浦银安盛基金管理有限公司

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1 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 浦 银 安 盛 医 疗 健 康 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 正 文 ( 更 新 ) 2016 年 第 1 号 基 金 管 理 人 : 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 内 容 截 至 日 :2016 年 5 月 25 日

2 重 要 提 示 本 基 金 的 募 集 申 请 已 于 2015 年 3 月 17 日 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 号 文 准 予 注 册 基 金 合 同 生 效 日 期 :2015 年 5 月 25 日 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注 册, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 投 资 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 基 金 份 额 持 有 人 的 最 低 收 益 ; 因 基 金 价 格 可 升 可 跌, 亦 不 保 证 基 金 份 额 持 有 人 能 全 数 取 回 其 原 本 投 资 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前, 需 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性, 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 对 投 资 本 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 投 资 者 根 据 所 持 有 份 额 享 受 基 金 的 收 益, 但 同 时 也 需 承 担 相 应 的 投 资 风 险 投 资 本 基 金 可 能 遇 到 的 风 险 包 括 : 因 政 治 经 济 社 会 等 因 素 对 证 券 价 格 波 动 产 生 影 响 而 引 发 的 系 统 性 风 险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 由 于 基 金 份 额 持 有 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险, 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险, 本 基 金 的 特 定 风 险 等 本 基 金 为 混 合 型 基 金, 预 期 收 益 和 预 期 风 险 水 平 高 于 货 币 市 场 基 金 债 券 型 基 金, 但 低 于 股 票 型 基 金, 属 于 证 券 投 资 基 金 中 中 高 预 期 收 益 和 预 期 风 险 水 平 的 投 资 品 种 投 资 者 在 投 资 本 基 金 之 前, 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同, 全 面 认 识 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性, 并 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 谨 慎 做 出 投 资 决 策 投 资 有 风 险, 投 资 人 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 新 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益

3 本 次 更 新 的 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 至 日 为 2016 年 5 月 25 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 至 日 2016 年 3 月 31 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 )

4 目 录 第 一 部 分 绪 言... 1 第 二 部 分 释 义... 2 第 三 部 分 基 金 管 理 人... 6 第 四 部 分 基 金 托 管 人 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 第 六 部 分 基 金 的 募 集 第 七 部 分 基 金 合 同 的 生 效 第 八 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 第 九 部 分 基 金 的 投 资 第 十 部 分 基 金 的 财 产 第 十 一 部 分 基 金 资 产 估 值 第 十 二 部 分 基 金 费 用 与 税 收 第 十 三 部 分 基 金 的 收 益 与 分 配 第 十 四 部 分 基 金 的 会 计 与 审 计 第 十 五 部 分 基 金 的 信 息 披 露 第 十 六 部 分 风 险 揭 示 第 十 七 部 分 基 金 合 同 的 变 更 第 十 八 部 分 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 第 十 九 部 分 基 金 托 管 协 议 内 容 摘 要 第 二 十 部 分 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 第 二 十 一 部 分 其 他 应 披 露 事 项 第 二 十 二 部 分 招 募 说 明 书 的 存 放 及 查 阅 方 式 第 二 十 三 部 分 备 查 文 件

5 第 一 部 分 绪 言 浦 银 安 盛 医 疗 健 康 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 以 下 简 称 本 招 募 说 明 书 ) 由 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 运 作 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 销 售 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 信 息 披 露 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 治 理 准 则 ( 试 行 ) 和 其 他 有 关 法 律 法 规 的 规 定 以 及 浦 银 安 盛 医 疗 健 康 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ( 以 下 简 称 基 金 合 同 ) 编 写 本 招 募 说 明 书 阐 述 了 浦 银 安 盛 医 疗 健 康 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 投 资 目 标 策 略 风 险 费 率 等 与 投 资 者 投 资 决 策 有 关 的 全 部 必 要 事 项, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 招 募 说 明 书 基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 法 律 责 任 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 的 本 招 募 说 明 书 由 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 负 责 解 释 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 招 募 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 注 册 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 者 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 者 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 1

6 第 二 部 分 释 义 在 本 招 募 说 明 书 中, 除 非 文 意 另 有 所 指, 下 列 词 语 或 简 称 具 有 如 下 含 义 : 1 基 金 或 本 基 金 : 指 浦 银 安 盛 医 疗 健 康 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 基 金 管 理 人 : 指 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 3 基 金 托 管 人 : 指 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 4 基 金 合 同 : 指 浦 银 安 盛 医 疗 健 康 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 及 对 基 金 合 同 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 5 托 管 协 议 : 指 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 就 本 基 金 签 订 之 浦 银 安 盛 医 疗 健 康 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 及 对 该 托 管 协 议 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 6 招 募 说 明 书 : 指 浦 银 安 盛 医 疗 健 康 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 及 其 定 期 的 更 新 7 基 金 份 额 发 售 公 告 : 指 浦 银 安 盛 医 疗 健 康 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 8 法 律 法 规 : 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 行 政 法 规 规 范 性 文 件 司 法 解 释 行 政 规 章 以 及 其 他 对 基 金 合 同 当 事 人 有 约 束 力 的 决 定 决 议 通 知 等 9 基 金 法 : 指 2012 年 12 月 28 日 经 第 十 一 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 三 十 次 会 议 通 过, 自 2013 年 6 月 1 日 起 实 施 的 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 10 销 售 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2013 年 3 月 15 日 颁 布 同 年 6 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 11 信 息 披 露 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 8 日 颁 布 同 年 7 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 12 运 作 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2014 年 7 月 7 日 颁 布 同 年 8 月 8 日 实 施 的 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 13 中 国 证 监 会 : 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 14 银 行 业 监 督 管 理 机 构 : 指 中 国 人 民 银 行 和 / 或 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 15 基 金 合 同 当 事 人 : 指 受 基 金 合 同 约 束, 根 据 基 金 合 同 享 有 权 利 并 承 担 义 2

7 务 的 法 律 主 体, 包 括 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 16 个 人 投 资 者 : 指 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 17 机 构 投 资 者 : 指 依 法 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 合 法 登 记 并 存 续 或 经 有 关 政 府 部 门 批 准 设 立 并 存 续 的 企 业 法 人 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 18 合 格 境 外 机 构 投 资 者 : 指 符 合 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 办 法 及 相 关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 在 中 国 境 内 依 法 募 集 的 证 券 投 资 基 金 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者 19 投 资 人 : 指 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 的 合 称 20 基 金 份 额 持 有 人 : 指 依 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 合 法 取 得 基 金 份 额 的 投 资 人 21 基 金 销 售 业 务 : 指 基 金 管 理 人 或 销 售 机 构 宣 传 推 介 基 金, 发 售 基 金 份 额, 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 转 换 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 22 销 售 机 构 : 指 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 以 及 符 合 销 售 办 法 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件, 取 得 基 金 销 售 业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基 金 销 售 服 务 代 理 协 议, 代 为 办 理 基 金 销 售 业 务 的 机 构 23 登 记 业 务 : 指 基 金 登 记 存 管 过 户 清 算 和 结 算 业 务, 具 体 内 容 包 括 投 资 人 基 金 账 户 的 建 立 和 管 理 基 金 份 额 登 记 基 金 销 售 业 务 的 确 认 清 算 和 结 算 代 理 发 放 红 利 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 和 办 理 非 交 易 过 户 等 24 登 记 机 构 : 指 办 理 登 记 业 务 的 机 构 基 金 的 登 记 机 构 为 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 委 托 代 为 办 理 登 记 业 务 的 机 构 25 基 金 账 户 : 指 登 记 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 其 持 有 的 基 金 管 理 人 所 管 理 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账 户 26 基 金 交 易 账 户 : 指 销 售 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 投 资 人 通 过 该 销 售 机 构 办 理 认 购 申 购 赎 回 转 换 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 而 引 起 基 金 的 基 金 份 额 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户 27 基 金 合 同 生 效 日 : 指 基 金 募 集 达 到 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 规 定 的 条 件, 基 金 管 理 人 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 完 毕, 并 获 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 的 3

8 日 期 28 基 金 合 同 终 止 日 : 指 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 事 由 出 现 后, 基 金 财 产 清 算 完 毕, 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 予 以 公 告 的 日 期 29 基 金 募 集 期 : 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 至 发 售 结 束 之 日 止 的 期 间, 最 长 不 得 超 过 3 个 月 30 存 续 期 : 指 基 金 合 同 生 效 至 终 止 之 间 的 不 定 期 期 限 31 工 作 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 及 中 金 所 等 相 关 交 易 场 所 的 正 常 交 易 日 32 T 日 : 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 投 资 人 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 申 请 的 开 放 日 33 T+n 日 : 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 ) 34 开 放 日 : 指 为 投 资 人 办 理 基 金 份 额 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 的 工 作 日 35 开 放 时 间 : 指 开 放 日 基 金 接 受 申 购 赎 回 或 其 他 交 易 的 时 间 段 36 业 务 规 则 : 指 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则, 是 规 范 基 金 管 理 人 所 管 理 的 开 放 式 证 券 投 资 基 金 登 记 方 面 的 业 务 规 则, 由 基 金 管 理 人 和 投 资 人 共 同 遵 守 37 认 购 : 指 在 基 金 募 集 期 内, 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 38 申 购 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 39 赎 回 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 规 定 的 条 件 要 求 将 基 金 份 额 兑 换 为 现 金 的 行 为 40 基 金 转 换 : 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 本 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 有 效 公 告 规 定 的 条 件, 申 请 将 其 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 基 金 份 额 的 行 为 41 转 托 管 : 指 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不 同 销 售 机 构 之 间 实 施 的 变 更 所 持 基 金 份 额 销 售 机 构 的 操 作 42 定 期 定 额 投 资 计 划 : 指 投 资 人 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请, 约 定 每 期 申 购 日 扣 款 金 额 及 扣 款 方 式, 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 人 指 定 银 行 账 4

9 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 受 理 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式 43 巨 额 赎 回 : 指 本 基 金 单 个 开 放 日, 基 金 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 上 一 工 作 日 基 金 总 份 额 的 10% 44 元 : 指 人 民 币 元 45 基 金 收 益 : 指 基 金 投 资 所 得 红 利 股 息 债 券 利 息 买 卖 证 券 价 差 银 行 存 款 利 息 已 实 现 的 其 他 合 法 收 入 及 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 和 费 用 的 节 约 46 基 金 资 产 总 值 : 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 银 行 存 款 本 息 基 金 应 收 申 购 款 及 其 他 资 产 的 价 值 总 和 47 基 金 资 产 净 值 : 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 48 基 金 份 额 净 值 : 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 总 数 49 基 金 资 产 估 值 : 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 的 过 程 50 指 定 媒 体 : 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 互 联 网 网 站 及 其 他 媒 体 51 不 可 抗 力 : 指 本 合 同 当 事 人 不 能 预 见 不 能 避 免 且 不 能 克 服 的 客 观 事 件 5

10 第 三 部 分 基 金 管 理 人 一 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 浦 东 大 道 981 号 3 幢 316 室 办 公 地 址 : 中 国 上 海 市 淮 海 中 路 381 号 中 环 广 场 38 楼 成 立 时 间 :2007 年 8 月 5 日 法 定 代 表 人 : 姜 明 生 批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2007]207 号 注 册 资 本 :2.8 亿 元 人 民 币 股 权 结 构 : 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 浦 发 银 行 ) 持 有 51% 的 股 权 ; 法 国 安 盛 投 资 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 安 盛 投 资 ) 持 有 39% 的 股 权 ; 上 海 国 盛 集 团 资 产 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 国 盛 资 产 ) 持 有 10% 的 股 权 电 话 :(021) 传 真 :(021) 客 服 电 话 : ;( 021) 网 址 : 联 系 人 : 徐 薇 二 主 要 人 员 情 况 ( 一 ) 董 事 会 成 员 姜 明 生 先 生, 董 事 长, 本 科 学 历 历 任 中 国 工 商 银 行 总 行 信 托 投 资 公 司 业 务 一 部 副 总 经 理 ; 招 商 银 行 总 行 信 托 投 资 部 副 总 经 理 ; 招 商 银 行 北 京 分 行 行 长 助 理 ; 招 商 银 行 广 州 分 行 副 行 长 ( 主 持 工 作 ); 招 商 银 行 总 行 公 司 银 行 部 总 经 理 ; 招 商 银 行 上 海 分 行 党 委 书 记 副 行 长 ( 主 持 工 作 ); 招 商 银 行 上 海 分 行 党 委 书 记 行 长 2007 年 4 月 加 入 上 海 浦 东 发 展 银 行, 任 总 行 党 委 委 员 2007 年 9 月 起 任 上 海 浦 东 发 展 银 行 总 行 副 行 长,2007 年 10 月 至 2013 年 3 月 兼 上 海 浦 东 发 展 银 行 上 海 分 行 党 委 书 记 行 长, 现 兼 任 中 国 银 联 董 事 2016 年 6 月 起 兼 任 上 海 浦 东 发 展 银 行 董 事 自 2009 年 11 月 起 兼 任 本 公 司 董 事 长 2013 年 12 月 起 兼 任 本 公 司 旗 下 子 公 司 上 海 浦 银 安 盛 资 产 管 理 有 限 公 司 执 行 董 事 Bruno Guilloton 先 生, 副 董 事 长, 法 国 国 籍, 毕 业 于 国 立 巴 黎 工 艺 技 术 学 6

11 院 于 1999 年 加 盟 安 盛 投 资 管 理 ( 巴 黎 ) 公 司, 担 任 股 票 部 门 主 管 2000 年 至 2002 年, 担 任 安 盛 投 资 管 理 ( 东 京 ) 公 司 首 席 执 行 官 2002 年, 任 职 安 盛 罗 森 堡 公 司 和 安 盛 投 资 管 理 公 司 的 亚 洲 区 域 董 事 2005 年 起, 担 任 安 盛 投 资 管 理 公 司 内 部 审 计 全 球 主 管 2009 年 起 任 安 盛 投 资 管 理 公 司 亚 洲 股 东 代 表 现 任 安 盛 投 资 管 理 公 司 亚 太 区 主 管 自 2015 年 2 月 起 兼 任 安 盛 罗 森 堡 投 资 管 理 公 司 亚 太 区 董 事 现 另 兼 任 Foch Saint Cloud Versailles Sci 及 Fuji Oak Hills 公 司 董 事 自 2009 年 3 月 起 兼 任 本 公 司 副 董 事 长 刘 长 江 先 生, 董 事 1998 年 至 2003 年 担 任 中 国 工 商 银 行 总 行 基 金 托 管 部 副 处 长 处 长,2003 年 至 2005 年 担 任 上 海 浦 东 发 展 银 行 总 行 基 金 托 管 部 总 经 理, 2005 年 至 2008 年 担 任 上 海 浦 东 发 展 银 行 总 行 公 司 及 投 资 银 行 总 部 资 产 托 管 部 总 经 理 期 货 结 算 部 总 经 理,2008 年 起 担 任 上 海 浦 东 发 展 银 行 总 行 公 司 及 投 资 银 行 总 部 副 总 经 理,2008 年 至 2012 年 11 月 兼 任 上 海 浦 东 发 展 银 行 总 行 公 司 及 投 资 银 行 总 部 资 产 托 管 部 总 经 理, 现 任 上 海 浦 东 发 展 银 行 总 行 金 融 机 构 部 总 经 理 自 2011 年 3 月 起 兼 任 本 公 司 董 事 廖 正 旭 先 生, 董 事, 斯 坦 福 大 学 理 学 硕 士 和 纽 约 科 技 大 学 理 学 硕 士 1999 年 加 盟 安 盛 罗 森 堡 投 资 管 理 公 司, 先 后 担 任 亚 太 区 CIO 和 CEO, 安 盛 罗 森 堡 日 本 公 司 CIO 2010 年 任 命 为 安 盛 -Kyobo 投 资 管 理 公 司 CEO 2012 年 起 担 任 安 盛 投 资 管 理 公 司 亚 洲 业 务 发 展 主 管 自 2012 年 3 月 起 兼 任 本 公 司 董 事 2013 年 12 月 起 兼 任 本 公 司 旗 下 子 公 司 上 海 浦 银 安 盛 资 产 管 理 有 限 公 司 监 事 郁 蓓 华 女 士, 董 事, 复 旦 大 学 工 商 管 理 硕 士 自 1994 年 7 月 起, 在 招 商 银 行 上 海 分 行 工 作, 历 任 银 行 职 员 招 商 银 行 宝 山 支 行 副 行 长 招 商 银 行 上 海 分 行 会 计 部 总 经 理 计 财 部 总 经 理, 招 商 银 行 上 海 分 行 行 长 助 理 副 行 长, 招 商 银 行 信 用 卡 中 心 副 总 经 理 自 2012 年 7 月 起 担 任 本 公 司 总 经 理 自 2013 年 3 月 起 兼 任 本 公 司 董 事 2013 年 12 月 起 兼 任 本 公 司 旗 下 子 公 司 上 海 浦 银 安 盛 资 产 管 理 有 限 公 司 总 经 理 汪 素 南 先 生, 董 事 浙 江 大 学 计 算 机 专 业 博 士, 高 级 工 程 师 国 际 注 册 内 审 师 1996 年 10 月 加 盟 浦 发 银 行 宁 波 分 行, 历 任 发 展 研 究 部 电 脑 部 分 行 营 业 部 总 经 理 2003 年 10 月 调 任 至 浦 发 银 行 总 行, 历 任 审 计 部 执 行 审 计 官 首 席 审 计 官 助 理 中 小 企 业 业 务 经 营 中 心 总 经 理 2014 年 1 月 至 今 担 任 浦 发 银 行 总 行 7

12 零 售 业 务 总 监 2014 年 3 月 起 兼 任 浦 发 银 行 总 行 小 企 业 金 融 服 务 中 心 总 经 理 自 2014 年 4 月 起 兼 任 本 公 司 董 事 金 杰 先 生, 董 事 上 海 财 经 大 学 工 商 管 理 硕 士 曾 先 后 就 职 于 上 海 上 菱 电 气 股 份 有 限 公 司 上 海 神 光 科 技 有 限 公 司 上 海 ( 医 药 ) 集 团 有 限 公 司 等 公 司 2011 年 5 月 进 入 上 海 国 盛 集 团 资 产 有 限 公 司, 现 任 上 海 国 盛 集 团 资 产 有 限 公 司 资 产 管 理 部 总 经 理 自 2014 年 9 月 起 兼 任 本 公 司 董 事 王 家 祥 女 士, 独 立 董 事 1980 年 至 1985 年 担 任 上 海 侨 办 华 建 公 司 投 资 项 目 部 项 目 经 理,1985 年 至 1989 年 担 任 上 海 外 办 国 际 交 流 服 务 有 限 公 司 综 合 部 副 经 理,1989 年 至 1991 年 担 任 上 海 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 建 设 部 副 经 理,1991 年 至 2000 年 担 任 正 信 银 行 有 限 公 司 ( 原 正 大 财 务 有 限 公 司 ) 总 裁 助 理,2000 年 至 2002 年 担 任 上 海 实 业 药 业 有 限 公 司 总 经 理 助 理,2002 年 至 2006 年 担 任 上 海 实 业 集 团 有 限 公 司 顾 问 自 2011 年 3 月 起 担 任 本 公 司 独 立 董 事 韩 启 蒙 先 生, 独 立 董 事 法 国 岗 城 大 学 法 学 博 士 1995 年 4 月 加 盟 基 德 律 师 事 务 所 担 任 律 师 2001 年 起 在 基 德 律 师 事 务 所 担 任 本 地 合 伙 人 2004 年 起 担 任 基 德 律 师 事 务 所 上 海 首 席 代 表 2006 年 1 月 至 2011 年 9 月, 担 任 基 德 律 师 事 务 所 全 球 合 伙 人 2011 年 11 月 起 至 今, 任 上 海 启 恒 律 师 事 务 所 合 伙 人 自 2013 年 2 月 起 兼 任 本 公 司 独 立 董 事 董 叶 顺 先 生, 独 立 董 事 中 欧 国 际 工 商 学 院 EMBA, 上 海 机 械 学 院 机 械 工 程 学 士 现 任 IDG 资 本 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司 合 伙 人 及 和 谐 成 长 基 金 投 委 会 成 员 董 叶 顺 先 生 拥 有 7 年 投 资 行 业 经 历, 曾 任 上 海 联 和 投 资 有 限 公 司 副 总 经 理, 上 海 联 创 创 业 投 资 有 限 公 司 宏 力 半 导 体 制 造 有 限 公 司 MSN( 中 国 ) 有 限 公 司 南 通 联 亚 药 业 有 限 公 司 等 公 司 董 事 长 董 叶 顺 先 生 有 着 汽 车 电 子 产 业 近 20 多 年 的 管 理 经 验, 曾 任 上 海 申 雅 密 封 件 系 统 中 联 汽 车 电 子 联 合 汽 车 电 子 系 统 延 峰 伟 世 通 汽 车 内 饰 系 统 等 有 限 公 司 总 经 理 党 委 书 记 职 务 自 2014 年 4 月 起 兼 任 本 公 司 独 立 董 事 霍 佳 震 先 生, 独 立 董 事 同 济 大 学 管 理 学 博 士 1987 年 进 入 同 济 大 学 工 作, 历 任 同 济 大 学 经 济 与 管 理 学 院 讲 师 副 教 授 教 授, 同 济 大 学 研 究 生 院 培 养 处 处 长 副 院 长 现 任 同 济 大 学 经 济 与 管 理 学 院 教 授 院 长, 同 济 大 学 中 德 学 院 教 席 教 授 自 2014 年 4 月 起 兼 任 本 公 司 独 立 董 事 8

13 ( 二 ) 监 事 会 成 员 檀 静 女 士, 监 事 长, 澳 大 利 亚 悉 尼 大 学 人 力 资 源 管 理 和 劳 资 关 系 硕 士 研 究 生, 加 拿 大 不 列 颠 哥 伦 比 亚 大 学 国 际 工 商 管 理 硕 士 2010 年 4 月 至 2014 年 6 月 就 职 于 上 海 盛 融 投 资 有 限 公 司, 曾 先 后 担 任 人 力 资 源 部 副 总 经 理, 监 事 2011 年 1 月 起 至 今 就 职 于 上 海 国 盛 集 团 资 产 有 限 公 司 任 行 政 人 事 部 总 经 理 本 部 党 支 部 书 记 Simon Lopez 先 生, 澳 大 利 亚 / 英 国 国 籍 澳 大 利 亚 莫 纳 什 大 学 法 学 学 士 文 学 学 士 2003 年 8 月 加 盟 安 盛 投 资 管 理 公 司 ( 英 国 伦 敦 ), 历 任 固 定 收 益 产 品 专 家 固 定 收 益 产 品 经 理 基 金 会 计 师 和 组 合 控 制 首 席 运 营 官 现 任 安 盛 投 资 管 理 有 限 公 司 亚 太 区 首 席 运 营 官 自 2013 年 2 月 起 兼 任 本 公 司 监 事 陈 士 俊 先 生, 清 华 大 学 管 理 学 博 士 2001 年 7 月 至 2003 年 6 月, 任 国 泰 君 安 证 券 有 限 公 司 研 究 所 金 融 工 程 研 究 员 2003 年 7 月 至 2007 年 9 月, 任 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 金 融 工 程 部 研 究 员 研 究 部 主 管 2007 年 10 月 至 今, 任 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 金 融 工 程 部 总 监,2010 年 12 月 10 日 起 兼 任 浦 银 安 盛 沪 深 300 增 强 型 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理,2012 年 5 月 14 日 起 兼 任 浦 银 安 盛 中 证 锐 联 基 本 面 400 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 自 2012 年 3 月 起 兼 任 本 公 司 职 工 监 事 朱 敏 奕 女 士, 本 科 学 历 2000 年 至 2007 年 就 职 于 上 海 东 新 投 资 管 理 有 限 公 司 资 产 管 理 部 任 客 户 主 管 2007 年 4 月 加 盟 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 担 任 市 场 策 划 经 理, 现 任 本 公 司 市 场 策 划 部 经 理 自 2013 年 3 月 起, 兼 任 本 公 司 职 工 监 事 ( 三 ) 公 司 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 郁 蓓 华 女 士, 复 旦 大 学 工 商 管 理 硕 士 自 1994 年 7 月 起, 在 招 商 银 行 上 海 分 行 工 作, 历 任 银 行 职 员 招 商 银 行 宝 山 支 行 副 行 长 招 商 银 行 上 海 分 行 会 计 部 总 经 理 计 财 部 总 经 理, 招 商 银 行 上 海 分 行 行 长 助 理 副 行 长, 招 商 银 行 信 用 卡 中 心 副 总 经 理 自 2012 年 7 月 23 日 起 担 任 本 公 司 总 经 理 自 2013 年 3 月 起, 兼 任 本 公 司 董 事 2013 年 12 月 起 兼 任 本 公 司 旗 下 子 公 司 上 海 浦 银 安 盛 资 产 管 理 有 限 公 司 总 经 理 喻 庆 先 生, 中 国 政 法 大 学 经 济 法 专 业 硕 士 和 法 务 会 计 专 业 研 究 生 学 历, 中 国 9

14 人 民 大 学 应 用 金 融 学 硕 士 研 究 生 学 历 历 任 申 银 万 国 证 券 有 限 公 司 国 际 业 务 总 部 高 级 经 理 ; 光 大 证 券 有 限 公 司 ( 上 海 ) 投 资 银 行 部 副 总 经 理 ; 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 副 督 察 长 董 事 会 秘 书 和 监 察 稽 核 总 监 2007 年 8 月 起, 担 任 本 公 司 督 察 长 李 宏 宇 先 生, 西 南 财 经 大 学 经 济 学 博 士 1997 年 起 曾 先 后 就 职 于 中 国 银 行 道 勤 集 团 和 上 海 东 新 国 际 投 资 管 理 有 限 公 司 分 别 从 事 联 行 结 算 产 品 开 发 以 及 基 金 研 究 和 投 资 工 作 2007 年 3 月 起 加 盟 本 公 司, 历 任 公 司 产 品 开 发 部 总 监 市 场 营 销 部 总 监 首 席 市 场 营 销 官 自 2012 年 5 月 2 日 起, 担 任 本 公 司 副 总 经 理 兼 首 席 市 场 营 销 官 ( 四 ) 本 基 金 基 金 经 理 陈 蔚 丰 女 士, 南 京 大 学 环 境 科 学 硕 士 2008 年 6 月 至 2010 年 11 月 在 江 苏 瑞 华 投 资 发 展 有 限 公 司 担 任 行 业 研 究 员 2010 年 11 月 加 盟 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 担 任 行 业 研 究 员 之 职 2013 年 2 月, 提 拔 至 高 级 研 究 员, 先 后 负 责 过 医 药 煤 炭 旅 游 计 算 机 等 行 业 及 上 市 公 司 的 研 究 2014 年 7 月, 陈 蔚 丰 女 士 调 转 至 权 益 投 资 部, 担 任 公 司 旗 下 股 票 基 金 经 理 助 理 2015 年 5 月 起, 担 任 本 基 金 基 金 经 理 2016 年 1 月 起, 兼 任 浦 银 安 盛 红 利 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ( 五 ) 投 资 决 策 委 员 会 成 员 郁 蓓 华 女 士, 本 公 司 总 经 理, 董 事, 并 任 投 资 决 策 委 员 会 主 席 李 宏 宇 先 生, 本 公 司 副 总 经 理 兼 首 席 市 场 营 销 官 陈 士 俊 先 生, 本 公 司 金 融 工 程 部 总 监, 公 司 旗 下 浦 银 安 盛 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 及 浦 银 安 盛 中 证 锐 联 基 本 面 400 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 并 兼 任 本 公 司 职 工 监 事 吴 勇 先 生, 本 公 司 投 资 总 监 兼 权 益 投 资 部 总 监, 公 司 旗 下 浦 银 安 盛 精 致 生 活 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 浦 银 安 盛 战 略 新 兴 产 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 浦 银 安 盛 消 费 升 级 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 以 及 浦 银 安 盛 睿 智 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 薛 铮 先 生, 本 公 司 固 定 收 益 投 资 部 总 监, 公 司 旗 下 浦 银 安 盛 稳 健 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 浦 银 安 盛 幸 福 回 报 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 浦 银 安 10

15 盛 6 个 月 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 浦 银 安 盛 季 季 添 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 浦 银 安 盛 优 化 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 浦 银 安 盛 月 月 盈 安 心 养 老 定 期 支 付 债 券 型 证 券 投 资 基 金 及 浦 银 安 盛 幸 福 聚 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 黄 列 先 生, 本 公 司 研 究 部 总 监 蒋 建 伟 先 生, 本 公 司 权 益 投 资 部 副 总 监 兼 旗 下 浦 银 安 盛 价 值 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 及 浦 银 安 盛 增 长 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 顾 佳 女 士, 本 公 司 合 规 风 控 部 总 经 理 督 察 长 其 他 基 金 经 理 及 基 金 经 理 助 理 列 席 投 资 决 策 委 员 会 会 议 ( 六 ) 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 三 基 金 管 理 人 的 职 责 ( 一 ) 依 法 募 集 基 金, 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 申 购 赎 回 和 登 记 事 宜 ; ( 二 ) 办 理 基 金 备 案 手 续 ; ( 三 ) 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; ( 四 ) 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 ; ( 五 ) 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; ( 六 ) 编 制 季 度 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ; ( 七 ) 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ; ( 八 ) 办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; ( 九 ) 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; ( 十 ) 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ; ( 十 一 ) 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; ( 十 二 ) 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 职 责 四 基 金 管 理 人 的 承 诺 ( 一 ) 本 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 现 行 有 效 的 相 关 法 律 法 规 规 章 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 11

16 止 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 规 章 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 有 关 规 定 的 行 为 发 生 ( 二 ) 本 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 证 券 法 基 金 法 及 有 关 法 律 法 规, 建 立 健 全 的 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 下 列 行 为 发 生 : 1 将 基 金 管 理 人 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ; 2 不 公 平 地 对 待 基 金 管 理 人 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ; 3 利 用 基 金 财 产 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 谋 取 利 益 ; 4 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ; 5 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 禁 止 的 其 他 行 为 ( 三 ) 本 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 员 工 管 理 和 培 训, 强 化 职 业 操 守, 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 及 行 业 规 范, 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责, 不 从 事 以 下 活 动 : 1 越 权 或 违 规 经 营 ; 2 违 反 基 金 合 同 或 托 管 协 议 ; 3 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 其 他 基 金 相 关 机 构 的 合 法 利 益 ; 4 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 资 料 中 弄 虚 作 假 ; 5 拒 绝 干 扰 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ; 6 玩 忽 职 守 滥 用 职 权 ; 7 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 规 章 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密, 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; 8 违 反 证 券 交 易 场 所 业 务 规 则, 利 用 对 敲 倒 仓 等 手 段 操 纵 市 场 价 格, 扰 乱 市 场 秩 序 ; 9 贬 损 同 行, 以 抬 高 自 己 ; 10 以 不 正 当 手 段 谋 求 业 务 发 展 ; 11 有 悖 社 会 公 德, 损 害 证 券 投 资 基 金 人 员 形 象 ; 12 在 公 开 信 息 披 露 和 广 告 中 故 意 含 有 虚 假 误 导 欺 诈 成 分 ; 13 其 他 法 律 行 政 法 规 以 及 中 国 证 监 会 禁 止 的 行 为 ( 四 ) 基 金 经 理 承 诺 12

17 1 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ; 2 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 及 其 代 理 人 受 雇 人 或 任 何 第 三 人 谋 取 不 当 利 益 ; 3 不 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 规 章 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; 4 不 从 事 损 害 基 金 财 产 和 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 证 券 交 易 及 其 他 活 动 五 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度 ( 一 ) 内 部 控 制 概 述 内 部 控 制 是 指 基 金 管 理 人 为 防 范 和 化 解 风 险, 保 证 经 营 运 作 符 合 基 金 管 理 人 的 发 展 规 划, 在 充 分 考 虑 内 外 部 环 境 的 基 础 上, 通 过 建 立 组 织 机 制 运 用 管 理 方 法 实 施 操 作 程 序 与 控 制 措 施 而 形 成 的 有 机 系 统 内 部 控 制 是 由 为 保 障 业 务 正 常 运 作 实 现 既 定 的 经 营 目 标 防 范 经 营 风 险 而 设 立 的 各 种 内 部 控 制 机 制 和 一 系 列 规 范 内 部 运 作 程 序 描 述 控 制 措 施 和 方 法 等 制 度 构 成 的 统 一 整 体 内 部 控 制 是 由 基 金 管 理 人 的 董 事 会 管 理 层 和 员 工 共 同 实 施 的 合 理 保 证 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 要 达 到 的 总 体 目 标 是 : 1 保 证 基 金 管 理 人 的 经 营 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则, 自 觉 形 成 守 法 经 营 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 理 念 ; 2 防 范 和 化 解 经 营 风 险, 提 高 经 营 管 理 效 益, 确 保 经 营 业 务 的 稳 健 运 行 和 受 托 资 产 的 安 全 完 整, 实 现 基 金 管 理 人 的 持 续 稳 定 健 康 发 展 ; 3 确 保 基 金 基 金 管 理 人 财 务 和 其 他 信 息 真 实 准 确 完 整 及 时 ; 4 确 保 基 金 管 理 人 成 为 一 个 决 策 科 学 经 营 规 范 管 理 高 效 运 作 安 全 的 持 续 稳 定 健 康 发 展 的 基 金 管 理 公 司 ( 二 ) 内 部 控 制 的 五 个 要 素 内 部 控 制 的 基 本 要 素 包 括 控 制 环 境 风 险 评 估 控 制 活 动 信 息 沟 通 和 内 部 监 控 1 控 制 环 境 控 制 环 境 是 内 部 控 制 其 他 要 素 的 基 础, 它 决 定 了 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 基 调, 13

18 并 影 响 着 基 金 管 理 人 内 部 员 工 的 内 控 意 识 为 此, 基 金 管 理 人 从 两 方 面 入 手 营 造 一 个 好 的 控 制 环 境 首 先, 从 硬 控 制 来 看, 本 基 金 管 理 人 遵 循 健 全 的 法 人 治 理 结 构 原 则, 设 置 了 职 责 明 确 相 互 制 约 的 组 织 结 构, 各 部 门 有 明 确 的 岗 位 设 置 和 授 权 分 工, 操 作 相 互 独 立 其 次, 基 金 管 理 人 更 注 重 软 控 制, 基 金 管 理 人 的 管 理 层 牢 固 树 立 内 部 控 制 和 风 险 管 理 优 先 的 理 念 和 实 行 科 学 高 效 的 运 行 方 式, 培 养 全 体 员 工 的 风 险 防 范 意 识, 营 造 一 个 浓 厚 的 内 控 文 化 氛 围, 加 强 全 体 员 工 道 德 规 范 和 自 身 素 质 建 设, 使 风 险 意 识 贯 穿 到 基 金 管 理 人 的 各 个 部 门 各 个 岗 位 和 各 个 环 节 2 风 险 评 估 本 基 金 管 理 人 的 风 险 评 估 和 管 理 分 三 个 层 次 进 行 : 第 一 层 次 为 公 司 各 业 务 部 门 对 各 自 部 门 潜 在 风 险 的 自 我 管 理 和 检 查 ; 第 二 层 次 为 公 司 总 经 理 领 导 的 管 理 层 风 险 控 制 委 员 会 合 规 风 控 部 的 风 险 管 理 ; 第 三 层 次 为 公 司 董 事 会 层 面 对 公 司 的 风 险 管 理, 包 括 董 事 会 合 规 及 审 计 委 员 会 督 察 长 和 内 部 审 计 3 控 制 活 动 本 基 金 管 理 人 制 定 了 各 项 规 章 制 度, 通 过 各 种 预 防 性 的 检 查 性 的 和 修 正 性 的 控 制 措 施, 把 控 制 活 动 贯 穿 于 基 金 管 理 人 经 营 活 动 的 始 终, 尤 其 是 强 调 对 于 基 金 资 产 与 基 金 管 理 人 的 资 产 不 同 基 金 的 资 产 和 其 他 委 托 资 产 实 行 独 立 运 作, 分 别 核 算 ; 严 格 岗 位 分 离, 明 确 划 分 各 岗 位 职 责, 明 确 授 权 控 制 ; 对 重 要 业 务 部 门 和 岗 位 进 行 了 适 当 的 物 理 隔 离 ; 制 订 应 急 应 变 措 施, 危 机 处 理 机 制 和 程 序 4 信 息 沟 通 本 基 金 管 理 人 建 立 清 晰 有 效 的 垂 直 报 告 制 度 和 平 行 通 报 制 度, 以 确 保 识 别 收 集 和 交 流 有 关 运 营 活 动 的 关 键 指 标, 使 员 工 了 解 各 自 的 工 作 职 责 和 基 金 管 理 人 的 各 项 规 章 制 度, 并 建 立 与 客 户 和 第 三 方 的 合 理 交 流 机 制 5 内 部 监 控 督 察 长 合 规 风 控 部 负 责 监 督 检 查 基 金 和 公 司 运 作 的 合 法 合 规 情 况 公 司 内 部 风 险 控 制 以 及 公 司 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况, 保 证 内 部 控 制 制 度 的 落 实 各 部 门 必 须 切 实 协 助 经 营 管 理 层 对 日 常 业 务 管 理 活 动 和 各 类 风 险 的 总 体 控 制, 并 协 助 解 决 所 出 现 的 相 关 问 题 按 照 基 金 管 理 人 内 部 控 制 体 系 的 设 置, 实 现 一 线 业 务 岗 位 各 部 门 及 其 子 部 门 根 据 职 责 与 授 权 范 围 的 自 控 与 互 控, 确 保 实 现 内 部 监 控 活 14

19 动 的 全 方 位 多 层 次 的 展 开 ( 三 ) 内 部 控 制 原 则 1 健 全 性 原 则 : 内 部 控 制 应 当 包 括 基 金 管 理 人 的 各 项 业 务 各 个 部 门 或 机 构 和 各 级 人 员, 并 贯 穿 于 到 决 策 执 行 监 督 反 馈 等 各 个 环 节 ; 2 有 效 性 原 则 : 通 过 科 学 的 内 部 控 制 手 段 和 方 法, 建 立 合 理 的 内 部 控 制 程 序, 维 护 内 部 控 制 制 度 的 有 效 执 行 ; 3 独 立 性 原 则 : 各 机 构 部 门 和 岗 位 职 责 应 当 保 持 相 对 独 立, 基 金 资 产 自 有 资 产 其 他 资 产 的 运 作 应 当 分 离 ; 4 相 互 制 约 原 则 : 部 门 和 岗 位 的 设 置 应 当 权 责 分 明 相 互 制 衡 ; 5 成 本 效 益 原 则 : 基 金 管 理 人 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本, 提 高 经 济 效 益, 以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 ( 四 ) 内 部 控 制 机 制 内 部 控 制 机 制 是 指 基 金 管 理 人 的 组 织 结 构 及 其 相 互 之 间 的 制 约 关 系 内 部 控 制 机 制 是 内 部 控 制 的 重 要 组 成, 健 全 合 理 的 内 部 控 制 机 制 是 基 金 管 理 人 经 营 活 动 得 以 正 常 开 展 的 重 要 保 证 从 功 能 上 划 分, 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 机 制 可 分 为 决 策 系 统 执 行 系 统 监 督 系 统 三 个 方 面 监 督 系 统 在 各 个 内 部 控 制 层 次 上 对 决 策 系 统 和 执 行 系 统 实 施 监 督 决 策 系 统 是 指 在 基 金 管 理 人 经 营 管 理 过 程 中 拥 有 决 策 权 力 的 有 关 机 构 及 其 之 间 的 关 系 执 行 系 统 是 指 具 体 负 责 将 基 金 管 理 人 决 策 系 统 的 各 项 决 议 付 诸 实 现 的 一 些 职 能 部 门 执 行 系 统 在 总 经 理 执 行 委 员 会 的 直 接 领 导 下, 承 担 了 公 司 日 常 经 营 管 理 基 金 投 资 运 作 和 内 部 管 理 工 作 监 督 系 统 对 基 金 管 理 人 的 决 策 系 统 执 行 系 统 进 行 全 程 动 态 的 监 控, 监 督 的 对 象 覆 盖 基 金 管 理 人 经 营 管 理 的 全 部 内 容 基 金 管 理 人 的 监 督 系 统 从 监 督 内 容 划 分, 大 致 分 为 三 个 层 次 : 1 监 事 会 对 董 事 高 管 人 员 的 行 为 及 董 事 会 的 决 策 进 行 监 督 ; 2 董 事 会 专 门 委 员 会 及 督 察 长 根 据 董 事 会 的 授 权 对 基 金 管 理 人 的 经 营 活 动 进 行 监 督 和 评 价 ; 15

20 3 合 规 风 控 部 根 据 总 经 理 及 督 察 长 的 安 排, 对 基 金 管 理 人 的 经 营 活 动 及 各 职 能 部 门 进 行 内 部 监 督 和 检 查 ( 五 ) 内 部 控 制 层 次 1 员 工 自 律 和 部 门 主 管 的 监 控 所 有 员 工 上 岗 前 必 须 经 过 岗 位 培 训, 签 署 自 律 承 诺 书, 保 证 遵 守 国 家 的 法 律 法 规 以 及 基 金 管 理 人 的 各 项 管 理 制 度 ; 保 证 良 好 的 职 业 操 守 ; 保 证 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 等 基 金 管 理 人 的 各 部 门 主 管 在 权 限 范 围 之 内, 对 其 管 理 负 责 的 业 务 进 行 检 查 监 督 和 控 制, 保 证 业 务 的 开 展 符 合 国 家 法 律 法 规 监 管 规 定 基 金 管 理 人 的 规 章 制 度, 并 对 部 门 的 内 部 控 制 和 风 险 管 理 负 直 接 责 任 ; 2 管 理 层 的 控 制 管 理 层 采 取 各 种 控 制 措 施, 管 理 和 监 督 各 个 部 门 和 各 项 业 务 进 行, 以 确 保 基 金 管 理 人 运 作 在 有 效 的 控 制 下 管 理 层 对 内 部 控 制 制 度 的 有 效 执 行 承 担 责 任 ; 3 董 事 会 及 其 专 门 委 员 会 的 监 控 和 指 导 所 有 员 工 应 自 觉 接 受 并 配 合 董 事 会 及 其 专 门 委 员 会 对 各 项 业 务 和 工 作 行 为 的 检 查 监 督 合 理 的 风 险 分 析 和 管 理 建 议 应 予 采 纳, 基 金 管 理 人 规 定 的 风 险 控 制 措 施 必 须 坚 决 执 行 董 事 会 对 内 部 控 制 负 最 终 责 任 4 督 察 长 合 规 风 控 部 负 责 对 基 金 管 理 人 内 部 控 制 和 风 险 控 制 的 充 分 性 合 理 性 和 有 效 性 实 施 独 立 客 观 的 检 查 和 评 价 ( 六 ) 内 部 控 制 制 度 内 部 控 制 制 度 指 规 范 内 部 控 制 的 一 系 列 规 章 制 度 和 义 务 规 则, 是 内 部 控 制 的 重 要 组 成 部 分 内 部 控 制 制 度 制 订 的 基 本 依 据 为 法 律 法 规 中 国 证 监 会 及 其 他 主 管 部 门 有 关 文 件 的 规 定 内 部 控 制 制 度 分 为 四 个 层 次 : 1 公 司 章 程 指 经 股 东 会 批 准 的 公 司 章 程, 是 基 金 管 理 人 制 定 各 项 基 本 管 理 制 度 和 具 体 管 理 规 章 的 指 导 性 文 件 ; 2 内 部 控 制 大 纲 是 对 公 司 章 程 规 定 的 内 部 控 制 原 则 的 细 化 和 展 开, 是 各 项 基 本 管 理 制 度 的 纲 要 和 总 揽 ; 3 公 司 基 本 管 理 制 度 是 基 金 管 理 人 在 经 营 管 理 宏 观 方 面 进 行 内 部 控 制 的 制 度 依 据 基 本 管 理 制 度 须 经 董 事 会 审 议 并 批 准 后 实 施 基 本 管 理 制 度 包 括 但 不 限 于 风 险 管 理 制 度 投 资 管 理 制 度 基 金 会 计 核 算 办 法 信 息 披 露 管 理 办 法 16

21 监 察 稽 核 制 度 信 息 技 术 管 理 制 度 固 有 资 金 投 资 内 部 控 制 制 度 公 司 财 务 制 度 行 政 管 理 制 度 人 力 资 源 管 理 制 度 业 绩 评 估 考 核 制 度 员 工 行 为 规 范 纪 律 程 序 和 危 机 处 理 计 划 等 ; 4 部 门 规 章 制 度 以 及 业 务 流 程 部 门 规 章 制 度 以 及 业 务 流 程 是 在 公 司 基 本 管 理 制 度 的 基 础 上, 对 各 部 门 的 主 要 职 责 岗 位 设 置 岗 位 责 任 操 作 守 则 等 的 具 体 说 明 它 不 仅 是 基 金 管 理 人 的 业 务 管 理 监 督 的 需 要, 同 时 也 是 避 免 工 作 中 主 管 随 意 性 的 有 效 手 段 部 门 制 度 及 具 体 管 理 规 章 根 据 总 经 理 办 公 会 的 决 定 进 行 拟 订 修 改, 经 总 经 理 办 公 会 批 准 后 实 施 的 制 定 的 依 据 包 括 法 律 法 规 证 监 会 规 定 和 公 司 章 程 及 公 司 基 本 管 理 制 度 ( 七 ) 基 金 管 理 人 关 于 内 部 控 制 的 声 明 本 基 金 管 理 人 确 知 建 立 维 持 完 善 实 施 和 有 效 执 行 风 险 管 理 和 内 部 控 制 制 度 是 本 基 金 管 理 人 董 事 会 及 管 理 层 的 责 任, 董 事 会 承 担 最 终 责 任 本 基 金 管 理 人 特 别 声 明 以 上 关 于 内 部 控 制 的 披 露 真 实 准 确 完 备, 并 承 诺 将 根 据 市 场 环 境 的 变 化 和 业 务 的 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制 制 度 17

22 第 四 部 分 基 金 托 管 人 一 基 金 托 管 人 的 基 本 情 况 名 称 : 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 中 信 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 9 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 9 号 法 定 代 表 人 : 常 振 明 成 立 时 间 :1987 年 4 月 7 日 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 : 亿 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 批 准 设 立 文 号 : 中 华 人 民 共 和 国 国 务 院 办 公 厅 国 办 函 [1987]14 号 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [2004]125 号 联 系 人 : 中 信 银 行 资 产 托 管 部 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95558 网 址 :bank.ecitic.com 经 营 范 围 : 吸 收 公 众 存 款 ; 发 放 短 期 中 期 和 长 期 贷 款 ; 办 理 国 内 外 结 算 ; 办 理 票 据 承 兑 与 贴 现 ; 发 行 金 融 债 券 ; 代 理 发 行 代 理 兑 付 承 销 政 府 债 券 ; 买 卖 政 府 债 券 金 融 债 券 ; 从 事 同 业 拆 借 ; 买 卖 代 理 买 卖 外 汇 ; 从 事 银 行 卡 业 务 ; 提 供 信 用 证 服 务 及 担 保 ; 代 理 收 付 款 项 ; 提 供 保 管 箱 服 务 ; 结 汇 售 汇 业 务 ; 代 理 开 放 式 基 金 业 务 ; 办 理 黄 金 业 务 ; 黄 金 进 出 口 ; 开 展 证 券 投 资 基 金 企 业 年 金 基 金 保 险 资 金 合 格 境 外 机 构 投 资 者 托 管 业 务 ; 经 国 务 院 银 行 业 监 督 管 理 机 构 批 准 的 其 他 业 务 ; 保 险 兼 业 代 理 业 务 ( 有 效 期 至 2017 年 09 月 08 日 ) ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 依 批 准 的 内 容 开 展 经 营 活 动 ) 中 信 银 行 ( SH 0998.HK) 成 立 于 1987 年, 原 名 中 信 实 业 银 行, 是 中 国 改 革 开 放 中 最 早 成 立 的 新 兴 商 业 银 行 之 一, 是 中 国 最 早 参 与 国 内 外 金 融 市 场 融 资 的 商 业 银 行, 并 以 屡 创 中 国 现 代 金 融 史 上 多 个 第 一 而 蜚 声 海 内 外 伴 随 中 国 经 济 的 快 速 发 展, 中 信 实 业 银 行 在 中 国 金 融 市 场 改 革 的 大 潮 中 逐 渐 成 长 壮 大, 于 18

23 2005 年 8 月, 正 式 更 名 中 信 银 行 2006 年 12 月, 以 中 国 中 信 集 团 和 中 信 国 际 金 融 控 股 有 限 公 司 为 股 东, 正 式 成 立 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 同 年, 成 功 引 进 战 略 投 资 者, 与 欧 洲 领 先 的 西 班 牙 对 外 银 行 (BBVA) 建 立 了 优 势 互 补 的 战 略 合 作 关 系 2007 年 4 月 27 日, 中 信 银 行 在 上 海 交 易 所 和 香 港 联 合 交 易 所 成 功 同 步 上 市 2009 年, 中 信 银 行 成 功 收 购 中 信 国 际 金 融 控 股 有 限 公 司 ( 简 称 : 中 信 国 金 ) 70.32% 股 权 经 过 近 三 十 年 的 发 展, 中 信 银 行 已 成 为 国 内 资 本 实 力 最 雄 厚 的 商 业 银 行 之 一, 是 一 家 快 速 增 长 并 具 有 强 大 综 合 竞 争 力 的 全 国 性 商 业 银 行 2009 年, 中 信 银 行 通 过 了 美 国 SAS70 内 部 控 制 审 订 并 获 得 无 保 留 意 见 的 SAS70 审 订 报 告, 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方 对 中 信 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 的 健 全 有 效 性 全 面 认 可 二 主 要 人 员 情 况 李 庆 萍, 行 长, 高 级 经 济 师 1984 年 8 月 至 2007 年 1 月, 任 中 国 农 业 银 行 总 行 国 际 业 务 部 干 部 副 处 长 处 长 副 总 经 理 总 经 理 2007 年 1 月 至 2008 年 12 月, 任 中 国 农 业 银 行 广 西 分 行 党 委 书 记 行 长 2009 年 1 月 至 2009 年 5 月, 任 中 国 农 业 银 行 零 售 业 务 总 监 兼 个 人 业 务 部 个 人 信 贷 业 务 部 总 经 理 2009 年 5 月 至 2013 年 9 月, 任 中 国 农 业 银 行 总 行 零 售 业 务 总 监 兼 个 人 金 融 部 总 经 理 2013 年 9 月 至 2014 年 7 月, 任 中 国 中 信 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 2014 年 7 月, 任 中 国 中 信 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 中 信 银 行 行 长 杨 毓 先 生, 中 信 银 行 副 行 长, 分 管 托 管 业 务 1962 年 12 月 生,2011 年 4 月 起 担 任 中 国 建 设 银 行 江 苏 省 分 行 行 长, 党 委 书 记 ;2006 年 7 月 至 2011 年 3 月 担 任 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 行 长, 党 委 书 记 ;1982 年 8 月 至 2006 年 7 月 在 中 国 建 设 银 行 河 南 省 分 行 工 作, 历 任 计 划 财 务 处 科 员, 副 处 长, 信 阳 地 区 中 心 支 行 副 行 长, 党 组 成 员, 计 划 处 处 长, 中 介 处 处 长, 郑 州 市 铁 路 专 业 支 行 行 长, 党 组 书 记, 郑 州 分 行 行 长, 党 委 书 记, 金 水 支 行 行 长, 党 委 书 记, 河 南 省 分 行 副 行 长, 党 委 副 书 记 刘 泽 云 先 生, 现 任 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 资 产 托 管 部 总 经 理, 经 济 学 博 士 1996 年 8 月 进 入 本 行 工 作, 历 任 总 行 行 长 秘 书 室 科 长 总 行 投 资 银 行 部 处 经 理 总 行 资 产 保 全 部 主 管 总 行 国 际 业 务 部 总 经 理 助 理 副 总 经 理 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ) 19

24 三 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 2004 年 8 月 18 日, 中 信 银 行 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 和 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 批 准, 取 得 基 金 托 管 人 资 格 中 信 银 行 本 着 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则, 切 实 履 行 托 管 人 职 责 截 至 2015 年 末, 中 信 银 行 已 托 管 72 只 开 放 式 证 券 投 资 基 金, 以 及 证 券 公 司 资 产 管 理 产 品 信 托 产 品 企 业 年 金 股 权 基 金 QDII 等 其 他 托 管 资 产, 托 管 总 规 模 突 破 4.8 万 亿 元 人 民 币 四 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 1 内 部 控 制 目 标 强 化 内 部 管 理, 确 保 有 关 法 律 法 规 及 规 章 在 基 金 托 管 业 务 中 得 到 全 面 严 格 的 贯 彻 执 行 ; 建 立 完 善 的 规 章 制 度 和 操 作 规 程, 保 证 基 金 托 管 业 务 持 续 稳 健 发 展 ; 加 强 稽 核 监 察, 建 立 高 效 的 风 险 监 控 体 系, 及 时 有 效 地 发 现 分 析 控 制 和 避 免 风 险, 确 保 基 金 财 产 安 全, 维 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 2 内 部 控 制 组 织 结 构 中 信 银 行 总 行 建 立 了 风 险 管 理 委 员 会, 负 责 全 行 的 风 险 控 制 和 风 险 防 范 工 作 ; 托 管 部 内 设 内 控 合 规 岗, 专 门 负 责 托 管 部 内 部 风 险 控 制, 对 基 金 托 管 业 务 的 各 个 工 作 环 节 和 业 务 流 程 进 行 独 立 客 观 公 正 的 稽 核 监 察 3 内 部 控 制 制 度 中 信 银 行 严 格 按 照 基 金 法 以 及 其 他 法 律 法 规 及 规 章 的 规 定, 以 控 制 和 防 范 基 金 托 管 业 务 风 险 为 主 线, 制 定 了 中 信 银 行 基 金 托 管 业 务 管 理 办 法 中 信 银 行 基 金 托 管 业 务 内 部 控 制 管 理 办 法 和 中 信 银 行 托 管 业 务 内 控 检 查 实 施 细 则 等 一 整 套 规 章 制 度, 涵 盖 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 各 个 环 节, 保 证 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 合 法 合 规 持 续 稳 健 发 展 4 内 部 控 制 措 施 内 部 控 制 措 施 建 立 了 各 项 规 章 制 度 操 作 流 程 岗 位 职 责 行 为 规 范 等, 从 制 度 上 人 员 上 保 证 基 金 托 管 业 务 稳 健 发 展 ; 建 立 了 安 全 保 管 基 金 财 产 的 物 质 条 件, 对 业 务 运 行 场 所 实 行 封 闭 管 理, 在 要 害 部 门 和 岗 位 设 立 了 安 全 保 密 区, 安 装 了 录 像 录 音 监 控 系 统, 保 证 基 金 信 息 的 安 全 ; 建 立 严 密 的 内 部 控 制 防 线 和 业 务 授 权 管 理 等 制 度, 确 保 所 托 管 的 基 金 财 产 独 立 运 行 ; 营 造 良 好 的 内 部 控 制 环 境, 开 展 多 种 形 式 的 持 续 培 训, 加 强 职 业 道 德 教 育 五 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 基 金 托 管 人 根 据 基 金 法 运 作 办 法 信 息 披 露 办 法 基 金 合 同 托 20

25 管 协 议 和 有 关 法 律 法 规 及 规 章 的 规 定, 对 基 金 的 投 资 运 作 基 金 资 产 净 值 计 算 基 金 份 额 净 值 计 算 应 收 资 金 到 账 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 基 金 收 益 分 配 相 关 信 息 披 露 基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 的 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 进 行 监 督 和 核 查 如 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 违 反 基 金 法 运 作 办 法 信 息 披 露 办 法 基 金 合 同 和 有 关 法 律 法 规 及 规 章 的 行 为, 将 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 在 限 期 内, 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查, 督 促 基 金 管 理 人 改 正 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 或 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的, 基 金 托 管 人 将 以 书 面 形 式 报 告 中 国 证 监 会 21

26 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 一 基 金 份 额 发 售 机 构 ( 一 ) 直 销 机 构 1 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 直 销 中 心 住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 浦 东 大 道 981 号 3 幢 316 室 办 公 地 址 : 中 国 上 海 市 淮 海 中 路 381 号 中 环 广 场 38 楼 电 话 :(021) 传 真 :(021) 客 服 电 话 : ;( 021) 联 系 人 : 徐 薇 网 址 : 2 电 子 直 销 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 电 子 直 销 ( 目 前 支 持 上 海 浦 东 发 展 银 行 借 记 卡 中 国 建 设 银 行 借 记 卡 中 国 农 业 银 行 借 记 卡 兴 业 银 行 借 记 卡 中 信 银 行 借 记 卡 广 发 银 行 借 记 卡 上 海 农 商 银 行 借 记 卡 中 国 工 商 银 行 借 记 卡 交 通 银 行 借 记 卡 中 国 银 行 借 记 卡 光 大 银 行 借 记 卡 民 生 银 行 借 记 卡 平 安 银 行 借 记 卡 邮 政 储 蓄 银 行 借 记 卡 上 海 银 行 借 记 卡 华 夏 银 行 借 记 卡 ) 交 易 网 站 : 微 信 服 务 号 : 浦 银 安 盛 微 理 财 客 服 电 话 : ;( 021) ( 二 ) 代 销 机 构 1 场 外 代 销 机 构 (1) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 9 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 9 号 法 定 代 表 人 : 常 振 明 客 服 电 话 :95558 网 址 :bank.ecitic.com (2) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 22

27 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 客 户 服 务 热 线 :95528 公 司 网 址 : (3) 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 154 号 中 山 大 厦 法 定 代 表 人 : 高 建 平 服 务 热 线 :95561 网 址 : (4) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (5) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 客 服 电 话 :95548 公 司 网 址 : (6) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 广 州 市 天 河 北 路 号 大 都 会 广 场 43 楼 法 定 代 表 人 : 孙 树 明 客 户 服 务 热 线 :95575 公 司 网 站 : (7) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 23

28 客 户 服 务 热 线 :95321 网 址 : (8) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 地 址 : 上 海 市 四 川 中 路 213 号 久 事 商 务 大 厦 7 楼 法 定 代 表 人 : 龚 德 雄 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (9) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 1001A 1001B 室 法 定 代 表 人 : 王 开 国 客 服 电 话 :95553 或 公 司 网 址 : (10) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 客 服 电 话 :95587 或 公 司 网 站 : (11) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 28 号 C 座 505 法 定 代 表 人 : 林 义 相 客 户 服 务 热 线 : 天 相 投 顾 网 址 : 天 相 基 金 网 网 址 : (12) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 24

29 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (13) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (14) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 服 务 热 线 : 网 址 : (15) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 : 杭 州 市 西 湖 区 翠 柏 路 7 号 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 服 务 热 线 : 网 址 : (16) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 18 号 保 利 大 厦 18 楼 法 定 代 表 人 : 王 莉 服 务 热 线 : 网 址 :licaike.hexun.com (17) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 法 定 代 表 人 : 赵 荣 春 客 服 电 话 : 网 址 : (18) 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司 25

30 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 9 号 五 栋 大 楼 C 座 702 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 外 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 22 层 法 定 代 表 人 : 吴 雪 秀 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (19) 深 圳 宜 投 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 鲤 鱼 门 街 1 号 深 港 合 作 区 管 理 局 综 合 办 公 楼 A 栋 201 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 皇 岗 商 务 中 心 2405 法 定 代 表 人 : 华 建 强 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (20) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 法 定 代 表 人 : 冯 修 敏 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (21) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5475 号 1033 室 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 峨 山 路 91 弄 61 号 10 号 楼 12 楼 法 定 代 表 人 : 沈 继 伟 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (22) 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 359 号 国 睿 大 厦 一 号 楼 B 区 4 楼 A506 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 虹 桥 路 1386 号 文 广 大 厦 15 楼 法 定 代 表 人 : 袁 顾 明 客 服 电 话 :

31 公 司 网 站 : (23) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 105 室 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B 法 定 代 表 人 : 肖 雯 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (24) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 客 服 电 话 :95559 网 址 : (25) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 法 定 代 表 人 : 陆 华 裕 客 服 电 话 :95574 公 司 网 址 : (26) 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 层 20 层 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 层 20 层 法 定 代 表 人 : 邱 三 发 服 务 热 线 : 网 址 : (27) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 客 户 服 务 热 线 :

32 公 司 网 址 : (28) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 : 山 东 济 南 市 经 七 路 86 号 证 券 大 厦 2001 法 定 代 表 人 : 李 玮 客 户 服 务 热 线 :95538 网 址 : (29) 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 写 字 楼 2 座 27 层 及 28 层 法 定 代 表 人 : 丁 学 东 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (30) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 长 乐 路 989 号 45 层 法 定 代 表 人 : 李 梅 客 服 电 话 :95523 或 网 址 : (31) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 客 服 电 话 :95525 网 址 : (32) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 ( 邮 编 :830002) 法 定 代 表 人 : 李 季 客 户 服 务 电 话 :

33 网 址 : (33) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 8 层 法 定 代 表 人 : 黄 扬 录 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (34) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1600 号 32 层 法 定 代 表 人 : 钱 华 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (35) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (36) 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 15-1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 服 务 热 线 : 网 址 : (37) 众 升 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 望 京 浦 项 中 心 A 座 法 定 代 表 人 : 李 招 弟 服 务 热 线 : 网 址 : (38) 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 765 号 室 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 延 安 东 路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼 29

34 法 定 代 表 人 : 陈 继 武 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (39) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办 公 地 址 : 上 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 508 号 北 美 广 场 B 座 12 楼 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (40) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 定 代 表 人 : 郭 坚 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (41) 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 1603 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 温 特 莱 中 心 A 座 16 层 法 定 代 表 人 : 董 浩 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (42) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 法 定 代 表 人 : 薛 峰 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (43) 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 驻 深 圳 市 30

35 前 海 商 务 秘 书 有 限 公 司 ) 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 苑 南 路 高 新 南 七 道 惠 恒 集 团 二 期 418 室 法 定 代 表 人 : 齐 小 贺 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (44) 奕 丰 金 融 服 务 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 住 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书 有 限 公 司 ) 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 海 德 三 路 海 岸 大 厦 东 座 1115 室,1116 室 及 1307 室 法 定 代 表 人 :TAN YIK KUAN 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (45) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 277 号 3 层 310 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 518 号 8 座 3 层 法 定 代 表 人 : 燕 斌 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (46) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 28 号 富 卓 大 厦 A 座 7 层 法 定 代 表 人 : 杨 懿 客 服 电 话 : 公 司 网 站 :8.jrj.com.cn (47) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 易 会 满 客 户 服 务 热 线 :

36 公 司 网 址 : (48) 中 信 期 货 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 室 14 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 室 14 层 法 定 代 表 人 : 张 皓 客 服 热 线 : 网 址 : 2 场 内 代 销 机 构 投 资 者 可 通 过 上 证 基 金 通 办 理 本 基 金 的 上 海 证 券 交 易 所 场 内 申 购 与 赎 回, 可 办 理 上 证 基 金 通 业 务 的 证 券 公 司 的 具 体 名 单 可 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 查 询 如 果 上 海 证 券 交 易 所 增 加 或 减 少 具 有 上 证 基 金 通 业 务 资 格 的 证 券 公 司, 请 以 上 海 证 券 交 易 所 的 具 体 规 定 为 准 二 注 册 登 记 机 构 名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 法 定 代 表 人 : 周 明 联 系 人 : 崔 巍 电 话 :(010) 传 真 :(010) 三 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师 名 称 : 国 浩 律 师 ( 上 海 ) 事 务 所 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 北 京 西 路 968 号 嘉 地 中 心 层 负 责 人 : 黄 宁 宁 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 周 晓 菲 经 办 律 师 : 宣 伟 华 周 晓 菲 32

37 四 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 湖 滨 路 202 号 普 华 永 道 中 心 11 楼 法 定 代 表 人 : 杨 绍 信 电 话 :(021) 联 系 人 : 胡 逸 嵘 经 办 注 册 会 计 师 : 薛 竞 胡 逸 嵘 五 其 他 服 务 机 构 及 委 托 办 理 业 务 的 有 关 情 况 公 司 信 息 技 术 系 统 由 信 息 技 术 系 统 基 础 设 施 系 统 以 及 有 关 业 务 应 用 系 统 构 成 信 息 技 术 系 统 基 础 设 施 系 统 包 括 机 房 工 程 系 统 网 络 集 成 系 统, 这 些 系 统 在 公 司 筹 建 之 初 由 专 业 的 系 统 集 成 公 司 负 责 建 成, 之 后 日 常 的 维 护 管 理 由 公 司 负 责, 但 与 第 三 方 服 务 公 司 签 订 有 技 术 服 务 合 同, 由 其 提 供 定 期 的 巡 检 及 特 殊 情 况 下 的 技 术 支 持 公 司 业 务 应 用 系 统 主 要 包 括 开 放 式 基 金 登 记 过 户 子 系 统 直 销 系 统 资 金 清 算 系 统 投 资 交 易 系 统 估 值 核 算 系 统 网 上 交 易 系 统 呼 叫 中 心 系 统 外 服 系 统 营 销 数 据 中 心 系 统 等 这 些 系 统 也 主 要 是 在 公 司 筹 建 之 初 采 购 专 业 系 统 提 供 商 的 产 品 建 设 而 成, 建 成 之 后 在 业 务 运 作 过 程 中 根 据 公 司 业 务 的 需 要 进 行 了 相 关 的 系 统 功 能 升 级, 升 级 由 系 统 提 供 商 负 责 完 成, 升 级 后 的 系 统 也 均 是 系 统 提 供 商 对 外 提 供 的 通 用 系 统 业 务 应 用 系 统 日 常 的 维 护 管 理 由 公 司 负 责, 但 与 系 统 提 供 商 签 订 有 技 术 服 务 合 同, 由 其 提 供 定 期 的 巡 检 及 特 殊 情 况 下 的 技 术 支 持 除 上 述 情 况 外, 公 司 未 委 托 服 务 机 构 代 为 办 理 重 要 的 特 定 的 信 息 技 术 系 统 开 发 维 护 事 项 另 外, 本 公 司 可 以 根 据 自 身 发 展 战 略 的 需 要, 委 托 资 质 良 好 的 基 金 服 务 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 登 记 估 值 核 算 等 业 务 33

38 第 六 部 分 基 金 的 募 集 本 基 金 由 基 金 管 理 人 依 照 基 金 法 运 作 办 法 销 售 办 法 信 息 披 露 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 募 集 浦 银 安 盛 医 疗 健 康 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 号 文 准 予 注 册, 于 2015 年 4 月 21 日 起 向 社 会 公 开 募 集 截 止 到 2015 年 5 月 20 日, 基 金 募 集 工 作 已 顺 利 结 束 本 次 募 集 有 效 认 购 户 数 为 户, 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 1.00 元 人 民 币 计 算, 本 息 合 计 募 集 基 金 份 额 总 额 为 3,212,821, 份, 已 全 部 计 入 投 资 者 帐 户, 归 投 资 者 所 有 其 中 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 的 基 金 从 业 人 员 认 购 持 有 的 基 金 份 额 总 额 为 258, 份 ( 含 募 集 期 利 息 结 转 的 份 额 ), 占 本 基 金 总 份 额 的 比 例 为 0.01% 34

39 第 七 部 分 基 金 合 同 的 生 效 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 其 配 套 法 规 和 浦 银 安 盛 医 疗 健 康 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 的 有 关 规 定, 本 基 金 的 募 集 情 况 已 符 合 基 金 合 同 生 效 的 条 件 本 基 金 于 2015 年 5 月 25 日 得 到 中 国 证 监 会 书 面 确 认, 基 金 备 案 手 续 办 理 完 毕, 基 金 合 同 自 该 日 起 正 式 生 效 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起, 本 基 金 管 理 人 正 式 开 始 管 理 本 基 金 基 金 合 同 生 效 后, 连 续 20 个 工 作 日 出 现 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 200 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 人 民 币 5000 万 元 情 形 的, 基 金 管 理 人 应 当 在 定 期 报 告 中 予 以 披 露 ; 连 续 60 个 工 作 日 出 现 前 述 情 形 的 基 金 管 理 人 应 当 向 中 国 证 监 会 报 告 并 提 出 解 决 方 案, 如 转 换 运 作 方 式 与 其 他 基 金 合 并 或 者 终 止 基 金 合 同 等, 并 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 进 行 表 决 法 律 法 规 或 监 管 部 门 另 有 规 定 时, 从 其 规 定 本 基 金 已 于 2015 年 7 月 7 日 开 放 了 申 购 和 赎 回 业 务 35

40 第 八 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 一 申 购 和 赎 回 场 所 场 内 申 购 与 赎 回 场 所 为 上 海 证 券 交 易 所 内 具 有 基 金 代 销 业 务 资 格 的 会 员 单 位 ( 具 体 名 单 见 本 基 金 份 额 发 售 公 告 ) 场 外 申 购 与 赎 回 场 所 包 括 基 金 管 理 人 和 基 金 管 理 人 委 托 的 场 外 代 销 机 构 ( 具 体 名 单 见 本 基 金 招 募 说 明 书 和 份 额 发 售 公 告 ) 基 金 管 理 人 可 根 据 情 况 变 更 或 增 减 代 销 机 构, 并 予 以 公 告 若 基 金 管 理 人 或 其 指 定 的 代 销 机 构 开 通 电 话 传 真 或 网 上 等 交 易 方 式, 投 资 人 可 以 通 过 上 述 方 式 进 行 申 购 与 赎 回, 具 体 办 法 由 基 金 管 理 人 另 行 公 告 具 体 申 购 赎 回 场 所 参 见 基 金 管 理 人 关 于 本 基 金 的 相 关 公 告 二 申 购 和 赎 回 的 开 放 日 及 时 间 1 开 放 日 及 开 放 时 间 投 资 人 在 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回, 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间, 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 中 国 证 监 会 的 要 求 或 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 赎 回 时 除 外 基 金 合 同 生 效 后, 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况, 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整, 但 应 在 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 2 申 购 赎 回 开 始 日 及 业 务 办 理 时 间 基 金 管 理 人 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 不 超 过 三 个 月 开 始 办 理 申 购, 具 体 业 务 办 理 时 间 在 申 购 开 始 公 告 中 规 定 基 金 管 理 人 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 不 超 过 三 个 月 开 始 办 理 赎 回, 具 体 业 务 办 理 时 间 在 赎 回 开 始 公 告 中 规 定 在 确 定 申 购 开 始 与 赎 回 开 始 时 间 后, 基 金 管 理 人 应 在 申 购 赎 回 开 放 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 申 购 与 赎 回 的 开 始 时 间 基 金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额 的 申 购 或 者 赎 回 或 者 转 换 投 资 人 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 赎 回 或 转 换 申 请 且 登 记 机 构 确 认 接 受 的, 其 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 为 下 一 开 放 日 基 金 份 额 申 购 赎 回 的 价 格 三 申 购 与 赎 回 的 原 则 36

41 1 未 知 价 原 则, 即 申 购 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 ; 2 金 额 申 购 份 额 赎 回 原 则, 即 申 购 以 金 额 申 请, 赎 回 以 份 额 申 请 ; 3 当 日 的 申 购 与 赎 回 申 请 可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 以 内 撤 销 ; 4 赎 回 遵 循 先 进 先 出 原 则, 即 按 照 投 资 人 认 购 申 购 的 先 后 次 序 进 行 顺 序 赎 回 基 金 管 理 人 对 基 金 份 额 持 有 人 的 赎 回 申 请 进 行 处 理 时, 将 对 认 购 申 购 确 认 日 期 在 先 的 基 金 份 额 先 赎 回, 对 认 购 申 购 确 认 日 期 在 后 的 基 金 份 额 后 赎 回, 并 以 此 确 定 所 适 用 的 赎 回 费 率 ; 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 对 上 述 原 则 进 行 调 整 基 金 管 理 人 必 须 在 新 规 则 开 始 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 四 申 购 与 赎 回 的 程 序 1 申 购 和 赎 回 的 申 请 方 式 投 资 人 必 须 根 据 销 售 机 构 规 定 的 程 序, 在 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 内 提 出 申 购 或 赎 回 的 申 请 2 申 购 和 赎 回 的 款 项 支 付 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时, 必 须 全 额 交 付 申 购 款 项, 投 资 人 交 付 款 项, 申 购 申 请 成 立, 本 基 金 登 记 机 构 确 认 基 金 份 额 时, 申 购 生 效 投 资 人 递 交 赎 回 申 请, 赎 回 成 立, 本 基 金 登 记 机 构 确 认 赎 回 时, 赎 回 生 效 投 资 人 赎 回 申 请 成 功 后, 基 金 管 理 人 将 在 T+7 日 ( 包 括 该 日 ) 内 支 付 赎 回 款 项 在 发 生 巨 额 赎 回 时, 款 项 的 支 付 办 法 参 照 基 金 合 同 有 关 条 款 处 理 3 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认 基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有 效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请 日 (T 日 ), 在 正 常 情 况 下, 本 基 金 登 记 机 构 在 T+1 日 内 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认 T 日 提 交 的 有 效 申 请, 投 资 人 应 在 T+2 日 后 ( 包 括 该 日 ) 及 时 到 销 售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认 情 况 若 申 购 不 成 功, 则 申 购 款 项 退 还 给 投 资 人 基 金 销 售 机 构 对 申 购 赎 回 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 申 请 申 购 赎 回 的 确 认 以 基 金 登 记 机 构 或 基 金 管 理 人 的 确 认 结 果 为 准 37

42 五 申 购 和 赎 回 的 数 量 限 制 1 投 资 者 场 外 通 过 代 销 机 构 和 电 子 直 销 渠 道 首 次 申 购 单 笔 最 低 金 额 为 人 民 币 1,000 元, 追 加 申 购 单 笔 最 低 金 额 为 人 民 币 1,000 元 ; 投 资 者 通 过 直 销 机 构 ( 柜 台 方 式 ) 首 次 申 购 单 笔 最 低 金 额 为 人 民 币 10,000 元, 追 加 申 购 单 笔 最 低 金 额 为 人 民 币 1,000 元 5 份 2 本 基 金 场 内 申 购 的 单 笔 申 购 最 低 金 额 为 1,000 元 3 本 基 金 不 设 单 笔 赎 回 份 额 下 限, 单 个 交 易 账 户 最 低 持 有 份 额 余 额 下 限 为 4 本 基 金 对 单 个 投 资 者 累 计 持 有 的 基 金 份 额 上 限 不 作 限 制 5 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 调 整 上 述 规 定 申 购 金 额 和 赎 回 份 额 的 数 量 限 制 投 资 人 每 个 基 金 交 易 账 户 的 最 低 基 金 份 额 余 额 单 个 投 资 人 累 计 持 有 的 基 金 份 额 上 限 等 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 六 申 购 费 用 和 赎 回 费 用 1 申 购 费 用 本 基 金 的 申 购 费 用 由 基 金 申 购 人 承 担, 不 列 入 基 金 财 产, 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 注 册 登 记 等 各 项 费 用 本 基 金 的 申 购 费 率 适 用 以 下 前 申 购 费 率 端 收 费 费 率 标 准 : 申 购 金 额 (M) M 100 万 元 1.5% 100 万 元 M 300 万 元 1.0% 300 万 元 M 500 万 元 0.3% M 500 万 元 按 笔 收 取 每 笔 1000 元 2 本 基 金 的 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 本 基 金 不 收 取 销 售 服 务 费, 对 持 续 持 有 期 少 于 7 日 的 投 资 人 收 取 不 低 于 1.5% 的 赎 回 费, 对 持 续 持 有 期 少 于 30 日 的 投 资 人 收 取 不 低 于 0.75% 的 赎 回 费, 并 将 上 述 赎 回 费 全 额 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 少 于 3 个 月 的 投 资 人 收 取 不 低 于 0.5% 的 赎 回 费, 并 将 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 75% 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 长 于 3 个 月 但 少 于 6 个 月 的 投 资 人 收 取 不 低 于 0.5% 的 赎 回 费, 并 将 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 50% 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 长 于 6 个 月 的 投 资 人, 应 当 将 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 25% 计 入 基 金 财 产 38

43 本 基 金 的 赎 回 费 率 随 持 有 期 限 的 增 赎 回 费 率 加 而 递 减, 标 准 如 下 : 持 有 期 限 (N) N<7 日 1.5% 7 日 N<30 日 0.75% 30 日 N<1 年 0.5% 1 年 N<2 年 0.25% N 2 年 0 针 对 持 有 期 限 而 言,3 个 月 指 90 日,6 个 月 指 182 日,1 年 指 365 日 3 本 基 金 的 申 购 费 率 赎 回 费 率 最 高 不 得 超 过 法 律 法 规 规 定 的 限 额 4 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式, 并 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 至 少 一 家 指 定 媒 体 上 公 告 5 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 背 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划, 针 对 特 定 地 域 范 围 特 定 行 业 特 定 职 业 的 投 资 者 以 及 以 特 定 交 易 方 式 ( 如 网 上 交 易 电 话 交 易 等 ) 等 进 行 基 金 交 易 的 投 资 者 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 在 基 金 促 销 活 动 期 间, 按 相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 相 关 手 续 后 基 金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 基 金 申 购 费 率 和 基 金 赎 回 费 率 七 申 购 份 额 与 赎 回 金 额 的 计 算 ( 一 ) 本 基 金 申 购 份 额 的 计 算 本 基 金 的 申 购 金 额 包 括 申 购 费 用 和 净 申 购 金 额, 其 中 : 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 /(1+ 申 购 费 率 ); 申 购 费 用 = 申 购 金 额 - 净 申 购 金 额 ; 申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 /T 日 基 金 份 额 净 值 1 上 述 申 购 费 用 以 四 舍 五 入 的 方 法 保 留 小 数 点 后 两 位, 由 此 误 差 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 2 上 述 场 外 申 购 份 额 的 计 算 保 留 到 小 数 点 后 两 位, 小 数 点 两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入, 由 此 误 差 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 ; 场 内 申 购 份 额 计 算 结 果 保 留 到 整 数 位, 不 足 一 份 基 金 份 额 部 分 的 认 购 资 金 零 头 返 回 投 资 者 例 : 某 投 资 者 投 资 5 万 元 申 购 本 基 金 基 金 份 额, 对 应 费 率 为 1.5%, 假 设 申 购 当 日 本 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1.05 元, 则 可 得 到 的 申 购 份 额 为 : 净 申 购 金 额 =50,000/(1+1.5%)=49, 元 申 购 费 用 =50,000-49,261.08= 元 39

44 申 购 份 额 =49,261.08/1.05=46, 份 即 : 如 果 投 资 人 通 过 场 外 申 购, 则 该 投 资 人 可 获 得 申 购 份 额 为 46, 份 ; 如 果 投 资 人 通 过 场 内 申 购, 则 该 投 资 人 可 获 得 申 购 份 额 为 46,915 份, 其 余 0.31 份 对 应 金 额 将 返 回 给 投 资 人 ( 二 ) 赎 回 金 额 的 计 算 本 基 金 采 用 份 额 赎 回 方 式, 赎 回 价 格 以 T 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算, 计 算 公 式 : 赎 回 总 额 = 赎 回 份 额 T 日 基 金 份 额 净 值 赎 回 费 用 = 赎 回 总 额 赎 回 费 率 赎 回 金 额 = 赎 回 总 额 - 赎 回 费 用 例 : 某 投 资 者 赎 回 本 基 金 1 万 份 本 基 金 份 额, 持 有 时 间 为 6 个 月, 对 应 的 赎 回 费 率 为 0.5%, 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是 1.12 元, 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 : 赎 回 总 额 =10, =11,200 元 赎 回 费 用 =11, %=56 元 赎 回 金 额 =11, =11, 元 即 : 投 资 者 赎 回 本 基 金 1 万 份 本 基 金 份 额, 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 11, 元 ( 三 ) 本 基 金 基 金 份 额 净 值 的 计 算 基 金 合 同 生 效 后, 在 基 金 开 放 期 期 间, 基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 交 易 日 的 次 日, 通 过 网 站 基 金 份 额 发 售 网 点 以 及 其 他 媒 介, 披 露 交 易 日 的 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 本 基 金 的 基 金 份 额 净 值 计 算 公 式 如 下 : T 日 基 金 份 额 净 值 =T 日 闭 市 后 的 基 金 资 产 净 值 /T 日 基 金 份 额 的 余 额 数 量 T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算, 并 在 T+1 日 内 公 告 遇 特 殊 情 况, 经 中 国 证 监 会 同 意, 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 本 基 金 基 金 份 额 净 值 的 计 算, 保 留 到 小 数 点 后 3 位, 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入, 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 ( 四 ) 申 购 份 额 余 额 的 处 理 方 式 场 外 申 购 时, 申 购 的 有 效 份 额 为 按 实 际 确 认 的 申 购 金 额 在 扣 除 相 应 的 费 用 后, 40

45 以 申 请 当 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 计 算, 采 用 四 舍 五 入 的 方 法 保 留 到 小 数 点 后 两 位, 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 场 内 申 购 时, 申 购 的 有 效 份 额 为 按 实 际 确 认 的 申 购 金 额 在 扣 除 相 应 的 费 用 后, 以 申 请 当 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 计 算, 有 效 份 额 的 计 算 保 留 到 整 数 位, 不 足 一 份 基 金 份 额 部 分 的 申 购 资 金 零 头 由 会 员 单 位 返 还 给 投 资 者 ( 五 ) 赎 回 金 额 的 处 理 方 式 赎 回 金 额 为 按 实 际 确 认 的 有 效 赎 回 份 额 乘 以 申 请 当 日 基 金 份 额 净 值 并 扣 除 相 应 的 费 用, 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 两 位, 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入, 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 八 申 购 和 赎 回 的 注 册 登 记 ( 一 ) 投 资 人 申 购 基 金 成 功 后, 基 金 注 册 登 记 人 在 T+1 日 为 投 资 人 增 加 权 益 并 办 理 注 册 登 记 手 续, 投 资 人 自 T+2 日 起 有 权 赎 回 该 部 分 基 金 份 额 ( 二 ) 投 资 人 赎 回 基 金 成 功 后, 基 金 注 册 登 记 人 在 T+1 日 为 投 资 人 扣 除 权 益 并 办 理 相 应 的 注 册 登 记 手 续 ( 三 ) 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内, 对 上 述 注 册 登 记 办 理 时 间 进 行 调 整, 并 最 迟 于 开 始 实 施 2 日 前 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 和 基 金 管 理 人 网 站 上 予 以 公 告 九 拒 绝 或 暂 停 申 购 的 情 形 发 生 下 列 情 况 时, 基 金 管 理 人 可 拒 绝 或 暂 停 接 受 投 资 人 的 申 购 申 请 : 1 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 2 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 申 购 申 请 3 证 券 / 期 货 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市, 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 4 基 金 管 理 人 认 为 接 受 某 笔 或 某 些 申 购 申 请 可 能 会 影 响 或 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 5 基 金 资 产 规 模 过 大, 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种, 或 其 他 可 能 对 基 金 业 绩 产 生 负 面 影 响, 或 基 金 管 理 人 认 定 的 其 他 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 情 形 41