止 日 为 2016 年 3 月 31 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 本 招 募 说 明 书 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 运 作

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1 东 吴 优 信 稳 健 债 券 型 证 券 投 资 基 金 更 新 基 金 管 理 人 : 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 本 基 金 根 据 2008 年 8 月 15 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 关 于 核 准 东 吴 优 信 稳 健 债 券 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 ( 证 监 许 可 号 ) 的 核 准, 进 行 募 集 2008 年 11 月 05 日 得 到 中 国 证 监 会 书 面 确 认, 基 金 备 案 手 续 办 理 完 毕, 基 金 合 同 自 该 日 起 正 式 生 效 基 金 管 理 人 保 证 东 吴 优 信 稳 健 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 以 下 简 称 招 募 说 明 书 或 本 招 募 说 明 书 ) 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 新 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前, 需 充 分 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性, 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 包 括 : 因 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 由 于 基 金 投 资 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险, 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险, 本 基 金 的 特 定 风 险, 基 金 运 作 风 险, 此 外, 本 基 金 以 1 元 初 始 面 值 进 行 募 集, 在 市 场 波 动 等 因 素 的 影 响 下, 存 在 单 位 份 额 净 值 跌 破 1 元 初 始 面 值 的 风 险 等 等 投 资 者 在 进 行 投 资 决 策 前, 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 基 金 合 同 基 金 不 同 于 银 行 储 蓄 与 债 券, 基 金 投 资 者 有 可 能 获 得 较 高 的 收 益, 也 有 可 能 损 失 本 金 投 资 者 投 资 于 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性, 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 对 认 购 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 责 本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 5 月 5 日, 有 关 财 务 数 据 及 净 值 表 现 截 1

2 止 日 为 2016 年 3 月 31 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 本 招 募 说 明 书 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 运 作 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 销 售 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 信 息 披 露 办 法 ) 其 他 有 关 规 定 及 东 吴 优 信 稳 健 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ( 以 下 简 称 本 基 金 合 同 或 基 金 合 同 ) 编 写 本 招 募 说 明 书 根 据 基 金 合 同 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 投 资 者 取 得 依 基 金 合 同 所 发 售 的 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 ; 基 金 投 资 者 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 投 资 有 风 险, 投 资 人 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 时 应 认 真 阅 读 招 募 说 明 书 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 1. 名 称 : 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 2. 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 源 深 路 279 号 (200135) 3. 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 源 深 路 279 号 (200135) 4. 法 定 代 表 人 : 王 炯 5. 设 立 日 期 :2004 年 9 月 2 日 6. 批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 基 金 字 号 7. 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 ( 国 内 合 资 ) 8. 注 册 资 本 :1 亿 元 人 民 币 9. 联 系 人 : 钱 巍 10. 电 话 :(021) 传 真 :(021) 客 户 服 务 电 话 : ( 免 长 途 话 费 ) 公 司 网 址 : 14. 股 权 结 构 : 持 股 单 位 出 资 额 ( 万 元 ) 占 总 股 本 比 例 2

3 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 % 上 海 兰 生 ( 集 团 ) 有 限 公 司 % 合 计 10, % 持 股 单 位 出 资 额 ( 万 元 ) 占 总 股 本 比 例 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 % 上 海 兰 生 ( 集 团 ) 有 限 公 司 % 合 计 10, % 15. 简 要 情 况 介 绍 : 公 司 实 行 董 事 会 领 导 下 的 总 经 理 负 责 制, 公 司 总 经 理 下 设 投 资 决 策 风 险 管 理 产 品 开 发 专 户 投 资 四 个 专 门 委 员 会 ; 公 司 设 有 固 定 收 益 部 绝 对 收 益 部 权 益 投 资 部 专 户 业 务 事 业 部 研 究 策 划 部 集 中 交 易 室 营 销 管 理 部 上 海 营 销 中 心 北 京 营 销 中 心 广 州 营 销 中 心 苏 州 分 公 司 产 品 策 略 部 基 金 事 务 部 信 息 技 术 部 财 务 管 理 部 综 合 管 理 部 合 规 风 控 部 共 17 个 部 门 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员 范 力 先 生, 董 事 长, 硕 士, 高 级 经 济 师, 中 共 党 员 历 任 苏 州 团 市 委 常 委 办 公 室 主 任 兼 事 业 部 部 长, 苏 州 证 券 公 司 投 资 部 副 经 理 办 公 室 主 任 人 事 部 总 经 理 ; 东 吴 证 券 有 限 责 任 公 司 总 裁 助 理 董 事 会 秘 书 经 纪 分 公 司 总 经 理 公 司 副 总 裁 常 务 副 总 裁 ; 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 党 委 副 书 记 常 务 副 总 裁 副 董 事 长 现 任 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 党 委 书 记 董 事 长 总 裁 陈 辉 峰 先 生, 副 董 事 长, 大 学 学 历, 高 级 国 际 商 务 师, 中 共 党 员 历 任 上 海 轻 工 国 际 ( 集 团 ) 有 限 公 司 五 金 分 公 司 总 经 理 上 海 轻 工 国 际 发 展 有 限 公 司 副 总 经 理 上 海 兰 生 股 份 有 限 公 司 常 务 副 总 经 理 总 经 理 上 海 兰 生 ( 集 团 ) 有 限 公 司 营 运 管 理 部 总 经 理 现 任 上 海 东 浩 兰 生 国 际 服 务 贸 易 ( 集 团 ) 有 限 公 司 投 资 发 展 部 总 经 理 王 炯 先 生, 董 事, 硕 士 研 究 生 经 济 师, 中 共 党 员 历 任 苏 州 市 统 计 局 综 合 平 衡 处 科 员, 东 吴 证 券 总 裁 办 公 室 主 任 机 构 客 户 部 总 经 理 总 裁 助 理, 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 常 务 副 总 经 理 现 任 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 3

4 冯 恂 女 士, 董 事, 博 士 研 究 生, 经 济 师, 中 共 党 员 历 任 东 吴 证 券 研 究 所 研 究 员, 国 联 证 券 研 究 所 所 长 总 裁 助 理 兼 经 管 总 部 总 经 理 副 总 裁, 东 吴 证 券 总 规 划 师 兼 研 究 所 所 长, 现 任 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 总 规 划 师 兼 资 产 管 理 总 部 总 经 理 冯 玉 泉 先 生, 董 事, 硕 士 研 究 生, 经 济 师, 中 共 党 员 历 任 东 吴 证 券 苏 州 石 路 营 业 部 总 经 理 东 吴 证 券 客 户 资 产 存 管 中 心 总 经 理 风 险 管 理 总 部 总 经 理 合 规 副 总 监 兼 风 险 合 规 总 部 总 经 理 现 任 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 总 监 兼 人 力 资 源 部 总 经 理 全 卓 伟 女 士, 董 事, 硕 士 研 究 生, 历 任 上 海 市 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 综 合 处 规 划 发 展 处 副 主 任 科 员 主 任 科 员, 企 业 改 革 处 副 处 长 现 任 上 海 东 浩 兰 生 国 际 服 务 贸 易 ( 集 团 ) 有 限 公 司 资 本 运 营 部 副 总 经 理 上 海 东 浩 资 产 经 营 有 限 公 司 副 总 经 理 贝 政 新 先 生, 独 立 董 事, 大 学, 教 授, 博 士 生 导 师 历 任 苏 州 大 学 商 学 院 财 经 学 院 讲 师 副 教 授 现 任 苏 州 大 学 商 学 院 财 经 学 院 教 授 袁 勇 志 先 生, 独 立 董 事, 教 授, 博 士 生 导 师 历 任 苏 州 大 学 管 理 学 院 教 师 苏 州 大 学 人 文 社 科 处 处 长 苏 州 大 学 党 委 研 究 生 工 作 部 部 长, 现 任 苏 州 大 学 出 版 社 副 总 编 陈 如 奇 先 生, 独 立 董 事, 大 专 学 历, 中 共 党 员, 高 级 经 济 师 历 任 新 疆 人 民 银 行 巴 州 中 心 支 行 科 员, 新 疆 农 业 银 行 巴 州 及 自 治 区 分 行 科 长 处 长, 交 通 银 行 上 海 分 行 处 长 副 行 长, 交 通 银 行 广 州 分 行 行 长, 交 通 银 行 香 港 分 行 总 经 理 等 职 2. 监 事 会 成 员 顾 锡 康 先 生, 监 事 会 主 席, 硕 士 学 位, 高 级 工 程 师 经 济 师, 中 共 党 员 历 任 苏 州 电 子 计 算 机 厂 工 程 师 室 主 任, 苏 州 人 民 银 行 科 技 科 硬 件 组 组 长, 苏 州 证 券 电 脑 中 心 经 理 技 术 总 监, 东 吴 证 券 技 术 总 监 兼 信 息 技 术 总 部 总 经 理, 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 合 规 总 监 监 事 会 主 席 王 菁 女 士, 监 事, 本 科 学 士 学 位, 会 计 师, 中 共 党 员 历 任 东 吴 证 券 经 纪 分 公 司 财 务 经 理 东 吴 证 券 财 务 部 总 经 理 助 理 副 总 经 理, 现 任 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 部 总 经 理 沈 清 韵, 员 工 监 事, 本 科, 学 士 学 位, 中 共 党 员 历 任 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 高 级 审 计 员, 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 副 总 经 理, 现 任 合 规 风 控 部 总 经 理 4

5 3. 高 级 管 理 人 员 范 力 先 生, 董 事 长, 硕 士, 高 级 经 济 师, 中 共 党 员 历 任 苏 州 团 市 委 常 委 办 公 室 主 任 兼 事 业 部 部 长, 苏 州 证 券 公 司 投 资 部 副 经 理 办 公 室 主 任 人 事 部 总 经 理 ; 东 吴 证 券 有 限 责 任 公 司 总 裁 助 理 董 事 会 秘 书 经 纪 分 公 司 总 经 理 公 司 副 总 裁 常 务 副 总 裁 ; 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 党 委 副 书 记 常 务 副 总 裁 副 董 事 长 现 任 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 党 委 书 记 董 事 长 总 裁 王 炯 先 生, 总 经 理, 硕 士 研 究 生 经 济 师, 中 共 党 员 历 任 苏 州 市 统 计 局 综 合 平 衡 处 科 员, 东 吴 证 券 总 裁 办 公 室 主 任 机 构 客 户 部 总 经 理 总 裁 助 理, 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 常 务 副 总 经 理 现 任 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 徐 军 女 士, 督 察 长, 大 学, 会 计 师 审 计 师, 中 共 党 员 历 任 苏 州 市 审 计 局 财 政 金 融 审 计 处 科 员 副 处 长, 东 吴 证 券 财 务 部 总 经 理, 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 负 责 人 公 司 总 裁 助 理 等 职 务, 现 任 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 吕 晖 先 生, 副 总 经 理, 大 专, 历 任 苏 州 商 业 大 厦 业 务 员, 苏 州 证 券 公 司 交 易 员, 苏 州 证 券 登 记 公 司 总 经 理 助 理, 东 吴 证 券 资 产 管 理 总 部 副 总 经 理, 东 吴 证 券 吴 江 盛 泽 西 环 路 营 业 部 吴 江 中 山 北 路 营 业 部 总 经 理, 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 运 营 总 监 等 职, 现 任 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 4. 基 金 经 理 杨 庆 定, 博 士, 上 海 交 通 大 学 管 理 学 专 业 毕 业 历 任 大 公 国 际 资 信 评 估 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 研 究 员 与 结 构 融 资 部 总 经 理 上 海 证 券 有 限 公 司 高 级 经 理 太 平 资 产 管 理 有 限 公 司 高 级 投 资 经 理 ;2007 年 7 月 至 2010 年 6 月 期 间 任 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 基 金 经 理 助 理 ;2013 年 4 月 再 次 加 入 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 担 任 公 司 固 定 收 益 部 总 经 理, 其 中 自 2013 年 6 月 25 日 起 担 任 东 吴 鼎 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 自 2014 年 5 月 9 日 起 担 任 东 吴 中 证 可 转 换 债 券 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 自 2014 年 6 月 28 日 起 担 任 东 吴 优 信 稳 健 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 自 2015 年 8 月 19 日 起 担 任 东 吴 配 置 优 化 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 历 任 基 金 经 理 : 徐 嵩 先 生, 历 任 平 安 信 托 投 资 责 任 有 限 公 司 资 产 管 理 部 交 易 员, 平 安 保 险 资 产 营 运 中 心 银 行 间 交 易 员, 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 助 理 2008 年 11 月 5 日 至 2011 年 10 月 14 日 担 任 东 吴 优 信 基 金 经 理 历 任 基 金 经 理 : 韦 勇 先 生, 香 港 公 开 大 学 MBA 毕 业, 曾 任 贵 州 证 券 有 限 责 任 公 司 交 易 经 理 汉 唐 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 经 理 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 经 理 等 职 ;2009 年 6 5

6 月 加 入 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司, 其 中 于 2009 年 12 月 23 日 至 2011 年 10 月 14 日 担 任 东 吴 优 信 基 金 经 理 历 任 基 金 经 理 : 丁 蕙 同 志, 香 港 大 学 工 商 管 理 硕 士,15 年 从 业 经 历, 历 任 中 信 证 券 上 海 营 业 部 交 易 员, 汉 唐 证 券 固 定 收 益 部 债 券 研 究 主 管, 航 天 科 技 财 务 公 司 债 券 投 资 主 管, 平 安 资 产 管 理 公 司 投 资 经 理 ;2011 年 7 月 加 入 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 担 任 公 司 固 定 收 益 部 总 经 理, 其 中 自 2011 年 09 月 28 日 起 至 2014 年 6 月 28 日 担 任 东 吴 优 信 稳 健 债 券 基 金 基 金 经 理 5. 投 资 决 策 委 员 会 成 员 王 炯 公 司 总 经 理 ; 杨 庆 定 固 定 收 益 部 总 经 理 ; 刘 元 海 绝 对 收 益 部 总 经 理 ; 戴 斌 权 益 投 资 部 副 总 经 理 ; 王 立 立 权 益 投 资 部 副 总 经 理 兼 研 究 策 划 部 副 总 经 理 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 一 基 金 托 管 人 情 况 ( 一 ) 基 本 情 况 名 称 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 : 中 国 建 设 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 成 立 时 间 :2004 年 09 月 17 日 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 : 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整 存 续 期 间 : 持 续 经 营 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]12 号 联 系 人 : 田 青 联 系 电 话 :(010)

7 中 国 建 设 银 行 成 立 于 1954 年 10 月, 是 一 家 国 内 领 先 国 际 知 名 的 大 型 股 份 制 商 业 银 行, 总 部 设 在 北 京 本 行 于 2005 年 10 月 在 香 港 联 合 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 939), 于 2007 年 9 月 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 ) 2015 年 末, 本 集 团 资 产 总 额 万 亿 元, 较 上 年 增 长 9.59%; 客 户 贷 款 和 垫 款 总 额 万 亿 元, 增 长 10.67%; 客 户 存 款 总 额 万 亿 元, 增 长 5.96% 净 利 润 2,289 亿 元, 增 长 0.28%; 营 业 收 入 6,052 亿 元, 增 长 6.09%, 其 中, 利 息 净 收 入 增 长 4.65%, 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 增 长 4.62% 平 均 资 产 回 报 率 1.30%, 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 17.27%, 成 本 收 入 比 26.98%, 资 本 充 足 率 15.39%, 主 要 财 务 指 标 领 先 同 业 物 理 与 电 子 渠 道 协 同 发 展 营 业 网 点 三 综 合 建 设 取 得 新 进 展, 综 合 性 网 点 数 量 达 1.45 万 个, 综 合 营 销 团 队 2.15 万 个, 综 合 柜 员 占 比 达 到 88% 启 动 深 圳 等 8 家 分 行 物 理 渠 道 全 面 转 型 创 新 试 点, 智 慧 网 点 旗 舰 型 综 合 型 和 轻 型 网 点 建 设 有 序 推 进 电 子 银 行 主 渠 道 作 用 进 一 步 凸 显, 电 子 银 行 和 自 助 渠 道 账 务 性 交 易 量 占 比 达 95.58%, 较 上 年 提 升 7.55 个 百 分 点 ; 同 时 推 广 账 号 支 付 手 机 支 付 跨 行 付 龙 卡 云 支 付 快 捷 付 等 五 种 在 线 支 付 方 式, 成 功 实 现 绝 大 多 数 主 要 快 捷 支 付 业 务 的 全 行 集 中 处 理 转 型 业 务 快 速 增 长 信 用 卡 累 计 发 卡 量 8,074 万 张, 消 费 交 易 额 2.22 万 亿 元, 多 项 核 心 指 标 继 续 保 持 同 业 领 先 金 融 资 产 1,000 万 以 上 的 私 人 银 行 客 户 数 量 增 长 23.08%, 客 户 金 融 资 产 总 量 增 长 32.94% 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 累 计 承 销 5,316 亿 元, 承 销 额 市 场 领 先 资 产 托 管 业 务 规 模 7.17 万 亿 元, 增 长 67.36%; 托 管 证 券 投 资 基 金 数 量 和 新 增 只 数 均 为 市 场 第 一 人 民 币 国 际 清 算 网 络 建 设 再 获 突 破, 继 伦 敦 之 后, 再 获 任 瑞 士 智 利 人 民 币 清 算 行 资 格 ; 上 海 自 贸 区 新 疆 霍 尔 果 斯 特 殊 经 济 区 主 要 业 务 指 标 居 同 业 首 位 2015 年, 本 集 团 先 后 获 得 国 内 外 各 类 荣 誉 总 计 122 项, 并 独 家 荣 获 美 国 环 球 金 融 杂 志 中 国 最 佳 银 行 香 港 财 资 杂 志 中 国 最 佳 银 行 及 香 港 企 业 财 资 杂 志 中 国 最 佳 银 行 等 大 奖 本 集 团 在 英 国 银 行 家 杂 志 2015 年 世 界 银 行 品 牌 1000 强 中, 以 一 级 资 本 总 额 位 列 全 球 第 二 ; 在 美 国 福 布 斯 杂 志 2015 年 度 全 球 企 业 2000 强 中 位 列 第 二 中 国 建 设 银 行 总 行 设 资 产 托 管 业 务 部, 下 设 综 合 处 基 金 市 场 处 证 券 保 险 资 产 市 场 处 理 财 信 托 股 权 市 场 处 QFII 托 管 处 养 老 金 托 管 处 清 算 处 核 算 处 跨 境 托 管 运 营 处 监 督 稽 核 处 等 10 个 职 能 处 室, 在 上 海 设 有 投 资 托 管 服 务 上 海 备 份 中 心, 共 有 员 工 220 余 人 自 2007 年 起, 托 管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计, 并 已 经 成 为 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 7

8 赵 观 甫, 资 产 托 管 业 务 部 总 经 理, 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 总 行 信 贷 部 总 行 信 贷 二 部 行 长 办 公 室 工 作, 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营 业 部 总 行 个 人 银 行 业 务 部 总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务, 长 期 从 事 信 贷 业 务 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 张 军 红, 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 中 国 建 设 银 行 总 行 零 售 业 务 部 个 人 银 行 业 务 部 行 长 办 公 室, 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 张 力 铮, 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 信 贷 二 部 信 贷 部 信 贷 管 理 部 信 贷 经 营 部 公 司 业 务 部, 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银 行 北 京 市 分 行 担 任 领 导 职 务, 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 黄 秀 莲, 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部, 长 期 从 事 托 管 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 ( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行, 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制, 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责, 切 实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益, 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 经 过 多 年 稳 步 发 展, 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大, 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加, 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 社 保 基 金 保 险 资 金 基 本 养 老 个 人 账 户 QFII 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系, 是 目 前 国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 截 至 2016 年 一 季 度 末, 中 国 建 设 银 行 已 托 管 584 只 证 券 投 资 基 金 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平, 赢 得 了 业 内 的 高 度 认 同 中 国 建 设 银 行 自 2009 年 至 今 连 续 六 年 被 国 际 权 威 杂 志 全 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 行 二 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 ( 一 ) 内 部 控 制 目 标 作 为 基 金 托 管 人, 中 国 建 设 银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 行 业 监 管 规 章 和 本 行 内 有 关 管 理 规 定, 守 法 经 营 规 范 运 作 严 格 监 察, 确 保 业 务 的 稳 健 运 行, 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整, 确 保 有 关 信 息 的 真 实 准 确 完 整 及 时, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 ( 二 ) 内 部 控 制 组 织 结 构 8

9 中 国 建 设 银 行 设 有 风 险 与 内 控 管 理 委 员 会, 负 责 全 行 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险 控 制 工 作 进 行 检 查 指 导 资 产 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 监 督 稽 核 处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 具 有 独 立 行 使 监 督 稽 核 工 作 职 权 和 能 力 ( 三 ) 内 部 控 制 制 度 及 措 施 资 产 托 管 业 务 部 具 备 系 统 完 善 的 制 度 控 制 体 系, 建 立 了 管 理 制 度 控 制 制 度 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程, 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ; 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ; 业 务 管 理 严 格 实 行 复 核 审 核 检 查 制 度, 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制, 业 务 印 章 按 规 程 保 管 存 放 使 用, 账 户 资 料 严 格 保 管, 制 约 机 制 严 格 有 效 ; 业 务 操 作 区 专 门 设 置, 封 闭 管 理, 实 施 音 像 监 控 ; 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责, 防 止 泄 密 ; 业 务 实 现 自 动 化 操 作, 防 止 人 为 事 故 的 发 生, 技 术 系 统 完 整 独 立 三 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 ( 一 ) 监 督 方 法 依 照 基 金 法 及 其 配 套 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定, 监 督 所 托 管 基 金 的 投 资 运 作 利 用 自 行 开 发 的 托 管 业 务 综 合 系 统 基 金 监 督 子 系 统, 严 格 按 照 现 行 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 规 定, 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 的 投 资 比 例 投 资 范 围 投 资 组 合 等 情 况 进 行 监 督, 并 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告, 报 送 中 国 证 监 会 在 日 常 为 基 金 投 资 运 作 所 提 供 的 基 金 清 算 和 核 算 服 务 环 节 中, 对 基 金 管 理 人 发 送 的 投 资 指 令 基 金 管 理 人 对 各 基 金 费 用 的 提 取 与 开 支 情 况 进 行 检 查 监 督 ( 二 ) 监 督 流 程 1. 每 工 作 日 按 时 通 过 基 金 监 督 子 系 统, 对 各 基 金 投 资 运 作 比 例 控 制 等 情 况 进 行 监 控, 如 发 现 投 资 异 常 情 况, 向 基 金 管 理 人 进 行 风 险 提 示, 与 基 金 管 理 人 进 行 情 况 核 实, 督 促 其 纠 正, 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 2. 收 到 基 金 管 理 人 的 划 款 指 令 后, 对 指 令 要 素 等 内 容 进 行 核 查 3. 根 据 基 金 投 资 运 作 监 督 情 况, 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告, 对 各 基 金 投 资 运 作 的 合 法 合 规 性 和 投 资 独 立 性 等 方 面 进 行 评 价, 报 送 中 国 证 监 会 4. 通 过 技 术 或 非 技 术 手 段 发 现 基 金 涉 嫌 违 规 交 易, 电 话 或 书 面 要 求 基 金 管 理 人 进 行 解 释 或 举 证, 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 9

10 1. 直 销 机 构 : 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 源 深 路 279 号 (200135) 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 源 深 路 279 号 (200135) 法 定 代 表 人 : 王 炯 联 系 人 : 钱 巍 直 销 电 话 :(021) 传 真 :(021) 客 户 服 务 电 话 :(021) 网 站 : 2. 代 销 机 构 : (1) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 (100005) 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 (100005) 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 联 系 人 : 杨 菲 传 真 :(010) 客 服 电 话 :95588 公 司 网 址 : (2) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 田 国 立 联 系 人 : 郭 伟 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95558 公 司 网 址 : (3) 中 国 农 业 银 行 股 份 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 10

11 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 蒋 超 良 联 系 人 : 刘 峰 电 话 :(010) 传 真 :(010) 客 服 电 话 :95599 公 司 网 址 : (4) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 联 系 人 : 张 静 传 真 :(010) 客 服 电 话 :95533 公 司 网 址 : (5) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 联 系 人 : 曹 榕 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95559 公 司 网 址 : (6) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 (100005) 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 (100005) 法 定 代 表 人 : 吴 建 联 系 人 : 李 慧 电 话 :(010)

12 传 真 :(010) 客 户 服 务 电 话 :95577 公 司 网 址 : (7) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 单 ) 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 傅 育 宁 联 系 人 : 邓 炯 鹏 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 客 服 电 话 :95555 公 司 网 址 : (8) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 董 文 标 联 系 人 : 杨 成 茜 电 话 :(010) 传 真 :(010) 客 服 电 话 :95568 公 司 网 址 : (9) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 宁 波 市 江 东 区 中 山 东 路 294 号 办 公 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 宁 波 银 行 大 楼 法 定 代 表 人 : 陆 华 裕 联 系 人 : 胡 技 勋 电 话 :(0574) 传 真 :(0574) 客 服 电 话 :96528, 上 海 地 区 公 司 网 址 : 12

13 (10) 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 西 大 街 131 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 西 大 街 131 号 法 定 代 表 人 : 刘 安 东 联 系 人 : 陈 春 林 传 真 : 客 服 电 话 :95580 公 司 网 址 : (11) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 中 路 1099 号 平 安 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 中 路 1099 号 平 安 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 孙 建 一 联 系 人 : 张 莉 电 话 : 客 服 电 话 : ( 免 长 途 费 ) 公 司 网 址 : (12) 温 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 温 州 市 车 站 大 道 华 海 广 场 1 号 楼 办 公 地 址 : 温 州 市 车 站 大 道 196 号 法 定 代 表 人 : 邢 增 福 联 系 人 : 林 波 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (13) 烟 台 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 烟 台 市 芝 罘 区 海 港 路 25 号 办 公 地 址 : 烟 台 市 芝 罘 区 海 港 路 25 号 法 定 代 表 人 : 叶 文 君 联 系 人 : 王 淑 华 13

14 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (14) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 181 号 商 旅 大 厦 层 办 公 地 址 : 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 法 定 代 表 人 : 范 力 联 系 人 : 方 晓 丹 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (15) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 开 国 联 系 人 : 金 芸 李 笑 鸣 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (16) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 联 系 人 : 田 薇 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :

15 公 司 网 址 : (17) 申 万 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 英 文 名 称 :Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd. 注 册 资 本 : 人 民 币 330 亿 元 注 册 地 址 : 上 海 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 ( 邮 编 :200031) 法 定 代 表 人 : 李 梅 联 系 人 : 黄 莹 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95523 或 电 话 委 托 : 国 际 互 联 网 网 址 : (18) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 张 佑 君 联 系 人 : 权 唐 电 话 :(010) 传 真 :(010) 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (19) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 号 大 都 会 广 场 43 楼 ( 房 ) 办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 楼 法 定 代 表 人 : 孙 树 明 联 系 人 : 黄 岚 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95575 或 致 电 各 地 营 业 网 点 15

16 公 司 网 址 : (20) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 268 号 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 21 层 法 定 代 表 人 : 兰 荣 联 系 人 : 谢 高 得 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (21) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 6 层 法 定 代 表 人 : 何 如 联 系 人 : 齐 晓 燕 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95536 公 司 网 址 : (22) 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 长 沙 市 黄 兴 中 路 63 号 中 山 国 际 大 厦 12 楼 办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 标 志 商 务 中 心 11 楼 法 定 代 表 人 : 林 俊 波 联 系 人 : 钟 康 莺 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (23) 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 16

17 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 黄 耀 华 联 系 人 : 高 峰 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (24) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 无 锡 市 县 前 东 街 8 号 6 楼 7 楼 办 公 地 址 : 无 锡 市 县 前 东 街 8 号 6 楼 7 楼 法 定 代 表 人 : 雷 建 辉 联 系 人 : 徐 欣 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (25) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 联 系 人 : 芮 敏 祺 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 热 线 :9552 (26) 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 卢 长 才 联 系 人 : 方 文 电 话 :

18 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (27) 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 海 南 省 海 口 市 南 宝 路 36 号 证 券 大 厦 4 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 层 法 定 代 表 人 : 陆 涛 联 系 人 : 马 贤 清 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (28) 东 方 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 22 层 -29 层 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 21 层 -29 层 法 定 代 表 人 : 潘 鑫 军 联 系 人 : 胡 月 茹 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (29) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 凤 凰 大 厦 1 栋 9 层 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 联 系 人 : 陈 剑 虹 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : 18

19 (30) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 肖 亦 玲 客 服 电 话 :95597 公 司 网 址 : (31) 中 航 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 41 楼 办 公 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 41 楼 法 定 代 表 人 : 杜 航 联 系 人 : 戴 蕾 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (32) 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 层 办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 层 法 定 代 表 人 : 周 晖 联 系 人 : 郭 磊 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (1)(33) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 19

20 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 吴 忠 超 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (34) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 刘 晨 李 芳 芳 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (35) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 办 公 地 址 : 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 法 定 代 表 人 : 杜 庆 平 联 系 人 : 王 兆 权 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (36) 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 39F 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 39-40F 法 定 代 表 人 : 许 刚 联 系 人 : 马 瑾 电 话 :(021)

21 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (37) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 联 系 人 : 林 生 迎 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (38) 中 泰 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 法 定 代 表 人 : 李 玮 电 话 :(0531) 传 真 :(0531) 联 系 人 : 吴 阳 客 服 电 话 :95538 公 司 网 址 : (39) 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111 号 办 公 地 址 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 东 风 路 111 号 法 定 代 表 人 : 鞠 瑾 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 常 向 东 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (40) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 21

22 注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号 法 定 代 表 人 : 凤 良 志 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 蔡 客 服 电 话 :95578 公 司 网 址 : (41) 南 京 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 玄 武 区 大 钟 亭 8 号 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 玄 武 区 大 钟 亭 8 号 法 定 代 表 人 : 张 华 东 联 系 人 : 水 晨 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (42) 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 一 彦 客 服 电 话 :95531; 网 址 : (43) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 层 及 第 04 层 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 4 18 层 至 21 层 22

23 法 定 代 表 人 : 龙 增 来 联 系 人 : 刘 毅 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (44) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 南 京 西 路 758 号 23 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 南 京 西 路 758 号 楼 法 定 代 表 人 : 宫 龙 云 联 系 人 : 戴 莉 丽 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (45) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 邮 编 : 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 28 号 C 座 5 层 邮 编 : 法 定 代 表 人 : 林 义 相 联 系 人 : 尹 伶 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 天 相 投 顾 网 址 : 天 相 基 金 网 网 址 : (46) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 陆 家 嘴 环 路 166 号 未 来 资 产 大 厦 27 层 办 公 地 址 : 上 海 市 陆 家 嘴 环 路 166 号 未 来 资 产 大 厦 27 层 法 定 代 表 人 : 陈 林 联 系 人 : 宋 歌 23

24 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (47) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 层 (518048) 法 定 代 表 人 : 谢 永 林 联 系 人 : 吴 琼 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (48) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 杨 泽 柱 联 系 人 : 李 良 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95579 或 公 司 网 址 : (49) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 层 至 10 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 联 系 人 : 张 腾 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : ( 福 建 省 外 请 先 拨 0591) 公 司 网 址 : (50) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 24

25 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 联 系 人 : 唐 静 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (51) 华 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 财 智 中 心 B1 座 法 定 代 表 人 : 李 工 联 系 人 : 甘 霖 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 或 者 公 司 网 址 : (52) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 西 藏 中 路 336 号 办 公 地 址 : 上 海 市 四 川 中 路 213 号 久 事 商 务 大 厦 7 楼 法 定 代 表 人 : 龚 德 雄 联 系 人 : 许 曼 华 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : , 网 址 : (53) 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 楼 办 公 地 址 : 广 州 市 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 楼 法 定 代 表 人 : 邱 三 发 25

26 联 系 人 : 林 洁 茹 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (54) 长 城 国 瑞 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼 办 公 地 址 : 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼 法 定 代 表 人 : 傅 毅 辉 联 系 人 : 卢 金 文 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (55) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 第 A 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 联 系 人 : 陈 忠 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :95558 公 司 网 址 : (56) 五 矿 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4028 号 荣 超 经 贸 中 心 47 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4028 号 荣 超 经 贸 中 心 层 法 定 代 表 人 : 张 永 衡 联 系 人 : 赖 君 伟 电 话 : 传 真 :

27 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (57) 九 州 证 券 经 纪 有 限 公 司 注 册 地 址 : 青 海 省 西 宁 市 长 江 路 53 号 汇 通 大 厦 六 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 民 田 路 新 华 保 险 大 厦 18 楼 法 定 代 表 人 : 林 小 明 联 系 人 : 聂 晗 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (58) 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼 法 定 代 表 人 : 罗 浩 联 系 人 : 倪 丹 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (59) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 张 玉 静 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : 及 (60) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 27

28 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 B01(b) 单 元 法 定 代 表 人 : 俞 洋 电 话 : 注 册 资 本 :16 亿 元 人 民 币 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 宛 平 南 路 8 号 邮 政 编 码 : 联 系 人 : 杨 莉 娟 业 务 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 华 鑫 证 券 公 司 网 站 : 客 户 服 务 电 话 : ; ; (61) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 西 桂 林 市 辅 星 路 13 号 办 公 地 址 : 广 西 南 宁 市 滨 湖 路 46 号 法 定 代 表 人 : 张 雅 锋 联 系 人 : 牛 孟 宇 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :95563 公 司 网 址 : (62) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 文 二 西 路 1 号 元 茂 大 厦 903 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 联 系 人 : 杨 翼 电 话 : 转 8565 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 :www. 5ifund.com (63) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 28

29 注 册 地 址 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 801 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 联 系 人 : 方 成 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (64) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 人 : 潘 世 友 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (65) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 张 裕 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (66) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 29

30 联 系 人 : 于 杨 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (67) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 敖 玲 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (68) 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11 号 高 德 置 地 广 场 F 座 层 办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11 号 高 德 置 地 广 场 F 座 层 法 定 代 表 人 : 张 建 军 联 系 人 : 王 鑫 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (69) 苏 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 苏 州 市 东 吴 北 路 143 号 办 公 地 址 : 江 苏 省 苏 州 市 工 业 园 区 钟 园 路 728 号 法 定 代 表 人 : 王 兰 凤 联 系 人 : 项 喻 楠 电 话 : 传 真 :

31 客 服 热 线 :96067 公 司 网 址 : (70) 江 苏 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 洪 武 北 路 55 号 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 洪 武 北 路 55 号 法 定 代 表 人 : 夏 平 联 系 人 : 朱 其 龙 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (71) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 法 定 代 表 人 : 冉 云 联 系 人 : 刘 婧 漪 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :95310 公 司 网 址 : (72) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 196 号 26 号 楼 2 楼 41 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903~906 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 联 系 人 : 张 茹 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (73) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 31

32 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 法 定 代 表 人 : 冯 修 敏 联 系 人 : 陈 云 卉 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (74) 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 45 号 ( 锦 昌 大 厦 )1 幢 10 楼 1001 室 办 公 地 址 : 杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 45 号 ( 锦 昌 大 厦 )1 幢 10 楼 1001 室 法 定 代 表 人 : 徐 黎 云 联 系 人 : 来 舒 岚 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (75) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 定 代 表 人 : 郭 坚 联 系 人 : 宁 博 宇 电 话 : 传 真 : 联 系 人 邮 箱 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (76) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 277 号 3 层 310 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 518 号 8 座 3 层 32

33 法 定 代 表 人 : 燕 斌 联 系 人 : 陈 东 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (77) 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 359 号 国 睿 大 厦 一 号 楼 B 区 4 楼 A506 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 虹 桥 路 1386 号 文 广 大 厦 15 楼 法 定 代 表 人 : 袁 顾 明 联 系 人 : 朱 真 卿 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (78) 申 万 宏 源 ( 西 部 ) 证 券 有 限 公 司 英 文 名 称 :Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co., Ltd. 注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 ( 邮 编 :830002) 法 定 代 表 人 : 许 建 平 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 联 系 人 : 李 巍 (79) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 soho10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 soho10 层 法 定 代 表 人 : 赵 荣 春 33

34 联 系 人 : 盛 海 娟 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (80) 中 经 北 证 ( 北 京 ) 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号 楼 一 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号 楼 一 层 法 定 代 表 人 : 徐 福 星 联 系 人 : 李 美 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (81) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 珠 海 市 横 琴 区 宝 华 路 6 号 105 室 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 室 ( 邮 编 :510308) 法 定 代 表 人 : 肖 雯 联 系 人 : 吴 煜 浩 电 话 : 传 真 : 联 系 人 邮 箱 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 法 运 作 办 法 销 售 办 法 和 基 金 合 同 等 的 规 定, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金, 并 及 时 履 行 公 告 义 务 ( 二 ) 注 册 登 记 机 构 : 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 源 深 路 279 号 (200135) 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 源 深 路 279 号 (200135) 法 定 代 表 人 : 王 炯 34

35 联 系 人 : 钱 巍 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 站 : ( 三 ) 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师 名 称 : 北 京 市 君 泽 君 律 师 事 务 所 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 9 号 金 融 街 中 心 南 楼 6 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 9 号 金 融 街 中 心 南 楼 6 层 负 责 人 : 陶 修 明 电 话 : 传 真 : 经 办 律 师 : 王 勇 余 红 征 ( 四 ) 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 名 称 : 江 苏 天 衡 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 注 册 地 址 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 106 号 万 达 广 场 商 务 楼 B 座 (14 幢 )20 楼 办 公 地 址 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 106 号 万 达 广 场 商 务 楼 B 座 (14 幢 )20 楼 法 定 代 表 人 : 余 瑞 玉 经 办 注 册 会 计 师 : 谈 建 忠 魏 娜 电 话 : 传 真 : 四 基 金 的 名 称 本 基 金 名 称 : 东 吴 优 信 稳 健 债 券 型 证 券 投 资 基 金 五 基 金 的 类 型 本 基 金 类 型 : 契 约 型 开 放 式 债 券 型 基 金 六 基 金 的 投 资 目 标 本 基 金 属 于 债 券 型 基 金, 在 控 制 风 险 和 保 持 资 产 流 动 性 的 前 提 下, 精 选 高 信 用 等 级 债 券, 通 过 主 动 式 管 理 及 量 化 分 析 追 求 稳 健 较 高 的 投 资 收 益 35

36 七 基 金 的 投 资 范 围 本 基 金 主 要 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 固 定 收 益 类 品 种, 包 括 国 债 金 融 债 信 用 等 级 较 高 的 企 业 债 公 司 债 次 级 债 可 转 换 债 券 可 分 离 债 券 短 期 融 资 券 回 购 央 行 票 据 资 产 支 持 证 券 等, 以 及 部 分 股 票 权 证 等 权 益 类 品 种 和 法 律 法 规 或 监 管 机 构 允 许 基 金 投 资 的 其 它 金 融 工 具 本 基 金 投 资 于 债 券 类 资 产 ( 包 括 含 权 债 券 ) 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 80%, 投 资 于 一 级 市 场 新 股 申 购 持 有 可 转 债 转 股 所 得 的 股 票 投 资 二 级 市 场 股 票 等 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 它 金 融 工 具 比 例 合 计 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20%, 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 对 于 中 国 证 监 会 允 许 投 资 的 创 新 类 金 融 产 品, 将 依 据 有 关 法 律 法 规 进 行 投 资 管 理 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 八 基 金 的 投 资 策 略 本 基 金 是 一 只 债 券 型 基 金, 以 债 券 投 资 为 主, 股 票 投 资 为 辅 原 则 构 建 和 管 理 投 资 组 合 对 于 债 券 投 资, 本 基 金 通 过 对 利 率 走 势 的 判 断 和 债 券 收 益 率 曲 线 变 动 趋 势 的 分 析, 确 定 本 基 金 债 券 组 合 久 期 和 期 限 结 构 配 置 债 券 选 择 上, 本 基 金 根 据 债 券 信 用 风 险 特 征 到 期 收 益 率 信 用 利 差 和 税 收 差 异 等 因 素 的 分 析, 并 考 虑 债 券 流 动 性 和 操 作 策 略, 选 择 投 资 价 值 高 的 债 券 作 为 本 基 金 的 投 资 对 象 本 基 金 股 票 投 资 是 作 为 债 券 投 资 的 有 益 补 充, 主 要 采 取 自 下 而 上 的 策 略 精 选 具 有 估 值 优 势 的 优 势 企 业 股 票 作 为 投 资 对 象 ( 一 ) 债 券 投 资 策 略 1 利 率 分 析 和 债 券 组 合 久 期 确 定 利 率 是 债 券 投 资 重 要 影 响 因 素, 本 基 金 将 通 过 宏 观 经 济 和 政 策 取 向 的 分 析, 把 握 利 率 走 势, 为 债 券 投 资 决 策 提 供 依 据 从 理 论 与 实 践 经 验 看, 影 响 利 率 走 势 的 因 素 主 要 有 :1 宏 观 经 济 增 长 状 况, 主 要 衡 量 指 标 有 GDP 增 速 工 业 增 加 值 固 定 资 产 投 资 增 速 消 费 水 平 贸 易 顺 差 程 度 ;2 物 价 走 势 :CPI PPI;3 货 币 供 应 量 和 信 贷 增 速 ;4 国 际 主 要 经 济 体 利 率 走 势 本 基 金 通 过 以 上 四 个 方 面 的 综 合 分 析, 把 握 利 率 走 势 根 据 利 率 走 势 的 判 断 结 果, 确 定 债 券 投 资 组 合 久 期 在 预 期 利 率 下 降 时, 增 加 债 券 组 合 久 期, 提 高 债 券 价 格 上 涨 产 生 的 收 益 ; 在 预 期 利 率 上 升 时, 减 小 债 券 组 合 久 期, 降 低 债 券 价 格 下 跌 产 生 的 损 失 36

37 2 期 限 结 构 配 置 策 略 本 基 金 在 确 定 债 券 组 合 久 期 之 后, 将 结 合 收 益 率 曲 线 变 化 的 预 测, 通 过 分 析 和 情 景 测 试, 确 定 短 中 长 期 三 类 债 券 的 投 资 比 例 具 体 而 言 : 通 过 考 察 市 场 收 益 率 曲 线 的 历 史 变 动 情 况, 并 结 合 利 率 走 势, 把 握 收 益 率 曲 线 变 化 趋 势 在 此 基 础 上, 本 基 金 根 据 收 益 率 曲 线 变 动 特 征, 在 子 弹 式 组 合 梯 式 组 合 和 杠 铃 式 组 合 当 中 进 行 选 择 期 限 结 构 配 置 策 略, 据 此 确 定 本 基 金 债 券 组 合 在 短 中 长 期 三 类 不 同 期 限 结 构 的 配 置 3 债 券 选 择 策 略 在 债 券 选 择 上, 本 基 金, 首 先 精 选 信 用 风 险 低 的 债 券 构 建 初 选 债 券 池 其 次, 选 择 投 资 价 值 高 的 债 券 作 为 本 基 金 的 投 资 对 象 1) 债 券 信 用 风 险 评 级 随 着 我 国 债 券 市 场 的 发 展, 具 有 信 用 风 险 的 债 券 品 种 扩 展 迅 速, 并 且 银 监 会 近 期 要 求 银 行 系 统 退 出 债 券 担 保 市 场, 进 一 步 凸 显 了 我 国 债 券 市 场 信 用 风 险 与 此 同 时, 根 据 国 内 外 债 券 市 场 经 验 表 明, 信 用 风 险 ( 如 美 国 次 级 债 危 机 ) 会 造 成 债 券 投 资 重 大 损 失 在 信 用 风 险 逐 步 凸 显 的 背 景 下, 本 基 金 为 控 制 投 资 风 险, 参 考 其 它 信 用 评 级 机 构 对 债 券 信 用 风 险 评 级 结 果, 同 时 结 合 东 吴 基 金 债 券 信 用 风 险 评 级 体 系 得 出 的 评 级 结 果, 确 定 债 券 最 终 信 用 评 级 等 级 本 基 金 选 择 中 长 期 债 券 不 低 于 AA 短 期 债 券 不 低 于 A-1( 或 相 应 的 信 用 级 别 ), 同 时 纳 入 全 部 无 信 用 风 险 债 券, 作 为 本 基 金 初 选 债 券 池 东 吴 基 金 债 券 信 用 风 险 评 级 体 系 借 鉴 国 内 外 信 用 评 级 机 构 的 评 级 方 法, 从 企 业 现 金 流 与 债 务 匹 配 的 角 度 把 握 企 业 信 用 状 况 2) 债 券 投 资 价 值 分 析 在 初 选 债 券 池 基 础 上, 本 基 金 根 据 东 吴 基 金 债 券 投 资 价 值 分 析 体 系, 选 择 投 资 价 值 高 的 债 券 作 为 本 基 金 的 投 资 对 象 东 吴 基 金 债 券 投 资 价 值 分 析 体 系 根 据 债 券 到 期 收 益 率 信 用 利 差 和 税 收 差 异 等 因 素 的 分 析, 并 考 虑 债 券 流 动 性 溢 价 和 操 作 策 略 进 行 构 建 的 具 体 做 法 是 : 首 先, 计 算 各 债 券 到 期 收 益 率 ; 其 次, 计 算 剔 除 税 率 的 到 期 收 益 率 ; 第 三, 考 虑 信 用 利 差 的 到 期 收 益 率 根 据 以 上 经 税 收 和 信 用 利 差 修 正 后 的 到 期 收 益 率 大 小, 本 基 金 对 债 券 投 资 价 值 从 大 到 小 排 序 第 四, 根 据 各 债 券 流 动 性 溢 价 水 平, 以 及 债 券 操 作 策 略 ( 如 果 采 取 买 入 持 有 操 作 策 略, 可 以 不 考 虑 流 动 性 问 题 ), 对 以 上 债 券 投 资 价 值 排 序 进 行 优 化, 选 择 投 资 价 值 高 的 债 券 构 建 本 基 金 债 券 投 资 组 合 ( 二 ) 股 票 投 资 策 略 本 基 金 的 股 票 投 资 作 为 债 券 投 资 的 有 益 补 充, 以 提 高 投 资 组 合 收 益 并 适 当 分 散 风 险 对 于 股 票 投 资 策 略, 本 基 金 采 取 自 下 而 上 策 略, 精 选 具 有 估 值 优 势 的 优 势 企 业 股 票 作 为 投 资 对 37

38 象 本 基 金 优 势 企 业 是 指 具 有 明 显 竞 争 优 势, 并 且 未 来 能 够 实 现 持 续 增 长 具 体 选 股 步 骤 是 : 首 先, 本 基 金 充 分 利 用 本 基 金 管 理 人 行 业 研 究 员 的 盈 利 预 测 数 据, 并 结 合 国 内 研 究 机 构 做 过 盈 利 预 测 数 据 的 上 市 公 司, 初 步 筛 选 出 未 来 两 年 净 利 润 复 合 增 长 率 超 过 20% 的 上 市 公 司 的 股 票, 作 为 备 选 股 票 池 (Ⅰ) 其 次, 在 备 选 股 票 池 (Ⅰ) 基 础 上, 根 据 东 吴 基 金 企 业 竞 争 优 势 评 价 体 系 精 选 具 有 竞 争 优 势 的 上 市 公 司 股 票 作 为 备 选 股 票 池 (Ⅱ) 东 吴 基 金 企 业 竞 争 优 势 评 价 体 系 是 根 据 波 特 的 五 种 竞 争 力 模 型 和 价 值 链 分 析 内 容 以 及 企 业 能 力 理 论 和 企 业 资 源 理 论 等 构 建 的, 用 来 评 价 上 市 公 司 的 竞 争 优 势 和 未 来 成 长 能 力 东 吴 基 金 企 业 竞 争 优 势 评 价 体 系 具 体 包 括 以 下 五 方 面 内 容 : 战 略 管 理 优 势 技 术 优 势 市 场 优 势 管 理 运 营 优 势 资 源 及 其 它 附 加 优 势 行 业 研 究 员 对 不 同 竞 争 优 势 进 行 打 分, 并 统 计 计 算 出 上 市 公 司 竞 争 优 势 综 合 评 分 值 = 战 略 管 理 优 势 + 技 术 优 势 + 市 场 优 势 + 管 理 运 营 优 势 + 附 加 优 势, 作 为 上 市 公 司 竞 争 优 势 的 评 价 最 后, 精 选 竞 争 优 势 综 合 分 值 排 名 最 靠 前 的 上 市 公 司 股 票 作 为 备 选 股 票 池 (Ⅱ) 第 三, 本 基 金 根 据 内 在 价 值 和 相 对 价 值 相 结 合 的 估 值 方 法 评 估 备 选 股 票 池 (Ⅱ) 股 票 的 投 资 价 值, 其 中 内 在 价 值 采 取 现 金 流 贴 现 估 值 方 法, 相 对 价 值 评 估 主 要 采 取 PE PB 和 PEG 等 指 标 最 后 精 选 出 备 选 股 票 池 (Ⅱ) 中 具 有 投 资 价 值 的 股 票 作 为 本 基 金 投 资 对 象 ( 三 ) 新 股 申 购 策 略 从 我 国 未 来 证 券 市 场 的 发 展 来 看, 新 股 发 行 仍 然 会 保 持 一 定 的 数 量 与 规 模, 在 目 前 的 政 策 条 件 下, 由 于 一 二 级 市 场 价 差 的 存 在, 参 与 新 股 申 购 能 够 取 得 较 高 的 固 定 收 益 通 过 对 过 往 新 股 发 行 上 市 的 数 据 分 析, 我 们 发 现, 申 购 新 股 可 获 得 股 票 市 场 无 风 险 的 固 定 收 益 本 基 金 作 为 固 定 收 益 类 产 品, 为 获 得 目 前 股 票 市 场 存 在 的 固 定 收 益, 将 在 充 分 研 究 新 发 股 票 基 本 面 的 前 提 下, 参 与 新 股 的 申 购 ( 四 ) 投 资 决 策 流 程 本 基 金 具 有 严 密 科 学 的 投 资 决 策 流 程 和 明 确 的 分 级 授 权 体 系, 具 体 如 下 : 1 投 资 决 策 委 员 会 : 决 策 基 金 总 体 战 略 资 产 配 置 审 议 基 金 的 债 券 ( 股 票 ) 池 对 基 金 经 理 提 出 的 仓 位 与 组 合 预 案 进 行 审 议 与 决 策, 就 风 险 事 项 与 风 险 管 理 委 员 会 沟 通 ; 2 基 金 经 理 : 参 与 构 建 基 金 的 债 券 ( 股 票 ) 池 提 出 资 产 配 置 方 案 实 施 具 体 投 资 计 划 基 金 经 理 必 须 严 格 按 照 投 资 管 理 流 程 进 行 操 作, 资 产 配 置 方 案 经 投 资 决 策 委 员 会 审 议 通 过 后, 以 资 产 配 置 方 案 决 议 的 形 式 形 成 书 面 结 果, 作 为 基 金 经 理 投 资 操 作 的 依 据, 同 时 给 投 资 总 监 风 险 控 制 部 门 等 备 案, 以 便 监 控 3 集 中 交 易 室 : 执 行 基 金 经 理 的 交 易 指 令 反 馈 交 易 指 令 的 执 行 情 况 监 督 交 易 指 令 38

39 的 合 规 合 法 性 ; 4 研 究 平 台 : 构 建 债 券 ( 股 票 ) 池 为 投 资 决 策 委 员 会 提 供 投 资 决 策 咨 询 支 持 为 基 金 经 理 投 资 提 供 支 持 ; 5 金 融 工 程 小 组 : 通 过 对 投 资 组 合 的 跟 踪 与 评 估, 为 投 资 决 策 委 员 会 和 基 金 经 理 提 供 投 资 实 际 效 果 的 反 馈 意 见, 以 优 化 改 进 投 资 决 策 ; 6 风 险 控 制 部 门 : 由 风 险 管 理 委 员 会 合 规 风 控 部 等 构 成 合 规 风 控 部 对 投 资 决 策 及 实 际 投 资 进 行 稽 查 并 定 期 和 不 定 期 向 风 险 管 理 委 员 会 提 供 相 关 报 告, 定 期 评 估 投 资 组 合 风 险 与 收 益 水 平 并 向 风 险 管 理 委 员 会 提 供 投 资 组 合 风 险 评 估 报 告 九 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 : 中 证 全 债 指 数 本 基 金 债 券 投 资 比 例 为 80%-100%, 根 据 相 关 法 律 法 规 定 义, 本 基 金 为 债 券 型 基 金 由 于 本 基 金 股 票 投 资 只 是 作 为 债 券 投 资 的 有 益 补 充, 比 例 相 对 较 低, 所 以 基 金 基 准 里 就 不 考 虑 股 票 部 分 由 于 本 基 金 债 券 投 资 范 围 不 仅 包 括 国 债, 而 且 也 包 括 企 业 债 和 金 融 债 等, 中 证 全 债 指 数 是 中 证 指 数 公 司 编 制 的 综 合 反 映 银 行 间 债 券 市 场 和 沪 深 交 易 所 债 券 市 场 的 跨 市 场 债 券 指 数, 该 指 数 的 样 本 由 银 行 间 市 场 和 沪 深 交 易 所 市 场 的 国 债 金 融 债 券 及 企 业 债 券 组 成, 能 够 反 应 本 基 金 对 债 券 配 置 的 业 绩 若 未 来 市 场 发 生 变 化 导 致 此 业 绩 基 准 不 再 适 用, 基 金 管 理 人 可 根 据 市 场 变 化 情 况 及 本 基 金 的 投 资 范 围 和 投 资 策 略, 调 整 该 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 业 绩 基 准 的 变 更 须 经 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致, 并 在 更 新 的 招 募 说 明 书 中 列 示 十 基 金 的 风 险 收 益 特 征 本 基 金 主 要 投 资 于 高 信 用 级 别 投 资 价 值 高 的 债 券 资 产, 属 证 券 投 资 基 金 中 的 低 风 险 品 种, 长 期 平 均 风 险 和 预 期 收 益 率 低 于 混 合 型 基 金 股 票 型 基 金, 高 于 货 币 市 场 基 金 十 一 基 金 的 投 资 组 合 报 告 东 吴 优 信 稳 健 债 券 型 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 本 基 金 的 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2016 年 4 月 19 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2016 年 3 月 31 日 ( 未 经 审 计 ) 39

40 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 : 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 5,029, 其 中 : 股 票 5,029, 基 金 投 资 固 定 收 益 投 资 38,508, 其 中 : 债 券 38,508, 资 产 支 持 证 券 贵 金 属 投 资 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 1,933, 其 他 资 产 1,956, 合 计 47,427, 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业 - - C 制 造 业 2,806, D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 - - F 批 发 和 零 售 业 - - G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 116, H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 985, J 金 融 业 315, K 房 地 产 业 - - L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - - M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 86, N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 354, O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 219, R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 146, S 综 合 - - 合 计 5,029,

41 2.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 沪 港 通 投 资 股 票 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 沪 港 通 股 票 3 报 告 期 末, 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 41 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 均 胜 电 子 10, , 大 洋 电 机 30, , 中 恒 电 气 10, , 启 迪 桑 德 7, , 迪 安 诊 断 3, , 宝 通 科 技 9, , 骅 威 股 份 7, , 沧 州 明 珠 10, , 万 安 科 技 8, , 新 华 保 险 4, , 报 告 期 末, 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 1 国 家 债 券 900, 央 行 票 据 金 融 债 券 - - 其 中 : 政 策 性 金 融 债 企 业 债 券 32,906, 企 业 短 期 融 资 券 中 期 票 据 可 转 债 ( 可 交 换 债 ) 4,701, 同 业 存 单 其 他 合 计 38,508, 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 5 报 告 期 末, 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 平 凉 债 100,000 10,632, 美 兰 债 39,980 4,425, 雅 致 02 25,000 2,589, 华 信 债 20,000 2,060, 金 禾 债 20,000 2,048, 报 告 期 末, 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 7 报 告 期 末, 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属

42 8 报 告 期 末, 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 1) 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 2) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 3) 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 10 投 资 组 合 报 告 附 注 1) 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 未 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 2) 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 3) 报 告 期 末, 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 4, 应 收 证 券 清 算 款 1,098, 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 822, 应 收 申 购 款 31, 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 1,956, ) 报 告 期 末, 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 歌 尔 转 债 253, 电 气 转 债 237, 宝 钢 EB 1,545, ) 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 6) 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 42

43 十 二 基 金 的 业 绩 本 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 1. 东 吴 优 信 稳 健 基 金 历 史 时 间 段 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比 较 1) 东 吴 优 信 稳 健 债 券 基 金 A 阶 段 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 % % 0.17% 2.25% 0.11% 0.19% 0.06% % 0.20% 0.27% 0.06% 0.00% 0.14% % 0.37% 2.00% 0.07% 1.58% 0.30% % 0.34% 3.79% 0.06% % 0.28% % 0.13% 4.03% 0.04% 3.78% 0.09% % 0.18% 1.78% 0.05% -5.96% 0.13% % 0.26% 9.41% 0.16% 5.55% 0.10% % 0.50% 6.53% 0.07% -3.49% 0.43% % 0.66% 1.26% 0.06% -5.07% 0.60% % 0.32% 35.63% 0.08% % 0.24% 注 :1. 统 计 截 至 2016 年 3 月 31 日, 比 较 基 准 = 中 证 全 债 指 数 2. 本 基 金 于 2009 年 6 月 15 日 开 始 分 为 A C 两 类 2) 东 吴 优 信 稳 健 债 券 基 金 C 阶 段 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 % % 0.24% -0.19% 0.05% 0.47% 0.19% % 0.37% 2.00% 0.07% 1.14% 0.30% % 0.34% 3.79% 0.06% % 0.28% % 0.13% 4.03% 0.04% 3.42% 0.09% % 0.18% 1.78% 0.05% -6.40% 0.13% % 0.26% 9.41% 0.16% 5.06% 0.10% % 0.50% 6.53% 0.07% -3.80% 0.43% % 0.66% 1.26% 0.06% -5.16% 0.60% % 0.34% 32.04% 0.08% % 0.26% 注 :1. 统 计 截 至 2016 年 3 月 31 日, 比 较 基 准 = 中 证 全 债 指 数 2. 本 基 金 于 2009 年 6 月 15 日 开 始 分 为 A C 两 类 2. 东 吴 优 信 稳 健 债 券 基 金 累 计 净 值 增 长 率 历 史 走 势 图 1) 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 净 值 的 变 动 情 况, 并 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 的 变 动 进 行 43

44 比 较 (2008 年 11 月 05 日 至 2016 年 3 月 31 日 ) 东 吴 优 信 稳 健 债 券 型 证 券 投 资 基 金 A 2) 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 净 值 的 变 动 情 况, 并 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 的 变 动 进 行 比 较 (2009 年 06 月 15 日 至 2016 年 3 月 31 日 ) 东 吴 优 信 稳 健 债 券 型 证 券 投 资 基 金 C 44

45 注 :1 比 较 基 准 = 中 证 全 债 指 数 ( 该 基 金 原 业 绩 比 较 基 准 中 信 标 普 全 债 指 数 自 2015 年 9 月 28 日 变 更 为 中 证 全 债 指 数 ) 2 经 中 国 证 监 会 批 准, 本 基 金 于 2009 年 6 月 15 日 开 始 分 为 A C 两 类 十 三 费 用 概 览 ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 1. 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2. 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3. 销 售 服 务 费 4. 基 金 财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ; 5. 基 金 合 同 生 效 后 的 基 金 信 息 披 露 费 用 ; 6. 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 7. 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 有 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ; 8. 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; 9. 在 中 国 证 监 会 规 定 允 许 的 前 提 下, 本 基 金 可 以 从 基 金 财 产 中 计 提 销 售 服 务 费, 具 体 计 提 方 法 计 提 标 准 在 招 募 说 明 书 或 相 关 公 告 中 载 明 ; 45

46 10. 依 法 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定, 法 律 法 规 另 有 规 定 时 从 其 规 定 ( 二 ) 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 1. 基 金 管 理 人 的 管 理 费 在 通 常 情 况 下, 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.65% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 年 管 理 费 率 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令, 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人, 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日, 支 付 日 期 顺 延 2. 基 金 托 管 人 的 托 管 费 在 通 常 情 况 下, 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.2% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 年 托 管 费 率 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令, 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人, 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日, 支 付 日 期 顺 延 3. 销 售 服 务 费 本 基 金 的 A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费,C 类 基 金 份 额 计 提 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为 0.4% 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 对 C 类 各 级 基 金 份 额 计 提 的 销 售 服 务 费 率 销 售 服 务 费 将 专 门 用 于 本 基 金 C 类 基 金 市 场 推 广 销 售 以 及 为 C 类 基 金 份 额 持 有 人 服 务, 基 金 管 理 人 将 在 基 金 年 度 报 告 中 对 该 项 费 用 的 列 支 情 况 作 专 项 说 明 在 通 常 情 况 下, 销 售 服 务 费 按 前 一 日 C 类 基 金 资 产 净 值 的 0.4% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 销 售 服 务 费 率 当 年 天 数 H 为 C 类 基 金 份 额 每 日 应 计 提 的 销 售 服 务 费 E 为 C 类 基 金 份 额 前 一 日 基 金 资 产 净 值 46

47 基 金 销 售 服 务 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 销 售 服 务 费 划 付 指 令, 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 注 册 登 记 机 构, 由 基 金 管 理 人 分 别 支 付 给 各 基 金 销 售 机 构 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日, 支 付 日 期 顺 延 4. 除 管 理 费 和 托 管 费 之 外 的 基 金 费 用, 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定, 按 费 用 支 出 金 额 支 付, 列 入 或 摊 入 当 期 基 金 费 用 ( 三 ) 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用 本 基 金 根 据 认 购 费 申 购 费 销 售 服 务 费 收 取 方 式 的 不 同, 将 基 金 份 额 分 为 不 同 的 类 别 在 投 资 者 认 购 / 申 购 时 收 取 认 购 / 申 购 费 的, 称 为 A 类 ; 不 收 取 认 购 或 申 购 费, 而 是 从 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费 的, 称 为 C 类 1 东 吴 优 信 稳 健 债 券 型 证 券 投 资 基 金 A 类 收 费 模 式 基 金 代 码 : 前 端 (A 类 ): 费 用 种 类 申 购 金 额 M 前 端 申 购 费 M<100 万 0.8% 100 万 M<300 万 0.5% 300 万 M<500 万 0.25% 500 万 M 固 定 费 用 1000 元 费 用 种 类 持 有 年 限 Y 赎 回 费 Y<1 年 0.1% 1 年 Y<2 年 0.05% 2 年 Y 0% 2 东 吴 优 信 稳 健 债 券 型 证 券 投 资 基 金 C 类 收 费 模 式 基 金 代 码 : 费 用 种 类 费 率 申 购 费 率 0% 销 售 服 务 费 ( 年 ) 0.4%( 每 日 从 基 金 资 产 计 提 ) 费 用 种 类 持 有 年 限 Y 赎 回 费 Y<30 天 0.1% Y 30 天 0% 3 本 基 金 赎 回 费 由 赎 回 人 承 担, 在 投 资 者 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 其 中, 须 依 法 扣 除 所 收 取 赎 回 费 总 额 的 25% 归 入 基 金 资 产, 其 余 用 于 支 付 登 记 结 算 费 销 售 手 续 费 等 各 项 费 用 5 转 换 费 用 (1) 本 基 金 已 开 通 与 本 基 金 管 理 人 旗 下 基 金 : 东 吴 嘉 禾 优 势 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 ( 基 金 代 码 :580001) 东 吴 价 值 成 长 双 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 前 端 收 费 ( 基 金 代 47

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