重 要 提 示 本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 证 监 许 可 [2011]1257 号 文 核 准 募 集 根 据 相 关 法 律 法 规, 本 基 金 基 金 合 同 已 于 2011 年 11 月 25 日 生 效, 基

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1 鹏 华 美 国 房 地 产 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 ( 摘 要 ) 基 金 管 理 人 : 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 二 零 一 六 年 一 月

2 重 要 提 示 本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 证 监 许 可 [2011]1257 号 文 核 准 募 集 根 据 相 关 法 律 法 规, 本 基 金 基 金 合 同 已 于 2011 年 11 月 25 日 生 效, 基 金 管 理 人 于 该 日 起 正 式 开 始 对 基 金 财 产 进 行 运 作 管 理 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 投 资 有 风 险, 投 资 人 在 认 购 或 申 购 本 基 金 份 额 时 应 认 真 阅 读 本 基 金 招 募 说 明 书 及 基 金 合 同 本 基 金 投 资 于 美 国 房 地 产 市 场 相 关 证 券, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 以 及 汇 率 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前, 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性, 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 包 括 合 格 境 内 机 构 投 资 者 基 金 产 品 及 本 基 金 特 有 风 险 一 般 风 险 及 其 他 风 险 等 本 基 金 以 已 与 中 国 证 监 会 签 署 双 边 监 管 合 作 谅 解 备 忘 录 的 国 家 或 地 区 证 券 市 场 挂 牌 交 易 的 房 地 产 信 托 凭 证 ( 以 下 简 称 REITs ) 为 投 资 对 象 本 基 金 产 品 不 是 REITs, 也 不 直 接 持 有 境 外 实 物 房 地 产 本 基 金 的 投 资 对 象 REITs 通 过 自 身 经 营 可 获 取 稳 定 的 现 金 流 并 定 期 分 红, 且 股 息 率 较 高, 而 从 交 易 上 来 讲,REITs 本 身 为 上 市 股 份 公 司, 其 收 益 特 征 介 于 债 券 与 股 票 之 间 REITs 的 价 格 会 随 着 房 地 产 市 场 价 格 起 伏 而 波 动, 波 动 幅 度 某 一 阶 段 可 能 高 于 股 票 市 场 的 价 格 波 动 水 平 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 承 诺 以 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 向 投 资 人 保 证 最 低 收 益 本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 本 招 募 说 明 书 与 基 金 托 管 人 相 关 信 息 更 新 部 分 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2015 年 11 月 24 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2015 年 9 月 30 日 ( 未 经 审 计 ) 1

3 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 1 名 称 : 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 2 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 168 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 43 层 3 设 立 日 期 :1998 年 12 月 22 日 4 法 定 代 表 人 : 何 如 5 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 168 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 43 层 6 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 联 系 人 : 吕 奇 志 8 注 册 资 本 : 人 民 币 1.5 亿 元 9 股 权 结 构 : 出 资 人 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 比 例 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 7,500 50% 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 (Eurizon Capital SGR S.p.A.) 7,350 49% 深 圳 市 北 融 信 投 资 发 展 有 限 公 司 150 1% 总 计 15, % ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员 何 如 先 生, 董 事 长, 硕 士, 高 级 会 计 师, 国 籍 : 中 国 历 任 中 国 电 子 器 件 公 司 深 圳 公 司 副 总 会 计 师 兼 财 务 处 处 长 总 会 计 师 常 务 副 总 经 理 总 经 理 党 委 书 记, 深 圳 发 展 银 行 行 长 助 理 副 行 长 党 委 委 员 副 董 事 长 行 长 党 委 副 书 记, 现 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 长 党 委 书 记, 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 邓 召 明 先 生, 董 事, 经 济 学 博 士, 讲 师, 国 籍 : 中 国 历 任 北 京 理 工 大 学 管 理 与 经 济 学 院 讲 师 中 国 兵 器 工 业 总 公 司 主 任 科 员 中 国 证 监 会 处 长 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理, 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 党 总 支 书 记 孙 煜 扬 先 生, 董 事, 经 济 学 博 士, 国 籍 : 中 国 历 任 贵 州 省 政 府 经 济 体 制 改 革 委 员 会 主 任 科 员 中 共 深 圳 市 委 政 策 研 究 室 副 处 长 深 圳 证 券 结 算 公 司 常 务 副 总 经 理 深 圳 证 券 交 易 所 首 任 行 政 总 监 香 港 深 业 ( 集 团 ) 有 限 公 司 助 理 总 经 理 香 港 深 业 控 股 有 限 公 司 副 总 经 理 中 国 高 新 技 术 产 业 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 兼 行 政 总 裁 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 裁 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁, 现 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 顾 问 周 中 国 先 生, 董 事, 会 计 学 硕 士 研 究 生, 国 籍 : 中 国 曾 任 深 圳 市 华 为 技 术 有 限 公 司 定 2

4 价 中 心 经 理 助 理 ;2000 年 7 月 起 历 任 国 信 证 券 有 限 责 任 公 司 资 金 财 务 总 部 业 务 经 理 外 派 财 务 经 理 高 级 经 理 总 经 理 助 理 副 总 经 理 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 总 部 副 总 经 理 资 金 财 务 总 部 副 总 经 理 ;2015 年 6 月 至 今 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 金 财 务 总 部 总 经 理 Massimo Mazzini 先 生, 董 事, 经 济 和 商 学 学 士 国 籍 : 意 大 利 曾 在 安 达 信 (Arthur Andersen MBA) 从 事 风 险 管 理 和 资 产 管 理 工 作, 历 任 CA AIPG SGR 投 资 总 监 CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首 席 执 行 官 和 投 资 总 监 东 方 汇 理 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 (CAAM SGR) 投 资 副 总 监 农 业 信 贷 另 类 投 资 集 团 (Credit Agricole Alternative Investments Group) 国 际 执 行 委 员 会 委 员 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 (Eurizon Capital SGR S.p.A.) 投 资 方 案 部 投 资 总 监 Epsilon 资 产 管 理 股 份 公 司 (Epsilon SGR) 首 席 执 行 官, 欧 利 盛 资 本 股 份 公 司 (Eurizon Capital S.A.)( 卢 森 堡 ) 首 席 执 行 官 欧 利 盛 AI 资 产 管 理 股 份 公 司 (Eurizon AI SGR) 首 席 执 行 官 现 任 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 (Eurizon Capital SGR S.p.A.) 市 场 及 业 务 发 展 总 监, 欧 利 盛 资 本 股 份 公 司 (Eurizon Capital S.A.)( 卢 森 堡 ) 董 事 VUB 资 产 管 理 有 限 公 司 监 事 会 成 员 Alessandro Varaldo 先 生, 董 事, 经 济 学 和 商 业 管 理 博 士, 国 籍 : 意 大 利 曾 任 米 兰 德 意 志 银 行 集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股 份 公 司 投 资 管 理 部 债 券 基 金 和 现 金 头 寸 管 理 高 级 经 理,IMI Fideuram 资 产 管 理 股 份 公 司 投 资 管 理 部 固 定 收 益 组 合 和 现 金 管 理 业 务 负 责 人, 圣 保 罗 银 行 投 资 公 司 (Banca Sanpaolo Invest S.p.A.) 财 务 及 营 销 策 划 部 负 责 人,Capitalia 股 份 公 司 (Capitalia S.p.A.) 产 品 和 销 售 部 负 责 人,Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 (Capitalia Investment Management S.A.) 董 事 总 经 理,Unicredit Holding 财 务 风 险 管 理 部 意 大 利 企 业 法 人 风 险 管 理 业 务 负 责 人, 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 (Eurizon Capital SGR S.p.A) 首 席 市 场 官 欧 利 盛 资 本 股 份 公 司 (Eurizon Capital S.A.)( 卢 森 堡 ) 董 事, 现 任 意 大 利 联 合 圣 保 罗 银 行 股 份 有 限 公 司 (Intesa Sanpaolo S.p.A.) 储 蓄 投 资 和 养 老 金 产 品 部 负 责 人 史 际 春 先 生, 独 立 董 事, 法 学 博 士, 国 籍 : 中 国 历 任 安 徽 大 学 讲 师 中 国 人 民 大 学 副 教 授, 现 任 中 国 人 民 大 学 法 学 院 教 授 博 士 生 导 师, 国 务 院 特 殊 津 贴 专 家, 兼 任 中 国 法 学 会 经 济 法 学 研 究 会 副 会 长 北 京 市 人 大 常 委 会 和 法 制 委 员 会 委 员 张 元 先 生, 独 立 董 事, 大 学 本 科, 国 籍 : 中 国 曾 任 新 疆 军 区 干 事 秘 书 编 辑, 甘 肃 省 委 研 究 室 干 事 副 处 长 处 长 副 主 任, 中 央 金 融 工 作 委 员 会 研 究 室 主 任, 中 国 银 监 会 政 策 法 规 部 ( 研 究 局 ) 主 任 ( 局 长 ) 等 职 务 ;2005 年 6 月 至 2007 年 12 月, 任 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 董 事 长 兼 党 委 书 记 ;2007 年 12 月 至 2010 年 12 月, 任 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 监 事 长 兼 党 委 副 书 记 高 臻 女 士, 独 立 董 事, 工 商 管 理 硕 士, 国 籍 : 中 国 曾 任 中 国 进 出 口 银 行 副 处 长, 负 责 贷 款 管 理 和 运 营, 项 目 涉 及 制 造 业 能 源 电 信 跨 国 并 购 ;2007 年 加 入 曼 达 林 投 资 顾 问 有 限 公 司, 现 任 曼 达 林 投 资 顾 问 有 限 公 司 执 行 合 伙 人 3

5 2 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员 黄 俞 先 生, 监 事 会 主 席, 研 究 生 学 历, 国 籍 : 中 国 曾 在 中 农 信 公 司 正 大 财 务 公 司 工 作, 曾 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 监 事, 现 任 深 圳 市 北 融 信 投 资 发 展 有 限 公 司 董 事 长 Andrea Vismara 先 生, 监 事, 法 学 学 士, 律 师, 国 籍 : 意 大 利 曾 在 意 大 利 多 家 律 师 事 务 所 担 任 律 师, 先 后 在 法 国 农 业 信 贷 集 团 (Credit Agricole Group) 东 方 汇 理 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 (CAAM SGR) 法 务 部 产 品 开 发 部, 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 (Eurizon Capital SGR S.p.A.) 治 理 与 股 权 部 工 作, 现 在 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 运 营 部 工 作 陈 冰 女 士, 监 事, 本 科 学 历, 国 籍 : 中 国 曾 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 金 财 务 部 会 计 上 海 营 业 部 财 务 科 副 科 长 资 金 财 务 部 财 务 科 副 经 理 资 金 财 务 部 资 金 科 经 理 资 金 财 务 部 主 任 会 计 师 兼 科 经 理 资 金 财 务 部 总 经 理 助 理 资 金 财 务 总 部 副 总 经 理 等, 现 任 国 信 证 券 资 金 财 务 总 部 副 总 经 理 兼 资 金 运 营 部 总 经 理 融 资 融 券 部 总 经 理 于 丹 女 士, 职 工 监 事, 法 学 硕 士, 国 籍 : 中 国 历 任 北 京 市 金 杜 ( 深 圳 ) 律 师 事 务 所 律 师 ; 2011 年 7 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 监 察 稽 核 部 法 务 主 管, 现 任 监 察 稽 核 部 总 经 理 助 理 郝 文 高 先 生, 职 工 监 事, 大 专 学 历, 国 籍 : 中 国 历 任 深 圳 奥 尊 电 脑 有 限 公 司 证 券 基 金 事 业 部 副 经 理 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 事 务 部 总 监 ;2011 年 7 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 登 记 结 算 部 总 经 理 刘 嵚 先 生, 职 工 监 事, 管 理 学 硕 士, 国 籍 : 中 国 历 任 毕 马 威 ( 中 国 ) 管 理 顾 问 公 司 咨 询 顾 问, 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 副 总 经 理 ;2014 年 10 月 加 入 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 北 京 分 公 司 总 经 理 3 高 级 管 理 人 员 情 况 何 如 先 生, 董 事 长, 简 历 同 前 邓 召 明 先 生, 董 事, 总 裁, 简 历 同 前 高 阳 先 生, 副 总 裁, 特 许 金 融 分 析 师 (CFA), 经 济 学 硕 士, 国 籍 : 中 国 历 任 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 经 理, 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 博 时 价 值 增 长 基 金 基 金 经 理 固 定 收 益 部 总 经 理 基 金 裕 泽 基 金 经 理 基 金 裕 隆 基 金 经 理 股 票 投 资 部 总 经 理, 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 邢 彪 先 生, 副 总 裁, 工 商 管 理 硕 士 法 学 硕 士, 国 籍 : 中 国 历 任 中 国 人 民 大 学 校 办 科 员, 中 国 证 监 会 办 公 厅 副 处 级 秘 书, 全 国 社 保 基 金 理 事 会 证 券 投 资 部 处 长 股 权 资 产 部 ( 实 业 投 资 部 ) 副 主 任, 并 于 2014 年 至 2015 年 期 间 担 任 中 国 证 监 会 第 16 届 主 板 发 审 委 专 职 委 员, 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 高 鹏 先 生, 副 总 裁, 经 济 学 硕 士, 国 籍 : 中 国 历 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 法 律 部 监 察 稽 核 经 理, 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 副 总 经 理 监 察 稽 核 部 总 经 理 职 工 监 事 督 察 长, 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 4

6 苏 波 先 生, 副 总 裁, 管 理 学 博 士, 国 籍 : 中 国 历 任 深 圳 经 济 特 区 证 券 公 司 研 究 所 副 所 长 投 资 部 经 理, 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 渠 道 服 务 二 部 总 监 助 理, 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 总 经 理 助 理, 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 助 理 机 构 理 财 部 总 经 理 职 工 监 事, 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 高 永 杰 先 生, 督 察 长, 法 学 硕 士, 国 籍 : 中 国 历 任 中 共 中 央 办 公 厅 秘 书 局 干 部, 中 国 证 监 会 办 公 厅 新 闻 处 干 部 秘 书 处 副 处 级 秘 书 发 行 监 管 部 副 处 长 人 事 教 育 部 副 处 长 处 长, 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 总 经 理, 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 4 本 基 金 基 金 经 理 朱 庆 恒 (ZHU QINGHENG) 先 生, 国 籍 : 英 国, 英 国 剑 桥 大 学 房 地 产 金 融 专 业 博 士,5 年 证 券 从 业 经 验 2011 年 7 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司, 从 事 研 究 分 析 工 作, 先 后 担 任 国 际 业 务 部 助 理 研 究 员 投 资 经 理 ;2014 年 9 月 至 今 担 任 鹏 华 美 国 房 地 产 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 朱 庆 恒 先 生 具 备 基 金 从 业 资 格 本 基 金 历 任 基 金 经 理 : 2011 年 11 月 至 2015 年 9 月 裘 韬 先 生 本 基 金 基 金 经 理 管 理 其 它 基 金 情 况 : 无 5 投 资 决 策 委 员 会 成 员 情 况 邓 召 明 先 生, 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 裁 党 总 支 书 记 邢 彪 先 生, 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 尤 柏 年 先 生, 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 国 际 业 务 部 副 总 经 理, 鹏 华 全 球 高 收 益 债 鹏 华 环 球 发 现 鹏 华 前 海 万 科 REITs 基 金 基 金 经 理 6 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 情 况 1 基 本 情 况 名 称 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 : 中 国 建 设 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 成 立 时 间 :2004 年 09 月 17 日 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 : 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整 存 续 期 间 : 持 续 经 营 5

7 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]12 号 联 系 人 : 田 青 联 系 电 话 :(010) 中 国 建 设 银 行 成 立 于 1954 年 10 月, 是 一 家 国 内 领 先 国 际 知 名 的 大 型 股 份 制 商 业 银 行, 总 部 设 在 北 京 中 国 建 设 银 行 于 2005 年 10 月 在 香 港 联 合 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 939), 于 2007 年 9 月 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 ) 2015 年 6 月 末, 本 集 团 资 产 总 额 182,192 亿 元, 较 上 年 末 增 长 8.81%; 客 户 贷 款 和 垫 款 总 额 101,571 亿 元, 增 长 7.20%; 客 户 存 款 总 额 136,970 亿 元, 增 长 6.19% 净 利 润 1,322 亿 元, 同 比 增 长 0.97%; 营 业 收 入 3,110 亿 元, 同 比 增 长 8.34%, 其 中, 利 息 净 收 入 同 比 增 长 6.31%, 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 同 比 增 长 5.76% 成 本 收 入 比 23.23%, 同 比 下 降 0.94 个 百 分 点 资 本 充 足 率 14.70%, 处 于 同 业 领 先 地 位 物 理 与 电 子 渠 道 协 同 发 展 总 行 成 立 了 渠 道 与 运 营 管 理 部, 全 面 推 进 渠 道 整 合 ; 营 业 网 点 三 综 合 建 设 取 得 新 进 展, 综 合 性 网 点 达 到 1.44 万 个, 综 合 营 销 团 队 达 到 19,934 个 综 合 柜 员 占 比 达 到 84%, 客 户 可 在 转 型 网 点 享 受 便 捷 舒 适 的 一 站 式 服 务 加 快 打 造 电 子 银 行 的 主 渠 道 建 设, 有 力 支 持 物 理 渠 道 的 综 合 化 转 型, 电 子 银 行 和 自 助 渠 道 账 务 性 交 易 量 占 比 达 94.32%, 较 上 年 末 提 高 6.29 个 百 分 点 ; 个 人 网 上 银 行 客 户 企 业 网 上 银 行 客 户 手 机 银 行 客 户 分 别 增 长 8.19% 10.78% 和 11.47%; 善 融 商 务 推 出 精 品 移 动 平 台, 个 人 商 城 手 机 客 户 端 建 行 善 融 商 城 正 式 上 线 转 型 重 点 业 务 快 速 发 展 2015 年 6 月 末, 累 计 承 销 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 2, 亿 元, 承 销 金 额 继 续 保 持 同 业 第 一 ; 证 券 投 资 基 金 托 管 只 数 和 新 发 基 金 托 管 只 数 均 列 市 场 第 一, 成 为 首 批 香 港 基 金 内 地 销 售 代 理 人 中 唯 一 一 家 银 行 代 理 人 ; 多 模 式 现 金 池 票 据 池 银 联 单 位 结 算 卡 等 战 略 性 产 品 市 场 份 额 不 断 扩 大, 现 金 管 理 品 牌 禹 道 的 市 场 影 响 力 持 续 提 升 ; 代 理 中 央 财 政 授 权 支 付 业 务 代 理 中 央 非 税 收 入 收 缴 业 务 客 户 数 保 持 同 业 第 一, 在 同 业 中 首 家 按 照 财 政 部 要 求 实 现 中 央 非 税 收 入 收 缴 电 子 化 上 线 试 点 鑫 存 管 证 券 客 户 保 证 金 第 三 方 存 管 客 户 数 3,076 万 户, 管 理 资 金 总 额 7, 亿 元, 均 为 行 业 第 一 2015 年 上 半 年, 本 集 团 各 方 面 良 好 表 现, 得 到 市 场 与 业 界 广 泛 认 可, 先 后 荣 获 国 内 外 知 名 机 构 授 予 的 40 多 项 重 要 奖 项 在 英 国 银 行 家 杂 志 2015 年 世 界 银 行 1000 强 排 名 中, 以 一 级 资 本 总 额 继 续 位 列 全 球 第 2; 在 美 国 福 布 斯 杂 志 2015 年 全 球 上 市 公 司 2000 强 排 名 中 继 续 位 列 第 2; 在 美 国 财 富 杂 志 2015 年 世 界 500 强 排 名 第 29 位, 较 上 年 上 升 9 位 ; 荣 获 美 国 环 球 金 融 杂 志 颁 发 的 2015 年 中 国 最 佳 银 行 奖 项 ; 荣 获 中 国 银 行 业 协 会 授 予 的 年 度 最 具 社 会 责 任 金 融 机 构 奖 和 年 度 社 会 责 任 最 佳 民 生 金 融 奖 两 个 综 合 大 奖 中 国 建 设 银 行 总 行 设 投 资 托 管 业 务 部, 下 设 综 合 处 基 金 市 场 处 证 券 保 险 资 产 市 场 处 理 财 信 托 股 权 市 场 处 QFII 托 管 处 养 老 金 托 管 处 清 算 处 核 算 处 监 督 稽 核 处 等 9 个 职 能 处 室, 在 上 海 设 有 投 资 托 管 服 务 上 海 备 份 中 心, 共 有 员 工 210 余 人 自 2007 年 起, 托 管 部 6

8 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计, 并 已 经 成 为 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 2 主 要 人 员 情 况 赵 观 甫, 投 资 托 管 业 务 部 总 经 理, 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 总 行 信 贷 部 总 行 信 贷 二 部 行 长 办 公 室 工 作, 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营 业 部 总 行 个 人 银 行 业 务 部 总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务, 长 期 从 事 信 贷 业 务 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 张 军 红, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 中 国 建 设 银 行 总 行 零 售 业 务 部 个 人 银 行 业 务 部 行 长 办 公 室, 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 张 力 铮, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 信 贷 二 部 信 贷 部 信 贷 管 理 部 信 贷 经 营 部 公 司 业 务 部, 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银 行 北 京 市 分 行 担 任 领 导 职 务, 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 黄 秀 莲, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部, 长 期 从 事 托 管 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 3 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行, 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制, 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责, 切 实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益, 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 经 过 多 年 稳 步 发 展, 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大, 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加, 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 社 保 基 金 保 险 资 金 基 本 养 老 个 人 账 户 QFII 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系, 是 目 前 国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 截 至 2015 年 9 月 末, 中 国 建 设 银 行 已 托 管 537 只 证 券 投 资 基 金 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平, 赢 得 了 业 内 的 高 度 认 同 中 国 建 设 银 行 自 2009 年 至 今 连 续 五 年 被 国 际 权 威 杂 志 全 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 行 三 境 外 托 管 人 ( 一 ) 境 外 托 管 人 的 基 本 情 况 名 称 : 道 富 银 行 State Street Bank and Trust Company 注 册 地 址 :One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States 办 公 地 址 :One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States 法 定 代 表 人 :Joseph L. Hooley 7

9 成 立 时 间 :1891 年 4 月 13 日 最 近 一 个 会 计 年 度 ( 截 止 到 2014 年 12 月 31 日 ) 所 有 者 权 益 (Shareholder s Equity): 亿 美 元 ( 二 ) 托 管 资 产 规 模 国 际 信 用 评 级 和 托 管 业 务 道 富 银 行 的 全 球 托 管 业 务 由 美 国 道 富 集 团 全 资 拥 有 道 富 银 行 始 创 于 1891 年, 自 1924 年 成 为 美 国 第 一 个 共 同 基 金 的 托 管 人 后, 道 富 银 行 已 成 为 一 家 具 有 领 导 地 位 的 国 际 托 管 银 行 截 至 2014 年 12 月 31 日, 托 管 和 行 政 管 理 资 产 总 额 已 达 到 万 亿 美 元, 一 级 资 本 比 率 为 14.7% 道 富 银 行 长 期 存 款 信 用 评 级 为 AA( 标 准 普 尓 ) 及 Aa3( 穆 迪 投 资 ) 道 富 银 行 在 全 球 29 个 国 家 或 地 区 设 有 办 事 处,2014 年 12 月 31 日 道 富 拥 有 超 过 2 万 9 千 多 名 富 有 经 验 的 员 工 为 客 户 提 供 全 方 位 的 托 管 服 务 在 亚 洲 开 设 了 四 个 全 方 位 的 营 运 中 心 : 香 港 新 加 坡 东 京 及 悉 尼, 提 供 全 球 托 管 基 金 会 计 绩 效 评 估 投 资 纲 领 监 察 报 告 外 汇 交 易 证 券 出 借 基 金 转 换 管 理 受 托 人 和 注 册 登 记 等 服 务 四 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 销 售 机 构 1. 直 销 机 构 : (1) 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 168 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 43 层 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 联 系 人 : 吕 奇 志 (2) 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 9 号 金 融 街 中 心 南 楼 502 房 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 李 筠 (3) 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 分 公 司 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 33 号 花 旗 银 行 大 厦 801B 室 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 李 化 怡 (4) 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 武 汉 分 公 司 办 公 地 址 : 武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 568 号 新 世 界 国 贸 大 厦 I 座 1001 室 8

10 联 系 电 话 :(027) 传 真 :(027) 联 系 人 : 祁 明 兵 (5) 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 广 州 分 公 司 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 华 夏 路 10 号 富 力 中 心 24 楼 07 单 元 联 系 电 话 :(020) 传 真 :(020) 联 系 人 : 周 樱 2. 其 他 销 售 机 构 : (1) 银 行 销 售 机 构 1) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 北 京 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 客 户 服 务 电 话 :95588( 全 国 ) 传 真 : 联 系 人 : 刘 秀 宇 网 址 :www.icbc.com.cn 2) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 联 系 人 : 王 未 雨 客 户 服 务 电 话 :95533 传 真 : 网 址 :www.ccb.com 3) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 蒋 超 良 客 户 服 务 电 话 :95599 联 系 人 : 邱 泽 滨 网 址 :www cn 4) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 复 兴 门 内 大 街 1 号 9

11 办 公 地 址 : 北 京 市 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 田 国 立 统 一 客 户 服 务 电 话 :95566 联 系 人 : 陈 洪 源 公 司 网 站 :www.boc.cn 5) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 曹 榕 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 :www.bankcomm.com 6) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 建 红 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 邓 炯 鹏 客 服 电 话 :95555 网 址 :www.cmbchina.com 7) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 法 定 代 表 人 : 肖 遂 宁 联 系 人 : 张 莉 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 :http://bank.pingan.com/ 8) 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 法 定 代 表 人 : 金 煜 客 户 服 务 电 话 :95594 联 系 人 : 汤 征 程 网 址 :www.bankofshanghai.com 10

12 9) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 董 文 标 客 户 服 务 电 话 :95568 联 系 人 : 董 云 巍 传 真 : 网 址 :www.cmbc.com.cn 10) 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 广 州 市 东 风 东 路 713 号 法 定 代 表 人 : 董 建 岳 联 系 人 : 李 静 筠 客 服 电 话 : 网 址 :www.cgbchina.com.cn 11) 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司 地 址 : 杭 州 市 庆 春 路 46 号 杭 州 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 太 普 联 系 人 : 严 峻 客 户 服 务 电 话 : , 网 址 :www.hzbank.com.cn 12) 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 号 法 定 代 表 人 : 刘 宝 凤 联 系 人 : 王 宏 联 系 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 热 线 : 网 址 :www.cbhb.com.cn 13) 东 莞 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 东 莞 市 运 河 东 一 路 193 号 法 定 代 表 人 : 廖 玉 林 联 系 人 : 陈 幸 客 户 服 务 电 话 :96228 网 址 :www.dongguanbank.cn 14) 徽 商 银 行 股 份 有 限 公 司 11

13 住 所 : 合 肥 市 安 庆 路 79 号 天 徽 大 厦 A 座 法 定 代 表 人 : 李 宏 鸣 联 系 人 : 叶 卓 伟 联 系 电 话 : 办 公 地 址 : 合 肥 市 安 庆 路 79 号 天 徽 大 厦 A 座 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 15) 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 城 区 南 城 路 2 号 法 定 代 表 人 : 何 沛 良 联 系 人 : 杨 亢 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 16) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 客 户 服 务 热 线 :95528 联 系 人 : 唐 苑 公 司 网 站 :www.spdb.com.cn 17) 广 东 顺 德 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 佛 山 市 顺 德 区 大 良 德 和 居 委 会 拥 翠 路 2 号 法 定 代 表 人 : 吴 海 恒 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.sdebank.com 18) 浙 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 中 国 杭 州 市 庆 春 路 288 号 法 定 代 表 人 : 张 达 洋 联 系 人 : 唐 燕 客 户 服 务 热 线 :95527 传 真 : 公 司 网 站 :www.czbank.com 19) 洛 阳 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 河 南 洛 阳 洛 龙 区 开 元 大 道 256 号 法 定 代 表 人 : 王 建 甫 12

14 联 系 人 : 李 亚 洁 客 户 服 务 电 话 :96699 网 址 :http://www.bankofluoyang.com.cn 20) 包 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 内 蒙 古 包 头 市 钢 铁 大 街 6 号 法 定 代 表 人 : 李 镇 西 联 系 人 : 刘 芳 联 系 电 话 传 真 : 客 服 电 话 : 内 蒙 古 地 区 ; 北 京 地 区 ; 宁 波 地 区 ; 深 圳 地 区 ; 成 都 地 区 公 司 网 站 :www.bsb.com.cn 21) 珠 海 华 润 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 中 国 广 东 珠 海 市 吉 大 九 洲 大 道 东 1346 号 法 定 代 表 人 : 蒋 伟 客 服 电 话 :: 或 96588( 广 东 省 外 请 加 拨 0756) 联 系 人 : 李 阳 网 址 : 22) 吉 林 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 吉 林 省 长 春 市 经 济 技 术 开 发 区 东 南 湖 大 路 1817 号 法 定 代 表 人 : 唐 国 兴 客 服 电 话 : 联 系 人 : 孟 明 网 址 :www.jlbank.com.cn 23) 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 法 定 代 表 人 : 李 国 华 客 户 服 务 电 话 :95580 联 系 人 : 杨 涓 传 真 :(010) 公 司 网 址 :www.psbc.com 24) 江 苏 张 家 港 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 张 家 港 市 人 民 中 路 66 号 13

15 法 定 代 表 人 : 王 自 忠 客 服 电 话 : 联 系 人 : 朱 芳 网 址 :www.zrcbank.com (2) 券 商 销 售 机 构 1) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 客 户 服 务 电 话 : 联 系 电 话 : 联 系 人 : 田 薇 网 址 :www.chinastock.com.cn 2) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 联 系 人 : 张 于 爱 联 系 电 话 : 传 真 : 网 址 :www.citics.com 3) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 广 东 路 689 号 办 公 地 址 : 上 海 广 东 路 689 号 法 定 代 表 人 : 王 开 国 联 系 电 话 : 联 系 人 : 李 笑 鸣 客 户 服 务 电 话 :95553 网 址 :www.htsec.com 4) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 客 服 电 话 : /

16 联 系 人 : 朱 雅 崴 联 系 电 话 : 网 址 :www.gtja.com 5) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 6 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 联 系 人 : 权 唐 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 :www.csc108.com 6) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 何 如 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 周 杨 客 户 服 务 电 话 :95536 网 址 :www.guosen.com.cn 7) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 21 层 法 定 代 表 人 : 兰 荣 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 谢 高 得 客 户 服 务 电 话 :95562 网 址 :www.xyzq.com.cn 8) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 深 圳 市 深 南 大 道 港 中 旅 大 厦 楼 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 15

17 联 系 电 话 : 联 系 人 : 庞 晓 芸 网 址 :www.htsc.com.cn 9) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 ( 室 ) 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 联 系 人 : 吴 忠 超 联 系 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.zxwt.com.cn 10) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 联 系 电 话 : 联 系 人 : 林 生 迎 客 户 服 务 电 话 :95565 网 址 :www.newone.com.cn 11) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 杨 泽 柱 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 良 客 户 服 务 电 话 :95579 或 网 址 :www com 12) 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 标 志 商 务 中 心 A 栋 11 层 办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 标 志 商 务 中 心 A 栋 11 层 法 定 代 表 人 : 林 俊 波 联 系 电 话 :

18 传 真 : 联 系 人 : 李 欣 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.xcsc.com 13) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 号 大 都 会 广 场 43 楼 ( 房 ) 办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 楼 法 定 代 表 人 : 孙 树 明 联 系 人 : 黄 岚 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95575 网 址 :www.gf.com.cn 14) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 法 定 代 表 人 : 李 梅 联 系 电 话 : 联 系 人 : 曹 晔 客 户 服 务 电 话 :95523 或 电 话 委 托 : 网 址 :www.swhysc.com 15) 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 黄 耀 华 联 系 电 话 : 联 系 人 : 刘 阳 网 址 :www.cgws.com 16) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 2316 室 法 定 代 表 人 : 李 玮 17

19 联 系 电 话 : 联 系 人 : 陈 曦 客 户 服 务 电 话 :95538 网 址 :www.zts.com.cn 17) 财 通 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 办 公 地 址 : 杭 州 市 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 法 定 代 表 人 : 沈 继 宁 联 系 人 : 夏 吉 慧 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : ( 上 海 地 区 :962336) 网 址 :www.ctsec.com 18) 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 30 楼 办 公 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 30 楼 法 定 代 表 人 : 张 运 勇 联 系 人 : 张 巧 玲 联 系 电 话 : 公 司 网 址 :www.dgzq.com.cn 19) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 办 公 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 定 代 表 人 : 杨 树 财 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 安 岩 岩 网 址 :www.nesc.cn 20) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 336 号 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 336 号 法 定 代 表 人 : 郁 忠 民 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 瑾 18

20 客 服 热 线 : 公 司 网 站 :www com 21) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 刘 晨 客 户 服 务 电 话 :95525 公 司 网 站 :www.ebscn.com 22) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 法 定 代 表 人 : 杨 宇 翔 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 吴 琼 客 服 电 话 : 网 站 :www.pingan.com 23) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2222 号 安 联 大 厦 34 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2222 号 安 联 大 厦 34 层 28 层 A02 单 元 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 2008 号 中 国 凤 凰 大 厦 1 栋 9 层 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 陈 剑 虹 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.essence.com.cn 24) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 办 公 地 址 : 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号 法 定 代 表 人 : 王 春 峰 19

21 联 系 人 : 王 兆 权 电 话 : 传 真 : 网 址 :www.bhzq.com 25) 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 层 办 公 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 层 法 定 代 表 人 : 周 晖 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 郭 磊 客 户 服 务 热 线 : 网 址 :www.cfzq.com 26) 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 层 20 层 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 层 20 层 法 定 代 表 人 : 邱 三 发 联 系 人 : 林 洁 茹 联 系 电 话 : 传 真 号 码 : 客 服 热 线 : ) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 200 号 华 侨 国 际 大 厦 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 丰 盛 胡 同 28 号 太 平 洋 保 险 大 厦 11 层 法 定 代 表 人 : 雷 杰 联 系 人 : 郭 军 瑞 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95571 网 址 :www.foundersc.com 28) 江 海 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 办 公 地 址 : 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 法 定 代 表 人 : 孙 名 扬 联 系 人 : 张 背 北 20

22 联 系 电 话 : 客 服 热 线 : 网 址 :www.jhzq.com.cn 29) 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 陕 西 街 239 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 18 楼 法 定 代 表 人 : 杨 炯 洋 联 系 人 : 谢 国 梅 联 系 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 咨 询 电 话 : 网 址 :www.hx168.com.cn 30) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 信 达 金 融 中 心 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 信 达 金 融 中 心 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 联 系 人 : 唐 静 联 系 电 话 : 客 服 热 线 : 网 址 :www.cindasc.com 31) 五 矿 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4028 号 荣 超 经 贸 中 心 办 公 室 47 层 01 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4028 号 荣 超 经 贸 中 心 办 公 室 47 层 01 单 元 法 定 代 表 人 : 高 竹 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 赖 君 伟 网 址 :www.wkzq.com.cn 32) 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 法 定 代 表 人 : 刘 汝 军 联 系 人 : 马 俊 杰 电 话 :

23 传 真 : 邮 编 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 :www.xsdzq.cn 33) 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 西 安 市 东 新 街 232 号 陕 西 信 托 大 厦 楼 办 公 地 址 : 西 安 市 东 新 街 232 号 陕 西 信 托 大 厦 6 楼 法 定 代 表 人 : 刘 建 武 联 系 人 : 梁 承 华 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95582 网 址 :www.westsecu.com 34) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 B01(b) 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 肇 嘉 浜 路 750 号 法 定 代 表 人 : 俞 洋 联 系 人 : 陈 敏 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : ; ; 网 址 :www.cfsc.com.cn 35) 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 55 号 惠 州 广 电 大 楼 三 四 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 红 旗 营 南 路 天 畅 园 6 号 楼 二 层 法 定 代 表 人 : 徐 刚 联 系 人 : 张 悦 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95564 网 址 :www.lxzq.com.cn 36) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 写 字 楼 2 座 27 层 及 28 层 办 公 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 写 字 楼 2 座 27 层 及 28 层 22

24 法 定 代 表 人 : 丁 学 东 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 杨 涵 宇 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.cicc.com.cn 37) 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 4 楼 办 公 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 武 昌 区 中 南 路 99 号 保 利 广 场 A 座 37 楼 法 定 代 表 人 : 余 磊 联 系 人 : 崔 成 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :http://www.tfzq.com 38) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 办 公 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 余 维 佳 联 系 人 : 张 煜 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 网 址 :www.swsc.com.cn (3) 期 货 公 司 销 售 机 构 1) 中 信 期 货 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 室 14 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 室 14 层 法 定 代 表 人 : 张 皓 客 服 电 话 : 联 系 人 : 洪 诚 联 系 电 话 :

25 公 司 网 站 :www.citicsf.com (4) 第 三 方 销 售 机 构 1) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 法 定 代 表 人 : 薛 峰 客 服 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 邓 爱 萍 网 址 :www.zlfund.cn 2) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 801 室 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 客 服 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 何 菁 菁 网 址 :www.noah-fund.com 3) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 客 服 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 周 嬿 旻 网 址 :www.fund123.cn 4) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 4 层 法 定 代 表 人 : 林 义 相 客 服 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 林 爽 网 址 :www.txsec.com 5) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 客 服 电 话 :

26 传 真 : 联 系 人 : 刘 琼 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 6) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 大 厦 903~906 室 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 客 服 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 陶 怡 网 址 :www.ehowbuy.com 7) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 联 系 人 : 张 晶 晶 传 真 :(+86-10) 转 8802 客 服 电 话 : 网 址 :www.myfund.com 8) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 法 定 代 表 人 : 李 晓 涛 客 服 电 话 :(0571) 传 真 : 联 系 人 : 蒋 泽 君 网 址 :www.10jqka.com.cn 9) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 人 : 高 莉 莉 联 系 电 话 :

27 客 服 电 话 : 网 址 :www com.cn 9) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 联 系 人 : 于 扬 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 :licaike.hexun.com 10) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 法 定 代 表 人 : 马 令 海 联 系 人 : 邓 洁 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 :jrj.xinlande.com.cn 11) 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88 号 9 号 楼 15 层 1809 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88 号 9 号 楼 15 层 1809 法 定 代 表 人 : 唐 宁 联 系 人 : 王 巨 明 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.yixinfund.com 12) 泛 华 普 益 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 四 川 省 成 都 市 成 华 区 建 设 路 9 号 高 地 中 心 1101 室 办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 成 华 区 建 设 路 9 号 高 地 中 心 1101 室 法 定 代 表 人 : 于 海 锋 联 系 人 : 黄 飚 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.pyfund.cn 26

28 13) 中 期 时 代 基 金 销 售 ( 北 京 ) 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 16 号 1 幢 11 层 法 定 代 表 人 : 路 瑶 联 系 人 : 侯 英 建 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.cifcofund.com 14) 深 圳 腾 元 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 卓 越 世 纪 中 心 1 号 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 卓 越 世 纪 中 心 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 卓 紘 畾 联 系 人 : 王 娓 萍 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.dowinfund.com 15) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 北 京 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 10 号 5 层 5122 室 办 公 地 址 : 北 京 市 北 京 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 10 号 5 层 5122 室 法 定 代 表 人 : 黄 永 伟 联 系 人 : 侯 仁 凤 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : 16) 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 1603 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 温 特 莱 中 心 A 座 16 层 法 定 代 表 人 : 董 浩 联 系 人 : 于 婷 婷 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.jimufund.com 17) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 住 所 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 105 室

29 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B 法 定 代 表 人 : 肖 雯 联 系 人 : 黄 敏 嫦 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.yingmi.cn 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 要 求, 根 据 实 情, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金 或 变 更 上 述 代 销 机 构, 并 及 时 公 告 ( 二 ) 登 记 结 算 机 构 名 称 : 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 168 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 43 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 168 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 43 层 法 定 代 表 人 : 何 如 联 系 人 : 吴 群 莉 联 系 电 话 : 传 真 : ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 通 力 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 负 责 人 : 韩 炯 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 联 系 电 话 :(86 21) 传 真 :(86 21) 经 办 律 师 : 吕 红 安 冬 联 系 人 : 安 冬 ( 四 ) 会 计 师 事 务 所 及 经 办 注 册 会 计 师 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 湖 滨 路 202 号 普 华 永 道 中 心 11 楼 执 行 事 务 合 伙 人 : 李 丹 联 系 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 陈 熹 28

30 经 办 注 册 会 计 师 : 单 峰 陈 熹 五 基 金 的 名 称 和 类 型 基 金 的 名 称 : 鹏 华 美 国 房 地 产 证 券 投 资 基 金 基 金 的 类 型 : 契 约 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金,QDII- 混 合 型 证 券 投 资 基 金 六 基 金 投 资 目 标 本 基 金 主 要 投 资 于 美 国 上 市 交 易 的 房 地 产 信 托 凭 证 投 资 于 房 地 产 信 托 凭 证 的 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 以 及 房 地 产 行 业 上 市 公 司 股 票, 以 获 取 稳 健 收 益 和 资 本 增 值 为 目 标, 为 投 资 者 提 供 一 类 可 有 效 分 散 组 合 风 险 的 地 产 类 金 融 工 具 七 基 金 的 投 资 范 围 本 基 金 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 已 与 中 国 证 监 会 签 署 双 边 监 管 合 作 谅 解 备 忘 录 的 国 家 或 地 区 证 券 市 场 挂 牌 交 易 的 房 地 产 信 托 凭 证 ( 以 下 简 称 REITs ) 投 资 于 房 地 产 信 托 凭 证 的 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 ( 以 下 简 称 REIT ETF ) 和 房 地 产 行 业 上 市 公 司 股 票, 以 及 货 币 市 场 工 具 和 法 律 法 规 中 国 证 监 会 允 许 本 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 REITs 是 一 种 以 发 行 收 益 凭 证 的 方 式 汇 集 特 定 多 数 投 资 者 的 资 金, 由 专 门 投 资 机 构 进 行 房 地 产 投 资 经 营 管 理, 并 将 投 资 综 合 收 益 的 绝 大 部 分 ( 通 常 为 90% 以 上 ) 按 比 例 分 配 给 投 资 者 的 产 品 REITs 分 为 权 益 型 REITs 和 抵 押 型 REITs, 权 益 型 REIT 是 指 拥 有 投 资 管 理 和 / 或 开 发 房 地 产, 并 以 租 金 为 主 要 收 入 来 源 的 REIT 抵 押 型 是 指 投 资 于 房 地 产 抵 押 权 的 REIT, 主 要 业 务 活 动 是 向 房 地 产 所 有 者 放 贷 本 基 金 本 身 不 直 接 持 有 房 地 产, 也 不 投 资 于 抵 押 型 REITs 本 基 金 投 资 于 美 国 上 市 交 易 的 REITs 比 例 不 低 于 的 基 金 资 产 的 60%; 上 市 交 易 的 REIT ETF 市 值 合 计 不 超 过 本 基 金 资 产 的 10% 本 基 金 持 有 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 它 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 八 基 金 的 投 资 策 略 本 基 金 主 要 通 过 自 下 而 上 地 甄 选 在 美 国 上 市 交 易 的 REITs REIT ETF 和 房 地 产 行 业 股 票, 在 有 效 分 散 风 险 的 基 础 上, 提 高 基 金 资 产 的 总 收 益 29

31 本 基 金 采 用 多 重 投 资 策 略, 采 取 自 上 而 下 的 资 产 配 置 和 自 下 而 上 的 证 券 选 择 相 结 合 的 方 法 进 行 投 资 管 理 衍 生 品 投 资 不 作 为 本 基 金 的 主 要 投 资 品 种, 仅 用 于 适 当 规 避 外 汇 风 险 及 其 他 相 关 风 险 之 目 的 1. 资 产 配 置 (1) 战 略 资 产 配 置 资 产 配 置 方 面, 本 基 金 将 在 权 益 类 资 产 货 币 市 场 工 具 和 现 金 间 根 据 影 响 证 券 市 场 特 别 是 房 地 产 市 场 的 宏 观 经 济 走 势 政 策 因 素 和 市 场 风 险 等 指 标 进 行 配 置 本 基 金 还 将 依 据 流 动 性 和 风 险 收 益 预 期 在 权 益 类 资 产 内 对 REITs REIT ETF 和 房 地 产 行 业 股 票 等 进 行 灵 活 配 置, 并 可 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 浮 动 战 略 资 产 配 置 的 目 标 在 于 通 过 资 产 的 灵 活 配 置 获 得 最 佳 的 风 险 回 报 首 先 建 立 基 于 经 济 基 本 面 及 宏 观 政 策 方 向 的 分 析 框 架, 再 以 深 入 的 国 家 区 域 行 业 研 究 为 基 础, 来 决 定 重 点 投 资 类 别 及 相 应 权 重, 其 后 定 期 进 行 回 顾 分 析 调 整 资 产 类 别 和 投 资 品 种 的 适 度 分 散 可 以 有 效 降 低 组 合 的 相 关 性 及 由 此 可 能 产 生 的 单 一 市 场 和 单 一 产 品 的 非 系 统 性 风 险 对 手 风 险 和 其 他 相 关 风 险 此 外 本 基 金 还 将 使 用 适 当 的 风 险 控 制 措 施 来 监 控 和 管 理 与 战 略 资 产 配 置 相 关 的 风 险 (2) 战 术 资 产 配 置 本 基 金 在 战 略 资 产 配 置 的 基 础 上 将 根 据 短 期 内 资 本 市 场 对 不 同 资 产 类 别 和 不 同 产 品 的 定 价 判 断 其 与 内 涵 价 值 的 关 系, 综 合 考 虑 投 资 环 境 资 金 流 动 市 场 预 期 等 因 素 的 变 化 进 行 适 当 的 战 术 资 产 配 置 及 适 时 的 调 整 在 对 市 场 短 期 走 势 判 断 的 基 础 上, 本 基 金 还 将 使 用 适 当 的 风 险 控 制 措 施 来 监 控 和 管 理 与 战 术 资 产 配 置 相 关 的 风 险 2. 证 券 选 择 (1)REITs 投 资 策 略 REITs 依 靠 投 资 管 理 房 地 产 和 房 地 产 相 关 证 券 产 生 现 金 流, 并 将 大 部 分 现 金 收 益 以 股 息 的 形 式 回 馈 给 投 资 者 REITs 投 资 的 资 产 质 量 现 金 流 的 稳 定 性 以 及 管 理 层 能 力 等 指 标 是 分 析 REITs 投 资 价 值 的 主 要 参 考 因 素 本 基 金 将 在 美 国 上 市 交 易 的 REITs 中 挑 选 出 优 秀 的 品 种, 通 过 逐 一 分 析 每 个 REITs 基 本 面 情 况, 包 括 资 产 分 布 营 运 现 金 流 状 况 债 务 偿 还 能 力 资 产 回 报 率 成 长 潜 力 公 司 治 理 管 理 层 激 励 等 指 标 对 REITs 未 来 总 收 益 作 出 预 测, 并 对 投 资 风 险 进 行 情 景 分 析, 根 据 风 险 调 整 收 益 预 期 选 择 证 券 构 建 组 合 除 此 之 外, 基 金 管 理 人 将 对 可 投 资 REITs 的 风 险 收 益 进 行 持 续 监 测, 根 据 市 场 变 化 和 组 合 需 要 定 期 或 不 定 期 进 行 调 整 (2) 股 票 投 资 策 略 本 基 金 股 票 投 资 以 美 国 房 地 产 行 业 股 票 为 主 股 票 投 资 旨 在 把 握 阶 段 性 机 会, 对 REITs 投 资 作 有 益 补 充, 并 降 低 组 合 整 体 波 动 性 在 股 票 投 资 部 分, 本 基 金 采 用 自 下 而 上 的 方 法 对 相 关 上 市 公 司 进 行 价 值 评 估 和 个 股 选 择 在 股 票 选 择 中 遵 循 价 值 投 资 的 理 念, 深 入 挖 掘 能 够 30

32 充 分 参 与 房 地 产 市 场 发 展 分 享 房 地 产 市 场 收 益 的 上 市 公 司 旨 在 投 资 经 营 业 绩 优 秀 而 稳 定, 在 行 业 内 具 有 领 先 地 位, 或 者 具 有 垄 断 地 位 的 优 质 企 业, 特 别 是 投 资 回 报 率 良 好 资 产 负 债 情 况 健 康 有 持 续 分 红 派 息 能 力 的 企 业, 为 投 资 人 创 造 稳 定 收 益 (3)ETF 投 资 策 略 本 基 金 的 基 金 投 资 主 要 通 过 投 资 美 国 市 场 上 市 交 易 的 REIT ETF 进 行 有 效 市 场 覆 盖 和 流 动 性 管 理, 满 足 基 金 申 购 赎 回 需 求 在 选 择 ETF 时, 基 金 管 理 人 会 综 合 考 虑 产 品 历 史 运 作 记 录 ( 跟 踪 误 差 等 ) 市 场 流 动 性 投 资 容 量 费 率 投 资 管 理 人 等 情 况, 目 标 为 : 在 合 法 合 规 的 前 提 下, 能 够 有 效 复 制 相 关 指 数 (4) 现 金 管 理 策 略 现 金 管 理 主 要 包 含 现 金 流 预 测 现 金 资 产 配 置 和 现 金 收 益 管 理 三 个 方 面 基 金 管 理 人 将 合 理 把 握 因 基 金 申 购 赎 回 基 金 投 资 标 的 物 波 动 增 大 等 因 素 带 来 的 现 金 流 变 化, 对 未 来 若 干 交 易 日 现 金 流 动 制 定 相 应 计 划 基 金 管 理 人 将 严 格 遵 守 法 律 法 规 要 求, 执 行 战 略 和 战 术 资 产 配 置 方 案, 保 持 相 应 比 例 的 现 金 资 产 对 于 现 金 资 产, 在 保 证 基 金 流 动 性 需 求 的 前 提 下, 提 高 现 金 资 产 使 用 效 率, 尽 可 能 提 高 现 金 资 产 的 收 益 率 (5) 衍 生 品 投 资 策 略 衍 生 品 不 是 本 基 金 的 主 要 投 资 方 向 本 基 金 在 充 分 调 研 验 证 衍 生 品 投 资 策 略 的 基 础 上, 可 以 通 过 衍 生 品 投 资 降 低 个 股 和 组 合 风 险, 规 避 外 汇 风 险 及 其 他 相 关 风 险 基 金 管 理 人 可 以 使 用 远 期 合 约 和 其 他 工 具 来 进 行 外 汇 风 险 的 套 期 保 值, 合 理 减 小 外 汇 市 场 波 动 对 投 资 表 现 的 负 面 影 响 套 期 保 值 部 分 的 比 例 应 遵 守 相 关 法 律 法 规 和 本 基 金 合 同 的 规 定, 在 充 分 考 虑 投 资 需 要 和 境 外 投 资 仓 位 后 予 以 确 定 本 基 金 将 不 会 对 外 汇 进 行 投 机 交 易 九 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 是 : 人 民 币 计 价 的 MSCI 美 国 REIT 净 总 收 益 指 数 (MSCI US REIT Net Daily Total Return Index) MSCI 美 国 REIT 指 数 是 一 个 调 整 市 值 权 重 的 自 由 流 通 股 指 数, 用 来 衡 量 美 国 市 场 中 REITs 行 业 的 股 票 市 场 表 现 截 至 2015 年 9 月 30 日, 共 有 144 只 成 份 股, 总 市 值 约 7211 亿 美 元, 自 由 流 通 股 调 整 后 的 市 值 6862 亿 美 元, 前 20 大 权 重 股 占 比 53.88% 该 指 数 大 约 覆 盖 整 个 美 国 REITs 市 场 85% 的 市 值 MSCI 美 国 REIT 指 数 的 特 点 包 括 : 1) 广 泛 准 确 代 表 美 国 房 地 产 REITs; 2) 透 明 度 好, 有 规 可 循 的 指 数 制 定 法 ; 3) 定 期 复 审 指 数 - 通 过 每 个 季 度 的 指 数 审 查, 来 反 映 发 展 变 化 的 REITs 市 场 MSCI 使 用 三 种 不 同 方 式 计 算 其 指 数 水 平 : 价 格 指 数, 总 收 益 (Gross DTR) 指 数, 净 31

33 总 收 益 (Net DTR) 指 数 DTR 计 算 方 法 为 在 公 司 宣 布 分 红 当 日 交 易 结 束 的 时 将 指 数 成 份 股 的 分 红 重 新 投 资 于 指 数 净 总 收 益 指 数 在 扣 除 预 提 税 之 后 将 分 红 重 新 投 资, 适 用 不 享 受 双 重 征 税 优 惠 条 款 的 机 构 投 资 者 的 税 率 如 果 MSCI 美 国 REIT 净 总 收 益 指 数 停 止 编 制 或 发 布, 或 MSCI 美 国 REIT 净 总 收 益 指 数 编 制 者 或 所 有 者 停 止 本 基 金 对 该 指 数 的 使 用 授 权, 或 MSCI 美 国 REIT 净 总 收 益 指 数 由 其 他 指 数 替 代 ( 单 纯 更 名 除 外 ), 或 由 于 指 数 编 制 方 法 等 重 大 变 更 导 致 MSCI 美 国 REIT 净 总 收 益 指 数 不 宜 继 续 作 为 业 绩 比 较 基 准, 或 证 券 市 场 上 有 其 他 代 表 性 更 强 更 合 适 本 基 金 风 险 收 益 特 征 的 业 绩 比 较 基 准 指 数, 本 基 金 管 理 人 可 以 依 据 审 慎 性 原 则 和 维 护 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 的 原 则 更 换 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 由 于 上 述 原 因 变 更 业 绩 比 较 基 准, 应 经 基 金 托 管 人 同 意, 报 中 国 证 监 会 备 案, 基 金 管 理 人 应 在 调 整 前 3 个 工 作 日 在 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 上 刊 登 公 告 十 基 金 的 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 混 合 型 基 金, 主 要 投 资 于 在 美 国 上 市 交 易 的 REITs REIT ETF 和 房 地 产 行 业 股 票, 在 证 券 投 资 基 金 中 属 于 中 高 预 期 风 险 和 预 期 收 益 的 基 金 品 种 十 一 基 金 的 投 资 组 合 报 告 本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 本 基 金 的 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 已 于 2015 年 10 月 22 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 报 告 中 所 列 财 务 数 据 截 至 2015 年 9 月 30 日 ( 未 经 审 计 ) 1. 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 人 民 币 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 70,229, 其 中 : 普 通 股 25,107, 优 先 股 - - 存 托 凭 证 - - 房 地 产 信 托 凭 证 45,121, 基 金 投 资 固 定 收 益 投 资 - - 其 中 : 债 券 - - 资 产 支 持 证 券 金 融 衍 生 品 投 资

34 其 中 : 远 期 - - 期 货 - - 期 权 - - 权 证 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 货 币 市 场 工 具 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 5,551, 其 他 资 产 671, 合 计 76,451, 报 告 期 末 在 各 个 国 家 ( 地 区 ) 证 券 市 场 的 股 票 及 存 托 凭 证 投 资 分 布 国 家 ( 地 区 ) 公 允 价 值 ( 人 民 币 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 美 国 70,229, 合 计 70,229, 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 及 存 托 凭 证 投 资 组 合 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 人 民 币 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 办 公 房 地 产 投 资 信 托 10,935, 酒 店 及 娱 乐 地 产 投 资 信 2,456, 零 售 业 房 地 产 投 资 信 托 4,366, 特 种 房 地 产 投 资 信 托 9,417, 住 宅 房 地 产 投 资 信 托 16,212, 多 样 化 房 地 产 投 资 信 托 1,733, 房 地 产 股 票 25,107, 合 计 70,229, 注 : 本 基 金 对 以 上 行 业 分 类 采 用 全 球 行 业 分 类 标 准 (GICS) 4. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 及 存 托 凭 证 投 资 明 细 序 号 公 司 名 称 ( 英 文 ) SOUFUN HOLDINGS LTD LEJU HOLDINGS LTD CAMPUS CREST COMMUNITIES INC 公 司 名 称 ( 中 文 ) 搜 房 控 股 有 限 公 司 乐 居 控 股 有 限 公 司 - 证 券 代 码 SFUN US LEJU US CCG US 所 在 证 券 市 场 US exchange US exchange US exchange 所 属 国 家 ( 地 区 ) 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 人 民 币 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 中 国 175,439 7,365, 中 国 201,520 7,165, 美 国 202,171 6,841,

35 4 5 E-HOUSE CHINA HOLDINGS CORESITE REALTY CORP 易 居 中 国 控 股 有 限 公 司 - 6 MACERICH CO STRATEGIC HOTELS & RESORTS I PARKWAY PROPERTIES INC CHINA LODGING GROUP-SPON ADS - - 华 住 酒 店 集 团 有 限 公 司 EJ US COR US MAC US BEE US PKY US HTHT US US exchange US exchange US exchange US exchange US exchange US exchange EQIX US 10 EQUINIX INC - US exchange 注 : 本 基 金 对 以 上 证 券 代 码 采 用 当 地 市 场 代 码 中 国 161,400 6,098, 美 国 9,400 3,075, 美 国 5,331 2,605, 美 国 28,000 2,456, 美 国 23,000 2,276, 中 国 13,800 2,135, 美 国 1,100 1,913, 报 告 期 末 按 债 券 信 用 等 级 分 类 的 债 券 投 资 组 合 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 6. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 7. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 8. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 金 融 衍 生 品 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 金 融 衍 生 品 投 资 9. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 基 金 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 基 金 投 资 10. 投 资 组 合 报 告 附 注 (1) 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 中 本 期 没 有 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 证 券 (2) 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 (3) 其 他 资 产 构 成 序 名 称 金 额 ( 人 民 币 元 ) 号 1 存 出 保 证 金 - 34

36 2 应 收 证 券 清 算 款 418, 应 收 股 利 142, 应 收 利 息 应 收 申 购 款 110, 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 671, (4) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 (5) 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 (6) 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 投 资 组 合 报 告 中 数 字 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 十 二 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 人 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 1 本 基 金 基 金 合 同 生 效 以 来 的 投 资 业 绩 与 同 期 基 准 的 比 较 如 下 表 所 示 ( 本 报 告 中 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 ): 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 年 11 月 25 日 ( 基 金 合 同 生 效 日 ) 0.00% 0.00% 11.36% 1.57% % -1.58% 至 2011 年 12 月 31 日 2012 年 1 月 1 日 至 2012 年 12 月 31 日 2013 年 1 月 1 日 至 2013 年 12 月 31 日 5.73% 0.54% 14.63% 0.86% -8.90% -0.32% -0.65% 0.90% -1.61% 0.99% 0.96% -0.09% 2014 年 1 月 1 日 至 2014 年 12 月 31 日 20.52% 0.68% 32.01% 0.72% % -0.04% 2015 年 1 月 1 日 至 % 1.17% -2.71% 1.12% -7.87% 0.05% 35

37 2015 年 9 月 30 日 基 金 合 同 生 效 日 至 2015 年 9 月 30 日 13.20% 0.82% 61.32% 0.95% % -0.13% 2 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 净 值 的 变 动 情 况, 并 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 的 变 动 进 行 比 较 : 注 1: 业 绩 比 较 基 准 = 业 绩 比 较 基 准 = 人 民 币 计 价 的 MSCI 美 国 REIT 净 总 收 益 指 数 (MSCI US REIT Net Daily Total ReturnIndex); 注 2: 本 基 金 合 同 于 2011 年 11 月 25 日 生 效 ; 注 3: 基 金 业 绩 截 止 日 为 2015 年 9 月 30 日 十 三 基 金 的 费 用 与 税 收 ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 1. 基 金 管 理 人 的 管 理 费, 含 境 外 投 资 顾 问 收 取 的 费 用 ; 2. 基 金 托 管 人 的 托 管 费, 含 境 外 托 管 人 收 取 的 费 用 ; 3. 基 金 财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ; 4. 基 金 合 同 生 效 后 的 基 金 信 息 披 露 费 用 ; 5. 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 36

38 6. 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 有 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 及 与 基 金 缴 纳 税 款 有 关 的 手 续 费 汇 款 费 ; 7. 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ( 包 括 但 不 限 于 经 手 费 印 花 税 征 管 费 过 户 费 手 续 费 券 商 佣 金 及 其 他 性 质 类 似 的 费 用 等 ), 所 投 资 基 金 的 交 易 费 用 和 管 理 费 用, 及 在 境 外 市 场 的 开 户 交 易 清 算 和 登 记 等 相 关 的 各 项 费 用 ; 8. 外 汇 兑 换 交 易 的 相 关 费 用 ; 9. 在 中 国 证 监 会 规 定 允 许 的 前 提 下, 本 基 金 可 以 从 基 金 财 产 中 计 提 销 售 服 务 费, 具 体 计 提 方 法 计 提 标 准 在 招 募 说 明 书 或 相 关 公 告 中 载 明 ; 10. 依 法 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 ( 二 ) 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定, 法 律 法 规 另 有 规 定 时 从 其 规 定 ( 三 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1. 基 金 管 理 人 的 管 理 费 在 通 常 情 况 下, 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.5% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 年 管 理 费 率 1.5% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令, 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人, 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的, 支 付 日 期 顺 延 2. 基 金 托 管 人 的 托 管 费 在 通 常 情 况 下, 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.30% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 年 托 管 费 率 0.30% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令, 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人, 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的, 支 付 日 期 顺 延 3. 除 管 理 费 和 托 管 费 之 外 的 基 金 费 用, 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定, 按 费 用 支 出 金 额 支 付, 列 入 或 摊 入 当 期 基 金 费 用 ( 四 ) 申 购 费 用 和 赎 回 费 用 1. 申 购 费 率 : 本 基 金 的 申 购 费 用 应 在 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时 收 取, 不 列 入 基 金 财 产, 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 等 各 项 费 用 37

39 本 基 金 对 通 过 直 销 柜 台 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 者 实 施 差 别 的 申 购 费 率 养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成 的 补 充 养 老 基 金, 包 括 全 国 社 会 保 障 基 金 可 以 投 资 基 金 的 地 方 社 会 保 障 基 金 企 业 年 金 单 一 计 划 以 及 集 合 计 划 如 将 来 出 现 经 养 老 基 金 监 管 部 门 认 可 的 新 的 养 老 基 金 类 型, 基 金 管 理 人 可 在 招 募 说 明 书 更 新 时 或 发 布 临 时 公 告 将 其 纳 入 养 老 金 客 户 范 围, 并 按 规 定 向 中 国 证 监 会 备 案 非 养 老 金 客 户 指 除 养 老 金 客 户 外 的 其 他 投 资 者 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 柜 台 申 购 本 基 金 基 金 份 额 的 养 老 金 客 户 特 定 申 购 费 率 如 下 表 : 申 购 金 额 M( 元 ) 特 定 申 购 费 率 M<100 万 0.6% 100 万 M<500 万 0.6% 500 万 M<1000 万 0.4% M 1000 万 每 笔 1000 元 其 他 投 资 者 申 购 本 基 金 基 金 份 额 的 申 购 费 率 如 下 表 : 申 购 金 额 M( 元 ) 申 购 费 率 M<100 万 1.0% 100 万 M<500 万 0.6% 500 万 M<1000 万 0.4% M 1000 万 每 笔 1000 元 投 资 者 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购, 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 2. 赎 回 费 率 : 本 基 金 的 赎 回 费 率 按 持 有 时 间 递 减, 具 体 费 率 如 下 : 持 有 时 间 (Y) 赎 回 费 率 Y<1 年 0.5% 1 年 Y<3 年 0.3% Y 3 年 0.0% 赎 回 费 用 由 赎 回 申 请 人 承 担, 赎 回 费 总 额 的 25% 归 基 金 财 产,75% 用 于 支 付 注 册 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 3. 自 2013 年 6 月 28 日 起, 在 基 金 管 理 人 网 上 直 销 系 统 开 通 本 基 金 的 后 端 收 费 模 式 ( 包 括 申 购 及 定 期 申 购 业 务 ) 基 金 管 理 人 直 销 中 心 柜 台 和 代 销 机 构 暂 不 开 通 后 端 收 费 模 式 38

40 (1) 费 率 标 准 当 客 户 选 择 后 端 收 费 模 式 申 购 或 定 期 申 购 本 基 金 时, 在 赎 回 时 根 据 其 持 有 期 限 的 不 同, 支 付 相 应 的 后 端 申 购 费, 费 率 按 持 有 时 间 递 减 具 体 费 率 如 下 表 : 网 上 直 销 后 端 申 购 费 率 持 有 时 间 (Y) 后 端 申 购 费 率 Y<1 年 1.8% 1 年 Y<3 年 1.0% Y 3 年 0 基 金 管 理 人 对 后 端 申 购 费 率 实 施 的 优 惠 费 率 详 见 基 金 管 理 人 发 布 的 相 关 公 告 (2) 申 购 份 额 的 计 算 规 则 ( 含 定 期 申 购 ): 申 购 份 额 = 申 购 金 额 / 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 时 收 取 基 金 份 额 的 后 端 申 购 费 在 投 资 者 申 购 基 金 份 额 时 不 收 取, 在 投 资 者 赎 回 该 部 分 基 金 份 额 (3) 赎 回 金 额 及 相 关 费 用 的 计 算 规 则 : 投 资 者 赎 回 以 后 端 收 费 模 式 申 购 的 基 金 份 额 时, 收 取 赎 回 费 和 后 端 申 购 费 其 中 赎 回 费 率 与 本 基 金 招 募 说 明 书 中 约 定 的 基 金 赎 回 费 率 一 致, 后 端 申 购 费 率 按 照 投 资 者 申 购 时 执 行 的 后 端 申 购 费 率 标 准 确 定 赎 回 金 额 的 计 算 方 法 如 下 : 赎 回 总 金 额 = 赎 回 份 额 T 日 基 金 份 额 净 值 赎 回 费 用 = 赎 回 总 金 额 赎 回 费 率 后 端 申 购 费 用 = 赎 回 份 额 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 后 端 申 购 费 率 赎 回 金 额 = 赎 回 总 金 额 - 赎 回 费 用 - 后 端 申 购 费 用 4.. 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式, 并 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 5. 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划, 针 对 以 特 定 交 易 方 式 ( 如 网 上 交 易 电 话 交 易 等 ) 等 进 行 基 金 交 易 的 投 资 人 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 在 基 金 促 销 活 动 期 间, 按 相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 必 要 手 39

41 续 后, 基 金 管 理 人 可 以 针 对 活 动 对 象 适 当 调 低 上 述 基 金 申 购 费 率 和 基 金 赎 回 费 率 6. 本 基 金 申 购 赎 回 的 币 种 为 人 民 币 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 的 情 况 下, 接 受 其 它 币 种 的 申 购 赎 回, 并 提 前 公 告 ( 五 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失, 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 基 金 合 同 生 效 前 所 发 生 的 信 息 披 露 费 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及 其 他 费 用 不 从 基 金 财 产 中 支 付 ( 六 ) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 2 日 前 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 ( 七 ) 基 金 税 收 基 金 根 据 国 家 法 律 法 规 和 基 金 投 资 所 在 地 的 法 律 法 规 规 定, 履 行 纳 税 义 务 基 金 份 额 持 有 人 根 据 中 国 法 律 法 规 规 定, 履 行 纳 税 义 务 除 因 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 疏 忽 故 意 行 为 导 致 的 基 金 在 税 收 方 面 造 成 的 损 失 外, 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 不 承 担 责 任 对 于 非 代 扣 代 缴 的 税 收, 基 金 管 理 人 应 聘 请 税 收 顾 问 对 相 关 投 资 市 场 的 税 收 情 况 给 予 意 见 和 建 议 境 外 托 管 银 行 根 据 基 金 管 理 人 的 指 示 具 体 协 调 基 金 在 海 外 税 务 的 申 报 缴 纳 及 索 取 税 收 返 还 等 相 关 工 作 基 金 管 理 人 或 其 聘 请 的 税 务 顾 问 对 最 终 税 务 的 处 理 的 真 实 准 确 负 责 十 四 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 基 金 管 理 人 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 规 定, 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动, 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 原 公 告 的 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新, 主 要 更 新 的 内 容 如 下 : 1 因 基 金 类 型 由 股 票 型 基 金 变 更 为 混 合 型 基 金, 对 招 募 书 相 应 部 分 进 行 了 更 新 2 在 重 要 提 示 部 分 明 确 了 更 新 招 募 说 明 书 内 容 的 截 止 日 期 及 有 关 财 务 数 据 的 截 止 日 期 3 对 四 基 金 的 投 资 部 分 内 容 进 行 了 更 新 4 对 五 基 金 的 业 绩 部 分 内 容 进 行 了 更 新 5 对 六 基 金 管 理 人 部 分 内 容 进 行 了 更 新 6 对 十 六 基 金 托 管 人 部 分 内 容 进 行 了 更 新 7 对 十 七 境 外 托 管 人 部 分 内 容 进 行 了 更 新 8 对 十 八 相 关 服 务 机 构 内 容 进 行 了 更 新 40

42 9 对 二 十 二 其 他 应 披 露 事 项 内 容 进 行 了 更 新 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 2016 年 1 月 41



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