本 基 金 经 2015 年 4 月 30 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 下 发 的 关 于 准 予 中 欧 永 裕 混 合 型 证 券 投 资 基 金 注 册 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2015]798 号 文 ) 准 予 募

Save this PDF as:
 WORD  PNG  TXT  JPG

Size: px
Start display at page:

Download "本 基 金 经 2015 年 4 月 30 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 下 发 的 关 于 准 予 中 欧 永 裕 混 合 型 证 券 投 资 基 金 注 册 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2015]798 号 文 ) 准 予 募 "

Transcription

1 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 中 欧 永 裕 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 (2016 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 二 零 一 六 年 一 月

2 本 基 金 经 2015 年 4 月 30 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 下 发 的 关 于 准 予 中 欧 永 裕 混 合 型 证 券 投 资 基 金 注 册 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2015]798 号 文 ) 准 予 募 集 注 册 本 基 金 基 金 合 同 于 2015 年 6 月 4 日 正 式 生 效 重 要 提 示 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注 册, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 中 国 证 监 会 不 对 基 金 的 投 资 价 值 及 市 场 前 景 等 作 出 实 质 性 判 断 或 者 保 证 投 资 有 风 险, 投 资 人 在 认 购 ( 或 申 购 ) 本 基 金 前 应 认 真 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同 等 信 息 披 露 文 件, 自 主 判 断 基 金 的 投 资 价 值, 自 主 做 出 投 资 决 策, 自 行 承 担 投 资 风 险 证 券 投 资 基 金 是 一 种 长 期 投 资 工 具, 其 主 要 功 能 是 分 散 投 资, 降 低 投 资 单 一 证 券 所 带 来 的 个 别 风 险 基 金 投 资 不 同 于 银 行 储 蓄 和 债 券 等 能 够 提 供 固 定 收 益 预 期 的 金 融 工 具, 投 资 人 购 买 基 金, 既 可 能 按 其 持 有 份 额 分 享 基 金 投 资 所 产 生 的 收 益, 也 可 能 承 担 基 金 投 资 所 带 来 的 损 失 本 基 金 为 混 合 型 基 金, 其 预 期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金, 但 低 于 股 票 型 基 金, 属 于 较 高 预 期 收 益 和 预 期 风 险 水 平 的 投 资 品 种 投 资 人 购 买 本 基 金 并 不 等 于 将 资 金 作 为 存 款 存 放 在 银 行 或 存 款 类 金 融 机 构 投 资 人 应 当 认 真 阅 读 基 金 合 同 招 募 说 明 书 等 基 金 法 律 文 件, 了 解 基 金 的 风 险 收 益 特 征, 根 据 自 身 的 投 资 目 的 投 资 期 限 投 资 经 验 资 产 状 况 等 判 断 基 金 是 否 和 自 身 的 风 险 承 受 能 力 相 适 应, 并 通 过 基 金 管 理 人 或 基 金 管 理 人 委 托 的 具 有 基 金 销 售 业 务 资 格 的 其 他 机 构 购 买 基 金 投 资 人 在 获 得 基 金 投 资 收 益 的 同 时, 亦 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 可 能 包 括 : 证 券 市 场 整 体 环 境 引 发 的 系 统 性 风 险 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 大 量 赎 回 或 暴 跌 导 致 的 流 动 性 风 险 基 金 管 理 人 2

3 在 投 资 经 营 过 程 中 产 生 的 操 作 风 险 以 及 本 基 金 特 有 风 险 等 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现, 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 注 意 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 人 自 行 负 担 本 更 新 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2015 年 12 月 3 日 ( 特 别 事 项 注 明 除 外 ), 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2015 年 9 月 30 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 3

4 目 录 第 一 部 分 绪 言... 1 第 二 部 分 释 义... 2 第 三 部 分 基 金 管 理 人... 6 第 四 部 分 基 金 托 管 人 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 第 六 部 分 基 金 的 募 集 第 七 部 分 基 金 合 同 的 生 效 第 八 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 第 九 部 分 基 金 的 投 资 第 十 部 分 基 金 的 业 绩 第 十 一 部 分 基 金 的 财 产 第 十 二 部 分 基 金 资 产 估 值 第 十 三 部 分 基 金 的 收 益 分 配 第 十 四 部 分 基 金 费 用 与 税 收 第 十 五 部 分 基 金 的 会 计 与 审 计 第 十 六 部 分 基 金 的 信 息 披 露 第 十 七 部 分 风 险 揭 示 第 十 八 部 分 基 金 的 合 并 基 金 合 同 的 变 更 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 第 十 九 部 分 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 第 二 十 部 分 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 第 二 十 一 部 分 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 第 二 十 二 部 分 其 他 应 披 露 事 项 第 二 十 三 部 分 招 募 说 明 书 的 存 放 及 查 阅 方 式 第 二 十 四 部 分 备 查 文 件 附 件 一 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 附 件 二 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要

5 第 一 部 分 绪 言 本 招 募 说 明 书 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 信 息 披 露 办 法 ) 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 运 作 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 销 售 办 法 ) 等 有 关 法 律 法 规 及 中 欧 永 裕 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ( 以 下 简 称 基 金 合 同 或 基 金 合 同 ) 编 写 本 招 募 说 明 书 阐 述 了 中 欧 永 裕 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 或 基 金 ) 的 投 资 目 标 策 略 风 险 费 率 等 与 投 资 人 投 资 决 策 有 关 的 全 部 必 要 事 项, 投 资 人 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 招 募 说 明 书 基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 法 律 责 任 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 的 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 招 募 说 明 书 做 出 任 何 解 释 或 者 说 明 本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 注 册 基 金 合 同 是 约 定 基 金 合 同 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 1

6 第 二 部 分 释 义 在 本 招 募 说 明 书 中, 除 非 文 意 另 有 所 指, 下 列 词 语 或 简 称 具 有 如 下 含 义 : 1 基 金 或 本 基 金 : 指 中 欧 永 裕 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 基 金 管 理 人 : 指 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 3 基 金 托 管 人 : 指 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 4 基 金 合 同 或 基 金 合 同 : 指 中 欧 永 裕 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 及 对 基 金 合 同 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 5 托 管 协 议 : 指 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 就 本 基 金 签 订 之 中 欧 永 裕 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 及 对 该 托 管 协 议 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 6 招 募 说 明 书 或 本 招 募 说 明 书 : 指 中 欧 永 裕 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 及 其 定 期 的 更 新 7 基 金 份 额 发 售 公 告 : 指 中 欧 永 裕 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 8 法 律 法 规 : 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 行 政 法 规 规 范 性 文 件 司 法 解 释 行 政 规 章 以 及 其 他 对 基 金 合 同 当 事 人 有 约 束 力 的 决 定 决 议 通 知 等 9 基 金 法 : 指 2003 年 10 月 28 日 经 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 五 次 会 议 通 过, 经 2012 年 12 月 28 日 第 十 一 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 三 十 次 会 议 修 订, 自 2013 年 6 月 1 日 起 实 施, 并 经 2015 年 4 月 24 日 第 十 二 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 十 四 次 会 议 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 关 于 修 改 中 华 人 民 共 和 国 港 口 法 > 等 七 部 法 律 的 决 定 修 改 的 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 10 销 售 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2013 年 3 月 15 日 颁 布 同 年 6 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 11 信 息 披 露 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 8 日 颁 布 同 年 7 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 12 运 作 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2014 年 7 月 7 日 颁 布 同 年 8 月 8 日 实 施 的 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 13 中 国 证 监 会 : 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 14 银 行 业 监 督 管 理 机 构 : 指 中 国 人 民 银 行 和 / 或 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 2

7 会 15 基 金 合 同 当 事 人 : 指 受 基 金 合 同 约 束, 根 据 基 金 合 同 享 有 权 利 并 承 担 义 务 的 法 律 主 体, 包 括 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 16 个 人 投 资 者 : 指 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 17 机 构 投 资 者 : 指 依 法 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 合 法 登 记 并 存 续 或 经 有 关 政 府 部 门 批 准 设 立 并 存 续 的 企 业 法 人 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 18 合 格 境 外 机 构 投 资 者 : 指 符 合 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 办 法 及 相 关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 在 中 国 境 内 依 法 募 集 的 证 券 投 资 基 金 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者 19 投 资 人 : 指 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 的 合 称 20 基 金 份 额 持 有 人 : 指 依 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 合 法 取 得 基 金 份 额 的 投 资 人 21 基 金 销 售 业 务 : 指 基 金 管 理 人 或 销 售 机 构 宣 传 推 介 基 金, 发 售 基 金 份 额, 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 转 换 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 22 销 售 机 构 : 指 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 以 及 符 合 销 售 办 法 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件, 取 得 基 金 销 售 业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基 金 销 售 服 务 协 议, 办 理 基 金 销 售 业 务 的 机 构 23 登 记 业 务 : 指 基 金 登 记 存 管 过 户 清 算 和 结 算 业 务, 具 体 内 容 包 括 投 资 人 基 金 账 户 的 建 立 和 管 理 基 金 份 额 登 记 基 金 销 售 业 务 的 确 认 清 算 和 结 算 代 理 发 放 红 利 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 和 办 理 非 交 易 过 户 等 24 登 记 机 构 : 指 办 理 登 记 业 务 的 机 构 基 金 的 登 记 机 构 为 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 委 托 代 为 办 理 登 记 业 务 的 机 构 25 基 金 账 户 : 指 登 记 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 其 持 有 的 基 金 管 理 人 所 管 理 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账 户 26 基 金 交 易 账 户 : 指 销 售 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 投 资 人 通 过 该 销 售 机 构 办 理 认 购 申 购 赎 回 转 换 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 而 引 起 基 金 份 额 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户 3

8 27 基 金 合 同 生 效 日 : 指 基 金 募 集 达 到 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 规 定 的 条 件, 基 金 管 理 人 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 完 毕, 并 获 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 的 日 期 28 基 金 合 同 终 止 日 : 指 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 事 由 出 现 后, 基 金 财 产 清 算 完 毕, 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 予 以 公 告 的 日 期 29 基 金 募 集 期 : 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 至 发 售 结 束 之 日 止 的 期 间, 最 长 不 得 超 过 3 个 月 30 存 续 期 : 指 基 金 合 同 生 效 至 终 止 之 间 的 不 定 期 期 限 31 工 作 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 32 T 日 : 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 投 资 人 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 申 请 的 开 放 日 33 T+n 日 : 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 ) 34 开 放 日 : 指 为 投 资 人 办 理 基 金 份 额 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 的 工 作 日 35 开 放 时 间 : 指 开 放 日 基 金 接 受 申 购 赎 回 或 其 他 交 易 的 时 间 段 36 业 务 规 则 : 指 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则, 是 规 范 基 金 管 理 人 所 管 理 的 开 放 式 证 券 投 资 基 金 登 记 方 面 的 业 务 规 则, 由 基 金 管 理 人 和 投 资 人 共 同 遵 守 37 认 购 : 指 在 基 金 募 集 期 内, 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 38 申 购 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 39 赎 回 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 规 定 的 条 件 要 求 将 基 金 份 额 兑 换 为 现 金 的 行 为 40 销 售 服 务 费 : 指 从 基 金 资 产 中 计 提 的, 用 于 本 基 金 市 场 推 广 销 售 以 及 基 金 份 额 持 有 人 服 务 的 费 用 41 基 金 份 额 类 别 : 指 本 基 金 根 据 认 购 / 申 购 费 用 销 售 服 务 费 收 取 方 式 的 不 同, 将 基 金 份 额 分 为 不 同 的 类 别, 各 基 金 份 额 类 别 分 别 设 置 代 码, 分 别 计 算 和 公 告 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 42 基 金 转 换 : 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 有 效 公 告 4

9 规 定 的 条 件, 申 请 将 其 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 基 金 份 额 的 行 为 43 转 托 管 : 指 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不 同 销 售 机 构 之 间 实 施 的 变 更 所 持 基 金 份 额 销 售 机 构 的 操 作 44 定 期 定 额 投 资 计 划 : 指 投 资 人 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请, 约 定 每 期 申 购 日 申 购 金 额 及 扣 款 方 式, 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 申 购 日 在 投 资 人 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 受 理 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式 45 巨 额 赎 回 : 指 本 基 金 单 个 开 放 日, 基 金 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10% 46 元 : 指 人 民 币 元 47 基 金 收 益 : 指 基 金 投 资 所 得 红 利 股 息 债 券 利 息 买 卖 证 券 价 差 银 行 存 款 利 息 已 实 现 的 其 他 合 法 收 入 及 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 和 费 用 的 节 约 48 基 金 资 产 总 值 : 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 银 行 存 款 本 息 基 金 应 收 申 购 款 及 其 他 资 产 的 价 值 总 和 49 基 金 资 产 净 值 : 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 50 基 金 份 额 净 值 : 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 总 数 51 基 金 资 产 估 值 : 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 的 过 程 52 指 定 媒 介 : 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 互 联 网 网 站 及 其 他 媒 介 53 不 可 抗 力 : 指 基 金 合 同 当 事 人 不 能 预 见 不 能 避 免 且 不 能 克 服 的 客 观 事 件 5

10 第 三 部 分 基 金 管 理 人 一 基 金 管 理 人 概 况 1 名 称 : 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 2 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦 8 层 3 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 333 号 东 方 汇 经 中 心 5 层 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦 8 层 4 法 定 代 表 人 : 窦 玉 明 5 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 6 设 立 日 期 :2006 年 7 月 19 日 7 批 准 设 立 机 关 : 中 国 证 监 会 8 批 准 设 立 文 号 : 证 监 基 金 字 [2006]102 号 9 存 续 期 间 : 持 续 经 营 10 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 袁 维 13 客 户 服 务 热 线 : , ( 免 长 途 话 费 ) 14 注 册 资 本 :1.88 亿 元 人 民 币 15 股 权 结 构 : 意 大 利 意 联 银 行 股 份 合 作 公 司 ( 简 称 UBI) 出 资 6,580 万 元 人 民 币, 占 公 司 注 册 资 本 的 35%; 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 出 资 3760 万 元 人 民 币, 占 公 司 注 册 资 本 的 20%; 北 京 百 骏 投 资 有 限 公 司 出 资 3760 万 元 人 民 币, 占 公 司 注 册 资 本 的 20%; 上 海 睦 亿 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 出 资 3,760 万 元 人 民 币, 占 公 司 注 册 资 本 的 20%; 万 盛 基 业 投 资 有 限 责 任 公 司 出 资 940 万 元 人 民 币, 占 公 司 注 册 资 本 的 5% 上 述 5 个 股 东 共 出 资 18,800 万 元 人 民 币 二 主 要 人 员 情 况 1 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员 6

11 窦 玉 明 先 生, 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 本 科 硕 士, 美 国 杜 兰 大 学 MBA, 中 国 籍 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长, 民 航 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 曾 任 职 于 君 安 证 券 有 限 公 司 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 历 任 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 总 监 总 经 理 助 理 副 总 经 理 兼 基 金 经 理, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 Marco D Este 先 生, 意 大 利 籍 现 任 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 副 董 事 长 历 任 布 雷 西 亚 农 业 信 贷 银 行 (CAB) 国 际 部 总 监, 联 合 信 贷 银 行 (Unicredit) 米 兰 总 部 客 户 业 务 部 客 户 关 系 管 理 跨 国 公 司 信 用 状 况 管 理 负 责 人, 联 合 信 贷 银 行 东 京 分 行 资 金 部 经 理, 意 大 利 意 联 银 行 股 份 合 作 公 司 (UBI) 机 构 银 行 业 务 部 总 监, 并 曾 在 Credito Italiano( 意 大 利 信 贷 银 行 ) 圣 雷 莫 分 行 伦 敦 分 行 纽 约 分 行 及 米 兰 总 部 工 作 朱 鹏 举 先 生, 中 国 籍 现 任 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 银 行 总 部 业 务 董 事 投 资 银 行 业 务 内 核 小 组 副 组 长, 兼 任 国 都 景 瑞 投 资 有 限 公 司 副 总 经 理 曾 任 职 于 联 想 集 团 有 限 公 司 中 关 村 证 券 股 份 有 限 公 司 大 连 柏 荣 工 程 技 术 有 限 公 司, 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 计 划 财 务 部 高 级 经 理 副 总 经 理 刘 建 平 先 生, 北 京 大 学 法 学 硕 士, 中 国 籍 现 任 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理 历 任 北 京 大 学 助 教 副 科 长, 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 基 金 监 管 部 副 处 长, 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 David Youngson 先 生, 英 国 籍 现 任 IFM( 亚 洲 ) 有 限 公 司 创 办 者 及 合 伙 人, 英 国 公 认 会 计 师 特 许 公 会 - 资 深 会 员 及 香 港 会 计 师 公 会 会 员, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 历 任 安 永 ( 中 国 香 港 特 别 行 政 区 及 英 国 伯 明 翰, 伦 敦 ) 审 计 经 理 副 总 监, 赛 贝 斯 股 份 有 限 公 司 亚 洲 区 域 财 务 总 监 郭 雳 先 生, 北 京 大 学 法 学 博 士 ( 国 际 经 济 法 ), 美 国 哈 佛 大 学 法 学 硕 士 ( 国 际 金 融 法 ), 美 国 南 美 以 美 大 学 法 学 硕 士 ( 国 际 法 / 比 较 法 ), 中 国 籍 现 任 北 京 大 学 法 学 院 教 授 院 长 助 理, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 历 任 北 京 大 学 法 学 院 讲 师 副 教 授, 美 国 康 奈 尔 大 学 法 学 院 客 座 教 授 2 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员 唐 步 先 生, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 会 主 席, 中 欧 盛 世 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 长, 中 国 籍 21 年 以 上 证 券 从 业 经 验 历 任 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 7

12 司 董 事 长, 上 海 证 券 中 央 登 记 结 算 公 司 副 总 经 理, 上 海 证 券 交 易 所 会 员 部 总 监 监 察 部 总 监, 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理, 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 总 经 理 廖 海 先 生, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事, 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 合 伙 人, 中 国 籍 武 汉 大 学 法 学 博 士 复 旦 大 学 金 融 研 究 院 博 士 后 历 任 深 圳 市 深 华 工 贸 总 公 司 法 律 顾 问, 广 东 钧 天 律 师 事 务 所 合 伙 人, 美 国 纽 约 州 Schulte Roth & Zabel LLP 律 师 事 务 所 律 师, 北 京 市 中 伦 金 通 律 师 事 务 所 上 海 分 所 合 伙 人 陆 正 芳 女 士, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 交 易 总 监, 中 国 籍, 上 海 财 经 大 学 证 券 期 货 系 学 士, 13 年 以 上 证 券 及 基 金 从 业 经 验 历 任 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 中 华 路 营 业 部 经 纪 人 李 琛 女 士, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 客 户 服 务 总 监, 中 国 籍, 同 济 大 学 计 算 机 应 用 专 业 学 士, 17 年 以 上 证 券 及 基 金 从 业 经 验 历 任 大 连 证 券 上 海 番 禺 路 营 业 部 系 统 管 理 员, 大 通 证 券 上 海 番 禺 路 营 业 部 客 户 服 务 部 主 管 3 高 级 管 理 人 员 窦 玉 明 先 生, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长, 中 国 籍 简 历 同 上 刘 建 平 先 生, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理, 中 国 籍 简 历 同 上 卢 纯 青 女 士, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 分 管 投 资 副 总 经 理, 兼 任 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 总 监 事 业 部 负 责 人, 中 国 籍 加 拿 大 圣 玛 丽 大 学 金 融 学 硕 士,10 年 以 上 基 金 从 业 经 验 历 任 北 京 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 审 计, 中 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 研 究 员, 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 行 业 主 管 研 究 总 监 助 理 研 究 副 总 监 许 欣 先 生, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 分 管 市 场 副 总 经 理, 中 国 籍 中 国 人 民 大 学 金 融 学 硕 士,14 年 以 上 基 金 从 业 经 验 历 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 销 售 经 理, 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 机 构 理 财 部 总 监, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 黄 桦 先 生, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长, 中 国 籍 复 旦 大 学 经 济 学 硕 士, 25 年 以 上 证 券 及 基 金 从 业 经 验 历 任 上 海 爱 建 信 托 公 司 场 内 交 易 员, 上 海 万 国 证 券 公 司 部 门 经 理 助 理 部 门 经 理, 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 发 展 中 心 部 门 经 理, 光 大 证 券 有 限 责 任 公 司 助 理 总 经 理, 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 8

13 技 术 部 总 监, 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 运 营 部 信 息 技 术 部 总 监, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 分 管 运 营 副 总 经 理 ( 经 公 司 第 四 届 董 事 会 会 议 审 议 通 过, 同 意 黄 桦 先 生 辞 任 公 司 督 察 长 公 司 已 按 相 关 法 律 法 规 要 求 报 送 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 备 案, 自 2015 年 12 月 31 日 正 式 离 任, 上 述 事 项 已 于 2016 年 1 月 5 日 进 行 了 信 息 披 露 ) 4 本 基 金 基 金 经 理 魏 博 先 生, 中 欧 永 裕 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 中 国 籍 复 旦 大 学 区 域 经 济 学 专 业 硕 士,8 年 以 上 证 券 从 业 经 验, 具 有 基 金 从 业 资 格 历 任 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 员 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 员 2009 年 11 月 加 入 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 中 欧 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 经 理 助 理 兼 研 究 员 中 欧 新 趋 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 经 理 ( 自 2012 年 8 月 15 日 起 至 2014 年 1 月 10 日 ) 中 欧 行 业 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 经 理 (2014 年 1 月 10 日 起 至 2015 年 1 月 16 日 ), 现 任 中 欧 盛 世 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 经 理 ( 自 2013 年 3 月 29 日 起 至 今 ) 中 欧 永 裕 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ( 自 2015 年 6 月 4 日 起 至 今 ) 庄 波 先 生, 中 欧 永 裕 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 中 国 籍 瑞 士 洛 桑 大 学 金 融 专 业 硕 士,4 年 以 上 证 券 从 业 经 验, 具 有 基 金 从 业 资 格 历 任 北 京 瑞 和 信 业 投 资 有 限 公 司 研 究 员 2011 年 4 月 加 入 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 研 究 助 理 研 究 员, 现 任 中 欧 成 长 优 选 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ( 自 2015 年 3 月 20 日 起 至 今 ) 中 欧 永 裕 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ( 自 2015 年 6 月 4 日 起 至 今 ) 5 基 金 管 理 人 投 资 决 策 委 员 会 成 员 投 资 决 策 委 员 会 是 公 司 进 行 基 金 投 资 管 理 的 最 高 投 资 决 策 机 构, 由 总 经 理 刘 建 平 分 管 投 资 副 总 经 理 卢 纯 青 事 业 部 负 责 人 周 蔚 文 陆 文 俊 刁 羽 曹 剑 飞 刘 明 月 周 玉 雄 曲 径 赵 国 英, 风 控 部 总 监 卞 玺 云 组 成 其 中 总 经 理 刘 建 平 任 投 资 决 策 委 员 会 主 席 6 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 三 基 金 管 理 人 的 职 责 1 依 法 募 集 资 金, 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 申 购 赎 回 和 登 记 事 宜 ; 9

14 2 办 理 基 金 备 案 手 续 ; 3 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; 4 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ; 5 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; 6 编 制 季 度 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ; 7 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 ; 8 办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; 9 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 10 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ; 11 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; 12 法 律 行 政 法 规 中 国 证 监 会 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 职 责 四 基 金 管 理 人 的 承 诺 1 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 违 反 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 的 行 为, 并 承 诺 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 反 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 行 为 的 发 生 2 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 违 反 基 金 法 的 行 为, 并 承 诺 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 下 列 行 为 的 发 生 : (1) 将 基 金 管 理 人 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ; (2) 不 公 平 地 对 待 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ; (3) 利 用 基 金 财 产 或 者 职 务 之 便 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 牟 取 利 益 ; (4) 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ; (5) 侵 占 挪 用 基 金 财 产 ; (6) 泄 露 因 职 务 便 利 获 取 的 未 公 开 信 息 利 用 该 信 息 从 事 或 者 明 示 暗 示 他 人 从 事 相 关 的 交 易 活 动 ; (7) 玩 忽 职 守, 不 按 照 规 定 履 行 职 责 ; (8) 法 律 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 行 为 3 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 基 金 合 同, 并 承 诺 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 10

15 取 有 效 措 施, 防 止 违 反 基 金 合 同 行 为 的 发 生 4 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理, 强 化 职 业 操 守, 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 及 行 业 规 范, 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 5 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 其 他 法 规 规 定 禁 止 从 事 的 行 为 6 基 金 经 理 承 诺 (1) 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ; (2) 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 及 其 代 理 人 受 雇 人 或 任 何 第 三 人 牟 取 利 益 ; (3) 不 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 不 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息, 或 利 用 该 信 息 从 事 或 者 明 示 暗 示 他 人 从 事 相 关 的 交 易 活 动 ; (4) 不 从 事 损 害 基 金 财 产 和 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 证 券 交 易 及 其 他 活 动 五 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度 1 内 部 控 制 的 原 则 (1) 健 全 性 原 则 内 部 控 制 应 当 包 括 公 司 的 各 项 业 务 各 个 部 门 或 机 构 和 各 级 人 员, 并 涵 盖 到 决 策 执 行 监 督 反 馈 等 各 个 环 节 (2) 有 效 性 原 则 通 过 科 学 的 内 控 手 段 和 方 法, 建 立 合 理 的 内 控 程 序, 维 护 内 控 制 度 的 有 效 执 行 (3) 独 立 性 原 则 公 司 各 机 构 部 门 和 岗 位 职 责 应 当 保 持 相 对 独 立, 公 司 基 金 资 产 自 有 资 产 其 他 资 产 的 运 作 应 当 分 离 (4) 相 互 制 约 原 则 公 司 内 部 部 门 和 岗 位 的 设 置 应 当 权 责 分 明 相 互 制 衡 (5) 成 本 效 益 原 则 公 司 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本, 提 高 经 济 效 益, 以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 2 内 部 控 制 的 体 系 结 构 公 司 的 内 部 控 制 体 系 结 构 是 一 个 分 工 明 确 相 互 牵 制 的 组 织 结 构, 各 个 业 务 部 门 负 责 本 部 门 的 风 险 评 估 和 监 控, 监 察 稽 核 部 负 责 监 察 公 司 的 风 险 管 理 措 施 的 执 行 具 体 而 言, 包 括 如 下 组 成 部 分 : (1) 董 事 会 : 负 责 制 定 公 司 的 内 部 控 制 政 策, 对 内 部 控 制 负 完 全 的 和 最 终 11

16 的 责 任 (2) 监 事 会 : 对 公 司 的 经 营 情 况 进 行 检 查, 并 对 董 事 会 和 管 理 层 履 行 职 责 的 情 况 进 行 监 督 (3) 督 察 长 : 独 立 行 使 督 察 权 利, 直 接 对 董 事 会 负 责 ; 就 内 部 控 制 制 度 和 执 行 情 况 独 立 地 履 行 检 查 评 价 报 告 建 议 职 能 ; 向 董 事 会 和 中 国 证 监 会 进 行 定 期 不 定 期 报 告 (4) 投 资 决 策 委 员 会 : 负 责 指 导 基 金 财 产 的 运 作, 对 基 金 投 资 的 所 有 重 大 问 题 进 行 决 策 (5) 风 险 控 制 委 员 会 : 协 助 确 立 公 司 风 险 控 制 的 原 则 目 标 和 策 略, 并 就 风 险 控 制 重 要 事 项 进 行 讨 论 和 决 策 (6) 监 察 稽 核 部 : 独 立 于 其 他 部 门 和 业 务 活 动, 对 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 进 行 全 面 及 专 项 的 检 查 和 反 馈, 使 公 司 在 良 好 的 内 部 控 制 环 境 中 实 现 业 务 目 标 (7) 业 务 部 门 : 具 体 执 行 公 司 各 项 内 部 控 制 制 度 及 政 策, 确 保 各 项 业 务 活 动 合 法 合 规 进 行 3 内 部 控 制 的 措 施 (1) 部 门 及 岗 位 设 置 体 现 了 职 责 明 确 相 互 制 约 原 则 各 部 门 及 岗 位 均 设 立 明 确 的 授 权 分 工 及 工 作 职 责, 并 编 制 详 细 的 岗 位 说 明 书 和 业 务 流 程 ; 建 立 重 要 凭 据 传 递 及 信 息 沟 通 制 度, 实 现 相 关 部 门 相 关 岗 位 之 间 的 监 督 制 衡 (2) 严 格 授 权 控 制 授 权 控 制 贯 穿 于 公 司 经 营 活 动 的 始 终 公 司 建 立 了 合 理 的 授 权 标 准 和 流 程, 确 保 授 权 制 度 的 贯 彻 执 行 重 大 业 务 的 授 权 应 采 取 书 面 形 式, 明 确 授 权 内 容 和 实 效, 对 已 获 授 权 的 部 门 和 人 员 应 建 立 有 效 的 评 价 和 反 馈 机 制 (3) 实 行 恰 当 的 岗 位 分 离 建 立 科 学 的 岗 位 分 离 制 度, 各 业 务 部 门 在 适 当 授 权 的 基 础 上 实 行 恰 当 的 岗 位 分 离 重 要 业 务 和 岗 位 进 行 物 理 隔 离, 投 资 与 交 易 交 易 与 清 算 基 金 会 计 与 公 司 会 计 等 重 要 岗 位 不 得 有 人 员 重 叠 (4) 建 立 完 善 的 资 产 分 离 制 度 建 立 完 善 的 资 产 分 离 制 度, 基 金 资 产 与 公 司 资 产 不 同 基 金 的 资 产 和 其 他 委 12

17 托 资 产 实 行 独 立 运 作, 分 别 核 算 (5) 建 立 严 密 有 效 的 风 险 管 理 系 统 风 险 管 理 系 统 包 括 两 方 面 : 一 是 公 司 主 要 业 务 的 风 险 评 估 和 检 测 办 法 重 要 部 门 风 险 指 标 考 核 体 系 以 及 业 务 人 员 道 德 风 险 防 范 体 系 等 ; 二 是 公 司 灵 活 有 效 的 应 急 应 变 措 施 和 危 机 处 理 机 制 通 过 严 密 有 效 的 风 险 管 理 系 统, 对 公 司 内 外 部 风 险 进 行 识 别 评 估 和 分 析, 及 时 防 范 和 化 解 风 险 (6) 建 立 完 整 的 信 息 资 料 保 全 系 统 真 实 全 面 及 时 准 确 地 记 载 每 一 笔 业 务, 及 时 准 确 地 进 行 会 计 核 算 和 业 务 记 录, 完 整 妥 善 地 保 管 好 会 计 统 计 和 各 项 业 务 资 料 档 案, 确 保 原 始 记 录 合 同 契 约 各 种 信 息 资 料 数 据 真 实 完 整 4 基 金 管 理 人 关 于 内 部 控 制 制 度 的 声 明 书 基 金 管 理 人 确 知 建 立 内 部 控 制 系 统 维 持 其 有 效 性 以 及 有 效 执 行 内 部 控 制 制 度 是 基 金 管 理 人 董 事 会 及 管 理 层 的 责 任, 董 事 会 承 担 最 终 责 任 ; 本 基 金 管 理 人 特 别 声 明 以 上 关 于 内 部 控 制 制 度 和 风 险 管 理 的 披 露 真 实 准 确, 并 承 诺 根 据 市 场 的 变 化 和 基 金 管 理 人 的 发 展 不 断 完 善 风 险 管 理 和 内 部 控 制 制 度 13

18 第 四 部 分 基 金 托 管 人 一 基 金 托 管 人 的 情 况 1 基 金 托 管 人 的 基 本 情 况 名 称 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 : 中 国 建 设 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 成 立 时 间 :2004 年 09 月 17 日 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 : 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整 存 续 期 间 : 持 续 经 营 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]12 号 联 系 人 : 田 青 联 系 电 话 :(010) 中 国 建 设 银 行 成 立 于 1954 年 10 月, 是 一 家 国 内 领 先 国 际 知 名 的 大 型 股 份 制 商 业 银 行, 总 部 设 在 北 京 中 国 建 设 银 行 于 2005 年 10 月 在 香 港 联 合 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 939), 于 2007 年 9 月 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 ) 2015 年 6 月 末, 本 集 团 资 产 总 额 182,192 亿 元, 较 上 年 末 增 长 8.81%; 客 户 贷 款 和 垫 款 总 额 101,571 亿 元, 增 长 7.20%; 客 户 存 款 总 额 136,970 亿 元, 增 长 6.19% 净 利 润 1,322 亿 元, 同 比 增 长 0.97%; 营 业 收 入 3,110 亿 元, 同 比 增 长 8.34%, 其 中, 利 息 净 收 入 同 比 增 长 6.31%, 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 同 比 增 长 5.76% 成 本 收 入 比 23.23%, 同 比 下 降 0.94 个 百 分 点 资 本 充 足 率 14.70%, 处 于 同 业 领 先 地 位 物 理 与 电 子 渠 道 协 同 发 展 总 行 成 立 了 渠 道 与 运 营 管 理 部, 全 面 推 进 渠 道 整 合 ; 营 业 网 点 三 综 合 建 设 取 得 新 进 展, 综 合 性 网 点 达 到 1.44 万 个, 综 合 营 销 团 队 达 到 19,934 个 综 合 柜 员 占 比 达 到 84%, 客 户 可 在 转 型 网 点 享 受 便 捷 舒 适 的 一 站 式 服 务 加 快 打 造 电 子 银 行 的 主 渠 道 建 设, 有 力 支 持 物 理 渠 道 的 综 合 化 转 型, 电 子 银 行 和 自 助 渠 道 账 务 性 交 易 量 占 比 达 94.32%, 较 上 年 末 提 高

19 个 百 分 点 ; 个 人 网 上 银 行 客 户 企 业 网 上 银 行 客 户 手 机 银 行 客 户 分 别 增 长 8.19% 10.78% 和 11.47%; 善 融 商 务 推 出 精 品 移 动 平 台, 个 人 商 城 手 机 客 户 端 建 行 善 融 商 城 正 式 上 线 转 型 重 点 业 务 快 速 发 展 2015 年 6 月 末, 累 计 承 销 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 2, 亿 元, 承 销 金 额 继 续 保 持 同 业 第 一 ; 证 券 投 资 基 金 托 管 只 数 和 新 发 基 金 托 管 只 数 均 列 市 场 第 一, 成 为 首 批 香 港 基 金 内 地 销 售 代 理 人 中 唯 一 一 家 银 行 代 理 人 ; 多 模 式 现 金 池 票 据 池 银 联 单 位 结 算 卡 等 战 略 性 产 品 市 场 份 额 不 断 扩 大, 现 金 管 理 品 牌 禹 道 的 市 场 影 响 力 持 续 提 升 ; 代 理 中 央 财 政 授 权 支 付 业 务 代 理 中 央 非 税 收 入 收 缴 业 务 客 户 数 保 持 同 业 第 一, 在 同 业 中 首 家 按 照 财 政 部 要 求 实 现 中 央 非 税 收 入 收 缴 电 子 化 上 线 试 点 鑫 存 管 证 券 客 户 保 证 金 第 三 方 存 管 客 户 数 3,076 万 户, 管 理 资 金 总 额 7, 亿 元, 均 为 行 业 第 一 2015 年 上 半 年, 本 集 团 各 方 面 良 好 表 现, 得 到 市 场 与 业 界 广 泛 认 可, 先 后 荣 获 国 内 外 知 名 机 构 授 予 的 40 多 项 重 要 奖 项 在 英 国 银 行 家 杂 志 2015 年 世 界 银 行 1000 强 排 名 中, 以 一 级 资 本 总 额 继 续 位 列 全 球 第 2; 在 美 国 福 布 斯 杂 志 2015 年 全 球 上 市 公 司 2000 强 排 名 中 继 续 位 列 第 2; 在 美 国 财 富 杂 志 2015 年 世 界 500 强 排 名 第 29 位, 较 上 年 上 升 9 位 ; 荣 获 美 国 环 球 金 融 杂 志 颁 发 的 2015 年 中 国 最 佳 银 行 奖 项 ; 荣 获 中 国 银 行 业 协 会 授 予 的 年 度 最 具 社 会 责 任 金 融 机 构 奖 和 年 度 社 会 责 任 最 佳 民 生 金 融 奖 两 个 综 合 大 奖 中 国 建 设 银 行 总 行 设 投 资 托 管 业 务 部, 下 设 综 合 处 基 金 市 场 处 证 券 保 险 资 产 市 场 处 理 财 信 托 股 权 市 场 处 QFII 托 管 处 养 老 金 托 管 处 清 算 处 核 算 处 监 督 稽 核 处 等 9 个 职 能 处 室, 在 上 海 设 有 投 资 托 管 服 务 上 海 备 份 中 心, 共 有 员 工 210 余 人 自 2007 年 起, 托 管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计, 并 已 经 成 为 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 2 主 要 人 员 情 况 赵 观 甫, 投 资 托 管 业 务 部 总 经 理, 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 总 行 信 贷 部 总 行 信 贷 二 部 行 长 办 公 室 工 作, 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营 业 部 总 行 个 人 银 行 业 务 部 总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务, 长 期 从 事 信 贷 业 务 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 张 军 红, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 中 国 15

20 建 设 银 行 总 行 零 售 业 务 部 个 人 银 行 业 务 部 行 长 办 公 室, 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 张 力 铮, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 信 贷 二 部 信 贷 部 信 贷 管 理 部 信 贷 经 营 部 公 司 业 务 部, 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银 行 北 京 市 分 行 担 任 领 导 职 务, 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 黄 秀 莲, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部, 长 期 从 事 托 管 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 3 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行, 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制, 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责, 切 实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益, 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 经 过 多 年 稳 步 发 展, 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大, 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加, 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 社 保 基 金 保 险 资 金 基 本 养 老 个 人 账 户 QFII 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系, 是 目 前 国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 截 至 2015 年 9 月 末, 中 国 建 设 银 行 已 托 管 537 只 证 券 投 资 基 金 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平, 赢 得 了 业 内 的 高 度 认 同 中 国 建 设 银 行 自 2009 年 至 今 连 续 五 年 被 国 际 权 威 杂 志 全 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 行 二 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 1 内 部 控 制 目 标 作 为 基 金 托 管 人, 中 国 建 设 银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 行 业 监 管 规 章 和 本 行 内 有 关 管 理 规 定, 守 法 经 营 规 范 运 作 严 格 监 察, 确 保 业 务 的 稳 健 运 行, 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整, 确 保 有 关 信 息 的 真 实 准 确 完 整 及 时, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 2 内 部 控 制 组 织 结 构 中 国 建 设 银 行 设 有 风 险 与 内 控 管 理 委 员 会, 负 责 全 行 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险 控 制 工 作 进 行 检 查 指 导 投 资 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 监 督 稽 核 处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 具 有 独 立 行 使 监 16

21 督 稽 核 工 作 职 权 和 能 力 3 内 部 控 制 制 度 及 措 施 投 资 托 管 业 务 部 具 备 系 统 完 善 的 制 度 控 制 体 系, 建 立 了 管 理 制 度 控 制 制 度 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程, 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ; 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ; 业 务 管 理 严 格 实 行 复 核 审 核 检 查 制 度, 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制, 业 务 印 章 按 规 程 保 管 存 放 使 用, 账 户 资 料 严 格 保 管, 制 约 机 制 严 格 有 效 ; 业 务 操 作 区 专 门 设 置, 封 闭 管 理, 实 施 音 像 监 控 ; 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责, 防 止 泄 密 ; 业 务 实 现 自 动 化 操 作, 防 止 人 为 事 故 的 发 生, 技 术 系 统 完 整 独 立 三 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 1 监 督 方 法 依 照 基 金 法 及 其 配 套 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定, 监 督 所 托 管 基 金 的 投 资 运 作 利 用 自 行 开 发 的 托 管 业 务 综 合 系 统 基 金 监 督 子 系 统, 严 格 按 照 现 行 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 规 定, 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 的 投 资 比 例 投 资 范 围 投 资 组 合 等 情 况 进 行 监 督, 并 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告, 报 送 中 国 证 监 会 在 日 常 为 基 金 投 资 运 作 所 提 供 的 基 金 清 算 和 核 算 服 务 环 节 中, 对 基 金 管 理 人 发 送 的 投 资 指 令 基 金 管 理 人 对 各 基 金 费 用 的 提 取 与 开 支 情 况 进 行 检 查 监 督 2 监 督 流 程 (1) 每 工 作 日 按 时 通 过 基 金 监 督 子 系 统, 对 各 基 金 投 资 运 作 比 例 控 制 指 标 进 行 例 行 监 控, 发 现 投 资 比 例 超 标 等 异 常 情 况, 向 基 金 管 理 人 发 出 书 面 通 知, 与 基 金 管 理 人 进 行 情 况 核 实, 督 促 其 纠 正, 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 (2) 收 到 基 金 管 理 人 的 划 款 指 令 后, 对 涉 及 各 基 金 的 投 资 范 围 投 资 对 象 及 交 易 对 手 等 内 容 进 行 合 法 合 规 性 监 督 (3) 根 据 基 金 投 资 运 作 监 督 情 况, 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告, 对 各 基 金 投 资 运 作 的 合 法 合 规 性 投 资 独 立 性 和 风 格 显 著 性 等 方 面 进 行 评 价, 报 送 中 国 证 监 会 (4) 通 过 技 术 或 非 技 术 手 段 发 现 基 金 涉 嫌 违 规 交 易, 电 话 或 书 面 要 求 基 金 管 理 人 进 行 解 释 或 举 证, 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 17

22 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 一 基 金 份 额 发 售 机 构 ( 一 ) 直 销 机 构 : 1 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 直 销 中 心 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦 8 层 联 系 人 : 袁 维 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : , ( 免 长 途 话 费 ) 网 址 :www.zofund.com 2 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 网 上 交 易 系 统 网 址 :www. zofund.com ( 二 ) 其 他 销 售 机 构 (1) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 联 系 人 : 刘 秀 宇 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :95588 网 址 :www.icbc.com.cn (2) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 法 定 代 表 人 : 李 建 红 联 系 人 : 邓 炯 鹏 电 话 :

23 传 真 : 客 服 热 线 :95555 公 司 网 站 :www.cmbchina.com (3) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 联 系 人 : 张 静 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :95533 网 址 :www.ccb.com (4) 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 西 大 街 131 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 法 定 代 表 人 : 李 国 华 联 系 人 : 杨 娟 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 :www.psbc.com (5) 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 法 定 代 表 人 : 常 喆 联 系 人 : 黄 静 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :

24 网 址 :www.guodu.com (6) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 中 信 证 券 大 厦 ; 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 联 系 人 : 侯 艳 红 电 话 : ; 传 真 : ; 客 服 热 线 :95558 网 址 :www.citics.com (7) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 住 所 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 20 层 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 联 系 人 : 吴 忠 超 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 :www.zxwt.com.cn (8) 中 信 期 货 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 室 14 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 室 14 层 法 定 代 表 人 : 张 皓 联 系 人 : 洪 城 电 话 : 客 户 热 线 :

25 网 址 :www.citicsf.com (9) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 801 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 801 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 联 系 人 : 张 姚 杰 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 :www.noah-fund.com (10) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 人 : 李 广 宇 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 :www com.cn (11) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 定 代 表 人 : 郭 坚 联 系 人 : 宁 博 宇 电 话 : 传 真 : 客 户 热 线 : 网 址 :www.lufunds.com (12) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 21

26 住 所 : 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 虹 梅 路 1801 号 凯 科 国 际 大 厦 7 楼 法 定 代 表 人 : 冯 修 敏 联 系 人 : 陈 云 卉 电 话 : 传 真 : 客 户 热 线 : 网 址 :https://tty.chinapnr.com 基 金 管 理 人 可 以 根 据 情 况 变 化 增 加 或 者 减 少 销 售 机 构, 并 另 行 公 告 销 售 机 构 可 以 根 据 情 况 变 化 增 加 或 者 减 少 其 销 售 城 市 网 点, 并 另 行 公 告 各 销 售 机 构 提 供 的 基 金 销 售 服 务 可 能 有 所 差 异, 具 体 请 咨 询 各 销 售 机 构 二 登 记 机 构 名 称 : 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦 8 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦 8 层 法 定 代 表 人 : 窦 玉 明 总 经 理 : 刘 建 平 成 立 日 期 :2006 年 7 月 19 日 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 管 志 斌 三 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 负 责 人 : 俞 卫 锋 经 办 律 师 : 黎 明 陆 奇 电 话 : 传 真 :

27 联 系 人 : 陆 奇 四 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 湖 滨 路 202 号 普 华 永 道 中 心 11 楼 法 定 代 表 人 : 李 丹 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 俞 伟 敏 经 办 会 计 师 : 单 峰 俞 伟 敏 23

28 第 六 部 分 基 金 的 募 集 本 基 金 由 基 金 管 理 人 依 照 基 金 法 运 作 办 法 销 售 办 法 基 金 合 同 及 其 他 法 律 法 规 的 有 关 规 定, 经 2015 年 4 月 30 日 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2015]798 号 文 准 予 募 集 募 集 期 为 自 2015 年 5 月 28 日 至 2015 年 6 月 2 日 止, 经 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 验 资, 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 人 民 币 1.00 元 计 算, 募 集 期 共 募 集 7,145,400,425.54( 含 利 息 ) 份 基 金 份 额, 有 效 认 购 户 数 为 户 24

29 第 七 部 分 基 金 合 同 的 生 效 一 基 金 合 同 的 生 效 本 基 金 基 金 合 同 于 2015 年 6 月 4 日 正 式 生 效 二 基 金 存 续 期 内 的 基 金 份 额 持 有 人 数 量 和 资 产 规 模 基 金 合 同 生 效 后, 连 续 20 个 工 作 日 出 现 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 200 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 5000 万 元 情 形 的, 基 金 管 理 人 应 当 在 定 期 报 告 中 予 以 披 露 ; 连 续 60 个 工 作 日 出 现 前 述 情 形 的, 基 金 管 理 人 应 当 向 中 国 证 监 会 报 告 并 提 出 解 决 方 案, 如 转 换 运 作 方 式 与 其 他 基 金 合 并 或 者 终 止 基 金 合 同 等, 并 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 进 行 表 决 法 律 法 规 另 有 规 定 时, 从 其 规 定 25

30 第 八 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 一 申 购 和 赎 回 场 所 本 基 金 的 申 购 与 赎 回 将 通 过 销 售 机 构 进 行 具 体 的 销 售 网 点 将 由 基 金 管 理 人 在 其 他 相 关 公 告 中 列 明 基 金 管 理 人 可 根 据 情 况 针 对 某 类 份 额 变 更 或 增 减 销 售 机 构, 并 予 以 公 告 基 金 投 资 者 应 当 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 二 申 购 和 赎 回 的 开 放 日 及 时 间 1 开 放 日 及 开 放 时 间 投 资 人 在 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回, 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间, 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 中 国 证 监 会 的 要 求 或 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 赎 回 时 除 外 基 金 合 同 生 效 后, 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况, 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整, 但 应 在 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 2 申 购 赎 回 开 始 日 及 业 务 办 理 时 间 基 金 管 理 人 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 不 超 过 3 个 月 开 始 办 理 申 购, 具 体 业 务 办 理 时 间 在 申 购 开 始 公 告 中 规 定 基 金 管 理 人 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 不 超 过 3 个 月 开 始 办 理 赎 回, 具 体 业 务 办 理 时 间 在 赎 回 开 始 公 告 中 规 定 在 确 定 申 购 开 始 与 赎 回 开 始 时 间 后, 基 金 管 理 人 应 在 申 购 赎 回 开 放 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 申 购 与 赎 回 的 开 始 时 间 基 金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 或 者 转 换 投 资 人 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 赎 回 或 转 换 申 请 且 登 记 机 构 确 认 接 受 的, 其 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 为 下 一 开 放 日 该 类 基 金 份 额 申 购 赎 回 的 价 格 本 基 金 自 2015 年 7 月 7 日 开 始 办 理 场 外 申 购 与 赎 回 业 务 三 申 购 与 赎 回 的 原 则 1 未 知 价 原 则, 即 申 购 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 该 类 基 金 份 26

31 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 ; 2 金 额 申 购 份 额 赎 回 原 则, 即 申 购 以 金 额 申 请, 赎 回 以 份 额 申 请 ; 3 当 日 的 申 购 与 赎 回 申 请 可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 以 内 撤 销 ; 4 赎 回 遵 循 先 进 先 出 原 则, 即 按 照 投 资 人 认 购 申 购 的 先 后 次 序 进 行 顺 序 赎 回 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 对 上 述 原 则 进 行 调 整 基 金 管 理 人 必 须 在 新 规 则 开 始 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 四 申 购 与 赎 回 的 程 序 1 申 购 和 赎 回 的 申 请 方 式 投 资 人 必 须 根 据 销 售 机 构 规 定 的 程 序, 在 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 内 提 出 申 购 或 赎 回 的 申 请 2 申 购 和 赎 回 的 款 项 支 付 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时, 必 须 全 额 交 付 申 购 款 项, 投 资 人 交 付 申 购 款 项, 申 购 成 立 ; 登 记 机 构 确 认 基 金 份 额 时, 申 购 生 效 基 金 份 额 持 有 人 递 交 赎 回 申 请, 赎 回 成 立 ; 登 记 机 构 确 认 赎 回 时, 赎 回 生 效 投 资 人 赎 回 申 请 成 功 后, 基 金 管 理 人 将 在 T+7 日 ( 包 括 该 日 ) 内 支 付 赎 回 款 项 在 发 生 巨 额 赎 回 时, 款 项 的 支 付 办 法 参 照 基 金 合 同 有 关 条 款 处 理 3 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认 基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有 效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请 日 (T 日 ), 在 正 常 情 况 下, 本 基 金 登 记 机 构 在 T+1 日 内 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认 T 日 提 交 的 有 效 申 请, 投 资 人 应 在 T+2 日 后 ( 包 括 该 日 ) 及 时 到 销 售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认 情 况 若 申 购 不 成 功, 则 申 购 款 项 退 还 给 投 资 人 销 售 机 构 对 申 购 赎 回 申 请 的 受 理 并 不 代 表 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 申 请 申 购 赎 回 的 确 认 以 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 对 于 申 请 的 确 认 情 况, 投 资 者 应 及 时 查 询 五 申 购 和 赎 回 的 数 量 限 制 1 其 他 销 售 机 构 的 销 售 网 点 每 个 账 户 单 笔 申 购 的 最 低 金 额 为 10 元 各 销 售 机 构 对 本 基 金 最 低 申 购 金 额 及 交 易 级 差 有 其 他 规 定 的, 以 各 销 售 机 构 的 业 务 规 定 27

32 为 准 直 销 机 构 每 个 账 户 首 次 申 购 的 最 低 金 额 为 10,000 元, 追 加 申 购 的 最 低 金 额 为 单 笔 10,000 元 其 他 销 售 机 构 的 销 售 网 点 的 投 资 者 欲 转 入 直 销 机 构 进 行 交 易 须 受 直 销 机 构 最 低 申 购 金 额 的 限 制 投 资 者 当 期 分 配 的 基 金 收 益 转 为 基 金 份 额 时, 不 受 最 低 申 购 金 额 的 限 制 通 过 基 金 管 理 人 网 上 交 易 系 统 办 理 基 金 申 购 业 务 的 不 受 直 销 机 构 单 笔 申 购 最 低 金 额 的 限 制, 具 体 规 定 请 至 基 金 管 理 人 网 站 查 询 基 金 管 理 人 可 根 据 市 场 情 况, 调 整 本 基 金 首 次 申 购 的 最 低 金 额 和 追 加 申 购 的 最 低 金 额 投 资 者 可 多 次 申 购, 对 单 个 投 资 者 的 累 计 持 有 份 额 不 设 上 限 限 制 2 基 金 份 额 持 有 人 在 销 售 机 构 赎 回 时, 每 次 对 本 基 金 的 赎 回 申 请 不 得 低 于 5 份 基 金 份 额 若 某 笔 份 额 减 少 类 业 务 导 致 单 个 基 金 账 户 的 基 金 份 额 余 额 不 足 5 份 的, 登 记 机 构 有 权 对 该 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 做 全 部 赎 回 处 理 ( 份 额 减 少 类 业 务 指 赎 回 转 换 转 出 非 交 易 过 户 等 业 务, 具 体 种 类 以 相 关 业 务 规 则 为 准 ) 3 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 调 整 上 述 规 定 申 购 金 额 和 赎 回 份 额 的 数 量 限 制 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 六 申 购 和 赎 回 的 价 格 费 用 及 其 用 途 1 本 基 金 份 额 净 值 的 计 算, 保 留 到 小 数 点 后 3 位, 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入, 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算, 并 在 T+1 日 内 公 告 遇 特 殊 情 况, 经 中 国 证 监 会 同 意, 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 本 基 金 A 类 基 金 份 额 和 C 类 基 金 份 额 将 分 别 计 算 基 金 份 额 净 值 2 本 基 金 A 类 基 金 份 额 的 申 购 费 率 由 基 金 管 理 人 决 定 申 购 的 有 效 份 额 为 净 申 购 金 额 除 以 当 日 的 该 类 基 金 份 额 净 值, 有 效 份 额 单 位 为 份, 上 述 计 算 结 果 均 按 四 舍 五 入 方 法, 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 投 资 人 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购, 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 (1) 申 购 费 用 本 基 金 A 类 基 金 份 额 在 投 资 人 申 购 时 收 取 申 购 费,C 类 基 金 份 额 不 收 取 申 购 费 申 购 费 用 不 列 入 基 金 财 产, 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 登 记 等 各 项 费 用 28

33 本 基 金 对 通 过 直 销 中 心 申 购 本 基 金 A 类 基 金 份 额 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 人 实 施 差 别 的 申 购 费 率 养 老 金 客 户 包 括 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成 的 补 充 养 老 基 金 等, 具 体 包 括 : 1) 全 国 社 会 保 障 基 金 ; 2) 可 以 投 资 基 金 的 地 方 社 会 保 障 基 金 ; 3) 企 业 年 金 单 一 计 划 以 及 集 合 计 划 ; 4) 企 业 年 金 理 事 会 委 托 的 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 ; 5) 企 业 年 金 养 老 金 产 品 如 将 来 出 现 经 养 老 基 金 监 管 部 门 认 可 的 新 的 养 老 基 金 类 型, 基 金 管 理 人 可 在 招 募 说 明 书 更 新 时 或 发 布 临 时 公 告 将 其 纳 入 养 老 金 客 户 范 围, 并 按 规 定 向 中 国 证 监 会 备 案 非 养 老 金 客 户 指 除 养 老 金 客 户 外 的 其 他 投 资 人 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 申 购 本 基 金 A 类 基 金 份 额 的 养 老 金 客 户 申 购 费 率 见 下 表 : 申 购 金 额 (M) 费 率 申 购 费 率 M<100 万 元 0.45% 100 万 元 M<500 万 元 0.30% M 500 万 元 每 笔 1000 元 其 他 投 资 人 申 购 本 基 金 A 类 基 金 份 额 的 申 购 费 率 见 下 表 : 申 购 金 额 (M) 费 率 申 购 费 率 M<100 万 元 1.50% 100 万 元 M<500 万 元 1.00% M 500 万 元 每 笔 1000 元 (2) 申 购 份 额 的 计 算 1) 若 投 资 者 选 择 申 购 A 类 基 金 份 额, 则 申 购 份 额 的 计 算 公 式 为 : 当 申 购 费 用 适 用 比 例 费 率 时, 申 购 份 额 的 计 算 方 法 如 下 : 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 /(1+ 申 购 费 率 ) 申 购 费 用 = 申 购 金 额 - 净 申 购 金 额 申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / 申 购 当 日 A 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 29

34 当 申 购 费 用 为 固 定 金 额 时, 申 购 份 数 的 计 算 方 法 如 下 : 申 购 费 用 = 固 定 金 额 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 - 申 购 费 用 申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / 申 购 当 日 A 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 例 : 某 投 资 人 ( 非 养 老 金 客 户 ) 投 资 100,000 元 申 购 本 基 金 A 类 基 金 份 额, 其 对 应 的 申 购 费 率 为 1.50%, 假 设 申 购 当 日 本 基 金 A 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 为 元, 则 可 得 到 的 申 购 份 额 为 : 净 申 购 金 额 =100,000/(1+1.50%)=98, 元 申 购 费 用 =100,000-98,522.17=1, 元 申 购 份 额 =98,522.17/1.000=98, 份 即 : 投 资 人 ( 非 养 老 金 客 户 ) 投 资 100,000 元 申 购 本 基 金 A 类 基 金 份 额, 假 设 申 购 当 日 本 基 金 A 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 为 元, 则 其 可 得 到 本 基 金 A 类 基 金 份 额 98, 份 2) 若 投 资 者 选 择 申 购 C 类 基 金 份 额, 则 申 购 份 额 的 计 算 公 式 为 : 申 购 份 额 = 申 购 金 额 / 申 购 当 日 C 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 例 : 某 投 资 人 投 资 100,000 元 申 购 本 基 金 C 类 基 金 份 额, 假 设 申 购 当 日 本 基 金 C 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 为 元, 则 可 得 到 的 申 购 份 额 为 : 申 购 份 额 =100,000/1.000=100, 份 即 : 投 资 人 投 资 100,000 元 申 购 本 基 金 C 类 基 金 份 额, 假 设 申 购 当 日 本 基 金 C 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 为 元, 则 其 可 得 到 本 基 金 C 类 基 金 份 额 100, 份 3 赎 回 金 额 为 按 实 际 确 认 的 有 效 赎 回 份 额 乘 以 当 日 该 类 基 金 份 额 净 值 并 扣 除 相 应 的 费 用, 赎 回 金 额 单 位 为 元 上 述 计 算 结 果 均 按 四 舍 五 入 方 法, 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 (1) 赎 回 费 用 1) 对 于 本 基 金 A 类 基 金 份 额, 赎 回 费 率 见 下 表 : 赎 回 费 率 持 有 期 限 (N) 费 率 N<7 日 1.50% 7 日 N<30 日 0.75% 30 日 N<365 日 0.50% 365 日 N<730 日 0.25% 30

35 N 730 日 0 ( 注 : 赎 回 份 额 持 有 时 间 的 计 算, 以 该 份 额 在 登 记 机 构 的 登 记 日 开 始 计 算 ) 2) 对 于 本 基 金 C 类 基 金 份 额, 赎 回 费 率 见 下 表 : 赎 回 费 率 持 有 期 限 (N) 费 率 N<30 日 0.50% N 30 日 0 ( 注 : 赎 回 份 额 持 有 时 间 的 计 算, 以 该 份 额 在 登 记 机 构 的 登 记 日 开 始 计 算 ) (2) 赎 回 金 额 的 计 算 赎 回 金 额 = 赎 回 份 额 赎 回 当 日 该 类 基 金 份 额 净 值 赎 回 费 = 赎 回 份 额 赎 回 当 日 该 类 基 金 份 额 净 值 赎 回 费 率 净 赎 回 金 额 = 赎 回 金 额 - 赎 回 费 例 : 某 投 资 人 赎 回 本 基 金 10,000 份 A 类 基 金 份 额, 持 有 期 限 为 5 个 月, 对 应 的 赎 回 费 率 为 0.50%, 假 设 赎 回 当 日 本 基 金 A 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 是 元, 则 其 可 得 到 的 净 赎 回 金 额 为 : 赎 回 总 金 额 =10, =10, 元 赎 回 费 用 =10, %=52.50 元 净 赎 回 金 额 =10, =10, 元 即 : 某 投 资 人 赎 回 持 有 的 10,000 份 本 基 金 A 类 基 金 份 额, 持 有 期 限 为 5 个 月, 假 设 赎 回 当 日 本 基 金 A 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 是 元, 则 其 可 得 到 的 净 赎 回 金 额 为 10, 元 4 申 购 费 用 由 投 资 人 承 担, 不 列 入 基 金 财 产 5 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 对 持 续 持 有 期 少 于 30 日 的 投 资 人, 赎 回 费 全 额 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 长 于 30 日 但 少 于 3 个 月 的 投 资 人, 将 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 75% 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 长 于 3 个 月 但 少 于 6 个 月 的 投 资 人, 将 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 50% 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 长 于 6 个 月 的 投 资 人, 应 当 将 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 25% 计 入 基 金 财 产, 未 归 入 基 金 财 产 的 部 分 用 于 支 付 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 ( 注 :1 个 月 以 30 日 计 算 ) 6 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式, 并 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 31

36 上 公 告 7 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划, 针 对 投 资 人 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 在 基 金 促 销 活 动 期 间, 按 相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 必 要 手 续 后, 基 金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 基 金 申 购 费 率 和 基 金 赎 回 费 率, 并 进 行 公 告 七 拒 绝 或 暂 停 申 购 的 情 形 发 生 下 列 情 况 时, 基 金 管 理 人 可 拒 绝 或 暂 停 接 受 投 资 人 的 申 购 申 请 : 1 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 2 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 申 购 申 请 3 证 券 / 期 货 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市, 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 4 基 金 管 理 人 接 受 某 笔 或 某 些 申 购 申 请 会 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 5 基 金 资 产 规 模 过 大, 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种, 或 其 他 可 能 对 基 金 业 绩 产 生 负 面 影 响, 或 发 生 其 他 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 情 形 6 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 基 金 销 售 机 构 或 登 记 机 构 的 异 常 情 况 导 致 基 金 销 售 系 统 基 金 登 记 系 统 或 基 金 会 计 系 统 无 法 正 常 运 行 7 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 发 生 上 述 第 项 暂 停 申 购 情 形 之 一 且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 申 购 时, 基 金 管 理 人 应 当 根 据 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 刊 登 暂 停 申 购 公 告 如 果 投 资 人 的 申 购 申 请 被 拒 绝, 被 拒 绝 的 申 购 款 项 将 退 还 给 投 资 人 在 暂 停 申 购 的 情 况 消 除 时, 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 申 购 业 务 的 办 理 八 暂 停 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情 形 发 生 下 列 情 形 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 : 1 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 管 理 人 不 能 支 付 赎 回 款 项 2 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 3 证 券 / 期 货 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市, 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 32

37 金 资 产 净 值 4 连 续 两 个 或 两 个 以 上 开 放 日 发 生 巨 额 赎 回 5 发 生 继 续 接 受 赎 回 申 请 将 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 情 形 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 6 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 发 生 上 述 情 形 之 一 且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 时, 基 金 管 理 人 应 在 当 日 报 中 国 证 监 会 备 案, 已 确 认 的 赎 回 申 请, 基 金 管 理 人 应 足 额 支 付 ; 如 暂 时 不 能 足 额 支 付, 应 将 可 支 付 部 分 按 单 个 账 户 申 请 量 占 申 请 总 量 的 比 例 分 配 给 赎 回 申 请 人, 未 支 付 部 分 可 延 期 支 付 若 出 现 上 述 第 4 项 所 述 情 形, 按 基 金 合 同 的 相 关 条 款 处 理 基 金 份 额 持 有 人 在 申 请 赎 回 时 可 事 先 选 择 将 当 日 可 能 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 在 暂 停 赎 回 的 情 况 消 除 时, 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 赎 回 业 务 的 办 理 并 公 告 九 巨 额 赎 回 的 情 形 及 处 理 方 式 1 巨 额 赎 回 的 认 定 若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 前 一 开 放 日 的 基 金 总 份 额 的 10%, 即 认 为 是 发 生 了 巨 额 赎 回 2 巨 额 赎 回 的 处 理 方 式 当 基 金 出 现 巨 额 赎 回 时, 基 金 管 理 人 可 以 根 据 基 金 当 时 的 资 产 组 合 状 况 决 定 全 额 赎 回 或 部 分 延 期 赎 回 (1) 全 额 赎 回 : 当 基 金 管 理 人 认 为 有 能 力 支 付 投 资 人 的 全 部 赎 回 申 请 时, 按 正 常 赎 回 程 序 执 行 (2) 部 分 延 期 赎 回 : 当 基 金 管 理 人 认 为 支 付 投 资 人 的 赎 回 申 请 有 困 难 或 认 为 因 支 付 投 资 人 的 赎 回 申 请 而 进 行 的 财 产 变 现 可 能 会 对 基 金 资 产 净 值 造 成 较 大 波 动 时, 基 金 管 理 人 在 当 日 接 受 赎 回 比 例 不 低 于 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10% 的 前 提 下, 可 对 其 余 赎 回 申 请 延 期 办 理 对 于 当 日 的 赎 回 申 请, 应 当 按 单 个 账 户 赎 回 申 请 量 占 赎 回 申 请 总 量 的 比 例, 确 定 当 日 受 理 的 赎 回 份 额 ; 对 于 未 能 赎 回 部 分, 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 可 以 选 择 延 期 赎 回 或 取 消 赎 回 选 择 延 期 赎 回 的, 将 自 动 转 入 下 一 个 开 放 日 继 续 赎 回, 直 到 全 部 赎 回 为 止 ; 选 择 取 消 赎 回 的, 当 日 33

38 未 获 受 理 的 部 分 赎 回 申 请 将 被 撤 销 延 期 的 赎 回 申 请 与 下 一 开 放 日 赎 回 申 请 一 并 处 理, 无 优 先 权 并 以 下 一 开 放 日 的 该 类 基 金 份 额 净 值 为 基 础 计 算 赎 回 金 额, 以 此 类 推, 直 到 全 部 赎 回 为 止 如 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 未 作 明 确 选 择, 投 资 人 未 能 赎 回 部 分 作 自 动 延 期 赎 回 处 理 (3) 暂 停 赎 回 : 连 续 2 个 开 放 日 以 上 ( 含 本 数 ) 发 生 巨 额 赎 回, 如 基 金 管 理 人 认 为 有 必 要, 可 暂 停 接 受 基 金 的 赎 回 申 请 ; 已 经 接 受 的 赎 回 申 请 可 以 延 缓 支 付 赎 回 款 项, 但 不 得 超 过 20 个 工 作 日, 并 应 当 在 指 定 媒 介 上 进 行 公 告 3 巨 额 赎 回 的 公 告 当 发 生 上 述 巨 额 赎 回 并 延 期 办 理 时, 基 金 管 理 人 应 当 通 过 邮 寄 传 真 或 者 招 募 说 明 书 规 定 的 其 他 方 式 在 3 个 交 易 日 内 通 知 基 金 份 额 持 有 人, 说 明 有 关 处 理 方 法, 同 时 在 指 定 媒 介 上 刊 登 公 告 十 暂 停 申 购 或 赎 回 的 公 告 和 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告 1 发 生 上 述 暂 停 申 购 或 赎 回 情 况 的, 基 金 管 理 人 应 及 时 向 中 国 证 监 会 备 案, 并 在 规 定 期 限 内 在 指 定 媒 介 上 刊 登 暂 停 公 告 2 基 金 管 理 人 应 于 重 新 开 放 日, 在 指 定 媒 介 上 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 公 告, 并 公 布 最 近 1 个 工 作 日 各 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 十 一 基 金 转 换 基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 的 规 定 决 定 开 办 本 基 金 与 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 之 间 的 转 换 业 务, 基 金 转 换 可 以 收 取 一 定 的 转 换 费, 相 关 规 则 由 基 金 管 理 人 届 时 根 据 相 关 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 规 定 制 定 并 公 告, 并 提 前 告 知 基 金 托 管 人 与 相 关 机 构 十 二 基 金 的 非 交 易 过 户 基 金 的 非 交 易 过 户 是 指 基 金 登 记 机 构 受 理 继 承 捐 赠 和 司 法 强 制 执 行 等 情 形 而 产 生 的 非 交 易 过 户 以 及 登 记 机 构 认 可 符 合 法 律 法 规 的 其 它 非 交 易 过 户 无 论 在 上 述 何 种 情 况 下, 接 受 划 转 的 主 体 必 须 是 依 法 可 以 持 有 本 基 金 基 金 份 额 的 投 资 人 继 承 是 指 基 金 份 额 持 有 人 死 亡, 其 持 有 的 基 金 份 额 由 其 合 法 的 继 承 人 继 承 ; 捐 赠 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 合 法 持 有 的 基 金 份 额 捐 赠 给 福 利 性 质 的 基 金 会 或 社 会 团 体 ; 司 法 强 制 执 行 是 指 司 法 机 构 依 据 生 效 司 法 文 书 将 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 34

39 基 金 份 额 强 制 划 转 给 其 他 自 然 人 法 人 或 其 他 组 织 办 理 非 交 易 过 户 必 须 提 供 基 金 登 记 机 构 要 求 提 供 的 相 关 资 料, 对 于 符 合 条 件 的 非 交 易 过 户 申 请 按 基 金 登 记 机 构 的 规 定 办 理, 并 按 基 金 登 记 机 构 规 定 的 标 准 收 费 十 三 基 金 的 转 托 管 基 金 份 额 持 有 人 可 办 理 已 持 有 基 金 份 额 在 不 同 销 售 机 构 之 间 的 转 托 管, 基 金 销 售 机 构 可 以 按 照 规 定 的 标 准 收 取 转 托 管 费 十 四 定 期 定 额 投 资 计 划 基 金 管 理 人 可 以 为 投 资 人 办 理 定 期 定 额 投 资 计 划, 具 体 规 则 由 基 金 管 理 人 另 行 规 定 投 资 人 在 办 理 定 期 定 额 投 资 计 划 时 可 自 行 约 定 每 期 扣 款 金 额, 每 期 扣 款 金 额 必 须 不 低 于 基 金 管 理 人 在 相 关 公 告 或 更 新 的 招 募 说 明 书 中 所 规 定 的 定 期 定 额 投 资 计 划 最 低 申 购 金 额 十 五 基 金 份 额 的 冻 结 和 解 冻 基 金 登 记 机 构 只 受 理 国 家 有 权 机 关 依 法 要 求 的 基 金 份 额 的 冻 结 与 解 冻, 以 及 登 记 机 构 认 可 符 合 法 律 法 规 的 其 他 情 况 下 的 冻 结 与 解 冻 35

40 第 九 部 分 基 金 的 投 资 一 投 资 目 标 在 有 效 控 制 投 资 组 合 风 险 的 前 提 下, 通 过 积 极 主 动 的 资 产 配 置, 力 争 获 得 超 越 业 绩 比 较 基 准 的 收 益 二 投 资 范 围 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 ( 包 括 中 小 板 创 业 板 以 及 其 他 经 中 国 证 监 会 批 准 发 行 上 市 的 股 票 ) 固 定 收 益 类 资 产 ( 国 债 地 方 政 府 债 金 融 债 企 业 债 公 司 债 次 级 债 可 转 换 债 券 可 交 换 债 券 分 离 交 易 可 转 债 央 行 票 据 中 期 票 据 短 期 融 资 券 ( 含 超 短 期 融 资 券 ) 资 产 支 持 证 券 质 押 及 买 断 式 债 券 回 购 银 行 存 款 及 现 金 等 ) 衍 生 工 具 ( 权 证 股 指 期 货 等 ) 以 及 经 中 国 证 监 会 批 准 允 许 基 金 投 资 的 其 它 金 融 工 具 ( 但 需 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ) 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 本 基 金 股 票 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 为 60% 95%, 权 证 投 资 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 0% 3%, 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后, 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 投 资 比 例 合 计 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 三 投 资 策 略 1 大 类 资 产 配 置 策 略 本 基 金 运 用 自 上 而 下 和 自 下 而 上 相 结 合 的 方 法 进 行 大 类 资 产 配 置, 强 调 通 过 自 上 而 下 的 宏 观 分 析 与 自 下 而 上 的 市 场 趋 势 分 析 有 机 结 合 进 行 前 瞻 性 的 决 策 综 合 考 虑 本 基 金 的 投 资 目 标 市 场 发 展 趋 势 风 险 控 制 要 求 等 因 素, 制 定 本 基 金 资 产 的 大 类 资 产 配 置 比 例 2 股 票 投 资 策 略 本 基 金 坚 持 自 上 而 下 与 自 下 而 上 相 结 合 的 投 资 理 念, 在 以 整 个 宏 观 策 略 为 前 提 下, 把 握 结 构 性 调 整 机 会, 将 行 业 分 析 与 个 股 精 选 相 结 合, 寻 找 出 表 现 优 异 的 子 行 业 和 优 质 个 股 36

41 (1) 行 业 分 析 在 综 合 考 虑 行 业 的 周 期 竞 争 格 局 技 术 进 步 政 府 政 策 社 会 习 惯 的 改 变 等 因 素 后, 精 选 出 行 业 地 位 高 行 业 的 发 展 空 间 大 的 子 行 业 (2) 个 股 选 择 本 基 金 在 选 择 个 股 时 关 注 如 下 几 个 方 面 : 1) 基 本 面 主 营 业 务 竞 争 力 强, 包 括 技 术 品 牌 政 策 或 者 规 模 等 方 面 盈 利 能 力 强, 不 仅 有 短 期 的 业 绩 与 盈 利 支 撑, 盈 利 的 稳 定 性 持 续 性 好, 具 有 长 期 的 投 资 空 间 良 好 的 治 理 结 构 管 理 层 能 力 强 商 业 模 式 优 越 2) 估 值 水 平 本 基 金 除 了 关 注 个 股 的 基 本 面 之 外, 还 要 考 查 个 股 业 绩 的 增 长 性 和 估 值 的 匹 配 程 度, 如 果 估 值 比 较 合 理 或 者 低 估 就 会 选 择 买 入 并 坚 持 持 有, 相 反 如 果 估 值 已 透 支 了 未 来 几 年 的 增 长, 即 业 绩 增 长 的 速 度 与 股 价 和 市 盈 率 不 相 匹 配, 那 么 就 会 相 应 减 持 这 种 股 票 3 债 券 投 资 策 略 本 基 金 将 采 取 久 期 偏 离 期 限 结 构 配 置 类 属 配 置 个 券 选 择 等 积 极 的 投 资 策 略, 构 建 债 券 投 资 组 合 (1) 久 期 偏 离 本 基 金 通 过 对 宏 观 经 济 走 势 货 币 政 策 和 财 政 政 策 市 场 结 构 变 化 等 方 面 的 定 性 分 析 和 定 量 分 析, 预 测 利 率 的 变 化 趋 势, 从 而 采 取 久 期 偏 离 策 略, 根 据 对 利 率 水 平 的 预 期 调 整 组 合 久 期 (2) 期 限 结 构 配 置 本 基 金 将 根 据 对 利 率 走 势 收 益 率 曲 线 的 变 化 情 况 的 判 断, 适 时 采 用 哑 铃 型 或 梯 型 或 子 弹 型 投 资 策 略, 在 长 期 中 期 和 短 期 债 券 间 进 行 配 置, 以 便 最 大 限 度 的 避 免 投 资 组 合 收 益 受 债 券 利 率 变 动 的 负 面 影 响 (3) 类 属 配 置 37

42 类 属 配 置 指 债 券 组 合 中 各 债 券 种 类 间 的 配 置, 包 括 债 券 在 国 债 央 行 票 据 金 融 债 企 业 债 可 转 换 债 券 等 债 券 品 种 间 的 分 布, 债 券 在 浮 动 利 率 债 券 和 固 定 利 率 债 券 间 的 分 布 (4) 个 券 选 择 个 券 选 择 是 指 通 过 比 较 个 券 的 流 动 性 到 期 收 益 率 信 用 等 级 税 收 因 素, 确 定 一 定 期 限 下 的 债 券 品 种 的 过 程 4 股 指 期 货 投 资 策 略 本 基 金 投 资 股 指 期 货 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则, 主 要 选 择 流 动 性 好 交 易 活 跃 的 股 指 期 货 合 约 本 基 金 力 争 利 用 股 指 期 货 的 杠 杆 作 用, 降 低 股 票 仓 位 频 繁 调 整 的 交 易 成 本 5 资 产 支 持 证 券 投 资 策 略 本 基 金 通 过 对 资 产 支 持 证 券 资 产 池 结 构 和 质 量 的 跟 踪 考 察 分 析 资 产 支 持 证 券 的 发 行 条 款 预 估 提 前 偿 还 率 变 化 对 资 产 支 持 证 券 未 来 现 金 流 的 影 响, 谨 慎 投 资 资 产 支 持 证 券 6 权 证 投 资 策 略 本 基 金 的 权 证 投 资 以 控 制 风 险 和 锁 定 收 益 为 主 要 目 的 在 个 券 层 面 上, 本 基 金 通 过 对 权 证 标 的 公 司 的 基 本 面 研 究 和 未 来 走 势 预 判, 估 算 权 证 合 理 价 值, 同 时 还 充 分 考 虑 个 券 的 流 动 性, 谨 慎 进 行 投 资 四 投 资 限 制 1 组 合 限 制 基 金 的 投 资 组 合 应 遵 循 以 下 限 制 : (1) 本 基 金 股 票 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 为 60% 95%; (2) 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后, 本 基 金 持 有 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 合 计 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5%; (3) 本 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券, 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%; (4) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券, 不 超 过 该 证 券 的 10%; (5) 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证, 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3%; (6) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证, 不 得 超 过 该 权 证 的 38

43 10%; (7) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额, 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 0.5%; (8) 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例, 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%; (9) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券, 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20%; (10) 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例, 不 得 超 过 该 资 产 支 持 证 券 规 模 的 10%; (11) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券, 不 得 超 过 其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的 10%; (12) 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 BBB 以 上 ( 含 BBB) 的 资 产 支 持 证 券 基 金 持 有 资 产 支 持 证 券 期 间, 如 果 其 信 用 等 级 下 降 不 再 符 合 投 资 标 准, 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3 个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ; (13) 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购, 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本 基 金 的 总 资 产, 本 基 金 所 申 报 的 股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总 量 ; (14) 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 40%; 本 基 金 在 全 国 银 行 间 同 业 市 场 中 的 债 券 回 购 最 长 期 限 为 1 年, 债 券 回 购 到 期 后 不 得 展 期 ; (15) 本 基 金 资 产 总 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 140%; (16) 本 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券, 管 理 人 应 事 先 根 据 中 国 证 监 会 相 关 规 定, 与 基 金 托 管 人 在 本 基 金 托 管 协 议 中 明 确 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 的 比 例, 根 据 比 例 进 行 投 资 ; (17) 本 基 金 参 与 股 指 期 货 交 易, 需 遵 守 下 列 投 资 比 例 限 制 : 1) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终, 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值, 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%; 2) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终, 持 有 的 卖 出 股 指 期 货 合 约 价 值 不 得 超 过 基 金 持 有 的 股 票 总 市 值 的 20%; 3) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 内 交 易 ( 不 包 括 平 仓 ) 的 股 指 期 货 合 约 的 成 交 金 额 39

44 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 20%; 4) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终, 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值 与 有 价 证 券 市 值 之 和, 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 95%, 其 中, 有 价 证 券 指 股 票 债 券 ( 不 含 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ) 权 证 资 产 支 持 证 券 买 入 返 售 金 融 资 产 ( 不 含 质 押 式 回 购 ) 等 ; 5) 本 基 金 所 持 有 的 股 票 市 值 和 买 入 卖 出 股 指 期 货 合 约 价 值, 合 计 ( 轧 差 计 算 ) 应 当 符 合 基 金 合 同 关 于 股 票 投 资 比 例 的 有 关 约 定 ; (18) 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 投 资 限 制 因 证 券 / 期 货 市 场 波 动 上 市 公 司 合 并 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例 的, 基 金 管 理 人 应 当 在 10 个 交 易 日 内 进 行 调 整, 但 中 国 证 监 会 规 定 的 特 殊 情 形 除 外 法 律 法 规 另 有 规 定 的, 从 其 规 定 基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同 的 有 关 约 定 在 上 述 期 间 内, 本 基 金 的 投 资 范 围 投 资 策 略 应 当 符 合 基 金 合 同 的 约 定 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 或 调 整 上 述 限 制, 如 适 用 于 本 基 金, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 或 按 照 调 整 后 的 规 定 执 行 2 禁 止 行 为 为 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益, 基 金 财 产 不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 : (1) 承 销 证 券 ; (2) 违 反 规 定 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ; (3) 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ; (4) 买 卖 其 他 基 金 份 额, 但 是 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ; (5) 向 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 出 资 ; (6) 从 事 内 幕 交 易 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ; (7) 法 律 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 基 金 管 理 人 运 用 基 金 财 产 买 卖 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 及 其 控 股 股 东 实 际 控 制 人 或 者 与 其 有 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 承 销 期 内 承 销 的 证 券, 或 者 40

M<100 万 元 0.60% 100 万 元 M<500 万 元 0.40% M 500 万 元 每 笔 1000 元 (2) 申 购 份 额 的 计 算 1) 若 投 资 者 选 择 申 购 E 类 基 金 份 额, 则 申 购 份 额 的 计 算 公 式 为 : 当 申 购 费 用 适 用 比

M<100 万 元 0.60% 100 万 元 M<500 万 元 0.40% M 500 万 元 每 笔 1000 元 (2) 申 购 份 额 的 计 算 1) 若 投 资 者 选 择 申 购 E 类 基 金 份 额, 则 申 购 份 额 的 计 算 公 式 为 : 当 申 购 费 用 适 用 比 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 中 欧 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 增 加 E 类 基 金 份 额 并 相 应 修 改 基 金 合 同 的 公 告 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 等 相 关 法 律 法 规 及 中 欧 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金

More information

银华基金管理有限公司

银华基金管理有限公司 银 华 添 益 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 开 放 及 暂 停 申 购 赎 回 及 转 换 业 务 的 公 告 公 告 送 出 日 期 :2016 年 9 月 20 日 1 公 告 基 本 信 息 基 金 名 称 银 华 添 益 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 简 称 银 华 添 益 定 期 开 放 债 券 基 金 主 代 码 002491 基 金

More information

广东海大集团股份有限公司

广东海大集团股份有限公司 广 东 海 大 集 团 股 份 有 限 公 司 募 集 资 金 专 项 存 储 及 使 用 管 理 制 度 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 公 司 募 集 资 金 的 管 理 和 使 用, 最 大 限 度 地 保 障 投 资 者 的 利 益, 根 据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 ( 以 下 简 称 公 司 法 ) 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 ( 以 下 简 称 证

More information

当 事 人 集 合 的 参 与 集 合 的 退 出 3) 结 汇 购 汇 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 集 合 投 资 其 他 品 种 的, 资 产 管 理 人 在 履 行 合 同 变 更 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 本 的 投 资 范 围 2 投 资 组 合 比 例 以

当 事 人 集 合 的 参 与 集 合 的 退 出 3) 结 汇 购 汇 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 集 合 投 资 其 他 品 种 的, 资 产 管 理 人 在 履 行 合 同 变 更 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 本 的 投 资 范 围 2 投 资 组 合 比 例 以 中 信 证 券 信 航 1 号 集 合 资 产 管 理 说 明 书 特 别 提 示 : 本 说 明 书 依 据 证 券 公 司 客 户 资 产 管 理 业 务 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 管 理 办 法 ) 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 业 务 实 施 细 则 ( 以 下 简 称 实 施 细 则 ) 合 格 境 内 机 构 投 资 者 境 外 证 券 投 资 管 理 试 行 办 法

More information

国泰基金管理有限公司

国泰基金管理有限公司 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则 1 目 录 第 一 章 总 则...3 第 二 章 基 金 账 户...4 第 三 章 基 金 账 户 信 息...5 第 四 章 基 金 账 户 销 户...5 第 五 章 基 金 账 户 交 易 对 账 单...6 第 六 章 查 询...6 第 七 章 基 金 认 购...6 第 八 章 基 金 申 购...7 第 九

More information

广西丰林木业集团股份有限公司

广西丰林木业集团股份有限公司 广 西 丰 林 木 业 集 团 股 份 有 限 公 司 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 广 西 丰 林 木 业 集 团 股 份 有 限 公 司 ( 公 司 ) 境 内 期 货 套 期 保 值 业 务, 有 效 防 范 和 化 解 市 场 风 险, 实 现 稳 步 经 营, 维 护 公 司 及 股 东 利 益, 根 据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 中 华 人 民 共 和 国 证

More information

关于景顺长城基金管理有限公司旗下基金持有的长期停牌股票估值方法变更的提示性公告

关于景顺长城基金管理有限公司旗下基金持有的长期停牌股票估值方法变更的提示性公告 关 于 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 增 设 H 类 基 金 份 额 并 相 应 修 改 基 金 合 同 的 公 告 内 地 与 香 港 已 于 近 期 开 展 基 金 互 认, 为 更 好 地 服 务 香 港 投 资 者, 更 好 满 足 香 港 投 资 者 的 理 财 需 求, 经 与 基 金 托 管 人 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司

More information

以 网 站 公 示 为 准 产 品 风 险 等 级 较 低 风 险 ( 本 评 级 为 浙 商 银 行 内 部 测 评 结 果, 仅 供 参 考 ) 适 合 客 户 经 浙 商 银 行 风 险 评 估, 评 定 为 稳 健 型 及 以 上 的 私 人 银 行 客 户 投 资 及 收 益 币 种 人

以 网 站 公 示 为 准 产 品 风 险 等 级 较 低 风 险 ( 本 评 级 为 浙 商 银 行 内 部 测 评 结 果, 仅 供 参 考 ) 适 合 客 户 经 浙 商 银 行 风 险 评 估, 评 定 为 稳 健 型 及 以 上 的 私 人 银 行 客 户 投 资 及 收 益 币 种 人 浙 商 银 行 永 乐 5 号 人 民 币 理 财 产 品 说 明 书 一 重 要 提 示 理 财 非 存 款 产 品 有 风 险 投 资 须 谨 慎 浙 商 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 称 浙 商 银 行 或 本 行 ) 郑 重 提 示 : 在 购 买 理 财 产 品 前, 客 户 应 确 保 自 己 完 全 明 白 该 项 投 资 的 性 质 和 所 涉 及 的 风 险, 详 细

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20322D3120C0CFB0E5B5E7C6F7B7A2D0D0B9ABB8E6313130352E646F63>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20322D3120C0CFB0E5B5E7C6F7B7A2D0D0B9ABB8E6313130352E646F63> 杭 州 老 板 电 器 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 发 行 公 告 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ): 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 特 别 提 示 杭 州 老 板 电 器 股 份 有 限 公 司 根 据 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 (2010 年 10 月 11 日 修 订 ) 和 关 于 深 化 新 股 发 行 体 制 改 革 的 指 导

More information

华夏理财—信托贷款产品说明书

华夏理财—信托贷款产品说明书 华 夏 理 财 - 增 盈 增 强 型 1109 号 64 天 期 产 品 说 明 书 一 银 行 销 售 的 理 财 产 品 与 存 款 存 在 明 显 区 别, 具 有 一 定 的 风 险 ; 二 本 产 品 适 合 于 无 投 资 经 验 及 有 投 资 经 验 投 资 者 ; 三 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 华 夏 银 行 ) 不 保 证 理 财 产 品 本

More information

新疆众和股份有限公司期货套期保值内部控制制度.doc

新疆众和股份有限公司期货套期保值内部控制制度.doc 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 期 货 套 期 保 值 内 部 控 制 制 度 (2009 年 ) 第 一 章 总 则 第 一 条 为 加 强 对 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 期 货 套 期 保 值 业 务 的 监 督 管 理, 规 范 期 货 交 易 行 为, 有 效 防 范 和 化 解 风 险, 维 护 公 司 及 股 东 利 益, 依 据 国

More information

富国天利增长债券投资基金二0一五年第4季度报告

富国天利增长债券投资基金二0一五年第4季度报告 富 国 天 利 增 长 债 券 投 资 基 金 二 0 一 五 年 第 4 季 度 报 告 2015 年 12 月 31 日 基 金 管 理 人 : 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 : 2016 年 01 月 20 日 1 重 要 提 示 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 的 董 事 会 及

More information

西南证券股份有限公司关于京投银泰股份有限公司2009 年持续督导年度报告书

西南证券股份有限公司关于京投银泰股份有限公司2009 年持续督导年度报告书 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 关 于 中 国 东 方 航 空 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 股 票 2014 年 持 续 督 导 年 度 报 告 暨 持 续 督 导 工 作 总 结 报 告 保 荐 机 构 名 称 : 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 被 保 荐 公 司 名 称 : 中 国 东 方 航 空 股 份 有 限 公 司 保 荐 代 表 人 姓 名 : 夏 雨

More information

证券代码:300118 证券简称:东方日升公告编号:

证券代码:300118        证券简称:东方日升公告编号: 证 券 代 码 :300118 证 券 简 称 : 东 方 日 升 公 告 编 号 :2016-044 东 方 日 升 新 能 源 股 份 有 限 公 司 关 于 非 公 开 发 行 股 票 涉 及 关 联 交 易 事 项 的 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗

More information

泰安市商业银行人民币理财产品说明书

泰安市商业银行人民币理财产品说明书 泰 安 银 行 人 民 币 理 财 产 品 说 明 书 2016 年 第 三 百 二 十 一 期 金 紫 薇 人 民 币 理 财 产 品 重 要 提 示 : 一 银 行 销 售 的 理 财 产 品 与 存 款 存 在 明 显 区 别, 具 有 一 定 的 风 险 二 本 期 理 财 产 品 对 投 资 者 的 投 资 经 验 没 有 要 求 三 本 期 理 财 产 品 存 在 信 用 风 险 市 场

More information

和 向 大 连 港 集 团 定 向 配 售 股 份 数 量 之 和 不 超 过 15 亿 股, 即 不 超 过 发 行 后 总 股 本 的 33.90% 本 次 发 行 将 采 取 向 大 连 港 集 团 定 向 配 售 ( 以 下 简 称 定 向 配 售 ) 网 下 向 询 价 对 象 配 售 (

和 向 大 连 港 集 团 定 向 配 售 股 份 数 量 之 和 不 超 过 15 亿 股, 即 不 超 过 发 行 后 总 股 本 的 33.90% 本 次 发 行 将 采 取 向 大 连 港 集 团 定 向 配 售 ( 以 下 简 称 定 向 配 售 ) 网 下 向 询 价 对 象 配 售 ( 大 连 港 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 A 股 网 上 资 金 申 购 发 行 公 告 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ): 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 特 别 提 示 1 大 连 港 股 份 有 限 公 司 根 据 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 (2010 年 10 月 11 日 修 订 ) 和 关 于 深 化 新 股 发 行 体 制 改 革 的 指

More information

发行公告

发行公告 河 南 佰 利 联 化 学 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 发 行 公 告 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ): 中 航 证 券 有 限 公 司 特 别 提 示 河 南 佰 利 联 化 学 股 份 有 限 公 司 根 据 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 (2010 年 10 月 11 日 修 订 ) 和 关 于 进 一 步 改 革 和 完 善 新 股 发 行

More information

§2 基金开放日常申购(赎回、转换、

§2 基金开放日常申购(赎回、转换、 浦 银 安 盛 日 日 盈 货 币 市 场 基 金 开 放 日 常 申 购 赎 回 及 在 公 司 直 销 柜 台 和 电 子 直 销 平 台 开 通 转 换 及 定 期 定 额 投 资 业 务 公 告 公 告 送 出 日 期 :2014 年 3 月 26 日 1. 公 告 基 本 信 息 基 金 名 称 基 金 简 称 浦 银 安 盛 日 日 盈 货 币 市 场 基 金 浦 银 安 盛 日 日 盈

More information

况, 经 发 行 人 与 主 承 销 商 协 商 一 致, 确 定 本 次 发 行 价 格 为 38 元 / 股, 此 价 格 对 应 的 市 盈 率 及 有 效 报 价 情 况 为 : (1)71.2 倍 ( 每 股 收 益 按 照 2009 年 度 经 会 计 师 事 务 所 审 计 的 扣 除

况, 经 发 行 人 与 主 承 销 商 协 商 一 致, 确 定 本 次 发 行 价 格 为 38 元 / 股, 此 价 格 对 应 的 市 盈 率 及 有 效 报 价 情 况 为 : (1)71.2 倍 ( 每 股 收 益 按 照 2009 年 度 经 会 计 师 事 务 所 审 计 的 扣 除 广 州 海 格 通 信 集 团 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 发 行 公 告 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ): 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 特 别 提 示 广 州 海 格 通 信 集 团 股 份 有 限 公 司 根 据 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 和 关 于 进 一 步 改 革 和 完 善 新 股 发 行 体 制 的 指 导 意 见

More information

西藏同信证券股份有限公司

西藏同信证券股份有限公司 西 藏 东 方 财 富 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 北 京 莱 比 德 模 具 科 技 股 份 有 限 公 司 收 购 报 告 书 之 财 务 顾 问 ( 住 所 : 拉 萨 市 北 京 中 路 101 号 ) 二 〇 一 六 年 九 月 目 录 释 义... 0 第 一 节 序 言... 0 第 二 节 财 务 顾 问 承 诺 与 声 明... 1 一 财 务 顾 问 承 诺... 1

More information

中华人民共和国外资银行管理条例实施细则

中华人民共和国外资银行管理条例实施细则 产 品 代 码 : SZHLB01 活 利 宝 产 品 说 明 书 特 别 提 示 : 投 资 者 本 着 充 分 了 解 风 险 自 主 选 择 购 买 的 原 则 自 愿 将 其 合 法 所 有 的 资 金 用 于 购 买 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 市 分 行 ( 以 下 简 称 中 国 银 行 深 圳 市 分 行 ) 发 行 的 理 财 计 划, 中 国 银 行 深 圳

More information

应 在 实 施 日 前 依 照 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 在 本 基 金 的 保 本 周 期 内, 一 般 不 接 受 申 购 申 请 ( 包 括 转 换 转 入 ) 特 殊 情 况 经 基 金 管 理 人 与 基 金

应 在 实 施 日 前 依 照 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 在 本 基 金 的 保 本 周 期 内, 一 般 不 接 受 申 购 申 请 ( 包 括 转 换 转 入 ) 特 殊 情 况 经 基 金 管 理 人 与 基 金 前 海 开 源 恒 远 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 开 放 日 常 赎 回 业 务 的 公 告 1. 公 告 基 本 信 息 基 金 名 称 基 金 简 称 前 海 开 源 恒 远 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 前 海 开 源 恒 远 保 本 混 合 基 金 主 代 码 002407 基 金 运 作 方 式 基 金 合 同 生 效 日 基 金 管 理 人 名 称 基 金

More information

1. 法 人 治 理 结 构 公 司 按 照 国 家 有 关 法 律 法 规, 结 合 本 公 司 实 际, 通 过 制 定 公 司 章 程 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 监 事 会 议 事 规 则 总 经 理 工 作 细 则 等 文 件, 明 确 董 事 会 监 事

1. 法 人 治 理 结 构 公 司 按 照 国 家 有 关 法 律 法 规, 结 合 本 公 司 实 际, 通 过 制 定 公 司 章 程 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 监 事 会 议 事 规 则 总 经 理 工 作 细 则 等 文 件, 明 确 董 事 会 监 事 深 圳 文 科 园 林 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 深 圳 文 科 园 林 股 份 有 限 公 司 公 司 全 体 股 东 : 根 据 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 及 其 配 套 指 引 的 规 定 和 其 他 内 部 控 制 监 管 要 求 ( 以 下 简 称 企 业 内 部 控 制 规 范 体 系 ), 结 合 本 公 司 ( 以

More information

大 写 : 人 民 币 肆 仟 贰 佰 万 元 整 5 产 品 期 限 : 自 成 立 日 至 到 期 日, 共 90 天 ( 受 限 于 提 前 终 止 日 ) 6 成 立 日 :2014 年 3 月 13 日, 自 成 立 日 起 计 算 结 构 性 存 款 收 益 7 起 息 日 : 自 成

大 写 : 人 民 币 肆 仟 贰 佰 万 元 整 5 产 品 期 限 : 自 成 立 日 至 到 期 日, 共 90 天 ( 受 限 于 提 前 终 止 日 ) 6 成 立 日 :2014 年 3 月 13 日, 自 成 立 日 起 计 算 结 构 性 存 款 收 益 7 起 息 日 : 自 成 证 券 代 码 :002560 证 券 简 称 : 通 达 股 份 公 告 编 号 :2014-019 河 南 通 达 电 缆 股 份 有 限 公 司 关 于 使 用 暂 时 闲 置 募 集 资 金 购 买 银 行 理 财 产 品 的 进 展 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 准 确 完 整, 并 对 公 告 中 的 虚 假 记 载 误

More information

深圳市同洲电子股份有限公司首次公开发行A股网上定价发行公告

深圳市同洲电子股份有限公司首次公开发行A股网上定价发行公告 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 A 股 网 上 资 金 申 购 发 行 公 告 特 别 提 示 1 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 关 于 进 一 步 改 革 和 完 善 新 股 发 行 体 制 的 指 导 意 见 ( 证 监 会 公 告 [2009]13 号 ) 的 有 关 要 求, 对 首 次 公 开 发 行 A 股 网 上 发 行

More information

创业板信息披露业务备忘录第8号:股权激励计划-清稿

创业板信息披露业务备忘录第8号:股权激励计划-清稿 创 业 板 信 息 披 露 业 务 备 忘 录 第 8 号 股 权 激 励 计 划 016 8 1 为 进 一 步 规 范 创 业 板 上 市 公 司 限 股 权 激 励 相 关 事 项, 提 高 股 票 激 励 信 息 披 露 质 量, 根 据 中 国 证 监 会 上 市 公 司 股 权 激 励 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 管 理 办 法 ) 和 本 所 创 业 板 股 票 上 市 规 则

More information

二 鑫 钱 宝 业 务 规 则 交 易 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 ( 一 ) 签 约 变 更 签 约 和 解 约 规 则 1 投 资 者 通 过 南 京 银 行 柜 台 办 理 鑫 钱 宝 业 务 签 约 的 申 请 时 间 为 周

二 鑫 钱 宝 业 务 规 则 交 易 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 ( 一 ) 签 约 变 更 签 约 和 解 约 规 则 1 投 资 者 通 过 南 京 银 行 柜 台 办 理 鑫 钱 宝 业 务 签 约 的 申 请 时 间 为 周 鑫 元 基 金 与 南 京 银 行 鑫 钱 宝 业 务 规 则 一 鑫 钱 宝 业 务 简 介 鑫 钱 宝 : 指 南 京 银 行 与 鑫 元 基 金 合 作 为 投 资 者 提 供 的 一 项 活 期 资 金 余 额 增 值 业 务, 能 够 为 特 定 客 户 银 行 账 户 的 活 期 账 户 资 金 余 额 实 现 自 动 申 购 货 币 基 金 ( 余 额 理 财 申 购 ) 主 动 /

More information

网上资金申购发行公告

网上资金申购发行公告 怡 球 金 属 资 源 再 生 ( 中 国 ) 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 A 股 网 上 资 金 申 购 发 行 公 告 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ): 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 特 别 提 示 1 怡 球 金 属 资 源 再 生 ( 中 国 ) 股 份 有 限 公 司 根 据 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 (2010 年 10 月

More information

目 录 第 一 部 分 : 业 务 须 知... 3 一 B 股 投 资 者 分 类... 3 二 操 作 指 引 投 资 者 分 类... 3 三 B 股 与 A 股 主 要 交 易 差 异 对 照 表... 4 第 二 部 分 投 资 者 操 作 指 引... 6 第 一 章 境 内 个 人 投

目 录 第 一 部 分 : 业 务 须 知... 3 一 B 股 投 资 者 分 类... 3 二 操 作 指 引 投 资 者 分 类... 3 三 B 股 与 A 股 主 要 交 易 差 异 对 照 表... 4 第 二 部 分 投 资 者 操 作 指 引... 6 第 一 章 境 内 个 人 投 招 商 局 蛇 口 工 业 区 控 股 股 份 有 限 公 司 换 股 吸 收 合 并 招 商 局 地 产 控 股 股 份 有 限 公 司 并 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 A B 股 证 券 账 户 转 换 投 资 者 操 作 指 引 2015 年 12 月 目 录 第 一 部 分 : 业 务 须 知... 3 一 B 股 投 资 者 分 类... 3 二 操 作 指 引 投 资 者 分

More information

的 再 次 发 生 收 到 该 监 管 函 后, 发 行 人 对 蒋 惠 女 士 就 上 述 事 项 了 解 了 相 关 情 况 并 作 出 处 理 决 定 : 经 了 解, 蒋 惠 女 士 的 证 券 账 户 一 直 由 家 人 代 为 管 理,2011 年 3 月 31 日, 代 理 人 将 2

的 再 次 发 生 收 到 该 监 管 函 后, 发 行 人 对 蒋 惠 女 士 就 上 述 事 项 了 解 了 相 关 情 况 并 作 出 处 理 决 定 : 经 了 解, 蒋 惠 女 士 的 证 券 账 户 一 直 由 家 人 代 为 管 理,2011 年 3 月 31 日, 代 理 人 将 2 证 券 代 码 :002193 证 券 简 称 : 山 东 如 意 公 告 编 号 :2016-005 山 东 济 宁 如 意 毛 纺 织 股 份 有 限 公 司 关 于 公 司 最 近 五 年 被 证 券 监 管 部 门 和 交 易 所 采 取 监 管 措 施 及 整 改 情 况 的 公 告 本 公 司 及 其 董 事 会 全 体 成 员 保 证 公 告 内 容 真 实 准 确 和 完 整, 并

More information

初步询价及定价工作备案报告

初步询价及定价工作备案报告 北 京 昊 华 能 源 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 A 股 网 上 资 金 申 购 发 行 公 告 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ): 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 特 别 提 示 1 北 京 昊 华 能 源 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 发 行 人 或 昊 华 能 源 ) 首 次 公 开 发 行 A 股 是 根 据 关 于 进 一 步 改 革 和 完

More information

深圳证券交易所上市公司可转换公司债券发行上市业务办理指南.doc

深圳证券交易所上市公司可转换公司债券发行上市业务办理指南.doc 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 公 司 可 转 换 公 司 债 券 发 行 上 市 业 务 办 理 指 南 (2013 年 5 月 ) 一 可 转 换 公 司 债 券 发 行 前 的 准 备 工 作 ( 一 ) 沟 通 发 行 方 案 根 据 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 第 三 十 三 条 的 规 定, 上 市 公 司 发 行 证 券, 存 在 利 润 分 配 方 案 公 积 金

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20352ED6D0B9FAB1B1B3B5B9C9B7DDD3D0CFDEB9ABCBBECAD7B4CEB9ABBFAAB7A2D0D041B9C9CDF8C9CFD7CABDF0C9EAB9BAB7A2D0D0B9ABB8E65F46696E616C2E646F63>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20352ED6D0B9FAB1B1B3B5B9C9B7DDD3D0CFDEB9ABCBBECAD7B4CEB9ABBFAAB7A2D0D041B9C9CDF8C9CFD7CABDF0C9EAB9BAB7A2D0D0B9ABB8E65F46696E616C2E646F63> 中 国 北 车 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 A 股 网 上 资 金 申 购 发 行 公 告 保 荐 人 : 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 联 席 主 承 销 商 : 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 特 别 提 示 1 中 国 北 车 股 份 有 限 公 司 根 据 关 于 进 一 步

More information

证券代码: 股票简称:华夏银行 编号:2011—【】

证券代码: 股票简称:华夏银行 编号:2011—【】 证 券 代 码 :600015 股 票 简 称 : 华 夏 银 行 编 号 :2016 09 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 优 先 股 挂 牌 转 让 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整

More information

上市公司股东大会规则(2014年修订).doc

上市公司股东大会规则(2014年修订).doc 上 市 公 司 股 东 大 会 规 则 (2014 年 修 订 ) (2014 年 5 月 28 日 证 监 会 公 告 [2014]20 号 ) 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 上 市 公 司 行 为, 保 证 股 东 大 会 依 法 行 使 职 权, 根 据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 ( 以 下 简 称 公 司 法 ) 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 ( 以 下

More information

宁波银行股份有限公司关于发行汇通理财

宁波银行股份有限公司关于发行汇通理财 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 个 人 理 财 产 品 风 险 揭 示 书 尊 敬 的 理 财 客 户 : 在 理 财 计 划 的 实 际 运 作 过 程 中, 由 于 市 场 政 策 信 用 流 动 性 法 律 等 各 种 因 素 的 影 响, 本 产 品 可 能 会 面 临 多 种 风 险 因 此, 根 据 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 相 关 监 管 规 定 的 要

More information

证券公司客户资产管理业务自律规范

证券公司客户资产管理业务自律规范 证 券 公 司 客 户 资 产 管 理 业 务 规 范 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 和 促 进 证 券 公 司 客 户 资 产 管 理 业 务 发 展, 根 据 证 券 公 司 监 督 管 理 条 例 证 券 公 司 客 户 资 产 管 理 业 务 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 管 理 办 法 ) 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 业 务 实 施 细 则 ( 以 下 简

More information

汉王科技股份有限公司第一届董事会第十次会议

汉王科技股份有限公司第一届董事会第十次会议 证 券 代 码 :002362 证 券 简 称 : 汉 王 科 技 公 告 编 号 :2016-024 汉 王 科 技 股 份 有 限 公 司 关 于 购 买 理 财 的 进 展 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 公 告 内 容 真 实 准 确 和 完 整, 并 对 公 告 中 的 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 承 担 责 任 汉 王 科 技 股

More information

释 义 月 4 日 公 告 的 龙 建 路 桥 股 份 有 限 公 司 2014 年 度 利 润 分 配 实 施 公 告, 公 司 2014 年 度 利 润 分 配 的 股 权 登 记 日 为 2015 年 8 月 7 日 ; 除 权 除 息 日 为 2015 年 8 月 10 日 ; 现 金 红

释 义 月 4 日 公 告 的 龙 建 路 桥 股 份 有 限 公 司 2014 年 度 利 润 分 配 实 施 公 告, 公 司 2014 年 度 利 润 分 配 的 股 权 登 记 日 为 2015 年 8 月 7 日 ; 除 权 除 息 日 为 2015 年 8 月 10 日 ; 现 金 红 证 券 代 码 :600853 证 券 简 称 : 龙 建 股 份 编 号 :2016-023 龙 建 路 桥 股 份 有 限 公 司 关 于 非 公 开 发 行 股 票 预 案 修 订 情 况 说 明 的 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 内 容 的 真 实 性

More information

4 持 续 督 导 期 间, 按 照 有 关 规 定 对 上 市 公 司 违 法 违 规 事 项 公 开 发 表 声 明 的, 应 于 披 露 前 向 上 海 证 券 交 易 所 报, 经 上 海 证 券 交 易 所 审 核 后 在 指 定 媒 体 上 5 持 续 督 导 期 间, 上 市 公 司

4 持 续 督 导 期 间, 按 照 有 关 规 定 对 上 市 公 司 违 法 违 规 事 项 公 开 发 表 声 明 的, 应 于 披 露 前 向 上 海 证 券 交 易 所 报, 经 上 海 证 券 交 易 所 审 核 后 在 指 定 媒 体 上 5 持 续 督 导 期 间, 上 市 公 司 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 成 都 博 瑞 传 播 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 股 票 2015 年 度 持 续 督 导 年 度 报 书 保 荐 机 构 名 称 : 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 被 保 荐 公 司 简 称 : 博 瑞 传 播 保 荐 代 表 人 姓 名 : 黄 斌 联 系 电 话 :13910103585 保 荐 代 表 人 姓 名 :

More information

信 息 披 露 义 务 人 声 明 一 本 报 告 书 系 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 ( 以 下 简 称 证 券 法 ) 上 市 公 司 收 购 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 收 购 办 法 ) 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 内 容 与 格 式 准

信 息 披 露 义 务 人 声 明 一 本 报 告 书 系 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 ( 以 下 简 称 证 券 法 ) 上 市 公 司 收 购 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 收 购 办 法 ) 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 内 容 与 格 式 准 福 建 省 青 山 纸 业 股 份 有 限 公 司 简 式 权 益 变 动 报 告 书 上 市 公 司 名 称 : 福 建 省 青 山 纸 业 股 份 有 限 公 司 上 市 地 点 : 上 海 证 券 交 易 所 股 票 简 称 : 青 山 纸 业 股 票 代 码 :600103 信 息 披 露 义 务 人 : 方 怀 月 住 所 : 北 京 市 海 淀 区 车 道 沟 南 里 通 讯 地 址 :

More information

关于中国银行首次公开发行A股

关于中国银行首次公开发行A股 中 国 神 华 能 源 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 A 股 网 上 资 金 申 购 发 行 公 告 重 要 提 示 1 中 国 神 华 能 源 股 份 有 限 公 司 ( 下 称 发 行 人 或 中 国 神 华 ) 首 次 公 开 发 行 不 超 过 1,800,000,000 股 人 民 币 普 通 股 (A 股 )( 下 称 本 次 发 行 ) 的 申 请 已 获 得 中 国

More information

中信证券股份有限公司

中信证券股份有限公司 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 广 东 超 华 科 技 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 股 票 之 上 市 保 荐 书 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 二 〇 一 五 年 四 月 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 广 东 超 华 科 技 股 份

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20303420C9CFBAA3D6A4C8AFBDBBD2D7CBF9C9CFCAD0B9ABCBBED0C5CFA2C5FBC2B6B9A4D7F7C6C0BCDBB0ECB7A8A3A832303135C4EAD0DEB6A9A3A92E646F6378>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20303420C9CFBAA3D6A4C8AFBDBBD2D7CBF9C9CFCAD0B9ABCBBED0C5CFA2C5FBC2B6B9A4D7F7C6C0BCDBB0ECB7A8A3A832303135C4EAD0DEB6A9A3A92E646F6378> 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 信 息 披 露 工 作 评 价 办 法 (2015 年 修 订 ) 第 一 章 总 则 第 一 条 为 了 引 导 和 督 促 上 市 公 司 及 相 关 信 息 披 露 义 务 人 做 好 信 息 披 露 及 其 相 关 工 作, 保 护 投 资 者 合 法 权 益, 根 据 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 等 有 关 规 定, 制

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20BDADCEF7CAA1B8DFCBD9B9ABC2B7CDB6D7CABCAFCDC5D3D0CFDED4F0C8CEB9ABCBBE323031357363703131B7A2D0D0B7BDB0B8BCB0B3D0C5B5BAAF>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20BDADCEF7CAA1B8DFCBD9B9ABC2B7CDB6D7CABCAFCDC5D3D0CFDED4F0C8CEB9ABCBBE323031357363703131B7A2D0D0B7BDB0B8BCB0B3D0C5B5BAAF> 江 西 省 高 速 公 路 投 资 集 团 有 限 责 任 公 司 2015 年 度 第 十 一 期 超 短 期 融 资 券 发 行 方 案 江 西 省 高 速 公 路 投 资 集 团 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 发 行 人 ) 发 行 超 短 期 融 资 券 已 向 中 国 银 行 间 市 场 交 易 商 协 会 注 册 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20C9CFBAA3D3CEBEC3D3CECFB7B9C9B7DDD3D0CFDEB9ABCBBEBFD8B9C9D7D3B9ABCBBEB9DCC0EDB0ECB7A8>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20C9CFBAA3D3CEBEC3D3CECFB7B9C9B7DDD3D0CFDEB9ABCBBEBFD8B9C9D7D3B9ABCBBEB9DCC0EDB0ECB7A8> 上 海 游 久 游 戏 股 份 有 限 公 司 控 股 子 公 司 管 理 办 法 ( 经 公 司 董 事 会 七 届 二 十 六 次 会 议 审 议 通 过 ) 第 一 章 总 则 第 一 条 为 加 强 对 上 海 游 久 游 戏 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 : 公 司 ) 控 股 子 公 司 的 管 理, 有 效 控 制 经 营 风 险, 保 护 投 资 者 合 法 权 益,

More information

太原双塔刚玉股份有限公司

太原双塔刚玉股份有限公司 神 马 实 业 股 份 有 限 公 司 投 资 企 业 管 理 办 法 第 一 章 总 则 第 一 条 为 加 强 神 马 实 业 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 对 投 资 企 业 的 管 理 和 控 制, 规 范 投 资 企 业 行 为, 确 保 投 资 企 业 规 范 高 效 运 作, 健 康 发 展, 提 高 公 司 整 体 资 产 运 营 质 量, 最 大 程 度

More information

二 逐 项 审 议 并 通 过 了 关 于 公 司 本 次 发 行 股 份 及 支 付 现 金 购 买 资 产 并 募 集 配 套 资 金 暨 关 联 交 易 方 案 的 议 案 ; 1 本 次 交 易 标 的 交 易 方 案 概 要 (1) 发 行 股 份 及 支 付 现 金 购 买 资 产 上

二 逐 项 审 议 并 通 过 了 关 于 公 司 本 次 发 行 股 份 及 支 付 现 金 购 买 资 产 并 募 集 配 套 资 金 暨 关 联 交 易 方 案 的 议 案 ; 1 本 次 交 易 标 的 交 易 方 案 概 要 (1) 发 行 股 份 及 支 付 现 金 购 买 资 产 上 股 票 简 称 : 香 江 控 股 股 票 代 码 :600162 编 号 : 临 2015-076 深 圳 香 江 控 股 股 份 有 限 公 司 第 七 届 董 事 会 第 23 次 会 议 决 议 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性

More information

梅花生物科技集团股份有限公司2013年内控审计自我评价报告

梅花生物科技集团股份有限公司2013年内控审计自我评价报告 梅 花 生 物 科 技 集 团 股 份 有 限 公 司 2014 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 梅 花 生 物 科 技 集 团 股 份 有 限 公 司 全 体 股 东 : 根 据 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 上 海 证 券 交 易 所 及 上 市 公 司 的 内 部 控 制 有 关 要 求, 以 及 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 企 业 内 部 控 制 基

More information

第 六 条 为 公 司 出 具 专 项 文 件 的 证 券 公 司 律 师 事 务 所 会 计 师 事 务 所 及 其 他 证 券 服 务 机 构, 应 当 勤 勉 尽 责 诚 实 守 信, 认 真 履 行 审 慎 核 查 义 务, 按 照 依 法 制 定 的 业 务 规 则 行 业 执 业 规 范

第 六 条 为 公 司 出 具 专 项 文 件 的 证 券 公 司 律 师 事 务 所 会 计 师 事 务 所 及 其 他 证 券 服 务 机 构, 应 当 勤 勉 尽 责 诚 实 守 信, 认 真 履 行 审 慎 核 查 义 务, 按 照 依 法 制 定 的 业 务 规 则 行 业 执 业 规 范 非 上 市 公 众 公 司 监 督 管 理 办 法 (2012 年 9 月 28 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 第 17 次 主 席 办 公 会 议 审 议 通 过, 根 据 2013 年 12 月 26 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 关 于 修 改 < 非 上 市 公 众 公 司 监 督 管 理 办 法 > 的 决 定 修 订 ) 第 一 章 总 则 第 一 条

More information

一 个 工 作 日 另 外 本 基 金 将 根 据 第 二 个 保 本 周 期 基 金 管 理 人 的 募 集 规 模 上 限 (25 亿 元 人 民 币 ) 设 定 过 渡 期 申 购 的 规 模 上 限, 若 本 基 金 提 前 达 到 或 接 近 规 模 上 限, 本 基 金 管 理 人 将

一 个 工 作 日 另 外 本 基 金 将 根 据 第 二 个 保 本 周 期 基 金 管 理 人 的 募 集 规 模 上 限 (25 亿 元 人 民 币 ) 设 定 过 渡 期 申 购 的 规 模 上 限, 若 本 基 金 提 前 达 到 或 接 近 规 模 上 限, 本 基 金 管 理 人 将 金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 金 鹰 元 丰 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 保 本 周 期 到 期 处 理 规 则 及 转 入 下 一 个 保 本 周 期 相 关 规 则 的 公 告 金 鹰 元 丰 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 为 契 约 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金, 基 金 管 理 人 和 基 金 注

More information

北 京 市 签 署 了 九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 增 资 协 议, 同 意 对 九 泰 基 金 增 加 注 册 资 本 10,000 万 元, 其 中 : 卢 伟 忠 先 生 认 缴 3,000 万 元, 昆 吾 九 鼎 认 缴 2,300 万 元, 九 鼎 集 团 认 缴 1,510

北 京 市 签 署 了 九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 增 资 协 议, 同 意 对 九 泰 基 金 增 加 注 册 资 本 10,000 万 元, 其 中 : 卢 伟 忠 先 生 认 缴 3,000 万 元, 昆 吾 九 鼎 认 缴 2,300 万 元, 九 鼎 集 团 认 缴 1,510 证 券 代 码 :600053 证 券 简 称 : 九 鼎 投 资 编 号 : 临 2016 009 昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司 K u n w u J i u d i n g I n v e s t m e n t H o l d i n g s C O., L t d 关 于 全 资 子 公 司 昆 吾 九 鼎 投 资 管 理 有 限 公 司 与 关 联 方 共 同

More information

一 释 义 在 本 申 购 和 配 售 办 法 说 明 中, 除 非 上 下 文 另 有 规 定, 下 列 词 汇 具 有 以 下 含 义 : 发 行 人 / 公 司 : 指 湖 南 省 攸 州 投 资 发 展 集 团 有 限 公 司 簿 记 管 理 人 / 主 承 销 商 : 指 国 信 证 券

一 释 义 在 本 申 购 和 配 售 办 法 说 明 中, 除 非 上 下 文 另 有 规 定, 下 列 词 汇 具 有 以 下 含 义 : 发 行 人 / 公 司 : 指 湖 南 省 攸 州 投 资 发 展 集 团 有 限 公 司 簿 记 管 理 人 / 主 承 销 商 : 指 国 信 证 券 2016 年 湖 南 省 攸 州 投 资 发 展 集 团 有 限 公 司 公 司 债 券 申 购 和 配 售 办 法 说 明 重 要 提 示 1 2016 年 湖 南 省 攸 州 投 资 发 展 集 团 有 限 公 司 公 司 债 券 ( 以 下 简 称 本 期 债 券 ) 业 经 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 发 改 企 业 债 券 2016 212 号 文 件 批 准 公 开 发 行

More information

议案四:

议案四: 上 海 飞 科 电 器 股 份 有 限 公 司 章 程 附 件 : 三 会 议 事 规 则 2016 年 4 月 27 日 上 海 飞 科 电 器 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 议 事 规 则 第 一 条 宗 旨 为 规 范 上 海 飞 科 电 器 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 行 为, 保 证 股 东 大 会 依 法 行 使 职 权, 根 据 中 华 人 民 共

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20D6D8B8B4B9ABB8E631353630343533B8BDBCFEA3BAC9F3BCC6CEAFD4B1BBE1B9D8D3DAC4DAB2BFBFD8D6C6B5C4D7D4CED2C6C0BCDBB1A8B8E62E646F63>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20D6D8B8B4B9ABB8E631353630343533B8BDBCFEA3BAC9F3BCC6CEAFD4B1BBE1B9D8D3DAC4DAB2BFBFD8D6C6B5C4D7D4CED2C6C0BCDBB1A8B8E62E646F63> 七 喜 控 股 股 份 有 限 公 司 董 事 会 审 计 委 员 会 关 于 公 司 内 部 控 制 的 自 我 评 价 报 告 一 公 司 内 部 控 制 的 目 标 和 原 则 ( 一 ) 内 部 控 制 的 目 标 合 理 保 证 公 司 经 营 管 理 合 法 合 规 资 产 安 全 财 务 报 告 及 相 关 信 息 真 实 完 整, 提 高 经 营 效 率 和 效 果, 促 进 公 司

More information

Microsoft Word - 货币季报2005-4季度.doc

Microsoft Word - 货币季报2005-4季度.doc 银 华 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 季 度 报 告 (005 年 第 4 季 度 ) 第 一 节 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 交

More information

三 工 作 概 述 我 们 按 照 中 国 注 册 会 计 师 执 业 准 则 的 规 定 执 行 了 鉴 证 业 务 执 业 准 则 要 求 我 们 计 划 和 实 施 鉴 证 工 作, 以 对 鉴 证 对 象 信 息 是 否 不 存 在 重 大 错 报 获 取 合 理 保 证 在 鉴 证 过 程

三 工 作 概 述 我 们 按 照 中 国 注 册 会 计 师 执 业 准 则 的 规 定 执 行 了 鉴 证 业 务 执 业 准 则 要 求 我 们 计 划 和 实 施 鉴 证 工 作, 以 对 鉴 证 对 象 信 息 是 否 不 存 在 重 大 错 报 获 取 合 理 保 证 在 鉴 证 过 程 深 圳 市 鹏 城 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 电 话 :(0755)83732888 中 国 深 圳 市 福 田 区 滨 河 大 道 5022 号 联 合 广 场 A 座 7 楼 传 真 :(0755)82237549 关 于 深 圳 市 证 通 电 子 股 份 有 限 公 司 前 次 募 集 资 金 使 用 情 况 的 鉴 证 报 告 深 鹏 所 股 专 字 [2011]0622 号

More information

3 东 吴 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 580003 4 东 吴 进 取 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 580005 5 东 吴 新 经 济 股 票 型 证 券 投 资 基 金 580006 6 东 吴 新 创 业 股 票 型 证 券 投 资 基

3 东 吴 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 580003 4 东 吴 进 取 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 580005 5 东 吴 新 经 济 股 票 型 证 券 投 资 基 金 580006 6 东 吴 新 创 业 股 票 型 证 券 投 资 基 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 新 增 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 推 出 定 期 定 额 业 务 及 转 换 业 务 的 公 告 一 新 增 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 为 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金 的 代 销 机 构 根 据 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以

More information

目 录 一 关 于 本 次 股 票 发 行 符 合 豁 免 申 请 核 准 条 件 的 意 见 二 关 于 公 司 治 理 规 范 性 的 意 见 三 关 于 公 司 是 否 规 范 履 行 了 信 息 披 露 义 务 的 意 见 四 关 于 本 次 股 票 发 行 对 象 是 否 符 合 投 资

目 录 一 关 于 本 次 股 票 发 行 符 合 豁 免 申 请 核 准 条 件 的 意 见 二 关 于 公 司 治 理 规 范 性 的 意 见 三 关 于 公 司 是 否 规 范 履 行 了 信 息 披 露 义 务 的 意 见 四 关 于 本 次 股 票 发 行 对 象 是 否 符 合 投 资 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 道 有 道 ( 北 京 ) 科 技 股 份 有 限 公 司 股 票 发 行 合 法 合 规 的 意 见 主 办 券 商 住 所 : 深 圳 市 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 16-26 层 二 一 五 年 八 月 1 目 录 一 关 于 本 次 股 票 发 行 符 合 豁 免 申 请 核 准 条 件 的 意 见 二 关 于 公

More information

注 册 资 本 ( 元 ) 280,000,000 注 册 地 址 上 海 市 松 江 工 业 区 宝 胜 路 33 号 主 要 办 公 地 址 上 海 市 松 江 工 业 区 宝 胜 路 33 号 法 定 代 表 人 韩 涛 实 际 控 制 人 韩 涛 联 系 人 程 敬 联 系 电 话 021-

注 册 资 本 ( 元 ) 280,000,000 注 册 地 址 上 海 市 松 江 工 业 区 宝 胜 路 33 号 主 要 办 公 地 址 上 海 市 松 江 工 业 区 宝 胜 路 33 号 法 定 代 表 人 韩 涛 实 际 控 制 人 韩 涛 联 系 人 程 敬 联 系 电 话 021- 金 安 国 纪 科 技 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 之 保 荐 总 结 报 告 书 保 荐 机 构 名 称 保 荐 机 构 编 号 年 报 披 露 时 间 申 报 时 间 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 Z26774000 2014 年 4 月 22 日 2014 年 5 月 一 保 荐 机 构 及 保 荐 代 表 人 承 诺 1 保 荐 总

More information

武汉深蓝自动化设备股份有限公司

武汉深蓝自动化设备股份有限公司 山 西 精 英 科 技 股 份 有 限 公 司 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 山 西 精 英 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 的 对 外 投 资 行 为, 提 高 投 资 效 益, 规 避 投 资 所 带 来 的 风 险, 有 效 合 理 的 使 用 资 金, 使 资 金 的 时 间 价 值 最 大 化, 依 照 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法

More information

证券投资基金信息披露XBRL标引规范第2号<半年度报告摘要>

证券投资基金信息披露XBRL标引规范第2号<半年度报告摘要> 农 银 汇 理 工 业 4.0 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 开 放 日 常 申 购 赎 回 转 换 定 期 定 额 投 资 业 务 公 告 公 告 送 出 日 期 :2015 年 9 月 10 日 1. 公 告 基 本 信 息 基 金 名 称 基 金 简 称 农 银 汇 理 工 业 4.0 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 农 银 工 业 4.0 混 合 基

More information

股票代码:000758 证券简称:中色股份 公告编号:2012-【】号

股票代码:000758       证券简称:中色股份       公告编号:2012-【】号 证 券 代 码 :000686 证 券 简 称 : 东 北 证 券 公 告 编 号 :2016-038 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 2016 年 度 配 股 发 行 公 告 保 荐 机 构 ( 联 席 主 承 销 商 ): 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 联 席 主 承 销 商 : 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息

More information

销 售 渠 道 工 作 日 理 财 资 产 托 管 人 起 点 金 额 提 前 终 止 权 提 前 赎 回 本 行 营 业 网 点 网 上 银 行 及 手 机 银 行 国 家 法 定 工 作 日 具 有 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 资 格 的 商 业 银 行 个 人 客 户 :10 万

销 售 渠 道 工 作 日 理 财 资 产 托 管 人 起 点 金 额 提 前 终 止 权 提 前 赎 回 本 行 营 业 网 点 网 上 银 行 及 手 机 银 行 国 家 法 定 工 作 日 具 有 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 资 格 的 商 业 银 行 个 人 客 户 :10 万 一 风 险 提 示 浙 商 银 行 2015 年 第 4 期 挂 钩 沪 深 300 指 数 人 民 币 理 财 产 品 说 明 书 理 财 非 存 款 产 品 有 风 险 投 资 须 谨 慎 浙 商 银 行 ( 以 下 称 本 行 ) 郑 重 提 示 : 在 购 买 理 财 产 品 前, 客 户 应 确 保 自 己 完 全 明 白 该 项 投 资 的 性 质 和 所 涉 及 的 风 险, 详 细

More information

证券代码:002329 证券简称:皇氏乳业 公告编号:2011–

证券代码:002329    证券简称:皇氏乳业    公告编号:2011– 证 券 代 码 :002329 证 券 简 称 : 皇 氏 集 团 公 告 编 号 :2016 032 皇 氏 集 团 股 份 有 限 公 司 关 于 对 浙 江 完 美 在 线 网 络 科 技 有 限 公 司 实 施 股 权 投 资 的 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 内 容 的 真 实 准 确 和 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述

More information

深圳市同洲电子股份有限公司首次公开发行A股网上定价发行公告

深圳市同洲电子股份有限公司首次公开发行A股网上定价发行公告 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 A 股 网 上 资 金 申 购 发 行 公 告 重 要 提 示 1 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 下 称 发 行 人 或 工 商 银 行 ) 首 次 公 开 发 行 A 股 ( 下 称 本 次 发 行 ) 的 申 请 已 获 得 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 发 行 字 [2006]85

More information

上海贝岭股份有限公司

上海贝岭股份有限公司 (2007 年 12 月 20 日 ) 济 南 圣 泉 集 团 股 份 有 限 公 司 第 一 章 总 则 第 一 条 为 明 确 济 南 圣 泉 集 团 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 股 东 大 会 的 议 事 程 序, 规 范 股 东 大 会 内 部 机 构 及 运 作 程 序, 充 分 保 护 股 东 的 利 益, 根 据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 (

More information

运营部业务部分制度汇编

运营部业务部分制度汇编 制 度 类 型 部 门 制 度 版 本 号 201111 非 上 市 开 放 式 基 金 业 务 规 则 编 制 : 基 金 运 营 部 批 准 : 总 经 理 办 公 会 制 定 日 期 :2011 年 11 月 制 度 更 新 情 况 序 号 更 新 时 间 更 新 背 景 更 新 的 主 要 内 容 目 录 第 一 章 总 则... 1 第 二 章 账 户 类 业 务 规 则... 1 第 一

More information

证券代码:600221 900945 股票简称:海南航空 海航B股 编号:临2015-026

证券代码:600221 900945  股票简称:海南航空  海航B股  编号:临2015-026 证 券 代 码 :600221 900945 股 票 简 称 : 海 南 航 空 海 航 B 股 编 号 : 临 2015-027 海 南 航 空 股 份 有 限 公 司 关 于 本 次 非 公 开 发 行 股 票 涉 及 关 联 交 易 的 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 公 告 内 容 的 真 实 准 确 和 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述

More information

风神轮胎股份有限公司简介

风神轮胎股份有限公司简介 总 经 理 工 作 细 则 第 一 章 总 则 第 一 条 依 据 风 神 轮 胎 股 份 有 限 公 司 ( 下 称 公 司 ) 章 程 之 规 定, 特 制 定 总 经 理 工 作 细 则 ( 下 称 本 细 则 ) 第 二 条 本 细 则 的 制 订 修 改 变 更 废 除 应 经 公 司 董 事 会 批 准 后 方 可 有 效, 对 公 司 经 理 层 具 有 约 束 力 第 三 条 本 细

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20C6D5C0FBCCD8B7A2D0D0B9ABB8E6B6A8B8E52E646F63>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20C6D5C0FBCCD8B7A2D0D0B9ABB8E6B6A8B8E52E646F63> 上 海 普 利 特 复 合 材 料 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 发 行 公 告 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ): 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 特 别 提 示 上 海 普 利 特 复 合 材 料 股 份 有 限 公 司 根 据 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 和 关 于 进 一 步 改 革 和 完 善 新 股 发 行 体 制 的 指 导 意 见

More information

产 品, 银 行 有 权 但 无 义 务 宣 布 本 理 财 产 品 不 成 立, 客 户 将 承 担 本 理 财 产 品 不 成 立 的 风 险 ; 7. 延 期 支 付 风 险 : 在 发 生 信 用 风 险 或 政 策 风 险 的 情 况 下, 银 行 会 向 有 关 违 约 方 行 使 追

产 品, 银 行 有 权 但 无 义 务 宣 布 本 理 财 产 品 不 成 立, 客 户 将 承 担 本 理 财 产 品 不 成 立 的 风 险 ; 7. 延 期 支 付 风 险 : 在 发 生 信 用 风 险 或 政 策 风 险 的 情 况 下, 银 行 会 向 有 关 违 约 方 行 使 追 广 东 华 兴 银 行 个 人 理 财 产 品 说 明 书 [ 重 要 须 知 ] 1. 本 产 品 说 明 书 为 个 人 理 财 产 品 合 同 不 可 分 割 之 组 成 部 分 2. 本 理 财 产 品 仅 向 依 据 中 华 人 民 共 和 国 有 关 法 律 法 规 及 本 产 品 说 明 书 规 定 可 以 购 买 本 理 财 产 品 的 合 格 客 户 发 售 3. 在 购 买 本

More information

附件1

附件1 平 安 财 富 结 构 类 (100% 保 本 挂 钩 汇 率 ) 资 产 管 理 类 2016 年 94 期 人 民 币 理 财 产 品 说 明 书 ( 产 品 代 码 :TLG160094) 一 银 行 销 售 的 理 财 产 品 与 存 款 存 在 明 显 区 别, 具 有 一 定 的 风 险 二 本 产 品 向 有 投 资 经 验 客 户 销 售 三 本 理 财 产 品 为 保 本 浮 动

More information

证券投资基金信息披露XBRL标引规范第2号<半年度报告摘要>

证券投资基金信息披露XBRL标引规范第2号<半年度报告摘要> 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 广 发 对 冲 套 利 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 第 三 个 开 放 期 开 放 申 购 赎 回 和 转 换 业 务 的 公 告 公 告 送 出 日 期 :2015 年 11 月 11 日 1. 公 告 基 本 信 息 基 金 名 称 基 金 简 称 广 发 对 冲 套 利 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式

More information

( 六 ) 设 置 了 分 工 合 理 职 责 清 晰 的 组 织 机 构 和 工 作 岗 位 ; ( 七 ) 有 符 合 中 国 证 监 会 规 定 的 监 察 稽 核 风 险 控 制 等 内 部 监 控 制 度 ; ( 八 ) 经 国 务 院 批 准 的 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他

( 六 ) 设 置 了 分 工 合 理 职 责 清 晰 的 组 织 机 构 和 工 作 岗 位 ; ( 七 ) 有 符 合 中 国 证 监 会 规 定 的 监 察 稽 核 风 险 控 制 等 内 部 监 控 制 度 ; ( 八 ) 经 国 务 院 批 准 的 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 管 理 办 法 第 一 章 总 则 第 一 条 为 了 加 强 对 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 的 监 督 管 理, 规 范 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 的 行 为, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 及 相 关 当 事 人 的 合 法 权 益, 根 据 证 券 投 资 基 金 法 公 司 法 和 其 他 有 关 法 律 行 政 法

More information

<4D F736F F D20D6A4C8AFB9ABCBBEBFCDBBA7D7CAB2FAB9DCC0EDD2B5CEF1CAD4D0D0B0ECB7A8>

<4D F736F F D20D6A4C8AFB9ABCBBEBFCDBBA7D7CAB2FAB9DCC0EDD2B5CEF1CAD4D0D0B0ECB7A8> 证 券 公 司 客 户 资 产 管 理 业 务 试 行 办 法 (2003 年 12 月 18 日 证 监 会 令 第 17 号 ) 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 证 券 公 司 客 户 资 产 管 理 活 动, 保 护 投 资 者 的 合 法 权 益, 维 护 证 券 市 场 秩 序, 根 据 证 券 法 和 其 他 相 关 法 律 行 政 法 规, 制 定 本 办 法 第 二 条

More information

"江银理财" 1457期35天人民币理财产品说明书

江银理财 1457期35天人民币理财产品说明书 " 芙 蓉 创 赢 理 财 " 1614 期 92 天 人 民 币 理 财 产 品 说 明 书 重 要 须 知 : 本 产 品 说 明 书 为 理 财 产 品 销 售 协 议 书 客 户 权 益 须 知 风 险 揭 示 书 不 可 分 割 之 组 成 部 分 本 理 财 产 品 不 等 同 于 银 行 存 款 本 理 财 产 品 仅 向 依 据 中 华 人 民 共 和 国 有 关 法 律 法 规 及

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B6D4CDE2CDB6D7CAB9DCC0EDB0ECB7A85F32303130C4EA38D4C2D0DEB6A95F2E646F63>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B6D4CDE2CDB6D7CAB9DCC0EDB0ECB7A85F32303130C4EA38D4C2D0DEB6A95F2E646F63> 中 山 大 学 达 安 基 因 股 份 有 限 公 司 对 外 投 资 管 理 办 法 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 中 山 大 学 达 安 基 因 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 : 达 安 基 因 公 司 ) 的 对 外 投 资 行 为, 建 立 规 范 有 效 科 学 的 投 资 决 策 体 系 和 机 制, 降 低 对 外 投 资 风 险, 提 高 对 外 投 资

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D203335A1A2D6A4C8AFB9ABCBBEB9DCC0EDB0ECB7A82E646F63>

<4D6963726F736F667420576F7264202D203335A1A2D6A4C8AFB9ABCBBEB9DCC0EDB0ECB7A82E646F63> 证 券 公 司 管 理 办 法 (2001 年 12 月 28 日, 证 监 会 令 第 5 号 ) 第 一 章 总 则 第 一 条 为 加 强 对 证 券 公 司 的 监 督 管 理, 规 范 证 券 公 司 行 为, 根 据 证 券 法 和 公 司 法 的 有 关 规 定, 制 定 本 办 法 第 二 条 本 办 法 适 用 于 在 中 国 境 内 注 册 的 证 券 公 司 第 三 条 中 国

More information

民 生 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 深 圳 市 兴 森 快 捷 电 路 科 技 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 股 票 的 上 市 保 荐 书 深 圳 证 券 交 易 所 : 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 [2015]149 号 文 核 准,

民 生 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 深 圳 市 兴 森 快 捷 电 路 科 技 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 股 票 的 上 市 保 荐 书 深 圳 证 券 交 易 所 : 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 [2015]149 号 文 核 准, 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 深 圳 市 兴 森 快 捷 电 路 科 技 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 股 票 的 上 市 保 荐 书 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ) 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 28 号 民 生 金 融 中 心 A 座 16-18 层 二 〇 一 五 年 三 月 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 深 圳 市 兴

More information

本 次 可 转 债 票 面 利 率 不 超 过 2.0%, 具 体 每 一 年 度 的 利 率 水 平 提 请 股 东 大 会 授 权 公 司 董 事 会 根 据 国 家 政 策 市 场 状 况 和 本 公 司 具 体 情 况 与 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ) 协 商 确 定 6. 还 本 付

本 次 可 转 债 票 面 利 率 不 超 过 2.0%, 具 体 每 一 年 度 的 利 率 水 平 提 请 股 东 大 会 授 权 公 司 董 事 会 根 据 国 家 政 策 市 场 状 况 和 本 公 司 具 体 情 况 与 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ) 协 商 确 定 6. 还 本 付 广 州 白 云 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 公 开 发 行 可 转 换 公 司 债 券 预 案 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 根 据 公 司 法 证 券 法 上 市

More information

(3) 大 连 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 分 行 : 截 止 到 2012 年 12 月 31 日 总 支 出 4,870,797.88 元, 其 中 募 投 项 目 支 出 4,870,797.88 元 ; 利 息 收 入 1,261,073.36 元 (4) 招 商 银 行 北 京

(3) 大 连 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 分 行 : 截 止 到 2012 年 12 月 31 日 总 支 出 4,870,797.88 元, 其 中 募 投 项 目 支 出 4,870,797.88 元 ; 利 息 收 入 1,261,073.36 元 (4) 招 商 银 行 北 京 博 彦 科 技 股 份 有 限 公 司 关 于 2012 年 度 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 的 专 项 报 告 深 圳 证 券 交 易 所 : 根 据 深 圳 证 券 交 易 所 中 小 企 业 板 上 市 公 司 规 范 运 作 指 引 及 相 关 格 式 指 引 的 规 定, 将 本 公 司 2012 年 度 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 专 项 说 明 如 下

More information

票 据 政 策 性 金 融 债 金 融 机 构 债 券 企 业 债 公 司 债 中 小 企 业 私 募 债 中 期 票 据 ( 含 非 公 开 定 向 债 务 融 资 工 具 等 经 银 行 间 交 易 商 协 会 批 准 发 行 的 各 类 债 务 融 资 工 具 ) 短 期 融 资 券 可 转

票 据 政 策 性 金 融 债 金 融 机 构 债 券 企 业 债 公 司 债 中 小 企 业 私 募 债 中 期 票 据 ( 含 非 公 开 定 向 债 务 融 资 工 具 等 经 银 行 间 交 易 商 协 会 批 准 发 行 的 各 类 债 务 融 资 工 具 ) 短 期 融 资 券 可 转 安 信 证 券 安 银 1 号 集 合 资 产 管 理 计 划 说 明 书 2014 年 6 月 特 别 提 示 : 本 说 明 书 依 据 证 券 公 司 客 户 资 产 管 理 业 务 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 管 理 办 法 ) 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 业 务 实 施 细 则 ( 以 下 简 称 实 施 细 则 ) 安 信 证 券 安 银 1 号 集 合 资 产 管

More information

证券代码:600271     证券简称:航天信息      编号:2008-001

证券代码:600271                 证券简称:航天信息                    编号:2008-001 证 券 代 码 :600271 证 券 简 称 : 航 天 信 息 编 号 :2016-014 转 债 代 码 :110031 转 债 简 称 : 航 信 转 债 转 股 代 码 :190031 转 股 简 称 : 航 信 转 股 航 天 信 息 股 份 有 限 公 司 重 大 资 产 重 组 继 续 停 牌 的 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 公 告 内 容 真 实 准

More information

证券代码:600168 证券简称:武汉控股 公告编号:临2014—00 号

证券代码:600168      证券简称:武汉控股     公告编号:临2014—00 号 证 券 代 码 :600168 证 券 简 称 : 武 汉 控 股 公 告 编 号 : 临 2016-029 号 武 汉 三 镇 实 业 控 股 股 份 有 限 公 司 第 六 届 监 事 会 第 十 八 次 会 议 决 议 公 告 本 公 司 监 事 会 及 全 体 监 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20C7E5BDE0B0E62DCCABC6BDD1F3B5DAC8FDBCABCEC8B6A8D4F6D6B5BBECBACFD0CDB2FAC6B7B7E7CFD5BDD2CABECAE92D3230313630343133>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20C7E5BDE0B0E62DCCABC6BDD1F3B5DAC8FDBCABCEC8B6A8D4F6D6B5BBECBACFD0CDB2FAC6B7B7E7CFD5BDD2CABECAE92D3230313630343133> 太 平 洋 第 三 极 稳 定 增 值 混 合 型 产 品 风 险 揭 示 书 尊 敬 的 投 资 者 : 太 平 洋 第 三 极 稳 定 增 值 混 合 型 产 品 ( 以 下 简 称 产 品 或 本 产 品 ) 由 太 平 洋 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 太 平 洋 资 产 或 产 品 管 理 人 或 管 理 人 ) 设 立, 由 中 国 建 设 银 行 股 份

More information

工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金2008年度第2季度报告

工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金2008年度第2季度报告 农 银 汇 理 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金 2016 年 第 1 季 度 报 告 2016 年 3 月 31 日 基 金 管 理 人 : 农 银 汇 理 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2016 年 4 月 20 日 1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事

More information

修 订 记 录 修 订 日 期 2015/1 2015/7 修 订 内 容 根 据 期 货 公 司 资 产 管 理 业 务 管 理 规 则 ( 试 行 ) 和 关 于 期 货 公 司 资 产 管 理 计 划 开 立 证 券 账 户 相 关 事 宜 的 函 ( 中 期 协 函 字 [2014]479

修 订 记 录 修 订 日 期 2015/1 2015/7 修 订 内 容 根 据 期 货 公 司 资 产 管 理 业 务 管 理 规 则 ( 试 行 ) 和 关 于 期 货 公 司 资 产 管 理 计 划 开 立 证 券 账 户 相 关 事 宜 的 函 ( 中 期 协 函 字 [2014]479 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 特 殊 机 构 及 产 品 证 券 账 户 业 务 指 南 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 二 一 五 年 七 月 修 订 记 录 修 订 日 期 2015/1 2015/7 修 订 内 容 根 据 期 货 公 司 资 产 管 理 业 务 管 理 规 则 ( 试 行 ) 和 关 于 期 货 公 司 资 产 管 理 计 划

More information

中国证券监督管理委员会令

中国证券监督管理委员会令 证 券 公 司 融 资 融 券 业 务 管 理 办 法 第 一 章 总 则 第 一 条 为 了 规 范 证 券 公 司 融 资 融 券 业 务 活 动, 完 善 证 券 交 易 机 制, 防 范 证 券 公 司 的 风 险, 保 护 证 券 投 资 者 的 合 法 权 益 和 社 会 公 共 利 益, 促 进 证 券 市 场 平 稳 健 康 发 展, 制 定 本 办 法 第 二 条 证 券 公 司

More information

重 要 提 示 本 报 告 由 集 合 资 产 管 理 计 划 管 理 人 浙 江 浙 商 证 券 资 产 管 理 有 限 公 司 依 据 证 券 公 司 客 户 资 产 管 理 业 务 管 理 办 法 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 业 务 实 施 细 则 及 其 他 有 关 规 定 制

重 要 提 示 本 报 告 由 集 合 资 产 管 理 计 划 管 理 人 浙 江 浙 商 证 券 资 产 管 理 有 限 公 司 依 据 证 券 公 司 客 户 资 产 管 理 业 务 管 理 办 法 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 业 务 实 施 细 则 及 其 他 有 关 规 定 制 浙 商 金 惠 中 证 转 型 成 长 指 数 型 集 合 资 产 管 理 计 划 2015 年 度 资 产 管 理 报 告 计 划 管 理 人 : 浙 江 浙 商 证 券 资 产 管 理 有 限 公 司 计 划 托 管 人 : 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 期 间 :2015 年 1 月 1 日 2015 年 12 月 31 日 1 重 要 提 示 本 报 告 由 集 合

More information

附件1

附件1 平 安 财 富 结 构 类 热 点 链 接 ( 和 盈 ) 系 列 ( 挂 钩 股 票 ) 2016 年 05 期 人 民 币 理 财 产 品 说 明 书 ( 产 品 代 码 :DLG160005) 一 银 行 销 售 的 理 财 产 品 与 存 款 存 在 明 显 区 别, 具 有 一 定 的 风 险 二 本 产 品 向 有 投 资 经 验 客 户 销 售 三 本 理 财 产 品 为 非 保 本

More information

中石化炼化工程(集团)股份有限公司

中石化炼化工程(集团)股份有限公司 中 国 广 核 电 力 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 议 事 规 则 (2014 年 4 月 15 日 经 公 司 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 ) 1 第 一 章 总 则 第 一 条 为 维 护 中 国 广 核 电 力 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 和 股 东 的 合 法 权 益, 明 确 股 东 大 会 的 职 责 和 权 限, 保 证

More information

第 一 年 0.2%, 第 二 年 0.4%, 第 三 年 1.0%, 第 四 年 1.2%, 第 五 年 1.5% 6. 还 本 付 息 的 期 限 和 方 式 本 次 可 转 债 采 用 每 年 付 息 一 次 的 付 息 方 式, 计 息 起 始 日 为 本 次 可 转 债 发 行 首 日 年

第 一 年 0.2%, 第 二 年 0.4%, 第 三 年 1.0%, 第 四 年 1.2%, 第 五 年 1.5% 6. 还 本 付 息 的 期 限 和 方 式 本 次 可 转 债 采 用 每 年 付 息 一 次 的 付 息 方 式, 计 息 起 始 日 为 本 次 可 转 债 发 行 首 日 年 证 券 代 码 :600004 股 票 简 称 : 白 云 机 场 公 告 编 号 :2016-008 广 州 白 云 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 关 于 确 定 发 行 可 转 换 公 司 债 券 方 案 的 董 事 会 决 议 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏,

More information

附件1

附件1 平 安 财 富 结 构 类 热 点 链 接 ( 和 盈 ) 系 列 ( 挂 钩 股 票 )2016 年 19 期 人 民 币 理 财 产 品 说 明 书 ( 产 品 代 码 :DLG160019) 一 银 行 销 售 的 理 财 产 品 与 存 款 存 在 明 显 区 别, 具 有 一 定 的 风 险 二 本 产 品 向 有 投 资 经 验 客 户 销 售 三 本 理 财 产 品 为 非 保 本 浮

More information

目 录 一 重 要 提 示... 3 二 公 司 主 要 财 务 数 据 和 股 东 变 化... 3 三 重 要 事 项... 6 四 附 录... 9 2 / 17

目 录 一 重 要 提 示... 3 二 公 司 主 要 财 务 数 据 和 股 东 变 化... 3 三 重 要 事 项... 6 四 附 录... 9 2 / 17 公 司 代 码 :600221 900945 公 司 简 称 : 海 南 航 空 海 航 B 股 海 南 航 空 股 份 有 限 公 司 2015 年 第 三 季 度 报 告 1 / 17 目 录 一 重 要 提 示... 3 二 公 司 主 要 财 务 数 据 和 股 东 变 化... 3 三 重 要 事 项... 6 四 附 录... 9 2 / 17 一 重 要 提 示 4.1 公 司 董 事

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B4BAC7EFBABDBFD549504F32303135C4EAB3D6D0F8B6BDB5BCB1A8B8E6>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B4BAC7EFBABDBFD549504F32303135C4EAB3D6D0F8B6BDB5BCB1A8B8E6> 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司 关 于 春 秋 航 空 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 持 续 督 导 年 度 报 告 书 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 关 于 核 准 春 秋 航 空 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2014]1329 号 ) 的 核 准, 春 秋 航 空 股 份 有 限 公 司 ( 以

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B0B2D0C5D6A4C8AF5FBEBBD7CAB1BEB1A8B8E65F32303132313233315F31>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B0B2D0C5D6A4C8AF5FBEBBD7CAB1BEB1A8B8E65F32303132313233315F31> 净 资 本 计 算 表 风 险 控 制 指 标 监 管 报 表 及 风 险 资 本 准 备 计 算 表 审 计 报 告 目 录 页 次 一 审 计 报 告 1-2 二 净 资 本 监 管 报 表 净 资 本 计 算 表 3-5 风 险 控 制 指 标 监 管 报 表 6-7 风 险 资 本 准 备 计 算 表 8-10 三 净 资 本 监 管 报 表 附 注 11-12 审 计 报 告 安 永 华

More information

Microsoft Word - 《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》.doc

Microsoft Word - 《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》.doc 证 券 期 货 市 场 诚 信 监 督 管 理 暂 行 办 法 第 一 章 总 则 第 一 条 为 了 加 强 证 券 期 货 市 场 诚 信 建 设, 保 护 投 资 者 合 法 权 益, 维 护 证 券 期 货 市 场 秩 序, 促 进 证 券 期 货 市 场 健 康 稳 定 发 展, 根 据 有 关 法 律 行 政 法 规, 制 定 本 办 法 第 二 条 中 国 证 券 监 督 管 理 委

More information

<4D F736F F D20D6A4C8AFCDB6D7CABBF9BDF0B9DCC0EDB9ABCBBEB9DCC0EDB0ECB7A82E646F63>

<4D F736F F D20D6A4C8AFCDB6D7CABBF9BDF0B9DCC0EDB9ABCBBEB9DCC0EDB0ECB7A82E646F63> 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 管 理 办 法 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 令 ( 第 22 号 ) 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 管 理 办 法 已 经 2004 年 6 月 29 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 第 98 次 主 席 办 公 会 议 审 议 通 过, 并 于 2004 年 8 月 12 日 经 国 务 院 批 准, 现 予 公 布,

More information

国信“金理财”收益互换集合资产管理计划风险揭示书

国信“金理财”收益互换集合资产管理计划风险揭示书 中 金 云 帆 分 级 1 号 集 合 资 产 管 理 计 划 风 险 揭 示 书 尊 敬 的 委 托 人 : 首 先 感 谢 您 对 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 中 金 公 司 或 管 理 人 ) 的 信 任, 选 择 参 与 中 金 云 帆 分 级 1 号 集 合 资 产 管 理 计 划 为 了 使 您 更 好 了 解 集 合 资 产 管 理 计 划 的

More information