东方网力科技股份有限公司2015年年度报告全文

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1 东 方 网 力 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 年 度 报 告 年 02 月 1

2 第 一 节 重 要 提 示 目 录 和 释 义 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 年 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 公 司 负 责 人 刘 光 主 管 会 计 工 作 负 责 人 张 新 跃 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 钟 玲 声 明 : 保 证 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 准 确 完 整 所 有 董 事 均 已 出 席 了 审 议 本 报 告 的 董 事 会 会 议 1 行 业 依 赖 风 险 : 本 公 司 的 主 营 业 务 为 城 市 视 频 监 控 管 理 平 台 的 研 发 制 造 销 售 及 提 供 相 关 技 术 服 务, 较 高 程 度 上 依 赖 于 国 内 各 级 政 府 对 平 安 城 市 项 目 中 视 频 监 控 管 理 系 统 的 投 入 状 况, 如 果 政 府 对 平 安 城 市 项 目 的 投 资 规 模 有 所 调 整, 将 会 对 公 司 的 盈 利 能 力 产 生 一 定 影 响 2 技 术 创 新 的 风 险 : 由 于 信 息 技 术 发 展 速 度 较 快, 伴 随 云 计 算 大 数 据 人 工 智 能 等 各 种 创 新 技 术 的 发 展 融 合, 公 司 必 须 全 面 了 解 业 内 技 术 发 展 的 最 新 趋 势, 更 好 的 满 足 客 户 不 断 升 级 的 需 求 如 果 本 公 司 的 研 发 不 能 及 时 跟 上 行 业 技 术 更 新 换 代 的 速 度, 或 不 能 及 时 将 新 技 术 运 用 于 产 品 开 发 和 升 级, 将 削 弱 本 公 司 的 市 场 竞 争 优 势 3 业 务 规 模 迅 速 扩 大 导 致 的 管 理 风 险 : 随 着 自 身 业 务 的 成 长 以 及 并 购 重 组 的 实 施, 公 司 的 资 产 业 务 机 构 和 人 员 等 将 进 一 步 扩 张, 公 司 将 在 制 度 建 设 组 织 设 置 运 营 管 理 资 金 管 理 和 内 部 控 制 等 方 面 面 临 更 大 的 挑 战, 也 给 公 司 短 期 内 建 立 和 完 善 适 应 企 业 发 展 需 要 的 管 理 体 系 制 度 及 约 束 机 制 带 来 风 险 2

3 4 收 购 整 合 风 险 : 报 告 期 内, 公 司 新 收 购 子 公 司 苏 州 华 启 智 能 科 技 有 限 公 司 广 州 嘉 崎 智 能 科 技 有 限 公 司 动 力 盈 科 实 业 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 公 司 的 资 产 规 模 和 业 务 范 围 在 扩 大 的 同 时, 在 企 业 文 化 管 理 团 队 技 术 研 发 客 户 资 源 和 项 目 管 理 等 方 面 均 面 临 整 合 风 险 公 司 能 否 保 持 华 启 智 能 广 州 嘉 崎 动 力 盈 科 原 有 的 竞 争 优 势 并 充 分 发 挥 协 同 效 应, 是 公 司 收 购 完 成 后 面 临 的 重 要 经 营 管 理 风 险 公 司 经 本 次 董 事 会 审 议 通 过 的 利 润 分 配 预 案 为 : 以 322,366,991 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 红 利 1.25 元 ( 含 税 ), 送 红 股 0 股 ( 含 税 ), 以 资 本 公 积 金 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 15 股 3

4 目 录 第 一 节 重 要 提 示 目 录 和 释 义... 6 第 二 节 公 司 简 介 和 主 要 财 务 指 标 第 三 节 公 司 业 务 概 要 第 四 节 管 理 层 讨 论 与 分 析 第 五 节 重 要 事 项 第 六 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况 第 七 节 优 先 股 相 关 情 况 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 第 九 节 公 司 治 理 第 十 节 财 务 报 告 第 十 一 节 备 查 文 件 目 录

5 释 义 释 义 项 指 释 义 内 容 东 方 网 力 公 司 指 东 方 网 力 科 技 股 份 有 限 公 司 重 庆 网 力 指 重 庆 网 力 视 界 科 技 有 限 公 司 贵 州 网 力 指 贵 州 网 力 视 联 科 技 有 限 公 司 香 港 网 力 指 东 方 网 力 ( 香 港 ) 有 限 公 司 西 安 赛 能 指 西 安 赛 能 视 频 技 术 有 限 公 司 广 州 嘉 崎 指 广 州 嘉 崎 智 能 科 技 有 限 公 司 华 启 智 能 指 苏 州 华 启 智 能 科 技 有 限 公 司 中 盟 科 技 指 中 盟 科 技 有 限 公 司 动 力 盈 科 指 动 力 盈 科 实 业 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 深 网 视 界 指 深 圳 市 深 网 视 界 科 技 有 限 公 司 瓦 力 机 器 人 指 北 京 东 方 瓦 力 机 器 人 科 技 有 限 公 司 JIBO 指 美 国 公 司 JIBO, Inc. Knightscope 指 美 国 公 司 Knightscope,Inc. 报 告 期 指 2015 年 1-12 月 5

6 第 二 节 公 司 简 介 和 主 要 财 务 指 标 一 公 司 信 息 股 票 简 称 东 方 网 力 股 票 代 码 公 司 的 中 文 名 称 公 司 的 中 文 简 称 公 司 的 外 文 名 称 ( 如 有 ) 东 方 网 力 科 技 股 份 有 限 公 司 东 方 网 力 NetPosa Technologies.,Ltd. 公 司 的 外 文 名 称 缩 写 ( 如 有 )NetPosa 公 司 的 法 定 代 表 人 注 册 地 址 刘 光 北 京 市 海 淀 区 学 院 路 35 号 世 宁 大 厦 4 层 408 室 注 册 地 址 的 邮 政 编 码 办 公 地 址 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东 大 街 1 号 望 京 SOHO 塔 二 C 座 26 层 办 公 地 址 的 邮 政 编 码 公 司 国 际 互 联 网 网 址 电 子 信 箱 irm@netposa.com 二 联 系 人 和 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 证 券 事 务 代 表 姓 名 潘 少 斌 胡 月 乔 联 系 地 址 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东 大 街 1 号 望 京 SOHO 塔 二 C 座 26 层 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东 大 街 1 号 望 京 SOHO 塔 二 C 座 26 层 电 话 传 真 电 子 信 箱 irm@netposa.com irm@netposa.com 三 信 息 披 露 及 备 置 地 点 公 司 选 定 的 信 息 披 露 媒 体 的 名 称 证 券 时 报 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 报 登 载 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址 巨 潮 资 讯 网 ( 公 司 年 度 报 告 备 置 地 点 东 方 网 力 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 会 办 公 室 四 其 他 有 关 资 料 公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 6

7 会 计 师 事 务 所 名 称 天 职 国 际 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 会 计 师 事 务 所 办 公 地 址 北 京 市 海 淀 区 车 公 庄 西 路 19 号 外 文 文 化 创 意 园 12 号 楼 签 字 会 计 师 姓 名 邱 靖 之 乔 国 刚 王 亚 彬 公 司 聘 请 的 报 告 期 内 履 行 持 续 督 导 职 责 的 保 荐 机 构 适 用 不 适 用 保 荐 机 构 名 称 保 荐 机 构 办 公 地 址 保 荐 代 表 人 姓 名 持 续 督 导 期 间 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 北 京 市 东 城 区 朝 内 大 街 2 号 凯 林 煊 张 庆 升 恒 中 心 B 座 二 层 2014 年 1 月 年 12 月 31 公 司 聘 请 的 报 告 期 内 履 行 持 续 督 导 职 责 的 财 务 顾 问 适 用 不 适 用 财 务 顾 问 名 称 财 务 顾 问 办 公 地 址 财 务 顾 问 主 办 人 姓 名 持 续 督 导 期 间 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 北 京 市 东 城 区 朝 内 大 街 2 号 凯 张 庆 升 吴 千 山 恒 中 心 B 座 二 层 2015 年 11 月 年 12 月 31 五 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 公 司 是 否 因 会 计 政 策 变 更 及 会 计 差 错 更 正 等 追 溯 调 整 或 重 述 以 前 年 度 会 计 数 据 是 否 2015 年 2014 年 本 年 比 上 年 增 减 2013 年 调 整 前 调 整 后 调 整 后 调 整 前 调 整 后 营 业 收 入 ( 元 ) 1,016,782, ,807, ,807, % 436,781, ,781, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 ( 元 ) 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 ( 元 ) 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 ) 248,501, ,792, ,792, % 101,870, ,870, ,796, ,117, ,117, % 89,562, ,562, ,491, ,617, ,617, ,232.57% 28,627, ,627, 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) % 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) %

8 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 25.60% 19.74% 19.74% 5.86% 32.40% 32.40% 2015 年 末 2014 年 末 本 年 末 比 上 年 末 增 减 2013 年 末 调 整 前 调 整 后 调 整 后 调 整 前 调 整 后 资 产 总 额 ( 元 ) 3,668,145, ,580,662, ,580,662, % 856,444, ,444, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 ( 元 ) 1,963,491, ,077, ,802, % 365,368, ,368, 会 计 政 策 变 更 的 原 因 及 会 计 差 错 更 正 的 情 况 根 据 财 政 部 2015 年 11 月 4 印 发 的 企 业 会 计 准 则 解 释 第 7 号 ( 以 下 简 称 解 释 7 号 ) 关 于 限 制 性 股 票 的 会 计 处 理 的 解 释, 公 司 对 本 期 发 生 的 限 制 性 股 票 按 照 解 释 7 号 进 行 了 会 计 处 理, 同 时 对 解 释 7 号 发 布 前 授 予 的 限 制 性 股 票 的 回 购 义 务 进 行 了 追 溯 调 整, 增 加 期 初 库 存 股 及 其 他 非 流 动 负 债 金 额 54,274, 元 六 分 季 度 主 要 财 务 指 标 第 一 季 度 第 二 季 度 第 三 季 度 第 四 季 度 营 业 收 入 112,860, ,568, ,129, ,224, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 25,630, ,907, ,228, ,734, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 25,630, ,955, ,226, ,983, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -199,808, ,923, ,789, ,165, 上 述 财 务 指 标 或 其 加 总 数 是 否 与 公 司 已 披 露 季 度 报 告 半 年 度 报 告 相 关 财 务 指 标 存 在 重 大 差 异 是 否 七 境 内 外 会 计 准 则 下 会 计 数 据 差 异 1 同 时 按 照 国 际 会 计 准 则 与 按 照 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 净 资 产 差 异 情 况 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 不 存 在 按 照 国 际 会 计 准 则 与 按 照 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 净 资 产 差 异 情 况 2 同 时 按 照 境 外 会 计 准 则 与 按 照 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 净 资 产 差 异 情 况 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 不 存 在 按 照 境 外 会 计 准 则 与 按 照 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 净 资 产 差 异 情 况 8

9 八 非 经 常 性 损 益 项 目 及 金 额 适 用 不 适 用 项 目 2015 年 金 额 2014 年 金 额 2013 年 金 额 说 明 非 流 动 资 产 处 置 损 益 ( 包 括 已 计 提 资 产 减 值 准 备 的 冲 销 部 分 ) 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 ( 与 企 业 业 务 密 切 相 关, 按 照 国 家 统 一 标 准 定 额 或 定 量 享 受 的 政 府 补 助 除 外 ) 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 -50, , ,123, ,162, ,030, , 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 -17, 其 他 符 合 非 经 常 性 损 益 定 义 的 损 益 项 目 1,230, 减 : 所 得 税 影 响 额 336, , ,951, 少 数 股 东 权 益 影 响 额 ( 税 后 ) 177, 合 计 1,705, , ,308, 对 公 司 根 据 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 定 义 界 定 的 非 经 常 性 损 益 项 目, 以 及 把 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 中 列 举 的 非 经 常 性 损 益 项 目 界 定 为 经 常 性 损 益 的 项 目, 应 说 明 原 因 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 不 存 在 将 根 据 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 定 义 列 举 的 非 经 常 性 损 益 项 目 界 定 为 经 常 性 损 益 的 项 目 的 情 形 9

10 第 三 节 公 司 业 务 概 要 一 报 告 期 内 公 司 从 事 的 主 要 业 务 公 司 作 为 国 内 领 先 的 视 频 监 控 管 理 平 台 产 品 及 解 决 方 案 供 应 商, 主 要 针 对 平 安 城 市 市 场 提 供 城 市 视 频 监 控 管 理 平 台 产 品 及 解 决 方 案 城 市 视 频 监 控 管 理 平 台 是 平 安 城 市 视 频 监 控 系 统 的 核 心, 由 视 频 监 控 系 统 中 管 理 控 制 及 应 用 部 分 记 录 部 分 数 字 化 部 分 的 相 关 设 备 及 软 件 所 组 成 报 告 期 内, 公 司 深 入 挖 掘 用 户 业 务 需 求, 结 合 云 计 算 大 数 据 人 工 智 能 等 先 进 技 术, 围 绕 视 频 的 智 能 化 应 用 着 力 开 展 技 术 研 发 和 产 品 化, 在 持 续 深 入 满 足 公 安 行 业 用 户 需 求 的 同 时, 将 视 频 管 理 平 台 产 品 拓 展 至 交 通 等 其 他 行 业 此 外, 公 司 依 托 在 视 频 技 术 和 视 频 产 品 方 面 积 累 的 竞 争 优 势, 加 快 视 频 类 智 能 硬 件 布 局, 新 设 全 资 子 公 司 瓦 力 机 器 人 开 展 服 务 机 器 人 相 关 的 技 术 研 究 和 业 务 开 发, 并 投 资 了 JIBO 家 庭 机 器 人 Knightscope 安 保 服 务 机 器 人 爱 耳 目 家 庭 摄 像 机 盯 盯 拍 行 车 记 录 仪 等 智 能 硬 件 产 品, 进 入 消 费 者 市 场 并 实 现 了 良 好 开 端 二 主 要 资 产 重 大 变 化 情 况 1 主 要 资 产 重 大 变 化 情 况 主 要 资 产 重 大 变 化 说 明 股 权 资 产 长 期 股 权 投 资 较 年 初 增 长 %, 系 本 期 参 股 3 家 公 司 所 致 固 定 资 产 固 定 资 产 较 年 初 增 长 24.36%, 主 要 系 本 期 新 增 控 股 子 公 司 纳 入 合 并 范 围 所 致 无 形 资 产 无 形 资 产 较 年 初 增 长 %, 主 要 系 本 期 新 增 控 股 子 公 司 纳 入 合 并 范 围 所 致 在 建 工 程 在 建 工 程 较 年 初 增 加 2,999, 元, 主 要 系 本 期 新 增 控 股 子 公 司 纳 入 合 并 范 围 所 致 商 誉 较 年 初 增 长 %, 主 要 系 本 期 新 增 控 股 子 公 司 纳 入 合 并 范 围 所 致 2 主 要 境 外 资 产 情 况 适 用 不 适 用 三 核 心 竞 争 力 分 析 公 司 的 核 心 竞 争 力 主 要 体 现 在 以 下 方 面 : 10

11 1 技 术 研 发 优 势 公 司 自 成 立 以 来 一 直 致 力 于 城 市 视 频 监 控 管 理 平 台 的 研 究 和 开 发, 并 在 近 年 来 紧 跟 国 内 外 行 业 发 展 趋 势, 结 合 自 身 在 行 业 应 用 中 的 长 期 实 践 和 理 解, 展 开 联 网 大 数 据 和 深 度 学 习 的 技 术 布 局, 启 动 了 基 于 大 数 据 云 计 算 深 度 学 习 的 研 发, 已 经 构 建 起 覆 盖 接 入 编 解 码 传 输 存 储 嵌 入 式 智 能 移 动 行 业 应 用 的 完 整 技 术 体 系 2 项 目 经 验 及 品 牌 优 势 公 司 专 注 视 频 监 控 管 理 平 台 十 余 年, 积 累 了 大 量 的 平 安 城 市 大 型 项 目 的 经 验, 是 为 数 不 多 的 具 有 省 级 以 及 多 个 直 辖 市 省 会 级 城 市 平 安 城 市 项 目 和 大 型 活 动 成 功 案 例 的 公 司 根 据 世 界 权 威 市 场 调 研 机 构 IHS 发 布 的 视 频 监 控 市 场 研 究 报 告, 公 司 在 2014 年 视 频 监 控 管 理 平 台 业 务 的 市 场 份 额 已 跃 居 中 国 第 一, 全 球 第 三, 具 备 丰 富 的 大 型 项 目 成 功 经 验 和 品 牌 优 势 3 人 员 团 队 优 势 长 期 以 来, 公 司 十 分 注 重 对 人 才 的 挖 掘 培 养 和 组 织 的 建 设 目 前 已 经 建 立 了 较 为 完 善 的 研 发 产 品 管 理 市 场 销 售 和 服 务 等 系 统 专 业 人 才 体 系 公 司 核 心 体 系 非 常 稳 定, 具 有 强 大 的 技 术 实 力 和 管 理 能 力, 能 够 准 确 把 握 行 业 发 展 趋 势 和 方 向, 发 现 行 业 新 的 利 润 增 长 点, 提 升 公 司 长 期 持 续 经 营 能 力 11

12 第 四 节 管 理 层 讨 论 与 分 析 一 概 述 2015 年 是 公 司 快 速 发 展 壮 大 的 一 年, 伴 随 安 防 行 业 持 续 较 快 发 展 的 良 好 态 势, 在 公 司 管 理 层 的 统 一 部 署 下, 公 司 凭 借 领 先 的 技 术 创 新 的 产 品 完 善 的 销 售 体 系, 充 分 利 用 资 本 市 场 提 供 的 工 具 和 手 段, 经 过 公 司 全 体 成 员 的 不 断 努 力, 圆 满 地 完 成 了 公 司 2015 年 经 营 指 标 报 告 期 内, 公 司 实 现 营 业 收 入 亿 元, 较 上 年 同 期 增 长 58.92%; 营 业 利 润 24, 万 元, 较 上 年 同 期 增 长 92.80%; 归 属 于 上 市 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 为 24, 万 元, 较 上 年 同 期 增 长 83.00% 公 司 总 体 经 营 情 况 如 下 : 技 术 研 发 方 面,2015 年 全 年 公 司 研 发 投 入 金 额 10, 万 元, 较 上 年 同 期 增 长 54.09% 公 司 在 结 合 用 户 需 求 持 续 对 视 频 监 控 管 理 平 台 进 行 功 能 升 级 的 同 时, 紧 跟 全 球 技 术 热 点, 在 大 数 据 云 计 算 和 以 深 度 学 习 为 代 表 的 人 工 智 能 技 术 方 面 开 展 研 究, 取 得 了 不 斐 的 研 究 成 果 产 品 方 面, 公 司 首 发 募 集 资 金 投 资 项 目 分 布 式 智 能 视 频 监 控 管 理 平 台 建 设 项 目 网 络 硬 盘 录 像 机 产 品 研 发 及 产 业 化 项 目 完 成 项 目 建 设, 达 到 了 预 计 效 益 实 战 产 品 及 视 频 侦 查 产 品 也 在 公 安 用 户 的 指 挥 调 度 和 刑 侦 业 务 中 得 到 应 用, 实 现 了 重 大 市 场 突 破 营 销 方 面, 营 销 服 务 体 系 建 设 项 目 在 报 告 期 内 完 成 建 设, 公 司 在 全 国 范 围 内 的 营 销 服 务 体 系 得 到 完 善, 营 销 服 务 网 络 实 现 了 全 面 升 级, 公 司 销 售 服 务 能 力 得 到 了 进 一 步 提 高 新 业 务 拓 展 方 面, 报 告 期 内, 公 司 以 现 金 收 购 动 力 盈 科, 参 股 投 资 中 盟 科 技, 介 入 了 社 会 化 视 频 专 网 运 营 和 智 能 交 通 业 务 领 域, 并 新 设 瓦 力 机 器 人 开 展 服 务 机 器 人 相 关 的 技 术 研 究 和 业 务 开 发, 投 资 了 JIBO 家 庭 机 器 人 Knightscope 安 保 服 务 机 器 人 爱 耳 目 家 庭 摄 像 机 盯 盯 拍 行 车 记 录 仪 等 智 能 硬 件 产 品, 持 续 不 断 的 将 领 先 的 视 频 技 术 和 视 频 产 品 向 其 他 行 业 和 领 域 延 伸 市 场 品 牌 方 面, 报 告 期 内, 公 司 先 后 荣 获 A&S 中 国 安 防 十 大 民 族 品 牌 第 十 五 届 中 国 国 际 公 共 安 全 博 览 会 金 鼎 奖 和 2015 年 中 国 安 防 最 具 影 响 力 十 大 品 牌 等 荣 誉, 市 场 品 牌 和 影 响 力 进 一 步 得 到 提 升 组 织 建 设 方 面, 进 一 步 优 化 公 司 管 理 体 制, 持 续 完 善 治 理 结 构, 提 升 公 司 治 理 水 平 ; 加 强 内 部 风 险 控 制 建 设, 提 高 防 范 风 险 的 意 识 并 逐 步 落 地 防 范 机 制 报 告 期 内, 为 提 升 公 司 管 理 团 队 和 核 心 骨 干 的 凝 聚 力 和 创 造 力, 吸 引 和 保 留 优 秀 的 管 理 人 才 和 业 务 骨 干, 为 公 司 的 持 续 快 速 发 展 注 入 新 的 动 力, 公 司 分 别 于 2015 年 8 月 和 9 月 实 施 第 一 期 预 留 部 分 的 股 权 激 励 及 第 二 期 股 权 激 励 资 本 市 场 方 面, 公 司 积 极 利 用 上 市 公 司 的 有 利 地 位, 借 助 资 本 市 场 提 供 的 工 具 和 手 段 进 行 发 展 报 告 12

13 期 内, 公 司 通 过 重 大 资 产 重 组, 实 现 对 华 启 智 能 和 广 州 嘉 崎 100% 股 权 的 收 购, 增 强 了 在 视 频 侦 查 产 品 上 的 竞 争 优 势, 并 进 入 轨 道 交 通 市 场 2015 年 12 月, 公 司 面 向 合 格 投 资 者 公 开 发 行 了 3 亿 元 公 司 债 券, 优 化 公 司 融 资 结 构, 增 强 抗 风 险 能 力 二 主 营 业 务 分 析 1 概 述 参 见 管 理 层 讨 论 与 分 析 中 的 一 概 述 相 关 内 容 2 收 入 与 成 本 (1) 营 业 收 入 构 成 2015 年 2014 年 金 额 占 营 业 收 入 比 重 金 额 占 营 业 收 入 比 重 同 比 增 减 营 业 收 入 合 计 1,016,782, % 639,807, % 58.92% 分 行 业 安 防 905,885, % 639,807, % 41.59% 其 他 110,897, % 分 产 品 PVG 网 络 视 频 管 理 平 台 496,393, % 418,749, % 18.54% 网 络 硬 盘 录 像 机 154,247, % 123,331, % 25.07% 前 端 设 备 162,283, % 轨 道 交 通 信 息 系 统 110,897, % 0.00% 技 术 服 务 30,227, % 20,067, % 50.63% 其 他 62,733, % 77,658, % % 分 地 区 北 方 区 532,376, % 318,171, % 67.32% 华 东 区 171,556, % 113,538, % 51.10% 西 南 区 152,588, % 140,695, % 8.45% 华 南 区 159,948, % 67,401, % % 海 外 312, % 13

14 (2) 占 公 司 营 业 收 入 或 营 业 利 润 10% 以 上 的 行 业 产 品 或 地 区 情 况 营 业 收 入 营 业 成 本 毛 利 率 营 业 收 入 比 上 年 同 期 增 减 营 业 成 本 比 上 年 同 期 增 减 毛 利 率 比 上 年 同 期 增 减 分 行 业 安 防 905,885, ,213, % 41.59% 37.53% 1.32% 其 他 110,897, ,190, % 分 产 品 PVG 网 络 视 频 管 理 平 台 496,393, ,608, % 18.54% 5.41% 4.05% 网 络 硬 盘 录 像 机 154,247, ,515, % 25.07% 18.64% 2.76% 前 端 设 备 162,283, ,666, % 轨 道 交 通 信 息 系 统 110,897, ,190, % 技 术 服 务 30,227, ,721, % 50.63% 69.96% -5.92% 其 他 62,733, ,701, % % % 8.16% 分 地 区 北 方 区 532,376, ,884, % 67.32% 38.92% 8.98% 华 东 区 171,556, ,912, % 51.10% % % 西 南 区 152,588, ,441, % 8.45% -2.12% 5.20% 华 南 区 159,948, ,939, % % % -6.84% 海 外 312, , % 公 司 主 营 业 务 数 据 统 计 口 径 在 报 告 期 发 生 调 整 的 情 况 下, 公 司 最 近 1 年 按 报 告 期 末 口 径 调 整 后 的 主 营 业 务 数 据 适 用 不 适 用 营 业 收 入 营 业 成 本 毛 利 率 营 业 收 入 比 上 年 同 期 增 减 营 业 成 本 比 上 年 同 期 增 减 毛 利 率 比 上 年 同 期 增 减 分 行 业 安 防 905,885, ,213, % 41.59% 37.53% 1.32% 其 他 110,897, ,190, % 分 产 品 PVG 网 络 视 频 管 理 平 台 496,393, ,608, % 18.54% 5.41% 4.05% 14

15 网 络 硬 盘 录 像 机 154,247, ,515, % 25.07% 18.64% 2.76% 前 端 设 备 162,283, ,666, % 轨 道 交 通 信 息 系 统 110,897, ,190, % 技 术 服 务 30,227, ,721, % 50.63% 69.96% -5.92% 其 他 62,733, ,701, % % % 8.16% 分 地 区 北 方 区 532,376, ,884, % 67.32% 38.92% 8.98% 华 东 区 171,556, ,912, % 51.10% % % 西 南 区 152,588, ,441, % 8.45% -2.12% 5.20% 华 南 区 159,948, ,939, % % % -6.84% 海 外 312, , % 变 更 口 径 的 理 由 公 司 因 本 期 收 购 子 公 司, 根 据 实 际 情 况 重 新 划 分 了 业 务 分 类 (3) 公 司 实 物 销 售 收 入 是 否 大 于 劳 务 收 入 是 否 行 业 分 类 项 目 单 位 2015 年 2014 年 同 比 增 减 销 售 量 台 / 套 64,786 41, % 安 防 生 产 量 台 / 套 60,905 41, % 库 存 量 台 / 套 5,723 1, % 销 售 量 台 / 套 166 其 他 生 产 量 台 / 套 85 库 存 量 台 / 套 384 相 关 数 据 同 比 发 生 变 动 30% 以 上 的 原 因 说 明 适 用 不 适 用 1) 安 防 行 业, 产 销 量 同 比 增 长 较 大, 主 要 系 本 期 并 入 子 公 司 数 据 所 致 2) 其 他 行 业, 产 销 量 为 本 期 并 入 子 公 司 数 据 (4) 公 司 已 签 订 的 重 大 销 售 合 同 截 至 本 报 告 期 的 履 行 情 况 适 用 不 适 用 15

16 (5) 营 业 成 本 构 成 行 业 分 类 行 业 分 类 项 目 2015 年 2014 年 金 额 占 营 业 成 本 比 重 金 额 占 营 业 成 本 比 重 同 比 增 减 安 防 原 材 料 348,444, % 238,874, % 45.87% 安 防 外 协 加 工 成 本 25, % 48, % % 安 防 制 造 费 用 4,175, % 3,733, % 11.83% 安 防 设 备 安 装 调 试 39,172, % 38,736, % 1.13% 安 防 工 程 施 工 费 用 及 其 他 14,396, % 13,969, % 3.05% 其 他 原 材 料 36,491, % 其 他 制 造 费 用 798, % 其 他 设 备 安 装 调 试 900, % (6) 报 告 期 内 合 并 范 围 是 否 发 生 变 动 是 否 本 期 新 收 购 子 公 司 苏 州 华 启 智 能 科 技 有 限 公 司 广 州 嘉 崎 智 能 科 技 有 限 公 司 动 力 盈 科 实 业 ( 深 圳 ) 有 限 公 司, 本 期 新 设 立 深 圳 市 深 网 视 界 科 技 有 限 公 司 北 京 东 方 瓦 力 机 器 人 科 技 有 限 公 司 (7) 公 司 报 告 期 内 业 务 产 品 或 服 务 发 生 重 大 变 化 或 调 整 有 关 情 况 适 用 不 适 用 (8) 主 要 销 售 客 户 和 主 要 供 应 商 情 况 公 司 主 要 销 售 客 户 情 况 前 五 名 客 户 合 计 销 售 金 额 ( 元 ) 462,895, 前 五 名 客 户 合 计 销 售 金 额 占 年 度 销 售 总 额 比 例 45.53% 公 司 前 5 大 客 户 资 料 适 用 不 适 用 序 号 客 户 名 称 销 售 额 ( 元 ) 占 年 度 销 售 总 额 比 例 1 第 一 名 129,126, % 2 第 二 名 117,804, % 16

17 3 第 三 名 99,404, % 4 第 四 名 77,422, % 5 第 五 名 39,137, % 合 计 ,895, % 公 司 主 要 供 应 商 情 况 前 五 名 供 应 商 合 计 采 购 金 额 ( 元 ) 132,262, 前 五 名 供 应 商 合 计 采 购 金 额 占 年 度 采 购 总 额 比 例 50.08% 公 司 前 5 名 供 应 商 资 料 适 用 不 适 用 序 号 供 应 商 名 称 采 购 额 ( 元 ) 占 年 度 采 购 总 额 比 例 1 第 一 名 74,493, % 2 第 二 名 17,771, % 3 第 三 名 16,273, % 4 第 四 名 12,203, % 5 第 五 名 11,520, % 合 计 ,262, % 3 费 用 2015 年 2014 年 同 比 增 减 重 大 变 动 说 明 主 要 系 公 司 业 务 规 模 扩 大, 员 工 人 数 销 售 费 用 96,782, ,022, % 增 长, 职 工 薪 酬 增 长 以 及 本 期 确 认 股 权 激 励 成 本 所 致 管 理 费 用 183,270, ,251, 主 要 系 公 司 业 务 规 模 扩 大, 员 工 人 数 56.31% 增 长, 职 工 薪 酬 增 长 以 及 本 期 确 认 股 权 激 励 成 本 所 致 财 务 费 用 26,439, ,002, 主 要 系 公 司 规 模 扩 大, 资 金 需 求 增 76.23% 加, 导 致 融 资 成 本 增 加 所 致 4 研 发 投 入 适 用 不 适 用 报 告 期 内, 公 司 不 断 加 大 研 发 投 入 力 度, 累 计 投 入 资 金 106,198, 元, 约 占 营 业 收 入 的 10.44% 2015 年, 母 公 司 新 增 发 明 专 利 申 请 数 41 项 授 权 数 2 项, 新 增 软 件 著 作 权 15 项, 新 增 32 项 产 品 ( 软 件 登 记 测 试 17

18 报 告 15 个, 硬 件 检 验 报 告 17 个 ) 通 过 相 关 部 门 的 检 测 认 证 公 司 通 过 了 CMMI3 级 评 估 认 证, 标 志 着 公 司 在 软 件 产 品 服 务 和 过 程 管 理 能 力 方 面 达 到 了 行 业 的 先 进 水 平 近 三 年 公 司 研 发 投 入 金 额 及 占 营 业 收 入 的 比 例 2015 年 2014 年 2013 年 研 发 人 员 数 量 ( 人 ) 研 发 人 员 数 量 占 比 41.12% 38.50% 40.00% 研 发 投 入 金 额 ( 元 ) 106,198, ,920, ,464, 研 发 投 入 占 营 业 收 入 比 例 10.44% 10.77% 11.78% 研 发 支 出 资 本 化 的 金 额 ( 元 ) 资 本 化 研 发 支 出 占 研 发 投 入 的 比 例 资 本 化 研 发 支 出 占 当 期 净 利 润 的 比 重 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 研 发 投 入 总 额 占 营 业 收 入 的 比 重 较 上 年 发 生 显 著 变 化 的 原 因 适 用 不 适 用 研 发 投 入 资 本 化 率 大 幅 变 动 的 原 因 及 其 合 理 性 说 明 适 用 不 适 用 近 两 年 专 利 数 情 况 适 用 不 适 用 已 申 请 已 获 得 截 至 报 告 期 末 累 计 获 得 发 明 专 利 实 用 新 型 外 观 设 计 本 年 度 核 心 技 术 团 队 或 关 键 技 术 人 员 变 动 情 况 是 否 属 于 科 技 部 认 定 高 新 企 业 无 重 大 变 动 是 5 现 金 流 项 目 2015 年 2014 年 同 比 增 减 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 876,530, ,008, % 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 735,039, ,390, % 18

19 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 141,491, ,617, ,232.57% 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 7,626, , ,974.38% 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 598,651, ,131, % 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -591,025, ,944, % 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 1,357,969, ,622, % 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 583,247, ,831, % 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 774,722, ,790, % 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 324,915, ,311, % 相 关 数 据 同 比 发 生 重 大 变 动 的 主 要 影 响 因 素 说 明 适 用 不 适 用 1 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 较 上 年 同 期 增 长 %, 主 要 系 经 营 活 动 现 金 流 入 增 幅 大 于 经 营 活 动 现 金 流 出 增 幅 以 及 本 期 收 购 控 股 子 公 司 纳 入 合 并 范 围 综 合 所 致 其 中 经 营 活 动 现 金 流 入 较 上 年 同 期 增 长 50.60%, 主 要 系 报 告 期 公 司 主 营 业 务 收 入 增 加, 销 售 业 务 收 到 的 现 金 增 加 所 致 ; 经 营 活 动 现 金 流 出 较 上 年 同 期 增 长 28.64%, 主 要 系 公 司 业 务 规 模 扩 大, 相 应 采 购 人 工 税 金 市 场 开 发 及 研 发 投 入 增 加 所 致 2 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 较 上 年 同 期 降 低 %, 其 中 : 投 资 活 动 现 金 流 出 同 比 增 长 %, 主 要 系 公 司 本 期 新 增 对 外 投 资 支 出 及 子 公 司 并 购 款 所 致 3 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 较 上 年 同 期 增 长 %, 其 中 : 筹 资 活 动 现 金 流 入 同 比 增 长 82.86%, 主 要 系 本 期 收 到 因 重 大 资 产 重 组 非 公 开 发 行 股 票 募 集 资 金 款 本 期 收 到 股 权 激 励 投 资 款 以 及 新 增 银 行 借 款 所 致 ; 筹 资 活 动 现 金 流 出 同 比 增 长 50.39%, 主 要 系 公 司 本 期 归 还 银 行 贷 款 及 利 息 发 放 现 金 股 利 所 致 报 告 期 内 公 司 经 营 活 动 产 生 的 现 金 净 流 量 与 本 年 度 净 利 润 存 在 重 大 差 异 的 原 因 说 明 适 用 不 适 用 三 非 主 营 业 务 情 况 适 用 不 适 用 19

20 四 资 产 及 负 债 状 况 1 资 产 构 成 重 大 变 动 情 况 2015 年 末 2014 年 末 金 额 占 总 资 产 比 例 金 额 占 总 资 产 比 例 比 重 增 减 重 大 变 动 说 明 货 币 资 金 应 收 账 款 存 货 811,273, ,333, ,637, % 532,274, % % 19.28% 278,364, % 1.67% 6.26% 141,557, % -2.70% 投 资 性 房 地 产 0.00% 0.00% 0.00% 长 期 股 权 投 资 固 定 资 产 195,116, ,939, % 44,229, % 2.52% 3.65% 107,699, % -3.16% 在 建 工 程 2,999, % 0.00% 0.08% 短 期 借 款 393,000, % 368,346, % % 长 期 借 款 51,320, % 38,000, % -1.00% 可 供 出 售 金 融 资 产 商 誉 143,642, ,308, % 300, % 3.90% 较 年 初 增 长 %, 主 要 系 本 期 新 22.12% 38,840, % 19.66% 增 控 股 子 公 司 纳 入 合 并 范 围 所 致 2 以 公 允 价 值 计 量 的 资 产 和 负 债 适 用 不 适 用 五 投 资 状 况 分 析 1 总 体 情 况 适 用 不 适 用 报 告 期 投 资 额 ( 元 ) 上 年 同 期 投 资 额 ( 元 ) 变 动 幅 度 1,401,888, ,540, ,465.65% 20

21 2 报 告 期 内 获 取 的 重 大 的 股 权 投 资 情 况 适 用 不 适 用 被 投 资 公 司 名 称 主 要 业 务 投 资 方 式 投 资 金 额 持 股 比 例 资 金 来 源 合 作 方 预 计 收 益 本 期 投 资 盈 亏 是 否 涉 诉 披 露 期 ( 如 有 ) 披 露 索 引 ( 如 有 ) 苏 州 华 启 智 能 科 技 有 限 公 司 主 要 从 事 交 通 领 域 自 动 化 系 统 信 息 化 系 统 装 备 产 品 的 收 购 研 发 生 产 销 售 和 服 务 非 公 开 发 行 712,999, 募 集 资 金 及 % 自 有 资 金 否 2015 年 04 月 30 ninfo.com.cn 为 公 安 刑 侦 部 门 提 供 视 频 快 速 采 集 调 阅 智 能 视 频 分 析 广 州 嘉 崎 智 能 科 技 有 限 公 司 系 统 海 量 视 频 检 索 摘 要 视 频 内 容 收 购 快 速 检 索 等 系 统 和 设 备 以 及 提 供 相 关 非 公 开 发 行 199,999, 募 集 资 金 及 % 自 有 资 金 否 2015 年 04 月 30 ninfo.com.cn 解 决 方 案, 为 公 安 部 门 侦 查 破 案 提 供 技 术 支 撑 手 段 中 盟 科 技 有 限 公 司 主 要 从 事 城 市 智 能 交 通 产 品 的 设 计 生 产 销 售 及 服 务, 收 购 为 客 户 量 身 定 制 城 市 智 能 交 通 解 决 方 案 116,750, 自 有 资 金 % 宁 波 晨 晖 盛 景 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 否 2015 年 09 月 24 ninfo.com.cn 动 力 盈 科 实 业 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 主 要 从 事 安 防 监 控 产 品 的 研 发 生 产 收 购 制 造 以 及 社 会 视 频 专 网 服 务 运 营 144,313, 自 有 资 金 % 银 动 科 天 ( 杭 州 ) 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 否 2015 年 09 月 28 ninfo.com.cn 致 力 于 发 展 成 拥 有 深 圳 市 深 网 视 界 科 技 有 限 公 司 计 算 机 视 觉 和 深 度 学 习 原 创 技 术 的 领 先 安 防 产 品 提 供 新 设 商, 同 时 在 人 群 智 能 分 析 人 体 Re-ID( 检 索 ) 人 27,030, 自 有 资 金 % 北 京 市 商 汤 科 技 有 公 司 否 2015 年 07 月 21 ninfo.com.cn 脸 识 别 模 糊 图 像 21

22 处 理 软 件 产 品 等 方 面 进 行 技 术 开 发 与 销 售 主 要 为 家 庭 机 器 人 中 涉 及 的 视 频 检 北 京 东 方 瓦 力 机 器 人 科 技 有 限 公 司 测 跟 踪 人 脸 识 别 及 视 频 交 互 相 关 技 术 与 产 品 的 研 新 设 发 ; 基 于 公 司 投 资 企 业 美 国 JIBO 公 司 Jibo 家 庭 机 器 人 1,000, 自 有 资 金 00 % 否 2015 年 07 月 21 ninfo.com.cn 的 本 地 化 应 用 研 发 与 运 营 合 计 ,202,093, 报 告 期 内 正 在 进 行 的 重 大 的 非 股 权 投 资 情 况 适 用 不 适 用 4 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 资 产 适 用 不 适 用 5 募 集 资 金 使 用 情 况 适 用 不 适 用 (1) 募 集 资 金 总 体 使 用 情 况 适 用 不 适 用 单 位 : 万 元 募 集 年 份 募 集 方 式 募 集 资 金 总 额 本 期 已 使 用 募 集 资 金 总 额 已 累 计 使 用 募 集 资 金 总 额 报 告 期 内 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 累 计 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 累 计 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 比 例 尚 未 使 用 募 集 资 金 总 额 尚 未 使 用 募 集 资 金 用 途 及 去 向 闲 置 两 年 以 上 募 集 资 金 金 额 2014 首 次 公 开 发 行 用 于 永 久 28,675 11, , % 性 补 充 流 动 资 金 0 合 计 -- 28,675 11, , %

23 募 集 资 金 总 体 使 用 情 况 说 明 经 中 国 证 监 会 关 于 核 准 东 方 网 力 科 技 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2014]20 号 ) 核 准, 公 司 于 2014 年 1 月 在 深 圳 证 券 交 易 所 向 社 会 公 众 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 (A 股 )1, 万 股, 其 中 公 开 发 行 新 股 数 量 631 万 股, 发 行 价 为 元 / 股, 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 31, 万 元, 扣 除 承 销 及 保 荐 费 用 人 民 币 2, 万 元, 余 额 为 人 民 币 29, 万 元, 另 外 扣 除 中 介 机 构 费 和 其 他 发 行 费 用 人 民 币 万 元, 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币 28, 万 元 该 次 募 集 资 金 到 账 时 间 为 2014 年 1 月 24, 该 次 募 集 资 金 到 位 情 况 已 经 天 职 国 际 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 审 验, 并 于 2014 年 1 月 24 出 具 天 职 业 字 [2014]2058 号 验 资 报 告 年 3 月 24, 公 司 第 二 届 董 事 会 第 五 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 使 用 募 集 资 金 置 换 预 先 投 入 募 集 资 金 投 资 项 目 的 自 筹 资 金 的 议 案, 使 用 募 集 资 金 置 换 先 期 投 入 10, 万 元 上 述 置 换 议 案 已 经 保 荐 机 构 确 认, 并 经 天 职 国 际 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 出 具 的 天 职 业 字 [2014] 号 专 项 鉴 证 报 告 确 认 公 司 于 2014 年 3 月 28 完 成 上 述 置 换 年 3 月 26, 公 司 第 二 届 董 事 会 第 十 六 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 使 用 募 集 资 金 置 换 预 先 投 入 募 集 资 金 项 目 的 自 筹 资 金 的 议 案, 使 用 募 集 资 金 置 换 先 期 投 入 的 自 筹 资 金 金 额 7, 万 元 上 述 置 换 议 案 已 经 保 荐 机 构 确 认, 并 经 天 职 国 际 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 出 具 的 天 职 业 字 [2015]1-4 号 专 项 鉴 证 报 告 确 认 公 司 于 2015 年 4 月 21 完 成 上 述 置 换 3 公 司 2015 年 3 月 26 第 二 届 董 事 会 第 十 六 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 变 更 部 分 募 集 资 金 投 资 项 目 实 施 地 点 的 议 案, 公 司 将 分 布 式 智 能 视 频 监 控 管 理 平 台 建 设 项 目 网 络 硬 盘 录 像 机 产 品 研 发 及 产 业 化 项 目 的 实 施 地 点 由 北 京 市 中 关 村 电 子 城 IT 产 业 园 内 变 更 至 北 京 市 朝 阳 区 望 京 新 城 A2 区 办 公 楼 1 层 2011 号 及 13 层 2161 号 2162 号 2163 号 此 议 案 已 经 保 荐 机 构 出 具 了 核 查 意 见 年 3 月 26 召 开 的 第 二 届 董 事 会 第 十 六 次 会 议 2015 年 4 月 16 召 开 的 2014 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 的 关 于 变 更 部 分 募 集 资 金 投 资 项 目 使 用 金 额 的 议 案, 公 司 根 据 实 际 经 营 情 况 将 募 投 项 目 网 络 硬 盘 录 像 机 产 品 研 发 及 产 业 化 项 目 中 铺 底 流 动 资 金 及 其 他 投 资, 合 计 2, 万 元 投 入 到 募 投 项 目 分 布 式 智 能 视 频 监 控 管 理 平 台 建 设 项 目 中 公 司 首 次 公 开 发 行 股 份 并 募 集 资 金 净 额 28, 万 元, 承 诺 投 资 项 目 金 额 28, 万 元 截 至 2015 年 12 月 31 止, 公 司 已 实 际 使 用 募 集 资 金 28, 万 元, 占 前 次 募 集 资 金 的 比 例 为 99.35%, 滚 存 的 利 息 收 入 净 额 万 元, 剩 余 万 元 该 次 募 集 资 金 结 余 金 额 将 用 于 永 久 性 补 充 流 动 资 金 (2) 募 集 资 金 承 诺 项 目 情 况 适 用 不 适 用 单 位 : 万 元 承 诺 投 资 项 目 和 超 募 资 金 投 向 是 否 已 变 更 项 目 ( 含 部 分 变 更 ) 募 集 资 金 承 诺 投 资 总 额 调 整 后 投 资 总 额 (1) 本 报 告 期 投 入 金 额 截 至 期 末 累 计 投 入 金 额 (2) 截 至 期 末 投 资 进 度 (3) =(2)/(1) 项 目 达 到 预 定 可 使 用 状 态 期 本 报 告 期 实 现 的 效 益 截 止 报 告 期 末 累 计 实 现 的 效 益 是 否 达 到 预 计 效 益 项 目 可 行 性 是 否 发 生 重 大 变 化 承 诺 投 资 项 目 分 布 式 智 能 视 频 监 控 管 理 平 台 建 设 项 目 01 月 01 是 9,548 12,148 5, , % 2016 年 5, , 是 否 23

24 网 络 硬 盘 录 像 机 产 品 研 发 及 产 业 化 项 目 营 销 服 务 体 系 建 设 项 目 是 13, 年 10,770 4, , % 07 月 年 否 5,757 5,757 1, , % 01 月 01 2, , 是 否 否 承 诺 投 资 项 目 小 计 -- 28,675 28,675 11, , , , 超 募 资 金 投 向 合 计 -- 28,675 28,675 11, , , , 未 达 到 计 划 进 度 或 预 计 收 益 的 情 况 和 不 适 用 原 因 ( 分 具 体 项 目 ) 项 目 可 行 性 发 生 重 大 变 化 的 情 况 说 明 项 目 可 行 性 未 发 生 重 大 变 化 超 募 资 金 的 金 额 用 不 适 用 途 及 使 用 进 展 情 况 适 用 报 告 期 内 发 生 募 集 资 金 投 资 项 目 实 施 地 点 变 更 情 况 公 司 2015 年 3 月 26 第 二 届 董 事 会 第 十 六 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 变 更 部 分 募 集 资 金 投 资 项 目 实 施 地 点 的 议 案, 公 司 将 分 布 式 智 能 视 频 监 控 管 理 平 台 建 设 项 目 网 络 硬 盘 录 像 机 产 品 研 发 及 产 业 化 项 目 的 实 施 地 点 由 北 京 市 中 关 村 电 子 城 IT 产 业 园 内 变 更 至 北 京 市 朝 阳 区 望 京 新 城 A2 区 办 公 楼 1 层 2011 号 及 13 层 2161 号 2162 号 2163 号 此 议 案 已 经 保 荐 机 构 出 具 了 核 查 意 见 募 集 资 金 投 资 项 目 实 施 方 式 调 整 情 况 不 适 用 适 用 1 公 司 募 集 资 金 到 位 前, 募 投 项 目 先 期 投 入 10, 万 元 公 司 2014 年 3 月 24 第 二 届 董 事 会 第 五 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 使 用 募 集 资 金 置 换 预 先 投 入 募 集 资 金 投 资 项 目 的 自 筹 资 金 的 议 案, 募 集 资 金 投 资 项 目 先 期 投 入 及 置 换 情 况 上 述 置 换 议 案 已 经 保 荐 机 构 确 认, 并 经 天 职 国 际 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 出 具 的 天 职 业 字 [2014] 号 专 项 鉴 证 报 告 确 认 公 司 于 2014 年 3 月 28 完 成 上 述 置 换 2 公 司 2015 年 3 月 26 第 二 届 董 事 会 第 十 六 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 使 用 募 集 资 金 置 换 预 先 投 入 募 集 资 金 项 目 的 自 筹 资 金 的 议 案, 再 次 用 募 集 资 金 置 换 自 筹 资 金 金 额 为 7, 万 元 上 述 置 换 议 案 已 经 保 荐 机 构 确 认, 并 经 天 职 国 际 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 出 具 的 天 职 业 字 [2015]1-4 号 24

25 专 项 鉴 证 报 告 确 认 公 司 于 2015 年 4 月 21 完 成 上 述 置 换 适 用 1 根 据 2014 年 4 月 16 召 开 的 2013 年 股 东 大 会 决 议, 通 过 关 于 使 用 部 分 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 的 议 案, 用 闲 置 募 集 资 金 5,000 万 元 用 于 暂 时 补 充 流 动 资 金, 以 提 高 募 集 资 金 使 用 效 率, 降 低 财 务 费 用, 满 足 公 司 暂 时 的 流 动 资 金 需 求, 并 保 证 不 存 在 变 相 改 变 募 集 资 金 投 向 和 不 影 响 募 集 资 金 项 目 的 正 常 进 行 上 述 使 用 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 的 期 限 不 超 过 股 东 大 会 批 准 之 起 用 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 情 况 6 个 月, 截 至 2014 年 10 月 15, 公 司 已 将 上 述 5,000 万 元 闲 置 募 集 资 金 全 部 归 还 至 募 集 资 金 专 项 账 户 2 根 据 2014 年 10 月 22 召 开 的 公 司 二 届 十 二 次 董 事 会 决 议, 审 议 通 过 了 关 于 使 用 部 分 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 的 议 案, 用 闲 置 募 集 资 金 5,000 万 元 用 于 暂 时 补 充 流 动 资 金, 以 提 高 募 集 资 金 使 用 效 率, 降 低 财 务 费 用, 满 足 公 司 暂 时 的 流 动 资 金 需 求, 并 保 证 不 存 在 变 相 改 变 募 集 资 金 投 向 和 不 影 响 募 集 资 金 项 目 的 正 常 进 行 上 述 使 用 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 的 期 限 不 超 过 董 事 会 批 准 之 起 6 个 月, 截 至 2015 年 4 月 15, 公 司 已 将 上 述 5,000 万 元 闲 置 募 集 资 金 全 部 归 还 至 募 集 资 金 专 项 账 户 项 目 实 施 出 现 募 集 资 金 结 余 的 金 额 及 原 因 尚 未 使 用 的 募 集 资 金 用 途 及 去 向 募 集 资 金 使 用 及 披 露 中 存 在 的 问 题 或 其 他 情 况 适 用 截 至 2015 年 11 月 30, 公 司 募 投 项 目 分 布 式 智 能 视 频 监 控 管 理 平 台 建 设 项 目 网 络 硬 盘 录 像 机 产 品 研 发 及 产 业 化 项 目 及 营 销 服 务 体 系 建 设 项 目 已 经 投 资 完 成, 达 到 可 使 用 状 态 上 述 项 目 合 计 使 用 募 集 资 金 28, 万 元, 项 目 结 余 募 集 资 金 万 元 ( 含 利 息 ) 公 司 于 2015 年 12 月 18 召 开 的 第 二 届 董 事 会 第 三 十 三 次 会 议 审 议 通 过 关 于 募 投 项 目 完 工 及 结 余 募 集 资 金 永 久 性 补 充 流 动 资 金 的 议 案, 项 目 结 余 募 集 资 金 永 久 补 充 流 动 资 金 报 告 期 内, 本 公 司 募 集 资 金 使 用 不 存 在 问 题 (3) 募 集 资 金 变 更 项 目 情 况 适 用 不 适 用 单 位 : 万 元 变 更 后 项 目 变 更 后 的 项 截 至 期 末 实 截 至 期 末 投 项 目 达 到 预 变 更 后 的 项 对 应 的 原 承 拟 投 入 募 集 本 报 告 期 实 本 报 告 期 实 是 否 达 到 预 目 可 行 性 是 际 累 计 投 入 资 进 度 定 可 使 用 状 目 诺 项 目 资 金 总 额 际 投 入 金 额 现 的 效 益 计 效 益 否 发 生 重 大 金 额 (2) (3)=(2)/(1) 态 期 (1) 变 化 分 布 式 智 能 分 布 式 智 能 视 频 监 控 管 视 频 监 控 管 理 平 台 建 设 理 平 台 建 设 项 目 项 目 网 络 硬 盘 录 网 络 硬 盘 录 像 机 产 品 研 像 机 产 品 研 12,148 5, , % 2016 年 01 月 01 10,770 4, , % 2015 年 07 月 01 5, 是 否 2, 是 否 25

26 发 及 产 业 化 发 及 产 业 化 项 目 项 目 合 计 -- 22,918 10, , , 公 司 第 二 届 董 事 会 第 十 六 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 变 更 部 分 募 集 资 金 投 资 项 目 使 用 金 额 的 议 案, 为 顺 应 国 内 视 频 监 控 行 业 集 中 联 网 存 储 智 能 分 析 以 及 应 用 的 发 展 趋 势, 公 司 计 划 将 PVG Plus 分 布 式 智 能 视 频 监 控 管 理 平 台 建 设 项 目 使 用 金 额 由 9,548 变 更 原 因 决 策 程 序 及 信 息 披 露 情 况 万 元 变 更 为 12,148 万 元, 将 网 络 硬 盘 录 像 机 产 品 研 发 及 产 业 化 项 目 使 用 金 额 由 说 明 ( 分 具 体 项 目 ) 13,370 万 元 变 更 为 10,770 万 元 公 司 监 事 会 独 立 董 事 发 表 了 同 意 意 见 公 司 保 荐 机 构 中 信 建 投 证 券 同 意 东 方 网 力 本 次 变 更 部 分 募 集 资 金 投 资 项 目 使 用 金 额 2015 年 4 月 16, 公 司 2014 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 了 上 述 变 更 事 项 未 达 到 计 划 进 度 或 预 计 收 益 的 情 况 和 原 因 ( 分 具 体 项 目 ) 变 更 后 的 项 目 可 行 性 发 生 重 大 变 化 的 情 况 说 明 不 适 用 不 适 用 六 重 大 资 产 和 股 权 出 售 1 出 售 重 大 资 产 情 况 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 未 出 售 重 大 资 产 2 出 售 重 大 股 权 情 况 适 用 不 适 用 七 主 要 控 股 参 股 公 司 分 析 适 用 不 适 用 主 要 子 公 司 及 对 公 司 净 利 润 影 响 达 10% 以 上 的 参 股 公 司 情 况 公 司 名 称 公 司 类 型 主 要 业 务 注 册 资 本 总 资 产 净 资 产 营 业 收 入 营 业 利 润 净 利 润 为 公 安 刑 侦 部 门 提 供 视 频 快 速 采 集 调 阅 智 能 视 频 分 广 州 嘉 崎 子 公 司 析 系 统 海 量 视 频 检 索 摘 15,000,00 要 视 频 内 容 快 速 检 索 等 系 0 86,722, ,315, ,059, ,159, ,172, 统 和 设 备 以 及 提 供 相 关 解 决 方 案, 为 公 安 部 门 侦 查 破 26

27 案 提 供 技 术 支 撑 手 段 华 启 智 能 子 公 司 主 要 从 事 交 通 领 域 自 动 化 60,000,00 系 统 信 息 化 系 统 装 备 产 品 0 的 研 发 生 产 销 售 和 服 务 349,184, ,621, ,897, ,190, ,695, 动 力 盈 科 子 公 司 主 要 从 事 安 防 监 控 产 品 的 27,844,88 研 发 生 产 制 造 以 及 社 会 6 视 频 专 网 服 务 运 营 189,349, ,952, ,007, ,332, ,210, 香 港 网 力 子 公 司 项 目 投 资 项 目 融 资 投 资 3,000 万 管 理 美 元 106,670, ,664, ,347, ,347, 致 力 于 发 展 成 拥 有 计 算 机 视 觉 和 深 度 学 习 原 创 技 术 深 网 视 界 子 公 司 的 领 先 安 防 产 品 提 供 商, 同 53,000,00 时 在 人 群 智 能 分 析 人 体 0 Re-ID( 检 索 ) 人 脸 识 别 52,930, ,764, ,466, ,465, 模 糊 图 像 处 理 软 件 产 品 等 方 面 进 行 技 术 开 发 与 销 售 主 要 为 家 庭 机 器 人 中 涉 及 的 视 频 检 测 跟 踪 人 脸 识 瓦 力 机 器 人 子 公 司 别 及 视 频 交 互 相 关 技 术 与 30,000,00 产 品 的 研 发 ; 基 于 公 司 投 资 0 企 业 美 国 JIBO 公 司 Jibo 家 929, , ,503, ,503, 庭 机 器 人 的 本 地 化 应 用 研 发 与 运 营 主 要 从 事 城 市 智 能 交 通 产 中 盟 科 参 股 公 品 的 设 计 生 产 销 售 及 服 103,479,0 690,834, ,077, ,345, ,250, ,203,337.3 技 司 务, 为 客 户 量 身 定 制 城 市 智 能 交 通 解 决 方 案 报 告 期 内 取 得 和 处 置 子 公 司 的 情 况 适 用 不 适 用 公 司 名 称 报 告 期 内 取 得 和 处 置 子 公 司 方 式 对 整 体 生 产 经 营 和 业 绩 的 影 响 苏 州 华 启 智 能 科 技 有 限 公 司 广 州 嘉 崎 智 能 科 技 有 限 公 司 动 力 盈 科 实 业 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 中 盟 科 技 有 限 公 司 重 大 资 产 重 组 重 大 资 产 重 组 现 金 收 购 现 金 收 购 自 合 并 起 至 报 告 期 末 产 生 净 利 润 50,695, 元 自 合 并 起 至 报 告 期 末 产 生 净 利 润 19,172, 元 自 合 并 起 至 报 告 期 末 产 生 净 利 润 9,571, 元 自 合 并 起 至 报 告 期 末, 公 司 确 认 投 资 收 益 9,050, 元 深 圳 市 深 网 视 界 科 技 有 限 公 司 新 设 报 告 期 内, 对 公 司 净 利 润 影 响 较 小 27

28 北 京 东 方 瓦 力 机 器 人 科 技 有 限 公 司 新 设 报 告 期 内, 对 公 司 净 利 润 影 响 较 小 主 要 控 股 参 股 公 司 情 况 说 明 报 告 期 内, 公 司 通 过 现 金 收 购 或 增 资 等 方 式 参 股 如 下 公 司 : 北 京 爱 耳 目 科 技 有 限 公 司 众 景 视 界 ( 北 京 ) 科 技 有 限 公 司 无 限 城 市 ( 北 京 ) 科 技 有 限 公 司 智 车 优 行 科 技 ( 上 海 ) 有 限 公 司 深 圳 市 为 有 视 讯 有 限 公 司 JIBO, Inc. Knightscope, Inc. 上 述 公 司 对 公 司 经 营 业 绩 均 未 产 生 重 大 影 响 八 公 司 控 制 的 结 构 化 主 体 情 况 适 用 不 适 用 九 公 司 未 来 发 展 的 展 望 1 公 司 所 处 行 业 格 局 及 前 景 (1) 国 家 政 策 加 速 行 业 发 展 2015 年 4 月, 国 务 院 出 台 关 于 加 强 社 会 治 安 防 控 体 系 建 设 的 意 见, 加 快 公 共 安 全 视 频 监 控 系 统 建 设 2015 年 5 月, 国 家 发 展 改 革 委 等 九 部 委 联 合 推 出 关 于 加 强 公 共 安 全 视 频 监 控 建 设 联 网 应 用 工 作 的 若 干 意 见, 明 确 要 求 到 2020 年, 重 点 公 共 区 域 视 频 监 控 联 网 率 达 到 100%; 重 点 行 业 领 域 涉 及 公 共 区 域 的 视 频 图 像 资 源 联 网 率 达 到 100%, 并 提 出 逐 步 建 立 国 家 级 和 省 级 公 共 安 全 视 频 图 像 数 据 处 理 分 析 中 心, 深 化 视 频 图 像 信 息 预 测 预 警 实 时 监 控 轨 迹 追 踪 快 速 检 索 等 应 用, 在 视 频 图 像 领 域 建 立 和 完 善 视 频 图 像 大 数 据 分 析 挖 掘 应 用 等 若 干 创 新 平 台 (2) 用 户 需 求 由 重 建 设 向 重 应 用 进 行 转 变 随 着 已 建 视 频 资 源 的 益 丰 富, 用 户 对 于 视 频 监 控 系 统 需 求 也 从 重 建 设 逐 步 向 重 应 用 进 行 转 变, 迫 切 需 要 视 频 监 控 系 统 能 够 对 用 户 诸 如 指 挥 调 度 侦 查 等 常 业 务 进 行 支 持, 进 一 步 提 高 视 频 监 控 系 统 的 应 用 价 值, 用 户 需 求 的 深 入 使 得 监 控 系 统 管 理 平 台 厂 商 将 获 得 更 多 的 产 品 创 新 机 会 (3) 技 术 突 破 牵 引 行 业 应 用 升 级 随 着 大 数 据 云 计 算 以 深 度 学 习 为 代 表 的 人 工 智 能 技 术 的 快 速 发 展 和 持 续 融 合, 使 得 计 算 机 对 视 频 内 容 理 解 方 面 取 得 了 重 大 突 破, 针 对 海 量 视 频 数 据 的 内 容 分 析 成 为 可 能, 用 户 深 挖 视 频 监 控 系 统 应 用 价 值 的 需 求 也 得 以 满 足 公 司 一 直 坚 定 地 进 行 研 发 投 入, 保 证 视 频 核 心 技 术 的 领 先 地 位, 不 断 探 索 视 频 技 术 在 行 业 内 的 落 地 应 用, 持 续 满 足 用 户 不 断 发 展 的 应 用 需 求 2 公 司 发 展 战 略 公 司 的 长 期 发 展 战 略 是 以 视 频 信 息 技 术 为 核 心 全 方 位 多 层 次 的 满 足 客 户 需 求, 构 筑 视 频 互 联 网, 即 将 28

29 公 司 多 年 积 累 的 视 频 核 心 技 术 应 用 到 更 广 泛 的 行 业 中, 加 深 视 频 技 术 应 用, 不 断 拓 展 业 务 范 围 和 强 化 技 术 实 力 3 公 司 2016 年 主 要 经 营 计 划 2016 年, 公 司 将 强 化 在 视 频 处 理 云 计 算 大 数 据 和 人 工 智 能 等 核 心 技 术 方 面 的 投 入, 增 强 核 心 竞 争 能 力, 完 善 战 略 布 局, 坚 定 发 展 视 频 大 数 据 业 务 和 服 务 机 器 人 业 务, 培 育 新 的 利 润 增 长 点, 深 化 科 技 型 创 新 公 司 市 场 形 象, 增 强 公 司 综 合 实 力 : (1) 通 过 持 续 的 压 强 式 投 入 研 发, 保 持 核 心 技 术 领 先 地 位 加 强 自 身 研 发 能 力 的 建 设, 持 续 增 加 高 水 平 的 研 发 人 员, 跟 随 前 沿 技 术 发 展 趋 势, 在 全 球 范 围 内 寻 找 技 术 合 作 伙 伴, 在 视 频 处 理 云 计 算 大 数 据 和 人 工 智 能 等 技 术 领 域 保 持 领 先 地 位 (2) 深 耕 公 安 行 业, 围 绕 用 户 需 求 持 续 向 纵 深 发 展, 在 视 频 综 合 应 用 公 安 视 频 大 数 据 应 用 公 安 大 数 据 融 合 应 用 体 系 等 领 域 打 造 与 用 户 业 务 密 切 融 合 的 整 体 解 决 方 案, 满 足 客 户 业 务 与 应 用 需 求 (3) 通 过 技 术 和 产 品 输 出, 积 极 向 其 他 行 业 拓 展 通 过 业 务 合 作 投 资 并 购 等 手 段, 寻 找 行 业 合 作 伙 伴, 对 合 作 伙 伴 在 资 本 视 频 技 术 和 产 品 方 面 进 行 支 持, 结 合 合 作 伙 伴 在 其 所 在 行 业 的 业 务 理 解 产 品 积 累 渠 道 建 设 等 方 面 的 优 势, 将 公 司 产 品 拓 展 至 新 的 行 业 (4) 依 托 在 视 频 处 理 大 数 据 云 计 算 人 工 智 能 等 领 域 的 技 术 优 势, 坚 定 发 展 服 务 机 器 人 等 面 向 消 费 者 市 场 的 业 务 (5) 着 力 加 强 科 技 型 创 新 公 司 品 牌 建 设, 扩 大 品 牌 影 响 力 上 述 计 划 并 不 代 表 公 司 对 2016 年 度 的 盈 利 预 测, 不 构 成 公 司 对 投 资 者 的 实 质 承 诺, 请 投 资 者 注 意 投 资 风 险 十 接 待 调 研 沟 通 采 访 等 活 动 情 况 1 报 告 期 内 接 待 调 研 沟 通 采 访 等 活 动 登 记 表 适 用 不 适 用 接 待 时 间 接 待 方 式 接 待 对 象 类 型 调 研 的 基 本 情 况 索 引 2015 年 01 月 09 实 地 调 研 机 构 2015 年 01 月 15 实 地 调 研 机 构 ompanyinfo_n.html?fulltext?szcn ompanyinfo_n.html?fulltext?szcn 年 04 月 03 实 地 调 研 机 构 29

30 ompanyinfo_n.html?fulltext?szcn 年 06 月 12 实 地 调 研 机 构 2015 年 08 月 21 实 地 调 研 机 构 ompanyinfo_n.html?fulltext?szcn ompanyinfo_n.html?fulltext?szcn 报 告 期 末 至 披 露 期 间 接 待 调 研 沟 通 采 访 等 活 动 登 记 表 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 期 末 至 披 露 期 间 未 发 生 接 待 调 研 沟 通 采 访 等 活 动 30

31 第 五 节 重 要 事 项 一 公 司 普 通 股 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 情 况 报 告 期 内 普 通 股 利 润 分 配 政 策, 特 别 是 现 金 分 红 政 策 的 制 定 执 行 或 调 整 情 况 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 利 润 分 配 预 案 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 预 案 与 公 司 章 程 和 分 红 管 理 办 法 等 的 相 关 规 定 一 致 是 否 不 适 用 公 司 报 告 期 利 润 分 配 预 案 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 预 案 符 合 公 司 章 程 等 的 相 关 规 定 本 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 预 案 每 10 股 送 红 股 数 ( 股 ) 0 每 10 股 派 息 数 ( 元 )( 含 税 ) 1.25 每 10 股 转 增 数 ( 股 ) 15 分 配 预 案 的 股 本 基 数 ( 股 ) 322,366,991 现 金 分 红 总 额 ( 元 )( 含 税 ) 40,295, 可 分 配 利 润 ( 元 ) 248,501, 现 金 分 红 占 利 润 分 配 总 额 的 比 例 % 本 次 现 金 分 红 情 况 公 司 发 展 阶 段 不 易 区 分 但 有 重 大 资 金 支 出 安 排 的, 进 行 利 润 分 配 时, 现 金 分 红 在 本 次 利 润 分 配 中 所 占 比 例 最 低 应 达 到 20% 利 润 分 配 或 资 本 公 积 金 转 增 预 案 的 详 细 情 况 说 明 以 截 至 2015 年 12 月 31 公 司 股 份 总 数 322,366,991 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 红 利 人 民 币 1.25 元 ( 含 税 ), 合 计 派 发 现 金 红 利 人 民 币 40,295, 元 同 时, 以 资 本 公 积 转 增 股 本, 每 10 股 转 增 15 股, 合 计 转 增 股 本 483,550,486 股 转 增 股 本 后 公 司 总 股 本 变 更 为 805,917,477 股 公 司 近 3 年 ( 包 括 本 报 告 期 ) 的 普 通 股 股 利 分 配 方 案 ( 预 案 ) 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案 ( 预 案 ) 情 况 1 公 司 2011 年 度 2012 年 度 未 进 行 利 润 分 配 年 度 利 润 分 配 方 案 如 下 : 以 截 至 2014 年 2 月 28 公 司 股 份 总 数 5,881 万 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 红 利 人 民 币 2 元 ( 含 税 ), 合 计 派 发 现 金 红 利 人 民 币 11,762,000 元 同 时, 以 资 本 公 积 转 增 股 本, 每 10 股 转 增 6 股, 合 计 转 增 股 本 3,528.6 万 股 ; 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 红 股 4 股 ( 含 税 ), 合 计 送 红 股 2,

32 万 股 送 转 后 公 司 总 股 本 变 更 为 11,762 万 股 公 司 2013 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 了 上 述 利 润 分 配 方 案 公 司 于 2014 年 5 月 7 完 成 了 2013 年 年 度 权 益 分 派 实 施 年 度 利 润 分 配 方 案 如 下 : 以 截 至 2014 年 12 月 31 公 司 股 份 总 数 11,914.5 万 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 红 利 人 民 币 1.2 元 ( 含 税 ), 合 计 派 发 现 金 红 利 人 民 币 14,297,400 元 同 时, 以 资 本 公 积 转 增 股 本, 每 10 股 转 增 15 股, 合 计 转 增 股 本 17, 万 股 转 增 股 本 后, 公 司 总 股 本 变 更 为 29, 万 股 公 司 于 2015 年 5 月 5 完 成 了 2014 年 度 权 益 分 派 方 案 年 度 利 润 分 配 预 案 如 下 : 以 截 至 2015 年 12 月 31 公 司 股 份 总 数 322,366,991 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 红 利 人 民 币 1.25 元 ( 含 税 ), 合 计 派 发 现 金 红 利 人 民 币 40,295, 元 同 时, 以 资 本 公 积 转 增 股 本, 每 10 股 转 增 15 股, 合 计 转 增 股 本 483,550,486 股 转 增 股 本 后 公 司 总 股 本 变 更 为 805,917,477 股 公 司 近 三 年 ( 包 括 本 报 告 期 ) 普 通 股 现 金 分 红 情 况 表 分 红 年 度 合 并 报 表 占 合 并 报 表 中 归 属 分 红 年 度 现 金 分 红 金 额 ( 含 税 ) 中 归 属 于 上 市 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 于 上 市 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 的 比 以 其 他 方 式 现 金 分 红 的 金 额 以 其 他 方 式 现 金 分 红 的 比 例 润 率 2015 年 40,295, ,501, % % 2014 年 14,297, ,792, % % 2013 年 11,762, ,870, % % 公 司 报 告 期 内 盈 利 且 母 公 司 可 供 普 通 股 股 东 分 配 利 润 为 正 但 未 提 出 普 通 股 现 金 红 利 分 配 预 案 适 用 不 适 用 二 承 诺 事 项 履 行 情 况 1 公 司 股 东 实 际 控 制 人 收 购 人 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 或 其 他 关 联 方 在 报 告 期 内 履 行 完 毕 及 截 至 报 告 期 末 尚 未 履 行 完 毕 的 承 诺 事 项 适 用 不 适 用 承 诺 来 源 承 诺 方 承 诺 类 型 承 诺 内 容 承 诺 时 间 承 诺 期 限 履 行 情 况 收 购 报 告 书 或 权 益 变 动 报 告 书 中 所 作 承 诺 资 产 重 组 时 所 作 承 华 启 智 能 全 体 重 大 资 产 重 一 我 方 已 向 东 方 网 力 及 为 本 次 重 2015 年 04 长 期 有 效 上 述 承 诺 32

33 诺 股 东 广 州 嘉 崎 组 承 诺 大 资 产 重 组 提 供 财 务 顾 问 审 计 月 30 全 体 股 东 古 玉 投 资 上 银 基 金 李 关 宝 卜 波 评 估 及 法 律 等 专 业 服 务 的 中 介 机 构 提 供 了 截 至 目 前 应 当 提 供 的 我 方 有 关 本 次 重 大 资 产 重 组 的 相 关 信 息, 我 方 保 证 该 等 信 息 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性, 保 证 该 等 信 息 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 二 在 参 与 本 次 重 大 资 产 重 组 期 间, 我 方 将 依 照 相 关 法 律 法 规 规 章 中 国 证 监 会 和 深 圳 证 券 交 易 所 的 有 关 规 定, 及 时 向 东 方 网 力 及 为 本 次 重 大 资 产 重 组 提 供 财 务 顾 问 审 计 评 估 及 法 律 等 专 业 服 务 的 中 介 机 构 披 露 有 关 本 次 重 大 资 产 重 组 的 信 息, 并 保 证 该 等 信 息 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性, 保 证 该 等 信 息 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 三 我 方 承 诺, 如 违 反 上 述 承 诺, 我 方 愿 意 承 担 相 应 的 法 律 责 任 人 严 格 遵 守 承 诺, 未 发 生 违 反 承 诺 的 情 况 1 将 采 取 措 施 尽 量 减 少 并 避 免 与 华 启 智 能 东 方 网 力 发 生 关 联 交 易 ; 对 于 无 法 避 免 的 关 联 交 易, 将 按 照 " 等 价 有 偿 平 等 互 利 " 的 原 则, 依 法 与 华 启 智 能 东 方 网 力 签 订 关 联 交 易 合 同, 参 照 市 场 通 行 的 标 准, 公 允 确 定 关 联 交 易 的 价 格 ;2 严 格 按 华 启 智 能 全 体 股 东 重 大 资 产 重 组 承 诺 相 关 规 定 履 行 必 要 的 关 联 董 事 / 关 联 股 东 回 避 表 决 等 义 务, 遵 守 批 准 关 联 交 易 的 法 定 程 序 和 信 息 披 露 义 2015 年 04 务 ;3 保 证 不 通 过 关 联 交 易 损 害 华 长 期 有 效 月 30 启 智 能 东 方 网 力 其 他 股 东 的 合 法 权 益 4 本 公 司 / 本 人 确 认 本 承 诺 书 所 载 的 每 一 项 承 诺 均 为 可 独 立 执 行 上 述 承 诺 人 严 格 遵 守 承 诺, 未 发 生 违 反 承 诺 的 情 况 之 承 诺 任 何 一 项 承 诺 若 被 视 为 无 效 或 终 止 将 不 影 响 其 他 各 项 承 诺 的 有 效 性 5 承 诺 人 愿 意 承 担 由 于 违 反 上 述 承 诺 给 华 启 智 能 东 方 网 力 造 成 的 直 接 间 接 的 经 济 损 失 索 赔 责 任 及 额 外 的 费 用 支 出 6 本 承 诺 书 自 签 署 之 起 生 效 广 州 嘉 崎 全 体 股 东 重 大 资 产 重 组 承 诺 1 将 采 取 措 施 尽 量 减 少 并 避 免 与 嘉 2015 年 04 崎 智 能 东 方 网 力 发 生 关 联 交 易 ; 长 期 有 效 月 30 对 于 无 法 避 免 的 关 联 交 易, 将 按 照 " 上 述 承 诺 人 严 格 遵 守 承 诺, 未 33

34 华 启 智 能 全 体 重 大 资 产 重 股 东 广 州 嘉 崎 组 承 诺 全 体 股 东 等 价 有 偿 平 等 互 利 " 的 原 则, 依 法 与 嘉 崎 智 能 东 方 网 力 签 订 关 联 交 易 合 同, 参 照 市 场 通 行 的 标 准, 公 允 确 定 关 联 交 易 的 价 格 ;2 严 格 按 相 关 规 定 履 行 必 要 的 关 联 董 事 / 关 联 股 东 回 避 表 决 等 义 务, 遵 守 批 准 关 联 交 易 的 法 定 程 序 和 信 息 披 露 义 务 ;3 保 证 不 通 过 关 联 交 易 损 害 嘉 崎 智 能 东 方 网 力 其 他 股 东 的 合 法 权 益 4 本 公 司 / 本 人 确 认 本 承 诺 书 所 载 的 每 一 项 承 诺 均 为 可 独 立 执 行 之 承 诺 任 何 一 项 承 诺 若 被 视 为 无 效 或 终 止 将 不 影 响 其 他 各 项 承 诺 的 有 效 性 5 承 诺 人 愿 意 承 担 由 于 违 反 上 述 承 诺 给 嘉 崎 智 能 东 方 网 力 造 成 的 直 接 间 接 的 经 济 损 失 索 赔 责 任 及 额 外 的 费 用 支 出 6 本 承 诺 书 自 签 署 之 起 生 效 1 我 方 及 我 方 所 拥 有 控 制 权 的 其 他 企 业, 不 存 在 以 直 接 或 间 接 的 方 式 从 事 与 东 方 网 力 科 技 股 份 有 限 公 司 及 其 控 制 的 其 他 企 业 相 同 或 相 似 的 业 务 2 如 我 方 及 我 方 拥 有 控 制 权 的 其 他 企 业 有 任 何 商 业 机 会 可 从 事 参 与 任 何 可 能 与 东 方 网 力 科 技 股 份 有 限 公 司 及 其 控 制 的 其 他 企 业 的 生 产 经 营 构 成 竞 争 的 活 动, 则 将 在 东 方 网 力 科 技 股 份 有 限 公 司 提 出 异 议 后 自 行 或 要 求 相 关 企 业 及 时 转 让 或 终 止 上 述 业 务 如 东 方 网 力 科 技 股 份 有 限 公 司 进 一 步 提 出 受 让 请 2015 年 04 长 期 有 效 求, 则 我 方 拥 有 的 其 他 企 业 应 无 条 月 30 件 按 具 有 证 券 从 业 资 格 的 中 介 机 构 审 计 或 评 估 后 的 公 允 价 格 将 上 述 业 务 和 资 产 优 先 转 让 给 东 方 网 力 科 技 股 份 有 限 公 司 3 在 作 为 东 方 网 力 科 技 股 份 有 限 公 司 的 股 东 期 间, 我 方 控 制 的 其 他 企 业 等 关 联 方 将 避 免 从 事 任 何 与 东 方 网 力 科 技 股 份 有 限 公 司 及 其 控 制 的 其 他 企 业 等 关 联 方 相 同 或 相 似 且 构 成 或 可 能 构 成 竞 争 关 系 的 业 务, 亦 不 从 事 任 何 可 能 损 害 东 方 网 力 科 技 股 份 有 限 公 司 及 其 控 制 的 其 他 企 业 等 关 联 方 利 益 的 活 发 生 违 反 承 诺 的 情 况 上 述 承 诺 人 严 格 遵 守 承 诺, 未 发 生 违 反 承 诺 的 情 况 34

35 动 如 我 方 及 我 方 控 制 的 其 他 企 业 等 关 联 方 遇 到 东 方 网 力 科 技 股 份 有 限 公 司 及 其 控 制 的 其 他 企 业 等 关 联 方 主 营 业 务 范 围 内 的 商 业 机 会, 我 方 及 我 方 控 制 的 其 他 企 业 等 关 联 方 将 该 等 商 业 机 会 让 予 东 方 网 力 科 技 股 份 有 限 公 司 及 其 控 制 的 其 他 企 业 等 关 联 方 4 如 违 反 以 上 承 诺, 我 方 愿 意 承 担 由 此 产 生 的 全 部 责 任, 充 分 赔 偿 或 补 偿 由 此 给 东 方 网 力 科 技 股 份 有 限 公 司 造 成 的 所 有 直 接 或 间 接 损 失 5 本 承 诺 函 在 我 方 作 为 东 方 网 力 科 技 股 份 有 限 公 司 股 东 的 期 间 内 持 续 有 效 且 不 可 变 更 或 撤 消 华 启 智 能 股 东 : 重 大 资 产 重 创 思 博 特 组 承 诺 我 方 2014 年 受 让 无 锡 乾 创 投 资 发 展 有 限 责 任 公 司 所 持 有 的 苏 州 华 启 智 能 科 技 股 份 有 限 公 司 2.433% 股 权 对 应 取 得 的 上 市 公 司 股 份, 自 发 行 结 束 之 起 36 个 月 内 不 得 转 让 除 上 自 该 等 股 份 述 股 份 外, 我 方 以 所 持 苏 州 华 启 智 2015 年 05 发 行 结 束 之 能 科 技 股 份 有 限 公 司 股 权 认 购 的 东 月 14 起 36 个 方 网 力 科 技 股 份 有 限 公 司 的 股 份, 月 自 该 等 股 份 发 行 结 束 之 起 12 个 月 内 不 得 转 让 在 转 让 限 制 期 满 后 三 年 内, 每 年 转 让 的 股 份 数 量 分 别 不 超 过 本 次 交 易 所 取 得 股 份 的 30% 30% 40% 上 述 承 诺 人 严 格 遵 守 承 诺, 未 发 生 违 反 承 诺 的 情 况 华 启 智 能 除 创 思 博 特 外 其 他 股 东 重 大 资 产 重 组 承 诺 我 方 以 所 持 苏 州 华 启 智 能 科 技 股 份 有 限 公 司 股 权 认 购 的 东 方 网 力 科 技 自 该 等 股 份 股 份 有 限 公 司 的 股 份, 自 该 等 股 份 2015 年 05 发 行 结 束 之 发 行 结 束 之 起 12 个 月 内 不 得 转 月 14 起 12 个 让 在 转 让 限 制 期 满 后 三 年 内, 每 月 年 转 让 的 股 份 数 量 分 别 不 超 过 本 次 交 易 所 取 得 股 份 的 30% 30% 40% 上 述 承 诺 人 严 格 遵 守 承 诺, 未 发 生 违 反 承 诺 的 情 况 广 州 嘉 崎 股 东 : 拉 萨 网 华 梁 铭 妹 富 成 创 业 王 俊 牛 豫 鹏 重 大 资 产 重 桑 爱 鹏 余 雷 组 承 诺 刘 小 君 李 隆 涛 陈 雪 松 焦 艳 郑 习 坤 杨 我 方 以 所 持 广 州 嘉 崎 智 能 科 技 有 限 公 司 股 权 认 购 的 东 方 网 力 科 技 股 份 有 限 公 司 的 股 份, 自 该 等 股 份 发 行 结 束 之 起 36 个 月 内 不 得 转 让 自 该 等 股 份 2015 年 05 发 行 结 束 之 月 14 起 36 个 月 上 述 承 诺 人 严 格 遵 守 承 诺, 未 发 生 违 反 承 诺 的 情 况 35

36 诗 磊 王 信 上 述 承 诺 我 方 以 所 持 广 州 嘉 崎 智 能 科 技 有 限 自 该 等 股 份 人 严 格 遵 广 州 嘉 崎 股 东 : 重 大 资 产 重 公 司 股 权 认 购 的 东 方 网 力 科 技 股 份 2015 年 05 发 行 结 束 之 守 承 诺, 未 力 鼎 恒 益 组 承 诺 有 限 公 司 的 股 份, 自 该 等 股 份 发 行 月 14 起 12 个 发 生 违 反 结 束 之 起 12 个 月 内 不 得 转 让 月 承 诺 的 情 况 古 玉 投 资 上 银 重 大 资 产 重 基 金 李 关 宝 组 承 诺 卜 波 本 机 构 以 现 金 认 购 东 方 网 力 科 技 股 份 有 限 公 司 本 次 非 公 开 发 行 的 股 份 本 机 构 在 此 无 条 件 及 不 可 撤 销 地 承 诺, 本 次 认 购 的 股 份 自 该 等 股 份 发 行 结 束 之 起 36 个 月 内 不 转 让 若 本 机 构 违 反 上 述 承 诺, 将 承 担 由 此 引 起 的 一 切 法 律 责 任 自 该 等 股 份 2015 年 05 发 行 结 束 之 月 14 起 36 个 月 上 述 承 诺 人 严 格 遵 守 承 诺, 未 发 生 违 反 承 诺 的 情 况 1 已 依 法 对 华 启 智 能 履 行 出 资 义 务, 不 存 在 任 何 虚 假 出 资 延 期 出 资 抽 逃 出 资 等 违 反 作 为 股 东 应 当 承 担 的 义 务 及 责 任 的 行 为 2 合 法 持 有 华 启 智 能 的 股 权, 不 存 在 信 托 安 排 代 持 等 情 形, 不 代 表 其 他 主 体 利 益, 且 该 等 股 权 未 设 定 任 何 抵 押 质 押 等 他 项 权 利, 未 被 任 何 部 门 实 施 扣 押 查 封 司 法 冻 结 等 使 该 等 权 利 受 到 限 制 的 约 束, 并 保 证 上 述 状 态 可 持 续 至 该 等 股 权 登 记 至 东 方 网 力 名 下 3 本 次 交 易 中, 放 上 述 承 诺 弃 对 华 启 智 能 其 他 股 东 所 转 让 股 权 人 严 格 遵 华 启 智 能 全 体 股 东 重 大 资 产 重 组 承 诺 的 优 先 认 购 权 4 承 诺 不 存 在 任 何 2015 年 04 长 期 有 效 业 已 发 生 或 潜 在 的 影 响 我 方 转 让 华 月 30 守 承 诺, 未 发 生 违 反 启 智 能 股 权 的 限 制 性 因 素, 包 括 但 承 诺 的 情 不 限 于 合 同 约 定 诉 讼 仲 裁 华 况 启 智 能 公 司 章 程 或 内 部 文 件 5 承 诺 已 向 东 方 网 力 及 其 聘 请 的 相 关 中 介 机 构 充 分 披 露 了 华 启 智 能 及 我 方 所 持 股 权 的 全 部 资 料 和 信 息 ; 我 方 所 提 供 的 文 件 和 材 料 是 真 实 准 确 完 整 的, 无 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 所 提 供 文 件 材 料 为 副 本 或 复 印 件 的 均 与 正 本 或 原 件 一 致 ; 保 证 对 所 提 供 的 文 件 和 材 料 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 广 州 嘉 崎 全 体 重 大 资 产 重 1 已 依 法 对 嘉 崎 智 能 履 行 出 资 义 2015 年 04 长 期 有 效 上 述 承 诺 36

37 股 东 组 承 诺 务, 不 存 在 任 何 虚 假 出 资 延 期 出 资 抽 逃 出 资 等 违 反 作 为 股 东 应 当 承 担 的 义 务 及 责 任 的 行 为 2 合 法 持 有 嘉 崎 智 能 的 股 权, 不 存 在 信 托 安 排 代 持 等 情 形, 不 代 表 其 他 主 体 利 益, 且 该 等 股 权 未 设 定 任 何 抵 押 质 押 等 他 项 权 利, 未 被 任 何 部 门 实 施 扣 押 查 封 司 法 冻 结 等 使 该 等 权 利 受 到 限 制 的 约 束, 并 保 证 上 述 状 态 可 持 续 至 该 等 股 权 登 记 至 东 方 网 力 名 下 3 本 次 交 易 中, 放 弃 对 嘉 崎 智 能 其 他 股 东 所 转 让 股 权 的 优 先 认 购 权 4 承 诺 不 存 在 任 何 业 已 发 生 或 潜 在 的 影 响 我 方 转 让 嘉 崎 智 能 股 权 的 限 制 性 因 素, 包 括 但 不 限 于 合 同 约 定 诉 讼 仲 裁 嘉 崎 智 能 公 司 章 程 或 内 部 文 件 5 承 诺 已 向 东 方 网 力 及 其 聘 请 的 相 关 中 介 机 构 充 分 披 露 了 嘉 崎 智 能 及 我 方 所 持 股 权 的 全 部 资 料 和 信 息 ; 我 方 月 30 所 提 供 的 文 件 和 材 料 是 真 实 准 确 完 整 的, 无 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 所 提 供 文 件 材 料 为 副 本 或 复 印 件 的 均 与 正 本 或 原 件 一 致 ; 保 证 对 所 提 供 的 文 件 和 材 料 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 人 严 格 遵 守 承 诺, 未 发 生 违 反 承 诺 的 情 况 首 次 公 开 发 行 或 再 融 资 时 所 作 承 诺 本 公 司 控 股 股 首 发 上 市 承 东 实 际 控 制 诺 人 董 事 长 刘 光 自 东 方 网 力 科 技 股 份 有 限 公 司 股 票 上 市 之 起 三 十 六 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 人 持 有 的 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 前 已 发 行 的 股 份, 也 不 由 发 行 人 回 购 该 部 分 股 份 除 前 述 锁 定 期 外, 本 人 在 发 行 人 任 上 述 承 诺 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 超 过 所 持 自 公 司 股 票 人 严 格 遵 有 的 发 行 人 可 转 让 股 份 总 数 的 百 分 2013 年 12 上 市 之 起 守 承 诺, 未 之 二 十 五 ; 在 上 述 锁 定 期 届 满 后 本 月 20 不 少 于 三 十 发 生 违 反 人 离 职 的, 自 离 职 之 起 半 年 内 不 六 个 月 承 诺 的 情 转 让 所 持 有 的 发 行 人 股 份 ; 本 人 所 况 持 股 票 在 上 述 锁 定 期 届 满 后 二 十 四 个 月 内 转 让 的, 转 让 价 格 不 低 于 以 转 让 为 基 准 经 前 复 权 计 算 的 发 行 价 格 ; 发 行 人 股 票 上 市 后 六 个 月 内 如 股 票 价 格 连 续 20 个 交 易 的 收 盘 价 格 均 低 于 以 当 为 基 准 经 前 复 权 37

38 本 公 司 的 董 事 兼 核 心 技 术 人 员 钟 宏 全 首 发 上 市 承 诺 计 算 的 发 行 价 格, 或 者 发 行 人 股 票 上 市 后 六 个 月 期 末 收 盘 价 低 于 以 当 为 基 准 经 前 复 权 计 算 的 发 行 价 格, 则 本 人 所 持 公 司 股 票 的 锁 定 期 自 动 延 长 六 个 月 本 人 作 为 发 行 人 的 控 股 股 东, 未 来 五 年 内, 如 确 因 自 身 经 济 需 求, 在 上 述 锁 定 期 满 后, 可 根 据 需 要 以 集 中 竞 价 交 易 大 宗 交 易 协 议 转 让 或 其 他 合 法 的 方 式 适 当 转 让 部 分 发 行 人 股 票, 但 并 不 会 因 转 让 发 行 人 股 票 影 响 本 人 控 股 地 位 在 上 述 锁 定 期 满 后 二 十 四 个 月 内, 如 本 人 拟 转 让 持 有 的 发 行 人 股 票, 则 每 十 二 个 月 转 让 数 量 不 超 过 本 人 所 持 发 行 人 股 票 数 量 的 5%, 且 转 让 价 格 不 低 于 以 转 让 为 基 准 经 前 复 权 计 算 的 发 行 价 格 在 本 人 拟 转 让 所 持 发 行 人 股 票 时, 本 人 将 在 减 持 前 三 个 交 易 通 过 发 行 人 公 告 减 持 意 向 本 人 保 证 不 会 因 职 务 变 更 离 职 等 原 因 不 遵 守 上 述 承 诺 如 本 人 未 履 行 承 诺, 本 人 愿 依 法 承 担 相 应 责 任 自 东 方 网 力 科 技 股 份 有 限 公 司 股 票 上 市 之 起 三 十 六 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 人 持 有 的 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 前 已 发 行 的 股 份, 也 不 由 发 行 人 回 购 该 部 分 股 份 除 前 述 锁 定 期 外, 本 人 在 发 行 人 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 超 过 所 持 有 的 发 行 人 可 转 让 股 份 总 数 的 百 分 上 述 承 诺 之 二 十 五 ; 在 上 述 锁 定 期 届 满 后 本 自 公 司 股 票 人 严 格 遵 人 离 职 的, 自 离 职 之 起 半 年 内 不 2013 年 12 上 市 之 起 守 承 诺, 未 转 让 所 持 有 的 发 行 人 股 份 本 人 所 月 20 不 少 于 三 十 发 生 违 反 持 股 票 在 上 述 锁 定 期 届 满 后 二 十 四 六 个 月 承 诺 的 情 个 月 内 转 让 的, 转 让 价 格 不 低 于 以 况 转 让 为 基 准 经 前 复 权 计 算 的 发 行 价 格 ; 发 行 人 股 票 上 市 后 六 个 月 内 如 股 票 价 格 连 续 20 个 交 易 的 收 盘 价 格 均 低 于 以 当 为 基 准 经 前 复 权 计 算 的 发 行 价 格, 或 者 发 行 人 股 票 上 市 后 六 个 月 期 末 收 盘 价 低 于 以 当 为 基 准 经 前 复 权 计 算 的 发 行 价 格, 则 本 人 所 持 公 司 股 票 的 锁 定 期 38

39 自 动 延 长 六 个 月 本 人 保 证 不 会 因 职 务 变 更 离 职 等 原 因 不 遵 守 上 述 承 诺 如 本 人 未 履 行 承 诺, 本 人 愿 依 法 承 担 相 应 责 任 自 东 方 网 力 科 技 股 份 有 限 公 司 股 票 上 市 之 起 三 十 六 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 人 持 有 的 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 前 已 发 行 的 股 份, 也 不 由 发 行 人 回 购 该 部 分 股 份 本 人 作 为 发 行 人 持 股 5% 以 上 的 股 东, 未 来 五 年 内 如 确 因 自 身 经 济 需 求, 在 上 述 锁 定 期 满 后, 可 根 据 需 要 以 集 中 竞 价 交 易 大 宗 交 易 协 上 述 承 诺 本 公 司 的 股 东 议 转 让 或 其 他 合 法 的 方 式 适 当 转 让 自 公 司 股 票 人 严 格 遵 及 核 心 技 术 人 首 发 上 市 承 部 分 发 行 人 股 票 在 上 述 锁 定 期 满 2013 年 12 上 市 之 起 守 承 诺, 未 员 蒋 宗 文 和 高 诺 后 二 十 四 个 月 内, 如 本 人 拟 转 让 持 月 20 不 少 于 三 十 发 生 违 反 军 有 的 发 行 人 股 票, 则 每 十 二 个 月 转 六 个 月 承 诺 的 情 让 数 量 不 超 过 本 人 所 持 发 行 人 股 票 况 数 量 的 5%, 且 转 让 价 格 不 低 于 以 转 让 为 基 准 经 前 复 权 计 算 的 发 行 价 格 在 本 人 拟 转 让 所 持 发 行 人 股 票 时, 本 人 将 在 减 持 前 三 个 交 易 通 过 发 行 人 公 告 减 持 意 向 本 人 保 证 不 会 因 职 务 变 更 离 职 等 原 因 不 遵 守 上 述 承 诺 如 本 人 未 履 行 承 诺, 本 人 愿 依 法 承 担 相 应 责 任 自 东 方 网 力 科 技 股 份 有 限 公 司 股 票 上 市 之 起 三 十 六 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 人 持 有 的 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 前 已 发 行 的 股 份, 也 不 由 发 行 人 回 购 该 部 分 股 份 上 述 承 诺 本 公 司 的 监 事 兼 核 心 技 术 人 员 甘 亚 西 承 诺 首 发 上 市 承 诺 除 前 述 锁 定 期 外, 本 人 在 发 行 人 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 超 过 所 持 有 的 发 行 人 可 转 让 股 份 总 数 的 百 分 之 二 十 五 ; 在 上 述 锁 定 期 届 满 后 本 自 公 司 股 票 2013 年 12 上 市 之 起 月 20 不 少 于 三 十 六 个 月 人 严 格 遵 守 承 诺, 未 发 生 违 反 承 诺 的 情 人 离 职 的, 自 离 职 之 起 半 年 内 不 况 转 让 所 持 有 的 发 行 人 股 份 本 人 保 证 不 会 因 职 务 变 更 离 职 等 原 因 不 遵 守 上 述 承 诺 如 本 人 未 履 行 承 诺, 本 人 愿 依 法 承 担 相 应 责 任 本 公 司 的 股 东 及 核 心 技 术 人 员 郭 军 首 发 上 市 承 诺 自 东 方 网 力 科 技 股 份 有 限 公 司 股 票 上 市 之 起 三 十 六 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 人 持 有 的 发 行 自 公 司 股 票 上 述 承 诺 2013 年 12 上 市 之 起 人 严 格 遵 月 20 不 少 于 三 十 守 承 诺, 未 39

40 人 首 次 公 开 发 行 股 票 前 已 发 行 的 股 份, 也 不 由 发 行 人 回 购 该 部 分 股 份 本 人 保 证 不 会 因 职 务 变 更 离 职 等 原 因 不 遵 守 上 述 承 诺 如 本 人 未 履 行 承 诺, 本 人 愿 依 法 承 担 相 应 责 任 六 个 月 发 生 违 反 承 诺 的 情 况 本 公 司 董 事 首 发 上 市 承 DABIN ZHU 的 诺 配 偶 张 玉 萍 自 东 方 网 力 科 技 股 份 有 限 公 司 股 票 上 市 之 起 十 二 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 人 持 有 的 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 前 已 发 行 的 股 份, 也 不 由 发 行 人 回 购 该 部 分 股 份 除 前 述 锁 定 期 外, 在 本 人 配 偶 DABIN ZHU 在 发 行 人 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 超 过 所 持 有 的 发 行 人 可 转 让 股 份 总 数 的 百 分 之 二 十 五 ; 在 本 人 配 偶 DABIN ZHU 在 发 行 人 上 市 之 起 六 个 月 内 离 职 的, 自 离 职 之 起 十 八 个 月 内 本 人 不 转 让 所 持 有 的 发 行 人 股 份 ; 在 本 人 配 偶 DABIN ZHU 在 发 行 人 上 市 之 起 第 七 个 月 至 第 十 二 个 月 之 间 离 职 的, 自 离 职 之 起 十 二 个 月 内 本 人 自 公 司 股 票 不 转 让 所 持 有 的 发 行 人 股 份 ; 在 本 2013 年 12 上 市 之 起 人 配 偶 DABIN ZHU 在 发 行 人 上 市 月 20 不 少 于 十 二 之 起 第 十 二 个 月 之 后 离 职 的, 自 个 月 离 职 之 起 半 年 内 本 人 不 转 让 所 持 有 的 发 行 人 股 份 本 人 所 持 股 票 在 上 述 锁 定 期 届 满 后 二 十 四 个 月 内 转 让 的, 转 让 价 格 不 低 于 以 转 让 为 基 准 经 前 复 权 计 算 的 发 行 价 格 ; 发 行 人 股 票 上 市 后 六 个 月 内 如 股 票 价 格 连 续 20 个 交 易 的 收 盘 价 格 均 低 于 以 当 为 基 准 经 前 复 权 计 算 的 发 行 价 格, 或 者 发 行 人 股 票 上 市 后 六 个 月 期 末 收 盘 价 低 于 以 当 为 基 准 经 前 复 权 计 算 的 发 行 价 格, 则 本 人 所 持 公 司 股 票 的 锁 定 期 自 动 延 长 六 个 月 本 人 保 证 不 会 因 本 人 配 偶 DABIN ZHU 职 务 变 更 离 职 等 原 因 不 遵 守 上 述 承 诺 如 本 人 未 履 行 承 诺, 本 人 愿 依 法 承 担 相 应 责 任 截 至 本 报 告 出 具, 上 述 承 诺 人 严 格 遵 守 承 诺, 未 发 生 违 反 承 诺 的 情 况 英 特 尔 成 都 首 发 上 市 承 诺 自 东 方 网 力 科 技 股 份 有 限 公 司 股 票 上 市 之 起 十 二 个 月 内, 除 根 据 东 方 网 力 科 技 股 份 有 限 公 司 股 票 上 市 自 公 司 股 票 2013 年 12 上 市 之 起 月 20 不 少 于 十 二 上 述 承 诺 人 严 格 遵 守 承 诺, 未 方 案 公 开 发 售 的 股 份 外, 不 转 让 或 个 月 以 及 股 发 生 违 反 40

41 者 委 托 他 人 管 理 本 公 司 持 有 的 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 前 已 发 行 的 股 份, 也 不 由 发 行 人 回 购 该 部 分 股 份 在 上 述 锁 定 期 满 后, 可 根 据 需 要 以 任 何 合 法 方 式 转 让 全 部 或 部 分 东 方 网 力 科 技 股 份 有 限 公 司 股 票 ( 包 括 但 不 限 于 公 开 市 场 交 易 集 中 竞 价 交 易 大 宗 交 易 协 议 转 让 等 ) 本 公 司 拟 在 上 述 锁 定 期 满 后 六 十 个 月 内, 以 市 场 价 格 减 持 完 毕 所 持 发 行 人 的 全 部 股 票 本 公 司 将 提 前 通 知 东 方 网 力 科 技 股 份 有 限 公 司, 让 东 方 网 力 科 技 有 限 公 司 可 在 减 持 前 三 个 交 易 公 告 上 述 减 持 意 向 如 本 公 司 未 履 行 承 诺, 本 公 司 愿 依 法 承 担 相 应 责 任 票 锁 定 期 满 后 六 十 个 月 承 诺 的 情 况 东 方 网 力 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 " 本 公 司 ") 承 诺 招 股 说 明 书 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 公 司 首 发 上 市 承 诺 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 本 公 司 承 诺, 如 招 股 说 明 书 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 对 2013 年 12 判 断 本 公 司 是 否 符 合 法 律 规 定 的 发 长 期 有 效 月 20 行 条 件 构 成 重 大 实 质 影 响 的, 将 按 照 市 场 价 格 依 法 公 开 回 购 首 次 公 开 发 行 股 票 的 全 部 新 股 本 公 司 承 上 述 承 诺 人 严 格 遵 守 承 诺, 未 发 生 违 反 承 诺 的 情 况 诺, 如 招 股 说 明 书 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 致 使 投 资 者 在 证 券 交 易 中 遭 受 损 失 的, 将 依 法 赔 偿 投 资 者 损 失 控 股 股 东 实 际 首 发 上 市 承 控 制 人 刘 光 诺 本 人 作 为 东 方 网 力 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 " 发 行 人 ") 的 控 股 股 东, 承 诺 招 股 说 明 书 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 本 人 承 诺, 如 招 2013 年 12 股 说 明 书 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 长 期 有 效 月 20 或 者 重 大 遗 漏, 对 判 断 发 行 人 是 否 符 合 法 律 规 定 的 发 行 条 件 构 成 重 大 实 质 影 响 的, 将 按 照 市 场 价 格 依 法 购 回 已 转 让 的 原 限 售 股 份 本 人 承 诺, 如 招 股 说 明 书 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 致 使 投 上 述 承 诺 人 严 格 遵 守 承 诺, 未 发 生 违 反 承 诺 的 情 况 41