海富通中证100指数证券投资基金招募说明书

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1 海 富 通 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (2016 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 海 富 通 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 2013 年 8 月 8 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 号 文 注 册 募 集 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2013 年 10 月 24 日 正 式 生 效 本 基 金 类 型 为 契 约 型 开 放 式 本 招 募 说 明 书 是 对 原 海 富 通 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 的 定 期 更 新, 原 招 募 说 明 书 与 本 招 募 说 明 书 不 一 致 的, 以 本 招 募 说 明 书 为 准 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注 册, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 当 投 资 者 赎 回 时, 所 得 或 会 高 于 或 低 于 投 资 者 先 前 所 支 付 的 金 额 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 者 根 据 所 持 有 份 额 享 受 基 金 的 收 益, 但 同 时 也 要 承 担 相 应 的 投 资 风 险 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前, 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性, 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 包 括 : 因 整 体 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 由 于 基 金 投 资 者 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险, 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险, 本 基 金 的 特 定 风 险 等 等 本 基 金 以 定 期 开 放 的 方 式 运 作, 在 本 基 金 的 封 闭 期 内 不 办 理 申 购 与 赎 回 业 务, 也 不 上 市 交 易 基 金 份 额 持 有 人 面 临 不 能 赎 回 基 金 份 额 的 风 险 开 放 期 如 果 出 现 较 大 数 额 的 净 赎 回 申 请, 则 使 基 金 资 产 变 现 困 难, 基 金 可 能 面 临 一 定 的

2 流 动 性 风 险, 存 在 着 基 金 份 额 净 值 波 动 的 风 险 对 于 本 基 金 来 说, 巨 额 赎 回 即 单 个 开 放 日 基 金 的 净 赎 回 申 请 超 过 基 金 总 份 额 的 百 分 之 二 十 时, 投 资 人 将 可 能 无 法 及 时 赎 回 持 有 的 全 部 基 金 份 额 在 开 放 期 的 最 后 一 日 日 终 满 足 一 定 的 情 形 时, 基 金 与 其 他 基 金 合 并 或 终 止 基 金 合 同, 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 基 金 份 额 持 有 人 面 临 一 定 的 基 金 清 算 风 险 本 基 金 为 债 券 型 基 金, 其 预 期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 低 于 股 票 型 基 金 混 合 型 基 金, 高 于 货 币 市 场 基 金, 属 于 较 低 风 险 水 平 的 投 资 品 种 本 基 金 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券, 中 小 企 业 私 募 债 是 根 据 相 关 法 律 法 规 由 非 上 市 中 小 企 业 采 用 非 公 开 方 式 发 行 的 债 券 由 于 不 能 公 开 交 易, 一 般 情 况 下, 交 易 不 活 跃, 潜 在 较 大 流 动 性 风 险 当 发 债 主 体 信 用 质 量 恶 化 时, 受 市 场 流 动 性 所 限, 本 基 金 可 能 无 法 卖 出 所 持 有 的 中 小 企 业 私 募 债, 由 此 可 能 给 基 金 净 值 带 来 更 大 的 负 面 影 响 和 损 失 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 所 管 理 的 其 它 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 认 购 ( 或 申 购 ) 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 承 担 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 4 月 24 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2016 年 3 月 31 日 本 招 募 说 明 书 所 载 的 财 务 数 据 未 经 审 计

3 目 录 一 绪 言... 1 二 释 义... 2 三 基 金 管 理 人... 7 四 基 金 托 管 人 五 相 关 服 务 机 构 六 基 金 的 募 集 七 基 金 合 同 的 生 效 八 基 金 份 额 的 封 闭 期 和 开 放 期 九 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 与 转 换 十 基 金 的 投 资 十 一 基 金 的 业 绩 十 二 基 金 的 财 产 十 三 基 金 资 产 的 估 值 十 四 基 金 的 收 益 与 分 配 十 五 基 金 的 费 用 和 税 收 十 六 基 金 的 会 计 与 审 计 十 七 基 金 的 信 息 披 露 十 八 风 险 揭 示 十 九 基 金 合 同 的 变 更 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 二 十 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 二 十 一 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 二 十 二 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 二 十 三 其 他 披 露 事 项 二 十 四 招 募 说 明 书 的 存 放 及 查 阅 方 式 二 十 五 备 查 文 件

4 一 绪 言 本 招 募 说 明 书 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 运 作 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 销 售 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 信 息 披 露 办 法 ) 及 其 他 有 关 规 定 以 及 海 富 通 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 合 同 ( 以 下 简 称 基 金 合 同 ) 编 写 本 招 募 说 明 书 阐 述 了 海 富 通 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 投 资 目 标 策 略 风 险 费 率 等 与 投 资 者 投 资 决 策 有 关 的 全 部 必 要 事 项, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 招 募 说 明 书 基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 法 律 责 任 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 的 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 招 募 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 注 册 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 者 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 者 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 1

5 二 释 义 在 本 招 募 说 明 书 中, 除 非 文 意 另 有 所 指, 下 列 词 语 或 简 称 具 有 如 下 含 义 : 1 基 金 或 本 基 金 : 指 海 富 通 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 2 基 金 管 理 人 : 指 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 3 基 金 托 管 人 : 指 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 4 基 金 合 同 : 指 海 富 通 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 及 对 基 金 合 同 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 5 托 管 协 议 : 指 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 就 本 基 金 签 订 之 海 富 通 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 及 对 该 托 管 协 议 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 6 招 募 说 明 书 或 本 招 募 说 明 书 : 指 海 富 通 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 及 其 定 期 的 更 新 7 基 金 份 额 发 售 公 告 : 指 海 富 通 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 8 法 律 法 规 : 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 行 政 法 规 规 范 性 文 件 司 法 解 释 行 政 规 章 以 及 其 他 对 基 金 合 同 当 事 人 有 约 束 力 的 决 定 决 议 通 知 等 9 基 金 法 : 指 2003 年 10 月 28 日 经 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 五 次 会 议 通 过,2012 年 12 月 28 日 第 十 一 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 三 十 次 会 议 修 订, 自 2013 年 6 月 1 日 起 实 施 的 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 10 销 售 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2013 年 3 月 15 日 颁 布 同 年 6 月 1 日 起 实 施 的 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 11 信 息 披 露 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 8 日 颁 布 同 年 7 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 12 运 作 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 29 日 颁 布 同 年 7 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 13 中 国 证 监 会 : 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 14 银 行 业 监 督 管 理 机 构 : 指 中 国 人 民 银 行 和 / 或 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 2

6 会 15 基 金 合 同 当 事 人 : 指 受 基 金 合 同 约 束, 根 据 基 金 合 同 享 有 权 利 并 承 担 义 务 的 法 律 主 体, 包 括 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 16 个 人 投 资 者 : 指 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 17 机 构 投 资 者 : 指 依 法 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 合 法 登 记 并 存 续 或 经 有 关 政 府 部 门 批 准 设 立 并 存 续 的 企 业 法 人 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 18 合 格 境 外 机 构 投 资 者 : 指 符 合 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 办 法 及 相 关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 在 中 国 境 内 依 法 募 集 的 证 券 投 资 基 金 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者 19 投 资 人 : 指 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 的 合 称 20 基 金 份 额 持 有 人 : 指 依 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 合 法 取 得 基 金 份 额 的 投 资 人 21 基 金 销 售 业 务 : 指 基 金 管 理 人 或 销 售 机 构 宣 传 推 介 基 金, 发 售 基 金 份 额, 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 转 换 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 22 销 售 机 构 : 指 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 以 及 符 合 销 售 办 法 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件, 取 得 基 金 销 售 业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基 金 销 售 服 务 协 议, 办 理 基 金 销 售 业 务 的 机 构 23 登 记 业 务 : 指 基 金 登 记 存 管 过 户 清 算 和 结 算 业 务, 具 体 内 容 包 括 投 资 人 基 金 账 户 的 建 立 和 管 理 基 金 份 额 登 记 基 金 销 售 业 务 的 确 认 清 算 和 结 算 代 理 发 放 红 利 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 和 办 理 非 交 易 过 户 等 24 登 记 机 构 : 指 办 理 登 记 业 务 的 机 构 基 金 的 登 记 机 构 为 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 25 基 金 账 户 : 指 登 记 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 其 持 有 的 基 金 管 理 人 所 管 理 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账 户 26 基 金 交 易 账 户 : 指 销 售 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 投 资 人 通 过 该 销 售 机 构 办 理 认 购 申 购 赎 回 转 换 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 导 致 基 金 份 额 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户 3

7 27 基 金 合 同 生 效 日 : 指 基 金 募 集 达 到 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 规 定 的 条 件, 基 金 管 理 人 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 完 毕, 并 获 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 的 日 期 28 基 金 合 同 终 止 日 : 指 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 事 由 出 现 后, 基 金 财 产 清 算 完 毕, 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 予 以 公 告 的 日 期 29 基 金 募 集 期 : 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 至 发 售 结 束 之 日 止 的 期 间, 最 长 不 得 超 过 3 个 月 30 封 闭 期 : 指 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 ( 包 括 基 金 合 同 生 效 之 日 ) 或 自 每 一 开 放 期 结 束 之 日 次 日 起 ( 包 括 该 日 ) 一 年 的 期 间 本 基 金 的 首 个 封 闭 期 为 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 ( 包 括 基 金 合 同 生 效 之 日 ) 一 年 的 期 间 第 二 个 封 闭 期 为 首 个 开 放 期 结 束 之 日 次 日 起 ( 包 括 该 日 ) 一 年 的 期 间, 以 此 类 推 本 基 金 封 闭 期 内 不 办 理 申 购 与 赎 回 业 务, 也 不 上 市 交 易 31 开 放 期 : 指 本 基 金 自 每 个 封 闭 期 结 束 之 后 第 一 个 工 作 日 起 可 以 办 理 申 购 与 赎 回 业 务 的 期 间 本 基 金 每 个 开 放 期 最 长 不 超 过 20 个 工 作 日, 最 短 不 少 于 5 个 工 作 日, 开 放 期 的 具 体 时 间 由 基 金 管 理 人 在 开 放 期 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 予 以 公 告 如 每 个 封 闭 期 结 束 后 或 在 开 放 期 内 发 生 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 无 法 按 时 开 放 申 购 或 赎 回 业 务, 或 依 据 基 金 合 同 需 暂 停 申 购 或 赎 回 业 务 的, 开 放 期 时 间 相 应 顺 延, 直 至 满 足 开 放 期 的 时 间 要 求, 具 体 时 间 以 基 金 管 理 人 届 时 的 公 告 为 准 32 存 续 期 : 指 基 金 合 同 生 效 至 终 止 之 间 的 不 定 期 期 限 33 工 作 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 34 T 日 : 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 投 资 人 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 申 请 的 开 放 日 35 T+n 日 : 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 ) 36 开 放 日 : 指 为 投 资 人 办 理 基 金 份 额 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 的 工 作 日 37 开 放 时 间 : 指 开 放 日 基 金 接 受 申 购 赎 回 或 其 他 交 易 的 时 间 段 38 业 务 规 则 : 指 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则, 是 规 范 基 金 管 理 人 所 管 理 的 开 放 式 证 券 投 资 基 金 登 记 方 面 的 业 务 规 则, 由 基 金 管 理 人 和 投 资 人 共 同 遵 守 39 认 购 : 指 在 基 金 募 集 期 内, 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 4

8 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 40 申 购 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 41 赎 回 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 规 定 的 条 件 要 求 将 基 金 份 额 兑 换 为 现 金 的 行 为 42 基 金 转 换 : 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 有 效 公 告 规 定 的 条 件, 申 请 将 其 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 基 金 份 额 的 行 为 43 转 托 管 : 指 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不 同 销 售 机 构 之 间 实 施 的 变 更 所 持 基 金 份 额 销 售 机 构 的 操 作 44 定 期 定 额 投 资 计 划 : 指 投 资 人 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请, 约 定 每 期 申 购 日 扣 款 金 额 及 扣 款 方 式, 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 人 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 受 理 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式 45 巨 额 赎 回 : 指 本 基 金 单 个 开 放 日, 基 金 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 20% 46 元 : 指 人 民 币 元 47 基 金 收 益 : 指 基 金 投 资 所 得 红 利 股 息 债 券 利 息 买 卖 证 券 价 差 银 行 存 款 利 息 已 实 现 的 其 他 合 法 收 入 及 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 和 费 用 的 节 约 48 基 金 资 产 总 值 : 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 银 行 存 款 本 息 基 金 应 收 申 购 款 及 其 他 资 产 的 价 值 总 和 49 基 金 资 产 净 值 : 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 50 基 金 份 额 净 值 : 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 总 数 51 基 金 资 产 估 值 : 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 的 过 程 52 指 定 媒 体 : 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 互 联 网 网 站 及 其 他 媒 体 53 不 可 抗 力 : 指 基 金 合 同 当 事 人 不 能 预 见 不 能 避 免 且 不 能 克 服 的 客 观 事 件 5

9 54 基 金 份 额 分 类 : 本 基 金 根 据 认 购 费 申 购 费 销 售 服 务 费 收 取 方 式 的 不 同 将 基 金 份 额 分 为 不 同 的 类 别, 各 基 金 份 额 类 别 分 别 设 臵 代 码, 分 别 计 算 和 公 告 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 55 A 类 基 金 份 额 : 在 投 资 人 认 购 / 申 购 基 金 时 收 取 认 购 / 申 购 费 用, 并 不 再 从 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费 的 基 金 份 额 56 C 类 基 金 份 额 : 从 本 类 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费, 并 不 再 收 取 认 购 / 申 购 费 用 的 基 金 份 额 6

10 三 基 金 管 理 人 一 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 张 文 伟 成 立 时 间 :2003 年 4 月 18 日 电 话 : 联 系 人 : 吴 晨 莺 注 册 资 本 :1.5 亿 元 人 民 币 股 权 结 构 : 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 51% 法 国 巴 黎 投 资 管 理 BE 控 股 公 司 49% 二 主 要 人 员 情 况 张 文 伟 先 生, 董 事 长, 硕 士, 高 级 经 济 师 历 任 交 通 银 行 河 南 省 分 行 铁 道 支 行 行 长 紫 荆 山 支 行 行 长 私 人 金 融 处 处 长, 海 通 证 券 办 公 室 主 任, 海 通 证 券 投 资 银 行 总 部 副 总 经 理, 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 副 总 经 理 2013 年 5 月 起 任 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 刘 颂 (Patrick LIU) 先 生, 董 事 总 经 理, 英 国 籍, 工 商 管 理 硕 士 历 任 英 国 伦 敦 洛 希 尔 父 子 有 限 公 司 投 资 银 行 助 理, 路 透 伦 敦 资 产 管 理 战 略 企 划 部 全 球 总 监, 路 透 香 港 亚 太 区 资 产 管 理 及 研 究 总 监, 香 港 景 顺 投 资 管 理 有 限 公 司 驻 北 京 办 事 处 首 席 代 表, 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 常 务 副 总 裁, 德 意 志 资 产 管 理 大 中 华 区 董 事 总 经 理 2015 年 3 月 加 入 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理 黄 正 红 先 生, 董 事, 国 民 经 济 学 硕 士, 历 任 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所 分 析 员 总 经 理 办 公 室 秘 书 主 任 助 理 战 略 发 展 部 副 总 经 理 总 经 理, 现 任 7

11 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 兼 战 略 发 展 部 总 经 理 陶 乐 斯 (Ligia Torres) 女 士, 董 事, 法 国 与 墨 西 哥 双 重 国 籍, 双 硕 士 学 位, 曾 任 职 于 东 方 汇 理 银 行 渣 打 银 行 和 欧 洲 联 合 银 行,1996 年 加 入 法 国 巴 黎 银 行 集 团 工 作,2010 年 3 月 至 2013 年 6 月 任 法 国 巴 黎 银 行 财 产 管 理 部 英 国 地 区 首 席 执 行 官,2010 年 10 月 至 今 任 法 国 巴 黎 银 行 英 国 控 股 有 限 公 司 董 事,2013 年 7 月 至 今 任 法 国 巴 黎 投 资 管 理 公 司 亚 太 区 及 新 兴 市 场 主 管 黄 金 源 (Alex NG Kim Guan) 先 生, 董 事, 马 来 西 亚 国 籍, 文 学 学 士, 历 任 荷 兰 通 用 投 资 银 行 新 加 坡 代 表 处 客 服 主 任, 荷 兰 通 用 资 本 市 场 远 东 区 域 香 港 公 司 证 券 部 经 理, 法 国 巴 黎 投 资 管 理 亚 洲 有 限 公 司 董 事, 现 任 法 国 巴 黎 投 资 管 理 亚 洲 有 限 公 司 亚 太 区 投 资 总 监 郑 国 汉 先 生, 独 立 董 事, 经 济 学 硕 士 及 博 士 学 位 历 任 美 国 佛 罗 里 达 州 大 学 经 济 系 副 教 授 香 港 科 技 大 学 经 济 系 教 授 香 港 科 技 大 学 商 学 院 经 济 系 教 授 及 系 主 任 和 商 学 院 副 院 长 商 学 院 院 长 及 经 济 系 讲 座 教 授, 现 任 香 港 岭 南 大 学 校 长 巴 约 特 (Marc Bayot) 先 生, 独 立 董 事, 比 利 时 籍, 布 鲁 塞 尔 大 学 工 商 管 理 硕 士 布 鲁 塞 尔 大 学 经 济 学 荣 誉 教 授, 先 锋 投 资 ( 米 兰 及 都 柏 林 ) 独 立 副 董 事 长, Fundconnect 独 立 董 事 长 Degroof 资 产 管 理 ( 布 鲁 塞 尔 ) 独 立 董 事 和 法 国 巴 黎 银 行 B Control SICAV 独 立 董 事 杨 国 平 先 生, 独 立 董 事, 硕 士, 高 级 经 济 师 历 任 上 海 杨 树 浦 煤 气 厂 党 委 副 书 记 代 书 记, 上 海 市 公 用 事 业 管 理 局 党 办 副 主 任, 上 海 市 出 租 汽 车 公 司 党 委 书 记, 现 任 大 众 交 通 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 董 事 长 兼 总 经 理 上 海 大 众 公 用 事 业 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 董 事 长 上 海 交 大 昂 立 股 份 有 限 公 司 董 事 长 张 馨 先 生, 独 立 董 事, 博 士, 教 授 1984 年 7 月 至 今 任 职 于 厦 门 大 学 经 济 学 院, 历 任 厦 门 大 学 经 济 学 院 教 授 副 院 长 兼 财 政 系 主 任 院 长 现 任 厦 门 大 学 经 济 学 院 教 授 博 士 生 导 师 李 础 前 先 生, 监 事 长, 经 济 学 硕 士, 高 级 经 济 师 历 任 安 徽 省 财 政 厅 中 企 处 副 主 任 科 员, 安 徽 省 国 有 资 产 管 理 局 科 长, 海 通 证 券 计 划 财 务 部 副 总 经 理 总 经 理 和 财 务 总 监 魏 海 诺 (Bruno Weil) 先 生, 监 事, 法 国 籍, 博 士 历 任 巴 黎 银 行 东 南 亚 负 责 人 亚 洲 融 资 项 目 副 经 理, 法 国 巴 黎 银 行 跨 国 企 业 全 球 业 务 客 户 经 理 亚 洲 8

12 金 融 机 构 投 行 业 务 部 负 责 人 零 售 部 中 国 代 表, 南 京 银 行 副 行 长 现 任 法 国 巴 黎 银 行 集 团 ( 中 国 ) 副 董 事 长 俞 涛 先 生, 监 事, 博 士,CFA 先 后 就 职 于 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 摩 根 资 产 管 理 ( 英 国 ) 有 限 公 司 曾 任 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 业 务 发 展 部 总 监 2012 年 11 月 起 任 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 产 品 与 创 新 总 监,2015 年 12 月 起 兼 任 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 陈 虹 女 士, 监 事, 法 学 士 历 任 香 港 的 近 律 师 事 务 所 上 海 代 表 处 律 师, 工 银 安 盛 人 寿 保 险 有 限 公 司 高 级 法 律 顾 问 2014 年 7 月 至 2016 年 1 月 任 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 法 务 经 理, 现 任 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 法 律 部 负 责 人 奚 万 荣 先 生, 督 察 长, 经 济 学 硕 士, 中 国 注 册 会 计 师 协 会 非 执 业 会 员 历 任 海 南 省 建 行 秀 英 分 行 会 计 主 管, 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 内 部 审 计,2003 年 4 月 加 入 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 监 事 监 察 稽 核 总 监 总 经 理 助 理 2015 年 7 月 起, 任 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 兼 上 海 富 诚 海 富 通 资 产 管 理 有 限 公 司 监 事 章 明 女 士, 副 总 经 理, 硕 士 历 任 加 拿 大 BBCC Tech & Trade Int l Inc 公 司 高 级 财 务 经 理 加 拿 大 Future Electronics 公 司 产 品 专 家, 国 信 证 券 业 务 经 理 和 副 高 级 研 究 员, 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 对 外 合 作 部 经 理 2003 年 4 月 至 2015 年 7 月 任 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长,2015 年 7 月 起 任 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 阎 小 庆 先 生, 副 总 经 理, 硕 士 历 任 中 国 人 民 银 行 上 海 分 行 助 理 经 济 师 富 通 银 行 欧 洲 管 理 实 习 生 法 国 东 方 汇 理 银 行 市 场 部 副 经 理 法 国 农 业 信 贷 银 行 上 海 华 东 区 首 席 代 表 富 通 基 金 管 理 公 司 上 海 代 表 处 首 席 代 表 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 总 监,2006 年 5 月 起, 任 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 2014 年 9 月 起 兼 任 上 海 富 诚 海 富 通 资 产 管 理 有 限 公 司 执 行 董 事 总 经 理 陶 网 雄 先 生, 副 总 经 理, 硕 士 历 任 中 国 电 子 器 材 华 东 公 司 会 计 科 长 上 海 中 土 实 业 发 展 公 司 主 管 会 计 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 副 经 理 2003 年 4 月 加 入 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司,2003 年 4 至 2006 年 4 月 任 公 司 财 务 部 负 责 人, 2006 年 4 月 起 任 财 务 总 监 2013 年 4 月 起, 任 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 何 树 方 先 生, 副 总 经 理, 博 士 历 任 山 东 济 宁 市 财 政 贸 易 委 员 会 副 科 长, 9

13 魁 北 克 蒙 特 利 尔 大 学 研 究 助 理 ( 兼 职 ), 魁 北 克 公 共 退 休 金 管 理 投 资 公 司 分 析 师 基 金 经 理 助 理, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理,2011 年 6 月 加 入 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司, 任 总 经 理 助 理 2014 年 11 月 起, 任 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 陈 轶 平 先 生, 博 士, 持 有 基 金 从 业 人 员 资 格 证 书,2009 年 1 月 至 2009 年 8 月 任 Mariner Investment Group LLC 分 析 师,2009 年 10 月 至 2011 年 9 月 任 瑞 银 企 业 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 副 董 事,2011 年 10 月 加 入 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司, 任 债 券 投 资 经 理,2013 年 8 月 起 任 海 富 通 货 币 基 金 经 理 2014 年 8 月 任 海 富 通 季 季 增 利 理 财 债 券 基 金 经 理,2014 年 11 月 任 海 富 通 上 证 可 质 押 城 投 债 ETF 基 金 经 理 2015 年 12 月 起 兼 任 海 富 通 稳 进 增 利 债 券 (LOF) 基 金 经 理 及 海 富 通 稳 固 收 益 债 券 基 金 经 理 2016 年 4 月 起 兼 任 海 富 通 一 年 定 开 债 券 基 金 经 理 本 基 金 历 任 基 金 经 理 为 位 健, 任 职 时 间 为 2013 年 10 月 至 2014 年 3 月 凌 超 先 生, 任 职 时 间 为 2013 年 12 月 至 2016 年 1 月 赵 恒 毅 先 生, 任 职 时 间 为 2015 年 12 月 至 2016 年 4 月 投 资 决 策 委 员 会 常 设 委 员 有 : 刘 颂, 总 经 理 ; 王 智 慧, 总 经 理 助 理 ; 邵 佳 民, 总 经 理 助 理 ; 丁 俊, 投 资 副 总 监 ; 杜 晓 海, 量 化 投 资 部 总 监 ; 黄 东 升, 机 构 权 益 投 资 部 总 监 投 资 决 策 委 员 会 主 席 由 总 经 理 担 任 讨 论 内 容 涉 及 特 定 基 金 的, 则 该 基 金 经 理 出 席 会 议 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 三 基 金 管 理 人 的 职 责 1. 依 法 募 集 资 金, 办 理 基 金 份 额 的 发 售 和 登 记 事 宜 ; 2. 办 理 基 金 备 案 手 续 ; 3. 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; 4. 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ; 5. 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; 6. 编 制 中 期 和 年 度 基 金 报 告 ; 7. 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 ; 8. 办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; 10

14 9. 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 10. 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ; 11. 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; 12. 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 职 责 四 基 金 管 理 人 的 承 诺 1. 基 金 管 理 人 将 严 格 遵 守 基 金 合 同, 按 照 招 募 说 明 书 列 明 的 投 资 目 标 策 略 及 限 制 全 权 处 理 本 基 金 的 投 资 2. 基 金 管 理 人 不 从 事 违 反 基 金 法 的 行 为, 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 下 列 行 为 的 发 生 : (1) 将 其 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ; (2) 不 公 平 地 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ; (3) 利 用 基 金 财 产 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 牟 取 利 益 ; (4) 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ; (5) 用 基 金 资 产 承 销 证 券 ; (6) 违 反 规 定 用 基 金 资 产 向 他 人 贷 款 或 提 供 担 保 ; (7) 用 基 金 资 产 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ; (8) 以 基 金 资 产 向 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 出 资 ; (9) 用 基 金 资 产 从 事 内 幕 交 易 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ; (10) 法 律 法 规 中 国 证 监 会 及 基 金 合 同 禁 止 的 其 他 行 为 3. 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理, 强 化 职 业 操 守, 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 及 行 业 规 范, 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责, 不 从 事 以 下 活 动 : (1) 越 权 或 违 规 经 营 ; (2) 违 反 基 金 合 同 或 托 管 协 议 ; (3) 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 其 他 基 金 相 关 机 构 的 合 法 权 益 ; (4) 在 包 括 向 中 国 证 监 会 报 送 的 资 料 中 进 行 虚 假 信 息 披 露 ; (5) 拒 绝 干 扰 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ; (6) 玩 忽 职 守 滥 用 职 权 ; (7) 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 尚 未 依 法 公 开 11

15 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (8) 除 按 基 金 管 理 人 制 度 进 行 基 金 运 作 投 资 外, 直 接 或 间 接 进 行 其 他 股 票 投 资 ; 协 助 接 受 委 托 或 以 其 他 任 何 形 式 为 其 他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 ; (9) 违 反 证 券 交 易 场 所 业 务 规 则, 利 用 对 敲 倒 仓 等 手 段 操 纵 市 场 价 格, 扰 乱 市 场 秩 序 ; (10) 贬 损 同 行, 以 提 高 自 己 ; (11) 在 公 开 信 息 披 露 和 广 告 中 故 意 含 有 虚 假 误 导 欺 诈 成 分 ; (12) 以 不 正 当 手 段 谋 求 业 务 发 展 ; (13) 有 悖 社 会 公 德, 损 害 证 券 投 资 基 金 人 员 形 象 ; (14) 法 律 法 规 禁 止 的 其 他 行 为 4. 基 金 经 理 承 诺 (1) 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 (2) 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 代 理 人 代 表 人 受 雇 人 或 任 何 其 他 第 三 人 谋 取 不 当 利 益 (3) 不 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 (4) 不 以 任 何 形 式 为 其 他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 五 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度 1. 内 部 控 制 的 原 则 本 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 遵 循 以 下 原 则 : (1) 全 面 性 原 则 : 内 部 控 制 必 须 覆 盖 公 司 的 所 有 部 门 和 岗 位, 渗 透 各 项 业 务 过 程 和 业 务 环 节, 并 普 遍 适 用 于 公 司 每 一 位 员 工 ; (2) 独 立 性 原 则 : 公 司 根 据 业 务 发 展 的 需 要 设 立 相 对 独 立 的 机 构 部 门 和 岗 位, 并 在 相 关 部 门 建 立 防 火 墙 ; 公 司 设 立 独 立 的 风 险 管 理 部 和 监 察 稽 核 部, 保 持 高 度 的 独 立 性 和 权 威 性, 分 别 履 行 风 险 管 理 和 合 规 监 察 职 责, 并 协 助 和 配 合 督 察 长 负 责 对 公 司 各 项 内 部 控 制 工 作 进 行 稽 核 和 检 查 ; (3) 审 慎 性 原 则 : 内 部 控 制 的 核 心 是 有 效 防 范 各 种 风 险, 任 何 制 度 的 建 立 都 要 以 防 范 风 险 审 慎 经 营 为 出 发 点 ; 12

16 (4) 有 效 性 原 则 : 公 司 内 部 管 理 制 度 具 有 高 度 的 权 威 性, 是 所 有 员 工 严 格 遵 守 的 行 动 指 南 执 行 内 部 控 制 制 度 不 能 有 任 何 例 外, 任 何 人 不 得 拥 有 超 越 制 度 或 违 反 规 章 的 权 力 ; (5) 及 时 性 原 则 : 内 部 控 制 制 度 的 建 立 应 与 现 代 科 技 的 应 用 相 结 合, 充 分 利 用 电 脑 网 络, 建 立 电 脑 预 警 系 统, 保 证 监 控 的 及 时 性 ; (6) 适 时 性 原 则 : 内 部 控 制 制 度 的 制 订 应 具 有 前 瞻 性, 并 且 必 须 随 着 公 司 经 营 战 略 经 营 理 念 等 内 部 环 境 的 变 化 和 国 家 法 律 法 规 政 策 等 外 部 环 境 的 改 变 及 时 进 行 相 应 的 修 改 和 完 善 ; (7) 定 量 与 定 性 相 结 合 的 原 则 : 建 立 完 备 内 部 控 制 指 标 体 系, 使 内 部 控 制 更 具 客 观 性 和 操 作 性 ; (8) 成 本 效 益 原 则 : 公 司 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本, 提 高 经 济 效 益, 以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 ; (9) 相 互 制 约 原 则 : 公 司 内 部 部 门 和 岗 位 的 设 臵 应 当 权 责 分 明 相 互 制 衡 2. 内 部 控 制 制 度 公 司 严 格 按 照 基 金 法 及 其 配 套 法 规 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 内 部 控 制 指 导 意 见 等 相 关 法 律 法 规 的 规 定, 按 照 合 法 合 规 性 全 面 性 审 慎 性 适 时 性 原 则, 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度 公 司 内 部 控 制 制 度 由 内 部 控 制 大 纲 基 本 管 理 制 度 和 部 门 业 务 规 章 等 三 部 分 有 机 组 成 (1) 公 司 内 部 控 制 大 纲 是 对 公 司 章 程 规 定 的 内 控 原 则 的 细 化 和 展 开, 是 公 司 各 项 基 本 管 理 制 度 的 纲 要 和 总 揽, 内 部 控 制 大 纲 对 内 控 目 标 内 控 原 则 控 制 环 境 内 控 措 施 等 内 容 加 以 明 确 (2) 公 司 基 本 管 理 制 度 包 括 风 险 管 理 制 度 合 规 性 制 度 稽 核 监 察 制 度 投 资 管 理 制 度 基 金 会 计 核 算 制 度 信 息 披 露 制 度 信 息 技 术 管 理 制 度 公 司 财 务 制 度 资 料 档 案 管 理 制 度 人 力 资 源 管 理 制 度 和 紧 急 应 变 制 度 等 公 司 基 本 管 理 制 度 的 制 定 和 实 施 需 事 先 报 经 公 司 董 事 会 批 准 (3) 部 门 业 务 规 章 是 在 公 司 基 本 管 理 制 度 的 基 础 上, 对 各 部 门 的 主 要 职 责 岗 位 设 臵 岗 位 责 任 业 务 流 程 和 操 作 守 则 等 的 具 体 说 明 部 门 业 务 规 章 由 公 司 相 关 部 门 依 据 公 司 章 程 和 基 本 管 理 制 度, 并 结 合 部 门 职 责 和 业 务 运 作 的 要 求 拟 定, 其 制 定 和 实 施 需 事 先 报 经 公 司 业 务 管 理 委 员 会 讨 论 通 过 和 总 经 理 批 准 13

17 公 司 致 力 于 将 国 际 资 产 管 理 行 业 成 熟 的 专 业 经 验 同 中 国 资 产 管 理 行 业 的 实 际 情 况 相 结 合, 建 立 既 符 合 国 际 规 范 又 行 之 有 效 的 内 部 控 制 机 制 3. 完 备 严 密 的 内 部 控 制 体 系 公 司 建 立 独 立 的 内 部 控 制 体 系, 董 事 会 层 面 设 立 督 察 长, 管 理 层 设 立 独 立 于 其 他 业 务 部 门 的 监 察 稽 核 部 和 风 险 管 理 部, 通 过 风 险 管 理 制 度 合 规 性 制 度 和 稽 核 监 察 制 度 三 个 层 面 构 建 独 立 完 整 相 互 制 约 关 注 成 本 效 益 的 内 部 监 督 体 系, 对 公 司 内 部 控 制 和 风 险 管 理 制 度 及 其 执 行 情 况 进 行 持 续 的 监 督 和 反 馈, 保 障 公 司 内 部 控 制 机 制 的 严 格 落 实 风 险 管 理 制 度 由 董 事 会 下 设 的 风 险 委 员 会 制 定 风 险 管 理 政 策, 由 管 理 层 的 风 险 管 理 委 员 会 负 责 实 施, 由 风 险 管 理 部 专 职 落 实 和 监 督, 公 司 各 业 务 部 门 制 定 审 慎 的 作 业 流 程 和 风 险 管 理 措 施, 全 面 把 握 风 险 点, 将 风 险 管 理 责 任 落 实 到 人, 实 现 对 风 险 的 日 常 管 理 和 过 程 中 管 理, 防 范 化 解 和 控 制 公 司 所 面 临 的 潜 在 的 和 已 经 发 生 的 各 种 风 险 合 规 性 制 度 由 监 察 稽 核 部 具 体 落 实, 通 过 对 公 司 日 常 业 务 的 各 个 方 面 和 各 个 环 节 的 合 法 合 规 性 进 行 评 估 及 检 查, 监 督 公 司 及 员 工 遵 守 国 家 相 关 法 律 法 规 监 管 规 定 公 司 对 外 承 诺 性 文 件 和 内 部 管 理 制 度 的 情 况, 识 别 防 范 和 及 时 杜 绝 公 司 内 部 管 理 及 基 金 运 作 中 的 各 种 违 规 风 险, 提 出 并 完 善 公 司 各 项 合 规 性 制 度, 以 充 分 维 护 公 司 客 户 的 合 法 权 益 稽 核 监 察 制 度 在 督 察 长 的 领 导 下 严 格 实 施, 由 监 察 稽 核 部 协 助 和 配 合 督 察 长 履 行 稽 核 监 察 职 能, 通 过 检 查 公 司 内 部 管 理 制 度 资 讯 管 制 投 资 决 策 与 执 行 基 金 营 销 公 司 财 务 与 投 资 管 理 基 金 会 计 信 息 披 露 行 政 管 理 电 脑 系 统 等 公 司 所 有 部 门 和 工 作 环 节, 对 公 司 自 身 经 营 资 产 管 理 和 内 部 管 理 制 度 等 的 合 法 性 合 规 性 合 理 性 和 有 效 性 进 行 监 督 评 价 报 告 和 建 议, 从 而 保 护 公 司 客 户 和 公 司 股 东 的 合 法 权 益 4. 基 金 管 理 人 关 于 内 部 控 制 制 度 的 声 明 基 金 管 理 人 确 知 建 立 内 部 控 制 系 统 维 持 其 有 效 性 以 及 有 效 执 行 内 部 控 制 制 度 是 基 金 管 理 人 董 事 会 及 管 理 层 的 责 任, 董 事 会 承 担 最 终 责 任 ; 基 金 管 理 人 特 别 声 明 以 上 关 于 内 部 控 制 和 风 险 管 理 的 披 露 真 实 准 确, 并 承 诺 根 据 市 场 的 变 化 和 基 金 管 理 人 的 发 展 不 断 完 善 风 险 管 理 和 内 部 控 制 制 度 14

18 四 基 金 托 管 人 一 基 金 托 管 人 基 本 情 况 名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 中 国 工 商 银 行 ) 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 注 册 资 本 : 人 民 币 35,640, 万 元 联 系 电 话 : 联 系 人 : 洪 渊 二 主 要 人 员 情 况 截 至 2015 年 12 月 末, 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 198 人, 平 均 年 龄 30 岁,95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历, 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 三 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者, 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以 来, 秉 承 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 宗 旨, 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 规 范 的 管 理 模 式 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队, 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责, 为 境 内 外 广 大 投 资 者 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 高 效 专 业 的 托 管 服 务, 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 最 成 熟 的 产 品 线 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 信 托 资 产 保 险 资 产 社 会 保 障 基 金 安 心 账 户 资 金 企 业 年 金 基 金 QFII 资 产 QDII 资 产 股 权 投 资 基 金 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 QDII 专 户 资 产 ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系, 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 风 险 管 理 等 增 值 服 务, 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 截 至 2015 年 12 月, 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 522 只 自 2003 年 以 来, 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 亚 洲 货 币 英 国 15

19 全 球 托 管 人 香 港 财 资 美 国 环 球 金 融 内 地 证 券 时 报 上 海 证 券 报 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 49 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行, 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 ( 四 ) 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来, 各 项 业 务 飞 速 发 展, 始 终 保 持 在 资 产 托 管 行 业 的 优 势 地 位 这 些 成 绩 的 取 得, 是 与 资 产 托 管 部 一 手 抓 业 务 拓 展, 一 手 抓 内 控 建 设 的 做 法 是 分 不 开 的 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 理 工 作, 在 积 极 拓 展 各 项 托 管 业 务 的 同 时, 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度, 精 心 培 育 内 控 文 化, 完 善 风 险 控 制 机 制, 强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 继 年 七 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的 SAS70( 审 计 标 准 第 70 号 ) 审 阅 后,2014 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 第 八 次 通 过 ISAE3402( 原 SAS70) 审 阅 获 得 无 保 留 意 见 的 控 制 及 有 效 性 报 告, 表 明 独 立 第 三 方 对 我 行 托 管 服 务 在 风 险 管 理 内 部 控 制 方 面 的 健 全 性 和 有 效 性 的 全 面 认 可 也 证 明 中 国 工 商 银 行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨, 达 到 国 际 先 进 水 平 目 前, ISAE3402 审 阅 已 经 成 为 年 度 化 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 1 内 部 风 险 控 制 目 标 保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则, 强 化 和 建 立 守 法 经 营 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格, 形 成 一 个 运 作 规 范 化 管 理 科 学 化 监 控 制 度 化 的 内 控 体 系 ; 防 范 和 化 解 经 营 风 险, 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ; 维 护 持 有 人 的 权 益 ; 保 障 资 产 托 管 业 务 安 全 有 效 稳 健 运 行 2 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 察 部 门 ( 内 控 合 规 部 内 部 审 计 局 ) 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资 产 托 管 部 各 业 务 处 室 共 同 组 成 总 行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策, 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 监 督 资 产 托 管 部 内 部 设 臵 专 门 负 责 稽 核 监 察 工 作 的 内 部 风 险 控 制 处, 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员, 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下, 依 照 有 关 法 律 规 章, 对 业 务 的 运 行 独 立 行 使 稽 核 监 察 职 权 各 业 务 处 室 在 各 自 职 责 范 围 内 实 施 具 体 的 风 险 控 制 措 施 16

20 3 内 部 风 险 控 制 原 则 (1) 合 法 性 原 则 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要 求, 并 贯 穿 于 托 管 业 务 经 营 管 理 活 动 的 始 终 (2) 完 整 性 原 则 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范 程 序 和 监 督 制 约 ; 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节, 覆 盖 所 有 的 部 门 岗 位 和 人 员 (3) 及 时 性 原 则 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记 录 ; 按 照 内 控 优 先 的 原 则, 新 设 机 构 或 新 增 业 务 品 种 时, 必 须 做 到 已 建 立 相 关 的 规 章 制 度 (4) 审 慎 性 原 则 各 项 业 务 经 营 活 动 必 须 防 范 风 险, 审 慎 经 营, 保 证 基 金 资 产 和 其 他 委 托 资 产 的 安 全 与 完 整 (5) 有 效 性 原 则 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适 时 修 改 完 善, 并 保 证 得 到 全 面 落 实 执 行, 不 得 有 任 何 空 间 时 限 及 人 员 的 例 外 (6) 独 立 性 原 则 设 立 专 门 履 行 托 管 人 职 责 的 管 理 部 门 ; 直 接 操 作 人 员 和 控 制 人 员 必 须 相 对 独 立, 适 当 分 离 ; 内 控 制 度 的 检 查 评 价 部 门 必 须 独 立 于 内 控 制 度 的 制 定 和 执 行 部 门 4 内 部 风 险 控 制 措 施 实 施 (1) 严 格 的 隔 离 制 度 资 产 托 管 业 务 与 传 统 业 务 实 行 严 格 分 离, 建 立 了 明 确 的 岗 位 职 责 科 学 的 业 务 流 程 详 细 的 操 作 手 册 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制 度, 并 采 取 了 良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度, 能 够 确 保 资 产 独 立 环 境 独 立 人 员 独 立 业 务 制 度 和 管 理 独 立 网 络 独 立 (2) 高 层 检 查 主 管 行 领 导 与 部 门 高 级 管 理 层 作 为 工 行 托 管 业 务 政 策 和 策 略 的 制 定 者 和 管 理 者, 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况, 以 检 查 资 产 托 管 部 在 实 现 内 部 控 制 目 标 方 面 的 进 展, 并 根 据 检 查 情 况 提 出 内 部 控 制 措 施, 督 促 职 能 管 理 部 门 改 进 (3) 人 事 控 制 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制, 建 立 自 控 防 线 互 控 防 线 监 控 防 线 三 道 控 制 防 线, 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制, 树 立 以 人 为 本 的 内 控 文 化, 增 强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感, 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 并 通 过 进 行 定 期 定 向 的 业 务 与 职 业 道 德 培 训 签 订 承 诺 书, 使 员 工 树 立 风 险 防 范 与 控 制 理 念 17

21 (4) 经 营 控 制 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业 务 营 销 活 动 处 理 各 项 事 务, 从 而 有 效 地 控 制 和 配 臵 组 织 资 源, 达 到 资 源 利 用 和 效 益 最 大 化 目 的 (5) 内 部 风 险 管 理 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内 部 风 险 管 理, 定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 监 控, 指 导 业 务 部 门 进 行 风 险 识 别 评 估, 制 定 并 实 施 风 险 控 制 措 施, 排 查 风 险 隐 患 (6) 数 据 安 全 控 制 我 们 通 过 业 务 操 作 区 相 对 独 立 数 据 和 传 真 加 密 数 据 传 输 线 路 的 冗 余 备 份 监 控 设 施 的 运 用 和 保 障 等 措 施 来 保 障 数 据 安 全 (7) 应 急 准 备 与 响 应 资 产 托 管 业 务 建 立 专 门 的 灾 难 恢 复 中 心, 制 定 了 基 于 数 据 应 用 操 作 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案, 并 组 织 员 工 定 期 演 练 为 使 演 练 更 加 接 近 实 战, 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准, 从 最 初 的 按 照 预 订 时 间 演 练 发 展 到 现 在 的 随 机 演 练 从 演 练 结 果 看, 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小 时 内 恢 复 业 务 5 资 产 托 管 部 内 部 风 险 控 制 情 况 (1) 资 产 托 管 部 内 部 设 臵 专 职 稽 核 监 察 部 门, 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员, 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下, 依 照 有 关 法 律 规 章, 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想, 确 保 资 产 托 管 业 务 健 康 稳 定 地 发 展 (2) 完 善 组 织 结 构, 实 施 全 员 风 险 管 理 完 善 的 风 险 管 理 体 系 需 要 从 上 至 下 每 个 员 工 的 共 同 参 与, 只 有 这 样, 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 有 效 资 产 托 管 部 实 施 全 员 风 险 管 理, 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 部 门 和 业 务 岗 位, 每 位 员 工 对 自 己 岗 位 职 责 范 围 内 的 风 险 负 责, 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 横 向 多 部 门 制 的 内 部 组 织 结 构, 形 成 不 同 部 门 不 同 岗 位 相 互 制 衡 的 组 织 结 构 (3) 建 立 健 全 规 章 制 度 资 产 托 管 部 十 分 重 视 内 控 制 度 的 建 设, 一 贯 坚 持 把 风 险 防 范 和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 经 过 多 年 努 力, 资 产 托 管 部 已 经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度, 包 括 : 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程 稽 核 监 察 制 度 信 息 披 露 制 度 等, 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位, 渗 透 各 项 业 务 过 程, 形 成 各 个 业 务 环 节 之 间 的 相 互 制 约 机 制 (4) 内 部 风 险 控 制 始 终 是 托 管 部 工 作 重 点 之 一, 保 持 与 业 务 发 展 同 等 地 位 资 产 托 管 业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务, 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强 调 规 范 运 作, 一 直 将 建 立 一 个 系 统 高 效 的 风 险 防 范 和 控 制 体 系 作 为 工 作 重 点 18

22 随 着 市 场 环 境 的 变 化 和 托 管 业 务 的 快 速 发 展, 新 问 题 新 情 况 不 断 出 现, 资 产 托 管 部 始 终 将 风 险 管 理 放 在 与 业 务 发 展 同 等 重 要 的 位 臵, 视 风 险 防 范 和 控 制 为 托 管 业 务 生 存 和 发 展 的 生 命 线 五 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 根 据 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 和 有 关 证 券 法 律 法 规 的 规 定, 对 基 金 的 投 资 对 象 基 金 资 产 的 投 资 组 合 比 例 基 金 资 产 的 核 算 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 的 计 算 基 金 管 理 人 报 酬 的 计 提 和 支 付 基 金 托 管 人 报 酬 的 计 提 和 支 付 基 金 申 购 资 金 的 到 账 和 赎 回 资 金 的 划 付 基 金 收 益 分 配 等 行 为 的 合 法 性 合 规 性 进 行 监 督 和 核 查 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 违 反 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 和 有 关 证 券 法 律 法 规 规 定 的 行 为, 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正, 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 确 认 并 以 书 面 形 式 对 基 金 托 管 人 发 出 回 函 在 限 期 内, 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查, 督 促 基 金 管 理 人 改 正 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的, 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 19

23 五 相 关 服 务 机 构 一 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 名 称 : 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 张 文 伟 全 国 统 一 客 户 服 务 号 码 : ( 免 长 途 话 费 ) 联 系 人 : 康 旭 电 话 : 传 真 : 其 他 销 售 机 构 (1) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 客 户 服 务 电 话 :95588 电 话 : 传 真 : 网 址 : (2) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 田 国 立 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95566 网 址 : (3) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 20

24 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 : (4) 江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 中 路 668 号 法 定 代 表 人 : 陆 向 阳 客 户 服 务 电 话 :96005 公 司 网 站 : (5) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 平 安 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 孙 建 一 客 户 服 务 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 网 址 : (6) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 建 红 客 户 服 务 电 话 :95555 网 址 : (7) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 洪 崎 客 户 服 务 电 话 :95568 网 址 : (8) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 开 国 客 户 服 务 电 话 : 或 联 系 人 : 李 笑 鸣 21

25 网 址 : (9) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 客 户 服 务 电 话 :95521 联 系 人 : 芮 敏 祺 吴 倩 网 址 : (10) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 世 纪 商 贸 广 场 45 层 法 定 代 表 人 : 李 梅 客 户 服 务 电 话 :95523, 联 系 人 : 黄 莹 网 址 : (11) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 客 户 服 务 电 话 : 联 系 人 : 权 唐 网 址 : (12) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 客 户 服 务 电 话 : 联 系 人 : 林 生 迎 网 址 : (13) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 法 定 代 表 人 : 张 佑 君 电 话 :95558 联 系 人 : 顾 凌 22

26 网 址 : (14) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 天 泰 金 融 广 场 A 座 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 客 户 服 务 电 话 :95548 联 系 人 : 吴 忠 超 网 址 : (15) 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 19 楼 法 定 代 表 人 : 刘 东 客 户 服 务 电 话 : 联 系 人 : 林 洁 茹 网 址 : (16) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 四 川 省 成 都 市 青 羊 区 东 城 根 上 街 95 号 成 证 大 厦 16 楼 法 定 代 表 人 : 冉 云 客 户 服 务 电 话 : 联 系 人 : 金 喆 网 址 : (17) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 客 户 服 务 电 话 : 联 系 人 : 唐 静 网 址 : (18) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 至 21 层 法 定 代 表 人 : 龙 增 来 客 户 服 务 电 话 :95532 或 联 系 人 : 刘 毅 23

27 网 址 : (19) 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 黄 耀 华 客 户 服 务 电 话 : 联 系 人 : 高 峰 网 址 : (20) 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 地 址 : 湖 南 长 沙 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 层 法 定 代 表 人 : 蔡 一 兵 电 话 : 联 系 人 : 郭 磊 网 址 : (21) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 16 层 到 26 层 法 定 代 表 人 : 何 如 客 户 服 务 电 话 :95536 联 系 人 : 齐 晓 燕 网 址 : (22) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 谢 永 林 客 户 服 务 电 话 :95511 转 8 联 系 人 : 吴 琼 网 址 : stock.pingan.com (23) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 法 定 代 表 人 : 林 义 相 客 户 服 务 电 话 : 联 系 人 : 尹 伶 24

28 网 址 : (24) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 客 户 服 务 电 话 :95538 联 系 人 : 孙 豪 志 网 址 : (25) 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 盘 古 大 观 A 座 40F-43F 法 定 代 表 人 : 赵 大 建 客 户 服 务 电 话 : 联 系 人 : 李 微 网 址 : (26) 江 海 证 券 有 限 公 司 办 公 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 法 定 代 表 人 : 孙 名 扬 联 系 人 : 刘 爽 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (27) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 中 心 29 层 法 定 代 表 人 : 黄 扬 录 客 户 服 务 电 话 : 联 系 人 : 罗 艺 琳 网 址 : (28) 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 198 号 法 定 代 表 人 : 杨 炯 洋 客 户 服 务 电 话 : 联 系 人 : 周 志 茹 25

29 网 址 : (29) 西 藏 东 方 财 富 证 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 上 海 市 闸 北 区 永 和 路 118 弄 24 号 法 定 代 表 人 : 贾 绍 君 客 户 服 务 电 话 : 联 系 人 : 汪 尚 斌 网 址 : (30) 财 达 证 券 有 限 责 任 公 司 地 址 : 河 北 省 石 家 庄 市 桥 西 区 自 强 路 35 号 庄 家 金 融 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 翟 建 强 客 户 服 务 电 话 : 联 系 人 : 李 卓 颖 网 址 : (31) 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 青 年 路 389 号 志 远 大 厦 18 层 法 定 代 表 人 : 李 长 伟 客 户 服 务 电 话 : 联 系 人 : 谢 兰 网 址 : (32) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 杨 泽 柱 客 户 服 务 电 话 :95579 网 址 : (33) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 吉 林 省 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 定 代 表 人 : 杨 树 财 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (34) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 26

30 地 址 : 广 西 壮 族 自 治 区 桂 林 市 辅 星 路 13 号 法 定 代 表 人 : 何 春 梅 客 户 服 务 电 话 :95563 网 址 : (35) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 地 址 : 北 京 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 法 定 代 表 人 : 丁 学 东 公 司 总 机 : ( 北 京 ); ( 上 海 ) 网 址 : (36) 开 源 证 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 西 安 市 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层 法 定 代 表 人 : 李 刚 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (37) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 法 定 代 表 人 : 薛 峰 客 户 服 务 电 话 : 联 系 人 : 童 彩 平 网 址 : 及 (38) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 客 户 服 务 电 话 : 联 系 人 : 李 雁 雯 网 址 : (39) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 196 号 26 号 楼 2 楼 41 号 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 客 户 服 务 电 话 :

31 联 系 人 : 陆 敏 网 址 : (40) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 单 丙 烨 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (41) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 地 址 : 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 7 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 客 户 服 务 电 话 : 联 系 人 : 王 超 网 址 : (42) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 18 号 保 利 广 场 E 座 18F 法 定 代 表 人 : 王 莉 客 户 服 务 电 话 : 联 系 人 : 吴 卫 东 网 址 : licaike.hexun.com (43) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 地 址 : 北 京 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 客 户 服 务 电 话 : 联 系 人 : 马 林 网 址 : (44) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 28

32 客 户 服 务 电 话 : 联 系 人 : 胡 璇 网 址 : (45) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 陈 操 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006 室 联 系 人 : 文 雯 客 户 服 务 电 话 : 网 站 : (46) 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 吴 雪 秀 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 9 号 五 栋 大 楼 C 座 702 联 系 人 : 徐 越 客 服 电 话 : 网 址 : (47) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 燕 斌 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 277 号 3 层 310 室 客 服 电 话 : 联 系 人 : 陈 东 网 址 : (48) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 1 号 楼 12 层 1208 号 法 定 代 表 人 : 罗 细 安 客 服 电 话 : 联 系 人 : 史 丽 丽 (49) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层

33 法 定 代 表 人 : 赵 荣 春 联 系 人 : 高 静 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (50) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 法 定 代 表 人 : 冯 修 敏 客 服 电 话 : 联 系 人 : 朱 翔 宇 (51) 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 国 金 中 心 办 公 楼 二 期 46 层 单 元 法 定 代 表 人 : 赵 学 军 客 服 电 话 : 联 系 人 : 余 永 键 网 址 : (52) 泰 诚 财 富 基 金 销 售 ( 大 连 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号 法 定 代 表 人 : 林 卓 客 服 电 话 : 联 系 人 : 张 晓 辉 网 址 : (53) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 地 址 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 105 室 法 定 代 表 人 : 肖 雯 客 服 电 话 : 联 系 人 : 吴 煜 浩 网 址 : 30

34 (54) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 20 号 乐 成 中 心 A 座 23 层 法 定 代 表 人 : 梁 越 客 服 电 话 : 联 系 人 : 王 海 烨 网 址 : (55) 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 法 定 代 表 人 : 董 浩 客 服 电 话 : 联 系 人 : 于 婷 婷 网 址 : (56) 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司 地 址 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 359 号 国 睿 大 厦 一 号 楼 B 区 4 楼 A506 室 法 定 代 表 人 : 袁 顾 明 客 服 电 话 : 联 系 人 : 朱 真 卿 网 址 : (57) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 地 址 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 客 户 服 务 电 话 : 联 系 人 : 李 娟 网 址 : (58) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 法 定 代 表 人 : 郭 坚 客 服 电 话 : 联 系 人 : 何 雪 网 址 : 31

35 (59) 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88 号 9 号 楼 15 层 1809 法 定 代 表 人 : 沈 伟 桦 客 服 电 话 : 联 系 人 : 刘 梦 轩 网 址 : (60) 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 765 号 室 法 定 代 表 人 : 陈 继 武 客 服 电 话 : 联 系 人 : 李 晓 明 网 址 : (61) 中 证 金 牛 ( 北 京 ) 投 资 咨 询 有 限 公 司 地 址 : 北 京 市 丰 台 区 东 管 头 1 号 2 号 楼 2-45 室 法 定 代 表 人 : 彭 运 年 客 服 电 话 : 联 系 人 : 王 莅 晨 网 址 : (62) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 地 址 : 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5475 号 1033 室 法 定 代 表 人 : 盛 大 客 服 电 话 : 联 系 人 : 徐 鹏 网 址 : 基 金 管 理 人 可 以 根 据 需 要, 增 加 其 他 符 合 要 求 的 机 构 销 售 本 基 金, 并 按 照 相 关 规 定 及 时 公 告 二 登 记 机 构 名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 32

36 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 法 定 代 表 人 : 周 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 崔 巍 三 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 负 责 人 : 韩 炯 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 孙 睿 联 系 电 话 : 经 办 律 师 : 黎 明 孙 睿 四 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 湖 滨 路 202 号 普 华 永 道 中 心 11 楼 法 定 代 表 人 : 李 丹 经 办 注 册 会 计 师 : 陈 玲 胡 逸 嵘 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 胡 逸 嵘 33

37 六 基 金 的 募 集 本 基 金 于 2013 年 8 月 8 日 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 号 文 注 册, 由 基 金 管 理 人 依 照 基 金 法 运 作 办 法 销 售 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 募 集, 募 集 期 自 2013 年 9 月 16 日 起 至 2013 年 10 月 18 日 止, 共 募 集 488,994, 份 基 金 份 额, 有 效 认 购 户 数 为 4366 户 34

38 七 基 金 合 同 的 生 效 本 基 金 的 基 金 合 同 已 于 2013 年 10 月 24 日 正 式 生 效 基 金 合 同 生 效 后, 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 200 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 5000 万 元 的, 基 金 管 理 人 应 当 及 时 报 告 中 国 证 监 会 ; 连 续 20 个 工 作 日 出 现 前 述 情 形 的, 基 金 管 理 人 应 当 向 中 国 证 监 会 说 明 原 因 并 报 送 解 决 方 案 基 金 合 同 生 效 后, 在 任 一 开 放 期 的 最 后 一 日 日 终, 如 发 生 以 下 情 形 之 一 的, 则 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后, 可 不 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 本 基 金 与 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 合 并 或 终 止 基 金 合 同 : 1 基 金 资 产 净 值 加 上 当 日 申 购 申 请 金 额 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 金 额 扣 除 赎 回 申 请 金 额 及 基 金 转 换 中 转 出 申 请 金 额 后 的 余 额 低 于 5000 万 元 ; 2 基 金 份 额 持 有 人 人 数 少 于 200 人 ; 3 本 基 金 前 十 大 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 总 数 超 过 基 金 份 额 的 90% 法 律 法 规 另 有 规 定 时, 从 其 规 定 35

39 八 基 金 份 额 的 封 闭 期 和 开 放 期 一 基 金 的 封 闭 期 本 基 金 的 封 闭 期 为 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 ( 包 括 基 金 合 同 生 效 之 日 ) 或 自 每 一 开 放 期 结 束 之 日 次 日 起 ( 包 括 该 日 ) 一 年 的 期 间 本 基 金 的 首 个 封 闭 期 为 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 ( 包 括 基 金 合 同 生 效 之 日 ) 一 年 的 期 间 第 二 个 封 闭 期 为 首 个 开 放 期 结 束 之 日 次 日 起 ( 包 括 该 日 ) 一 年 的 期 间, 以 此 类 推 本 基 金 封 闭 期 内 不 办 理 申 购 与 赎 回 业 务, 也 不 上 市 交 易 二 基 金 的 开 放 期 本 基 金 自 每 个 封 闭 期 结 束 之 后 第 一 个 工 作 日 起 进 入 开 放 期, 期 间 可 以 办 理 申 购 与 赎 回 业 务 本 基 金 每 个 开 放 期 最 长 不 超 过 20 个 工 作 日, 最 短 不 少 于 5 个 工 作 日, 开 放 期 的 具 体 时 间 由 基 金 管 理 人 在 开 放 期 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 予 以 公 告 如 每 个 封 闭 期 结 束 后 或 在 开 放 期 内 发 生 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 无 法 按 时 开 放 申 购 与 赎 回 业 务, 或 依 据 基 金 合 同 需 暂 停 申 购 或 赎 回 业 务 的, 开 放 期 时 间 相 应 顺 延, 直 至 满 足 开 放 期 的 时 间 要 求, 具 体 时 间 以 基 金 管 理 人 届 时 的 公 告 为 准 三 封 闭 期 与 开 放 期 示 例 比 如, 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2013 年 7 月 1 日 生 效, 则 本 基 金 的 首 个 封 闭 期 为 基 金 合 同 生 效 之 日 起 ( 包 括 基 金 合 同 生 效 之 日 ) 一 年 的 期 间, 即 2013 年 7 月 1 日 至 2014 年 6 月 30 日, 首 个 封 闭 期 结 束 之 后 的 第 一 个 工 作 日 为 2014 年 7 月 1 日, 假 设 首 个 开 放 期 时 间 为 10 个 工 作 日, 由 于 2014 年 7 月 5 日 2014 年 7 月 6 日 2014 年 7 月 12 日 和 2014 年 7 月 13 日 均 为 非 工 作 日, 则 首 个 开 放 期 为 自 2014 年 7 月 1 日 至 2014 年 7 月 14 日 ; 第 二 个 封 闭 期 为 首 个 开 放 期 结 束 之 日 次 日 起 ( 包 括 该 日 ) 一 年 的 期 间, 即 2014 年 7 月 15 日 至 2015 年 7 月 14 日, 以 此 类 推 36

40 九 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 与 转 换 一 申 购 与 赎 回 场 所 本 基 金 的 申 购 与 赎 回 将 通 过 销 售 机 构 进 行 具 体 的 销 售 网 点 将 由 基 金 管 理 人 在 其 他 相 关 公 告 中 列 明 基 金 管 理 人 可 根 据 情 况 变 更 或 增 减 销 售 机 构, 并 予 以 公 告 基 金 投 资 者 应 当 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 二 申 购 与 赎 回 的 开 放 日 及 时 间 1 开 放 日 及 开 放 时 间 开 放 期 内, 投 资 人 在 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回, 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间, 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 中 国 证 监 会 的 要 求 或 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 赎 回 时 除 外 基 金 合 同 生 效 后, 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况, 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整, 但 应 在 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 2 申 购 赎 回 开 始 日 及 业 务 办 理 时 间 除 法 律 法 规 或 基 金 合 同 另 有 约 定 外, 自 首 个 封 闭 期 结 束 后 的 第 一 个 工 作 日 起, 本 基 金 进 入 首 个 开 放 期, 开 始 办 理 申 购 和 赎 回 业 务 本 基 金 每 个 封 闭 期 结 束 之 后 第 一 个 工 作 日 起 进 入 开 放 期 如 每 个 封 闭 期 结 束 后 或 在 开 放 期 内 发 生 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 无 法 按 时 开 放 申 购 与 赎 回 业 务, 或 依 据 基 金 合 同 需 暂 停 申 购 或 赎 回 业 务 的, 开 放 期 时 间 相 应 顺 延, 直 至 满 足 开 放 期 的 时 间 要 求, 具 体 时 间 以 基 金 管 理 人 届 时 的 公 告 为 准 在 确 定 申 购 开 始 与 赎 回 开 始 时 间 后, 基 金 管 理 人 应 在 申 购 赎 回 开 放 期 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 申 购 与 赎 回 的 开 始 与 结 束 时 间 基 金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同 约 定 的 开 放 期 之 外 的 日 期 或 时 间 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 或 者 转 换 业 务 在 开 放 期 内, 投 资 人 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 时 间 37

41 提 出 申 购 赎 回 或 转 换 申 请 且 登 记 机 构 确 认 接 受 的, 其 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 为 该 开 放 期 下 一 开 放 日 基 金 份 额 申 购 赎 回 的 价 格 但 若 投 资 人 在 开 放 期 最 后 一 日 业 务 办 理 时 间 结 束 之 后 提 出 申 购 赎 回 或 者 转 换 申 请 的, 视 为 无 效 申 请 开 放 期 以 及 开 放 期 办 理 申 购 与 赎 回 业 务 的 具 体 事 宜 见 基 金 管 理 人 届 时 发 布 的 相 关 公 告 三 申 购 与 赎 回 的 原 则 1 未 知 价 原 则, 即 申 购 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 ; 2 金 额 申 购 份 额 赎 回 原 则, 即 申 购 以 金 额 申 请, 赎 回 以 份 额 申 请 ; 3 当 日 的 申 购 与 赎 回 申 请 可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 以 内 撤 销 ; 4 赎 回 遵 循 先 进 先 出 原 则, 即 按 照 投 资 人 认 购 申 购 的 先 后 次 序 进 行 顺 序 赎 回 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 对 上 述 原 则 进 行 调 整 基 金 管 理 人 必 须 在 新 规 则 开 始 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 四 申 购 与 赎 回 的 程 序 1 申 购 和 赎 回 的 申 请 方 式 投 资 人 必 须 根 据 销 售 机 构 规 定 的 程 序, 在 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 内 提 出 申 购 或 赎 回 的 申 请 2 申 购 和 赎 回 的 款 项 支 付 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时, 必 须 全 额 交 付 申 购 款 项, 投 资 人 交 付 申 购 款 项, 申 购 申 请 成 立 ; 基 金 份 额 登 记 机 构 确 认 基 金 份 额 时, 申 购 生 效 基 金 份 额 持 有 人 递 交 赎 回 申 请, 赎 回 成 立 ; 基 金 份 额 登 记 机 构 确 认 赎 回 时, 赎 回 生 效 投 资 人 赎 回 申 请 成 功 后, 基 金 管 理 人 将 在 T+7 日 ( 包 括 该 日 ) 内 支 付 赎 回 款 项 在 发 生 巨 额 赎 回 时, 款 项 的 支 付 办 法 参 照 基 金 合 同 有 关 条 款 处 理 3 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认 基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有 效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请 日 (T 日 ), 在 正 常 情 况 下, 本 基 金 登 记 机 构 在 T+1 日 内 对 该 交 易 的 有 38

42 效 性 进 行 确 认 T 日 提 交 的 有 效 申 请, 投 资 人 应 在 T+2 日 后 ( 包 括 该 日 ) 及 时 到 销 售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认 情 况 若 申 购 不 成 功, 则 申 购 款 项 退 还 给 投 资 人 销 售 机 构 对 申 购 赎 回 申 请 的 受 理 并 不 代 表 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 申 请 申 购 赎 回 的 确 认 以 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 对 于 申 购 申 请 及 申 购 份 额 的 确 认 情 况, 投 资 者 应 及 时 查 询 并 妥 善 行 使 合 法 权 利 五 申 购 与 赎 回 的 数 额 限 制 1 单 笔 申 购 的 最 低 金 额 为 10 元, 销 售 机 构 在 此 最 低 金 额 基 础 之 上 另 有 约 定 的, 从 其 约 定 ; 2 基 金 份 额 持 有 人 在 销 售 机 构 赎 回 时, 每 笔 赎 回 申 请 不 得 低 于 10 份 基 金 份 额 ; 3 本 基 金 基 金 份 额 持 有 人 每 个 交 易 账 户 的 最 低 份 额 余 额 为 10 份 基 金 份 额 持 有 人 因 赎 回 转 换 等 原 因 导 致 其 单 个 基 金 账 户 内 剩 余 的 基 金 份 额 低 于 10 份 时, 登 记 系 统 可 对 该 剩 余 的 基 金 份 额 自 动 进 行 全 部 赎 回 处 理 ; 4 基 金 管 理 人 可 根 据 市 场 情 况, 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 调 整 上 述 对 申 购 的 金 额 和 赎 回 的 份 额 的 数 量 限 制, 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 六 申 购 费 用 和 赎 回 费 用 1 本 基 金 将 基 金 份 额 分 为 A 类 基 金 份 额 和 C 类 基 金 份 额 两 种 本 基 金 的 A 类 基 金 份 额 在 申 购 时 收 取 申 购 费, 赎 回 时 根 据 持 有 期 限 收 取 赎 回 费 ;C 类 基 金 份 额 不 收 取 申 购 费, 但 从 该 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费, 收 取 的 赎 回 费 率 与 A 类 基 金 份 额 相 同 2 申 购 费 率 本 基 金 A 类 基 金 份 额 的 申 购 费 用 由 投 资 人 承 担, 不 列 入 基 金 资 产, 用 于 基 金 的 市 场 推 广 销 售 登 记 等 各 项 费 用 本 基 金 A 类 基 金 份 额 的 申 购 费 率 按 照 申 购 金 额 逐 级 递 减, 登 记 机 构 根 据 单 次 申 购 的 实 际 确 认 金 额 确 定 每 次 申 购 所 适 用 的 费 率 并 分 别 计 算 本 基 金 C 类 基 金 份 额 不 收 取 申 购 费 两 类 基 金 的 申 购 费 率 如 下 : 39

43 基 金 份 额 类 别 金 额 (M) 申 购 费 率 M<100 万 0.60% A 类 基 金 份 额 100 万 M<200 万 0.40% 200 万 M<500 万 0.20% 500 万 M 1000 元 / 笔 C 类 基 金 份 额 0 3 赎 回 费 率 对 持 有 期 限 低 于 30 天 的 A 类 C 类 基 金 份 额, 在 赎 回 时 收 取 赎 回 手 续 费 ; 份 额 持 有 期 限 达 到 或 超 过 30 天 的 A 类 C 类 基 金 份 额, 不 收 取 赎 回 手 续 费, 即 赎 回 费 率 为 0 赎 回 费 率 结 构 见 下 表 : 持 有 期 费 率 30 天 以 下 0.75% 30 天 ( 含 ) 以 上 0 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 上 述 赎 回 费 全 额 计 入 基 金 财 产 4 在 不 违 背 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 前 提 下, 基 金 销 售 机 构 可 以 对 基 金 销 售 费 用 实 行 一 定 的 优 惠 5 基 金 管 理 人 可 以 根 据 基 金 合 同 的 相 关 约 定 调 整 费 率 或 收 费 方 式, 基 金 管 理 人 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 七 申 购 份 额 与 赎 回 金 额 的 计 算 1 申 购 份 额 的 计 算 (1) 当 投 资 者 投 资 申 购 A 类 基 金 份 额 时, 注 册 登 记 机 构 根 据 单 次 申 购 的 实 际 确 认 金 额 确 定 每 次 申 购 所 适 用 的 费 率 并 分 别 计 算, 计 算 公 式 如 下 : 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 /(1+ 申 购 费 率 ) 申 购 费 用 = 申 购 金 额 - 净 申 购 金 额 申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 /T 日 A 类 基 金 份 额 净 值 申 购 费 以 四 舍 五 入 方 式 保 留 到 小 数 点 后 两 位, 申 购 份 额 以 四 舍 五 入 方 法 保 留 到 小 数 点 后 两 位, 由 此 误 差 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 (2) 当 投 资 者 选 择 申 购 C 类 基 金 份 额 时, 申 购 份 额 的 计 算 方 法 如 下 : 40

44 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 /(1+ 申 购 费 率 ) 申 购 费 用 = 申 购 金 额 - 净 申 购 金 额 申 购 份 额 = 申 购 金 额 /T 日 C 类 基 金 份 额 净 值 申 购 费 以 四 舍 五 入 方 式 保 留 到 小 数 点 后 两 位, 申 购 份 额 以 四 舍 五 入 方 法 保 留 到 小 数 点 后 两 位, 由 此 误 差 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 例 1, 某 投 资 者 在 某 开 放 日 通 过 投 资 5,000 元 申 购 本 基 金 A 类 基 金 份 额, 对 应 费 率 为 0.6%, 假 设 申 购 当 日 A 类 基 金 份 额 净 值 为 1.08 元, 则 其 可 得 到 的 申 购 份 额 为 : 净 申 购 金 额 =5,000/(1+0.6%)=4, 元 申 购 费 用 =5,000-4,970.18=29.82 元 申 购 份 额 =4,970.18/1.08=4, 份 即 : 投 资 者 投 资 5,000 元 申 购 本 基 金 A 类 基 金 份 额, 假 设 申 购 当 日 A 类 基 金 份 额 净 值 为 1.08 元, 则 该 投 资 者 可 得 到 4, 份 A 类 基 金 份 额 例 2, 某 投 资 者 在 某 开 放 日 通 过 投 资 5,000 元 申 购 本 基 金 C 类 基 金 份 额, 对 应 费 率 为 0%, 假 设 申 购 当 日 C 类 基 金 份 额 净 值 为 1.08 元, 则 其 可 得 到 的 申 购 份 额 为 : 净 申 购 金 额 =5,000 元 申 购 费 用 =0 元 申 购 份 额 =5,000/1.08=4, 份 即 : 投 资 者 投 资 5,000 元 申 购 本 基 金 C 类 基 金 份 额, 假 设 申 购 当 日 C 类 基 金 份 额 净 值 为 1.08 元, 则 该 投 资 者 可 得 到 4,629.63C 类 基 金 份 额 2 赎 回 金 额 的 计 算 投 资 者 在 赎 回 基 金 份 额 需 缴 纳 一 定 的 赎 回 费 用 (1) 当 投 资 者 赎 回 A 类 基 金 份 额 时, 赎 回 金 额 的 计 算 方 法 如 下 : 赎 回 金 额 = 赎 回 份 额 T 日 A 类 基 金 份 额 净 值 赎 回 费 = 赎 回 份 额 T 日 A 类 基 金 份 额 净 值 赎 回 费 率 净 赎 回 金 额 = 赎 回 金 额 - 赎 回 费 (2) 当 投 资 者 赎 回 C 类 基 金 份 额 时, 赎 回 金 额 的 计 算 方 法 如 下 : 41

45 赎 回 金 额 = 赎 回 份 额 T 日 C 类 基 金 份 额 净 值 赎 回 费 = 赎 回 份 额 T 日 C 类 基 金 份 额 净 值 赎 回 费 率 净 赎 回 金 额 = 赎 回 金 额 - 赎 回 费 赎 回 费 赎 回 金 额 以 四 舍 五 入 方 式 保 留 小 数 点 后 两 位, 由 此 误 差 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 例 1: 某 基 金 份 额 持 有 人 在 某 开 放 日 赎 回 本 基 金 10,000 份 A 类 基 金 份 额, 假 设 持 有 期 大 于 30 天, 则 对 应 的 赎 回 费 率 为 0%, 假 设 赎 回 当 日 A 类 基 金 份 额 净 值 是 1.12 元, 则 可 得 到 的 净 赎 回 金 额 为 : 赎 回 金 额 =10, =11,200 元 赎 回 费 用 =11,200 0%=0 元 净 赎 回 金 额 =11,200-0=11, 元 即 : 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 持 有 的 10,000 份 本 基 金 A 类 基 金 份 额, 假 设 赎 回 当 日 本 基 金 A 类 基 金 份 额 净 值 是 1.12 元, 持 有 期 大 于 30 天, 则 可 得 到 的 净 赎 回 金 额 为 11, 元 例 2: 某 基 金 份 额 持 有 人 在 某 开 放 日 赎 回 本 基 金 10,000 份 C 类 基 金 份 额, 假 设 持 有 期 小 于 30 天, 则 对 应 的 赎 回 费 率 为 0.75%, 假 设 赎 回 当 日 C 类 基 金 份 额 净 值 是 1.12 元, 则 可 得 到 的 净 赎 回 金 额 为 : 赎 回 金 额 =10, =11,200 元 赎 回 费 用 =11, %=84 元 净 赎 回 金 额 =11,200-84=11, 元 即 : 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 持 有 的 10,000 份 本 基 金 C 类 基 金 份 额, 假 设 赎 回 当 日 本 基 金 C 类 基 金 份 额 净 值 是 1.12 元, 持 有 期 小 于 30 天, 则 可 得 到 的 净 赎 回 金 额 为 11, 元 3 基 金 份 额 净 值 的 计 算 公 式 本 基 金 分 为 A 类 和 C 类 两 类 基 金 份 额, 两 类 本 基 金 份 额 单 独 设 臵 基 金 代 码, 分 别 计 算 和 公 布 基 金 份 额 净 值 本 基 金 两 类 基 金 份 额 净 值 的 计 算, 保 留 到 小 数 点 后 3 位, 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入, 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 基 金 合 同 生 效 后, 在 基 金 的 封 闭 期 期 间, 基 金 管 理 人 应 当 至 少 每 周 公 告 一 次 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 在 基 金 开 放 期 期 间, 基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 开 放 日 的 次 日, 通 过 网 站 基 金 份 额 发 售 网 点 以 及 其 他 媒 介, 披 露 开 放 日 的 基 金 42

46 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 遇 特 殊 情 况, 经 中 国 证 监 会 同 意, 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 计 算 公 式 为 : T 日 该 类 基 金 份 额 净 值 =T 日 该 类 基 金 资 产 净 值 /T 日 该 类 基 金 份 额 的 余 额 数 量 本 基 金 份 额 净 值 的 计 算, 保 留 到 小 数 点 后 3 位, 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入, 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 中 八 申 购 与 赎 回 的 登 记 1 基 金 投 资 者 提 出 的 申 购 和 赎 回 申 请, 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 之 前 可 以 撤 销 2 投 资 者 T 日 申 购 基 金 成 功 后, 基 金 登 记 机 构 在 T+1 日 为 投 资 者 增 加 权 益 并 办 理 登 记 手 续, 投 资 者 自 T+2 日 起 有 权 赎 回 该 部 分 基 金 份 额 3 投 资 者 T 日 赎 回 基 金 成 功 后, 基 金 登 记 机 构 在 T+1 日 为 投 资 者 扣 除 权 益 并 办 理 相 应 的 登 记 手 续 4 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内, 对 上 述 登 记 办 理 时 间 进 行 调 整, 并 最 迟 于 调 整 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 九 拒 绝 或 暂 停 申 购 的 情 形 在 开 放 期 内 发 生 下 列 情 况 时, 基 金 管 理 人 可 拒 绝 或 暂 停 接 受 投 资 人 的 申 购 申 请 : 1 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 2 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 申 购 申 请 3 证 券 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市, 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 4 基 金 管 理 人 认 为 接 受 某 笔 或 某 些 申 购 申 请 可 能 会 影 响 或 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 5 基 金 资 产 规 模 过 大, 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种, 或 其 他 可 能 对 基 金 业 绩 产 生 负 面 影 响, 从 而 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 情 形 6 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 基 金 销 售 机 构 或 登 记 机 构 的 异 常 情 况 导 致 基 43

47 金 销 售 系 统 基 金 登 记 系 统 或 基 金 会 计 系 统 无 法 正 常 运 行 7 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 发 生 上 述 第 项 情 形 之 一 且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 申 购 申 请 时, 基 金 管 理 人 应 当 根 据 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 刊 登 暂 停 申 购 公 告 如 果 投 资 人 的 申 购 申 请 被 拒 绝, 被 拒 绝 的 申 购 款 项 将 退 还 给 投 资 人 在 暂 停 申 购 的 情 况 消 除 时, 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 申 购 业 务 的 办 理, 且 开 放 期 间 按 暂 停 申 购 的 期 间 相 应 顺 延 十 暂 停 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情 形 在 开 放 期 内 发 生 下 列 情 形 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 : 1 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 管 理 人 不 能 支 付 赎 回 款 项 2 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 3 证 券 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市, 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 4 连 续 两 个 或 两 个 以 上 开 放 日 发 生 巨 额 赎 回 5 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 发 生 上 述 情 形 时, 基 金 管 理 人 应 在 当 日 报 中 国 证 监 会 备 案, 已 确 认 的 赎 回 申 请, 基 金 管 理 人 应 足 额 支 付 ; 如 暂 时 不 能 足 额 支 付, 应 将 可 支 付 部 分 按 单 个 账 户 申 请 量 占 申 请 总 量 的 比 例 分 配 给 赎 回 申 请 人, 未 支 付 部 分 可 延 期 支 付 若 出 现 上 述 第 4 项 所 述 情 形, 按 基 金 合 同 的 相 关 条 款 处 理 基 金 份 额 持 有 人 在 申 请 赎 回 时 可 事 先 选 择 将 当 日 可 能 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 在 暂 停 赎 回 的 情 况 消 除 时, 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 赎 回 业 务 的 办 理 并 公 告 十 一 巨 额 赎 回 的 情 形 及 处 理 方 式 1 巨 额 赎 回 的 认 定 若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 前 一 开 放 日 的 基 金 总 份 额 的 20%, 即 认 为 是 发 生 了 巨 额 赎 回 44

48 2 巨 额 赎 回 的 处 理 方 式 当 基 金 出 现 巨 额 赎 回 时, 基 金 管 理 人 可 以 根 据 基 金 当 时 的 资 产 组 合 状 况 决 定 全 额 赎 回 或 部 分 延 期 赎 回 (1) 全 额 赎 回 : 当 基 金 管 理 人 认 为 有 能 力 支 付 投 资 人 的 全 部 赎 回 申 请 时, 按 正 常 赎 回 程 序 执 行 (2) 部 分 延 期 赎 回 : 当 基 金 管 理 人 认 为 支 付 投 资 人 的 赎 回 申 请 有 困 难 或 认 为 因 支 付 投 资 人 的 赎 回 申 请 而 进 行 的 财 产 变 现 可 能 会 对 基 金 资 产 净 值 造 成 较 大 波 动 时, 基 金 管 理 人 在 当 日 接 受 赎 回 比 例 不 低 于 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 20% 的 前 提 下, 可 对 其 余 赎 回 申 请 延 期 办 理 对 于 当 日 的 赎 回 申 请, 应 当 按 单 个 账 户 赎 回 申 请 量 占 赎 回 申 请 总 量 的 比 例, 确 定 当 日 受 理 的 赎 回 份 额 ; 对 于 未 能 赎 回 部 分, 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 可 以 选 择 延 期 赎 回 或 取 消 赎 回 选 择 延 期 赎 回 的, 将 自 动 转 入 下 一 个 开 放 日 继 续 赎 回, 直 到 全 部 赎 回 为 止 ; 选 择 取 消 赎 回 的, 当 日 未 获 受 理 的 部 分 赎 回 申 请 将 被 撤 销 延 期 的 赎 回 申 请 与 下 一 开 放 日 赎 回 申 请 一 并 处 理, 无 优 先 权 并 以 下 一 开 放 日 的 相 应 类 别 基 金 份 额 净 值 为 基 础 计 算 赎 回 金 额, 以 此 类 推, 直 到 全 部 赎 回 为 止 如 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 未 作 明 确 选 择, 投 资 人 未 能 赎 回 部 分 作 自 动 延 期 赎 回 处 理 3 巨 额 赎 回 的 公 告 当 发 生 上 述 延 期 赎 回 并 延 期 办 理 时, 基 金 管 理 人 应 当 通 过 邮 寄 传 真 或 者 招 募 说 明 书 规 定 的 其 他 方 式 在 3 个 工 作 日 内 通 知 基 金 份 额 持 有 人, 说 明 有 关 处 理 方 法, 同 时 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 十 二 暂 停 申 购 或 赎 回 的 公 告 和 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告 1 发 生 上 述 暂 停 申 购 或 赎 回 情 况 的, 基 金 管 理 人 当 日 应 立 即 向 中 国 证 监 会 备 案, 并 在 规 定 期 限 内 在 指 定 媒 体 上 刊 登 暂 停 公 告 2 如 发 生 暂 停 的 时 间 为 1 日, 基 金 管 理 人 应 于 重 新 开 放 日, 在 指 定 媒 体 上 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 公 告, 并 公 布 最 近 1 个 工 作 日 的 基 金 份 额 净 值 3 如 发 生 暂 停 的 时 间 超 过 1 日 但 少 于 两 周, 暂 停 结 束 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 时, 基 金 管 理 人 将 提 前 1 个 工 作 日 在 指 定 媒 体 上 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告, 并 在 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 日 公 告 最 近 1 个 工 作 日 的 基 金 份 额 净 45

49 值 4 如 发 生 暂 停 的 时 间 超 过 两 周, 暂 停 期 间, 基 金 管 理 人 应 每 两 周 至 少 重 复 刊 登 暂 停 公 告 一 次 暂 停 结 束 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 时, 基 金 管 理 人 应 提 前 2 个 工 作 日, 在 指 定 媒 体 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告, 并 在 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 日 公 告 最 近 1 个 工 作 日 的 基 金 份 额 净 值 十 三 基 金 转 换 基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 的 规 定 决 定 开 办 本 基 金 与 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 之 间 的 转 换 业 务, 基 金 转 换 可 以 收 取 一 定 的 转 换 费, 相 关 规 则 由 基 金 管 理 人 届 时 根 据 相 关 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 规 定 制 定 并 公 告, 并 提 前 告 知 基 金 托 管 人 与 相 关 机 构 十 四 基 金 的 非 交 易 过 户 基 金 的 非 交 易 过 户 是 指 基 金 登 记 机 构 受 理 继 承 捐 赠 和 司 法 强 制 执 行 等 情 形 而 产 生 的 非 交 易 过 户 以 及 登 记 机 构 认 可 符 合 法 律 法 规 的 其 它 非 交 易 过 户 ( 可 补 充 其 他 情 况 ) 无 论 在 上 述 何 种 情 况 下, 接 受 划 转 的 主 体 必 须 是 依 法 可 以 持 有 本 基 金 基 金 份 额 的 投 资 人 继 承 是 指 基 金 份 额 持 有 人 死 亡, 其 持 有 的 基 金 份 额 由 其 合 法 的 继 承 人 继 承 ; 捐 赠 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 合 法 持 有 的 基 金 份 额 捐 赠 给 福 利 性 质 的 基 金 会 或 社 会 团 体 ; 司 法 强 制 执 行 是 指 司 法 机 构 依 据 生 效 司 法 文 书 将 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 强 制 划 转 给 其 他 自 然 人 法 人 或 其 他 组 织 办 理 非 交 易 过 户 必 须 提 供 基 金 登 记 机 构 要 求 提 供 的 相 关 资 料, 对 于 符 合 条 件 的 非 交 易 过 户 申 请 按 基 金 登 记 机 构 的 规 定 办 理, 并 按 基 金 登 记 机 构 规 定 的 标 准 收 费 十 五 基 金 的 转 托 管 基 金 份 额 持 有 人 可 办 理 已 持 有 基 金 份 额 在 不 同 销 售 机 构 之 间 的 转 托 管, 基 金 销 售 机 构 可 以 按 照 规 定 的 标 准 收 取 转 托 管 费 十 六 定 期 定 额 投 资 计 划 基 金 管 理 人 可 以 为 投 资 人 办 理 定 期 定 额 投 资 计 划, 具 体 规 则 由 基 金 管 理 人 另 行 规 定 投 资 人 在 办 理 定 期 定 额 投 资 计 划 时 可 自 行 约 定 每 期 扣 款 金 额, 每 期 46

50 扣 款 金 额 必 须 不 低 于 基 金 管 理 人 在 相 关 公 告 或 更 新 的 招 募 说 明 书 中 所 规 定 的 定 期 定 额 投 资 计 划 最 低 申 购 金 额 十 七 基 金 份 额 的 冻 结 和 解 冻 基 金 登 记 机 构 只 受 理 国 家 有 权 机 关 依 法 要 求 的 基 金 份 额 的 冻 结 与 解 冻, 以 及 登 记 机 构 认 可 符 合 法 律 法 规 的 其 他 情 况 下 的 冻 结 与 解 冻 47

51 十 基 金 的 投 资 一 投 资 目 标 本 基 金 在 严 格 控 制 风 险 和 追 求 基 金 资 产 长 期 稳 定 的 基 础 上, 力 求 获 得 高 于 业 绩 比 较 基 准 的 投 资 收 益 二 投 资 范 围 本 基 金 主 要 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 固 定 收 益 类 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 国 债 金 融 债 公 司 债 企 业 债 地 方 政 府 债 次 级 债 中 小 企 业 私 募 债 券 可 转 换 债 券 可 分 离 债 券 短 期 融 资 券 中 期 票 据 资 产 支 持 证 券 债 券 回 购 央 行 票 据 银 行 存 款 等, 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 固 定 收 益 类 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规 定 ) 本 基 金 不 直 接 从 二 级 市 场 买 入 股 票 权 证 等 权 益 类 资 产, 但 可 投 资 于 一 级 市 场 新 股 网 上 申 购 和 增 发 新 股 申 购, 也 可 持 有 因 可 转 换 债 券 转 股 所 形 成 的 股 票 以 及 股 票 派 发 或 可 分 离 交 易 可 转 债 分 离 交 易 的 权 证 等 资 产 因 上 述 原 因 持 有 的 股 票 权 证 等 权 益 类 资 产, 基 金 将 在 其 可 交 易 之 日 起 的 6 个 月 内 卖 出 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 本 基 金 投 资 于 债 券 资 产 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 80%( 但 应 开 放 期 流 动 性 需 要, 为 保 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益, 开 放 期 开 始 前 三 个 月 至 开 放 期 结 束 后 三 个 月 内 不 受 前 述 比 例 限 制 ); 本 基 金 持 有 的 股 票 权 证 等 权 益 类 资 产 的 比 例 不 超 过 基 金 资 产 的 20%, 其 中 持 有 的 全 部 权 证 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3% 开 放 期 内, 本 基 金 持 有 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 不 低 于 5%, 封 闭 期 内 不 受 上 述 5% 的 限 制 三 投 资 理 念 以 宏 观 面 分 析 和 信 用 分 析 为 基 础, 积 极 选 择 具 有 高 质 量 的 债 券, 合 理 安 排 组 合 期 限, 在 保 证 资 产 安 全 性 的 基 础 上 取 得 稳 定 的 超 额 收 益 48

52 四 投 资 策 略 1 债 券 投 资 组 合 策 略 在 债 券 组 合 的 具 体 构 造 和 调 整 上, 本 基 金 综 合 运 用 久 期 调 整 收 益 率 曲 线 策 略 类 属 配 臵 等 组 合 管 理 手 段 进 行 日 常 管 理 (1) 久 期 管 理 策 略 是 根 据 对 宏 观 经 济 环 境 利 率 水 平 预 期 等 因 素, 确 定 组 合 的 整 体 久 期, 有 效 控 制 基 金 资 产 风 险 当 预 测 利 率 上 升 时, 适 当 缩 短 投 资 组 合 的 目 标 久 期, 预 测 利 率 水 平 降 低 时, 适 当 延 长 投 资 组 合 的 目 标 久 期 (2) 收 益 率 曲 线 策 略 是 指 在 确 定 组 合 久 期 以 后, 根 据 收 益 率 曲 线 的 形 态 特 征 进 行 利 率 期 限 结 构 管 理, 确 定 组 合 期 限 结 构 的 分 布 方 式, 合 理 配 臵 不 同 期 限 品 种 的 配 臵 比 例 通 过 合 理 期 限 安 排, 在 长 期 中 期 和 短 期 债 券 间 进 行 动 态 调 整, 在 保 持 组 合 一 定 流 动 性 的 同 时, 可 以 从 长 期 中 期 短 期 债 券 的 价 格 变 化 中 获 利 (3) 类 属 配 臵 包 括 现 金 不 同 类 型 固 定 收 益 品 种 之 间 的 配 臵 在 确 定 组 合 久 期 和 期 限 结 构 分 布 的 基 础 上, 根 据 各 品 种 的 流 动 性 收 益 性 以 及 信 用 风 险 等 确 定 各 子 类 资 产 的 配 臵 权 重, 即 确 定 债 券 存 款 回 购 以 及 现 金 等 资 产 的 比 例 类 属 配 臵 主 要 根 据 各 部 分 的 相 对 投 资 价 值 确 定, 增 持 相 对 低 估 价 格 将 上 升 的 类 属, 减 持 相 对 高 估 价 格 将 下 降 的 类 属, 借 以 取 得 较 高 的 总 回 报 2 信 用 类 债 券 投 资 策 略 信 用 债 券 收 益 率 可 以 分 解 为 与 其 具 有 相 同 期 限 的 无 风 险 基 准 收 益 率 加 上 反 映 信 用 风 险 的 信 用 利 差 之 和 信 用 利 差 收 益 主 要 受 两 方 面 的 影 响 : 一 是 该 债 券 对 应 的 信 用 利 差 曲 线 ; 二 是 该 信 用 债 券 本 身 的 信 用 变 化 的 影 响, 因 此 本 基 金 分 别 采 用 基 于 信 用 利 差 曲 线 变 化 策 略 和 基 于 本 身 信 用 变 化 的 策 略 : (1) 基 于 信 用 利 差 曲 线 变 化 策 略 信 用 利 差 曲 线 的 变 化 受 宏 观 经 济 周 期 及 市 场 供 求 两 方 面 的 影 响 较 大, 因 此 本 基 金 一 方 面 通 过 分 析 经 济 周 期 及 相 关 市 场 的 变 化, 判 断 信 用 利 差 曲 线 的 变 化, 另 一 方 面 将 分 析 债 券 市 场 的 市 场 容 量 市 场 形 势 预 期 流 动 性 等 因 素 对 信 用 利 差 曲 线 的 影 响, 综 合 各 种 因 素 确 定 信 用 债 券 总 的 投 资 比 例 及 分 行 业 投 资 比 例 (2) 基 于 信 用 债 信 用 变 化 策 略 本 基 金 主 要 依 靠 内 部 信 用 评 级 系 统 分 析 信 用 债 的 信 用 水 平 变 化 违 约 风 险 及 理 论 信 用 利 差 等 本 基 金 信 用 评 级 体 系 将 通 过 定 性 与 定 量 相 结 合, 着 力 分 析 49

53 信 用 债 券 的 实 际 信 用 风 险, 并 寻 求 足 够 的 收 益 补 偿 另 外, 评 级 体 现 将 从 动 态 的 角 度, 分 析 发 行 人 的 资 产 负 债 状 况 盈 利 能 力 现 金 流 经 营 稳 定 性 等 关 键 因 素, 进 而 预 测 信 用 水 平 的 变 化 趋 势, 决 定 投 资 策 略 的 变 化 3 中 小 企 业 私 募 债 券 投 资 策 略 与 传 统 的 信 用 债 券 相 比, 中 小 企 业 私 募 债 券 由 于 以 非 公 开 方 式 发 行 和 转 让, 普 遍 具 有 高 风 险 和 高 收 益 的 显 著 特 点 本 基 金 对 中 小 企 业 私 募 债 券 的 投 资 将 着 力 分 析 个 券 的 实 际 信 用 风 险, 并 寻 求 足 够 的 收 益 补 偿, 增 加 基 金 收 益 本 基 金 管 理 人 将 对 个 券 信 用 资 质 进 行 详 尽 的 分 析, 从 动 态 的 角 度 分 析 发 行 人 的 企 业 性 质 所 处 行 业 资 产 负 债 状 况 盈 利 能 力 现 金 流 经 营 稳 定 性 等 关 键 因 素, 进 而 预 测 信 用 水 平 的 变 化 趋 势, 决 定 投 资 策 略 在 流 动 性 风 险 控 制, 本 基 金 会 将 重 点 放 在 一 级 市 场, 并 根 据 中 小 企 业 私 募 债 券 整 体 的 流 动 性 情 况 来 调 整 持 仓 规 模, 严 格 防 范 流 动 性 风 险 4 资 产 支 持 证 券 投 资 策 略 对 于 资 产 支 持 证 券, 本 基 金 将 综 合 考 虑 市 场 利 率 发 行 条 款 支 持 资 产 的 构 成 和 质 量 等 因 素, 研 究 资 产 支 持 证 券 的 收 益 和 风 险 匹 配 情 况, 在 严 格 控 制 风 险 的 基 础 上 选 择 投 资 对 象, 追 求 稳 定 收 益 5 杠 杆 策 略 杠 杆 放 大 操 作 即 以 组 合 现 有 债 券 为 基 础, 利 用 回 购 等 方 式 融 入 低 成 本 资 金, 并 购 买 具 有 较 高 收 益 的 债 券, 以 期 获 取 超 额 收 益 的 操 作 方 式 本 基 金 将 对 回 购 利 率 与 债 券 收 益 率 存 款 利 率 等 进 行 比 较, 判 断 是 否 存 在 利 差 套 利 空 间, 从 而 确 定 是 否 进 行 杠 杆 操 作 进 行 杠 杆 放 大 策 略 时, 基 金 管 理 人 将 严 格 控 制 信 用 风 险 及 流 动 性 风 险 6 可 转 换 债 券 投 资 策 略 由 于 可 转 换 债 券 兼 具 债 性 和 股 性, 本 基 金 将 着 重 对 可 转 换 债 券 对 应 的 基 础 股 票 进 行 分 析 与 研 究 对 于 可 转 换 债 券 的 投 资 将 主 要 从 三 个 方 面 的 分 析 : 数 量 为 主 的 价 值 分 析 债 股 性 分 析 和 公 司 基 本 面 分 析 通 过 以 上 分 析, 力 求 选 择 债 券 价 值 有 一 定 支 撑 安 全 性 和 流 动 性 较 好, 并 且 发 行 人 成 长 性 良 好 的 品 种 进 行 投 资 7 新 股 申 购 策 略 参 与 新 股 申 购 和 增 发 是 降 低 投 资 组 合 风 险, 增 强 收 益 的 良 好 渠 道 因 此, 50

54 本 基 金 将 根 据 股 票 市 场 整 体 定 价 水 平, 估 计 新 股 上 市 交 易 的 合 理 价 格, 同 时 参 考 一 级 市 场 资 金 供 求 关 系, 从 而 制 定 相 应 的 新 股 申 购 策 略 根 据 其 市 场 价 格 相 对 于 其 合 理 内 在 价 值 的 高 低, 确 定 继 续 持 有 或 者 卖 出 8 投 资 决 策 和 程 序 本 基 金 采 用 投 资 决 策 委 员 会 领 导 下 的 团 队 式 投 资 管 理 模 式 投 资 决 策 委 员 会 不 定 期 就 投 资 管 理 业 务 的 重 大 问 题 进 行 讨 论 基 金 经 理 分 析 师 交 易 员 在 投 资 管 理 过 程 中 既 密 切 合 作, 又 责 任 明 确, 在 各 自 职 责 内 按 照 业 务 程 序 独 立 工 作 并 合 理 地 相 互 制 衡 具 体 的 决 策 流 程 如 下 : (1) 投 资 决 策 委 员 会 依 据 国 家 有 关 基 金 投 资 方 面 的 法 律 和 行 业 管 理 法 规, 决 定 公 司 针 对 市 场 环 境 重 大 变 化 所 采 取 的 对 策 ; 决 定 投 资 决 策 程 序 和 风 险 控 制 系 统 及 做 出 必 要 的 调 整 ; 对 旗 下 基 金 重 大 投 资 的 批 准 与 授 权 等 (2) 投 资 总 监 在 公 司 有 关 规 章 制 度 授 权 范 围 内, 对 重 大 投 资 进 行 审 查 批 准 ; 并 且 根 据 基 金 合 同 的 有 关 规 定, 在 组 合 业 绩 比 较 基 准 的 基 础 上, 制 定 各 组 合 资 产 和 行 业 配 臵 的 偏 差 度 指 标 (3) 分 析 师 根 据 宏 观 经 济 货 币 财 政 政 策 行 业 发 展 动 向 和 上 市 公 司 基 本 面 等 进 行 分 析, 提 出 宏 观 策 略 意 见 债 券 配 臵 策 略 及 行 业 配 臵 意 见 (4) 定 期 不 定 期 召 开 基 金 经 理 例 会, 基 金 经 理 们 在 充 分 听 取 各 分 析 师 意 见 的 基 础 上, 确 立 公 司 对 市 场 资 产 和 行 业 的 投 资 观 点, 该 投 资 观 点 是 指 导 各 基 金 进 行 资 产 和 行 业 配 臵 的 依 据 (5) 基 金 经 理 在 投 资 总 监 授 权 下, 根 据 基 金 经 理 例 会 所 确 定 的 资 产 / 行 业 配 臵 策 略 以 及 偏 差 度 指 标, 在 充 分 听 取 策 略 分 析 师 宏 观 配 臵 意 见 股 票 分 析 师 行 业 配 臵 意 见 及 固 定 收 益 分 析 师 的 债 券 配 臵 意 见, 进 行 投 资 组 合 的 资 产 及 行 业 配 臵 ; 之 后, 在 债 券 分 析 师 设 定 的 债 券 池 内, 根 据 所 管 理 组 合 的 风 险 收 益 特 征 和 流 动 性 特 征, 构 建 基 金 组 合 (6) 基 金 经 理 下 达 交 易 指 令 到 交 易 室 进 行 交 易 (7) 定 量 分 析 师 负 责 对 投 资 组 合 进 行 事 前 事 中 事 后 的 风 险 评 估 与 控 制 (8) 定 量 分 析 师 负 责 完 成 内 部 基 金 业 绩 评 估, 并 完 成 有 关 评 价 报 告 投 资 决 策 委 员 会 有 权 根 据 市 场 变 化 和 实 际 情 况 的 需 要, 对 上 述 投 资 管 理 程 序 做 出 调 整 五 投 资 限 制 51

55 1 组 合 限 制 基 金 的 投 资 组 合 应 遵 循 以 下 限 制 : (1) 本 基 金 债 券 资 产 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 80%( 但 应 开 放 期 流 动 性 需 要, 为 保 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益, 开 放 期 开 始 前 三 个 月 至 开 放 期 结 束 后 三 个 月 内 不 受 此 比 例 限 制 ); 本 基 金 持 有 的 股 票 权 证 等 权 益 类 资 产 的 比 例 不 超 过 基 金 资 产 的 20%; (2) 开 放 期 内, 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5% 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券, 封 闭 期 内 不 受 上 述 5% 的 限 制 ; (3) 本 基 金 持 有 一 家 上 市 公 司 的 股 票, 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%; (4) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券, 不 超 过 该 证 券 的 10%; (5) 本 基 金 管 理 人 运 用 基 金 资 产 参 与 股 票 发 行 申 购, 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 得 超 过 本 基 金 的 总 资 产, 本 基 金 所 申 报 的 股 票 数 量 不 得 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 的 股 票 发 行 总 量 ; (6) 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证, 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3%; (7) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证, 不 得 超 过 该 权 证 的 10%; (8) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额, 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 0.5%; (9) 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例, 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%; (10) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券, 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20%; (11) 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例, 不 得 超 过 该 资 产 支 持 证 券 规 模 的 10%; (12) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券, 不 得 超 过 其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的 10%; (13) 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 BBB 以 上 ( 含 BBB) 的 资 产 支 持 证 券 基 金 持 有 资 产 支 持 证 券 期 间, 如 果 其 信 用 等 级 下 降 不 再 符 合 投 资 标 准, 应 在 52

56 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3 个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ; (14) 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 40%; 本 基 金 在 全 国 银 行 间 同 业 市 场 中 的 债 券 回 购 最 长 期 限 为 1 年, 债 券 回 购 到 期 后 不 得 展 期 ; (15) 本 基 金 持 有 单 只 中 小 企 业 私 募 债 券, 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%; (16) 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 投 资 限 制 因 证 券 市 场 波 动 上 市 公 司 合 并 基 金 规 模 变 动 股 权 分 臵 改 革 中 支 付 对 价 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例 的, 基 金 管 理 人 应 当 在 相 关 证 券 可 交 易 之 日 起 的 10 个 交 易 日 内 进 行 调 整 法 律 法 规 另 有 规 定 的, 从 其 规 定 基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同 的 有 关 约 定 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 或 变 更 上 述 限 制, 如 适 用 于 本 基 金, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 或 以 变 更 后 的 规 定 为 准 2 禁 止 行 为 为 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益, 基 金 财 产 不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 : (1) 承 销 证 券 ; (2) 违 反 规 定 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ; (3) 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ; (4) 买 卖 其 他 基 金 份 额, 但 是 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ; (5) 向 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 出 资 ; (6) 从 事 内 幕 交 易 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ; (7) 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制, 如 适 用 于 本 基 金, 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 六 业 绩 比 较 基 准 53

57 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 : 一 年 期 银 行 定 期 存 款 税 后 收 益 率 +1.2% 在 每 个 封 闭 期 首 日 至 下 一 个 开 放 期 最 后 一 日, 上 述 一 年 期 银 行 定 期 存 款 税 后 收 益 率 指 当 期 封 闭 期 首 日 ( 若 为 首 个 封 闭 期, 则 为 基 金 合 同 生 效 日 ) 中 国 人 民 银 行 公 布 并 执 行 的 一 年 期 金 融 机 构 人 民 币 存 款 基 准 税 后 利 率, 以 后 每 一 个 封 闭 期 首 日 进 行 调 整 如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化, 或 中 国 人 民 银 行 调 整 或 停 止 该 基 准 利 率 的 发 布, 或 证 券 市 场 中 有 其 他 代 表 性 更 强 或 者 更 科 学 客 观 的 业 绩 比 较 基 准 适 用 于 本 基 金 时, 本 基 金 管 理 人 可 以 依 据 维 护 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 的 原 则, 根 据 实 际 情 况 对 业 绩 比 较 基 准 进 行 相 应 调 整 本 基 金 管 理 人 经 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致, 本 基 金 可 以 在 报 中 国 证 监 会 备 案 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告, 而 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 七 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 债 券 型 基 金, 其 预 期 风 险 和 预 期 收 益 水 平 低 于 股 票 型 基 金 混 合 型 基 金, 高 于 货 币 市 场 基 金, 属 于 较 低 风 险 水 平 的 投 资 品 种 八 基 金 管 理 人 代 表 基 金 行 使 股 东 权 利 的 处 理 原 则 1 基 金 管 理 人 按 照 国 家 有 关 规 定 代 表 基 金 独 立 行 使 股 东 权 利, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 ; 2 不 谋 求 对 上 市 公 司 的 控 股, 不 参 与 所 投 资 上 市 公 司 的 经 营 管 理 ; 3 有 利 于 基 金 财 产 的 安 全 与 增 值 ; 4 不 通 过 关 联 交 易 为 自 身 雇 员 授 权 代 理 人 或 任 何 存 在 利 害 关 系 的 第 三 人 牟 取 任 何 不 当 利 益 九 投 资 组 合 报 告 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2016 年 5 月 19 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 54

58 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 止 至 2016 年 3 月 31 日 ( 报 告 期 末 ) 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 - - 其 中 : 股 票 固 定 收 益 投 资 2,566,764, 其 中 : 债 券 2,566,764, 资 产 支 持 证 券 贵 金 属 投 资 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 5,041, 其 他 资 产 18,135, 合 计 2,589,941, 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 央 行 票 据 金 融 债 券 - - 其 中 : 政 策 性 金 融 债 企 业 债 券 828,983, 企 业 短 期 融 资 券 1,283,399,

59 6 中 期 票 据 402,750, 可 转 债 51,632, 同 业 存 单 其 他 合 计 2,566,764, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 中 航 集 CP 大 连 万 达 MTN002 1,500, ,855, ,000, ,990, 光 明 MTN003 1,000, ,760, 华 能 集 CP003 1,000, ,440, 联 通 SCP002 1,000, ,360, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 56

60 根 据 本 基 金 合 同, 本 基 金 不 参 与 股 指 期 货 交 易 10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 根 据 本 基 金 合 同, 本 基 金 不 参 与 国 债 期 货 交 易 10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 根 据 本 基 金 合 同, 本 基 金 不 参 与 国 债 期 货 交 易 11 投 资 组 合 报 告 附 注 11.1 报 告 期 内, 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 11.2 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中, 没 有 投 资 于 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 11.3 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 91, 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 18,043, 应 收 申 购 款 - 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 91, 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 电 气 转 债 11,813,

61 航 信 转 债 2,635, 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 58

62 十 一 基 金 的 业 绩 基 金 业 绩 截 止 日 为 2016 年 3 月 31 日 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 ( 一 ) 本 基 金 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比 较 表 : 海 富 通 一 年 定 A 阶 段 2013 年 10 月 24 日 年 12 月 31 日 2014 年 1 月 1 日 年 12 月 31 日 2015 年 1 月 1 日 年 12 月 31 日 2013 年 10 月 24 日 年 3 月 31 日 业 绩 比 较 基 准 净 值 增 长 净 值 增 长 率 业 绩 比 较 基 收 益 率 标 准 差 率 1 标 准 差 2 准 收 益 率 % 0.05% 0.78% 0.01% 0.22% 0.04% 46.44% 0.96% 4.17% 0.01% 42.27% 0.95% 20.82% 1.17% 3.75% 0.01% 17.07% 1.16% 80.50% 0.97% 9.19% 0.01% 71.31% 0.96% 海 富 通 一 年 定 C 阶 段 2015 年 11 月 23 日 年 12 月 31 日 2015 年 11 月 23 日 年 3 月 31 日 业 绩 比 较 基 准 净 值 增 净 值 增 长 率 业 绩 比 较 基 1-2- 收 益 率 标 准 差 长 率 1 标 准 差 2 准 收 益 率 % 0.05% 0.41% 0.01% 0.21% 0.04% 0.06% 1.52% 0.95% 0.01% 0.57% 0.05% ( 二 ) 本 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势 对 比 图 : 59

63 海 富 通 一 年 定 A (2013 年 10 月 24 日 至 2016 年 3 月 31 日 ) 海 富 通 一 年 定 C (2015 年 11 月 23 日 至 2016 年 3 月 31 日 ) 注 : 按 基 金 合 同 规 定, 本 基 金 自 基 金 合 同 生 效 起 6 个 月 内 为 建 仓 期 截 至 报 告 日 本 基 金 的 各 项 投 资 比 例 已 达 到 基 金 合 同 第 十 三 部 分 ( 二 ) 投 资 范 围 ( 四 ) 投 资 限 制 中 规 定 的 各 项 比 例 60

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