富兰克林国海中国收益证券投资基金

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1 富 兰 克 林 国 海 中 国 收 益 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 ( 摘 要 ) (2016 年 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 5-1

2 重 要 提 示 富 兰 克 林 国 海 中 国 收 益 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 国 富 中 国 收 益 混 合 或 本 基 金 ) 经 中 国 证 监 会 2005 年 3 月 16 日 证 监 基 金 字 [2005]36 号 文 批 准 设 立, 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2005 年 6 月 1 日 生 效 投 资 有 风 险, 投 资 人 申 购 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 摘 要 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 合 同 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 本 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 招 募 说 明 书 中 基 金 投 资 组 合 报 告 和 基 金 业 绩 中 的 数 据 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 所 载 内 容 截 止 日 为 2015 年 12 月 1 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2015 年 9 月 30 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 5-2

3 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 西 南 宁 市 西 乡 塘 区 总 部 路 1 号 中 国 - 东 盟 科 技 企 业 孵 化 基 地 一 期 C-6 栋 二 层 设 立 日 期 :2004 年 11 月 15 日 法 定 代 表 人 : 吴 显 玲 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 9 层 注 册 资 本 : 人 民 币 2.2 亿 元 股 权 结 构 : 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 原 名 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 ) 持 有 51% 股 份, 邓 普 顿 国 际 股 份 有 限 公 司 持 有 49% 股 份 电 话 : 联 系 人 : 施 颖 楠 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 基 金 管 理 人 董 事 监 事 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况 (1) 董 事 会 成 员 : 董 事 长 吴 显 玲 女 士, 中 共 党 员, 管 理 学 硕 士, 经 济 师 历 任 中 国 人 民 银 行 广 西 壮 族 自 治 区 金 融 管 理 处 主 任 科 员, 广 西 证 券 交 易 中 心 副 总 经 理 ( 主 持 全 面 工 作 ), 广 西 证 券 登 记 有 限 责 任 公 司 法 定 代 表 人 总 经 理, 广 西 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁, 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长, 国 海 富 兰 克 林 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 长 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 代 行 总 经 理 职 责, 同 时 兼 任 国 海 富 兰 克 林 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 长 代 行 总 经 理 职 责 副 董 事 长 阮 博 文 (William Y. Yun) 先 生, 工 商 管 理 硕 士,CFA 阮 先 生 担 任 Franklin Resources, Inc. 的 管 理 人 员, 亦 是 该 公 司 的 投 资 管 理 和 风 险 管 理 委 员 会 成 员 他 也 是 Fiduciary Trust Company International( Fiduciary Trust ) 的 董 事 会 成 员, 于 1992 年 加 入 Fiduciary Trust 担 任 基 金 经 理 8 年, 5-3

4 之 后 成 为 执 行 副 总 裁, 负 责 Fiduciary Trust 的 全 球 权 益 类 部 门, 并 在 2000 年 至 2005 年 期 间 担 任 Fiduciary Trust 的 总 裁 他 于 2002 年 又 担 任 Franklin Templeton Institutional 的 总 裁, 负 责 富 兰 克 林 邓 普 顿 全 球 业 务 发 展 团 队 的 机 构 业 务, 其 职 责 还 包 括 负 责 富 兰 克 林 邓 普 顿 养 老 金 固 定 收 益 计 划 和 投 资 固 定 缴 款 业 务, 以 及 负 责 Franklin Templeton Portfolio Advisors 通 过 投 资 顾 问 和 咨 询 人 员 为 个 人 和 机 构 客 户 提 供 专 户 管 理 在 2008 年, 他 开 始 担 任 目 前 于 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 的 职 务 现 任 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 执 行 副 总 裁, 并 负 责 特 定 和 另 类 投 资 团 队, 同 时 兼 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 副 董 事 长, 国 海 富 兰 克 林 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 董 事 何 春 梅 女 士, 中 共 党 员, 工 程 硕 士 历 任 广 西 壮 族 自 治 区 政 府 办 公 厅 第 五 秘 书 处 科 员 副 主 任 科 员, 广 西 开 发 投 资 有 限 责 任 公 司 融 资 部 副 经 理 财 务 部 副 经 理 经 理 总 经 理, 广 西 投 资 集 团 有 限 公 司 总 裁 助 理 兼 办 公 室 主 任, 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 监 事, 广 西 壮 族 自 治 区 金 融 工 作 办 公 室 副 主 任 党 组 成 员 机 关 党 委 书 记, 广 西 北 部 湾 股 权 交 易 所 股 份 有 限 公 司 董 事 现 任 广 西 投 资 集 团 有 限 公 司 党 委 副 书 记, 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 长 兼 总 裁 党 委 书 记, 国 海 良 时 期 货 有 限 公 司 董 事, 国 海 创 新 资 本 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 董 事 麦 敬 恩 (Gregory E. McGowan) 先 生, 硕 士 学 位 以 及 法 学 博 士 学 位 在 加 入 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 之 前, 麦 敬 恩 先 生 是 美 国 证 券 交 易 委 员 会 的 资 深 律 师 现 任 邓 普 顿 国 际 股 份 有 限 公 司 执 行 副 总 裁, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 股 东 代 表 董 事, 国 海 富 兰 克 林 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 同 时 担 任 多 个 富 兰 克 林 邓 普 顿 公 司 董 事, 其 中 包 括 :Templeton Investment Counsel, LLC, Franklin Templeton Management Luxembourg S.A.( 卢 森 堡 ), 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 ( 亚 洲 ) 有 限 公 司 ( 香 港 ), 邓 普 顿 资 产 管 理 公 司 ( 新 加 坡 ),Franklin Templeton Holding Limited( 毛 里 求 斯 ),Franklin Templeton Services Limited ( 爱 尔 兰 ) 以 及 Franklin Templeton Asset Strategies, Inc.( 美 国 ) 麦 敬 恩 先 生 于 1986 年 加 入 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团, 并 担 任 Templeton Global Advisors Limited ( 巴 哈 马 ) 执 行 副 总 裁 董 事 胡 德 忠 先 生, 中 共 党 员, 管 理 学 博 士, 经 济 师 历 任 广 西 区 人 民 银 行 计 5-4

5 划 处 科 员, 广 西 证 券 公 司 国 债 交 易 部 办 事 员, 广 西 证 券 有 限 责 任 公 司 深 圳 深 南 中 路 证 券 营 业 部 出 市 代 表 清 算 部 经 理 交 易 部 经 理 总 经 理 助 理 副 总 经 理 总 经 理, 广 西 证 券 (2011 年 10 月 增 资 扩 股 并 更 名 为 国 海 证 券 ) 有 限 责 任 公 司 公 司 总 裁 助 理 兼 经 纪 业 务 部 总 经 理, 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 兼 经 纪 业 务 部 总 经 理, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理, 上 海 凯 石 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 副 总 经 理, 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 经 纪 业 务 事 业 总 部 总 经 理 常 务 副 总 裁, 广 西 北 部 湾 股 权 交 易 所 股 份 有 限 公 司 董 事 长, 国 海 创 新 资 本 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 现 任 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 常 务 副 总 裁 兼 资 产 管 理 分 公 司 总 经 理, 广 西 北 部 湾 股 权 交 易 所 股 份 有 限 公 司 董 事, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事, 同 时 兼 任 国 海 富 兰 克 林 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 董 事 燕 文 波 先 生, 中 共 党 员, 工 商 管 理 硕 士 历 任 君 安 证 券 有 限 责 任 公 司 人 力 资 源 部 职 员 资 产 管 理 部 职 员, 上 海 浦 东 科 创 有 限 公 司 投 资 部 经 理, 民 生 证 券 有 限 责 任 公 司 人 力 资 源 部 总 经 理, 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 人 力 资 源 部 总 经 理 机 构 客 户 部 总 经 理, 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 总 裁 助 理 ( 并 先 后 兼 任 总 裁 办 公 室 主 任 和 资 产 管 理 部 资 本 市 场 部 北 京 管 理 总 部 总 经 理 等 职 务 ), 副 总 裁 兼 北 京 分 公 司 总 经 理, 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 兼 资 本 市 场 部 总 经 理 北 京 分 公 司 总 经 理 现 任 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 兼 北 京 分 公 司 总 经 理, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 董 事 张 伟 先 生, 硕 士 研 究 生 学 历 历 任 澳 纽 银 行 集 团 ( 悉 尼 ) 企 业 银 行 主 任, 香 港 上 海 汇 丰 银 行 国 际 信 托 有 限 公 司 副 总 裁, 银 行 家 信 托 有 限 公 司 ( 英 国 ) 联 席 董 事, 德 意 志 信 托 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事, 德 意 志 银 行 ( 香 港 ) 副 总 裁 2000 年 7 月 加 入 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资, 先 后 担 任 机 构 业 务 拓 展 董 事 香 港 区 销 售 及 市 场 业 务 拓 展 主 管 香 港 区 总 监 现 任 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 ( 亚 洲 ) 有 限 公 司 大 中 华 区 总 监 及 董 事, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 独 立 董 事 张 忠 国 先 生, 中 共 党 员, 硕 士 研 究 生 学 历, 高 级 会 计 师 历 任 广 西 柳 州 地 区 财 政 局 副 局 长, 广 西 鹿 寨 县 人 民 政 府 副 县 长, 柳 州 地 区 行 署 副 秘 书 长 财 办 主 任, 广 西 财 政 厅 预 算 处 处 长, 广 西 财 政 厅 总 会 计 师 副 厅 长 ( 享 受 正 厅 级 待 遇 ), 现 已 退 休 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 独 立 董 事 洪 荣 光 先 生,MBA 商 学 硕 士 历 任 台 湾 亚 洲 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 5-5

6 长 及 第 一 大 股 东 ( 后 与 元 大 京 华 证 券 股 份 有 限 公 司 合 并 ),H&Q(Hambrecht & Quist Group) 汉 茂 风 险 投 资 公 司 董 事, 越 南 国 家 投 资 基 金 公 司 董 事, 邓 普 顿 新 兴 市 场 信 托 股 份 有 限 公 司 董 事, 邓 普 顿 开 发 中 国 投 资 信 托 基 金 ( 卢 森 堡 ) 董 事, 台 股 指 数 基 金 公 司 ( 英 国 ) 董 事, 菲 律 宾 信 安 银 行 董 事, 富 兰 克 林 邓 普 顿 国 际 基 金 董 事, 益 民 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 现 任 兴 亚 置 业 集 团 ( 中 国 ) 董 事 长, 亚 洲 环 球 证 券 公 司 ( 香 港 ) 董 事 长, 菲 律 宾 信 安 银 行 独 立 董 事, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 独 立 董 事 徐 同 女 士, 复 旦 大 学 经 济 学 硕 士, 曾 任 上 海 普 陀 区 政 协 委 员 历 任 深 圳 特 区 证 券 公 司 交 易 部 经 理 办 公 室 主 任 深 圳 上 证 总 经 理, 国 泰 证 券 公 司 总 经 理 助 理, 北 京 证 券 公 司 副 总 经 理, 北 京 华 远 集 团 总 经 济 师, 国 都 证 券 公 司 总 经 济 师 现 任 三 亚 财 经 论 坛 发 展 有 限 公 司 董 事, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 独 立 董 事 刘 戎 戎 女 士,MBA 商 学 硕 士 历 任 麦 肯 锡 公 司 商 业 分 析 员, 昆 仲 亚 洲 基 金 合 伙 人,Vision Investment Management(Asia) Limited 董 事 总 经 理, 博 信 资 本 业 务 合 伙 人 现 任 得 仕 股 份 有 限 公 司 董 事 及 副 总 经 理, 联 新 国 际 医 疗 集 团 投 资 管 理 委 员 会 首 席 顾 问, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 (2) 监 事 会 成 员 : 监 事 会 主 席 余 天 丽 女 士, 经 济 学 学 士 历 任 富 达 基 金 ( 香 港 ) 有 限 公 司 投 资 服 务 代 表,Asiabondportal.com 营 销 助 理, 富 达 基 金 ( 香 港 ) 有 限 公 司 亚 洲 区 项 目 经 理, 英 国 保 诚 资 产 管 理 ( 新 加 坡 ) 有 限 公 司 亚 洲 区 战 略 及 产 品 发 展 部 副 董 事, 瑞 士 信 贷 资 产 管 理 ( 新 加 坡 ) 有 限 公 司 亚 洲 区 产 品 发 展 部 总 监, 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 专 户 投 资 部 产 品 负 责 人 现 任 富 兰 克 林 邓 普 顿 资 本 控 股 有 限 公 司 ( 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 全 资 子 公 司 ) 亚 洲 区 产 品 策 略 部 董 事, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 会 主 席 监 事 刘 俊 红 女 士, 博 士 研 究 生, 律 师 ( 非 执 业 ) 历 任 太 原 师 范 学 校 教 师, 太 原 市 人 民 律 师 事 务 所 执 业 律 师, 中 国 工 商 银 行 广 西 分 行 营 业 部 法 律 顾 问, 中 国 证 监 会 南 宁 特 派 办 上 市 公 司 监 管 处 主 任 科 员, 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 会 秘 书 兼 董 事 会 办 公 室 主 任, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 拟 任 督 察 长 督 察 长, 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 会 秘 书 合 规 总 监, 国 海 良 时 期 货 有 限 公 司 董 事 长 ( 国 5-6

7 海 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 兼 任 ), 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 合 规 总 监 现 任 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁, 国 海 良 时 期 货 有 限 公 司 董 事, 广 西 北 部 湾 股 权 交 易 所 股 份 有 限 公 司 董 事, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 职 工 监 事 张 志 强 先 生,CFA, 纽 约 州 立 大 学 ( 布 法 罗 ) 计 算 机 科 学 硕 士, 中 国 科 学 技 术 大 学 数 学 专 业 硕 士 历 任 美 国 Enreach Technology Inc. 软 件 工 程 师, 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所 高 级 研 究 员, 友 邦 华 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 数 量 分 析 师, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 首 席 数 量 分 析 师 风 险 控 制 部 总 经 理 业 务 发 展 部 总 经 理 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 量 化 与 指 数 投 资 总 监 金 融 工 程 部 总 经 理 国 富 沪 深 300 指 数 增 强 基 金 基 金 经 理 国 富 中 证 100 指 数 增 强 分 级 基 金 基 金 经 理 职 工 监 事 职 工 监 事 赵 晓 东 先 生, 香 港 大 学 MBA 历 任 淄 博 矿 业 集 团 项 目 经 理, 浙 江 证 券 分 析 员, 上 海 交 大 高 新 技 术 股 份 有 限 公 司 高 级 投 资 经 理, 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 行 业 研 究 员, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 高 级 研 究 员 国 富 弹 性 市 值 混 合 基 金 和 国 富 潜 力 组 合 混 合 基 金 的 基 金 经 理 助 理, 国 富 沪 深 300 指 数 增 强 基 金 基 金 经 理 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 权 益 投 资 总 监 国 富 中 小 盘 股 票 基 金 国 富 焦 点 驱 动 混 合 基 金 和 国 富 弹 性 市 值 混 合 基 金 基 金 经 理 职 工 监 事 (3) 高 级 管 理 人 员 : 副 总 经 理 徐 荔 蓉 先 生,CFA,CPA( 非 执 业 ), 律 师 ( 非 执 业 ), 中 央 财 经 大 学 经 济 学 硕 士 历 任 中 国 技 术 进 出 口 总 公 司 金 融 部 副 总 经 理, 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理, 申 万 巴 黎 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 现 申 万 菱 信 基 金 管 理 有 限 公 司 ) 基 金 经 理, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 顾 问 资 产 管 理 部 总 经 理 兼 投 资 经 理 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 投 资 总 监 研 究 分 析 部 总 经 理, 国 富 中 国 收 益 混 合 基 金 国 富 潜 力 组 合 混 合 基 金 和 国 富 研 究 精 选 混 合 基 金 基 金 经 理 副 总 经 理 李 彪 先 生, 硕 士 研 究 生, 副 研 究 员 历 任 内 蒙 古 大 学 经 济 系 讲 师, 中 国 证 监 会 海 南 证 监 局 证 券 期 货 市 场 监 管 处 处 长 证 券 机 构 监 管 处 处 长 稽 查 处 处 长, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 助 理 督 察 长 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 副 总 经 理 胡 昕 彦 女 士, 工 商 管 理 硕 士 历 任 中 国 银 行 上 海 市 分 行 会 计 科 科 员, 5-7

8 汇 丰 数 据 处 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 共 同 基 金 部 高 级 专 员,2004 年 加 入 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司, 先 后 担 任 基 金 事 务 部 副 总 经 理 行 政 管 理 部 副 总 经 理 行 政 管 理 部 总 经 理 总 经 理 助 理 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 期 后 事 项 说 明 : 经 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 届 董 事 会 第 二 十 一 次 会 议 审 议 通 过, 同 意 李 彪 先 生 自 2015 年 12 月 9 日 起 不 再 担 任 公 司 副 总 经 理 详 情 请 参 阅 刊 登 于 中 国 证 券 报 相 关 公 告 (4) 督 察 长 督 察 长 储 丽 莉 女 士, 中 共 党 员, 律 师 ( 非 执 业 ), 英 国 伦 敦 大 学 亚 非 学 院 法 律 硕 士 历 任 上 海 物 资 贸 易 中 心 股 份 有 限 公 司 法 律 顾 问 投 资 经 营 部 副 总 经 理, 李 宁 体 育 ( 上 海 ) 有 限 公 司 法 律 顾 问 2005 年 加 入 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司, 先 后 担 任 公 司 法 律 顾 问 高 级 法 律 顾 问 监 察 稽 核 部 副 总 经 理 监 察 稽 核 部 总 经 理 自 2006 年 起, 还 同 时 兼 任 公 司 董 事 会 秘 书 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 兼 董 事 会 秘 书 高 级 法 律 顾 问, 同 时 兼 任 国 海 富 兰 克 林 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 2 本 基 金 基 金 经 理 基 本 情 况 (1) 现 任 基 金 经 理 徐 荔 蓉 先 生,CFA,CPA( 非 执 业 ), 律 师 ( 非 执 业 ), 中 央 财 经 大 学 经 济 学 硕 士 历 任 中 国 技 术 进 出 口 总 公 司 金 融 部 副 总 经 理 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 申 万 巴 黎 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 现 申 万 菱 信 基 金 管 理 有 限 公 司 ) 基 金 经 理 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 顾 问 资 产 管 理 部 总 经 理 兼 投 资 经 理 截 至 本 报 告 期 末 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 投 资 总 监 研 究 分 析 部 总 经 理, 国 富 中 国 收 益 混 合 基 金 国 富 潜 力 组 合 混 合 基 金 和 国 富 研 究 精 选 混 合 基 金 基 金 经 理 吴 西 燕 女 士, 上 海 财 经 大 学 硕 士, 历 任 中 国 建 设 银 行 深 圳 分 行 会 计, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 助 理 研 究 员 高 级 研 究 员 国 富 弹 性 市 值 股 票 基 金 和 国 富 深 化 价 值 股 票 基 金 基 金 经 理 助 理 截 至 本 报 告 期 末 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 行 业 研 究 主 管, 国 富 中 国 收 益 混 合 基 金 国 富 金 融 地 产 混 合 基 金 国 富 新 机 遇 混 合 基 金 国 富 新 增 长 混 合 基 金 国 富 新 价 值 混 合 基 金 的 基 金 经 理 5-8

9 (2) 历 任 基 金 经 理 情 况 2010 年 3 月 至 2015 年 1 月 由 刘 怡 敏 女 士 担 任 本 基 金 基 金 经 理, 与 徐 荔 蓉 先 生 共 同 管 理 本 基 金 2007 年 3 月 至 2010 年 7 月 由 黄 林 先 生 担 任 本 基 金 基 金 经 理 2007 年 3 月 至 2007 年 11 月 由 张 惟 闵 先 生 兼 任 本 基 金 基 金 经 理 2006 年 3 月 6 日 至 2007 年 3 月 由 张 英 辉 先 生 担 任 本 基 金 基 金 经 理 2005 年 6 月 至 2006 年 3 月 由 张 晓 东 先 生 担 任 本 基 金 基 金 经 理 3 本 公 司 投 资 决 策 委 员 会 成 员 的 姓 名 和 职 务 本 基 金 采 取 集 体 投 资 决 策 制 度 投 资 决 策 委 员 会 由 下 述 委 员 组 成 : 吴 显 玲 女 士 ( 董 事 长, 代 为 履 行 总 经 理 职 责 ); 徐 荔 蓉 先 生 ( 公 司 副 总 经 理 投 资 总 监 研 究 分 析 部 总 经 理 基 金 经 理 ); 刁 晖 宇 先 生 ( 固 定 收 益 投 资 总 监 QDII 投 资 总 监 基 金 经 理 ); 张 志 强 先 生 ( 量 化 与 指 数 投 资 总 监 金 融 工 程 部 总 经 理 基 金 经 理 职 工 监 事 ); 赵 晓 东 先 生 ( 权 益 投 资 总 监 兼 基 金 经 理 职 工 监 事 ); 储 丽 莉 女 士 ( 督 察 长 ) 4 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 基 本 情 况 名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 注 册 资 本 : 人 民 币 35,640, 万 元 联 系 电 话 : 联 系 人 : 洪 渊 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 截 至 2015 年 9 月 末, 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 205 人, 平 均 年 龄 30 岁,95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历, 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 5-9

10 高 级 技 术 职 称 ( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者, 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以 来, 秉 承 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 宗 旨, 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 规 范 的 管 理 模 式 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队, 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责, 为 境 内 外 广 大 投 资 者 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 高 效 专 业 的 托 管 服 务, 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 最 成 熟 的 产 品 线 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 信 托 资 产 保 险 资 产 社 会 保 障 基 金 安 心 账 户 资 金 企 业 年 金 基 金 QFII 资 产 QDII 资 产 股 权 投 资 基 金 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 QDII 专 户 资 产 ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系, 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 风 险 管 理 等 增 值 服 务, 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 截 至 2015 年 9 月, 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 496 只 自 2003 年 以 来, 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 亚 洲 货 币 英 国 全 球 托 管 人 香 港 财 资 美 国 环 球 金 融 内 地 证 券 时 报 上 海 证 券 报 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 49 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行, 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 ( 四 ) 基 金 托 管 人 的 职 责 基 金 托 管 人 应 当 履 行 下 列 职 责 : (1) 安 全 保 管 基 金 财 产 ; (2) 按 照 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 ; (3) 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户, 确 保 基 金 财 产 的 完 整 与 独 立 ; (4) 保 存 基 金 托 管 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ; (5) 按 照 基 金 合 同 的 约 定, 根 据 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令, 及 时 办 理 清 算 交 割 事 宜 ; (6) 办 理 与 基 金 托 管 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; (7) 对 基 金 财 务 会 计 报 告 中 期 和 年 度 基 金 报 告 出 具 意 见 ; (8) 复 核 审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 5-10

11 格 ; (9) 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; (10) 按 照 规 定 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ; (11) 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 其 它 职 责 ( 五 ) 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来, 各 项 业 务 飞 速 发 展, 始 终 保 持 在 资 产 托 管 行 业 的 优 势 地 位 这 些 成 绩 的 取 得, 是 与 资 产 托 管 部 一 手 抓 业 务 拓 展, 一 手 抓 内 控 建 设 的 做 法 是 分 不 开 的 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 理 工 作, 在 积 极 拓 展 各 项 托 管 业 务 的 同 时, 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度, 精 心 培 育 内 控 文 化, 完 善 风 险 控 制 机 制, 强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 继 年 七 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的 SAS70( 审 计 标 准 第 70 号 ) 审 阅 后, 2014 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 第 八 次 通 过 ISAE3402( 原 SAS70) 审 阅 获 得 无 保 留 意 见 的 控 制 及 有 效 性 报 告, 表 明 独 立 第 三 方 对 我 行 托 管 服 务 在 风 险 管 理 内 部 控 制 方 面 的 健 全 性 和 有 效 性 的 全 面 认 可 也 证 明 中 国 工 商 银 行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨, 达 到 国 际 先 进 水 平 目 前,ISAE3402 审 阅 已 经 成 为 年 度 化 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 1 内 部 风 险 控 制 目 标 保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则, 强 化 和 建 立 守 法 经 营 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格, 形 成 一 个 运 作 规 范 化 管 理 科 学 化 监 控 制 度 化 的 内 控 体 系 ; 防 范 和 化 解 经 营 风 险, 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ; 维 护 持 有 人 的 权 益 ; 保 障 资 产 托 管 业 务 安 全 有 效 稳 健 运 行 2 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 察 部 门 ( 内 控 合 规 部 内 部 审 计 局 ) 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资 产 托 管 部 各 业 务 处 室 共 同 组 成 总 行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策, 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 监 督 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监 察 工 作 的 内 部 风 险 控 制 处, 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员, 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下, 依 照 有 关 法 律 规 章, 对 业 务 的 运 行 独 立 行 使 稽 核 监 察 职 权 各 业 务 处 室 在 各 自 职 责 范 围 内 5-11

12 实 施 具 体 的 风 险 控 制 措 施 3 内 部 风 险 控 制 原 则 (1) 合 法 性 原 则 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要 求, 并 贯 穿 于 托 管 业 务 经 营 管 理 活 动 的 始 终 (2) 完 整 性 原 则 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范 程 序 和 监 督 制 约 ; 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节, 覆 盖 所 有 的 部 门 岗 位 和 人 员 (3) 及 时 性 原 则 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记 录 ; 按 照 内 控 优 先 的 原 则, 新 设 机 构 或 新 增 业 务 品 种 时, 必 须 做 到 已 建 立 相 关 的 规 章 制 度 (4) 审 慎 性 原 则 各 项 业 务 经 营 活 动 必 须 防 范 风 险, 审 慎 经 营, 保 证 基 金 资 产 和 其 他 委 托 资 产 的 安 全 与 完 整 (5) 有 效 性 原 则 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适 时 修 改 完 善, 并 保 证 得 到 全 面 落 实 执 行, 不 得 有 任 何 空 间 时 限 及 人 员 的 例 外 (6) 独 立 性 原 则 设 立 专 门 履 行 托 管 人 职 责 的 管 理 部 门 ; 直 接 操 作 人 员 和 控 制 人 员 必 须 相 对 独 立, 适 当 分 离 ; 内 控 制 度 的 检 查 评 价 部 门 必 须 独 立 于 内 控 制 度 的 制 定 和 执 行 部 门 4 内 部 风 险 控 制 措 施 实 施 (1) 严 格 的 隔 离 制 度 资 产 托 管 业 务 与 传 统 业 务 实 行 严 格 分 离, 建 立 了 明 确 的 岗 位 职 责 科 学 的 业 务 流 程 详 细 的 操 作 手 册 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制 度, 并 采 取 了 良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度, 能 够 确 保 资 产 独 立 环 境 独 立 人 员 独 立 业 务 制 度 和 管 理 独 立 网 络 独 立 (2) 高 层 检 查 主 管 行 领 导 与 部 门 高 级 管 理 层 作 为 工 行 托 管 业 务 政 策 和 策 略 的 制 定 者 和 管 理 者, 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况, 以 检 查 资 产 托 管 部 在 实 现 内 部 控 制 目 标 方 面 的 进 展, 并 根 据 检 查 情 况 提 出 内 部 控 制 措 施, 督 促 职 能 管 理 部 门 改 进 (3) 人 事 控 制 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制, 建 立 自 控 防 线 互 控 防 线 监 控 防 线 三 道 控 制 防 线, 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制, 树 立 以 人 为 本 的 内 控 文 化, 增 强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感, 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 并 5-12

13 通 过 进 行 定 期 定 向 的 业 务 与 职 业 道 德 培 训 签 订 承 诺 书, 使 员 工 树 立 风 险 防 范 与 控 制 理 念 (4) 经 营 控 制 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业 务 营 销 活 动 处 理 各 项 事 务, 从 而 有 效 地 控 制 和 配 置 组 织 资 源, 达 到 资 源 利 用 和 效 益 最 大 化 目 的 (5) 内 部 风 险 管 理 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内 部 风 险 管 理, 定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 监 控, 指 导 业 务 部 门 进 行 风 险 识 别 评 估, 制 定 并 实 施 风 险 控 制 措 施, 排 查 风 险 隐 患 (6) 数 据 安 全 控 制 我 们 通 过 业 务 操 作 区 相 对 独 立 数 据 和 传 真 加 密 数 据 传 输 线 路 的 冗 余 备 份 监 控 设 施 的 运 用 和 保 障 等 措 施 来 保 障 数 据 安 全 (7) 应 急 准 备 与 响 应 资 产 托 管 业 务 建 立 专 门 的 灾 难 恢 复 中 心, 制 定 了 基 于 数 据 应 用 操 作 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案, 并 组 织 员 工 定 期 演 练 为 使 演 练 更 加 接 近 实 战, 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准, 从 最 初 的 按 照 预 订 时 间 演 练 发 展 到 现 在 的 随 机 演 练 从 演 练 结 果 看, 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小 时 内 恢 复 业 务 5 资 产 托 管 部 内 部 风 险 控 制 情 况 (1) 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 职 稽 核 监 察 部 门, 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员, 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下, 依 照 有 关 法 律 规 章, 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想, 确 保 资 产 托 管 业 务 健 康 稳 定 地 发 展 (2) 完 善 组 织 结 构, 实 施 全 员 风 险 管 理 完 善 的 风 险 管 理 体 系 需 要 从 上 至 下 每 个 员 工 的 共 同 参 与, 只 有 这 样, 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 有 效 资 产 托 管 部 实 施 全 员 风 险 管 理, 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 部 门 和 业 务 岗 位, 每 位 员 工 对 自 己 岗 位 职 责 范 围 内 的 风 险 负 责, 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 横 向 多 部 门 制 的 内 部 组 织 结 构, 形 成 不 同 部 门 不 同 岗 位 相 互 制 衡 的 组 织 结 构 (3) 建 立 健 全 规 章 制 度 资 产 托 管 部 十 分 重 视 内 控 制 度 的 建 设, 一 贯 坚 持 把 风 险 防 范 和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 经 过 多 年 努 力, 资 产 托 管 部 已 经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度, 包 括 : 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程 稽 核 监 察 制 度 信 息 披 露 制 度 等, 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位, 渗 透 各 项 业 务 过 程, 形 成 各 个 业 务 环 节 之 间 的 相 互 制 约 机 制 5-13

14 (4) 内 部 风 险 控 制 始 终 是 托 管 部 工 作 重 点 之 一, 保 持 与 业 务 发 展 同 等 地 位 资 产 托 管 业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务, 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强 调 规 范 运 作, 一 直 将 建 立 一 个 系 统 高 效 的 风 险 防 范 和 控 制 体 系 作 为 工 作 重 点 随 着 市 场 环 境 的 变 化 和 托 管 业 务 的 快 速 发 展, 新 问 题 新 情 况 不 断 出 现, 资 产 托 管 部 始 终 将 风 险 管 理 放 在 与 业 务 发 展 同 等 重 要 的 位 置, 视 风 险 防 范 和 控 制 为 托 管 业 务 生 存 和 发 展 的 生 命 线 ( 六 ) 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 根 据 基 金 法 基 金 合 同 基 金 托 管 协 议 和 有 关 基 金 法 规 的 规 定, 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 对 象 基 金 资 产 的 投 资 组 合 比 例 基 金 资 产 的 核 算 基 金 资 产 净 值 的 计 算 基 金 管 理 人 报 酬 的 计 提 和 支 付 基 金 费 用 的 支 付 基 金 申 购 资 金 的 到 账 和 赎 回 资 金 的 划 付 基 金 收 益 分 配 基 金 的 融 资 条 件 等 行 为 的 合 法 性 合 规 性 进 行 监 督 和 核 查, 其 中 对 基 金 的 投 资 比 例 的 监 督 和 检 查 自 本 基 金 合 同 生 效 之 后 六 个 月 开 始 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 违 反 基 金 法 基 金 合 同 基 金 托 管 协 议 或 有 关 基 金 法 规 规 定 的 行 为, 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正, 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对, 并 以 书 面 形 式 对 基 金 托 管 人 发 出 回 函 确 认 在 限 期 内, 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查, 督 促 基 金 管 理 人 改 正 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的, 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 基 金 托 管 人 有 义 务 要 求 基 金 管 理 人 赔 偿 因 其 过 失 致 使 投 资 者 遭 受 的 损 失 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为, 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会, 同 时 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 名 称 : 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 西 南 宁 市 西 乡 塘 区 总 部 路 1 号 中 国 - 东 盟 科 技 企 业 孵 化 基 地 一 期 C-6 栋 二 层 5-14

15 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 9 层 法 定 代 表 人 : 吴 显 玲 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 和 联 系 人 : 王 蓉 婕 公 司 网 址 : 2 代 销 机 构 1) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 客 户 服 务 电 话 :95588 公 司 网 址 : 2) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 复 兴 门 内 大 街 1 号 办 公 地 址 : 北 京 市 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 田 国 立 客 户 服 务 电 话 :95566 公 司 网 址 : 3) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 客 户 服 务 电 话 :95599 公 司 网 址 : 5-15

16 4) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 琳 客 户 服 务 电 话 :95533 公 司 网 址 : 5) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 曹 榕 客 户 服 务 电 话 :95559 公 司 网 址 : 6) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 建 红 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 邓 炯 鹏 客 户 服 务 电 话 :

17 公 司 网 址 : 7) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 常 振 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 廉 赵 锋 客 户 服 务 电 话 :95558 公 司 网 址 :bank.ecitic.com 8) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 法 定 代 表 人 : 吴 建 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 徐 昊 光 客 户 服 务 电 话 :95577 公 司 网 址 : 9) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 洪 崎 传 真 : 联 系 人 : 杨 成 茜 客 户 服 务 电 话 :

18 公 司 网 址 : 10) 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 25 号 中 国 光 大 中 心 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 25 号 中 国 光 大 中 心 法 定 代 表 人 : 唐 双 宁 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 朱 红 客 户 服 务 电 话 :95595 公 司 网 址 : 11) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 唐 苑 客 户 服 务 电 话 :95528 公 司 网 址 : 12) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 办 公 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 法 定 代 表 人 : 陆 华 裕 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 胡 技 勋 5-18

19 客 户 服 务 电 话 :95574 公 司 网 址 : 13) 东 莞 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 东 莞 市 莞 城 区 体 育 路 21 号 办 公 地 址 : 东 莞 市 莞 城 区 体 育 路 21 号 法 定 代 表 人 : 廖 玉 林 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 陈 幸 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 14) 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 154 号 办 公 地 址 : 上 海 市 江 宁 路 168 号 兴 业 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 高 建 平 联 系 人 : 刘 玲 客 户 服 务 电 话 :95561 公 司 网 址 : 15) 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 号 办 公 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 号 法 定 代 表 人 : 刘 宝 凤 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 宏 客 户 服 务 电 话 :

20 公 司 网 址 : 16) 杭 州 联 合 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 建 国 中 路 99 号 办 公 地 址 : 杭 州 市 建 国 中 路 99 号 法 定 代 表 人 : 张 晨 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 姜 鹏 客 服 电 话 :96592 公 司 网 址 : 17) 苏 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 苏 州 市 工 业 园 区 钟 园 路 728 号 办 公 地 址 : 中 国 苏 州 市 工 业 园 区 钟 园 路 728 号 法 定 代 表 人 : 王 兰 凤 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 项 喻 楠 客 服 电 话 :96067 公 司 网 址 : 18) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 西 桂 林 市 辅 星 路 13 号 办 公 地 址 : 广 西 南 宁 市 滨 湖 路 46 号 国 海 大 厦 法 定 代 表 人 : 何 春 梅 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 牛 孟 宇 5-20

21 客 户 服 务 电 话 :95563 公 司 网 址 : 19) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 权 唐 客 户 服 务 电 话 :95587 公 司 网 址 : 20) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 芮 敏 祺 客 户 服 务 电 话 : /95521 公 司 网 址 : 21) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 开 国 电 话 : 传 真 :

22 联 系 人 : 李 笑 鸣 客 户 服 务 电 话 :95553 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话 公 司 网 址 : 22) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 邓 颜 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 23) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 21 层 法 定 代 表 人 : 兰 荣 电 话 : 联 系 人 : 黄 英 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 24) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 法 定 代 表 人 : 李 梅 电 话 : 传 真 :

23 联 系 人 : 黄 莹 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 25) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 林 生 迎 客 户 服 务 电 话 :95565 公 司 网 址 : 26) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 顾 凌 客 户 服 务 电 话 :95548 公 司 网 址 : 27) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 电 话 :

24 传 真 : 联 系 人 : 吴 阳 客 户 服 务 电 话 :95538 公 司 网 址 : 28) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 号 大 都 会 广 场 43 楼 ( 房 ) 办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 楼 法 定 代 表 人 : 孙 树 明 电 话 : 联 系 人 : 黄 岚 客 户 服 务 电 话 :95575 公 司 网 址 : 29) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 办 公 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 定 代 表 人 : 杨 树 财 电 话 : 联 系 人 : 安 岩 岩 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 30) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼 办 公 地 址 : 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼 法 定 代 表 人 : 侯 巍 电 话 :

25 传 真 : 联 系 人 : 郭 熠 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 31) 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 层 办 公 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 层 法 定 代 表 人 : 蔡 一 兵 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 郭 静 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 32) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 28 号 C 座 505 法 定 代 表 人 : 林 义 相 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 尹 伶 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 天 相 基 金 网 网 站 : 33) 南 京 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 大 钟 亭 8 号 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 大 钟 亭 8 号 5-25

26 法 定 代 表 人 : 步 国 旬 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 陈 秀 丛 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 34) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 庞 晓 芸 客 户 服 务 电 话 :95597 公 司 网 址 : 35) 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 黄 兴 中 路 63 号 中 山 国 际 大 厦 12 楼 办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11 楼 法 定 代 表 人 : 林 俊 波 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 钟 康 莺 联 系 人 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 36) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 5-26

27 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 陈 剑 虹 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 37) 中 航 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 南 昌 国 际 金 融 大 厦 A 栋 41 层 办 公 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 南 昌 国 际 金 融 大 厦 A 栋 3207 室 法 定 代 表 人 : 王 宜 四 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 戴 蕾 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 38) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号 法 定 代 表 人 : 蔡 咏 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 陈 琳 琳 客 户 服 务 电 话 : 或 安 徽 省 内 客 服 电 话 :

28 公 司 网 址 : 39) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 336 号 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 336 号 法 定 代 表 人 : 龚 德 雄 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 徐 曼 华 客 户 服 务 电 话 : , ( 全 国 ) 公 司 网 址 : 40) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 刘 晨 李 芳 芳 客 户 服 务 电 话 :95525 公 司 网 址 : 41) 江 海 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 办 公 地 址 : 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 法 定 代 表 人 : 孙 名 扬 电 话 : 传 真 :

29 联 系 人 : 刘 爽 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 42) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 一 彦 客 户 服 务 电 话 :95531; 公 司 网 址 : 43) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 法 定 代 表 人 : 何 如 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 周 杨 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 44) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 ( 邮 编 :830002) 5-29

30 法 定 代 表 人 : 许 建 平 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 巍 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 45) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 57 楼 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 57 楼 法 定 代 表 人 : 陈 林 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 刘 闻 川 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 46) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 五 四 路 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 新 天 地 大 厦 7 8 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 徐 松 梅 客 户 服 务 电 话 :96326( 福 建 省 外 加 拨 0591) 公 司 网 址 : 47) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 5-30

31 办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 杨 泽 柱 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 奚 博 宇 客 户 服 务 电 话 :95579 或 客 户 服 务 网 站 : 48) 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼 法 定 代 表 人 : 杨 锐 敏 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 倪 丹 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 49) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 20 层 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 吴 忠 超 客 户 服 务 电 话 :95548 公 司 网 址 : 50) 中 信 期 货 有 限 公 司 5-31

32 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 室 14 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 室 14 层 法 定 代 表 人 : 张 皓 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 洪 诚 公 司 网 站 : 客 服 电 话 : ) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 人 : 潘 世 友 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 52) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 文 一 西 路 1218 号 1 栋 202 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 徐 昳 绯 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :

33 公 司 网 址 : 53) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 196 号 26 号 楼 2 楼 41 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 联 系 人 : 张 茹 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 54) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办 公 地 址 : 上 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 508 号 北 美 广 场 B 座 12F 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 联 系 人 : 徐 诚 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 55) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 童 彩 平 电 话 : 传 真 :

34 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 及 56) 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 德 胜 门 外 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 联 系 人 : 马 林 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 57) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 1002 室 法 定 代 表 人 : 王 莉 联 系 人 : 魏 亚 斐 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 :licaike.hexun.com 58) 万 银 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 3201 内 3201 单 元 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 望 京 浦 项 中 心 A 座 9 层 法 定 代 表 人 : 王 斐 联 系 人 : 付 少 帅 电 话 :

35 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 59) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 楼 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 单 丙 烨 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 60) 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1217 号 16 楼 B 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1217 号 16 楼 B 单 元 法 定 代 表 人 : 刘 惠 联 系 人 : 毛 林 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 61) 泰 诚 财 富 基 金 销 售 ( 大 连 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号 办 公 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号 法 定 代 表 人 : 林 卓 联 系 人 : 孙 先 帅 电 话 :

36 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 规 定, 增 加 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金, 并 及 时 公 告 ( 二 ) 注 册 登 记 机 构 名 称 : 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 西 南 宁 市 西 乡 塘 区 总 部 路 1 号 中 国 - 东 盟 科 技 企 业 孵 化 基 地 一 期 C-6 栋 二 层 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 9 层 法 定 代 表 人 : 吴 显 玲 电 话 : 联 系 人 : 胡 昕 彦 ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 国 浩 律 师 ( 上 海 ) 事 务 所 注 册 地 址 : 上 海 市 南 京 西 路 580 号 南 证 大 厦 3104 室 法 定 代 表 人 : 吕 红 兵 电 话 : 传 真 : 经 办 律 师 : 宣 伟 华 屠 勰 ( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 湖 滨 路 202 号 普 华 永 道 中 心 11 楼 执 行 事 务 合 伙 人 : 李 丹 联 系 电 话 :(021)

37 传 真 :(021) 联 系 人 : 黄 靖 婷 经 办 注 册 会 计 师 : 单 峰 黄 靖 婷 四 基 金 名 称 富 兰 克 林 国 海 中 国 收 益 证 券 投 资 基 金 五 基 金 的 类 型 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 六 基 金 的 投 资 目 标 本 基 金 以 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 环 球 资 产 管 理 平 台 为 依 托, 在 充 分 结 合 国 内 新 兴 证 券 市 场 特 性 的 原 则 下, 通 过 投 资 稳 健 分 红 的 股 票 和 各 种 优 质 的 债 券, 达 到 基 金 资 产 稳 健 增 长 的 目 的, 为 投 资 者 创 造 长 期 稳 定 的 投 资 收 益 七 基 金 的 投 资 范 围 本 基 金 的 投 资 范 围 为 国 内 依 法 公 开 发 行 的 股 票 债 券 以 及 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具, 其 中, 股 票 投 资 范 围 包 括 所 有 在 国 内 依 法 公 开 发 行 上 市 的 A 股 ; 债 券 投 资 范 围 包 括 国 内 国 债 金 融 债 企 业 债 和 可 转 换 债 券 等 本 基 金 投 资 组 合 的 范 围 为 : 股 票 投 资 为 基 金 资 产 的 20% 至 65%, 债 券 为 35% 至 75%, 现 金 类 资 产 为 5% 至 20% 本 基 金 的 股 票 投 资 主 要 集 中 于 具 有 良 好 分 红 记 录 的 上 市 公 司, 该 部 分 股 票 和 债 券 投 资 比 例 将 不 低 于 本 基 金 资 产 的 80% 八 基 金 的 投 资 策 略 本 基 金 在 投 资 管 理 方 面 引 入 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 的 投 资 管 理 工 具, 吸 取 具 有 56 年 历 史 的 富 兰 克 林 收 益 基 金 投 资 管 理 经 验, 结 合 中 国 资 本 市 场 的 特 点, 加 以 融 会 贯 通, 使 之 广 泛 应 用 于 基 金 投 资 的 各 个 环 节 1 资 产 配 置 策 略 资 产 配 置 策 略 对 基 金 资 产 的 管 理 具 有 重 要 影 响 一 般 情 况 下, 投 资 决 策 委 员 会 负 责 基 金 资 产 的 配 置 策 略, 并 采 用 资 产 配 置 分 析 会 的 形 式 来 实 施, 以 资 产 配 置 5-37

38 分 析 会 的 组 织 形 式 保 证 资 产 配 置 决 策 的 正 确 性 和 科 学 性 资 产 配 置 分 析 会 由 投 资 总 监 主 持, 基 金 经 理 和 研 究 部 总 监 参 加 本 基 金 通 常 以 每 个 季 度 为 一 个 调 整 周 期, 在 资 产 配 置 分 析 会 上, 对 拟 定 的 投 资 组 合 调 整 方 案 进 行 检 验 基 金 经 理 负 责 提 交 一 份 对 未 来 一 个 季 度 投 资 组 合 建 议 的 调 整 报 告, 供 委 员 会 讨 论, 形 成 最 终 结 论, 投 资 总 监 在 投 资 决 策 委 员 会 的 授 权 下, 根 据 市 场 变 化 情 况 拥 有 一 定 权 限 对 投 资 组 合 进 行 灵 活 调 整 在 具 体 管 理 过 程 中, 资 产 配 置 同 时 采 用 自 上 而 下 和 自 下 而 上 的 方 法 自 上 而 下 的 配 置 过 程 主 要 使 用 数 量 分 析 方 法, 按 照 下 表 中 的 因 素 ( 由 A 到 E) 依 次 进 行 分 析 表 : 影 响 资 产 配 置 的 多 种 因 素 (A) 宏 观 因 素 国 内 GDP 和 GNP (C) 新 兴 市 场 动 态 相 对 于 美 国 市 场 的 风 险 溢 价 固 定 资 产 投 资 ( 政 府 和 个 人 ) 市 场 周 期 户 对 外 贸 易 资 本 账 户 和 国 际 收 支 平 衡 账 国 内 PPI 和 CPI (D) 技 术 因 素 不 同 等 级 资 产 的 相 对 价 值 资 本 市 场 融 资 要 求 财 政 赤 字 和 政 府 财 务 政 策 场 ) 资 金 流 动 ( 国 内 市 场 和 国 外 市 货 币 政 策 和 利 率 (B) 美 国 市 场 动 态 联 邦 储 备 利 率 政 策 货 币 政 策 其 他 相 关 重 要 指 标 (E) 配 置 决 策 分 析 现 实 的 变 化 和 趋 势 预 测 关 键 的 经 济 指 标 关 注 利 率 政 策 关 注 国 内 市 场 动 态 自 下 而 上 策 略 主 要 考 虑 下 表 中 的 决 定 因 素 表 : 自 下 而 上 策 略 需 要 考 虑 的 决 定 因 素 5-38

39 衡 量 尺 度 影 响 因 素 影 响 因 素 的 特 点 变 化 估 值 整 体 预 估 业 绩 向 上 调 整 幅 度 市 场 估 值 水 平 如 果 业 绩 向 上 调 整 的 公 司 数 量 在 增 加, 那 么 市 场 上 升 的 动 力 会 增 强 当 市 场 估 值 水 平 偏 低, 投 资 者 青 睐 股 票 市 场 题 材 机 会 有 明 确 题 材 的 行 业 如 果 市 场 中 有 明 确 题 材 的 行 业 的 数 量 数 量 在 增 加, 那 么 市 场 中 的 行 业 趋 势 会 走 强 如 果 市 场 中 可 以 被 建 议 强 力 买 入 的 公 强 力 买 进 的 公 司 数 司 数 量 在 增 加, 那 么 市 场 中 的 机 会 会 更 量 大, 对 于 股 票 来 说 是 正 面 影 响 资 产 配 置 策 略 则 在 综 合 考 虑 自 上 而 下 和 自 下 而 上 两 种 策 略 的 基 础 上, 确 定 最 终 的 选 择 标 准 ( 如 下 表 所 示 ) 表 : 资 产 配 置 的 最 终 选 择 标 准 对 市 场 的 判 断 机 会 型 中 性 进 取 型 乐 观 股 票 比 例 20%-30% 40% 50% 60% 自 上 而 下 低 于 经 济 增 长 中 性 / 趋 势 性 同 步 好 转 高 于 经 济 增 长 趋 势 趋 势, 轻 微 恶 化 自 下 而 上 审 慎 - 机 会 中 性 进 取 乐 观 结 论 市 场 修 正, 风 险 中 性 ; 趋 势 性 市 场 向 上 反 牛 市 ; 经 济 强 劲 性 市 场 ; 趋 势 向 下 增 的 长 转 ; 经 济 复 苏 复 苏 经 济 周 期, 个 别 机 会 2 股 票 选 择 策 略 为 了 能 够 恰 当 地 运 用 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 的 全 球 化 标 准, 股 票 分 析 员 必 须 对 行 业 的 整 体 趋 势 和 该 行 业 在 中 国 的 具 体 特 点 有 一 个 深 入 而 清 楚 的 研 究 之 后, 股 票 分 析 员 以 行 业 整 体 趋 势 为 背 景, 寻 找 最 契 合 所 在 行 业 发 展 趋 势 的 公 司, 并 着 重 评 估 公 司 管 理 层 公 司 战 略 公 司 品 质 以 及 潜 在 的 变 化 和 风 险 等 基 本 因 素 ; 5-39

40 通 过 综 合 最 优 评 价 系 统 对 潜 在 的 股 票 进 行 优 化 分 析 3 债 券 投 资 策 略 本 基 金 债 券 组 合 的 回 报 来 自 于 三 个 方 面 : 组 合 的 久 期 管 理 识 别 收 益 率 曲 线 中 价 值 低 估 的 部 分 以 及 识 别 各 类 债 券 中 价 值 低 估 的 种 类 ( 例 如 企 业 债 存 在 信 用 升 级 的 潜 力 ) 为 了 有 助 于 辨 别 出 恰 当 的 债 券 久 期, 并 找 到 构 造 组 合 达 到 这 一 久 期 的 最 佳 方 法, 本 基 金 管 理 人 将 集 中 使 用 基 本 面 和 技 术 分 析, 通 过 对 个 券 的 全 面 精 细 分 析, 最 后 确 定 债 券 组 合 的 构 成 九 基 金 的 投 资 程 序 投 资 决 策 是 投 资 运 作 的 重 要 环 节, 通 过 对 不 同 层 次 的 决 策 主 体 明 确 授 权 范 围, 建 立 公 司 投 资 决 策 运 作 体 系 (1) 投 资 决 策 委 员 会 会 议 : 公 司 的 最 高 投 资 决 策 层, 对 投 资 总 监 提 交 的 投 资 策 略 和 资 产 配 置 进 行 讨 论, 并 对 重 大 投 资 决 策 做 出 决 定 (2) 投 资 组 合 管 理 会 议 : 由 投 资 总 监 主 持, 基 金 经 理 和 研 究 部 总 监 参 加 按 照 投 资 决 策 委 员 会 决 议, 根 据 最 新 的 市 场 动 态 以 及 来 自 分 析 员 的 最 新 推 荐, 评 估 投 资 组 合 的 构 成 以 及 资 产 配 置 和 投 资 策 略 风 险 控 制 经 理 将 从 风 险 预 测 和 策 略 有 效 性 的 角 度 提 出 建 议 当 观 点 达 成 一 致 时, 对 投 资 组 合 的 调 整 才 能 够 付 诸 实 施 投 资 总 监 在 没 有 统 一 意 见 的 情 况 下 做 出 最 终 决 策 (3) 股 票 池 的 构 建 : 根 据 基 金 合 同 中 对 投 资 组 合 的 数 量 要 求, 确 定 备 选 股 票, 并 建 立 备 选 股 票 池 数 量 标 准 包 括 但 不 限 于 市 值 收 益 流 通 股 份 基 本 面 分 析 等 然 后 运 用 基 本 面 分 析, 分 析 员 进 行 公 司 估 值 的 方 法, 考 虑 到 价 值 及 风 险 因 素, 确 定 买 入 持 有 或 卖 出 的 股 票, 建 立 核 心 股 票 池 凡 进 入 核 心 股 票 池 的 推 荐 报 告 需 经 过 研 究 部 负 责 人 审 阅 通 过 并 签 名 ; 对 这 些 报 告 的 评 估 分 为 通 过 与 不 通 过 ; 评 估 为 通 过 的 推 荐 报 告 需 符 合 研 究 报 告 质 量 控 制 标 准 (4) 基 金 经 理 根 据 投 资 组 合 管 理 会 议 的 资 产 配 置 指 令 作 出 的 结 论 构 建 投 资 组 合 在 构 建 投 资 组 合 的 过 程 中, 基 金 经 理 必 须 严 格 遵 守 基 金 合 同 的 投 资 限 制 及 其 他 要 求, 同 时 其 对 组 合 调 整 的 幅 度 必 须 在 被 授 权 的 范 围 内 进 行 (5) 风 险 管 理 和 业 绩 分 析 报 告 会 : 风 险 控 制 经 理 提 供 最 新 的 风 险 管 理 和 业 绩 分 析 报 告 针 对 现 有 的 投 资 组 合, 所 有 的 风 险 控 制 规 则 都 需 要 得 到 检 验, 从 而 保 证 在 投 资 框 架 允 许 的 范 围 内 进 行 投 资 5-40

41 (6) 基 金 经 理 根 据 风 险 管 理 和 业 绩 分 析 定 期 报 告, 以 及 最 新 信 息 和 研 究 结 果 做 出 投 资 组 合 的 适 当 调 整 十 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 的 整 体 业 绩 基 准 指 数 = 40% 富 时 中 国 A200 指 数 + 55% 中 债 国 债 总 指 数 ( 全 价 )+5% 同 业 存 款 息 率 在 投 资 基 准 选 择 过 程 中, 本 基 金 考 虑 所 采 用 的 指 数 应 该 可 以 有 效 地 评 估 本 基 金 投 资 组 合 所 达 到 业 绩, 同 时 也 能 反 映 本 基 金 的 风 格 特 点 本 基 金 选 择 富 时 中 国 A200 指 数 衡 量 股 票 投 资 部 分 的 业 绩, 选 择 中 债 国 债 总 指 数 ( 全 价 ) 衡 量 基 金 债 券 投 资 部 分 的 业 绩 富 时 中 国 A200 指 数 由 富 时 ( 中 国 ) 指 数 公 司 发 布, 是 覆 盖 沪 深 两 个 交 易 市 场 的 跨 市 场 成 份 指 数 ; 在 市 场 代 表 性, 可 投 资 性 以 及 指 数 的 编 制 与 样 本 股 调 整 情 况 都 能 满 足 本 基 金 的 要 求 中 债 国 债 总 指 数 由 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 编 制, 能 够 反 映 债 券 市 场 总 体 走 势, 具 有 较 强 的 代 表 性 权 威 性, 并 得 到 投 资 者 的 广 泛 认 同, 适 于 量 度 本 基 金 债 券 部 分 的 投 资 业 绩 十 一 基 金 的 风 险 收 益 特 征 本 基 金 属 于 证 券 投 资 基 金 中 收 益 稳 定 风 险 较 低 的 品 种 风 险 系 数 介 于 股 票 和 债 券 之 间 十 二 基 金 的 投 资 组 合 报 告 本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 本 基 金 的 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2015 年 10 月 22 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2015 年 9 月 30 日, 本 报 告 财 务 资 料 未 经 审 计 1) 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 5-41

42 例 (%) 1 权 益 投 资 130,629, 其 中 : 股 票 130,629, 基 金 投 资 固 定 收 益 投 资 126,867, 其 中 : 债 券 126,867, 资 产 支 持 证 券 贵 金 属 投 资 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 15,000, 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 11,821, 其 他 资 产 4,223, 合 计 288,542, ) 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 3,553, B 采 矿 业 6,829, C 制 造 业 83,791, D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 4,179, F 批 发 和 零 售 业 5,505, G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 10,909, J 金 融 业 6,484, K 房 地 产 业 4,331, L 租 赁 和 商 务 服 务 业

43 M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - - O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 5,045, S 综 合 - - 合 计 130,629, ) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 森 马 服 饰 950,960 9,576, 泸 州 老 窖 441,884 9,076, 恒 顺 醋 业 406,519 8,069, 太 极 股 份 196,578 6,508, 瑞 普 生 物 508,200 6,276, 安 徽 合 力 539,800 5,586, 华 谊 兄 弟 159,473 5,045, 通 威 股 份 457,900 4,945, 众 合 科 技 324,057 4,627, 潞 安 环 能 710,810 4,207, ) 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 央 行 票 据 金 融 债 券 17,972, 其 中 : 政 策 性 金 融 债 17,972, 企 业 债 券 108,895, 企 业 短 期 融 资 券 中 期 票 据

44 7 可 转 债 其 他 合 计 - - 5) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 唐 城 投 199,820 21,023, 齐 鲁 债 200,000 20,790, 综 艺 债 117,250 11,902, 国 开 ,000 10,309, 通 威 发 100,000 10,260, ) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 7) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 根 据 基 金 合 同, 本 基 金 不 投 资 贵 金 属 8) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 9) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 根 据 基 金 合 同, 本 基 金 不 投 资 股 指 期 货 10) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 根 据 基 金 合 同, 本 基 金 不 投 资 国 债 期 货 11) 投 资 组 合 报 告 附 注 (1) 本 基 金 本 期 投 资 的 前 十 名 证 券 中, 无 报 告 期 内 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立 案 调 5-44

45 查 的, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 证 监 会 证 券 交 易 所 公 开 谴 责 处 罚 的 证 券 (2) 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中, 没 有 投 资 于 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 (3 ) 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 190, 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 3,992, 应 收 申 购 款 40, 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 4,223, (4) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 间 的 可 转 债 (5) 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 占 基 金 资 产 流 通 受 限 情 况 的 净 值 比 例 (%) 说 明 公 允 价 值 ( 元 ) 太 极 股 份 6,508, 重 大 资 产 重 组 华 谊 兄 弟 5,045, 重 大 事 项 停 牌 十 三 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 5-45

46 较 : 截 至 2015 年 9 月 30 日 基 金 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 阶 段 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 年 6 月 1 日 年 12 月 31 日 2006 年 1 月 1 日 年 12 月 31 日 2007 年 1 月 1 日 年 12 月 31 日 2008 年 1 月 1 日 2008 年 12 月 31 日 2009 年 1 月 1 日 2009 年 12 月 31 日 2010 年 1 月 1 日 2010 年 12 月 31 日 2011 年 1 月 1 日 2011 年 12 月 31 日 2012 年 1 月 1 日 2012 年 12 月 31 日 2013 年 1 月 1 日 2013 年 12 月 31 日 2014 年 1 月 1 日 2014 年 12 月 31 日 2015 年 1 月 1 日 2015 年 9 月 30 日 3.54% 0.33% 5.34% 0.52% -1.80% -0.19% 58.79% 0.69% 40.35% 0.56% 18.44% 0.13% 66.02% 1.36% 43.97% 0.92% 22.05% 0.44% % 1.58% % 1.20% % 0.38% 53.38% 1.27% 28.12% 0.81% 25.26% 0.46% 5.00% 1.11% -5.71% 0.62% 10.71% 0.49% % 0.95% -8.37% 0.52% % 0.43% 1.38% 0.89% 3.70% 0.49% -2.32% 0.40% 8.70% 0.95% -6.55% 0.57% 15.25% 0.38% 21.48% 0.84% 22.29% 0.50% -0.81% 0.34% 7.92% 1.80% -2.30% 1.08% 10.22% 0.72% 2005 年 6 月 1 日 % 1.15% 93.11% 0.75% % 0.40% 5-46

47 2015 年 9 月 30 日 十 四 基 金 的 费 用 概 述 ( 一 ) 基 金 的 费 用 种 类 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3 基 金 合 同 生 效 后 的 基 金 信 息 披 露 费 用 ; 4 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ; 5 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 6 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; 7 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定, 可 以 在 基 金 资 产 中 列 支 的 其 他 费 用 本 基 金 终 止 清 算 时 所 发 生 费 用, 按 实 际 支 出 额 从 基 金 资 产 总 值 中 扣 除 ( 二 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 本 基 金 的 管 理 费 按 该 基 金 资 产 净 值 的 1.38% 年 费 率 计 提 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 1.38% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 付 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个 工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 假 等, 支 付 日 期 顺 延 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 本 基 金 的 托 管 费 按 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计 提 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.25% 当 年 天 数 5-47

48 H 为 每 日 应 支 付 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个 工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 一 次 性 支 取 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延 上 述 ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 中 第 3-6 项 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定, 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用, 从 基 金 资 产 中 支 付 3 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用 (1) 申 购 费 用 本 基 金 申 购 费 用 在 申 购 时 收 取 并 由 申 购 人 承 担 基 金 管 理 人 有 权 规 定 基 金 份 额 持 有 人 在 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 该 部 分 基 金 份 额 的 申 购 费 用, 具 体 办 理 规 则 和 费 率 由 基 金 管 理 人 届 时 在 公 告 或 更 新 的 招 募 说 明 书 中 明 确 后 执 行 申 购 费 率 根 据 申 购 金 额 分 段 设 定 如 下 : 申 购 金 额 ( 元 ) 申 购 费 率 100 万 以 下 1.50% 100 万 ( 含 )-500 万 1.20% 500 万 ( 含 )-1000 万 0.75% 1000 万 ( 含 ) 以 上 1000 元 / 笔 (2) 赎 回 费 用 赎 回 费 率 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 该 部 分 基 金 份 额 的 时 间 分 段 设 定 如 下 : 持 有 时 间 赎 回 费 率 1 年 以 下 0.60% 1 年 ( 含 1 年 ) 至 2 年 0.30% 2 年 ( 含 2 年 ) 至 3 年 0.10% 3 年 ( 含 3 年 ) 以 上 0 4 基 金 管 理 费 和 托 管 费 的 调 整 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 或 基 金 托 管 费 率 调 高 基 金 管 理 费 率 或 基 金 托 管 费 率, 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 ; 调 低 基 金 管 理 费 率 或 基 金 托 管 费 率, 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 基 金 管 理 人 5-48

49 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 上 公 告 ( 三 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 资 产 的 损 失, 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用, 包 括 但 不 限 于 验 资 费 会 计 师 和 律 师 费 信 息 披 露 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 其 他 具 体 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 依 据 中 国 证 监 会 有 关 规 定 执 行 行 ( 四 ) 基 金 税 收 本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体, 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 法 规 执 十 五 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 1 重 要 提 示 一 章 中 更 新 了 本 招 募 说 明 书 (2016 年 第 1 号 ) 所 载 内 容 截 止 日 及 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 2 释 义 部 分 更 新 了 对 基 金 法 的 解 释 3 基 金 管 理 人 一 章 相 关 内 容 更 新 如 下 : (1) 基 金 管 理 人 概 况 中 关 于 联 系 人 的 信 息 更 新 为 施 颖 楠 ; (2) 更 新 了 董 事 何 春 梅 女 士 的 信 息 ; (3) 更 新 了 董 事 胡 德 忠 先 生 的 信 息 ; (4) 删 去 了 独 立 董 事 陈 伟 力 女 士 的 信 息 ; (5) 新 增 了 独 立 董 事 刘 戎 戎 女 士 的 信 息 ; (6) 更 新 了 监 事 刘 俊 红 女 士 的 信 息 ; (7) 删 去 了 职 工 监 事 戴 刚 先 生 的 信 息 ; (8) 新 增 了 职 工 监 事 赵 晓 东 先 生 的 信 息 ; (9) 更 新 了 副 总 经 理 徐 荔 蓉 先 生 的 信 息 ; (10) 增 加 了 副 总 经 理 李 彪 先 生 的 期 后 事 项 说 明 ; (11) 更 新 了 督 察 长 储 丽 莉 女 士 的 信 息 ; 5-49

50 (12) 更 新 了 现 任 基 金 经 理 徐 荔 蓉 先 生 的 信 息 ; (13) 更 新 了 现 任 基 金 经 理 吴 西 燕 女 士 的 信 息 ; (14) 更 新 了 投 资 决 策 委 员 会 成 员 的 信 息 4 基 金 托 管 人 一 章 更 新 了 基 金 托 管 人 部 分 信 息 5 相 关 服 务 机 构 一 章 更 新 如 下 : (1) 更 新 了 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 万 银 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司 泰 诚 财 富 基 金 销 售 ( 大 连 ) 有 限 公 司 ; (2) 新 增 了 中 信 期 货 有 限 公 司 信 息 ; (3) 删 去 了 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 信 息 ; (4) 更 新 了 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 相 关 信 息 6 在 基 金 合 同 的 生 效 一 章 中, 更 新 了 基 金 存 续 期 内 的 基 金 份 额 持 有 人 数 量 和 资 产 规 模 要 求 7 在 基 金 的 投 资 基 金 投 资 组 合 报 告 一 章 中, 更 新 了 本 基 金 最 近 一 期 投 资 组 合 的 内 容, 内 容 更 新 到 2015 年 9 月 30 日 8 在 基 金 的 业 绩 一 章 中, 更 新 了 基 金 合 同 生 效 以 来 至 2015 年 9 月 30 日 的 本 基 金 投 资 业 绩 9 更 新 了 其 他 应 披 露 事 项 一 章 中 自 上 次 招 募 说 明 书 披 露 以 来 涉 及 本 基 金 的 相 关 公 告 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 2016 年 1 月 14 日 5-50

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