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2 友 達 光 電 股 份 有 限 公 司 民 國 一 四 年 度 年 報 本 公 司 發 言 人 姓 名 : 楊 本 豫 職 稱 : 策 略 長 本 公 司 代 理 發 言 人 姓 名 : 許 明 煌 丁 秋 文 職 稱 : 財 務 總 部 資 深 處 長 行 銷 推 廣 處 處 長 電 話 : 電 子 郵 件 信 箱 :auo@auo.com 總 公 司 分 公 司 工 廠 總 公 司 地 址 : 新 竹 科 學 工 業 園 區 新 竹 市 東 區 力 行 二 路 1 號 工 廠 地 址 : L3B 廠 : 新 竹 科 學 工 業 園 區 新 竹 市 東 區 力 行 二 路 1 號 L3C 廠 : 新 竹 科 學 工 業 園 區 新 竹 市 東 區 力 行 路 23 號 龍 科 廠 : 新 竹 科 學 工 業 園 區 桃 園 市 龍 潭 區 龍 科 街 228 號 龍 園 一 路 288 號 龍 園 一 路 338 號 龍 園 一 路 338 號 之 一 台 中 廠 : 中 部 科 學 工 業 園 區 台 中 市 西 屯 區 中 科 路 1 號 科 雅 路 2 號 科 雅 路 3 號 后 里 廠 : 台 中 市 后 里 區 馬 場 路 1 號 桃 園 分 公 司 : 龍 潭 廠 : 桃 園 市 龍 潭 區 三 和 里 新 和 路 1 號 華 亞 廠 : 桃 園 市 龜 山 區 文 化 里 華 亞 二 路 189 號 電 話 : 股 票 過 戶 機 構 名 稱 : 台 新 國 際 商 業 銀 行 股 務 代 理 部 地 址 : 台 北 市 建 國 北 路 一 段 96 號 B1 網 址 : 電 話 : 最 近 年 度 財 務 報 告 簽 證 會 計 師 事 務 所 會 計 師 姓 名 : 游 萬 淵 會 計 師 曾 渼 鈺 會 計 師 事 務 所 名 稱 : 安 侯 建 業 聯 合 會 計 師 事 務 所 地 址 : 台 北 市 信 義 路 五 段 7 號 68 樓 ( 台 北 101 大 樓 ) 網 址 : 電 話 : 海 外 有 價 證 券 掛 牌 買 賣 之 交 易 場 所 名 稱 及 查 詢 該 海 外 有 價 證 券 資 訊 之 方 式 海 外 有 價 證 券 掛 牌 買 賣 之 交 易 場 所 名 稱 : 美 國 紐 約 證 券 交 易 所 (New York Stock Exchange) 網 址 : 公 司 代 號 :AUO 公 司 網 址 :AUO.com

3 目 目 錄 錄 壹 致股東報告書 2 貳 簡介 4 參 治理報告 6 肆 募資情形 35 伍 營運概況 42 陸 財務概況 56 柒 財務狀況及財務績效之檢討分析與風險事項 69 捌 特別記載事項 76 附錄一 最近年度合併財務報告暨會計師查核報告 85 附錄二 最近年度個體財務報告暨會計師查核報告 144 友達光電 2015 年報 1

4 壹 致 股 東 報 告 書 各 位 股 東 女 士 先 生, 2015 年 面 板 產 業 歷 經 局 勢 紛 擾 的 一 年, 受 到 總 體 經 濟 不 穩 定 匯 率 變 動 以 及 新 興 市 場 成 長 減 速 等 因 素 影 響, 導 致 終 端 消 費 市 場 需 求 放 緩 回 顧 全 年 表 現, 友 達 2015 年 合 併 營 收 為 新 台 幣 3,603.5 億 元, 較 2014 年 減 少 11.7%, 合 併 淨 利 為 新 台 幣 48.4 億 元, 基 本 每 股 盈 餘 為 新 台 幣 0.51 元 雖 然 友 達 於 2015 年 認 列 日 本 太 陽 能 事 業 相 關 資 產 減 損 約 新 台 幣 67.5 億 元, 惟 此 資 產 減 損 非 現 金 損 失, 期 望 能 因 此 減 輕 公 司 營 運 負 擔 及 強 化 長 期 經 營 績 效, 並 加 速 達 成 太 陽 能 事 業 獲 利 的 目 標 2015 年 友 達 營 收 主 要 來 自 顯 示 器 事 業, 其 佔 合 併 營 收 比 重 約 92.5% 觀 察 2015 年 市 場 狀 況, 平 面 電 視 平 均 尺 寸 仍 持 續 放 大, 但 市 場 需 求 因 總 體 經 濟 因 素 而 走 緩, 加 上 中 國 面 板 廠 持 續 擴 產, 以 致 面 板 產 能 供 過 於 求, 然 而 公 司 極 力 推 升 整 合 型 及 高 附 加 價 值 產 品 的 出 貨, 力 求 在 變 遷 快 速 的 產 業 環 境 中, 維 持 產 品 力 及 競 爭 力 回 顧 2015 年, 友 達 重 要 產 品 及 技 術 的 發 展 成 果 包 括 : ALCD 超 尖 端 顯 示 技 術 液 晶 電 視 面 板 : 友 達 於 2015 年 突 破 液 晶 電 視 顯 示 技 術 規 格, 整 合 UHD (Ultra HD) 4K 超 高 解 析 度 曲 面 設 計 量 子 點 廣 色 域 及 HDR (High Dynamic Range) 超 高 動 態 對 比 等 多 項 先 進 顯 示 技 術, 推 出 畫 質 媲 美 AMOLED 面 板 的 ALCD (Advanced LCD) 超 尖 端 顯 示 技 術 液 晶 電 視 面 板, 展 現 創 新 整 合 的 技 術 實 力 超 高 解 析 度 行 動 裝 置 面 板 : 友 達 領 先 業 界 將 UHD 4K 顯 示 技 術 應 用 於 智 慧 手 機 及 筆 記 型 電 腦 應 用 面 板, 並 陸 續 於 2015 年 成 功 量 產, 引 領 高 階 行 動 裝 置 邁 入 UHD 4K 時 代 穿 戴 式 裝 置 顯 示 技 術 : 友 達 於 穿 戴 式 裝 置 產 品 提 供 完 整 的 面 板 解 決 方 案, 包 括 AMOLED 傳 統 TFT 及 半 穿 反 (transflective )TFT 等 不 同 技 術, 得 以 滿 足 穿 戴 式 產 品 在 時 尚 外 型 省 電 戶 外 可 視 性 等 多 樣 化 需 求 如 公 司 於 2015 年 成 功 推 出 1.4 吋 正 圓 形 AMOLED 面 板, 榮 獲 2015 年 SID ( 國 際 資 訊 顯 示 學 會 ) 展 會 最 佳 獎 (Best in Show Award) 的 肯 定, 證 明 友 達 在 穿 戴 式 裝 置 顯 示 面 板 的 創 新 與 技 術 的 實 力 車 用 面 板 產 品 : 友 達 推 出 具 高 解 析 廣 色 域 廣 視 角 及 高 耐 候 等 特 性 的 車 用 面 板, 積 極 布 局 進 入 障 礙 高 的 車 前 應 用 市 場,2015 年 成 功 量 產 12.3 吋 全 球 最 高 解 析 度 (1920x720) 儀 表 板 應 用 面 板 ( 註 ), 更 展 現 友 達 在 高 階 車 用 面 板 的 競 爭 實 力 展 望 顯 示 器 產 業 的 發 展 趨 勢 : 電 視 面 板 將 持 續 往 大 尺 寸 高 解 析 曲 面 廣 色 域 與 超 窄 邊 框 等 高 階 技 術 發 展, 而 高 解 析 度 及 高 規 格 的 產 品 滲 透 率 可 望 持 續 拉 高, 並 有 機 會 刺 激 新 一 波 的 換 機 需 求 智 慧 型 手 機 在 成 熟 市 場 已 逐 漸 飽 和, 隨 著 出 貨 成 長 率 逐 年 趨 緩, 產 品 高 規 格 化 將 成 為 市 場 發 展 重 點 而 新 興 市 場 部 分, 智 慧 型 手 機 滲 透 率 仍 低, 因 此, 由 功 能 性 手 機 轉 為 智 慧 型 手 機 的 換 機 需 求, 將 成 為 未 來 新 興 市 場 的 主 要 成 長 動 能 物 聯 網 的 商 機 逐 漸 成 熟, 其 中 顯 示 器 是 最 重 要 的 人 機 介 面, 包 含 智 慧 家 庭 智 慧 零 售 智 慧 穿 戴 與 醫 療 照 護 等 創 新 應 用 興 起, 可 望 帶 動 顯 示 器 更 多 整 合 創 新 的 需 求 隨 著 車 聯 網 時 代 到 來, 車 載 資 訊 娛 樂 系 統 與 各 類 型 行 動 裝 置 串 連 逐 漸 整 合, 除 了 每 台 汽 車 搭 載 面 板 的 數 量 增 加, 車 用 面 板 的 需 求 也 更 趨 多 元, 將 帶 動 高 性 能 車 用 面 板 需 求 此 外, 市 調 機 構 Bloomberg 預 估 2016 年 全 球 將 新 增 約 660 億 瓦 太 陽 能 發 電 裝 置 量, 且 國 內 綠 能 政 策 目 標 預 計 2016 年 將 新 增 5 億 瓦 太 陽 能 發 電 裝 置 量, 上 述 需 求 將 帶 動 太 陽 能 產 業 成 長 動 能 友 達 致 力 於 提 供 高 可 靠 度 與 高 品 質 太 陽 能 解 決 方 案, 擁 有 一 完 整 包 含 晶 錠 晶 圓 電 池 片 模 組 與 系 統 建 構 的 高 效 率 太 陽 能 價 值 鏈, 且 提 供 全 方 位 電 廠 建 置 服 務, 在 台 灣 已 累 積 約 35 百 萬 瓦 太 陽 能 電 廠 實 績 未 來 公 司 將 持 續 改 善 太 陽 能 產 品 的 成 本 與 效 能 競 爭 力, 並 以 綠 能 解 決 方 案 為 事 業 發 展 主 軸, 期 能 達 成 太 陽 能 事 業 獲 利 的 目 標 註 : 係 截 至 2015 年 12 月 31 日 本 公 司 所 能 蒐 集 之 市 場 資 料 2 AU Optronics 2015 Annual Report

5 致 股 東 報 告 書 展 望 2016 年, 因 總 體 經 濟 仍 有 不 確 定 性, 全 球 景 氣 復 甦 前 景 不 明, 中 國 面 板 廠 持 續 擴 產, 因 應 產 業 及 市 場 變 化, 2016 年 友 達 經 營 策 略 佈 局 如 下 : 一 持 續 推 出 創 新 產 品 以 創 造 價 值 : 在 既 有 的 技 術 基 礎 上 力 求 精 進, 以 創 新 的 整 合 技 術, 追 求 產 品 的 差 異 化 優 質 化 及 高 值 化, 透 過 價 值 競 爭 與 競 爭 對 手 所 著 重 的 規 模 競 爭 作 出 區 隔, 以 建 構 公 司 長 期 價 值 與 核 心 競 爭 力 二 增 加 非 消 費 型 大 宗 標 準 品 面 板 產 品 比 重 以 強 化 獲 利 能 力 : 非 消 費 型 大 宗 標 準 品 面 板 產 品 具 備 高 客 製 化 的 特 性, 受 景 氣 循 環 影 響 較 低, 公 司 將 持 續 以 產 品 創 新 長 期 的 服 務 與 技 術 支 援, 深 耕 此 應 用 市 場, 包 含 車 用 工 控 及 醫 療 等, 期 望 未 來 非 消 費 型 大 宗 標 準 品 產 品 的 比 重 能 持 續 增 加, 進 而 增 強 公 司 抵 禦 景 氣 波 動 的 能 力 與 長 期 的 獲 利 穩 定 度 三 建 置 優 質 產 能 並 極 大 化 產 能 效 益 : 以 最 適 的 資 本 投 資, 建 置 具 全 球 競 爭 力 的 高 階 優 質 產 能, 提 升 公 司 在 高 階 產 能 的 供 給 與 市 佔 率, 且 透 過 多 元 化 的 產 品 組 合, 彈 性 調 整 產 能, 極 大 化 產 能 效 益 四 掌 握 市 場 商 機 以 強 化 客 戶 關 係 : 以 客 戶 的 需 求 為 推 動 力, 持 續 產 品 創 新 與 技 術 創 新, 協 助 客 戶 搶 得 市 場 先 機, 期 與 品 牌 客 戶 建 立 緊 密 的 夥 伴 關 係, 並 透 過 產 品 的 價 值 創 新, 與 客 戶 互 利 雙 贏 展 望 未 來, 公 司 將 持 續 累 積 研 發 實 力, 專 注 於 先 進 技 術 及 高 規 差 異 化 產 品 的 研 發, 並 透 過 創 新 加 值 及 產 品 組 合 的 優 化, 以 提 升 公 司 獲 利 表 現 最 後, 衷 心 感 謝 各 位 股 東 長 期 以 來 的 支 持 友 達 今 年 邁 入 第 20 年, 我 們 以 創 新 蛻 變 做 為 20 周 年 活 動 主 題 期 望 藉 由 不 斷 蛻 變 累 積 的 創 新 能 量, 積 極 開 發 成 長 新 動 能, 穩 健 地 迎 向 未 來 挑 戰, 為 股 東 客 戶 及 員 工 創 造 最 大 利 益 董 事 長 暨 執 行 長 總 經 理 暨 營 運 長 友 達 光 電 2015 年 報 3

6 貳 公 司 簡 介 ( 一 ) 設 立 日 期 :1996 年 8 月 12 日 ( 二 ) 公 司 沿 革 : 1996 年 08 月 達 碁 科 技 股 份 有 限 公 司 設 立, 專 業 於 各 項 平 面 顯 示 器 之 關 鍵 零 組 件 及 系 統 之 研 發 與 製 造 額 定 股 本 新 台 幣 20 億 元, 實 收 股 本 新 台 幣 5 億 元 1997 年 06 月 現 金 增 資 新 台 幣 15 億 元, 實 收 股 本 達 新 台 幣 20 億 元, 決 定 投 入 LCD 產 業 1999 年 04 月 首 條 TFTLCD 3.5 代 生 產 線 完 成 架 設 並 順 利 試 產 成 功 2000 年 09 月 股 票 於 台 灣 證 券 交 易 所 掛 牌 上 市 2001 年 02 月 國 內 首 座 TFTLCD 4 代 廠 正 式 進 入 量 產 2001 年 05 月 本 公 司 股 東 會 與 聯 友 光 電 股 份 有 限 公 司 股 東 會 通 過 兩 家 公 司 合 併 案, 公 司 更 名 為 友 達 光 電 股 份 有 限 公 司 2001 年 09 月 與 聯 友 光 電 正 式 合 併, 合 併 基 準 日 為 9 月 1 日 2002 年 05 月 以 代 號 AUO, 於 美 國 紐 約 證 券 交 易 所 掛 牌 上 市 2002 年 07 月 轉 投 資 之 蘇 州 模 組 廠 量 產, 領 先 同 業 進 駐 中 國 2002 年 12 月 點 亮 國 內 首 座 TFTLCD 5 代 廠 製 造 之 面 板 2003 年 07 月 獲 得 2003 年 平 面 顯 示 器 元 件 產 品 技 術 獎 三 項 大 獎 傑 出 人 士 貢 獻 獎 卓 越 技 術 獎 及 傑 出 產 品 獎 2003 年 08 月 發 表 30 吋 LCD TV 面 板, 規 格 領 先 全 球 同 尺 寸 產 品 2004 年 05 月 榮 獲 2004 年 平 面 顯 示 器 元 件 產 品 技 術 獎 之 傑 出 人 士 貢 獻 獎 及 卓 越 技 術 獎 2005 年 01 月 產 出 第 一 片 6 代 廠 生 產 之 32 吋 液 晶 電 視 應 用 面 板 2006 年 05 月 榮 獲 遠 見 雜 誌 評 選 企 業 社 會 責 任 獎 2006 年 07 月 點 亮 第 一 片 7.5 代 廠 產 出 之 42 吋 電 視 應 用 面 板 2006 年 10 月 與 廣 輝 電 子 合 併 榮 獲 Forbes 雜 誌 之 2006 Forbes FAB 50 企 業 2007 年 03 月 獲 得 天 下 雜 誌 頒 發 第 一 屆 企 業 公 民 獎 2007 年 06 月 發 表 全 國 最 大 之 65 吋 電 視 面 板 獲 Corporate Governance Asia 榮 選 為 2007 年 亞 洲 區 公 司 治 理 獎 2007 年 09 月 廈 門 製 造 基 地 正 式 啟 用, 投 入 營 運 2007 年 10 月 榮 獲 天 下 雜 誌 2007 年 標 竿 企 業 光 電 產 業 第 一 名 2008 年 02 月 揭 櫫 友 達 綠 色 承 諾 2008 年 03 月 獲 得 天 下 雜 誌 頒 發 第 二 屆 企 業 社 會 責 任 獎 2008 年 04 月 獲 得 富 比 世 雜 誌 全 球 2000 大 企 業 第 416 名, 台 灣 入 榜 企 業 第 3 名 2008 年 08 月 2007 年 企 業 社 會 責 任 報 告 書 獲 得 國 內 第 一 張 第 三 者 獨 立 查 證 (GRI G3 Level A+) 證 書 2008 年 12 月 點 亮 第 一 片 8.5 代 廠 產 出 之 46 吋 電 視 應 用 面 板 2009 年 03 月 榮 獲 2009 年 第 五 屆 遠 見 雜 誌 企 業 社 會 責 任 獎 獲 得 天 下 雜 誌 頒 發 第 三 屆 企 業 社 會 責 任 獎 8.5 代 廠 榮 獲 全 球 首 座 LEED 金 級 認 證 TFTLCD 廠 房 2009 年 06 月 榮 獲 2009 年 傑 出 光 電 產 品 獎 榮 獲 2009 年 平 面 顯 示 器 元 件 產 品 技 術 獎 之 傑 出 產 品 獎 與 四 川 長 虹 公 司 合 資 設 立 模 組 廠 2009 年 09 月 入 選 2009 年 道 瓊 亞 太 永 續 性 指 數 成 份 股 2009 年 11 月 創 新 產 品 包 裝 設 計 榮 獲 2009 年 中 國 包 裝 之 星 最 高 金 獎 殊 榮 連 續 五 年 榮 獲 光 電 產 業 台 灣 最 佳 聲 望 標 竿 企 業 獎 2009 年 12 月 連 續 七 年 榮 獲 年 度 研 發 成 效 獎 2010 年 04 月 名 列 中 國 綠 色 公 司 百 強 榜 與 TCL 合 資 設 立 後 段 模 組 廠 2010 年 05 月 與 美 國 SunPower 公 司 共 同 投 資 馬 來 西 亞 太 陽 能 電 池 廠 2010 年 07 月 收 購 日 本 東 芝 移 動 顯 示 新 加 坡 子 公 司 AFPD Pte., Ltd. 100% 股 權 2010 年 09 月 首 度 入 選 2010 年 道 瓊 世 界 永 續 性 指 數 成 份 股, 成 為 全 球 唯 一 入 選 的 專 業 TFTLCD 製 造 商 2010 年 12 月 子 公 司 達 運 精 密 工 業 股 份 有 限 公 司 核 准 股 票 公 開 發 行 2011 年 04 月 榮 膺 中 國 大 陸 專 利 獲 證 數 前 五 強 企 業 榮 登 2011 年 中 國 綠 公 司 百 強 榜 4 AU Optronics 2015 Annual Report

7 公 司 簡 介 2011 年 05 月 后 里 8.5 代 廠 房 榮 獲 全 球 首 座 LEED 白 金 級 認 證 2011 年 06 月 全 球 第 一 家 獲 得 ISO 驗 證 製 造 廠 房 斯 洛 伐 克 廠 模 組 廠 落 成 啟 用 榮 獲 2011 年 傑 出 光 電 產 品 獎 2011 年 09 月 子 公 司 達 運 精 密 工 業 股 份 有 限 公 司 與 子 公 司 景 智 電 子 股 份 有 限 公 司 合 併 合 併 後 存 續 公 司 達 運 精 密 工 業 股 份 有 限 公 司 更 名 為 景 智 電 子 股 份 有 限 公 司 連 續 兩 年 入 選 道 瓊 世 界 永 續 性 指 數 成 份 股 環 保 包 裝 設 計 榮 獲 2011 年 金 點 設 計 獎 2011 年 10 月 贊 助 阿 波 羅 六 號 高 效 太 陽 能 電 池, 前 進 2011 年 世 界 太 陽 能 車 大 賽 2011 年 12 月 完 成 南 非 首 座 1.2MW 太 陽 能 電 廠 專 案 榮 獲 2011 年 竹 科 創 新 產 品 獎 2012 年 02 月 AUO SunPower 廠 房 落 成 啟 用 2012 年 04 月 連 續 三 年 名 列 中 國 綠 色 公 司 百 強 榜 2012 年 06 月 獲 頒 2012 年 SID 最 佳 顯 示 產 品 金 質 獎 榮 獲 2012 年 傑 出 光 電 產 品 獎 及 平 面 顯 示 器 元 件 產 品 技 術 獎 2012 年 07 月 獲 得 全 球 第 一 張 ISO 產 品 生 態 效 益 認 證 2012 年 09 月 連 續 三 年 入 選 道 瓊 世 界 永 續 性 指 數 成 份 股 2012 年 11 月 榮 獲 2012 年 湯 森 路 透 台 灣 創 新 奬 2012 年 12 月 環 保 包 裝 設 計 榮 獲 2012 年 紅 點 設 計 大 獎 2013 年 03 月 發 表 全 台 首 見 廢 水 全 回 收 技 術 2013 年 05 月 連 續 四 年 名 列 中 國 綠 色 公 司 百 強 榜 2013 年 06 月 后 里 8.5 代 廠 房 榮 獲 全 台 首 座 綠 建 築 廠 房 類 鑽 石 級 認 證 榮 獲 第 一 屆 國 家 環 境 教 育 優 等 獎 2013 年 09 月 企 業 總 部 大 樓 獲 環 保 署 碳 中 和 認 證 環 保 包 裝 設 計 榮 獲 2013 年 紅 點 設 計 大 獎 及 2013 年 金 點 設 計 獎 連 續 四 年 入 選 道 瓊 世 界 永 續 性 指 數 成 份 股 2013 年 11 月 榮 獲 2013/2014 Ocean Tomo 300 專 利 指 數 肯 定 2014 年 03 月 支 持 翡 翠 水 庫 達 成 全 台 第 一 座 水 庫 碳 中 和 2014 年 04 月 開 創 太 陽 能 電 廠 營 運 新 模 式, 設 立 星 河 能 源 股 份 有 限 公 司 2014 年 05 月 永 續 報 告 書 榮 獲 台 灣 首 家 製 造 業 GRI G4 認 證 殊 榮 榮 獲 行 政 院 勞 動 部 第 一 屆 工 作 生 活 平 衡 獎 殊 榮 2014 年 06 月 WQHD 超 高 解 析 度 智 慧 型 手 機 液 晶 面 板 獲 頒 2014 SID 展 會 最 佳 獎 2014 年 07 月 榮 獲 2014 年 中 科 優 良 廠 商 創 新 產 品 獎 2014 年 08 月 榮 獲 四 項 2014 年 平 面 顯 示 器 元 件 產 品 技 術 獎 2014 年 09 月 連 續 五 年 入 選 道 瓊 世 界 永 續 性 指 數 成 份 股 2014 年 10 月 子 公 司 景 智 電 子 股 份 有 限 公 司 與 輔 祥 實 業 股 份 有 限 公 司 合 併 合 併 後 存 續 公 司 輔 祥 實 業 股 份 有 限 公 司 更 名 為 達 運 精 密 工 業 股 份 有 限 公 司 2014 年 11 月 獲 頒 全 台 首 家 製 造 業 者 環 保 署 環 境 教 育 場 所 認 證 榮 獲 2014 年 台 灣 企 業 永 續 獎 之 企 業 永 續 報 告 書 金 獎 以 及 供 應 鏈 管 理 獎 2014 年 12 月 榮 獲 2014 年 竹 科 優 良 廠 商 創 新 產 品 獎 榮 獲 2014 年 國 家 職 業 安 全 衛 生 獎 之 企 業 標 竿 獎 最 高 殊 榮 2015 年 01 月 推 廣 光 電 科 普 教 育, 捐 贈 達 達 的 魔 法 樂 園 予 國 立 自 然 科 學 博 物 館 2015 年 05 月 榮 獲 證 交 所 第 一 屆 優 良 公 司 治 理 評 鑑 肯 定 2015 年 06 月 榮 獲 2015 SID 展 會 最 佳 獎 肯 定 2015 年 07 月 2015 年 09 月 2015 年 10 月 2015 年 11 月 2015 年 12 月 森 勁 太 陽 能 電 廠 專 案 榮 獲 2015 光 鐸 獎 榮 獲 中 科 優 良 廠 商 創 新 產 品 獎 連 續 六 年 入 選 道 瓊 世 界 永 續 性 指 數 成 份 股 老 實 聰 明 獎 學 金 10 年 愛 心 捐 款 累 積 超 過 1 億 元, 受 惠 學 童 達 近 3 萬 人 榮 獲 台 灣 企 業 永 續 獎 之 台 灣 十 大 永 續 典 範 公 司 獎 永 續 報 告 書 金 獎 永 續 水 管 理 獎 氣 候 領 袖 獎 以 及 創 新 成 長 獎 榮 獲 竹 科 創 新 產 品 獎 榮 獲 行 政 院 國 家 永 續 發 展 獎 殊 榮 友 達 龍 潭 廠 區 完 成 全 台 首 座 製 程 用 水 全 回 收 工 程 友 達 光 電 2015 年 報 5

8 參 治理報告 一 組織系統 (一)組織結構 2016 年 3 月 10 日 股東大會 董事會 董事長暨執行長 審計委員會 反托拉斯法律 遵循最高主管 薪酬委員會 稽核管理 永續委員會 總經理暨營運長 視訊產品事業群 移動產品事業群 太陽能事業群 營運支援單位 全球銷售分 製造整合室 供應鏈總部 永續暨環安處 (二)各主要部門所營業務 部門名稱 稽核管理 反托拉斯法律遵 循最高主管 永續委員會 視訊產品事業群 移動產品事業群 太陽能事業群 全球銷售分 製造整合室 供應鏈總部 永續暨環安處 營運支援單位 6 AU Optronics 2015 Annual Report 職掌 內部稽核與作業流程管理 確保確實遵循國內外之反托拉斯相關法規 評估 降低反托拉斯有關風險並針對各類風險提出策略性 的建議 為建立一套穩健與永續的反托拉斯遵循機制 以期能達到強化反托拉斯遵循與增進商業 利益之長遠發展 兩者同時並進的目標 全面性的推動計畫 整合橫向資源並積極與國際接軌 以提升企業社會責任之管理效率 及符合利害關係 人對治理 環境保護與社會關懷的期待 使經營邁向永續發展 綜理液晶電視 桌上型顯示器 公共訊息顯示器等大尺寸產品研發 製造 行銷及客戶服務 各項視訊顯 示器產品之原/物料與成品之計畫及管理 產品製程與製造規劃及管理 視訊顯示器先進技術研究發展及新 產品之開發設計 綜理行動電腦暨平板顯示器 視訊顯示器 行動裝置顯示器及通用顯示器等中小尺寸系列產品之研發 製 造 行銷業務及客戶服務 各項移動顯示器產品之原/物料與成品之計畫及管理 產品製程與製造規劃及管 理 移動顯示器先進技術研究發展及新產品之開發設計 致力提供綠色整體解決方案 主要產品涵括太陽能電池模組與終端電廠建置 海外業務與行銷 設備技術平台與品質系統平台整合 綜理全採購 進出口等相關管理 永續發展 營運風險及環安衛生管理之研究與規劃 財務 法務 智權 資訊工程 人力資源及策略等管理

9 公 司 治 理 報 告 二 董 事 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 ( 一 ) 董 事 資 料 職 稱 及 姓 名 董 事 長 暨 執 行 長 彭 双 浪 董 事 李 焜 耀 董 事 林 正 一 國 籍 或 註 冊 地 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 選 任 時 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 (%) 現 在 持 有 股 數 股 數 持 股 比 率 (%) 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 (%) 2016 年 2 月 29 日 ; 股 數 單 位 : 千 股 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 主 要 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 中 華 民 國 年 , , HeriotWatt 企 業 管 友 達 光 電 執 行 長 理 碩 士 友 達 光 電 總 0.00 經 理 佳 世 達 科 技 董 事 中 華 民 國 年 瑞 士 IMD 企 業 管 理 碩 佳 世 達 科 技 董 事 長 達 10, , , 士 佳 世 達 科 技 董 事 方 電 子 董 事 明 基 材 料 長 友 達 光 電 董 事 長 董 事 中 華 民 國 年 美 國 卡 內 基 美 隆 大 學 達 興 材 料 董 事 長 暨 執 行 1, , 化 學 工 程 博 士 友 達 長 光 電 資 深 副 總 經 理 董 事 佳 世 達 科 技 股 份 有 中 華 民 國 年 , , 限 公 司 ( 註 2) 法 人 董 事 代 表 人 : 莊 人 川 獨 立 董 事 謝 惠 娟 獨 立 董 事 何 美 玥 獨 立 董 事 陳 添 枝 獨 立 董 事 楊 秉 禾 獨 立 董 事 彭 錦 彬 加 拿 大 美 國 南 加 大 電 機 工 程 智 融 美 洲 董 事 長 科 納 博 士 宏 碁 創 投 北 美 光 通 董 事 0 總 經 理 宏 碁 北 美 事 業 總 經 理 宏 碁 週 邊 產 品 事 業 總 經 理 美 國 休 士 頓 大 學 財 務 金 融 博 士 合 作 金 庫 資 產 管 理 總 經 理 中 中 華 民 國 年 華 開 發 資 產 管 理 總 經 ( 註 1) 理 中 華 開 發 工 業 銀 行 投 資 部 協 理 台 灣 大 學 農 化 系 經 濟 部 部 長 經 建 會 主 任 委 員 中 華 民 國 年 高 雄 銀 行 獨 立 董 事 暨 薪 酬 委 員 金 寶 電 子 獨 立 董 事 暨 薪 酬 委 員 日 月 光 獨 立 董 事 Ausnutria Dairy Corporation Ltd. 獨 立 董 事 中 華 民 國 年 美 國 賓 州 州 立 大 學 經 台 灣 大 學 經 濟 學 系 教 濟 學 博 士 行 政 院 政 授 東 元 電 機 獨 立 董 事 務 委 員 兼 經 建 會 主 任 暨 薪 酬 委 員 中 華 電 信 0 委 員 中 華 經 濟 研 究 獨 立 董 事 暨 薪 酬 委 員 院 院 長 隆 達 電 子 獨 聯 發 科 獨 立 董 事 立 董 事 永 豐 銀 行 獨 立 董 事 美 國 普 林 斯 頓 大 學 電 優 網 通 國 際 資 訊 董 事 長 機 博 士 美 國 史 丹 福 中 華 民 國 年 大 學 企 管 科 學 碩 士 0 工 研 院 電 子 所 副 所 長 華 邦 電 子 總 經 理 副 董 事 長 中 華 民 國 年 智 融 董 事 暨 總 經 理 宏 政 治 大 學 企 業 管 理 研 碁 法 人 董 事 代 表 人 啟 0 究 所 宏 碁 資 深 副 總 碁 科 技 董 事 建 碁 董 經 理 暨 財 務 長 事 緯 創 軟 體 董 事 董 事 利 用 他 人 名 義 持 有 本 公 司 股 份 : 無 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 : 無 註 1: 依 證 券 交 易 法 第 14 條 之 2 規 定 初 任 獨 立 董 事 日 期 友 達 光 電 2015 年 報 7

10 註 2: 該 法 人 股 東 之 主 要 股 東 法 人 股 東 名 稱 法 人 股 東 之 主 要 股 東 ( 註 3) 名 稱 持 股 比 例 (%) 友 達 光 電 股 份 有 限 公 司 9.48 中 華 開 發 工 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 ( 註 4) 7.60 宏 碁 股 份 有 限 公 司 ( 註 4) 4.15 花 旗 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 受 託 保 管 次 元 新 興 市 場 評 估 基 金 投 資 專 戶 0.91 花 旗 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 受 託 保 管 克 萊 歐 投 資 股 份 有 限 公 司 投 資 專 戶 0.87 德 商 德 意 志 銀 行 台 北 分 行 受 託 保 管 波 露 寧 發 展 國 家 基 金 有 限 公 佳 世 達 科 技 股 份 有 限 公 司 司 投 資 專 戶 0.82 美 商 摩 根 大 通 銀 行 台 北 分 行 受 託 保 管 先 進 星 光 基 金 公 司 之 系 列 基 金 先 進 總 合 國 際 股 票 指 數 基 金 投 資 專 戶 0.55 施 振 榮 0.54 花 旗 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 受 託 保 管 DFA 投 資 多 投 資 多 元 集 團 之 新 興 市 場 核 心 證 券 組 合 投 資 專 戶 0.52 李 焜 耀 0.49 註 3: 資 料 來 源 為 該 公 司 2015 年 7 月 18 日 停 止 過 戶 之 資 料 註 4: 法 人 股 東 之 主 要 股 東 為 法 人 者 其 主 要 股 東 法 人 名 稱 法 人 之 主 要 股 東 ( 註 5) 名 稱 持 股 比 例 (%) 中 華 開 發 工 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 中 華 開 發 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 宏 碁 股 份 有 限 公 司 施 振 榮 2.61 宏 榮 投 資 股 份 有 限 公 司 2.38 渣 打 國 際 商 業 銀 行 敦 北 分 行 受 託 保 管 梵 加 德 集 團 公 司 經 理 之 梵 加 德 新 興 市 場 股 票 指 數 基 金 投 資 專 戶 1.72 國 泰 人 壽 保 險 股 份 有 限 公 司 1.38 公 務 人 員 退 休 撫 卹 基 金 管 理 委 員 會 1.29 花 旗 ( 台 灣 ) 銀 行 託 管 ACER 海 外 存 託 憑 證 1.10 美 商 摩 根 大 通 銀 行 台 北 分 行 受 託 保 管 先 進 星 光 基 金 公 司 之 系 列 基 金 先 進 總 合 國 際 股 票 指 數 基 金 投 資 專 戶 0.68 葉 紫 華 0.61 美 商 摩 根 大 通 銀 行 台 北 分 行 受 託 保 管 政 府 退 休 金 投 資 基 金 受 託 人 為 日 本 主 信 託 銀 行 有 限 公 司 委 託 外 部 經 理 人 野 村 資 產 管 理 有 限 公 司 投 資 專 戶 中 國 信 託 商 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 受 託 信 託 財 產 專 戶 0.56 註 5: 中 華 開 發 工 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 之 資 料 來 源 為 該 公 司 2015 年 3 月 31 日 刊 印 之 2014 年 度 年 報 ; 宏 碁 股 份 有 限 公 司 之 資 料 來 源 為 該 公 司 2015 年 4 月 25 日 停 止 過 戶 資 料 AU Optronics 2015 Annual Report

11 公 司 治 理 報 告 董 事 所 具 專 業 知 識 及 獨 立 性 情 形 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 條 件 及 下 列 專 業 資 格 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 1) 商 務 法 法 官 檢 察 官 商 務 法 兼 任 其 他 務 財 務 律 師 會 計 師 或 務 財 公 開 發 行 會 計 或 公 司 其 他 與 公 司 業 務 務 會 計 公 司 獨 立 業 務 所 須 相 所 需 之 國 家 考 試 或 公 司 業 董 事 家 數 關 科 系 之 公 及 格 領 有 證 書 之 務 所 須 之 姓 名 私 立 大 專 院 專 門 職 業 及 技 術 工 作 經 驗 校 講 師 以 上 人 員 彭 双 浪 0 李 焜 耀 0 林 正 一 0 佳 世 達 科 技 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 0 莊 人 川 謝 惠 娟 0 何 美 玥 3 陳 添 枝 ( 註 2) 3 楊 秉 禾 0 彭 錦 彬 0 註 1: 各 董 事 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 之 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 ( 但 如 為 公 司 之 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 ) (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 三 親 等 以 內 直 系 血 親 親 屬 (5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 但 依 股 票 上 市 或 於 證 券 商 營 業 處 所 買 賣 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 設 置 及 行 使 職 權 辦 法 第 七 條 履 行 職 權 之 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員, 不 在 此 限 (8) 未 與 其 他 董 事 間 具 有 配 偶 或 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 (9) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 (10) 未 有 公 司 法 第 27 條 規 定 以 政 府 法 人 或 其 代 表 人 當 選 註 2: 符 合 公 開 發 行 公 司 獨 立 董 事 設 置 及 應 遵 循 事 項 辦 法 第 三 條 第 二 項 規 定 友 達 光 電 2015 年 報 9

12 ( 二 ) 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 2016 年 2 月 29 日 ; 股 數 單 位 : 千 股 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 數 就 任 持 有 股 份 目 前 兼 任 其 他 職 稱 國 籍 姓 名 日 期 持 股 持 股 主 要 經 ( 學 ) 歷 公 司 之 職 務 ( 註 1) ( 註 2) 股 數 比 率 股 數 比 率 ( 註 3) (%) (%) 董 事 長 暨 中 華 民 國 彭 双 浪 , HeriotWatt 企 業 管 理 碩 士 友 達 無 執 行 長 光 電 總 經 理 佳 世 達 科 技 董 事 總 經 理 中 華 民 國 蔡 國 新 , 交 通 大 學 管 理 碩 士 佳 世 達 科 技 董 事 暨 營 運 長 執 行 成 功 大 學 機 械 工 程 碩 士 飛 中 電 達 運 精 密 董 事 長 中 華 民 國 向 富 棋 , 副 總 經 理 腦 廠 長 瑞 鼎 科 技 董 事 副 總 經 理 中 華 民 國 盧 勇 宏 交 通 大 學 應 用 化 學 博 士 達 興 材 料 董 事 副 總 經 理 中 華 民 國 吳 大 剛 美 國 密 蘇 里 大 學 化 學 工 程 博 士 無 副 總 經 理 中 華 民 國 楊 本 豫 美 國 喬 治 華 盛 頓 大 學 企 業 管 理 碩 士 荷 蘭 銀 行 協 理 隆 達 電 子 董 事 副 總 經 理 中 華 民 國 廖 唯 倫 交 通 大 學 應 用 化 學 碩 士 達 運 精 密 董 事 副 總 經 理 中 華 民 國 陳 弘 祥 美 國 康 乃 爾 大 學 機 械 工 程 碩 士 達 運 精 密 董 事 副 總 經 理 中 華 民 國 孫 綬 昶 美 國 南 加 州 大 學 化 學 工 程 博 士 無 副 總 經 理 中 華 民 國 黃 勝 凱 成 功 大 學 物 理 碩 士 無 副 總 經 理 中 華 民 國 洪 泓 杰 美 國 麻 州 州 立 大 學 電 機 碩 士 無 副 總 經 理 中 華 民 國 謝 忠 賢 清 華 大 學 電 機 工 程 碩 士 無 副 總 經 理 中 華 民 國 陳 建 斌 交 通 大 學 電 機 控 制 工 程 碩 士 工 研 院 電 子 所 課 長 副 總 經 理 中 華 民 國 古 秀 華 中 央 大 學 人 力 資 源 管 理 碩 士 無 資 深 協 理 中 華 民 國 林 堃 裕 交 通 大 學 光 電 工 程 碩 士 無 資 深 協 理 中 華 民 國 宋 友 聰 美 國 北 卡 大 學 企 業 管 理 碩 士 無 資 深 協 理 中 華 民 國 鄭 炳 欽 , 紐 約 州 立 大 學 機 械 工 程 碩 士 無 資 深 協 理 中 華 民 國 利 錦 洲 美 國 俄 亥 俄 州 立 大 學 化 學 博 士 無 資 深 協 理 中 華 民 國 劉 名 瀚 , 美 國 賓 州 州 立 大 學 法 學 博 士 無 資 深 協 理 中 華 民 國 林 恬 宇 中 原 大 學 工 業 工 程 碩 士 明 基 材 料 董 事 美 國 羅 徹 斯 特 大 學 工 商 管 理 碩 資 深 協 理 中 華 民 國 曾 煜 智 無 士 荷 蘭 銀 行 副 總 經 理 資 深 協 理 中 華 民 國 陳 世 昆 清 華 大 學 化 學 工 程 碩 士 無 協 理 中 華 民 國 林 培 弘 日 本 早 稻 田 大 學 政 治 經 濟 學 士 無 協 理 中 華 民 國 吳 仰 恩 交 通 大 學 光 電 工 程 碩 士 無 協 理 中 華 民 國 陳 東 亮 香 港 中 文 大 學 亞 太 營 運 管 理 碩 士 統 寶 光 電 協 理 協 理 中 華 民 國 林 雨 潔 中 央 大 學 物 理 碩 士 無 協 理 韓 國 鄭 盛 日 韓 國 航 空 大 學 學 士 韓 國 三 星 FAE Manager 協 理 中 華 民 國 袁 鈞 賢 中 山 大 學 化 學 碩 士 無 協 理 中 華 民 國 吳 宜 芳 日 本 早 稻 田 大 學 工 業 管 理 碩 士 無 美 國 喬 治 亞 理 工 學 院 工 業 及 系 統 協 理 中 華 民 國 白 柏 龍 無 工 程 碩 士 經 理 人 利 用 他 人 名 義 持 有 本 公 司 股 份 : 向 富 棋 利 用 他 人 名 義 持 有 股 數 3,000 千 股, 持 股 比 例 0.03% 經 理 人 有 配 偶 或 二 親 等 以 內 親 屬 擔 任 本 公 司 主 管 : 無 註 1: 係 為 年 報 刊 印 日 在 任 者 註 2: 係 指 就 任 經 理 人 職 務 之 日 期 或 依 據 原 財 政 部 證 券 暨 期 貨 管 理 委 員 會 台 財 證 三 字 第 號 函 辦 理 之 日 期 註 3: 經 理 人 兼 任 本 公 司 關 係 企 業 職 務 情 形 請 參 閱 本 年 報 捌 特 別 記 載 事 項 之 各 關 係 企 業 董 事 監 察 人 及 總 經 理 資 料 ( 第 7981 頁 ) 無 無 無 10 AU Optronics 2015 Annual Report

13 友 達 光 電 2015 年 報 11 三 最 近 年 度 支 付 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 ( 一 ) 董 事 之 酬 金 職 稱 ( 註 1) 姓 名 ( 註 1) 本 公 司 報 酬 (A) ( 註 2) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 10) 退 職 退 休 金 (B) ( 註 3) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 10) 董 事 酬 金 董 事 酬 勞 (C) ( 註 4) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 10) 業 務 執 行 費 用 (D) ( 註 5) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 10) A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%)( 註 11) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 10) 薪 資 獎 金 及 特 支 費 等 (E)( 註 6) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 10) 退 職 退 休 金 (F)( 註 3) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 10) 兼 任 員 工 領 取 相 關 酬 金 本 公 司 員 工 酬 勞 (G)( 註 7) 現 金 股 票 金 額 金 額 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 10) 現 金 金 額 股 票 金 額 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 (H) ( 註 8) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 10) 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數 (I)( 註 9) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 10) 單 位 : 新 台 幣 千 元 ; 千 股 A B C D E F 及 G 等 七 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) ( 註 11) 董 事 長 暨 執 行 長 彭 双 浪 董 事 李 焜 耀 董 事 林 正 一 獨 立 董 事 謝 惠 娟 獨 立 董 事 何 美 玥 22,700 22, ,849 11, ,442 45, , , ,589 獨 立 董 事 陳 添 枝 獨 立 董 事 楊 秉 禾 獨 立 董 事 彭 錦 彬 法 人 董 事 佳 世 達 科 技 股 份 有 限 公 司 2,000 2, ,467 1, 法 人 董 事 代 表 人 莊 人 川 酬 金 級 距 表 董 事 姓 名 給 付 本 公 司 各 個 董 事 酬 金 級 距 前 四 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D) 前 七 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D+E+F+G) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 10) 本 公 司 所 有 轉 投 資 事 業 ( 註 13) 低 於 2,000,000 元 莊 人 川 莊 人 川 莊 人 川 莊 人 川 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 彭 双 浪 林 正 一 謝 惠 娟 何 美 玥 彭 双 浪 林 正 一 謝 惠 娟 何 美 玥 林 正 一 謝 惠 娟 何 美 玥 陳 添 枝 謝 惠 娟 何 美 玥 陳 添 枝 陳 添 枝 楊 秉 禾 彭 錦 彬 佳 世 達 科 技 ( 股 ) 陳 添 枝 楊 秉 禾 彭 錦 彬 佳 世 達 科 技 楊 秉 禾 彭 錦 彬 佳 世 達 科 技 ( 股 ) 公 司 楊 秉 禾 彭 錦 彬 佳 世 達 科 技 ( 股 ) 公 司 公 司 ( 股 ) 公 司 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 李 焜 耀 李 焜 耀 李 焜 耀 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 李 焜 耀 林 正 一 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 彭 双 浪 彭 双 浪 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 100,000,000 元 以 上 總 計 共 10 位 ( 內 含 法 人 1 位 ) 共 10 位 ( 內 含 法 人 1 位 ) 共 10 位 ( 內 含 法 人 1 位 ) 共 10 位 ( 內 含 法 人 1 位 ) 註 1: 本 表 係 填 列 截 至 2015 年 底, 在 任 董 事 其 2015 年 之 酬 金 資 訊 註 2: 係 屬 2015 年 度 董 事 之 報 酬 ( 包 括 董 事 薪 資 職 務 加 給 離 職 金 各 種 獎 金 獎 勵 金 等 等 ) 註 3: 係 屬 2015 年 度 實 際 給 付 退 職 退 休 金 金 額 註 4: 係 指 本 公 司 2016 年 03 月 10 日 董 事 會 通 過 分 派 之 董 事 酬 勞 金 額 計 新 台 幣 13,316,290 元 註 5: 係 指 2015 年 度 董 事 之 相 關 業 務 執 行 費 用 ( 包 括 擔 任 本 公 司 及 子 公 司 指 派 之 法 人 董 事 或 監 察 人 代 表 人 之 酬 金 車 馬 費 特 支 費 各 種 津 貼 宿 舍 配 車 等 實 物 提 供 等 等 ) 註 6: 係 指 2015 年 度 董 事 兼 任 員 工 ( 包 括 兼 任 總 經 理 副 總 經 理 其 他 經 理 人 及 員 工 ) 所 領 取 包 括 薪 資 職 務 加 給 離 職 金 各 種 獎 金 獎 勵 金 車 馬 費 特 支 費 各 種 津 貼 宿 舍 配 車 等 實 物 提 供 等 等 註 7: 係 指 2015 年 度 董 事 兼 任 員 工 ( 包 括 兼 任 總 經 理 副 總 經 理 其 他 經 理 人 及 員 工 ) 取 得 員 工 酬 勞 ( 含 股 票 及 現 金 ) 者 註 8: 係 指 截 至 年 報 刊 印 日 止 董 事 兼 任 員 工 ( 包 括 兼 任 總 經 理 副 總 經 理 其 他 經 理 人 及 員 工 ) 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 ( 不 包 括 已 執 行 部 分 ) 註 9: 係 指 截 至 年 報 刊 印 日 止 董 事 兼 任 員 工 ( 包 括 兼 任 總 經 理 副 總 經 理 其 他 經 理 人 及 員 工 ) 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數 註 10: 合 併 報 告 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 董 事 各 項 酬 金 之 總 額 註 11: 稅 後 純 益 係 指 2015 年 度 個 體 財 務 報 告 之 稅 後 純 益 註 12: 係 指 2015 年 度 董 事 擔 任 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 之 董 事 監 察 人 或 經 理 人 等 身 分 所 領 取 之 報 酬 酬 勞 ( 包 括 員 工 董 事 及 監 察 人 酬 勞 ) 及 業 務 執 行 費 用 等 相 關 酬 金 註 13: 所 有 轉 投 資 事 業 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 董 事 各 項 酬 金 之 總 額 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 10) 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 ( 註 12) 公 司 治 理 報 告

14 12 AU Optronics 2015 Annual Report ( 二 ) 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 單 位 : 新 台 幣 千 元 ; 千 股 職 稱 ( 註 1) 董 事 長 暨 執 行 長 總 經 理 暨 營 運 長 執 行 副 總 經 理 副 總 經 理 副 總 經 理 副 總 經 理 副 總 經 理 副 總 經 理 副 總 經 理 副 總 經 理 副 總 經 理 副 總 經 理 副 總 經 理 酬 金 級 距 表 姓 名 ( 註 1) 彭 双 浪 蔡 國 新 向 富 棋 盧 勇 宏 吳 大 剛 楊 本 豫 廖 唯 倫 陳 弘 祥 黃 勝 凱 洪 泓 杰 謝 忠 賢 陳 建 斌 古 秀 華 本 公 司 薪 資 (A) ( 註 2) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 退 職 退 休 金 (B) ( 註 3) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 獎 金 及 特 支 費 等 等 (C) ( 註 4) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 現 金 金 額 本 公 司 員 工 酬 勞 金 額 (D) ( 註 5) 股 票 金 額 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 現 金 金 額 股 票 金 額 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%)( 註 9) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 數 額 ( 註 6) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數 ( 註 7) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 ( 註 10) 54,208 54,208 2,157 2, , ,796 24, , 給 付 本 公 司 各 個 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 級 距 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 本 公 司 所 有 轉 投 資 事 業 ( 註 11) 低 於 2,000,000 元 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 盧 勇 宏 吳 大 剛 洪 泓 杰 盧 勇 宏 吳 大 剛 洪 泓 杰 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 陳 建 斌 黃 勝 凱 陳 建 斌 黃 勝 凱 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 楊 本 豫 謝 忠 賢 古 秀 華 廖 唯 倫 陳 弘 祥 楊 本 豫 謝 忠 賢 古 秀 華 廖 唯 倫 陳 弘 祥 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 彭 双 浪 蔡 國 新 向 富 棋 彭 双 浪 蔡 國 新 向 富 棋 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 100,000,000 元 以 上 總 計 共 13 位 共 13 位 註 1: 本 表 係 填 列 截 至 2015 年 底, 在 任 副 總 經 理 以 上 之 經 理 人 其 2015 年 之 酬 金 資 訊 註 2: 係 填 列 2015 年 度 副 總 經 理 以 上 之 經 理 人 薪 資 職 務 加 給 離 職 金 註 3: 係 屬 2015 年 度 實 際 給 付 退 職 退 休 金 金 額 註 4: 係 填 列 2015 年 度 副 總 經 理 以 上 之 經 理 人 各 種 獎 金 擔 任 本 公 司 及 子 公 司 指 派 之 法 人 董 事 或 監 察 人 之 酬 金 獎 勵 金 車 馬 費 特 支 費 各 種 津 貼 宿 舍 配 車 等 實 物 提 供 及 其 他 報 酬 金 額 註 5: 係 指 本 公 司 於 2016 年 03 月 10 日 董 事 會 通 過 分 派 之 員 工 酬 勞 金 額 註 6: 係 指 截 至 年 報 刊 印 日 止 副 總 經 理 以 上 之 經 理 人 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 ( 不 包 括 已 執 行 部 分 ) 註 7: 係 指 截 至 年 報 刊 印 日 止 副 總 經 理 以 上 之 經 理 人 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數 註 8: 合 併 報 告 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 副 總 經 理 以 上 之 經 理 人 各 項 酬 金 之 總 額 註 9: 稅 後 純 益 係 指 2015 年 度 個 體 財 務 報 告 之 稅 後 純 益 註 10: 係 指 2015 年 度 副 總 經 理 以 上 之 經 理 人 擔 任 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 之 董 事 監 察 人 或 經 理 人 等 身 分 所 領 取 之 報 酬 酬 勞 ( 包 括 員 工 董 事 及 監 察 人 酬 勞 ) 及 業 務 執 行 費 用 等 相 關 酬 金 註 11: 所 有 轉 投 資 事 業 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 副 總 經 理 以 上 之 經 理 人 各 項 酬 金 之 總 額

15 公 司 治 理 報 告 ( 三 ) 分 派 員 工 酬 勞 之 經 理 人 姓 名 及 分 派 情 形 : 單 位 : 千 元 職 稱 ( 註 1) 姓 名 ( 註 1) 股 票 金 額 現 金 金 額 總 計 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) ( 註 2) ( 註 2) ( 註 2) ( 註 3) 董 事 長 暨 執 行 長 彭 双 浪 總 經 理 暨 營 運 長 蔡 國 新 執 行 副 總 經 理 向 富 棋 副 總 經 理 盧 勇 宏 副 總 經 理 吳 大 剛 副 總 經 理 楊 本 豫 副 總 經 理 廖 唯 倫 副 總 經 理 陳 弘 祥 副 總 經 理 黃 勝 凱 經 副 總 經 理 洪 泓 杰 副 總 經 理 謝 忠 賢 副 總 經 理 陳 建 斌 副 總 經 理 古 秀 華 理 資 深 協 理 林 堃 裕 資 深 協 理 宋 友 聰 0 37,890 37, 資 深 協 理 鄭 炳 欽 資 深 協 理 利 錦 洲 人 資 深 協 理 劉 名 瀚 資 深 協 理 林 恬 宇 資 深 協 理 曾 煜 智 協 理 林 培 弘 協 理 吳 仰 恩 協 理 陳 東 亮 協 理 林 雨 潔 協 理 鄭 盛 日 協 理 袁 鈞 賢 協 理 吳 宜 芳 協 理 白 柏 龍 處 長 林 晏 如 註 1: 為 本 公 司 2015 年 底 在 任 之 經 理 人 註 2: 係 依 本 公 司 2016 年 3 月 10 日 董 事 會 通 過 分 派 經 理 人 之 員 工 酬 勞 金 額 註 3: 稅 後 純 益 係 指 2015 年 度 個 體 財 務 報 告 之 稅 後 純 益 ( 四 ) 本 公 司 及 合 併 報 表 所 有 公 司 於 最 近 二 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 個 體 或 個 別 財 務 報 告 稅 後 純 益 比 例 之 分 析 並 說 明 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序 與 經 營 績 效 及 未 來 風 險 之 關 聯 性 1. 本 公 司 及 合 併 報 表 所 有 公 司 於 最 近 二 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 個 體 財 務 報 告 稅 後 純 益 比 例 之 分 析 單 位 : 新 台 幣 千 元 年 度 項 目 2015 年 2014 年 本 公 司 個 體 財 務 報 告 稅 後 純 益 4,931,960 17,628,468 本 公 司 支 付 董 事 酬 金 所 佔 比 例 0.80% 0.41% 合 併 報 告 所 有 公 司 支 付 董 事 酬 金 所 佔 比 例 0.80% 0.42% 本 公 司 支 付 副 總 經 理 以 上 經 理 人 酬 金 所 佔 比 例 5.25% 1.25% 合 併 報 告 所 有 公 司 支 付 副 總 經 理 以 上 經 理 人 酬 金 所 佔 比 例 5.29% 1.27% 友 達 光 電 2015 年 報 13

16 2. 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序 與 經 營 績 效 及 未 來 風 險 之 關 聯 性 (1) 本 公 司 董 事 之 報 酬 由 董 事 會 依 公 司 章 程 之 授 權 依 董 事 對 公 司 營 運 參 與 程 度 及 貢 獻 價 值, 並 參 酌 國 內 外 同 業 水 準 所 訂 定 之 董 事 及 功 能 性 委 員 會 委 員 薪 酬 辦 法 規 定 發 放 如 公 司 有 盈 餘 時, 由 董 事 會 依 公 司 章 程 之 規 定, 決 議 董 事 酬 勞 金 額 (2) 本 公 司 總 經 理 及 副 總 經 理 之 委 任 解 任 及 報 酬 依 公 司 規 定 辦 理 酬 金 標 準 依 本 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 及 董 事 會 訂 定 之 高 階 主 管 薪 酬 政 策 原 則 給 付, 並 每 年 度 經 薪 資 報 酬 委 員 會 評 定 後 提 報 董 事 會 核 定 (3) 本 公 司 主 要 薪 酬 原 則 為 連 結 職 責 與 績 效 成 果, 提 供 具 市 場 競 爭 性 的 薪 酬 以 吸 引 留 置 與 長 期 培 育 人 才, 反 映 公 司 經 營 風 險 與 公 司 治 理 架 構, 不 以 短 期 獲 利 做 為 薪 酬 與 績 效 評 量 唯 一 指 標, 連 結 股 東 長 期 價 值 四 公 司 治 理 運 作 情 形 ( 一 ) 董 事 會 運 作 情 形 本 公 司 2015 年 共 召 開 6 次 董 事 會, 董 事 出 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 出 席 次 數 委 託 出 席 次 數 實 際 出 席 率 (%) 備 註 董 事 長 暨 執 行 長 彭 双 浪 董 事 李 焜 耀 董 事 林 正 一 佳 世 達 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 代 表 人 : 莊 人 川 獨 立 董 事 謝 惠 娟 獨 立 董 事 何 美 玥 獨 立 董 事 陳 添 枝 獨 立 董 事 楊 秉 禾 獨 立 董 事 彭 錦 彬 其 他 應 記 載 事 項 : 一 證 交 法 第 14 條 之 3 所 列 事 項 暨 其 他 經 獨 立 董 事 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 之 董 事 會 議 決 事 項, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 獨 立 董 事 意 見 及 公 司 對 獨 立 董 事 意 見 之 處 理 : 無 二 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形, 應 敘 明 董 事 姓 名 議 案 內 容 應 利 益 迴 避 原 因 以 及 參 與 表 決 情 形 : 2015 年 2 月 12 日 董 事 會 : 1. 核 准 經 理 人 長 期 激 勵 獎 酬 計 畫 案, 董 事 彭 双 浪 因 兼 任 本 公 司 總 經 理, 依 董 事 會 議 事 規 則 利 益 迴 避 主 席 徵 詢 其 餘 出 席 董 事 無 異 議 照 案 通 過 2015 年 3 月 17 日 董 事 會 : 1. 核 准 民 國 一 三 年 董 事 及 經 理 人 薪 酬 案, 董 事 彭 双 浪 因 兼 任 本 公 司 總 經 理, 依 董 事 會 議 事 規 則 利 益 迴 避 主 席 徵 詢 其 餘 出 席 董 事 無 異 議 照 案 通 過 2015 年 5 月 11 日 董 事 會 : 1. 核 准 民 國 一 四 年 經 理 人 調 薪 案, 董 事 彭 双 浪 因 兼 任 本 公 司 總 經 理, 依 董 事 會 議 事 規 則 利 益 迴 避 主 席 徵 詢 其 餘 出 席 董 事 無 異 議 照 案 通 過 2015 年 8 月 10 日 董 事 會 : 1. 核 准 出 售 本 公 司 L3A 廠 案, 獨 立 董 事 彭 錦 彬 因 兼 任 買 方 啟 碁 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事, 依 董 事 會 議 事 規 則 利 益 迴 避 主 席 徵 詢 其 餘 出 席 董 事 無 異 議 照 案 通 過 2. 核 准 本 公 司 桃 園 分 公 司 變 更 經 理 人 案, 董 事 彭 双 浪 為 此 案 提 名 經 理 人 董 事 李 焜 耀 為 桃 園 分 公 司 原 任 經 理 人, 依 董 事 會 議 事 規 則 利 益 迴 避 該 案 由 獨 立 董 事 謝 惠 娟 代 理 主 席, 徵 詢 其 餘 出 席 董 事 無 異 議 照 案 通 過 2015 年 10 月 07 日 董 事 會 : 1. 核 准 經 理 人 人 事 案, 董 事 彭 双 浪 為 此 案 派 任 經 理 人, 依 董 事 會 議 事 規 則 利 益 迴 避 該 案 由 董 事 李 焜 耀 代 理 主 席, 徵 詢 其 餘 出 席 董 事 無 異 議 照 案 通 過 三 當 年 度 及 最 近 年 度 加 強 董 事 會 職 能 之 目 標 ( 例 如 設 立 審 計 委 員 會 提 昇 資 訊 透 明 度 等 ) 與 執 行 情 形 評 估 : 1. 本 公 司 於 2007 年 6 月 13 日 設 置 審 計 委 員 會, 行 使 證 交 法 公 司 法 及 其 他 法 令 規 定 之 職 權, 審 計 委 員 會 運 作 情 形 請 參 閱 本 年 報 第 15 頁 2. 本 公 司 於 2011 年 8 月 30 日 設 置 薪 資 報 酬 委 員 會, 定 期 評 估 並 訂 定 董 事 及 經 理 人 之 薪 資 報 酬, 及 定 期 檢 討 董 事 及 經 理 人 績 效 評 估 與 薪 資 報 酬 之 政 策 制 度 標 準 與 結 構, 薪 資 報 酬 委 員 會 運 作 情 形 請 參 閱 本 年 報 第 19 頁 3. 本 公 司 於 2013 年 6 月 19 日 股 東 常 會 全 面 改 選 董 事, 選 任 董 事 9 人, 含 獨 立 董 事 5 人, 以 強 化 董 事 會 職 能 及 公 司 治 理 14 AU Optronics 2015 Annual Report

17 公 司 治 理 報 告 ( 二 ) 審 計 委 員 會 運 作 情 形 本 公 司 2015 年 共 召 開 7 次 審 計 委 員 會, 獨 立 董 事 出 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 出 席 次 數 委 託 出 席 次 數 實 際 出 席 率 (%) 備 註 召 集 人 謝 惠 娟 委 員 何 美 玥 委 員 楊 秉 禾 委 員 陳 添 枝 委 員 彭 錦 彬 其 他 應 記 載 事 項 : 1. 證 交 法 第 14 條 之 5 所 列 事 項 暨 其 他 未 經 審 計 委 員 會 通 過, 而 經 全 體 董 事 三 分 之 二 以 上 同 意 之 議 決 事 項 : 無 2. 獨 立 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形 : 2015 年 8 月 7 日 審 計 委 員 會 : 核 准 出 售 本 公 司 L3A 廠 案, 審 計 委 員 彭 錦 彬 說 明 其 目 前 兼 任 買 方 啟 碁 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 之 職 務, 依 審 計 委 員 會 組 織 規 程 第 12 條 規 定 利 益 迴 避 主 席 徵 詢 其 餘 出 席 委 員 無 異 議 照 案 通 過 3. 獨 立 董 事 與 內 部 稽 核 主 管 及 會 計 師 之 溝 通 情 形 ( 例 如 就 公 司 財 務 業 務 狀 況 進 行 溝 通 之 事 項 方 式 及 結 果 等 ): (1) 本 公 司 定 期 召 開 審 計 委 員 會 並 視 需 要 邀 請 會 計 師 稽 核 主 管 及 相 關 主 管 列 席 (2) 內 部 稽 核 主 管 依 據 年 度 稽 核 計 劃 定 期 向 審 計 委 員 會 提 報 稽 核 彙 總 報 告, 審 計 委 員 會 亦 定 期 對 本 公 司 之 內 部 控 制 制 度 內 部 稽 核 人 員 及 其 工 作 進 行 考 核 (3) 審 計 委 員 會 每 年 定 期 與 本 公 司 之 簽 證 會 計 師 針 對 各 季 財 務 報 表 核 閱 或 查 核 結 果 以 及 其 他 相 關 法 令 要 求 溝 通 事 項 進 行 交 流, 並 就 簽 證 會 計 師 之 選 任 及 其 提 供 之 審 計 性 及 非 審 計 性 服 務 進 行 獨 立 性 審 核 ( 三 ) 公 司 治 理 運 作 情 形 及 其 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 評 估 項 目 公 司 是 否 依 據 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 訂 定 並 揭 露 公 司 治 理 實 務 守 則? 公 司 股 權 結 構 及 股 東 權 益 董 事 會 之 組 成 及 職 責 公 司 是 否 訂 定 內 部 作 業 程 序 處 理 股 東 建 議 疑 義 糾 紛 及 訴 訟 事 宜, 並 依 程 序 實 施? 公 司 是 否 掌 握 實 際 控 制 公 司 之 主 要 股 東 及 主 要 股 東 之 最 終 控 制 者 名 單? 公 司 是 否 建 立 執 行 與 關 係 企 業 間 之 風 險 控 管 及 防 火 牆 機 制? 公 司 是 否 訂 定 內 部 規 範, 禁 止 公 司 內 部 人 利 用 市 場 上 未 公 開 資 訊 買 賣 有 價 證 券? 董 事 會 是 否 就 成 員 組 成 擬 訂 多 元 化 方 針 及 落 實 執 行? 運 作 情 形 ( 註 1) 與 上 市 上 櫃 公 司 是 否 摘 要 說 明 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 本 公 司 訂 有 公 司 治 理 守 則, 針 對 保 障 股 東 權 益 無 重 大 差 異 強 化 董 事 會 職 能 尊 重 利 害 關 係 人 權 益 提 升 資 訊 透 明 度 等 皆 有 相 關 規 範 ; 有 關 本 公 司 公 司 治 理 守 則, 請 至 本 公 司 網 站 查 詢 本 公 司 訂 有 處 理 股 東 建 議 疑 義 糾 紛 及 訴 訟 事 無 差 異 宜 作 業 辦 法, 設 置 發 言 人 及 代 理 發 言 人 制 度, 以 確 保 可 能 影 響 股 東 決 策 之 資 訊 能 夠 及 時 允 當 揭 露, 並 由 法 人 關 係 和 股 務 單 位 為 專 責 單 位, 設 置 專 用 信 箱 受 理 股 東 建 議 疑 義 及 糾 紛 等 事 宜 ; 對 於 股 東 依 法 提 起 訴 訟 情 事, 則 交 由 法 務 部 門 妥 適 處 理 本 公 司 對 內 部 人 ( 董 事 經 理 人 及 持 股 10% 以 上 大 無 差 異 股 東 ) 之 持 股 變 動 情 形, 均 依 法 按 月 申 報 主 管 機 關 指 定 網 站 公 開 資 訊 觀 測 站, 並 與 投 資 人 保 持 良 好 關 係 本 公 司 訂 有 子 公 司 管 理 辦 法 及 關 係 人 交 易 彙 無 差 異 總 作 業 規 範, 以 建 立 執 行 與 關 係 企 業 防 火 牆 及 風 險 控 管 機 制 本 公 司 訂 有 防 範 內 線 交 易 管 理 辦 法, 禁 止 公 司 無 差 異 內 部 人 利 用 市 場 上 未 公 開 資 訊 買 賣 有 價 證 券, 並 作 為 本 公 司 重 大 資 訊 處 理 及 揭 露 機 制 之 依 據, 本 公 司 亦 會 不 定 期 檢 討 本 辦 法 以 符 合 現 行 法 令 與 實 務 管 理 需 要 此 辦 法 可 於 本 公 司 網 站 中 查 詢 本 公 司 董 事 會 成 員 多 元 化, 董 事 成 員 具 備 不 同 專 業 無 差 異 背 景 性 別 及 工 作 領 域, 以 健 全 本 公 司 之 董 事 會 結 構 友 達 光 電 2015 年 報 15

18 評 估 項 目 公 司 除 依 法 設 置 薪 資 報 酬 委 員 會 及 審 計 委 員 會 外, 是 否 自 願 設 置 其 他 各 類 功 能 性 委 員 會? 公 司 是 否 訂 定 董 事 會 績 效 評 估 辦 法 及 其 評 估 方 式, 每 年 並 定 期 進 行 績 效 評 估? 公 司 是 否 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 獨 立 性? 公 司 是 否 建 立 與 利 害 關 係 人 溝 通 管 道, 及 於 公 司 網 站 設 置 利 害 關 係 人 專 區, 並 妥 適 回 應 利 害 關 係 人 所 關 切 之 重 要 企 業 社 會 責 任 議 題? 公 司 是 否 委 任 專 業 股 務 代 辦 機 構 辦 理 股 東 會 事 務? 資 訊 公 開 公 司 是 否 架 設 網 站, 揭 露 財 務 業 務 及 公 司 治 理 資 訊? 公 司 是 否 採 行 其 他 資 訊 揭 露 之 方 式 ( 如 架 設 英 文 網 站 指 定 專 人 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 落 實 發 言 人 制 度 法 人 說 明 會 過 程 放 置 公 司 網 站 等 )? 運 作 情 形 ( 註 1) 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 是 否 摘 要 說 明 異 情 形 及 原 因 本 公 司 除 設 有 審 計 委 員 會 及 薪 資 報 酬 委 員 會 外, 亦 無 差 異 設 置 跨 部 門 之 永 續 委 員 會, 永 續 委 員 會 之 組 織 及 權 責 請 參 閱 本 年 報 柒 財 務 狀 況 及 財 務 績 效 之 檢 討 分 析 與 風 險 事 項 ( 第 71 頁 ) 本 公 司 由 薪 資 報 酬 委 員 會 訂 定 並 定 期 檢 討 董 事 及 無 差 異 經 理 人 績 效 評 估 與 薪 資 報 酬 之 政 策 制 度 標 準 與 結 構, 並 將 所 提 建 議 提 交 董 事 會 討 論 本 公 司 由 審 計 委 員 會 每 年 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 之 無 差 異 獨 立 性, 並 每 年 取 得 會 計 師 獨 立 聲 明 書, 且 於 必 要 時 向 董 事 會 報 告 評 估 結 果 本 公 司 設 有 發 言 人 制 度, 同 時 藉 由 公 司 網 站 中 利 害 無 差 異 關 係 人 專 區 外 部 研 討 會 產 官 學 會 議 及 客 戶 滿 意 度 調 查 等 多 種 管 道 提 供 公 司 最 新 訊 息 與 重 要 企 業 社 會 責 任 議 題 之 溝 通 管 道 本 公 司 委 任 台 新 國 際 商 業 銀 行 股 務 代 理 部 為 本 公 無 差 異 司 股 務 代 理 機 構 並 辦 理 股 東 會 事 務 1. 財 務 資 訊 揭 露 情 形 : 無 差 異 本 公 司 之 中 英 文 網 站 ( 皆 設 有 投 資 人 關 係 專 區, 定 期 更 新 財 務 資 訊 供 投 資 人 參 考 2. 業 務 資 訊 揭 露 情 形 : 本 公 司 網 站 設 有 公 司 產 品 介 紹 及 技 術 研 發 專 區, 提 供 即 時 之 各 項 產 品 業 務 訊 息, 並 隨 時 上 傳 最 新 業 務 活 動 訊 息 供 大 眾 參 考 3. 公 司 治 理 資 訊 揭 露 情 形 : 本 公 司 內 部 稽 核 之 組 織 及 運 作 重 要 公 司 治 理 文 件 ( 包 含 公 司 章 程 股 東 會 議 事 規 則 董 事 選 舉 辦 法 取 得 或 處 分 資 產 處 理 程 序 從 事 衍 生 性 商 品 交 易 處 理 程 序 為 他 人 背 書 或 提 供 保 證 處 理 程 序 資 金 貸 與 他 人 處 理 程 序 審 計 委 員 會 組 織 規 程 薪 資 報 酬 委 員 會 組 織 規 程 防 範 內 線 交 易 管 理 辦 法 會 計 內 控 及 審 計 相 關 投 訴 之 處 理 程 序 董 事 及 經 理 人 道 德 行 為 準 則 公 司 治 理 守 則 企 業 社 會 責 任 守 則 誠 信 經 營 守 則 及 企 業 社 會 責 任 報 告 書 等 ) 均 揭 露 於 公 司 網 站 上 本 公 司 美 國 存 託 憑 證 (ADR) 在 美 國 紐 約 證 券 交 易 所 (NYSE) 掛 牌 交 易, 須 遵 守 NYSE 相 關 規 定 依 據 NYSE 上 市 準 則, 應 揭 露 本 公 司 公 司 治 理 執 行 情 形 與 美 國 國 內 公 司 執 行 情 形 之 重 大 差 異, 有 關 前 述 資 訊 之 揭 露 請 參 考 網 址 : 1. 指 定 專 人 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 : 無 差 異 本 公 司 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 皆 有 指 派 專 人 負 責 執 行, 並 不 定 時 透 過 新 聞 稿 或 重 大 訊 息 將 公 司 最 新 及 正 確 資 訊 揭 知 大 眾 2. 落 實 發 言 人 制 度 : 本 公 司 由 策 略 長 楊 本 豫 擔 任 發 言 人, 財 務 總 部 資 深 處 長 許 明 煌 及 行 銷 推 廣 處 處 長 丁 秋 文 擔 任 代 理 發 言 人 3. 法 人 說 明 會 過 程 放 置 公 司 網 站 : 本 公 司 法 人 說 明 會 過 程 之 錄 音 檔 案 及 簡 報 資 料 均 放 置 於 公 司 網 站 之 投 資 人 關 係 專 區, 以 利 各 界 查 詢 ; 法 人 說 明 會 之 財 務 業 務 營 運 資 訊 除 公 布 於 投 資 人 關 係 專 區, 亦 已 依 證 券 交 易 所 之 規 定 輸 入 公 開 資 訊 觀 測 站 16 AU Optronics 2015 Annual Report

19 公 司 治 理 報 告 公 司 是 否 有 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 治 理 運 作 情 形 之 重 要 資 訊? 運 作 情 形 ( 註 1) 與 上 市 上 櫃 公 司 評 估 項 目 治 理 實 務 守 則 差 是 否 摘 要 說 明 異 情 形 及 原 因 員 工 權 益 本 公 司 向 以 尊 重 人 性 關 心 員 工 為 經 營 理 念 之 一, 無 差 異 僱 員 關 懷 訂 定 各 項 福 利 計 畫, 並 由 公 司 同 仁 組 成 福 利 委 員 無 差 異 會, 員 工 權 益 請 參 閱 本 年 報 伍 營 運 概 況 之 勞 資 關 係 ( 第 5154 頁 ) 投 資 者 關 係 本 公 司 責 成 專 人 依 相 關 規 定 即 時 於 公 開 資 訊 觀 測 無 差 異 站 公 告 有 關 財 務 業 務 內 部 人 持 股 異 動 情 形 等 訊 息, 期 能 達 到 資 訊 公 開 透 明 供 應 商 關 係 本 公 司 制 定 有 供 應 商 審 核 評 估 程 序, 針 對 供 應 商 之 無 差 異 品 質 / 服 務 水 準 綠 色 產 品 環 安 衛 風 險 道 德 準 則 及 社 會 責 任 等 項 目, 由 內 部 相 關 部 門 進 行 審 視, 通 過 審 核 者 方 能 成 為 合 作 對 象 另 本 公 司 為 加 強 與 供 應 商 溝 通 之 順 暢, 除 設 有 從 業 道 德 違 規 行 為 舉 報 系 統 ( 作 為 與 本 公 司 溝 通 及 申 訴 管 道 外, 亦 建 置 數 種 系 統, 以 加 強 彼 此 間 之 溝 通 效 率 與 資 訊 的 透 明 化 利 害 關 係 人 之 權 利 針 對 利 害 關 係 人 ( 股 東 及 投 資 人 客 戶 員 工 社 無 差 異 區 鄰 里 環 保 團 體 供 應 商 外 包 商 承 攬 商 非 政 府 組 織 業 界 及 政 府 單 位 的 專 家 學 者 金 融 保 險 機 構 及 媒 體 等 ), 本 公 司 提 供 多 種 管 道 提 供 最 新 訊 息, 本 公 司 網 站 中 亦 設 有 利 害 關 係 人 專 區 提 供 溝 通 管 道 以 維 護 雙 方 之 合 法 權 益 董 事 進 修 之 情 形 1. 本 公 司 已 依 臺 灣 證 券 交 易 所 股 份 有 限 公 司 上 市 無 差 異 上 櫃 公 司 董 事 監 察 人 進 修 推 行 要 點 規 定 辦 理, 詳 請 參 閱 下 表 2015 年 本 公 司 董 事 進 修 情 形 2. 本 公 司 經 理 人 或 有 兼 任 子 公 司 董 事 / 監 察 人 職 務, 有 關 經 理 人 進 修 情 形, 詳 請 參 閱 本 年 報 參 公 司 治 理 報 告 之 其 他 足 以 增 進 對 公 司 治 理 運 作 情 形 之 暸 解 的 重 要 資 訊 ( 第 2728 頁 ) 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 請 參 閱 本 年 報 柒 財 務 狀 況 及 財 務 績 效 之 檢 討 分 析 無 差 異 標 準 之 執 行 情 形 與 風 險 事 項 ( 第 7175 頁 ) 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 本 公 司 平 時 皆 與 客 戶 保 持 密 切 的 聯 繫, 隨 時 告 知 符 無 差 異 合 其 利 益 的 產 品, 並 確 保 產 品 達 到 預 期 的 可 靠 性 和 品 質 另 公 司 亦 主 動 積 極 參 與 客 戶 的 社 會 責 任 推 行 計 劃, 將 新 的 觀 點 與 作 法 實 際 融 入 公 司 管 理 制 度 為 董 事 購 買 責 任 保 險 之 情 本 公 司 有 為 董 事 及 經 理 人 購 買 責 任 保 險, 並 每 年 定 無 差 異 形 期 評 估 投 保 額 度 公 司 是 否 有 公 司 治 理 自 評 報 告 或 委 託 其 他 專 業 機 構 之 公 司 治 理 評 鑑 報 告? 註 1: 運 作 情 形 係 以 本 公 司 為 主 體 勾 選 是 與 否, 並 請 參 閱 摘 要 說 明 之 內 容 1. 依 臺 灣 證 券 交 易 所 股 份 有 限 公 司 臺 證 治 理 字 第 無 差 異 號 函, 自 2014 年 10 月 13 日 起 停 止 公 開 資 訊 觀 測 站 公 司 治 理 自 評 報 告 之 上 傳 作 業 2. 本 公 司 均 依 照 臺 灣 證 券 交 易 所 股 份 有 限 公 司 辦 理 之 公 司 治 理 評 鑑 之 時 程 完 成 自 評 作 業 3. 有 關 本 公 司 公 司 治 理 運 作 情 形, 請 參 閱 本 年 報 参 公 司 治 理 報 告 之 公 司 治 理 運 作 情 形 ( 第 1431 頁 ), 亦 可 至 公 司 網 站 查 詢 本 公 司 之 公 司 治 理 守 則 友 達 光 電 2015 年 報 17

20 2015 年 本 公 司 董 事 進 修 情 形 : 職 稱 姓 名 日 期 主 辦 單 位 課 程 名 稱 進 修 時 數 美 國 反 托 拉 斯 法 與 台 灣 企 業 為 何 您 應 該 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 3 小 時 董 事 長 暨 關 心 與 您 所 該 知 道 的 彭 双 浪 執 行 長 Global CEO Outlook 2015; 重 要 審 計 準 則 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 3 小 時 及 法 令 更 新 董 事 李 焜 耀 美 國 反 托 拉 斯 法 與 台 灣 企 業 為 何 您 應 該 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 關 心 與 您 所 該 知 道 的 3 小 時 Global CEO Outlook 2015; 重 要 審 計 準 則 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 及 法 令 更 新 3 小 時 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 產 業 成 長 升 級 之 關 鍵 跨 國 併 購 3 小 時 美 國 反 托 拉 斯 法 與 台 灣 企 業 為 何 您 應 該 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 董 事 林 正 一 關 心 與 您 所 該 知 道 的 3 小 時 Global CEO Outlook 2015; 重 要 審 計 準 則 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 及 法 令 更 新 3 小 時 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 企 業 營 運 及 相 關 稅 制 探 討 3 小 時 美 國 反 托 拉 斯 法 與 台 灣 企 業 為 何 您 應 該 佳 世 達 科 技 股 份 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 3 小 時 關 心 與 您 所 該 知 道 的 董 事 有 限 公 司 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 企 業 併 購 之 發 展 趨 勢 與 實 務 案 例 探 討 3 小 時 代 表 人 : 莊 人 川 Global CEO Outlook 2015; 重 要 審 計 準 則 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 3 小 時 及 法 令 更 新 美 國 反 托 拉 斯 法 與 台 灣 企 業 為 何 您 應 該 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 關 心 與 您 所 該 知 道 的 3 小 時 獨 立 董 事 謝 惠 娟 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 企 業 風 險 管 理 暨 舞 弊 風 險 預 防 與 偵 測 3 小 時 Global CEO Outlook 2015; 重 要 審 計 準 則 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 及 法 令 更 新 3 小 時 美 國 反 托 拉 斯 法 與 台 灣 企 業 為 何 您 應 該 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 關 心 與 您 所 該 知 道 的 3 小 時 獨 立 董 事 何 美 玥 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 企 業 風 險 管 理 暨 舞 弊 風 險 預 防 與 偵 測 3 小 時 Global CEO Outlook 2015; 重 要 審 計 準 則 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 及 法 令 更 新 3 小 時 獨 立 董 事 楊 秉 禾 美 國 反 托 拉 斯 法 與 台 灣 企 業 為 何 您 應 該 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 關 心 與 您 所 該 知 道 的 3 小 時 Global CEO Outlook 2015; 重 要 審 計 準 則 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 及 法 令 更 新 3 小 時 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 董 監 對 企 業 操 作 衍 生 性 商 品 應 有 的 認 識 3 小 時 獨 立 董 事 陳 添 枝 美 國 反 托 拉 斯 法 與 台 灣 企 業 為 何 您 應 該 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 關 心 與 您 所 該 知 道 的 3 小 時 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 企 業 風 險 管 理 暨 舞 弊 風 險 預 防 與 偵 測 3 小 時 美 國 反 托 拉 斯 法 與 台 灣 企 業 為 何 您 應 該 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 關 心 與 您 所 該 知 道 的 3 小 時 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 企 業 風 險 管 理 暨 舞 弊 風 險 預 防 與 偵 測 3 小 時 獨 立 董 事 彭 錦 彬 母 子 公 司 經 營 架 構 和 相 關 的 董 監 事 職 權 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 劃 分 3 小 時 Global CEO Outlook 2015; 重 要 審 計 準 則 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 及 法 令 更 新 3 小 時 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 營 業 祕 密 保 護 與 競 業 禁 止 3 小 時 18 AU Optronics 2015 Annual Report

21 公 司 治 理 報 告 ( 四 ) 本 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 之 組 成 職 責 及 運 作 情 形 : 1. 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 資 料 身 份 姓 名 ( 註 1) 條 件 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 及 下 列 專 業 資 格 法 官 檢 察 官 律 師 會 計 師 或 其 他 與 公 司 業 務 所 需 之 國 家 考 試 及 格 領 有 證 書 之 專 門 職 業 及 技 術 人 員 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 需 相 關 科 系 之 公 私 立 大 專 院 校 講 師 以 上 具 有 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 需 之 工 作 經 驗 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 2) 兼 任 其 他 公 開 發 行 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 家 數 獨 立 董 事 楊 秉 禾 0 獨 立 董 事 謝 惠 娟 0 獨 立 董 事 彭 錦 彬 0 註 1: 本 公 司 董 事 會 於 2013 年 8 月 14 日 委 任 楊 秉 禾 謝 惠 娟 及 彭 錦 彬 為 第 二 屆 薪 資 報 酬 委 員 會 委 員 註 2: 各 成 員 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 三 親 等 以 內 直 系 血 親 (5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 (8) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 備 註 2. 薪 資 報 酬 委 員 會 運 作 情 形 資 訊 (1) 本 公 司 之 薪 資 報 酬 委 員 會 委 員 計 3 人 (2) 本 屆 委 員 任 期 :2013 年 8 月 14 日 至 2016 年 6 月 18 日 2015 年 共 召 開 4 次 薪 資 報 酬 委 員 會, 委 員 出 席 情 形 如 下 : 職 稱 ( 註 ) 姓 名 實 際 出 席 次 數 委 託 出 席 次 數 實 際 出 席 率 (%) 備 註 召 集 人 楊 秉 禾 委 員 謝 惠 娟 委 員 彭 錦 彬 其 他 應 記 載 事 項 : 1. 董 事 會 如 不 採 納 或 修 正 薪 資 報 酬 委 員 會 之 建 議, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 董 事 會 決 議 結 果 以 及 公 司 對 薪 資 報 酬 委 員 會 意 見 之 處 理 ( 如 董 事 會 通 過 之 薪 資 報 酬 優 於 薪 資 報 酬 委 員 會 之 建 議, 應 敘 明 其 差 異 情 形 及 原 因 ): 無 2. 薪 資 報 酬 委 員 會 之 議 決 事 項, 如 成 員 有 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 者, 應 敘 明 薪 資 報 酬 委 員 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 成 員 意 見 及 對 成 員 意 見 之 處 理 : 無 註 : 本 公 司 董 事 會 於 2013 年 8 月 14 日 委 任 楊 秉 禾 謝 惠 娟 及 彭 錦 彬 為 第 二 屆 薪 資 報 酬 委 員 會 委 員, 薪 資 報 酬 委 員 會 委 員 於 同 日 推 選 楊 秉 禾 為 召 集 人 友 達 光 電 2015 年 報 19

22 ( 五 ) 履 行 社 會 責 任 情 形 : 公 司 對 環 保 社 區 參 與 社 會 貢 獻 社 會 服 務 社 會 公 益 消 費 者 權 益 人 權 安 全 衛 生 與 其 他 社 會 責 任 活 動 所 採 行 之 制 度 與 措 施 及 履 行 情 形 評 估 項 目 落 實 公 司 治 理 公 司 是 否 訂 定 企 業 社 會 責 任 政 策 或 制 度, 以 及 檢 討 實 施 成 效? 公 司 是 否 定 期 舉 辦 社 會 責 任 教 育 訓 練? 公 司 是 否 設 置 推 動 企 業 社 會 責 任 專 ( 兼 ) 職 單 位, 並 由 董 事 會 授 權 高 階 管 理 階 層 處 理, 及 向 董 事 會 報 告 處 理 情 形? 公 司 是 否 訂 定 合 理 薪 資 報 酬 政 策, 並 將 員 工 績 效 考 核 制 度 與 企 業 社 會 責 任 政 策 結 合, 及 設 立 明 確 有 效 之 獎 勵 與 懲 戒 制 度? 運 作 情 形 ( 註 1) 與 上 市 上 櫃 公 司 企 是 否 摘 要 說 明 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 1. 本 公 司 2006 年 為 符 合 電 子 行 業 行 為 準 則 無 差 異 (Electronic Industry Code of Conduct,EICC) 國 際 勞 工 認 證 (Social Accountability 8000) 全 球 蘇 利 文 原 則 (Global Sullivan Principles) 等 國 際 的 相 關 標 準, 確 保 員 工 工 作 環 境 安 全 無 虞 員 工 權 益 受 到 保 障 與 尊 重 製 程 與 產 品 落 實 污 染 預 防, 及 善 盡 企 業 社 會 責 任, 制 定 友 達 光 電 企 業 永 續 責 任 政 策, 透 過 永 續 委 員 會 運 作 及 管 理 2. 考 量 企 業 社 會 責 任 之 構 面 應 兼 顧 經 濟 環 境 及 社 會, 故 本 公 司 於 2014 年 11 月 經 董 事 會 通 過 企 業 社 會 責 任 守 則 3. 本 公 司 致 力 將 企 業 社 會 責 任 融 合 公 司 各 種 營 運 層 面, 包 含 公 司 政 策 內 部 營 運 管 理 模 式 各 種 執 行 程 序 及 教 育 訓 練 規 劃 等, 並 針 對 供 應 商 及 外 包 商 進 行 稽 核 管 理, 以 使 客 戶 及 相 關 利 害 關 係 人 達 到 最 適 利 益 本 公 司 每 年 舉 辦 與 社 會 責 任 相 關 議 題 之 教 育 訓 無 差 異 練, 除 要 求 全 體 同 仁 參 與 線 上 與 實 體 訓 練 外, 亦 透 過 海 報 廣 播 與 內 部 刊 物 廣 宣 企 業 社 會 責 任 概 念 針 對 新 進 人 員, 本 公 司 亦 融 入 企 業 社 會 責 任 教 材 於 新 人 訓 練 中 1. 本 公 司 於 2013 年 9 月 正 式 成 立 永 續 委 員 會 無 差 異 (CSR Committee), 委 員 會 主 席 由 董 事 長 暨 執 行 長 擔 任, 並 依 公 司 重 要 實 質 性, 成 立 五 個 分 組, 由 高 階 主 管 擔 任 各 組 負 責 人 ; 底 下 設 有 秘 書 處 負 責 該 委 員 會 運 作, 另 特 別 設 有 利 害 關 係 人 組, 負 責 各 種 利 害 關 係 人 意 見 之 蒐 集 2. 委 員 會 依 循 計 畫 執 行 查 核 處 置 (PDCA) 之 概 念 運 作, 於 年 末 將 各 種 聲 音 回 饋 各 分 組, 並 授 權 由 各 分 組 評 估 檢 討 因 應 對 策, 併 同 目 標 專 案 之 訂 定, 於 隔 年 年 會 上, 由 委 員 會 主 席 確 認 後 展 開 推 動 3. 各 分 組 每 季 定 期 向 委 員 會 主 席 報 告 檢 討 運 作 成 效, 以 及 利 害 關 係 人 關 切 議 題, 在 完 整 年 度 後 整 理 書 面 資 料 呈 報 董 事 會 1. 本 公 司 提 供 能 讓 同 仁 工 作 及 生 活 達 到 平 衡 的 無 差 異 工 作 氛 圍 及 環 境, 於 2014 年 11 月 率 先 實 施 縮 短 工 時 制 度, 且 提 供 優 於 業 界 平 均 薪 資 水 準 之 薪 酬 制 度, 以 創 造 安 心 工 作 盡 情 生 活 的 職 場 環 境 2. 本 公 司 依 據 員 工 學 經 歷 背 景 專 業 知 識 技 術 專 業 年 資 經 驗 及 個 人 績 效 表 現 以 核 定 其 薪 資 水 準 員 工 之 基 本 薪 資 不 因 其 性 別 種 族 宗 教 政 治 立 場 婚 姻 狀 況 工 會 社 團 等 有 所 不 同 3. 員 工 績 效 考 核 制 度 會 依 公 司 人 事 管 理 規 章 之 獎 懲 規 定 辦 理 20 AU Optronics 2015 Annual Report

23 公 司 治 理 報 告 評 估 項 目 發 展 永 續 環 境 公 司 是 否 致 力 於 提 升 各 項 資 源 之 利 用 效 率, 並 使 用 對 環 境 負 荷 衝 擊 低 之 再 生 物 料? 公 司 是 否 依 其 產 業 特 性 建 立 合 適 之 環 境 管 理 制 度? 公 司 是 否 注 意 氣 候 變 遷 對 營 運 活 動 之 影 響, 並 執 行 溫 室 氣 體 盤 查 制 定 公 司 節 能 減 碳 及 溫 室 氣 體 減 量 策 略? 運 作 情 形 ( 註 1) 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 是 否 摘 要 說 明 則 差 異 情 形 及 原 因 1. 本 公 司 持 續 提 供 客 戶 及 消 費 者 環 保 及 綠 色 產 無 差 異 品, 在 既 有 的 LCD 各 尺 寸 平 面 顯 示 器 的 技 術 基 礎 上, 以 薄 型 LED 及 薄 型 模 組 為 開 發 主 軸, 讓 新 產 品 之 重 量 及 厚 度 減 少, 不 僅 提 供 更 好 的 產 品 競 爭 力, 亦 達 到 降 低 包 裝 耗 材 和 運 送 能 源 的 目 的 2. 本 公 司 致 力 於 綠 色 包 材 設 計, 以 回 收 再 造 之 材 料 達 到 易 取 放 輕 量 化 環 保 材 質 易 回 收 使 用 和 耐 衝 擊 之 特 性, 不 僅 減 少 包 材 資 源 亦 降 低 溫 室 氣 體 之 排 放 本 公 司 融 合 創 新 巧 思 於 環 保 包 裝 的 設 計 理 念 屢 屢 獲 得 國 內 外 高 度 肯 定 3. 公 司 各 廠 已 全 面 導 入 ISO 能 源 管 理 系 統 1. 本 公 司 透 過 碳 足 跡 盤 查 作 業, 計 算 產 品 在 原 無 差 異 料 製 造 配 送 與 銷 售 使 用 廢 棄 與 回 收 等 各 階 段 的 溫 室 氣 體 排 放 量, 並 自 行 研 發 碳 足 跡 e 化 資 料 管 理 系 統, 以 利 設 計 及 材 料 節 省 替 換 等 創 新 研 發, 可 減 少 產 品 碳 足 跡 2. 本 公 司 制 定 環 境 安 全 衛 生 及 能 源 政 策, 其 中 包 含 六 大 面 向 : 遵 守 法 規 承 諾 降 低 環 境 負 荷 促 進 安 全 健 康 強 化 溝 通 機 制 深 植 永 續 文 化 提 昇 管 理 績 效 3. 本 公 司 所 有 製 造 廠 區 皆 已 導 入 ISO 環 境 管 理 系 統 1. 氣 候 變 遷 為 全 球 性 議 題, 亦 為 友 達 企 業 永 續 經 無 差 異 營 管 理 課 題 之 一, 我 們 採 用 國 際 共 同 認 可 的 作 業 準 則, 作 為 溫 室 氣 體 減 量 及 碳 資 產 管 理 之 基 礎, 並 擬 定 氣 候 變 遷 調 適 與 減 緩 策 略 如 下 : 資 訊 透 明 : 因 應 國 際 標 準, 積 極 參 與 國 際 碳 資 訊 揭 露, 提 高 資 訊 準 確 度 與 透 明 度 減 緩 調 適 : 致 力 於 開 發 綠 色 產 品, 進 行 能 源 效 率 管 理, 並 促 進 水 資 源 再 生 與 有 效 利 用 責 任 參 與 : 參 與 政 策 研 訂, 支 持 政 府 與 國 際 氣 候 變 遷 減 緩 倡 議 合 作 發 展 : 檢 視 價 值 鏈 與 供 應 鏈 之 風 險 與 機 會, 與 利 害 相 關 者 合 作 發 展 低 碳 經 濟 2. 本 公 司 自 2003 年 開 始 進 行 溫 室 氣 體 (Greenhouse Gas, GHG) 盤 查, 並 於 2005 年 導 入 第 三 者 外 部 查 證 在 2010 年 初, 公 司 發 表 碳 足 跡 減 量 宣 言, 並 於 2012 年 達 成 產 品 碳 足 跡 較 2009 年 減 量 30% 的 目 標 透 過 積 極 的 節 能 管 理 作 為,2015 年 製 程 碳 排 放 量 相 較 2010 年 減 少 20% 3. 本 公 司 自 2007 年 起 回 覆 CDP 組 織 發 起 之 碳 資 訊 揭 露 評 比 碳 資 訊 揭 露 專 案, 揭 露 內 容 包 含 氣 候 變 遷 風 險 與 機 會 的 分 析 溫 室 氣 體 盤 查 與 外 部 查 證 結 果 溫 室 氣 體 減 量 目 標 與 績 效, 以 及 企 業 對 碳 議 題 的 管 理 機 制 同 時 亦 積 極 回 應 客 戶 參 與 供 應 鏈 碳 揭 露 專 案 之 問 卷 調 查 友 達 光 電 2015 年 報 21

24 評 估 項 目 維 護 社 會 公 益 公 司 是 否 依 照 相 關 法 規 及 國 際 人 權 公 約, 制 定 相 關 之 管 理 政 策 與 程 序? 公 司 是 否 建 置 員 工 申 訴 機 制 及 管 道, 並 妥 適 處 理? 公 司 是 否 提 供 員 工 安 全 與 健 康 之 工 作 環 境, 並 對 員 工 定 期 實 施 安 全 與 健 康 教 育? 公 司 是 否 建 立 員 工 定 期 溝 通 之 機 制, 並 以 合 理 方 式 通 知 對 員 工 可 能 造 成 重 大 影 響 之 營 運 變 動? 運 作 情 形 ( 註 1) 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 是 否 摘 要 說 明 則 差 異 情 形 及 原 因 4. 本 公 司 於 2010 年 起 建 立 溫 室 氣 體 範 疇 三 ( 即 其 他 間 接 排 放 ) 之 盤 查 與 揭 露, 目 前 已 完 成 員 工 差 旅 員 工 通 勤 投 資 產 品 使 用 廢 棄 物 處 理 之 溫 室 氣 體 排 放 量 計 算, 將 陸 續 擴 大 調 查 項 目 本 公 司 致 力 於 維 護 員 工 人 權, 並 遵 守 聯 合 國 世 界 無 差 異 人 權 宣 言 國 際 勞 動 公 約 以 及 勞 動 基 準 法, 不 只 訂 定 AUO 人 權 政 策 針 對 工 作 年 齡 工 時 工 資 與 福 利 人 道 待 遇 不 歧 視 集 會 結 社 等 推 行 工 作 保 護, 更 致 力 於 在 執 行 面 上 設 立 管 理 機 制 以 確 認 同 仁 得 到 妥 善 的 照 護, 如 : 設 計 多 元 的 溝 通 或 申 訴 管 道, 提 倡 樂 於 溝 通 的 企 業 文 化, 並 且 針 對 申 訴 或 事 件 同 仁 個 資 審 慎 保 密 及 處 理 ; 積 極 塑 造 尊 重 關 懷 保 護 人 權 的 企 業 環 境, 保 障 勞 工 組 織 與 集 體 談 判 的 權 力, 並 促 進 健 康 正 向 的 勞 資 關 係 為 促 進 樂 於 溝 通 的 組 織 文 化, 營 造 良 好 工 作 氣 無 差 異 氛, 本 公 司 依 循 各 服 務 項 目 明 確 揭 示 公 司 內 部 各 項 員 工 可 反 應 / 申 訴 或 投 書 的 系 統, 設 置 內 部 溝 通 信 箱 總 經 理 信 箱 審 計 委 員 會 信 箱 性 騷 擾 申 訴 信 箱 請 幫 幫 我 意 見 反 應 專 線, 以 最 嚴 格 的 個 人 資 料 保 護 規 範, 確 保 同 仁 投 書 的 自 由 性 和 保 密 性, 並 定 期 召 開 月 會 季 會 勞 資 會 議 福 利 委 員 會 議, 確 保 溝 通 管 道 暢 通 1. 本 公 司 除 遵 循 國 內 相 關 法 規 外, 所 有 廠 區 全 面 無 差 異 通 過 國 際 認 可 之 OHSAS 職 業 衛 生 與 安 全 管 理 系 統 認 證, 以 提 供 員 工 安 全 的 工 作 環 境 2. 本 公 司 制 定 化 學 品 管 理 規 定, 並 依 據 國 內 外 法 規 環 評 規 定 及 客 戶 要 求, 持 續 更 新 內 容 並 通 知 供 應 商 配 合 相 關 管 理 規 定, 以 確 保 所 提 供 之 化 學 品 不 含 禁 用 物 質 3. 本 公 司 依 法 執 行 勞 工 作 業 環 境 測 定 及 健 康 檢 查, 依 結 果 改 善 工 作 環 境 提 供 必 要 之 防 護 及 調 整 勞 工 工 作 場 所 4. 本 公 司 為 有 效 提 升 所 有 員 工 對 環 境 安 全 及 健 康 方 面 的 認 知, 分 別 針 對 一 般 員 工 專 業 人 員 以 及 主 管 等 三 個 層 級 規 劃 七 大 主 題 課 程, 定 期 舉 辦 教 育 訓 練, 課 程 內 容 包 括 環 境 保 護 安 全 衛 生 緊 急 應 變 管 理 系 統 風 險 管 理 社 會 責 任 與 綠 色 產 品 等 1. 每 月 由 董 事 長 執 筆 Management Message, 透 無 差 異 過 電 子 郵 件 發 送 給 全 公 司 同 仁, 說 明 當 月 營 運 狀 況 各 事 業 群 重 要 成 就, 以 及 佈 達 經 營 層 之 期 許 勉 勵 2. 每 月 由 員 工 關 係 管 理 師 依 各 事 業 群 之 需 求, 以 隨 機 抽 樣 電 訪 與 面 訪 方 式 進 行 組 織 觀 察, 了 解 基 層 員 工 之 心 聲, 整 理 呈 報 予 管 理 階 層 主 管 作 為 管 理 參 考 資 訊 3. 每 季 於 各 廠 區 舉 辦 業 務 說 明 會, 針 對 課 級 以 上 主 管, 說 明 各 事 業 群 營 運 狀 況, 並 由 董 事 長 或 總 經 理 說 明 公 司 重 要 策 略 方 向 並 給 予 期 勉 22 AU Optronics 2015 Annual Report

25 公 司 治 理 報 告 評 估 項 目 公 司 是 否 為 員 工 建 立 有 效 之 職 涯 能 力 發 展 培 訓 計 畫? 公 司 是 否 就 研 發 採 購 生 產 作 業 及 服 務 流 程 等 制 定 相 關 保 護 消 費 者 權 益 政 策 及 申 訴 程 序? 對 產 品 與 服 務 之 行 銷 及 標 示, 公 司 是 否 遵 循 相 關 法 規 及 國 際 準 則? 運 作 情 形 ( 註 1) 與 上 市 上 櫃 公 司 企 是 否 摘 要 說 明 4. 依 法 令 規 定, 各 廠 區 於 每 季 召 開 勞 資 會 議 5. 每 半 年 舉 辦 總 經 理 座 談 會, 邀 請 各 廠 區 課 部 級 主 管 各 20 人 進 行 面 對 面 的 深 度 互 動 交 流, 一 年 計 有 240 位 主 管 參 與, 並 由 相 關 單 位 針 對 會 議 中 的 待 辦 議 題 作 後 續 追 蹤 6. 因 應 重 大 營 運 變 動 或 大 規 模 組 織 調 整, 不 定 期 舉 辦 說 明 會, 由 總 經 理 向 各 廠 區 課 部 級 以 上 主 管, 說 明 公 司 因 應 對 策 7. 設 置 包 括 總 經 理 信 箱 內 部 溝 通 信 箱 性 騷 擾 申 訴 信 箱 審 計 委 員 會 信 箱 福 委 會 信 箱 等 電 子 與 實 體 溝 通 信 箱, 收 件 後 須 於 3 天 內 聯 繫 同 仁 進 行 狀 況 了 解 與 回 覆 8. 公 司 每 年 舉 辦 協 理 級 以 上 高 階 主 管 策 略 會 議 廠 處 級 以 上 主 管 策 略 會 議 課 部 級 以 上 主 管 策 略 會 議 一 般 員 工 之 策 略 佈 達 會 議, 以 層 層 推 進 的 方 式, 使 所 有 員 工 皆 能 了 解 公 司 的 年 度 經 營 方 針 與 策 略 目 標 9. 每 月 召 開 福 委 會 議, 與 福 利 委 員 討 論 決 議 福 利 金 的 支 出 流 向 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 公 司 針 對 員 工 的 職 涯 養 成, 依 各 功 能 職 群 設 立 友 無 差 異 達 學 院, 分 別 訂 定 培 訓 計 畫 ( 如 : 研 發 職 群 隸 屬 於 理 學 院 製 造 職 群 隸 屬 於 工 學 院 主 管 職 群 隸 屬 於 管 理 學 院 等 ), 有 系 統 且 具 階 層 性 的 發 展 同 仁 職 涯 除 此 之 外, 針 對 同 仁 的 專 業 能 力 養 成, 更 成 立 部 門 教 育 委 員 會, 由 內 部 講 師 授 課, 進 行 專 業 與 技 術 的 有 效 傳 承 1. 本 公 司 重 視 客 戶 對 各 項 服 務 滿 意 度 及 企 業 形 無 差 異 象 品 牌 價 值 與 服 務 品 質 的 認 知, 致 力 於 提 供 完 善 的 產 品 解 決 方 案 及 各 種 創 新 產 品 之 提 供 在 產 品 開 發 設 計 生 產 運 送 或 維 修 服 務 等 均 有 專 門 負 責 的 權 責 單 位, 期 在 最 短 時 間 內 提 供 服 務 2. 本 公 司 會 定 期 安 排 會 議 與 客 戶 溝 通, 每 年 亦 執 行 客 戶 滿 意 度 調 查, 鑑 別 出 與 客 戶 接 觸 的 六 大 構 面, 各 構 面 皆 有 專 屬 單 位 負 責 建 置 滿 意 度 指 標 與 目 標 設 定, 負 責 執 行 滿 意 度 監 控 倘 若 滿 意 度 資 料 分 析 未 達 標, 須 由 責 任 單 位 執 行 改 善 策 略, 並 於 高 階 主 管 管 理 審 查 會 議 中 進 行 審 核 3. 本 公 司 亦 設 有 網 路 服 務 平 台, 以 提 供 直 接 客 戶 產 品 保 固 服 務, 客 戶 可 依 據 與 本 公 司 之 保 固 協 議, 於 平 台 上 申 請 退 換 貨 服 務 1. 自 歐 盟 2005 年 公 告 廢 電 子 電 機 設 備 中 危 害 無 差 異 物 質 禁 用 指 令 (RoHS) 以 來, 本 公 司 便 成 立 綠 色 產 品 跨 部 門 合 作 小 組 以 做 因 應 另 為 配 合 歐 盟 新 化 學 品 政 策 (REACH) 之 生 效, 本 公 司 掌 握 產 品 含 有 高 度 關 切 物 質 (Substances of Very High Concern, SVHCs) 之 情 形, 以 確 保 符 合 REACH 精 神, 亦 定 期 蒐 集 國 際 主 要 環 境 法 規, 以 掌 握 國 際 最 新 管 制 趨 勢 友 達 光 電 2015 年 報 23

26 評估項目 與供應商來往前 是否 評估供應商過去有無影響 環境與社會之紀錄 運作情形(註 1) 是 否 摘要說明 與上市上櫃企 業社會責任實務守 則差異情形及原因 2. 本 公 司 太 陽 能 產 品 通 過 IEC(International Electrotechnical Commission) ETL (Electrical Testing Laboratories) Listed 驗證 於運輸標籤 中標示 顯示器產品因非終端產品 若客戶有 相關產品碳足跡標籤需求 會配合客戶之 需求提供相關數據 本針對具環境與社會風險之重要供應商及 無差異 外包商進行社會環境責任稽核評估 以確保供應 商及外包商遵守電子行業行為準則或當地相關 法令 本針對所有一階供應商及外包商進行社會 無差異 環境責任稽核評估 以確保供應商及外包商遵守 電子行業行為準則或當地相關法令 若供應商或 外包商違反社會環境責任 將影響與本的業 務合作關係 與其主要供應商之契 約是否包含供應商如涉及 違反其企業社會責任政 策 且對環境與社會有顯著 影響時 得隨時終止或解除 契約之條款 加強資訊揭露 本除於年度企業社會責任報告書中詳載本 無差異 是否於其網站及公開資訊觀測站等處 落實企業社會責任之完整情形外 亦於 揭露具攸關性及可靠性之企業社會責任相 網站建置企業社會責任專區 不定期更新相關訊 關資訊 息供大眾參閱 如依據 上市上櫃企業社會責任實務守則 訂有本身之企業社會責任守則者 請敘明其運作與所訂守則之差異情形 本訂有 企業社會責任守則 針對環保 社區參與 社會貢獻 社會服務 社會公益 客戶權益 人權 安全衛生等 皆有相關規範 可至網站上下載 有關本企業社會責任策略及執行情形 請參閱本年報參 治理報告之履行 社會責任情形(第 2025 頁)或本編製之企業社會責任報告書 其他有助於瞭解企業社會責任運作情形之重要資訊(如對環保 社區參與 社會貢獻 社會服務 社會公益 消費者權 益 人權 安全衛生與其他社會責任活動所採行之制度與措施及履行情形) 本相信回饋社會不限於金錢捐助 亦包括投入人力 捐贈物品及提供服務 為實現員工參與社會公益的心願 本 致力推廣志工服務 以 培養老實聰明人 鼓勵原創文化 推廣光電科普教育 及 親善大地 為四大主軸發展出多 項活動 讓員工投入志工參與 實現自我 同時為更美好的台灣社會努力 各項社會活動主要內容簡述如下 圓夢計畫 友達圓夢計畫自 2002 年起 用愛陪伴弱勢孩童成長 至今已送出逾 8,188 份溫暖予弱勢孩童 每年社福機構的孩子們許下 聖誕節禮物願望 由員工認捐聖誕禮物後 號召圓夢列車長親自載送同仁愛心到每位孩子的手中 期望能以這樣的行動表 達企業對孩子們的關愛 讓他們在成長過程中感受到愛與溫暖 2015 年的圓夢計畫除了孩童 483 份聖誕願望禮物募集外 並協助機構募集孩童助學圓夢基金共 46 萬元 用在學費及教具上 以協助這些孩子在求學及成長的道路更加順暢 老實聰明獎學金 為落實回饋社會的理念 於 2006 年起設置老實聰明獎學金 期望協助家境清寒 家庭突遭變故的學童得以繼續完成學業 並激發誠信及熱情務本精神鼓勵孩子追求夢想 2015 年老實聰明獎學金活動主題為 時時有你 讓愛延續 不僅在諧音 上具備十週年意涵 更期許延續員工及力量助學圓夢 今年獲得數十家集團熱情響應 共募集超過 855 萬元的愛 心捐款 總參與人數近 2,200 人 員工捐款人數及款項創下歷年最高紀錄 十年來 獎學金累積捐款已超過 1 億元 受惠學 童更高達近 3 萬人 此外 每名受補助學生另贈予獎狀乙紙 以鼓勵學生逆境向上之精神 環境教育 友達光電台中廠 2014 年 8 月通過環保署 環境教育設施場所 認證 成為全台第一家製造業環境教育之場域 2015 年推 出國小戶外教學及參訪研習等活動 透過生動有趣的課程內容 帶給孩童永續家園及環境平衡的觀念 共計有 1,527 人次 參與 另自 2011 年起與福科國中共同合作的走讀計畫 加深師生對於在地環境的認同 至今超過 3,000 位師生參與 期望 透過企業的力量 將環保理念向外散播 擴展至更多的學校 社區及環教場域 共同為環境永續而努力! 達達魔法樂園 友達光電在 2015 年 1 月 31 日於台中國立自然科學博物館全新打造 達達的魔法樂園 全新 220 坪的空間 除了以有趣 的互動機台展現光電原理外 同時也應用創新顯示技術設計成多種遊戲展件 增添學習的趣味 為推廣光電科普教育 公 司更鼓勵員工及眷屬加入現場導覽行列 讓現場民眾能透過生動的解說更了解光電的知識原理 此外 對外也提供民眾預 約團體導覽 經過導覽人員的互動及解說 期望讓民眾能對光電知識有基礎的瞭解 2015 年開幕累積至年底 共計超過 300 人次志工擔任導覽解說員 接受導覽民眾達 4,000 人次 24 AU Optronics 2015 Annual Report