一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 莲 花 街 道 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 36 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福

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1 安 信 现 金 管 理 货 币 市 场 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 (2016 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 内 容 截 止 日 :2016 年 2 月 5 日 重 要 提 示 安 信 现 金 管 理 货 币 市 场 基 金 的 募 集 申 请 于 2012 年 12 月 10 日 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2012]1649 号 文 核 准 本 基 金 基 金 合 同 于 2013 年 2 月 5 日 正 式 生 效 投 资 有 风 险, 投 资 者 申 购 基 金 时 应 认 真 阅 读 招 募 说 明 书 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 本 摘 要 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 ; 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 本 基 金 的 基 金 合 同 本 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 投 资 者 购 买 货 币 市 场 基 金 并 不 等 于 将 资 金 作 为 存 款 存 放 在 银 行 或 存 款 类 金 融 机 构, 基 金 管 理 人 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 招 募 说 明 书 中 基 金 投 资 组 合 报 告 和 基 金 业 绩 中 的 数 据 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 除 非 另 有 说 明, 本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 2 月 5 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2015 年 12 月 31 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 1

2 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 莲 花 街 道 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 36 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 莲 花 街 道 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 36 层 法 定 代 表 人 : 刘 入 领 成 立 时 间 :2011 年 12 月 6 日 批 准 设 立 机 关 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 许 可 号 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 :35,000 万 元 人 民 币 存 续 期 间 : 永 续 经 营 联 系 人 : 王 阳 联 系 电 话 : 公 司 的 股 权 结 构 如 下 : 股 东 名 称 持 股 比 例 五 矿 资 本 控 股 有 限 公 司 38.72% 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 33% 佛 山 市 顺 德 区 新 碧 贸 易 有 限 公 司 19.71% 中 广 核 财 务 有 限 责 任 公 司 8.57% ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员 王 连 志 先 生, 董 事 长, 经 济 学 硕 士 历 任 长 城 证 券 有 限 公 司 投 行 部 经 理 中 信 证 券 股 份 公 司 投 行 部 经 理 第 一 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 经 理 现 任 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 总 经 理 刘 入 领 先 生, 董 事, 经 济 学 博 士 历 任 国 通 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 现 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 ) 研 究 发 展 中 心 总 经 理 助 理 人 力 资 源 部 总 经 理 助 理 ; 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 战 略 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ) 总 裁 办 公 室 主 任 理 财 客 户 部 总 经 理 ; 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 部 总 经 理 兼 办 公 室 主 任 总 裁 助 理 兼 营 销 服 务 中 心 总 经 理 总 裁 助 理 兼 安 信 期 货 有 限 责 任 公 2

3 司 董 事 长 总 裁 助 理 兼 资 产 管 理 部 总 经 理 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 经 理, 兼 任 安 信 乾 盛 财 富 管 理 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 董 事 长 任 珠 峰 先 生, 董 事, 经 济 学 博 士 历 任 中 国 五 金 矿 产 进 出 口 总 公 司 财 务 部 科 员 有 色 部 经 理 上 海 公 司 副 总 经 理, 英 国 金 属 矿 产 有 限 公 司 小 有 色 铁 合 金 及 矿 产 部 经 理, 五 矿 投 资 发 展 有 限 责 任 公 司 资 本 运 营 部 总 经 理 五 矿 投 资 发 展 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 现 任 中 国 五 矿 集 团 公 司 总 经 理 助 理 中 国 五 矿 集 团 公 司 金 融 业 务 中 心 总 经 理 五 矿 资 本 控 股 有 限 公 司 董 事 总 经 理 和 党 委 书 记 五 矿 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 董 事 长 五 矿 资 本 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 长 五 矿 国 际 信 托 有 限 公 司 董 事 长 五 矿 证 券 有 限 公 司 董 事 长 五 矿 经 易 期 货 有 限 公 司 董 事 长 隆 茂 投 资 有 限 公 司 副 董 事 长 中 国 外 贸 金 融 租 赁 有 限 公 司 副 董 事 长 工 银 安 盛 人 寿 保 险 有 限 公 司 副 董 事 长 中 国 五 金 制 品 有 限 公 司 董 事 青 海 中 地 矿 资 源 开 发 有 限 公 司 执 行 董 事 王 晓 东 先 生, 董 事, 经 济 学 硕 士 历 任 中 国 五 金 矿 产 进 出 口 总 公 司 财 务 部 科 员, 日 本 五 金 矿 产 株 式 会 社 财 务 部 科 员, 中 国 外 贸 金 融 租 赁 有 限 公 司 副 总 经 理, 中 国 五 矿 集 团 公 司 财 务 总 部 副 总 经 理 现 任 五 矿 资 本 控 股 有 限 公 司 副 总 经 理 及 资 本 运 营 部 总 经 理 五 矿 鑫 扬 ( 上 海 ) 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 五 矿 国 际 信 托 有 限 公 司 董 事 五 矿 证 券 有 限 公 司 董 事 五 矿 经 易 期 货 有 限 公 司 董 事 五 矿 金 牛 进 出 口 贸 易 ( 上 海 ) 有 限 公 司 执 行 董 事 代 永 波 先 生, 董 事, 管 理 学 硕 士 历 任 深 圳 市 深 国 投 房 地 产 开 发 有 限 公 司 财 务 部 会 计 第 一 创 业 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 银 行 部 业 务 经 理 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 银 行 部 副 总 裁 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 银 行 部 执 行 总 经 理 现 任 深 圳 市 帕 拉 丁 资 本 管 理 有 限 公 司 资 本 市 场 部 董 事 总 经 理 李 宏 蕾 先 生, 董 事, 会 计 硕 士 历 任 深 圳 华 强 集 团 有 限 公 司 财 务 结 算 中 心 投 融 资 经 理, 中 广 核 财 务 有 限 责 任 公 司 信 贷 业 务 高 级 经 理 总 经 理 部 秘 书 和 投 资 银 行 业 务 高 级 经 理, 中 国 广 核 集 团 有 限 公 司 资 本 运 营 与 产 权 管 理 部 资 本 运 营 主 任 现 任 中 广 核 财 务 有 限 责 任 公 司 投 资 银 行 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ) 徐 景 安 先 生, 独 立 董 事,1964 年 毕 业 于 复 旦 大 学 新 闻 学 专 业 历 任 中 央 马 列 主 义 研 究 院 干 部, 中 共 中 央 政 策 研 究 室 干 部, 北 京 军 区 炮 兵 政 治 部 教 员, 国 家 计 划 委 员 会 研 究 室 科 长, 国 务 院 经 济 体 制 改 革 办 公 室 科 长, 国 家 经 济 体 制 改 革 委 员 会 处 长, 中 国 经 济 体 制 改 革 研 究 会 副 所 长, 深 圳 市 经 济 体 制 改 革 委 员 会 主 任, 深 圳 市 士 必 达 国 际 投 资 公 司 董 事 长, 深 圳 市 徐 景 安 投 资 顾 问 公 司 董 事 长 现 任 深 圳 市 景 安 文 化 传 播 公 司 董 事 长 郑 斌 先 生, 独 立 董 事, 法 学 硕 士 历 任 中 央 组 织 部 干 部, 国 家 国 有 资 产 管 理 局 综 合 司 副 处 长, 北 京 市 正 平 律 师 事 务 所 主 任 现 任 北 京 市 金 诚 同 达 律 师 事 务 所 高 级 合 伙 人 庞 继 英 先 生, 独 立 董 事, 金 融 学 博 士, 高 级 经 济 师 历 任 中 央 纪 律 检 查 委 员 会 干 部, 国 家 外 汇 管 理 局 副 处 长 处 长 副 司 长, 中 国 外 汇 交 易 中 心 副 总 裁 总 裁, 中 国 人 民 银 行 条 法 司 副 司 长 金 融 稳 定 局 巡 视 员, 中 国 再 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 党 委 副 书 记 副 董 事 长 现 任 国 家 开 发 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 3

4 2 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员 刘 国 威 先 生, 监 事 会 主 席, 工 商 管 理 硕 士 历 任 五 矿 集 团 财 务 公 司 资 金 部 科 长 香 港 企 荣 财 务 有 限 公 司 资 金 部 高 级 经 理 五 矿 投 资 发 展 有 限 责 任 公 司 综 合 管 理 部 副 总 经 理 五 矿 投 资 发 展 有 限 责 任 公 司 规 划 发 展 部 总 经 理 五 矿 投 资 发 展 有 限 责 任 公 司 资 本 运 营 部 总 经 理 金 融 业 务 中 心 资 本 运 营 部 总 经 理 兼 五 矿 投 资 发 展 有 限 责 任 公 司 纪 委 委 员 等 职 务 ; 现 任 中 国 五 矿 集 团 公 司 金 融 业 务 中 心 副 总 经 理 兼 五 矿 资 本 控 股 有 限 公 司 副 总 经 理 余 斌 先 生, 监 事, 经 济 学 学 士 历 任 深 圳 鸿 华 实 业 股 份 有 限 公 司 财 务 审 计 经 理 南 方 证 券 股 份 有 限 公 司 稽 核 部 副 总 经 理 中 科 证 券 托 管 组 副 组 长 现 任 安 信 证 券 股 份 公 司 计 划 财 务 部 总 经 理 蒋 牧 人 先 生, 监 事, 法 律 硕 士 历 任 北 京 金 杜 律 师 事 务 所 实 习 律 师 中 信 建 投 证 券 有 限 公 司 投 资 银 行 部 高 级 经 理 华 林 证 券 投 资 银 行 部 高 级 业 务 总 监 现 任 深 圳 市 帕 拉 丁 股 权 投 资 有 限 公 司 投 资 总 监 廖 维 坤 先 生, 职 工 监 事, 理 学 学 士 历 任 轻 工 业 部 南 宁 设 计 院 电 算 站 软 件 工 程 师, 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 深 圳 营 业 部 电 脑 主 管, 南 方 证 券 股 份 有 限 公 司 深 圳 管 理 总 部 电 脑 工 程 师 布 吉 营 业 部 营 业 部 副 总 经 理 稽 核 总 部 高 级 经 理 经 纪 业 务 总 部 高 级 经 理, 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 信 息 技 术 部 总 经 理 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 首 席 信 息 官 运 营 部 总 经 理, 兼 任 安 信 乾 盛 财 富 管 理 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 监 事 王 卫 峰 先 生, 职 工 监 事, 工 商 管 理 硕 士 历 任 吉 林 省 国 际 信 托 公 司 财 务 人 员, 汉 唐 证 券 有 限 责 任 公 司 营 业 部 财 务 经 理, 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 监 察 稽 核 主 管, 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 部 负 责 人 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 监 察 稽 核 部 总 经 理, 兼 任 安 信 乾 盛 财 富 管 理 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 董 事 张 再 新 先 生, 职 工 监 事, 管 理 学 学 士 历 任 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 会 计, 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 财 务 部 会 计 工 会 财 务 委 员 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 运 营 部 交 易 主 管 3 基 金 管 理 人 高 级 管 理 人 员 王 连 志 先 生, 董 事 长, 经 济 学 硕 士 简 历 同 上 刘 入 领 先 生, 董 事, 总 经 理, 经 济 学 博 士 简 历 同 上 孙 晓 奇 先 生, 副 总 经 理, 经 济 学 硕 士 历 任 上 海 石 化 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 室 高 级 经 理, 上 海 证 券 交 易 所 交 易 运 行 部 襄 理 市 场 发 展 部 高 级 经 理 债 券 基 金 部 执 行 经 理, 南 方 证 券 行 政 接 管 组 成 员, 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 安 信 基 金 筹 备 组 副 组 长, 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 督 察 长 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理, 兼 任 安 信 乾 盛 财 富 管 理 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 董 事 总 经 理 李 学 明 先 生, 副 总 经 理, 哲 学 硕 士 历 任 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 办 公 室 高 级 经 理, 理 财 发 展 部 高 级 经 理 ; 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 部 总 经 理 助 理 副 总 经 理, 安 信 基 金 4

5 筹 备 组 成 员 ; 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 经 理 助 理 兼 市 场 部 总 经 理 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理, 兼 任 安 信 乾 盛 财 富 管 理 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 董 事 乔 江 晖 女 士, 督 察 长, 文 学 学 士 历 任 中 华 人 民 共 和 国 公 安 部 科 长 副 处 长, 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 安 信 基 金 筹 备 组 成 员, 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 经 理 助 理 兼 北 京 分 公 司 总 经 理 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 督 察 长, 兼 任 安 信 乾 盛 财 富 管 理 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 董 事 4 本 基 金 基 金 经 理 李 勇 先 生, 经 济 学 硕 士 历 任 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 总 行 金 融 市 场 部 交 易 员 高 级 投 资 经 理 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 固 定 收 益 投 资 总 监 兼 固 定 收 益 部 总 经 理 2012 年 9 月 25 日 至 今, 任 安 信 目 标 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ;2012 年 12 月 18 日 至 2014 年 5 月 28 日, 任 安 信 平 稳 增 长 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ;2013 年 2 月 5 日 至 今, 任 安 信 现 金 管 理 货 币 市 场 基 金 的 基 金 经 理 ;2013 年 11 月 8 日 至 今, 任 安 信 永 利 信 用 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 张 翼 飞 先 生, 经 济 学 硕 士 历 任 摩 根 轧 机 ( 上 海 ) 有 限 公 司 财 务 部 会 计 财 务 主 管, 上 海 市 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 规 划 发 展 处 研 究 员, 秦 皇 岛 嘉 隆 高 科 实 业 有 限 公 司 财 务 总 监, 日 盛 嘉 富 证 券 国 际 有 限 公 司 上 海 代 表 处 研 究 部 研 究 员 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 固 定 收 益 部 基 金 经 理 2014 年 3 月 26 日 至 今, 任 安 信 现 金 管 理 货 币 市 场 基 金 的 基 金 经 理 ;2014 年 11 月 24 日 至 今, 任 安 信 现 金 增 利 货 币 市 场 基 金 的 基 金 经 理 ;2015 年 5 月 25 日 至 今, 任 安 信 稳 健 增 值 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 5 基 金 投 资 决 策 委 员 会 成 员 主 任 委 员 : 刘 入 领 先 生, 董 事, 总 经 理, 经 济 学 博 士 简 历 同 上 委 员 : 姜 诚 先 生, 经 济 学 硕 士 历 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 资 产 委 托 管 理 总 部 助 理 研 究 员 研 究 员 投 资 经 理, 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 研 究 部 总 经 理 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 基 金 投 资 部 总 经 理 李 勇 先 生, 经 济 学 硕 士 简 历 同 上 龙 川 先 生, 统 计 学 博 士 历 任 Susquehanna International Group( 美 国 ) 量 化 投 资 经 理 国 泰 君 安 证 券 资 产 管 理 有 限 公 司 量 化 投 资 部 首 席 研 究 员 东 方 证 券 资 产 管 理 有 限 公 司 量 化 投 5

6 资 部 总 监 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 量 化 投 资 部 总 经 理 陈 一 峰 先 生, 经 济 学 硕 士, 注 册 金 融 分 析 师 (CFA) 历 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 资 产 管 理 总 部 助 理 研 究 员, 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 安 信 基 金 筹 备 组 研 究 部 研 究 员, 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 研 究 部 研 究 员 特 定 资 产 管 理 部 投 资 经 理 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 基 金 投 资 部 基 金 经 理 占 冠 良 先 生, 管 理 学 硕 士 历 任 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 部 研 究 员, 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 研 究 员 投 资 部 基 金 经 理, 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 专 户 投 资 管 理 部 投 资 经 理 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 研 究 部 总 经 理 6 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 本 情 况 名 称 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 : 中 国 建 设 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 成 立 时 间 :2004 年 09 月 17 日 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 : 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整 存 续 期 间 : 持 续 经 营 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]12 号 联 系 人 : 田 青 联 系 电 话 :(010) 中 国 建 设 银 行 成 立 于 1954 年 10 月, 是 一 家 国 内 领 先 国 际 知 名 的 大 型 股 份 制 商 业 银 行, 总 部 设 在 北 京 中 国 建 设 银 行 于 2005 年 10 月 在 香 港 联 合 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 939), 于 2007 年 9 月 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 ) 2015 年 6 月 末, 本 集 团 资 产 总 额 182,192 亿 元, 较 上 年 末 增 长 8.81%; 客 户 贷 款 和 垫 款 总 额 101,571 亿 元, 增 长 7.20%; 客 户 存 款 总 额 136,970 亿 元, 增 长 6.19% 净 利 润 1,322 亿 元, 同 比 增 长 0.97%; 营 业 收 入 3,110 亿 元, 同 比 增 长 8.34%, 其 中, 利 息 净 收 入 同 比 增 长 6.31%, 手 6

7 续 费 及 佣 金 净 收 入 同 比 增 长 5.76% 成 本 收 入 比 23.23%, 同 比 下 降 0.94 个 百 分 点 资 本 充 足 率 14.70%, 处 于 同 业 领 先 地 位 物 理 与 电 子 渠 道 协 同 发 展 总 行 成 立 了 渠 道 与 运 营 管 理 部, 全 面 推 进 渠 道 整 合 ; 营 业 网 点 三 综 合 建 设 取 得 新 进 展, 综 合 性 网 点 达 到 1.44 万 个, 综 合 营 销 团 队 达 到 19,934 个 综 合 柜 员 占 比 达 到 84%, 客 户 可 在 转 型 网 点 享 受 便 捷 舒 适 的 一 站 式 服 务 加 快 打 造 电 子 银 行 的 主 渠 道 建 设, 有 力 支 持 物 理 渠 道 的 综 合 化 转 型, 电 子 银 行 和 自 助 渠 道 账 务 性 交 易 量 占 比 达 94.32%, 较 上 年 末 提 高 6.29 个 百 分 点 ; 个 人 网 上 银 行 客 户 企 业 网 上 银 行 客 户 手 机 银 行 客 户 分 别 增 长 8.19% 10.78% 和 11.47%; 善 融 商 务 推 出 精 品 移 动 平 台, 个 人 商 城 手 机 客 户 端 建 行 善 融 商 城 正 式 上 线 转 型 重 点 业 务 快 速 发 展 2015 年 6 月 末, 累 计 承 销 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 2, 亿 元, 承 销 金 额 继 续 保 持 同 业 第 一 ; 证 券 投 资 基 金 托 管 只 数 和 新 发 基 金 托 管 只 数 均 列 市 场 第 一, 成 为 首 批 香 港 基 金 内 地 销 售 代 理 人 中 唯 一 一 家 银 行 代 理 人 ; 多 模 式 现 金 池 票 据 池 银 联 单 位 结 算 卡 等 战 略 性 产 品 市 场 份 额 不 断 扩 大, 现 金 管 理 品 牌 禹 道 的 市 场 影 响 力 持 续 提 升 ; 代 理 中 央 财 政 授 权 支 付 业 务 代 理 中 央 非 税 收 入 收 缴 业 务 客 户 数 保 持 同 业 第 一, 在 同 业 中 首 家 按 照 财 政 部 要 求 实 现 中 央 非 税 收 入 收 缴 电 子 化 上 线 试 点 鑫 存 管 证 券 客 户 保 证 金 第 三 方 存 管 客 户 数 3,076 万 户, 管 理 资 金 总 额 7, 亿 元, 均 为 行 业 第 一 2015 年 上 半 年, 本 集 团 各 方 面 良 好 表 现, 得 到 市 场 与 业 界 广 泛 认 可, 先 后 荣 获 国 内 外 知 名 机 构 授 予 的 40 多 项 重 要 奖 项 在 英 国 银 行 家 杂 志 2015 年 世 界 银 行 1000 强 排 名 中, 以 一 级 资 本 总 额 继 续 位 列 全 球 第 2; 在 美 国 福 布 斯 杂 志 2015 年 全 球 上 市 公 司 2000 强 排 名 中 继 续 位 列 第 2; 在 美 国 财 富 杂 志 2015 年 世 界 500 强 排 名 第 29 位, 较 上 年 上 升 9 位 ; 荣 获 美 国 环 球 金 融 杂 志 颁 发 的 2015 年 中 国 最 佳 银 行 奖 项 ; 荣 获 中 国 银 行 业 协 会 授 予 的 年 度 最 具 社 会 责 任 金 融 机 构 奖 和 年 度 社 会 责 任 最 佳 民 生 金 融 奖 两 个 综 合 大 奖 中 国 建 设 银 行 总 行 设 投 资 托 管 业 务 部, 下 设 综 合 处 基 金 市 场 处 证 券 保 险 资 产 市 场 处 理 财 信 托 股 权 市 场 处 QFII 托 管 处 养 老 金 托 管 处 清 算 处 核 算 处 监 督 稽 核 处 等 9 个 职 能 处 室, 在 上 海 设 有 投 资 托 管 服 务 上 海 备 份 中 心, 共 有 员 工 210 余 人 自 2007 年 起, 托 管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计, 并 已 经 成 为 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 赵 观 甫, 投 资 托 管 业 务 部 总 经 理, 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 总 行 信 贷 部 总 7

8 行 信 贷 二 部 行 长 办 公 室 工 作, 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营 业 部 总 行 个 人 银 行 业 务 部 总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务, 长 期 从 事 信 贷 业 务 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 张 军 红, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 中 国 建 设 银 行 总 行 零 售 业 务 部 个 人 银 行 业 务 部 行 长 办 公 室, 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 张 力 铮, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 信 贷 二 部 信 贷 部 信 贷 管 理 部 信 贷 经 营 部 公 司 业 务 部, 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银 行 北 京 市 分 行 担 任 领 导 职 务, 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 黄 秀 莲, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部, 长 期 从 事 托 管 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 ( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行, 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制, 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责, 切 实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益, 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 经 过 多 年 稳 步 发 展, 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大, 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加, 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 社 保 基 金 保 险 资 金 基 本 养 老 个 人 账 户 QFII 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系, 是 目 前 国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 截 至 2015 年 末, 中 国 建 设 银 行 已 托 管 556 只 证 券 投 资 基 金 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平, 赢 得 了 业 内 的 高 度 认 同 中 国 建 设 银 行 自 2009 年 至 今 连 续 五 年 被 国 际 权 威 杂 志 全 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 行 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 名 称 : 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 莲 花 街 道 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 36 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 莲 花 街 道 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 36 层 8

9 法 定 代 表 人 : 刘 入 领 联 系 人 : 陈 思 伶 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 站 : 2 代 销 机 构 (1) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 客 户 服 务 电 话 :95533 网 址 : (2) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 蒋 超 良 客 户 服 务 电 话 :95599 网 址 : (3) 张 家 港 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 张 家 港 市 人 民 中 路 66 号 法 定 代 表 人 : 王 自 忠 客 户 服 务 电 话 : 网 站 : (4) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (5) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 9

10 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 客 户 服 务 电 话 :95565 网 址 : (6) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 法 定 代 表 人 : 王 开 国 客 户 服 务 电 话 :95553 网 址 : (7) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 法 定 代 表 人 : 万 建 华 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (8) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 A 层 法 定 代 表 人 : 王 东 明 客 户 服 务 电 话 :95558 网 址 :www. citics.com (9) 中 信 期 货 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 室 14 层 法 定 代 表 人 : 张 皓 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (10) 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 住 所 : 浙 江 省 杭 州 市 中 河 南 路 11 号 万 凯 庭 院 商 务 楼 A 座 法 定 代 表 人 : 沈 强 客 户 服 务 电 话 :

11 网 址 : (11) 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 法 定 代 表 人 : 张 智 河 客 户 服 务 电 话 :96577 网 址 : (12) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 5 楼 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (13) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 法 定 代 表 人 : 李 梅 客 户 服 务 电 话 :95523 或 网 址 : (14) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 8 层 法 定 代 表 人 : 黄 扬 录 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (15) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 住 址 : 中 国 北 京 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 写 字 楼 2 座 28 层 法 人 代 表 : 丁 学 东 客 户 服 务 电 话 : 网 站 : (16) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 住 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 内 大 街 188 号 鸿 安 国 际 大 厦 法 人 代 表 : 王 常 青 11

12 客 户 服 务 电 话 : 网 站 : (17) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (18) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (19) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (20) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 18 号 保 利 大 厦 E 座 18 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :licaike.hexun.com (21) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 室 法 定 代 表 人 : 罗 细 安 客 户 服 务 电 话 : 网 站 : (22) 中 经 北 证 ( 北 京 ) 资 产 管 理 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号 楼 1 层 12

13 法 人 代 表 : 徐 福 星 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (23) 泰 信 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 住 址 : 北 京 市 海 淀 区 西 四 环 北 路 69 号 一 层 法 人 代 表 : 穆 宏 轩 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (24) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 住 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 楼 法 人 代 表 : 杨 文 斌 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (25) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 住 址 : 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 楼 法 人 代 表 : 凌 顺 平 客 户 服 务 电 话 : (26) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 住 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 丹 棱 soho 法 人 代 表 : 赵 荣 春 客 户 服 务 电 话 : 网 站 : ( 二 ) 基 金 份 额 登 记 机 构 名 称 : 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 莲 花 街 道 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 36 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 莲 花 街 道 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 36 层 法 定 代 表 人 : 刘 入 领 联 系 人 : 宋 发 根 电 话 :

14 传 真 : ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 通 力 律 师 事 务 所 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 19 楼 负 责 人 : 韩 炯 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 黎 明 经 办 律 师 : 吕 红 黎 明 ( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 室 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 室 法 定 代 表 人 :Ng Albert Kong Ping 吴 港 平 电 话 :(010) (0755) 传 真 :(010) (0755) 签 章 注 册 会 计 师 : 张 小 东 陈 立 群 联 系 人 : 李 妍 明 四 基 金 名 称 安 信 现 金 管 理 货 币 市 场 基 金 五 基 金 类 型 货 币 型 六 基 金 的 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 14

15 七 投 资 目 标 在 严 格 控 制 风 险 和 保 持 资 产 流 动 性 的 前 提 下, 通 过 积 极 主 动 的 投 资 组 合, 力 求 为 投 资 者 获 得 超 过 业 绩 比 较 基 准 的 收 益 八 投 资 范 围 本 基 金 投 资 于 法 律 法 规 及 监 管 机 构 允 许 投 资 的 金 融 工 具, 包 括 : 1 现 金 ; 2 通 知 存 款 ; 3 短 期 融 资 券 ; 4 1 年 以 内 ( 含 1 年 ) 的 银 行 定 期 存 款 大 额 存 单 ; 5 剩 余 期 限 在 397 天 以 内 ( 含 397 天 ) 的 债 券 ; 6 剩 余 期 限 在 397 天 以 内 ( 含 397 天 ) 的 资 产 支 持 证 券 ; 7 剩 余 期 限 在 397 天 以 内 ( 含 397 天 ) 的 中 期 票 据 ; 8 期 限 在 1 年 以 内 ( 含 1 年 ) 的 债 券 回 购 ; 9 期 限 在 1 年 以 内 ( 含 1 年 ) 的 中 央 银 行 票 据 ; 10 中 国 证 监 会 认 可 的 其 他 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 如 果 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 货 币 市 场 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 九 投 资 策 略 1 资 产 配 置 策 略 本 基 金 通 过 对 国 内 市 场 资 金 供 求 利 率 水 平 通 货 膨 胀 率 GDP 增 长 率 就 业 率 水 平 以 及 国 际 市 场 利 率 水 平 等 宏 观 经 济 指 标 的 跟 踪 和 分 析, 形 成 对 宏 观 层 面 的 判 研 同 时, 结 合 对 央 行 公 开 市 场 操 作 债 券 供 给 等 情 况, 对 短 期 利 率 走 势 进 行 综 合 判 断 基 于 对 货 币 市 场 利 率 趋 势 变 化 的 合 理 预 测, 决 定 并 动 态 调 整 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 和 比 例 分 布 此 外, 通 过 对 市 场 资 金 供 求 基 金 申 赎 情 况 进 行 动 态 分 析, 确 定 本 基 金 流 动 性 目 标, 相 应 调 整 基 金 资 产 在 高 流 动 性 资 产 和 相 对 流 动 性 较 低 资 产 之 间 的 配 比 结 合 各 类 资 产 的 收 益 率 水 平 流 动 性 特 征 信 用 风 险 等 因 素 来 确 定 并 动 态 调 整 投 资 组 合 中 央 行 票 据 国 债 债 券 回 购 等 投 资 品 种 各 类 属 品 种 的 配 置 比 例, 以 满 足 投 资 人 对 基 金 流 动 性 的 需 求, 并 达 到 获 取 投 资 15

16 收 益 的 目 的 2 个 券 选 择 策 略 本 基 金 将 首 先 考 虑 安 全 性 因 素, 优 先 选 择 国 债 央 行 票 据 等 高 信 用 等 级 的 债 券 品 种 以 规 避 信 用 风 险 同 时, 在 满 足 信 用 评 级 要 求 的 前 提 下, 根 据 我 公 司 制 订 的 债 券 评 分 标 准 对 企 业 债 金 融 债 等 信 用 债 券 进 行 评 分 筛 选 符 合 标 准 的 个 券, 将 进 入 备 选 池, 通 过 收 益 率 拟 合, 找 出 收 益 率 明 显 偏 高 的 券 种, 并 客 观 分 析 收 益 率 出 现 偏 离 的 原 因 若 出 现 因 市 场 原 因 所 导 致 的 收 益 率 高 于 公 允 水 平, 该 券 种 价 格 出 现 低 估, 本 基 金 将 对 此 类 低 估 值 品 种 进 行 重 点 关 注 3 套 利 策 略 由 于 市 场 环 境 差 异 交 易 市 场 分 割 市 场 参 与 者 差 异 资 金 供 求 失 衡 流 动 性 等 因 素 造 成 不 同 交 易 市 场 或 不 同 交 易 品 种 出 现 定 价 差 异 现 象, 从 而 使 债 券 市 场 上 存 在 套 利 机 会 在 保 证 安 全 性 和 流 动 性 的 前 提 下, 本 基 金 将 在 充 分 验 证 这 种 套 利 机 会 可 行 性 的 基 础 上, 适 当 参 与 市 场 的 套 利, 捕 捉 和 把 握 无 风 险 套 利 机 会, 以 获 取 安 全 的 超 额 收 益 4 回 购 策 略 在 有 效 控 制 风 险 的 条 件 下, 本 基 金 将 密 切 跟 踪 不 同 市 场 和 不 同 期 限 之 间 的 利 率 差 异, 在 精 确 投 资 收 益 测 算 的 基 础 上, 积 极 采 取 回 购 杠 杆 操 作, 为 基 金 资 产 增 加 收 益 当 债 券 回 购 利 率 低 于 债 券 收 益 时, 通 过 循 环 回 购 以 放 大 债 券 投 资 收 益 同 时, 密 切 关 注 由 于 新 股 申 购 增 发 等 原 因 导 致 短 期 资 金 需 求 激 增 的 机 会, 通 过 逆 回 购 融 出 资 金 以 把 握 短 期 资 金 利 率 陡 升 的 投 资 机 会 5 流 动 性 管 理 策 略 本 基 金 作 为 现 金 管 理 工 具, 必 须 保 持 较 高 的 流 动 性 在 遵 循 流 动 性 优 先 的 原 则 下, 本 基 金 将 建 立 流 动 性 预 警 指 标, 动 态 调 整 基 金 资 产 在 流 动 性 资 产 和 收 益 性 资 产 之 间 的 配 置 比 例 同 时, 密 切 关 注 本 基 金 申 购 / 赎 回 季 节 性 资 金 流 动 等 情 况, 适 时 通 过 现 金 留 存 提 高 流 动 性 券 种 比 例 等 方 式 提 高 基 金 资 产 整 体 的 流 动 性, 以 确 保 基 金 资 产 的 整 体 变 现 能 力 十 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 : 七 天 通 知 存 款 利 率 ( 税 后 ) 通 知 存 款 是 一 种 不 约 定 存 期, 支 取 时 需 提 前 通 知 银 行, 约 定 支 取 日 期 和 金 额 方 能 支 取 的 存 款, 具 有 存 期 灵 活 存 取 方 便 的 特 征, 同 时 可 获 得 高 于 活 期 存 款 利 息 的 收 益 本 基 金 为 货 币 市 场 基 金, 具 有 低 风 险 高 流 动 性 的 特 征 根 据 基 金 的 投 资 标 的 投 资 目 标 及 流 动 性 特 征, 16

17 本 基 金 选 取 同 期 七 天 通 知 存 款 利 率 ( 税 后 ) 作 为 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化, 或 者 有 其 他 代 表 性 更 强 更 科 学 客 观 的 业 绩 比 较 基 准 适 用 于 本 基 金 时, 经 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后, 本 基 金 可 以 在 报 中 国 证 监 会 备 案 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告, 而 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 十 一 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 货 币 市 场 基 金, 是 证 券 投 资 基 金 中 的 低 风 险 品 种 本 基 金 的 预 期 风 险 和 预 期 收 益 低 于 股 票 型 基 金 混 合 型 基 金 债 券 型 基 金 十 二 基 金 投 资 组 合 报 告 本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 本 基 金 托 管 人 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 复 核 了 本 报 告 中 的 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2015 年 12 月 31 日, 来 源 于 安 信 现 金 管 理 货 币 市 场 基 金 2015 年 第 4 季 度 报 告 本 投 资 组 合 报 告 中 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 固 定 收 益 投 资 2,326,539, 其 中 : 债 券 2,326,539, 资 产 支 持 证 券 买 入 返 售 金 融 资 产 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 - - 1,550,896, 其 他 资 产 88,372,

18 5 合 计 3,965,807, 报 告 期 债 券 回 购 融 资 情 况 序 号 项 目 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 (%) 1 报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余 额 其 中 : 买 断 式 回 购 融 资 - 序 号 项 目 金 额 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 (%) 2 报 告 期 末 债 券 回 购 融 资 余 额 149,999, 其 中 : 买 断 式 回 购 融 资 - - 注 : 报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余 额 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 报 告 期 内 每 日 融 资 余 额 占 资 产 净 值 比 例 的 简 单 平 均 值 债 券 正 回 购 的 资 金 余 额 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20% 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 未 出 现 债 券 正 回 购 的 资 金 余 额 超 过 基 金 资 产 净 值 20% 的 情 况 3 基 金 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 (1) 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 基 本 情 况 项 目 天 数 报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 116 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最 高 值 126 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最 低 值 86 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 超 过 180 天 情 况 说 明 序 号 发 生 日 期 平 均 剩 余 期 限 原 因 调 整 期 年 12 月 11 日 126 大 额 赎 回 1 天 年 12 月 28 日 124 大 额 赎 回 2 天 年 12 月 29 日 124 大 额 赎 回 1 天 注 : 本 报 告 期 内 本 基 金 未 出 现 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 超 过 180 天 的 情 况 但 根 据 本 基 金 基 金 合 同 的 约 定, 本 基 金 投 资 组 合 的 平 均 剩 余 期 限 在 每 个 交 易 日 均 不 得 超 过 120 天 (2) 报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 分 布 比 例 18

19 序 号 平 均 剩 余 期 限 各 期 限 资 产 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 (%) 各 期 限 负 债 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 (%) 1 30 天 以 内 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 天 ( 含 )-60 天 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 天 ( 含 )-90 天 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 天 ( 含 )-180 天 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 天 ( 含 )-397 天 ( 含 ) 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 - - 合 计 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 摊 余 成 本 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 央 行 票 据 金 融 债 券 187,485, 其 中 : 政 策 性 金 融 债 187,485, 企 业 债 券 企 业 短 期 融 资 券 1,142,211, 中 期 票 据

20 7 同 业 存 单 996,841, 其 他 合 计 2,326,539, 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 券 报 告 期 末 按 摊 余 成 本 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 债 券 数 量 ( 张 ) 摊 余 成 本 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 云 投 CP001 1,000, ,496, 招 行 CD133 1,000,000 99,392, 广 州 银 行 CD 恒 丰 银 行 CD 苏 州 银 行 CD 郑 州 银 行 CD 广 州 农 村 商 业 银 行 CD020 1,000,000 99,391, ,000,000 99,329, ,000,000 99,258, ,000,000 98,430, ,000,000 97,147, 太 钢 SCP ,000 89,971, 进 出 ,000 60,211, 国 都 证 券 CP ,000 59,989, 影 子 定 价 与 摊 余 成 本 法 确 定 的 基 金 资 产 净 值 的 偏 离 项 目 偏 离 情 况 报 告 期 内 偏 离 度 的 绝 对 值 在 0.25( 含 )-0.5% 间 的 次 - 20

21 数 报 告 期 内 偏 离 度 的 最 高 值 % 报 告 期 内 偏 离 度 的 最 低 值 % 报 告 期 内 每 个 工 作 日 偏 离 度 的 绝 对 值 的 简 单 平 均 值 % 明 细 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 8 投 资 组 合 报 告 附 注 (1) 本 基 金 估 值 采 用 摊 余 成 本 法, 即 估 值 对 象 以 买 入 成 本 列 示, 按 实 际 利 率 并 考 虑 其 买 入 时 的 溢 价 与 折 价, 在 其 剩 余 存 续 期 内 摊 销, 每 日 计 提 损 益 本 基 金 通 过 每 日 分 红 使 基 金 份 额 净 值 维 持 在 元 (2) 本 报 告 期 内 本 基 金 不 存 在 持 有 剩 余 期 限 小 于 397 天 但 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 券 的 摊 余 成 本 超 过 当 日 基 金 资 产 净 值 20% 的 情 况 (3) 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 未 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 不 存 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 (4) 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 - 2 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 利 息 22,653, 应 收 申 购 款 65,718, 其 他 应 收 款 - 6 待 摊 费 用 - 7 其 他 - 8 合 计 88,372,

22 十 三 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 基 金 合 同 生 效 日 为 2013 年 2 月 5 日, 基 金 合 同 生 效 以 来 ( 截 至 2015 年 12 月 31 日 ) 的 投 资 业 绩 及 与 同 期 基 准 的 比 较 如 下 表 所 示 : 1 安 信 现 金 管 理 货 币 A: 阶 段 净 值 收 益 率 1 净 值 收 益 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 % % % % % % % % % % % % % % % % % % 2 安 信 现 金 管 理 货 币 B: 阶 段 净 值 收 益 率 1 净 值 收 益 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 % % % % % % % % % % % % % % % % % % 十 四 基 金 的 费 用 概 览 ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3 基 金 销 售 服 务 费 ; 4 基 金 财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ; 22

23 5 基 金 合 同 生 效 后 的 基 金 信 息 披 露 费 用 ; 6 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 7 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 有 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ; 8 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; 9 基 金 的 开 户 费 用 账 户 维 护 费 用 ; 10 依 法 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定, 法 律 法 规 另 有 规 定 时 从 其 规 定 ( 二 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.33% 年 费 率 计 提 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.33% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数 据, 自 动 在 月 初 五 个 工 作 日 内 按 照 指 定 的 帐 户 路 径 进 行 资 金 支 付, 基 金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 费 用 自 动 扣 划 后, 基 金 管 理 人 应 进 行 核 对, 如 发 现 数 据 不 符, 及 时 联 系 基 金 托 管 人 协 商 解 决 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的, 顺 延 至 最 近 可 支 付 日 支 付 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.10% 的 年 费 率 计 提 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.10% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数 据, 自 动 在 月 初 五 个 工 作 日 内 按 照 指 定 的 帐 户 路 径 进 行 资 金 支 付, 基 金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 费 用 自 动 扣 划 后, 基 金 管 理 人 应 进 行 核 对, 如 发 现 数 据 不 符, 及 时 联 系 基 金 托 管 人 协 商 解 决 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的, 顺 延 至 最 近 可 支 付 日 支 付 23

24 3 基 金 销 售 服 务 费 本 基 金 A 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为 0.25%, 对 于 由 B 类 降 级 为 A 类 的 基 金 份 额 持 有 人, 年 销 售 服 务 费 率 应 自 其 降 级 后 的 下 一 个 工 作 日 起 适 用 A 类 基 金 份 额 持 有 人 的 费 率 B 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为 0.01%, 对 于 由 A 类 升 级 为 B 类 的 基 金 份 额 持 有 人, 年 销 售 服 务 费 率 应 自 其 达 到 B 类 条 件 的 开 放 日 后 的 下 一 个 工 作 日 起 享 受 B 类 基 金 份 额 持 有 人 的 费 率 各 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 计 提 的 计 算 公 式 如 下 : H=E 年 销 售 服 务 费 率 当 年 天 数 H 为 每 日 该 类 基 金 份 额 应 计 提 的 基 金 销 售 服 务 费 E 为 前 一 日 该 类 基 金 份 额 的 基 金 资 产 净 值 销 售 服 务 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数 据, 自 动 在 月 初 五 个 工 作 日 内 按 照 指 定 的 帐 户 路 径 进 行 资 金 支 付, 基 金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 费 用 自 动 扣 划 后, 基 金 管 理 人 应 进 行 核 对, 如 发 现 数 据 不 符, 及 时 联 系 基 金 托 管 人 协 商 解 决 销 售 服 务 费 由 基 金 管 理 人 按 相 关 合 同 规 定 支 付 给 基 金 销 售 机 构 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的, 顺 延 至 最 近 可 支 付 日 支 付 上 述 一 基 金 费 用 的 种 类 中 第 4-10 项 费 用, 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定, 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用, 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 ( 三 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失, 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 基 金 合 同 生 效 前 所 发 生 的 信 息 披 露 费 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及 其 他 费 用 不 从 基 金 财 产 中 支 付 ( 四 ) 基 金 税 收 基 金 和 基 金 份 额 持 有 人 根 据 国 家 法 律 法 规 的 规 定, 履 行 纳 税 义 务 十 五 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 招 募 说 明 书 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 对 本 基 金 原 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新, 并 根 据 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 经 营 活 动 进 行 了 内 容 补 充 和 更 新, 主 要 更 新 的 内 容 如 下 : 1 对 重 要 提 示 部 分 进 行 了 更 新 24

25 2 第 三 部 分 基 金 管 理 人 部 分, 更 新 基 金 管 理 人 概 况 董 事 会 成 员 监 事 会 成 员 高 级 管 理 人 员 本 基 金 基 金 经 理 以 及 投 资 决 策 委 员 会 成 员 的 信 息, 本 基 金 基 金 经 理 未 发 生 变 更 3 更 新 第 四 部 分 基 金 托 管 人 部 分 的 内 容 4 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 部 分, 更 新 直 销 机 构 代 销 机 构 和 基 金 份 额 登 记 机 构 的 信 息 5 第 十 部 分 基 金 的 投 资 部 分, 更 新 基 金 投 资 组 合 报 告 的 内 容 6 更 新 第 十 一 部 分 基 金 的 业 绩 部 分 的 内 容 7 对 第 二 十 二 部 分 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 部 分 进 行 了 更 新 8 更 新 第 二 十 三 部 分 其 他 应 披 露 事 项 部 分 的 内 容 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 2015 年 3 月 25