重 要 提 示 本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2014 年 7 月 28 日 证 监 许 可 号 文 注 册 募 集 本 基 金 基 金 合 同 于 2014 年 9 月 19 日 起 生 效, 自 该 日 起 基 金 管 理 人 正 式 开 始 管

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1 工 银 瑞 信 新 财 富 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (2016 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司

2 重 要 提 示 本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2014 年 7 月 28 日 证 监 许 可 号 文 注 册 募 集 本 基 金 基 金 合 同 于 2014 年 9 月 19 日 起 生 效, 自 该 日 起 基 金 管 理 人 正 式 开 始 管 理 本 基 金 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注 册, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 投 资 有 风 险, 投 资 者 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 份 额 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书, 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征, 应 充 分 考 虑 投 资 者 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 并 对 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 导 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 担 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 基 金 管 理 人 管 理 的 其 它 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 3 月 18 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 数 据 截 止 日 为 2015 年 12 月 31 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 本 招 募 说 明 书 已 经 基 金 托 管 人 复 核 1

3 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 甲 5 号 6 层 甲 5 号 601 甲 5 号 7 层 甲 5 号 701 甲 5 号 8 层 甲 5 号 801 甲 5 号 9 层 甲 5 号 901 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6-9 层 邮 政 编 码 : 法 定 代 表 人 : 郭 特 华 成 立 日 期 :2005 年 6 月 21 日 批 准 设 立 机 关 : 中 国 证 监 会 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2005]93 号 中 国 银 监 会 银 监 复 [2005]105 号 经 营 范 围 : 基 金 募 集 基 金 销 售 资 产 管 理 及 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业 务 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 : 贰 亿 元 人 民 币 联 系 人 : 朱 碧 艳 联 系 电 话 : 股 权 结 构 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 占 公 司 注 册 资 本 的 80%; 瑞 士 信 贷 银 行 股 份 有 限 公 司 占 公 司 注 册 资 本 的 20% 存 续 期 间 : 持 续 经 营 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员 沈 立 强 先 生, 董 事 长, 硕 士, 高 级 会 计 师 1976 年 参 加 工 作, 先 后 在 中 国 人 民 银 行 杭 州 分 行 中 国 工 商 银 行 浙 江 分 行 河 北 分 行 上 海 分 行 工 作 历 任 中 国 工 商 银 行 杭 州 分 行 营 业 部 副 主 任 杭 州 分 行 营 业 部 主 任 浙 江 分 行 会 计 出 纳 处 副 处 长 储 蓄 处 副 处 长 储 蓄 处 处 长 人 事 处 处 长 党 委 组 织 部 部 长 营 业 部 总 经 理 ( 兼 ) 浙 江 分 行 行 长 助 理 副 行 长 党 委 副 书 记 ; 中 国 工 商 银 行 河 北 分 行 行 长 ; 中 国 工 商 银 行 上 海 分 行 行 长, 兼 任 上 海 市 银 行 同 业 公 会 会 长 上 海 市 城 市 金 融 学 会 会 长 上 海 市 支 付 清 算 协 会 会 长 上 海 市 金 融 学 2

4 会 副 会 长 上 海 国 际 商 会 副 会 长 上 海 世 界 贸 易 中 心 协 会 副 会 长 中 国 城 市 金 融 学 会 常 务 理 事 上 海 市 宏 观 经 济 学 会 常 务 理 事 中 国 社 会 科 学 院 陆 家 嘴 研 究 基 地 理 事 会 理 事 上 海 财 经 大 学 校 董 会 董 事, 上 海 市 人 大 代 表 Neil Harvey 先 生, 董 事, 瑞 士 信 贷 执 行 董 事, 常 驻 香 港 瑞 士 信 贷 银 行 香 港 和 大 中 华 区 首 席 执 行 官, 负 责 私 人 银 行 财 富 管 理 和 投 资 银 行 业 务 同 时,Neil Harvey 先 生 还 是 资 产 管 理 亚 太 地 区 副 主 席 亚 太 区 运 营 委 员 会 成 员 Neil Harvey 先 生 在 投 资 银 行 和 资 产 管 理 领 域 有 三 十 年 的 工 作 经 历, 对 新 兴 市 场 和 亚 太 地 区 有 着 深 刻 的 了 解, 在 亚 太 地 区 也 有 十 七 年 的 工 作 经 历 Neil Harvey 先 生 在 瑞 士 信 贷 工 作 十 五 年, 担 任 过 很 多 职 务, 目 前 他 是 资 产 管 理 亚 太 和 新 兴 市 场 负 责 人 此 前, 他 担 任 亚 洲 ( 除 日 本 ) 投 资 银 行 和 固 定 收 益 业 务 负 责 人 另 外, 他 在 瑞 士 信 贷 和 其 他 公 司 都 担 过 要 职, 负 责 澳 大 利 亚 非 洲 日 本 拉 美 中 东 土 耳 其 和 俄 罗 斯 地 区 的 业 务 郭 特 华 女 士, 董 事, 博 士, 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理, 兼 任 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 董 事 长, 工 银 瑞 信 资 产 管 理 ( 国 际 ) 有 限 公 司 董 事 长 工 银 家 族 财 富 ( 上 海 ) 投 资 管 理 有 限 公 司 的 董 事 历 任 中 国 工 商 银 行 总 行 商 业 信 贷 部 资 金 计 划 部 副 处 长, 中 国 工 商 银 行 总 行 资 产 托 管 部 处 长 副 总 经 理 王 一 心 女 士, 董 事, 高 级 经 济 师, 中 国 工 商 银 行 战 略 管 理 与 投 资 者 关 系 部 高 级 专 家 专 职 董 事 历 任 中 国 工 商 银 行 专 项 融 资 部 ( 公 司 业 务 二 部 营 业 部 ) 副 总 经 理 ; 中 国 工 商 银 行 营 业 部 历 任 副 处 长 处 长 ; 中 国 工 商 银 行 总 行 技 术 改 造 信 贷 部 经 理 王 莹 女 士, 董 事, 高 级 会 计 师, 中 国 工 商 银 行 集 团 派 驻 子 公 司 董 监 事 办 公 室 专 家 专 职 派 出 董 事, 于 2004 年 11 月 获 得 国 际 内 审 协 会 注 册 内 部 审 计 师 (Certified Internal Auditor) 资 格 证 书 历 任 中 国 工 商 银 行 国 际 业 务 部 外 汇 清 算 处 负 责 人, 中 国 工 商 银 行 清 算 中 心 外 汇 清 算 处 负 责 人 副 处 长, 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 督 局 外 汇 业 务 稽 核 处 副 处 长 处 长, 中 国 工 商 银 行 内 部 审 计 局 境 外 机 构 审 计 处 处 长, 工 行 悉 尼 分 行 内 部 审 计 师 风 险 专 家 田 国 强 先 生, 独 立 董 事, 经 济 学 博 士, 上 海 财 经 大 学 经 济 学 院 院 长, 上 海 财 经 大 学 高 等 研 究 院 院 长, 美 国 德 州 A&M 大 学 经 济 系 Alfred F. Chalk 讲 席 教 授 首 批 中 组 部 千 人 计 划 入 选 者 及 其 国 家 特 聘 专 家, 首 批 人 文 社 会 科 学 长 江 学 者 讲 座 教 授, 曾 任 上 海 市 人 民 政 府 特 聘 决 策 咨 询 专 家, 中 国 留 美 经 济 学 会 会 长 ( ) 2006 年 被 华 尔 街 电 讯 列 为 中 国 大 陆 十 大 最 具 影 响 力 的 经 济 学 家 之 一 主 要 研 究 领 域 包 括 经 济 理 论 激 励 机 制 设 计 中 国 经 济 等 孙 祁 祥 女 士, 独 立 董 事, 经 济 学 博 士, 北 京 大 学 经 济 学 院 院 长, 教 授, 博 士 生 导 师, 3

5 享 受 国 务 院 政 府 特 殊 津 贴 专 家 兼 任 北 京 大 学 中 国 保 险 与 社 会 保 障 研 究 中 心 主 任, 中 国 金 融 学 会 学 术 委 员 会 委 员 常 务 理 事, 中 国 保 险 学 会 副 会 长, 教 育 部 高 等 学 校 经 济 学 类 学 科 专 业 教 学 指 导 委 员 会 委 员, 美 国 国 际 保 险 学 会 董 事 会 成 员 学 术 主 持 人, 美 国 C.V. Starr 冠 名 教 授 曾 任 亚 太 风 险 与 保 险 学 会 主 席 美 国 国 家 经 济 研 究 局 美 国 印 第 安 纳 大 学 美 国 哈 佛 大 学 香 港 大 学 访 问 学 者 在 经 济 研 究 等 学 术 刊 物 上 发 表 论 文 100 多 篇, 主 持 过 20 多 项 由 国 家 部 委 和 国 际 著 名 机 构 委 托 的 科 研 课 题 Jane DeBevoise 女 士, 独 立 董 事, 香 港 大 学 艺 术 系 博 士, 历 任 银 行 家 信 托 公 司 (1998 年 与 德 意 志 银 行 合 并 ) 董 事 总 经 理 所 罗 门 古 根 海 姆 基 金 会 副 主 席 及 项 目 总 监 香 港 政 府 委 任 的 展 览 馆 委 员 会 成 员 香 港 西 九 龙 文 娱 艺 术 馆 咨 询 小 组 政 府 委 任 委 员 2003 年 至 今 担 任 香 港 亚 洲 艺 术 文 献 库 董 事 局 董 事 及 主 席,2009 年 至 今 担 任 美 国 亚 洲 艺 术 文 献 库 总 裁 2 监 事 会 成 员 吴 敏 敏 女 士 : 监 事, 经 济 学 硕 士 1996 年 入 职 中 国 工 商 银 行 深 圳 市 分 行,2007 年 调 入 中 国 工 商 银 行 总 行 历 任 中 国 工 商 银 行 深 圳 分 行 计 划 财 务 部 副 总 经 理 财 务 会 计 部 副 总 经 理 中 国 工 商 银 行 股 份 制 改 革 办 公 室 战 略 引 资 与 上 市 处 副 处 长 战 略 管 理 与 投 资 者 关 系 部 战 略 发 展 与 合 作 处 副 处 长 处 长, 现 任 中 国 工 商 银 行 战 略 管 理 与 投 资 者 关 系 部 专 家 黄 敏 女 士 : 监 事, 金 融 学 学 士 黄 敏 女 士 于 2006 年 加 入 Credit Suisse Group ( 瑞 士 信 贷 集 团 ), 先 后 担 任 全 球 投 资 银 行 战 略 部 助 理 副 总 裁 亚 太 区 投 资 银 行 战 略 部 副 总 裁 中 国 区 执 行 首 席 运 营 官, 资 产 管 理 大 中 国 区 首 席 运 营 官, 现 任 资 产 管 理 中 国 区 负 责 人 张 舒 冰 女 士 : 监 事, 硕 士 2003 年 4 月 至 2005 年 4 月, 任 职 于 中 国 工 商 银 行, 担 任 主 任 科 员 2005 年 7 月 加 入 工 银 瑞 信,2005 年 7 月 至 2006 年 12 月 担 任 综 合 管 理 部 翻 译 兼 综 合, 2007 年 至 2012 年 担 任 战 略 发 展 部 副 总 监,2012 年 至 2014 年 9 月 任 职 于 机 构 客 户 部, 担 任 机 构 客 户 部 副 总 监 及 总 监 职 务 ;2014 年 9 月 至 2015 年 7 月, 担 任 机 构 产 品 部 总 监 2014 年 11 月 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 监 事 2015 年 7 月 至 今 担 任 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 洪 波 女 士 : 监 事, 硕 士 ACCA 非 执 业 会 员 2005 年 至 2008 年 任 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 高 级 审 计 员 ;2008 年 至 2009 年 任 民 生 证 券 有 限 责 任 公 司 监 察 稽 核 总 部 业 务 主 管 ;2009 年 6 月 加 入 工 银 瑞 信 法 律 合 规 部, 现 任 法 律 合 规 部 副 总 监 倪 莹 女 士 : 监 事, 硕 士 2000 年 至 2009 年 任 职 于 中 国 人 民 大 学, 历 任 副 科 长 科 长, 校 团 委 副 书 记 2009 年 至 2011 年 就 职 于 北 京 市 委 教 工 委, 任 干 部 处 副 调 研 员 2011 年 加 入 4

6 工 银 瑞 信 战 略 发 展 部, 现 任 副 总 监 3 高 级 管 理 人 员 郭 特 华 女 士 : 总 经 理, 简 历 同 上 朱 碧 艳 女 士 : 硕 士, 国 际 注 册 内 部 审 计 师, 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长, 兼 任 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 监 事 1997 年 年 中 国 华 融 信 托 投 资 公 司 证 券 总 部 经 理,2000 年 年 中 国 华 融 资 产 管 理 公 司 投 资 银 行 部 证 券 业 务 部 高 级 副 经 理 江 明 波 先 生 : 硕 士, 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理, 兼 任 工 银 瑞 信 资 产 管 理 ( 国 际 ) 有 限 公 司 固 定 收 益 投 资 总 监, 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 2000 年 7 月 至 2001 年 11 月, 任 职 于 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司, 担 任 研 究 员 ;2001 年 12 月 至 2006 年 12 月, 任 职 于 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 研 究 员 基 金 经 理 助 理 普 天 债 券 基 金 经 理 社 保 债 券 组 合 社 保 回 购 组 合 基 金 经 理 机 构 理 财 部 总 监 助 理 固 定 收 益 小 组 负 责 人 2006 年 加 入 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 杜 海 涛 先 生 : 硕 士, 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理, 兼 任 工 银 瑞 信 资 产 管 理 ( 国 际 ) 有 限 公 司 董 事 1997 年 7 月 至 2002 年 9 月, 任 职 于 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司, 历 任 职 员 债 券 ( 金 融 工 程 ) 研 究 员 ;2002 年 10 月 至 2003 年 5 月, 任 职 于 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 研 究 员 基 金 经 理 助 理 ;2003 年 6 月 至 2006 年 3 月, 任 职 于 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 研 究 员 基 金 经 理 2006 年 加 入 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 赵 紫 英 女 士 : 博 士, 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 1989 年 8 月 至 1993 年 5 月, 任 职 于 中 国 工 商 银 行 海 淀 支 行, 从 事 国 际 业 务 ;1994 年 6 月 至 2002 年 4 月, 任 职 于 中 国 工 商 银 行 北 京 市 分 行 国 际 业 务 部, 历 任 综 合 科 科 长 国 际 业 务 部 副 总 经 理 ; 2002 年 5 月 至 2005 年 6 月, 任 职 于 中 国 工 商 银 行 牡 丹 卡 中 心, 历 任 市 场 营 销 部 副 总 经 理 清 算 部 副 总 经 理 2005 年 加 入 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 4 本 基 金 基 金 经 理 欧 阳 凯 先 生,14 年 证 券 从 业 经 验 ; 曾 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 ;2010 年 加 入 工 银 瑞 信, 现 任 固 定 收 益 投 资 总 监 2010 年 8 月 16 日 至 今, 担 任 工 银 双 利 债 券 型 基 金 基 金 经 理,2011 年 12 月 27 日 至 今 担 任 工 银 保 本 混 合 基 金 基 金 经 理,2013 年 2 月 7 日 至 今 担 任 工 银 保 本 2 号 混 合 型 发 起 式 基 金 ( 自 2016 年 2 月 19 日 起 变 更 为 工 银 瑞 信 优 质 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ) 基 金 经 理,2013 年 6 月 26 日 起 至 今 担 任 工 银 瑞 信 保 本 3 号 混 合 型 基 金 基 金 经 理, 2013 年 7 月 4 日 起 至 今 担 任 工 银 信 用 纯 债 两 年 定 期 开 放 基 金 基 金 经 理,2014 年 9 月 19 日 起 至 今 担 任 工 银 新 财 富 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理,2015 年 5 月 26 日 起 至 今 5

7 担 任 工 银 丰 盈 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理 魏 欣 女 士 :11 年 证 券 从 业 经 验,2005 年 加 入 工 银 瑞 信, 现 任 固 定 收 益 部 副 总 监 ; 2011 年 4 月 20 日 至 今, 担 任 工 银 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 ;2012 年 8 月 22 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 7 天 理 财 债 券 型 基 金 基 金 经 理 ;2012 年 10 月 26 日 至 今, 担 任 工 银 14 天 理 财 债 券 型 基 金 的 基 金 经 理 ;2014 年 9 月 23 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 现 金 快 线 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 ;2014 年 10 月 22 日 至 今, 担 任 工 银 添 益 快 线 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 5 月 26 日 起 至 今, 担 任 工 银 新 财 富 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 5 月 26 日 起 至 今, 担 任 工 银 双 利 债 券 型 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 5 月 29 日 起 至 今, 担 任 工 银 丰 盈 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 6 月 19 日 至 今, 担 任 工 银 财 富 快 线 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 鄢 耀 先 生 :8 年 证 券 从 业 经 验 ; 先 后 在 德 勤 华 永 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 担 任 高 级 审 计 员, 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 担 任 分 析 员 2010 年 加 入 工 银 瑞 信, 现 任 权 益 投 资 部 基 金 经 理 2013 年 8 月 26 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 金 融 地 产 行 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ; 2014 年 1 月 20 日 至 今, 担 任 工 银 添 福 债 券 基 金 基 金 经 理 ;2014 年 1 月 20 日 至 2015 年 11 月 11 日, 担 任 工 银 月 月 薪 定 期 支 付 债 券 基 金 基 金 经 理 ;2014 年 9 月 19 日 起 至 今, 担 任 工 银 新 财 富 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 3 月 19 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 新 金 融 股 票 型 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 3 月 26 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 美 丽 城 镇 主 题 股 票 型 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 4 月 17 日 至 今, 担 任 工 银 总 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理 本 基 金 历 任 基 金 经 理 : 王 佳 女 士,2014 年 9 月 19 日 至 2015 年 6 月 8 日 管 理 本 基 金 5 投 资 决 策 委 员 会 成 员 郭 特 华 女 士, 投 资 决 策 委 员 会 主 任, 简 历 同 上 江 明 波 先 生, 简 历 同 上 杜 海 涛 先 生, 简 历 同 上 何 江 旭 先 生,19 年 证 券 从 业 经 验 ; 曾 担 任 国 泰 基 金 金 鑫 基 金 金 鼎 金 马 稳 健 回 报 金 鹰 增 长 以 及 金 牛 创 新 成 长 基 金 的 基 金 经 理, 基 金 管 理 部 总 监 兼 权 益 投 资 副 总 监 ;2009 年 加 入 工 银 瑞 信, 现 任 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ;2010 年 4 月 12 日 至 2014 年 7 月 30 日, 担 任 工 银 核 心 价 值 基 金 基 金 经 理 ;2011 年 4 月 21 日 至 2014 年 7 月 30 日, 担 任 工 银 消 费 服 务 行 业 基 金 的 基 金 经 理 宋 炳 珅 先 生,12 年 证 券 从 业 经 验 ; 曾 任 中 信 建 投 证 券 有 限 公 司 研 究 员 ;2007 年 加 入 工 6

8 银 瑞 信, 现 任 权 益 投 资 总 监 兼 研 究 部 总 监 2012 年 2 月 14 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 添 颐 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ;2013 年 1 月 18 日 至 今, 担 任 工 银 双 利 债 券 基 金 基 金 经 理 ; 2013 年 1 月 28 日 至 2014 年 12 月 5 日, 担 任 工 银 瑞 信 60 天 理 财 债 券 型 基 金 基 金 经 理 ; 2014 年 1 月 20 日 至 今, 担 任 工 银 红 利 基 金 基 金 经 理 ;2014 年 1 月 20 日 至 今, 担 任 工 银 核 心 价 值 基 金 基 金 经 理 ;2014 年 10 月 23 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 研 究 精 选 股 票 型 基 金 基 金 经 理 ;2014 年 11 月 18 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 医 疗 保 健 行 业 股 票 型 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 2 月 16 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 战 略 转 型 主 题 股 票 型 基 金 基 金 经 理 欧 阳 凯 先 生, 简 历 同 上 黄 安 乐 先 生,13 年 证 券 从 业 经 验 ; 先 后 在 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 担 任 研 究 员, 国 信 证 券 经 济 研 究 所 担 任 资 深 分 析 师, 国 信 证 券 资 产 管 理 总 部 担 任 投 资 经 理 研 究 员 ;2010 年 加 入 工 银 瑞 信, 现 任 权 益 投 资 部 总 监 2011 年 11 月 23 日 至 今, 担 任 工 银 主 题 策 略 混 合 基 金 基 金 经 理 ;2013 年 9 月 23 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 精 选 平 衡 基 金 基 金 经 理 ;2014 年 10 月 22 日 至 今, 担 任 工 银 高 端 制 造 行 业 股 票 型 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 4 月 28 日 至 今, 担 任 工 银 新 材 料 新 能 源 行 业 股 票 型 基 金 基 金 经 理 李 剑 峰 先 生,13 年 证 券 从 业 经 验 ; 曾 任 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 业 务 经 理 高 级 副 经 理 ;2008 年 加 入 工 银 瑞 信, 曾 任 固 定 收 益 研 究 员, 现 任 专 户 投 资 部 总 监, 专 户 投 资 部 投 资 经 理 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 名 称 : 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 设 立 日 期 :1987 年 4 月 8 日 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 注 册 资 本 : 亿 元 法 定 代 表 人 : 李 建 红 行 长 : 田 惠 宇 7

9 资 产 托 管 业 务 批 准 文 号 : 证 监 基 金 字 [2002]83 号 电 话 : 传 真 : 资 产 托 管 部 信 息 披 露 负 责 人 : 张 燕 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 中 心 名 称 : 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6-9 层 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 甲 5 号 6 层 甲 5 号 601 甲 5 号 7 层 甲 5 号 701 甲 5 号 8 层 甲 5 号 801 甲 5 号 9 层 甲 5 号 901 法 定 代 表 人 : 郭 特 华 全 国 统 一 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 秋 雅 联 系 电 话 : 公 司 网 站 :www.icbccs.com.cn 2 代 销 机 构 (1) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95588 网 址 :http://www.icbc.com.cn/ (2) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 8

10 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 法 定 代 表 人 : 李 建 红 联 系 人 : 邓 炯 鹏 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95555 网 址 :http://www.cmbchina.com/ (3) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 联 系 人 : 张 宏 革 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 :http://www.bankcomm.com/ (4) 北 京 农 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 内 大 街 410 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 9 号 金 融 街 中 心 B 座 法 定 代 表 人 : 乔 瑞 联 系 人 : 王 薇 娜 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :96198 网 址 :http://www.bjrcb.com (5) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 路 7088 号 招 商 银 行 大 厦 A 层 办 公 地 址 : 北 京 朝 阳 区 新 源 南 路 6 号 京 城 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 9

11 联 系 人 : 陈 忠 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :http://www.cs.ecitic.com/ (6) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 联 系 人 : 吴 忠 超 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95548 网 址 :http://www.zxwt.com.cn (7) 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 解 放 东 路 29 号 迪 凯 银 座 22 层 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 解 放 东 路 29 号 迪 凯 银 座 22 层 法 定 代 表 人 : 沈 强 联 系 人 : 周 妍 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :http://www.bigsun.com.cn/ (8) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 联 系 人 : 权 唐 电 话 : 传 真 :

12 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :http://www.csc108.com/ (9) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 联 系 人 : 芮 敏 祺 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95521/ 网 址 :http://www.gtja.com/ (10) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 刘 晨 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : ;95525 网 址 :http://www.ebscn.com/ (11) 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 法 定 代 表 人 : 常 喆 网 址 :www.guodu.com 客 户 服 务 电 话 : (12) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 ( 邮 编 :200031) 法 定 代 表 人 : 李 梅 11

13 联 系 人 : 黄 维 琳 钱 达 琛 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95523 或 网 址 :www.swhysc.com (13) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 联 系 人 : 陈 剑 虹 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :http://www.essences.com.cn (14) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 高 冠 江 联 系 人 : 唐 静 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :http://www.cindasc.com (15) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 -21 层 及 第 04 层 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 层 至 21 层 法 定 代 表 人 : 龙 增 来 联 系 人 : 刘 毅 电 话 :

14 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :http://www.china-invs.cn/ (16) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 无 锡 市 县 前 东 街 168 号 办 公 地 址 : 江 苏 省 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 国 联 金 融 大 厦 702 室 法 定 代 表 人 : 范 炎 联 系 人 : 沈 刚 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : ( 全 国 ), ( 无 锡 ) 网 址 :http://www.glsc.com.cn (17) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 法 定 代 表 人 : 杨 宇 翔 联 系 人 : 郑 舒 丽 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :http://www.pingan.com/ (18) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 十 路 号 办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 法 定 代 表 人 : 李 玮 联 系 人 : 吴 阳 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95538 网 址 :http://www.qlzq.com.cn/ 13

15 (19) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 吉 林 省 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 办 公 地 址 : 吉 林 省 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 定 代 表 人 : 矫 正 中 联 系 人 : 潘 锴 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :http://www.nesc.cn (20) 中 航 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 昌 市 抚 河 北 路 291 号 办 公 地 址 : 南 昌 市 抚 河 北 路 291 号 法 定 代 表 人 : 杜 航 联 系 人 : 余 雅 娜 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :http://www.avicsec.com/ (21) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 办 公 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 余 维 佳 联 系 人 : 张 婷 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :http://www.swsc.com.cn (22) 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 号 南 半 幢 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 福 山 路 500 号 城 建 国 际 中 心 26 楼 14

16 法 定 代 表 人 : 方 加 春 联 系 人 : 罗 芳 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :http://www.tebon.com.cn (23) 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 楼 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 楼 法 定 代 表 人 : 刘 东 联 系 人 : 林 洁 茹 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :http://www.gzs.com.cn (24) 厦 门 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 厦 门 市 莲 前 西 路 二 号 莲 富 大 厦 十 七 楼 办 公 地 址 : 厦 门 市 莲 前 西 路 二 号 莲 富 大 厦 十 七 楼 法 定 代 表 人 : 傅 毅 辉 联 系 人 : 卢 金 文 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :http://www.xmzq.cn (25) 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 A 座 3 5 层 法 定 代 表 人 : 宋 德 清 联 系 人 : 黄 恒 联 系 电 话 :

17 联 系 传 真 : 公 司 网 址 :www.hrsec.com.cn 客 服 电 话 : (26) 西 藏 同 信 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 拉 萨 市 北 京 中 路 101 号 法 定 代 表 人 : 贾 绍 君 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 汪 尚 斌 公 司 网 址 :www.xzsec.com 客 户 咨 询 电 话 : (27) 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 法 定 代 表 人 : 刘 汝 军 联 系 人 : 马 骏 杰 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.xsdzq.cn (28) 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 南 二 环 959 号 财 智 中 心 B1 座 法 定 代 表 人 : 李 工 联 系 人 : 甘 霖 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : / 网 址 :http://www.hazq.com/ (29) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 16

18 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 童 彩 萍 联 系 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 及 (30) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 德 胜 门 外 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 联 系 人 : 宋 丽 冉 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (31) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 二 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 人 : 潘 世 友 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 :www com.cn (32) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 周 嬿 旻 17

19 电 话 : , 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 :http://www.fund123.cn/ (33) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 联 系 人 : 薛 年 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 :http://www.ehowbuy.com/ (34) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 联 系 人 : 李 玲 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (35) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 联 系 人 : 习 甜 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 :

20 网 址 : (36) 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 拱 墅 区 霞 湾 巷 239 号 8 号 楼 4 楼 403 室 办 公 地 址 : 杭 州 市 教 工 路 18 号 EAC 欧 美 中 心 A 座 D 区 8 层 法 定 代 表 人 : 陆 彬 彬 联 系 人 : 鲁 盛 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (37) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5475 号 1033 室 办 公 地 址 : 上 海 东 方 路 989 号 中 达 大 厦 2 楼 法 定 代 表 人 : 盛 大 联 系 人 : 徐 雪 吟 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (38) 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 单 元 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 91 号 金 地 中 心 A 座 6 层 法 定 代 表 人 : 赵 学 军 联 系 人 : 景 琪 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (39) 万 银 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 3201 内 19

21 办 公 地 址 : 中 国 北 京 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 盘 古 大 观 3201 法 定 代 表 人 : 李 招 弟 联 系 人 : 高 晓 芳 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (40) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 联 系 人 : 杨 翼 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (41) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 单 丙 烨 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (42) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 企 大 厦 C 座 9 层 法 定 代 表 人 : 马 令 海 联 系 人 : 张 燕 联 系 电 话 :

22 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (43) 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88 号 9 号 楼 15 层 1809 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88 号 SOHO 现 代 城 C 座 1809 法 定 代 表 人 : 沈 伟 桦 联 系 人 : 王 巨 明 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (44) 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 9 号 五 栋 大 楼 C 座 702 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208 法 定 代 表 人 : 吴 雪 秀 联 系 人 : 苏 昊 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.yilucaifu.com (45) 中 国 国 际 期 货 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 14 号 1 幢 1 层 2 层 9 层 11 层 12 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 光 华 路 16 号 中 期 大 厦 A 座 9 层 法 定 代 表 人 : 王 兵 联 系 人 : 赵 森 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :95162 网 址 :www.cifco.net (46) 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 16 号 中 国 中 期 大 厦 A 座 11 层 21

23 法 定 代 表 人 : 路 瑶 联 系 人 : 侯 英 建 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.cifcofund.com (47) 中 天 嘉 华 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 石 景 山 区 八 大 处 高 科 技 西 井 路 3 号 3 号 楼 7457 房 间 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 京 顺 路 5 号 曙 光 大 厦 C 座 1 层 法 定 代 表 人 : 黄 俊 辉 联 系 人 : 张 立 新 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.sinowel.com (48) 北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 延 庆 县 延 庆 经 济 开 发 区 百 泉 街 10 号 2 栋 236 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 甲 40 号 二 十 一 世 纪 大 厦 A303 法 定 代 表 人 : 杨 涛 联 系 人 : 周 君 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.tdyhfund.com (49) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 1 号 楼 12 层 1208 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 1 号 楼 12 层 1208 号 法 定 代 表 人 : 罗 细 安 联 系 人 : 李 皓 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.zengcaiwang.com (50) 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司 22

24 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1217 号 16 楼 B 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1217 号 16 楼 B 单 元 法 定 代 表 人 : 刘 惠 联 系 人 : 冯 立 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.fundhaiyin.com (51) 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 4 楼 办 公 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 唐 家 墩 路 32 号 国 资 大 厦 B 座 4 楼 法 定 代 表 人 : 余 磊 联 系 电 话 :(027) 传 真 :(027) 联 系 人 : 刘 鑫 客 服 电 话 :(027) 公 司 网 址 :http://www.tfzq.com (52) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 办 公 地 址 : 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号 法 定 代 表 人 : 王 春 峰 联 系 人 : 王 兆 权 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :http://www.bhzq.com (53) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 办 公 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 法 定 代 表 人 : 冉 云 联 系 人 : 金 喆 23

25 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.gjzq.com.cn (54) 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 154 号 办 公 地 址 : 上 海 市 江 宁 路 168 号 法 定 代 表 人 : 高 建 平 联 系 人 : 刘 玲 电 话 : 客 服 电 话 :95561 网 址 :www.cib.com.cn (55) 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 北 京 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 28 层 办 公 地 址 : 中 国 北 京 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 28 层 法 定 代 表 人 : 金 立 群 联 系 人 : 罗 春 蓉 武 明 明 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :(010) / ;(0755) ;(021) ; 网 址 :http://www.cicc.com.cn/ (56) 上 海 大 智 慧 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 浦 东 杨 高 南 路 428 号 1 号 楼 层 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 杨 高 南 路 428 号 1 号 楼 层 法 定 代 表 人 : 申 健 联 系 人 : 付 江 联 系 电 话 : *31781 客 服 电 话 : 网 址 :https://8.gw.com.cn/ (57) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 24

26 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 100 号 19 层 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 100 号 19 层 法 定 代 表 人 : 冯 修 敏 联 系 人 : 周 丹 电 话 : *8318 客 服 电 话 : 网 站 :fund.bundtrade.com (58) 泛 华 普 益 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 成 都 市 成 华 区 建 设 路 9 号 高 地 中 心 1101 室 办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 锦 江 区 下 东 大 街 216 号 喜 年 广 场 A 座 1502 室 联 系 人 : 付 勇 斌 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.pyfund.com.cn/ (59) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 定 代 表 人 : 郭 坚 联 系 人 : 宁 博 宇 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.lufunds.com (60) 汉 口 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 933 号 办 公 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 933 号 法 定 代 表 人 : 陈 新 民 联 系 人 : 李 欣 电 话 :

27 传 真 : 客 服 电 话 :96558( 武 汉 ) ( 全 国 ) 网 址 :www.hkbchina.com (61) 晋 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 西 省 太 原 市 万 柏 林 区 长 风 西 街 一 号 丽 华 大 厦 A 座 办 公 地 址 : 山 西 省 太 原 市 万 柏 林 区 长 风 西 街 一 号 丽 华 大 厦 A 座 法 定 代 表 人 : 阎 俊 生 联 系 人 : 杨 瑞 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.jshbank.com (62) 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 青 年 路 389 号 志 远 大 厦 18 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 北 展 北 街 9 号 华 远 企 业 号 D 座 3 单 元 法 定 代 表 人 : 李 长 伟 联 系 人 : 唐 昌 田 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.tpyzq.com (63) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 客 户 服 务 电 话 :95599 网 址 :http://www.abchina.com (64) 北 京 植 信 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 密 云 县 兴 盛 南 路 8 号 院 2 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 华 南 路 6 号 卓 明 大 厦 2 号 院 2 层 法 定 代 表 人 : 杨 纪 峰 联 系 人 : 陶 翰 辰 26

28 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.zhixin-inv.com (65) 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 室 法 定 代 表 人 : 董 浩 联 系 人 : 张 婷 婷 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.jimufund.com (66) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 277 号 3 层 310 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 518 号 8 号 楼 3 层 法 定 代 表 人 : 燕 斌 联 系 人 : 凌 秋 艳 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.66zichan.com (67) 君 德 汇 富 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 18 号 15 层 办 公 楼 一 座 1502 室 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 18 号 恒 基 中 心 办 公 楼 一 座 2202 室 法 定 代 表 人 : 李 振 联 系 人 : 魏 尧 电 话 : 传 真 : / 客 服 电 话 : 网 址 :www.kstreasure.com 27

29 (68) 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 765 号 室 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 延 安 东 路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼 法 定 代 表 人 : 陈 继 武 联 系 人 : 李 晓 明 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.lingxianfund.com (69) 北 京 微 动 利 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 石 景 山 区 古 城 西 路 113 号 景 山 财 富 中 心 341 办 公 地 址 : 北 京 市 石 景 山 区 古 城 西 路 113 号 景 山 财 富 中 心 341 法 定 代 表 人 : 梁 洪 军 联 系 人 : 季 长 军 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.buyforyou.com.cn (70) 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 驻 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书 有 限 公 司 ) 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 苑 南 路 高 新 南 七 道 惠 恒 集 团 二 期 418 室 法 定 代 表 人 : 齐 小 贺 联 系 人 刘 勇 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (71) 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 31 号 5 号 楼 215A 28

30 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 31 号 5 号 楼 215A 法 定 代 表 人 : 梁 蓉 联 系 人 : 赵 海 峰 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (72) 中 证 金 牛 ( 北 京 ) 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 丰 台 区 东 管 头 1 号 2 号 楼 2-45 室 办 公 地 址 : 北 京 市 宣 武 门 外 大 街 甲 一 号 新 华 社 第 三 工 作 区 A 座 5 层 法 定 代 表 人 : 彭 运 年 联 系 人 : 孙 雯 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (73) 和 耕 传 承 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 心 怡 路 西 广 场 路 南 升 龙 广 场 2 号 楼 701 办 公 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 心 怡 路 西 广 场 路 南 升 龙 广 场 2 号 楼 701 法 定 代 表 人 : 李 淑 慧 联 系 人 : 裴 小 龙 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (74) 成 都 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 武 侯 区 科 华 中 路 88 号 办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 高 新 区 交 子 大 道 177 号 中 海 国 际 中 心 B 座 6 楼 法 定 代 表 人 : 陈 萍 联 系 人 : 杨 琪 29

31 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.cdrcb.com (75) 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2 号 办 公 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2 号 法 定 代 表 人 : 何 沛 良 联 系 人 : 林 培 珊 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.drcbank.com (76) 齐 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 淄 博 市 张 店 区 金 晶 大 道 105 号 办 公 地 址 : 山 东 省 淄 博 市 张 店 区 金 晶 大 道 105 号 法 定 代 表 人 : 杲 传 勇 联 系 人 : 郭 媛 媛 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.qsbank.cc (77) 德 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 德 州 市 三 八 东 路 1266 号 办 公 地 址 : 山 东 省 德 州 市 三 八 东 路 1266 号 法 定 代 表 人 : 孙 玉 芝 联 系 人 : 王 方 震 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :

32 网 址 :www.dzbchina.com (78) 威 海 市 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 威 海 市 宝 泉 路 9 号 办 公 地 址 : 威 海 市 宝 泉 路 9 号 法 定 代 表 人 : 谭 先 国 联 系 人 : 刘 文 静 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.whccb.com (79) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 法 定 代 表 人 : 陆 华 裕 联 系 人 : 胡 技 勋 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95574 网 址 :www.nbcb.com.cn (80) 浙 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 庆 春 路 288 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 庆 春 路 288 号 法 定 代 表 人 : 沈 仁 康 联 系 人 : 王 盈 虚 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95527 网 址 :www.czbank.com 基 金 管 理 人 可 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 和 本 基 金 基 金 合 同 等 的 规 定, 选 择 其 他 符 31

33 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金, 并 及 时 履 行 公 告 义 务 ( 二 ) 基 金 登 记 机 构 名 称 : 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 甲 5 号 6 层 甲 5 号 601 甲 5 号 7 层 甲 5 号 701 甲 5 号 8 层 甲 5 号 801 甲 5 号 9 层 甲 5 号 901 注 册 登 记 业 务 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6 层 法 定 代 表 人 : 郭 特 华 全 国 统 一 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 朱 辉 毅 ( 三 ) 律 师 事 务 所 及 经 办 律 师 名 称 : 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 楼 负 责 人 : 廖 海 电 话 :(021) 传 真 :(021) 经 办 律 师 : 廖 海 刘 佳 ( 四 ) 会 计 师 事 务 所 及 经 办 注 册 会 计 师 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城, 东 三 办 公 楼 16 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城, 东 三 办 公 楼 16 层 法 定 代 表 人 : 葛 明 经 办 注 册 会 计 师 : 李 慧 明, 王 珊 珊 联 系 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 王 珊 珊 32

34 四 基 金 的 名 称 工 银 瑞 信 新 财 富 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 五 基 金 的 类 型 混 合 型 六 基 金 的 投 资 目 标 利 用 商 业 周 期 与 市 场 循 环 的 行 为 模 式, 深 入 研 究 驱 动 金 融 市 场 与 资 产 价 值 的 变 动 力 量, 通 过 大 类 资 产 配 置 与 个 券 的 趋 势 变 化, 在 相 对 较 低 风 险 下 追 求 组 合 资 产 的 长 期 稳 定 增 值 七 基 金 的 投 资 方 向 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 公 开 发 行 上 市 交 易 的 股 票 ( 包 括 中 小 板 创 业 板 及 其 他 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 股 票 ) 权 证, 股 指 期 货, 债 券 资 产 ( 国 债 金 融 债 企 业 债 公 司 债 次 级 债 可 转 换 债 券 分 离 交 易 可 转 债 央 行 票 据 中 期 票 据 短 期 融 资 券 等 ) 资 产 支 持 证 券 债 券 回 购 银 行 存 款 等 固 定 收 益 类 资 产, 现 金, 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ) 八 基 金 的 投 资 策 略 1 资 产 配 置 策 略 33

35 本 基 金 将 由 投 资 研 究 团 队 及 时 跟 踪 市 场 环 境 变 化, 根 据 宏 观 经 济 运 行 态 势 宏 观 经 济 政 策 变 化 证 券 市 场 运 行 状 况 国 际 市 场 变 化 情 况 等 因 素 的 深 入 研 究, 判 断 证 券 市 场 的 发 展 趋 势, 结 合 行 业 状 况 公 司 价 值 性 和 成 长 性 分 析, 综 合 评 价 各 类 资 产 的 风 险 收 益 水 平 在 充 足 的 宏 观 形 势 判 断 和 策 略 分 析 的 基 础 上, 采 用 动 态 调 整 策 略, 对 基 金 资 产 进 行 灵 活 资 产 配 置, 在 市 场 上 涨 阶 段 中, 增 加 权 益 类 资 产 配 置 比 例, 在 市 场 下 行 周 期 中, 降 低 权 益 类 资 产 配 置 比 例, 力 求 实 现 基 金 财 产 的 长 期 稳 定 增 值, 从 而 有 效 提 高 不 同 市 场 状 况 下 基 金 资 产 的 整 体 收 益 水 平 2 股 票 选 择 策 略 本 基 金 采 取 自 上 而 下 与 自 下 而 上 相 结 合 的 分 析 方 法 进 行 股 票 投 资 基 金 管 理 人 在 行 业 分 析 的 基 础 上, 选 择 治 理 结 构 完 善 经 营 稳 健 业 绩 优 良 具 有 可 持 续 增 长 前 景 或 价 值 被 低 估 的 上 市 公 司 股 票, 以 合 理 价 格 买 入 并 进 行 中 长 期 投 资 本 基 金 股 票 投 资 具 体 包 括 行 业 分 析 与 配 置 公 司 财 务 状 况 评 价 价 值 评 估 及 股 票 选 择 与 组 合 优 化 等 过 程 (1) 行 业 分 析 与 配 置 本 基 金 将 根 据 各 行 业 所 处 生 命 周 期 产 业 竞 争 结 构 近 期 发 展 趋 势 等 数 方 面 因 素 对 各 行 业 的 相 对 盈 利 能 力 及 投 资 吸 引 力 进 行 评 价, 并 根 据 行 业 综 合 评 价 结 果 确 定 股 票 资 产 中 各 行 业 的 权 重 一 个 行 业 的 进 入 壁 垒 原 材 料 供 应 方 的 谈 判 能 力 制 成 品 买 方 的 谈 判 能 力 产 品 的 可 替 代 性 及 行 业 内 现 有 竞 争 程 度 等 因 素 共 同 决 定 了 行 业 的 竞 争 结 构, 并 决 定 行 业 的 长 期 盈 利 能 力 及 投 资 吸 引 力 另 一 方 面, 任 何 一 个 行 业 演 变 大 致 要 经 过 发 育 期 成 长 期 成 熟 期 及 衰 退 期 等 阶 段, 同 一 行 业 在 不 同 的 行 业 生 命 周 期 阶 段 以 及 不 同 的 经 济 景 气 度 下, 亦 具 有 不 同 的 盈 利 能 力 与 市 场 表 现 本 基 金 对 于 那 些 具 有 较 强 盈 利 能 力 与 投 资 吸 引 力 在 行 业 生 命 周 期 中 处 于 成 长 期 或 成 熟 期 且 预 期 近 期 经 济 景 气 度 有 利 于 行 业 发 展 的 行 业, 给 予 较 高 的 权 重 ; 而 对 于 那 些 盈 利 能 力 与 投 资 吸 引 力 一 般 在 行 业 生 命 周 期 中 处 于 发 育 期 或 衰 退 期, 或 者 当 前 经 济 景 气 不 利 于 行 业 发 展 的 行 业, 给 予 较 低 的 权 重 (2) 公 司 财 务 状 况 评 估 在 对 行 业 进 行 深 入 分 析 的 基 础 上, 对 上 市 公 司 的 基 本 财 务 状 况 进 行 评 估 结 合 基 本 面 分 析 财 务 指 标 分 析 和 定 量 模 型 分 析, 根 据 上 市 公 司 的 财 务 情 况 进 行 筛 选, 剔 除 财 务 异 常 和 经 营 不 够 稳 健 的 股 票, 构 建 基 本 投 资 股 票 池 (3) 价 值 评 估 基 于 对 公 司 未 来 业 绩 发 展 的 预 测, 采 用 现 金 流 折 现 模 型 等 方 法 评 估 公 司 股 票 的 合 理 内 34

36 在 价 值, 同 时 结 合 股 票 的 市 场 价 格, 挖 掘 具 有 持 续 增 长 能 力 或 者 价 值 被 低 估 的 公 司, 选 择 最 具 有 投 资 吸 引 力 的 股 票 构 建 投 资 组 合 (4) 股 票 选 择 与 组 合 优 化 综 合 定 性 分 析 与 定 量 价 值 评 估 的 结 果, 选 择 定 价 合 理 或 者 价 值 被 低 估 的 股 票 构 建 投 资 组 合, 并 根 据 股 票 的 预 期 收 益 与 风 险 水 平 对 组 合 进 行 优 化, 在 合 理 风 险 水 平 下 追 求 基 金 收 益 最 大 化 同 时 监 控 组 合 中 证 券 的 估 值 水 平, 在 市 场 价 格 明 显 高 于 其 内 在 合 理 价 值 时 适 时 卖 出 证 券 3 股 指 期 货 投 资 策 略 本 基 金 以 提 高 投 资 效 率 更 好 地 达 到 本 基 金 的 投 资 目 标, 在 风 险 可 控 的 前 提 下, 本 着 谨 慎 原 则, 参 与 股 指 期 货 投 资 本 基 金 将 根 据 对 现 货 和 期 货 市 场 的 分 析, 发 挥 股 指 期 货 杠 杆 效 应 和 流 动 性 好 的 特 点, 采 用 股 指 期 货 在 短 期 内 取 代 部 分 现 货, 获 取 市 场 敞 口, 投 资 策 略 包 括 多 头 套 期 保 值 和 空 头 套 期 保 值 多 头 套 期 保 值 指 当 基 金 需 要 买 入 现 货 时, 为 避 免 市 场 冲 击, 提 前 建 立 股 指 期 货 多 头 头 寸, 然 后 逐 步 买 入 现 货 并 解 除 股 指 期 货 多 头, 当 完 成 现 货 建 仓 后 将 股 指 期 货 平 仓 ; 空 头 套 期 保 值 指 当 基 金 需 要 卖 出 现 货 时, 先 建 立 股 指 期 货 空 头 头 寸, 然 后 逐 步 卖 出 现 货 并 解 除 股 指 期 货 空 头, 当 现 货 全 部 清 仓 后 将 股 指 期 货 平 仓 本 基 金 在 股 指 期 货 套 期 保 值 过 程 中, 将 定 期 测 算 投 资 组 合 与 股 指 期 货 的 相 关 性 投 资 组 合 beta 的 稳 定 性, 精 细 化 确 定 投 资 方 案 比 例 4 债 券 投 资 策 略 本 基 金 在 固 定 收 益 证 券 投 资 与 研 究 方 面, 实 行 投 资 策 略 研 究 专 业 化 分 工 制 度, 专 业 研 究 人 员 分 别 从 利 率 债 券 信 用 风 险 等 角 度, 提 出 独 立 的 投 资 策 略 建 议, 经 固 定 收 益 投 资 团 队 讨 论, 并 经 投 资 决 策 委 员 会 批 准 后 形 成 固 定 收 益 证 券 指 导 性 投 资 策 略 (1) 利 率 策 略 研 究 GDP 物 价 就 业 国 际 收 支 等 国 民 经 济 运 行 状 况, 分 析 宏 观 经 济 运 行 的 可 能 情 景, 预 测 财 政 政 策 货 币 政 策 等 政 府 宏 观 经 济 政 策 取 向, 分 析 金 融 市 场 资 金 供 求 状 况 变 化 趋 势 及 结 构, 在 此 基 础 上 预 测 金 融 市 场 利 率 水 平 变 动 趋 势, 以 及 金 融 市 场 收 益 率 曲 线 斜 度 变 化 趋 势 组 合 久 期 是 反 映 利 率 风 险 最 重 要 的 指 标, 根 据 对 市 场 利 率 水 平 的 变 化 趋 势 的 预 期, 综 合 宏 观 经 济 状 况 和 货 币 政 策 等 因 素 的 分 析 判 断, 可 以 制 定 出 组 合 的 目 标 久 期, 预 期 市 场 利 率 水 平 将 上 升 时, 降 低 组 合 的 久 期, 以 规 避 债 券 价 格 下 降 的 风 险 和 资 本 损 失, 获 得 较 高 的 再 投 资 收 益 ; 预 期 市 场 利 率 将 下 降 时, 提 高 组 合 的 久 期, 在 市 场 利 率 实 际 下 降 时 获 得 债 券 35

37 价 格 上 升 的 收 益, 并 获 得 较 高 利 息 收 入 (2) 信 用 策 略 根 据 国 民 经 济 运 行 周 期 阶 段, 分 析 债 券 发 行 人 所 处 行 业 发 展 前 景, 发 行 人 业 务 发 展 状 况, 企 业 市 场 地 位, 财 务 状 况, 管 理 水 平, 债 务 水 平 等 因 素, 评 价 债 券 发 行 人 的 信 用 风 险, 并 根 据 特 定 债 券 的 发 行 契 约, 评 价 债 券 的 信 用 级 别, 确 定 债 券 的 信 用 风 险 利 差 与 投 资 价 值 (3) 债 券 选 择 与 组 合 优 化 本 基 金 将 根 据 债 券 市 场 情 况, 基 于 利 率 期 限 结 构 及 债 券 的 信 用 级 别, 在 综 合 考 虑 流 动 性 市 场 分 割 息 票 率 税 赋 特 点 提 前 偿 还 和 赎 回 等 因 素 的 基 础 上, 评 估 债 券 投 资 价 值, 选 择 定 价 合 理 或 者 价 值 被 低 估 的 债 券 构 建 投 资 组 合, 并 根 据 市 场 变 化 情 况 对 组 合 进 行 优 化 (4) 可 转 换 债 券 投 资 可 转 换 债 券 兼 具 权 益 类 证 券 与 固 定 收 益 类 证 券 的 特 性, 具 有 抵 御 下 行 风 险 分 享 股 票 价 格 上 涨 收 益 的 特 点, 是 本 基 金 的 重 要 投 资 对 象 之 一 本 基 金 将 选 择 公 司 基 本 素 质 优 良 其 对 应 的 基 础 证 券 有 着 较 高 上 涨 潜 力 的 可 转 换 债 券 进 行 投 资, 并 采 用 期 权 定 价 模 型 等 数 量 化 估 值 工 具 评 定 其 投 资 价 值, 以 合 理 价 格 买 入 并 持 有 5 权 证 投 资 策 略 本 基 金 将 因 为 上 市 公 司 进 行 股 权 分 置 改 革 或 增 发 配 售 等 原 因 被 动 获 得 权 证, 或 者 本 基 金 在 进 行 套 利 交 易 避 险 交 易 等 情 形 下 将 主 动 投 资 权 证 本 基 金 进 行 权 证 投 资 时, 将 在 对 权 证 标 的 证 券 进 行 基 本 面 研 究 及 估 值 的 基 础 上, 结 合 隐 含 波 动 率 剩 余 期 限 标 的 证 券 价 格 走 势 等 参 数, 运 用 数 量 化 期 权 定 价 模 型, 确 定 其 合 理 内 在 价 值, 从 而 构 建 套 利 交 易 或 避 险 交 易 组 合, 力 求 取 得 最 优 的 风 险 调 整 收 益 九 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 :55% 沪 深 300 指 数 收 益 率 +45% 中 债 综 合 指 数 收 益 率 36

38 十 基 金 的 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 灵 活 配 置 混 合 型 基 金, 预 期 收 益 和 风 险 水 平 低 于 股 票 型 基 金, 高 于 债 券 型 基 金 与 货 币 市 场 基 金 十 一 基 金 的 投 资 组 合 报 告 本 报 告 期 为 2015 年 10 月 1 日 起 至 12 月 31 日 止 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 1. 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 407,529, 其 中 : 股 票 407,529, 固 定 收 益 投 资 313,837, 其 中 : 债 券 313,837, 资 产 支 持 证 券 贵 金 属 投 资 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 498,353, 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 618,909, 其 他 资 产 386,526, 合 计 2,225,156, 注 : 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 金 额 占 基 金 总 资 产 的 比 例 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 2. 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 37

39 A 农 林 牧 渔 业 17,906, B 采 矿 业 200,850, C 制 造 业 184,674, D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 195, F 批 发 和 零 售 业 222, G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 2,588, J 金 融 业 - - K 房 地 产 业 - - L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - - M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 109, N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - - O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 982, S 综 合 - - 合 计 407,529, 注 : 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 3. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 占 基 金 资 产 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 净 值 比 例 (%) 中 金 黄 金 6,999,871 69,508, 山 东 黄 金 3,199,807 67,195,

40 湖 南 黄 金 4,999,867 44,948, 苏 泊 尔 999,876 27,816, 迈 克 生 物 233,333 27,390, 隆 基 股 份 1,960,784 26,764, 西 部 黄 金 900,000 19,197, 益 生 股 份 473,718 17,906, 天 孚 通 信 148,344 17,133, 奥 康 国 际 500,000 16,810, 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 央 行 票 据 金 融 债 券 125,135, 其 中 : 政 策 性 金 融 债 125,135, 企 业 债 券 186,041, 企 业 短 期 融 资 券 中 期 票 据 可 转 债 ( 可 交 换 债 ) 2,660, 其 他 合 计 313,837, 注 : 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 5. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 农 发 陕 有 色 600,000 60,066, ,000 52,125,

41 国 开 徐 工 牡 丹 ,000 50,060, ,000 15,420, ,000 14,761, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 7. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 8. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 9. 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 投 资, 也 无 期 间 损 益 9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 报 告 期 内, 本 基 金 未 运 用 股 指 期 货 进 行 投 资 10. 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 报 告 期 内, 本 基 金 未 运 用 国 债 期 货 进 行 投 资 10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 投 资, 也 无 期 间 损 益 10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 报 告 期 内, 本 基 金 未 运 用 国 债 期 货 进 行 投 资 11. 投 资 组 合 报 告 附 注 11.1 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 未 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 11.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 11.3 其 他 资 产 构 成 40

42 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 207, 应 收 证 券 清 算 款 375,879, 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 7,771, 应 收 申 购 款 2,668, 其 他 应 收 款 7 待 摊 费 用 8 其 他 合 计 386,526, 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 流 通 受 限 情 况 说 明 迈 克 生 物 27,390, 网 下 新 股 自 愿 锁 定 隆 基 股 份 26,764, 非 公 开 发 行 天 孚 通 信 17,133, 网 下 新 股 自 愿 锁 定 11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 无 十 二 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 承 诺 以 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 向 投 资 者 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 1 本 基 金 合 同 生 效 日 为 2014 年 9 月 19 日, 基 金 合 同 生 效 以 来 ( 截 至 2015 年 12 月 31 日 ) 的 投 资 业 绩 及 同 期 基 准 的 比 较 如 下 表 所 示 : 41

43 阶 段 净 值 增 长 率 净 值 增 长 率 标 准 差 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 % 0.48% 25.49% 0.88% % -0.40% 2015 年 18.07% 0.21% 8.78% 1.37% 9.29% -1.16% 自 基 金 合 同 生 效 日 起 至 今 34.60% 0.29% 36.51% 1.28% -1.91% -0.99% 2 本 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 : (2014 年 9 月 19 日 至 2015 年 12 月 31 日 ) 注 :1 本 基 金 基 金 合 同 于 2014 年 9 月 19 日 生 效 2 按 基 金 合 同 规 定, 本 基 金 建 仓 期 为 6 个 月 截 至 报 告 期 末, 本 基 金 的 各 项 投 资 比 例 符 合 基 金 合 同 关 于 投 资 范 围 及 投 资 限 制 的 规 定 : 股 票 占 基 金 资 产 的 比 例 为 0% 95%, 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后, 应 当 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 的 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 42

44 十 三 基 金 的 费 用 概 览 ( 一 ) 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 1 基 金 费 用 的 种 类 (1) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; (2) 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; (3) 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ; (4) 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 仲 裁 费 和 诉 讼 费 ; (5) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; (6) 基 金 的 证 券 期 货 交 易 费 用 ; (7) 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ; (8) 基 金 的 相 关 账 户 的 开 户 及 维 护 费 用 ; (9) 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定, 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 2 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 (1) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.50% 年 费 率 计 提 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 1.50 % 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 经 管 理 人 与 托 管 人 双 方 核 对 无 误 后, 基 金 托 管 人 于 次 月 前 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延 (2) 基 金 托 管 人 的 托 管 费 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计 提 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.25% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 43

45 基 金 托 管 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 经 管 理 人 与 托 管 人 双 方 核 对 无 误 后, 基 金 托 管 人 于 次 月 前 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延 上 述 1 基 金 费 用 的 种 类 中 第 (3)-(9) 项 费 用, 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定, 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用, 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 3 证 券 账 户 开 户 费 用 : 证 券 账 户 开 户 费 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 核 对 无 误 后, 自 产 品 成 立 一 个 月 内 由 基 金 托 管 人 从 基 金 资 产 中 划 付, 如 资 产 余 额 不 足 支 付 该 开 户 费 用, 由 基 金 管 理 人 于 产 品 成 立 一 个 月 后 的 5 个 工 作 日 内 进 行 垫 付, 基 金 托 管 人 不 承 担 垫 付 开 户 费 用 义 务 4 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 : (1) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 ; (2) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ; (3) 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ; (4) 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 5 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 的 调 整 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 协 商 酌 情 降 低 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费, 此 项 调 整 不 需 要 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 ( 二 ) 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用 1 申 购 费 本 基 金 对 申 购 设 置 级 差 费 率, 投 资 者 在 一 天 之 内 如 有 多 笔 申 购, 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 本 基 金 的 申 购 费 率 如 下 表 所 示 : 基 金 的 申 购 费 率 结 构 费 用 种 类 申 购 费 申 购 费 率 申 购 金 额 (M)<100 万 1.5% 100 万 M<300 万 1.0% 44

46 300 万 M<500 万 0.8% 500 万 M 按 笔 收 取,1,000 元 / 笔 注 :M 为 申 购 金 额 本 基 金 的 申 购 费 用 由 申 购 人 承 担, 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 注 册 登 记 等 各 项 费 用, 不 列 入 基 金 财 产 2 赎 回 费 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 对 持 续 持 有 期 少 于 30 日 的 投 资 人 收 取 的 赎 回 费 将 全 额 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 不 少 于 30 日 但 少 于 3 个 月 的 投 资 人 收 取 的 赎 回 费 总 额 的 75% 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 不 少 于 3 个 月 但 少 于 6 个 月 的 投 资 人 收 取 的 赎 回 费 总 额 的 50% 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 不 少 于 6 个 月 的 投 资 人 收 取 的 赎 回 费 总 额 的 25% 计 入 基 金 财 产 (1 年 以 365 天 计 ) 赎 回 费 率 随 赎 回 基 金 份 额 持 有 期 限 的 增 加 而 递 减, 具 体 费 率 如 下 : 基 金 的 赎 回 费 率 结 构 持 有 期 限 赎 回 费 率 Y<30 天 1.5% 赎 回 费 率 30 天 Y<1 年 0.50% 1 年 Y<2 年 0.30% Y 2 年 0% 注 :Y 为 持 有 期 限,1 年 指 365 天 3 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 赎 回 费 用 应 根 据 相 关 规 定 按 照 比 例 归 入 基 金 财 产, 未 计 入 基 金 财 产 的 部 分 用 于 支 付 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 4 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式, 并 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 5 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 背 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 况 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划, 针 对 基 金 投 资 者 定 期 和 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 在 基 金 促 销 活 动 期 间, 基 金 管 理 人 在 按 中 国 证 监 会 要 求 履 行 必 要 手 续 后, 可 以 对 基 金 投 资 者 适 当 调 低 基 金 申 购 费 率 和 赎 回 费 率 ( 三 ) 基 金 税 收 本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体, 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 法 规 执 行 45

47 十 四 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 招 募 说 明 书 依 据 基 金 法 运 作 办 法 销 售 管 理 办 法 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 对 本 基 金 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新, 主 要 更 新 的 内 容 如 下 : 1 在 三 基 金 管 理 人 部 分, 更 新 了 基 金 管 理 人 相 关 信 息 2 在 四 基 金 托 管 人 部 分, 更 新 了 基 金 托 管 人 的 相 关 信 息 3 在 五 相 关 服 务 机 构 部 分, 更 新 了 相 关 服 务 机 构 的 信 息 4 在 八 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 与 转 换 部 分, 更 新 了 相 关 信 息 5 在 九 基 金 的 投 资 部 分, 更 新 了 基 金 的 投 资 组 合 报 告 6 在 十 基 金 的 业 绩 部 分, 更 新 了 基 金 的 业 绩 7 在 二 十 一 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 部 分, 更 新 了 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 的 相 关 内 容 8 在 其 他 应 披 露 事 项 部 分, 更 新 了 本 基 金 招 募 说 明 书 更 新 期 间 的 有 关 公 告 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 二 〇 一 六 年 四 月 二 十 九 日 46

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