招募说明书

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1 方 正 富 邦 创 新 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 2016 年 第 1 号 基 金 管 理 人 : 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 1

2 重 要 提 示 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 方 正 富 邦 创 新 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 2011 年 10 月 25 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 号 关 于 核 准 方 正 富 邦 创 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 核 准 募 集 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2011 年 12 月 26 日 正 式 生 效 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 基 金 ) 是 一 种 长 期 投 资 工 具, 其 主 要 功 能 是 分 散 投 资, 降 低 投 资 单 一 证 券 所 带 来 的 非 系 统 性 风 险 基 金 不 同 于 银 行 储 蓄 和 债 券 等 能 够 提 供 固 定 收 益 预 期 的 金 融 工 具, 投 资 人 购 买 基 金, 既 可 能 按 其 持 有 份 额 分 享 基 金 投 资 所 产 生 的 收 益, 也 可 能 承 担 基 金 投 资 所 带 来 的 损 失 基 金 在 投 资 运 作 过 程 中 可 能 面 临 各 种 风 险, 既 包 括 市 场 风 险, 也 包 括 基 金 自 身 的 管 理 风 险 技 术 风 险 和 合 规 风 险 等 巨 额 赎 回 风 险 是 开 放 式 基 金 所 特 有 的 一 种 风 险, 即 当 单 个 开 放 日 基 金 的 净 赎 回 申 请 超 过 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 百 分 之 十 时, 投 资 人 将 可 能 无 法 及 时 赎 回 持 有 的 全 部 基 金 份 额 本 基 金 的 投 资 范 围 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 ( 包 含 中 小 板 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ) 债 券 货 币 市 场 工 具 权 证 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 它 金 融 工 具, 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 本 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 股 票 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 范 围 为 60% 95%; 债 券 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 范 围 为 0% 40%; 权 证 投 资 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 范 围 为 0 3%; 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 其 它 金 融 工 具 的 投 资 比 例 按 照 相 关 法 律 法 规 的 规 定 执 行 本 基 金 投 资 于 创 新 动 力 相 关 股 票 的 比 例 不 低 于 基 金 股 票 投 资 的 80% 本 基 金 是 混 合 型 基 金, 属 于 中 高 风 险 中 高 预 期 收 益 的 品 种, 理 论 上 其 风 险 高 于 货 币 型 基 金 债 券 型 基 金, 低 于 股 票 型 基 金 投 资 有 风 险, 投 资 人 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 时 应 当 认 真 阅 读 方 正 富 邦 创 新 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 方 正 富 邦 创 新 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 2

3 说 明 书 等 基 金 法 律 文 件, 了 解 基 金 的 风 险 收 益 特 征, 并 根 据 自 身 的 投 资 目 的 投 资 期 限 投 资 经 验 资 产 状 况 等 判 断 基 金 是 否 和 投 资 人 的 风 险 承 受 能 力 相 适 应 投 资 人 应 当 充 分 了 解 基 金 定 期 定 额 投 资 和 零 存 整 取 等 储 蓄 方 式 的 区 别 定 期 定 额 投 资 是 引 导 投 资 人 进 行 长 期 投 资 平 均 投 资 成 本 的 一 种 简 单 易 行 的 投 资 方 式 但 是 定 期 定 额 投 资 并 不 能 规 避 基 金 投 资 所 固 有 的 风 险, 不 能 保 证 投 资 人 获 得 收 益, 也 不 是 替 代 储 蓄 的 等 效 理 财 方 式 基 金 管 理 人 承 诺 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 及 其 净 值 高 低 并 不 预 示 其 未 来 业 绩 表 现, 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 也 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 做 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 担 投 资 人 应 当 通 过 本 基 金 管 理 人 或 具 有 基 金 代 销 业 务 资 格 的 其 他 机 构 购 买 和 赎 回 基 金, 基 金 代 销 机 构 名 单 详 见 本 基 金 招 募 说 明 书 以 及 相 关 公 告 本 摘 要 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 和 本 基 金 的 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 本 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 当 事 人, 其 持 有 本 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 本 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 本 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 本 招 募 说 明 书 中 涉 及 与 基 金 托 管 人 相 关 的 基 金 信 息 已 经 与 基 金 托 管 人 复 核 除 特 别 说 明 外, 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2015 年 12 月 26 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2015 年 9 月 30 日 ( 未 经 审 计 ) 3

4 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 18 号 丰 融 国 际 大 厦 11 层 单 元 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 18 号 丰 融 国 际 大 厦 11 层 单 元 法 定 代 表 人 : 何 其 聪 成 立 时 间 :2011 年 7 月 8 日 注 册 资 本 :2 亿 元 存 续 期 间 : 持 续 经 营 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 谢 淑 娴 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 号 文 批 准 设 立 公 司 股 权 结 构 如 下 : 股 东 名 称 股 权 比 例 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 66.7% 富 邦 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司 33.3% ( 二 ) 主 要 成 员 情 况 1 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员 何 其 聪 先 生, 董 事 长, 工 商 管 理 硕 士, 注 册 会 计 师 律 师 注 册 资 产 评 估 师 曾 任 方 正 产 业 控 股 有 限 公 司 财 务 总 监 北 大 方 正 集 团 有 限 公 司 资 金 部 副 总 经 理 总 经 理 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 管 理 部 总 经 理 瑞 信 方 正 证 券 有 限 责 任 公 司 监 事 会 主 席 方 正 富 邦 基 金 管 理 公 司 监 事 现 任 瑞 信 方 正 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 4

5 长 兼 法 定 代 表 人 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 长 兼 法 定 代 表 人 执 行 委 员 会 主 任 方 正 和 生 投 资 有 限 责 任 公 司 董 事 长 方 正 中 期 期 货 有 限 公 司 董 事 邹 牧 先 生, 董 事, 东 北 财 经 大 学 博 士 曾 任 北 京 汽 车 制 造 厂 科 员 华 夏 证 券 股 份 有 限 公 司 高 级 经 理 首 创 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 会 秘 书 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司 营 业 部 总 经 理 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 北 方 理 财 中 心 总 经 理 华 富 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 办 事 处 负 责 人 总 经 理 助 理 兼 市 场 拓 展 部 总 监 机 构 理 财 部 总 监 公 司 副 总 经 理 现 任 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 北 京 方 正 富 邦 创 融 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 长 许 仁 寿 先 生, 董 事, 硕 士 曾 任 中 华 邮 政 ( 股 ) 公 司 董 事 长 台 湾 证 券 交 易 所 总 经 理 ( 两 度 ) 台 银 综 合 证 券 ( 股 ) 公 司 董 事 长 现 任 富 邦 综 合 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 长 富 邦 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 董 事 富 邦 期 货 股 份 有 限 公 司 董 事 史 纲 先 生, 董 事, 博 士 曾 任 Bridgewater Group(USA) 副 总 经 理 台 湾 中 央 大 学 教 授 台 湾 国 际 证 券 副 总 经 理 富 邦 综 合 证 券 ( 股 ) 公 司 副 总 经 理 富 邦 综 合 证 券 ( 股 ) 公 司 顾 问 富 邦 期 货 股 份 有 限 公 司 董 事 长 富 邦 综 合 证 券 ( 股 ) 公 司 代 理 董 事 长 副 董 事 长 台 北 富 邦 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 Fubon Securities(BVI)Ltd 董 事 富 邦 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 财 富 管 理 事 业 群 功 能 性 主 管 现 任 富 邦 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司 董 事 长 台 湾 证 券 交 易 所 股 份 有 限 公 司 董 事 査 竞 传 先 生, 独 立 董 事 美 国 纽 约 州 执 业 律 师 美 国 联 邦 法 院 纽 约 南 区 注 册 律 师 曾 任 美 国 Finley,Kumble,Wagner,Manley,Underberg & Casey 律 师 助 理 竞 诚 国 际 律 师 事 务 所 合 伙 人 竞 诚 国 际 律 师 事 务 所 台 北 分 所 合 伙 人 台 湾 国 民 大 会 代 表 ( 侨 选 ) 代 表 竞 诚 国 际 律 师 事 务 所 北 京 代 表 处 首 席 代 表 上 海 邦 信 阳 律 师 事 务 所 北 京 分 所 资 深 顾 问 吉 富 中 国 股 权 基 金 管 理 公 司 总 法 律 顾 问 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 北 京 友 成 资 产 管 理 有 限 公 司 总 经 理 友 成 企 业 家 扶 贫 基 金 会 监 事 现 任 香 港 京 山 华 一 证 券 有 限 公 司 董 事 厦 门 银 行 外 部 监 事 美 国 STR Holding Inc.(NYSE:STRI) 独 立 董 事 江 苏 京 华 山 一 商 业 保 理 有 限 公 司 董 事 长 曹 茜 女 士, 独 立 董 事, 工 商 管 理 硕 士 /CPA 曾 任 北 京 市 财 政 局 干 部, 京 都 会 计 师 事 务 所 注 册 会 计 师, 张 家 界 旅 游 开 发 股 份 有 限 公 司 财 务 总 监, 华 达 投 资 有 限 公 司 财 务 总 监, 中 旅 饭 店 总 公 司 财 务 总 监, 港 中 旅 ( 中 国 ) 投 资 有 限 公 司 总 经 理 5

6 助 理, 中 国 旅 行 社 总 社 ( 北 京 ) 有 限 公 司 副 总 裁 现 任 中 旅 国 际 会 议 展 览 有 限 公 司 总 裁 北 大 资 源 ( 控 股 ) 有 限 公 司 独 立 董 事 赵 天 庆 先 生, 独 立 董 事, 律 师 曾 任 北 京 无 线 电 仪 器 二 厂 技 术 员 中 国 电 子 显 示 仪 器 厂 法 律 顾 问 / 科 长 北 京 牡 丹 电 子 集 团 法 规 处 干 部 中 华 人 民 共 和 国 新 闻 出 版 署 中 新 会 计 师 事 务 所 副 处 长 法 律 顾 问 北 京 市 陆 通 联 合 律 师 事 务 所 合 伙 人 律 师 现 任 北 京 赵 天 庆 律 师 事 务 所 主 任 律 师 北 京 赵 天 庆 律 师 事 务 所 劳 动 人 事 争 议 预 防 调 解 中 心 主 任 北 京 众 信 国 际 旅 行 社 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 北 京 市 海 淀 区 工 商 联 中 介 服 务 业 分 会 会 长 北 京 市 海 淀 区 工 商 联 常 委 北 京 市 海 淀 区 律 师 协 会 副 会 长 北 京 市 海 淀 区 律 师 协 会 规 章 制 度 委 员 会 副 主 任 中 华 全 国 律 师 协 会 证 券 与 金 融 专 业 委 员 会 委 员 北 京 市 律 师 协 会 金 融 证 劵 专 业 委 员 会 委 员 民 革 北 京 市 委 法 律 志 愿 者 联 谊 会 副 主 任 民 革 海 淀 区 工 委 法 律 委 员 会 副 主 任 民 革 海 淀 区 律 师 联 谊 会 副 会 长 2 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员 程 明 乾 先 生, 监 事 会 主 席, 硕 士 曾 任 富 邦 综 合 证 券 股 份 有 限 公 司 业 务 区 部 部 长 资 深 副 总 经 理 执 行 副 总 经 理 等 职 务 现 任 富 邦 综 合 证 券 股 份 有 限 公 司 总 经 理 董 事, 富 邦 期 货 股 份 有 限 公 司 董 事, 台 湾 集 中 保 管 结 算 所 股 份 有 限 公 司 董 事 何 亚 刚 先 生, 监 事, 曾 任 泰 阳 证 券 有 限 责 任 公 司 部 门 总 经 理 民 生 证 券 有 限 责 任 公 司 总 裁 助 理 方 正 证 券 有 限 责 任 公 司 助 理 总 裁 泰 阳 证 券 有 限 责 任 公 司 总 裁 方 正 期 货 有 限 公 司 董 事 长 方 正 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 现 任 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 总 裁 执 行 委 员 会 委 员, 方 正 中 期 期 货 有 限 公 司 董 事, 瑞 信 方 正 证 券 有 限 责 任 公 司 监 事 会 主 席 ; 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 长 执 行 委 员 会 主 任 高 蕾 女 士, 职 工 监 事, 硕 士 曾 任 美 国 MSC 软 件 有 限 公 司 财 务 行 政 部 职 员 北 京 理 想 产 业 发 展 ( 集 团 ) 有 限 公 司 总 裁 办 公 室 主 管 北 大 方 正 集 团 及 所 属 企 业 行 政 人 事 专 员 人 事 主 管 战 略 经 理 现 任 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 人 力 资 源 部 负 责 人 3 公 司 高 管 人 员 何 其 聪 先 生, 董 事 长, 简 历 同 上 6

7 邹 牧 先 生, 总 经 理, 简 历 同 上 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 赖 宏 仁 先 生, 督 察 长, 暨 南 大 学 博 士 曾 任 中 国 台 湾 省 财 政 部 台 北 市 国 税 局 税 务 员 中 国 台 湾 省 金 管 会 证 期 局 秘 书 富 邦 证 券 金 融 股 份 有 限 公 司 业 务 及 帐 务 主 管 富 邦 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司 销 售 主 管 富 邦 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司 基 金 后 台 主 管 ( 估 值 TA 客 服 ) 现 任 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 4 本 基 金 基 金 经 理 沈 毅 先 生, 清 华 大 学 国 民 经 济 管 理 学 士, 美 国 卡 内 基 梅 隆 大 学 计 算 金 融 硕 士, 美 国 加 州 圣 克 莱 尔 大 学 列 维 商 学 院 工 商 管 理 (MBA) 硕 士 曾 任 中 国 人 民 银 行 深 圳 分 行 外 汇 经 纪 中 心 总 行 国 际 司 国 际 业 务 资 金 处 交 易 员 投 资 经 理 职 务 ; 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 部 投 资 经 理 职 务 ; 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 部 高 级 投 资 经 理 兼 资 产 配 置 经 理 货 币 基 金 基 金 经 理 投 资 副 总 监 代 理 投 资 总 监 职 务 ; 长 江 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司 投 资 部 总 经 理 职 务 ; 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 总 经 理 职 务 ;2012 年 10 月 加 入 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司, 任 基 金 投 资 部 总 监 兼 研 究 部 总 监 职 务 ;2014 年 1 月 至 今 任 基 金 经 理 5 投 资 决 策 委 员 会 成 员 主 席 : 邹 牧 先 生, 总 经 理 委 员 : 沈 毅 先 生, 基 金 投 资 部 总 监 李 玥 女 士, 交 易 部 总 监 6 上 述 人 员 之 间 无 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 一 基 金 托 管 人 情 况 ( 一 ) 基 本 情 况 名 称 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 : 中 国 建 设 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 7

8 成 立 时 间 :2004 年 09 月 17 日 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 : 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整 存 续 期 间 : 持 续 经 营 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]12 号 联 系 人 : 田 青 联 系 电 话 :(010) 中 国 建 设 银 行 成 立 于 1954 年 10 月, 是 一 家 国 内 领 先 国 际 知 名 的 大 型 股 份 制 商 业 银 行, 总 部 设 在 北 京 中 国 建 设 银 行 于 2005 年 10 月 在 香 港 联 合 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 939), 于 2007 年 9 月 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 ) 2015 年 6 月 末, 本 集 团 资 产 总 额 182,192 亿 元, 较 上 年 末 增 长 8.81%; 客 户 贷 款 和 垫 款 总 额 101,571 亿 元, 增 长 7.20%; 客 户 存 款 总 额 136,970 亿 元, 增 长 6.19% 净 利 润 1,322 亿 元, 同 比 增 长 0.97%; 营 业 收 入 3,110 亿 元, 同 比 增 长 8.34%, 其 中, 利 息 净 收 入 同 比 增 长 6.31%, 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 同 比 增 长 5.76% 成 本 收 入 比 23.23%, 同 比 下 降 0.94 个 百 分 点 资 本 充 足 率 14.70%, 处 于 同 业 领 先 地 位 物 理 与 电 子 渠 道 协 同 发 展 总 行 成 立 了 渠 道 与 运 营 管 理 部, 全 面 推 进 渠 道 整 合 ; 营 业 网 点 三 综 合 建 设 取 得 新 进 展, 综 合 性 网 点 达 到 1.44 万 个, 综 合 营 销 团 队 达 到 19,934 个 综 合 柜 员 占 比 达 到 84%, 客 户 可 在 转 型 网 点 享 受 便 捷 舒 适 的 一 站 式 服 务 加 快 打 造 电 子 银 行 的 主 渠 道 建 设, 有 力 支 持 物 理 渠 道 的 综 合 化 转 型, 电 子 银 行 和 自 助 渠 道 账 务 性 交 易 量 占 比 达 94.32%, 较 上 年 末 提 高 6.29 个 百 分 点 ; 个 人 网 上 银 行 客 户 企 业 网 上 银 行 客 户 手 机 银 行 客 户 分 别 增 长 8.19% 10.78% 和 11.47%; 善 融 商 务 推 出 精 品 移 动 平 台, 个 人 商 城 手 机 客 户 端 建 行 善 融 商 城 正 式 上 线 转 型 重 点 业 务 快 速 发 展 2015 年 6 月 末, 累 计 承 销 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 2, 亿 元, 承 销 金 额 继 续 保 持 同 业 第 一 ; 证 券 投 资 基 金 托 管 只 数 和 新 发 基 金 托 管 只 数 均 列 市 场 第 一, 成 为 首 批 香 港 基 金 内 地 销 售 代 理 人 中 唯 一 一 家 银 行 代 理 人 ; 多 模 式 现 金 池 票 据 池 银 联 单 位 结 算 卡 等 战 略 性 产 品 市 场 份 额 不 断 扩 大, 现 金 管 理 品 牌 禹 道 的 市 场 影 响 力 持 续 提 升 ; 代 理 中 央 财 政 授 权 支 付 业 务 代 8

9 理 中 央 非 税 收 入 收 缴 业 务 客 户 数 保 持 同 业 第 一, 在 同 业 中 首 家 按 照 财 政 部 要 求 实 现 中 央 非 税 收 入 收 缴 电 子 化 上 线 试 点 鑫 存 管 证 券 客 户 保 证 金 第 三 方 存 管 客 户 数 3,076 万 户, 管 理 资 金 总 额 7, 亿 元, 均 为 行 业 第 一 2015 年 上 半 年, 本 集 团 各 方 面 良 好 表 现, 得 到 市 场 与 业 界 广 泛 认 可, 先 后 荣 获 国 内 外 知 名 机 构 授 予 的 40 多 项 重 要 奖 项 在 英 国 银 行 家 杂 志 2015 年 世 界 银 行 1000 强 排 名 中, 以 一 级 资 本 总 额 继 续 位 列 全 球 第 2; 在 美 国 福 布 斯 杂 志 2015 年 全 球 上 市 公 司 2000 强 排 名 中 继 续 位 列 第 2; 在 美 国 财 富 杂 志 2015 年 世 界 500 强 排 名 第 29 位, 较 上 年 上 升 9 位 ; 荣 获 美 国 环 球 金 融 杂 志 颁 发 的 2015 年 中 国 最 佳 银 行 奖 项 ; 荣 获 中 国 银 行 业 协 会 授 予 的 年 度 最 具 社 会 责 任 金 融 机 构 奖 和 年 度 社 会 责 任 最 佳 民 生 金 融 奖 两 个 综 合 大 奖 中 国 建 设 银 行 总 行 设 投 资 托 管 业 务 部, 下 设 综 合 处 基 金 市 场 处 证 券 保 险 资 产 市 场 处 理 财 信 托 股 权 市 场 处 QFII 托 管 处 养 老 金 托 管 处 清 算 处 核 算 处 监 督 稽 核 处 等 9 个 职 能 处 室, 在 上 海 设 有 投 资 托 管 服 务 上 海 备 份 中 心, 共 有 员 工 210 余 人 自 2007 年 起, 托 管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计, 并 已 经 成 为 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 赵 观 甫, 投 资 托 管 业 务 部 总 经 理, 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 总 行 信 贷 部 总 行 信 贷 二 部 行 长 办 公 室 工 作, 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营 业 部 总 行 个 人 银 行 业 务 部 总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务, 长 期 从 事 信 贷 业 务 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 张 军 红, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 中 国 建 设 银 行 总 行 零 售 业 务 部 个 人 银 行 业 务 部 行 长 办 公 室, 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 张 力 铮, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 信 贷 二 部 信 贷 部 信 贷 管 理 部 信 贷 经 营 部 公 司 业 务 部, 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银 行 北 京 市 分 行 担 任 领 导 职 务, 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 黄 秀 莲, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部, 长 期 从 事 托 管 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 9

10 ( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行, 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制, 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责, 切 实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益, 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 经 过 多 年 稳 步 发 展, 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大, 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加, 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 社 保 基 金 保 险 资 金 基 本 养 老 个 人 账 户 QFII 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系, 是 目 前 国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 截 至 2015 年 6 月 末, 中 国 建 设 银 行 已 托 管 514 只 证 券 投 资 基 金 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平, 赢 得 了 业 内 的 高 度 认 同 中 国 建 设 银 行 自 2009 年 至 今 连 续 五 年 被 国 际 权 威 杂 志 全 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 行 截 至 2015 年 末, 中 国 建 设 银 行 已 托 管 556 只 证 券 投 资 基 金 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平, 赢 得 了 业 内 的 高 度 认 同 中 国 建 设 银 行 自 2009 年 至 今 连 续 五 年 被 国 际 权 威 杂 志 全 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 行 二 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 ( 一 ) 内 部 控 制 目 标 作 为 基 金 托 管 人, 中 国 建 设 银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 行 业 监 管 规 章 和 本 行 内 有 关 管 理 规 定, 守 法 经 营 规 范 运 作 严 格 监 察, 确 保 业 务 的 稳 健 运 行, 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整, 确 保 有 关 信 息 的 真 实 准 确 完 整 及 时, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 ( 二 ) 内 部 控 制 组 织 结 构 中 国 建 设 银 行 设 有 风 险 与 内 控 管 理 委 员 会, 负 责 全 行 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险 控 制 工 作 进 行 检 查 指 导 投 资 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 监 督 稽 核 处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 具 有 独 立 行 使 监 督 稽 核 工 作 职 权 和 能 力 ( 三 ) 内 部 控 制 制 度 及 措 施 投 资 托 管 业 务 部 具 备 系 统 完 善 的 制 度 控 制 体 系, 建 立 了 管 理 制 度 控 制 制 度 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程, 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ; 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ; 业 务 管 理 严 格 实 行 复 核 审 核 检 查 制 度, 授 权 工 作 实 行 集 10

11 中 控 制, 业 务 印 章 按 规 程 保 管 存 放 使 用, 账 户 资 料 严 格 保 管, 制 约 机 制 严 格 有 效 ; 业 务 操 作 区 专 门 设 置, 封 闭 管 理, 实 施 音 像 监 控 ; 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责, 防 止 泄 密 ; 业 务 实 现 自 动 化 操 作, 防 止 人 为 事 故 的 发 生, 技 术 系 统 完 整 独 立 三 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 ( 一 ) 监 督 方 法 依 照 基 金 法 及 其 配 套 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定, 监 督 所 托 管 基 金 的 投 资 运 作 利 用 自 行 开 发 的 托 管 业 务 综 合 系 统 基 金 监 督 子 系 统, 严 格 按 照 现 行 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 规 定, 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 的 投 资 比 例 投 资 范 围 投 资 组 合 等 情 况 进 行 监 督, 并 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告, 报 送 中 国 证 监 会 在 日 常 为 基 金 投 资 运 作 所 提 供 的 基 金 清 算 和 核 算 服 务 环 节 中, 对 基 金 管 理 人 发 送 的 投 资 指 令 基 金 管 理 人 对 各 基 金 费 用 的 提 取 与 开 支 情 况 进 行 检 查 监 督 ( 二 ) 监 督 流 程 1. 每 工 作 日 按 时 通 过 基 金 监 督 子 系 统, 对 各 基 金 投 资 运 作 比 例 控 制 指 标 进 行 例 行 监 控, 发 现 投 资 比 例 超 标 等 异 常 情 况, 向 基 金 管 理 人 发 出 书 面 通 知, 与 基 金 管 理 人 进 行 情 况 核 实, 督 促 其 纠 正, 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 2. 收 到 基 金 管 理 人 的 划 款 指 令 后, 对 涉 及 各 基 金 的 投 资 范 围 投 资 对 象 及 交 易 对 手 等 内 容 进 行 合 法 合 规 性 监 督 3. 根 据 基 金 投 资 运 作 监 督 情 况, 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告, 对 各 基 金 投 资 运 作 的 合 法 合 规 性 投 资 独 立 性 和 风 格 显 著 性 等 方 面 进 行 评 价, 报 送 中 国 证 监 会 4. 通 过 技 术 或 非 技 术 手 段 发 现 基 金 涉 嫌 违 规 交 易, 电 话 或 书 面 要 求 基 金 管 理 人 进 行 解 释 或 举 证, 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 本 基 金 直 销 机 构 为 本 公 司 的 直 销 中 心 以 及 本 公 司 的 网 上 交 易 平 台 11

12 (1) 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 18 号 丰 融 国 际 大 厦 11 层 单 元 邮 编 : 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 春 雪 客 户 服 务 电 话 : ( 免 长 途 话 费 ) 网 址 : (2) 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 网 上 交 易 平 台 网 上 交 易 平 台 网 址 : 投 资 人 可 以 通 过 本 公 司 网 上 交 易 平 台 办 理 本 基 金 的 申 购 赎 回 等 业 务 具 体 办 理 情 况 及 业 务 规 则 请 登 录 本 公 司 网 站 ( 查 询 2 代 销 机 构 (1) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 联 系 人 : 尹 东 客 服 电 话 :95533 网 址 : (2) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 层 办 公 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 何 其 聪 客 服 电 话 :95571 联 系 人 : 徐 锦 福 电 话 : 传 真 : 网 址 : 12

13 (3) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 客 服 电 话 :95588 联 系 人 : 查 樱 电 话 : 传 真 : 网 址 : (4) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 蒋 超 良 客 服 电 话 :95599 联 系 人 : 逄 慧 传 真 : 网 址 : (5) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 仙 霞 路 18 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 客 服 电 话 :95559 联 系 人 : 张 作 伟 电 话 : 传 真 : 网 址 : (6) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 29 楼 13

14 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 客 服 电 话 :95521 联 系 人 : 朱 雅 崴 电 话 : 传 真 : 网 址 : (7) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 客 服 电 话 : 联 系 人 : 魏 明 电 话 : 传 真 : 网 址 : (8) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 16 层 至 26 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 6 楼 法 定 代 表 人 : 何 如 客 服 电 话 :95536 联 系 人 : 周 杨 电 话 : 传 真 : 网 址 : (9) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 40 层 -45 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 40 层 -45 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 客 服 电 话 :

15 联 系 人 : 林 生 迎 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 电 话 : 传 真 : 网 址 : (10) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 广 州 市 天 河 北 路 号 大 都 会 广 场 43 楼 办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 市 天 河 北 路 大 都 会 广 场 和 42 楼 法 定 代 表 人 : 林 治 海 客 服 电 话 :95575 联 系 人 : 黄 岚 电 话 : 传 真 : 网 址 : (11) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 客 服 电 话 : 联 系 人 : 邓 颜 电 话 : 传 真 : 网 址 : (12) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 开 国 客 服 电 话 : 联 系 人 : 李 笑 鸣 15

16 电 话 : 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 传 真 : 网 址 : (13) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 第 A 层 办 公 地 址 : 北 京 朝 阳 区 新 源 南 路 6 号 京 城 大 厦 3 层 法 定 代 表 人 : 王 东 明 客 服 电 话 :95558 联 系 人 : 腾 燕 电 话 : 传 真 : 网 址 : (14) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 客 服 电 话 : 联 系 人 : 郑 向 溢 电 话 : 传 真 : 网 址 : (15) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 袁 长 清 ( 代 行 ) 客 服 电 话 :95525 联 系 人 : 丁 梅 电 话 : 传 真 :

17 网 址 : 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 (16) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 20 层 ( ) 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 20 层 ( ) 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 客 服 电 话 :95548 联 系 人 : 吴 忠 超 电 话 : 传 真 : 网 址 : (17) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 法 定 代 表 人 : 杨 宇 翔 客 服 电 话 :95511 转 8 联 系 人 : 郑 舒 丽 电 话 : 传 真 : 网 址 :stock.pingan.com (18) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 21 层 法 定 代 表 人 : 荣 兰 客 服 电 话 :95562 联 系 人 : 夏 中 苏 电 话 : 传 真 : 网 址 : (19) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 17

18 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 高 冠 江 客 服 电 话 : 联 系 人 : 唐 静 电 话 : 传 真 : 网 址 : (20) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 ( 邮 编 :200031) 法 定 代 表 人 : 李 梅 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 唐 岚 客 服 电 话 :95523 或 电 话 : 国 际 互 联 网 网 址 : (21) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号 法 定 代 表 人 : 凤 良 志 客 服 电 话 :95578 联 系 人 : 李 飞 电 话 : 传 真 : 网 址 : (22) 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588 号 恒 鑫 大 厦 主 楼 19 层 20 层 18

19 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588 号 恒 鑫 大 厦 主 楼 19 层 20 层 法 定 代 表 人 : 沈 强 客 服 电 话 : 联 系 人 : 周 妍 电 话 : 传 真 : 网 址 : (23) 银 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 紫 竹 七 道 18 号 光 大 银 行 18 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 紫 竹 七 道 18 号 光 大 银 行 18 楼 法 定 代 表 人 : 黄 冰 客 服 电 话 : 联 系 人 : 张 翔 电 话 : 传 真 : 网 址 : (24) 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 168 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 168 号 法 定 代 表 人 : 范 一 飞 客 服 电 话 : 联 系 人 : 龚 厚 红 电 话 : 传 真 : 网 址 : (25) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 166 号 27 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 166 号 未 来 资 产 大 厦 27 层 法 定 代 表 人 : 陈 林 19

20 客 服 电 话 : 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 联 系 人 : 刘 闻 川 电 话 : 传 真 : 网 址 : (26) 华 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 阜 南 路 166 号 润 安 大 厦 A 座 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 阜 南 路 166 号 润 安 大 厦 A 座 法 定 代 表 人 : 李 工 客 服 电 话 :96518 联 系 人 : 钱 欢 甘 霖 电 话 : 传 真 : 网 址 : (27) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 客 服 电 话 : 联 系 人 : 唐 诗 洋 电 话 : 传 真 : 网 址 : (28) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 801 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 客 服 电 话 : 联 系 人 : 翁 嘉 鸣 20

21 电 话 : 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 传 真 : 网 址 : (29) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 楼 法 定 代 表 人 : 李 晓 涛 客 服 电 话 : 联 系 人 : 胡 璇 电 话 : 传 真 : 网 址 : (30) 厦 门 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 厦 门 市 湖 滨 北 路 101 号 商 业 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 厦 门 市 湖 滨 北 路 101 号 商 业 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 世 群 客 服 电 话 : 联 系 人 : 林 黎 云 电 话 : 传 真 : 网 址 : (31) 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 盘 古 大 观 A 座 40F-43F 法 定 代 表 人 : 赵 大 建 客 服 电 话 : 联 系 人 : 李 微 电 话 : 传 真 :

22 网 址 : 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 (32) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 客 服 电 话 : 联 系 人 : 习 甜 电 话 : 传 真 : 网 址 :licaike.hexun.com (33) 北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 延 庆 县 延 庆 经 济 开 发 区 百 泉 街 10 号 2 栋 236 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 甲 40 号 二 十 一 世 纪 大 厦 A303 法 定 代 表 人 : 王 岩 客 服 电 话 : 联 系 人 : 周 君 电 话 : 传 真 : 网 址 : (34) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 8 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 华 侨 城 深 南 大 道 9010 号 法 定 代 表 人 : 黄 扬 录 客 服 电 话 : 联 系 人 : 刘 军 电 话 : 传 真 : 网 址 : (35) 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 22

23 注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 ( 邮 编 :830002) 法 定 代 表 人 : 李 季 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 巍 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (36) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 文 一 西 路 1218 号 1 幢 202 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 客 服 电 话 : 联 系 人 : 张 裕 电 话 : 传 真 : 网 址 : ( 二 ) 注 册 登 记 机 构 名 称 : 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 18 号 丰 融 国 际 大 厦 11 层 单 元 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 18 号 丰 融 国 际 大 厦 11 层 单 元 法 定 代 表 人 : 何 其 聪 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 潘 英 杰 23

24 ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 名 称 : 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 负 责 人 : 俞 卫 锋 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 安 冬 经 办 律 师 : 吕 红 安 冬 ( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 湖 滨 路 202 号 普 华 永 道 中 心 11 楼 法 定 代 表 人 : 杨 绍 信 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 玚 经 办 注 册 会 计 师 : 许 康 玮 王 玚 四 基 金 的 名 称 本 基 金 名 称 : 方 正 富 邦 创 新 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 本 基 金 类 型 : 混 合 型 基 金 五 基 金 的 类 型 六 基 金 的 投 资 目 标 24

25 本 基 金 的 投 资 目 标 : 本 基 金 秉 承 精 选 个 股 和 长 期 投 资 理 念, 寻 找 受 益 于 中 国 经 济 战 略 转 型, 符 合 内 需 导 向 和 产 业 升 级 中 以 技 术 创 新 和 商 业 模 式 创 新 等 为 发 展 动 力 的 成 长 型 公 司, 通 过 多 层 次 筛 选 机 制 构 建 享 受 转 型 和 成 长 溢 价 的 股 票 组 合, 力 争 为 投 资 者 创 造 长 期 稳 定 的 投 资 回 报 七 基 金 的 投 资 方 向 本 基 金 的 投 资 范 围 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 ( 包 含 中 小 板 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ) 债 券 货 币 市 场 工 具 权 证 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 它 金 融 工 具, 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 本 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 股 票 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 范 围 为 60% 95%; 债 券 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 范 围 为 0% 40%; 权 证 投 资 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 范 围 为 0 3%; 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 其 它 金 融 工 具 的 投 资 比 例 按 照 相 关 法 律 法 规 的 规 定 执 行 本 基 金 投 资 于 创 新 动 力 相 关 股 票 的 比 例 不 低 于 基 金 股 票 投 资 的 80% 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 八 基 金 的 投 资 策 略 ( 一 ) 投 资 策 略 1 资 产 配 置 策 略 本 基 金 的 资 产 配 置 采 用 自 上 而 下 的 多 因 素 分 析 策 略, 综 合 运 用 定 性 分 析 和 宏 观 量 化 模 型 等 定 量 分 析 手 段, 判 断 全 球 经 济 发 展 形 势 及 中 国 经 济 发 展 趋 势 ( 包 括 宏 观 经 济 运 行 周 期 财 政 及 货 币 政 策 资 金 供 需 情 况 证 券 市 场 估 值 水 平 等 ), 对 股 票 市 场 债 券 市 场 未 来 一 段 时 间 内 的 风 险 收 益 特 征 做 出 合 理 预 测, 从 而 确 定 基 金 资 产 在 股 票 债 券 现 金 三 大 类 资 产 之 间 的 投 资 比 例, 并 随 着 各 类 25

26 资 产 风 险 收 益 特 征 的 相 对 变 化, 适 时 动 态 地 调 整 股 票 债 券 和 货 币 市 场 工 具 的 投 资 比 例, 力 争 规 避 市 场 风 险, 提 高 基 金 收 益 率 水 平 2 行 业 配 置 策 略 本 基 金 的 行 业 配 置 策 略 将 主 要 来 自 两 个 方 面 的 支 撑 首 先, 我 们 将 注 意 力 更 多 聚 焦 于 以 技 术 创 新 和 商 业 模 式 变 革 为 驱 动 力 处 于 增 长 初 期 的 新 兴 成 长 型 行 业 其 次, 在 宏 观 量 化 模 型 体 系 下 指 导 行 业 配 置, 当 经 济 变 动 方 向 趋 于 扩 张 时, 行 业 配 置 偏 于 周 期 类 进 攻 型, 当 经 济 变 动 方 向 趋 于 收 缩 时, 行 业 配 置 偏 于 弱 周 期 类 防 御 型 在 对 未 来 几 年 行 业 趋 势 定 性 判 断 的 基 础 上, 本 基 金 将 依 据 细 分 行 业 的 相 对 估 值 水 平 ( 行 业 估 值 / 市 场 估 值 ) 行 业 相 对 利 润 增 长 率 ( 行 业 利 润 增 长 率 / 市 场 利 润 增 长 率 ) 行 业 PEG( 行 业 估 值 / 行 业 利 润 增 长 率 ) 等 指 标 对 行 业 投 资 价 值 进 行 定 量 评 估, 以 最 大 化 投 资 收 益 3 个 股 投 资 策 略 本 基 金 采 用 对 技 术 领 先 性 业 务 模 式 创 造 性 等 因 素 的 定 性 分 析 和 定 量 财 务 预 测 指 标 相 结 合 的 方 式 进 行 公 司 的 综 合 评 估, 并 考 虑 行 业 增 长 前 景 及 估 值 因 素 来 构 建 本 基 金 股 票 池 (1) 定 性 筛 选 1) 定 义 和 涵 盖 范 围 创 新 动 力, 是 指 创 造 和 应 用 新 知 识 和 新 技 术 新 工 艺, 采 用 新 的 生 产 方 式 和 经 营 管 理 模 式, 开 发 生 产 新 产 品, 提 高 产 品 质 量, 提 供 新 的 服 务 的 过 程, 其 主 要 包 括 三 类 : 知 识 创 新 技 术 创 新 以 及 管 理 创 新 凡 具 有 上 述 创 新 特 征 的 上 市 公 司, 均 可 纳 入 本 基 金 创 新 动 力 相 关 股 票 的 涵 盖 范 围 内 2) 筛 选 的 评 价 标 准 1 本 基 金 重 点 关 注 的 创 新 型 公 司 的 增 长 驱 动 因 素 主 要 来 自 于 可 持 续 的 新 科 技 研 发, 新 装 备 的 投 入 和 更 新, 以 及 新 的 商 业 模 式 的 应 用 和 推 广 等 新 科 技 的 研 发, 主 要 包 括 但 不 限 于 现 代 农 业 装 备 制 造 生 态 环 保 能 源 资 源 信 息 网 络 新 型 材 料 公 共 安 全 和 健 康 等 领 域, 以 及 能 够 受 益 于 新 科 技 研 发 的 传 统 企 业 ; 26

27 新 装 备 的 投 入 和 更 新, 主 要 包 括 但 不 限 于 节 能 环 保 新 一 代 信 息 技 术 高 端 装 备 制 造 新 能 源 新 材 料 新 能 源 汽 车 等, 以 及 能 够 受 益 于 新 装 备 投 入 的 传 统 企 业 ; 新 的 商 业 模 式 的 应 用 和 推 广, 主 要 包 括 但 不 限 于 电 子 商 务 现 代 物 流 医 疗 卫 生 信 息 服 务 业 等, 以 及 能 够 受 益 于 新 商 业 模 式 推 广 的 传 统 企 业 2 本 基 金 认 为 可 以 纳 入 本 基 金 创 新 动 力 相 关 股 票 涵 盖 范 围 的 上 市 公 司 主 要 分 为 两 个 层 次 : 第 一 层 次 中 的 上 市 公 司 本 身 就 为 各 项 创 新 的 首 创 者, 例 如 开 发 出 新 产 品, 创 造 出 新 的 客 户 需 求 或 研 究 出 新 的 技 术 应 用 等 第 二 层 次 中 的 上 市 公 司 主 要 为 第 一 层 次 上 市 公 司 的 上 游 下 游 公 司, 他 们 将 受 益 于 为 第 一 层 次 的 上 市 公 司 提 供 原 材 料 或 者 应 用 第 一 层 次 公 司 的 新 技 术 新 模 式, 本 基 金 也 将 对 这 些 公 司 予 以 评 估 3 在 执 行 指 标 方 面, 本 基 金 综 合 考 察 公 司 在 知 识, 技 术 和 管 理 三 个 层 面 的 创 新 因 素, 并 据 此 对 公 司 的 价 值 进 行 定 性 考 量 企 业 的 创 新 方 向 多 种 多 样, 本 基 金 将 在 较 大 的 层 面 上 以 尽 可 能 多 的 视 角 去 评 价 上 市 公 司 的 创 新 能 力 和 创 新 质 量 我 们 的 研 究 团 队 将 在 产 品 和 服 务 平 台 解 决 方 案 客 户 客 户 体 验 创 新 企 业 认 证 价 值 获 取 业 务 流 程 组 织 创 新 供 应 链 渠 道 网 络 和 品 牌 等 多 个 角 度 建 立 定 性 打 分 表, 对 上 市 公 司 的 创 新 性 进 行 评 估 此 外 我 们 还 将 通 过 实 地 调 研, 与 公 司 管 理 团 队 进 行 充 分 沟 通, 不 仅 如 此, 27

28 我 们 还 将 努 力 与 公 司 上 下 游 企 业 同 行 业 企 业 行 业 专 家 进 行 深 入 沟 通, 以 获 取 更 全 面 的 行 业 背 景 和 公 司 分 析 数 据 (2) 定 量 筛 选 本 基 金 按 照 研 发 费 用 投 入, 产 品 毛 利 率 水 平 及 稳 定 性, 收 入 和 净 利 润 预 测 增 速 资 产 周 转 效 率 等 指 标 对 上 市 公 司 进 行 量 化 的 筛 选 研 发 费 用, 指 企 业 在 产 品 技 术 材 料 工 艺 标 准 的 研 究 开 发 过 程 中 发 生 的 各 项 费 用 本 基 金 将 根 据 上 市 公 司 披 露 数 据 进 行 相 应 的 打 分, 对 于 不 披 露 具 体 数 据 的 公 司, 将 以 内 部 研 究 以 及 实 地 调 研 来 对 公 司 的 研 发 费 用 进 行 估 算 打 分 毛 利 率, 创 新 类 公 司 的 毛 利 率 往 往 较 上 市 公 司 平 均 水 平 为 高, 同 时 通 过 历 史 数 据 的 考 察 将 能 够 发 现 公 司 抵 抗 经 济 周 期 性 波 动 的 能 力 成 长 性, 创 新 类 公 司 往 往 依 存 于 较 高 的 科 技 投 入 来 维 持 公 司 的 增 长, 而 其 公 司 的 净 利 润 增 速 或 历 史 平 均 增 长 水 平 也 往 往 高 于 市 场 平 均 水 平 以 科 技 和 创 新 为 发 展 驱 动 力 的 公 司 往 往 属 于 轻 资 产 高 周 转 类 公 司, 所 以 其 固 定 资 产 周 转 率 往 往 高 于 市 场 平 均 水 平 研 发 费 用 毛 利 率 成 长 性 定 量 分 析 固 定 资 产 周 转 率 产 品 和 服 务 组 织 创 新 估 值 分 析 收 入 和 利 润 增 长 率 市 盈 率 (P/E) 市 净 率 (P/B) 和 动 态 市 盈 率 (PEG) 个 股 选 择 科 技 创 新 认 证 客 户 客 户 体 验 定 性 分 析 业 务 流 程 通 过 上 述 定 量 和 定 性 分 析, 我 们 将 重 点 关 注 企 业 由 技 术 和 商 业 模 式 创 新 引 发 的 盈 利 变 化 趋 势 和 动 态 估 值 水 平 走 势, 强 调 对 个 股 的 深 度 研 究, 精 选 在 经 济 转 型 中 依 托 技 术 领 先 能 力 和 商 业 模 式 创 新 能 力 构 建 壁 垒 优 势 且 与 市 场 普 遍 预 期 业 绩 和 估 28

29 值 存 在 水 平 差 的 优 质 上 市 公 司 进 行 投 资 具 体 指 标 包 括 收 入 和 利 润 增 长 率 市 盈 率 (P/E) 市 净 率 (P/B) 和 PEG 等 指 标, 同 时 也 强 调 通 过 对 绝 对 估 值 (DCF NAV 等 ) 的 计 算 过 程 回 测 我 们 在 研 究 过 程 中 的 假 设 可 靠 性 根 据 内 部 测 算 的 估 值 水 平 以 及 与 市 场 普 遍 预 期 动 态 估 值 水 平 市 场 ( 行 业 ) 当 前 平 均 估 值 水 平 以 及 自 身 历 史 估 值 波 动 区 间 的 比 较, 来 筛 选 与 上 述 三 种 比 较 存 在 水 平 差 的 个 股 4 债 券 投 资 策 略 本 基 金 债 券 投 资 的 主 要 目 标 是 保 证 基 金 资 产 的 流 动 性 和 分 散 投 资 风 险 本 基 金 债 券 投 资 采 取 主 动 的 投 资 管 理 方 式, 根 据 市 场 变 化 和 投 资 需 要 进 行 积 极 操 作, 力 争 提 高 基 金 收 益 本 基 金 管 理 人 将 通 过 对 宏 观 经 济 运 行 趋 势 及 财 政 货 币 政 策 变 化 的 研 究 分 析, 以 定 量 辅 助 手 段 预 测 未 来 市 场 利 率 趋 势 及 利 率 期 限 结 构 的 变 化, 综 合 运 用 久 期 控 制 期 限 结 构 配 置 类 属 配 置 杠 杆 放 大 等 多 种 投 资 策 略, 力 争 获 取 超 越 所 对 应 基 准 的 收 益 5 其 它 品 种 投 资 策 略 本 基 金 将 权 证 作 为 有 效 控 制 基 金 投 资 组 合 风 险 提 高 投 资 组 合 收 益 的 辅 助 工 具 本 基 金 将 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下, 进 行 权 证 投 资 基 金 权 证 投 资 将 以 价 值 分 析 为 基 础, 根 据 权 证 对 应 公 司 的 基 本 面 研 究 成 果 确 定 权 证 的 合 理 估 值 在 分 析 其 合 理 定 价 的 基 础 上, 谨 慎 进 行 投 资, 追 求 较 为 稳 健 的 当 期 收 益 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 它 产 品, 本 基 金 将 以 谨 慎 为 原 则, 在 充 分 评 估 风 险 和 收 益 的 基 础 上, 履 行 必 要 的 程 序 后 进 行 投 资 风 险 管 理 ( 二 ) 投 资 决 策 依 据 1 国 家 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 有 关 规 定 ; 2 国 内 外 宏 观 经 济 形 势 货 币 政 策 财 政 政 策 以 及 产 业 政 策 对 中 国 证 券 市 场 和 行 业 的 影 响 ; 3 行 业 发 展 现 状 及 前 景 ; 4 上 市 公 司 基 本 面, 重 点 关 注 科 技 水 平 商 业 模 式 创 新 能 力 ; 5 股 票 债 券 等 类 别 资 产 的 预 期 收 益 率 及 风 险 水 平 ( 三 ) 投 资 决 策 流 程 29

30 本 基 金 实 行 自 上 而 下 和 自 下 而 上 相 结 合 的 投 资 研 究 模 式, 通 过 整 合 投 资 研 究 团 队 整 体 力 量, 充 分 发 挥 宏 观 策 略 分 析 师 行 业 研 究 员 基 金 经 理 等 不 同 岗 位 的 角 色 参 与 能 力 注 重 建 立 完 整 的 投 资 决 策 流 程, 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 中 长 期 稳 定 的 投 资 回 报 本 基 金 投 资 决 策 流 程 为 : 1 宏 观 策 略 分 析 师 就 宏 观 政 策 市 场 运 行 特 征 等 方 面 提 交 策 略 报 告 并 讨 论 ; 行 业 研 究 员 就 行 业 发 展 趋 势 和 行 业 组 合 的 估 值 比 较, 对 以 技 术 创 新 和 商 业 模 式 创 新 为 特 征 的 重 点 行 业 进 行 深 入 研 究, 召 开 会 议 讨 论 确 定 行 业 评 级 ; 2 基 金 经 理 在 投 研 联 席 会 议 的 基 础 之 上 提 出 资 产 配 置 的 建 议 ; 3 投 资 决 策 委 员 会 定 期 审 议 基 金 经 理 提 交 的 资 产 配 置 建 议, 并 确 定 下 一 阶 段 资 产 配 置 比 例 的 范 围 ; 4 在 充 分 研 究 和 讨 论 的 基 础 上, 研 究 部 提 交 核 心 研 究 库 和 研 究 库, 通 过 基 金 合 同 筛 选, 决 定 基 金 核 心 投 资 库 和 投 资 备 选 库 名 单 ; 5 基 金 经 理 在 考 虑 资 产 配 置 的 情 况 下, 经 过 风 险 收 益 的 权 衡, 决 定 投 资 组 合 方 案 ; 6 在 授 权 范 围 内, 基 金 经 理 实 施 投 资 组 合 方 案 ; 7 交 易 部 执 行 交 易 指 令 ; 8 绩 效 评 估 人 员 进 行 全 程 风 险 评 估 和 绩 效 分 析 九 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 股 票 投 资 的 业 绩 比 较 基 准 为 沪 深 300 指 数, 债 券 投 资 的 业 绩 比 较 基 准 为 中 证 全 债 指 数 整 体 业 绩 比 较 基 准 构 成 为 : 基 准 收 益 率 =80% 沪 深 300 指 数 收 益 率 +20% 中 证 全 债 指 数 收 益 率 沪 深 300 指 数 为 中 证 指 数 公 司 依 据 国 际 指 数 编 制 标 准 并 结 合 中 国 市 场 的 实 际 情 况 编 制, 于 2005 年 4 月 8 日 发 布 的 综 合 反 映 沪 深 两 市 市 场 整 体 状 况 的 统 一 指 数, 具 有 一 定 的 权 威 性 和 市 场 代 表 性, 业 内 也 普 遍 采 用 ; 同 时, 中 证 全 债 指 数 是 中 证 指 数 公 司 编 制 的 综 合 反 映 银 行 间 债 券 市 场 和 沪 深 交 易 所 债 券 市 场 的 跨 市 场 债 券 指 30

31 数 从 而, 沪 深 300 指 数 与 中 证 全 债 指 数 的 混 合 指 数 作 为 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 具 备 良 好 的 代 表 性 未 来, 如 果 中 证 指 数 有 限 公 司 变 更 或 停 止 沪 深 300 指 数 或 中 证 全 债 指 数 的 编 制 及 发 布 或 沪 深 300 指 数 或 中 证 全 债 指 数 由 其 他 指 数 替 代 或 由 于 指 数 编 制 方 法 发 生 重 大 变 更 等 原 因 导 致 沪 深 300 指 数 或 中 证 全 债 指 数 不 宜 继 续 作 为 基 准 指 数, 或 市 场 有 其 他 代 表 性 更 强 更 适 合 投 资 的 指 数 推 出 时, 本 基 金 管 理 人 可 以 依 据 维 护 投 资 者 合 法 权 益 的 原 则, 取 得 基 金 托 管 人 同 意 后, 变 更 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准, 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 十 基 金 的 风 险 收 益 特 征 本 基 金 是 混 合 基 金, 属 于 中 高 风 险 中 高 预 期 收 益 的 品 种, 理 论 上 其 风 险 高 于 货 币 型 基 金 债 券 型 基 金, 低 于 股 票 型 基 金 十 一 基 金 的 投 资 组 合 报 告 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 根 据 基 金 合 同 规 定, 于 2015 年 10 月 26 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2015 年 9 月 30 日, 本 报 告 中 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 38,832, 其 中 : 股 票 38,832, 基 金 投 资 固 定 收 益 投 资

32 其 中 : 债 券 - - 资 产 支 持 证 券 贵 金 属 投 资 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 2,996, 其 他 各 项 资 产 73, 合 计 41,902, 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 金 额 单 位 : 人 民 币 元 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 ( 元 ) 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业 - - C 制 造 业 15,253, D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 - - F 批 发 和 零 售 业 - - G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 9,663, J 金 融 业 - - K 房 地 产 业 - - L 租 赁 和 商 务 服 务 业 980, M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 1,313, N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业

33 O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 11,620, S 综 合 - - 合 计 38,832, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 金 额 单 位 : 人 民 币 元 占 基 金 资 产 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 净 值 比 例 (%) 华 策 影 视 122,330 2,984, 光 线 传 媒 83,214 2,287, 北 京 文 化 90,820 2,079, 网 宿 科 技 37,500 1,976, 顺 荣 三 七 52,300 1,893, 华 录 百 纳 73,436 1,593, 视 觉 中 国 60,000 1,588, 腾 信 股 份 48,600 1,564, 三 安 光 电 76,023 1,499, 中 源 协 和 16,561 1,313, 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 33

34 细 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 11 投 资 组 合 报 告 附 注 11.1 报 告 期 内, 本 基 金 投 资 决 策 程 序 符 合 相 关 法 律 法 规 的 要 求, 未 发 现 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 11.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中, 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 11.3 期 末 其 他 各 项 资 产 构 成 单 位 : 人 民 币 元 序 号 名 称 金 额 1 存 出 保 证 金 29, 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 应 收 申 购 款 43, 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 34

35 8 其 他 - 9 合 计 73, 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 占 基 金 资 流 通 受 限 部 分 的 产 流 通 受 限 情 况 公 允 价 值 净 值 比 例 说 明 (%) 中 源 协 和 1,313, 重 大 事 项 11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 十 二 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 基 金 合 同 生 效 日 2011 年 12 月 26 日, 基 金 业 绩 数 据 截 至 2015 年 3 月 31 日 净 值 增 长 业 绩 比 较 基 净 值 增 长 业 绩 比 较 基 阶 段 率 标 准 差 准 收 益 率 标 率 1 准 收 益 率 3 2 准 差 /12/ % 0.08% -0.39% 0.80% 0.29% -0.72% 2011/12/ /01/ % 0.91% 7.08% 1.02% -2.48% -0.11% 2012/12/ /01/ % 1.12% -6.02% 1.12% 12.83% 0.00% 35

36 2013/12/ /01/ /12/ /01/ /9/30 自 基 金 合 同 生 效 日 (2011/12/26 )-2015/09/30 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 28.74% 1.21% 42.85% 0.97% % 0.24% 25.51% 3.21% -5.48% 2.16% 30.99% 1.05% 80.35% 1.72% 35.35% 1.34% 45.00% 0.38% 十 三 费 用 概 览 ( 一 ) 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 包 括 : 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 基 金 财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ; 基 金 合 同 生 效 后 的 基 金 信 息 披 露 费 用 ; 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 有 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ; 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; 依 法 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 法 规 规 定 的 范 围 内 按 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定, 法 律 法 规 和 基 金 合 同 另 有 规 定 时 从 其 规 定 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 在 通 常 情 况 下, 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.5% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 年 管 理 费 率 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令, 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人, 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日, 支 付 日 期 顺 延 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 在 通 常 情 况 下, 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : 36

37 H=E 年 托 管 费 率 当 年 天 数 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令, 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人, 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日, 支 付 日 期 顺 延 ( 二 ) 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用 1 申 购 费 本 基 金 申 购 费 率 随 申 购 金 额 的 增 加 而 递 减 投 资 人 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购, 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 本 基 金 申 购 费 用 采 取 前 端 收 费 模 式, 申 购 费 率 如 下 : 申 购 金 额 X 申 购 费 率 X<50 万 元 1.50% 50 万 元 X<200 万 元 1.20% 200 万 元 X<500 万 元 0.80% X 500 万 元 1000 元 / 笔 本 基 金 的 申 购 费 用 由 基 金 申 购 人 承 担, 不 列 入 基 金 财 产, 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 注 册 登 记 等 各 项 费 用 因 分 红 自 动 再 投 资 而 产 生 的 基 金 份 额, 不 收 取 相 应 的 申 购 费 用 2 赎 回 费 本 基 金 的 赎 回 费 率 按 持 有 期 递 减 本 基 金 的 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 其 中 不 低 于 25% 的 部 分 归 入 基 金 财 产 具 体 费 率 如 下 : 持 有 基 金 时 间 T 赎 回 费 率 T<366 天 0.5% 366 天 T<731 天 0.25% T 731 天 0 3 基 金 管 理 人 可 以 在 履 行 相 关 手 续 后, 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式, 基 金 管 理 人 依 照 有 关 规 定 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 37

38 4 对 特 定 交 易 方 式 ( 如 网 上 交 易 电 话 交 易 等 ), 基 金 管 理 人 可 以 采 用 低 于 柜 台 交 易 方 式 的 基 金 申 购 费 率 和 基 金 赎 回 费 率 并 依 法 公 告 5 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 背 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 况 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划, 针 对 基 金 投 资 者 定 期 和 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 在 基 金 促 销 活 动 期 间, 基 金 管 理 人 可 以 按 相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 必 要 手 续 后, 对 基 金 投 资 人 适 当 调 低 基 金 申 购 费 率 和 基 金 赎 回 费 率 6 申 购 份 额 与 赎 回 金 额 的 计 算 方 式 (1) 本 基 金 申 购 份 额 的 计 算 基 金 的 申 购 金 额 包 括 申 购 费 用 和 净 申 购 金 额, 其 中 : 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 /(1+ 申 购 费 率 ) 或, 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 - 固 定 申 购 费 金 额 申 购 费 用 = 申 购 金 额 - 净 申 购 金 额, 或, 固 定 申 购 费 金 额 申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 (2) 本 基 金 赎 回 金 额 的 计 算 采 用 份 额 赎 回 方 式, 赎 回 价 格 以 T 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算, 计 算 公 式 : 赎 回 总 金 额 = 赎 回 份 额 T 日 基 金 份 额 净 值 赎 回 费 用 = 赎 回 总 金 额 赎 回 费 率 净 赎 回 金 额 = 赎 回 总 金 额 - 赎 回 费 用 ( 三 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失, 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 基 金 合 同 生 效 前 所 发 生 的 信 息 披 露 费 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及 其 他 费 用 不 从 基 金 财 产 中 支 付 十 四 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 基 金 管 理 人 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 38

39 及 其 他 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动, 对 本 基 金 的 原 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新, 主 要 更 新 的 内 容 如 下 : 章 节 重 要 提 示 主 要 更 新 内 容 更 新 了 本 基 金 招 募 说 明 书 的 名 称 内 容 的 截 止 日 期 及 相 关 财 务 数 据 的 截 止 日 期 基 金 类 型 及 风 险 收 益 特 征 一 绪 言 二 释 义 更 新 了 本 基 金 招 募 说 明 书 的 名 称 更 新 了 本 基 金 招 募 说 明 书 的 名 称 三 基 金 管 理 人 更 新 了 基 金 管 理 人 的 相 关 信 息 四 基 金 托 管 人 更 新 了 基 金 托 管 人 的 相 关 信 息 五 相 关 服 务 机 构 更 新 了 代 销 机 构 和 注 册 登 记 机 构 的 部 分 信 息 九 基 金 的 投 资 更 新 了 本 基 金 风 险 收 益 特 征 及 最 近 一 期 投 资 组 合 报 告 的 内 容 十 基 金 的 业 绩 更 新 了 本 基 金 最 近 一 期 基 金 业 绩 数 据 二 十 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 更 新 了 基 金 管 理 人 的 法 人 信 息 二 十 二 其 他 应 披 露 事 项 披 露 了 自 2015 年 6 月 26 日 至 2015 年 12 月 26 日 期 间 本 基 金 的 公 告 信 息 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 二 〇 一 六 年 一 月 二 十 二 日 39