力, 为 上 海 转 型 发 展 提 供 持 续 动 力 近 两 年 我 校 自 主 研 发 的 多 项 科 技 贷 款 应 用 研 究 成 果, 分 别 在 5 家 金 融 机 构 实 质 性 上 线 应 用, 对 1100 家 企 业 实 施 贷 后 管 理, 对 4000 家 企 业 进 行 评 估 验 证 与 银 企 对 接, 有 效 促 进 了 科 技 贷 款 与 商 业 保 理 业 务 模 式 再 造, 实 质 性 协 助 商 业 银 行 发 放 科 技 贷 款 3. 学 科 相 对 优 势 突 出 的 原 则 高 原 学 科 遴 选 需 遵 循 高 等 教 育 与 人 才 培 养 的 内 在 规 律, 注 重 学 科 在 宏 观 中 观 和 微 观 层 面 的 内 涵 建 设 与 发 展 我 校 选 择 科 技 金 融 和 商 业 保 理 作 为 高 原 学 科, 一 方 面 同 国 家 需 要 地 方 要 求 市 场 需 求 相 结 合, 致 力 于 完 成 从 科 学 研 究 实 验 开 放 推 广 应 用 的 三 级 跳, 致 力 于 真 正 实 现 创 新 价 值 实 现 创 新 驱 动 发 展 另 一 方 面 也 是 充 分 考 虑 上 海 高 校 学 科 总 体 布 局 情 况 和 自 身 学 科 规 划 之 后, 在 继 续 发 扬 学 校 的 特 色 学 科 优 势 的 基 础 上 所 作 出 的 学 科 创 新 选 择 高 原 学 科 遴 选 需 有 利 于 学 科 群 整 合, 形 成 特 色 优 势 学 科 群, 有 助 于 催 生 一 批 反 映 学 校 整 体 创 新 能 力 的 标 志 性 成 果 学 科 群 建 设 是 学 校 特 色 化 的 重 要 基 础, 以 主 干 学 科 支 撑 学 科 相 关 学 科 分 层 次 交 叉 构 建 的 学 科 群, 将 快 速 提 高 学 校 科 技 原 始 创 新 能 力 和 国 际 竞 争 力 我 校 的 科 技 金 融 和 商 业 保 理 以 金 融 学 为 主 干 学 科, 以 其 他 应 用 经 济 学 工 商 管 理 学 统 计 学 应 用 数 学 计 算 机 技 术 等 为 支 撑 学 科, 通 过 国 际 一 流 团 队 的 引 进, 通 过 国 际 国 内 团 队 的 联 合 攻 关, 已 发 表 SSCI\SCI 国 际 论 文 10 余 篇 ;6 项 研 究 成 果 转 化 为 中 央 和 上 海 市 政 府 内 参, 其 中 4 项 获 得 市 级 领 导 的 肯 定 性 批 示 ; 多 项 成 果 直 接 体 现 于 政 府 政 策, 对 学 科 发 展 支 持 方 式 的 转 变 产 生 实 质 性 效 果 12

14 在 上 述 原 则 引 领 之 下, 我 校 利 用 了 SWOT 分 析 法, 通 过 对 学 科 内 部 优 势 和 外 部 环 境 的 优 势 劣 势 机 会 和 威 胁 的 分 析 与 综 合 评 价 来 制 定 我 校 学 科 建 设 竞 争 策 略, 我 们 发 现, 科 技 金 融 和 商 业 保 理, 无 疑 是 目 前 我 校 最 具 优 势 和 最 具 机 会 的 学 科 领 域 高 原 学 科 遴 选 的 SWOT 分 析 矩 阵 外 部 环 境 内 部 条 件 内 部 优 势 (S) 拥 有 优 势 特 色 学 科 ( 群 ) 政 产 学 研 协 同 创 新 基 础 厚 实 科 技 成 果 转 化 能 力 强 强 大 的 数 据 库 支 撑 内 部 劣 势 (W) 缺 乏 大 师 级 人 才 实 验 室 建 设 水 平 不 高 科 研 经 费 相 对 较 少 科 研 项 目 成 果 不 突 出 外 部 机 会 (O) SO 战 略 ( 发 挥 优 势 利 用 机 会 ) WO 战 略 ( 利 用 机 会 改 变 劣 势 ) 国 家 重 大 战 略 需 求 地 方 转 型 发 展 要 求 市 场 资 源 配 置 需 要 地 方 政 府 投 入 支 持 特 色 名 牌 : 利 用 有 限 资 源, 主 动 对 接 需 求, 集 中 力 量 重 点 发 展, 办 出 品 牌 学 科, 体 现 特 色 水 平 新 兴 学 科 : 打 造 新 兴 学 科 点, 培 育 新 学 科 发 展 极 重 大 成 果 : 完 善 机 制 体 制, 培 育 重 大 科 研 项 目 与 成 果, 产 出 国 际 论 文 和 高 水 平 内 参 团 队 建 设 : 合 理 引 进 高 端 人 才 和 团 队, 积 极 培 养 校 内 学 术 骨 干 外 部 威 胁 (T) ST 战 略 ( 发 挥 优 势 规 避 威 胁 ) ST 战 略 ( 克 服 劣 势 规 避 劣 势 ) 高 校 实 行 分 类 管 理 竞 争 对 手 实 力 雄 厚 科 技 创 新 制 度 藩 篱 就 业 市 场 需 求 萎 缩 协 同 创 新 : 积 极 推 动 政 产 学 研 的 深 度 融 合, 开 展 制 度 创 新, 拓 宽 办 学 资 源, 提 升 协 同 能 力 学 术 影 响 : 加 快 学 科 基 地 建 设, 提 高 学 术 影 响 力 协 调 发 展 : 增 加 支 撑 学 科 建 设 的 公 共 服 务 设 施 投 入, 推 动 其 全 面 可 持 续 协 调 发 展 人 才 培 养 : 培 养 适 合 需 求 的 优 秀 毕 业 生 ( 二 ) 学 校 拟 采 取 的 政 策 措 施 和 体 制 机 制 上 的 改 革 突 破 高 原 学 科 建 设 须 倾 学 校 之 力, 动 员 各 部 门 力 量, 聚 集 社 会 各 类 资 源, 齐 心 协 力 推 进 主 要 的 政 策 导 向 如 下 : 加 强 学 校 组 织 领 导 成 立 学 校 高 原 学 科 建 设 工 作 领 导 小 组, 负 责 制 定 高 原 学 科 建 设 中 长 期 发 展 战 略 规 划, 建 立 相 应 的 组 织 管 理 体 系 与 激 励 约 束 机 制 优 化 配 置 人 财 物 资 源, 协 调 解 决 学 科 建 设 中 的 新 情 况 新 问 题 提 高 工 作 效 能 深 化 机 制 体 制 改 革 从 追 求 局 部 短 期 效 果 向 追 求 全 面 长 期 发 展 转 变, 从 调 动 学 术 骨 干 积 极 性 13

15 向 调 动 学 术 骨 干 创 新 团 队 两 个 积 极 性 转 变, 从 注 重 单 一 学 科 建 设 向 注 重 学 科 与 学 科 群 建 设 转 变, 从 目 标 管 理 向 目 标 与 过 程 双 重 服 务 转 变, 从 校 内 学 科 建 设 向 政 产 学 研 联 合 共 建 转 变 及 时 开 展 自 主 评 估 通 过 自 主 评 估, 发 现 学 科 建 设 中 存 在 的 问 题 和 不 足, 并 找 寻 解 决 的 方 法 和 路 径 评 估 要 做 到 自 我 评 价 与 同 行 评 价 相 结 合 内 部 评 价 与 外 部 评 价 相 结 合 诊 断 指 导 与 改 进 提 高 相 结 合 统 一 标 准 与 个 性 标 准 相 结 合 横 向 分 析 与 纵 向 分 析 相 结 合 1. 高 原 学 科 建 设 的 基 本 思 路 在 上 述 政 策 导 向 的 引 领 之 下, 我 校 的 高 原 学 科 方 向 建 设 将 秉 承 错 位 发 展 的 建 设 目 标 协 同 创 新 的 组 织 模 式 开 放 流 动 的 创 新 团 队 聚 焦 重 点 的 投 入 机 制 开 展 建 设 错 位 发 展 的 建 设 目 标 在 掌 握 国 家 和 地 方 需 求, 兄 弟 院 校 相 关 学 科 领 域 发 展 情 况 和 自 身 特 色 的 基 础 之 上, 合 理 定 位 我 校 高 峰 高 原 学 科 的 建 设 目 标 : 立 足 学 校 学 科 特 色, 错 开 同 类 高 校 发 展 竞 争 的 强 点, 形 成 鲜 明 的 高 原 学 科 方 向, 实 现 分 类 发 展 协 调 发 展 和 科 学 发 展, 形 成 高 原 学 科 建 设 与 地 方 经 济 发 展 的 良 性 互 动, 与 国 家 战 略 需 求 的 积 极 适 配 ; 形 成 高 原 学 科 特 有 的 发 展 路 径 和 策 略, 确 立 独 特 的 竞 争 优 势 和 发 展 空 间 协 同 创 新 的 组 织 模 式 其 一 是 校 外 协 同, 构 建 共 建 单 位 研 究 基 地 合 作 单 位 三 位 一 体 的 协 同 联 盟, 形 成 长 期 而 稳 定 的 合 作 关 系, 一 方 面 形 成 多 维 度 多 层 次 的 网 络 式 高 原 学 科 群 与 产 业 集 群 协 同 创 新 模 式, 另 一 方 面 建 立 起 高 原 学 科 群 与 各 级 各 类 重 点 实 验 室 科 技 创 新 基 地 人 文 社 科 基 地 之 间 的 创 痛 渠 道 与 联 动 发 展 网 络, 切 实 打 破 学 科 壁 垒, 建 立 多 类 型 的 学 科 群 协 同 创 新 模 式 其 二 是 校 内 协 同, 通 过 处 理 好 高 峰 高 原 学 科 主 干 学 科 支 撑 学 科 相 关 学 科 之 间 的 关 系, 协 同 开 展 工 作, 产 生 整 体 效 益 开 放 流 动 的 创 新 团 队 高 水 平 创 新 团 队 是 最 重 要 的 科 技 创 新 主 体, 也 是 围 绕 国 家 和 地 方 重 大 战 略 需 求 开 展 创 新 研 究 的 核 心 力 量 学 校 需 不 断 创 新 人 才 工 作 机 制, 改 善 人 才 成 长 环 境, 促 进 形 成 衔 接 紧 密 的 学 术 梯 队 组 织 架 构, 汇 聚 能 够 产 生 重 大 科 技 成 果 的 科 技 创 新 团 队 高 原 学 科 方 向 需 依 托 开 放 式 的 研 究 平 台, 吸 引 海 内 外 知 名 学 者 行 业 专 家 政 府 职 员 加 盟, 通 过 增 加 流 动 人 员 编 制 柔 性 引 智, 为 学 科 建 设 储 备 人 才, 为 学 科 发 展 增 加 新 动 力 聚 焦 重 点 的 投 入 机 制 学 校 需 从 优 化 学 科 结 构 促 进 学 校 发 展 的 战 略 高 度, 对 高 原 学 科 主 14

16 干 学 科 支 撑 学 科 相 关 学 科 等 实 行 分 层 分 类 投 入, 形 成 以 学 校 统 筹 规 划 布 局 为 基 础, 以 学 科 发 展 目 标 和 内 涵 建 设 为 导 向 的 学 科 建 设 资 金 投 入 机 制 该 机 制 必 须 聚 焦 高 原 学 科 发 展 重 点, 科 学 投 入, 同 时 通 过 制 定 相 关 的 专 项 资 金 管 理 办 法, 严 格 资 金 管 理, 提 高 资 金 绩 效 2. 高 原 学 科 建 设 的 主 要 任 务 以 学 术 大 师 为 突 破 口, 打 造 一 流 学 科 团 队 学 术 队 伍 是 学 科 建 设 的 核 心 要 素, 一 流 的 队 伍 才 能 建 设 一 流 的 学 科, 而 一 支 一 流 的 学 术 队 伍 必 须 拥 有 一 流 的 学 术 大 师 和 多 学 科 组 成 的 学 术 骨 干 学 术 大 师 的 基 本 标 准 可 以 概 括 为 八 个 字 : 正 直 勤 奋 聪 颖 成 果, 这 是 必 要 条 件, 其 根 本 标 准 是 衡 量 成 果 中 的 实 质 性 学 术 贡 献, 这 些 贡 献 必 须 由 同 行 专 家 学 者 认 可, 并 经 实 践 时 间 所 验 证 2015 至 2017 年 期 间, 我 校 高 原 学 科 拟 引 进 二 类 专 家 1-2 人, 三 类 专 家 1-2 人, 四 类 专 家 2-3 人 以 学 术 大 师 为 核 心, 汇 聚 高 原 学 科 背 景 的 优 秀 人 才, 逐 步 形 成 5-8 支 结 构 合 理 勇 于 创 新 善 于 合 作 求 真 务 实 可 持 续 发 展 的 学 科 团 队 高 原 学 科 团 队 列 表 序 号 学 科 方 向 领 军 人 才 学 科 团 队 学 科 团 队 成 员 1 科 技 金 融 科 技 型 企 业 融 资 与 信 用 管 理 1-2 人 5-10 人 2 科 技 金 融 现 代 支 付 与 互 联 网 金 融 1-2 人 5-10 人 3 科 技 金 融 实 验 金 融 与 风 险 管 理 1-2 人 5-10 人 4 商 业 保 理 商 业 保 理 风 险 管 理 1 人 8-10 人 5 商 业 保 理 商 业 保 理 生 态 环 境 1 人 8-10 人 6 商 业 保 理 商 业 保 理 模 式 创 新 1 人 8-10 人 7 以 重 大 项 目 为 切 入 点, 多 出 标 志 性 成 果 我 校 高 原 学 科 建 设 将 仿 照 标 杆 学 校 成 功 经 验, 以 科 研 项 目 尤 其 是 重 大 科 研 项 目 为 抓 手, 推 出 一 批 原 创 性 标 志 性 成 果, 产 生 一 批 有 影 响 的 人 才 在 保 证 科 研 经 费 充 足 和 使 用 合 理 的 情 况 下, 促 使 项 目 负 责 人 和 团 队 潜 心 科 学 研 究, 开 展 原 创 性 研 究, 多 出 成 果, 出 好 成 果, 出 系 列 成 果, 包 括 SSCI/SCI 论 文, 系 列 研 究 报 告 系 列 科 研 奖 项 专 属 数 据 库 开 发 专 业 人 才 培 养 等 15

17 标 志 性 成 果 年 度 高 原 学 科 建 设 标 志 性 成 果 列 表 国 际 论 文 3-5 篇 5-8 篇 8-10 篇 重 大 项 目 8-11 个 8-11 个 8-11 个 科 研 奖 项 1-2 项 1-2 项 1-2 项 学 术 专 著 1-2 部 1-2 部 1-2 部 以 关 注 教 学 为 牵 引 力, 培 养 创 新 人 才 学 校 的 高 原 学 科 建 设 将 创 新 型 人 才 培 养 作 为 重 要 任 务, 将 科 学 研 究 成 果 传 递 到 本 科 教 学 过 程 当 中, 优 化 课 程 体 系 提 高 教 材 质 量 充 实 教 学 案 例 力 促 国 际 交 换 提 升 教 学 效 果, 进 而 提 高 人 才 整 体 培 养 质 量 同 时 加 大 专 业 硕 士 点 的 筹 备 和 申 办 工 作, 将 研 究 生 作 为 学 科 发 展 学 术 研 究 学 术 探 讨 的 一 股 生 机 勃 勃 的 骨 干 力 量 在 研 究 生 培 养 过 程 中, 将 他 们 吸 纳 到 学 科 的 课 题 研 究 和 项 目 实 践 中, 既 让 高 原 学 科 建 设 成 为 研 究 生 培 养 的 厚 实 土 壤, 又 让 研 究 生 培 养 推 进 我 校 的 高 原 学 科 建 设 以 特 色 优 势 为 竞 争 力, 服 务 社 会 发 展 在 科 研 服 务 方 面, 高 原 学 科 通 过 数 据 库 开 发, 为 行 业 企 业 解 决 实 际 问 题 ; 通 过 承 接 横 向 课 题 合 作 科 研 等 过 程, 为 政 府 提 供 决 策 咨 询 ; 通 过 与 媒 体 互 动 发 布 最 新 研 究 成 果, 达 到 传 播 知 识 启 发 民 智 的 效 果 在 人 才 服 务 方 面, 学 校 通 过 实 践 实 习 基 地 的 建 设, 为 行 业 企 业 输 送 优 秀 学 生 人 才 ; 通 过 挂 职 锻 炼 交 换 流 动 方 式, 为 政 府 事 业 单 位 及 企 业 输 送 优 秀 教 师 人 才 总 之, 高 原 学 科 将 以 自 身 的 智 力 和 人 才 优 势 帮 助 国 家 和 地 方 解 决 具 体 问 题, 通 过 与 社 会 的 良 好 互 动, 将 先 进 理 念 和 最 新 成 果 传 播 给 社 会, 引 导 社 会 进 步, 并 反 哺 自 身 发 展 3. 高 原 学 科 建 设 的 重 点 突 破 构 筑 开 放 型 的 人 才 流 动 机 制 一 流 的 队 伍 才 能 建 设 一 流 的 学 科, 而 一 支 一 流 的 学 术 队 伍 必 须 拥 有 一 流 的 学 术 大 师 和 多 学 科 组 成 的 学 术 骨 干, 我 校 高 原 学 科 将 通 过 特 聘 岗 位 常 任 轨 岗 位 等 设 置 吸 引 一 流 人 才 入 驻 在 人 才 引 进 和 管 理 过 程 中, 强 化 岗 位 淡 化 编 制, 以 用 为 主 柔 性 为 主, 逐 步 建 立 以 中 心 和 平 台 为 载 体, 以 目 标 任 务 为 导 向 的 聘 用 制 度, 比 如 : 在 学 科 平 台 上 实 行 科 研 与 教 学 并 轨 的 首 席 研 究 员 责 任 制, 把 人 才 培 养 放 在 科 学 研 究 的 背 景 下 进 行 ; 在 学 科 平 台 上 实 行 柔 性 引 智, 增 加 流 动 编 制, 短 期 聘 用 的 高 端 人 才, 根 据 工 作 任 务 和 贡 献 兑 现 薪 酬 具 体 机 制 包 括 : 16

18 国 内 外 高 校 国 内 外 学 术 大 师 国 内 外 创 新 团 队 国 内 外 研 究 机 构 科 技 金 融 学 术 大 师 根 本 标 准 : 实 质 性 学 术 贡 献 聘 期 考 核 标 准 : 国 际 论 文 成 果 创 新 团 队 根 本 标 准 : 数 据 库 成 果 实 质 性 学 术 创 新 能 力 决 策 内 参 成 果 高 原 学 科 开 放 型 人 才 流 动 机 制 (1) 聘 任 流 动 制 长 期 聘 任 制 是 在 不 改 变 研 究 人 员 与 其 所 在 单 位 隶 属 关 系 的 前 提 下, 一 人 一 聘 一 事 一 议, 三 年 聘 期 内 在 高 原 学 科 开 展 科 技 创 新 工 作 短 期 聘 任 制 将 邀 请 政 府 部 门 科 研 院 所 行 业 国 内 外 学 术 大 师 单 位 等 专 业 人 员 利 用 业 余 时 间, 到 高 原 学 科 从 事 相 关 工 作 国 内 外 创 新 团 队 科 技 金 融 (2) 项 目 合 作 制 高 原 学 科 的 重 要 研 究 将 采 取 项 目 合 作 制 方 式 推 进, 通 过 国 内 外 公 开 招 标, 以 签 订 合 同 契 约 等 书 面 文 件 的 形 式, 约 定 双 方 或 多 方 的 权 利 和 义 务 以 及 利 益 分 摊, 并 及 时 跟 踪 项 目 实 施 进 程 从 而 保 证 低 投 入 和 高 产 出 学 术 大 师 根 本 标 准 : 聘 期 考 核 标 准 : 实 质 性 学 术 贡 献 国 际 论 文 成 果 (3) 咨 询 流 动 制 将 通 过 邀 请 专 家 以 学 术 讲 座 学 术 沙 龙 大 型 学 术 坛 等 方 式 实 现 国 际 国 内 资 创 新 团 队 根 本 标 准 : 数 据 库 成 果 源 的 整 合 通 过 各 实 质 种 性 交 学 流 术 平 创 台 新, 能 力 丰 富 理 论 和 实 践 创 新, 为 在 更 广 泛 决 更 策 深 内 层 参 次 成 的 果 高 原 学 科 决 策 创 新 和 政 策 创 新 夯 实 基 础 (4) 交 换 流 动 制 为 达 到 充 分 发 挥 人 才 使 用 效 率 体 现 人 才 最 大 使 用 价 值 的 目 的, 将 与 国 外 大 学 国 际 组 织 政 府 机 关 行 业 单 位 等 互 派 人 才 驻 会 研 究 或 兼 职 研 究, 真 正 实 现 人 才 互 派 智 慧 融 通 经 验 共 享 构 建 协 同 型 的 运 行 机 制 我 校 的 高 原 学 科 建 设 将 按 照 项 目 导 向 团 队 形 式 相 对 独 立 深 度 合 作 的 原 则, 努 力 实 现 内 容 集 中 优 势 互 补 成 果 共 享 17

19 三 位 一 体 协 同 联 盟 共 建 单 位 上 海 市 教 委 杨 浦 区 人 民 政 府 研 究 基 地 杨 浦 区 金 融 服 务 办 公 室 上 海 市 科 技 创 业 中 心 广 东 省 科 技 金 融 实 验 室 交 通 银 行 苏 州 分 行 合 作 伙 伴 美 国 约 翰 霍 普 金 斯 大 学 美 国 IFE 金 融 工 程 集 团 联 合 国 人 居 署 上 海 市 信 息 中 心 高 原 学 科 三 位 一 体 协 同 联 盟 一 是 构 建 共 建 单 位 研 究 基 地 合 作 伙 伴 三 位 一 体 的 协 同 联 盟 高 原 学 科 以 协 同 共 建 的 方 式, 联 合 国 内 外 高 校 国 内 外 研 究 机 构 政 府 部 门 金 融 机 构 等 多 方 力 量, 打 破 协 同 主 体 之 间 的 体 制 壁 垒, 实 现 国 际 国 内 校 内 校 外 两 种 资 源 的 整 合, 形 成 以 学 科 领 域 为 主 题, 以 团 队 建 设 为 核 心 的 协 同 联 盟 在 合 作 过 程 中, 共 同 探 索 分 工 明 确 优 势 互 补 利 益 共 享 风 险 共 担 的 机 制, 促 进 人 才 知 识 技 术 的 流 动, 共 同 推 进 学 科 建 设 的 开 放 性 和 国 际 化 二 是 构 建 以 需 求 为 导 向 以 项 目 为 核 心 以 转 化 为 目 的 的 项 目 协 同 运 行 机 制 学 校 的 高 原 学 科 将 对 接 国 家 战 略, 接 轨 国 际 前 沿 协 同 建 设 若 干 个 知 识 服 务 团 队, 每 个 团 队 依 托 4-5 个 协 同 单 位, 充 分 发 挥 各 协 同 单 位 的 学 科 和 研 究 优 势, 并 由 各 领 域 知 名 专 家 担 任 团 队 带 头 人, 使 各 单 位 资 源 形 成 研 究 合 力 建 设 嵌 入 式 的 数 据 交 换 机 制 高 原 学 科 建 设 需 要 强 大 的 数 据 库 支 撑, 学 校 将 逐 步 建 设 校 内 和 校 外 两 大 数 据 平 台 并 开 展 实 时 数 据 交 换 和 信 息 交 流 一 是 建 立 学 科 知 识 管 理 与 创 新 平 台 以 学 科 文 献 和 学 科 专 家 为 基 础, 服 务 于 学 科 研 究 人 才 培 养 技 术 创 新 为 目 的, 提 供 一 站 式 检 索 多 维 导 航 等 学 科 知 识 获 取 服 务 在 该 平 台 上 可 以 实 现 :(1) 学 科 资 源 知 识 化, 通 过 对 馆 藏 资 源 研 究 院 平 台 内 部 资 料 个 人 文 档 资 源 的 汇 聚, 以 贴 合 学 科 发 展 为 基 础, 对 信 息 进 行 组 织 处 理 与 整 合 (2) 学 科 知 识 互 动 性, 注 重 学 科 内 人 与 信 息 专 家 与 知 识 18

20 市 场 需 求 校 内 项 目 结 束 商 业 银 行 政 府 行 业 企 业 实 践 支 持 自 主 研 发 政 府 需 求 分 类 应 用 型 战 略 型 试 新 型 攻 坚 型 风 险 补 型 偿 支 持 科 技 金 融 外 联 与 推 广 需 求 对 接 高 峰 高 原 需 求 互 动 部 学 科 外 联 与 推 广 部 团 队 负 责 人 信 遴 贷 选 风 险 外 脑 协 同 整 合 系 统 支 持 政 府 监 管 下 达 受 领 汇 报 项 目 运 行 过 程 管 理 系 统 项 目 部 科 技 型 企 项 目 管 理 部 业 财 务 管 结 项 管 理 阶 段 汇 报 实 效 反 馈 研 究 联 络 部 理 实 验 室 系 统 科 技 型 企 研 究 成 果 试 点 业 贷 后 风 险 研 究 转 化 与 推 广 学 科 部 推 广 部 管 理 系 统 科 技 型 企 高 原 学 科 项 目 运 行 图 业 专 家 与 团 队 团 队 与 学 校 的 互 动 关 系 融 (3) 资 服 务 科 研 教 学 共 享 性, 学 生 可 以 在 该 平 台 上 获 取 高 原 学 科 的 系 统 新 理 论 新 技 术 并 与 教 师 保 持 互 动, 降 促 低 进 融 人 资 才 培 养 总 之, 该 平 台 将 汇 聚 学 科 研 究 主 题 积 累 学 科 成 本 专 家 经 验, 构 建 虚 拟 科 研 教 学 知 识 交 拓 流 宽 平 融 台 资, 集 合 学 科 知 识 文 献 群 与 知 识 簇, 提 升 高 原 学 科 服 务 于 学 校 全 面 发 展 的 能 力 渠 道 提 高 融 资 成 功 率 二 是 建 立 高 原 学 科 的 专 属 数 据 平 台 该 平 台 已 以 杨 浦 区 13 个 科 技 园 区 的 近 4000 家 科 技 型 企 业 提 升 财 务 为 对 象, 构 建 企 业 全 面 数 据 挖 掘 与 管 企 理 业 能 风 力 险 识 别 模 型, 对 申 请 贷 款 企 业 进 行 风 险 评 估, 打 造 科 技 型 提 高 企 业 企 业 风 险 判 断 与 遴 选 工 具, 为 小 贷 创 公 新 司 动 力 商 业 银 行 推 荐 杨 浦 区 科 技 园 区 优 质 贷 款 客 户, 并 根 据 贷 款 科 技 型 企 业 信 息 数 据 库 的 动 态 更 新 不 断 调 整 不 同 行 业 类 别 不 同 类 型 企 业 的 合 理 发 展 指 标 值 域, 结 合 已 有 企 业 相 似 企 业 贷 款 额 度 聚 类 分 析 实 现 自 动 银 批 量 行 预 估 与 批 量 风 险 预 警 后 续 我 校 将 继 续 推 广 该 数 据 库 在 上 贷 前 信 用 评 分 和 验 真 解 决 银 企 19 信 息 不 对 称 全 程 贷 款 风 险 管 控 简 化 放 贷

21 海 其 他 科 技 园 区 的 应 用, 在 帮 助 科 技 型 企 业 获 得 贷 款 的 同 时, 帮 助 政 府 监 控 科 技 企 业 运 营 情 况 和 金 融 机 构 贷 款 情 况, 从 而 有 效 把 握 政 策 执 行 效 果 并 进 行 政 策 及 时 纠 偏 ; 还 可 帮 助 银 行 简 化 放 贷 流 程, 提 升 放 贷 效 率 学 科 内 教 师 则 可 利 用 该 数 据 平 台 的 数 据, 开 展 高 原 学 科 的 专 项 课 题 研 究 和 论 文 写 作, 因 数 据 的 唯 一 性 从 而 使 SCI/SSCI 论 文 发 表 的 机 会 极 大 提 升 高 原 学 科 的 知 识 服 务 门 户 应 用 架 构 设 计 框 架 建 立 多 元 化 的 学 科 成 果 评 价 机 制 我 校 高 原 学 科 建 设 将 根 据 不 同 类 型 科 技 活 动 特 点, 建 立 导 向 明 确 激 励 约 束 并 重 的 分 类 评 价 标 准 和 开 放 评 价 方 法, 营 造 潜 心 治 学 追 求 真 理 的 创 新 文 化 氛 围, 着 力 提 升 基 础 研 究 和 前 沿 技 术 研 究 的 原 始 创 新 能 力, 关 键 共 性 技 术 的 有 效 供 给 能 力, 支 撑 高 质 量 创 新 人 才 培 养 的 能 力, 服 务 国 家 和 区 域 经 济 社 会 发 展 战 略 需 求 的 能 力 一 是 对 依 托 高 原 学 科 建 成 的 创 新 平 台 ( 机 构 基 地 ) 实 行 以 综 合 绩 效 和 开 放 共 享 为 重 点 的 评 价, 重 点 围 绕 创 新 质 量 服 务 贡 献 科 教 结 合 人 才 队 伍 机 制 文 化 等 方 面 开 展 学 校 将 鼓 励 创 新 平 台 深 化 科 教 结 合, 注 重 创 新 成 果 转 化 技 术 服 务, 也 将 接 受 国 内 外 访 问 学 者, 并 且 科 研 基 础 设 施 依 照 20

22 规 定 应 该 开 放 的 一 律 对 社 会 开 放 二 是 对 服 务 于 高 原 学 科 的 创 新 团 队 实 行 以 解 决 重 大 科 技 问 题 能 力 与 合 作 机 制 为 重 点 的 整 体 性 评 价, 重 点 围 绕 团 队 自 身 建 设 代 表 性 成 果 科 教 结 合 机 制 文 化 等 方 面 开 展 学 校 将 认 可 团 队 科 技 成 果 所 有 参 与 者 的 实 际 贡 献, 同 时 反 对 无 实 质 贡 献 的 虚 假 挂 名 三 是 对 从 事 高 原 学 科 创 新 性 研 究 的 科 研 人 员 实 行 代 表 性 成 果 为 重 点 的 评 价, 对 应 用 研 究 人 员 的 评 价 以 聚 焦 需 求, 具 有 自 主 知 识 产 权 和 重 大 技 术 突 破 为 重 点, 对 软 科 学 研 究 人 员 的 评 价 以 服 务 决 策 需 求, 形 成 战 略 研 究 报 告, 支 撑 思 想 库 智 囊 团 建 设 为 重 点 四 是 对 从 事 数 据 库 的 技 术 支 撑 和 服 务 的 科 研 人 员 实 行 以 服 务 质 量 与 实 际 效 果 为 重 点 的 评 价 学 校 将 加 强 职 务 聘 任 和 岗 位 聘 用 的 引 导, 提 高 技 术 支 撑 人 员 服 务 技 能, 加 强 自 主 开 发 数 据 库 的 能 力 推 行 精 细 化 的 财 务 管 理 制 度 一 是 成 立 精 细 化 财 务 组 织 学 校 的 高 原 学 科 建 设 计 划, 将 成 立 以 财 务 为 主, 相 关 职 能 部 门 参 加 的 财 务 管 理 制 度 精 细 化 建 设 小 组, 共 同 制 定 高 原 学 科 建 设 财 务 管 理 制 度, 根 据 上 海 市 教 委 高 原 学 科 建 设 的 财 务 管 理 要 求, 根 据 财 务 部 门 反 映 的 各 项 财 务 制 度 的 具 体 执 行 部 门 容 易 出 现 的 问 题 及 改 进 建 议, 广 泛 征 求 意 见 建 议, 反 复 酝 酿 修 改 完 善 二 是 建 立 精 细 化 内 控 制 度 制 定 与 完 善 专 项 费 开 支 内 控 制 度, 用 制 度 规 范 和 监 督 专 项 费 开 支 ; 进 行 预 算 控 制, 不 仅 要 控 制 总 额, 还 要 控 制 进 度 及 使 用 比 例 ; 进 行 经 费 分 析 制 度, 财 务 部 门 定 期 与 不 定 期 地 与 学 科 建 设 承 接 部 门 召 开 经 费 分 析 会, 对 每 个 院 ( 系 ) 部 门 在 一 定 时 间 内 的 经 费 总 指 标 单 项 指 标 执 行 情 况 进 行 沟 通, 提 供 交 流 平 台, 共 享 管 理 成 果 三 是 规 范 精 细 化 审 批 制 度 严 格 执 行 审 批 程 序, 强 化 大 额 资 金 审 批 管 理 重 点 是 明 确 各 位 审 批 人 的 权 限, 明 确 各 级 审 批 人 的 上 下 联 系, 明 确 财 务 与 审 计 的 关 系, 实 施 大 额 资 金 先 审 计 后 财 务 付 款 的 制 度, 明 确 财 务 与 领 导 的 权 力 与 责 任 四 是 实 施 精 细 化 流 程 管 理 重 在 梳 理 各 项 财 务 管 理 制 度 的 内 涵 要 求, 明 确 办 理 程 序 关 健 点 首 先, 做 好 预 算 编 制 前 的 准 备 工 作 核 实 各 项 基 础 数 据, 分 析 上 年 预 算 执 行 情 况, 正 确 领 会 财 政 部 门 对 编 制 部 门 预 算 的 要 求 其 次, 推 进 财 务 绩 效 精 细 化 评 价, 对 照 一 定 的 标 准 ( 非 市 场 ), 按 照 绩 21

23 效 的 内 在 原 则, 建 立 起 学 校 自 身 的 学 科 绩 效 评 价 体 系, 对 学 科 建 设 中 的 财 务 行 为 过 程 以 及 结 果 进 行 科 学 客 观 公 正 的 衡 量 比 较 和 综 合 评 价 注 : 本 页 可 续 页 22

24 表 四 分 阶 段 的 预 期 发 展 目 标 和 分 年 度 的 绩 效 考 核 指 标 围 绕 总 体 发 展 目 标 和 建 设 任 务, 学 校 自 主 设 立 5 个 左 右 可 观 测 的 绩 效 评 价 指 标, 并 明 确 分 阶 段 和 分 年 度 的 绩 效 目 标 上 海 金 融 学 院 高 原 学 科 绩 效 评 价 指 标 及 分 阶 段 分 年 度 绩 效 目 标 绩 效 考 核 指 标 指 标 1: 学 科 队 伍 指 标 2: 学 术 研 究 指 标 3: 人 才 培 养 第 一 阶 段 绩 效 目 标 ( ) 2015 年 : 一 类 专 家 1-2 人, 双 师 型 与 具 有 国 际 教 育 背 景 教 师 比 分 别 达 到 15% 20%, 启 动 金 融 数 据 库 与 实 验 室 建 设 2016 年 : 二 类 专 家 1-2 人, 双 师 型 与 具 有 国 际 教 育 背 景 教 师 比 分 别 达 到 20% 30%, 完 善 金 融 数 据 库 与 实 验 室 建 设 2017 年 : 三 类 四 类 专 家 4-6 人, 双 师 型 与 具 有 国 际 教 育 背 景 教 师 比 分 别 达 到 30% 50%, 完 成 金 融 数 据 库 与 实 验 室 建 设 2015 年 : 代 表 性 学 术 论 文 3-5 篇, 国 家 级 项 目 3-4 个, 省 部 级 项 目 4-5 个, 其 他 重 要 科 研 项 目 6-8 个, 学 术 专 著 1-2 部, 科 学 研 究 获 奖 1-2 项 2016 年 : 代 表 性 学 术 论 文 5-8 篇, 国 家 级 项 目 4-6 个, 省 部 级 项 目 5-6 个, 其 他 重 要 科 研 项 目 8-10 个, 学 术 专 著 1-2 部, 科 学 研 究 获 奖 1-2 项 2017 年 : 代 表 性 学 术 论 文 8-10 篇, 国 家 级 项 目 5-8 个, 省 部 级 项 目 8-10 个, 其 他 重 要 科 研 项 目 8-10 个, 学 术 专 著 1-2 部, 科 学 研 究 获 奖 1-2 项 2015 年 : 筹 备 申 报 金 融 等 应 用 经 济 学 科 硕 士 专 业 学 位 教 育 点, 从 国 外 大 学 引 进 案 例 3-5 个, 自 主 研 究 与 开 发 出 5-8 个 案 例, 留 学 生 与 交 换 生 比 例 达 到 10%, 学 生 获 得 省 市 级 以 上 科 技 创 新 奖 5-6 项, 教 学 成 果 奖 2-3 项 2016 年 : 金 融 等 应 用 经 济 学 科 硕 士 专 业 学 位 教 育 点 开 始 招 生, 从 国 外 大 学 引 进 案 例 5-8 个, 自 主 研 究 与 开 发 出 个 国 内 案 例, 留 学 生 与 交 换 生 比 例 达 到 15%, 学 生 获 得 省 市 级 以 上 科 技 创 新 奖 5-6 项, 教 学 成 果 奖 2-3 项 第 二 阶 段 绩 效 目 标 ( ) 使 高 原 学 科 专 职 教 师 队 伍 数 增 加 20%, 质 量 上 台 阶 ; 培 养 1-2 名 在 国 际 学 术 界 有 一 定 知 名 度 的 领 军 人 才, 5-10 名 在 国 内 学 术 界 有 一 定 影 响 力 的 教 授 通 过 企 业 经 营 与 财 务 数 据 库 企 业 信 用 评 估 与 风 险 管 理 数 据 库 区 域 型 科 技 企 业 数 据 库 4 大 数 据 库, 打 造 覆 盖 全 国 的 科 技 金 融 数 据 基 地 代 表 性 学 术 论 文 和 单 位 教 职 的 论 文 引 用 率 得 到 快 速 提 升, 国 家 级 及 其 他 重 要 科 研 项 目 大 幅 增 加, 个 别 学 科 领 域 10 年 后 进 入 QS World University Rankings 社 会 科 学 类 学 科 排 名 形 成 包 括 专 业 硕 士 学 位 教 育 在 内 的 多 层 次 应 用 型 人 才 培 养 体 系, 从 国 外 大 学 引 进 案 例 个, 自 主 研 究 与 开 发 出 个 案 例 与 银 行 金 融 机 构 的 产 学 研 合 作 机 制 运 作 流 畅 以 专 业 硕 士 学 位 教 育 为 核 心 载 体 的 应 用 型 人 才 培 养 具 有 较 高 的 国 际 化 程 度 23

25 2017 年 : 硕 士 专 业 学 位 教 育 点 开 始 延 伸 到 工 商 管 理 学 科, 从 国 外 大 学 引 进 案 例 个, 自 主 研 究 与 开 发 出 个 国 内 案 例, 留 学 生 与 交 换 生 比 例 达 到 20%, 学 生 获 得 省 市 级 以 上 科 技 创 新 奖 5-6 项, 教 学 成 果 奖 2-3 项 指 标 4: 社 会 服 务 2015 年 : 三 类 应 用 推 广 成 果 1-2 项 2016 年 : 二 类 应 用 推 广 成 果 1-2 项 2017 年 : 一 类 应 用 推 广 成 果 1-2 项 学 科 建 设 的 社 会 服 务 功 能 得 到 同 行 和 政 府 的 认 可, 成 果 应 用 的 社 会 贡 献 凸 显, 毕 业 生 在 政 府 部 门 大 型 企 事 业 国 内 外 大 学 等 作 出 重 要 贡 献 绩 效 评 价 指 标 的 内 涵 解 释 : (1) 绩 效 评 价 指 标 学 科 队 伍 与 资 源, 包 括 专 家 团 队 双 师 型 与 具 有 国 际 教 育 背 景 教 师 比 数 据 库 与 实 验 室 等 二 级 指 标 专 家 团 队 中 的 一 类 专 家 是 指 国 家 级 教 学 名 师 奖 新 世 纪 百 千 万 人 才 工 程 国 家 级 人 选 长 江 学 者 国 家 千 人 计 划 新 世 纪 优 秀 人 才 支 持 计 划 国 家 级 教 学 团 队 国 家 一 级 学 会 会 长 ; 二 类 专 家 是 指 国 务 院 学 位 委 员 会 学 科 评 议 委 员 会 成 员 教 育 部 社 会 科 学 委 员 会 委 员 教 育 部 教 学 指 导 委 员 会 专 家 教 育 部 学 位 评 估 委 员 会 专 家 省 部 级 教 学 团 队 省 部 级 名 师 工 作 室 或 智 库 负 责 人 省 部 级 学 科 带 头 人 省 部 级 认 定 的 智 库 类 专 家 ( 如 政 府 参 事 社 科 规 划 办 专 家 库 专 家 ) 国 家 一 级 学 会 常 务 副 会 长 ; 三 类 专 家 是 指 省 部 级 高 等 学 校 教 学 名 师 奖 教 育 部 高 校 青 年 教 师 奖 省 部 级 领 军 人 才 省 部 级 千 人 计 划 省 部 级 高 校 特 聘 教 授 ( 东 方 学 者 ) 曙 光 学 者 霍 英 东 教 育 基 金 会 高 等 院 校 青 年 教 师 基 金 上 海 市 育 才 奖 省 部 级 劳 动 模 范, 宝 钢 优 秀 教 师 国 家 一 级 学 会 副 会 长 省 市 级 学 会 会 长 ; 四 类 专 家 是 指 浦 江 人 才 计 划 上 海 人 才 发 展 基 金 计 划 晨 光 学 者 阳 光 学 者 省 市 级 学 会 常 务 副 会 长 双 师 型 教 师 比 是 指 学 科 队 伍 中 获 得 相 关 职 业 资 格 证 书 或 有 相 关 行 业 实 践 经 历 的 教 师 占 比, 具 有 国 际 教 育 背 景 教 师 比 是 指 出 国 ( 境 ) 攻 读 学 位 访 问 学 习 教 师 以 及 外 籍 教 师 占 本 学 科 教 师 比 例 (2) 绩 效 评 价 指 标 学 术 研 究, 包 括 代 表 性 学 术 论 文 代 表 性 科 研 项 目 学 术 专 著 科 学 研 究 获 奖 等 二 级 指 标 一 类 代 表 性 学 术 论 文 是 指 国 际 顶 级 期 刊 二 类 代 表 性 学 术 论 文 是 指 SCI 一 区 SSCI 国 际 一 类, 权 威 期 刊 A 三 类 代 表 性 学 术 论 文 是 指 其 他 SCI SSCI A&HCI 论 文, 权 威 期 刊 B 四 类 代 表 性 学 术 论 文 是 指 EI 期 刊 论 文 检 索 五 类 代 表 性 学 术 论 文 是 指 CSSCI 期 刊 六 类 代 表 性 学 术 论 文 是 指 北 大 中 文 核 心 期 刊 境 外 期 刊 的 论 文 国 家 级 项 目 是 指 国 家 863 计 划 国 家 自 科 基 金 国 家 社 科 基 金 等 境 外 合 作 科 研 项 目 ; 省 部 级 项 目 包 括 省 科 技 厅 项 目 省 自 科 基 金 省 ( 哲 学 ) 社 科 基 金 省 高 校 人 文 社 科 研 究 项 目 省 级 教 育 科 学 规 划 课 题 科 学 研 究 获 奖 是 指 1 教 育 部 高 校 科 研 成 果 奖 ( 人 文 社 科 );2 省 级 哲 学 人 文 社 科 奖 ;3 国 务 院 组 成 部 门 直 24

26 属 机 构 部 委 管 理 的 国 家 局 所 设 的 科 研 奖 项 等 (3) 绩 效 评 价 指 标 人 才 培 养, 包 括 硕 士 专 业 学 位 教 育 案 例 库 与 教 材 建 设 学 生 国 际 交 流 学 生 获 奖 教 学 成 果 奖 等 二 级 指 标 案 例 库 含 引 入 的 哈 佛 等 国 外 著 名 商 学 院 案 例 与 自 主 研 究 与 开 发 的 案 例 教 材 是 指 国 家 级 规 划 教 材 ( 含 国 家 精 品 教 材 ) 学 生 国 际 交 流 是 指 学 生 赴 境 外 交 流 或 联 合 培 养 的 人 数 ; 授 予 境 外 学 生 学 位 数 学 生 获 奖 是 指 学 生 在 科 技 创 新 文 化 文 艺 体 育 活 动 获 奖 情 况, 主 要 包 括 3 类, 一 是 学 科 竞 赛, 如 全 国 大 学 生 电 子 设 计 竞 赛 全 国 大 学 生 电 子 设 计 竞 赛 嵌 入 式 专 题 竞 赛 全 国 大 学 生 数 学 建 模 竞 赛 全 国 大 学 生 广 告 艺 术 设 计 大 赛 全 国 大 学 生 英 语 竞 赛 全 国 大 学 生 英 语 演 讲 竞 赛 全 国 大 学 生 电 子 商 务 竞 赛 挑 战 杯 全 国 大 学 生 科 技 作 品 竞 赛 挑 战 杯 全 国 创 业 计 划 大 赛 美 国 数 学 建 模 竞 赛 (MCM) 美 国 大 学 生 程 序 设 计 竞 赛 (ACM) 以 及 其 他 具 有 全 球 影 响 和 全 国 影 响 的 比 赛 ; 二 是 学 科 竞 赛 之 外 由 政 府 部 门 主 办 的 竞 赛 活 动 ; 三 是 行 业 协 会 举 办 的 或 者 业 界 知 名 的 竞 赛 活 动 教 学 成 果 奖 是 指 国 家 级 和 省 级 优 秀 教 学 成 果 奖, 以 及 省 部 级 以 上 认 定 或 命 名 的 精 品 课 程 各 类 ( 含 全 英 语 ) 示 范 性 课 程 (4) 绩 效 评 价 指 标 社 会 服 务 与 学 科 声 誉, 包 括 成 果 应 用 毕 业 生 作 出 的 贡 献 等 二 级 指 标 一 类 成 果 应 用 是 指 获 得 中 央 领 导 肯 定 性 批 示 被 中 央 国 务 院 和 全 国 人 大 采 纳 并 产 生 重 大 影 响 ; 发 明 专 利 被 转 化 应 用, 产 生 非 常 重 大 经 济 价 值 或 社 会 效 益 ( 10 亿 元 ) 二 类 成 果 应 用 是 指 被 全 国 社 科 规 划 办 成 果 要 报 教 育 部 专 家 建 议 采 纳, 得 省 ( 市 ) 部 党 政 领 导 肯 定 性 批 示, 被 省 ( 市 ) 部 委 层 面 采 纳 并 产 生 重 要 影 响 ( 1 亿 元 ); 发 明 专 利 被 转 化 应 用, 产 生 较 大 经 济 价 值 或 效 益 三 类 成 果 应 用 是 指 被 中 央 部 委 有 关 内 参 上 海 市 政 府 发 展 研 究 中 心 专 家 反 映 决 策 参 考 信 息 上 海 市 社 科 规 划 办 成 果 要 报 等 采 纳 ; 发 明 专 利 被 转 化 应 用, 产 生 一 定 经 济 价 值 或 社 会 效 益 ( 0.5 亿 元 ) 注 : 本 页 可 续 页 25

27 表 五 人 才 队 伍 建 设 与 人 事 制 度 改 革 重 点 说 明 学 校 关 于 学 科 人 才 队 伍 建 设 保 障 机 制 和 人 事 制 度 改 革 措 施 人 才 队 伍 是 学 校 发 展 的 根 本 所 在, 是 学 科 建 设 的 重 中 之 重, 学 校 将 要 以 改 革 创 新 的 精 神, 突 破 体 制 机 制 上 的 藩 篱, 优 化 人 才 政 策 环 境 学 科 人 才 队 伍 建 设 坚 持 外 引 与 内 培 并 重 考 核 与 激 励 并 重 教 学 与 科 研 并 重, 使 学 校 的 高 原 学 科 成 为 人 才 流 动 的 旋 转 门 人 才 交 流 的 立 交 桥 人 才 成 长 的 加 速 器 ( 一 ) 学 科 人 才 队 伍 建 设 的 保 障 机 制 完 善 人 才 领 导 体 制 发 挥 党 委 领 导 核 心 作 用, 创 造 硬 环 境, 形 成 学 科 特 区, 着 力 培 养 和 支 持 具 有 创 新 能 力 和 发 展 潜 力 的 优 秀 青 年 教 师, 使 他 们 成 为 冲 顶 人 才 登 高 人 才 ; 构 建 软 环 境, 进 一 步 采 取 措 施, 在 引 进 培 育 用 好 人 才 上 创 立 新 机 制, 使 人 才 创 新 有 机 会 干 事 有 舞 台 发 挥 有 空 间 建 立 党 委 常 委 会 听 取 人 才 工 作 专 项 报 告 制 度 高 层 次 人 才 会 议 审 议 决 定 制 度 党 委 常 委 联 系 专 家 制 度 实 行 重 大 决 策 专 家 咨 询 制 度 等 改 进 人 才 管 理 方 式 围 绕 用 好 用 活 人 才, 完 善 两 级 管 理 分 类 管 理 考 核 渐 次 流 动 的 人 才 管 理 体 制 在 现 有 常 任 轨 和 师 资 研 究 员 尝 试 的 基 础 上, 积 极 探 索 统 分 结 合 以 统 为 主, 条 块 结 合 以 块 为 主 的 管 理 方 式, 促 进 团 队 集 合 提 升 打 破 学 校 作 为 事 业 单 位 的 铁 饭 碗, 加 大 推 进 常 任 轨 (tenured track) 的 力 度, 真 正 实 现 非 升 即 走 非 升 即 转 深 化 学 校 人 事 制 度 改 革, 创 新 管 理 体 制, 转 换 用 人 机 制, 落 实 和 扩 大 二 级 院 系 用 人 自 主 权 在 高 峰 高 原 学 科 领 域, 实 行 高 层 次 人 才 学 校 管 其 他 人 才 院 系 管, 年 薪 制 人 才 学 校 管 编 制 内 人 才 院 系 管, 建 立 年 薪 制 工 资 项 目 制 协 议 工 资 制 小 时 工 资 制 等 多 样 式 多 层 次 的 薪 酬 体 系 加 强 人 才 制 度 建 设 推 进 人 才 管 理 工 作 科 学 化 规 范 化, 制 定 上 海 金 融 学 院 高 原 学 科 常 任 轨 教 师 管 理 实 施 细 则 上 海 金 融 学 院 高 原 学 科 师 资 研 究 员 管 理 细 则 上 海 金 融 学 院 教 师 申 请 高 原 学 科 常 任 轨 教 职 管 理 细 则 上 海 金 融 学 院 高 原 学 科 教 职 工 流 动 管 理 细 则 上 海 金 融 学 院 高 原 学 科 教 师 专 业 技 术 职 务 聘 任 实 施 细 则 上 海 金 融 学 院 高 原 学 科 人 才 引 进 实 施 细 则 等 制 度 规 定, 健 全 涵 盖 学 校 高 原 学 科 的 人 才 安 全 保 障 人 才 权 益 保 护 人 才 市 场 管 理 和 人 才 培 养 吸 引 使 用 等 人 才 资 源 开 发 管 理 等 的 人 才 管 理 制 度 ( 二 ) 四 位 一 体 的 特 色 人 事 制 度 改 革 26

28 学 校 将 在 高 原 学 科 中 确 立 专 兼 职 研 究 员 + 特 聘 教 授 + 专 家 咨 询 库 + 研 究 助 理 四 位 一 体 的 特 色 人 事 改 革 制 度, 形 成 分 层 次 多 元 化 的 学 科 建 设 团 队, 为 高 原 学 科 的 持 续 发 展 提 供 坚 实 基 础 对 新 进 教 师 的 常 任 轨 和 师 资 研 究 员 制 度 所 谓 常 任 轨 制 度, 即 是 面 向 海 外 优 秀 人 才 实 施 招 募, 按 照 国 际 薪 酬 标 准 实 施 年 薪 制,6 年 一 个 聘 期, 考 核 要 求 是 在 国 际 期 刊 SCI SSCI 发 表 论 文, 考 核 合 格, 转 为 常 任 教 职, 不 合 格 非 升 即 走 非 升 即 转 所 谓 师 资 研 究 员 制 度, 即 是 面 向 国 内 优 秀 博 士 人 才 实 施 招 募, 按 照 所 承 担 科 研 和 教 学 任 务 确 定 薪 酬, 实 施 年 薪 制,3 年 一 个 聘 期, 考 核 要 求 主 要 是 在 国 内 高 质 量 期 刊 发 表 论 文 和 完 成 课 题, 考 核 合 格, 转 为 常 任 教 职, 不 合 格 非 升 即 走 非 升 即 转 此 举 意 在 招 聘 海 内 外 知 名 专 家 学 者 和 具 有 一 定 研 究 能 力 和 研 究 潜 力 的 优 秀 博 士 毕 业 生 进 入 高 原 学 科, 组 成 高 层 次 多 学 科 跨 界 别 的 专 职 研 究 员 队 伍, 构 建 相 对 稳 定 适 当 补 充 结 构 合 理 的 学 科 团 队, 对 项 目 进 行 持 续 性 深 入 研 究 对 存 量 教 师 的 双 金 计 划 在 高 原 学 科 中, 大 力 推 进 存 量 教 师 的 培 养 工 作, 培 养 对 象 以 40 岁 为 分 水 岭, 以 下 实 施 金 苗 计 划, 以 上 实 施 金 鹰 计 划 前 者 旨 在 助 推 青 年 学 者 茁 壮 成 长, 后 者 旨 在 激 励 中 年 学 者 再 造 辉 煌, 同 时 通 过 不 同 学 者 间 的 思 想 碰 撞, 激 发 学 科 建 设 灵 感, 促 进 学 科 交 叉 相 融, 创 新 学 科 发 展 模 式 对 校 外 研 究 人 员 的 流 动 站 制 度 学 校 高 原 学 科 建 设 计 划 将 以 项 目 为 导 向, 以 协 同 单 位 为 依 托, 聘 请 兼 职 研 究 员 进 入 研 究 流 动 站, 在 站 的 研 究 人 员 应 接 受 学 校 的 组 织 安 排, 根 据 其 研 究 特 长 参 与 指 定 项 目 的 研 发, 为 项 目 研 究 提 供 充 足 的 人 才 储 备 目 前, 高 原 学 科 领 域 的 校 内 兼 职 研 究 人 员 共 51 名, 其 中 校 内 兼 职 研 究 员 21 名 对 领 军 人 才 的 特 聘 教 授 制 度 学 校 将 在 高 原 学 科 的 建 设 中 签 约 来 自 国 内 外 政 府 机 构 知 名 院 校 行 业 企 业 的 知 名 学 者 和 领 军 人 物 为 特 聘 教 授, 发 挥 协 助 制 定 学 科 发 展 规 划 和 项 目 研 究 带 头 人 作 用 目 前, 大 金 融 学 科 领 域 已 聘 请 的 7 名 特 聘 教 授 全 部 到 位 对 咨 询 专 家 的 聘 任 制 度 建 立 灵 活 的 校 外 专 家 咨 询 库, 为 学 校 的 高 原 学 科 建 设 提 供 咨 询 指 导 校 外 专 家 实 施 项 目 制 和 时 薪 制 两 种 聘 任 制 度 对 研 究 生 的 研 究 助 理 制 度 在 高 原 学 科 建 设 中, 学 校 将 以 开 放 式 的 姿 态 和 培 养 国 内 一 流 高 校 的 研 究 生 作 为 研 究 助 理, 协 助 具 体 项 目 团 队 进 行 相 应 的 研 究 和 学 科 建 设 工 作, 为 学 科 未 来 的 发 展 积 蓄 人 才 力 量 目 前, 高 原 学 科 领 域 已 有 研 究 助 理 12 名 27

29 团 队 与 个 人 相 结 合 的 考 评 机 制 在 考 核 方 式 上, 高 原 学 科 将 采 取 以 团 队 考 核 为 主, 兼 顾 个 人 聘 期 考 核 的 模 式, 团 队 考 核 注 重 过 程 管 理, 结 合 中 期 检 查 和 结 项 验 收 个 人 考 核 结 果 视 其 在 团 队 研 究 中 的 表 现 和 贡 献 来 确 定, 聘 期 内 的 表 现 决 定 其 是 否 可 以 得 到 续 聘 延 聘 在 科 研 评 价 方 面, 强 调 科 研 评 价 多 元 标 准, 以 科 研 评 价 改 革 为 突 破 口, 探 索 了 以 应 用 导 向 为 核 心 指 标 的 评 价 激 励 体 系 不 再 以 学 术 论 文 数 量 为 主 要 评 价 指 标, 建 立 政 府 企 业 社 会 等 需 求 导 向 的 评 价 机 制, 对 研 究 项 目 的 质 量 评 价, 重 在 考 量 其 社 会 影 响 和 在 相 关 决 策 制 定 过 程 中 是 否 起 到 了 积 极 的 作 用 兼 职 研 究 员 互 通 互 转 机 制 学 校 将 以 同 单 位 为 依 托, 以 数 据 库 建 设 和 知 识 服 务 两 大 方 向, 通 过 内 训 和 学 科 建 设 沙 龙 实 现 人 员 进 站 信 息 进 站 和 项 目 进 站 外 接 承 担 项 目 后, 部 分 相 关 人 员 进 入 项 目 组, 项 目 结 束 后, 兼 职 研 究 员 重 新 回 到 流 动 站 工 作 兼 职 研 究 员 校 内 校 外 预 选 预 选 流 动 站 预 研 究 团 队 内 训 科 技 金 融 沙 龙 进 入 项 目 组 项 目 来 源 高 原 学 科 兼 职 研 究 员 流 转 图 时 薪 制 专 家 制 度 在 高 原 学 科 领 域, 学 校 将 建 立 时 薪 制 专 家 制 度, 时 薪 制 专 家 和 特 聘 教 授 根 据 不 同 的 专 业 特 长 分 别 进 入 项 目 指 导 项 目 评 审 和 项 目 小 组 完 成 各 项 工 作 对 于 攻 坚 项 目 有 重 大 作 用 的 专 家 以 特 聘 教 授 方 式 固 定 合 作 关 系, 其 他 专 家 以 专 家 库 方 式 保 持 合 作 关 系 注 : 本 页 可 续 页 28

30 表 六 经 费 预 算 ( 一 ) 第 一 阶 段 年 度 经 费 使 用 计 划 建 设 内 容 年 度 经 费 预 算 ( 万 元 ) 2015 年 2016 年 2017 年 1. 学 科 队 伍 高 层 次 人 才 引 进 专 家 聘 请 学 科 团 队 建 设 双 金 培 育 计 划 学 科 资 源 数 据 库 与 实 验 室 建 设 图 书 资 料 建 设 特 色 智 库 建 设 科 学 研 究 科 研 项 目 招 标 立 项 SSCI/SCI 论 文 培 育 专 利 专 有 技 术 开 发 学 术 交 流 与 合 作 人 才 培 养 专 业 硕 士 课 程 与 案 例 引 进 专 业 硕 士 课 程 与 案 例 自 主 研 究 与 开 发 金 融 行 业 产 学 研 创 新 基 地 建 设 国 际 合 作 与 交 流 与 标 杆 学 校 等 的 学 术 合 作 与 交 流 学 生 的 交 流 合 作 与 国 外 企 业 的 产 学 研 合 作 社 会 服 务 行 企 技 术 转 移 服 务 政 府 决 策 咨 询 服 务 合 计

31 表 六 经 费 预 算 ( 续 ) ( 二 ) 重 点 说 明 总 体 经 费 方 案 ; 年 度 经 费 使 用 计 划 与 测 算 依 据 ( 其 中 人 员 经 费 使 用 须 有 详 细 测 算 依 据 ) 学 校 高 原 学 科 建 设 计 划 将 围 绕 大 金 融 学 科 发 展, 以 科 技 金 融 与 商 业 保 理 2 个 学 科 领 域 为 重 点, 以 点 带 面, 顺 序 推 进 年, 所 需 建 设 经 费 9000 万 元, 其 中, 第 一 阶 段 ( 年 ) 所 需 建 设 经 费 5000 万 元 建 设 内 容 年 度 经 费 使 用 计 划 测 算 依 据 2015 年 710 万 元 : 高 层 次 人 才 引 进 : 常 任 轨 教 师 5 人, 人 均 年 薪 40 万 元, 小 计 200 万 元 ; 长 江 学 者 教 育 部 跨 世 纪 人 才 上 海 千 人 上 海 领 军 人 才 等 2 人, 安 家 费 年 薪 等 人 均 100 万 元, 小 计 200 万 元 合 计 400 万 元 专 家 聘 请 : 从 行 业 高 校 等 聘 请 特 聘 教 授 10 人, 人 均 年 薪 10 万 元, 合 计 100 万 元 学 科 团 队 建 设 : 学 科 团 队 培 育 30 个, 每 个 团 队 5 万 元, 合 计 150 万 元 双 金 培 育 计 划 : 金 苗 计 划 10 人, 每 人 3 万 元, 小 计 30 万 元 ; 金 鹰 计 划 培 育 6 人, 每 人 5 万 元, 小 计 30 万 元 合 计 60 万 元 学 科 队 伍 年 860 万 元 : 高 层 次 人 才 引 进 : 常 任 轨 教 师 5 人, 人 均 年 薪 40 万 元, 小 计 200 万 元 ; 长 江 学 者 教 育 部 跨 世 纪 人 才 上 海 千 人 上 海 领 军 人 才 等 3 人, 安 家 费 年 薪 等 人 均 100 万 元, 小 计 300 万 元 合 计 500 万 元 专 家 聘 请 :13 人, 人 均 10 万 元, 合 计 130 万 元 学 科 团 队 建 设 : 学 科 团 队 中 期 检 查,30 个, 每 个 团 队 5 万 元, 合 计 150 万 元 双 金 培 育 计 划 : 金 苗 计 划 10 人, 每 人 5 万 元, 小 计 50 万 ; 金 鹰 计 划 6 人, 每 人 5 万 元, 小 计 30 万 元 合 计 80 万 元 2017 年 930 万 元 : 高 层 次 人 才 引 进 : 常 任 轨 教 师 5 人, 人 均 年 薪 40 万 元, 小 计 200 万 元 ; 长 江 学 者 教 育 部 跨 世 纪 人 才 上 海 千 人 上 海 领 军 人 才 等 4 人, 安 家 费 年 薪 等 人 均 100 万 元, 小 计 400 万 元 合 计 600 万 元 专 家 聘 请 :15 人, 人 均 10 万 元, 合 计 150 万 元 学 科 团 队 建 设 : 学 科 团 队 30 个, 每 个 团 队 5 万 元, 合 计 150 万 元 双 金 培 育 计 划 : 金 鹰 计 划 6 人, 每 人 5 万 元, 合 计 30 万 元 30

32 2015 年 400 万 元 : 数 据 库 与 实 验 室 建 设 : 自 建 数 据 库 4 个 ( 企 业 经 营 与 财 务 数 据 库 企 业 信 用 评 估 与 风 险 管 理 数 据 库 区 域 型 科 技 企 业 数 据 库 4 大 数 据 库 ) 打 造 覆 盖 全 国 的 科 技 金 融 数 据 基 地,: 自 建 数 据 库 启 动 费 用 45 万 / 个 X4=180 万 ( 按 中 型 数 据 库 建 设 启 动, 包 括 服 务 器 场 地 费 设 备 费 数 据 收 集 处 理 人 工 费 用 办 公 费 用 等 ), 相 关 实 验 室 建 设 费 用 20 万 外 购 数 据 库 5-10 个 : 根 据 学 科 发 展 建 设 需 求 购 置 有 关 金 融 经 济 ( 国 内 外 ) 数 据 库, 每 个 数 据 库 万 不 等, 总 费 用 110 万 图 书 资 料 建 设 : 用 于 图 书 资 料 等 馆 藏 的 购 置 费 用 50 万 特 色 智 库 建 设 : 用 于 大 金 融 交 叉 学 科 特 色 智 库 建 设 40 万 2016 年 400 万 元 : 学 科 资 源 数 据 库 与 实 验 室 建 设 : 自 建 数 据 库 4 个 ( 企 业 经 营 与 财 务 数 据 库 企 业 信 用 评 估 与 风 险 管 理 数 据 库 区 域 型 科 技 企 业 数 据 库 4 大 数 据 库 ) 打 造 覆 盖 全 国 的 科 技 金 融 数 据 基 地,: 前 期 已 自 建 数 据 库 维 护 30 万 / 个 X4=120 万 ( 包 括 服 务 器 场 地 费 设 备 费 数 据 收 集 处 理 人 工 费 用 办 公 费 用 等 ) 外 购 数 据 库 增 至 个 : 根 据 学 科 发 展 建 设 需 求 购 置 有 关 金 融 经 济 ( 国 内 外 ) 数 据 库 ( 含 前 期 所 购 数 据 库 的 维 护 续 约 ); 每 个 新 增 购 数 据 库 万 不 等, 总 费 用 100 万 图 书 资 料 建 设 : 用 于 图 书 资 料 等 馆 藏 的 购 置 费 用 50 万 特 色 智 库 建 设 : 用 于 大 金 融 交 叉 学 科 特 色 智 库 建 设 30 万 2017 年 300 万 元 : 数 据 库 与 实 验 室 建 设 : 自 建 数 据 库 4 个 ( 企 业 经 营 与 财 务 数 据 库 企 业 信 用 评 估 与 风 险 管 理 数 据 库 区 域 型 科 技 企 业 数 据 库 4 大 数 据 库 ) 打 造 覆 盖 全 国 的 科 技 金 融 数 据 基 地,: 前 期 已 自 建 数 据 库 维 护 30 万 / 个 X4=120 万 ( 包 括 服 务 器 场 地 费 设 备 费 数 据 收 集 处 理 人 工 费 用 等 ) 外 购 数 据 库 增 至 个 : 根 据 学 科 发 展 建 设 需 求 购 置 有 关 金 融 经 济 ( 国 内 外 ) 数 据 库 ( 含 上 期 所 购 数 据 库 的 维 护 续 约 ); 每 个 新 增 购 数 据 库 万 不 等, 总 费 用 100 万 图 书 资 料 建 设 : 用 于 图 书 资 料 等 馆 藏 的 购 置 费 用 50 万 特 色 智 库 建 设 : 用 于 大 金 融 交 叉 学 科 特 色 智 库 建 设 30 万 2015 年 150 万 元 : 科 研 项 目 招 标 立 项 : 公 开 招 标 个 课 题, 每 个 课 题 立 项 金 额 为 3-5 万 元 科 学 研 究 SSCI/SCI 论 文 培 育 : 建 立 与 20 家 左 右 SSCI/SCI 期 刊 的 合 作 机 制 专 利 专 有 技 术 开 发 : 年 度 培 育 2-3 项 专 利 学 术 交 流 与 合 作 : 鼓 励 学 科 团 队 40 人 次 参 与 国 内 外 学 术 会 议 并 发 表 演 讲 31

33 2016 年 200 万 元 : 科 研 项 目 招 标 立 项 : 公 开 招 标 个 课 题, 每 个 课 题 立 项 金 额 为 3-5 万 元 SSCI/SCI 论 文 培 育 : 拓 展 约 20 家 左 右 SSCI/SCI 期 刊 的 合 作 机 制 专 利 专 有 技 术 开 发 : 年 度 培 育 2-3 项 专 利 学 术 交 流 与 合 作 : 鼓 励 学 科 团 队 40 人 次 参 与 国 内 外 学 术 会 议 并 发 表 演 讲 2017 年 150 万 元 : 科 研 项 目 招 标 立 项 : 公 开 招 标 个 课 题, 每 个 课 题 立 项 金 额 为 3-5 万 元 SSCI/SCI 论 文 培 育 : 拓 展 20 家 左 右 SSCI/SCI 期 刊 的 合 作 机 制 专 利 专 有 技 术 开 发 : 年 度 培 育 2-3 项 专 利 学 术 交 流 与 合 作 : 鼓 励 学 科 团 队 40 人 次 参 与 国 内 外 学 术 会 议 并 发 表 演 讲 2015 年 120 万 元 : 筹 备 申 报 金 融 等 应 用 经 济 学 科 硕 士 专 业 学 位 教 育 点, 从 国 外 大 学 引 进 专 业 硕 士 课 程 与 案 例 引 进 3-5 门 : 总 费 用 35 万 自 主 研 究 与 开 发 专 业 硕 士 课 程 与 案 例 5-8 个 门 : 总 费 用 45 万 金 融 行 业 产 学 研 创 新 基 地 新 增 建 设 5-10 个 : 总 费 用 40 万 2016 年 165 万 元 : 人 才 培 养 金 融 等 应 用 经 济 学 科 硕 士 专 业 学 位 教 育 点 开 始 招 生, 从 国 外 大 学 引 进 专 业 硕 士 课 程 与 案 例 引 进 5-8 门 : 总 费 用 55 万 自 主 研 究 与 开 发 专 业 硕 士 课 程 与 案 例 门 : 总 费 用 90 万 金 融 行 业 产 学 研 创 新 基 地 维 护 与 新 增 建 设 : 总 费 用 20 万 2017 年 215 万 元 : 硕 士 专 业 学 位 教 育 点 开 始 延 伸 到 工 商 管 理 学 科 金 融 等 应 用 经 济 学 科, 从 国 外 大 学 引 进 专 业 硕 士 课 程 与 案 例 引 进 门 : 总 费 用 70 万 自 主 研 究 与 开 发 专 业 硕 士 课 程 与 案 例 门 : 总 费 用 135 万 金 融 行 业 产 学 研 创 新 基 地 维 护 与 新 增 建 设 : 总 费 用 10 万 2015 年 80 万 元 : 国 际 合 作 与 交 流 与 包 括 标 杆 学 校 等 的 高 校 学 术 合 作 与 交 流 : 教 师 进 行 国 际 学 术 交 流 合 作, 参 加 国 际 学 术 论 坛 等,5-10 人 次, 费 用 35 万 学 生 的 国 际 交 流 合 作 : 留 学 生 以 及 交 换 学 生 项 目 等 费 用 10 万 与 国 外 企 业 的 产 学 研 合 作 : 启 动 与 国 外 相 关 企 业 的 产 学 研 合 作, 费 用 35 万 32

34 2016 年 90 万 元 : 与 包 括 标 杆 学 校 等 的 高 校 学 术 合 作 与 交 流 : 用 于 支 持 教 师 进 行 国 际 学 术 交 流 合 作, 参 加 国 际 学 术 论 坛, 联 合 举 办 国 际 性 研 讨 会 议 等, 费 用 40 万 学 生 的 国 际 交 流 合 作 : 留 学 生 以 及 交 换 学 生 项 目 等 费 用 10 万 与 国 外 企 业 的 产 学 研 合 作 : 与 国 外 相 关 企 业 的 产 学 研 合 作, 费 用 40 万 2017 年 80 万 元 : 与 包 括 标 杆 学 校 等 的 高 校 学 术 合 作 与 交 流 : 教 师 进 行 国 际 学 术 交 流 合 作, 参 加 国 际 学 术 论 坛, 联 合 举 办 国 际 性 研 讨 会 议 等, 费 用 35 万 学 生 的 国 际 交 流 合 作 : 留 学 生 以 及 交 换 学 生 项 目 等 费 用 10 万 与 国 外 企 业 的 产 学 研 合 作 : 与 国 外 相 关 企 业 的 产 学 研 合 作, 费 用 35 万 2015 年 100 万 元 : 行 企 技 术 转 移 服 务 : 数 据 应 用 系 统 服 务 于 行 业 企 业 发 展, 形 成 专 利 专 有 技 术 再 通 过 专 业 技 术 转 移 公 司 推 广, 运 行 成 本 拟 定 50 万 社 会 服 务 政 府 决 策 咨 询 服 务 : 对 接 各 级 政 府 及 职 能 部 门, 开 展 大 量 调 研 实 践, 形 成 决 策 咨 询 内 参 影 响 政 府 决 策, 调 研 成 本 拟 定 50 万 2016 年 100 万 元 : 行 企 技 术 转 移 服 务 : 数 据 应 用 系 统 服 务 于 行 业 企 业 发 展, 形 成 专 利 专 有 技 术 再 通 过 专 业 技 术 转 移 公 司 推 广, 运 行 成 本 拟 定 50 万 政 府 决 策 咨 询 服 务 : 对 接 各 级 政 府 及 职 能 部 门, 开 展 大 量 调 研 实 践, 形 成 决 策 咨 询 内 参 影 响 政 府 决 策, 调 研 成 本 拟 定 50 万 2017 年 50 万 元 : 行 企 技 术 转 移 服 务 : 数 据 应 用 系 统 服 务 于 行 业 企 业 发 展, 形 成 专 利 专 有 技 术 再 通 过 专 业 技 术 转 移 公 司 推 广, 运 行 成 本 拟 定 20 万 政 府 决 策 咨 询 服 务 : 对 接 各 级 政 府 及 职 能 部 门, 开 展 大 量 调 研 实 践, 形 成 决 策 咨 询 内 参 影 响 政 府 决 策, 调 研 成 本 拟 定 30 万 注 : 本 页 可 续 页 33