<4D F736F F D20B2C6CDA8D6A4C8AFB9C9B7DDD3D0CFDEB9ABCBBE C4EAB5DAD2BBC6DAB6CCC6DAC8DAD7CAC8AFB7A2D0D0B9ABB8E6>

Size: px
Start display at page:

Download "<4D6963726F736F667420576F7264202D20B2C6CDA8D6A4C8AFB9C9B7DDD3D0CFDEB9ABCBBE32303134C4EAB5DAD2BBC6DAB6CCC6DAC8DAD7CAC8AFB7A2D0D0B9ABB8E6>"

Transcription

1 重 要 提 示 : 发 行 人 确 认 截 至 本 签 署 日 期, 本 不 存 在 虚 假 记 载 重 大 遗 漏 及 误 导 性 陈 述 投 资 者 购 买 本 期 短 期 融 资 券, 应 当 认 真 阅 读 本 文 件 及 有 关 的 信 息 披 露, 进 行 独 立 的 投 资 判 断 本 期 短 期 融 资 券 在 主 管 部 门 核 定 的 余 额 内 发 行, 并 不 表 明 主 管 部 门 对 本 期 短 期 融 资 券 的 投 资 价 值 做 出 了 任 何 评 价, 也 不 表 明 对 本 期 短 期 融 资 券 的 投 资 风 险 做 出 了 任 何 判 断 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 2014 年 第 一 期 短 期 融 资 券 发 行 人 : 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 杭 州 市 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 邮 政 编 码 : 二 一 四 年 一 月 1

2 重 要 提 示 1 投 资 者 购 买 本 期 短 期 融 资 券, 应 当 认 真 阅 读 本 文 件 及 有 关 的 信 息 披 露, 进 行 独 立 的 投 资 判 断 本 期 短 期 融 资 券 在 主 管 部 门 核 定 的 余 额 内 发 行, 并 不 表 明 主 管 部 门 对 本 期 短 期 融 资 券 的 投 资 价 值 做 出 了 任 何 评 价, 也 不 表 明 对 本 期 短 期 融 资 券 的 投 资 风 险 做 出 了 任 何 判 断 2 本 期 共 发 行 面 值 9 亿 元 人 民 币 短 期 融 资 券, 期 限 为 不 超 过 91 天 3 本 期 短 期 融 资 券 的 发 行 对 象 为 全 国 银 行 间 债 券 市 场 成 员 ( 国 家 法 律 法 规 禁 止 购 买 者 除 外 ) 4 本 期 短 期 融 资 券 在 债 权 债 务 登 记 日 的 次 一 工 作 日, 即 可 以 在 全 国 银 行 间 债 券 市 场 流 通 转 让 5 本 公 告 仅 对 发 行 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 2014 年 第 一 期 短 期 融 资 券 的 有 关 事 宜 向 投 资 者 做 扼 要 说 明, 不 构 成 本 期 短 期 融 资 券 的 投 资 建 议 投 资 者 欲 了 解 本 期 短 期 融 资 券 的 详 细 情 况, 敬 请 阅 读 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 2014 年 第 一 期 短 期 融 资 券 募 集 说 明 书, 该 募 集 说 明 书 已 刊 登 于 中 国 货 币 网 ( 中 国 债 券 信 息 网 ( 和 上 海 清 算 所 网 站 ( 2

3 目 录 释 义... 5 第 一 章 风 险 提 示... 7 一 与 本 期 短 期 融 资 券 相 关 的 风 险... 7 二 与 发 行 人 相 关 的 风 险... 7 第 二 章 发 行 人 基 本 情 况 一 基 本 情 况 二 历 史 沿 革 三 股 东 和 实 际 控 制 人 四 发 行 人 主 要 权 益 投 资 五 发 行 人 治 理 情 况 六 发 行 人 所 在 行 业 现 状 七 发 行 人 经 营 范 围 及 主 营 业 务 情 况 八 发 行 人 财 务 基 本 情 况 第 三 章 本 期 短 期 融 资 券 情 况 第 四 章 短 期 融 资 券 承 销 方 式 一 本 期 短 期 融 资 券 的 承 销 方 式 二 本 期 短 期 融 资 券 的 发 行 方 式 三 本 期 短 期 融 资 券 的 招 标 办 法 四 本 期 短 期 融 资 券 的 缴 款 办 法 第 五 章 本 期 短 期 融 资 券 发 行 有 关 机 构 一 发 行 人

4 二 主 承 销 商 三 承 销 团 成 员 四 发 行 人 律 师 五 审 计 机 构 六 信 用 评 级 机 构 七 登 记 托 管 机 构 第 六 章 信 息 披 露 一 本 次 发 行 相 关 文 件 二 定 期 信 息 披 露 三 重 大 事 项 四 本 息 兑 付 第 七 章 备 查 信 息 一 备 查 文 件 二 查 询 地 址

5 释 义 本 中, 除 非 另 有 说 明, 下 列 词 语 具 有 如 下 含 义 : 公 司 / 本 公 司 / 发 行 指 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 人 / 财 通 证 券 浙 江 金 控 指 浙 江 省 金 融 控 股 有 限 公 司 永 安 期 货 指 永 安 期 货 股 份 有 限 公 司 财 通 基 金 指 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 财 通 证 券 ( 香 港 ) 指 财 通 证 券 ( 香 港 ) 有 限 公 司 证 券 公 司 短 期 融 资 券 指 证 券 公 司 以 短 期 融 资 为 目 的, 在 银 行 间 债 券 市 场 发 行 的, 约 定 在 一 定 期 限 内 还 本 付 息 的 金 融 债 券 证 券 公 司 短 期 融 资 券 期 限 最 长 不 超 过 91 天 本 期 短 期 融 资 券 指 发 行 额 度 为 9 亿 元, 期 限 为 不 超 过 91 天 的 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 2014 年 第 一 期 短 期 融 资 券 本 期 发 行 指 本 期 短 期 融 资 券 的 发 行 行 为 指 公 司 为 本 期 短 期 融 资 券 的 发 行 而 根 据 有 关 法 律 法 规 制 作 的 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 2014 年 第 一 期 短 期 融 资 券 募 集 说 明 书 指 公 司 为 本 期 短 期 融 资 券 发 行 而 根 据 有 关 法 律 法 规 制 作 的 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 2014 年 第 一 期 短 期 融 资 券 募 集 说 明 书 主 承 销 商 指 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 承 销 团 指 承 担 本 期 短 期 融 资 券 承 销 责 任 的 所 有 承 销 商 承 销 协 议 指 财 通 证 券 有 限 责 任 公 司 年 度 短 期 融 资 券 承 销 协 议 承 销 团 协 议 指 财 通 证 券 有 限 责 任 公 司 年 度 短 期 融 资 券 承 销 团 协 议 招 标 总 额 指 本 期 短 期 融 资 券 发 行 额 度 招 标 系 统 指 中 国 人 民 银 行 债 券 发 行 系 统 5

6 招 标 指 由 发 行 人 确 定 本 期 短 期 融 资 券 的 招 标 利 率 区 间 发 行 人 在 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 统 一 发 标 投 标 人 在 系 统 规 定 的 各 自 用 户 终 端 参 与 投 标 或 进 行 应 急 投 标 投 标 结 束 后 发 行 人 根 据 招 标 系 统 结 果 最 终 确 定 本 期 短 期 融 资 券 发 行 利 率 和 投 标 人 中 标 金 额 的 过 程 投 标 人 指 符 合 全 国 银 行 间 债 券 市 场 金 融 债 券 管 理 办 法 规 定 的 承 销 商 条 件 的 承 销 团 成 员 应 急 投 标 指 如 在 债 券 招 投 标 过 程 中, 发 生 由 于 技 术 性 或 其 他 不 可 抗 力 产 生 的 招 标 系 统 故 障, 投 标 人 应 填 制 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 2014 年 第 一 期 短 期 融 资 券 发 行 应 急 投 标 书, 加 盖 预 留 在 招 标 系 统 的 印 鉴 并 填 写 密 押 后, 在 规 定 的 投 标 时 间 内 传 送 至 招 标 系 统 实 名 制 记 账 式 短 期 融 资 券 指 采 用 上 海 清 算 所 的 登 记 托 管 系 统 以 记 账 方 式 登 记 和 托 管 的 短 期 融 资 券 人 民 银 行 指 中 国 人 民 银 行 证 监 会 中 国 证 监 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 会 有 关 主 管 机 关 指 本 期 短 期 融 资 券 发 行 需 获 得 其 批 准 核 准 或 备 案 的 监 管 机 关 ( 包 括 但 不 限 于 人 民 银 行 和 证 监 会 ) 上 海 清 算 所 / 登 记 托 指 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 管 机 构 工 作 日 指 国 内 商 业 银 行 的 对 公 营 业 日 ( 不 包 括 法 定 节 假 日 和 休 息 日 ) 元 指 无 特 别 说 明, 指 人 民 币 元 6

7 第 一 章 风 险 提 示 投 资 者 在 评 价 和 购 买 本 期 短 期 融 资 券 时, 除 本 提 供 的 各 项 资 料 外, 应 特 别 认 真 地 考 虑 下 述 各 项 风 险 因 素 一 与 本 期 短 期 融 资 券 相 关 的 风 险 ( 一 ) 利 率 风 险 在 本 期 短 期 融 资 券 的 存 续 期 内, 受 国 民 经 济 运 行 状 况 和 国 家 宏 观 政 策 的 影 响, 市 场 利 率 存 在 波 动 的 不 确 定 性, 市 场 利 率 的 波 动 将 对 本 期 短 期 融 资 券 的 市 场 价 值 和 投 资 者 投 资 本 期 短 期 融 资 券 的 收 益 造 成 一 定 程 度 的 影 响 ( 二 ) 流 动 性 风 险 本 期 短 期 融 资 券 在 全 国 银 行 间 债 券 市 场 上 进 行 交 易 流 通 后, 由 于 本 期 短 期 融 资 券 在 全 国 银 行 间 债 券 市 场 的 交 易 量 和 活 跃 性 存 在 一 定 的 不 确 定 性, 因 此 投 资 者 在 转 让 时 可 能 由 于 无 法 找 到 交 易 对 手 而 难 以 将 持 有 的 短 期 融 资 券 变 现, 存 在 一 定 的 交 易 流 动 性 风 险 ( 三 ) 偿 付 风 险 本 期 短 期 融 资 券 无 担 保 在 本 期 短 期 融 资 券 的 存 续 期 内, 如 政 策 法 规 或 行 业 市 场 等 不 可 控 因 素 对 发 行 人 的 经 营 活 动 产 生 重 大 负 面 影 响, 进 而 造 成 发 行 人 不 能 从 预 期 的 还 款 来 源 获 得 足 够 的 资 金, 将 可 能 影 响 本 期 短 期 融 资 券 的 按 时 足 额 偿 付, 从 而 导 致 违 约 的 风 险 二 与 发 行 人 相 关 的 风 险 ( 一 ) 经 营 风 险 1 市 场 波 动 的 风 险 由 于 公 司 经 营 模 式 业 务 范 围 等 因 素 的 制 约, 经 营 状 况 与 证 券 市 场 行 情 与 成 交 量 有 较 大 的 关 联 程 度 而 证 券 市 场 受 宏 观 经 济 政 策 利 率 汇 率 投 资 者 心 理 7

8 及 国 际 经 济 金 融 环 境 等 众 多 因 素 的 影 响, 存 在 不 确 定 性, 因 此, 公 司 存 在 因 证 券 市 场 波 动 而 导 致 利 润 不 稳 定 的 风 险 2 信 用 风 险 信 用 风 险 主 要 来 自 三 个 方 面 : 一 是 代 理 客 户 买 卖 证 券 业 务, 在 结 算 当 日 客 户 的 资 金 不 足 以 支 付 交 易 所 需 的 情 况, 或 客 户 资 金 由 于 其 他 原 因 出 现 缺 口, 公 司 有 责 任 代 客 户 进 行 结 算 而 造 成 损 失 ; 二 是 买 入 返 售 业 务 的 违 约 风 险, 即 所 交 易 对 手 出 现 违 约 拒 绝 到 期 回 购 债 券, 导 致 资 产 损 失 和 收 益 变 化 的 风 险 ; 三 是 债 券 到 期 的 违 约 风 险, 即 公 司 持 有 的 债 券 因 债 券 发 行 人 违 约 不 能 到 期 支 付 本 息 的 风 险 上 述 三 类, 由 于 交 易 对 手 违 约 或 信 用 级 别 降 低 带 来 的 风 险, 可 能 会 对 公 司 的 经 营 活 动 造 成 一 定 损 失 3 流 动 性 风 险 受 证 券 公 司 的 业 务 特 性 及 国 家 监 管 要 求 限 制, 公 司 对 资 金 的 流 动 性 要 求 较 高 如 果 公 司 未 能 合 理 管 理 资 金 或 受 市 场 突 发 事 件 影 响, 无 法 及 时 获 得 充 足 资 金 或 者 无 法 以 合 理 成 本 及 时 变 现 资 产 获 取 资 金 以 有 效 满 足 资 金 需 求, 很 可 能 会 对 公 司 的 支 付 能 力 及 信 誉 度 产 生 不 利 影 响, 使 公 司 蒙 受 损 失 4 业 务 创 新 风 险 公 司 因 自 身 经 营 状 况 和 业 务 发 展 需 要, 大 力 发 展 融 资 融 券 等 创 新 业 务 由 于 创 新 业 务 本 身 存 在 超 前 性 和 巨 大 的 不 确 定 性, 在 进 行 创 新 活 动 的 过 程 中, 公 司 存 在 因 管 理 水 平 技 术 水 平 配 套 设 施 和 相 关 制 度 等 不 能 与 创 新 业 务 相 适 应, 从 而 产 生 如 产 品 设 计 不 合 理 市 场 预 测 不 准 确 风 险 预 判 不 及 时 管 理 措 施 不 到 位 内 控 措 施 不 健 全 等 原 因 影 响 公 司 稳 健 经 营 的 风 险 ( 二 ) 行 业 竞 争 风 险 随 着 资 本 市 场 的 完 善 和 证 券 行 业 的 结 构 升 级, 证 券 公 司 竞 争 日 益 加 剧 一 方 面, 证 券 行 业 的 整 体 竞 争 格 局 处 于 由 分 散 经 营 低 水 平 竞 争 走 向 集 中 化 的 演 变 阶 段, 各 证 券 公 司 在 资 本 实 力 竞 争 手 段 技 术 水 平 等 方 面 仍 未 拉 开 明 显 的 差 距, 证 券 行 业 整 体 都 面 临 着 诸 如 客 户 流 失 市 场 占 有 份 额 下 降 等 风 险 的 挑 战 ; 另 一 方 面, 随 着 中 国 国 内 金 融 服 务 领 域 的 进 一 步 开 放, 后 进 入 的 外 资 或 其 他 合 资 证 券 公 8

9 司 对 中 国 证 券 市 场 参 与 程 度 逐 步 加 深 并 不 断 扩 大 业 务 范 围, 形 成 了 新 的 竞 争 力 量 此 外, 商 业 银 行 保 险 公 司 和 其 他 非 银 行 金 融 机 构 也 向 证 券 公 司 的 传 统 业 务 领 域 进 行 渗 透, 并 凭 借 网 络 分 布 客 户 资 源 资 本 实 力 及 投 研 能 力 等 方 面 的 优 势, 与 证 券 公 司 形 成 了 激 烈 竞 争 如 果 国 家 逐 步 放 开 金 融 分 业 经 营 的 限 制, 公 司 的 投 资 银 行 业 务 资 产 管 理 业 务 自 营 业 务 将 面 临 严 峻 挑 战 ( 三 ) 管 理 风 险 1 操 作 风 险 虽 然 公 司 已 不 断 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 建 立 了 相 应 的 授 权 体 系 隔 离 墙 制 度, 制 定 明 晰 的 业 务 流 程 合 规 管 理 制 度 风 险 管 控 流 程, 建 立 信 息 安 全 管 理 体 系 应 急 预 案 和 程 序, 加 强 人 员 管 理 等, 但 仍 存 在 由 于 不 完 善 或 有 问 题 的 内 部 操 作 过 程 人 员 系 统 或 外 部 事 件 而 导 致 的 直 接 或 间 接 损 失 的 操 作 风 险 2 管 理 风 险 公 司 建 立 了 完 整 有 效 的 治 理 结 构, 包 括 股 东 会 董 事 会 监 事 会 和 独 立 于 业 务 部 门 之 外 的 内 控 部 门, 同 时 加 大 了 信 息 技 术 系 统 投 入, 提 高 信 息 系 统 的 业 务 覆 盖 范 围 和 深 度, 以 提 高 对 业 务 信 息 的 采 集 和 分 析 水 平, 但 仍 存 在 管 理 过 程 中 因 信 息 不 对 称 管 理 不 善 决 策 失 误 等 因 素 影 响 管 理 水 平 的 风 险 ( 四 ) 合 规 风 险 证 券 业 是 受 高 度 监 管 的 行 业 我 国 颁 布 了 证 券 法 证 券 公 司 管 理 办 法 等 诸 多 法 律 法 规 和 政 策 对 证 券 公 司 进 行 规 范, 同 时 证 券 业 也 受 会 计 税 收 外 汇 和 利 率 方 面 的 法 律 法 规 和 政 策 的 调 整 和 限 制 证 券 公 司 开 展 的 各 类 业 务 都 要 接 受 中 国 证 监 会 的 监 管 公 司 存 在 因 未 能 遵 守 证 券 法 证 券 公 司 管 理 办 法 等 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 相 关 监 督 组 织 的 标 准 业 务 适 用 的 操 守 守 则 而 可 能 承 受 的 法 律 风 险 或 者 监 管 制 裁, 从 而 造 成 重 大 财 务 损 失 或 者 信 誉 受 损 的 风 险 9

10 一 基 本 情 况 第 二 章 发 行 人 基 本 情 况 名 称 : 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 沈 继 宁 注 册 资 本 : 人 民 币 壹 拾 捌 亿 元 整 成 立 日 期 :2003 年 6 月 11 日 营 业 执 照 注 册 号 : 经 营 范 围 : 证 券 经 纪 ; 证 券 投 资 咨 询 ; 证 券 自 营 ; 证 券 承 销 与 保 荐 ; 证 券 资 产 管 理 ; 融 资 融 券 ; 证 券 投 资 基 金 代 销 ; 为 期 货 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 ; 代 销 金 融 产 品 ( 有 限 期 自 2013 年 4 月 17 日 至 2016 年 4 月 17 日 ) 住 所 : 杭 州 市 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 201 室,501 室,502 室,1103 室, 室, 室 联 系 地 址 : 杭 州 市 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 邮 政 编 码 : 公 司 国 际 互 联 网 网 址 : 电 子 邮 箱 :wyj@ctsec.com 电 话 : 传 真 : 截 至 2012 年 末, 财 通 证 券 资 产 总 额 亿 元, 负 债 总 额 亿 元 ;2012 年, 公 司 实 现 营 业 收 入 亿 元, 利 润 总 额 2.27 亿 元, 净 利 润 1.58 亿 元, 其 中 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 0.98 亿 元 截 至 2013 年 6 月 末, 财 通 证 券 资 产 总 额 亿 元, 负 债 总 额 亿 元 ;2013 年 1-6 月 实 现 营 业 收 入 9.11 亿 元, 利 润 总 额 2.24 亿 元, 净 利 润 1.66 亿 元, 其 中 归 属 于 母 公 司 的 净 利 润 为 1.21 亿 元 二 历 史 沿 革 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 前 身 系 浙 江 财 政 证 券 公 司, 经 中 国 证 监 会 证 监 机 构 字 [2002]164 号 [2003]66 号 文 批 准, 由 浙 江 省 财 务 开 发 公 司 嘉 兴 市 财 贸 经 济 发 10

11 展 有 限 公 司 等 共 同 投 资 组 建, 于 2003 年 6 月 11 日 在 浙 江 省 工 商 行 政 管 理 局 登 记 注 册, 注 册 资 本 50,080 万 元 2006 年 10 月, 经 中 国 证 监 会 关 于 财 通 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 增 资 扩 股 的 批 复 ( 证 监 机 构 字 [2006]252 号 ) 批 准, 公 司 注 册 资 本 增 加 至 68, 万 元 同 年 12 月, 经 中 国 证 监 会 关 于 财 通 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 增 资 扩 股 的 批 复 ( 证 监 机 构 字 [2006]316 号 ) 批 准, 公 司 注 册 资 本 增 加 至 78, 万 元 2007 年 6 月, 中 共 浙 江 省 委 省 政 府 明 确 公 司 为 省 直 属 国 有 企 业, 省 政 府 授 权 省 国 资 委 监 管 2008 年 12 月, 经 中 国 证 监 会 关 于 核 准 财 通 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 变 更 注 册 资 本 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2008]994 号 ) 批 准, 公 司 注 册 资 本 增 加 至 112, 万 元 2009 年 3 月, 经 中 国 证 监 会 核 准, 公 司 名 称 由 财 通 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 变 更 为 财 通 证 券 有 限 责 任 公 司 2010 年 12 月, 浙 江 省 政 府 授 权 浙 江 省 财 政 厅 监 管 财 通 证 券 2011 年 12 月, 经 中 国 证 监 会 关 于 核 准 财 通 证 券 有 限 责 任 公 司 变 更 注 册 资 本 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2011]1859 号 ) 批 准, 公 司 注 册 资 本 增 加 至 140,000 万 元 2012 年, 根 据 浙 江 省 人 民 政 府 关 于 组 建 浙 江 省 金 融 控 股 有 限 责 任 公 司 的 批 复 ( 浙 政 函 号 ) 和 浙 江 省 财 政 厅 关 于 浙 江 省 金 融 控 股 有 限 责 任 公 司 章 程 等 有 关 事 项 的 批 复 ( 浙 财 金 号 ) 精 神, 将 浙 江 省 财 务 开 发 公 司 持 有 的 财 通 证 券 有 限 责 任 公 司 853,387,170 元 股 权 ( 占 公 司 注 册 资 本 比 例 为 60.95%) 作 价 2,508,958, 元, 以 股 权 出 资 形 式 划 转 至 浙 江 省 金 融 控 股 有 限 公 司 公 司 已 于 2012 年 11 月 28 日 完 成 控 股 股 东 工 商 变 更 登 记 2013 年 7 月 24 日, 中 国 证 监 会 下 发 证 监 许 可 [2013]968 号 关 于 核 准 财 通 证 券 有 限 责 任 公 司 变 更 为 股 份 有 限 公 司 的 批 复, 核 准 发 行 人 整 体 变 更 为 股 份 有 限 公 司, 注 册 资 本 增 加 至 18 亿 元 2013 年 10 月 15 日, 发 行 人 在 浙 江 省 工 商 行 政 管 理 局 完 成 了 变 更 登 记 手 续, 整 体 变 更 为 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 11

12 三 股 东 和 实 际 控 制 人 截 至 2013 年 9 月 末, 公 司 的 股 权 结 构 图 如 下 图 所 示 图 2-1 发 行 人 股 权 结 构 图 浙 江 省 财 政 厅 100% 浙 江 省 财 务 开 发 公 司 100% 浙 江 省 金 融 控 股 有 限 公 司 60.96% 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 公 司 的 控 股 股 东 为 浙 江 省 金 融 控 股 有 限 公 司, 其 持 有 公 司 60.96% 的 股 权, 其 余 股 权 较 为 分 散 ; 公 司 的 实 际 控 制 人 为 浙 江 省 财 政 厅 ( 一 ) 本 公 司 股 东 情 况 截 至 2013 年 9 月 末, 公 司 共 有 股 东 25 个, 其 中 前 十 大 股 东 情 况 如 下 : 表 2-1 截 至 2013 年 9 月 末 公 司 前 十 大 股 东 情 况 股 东 名 称 持 股 数 ( 股 ) 股 权 比 例 浙 江 省 金 融 控 股 有 限 公 司 1,097,212, % 浙 江 省 铁 路 投 资 集 团 有 限 公 司 74,355, % 浙 江 华 联 集 团 有 限 公 司 73,316, % 苏 泊 尔 集 团 有 限 公 司 73,316, % 红 楼 集 团 有 限 公 司 63,894, % 浙 江 蓝 天 实 业 集 团 有 限 公 司 49,073, % 金 科 控 股 集 团 有 限 公 司 38,571, % 信 雅 达 系 统 工 程 股 份 有 限 公 司 38,571, % 12

13 股 东 名 称 持 股 数 ( 股 ) 股 权 比 例 回 音 必 集 团 有 限 公 司 34,714, % 利 时 集 团 股 份 有 限 公 司 32,585, % 合 计 1,575,609, % ( 二 ) 持 发 行 人 5% 以 上 股 份 的 股 东 简 介 浙 江 金 控 成 立 于 2012 年 9 月 6 日, 浙 江 金 控 由 浙 江 省 财 务 开 发 公 司 出 资 设 立, 法 定 代 表 人 董 事 长 兼 总 经 理 为 杜 祖 国, 而 浙 江 省 财 务 开 发 公 司 为 浙 江 省 人 民 政 府 100% 持 股, 故 浙 江 金 控 实 际 控 制 人 为 浙 江 省 财 政 厅 浙 江 金 控 主 要 开 展 金 融 类 股 权 投 资 政 府 性 股 权 投 资 基 金 管 理 及 资 产 管 理 等 业 务 截 至 2012 年 末, 该 公 司 注 册 资 本 为 120 亿 元, 全 资 及 控 股 和 参 股 企 业 共 10 家, 其 中 全 资 公 司 4 家, 控 股 公 司 2 家, 参 股 公 司 4 家 ( 三 ) 实 际 控 制 人 发 行 人 实 际 控 制 人 为 浙 江 省 财 政 厅 四 发 行 人 主 要 权 益 投 资 表 2-2 发 行 人 主 要 权 益 投 资 情 况 名 称 业 务 性 质 注 册 资 本 持 股 比 例 表 决 权 比 例 商 品 期 货 经 纪 金 融 永 安 期 货 股 份 期 货 经 纪 期 货 投 资 86,000 万 元 51.09% 51.09% 有 限 公 司 咨 询 资 产 管 理 财 通 基 金 管 理 基 金 募 集 基 金 销 售 20,000 万 元 40.00% 70.00%( 注 ) 有 限 公 司 资 产 管 理 财 通 证 券 ( 香 港 ) 有 限 公 司 证 券 交 易 资 产 管 理 就 证 券 提 供 意 见 1 港 币 % % 注 : 发 行 人 与 财 通 基 金 另 一 股 东 杭 州 市 工 业 资 产 经 营 投 资 集 团 有 限 公 司 为 一 致 行 动 人 发 行 人 主 要 权 益 投 资 情 况 如 下 : ( 一 ) 永 安 期 货 股 份 有 限 公 司 永 安 期 货 成 立 于 1992 年 7 月, 注 册 资 本 为 8.6 亿 元, 法 定 代 表 人 施 建 军, 注 册 地 址 浙 江 省 杭 州 市 潮 王 路 208 号 楼 经 营 范 围 : 商 品 期 货 经 纪 金 融 期 货 经 纪 期 货 投 资 咨 询 资 产 管 理 13

14 截 至 2012 年 12 月 31 日, 永 安 期 货 资 产 总 额 916, 万 元, 负 债 总 额 791, 万 元, 净 资 产 124, 万 元 ;2012 年 度 实 现 营 业 收 入 58, 万 元, 净 利 润 18, 万 元, 其 中 归 属 于 母 公 司 的 净 利 润 9, 万 元 ( 二 ) 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 财 通 基 金 成 立 于 2011 年 6 月, 注 册 资 本 为 2 亿 元, 法 定 代 表 人 为 阮 琪, 注 册 地 址 上 海 市 虹 口 区 吴 淞 路 619 号 505 室 经 营 范 围 : 基 金 募 集 基 金 销 售 资 产 管 理 及 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业 务 截 至 2012 年 12 月 31 日, 财 通 基 金 资 产 总 额 10, 万 元, 负 债 总 额 2, 万 元, 净 资 产 8, 万 元 ;2012 年 度 实 现 营 业 收 入 2, 万 元, 净 利 润 -5, 万 元, 主 要 系 公 司 成 立 时 间 较 短, 营 业 收 入 较 少, 而 管 理 费 用 支 出 较 大 所 致 ( 三 ) 财 通 证 券 ( 香 港 ) 有 限 公 司 财 通 证 券 ( 香 港 ) 成 立 于 2011 年 8 月, 注 册 资 本 1 港 元, 法 定 代 表 人 汪 友 根, 注 册 地 址 香 港 皇 后 大 道 183 号 中 远 大 厦 48 楼 4811 室 财 通 证 券 ( 香 港 ) 的 业 务 主 要 由 下 属 两 家 子 公 司 财 通 国 际 证 券 有 限 公 司 和 财 通 国 际 资 产 管 理 有 限 公 司 经 营 : 财 通 国 际 证 券 有 限 公 司 注 册 资 本 为 3,000 万 港 币, 主 营 业 务 为 证 券 交 易 就 证 券 提 供 意 见 ; 财 通 国 际 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 资 本 500 万 港 币, 主 营 业 务 为 提 供 资 产 管 理 就 证 券 提 供 意 见 截 至 2012 年 12 月 31 日, 财 通 证 券 ( 香 港 ) 资 产 总 额 3, 万 港 元, 负 债 总 额 4, 万 港 元, 净 资 产 -1, 万 港 元, 主 要 系 2012 年 净 利 润 为 -1, 万 港 元, 而 实 收 资 本 当 时 仅 为 1 港 元 所 致, 截 至 2013 年 3 月 末, 实 收 资 本 已 追 加 至 3, 万 港 元 ;2012 年 实 现 营 业 收 入 9.67 万 港 元, 净 利 润 -1, 万 港 元, 亏 损 主 要 系 公 司 于 2012 年 10 月 正 式 开 业, 营 业 时 间 较 短, 前 期 运 营 管 理 费 用 开 支 较 大, 收 入 不 足 以 覆 盖 费 用 所 致 五 发 行 人 治 理 情 况 ( 一 ) 公 司 组 织 结 构 14

15 发 行 人 的 组 织 结 构 如 图 2-2 所 示 图 2-2: 发 行 人 组 织 架 构 图 ( 二 ) 公 司 治 理 发 行 人 根 据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 证 券 公 司 监 督 管 理 条 例 证 券 公 司 治 理 准 则 和 国 家 其 他 有 关 法 律 法 规 规 定, 制 订 了 公 司 章 程, 建 立 了 由 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 和 高 级 管 理 层 组 成 的 法 人 治 理 结 构, 明 确 了 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 和 总 经 理 的 职 责 发 行 人 根 据 相 关 法 律 法 规 的 要 求, 制 定 了 股 东 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 监 事 会 议 事 规 则 总 经 理 工 作 细 则 董 事 会 秘 书 工 作 制 度 董 事 会 风 险 管 理 委 员 会 工 作 细 则 董 事 会 薪 酬 与 提 名 委 员 会 工 作 细 则 董 事 会 审 计 委 员 会 工 作 细 则 董 事 会 投 资 决 策 委 员 会 议 事 规 则 等 一 系 列 制 度, 为 公 司 治 理 结 构 的 规 范 化 运 行 提 供 了 坚 实 的 制 度 保 证 1 股 东 大 会 股 东 大 会 由 全 体 股 东 组 成, 是 公 司 的 最 高 权 力 机 构, 依 法 行 使 下 列 职 权 : (1) 决 定 公 司 经 营 方 针 和 投 资 计 划 ; 15

16 (2) 选 举 和 更 换 非 由 职 工 代 表 出 任 的 董 事 监 事, 决 定 有 关 董 事 监 事 的 报 酬 事 项 ; (3) 审 议 批 准 董 事 会 的 报 告 ; (4) 审 议 批 准 监 事 会 的 报 告 ; (5) 审 议 批 准 公 司 的 年 度 财 务 预 算 方 案 决 算 方 案 ; (6) 审 议 批 准 公 司 的 利 润 分 配 方 案 和 弥 补 亏 损 方 案 ; (7) 对 公 司 增 加 或 者 减 少 注 册 资 本 作 出 决 议 ; (8) 对 发 行 公 司 债 券 作 出 决 议 ; (9) 对 公 司 合 并 分 立 解 散 清 算 和 变 更 公 司 形 式 等 事 项 作 出 决 议 ; (10) 修 改 公 司 章 程 ; (11) 对 聘 用 解 聘 会 计 师 事 务 所 作 出 决 议 ; (12) 审 议 批 准 本 章 程 第 四 十 八 条 规 定 的 担 保 事 项 及 重 大 关 联 交 易 事 项 ; (13) 审 议 公 司 在 一 年 内 购 买 出 售 或 处 置 重 大 资 产 超 过 公 司 最 近 一 期 经 审 计 总 资 产 ( 扣 除 客 户 保 证 金 后 )30% 的 事 项 ; (14) 审 议 公 司 在 一 年 内 对 外 投 资 占 公 司 最 近 一 期 经 审 计 净 资 产 超 过 30% 的 事 项 ; (15) 决 定 在 境 外 设 立 收 购 或 者 参 股 证 券 经 营 机 构 ; (16) 审 议 股 权 激 励 计 划 ; (17) 审 议 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 或 本 章 程 规 定 应 由 股 东 大 会 决 定 的 其 他 事 项 2 董 事 会 公 司 设 董 事 会, 对 股 东 大 会 负 责 董 事 会 由 9 人 组 成, 其 中 董 事 长 1 名 副 董 事 长 1 名 独 立 董 事 3 名 职 工 董 事 1 名 董 事 会 行 使 下 列 职 权 : 16

17 (1) 召 集 股 东 大 会, 并 向 股 东 大 会 报 告 工 作 ; (2) 执 行 股 东 大 会 的 决 议 ; (3) 决 定 公 司 的 经 营 计 划 和 投 资 方 案 ; (4) 制 订 公 司 的 年 度 财 务 预 算 方 案 决 算 方 案 ; (5) 制 订 公 司 的 利 润 分 配 方 案 和 弥 补 亏 损 方 案 ; (6) 制 订 公 司 增 加 或 者 减 少 注 册 资 本 发 行 公 司 债 券 或 其 他 证 券 及 上 市 方 案 ; (7) 拟 订 公 司 重 大 收 购 回 购 本 公 司 股 票 或 者 合 并 分 立 解 散 和 变 更 公 司 形 式 的 方 案 ; (8) 拟 订 公 司 章 程 修 正 案 ; (9) 制 定 公 司 的 基 本 管 理 制 度 ; (10) 决 定 公 司 内 部 管 理 机 构 的 设 置 ; (11) 根 据 董 事 长 的 提 名, 聘 任 或 者 解 聘 公 司 总 经 理 合 规 总 监 董 事 会 秘 书 ; 根 据 总 经 理 的 提 名, 聘 任 或 者 解 聘 公 司 副 总 经 理 总 经 理 助 理 财 务 负 责 人, 决 定 报 酬 事 项 ; (12) 监 督 检 查 公 司 遵 守 执 行 法 律 法 规 情 况, 听 取 合 规 总 监 关 于 公 司 合 规 状 况 的 报 告, 审 议 通 过 公 司 年 度 合 规 报 告 及 中 期 合 规 报 告 ; (13) 听 取 公 司 总 经 理 的 工 作 汇 报 并 检 查 总 经 理 的 工 作 ; (14) 根 据 本 章 程 及 公 司 劳 动 人 事 制 度 的 有 关 规 定, 并 结 合 证 券 行 业 的 特 点, 决 定 公 司 工 资 总 额 及 公 司 高 级 管 理 人 员 的 薪 酬 和 奖 惩 ; (15) 向 股 东 大 会 提 请 聘 请 或 更 换 为 公 司 审 计 的 会 计 师 事 务 所 ; (16) 审 议 公 司 在 一 年 内 购 买 出 售 或 处 置 重 大 资 产 占 公 司 最 近 一 期 经 审 计 总 资 产 ( 扣 除 客 户 保 证 金 后 ) 超 过 5%, 少 于 30% 的 事 项 ; (17) 审 议 公 司 在 一 年 内 对 外 投 资 占 公 司 最 近 一 期 经 审 计 净 资 产 超 过 5%, 17

18 少 于 30% 的 事 项 ; (18) 在 其 规 定 职 权 范 围 内 向 股 东 大 会 提 出 议 案 ; (19) 法 律 行 政 法 规 本 章 程 和 股 东 大 会 授 予 的 其 他 职 权 3 监 事 会 公 司 设 监 事 会, 为 公 司 经 营 活 动 的 监 督 机 构 监 事 会 由 5 人 组 成, 其 中 股 东 代 表 3 名, 职 工 代 表 2 名 监 事 会 设 监 事 会 主 席 1 名 监 事 会 行 使 下 列 职 权 : (1) 检 查 公 司 的 财 务 ; (2) 对 董 事 总 经 理 和 其 他 高 级 管 理 人 员 执 行 公 司 职 务 的 行 为 进 行 监 督, 对 违 反 法 律 法 规 本 章 程 和 股 东 大 会 决 议 的 董 事 高 级 管 理 人 员 提 出 罢 免 建 议 ; (3) 当 董 事 总 经 理 和 其 他 高 级 管 理 人 员 的 行 为 损 害 公 司 利 益 时, 要 求 董 事 总 经 理 和 其 他 高 级 管 理 人 员 予 以 纠 正 ; (4) 提 议 召 开 临 时 股 东 大 会, 在 董 事 会 不 履 行 公 司 法 规 定 的 召 集 和 主 持 股 东 大 会 职 责 时 召 集 和 主 持 股 东 大 会 ; (5) 向 股 东 大 会 提 出 议 案 ; (6) 依 照 公 司 法 第 一 百 五 十 二 条 的 规 定, 对 董 事 总 经 理 和 其 他 高 级 管 理 人 员 提 起 诉 讼 ; (7) 发 现 公 司 经 营 情 况 异 常, 可 以 进 行 调 查 ; 必 要 时, 可 以 聘 请 会 计 师 事 务 所 律 师 事 务 所 等 专 业 机 构 协 助 其 工 作, 费 用 由 公 司 承 担 ; (8) 组 织 对 高 级 管 理 人 员 进 行 离 任 审 计 ; (9) 法 律 法 规 和 本 章 程 规 定 的 其 他 职 权 4 高 级 管 理 人 员 公 司 设 总 经 理 1 人, 副 总 经 理 若 干 人, 总 经 理 助 理 若 干 人, 财 务 负 责 人 1 人 ( 可 以 兼 任 ), 合 规 总 监 1 人 ( 可 以 兼 任 ), 董 事 会 秘 书 1 人 ( 可 以 兼 任 ) 公 司 总 经 理 对 董 事 会 负 责, 行 使 下 列 职 权 : 18

19 (1) 主 持 公 司 的 日 常 经 营 管 理 工 作, 组 织 实 施 董 事 会 决 议 ; (2) 组 织 实 施 公 司 年 度 经 营 计 划 和 投 资 方 案 ; (3) 拟 订 公 司 内 部 管 理 机 构 设 置 方 案 ; (4) 拟 订 公 司 的 基 本 管 理 制 度 ; (5) 制 订 公 司 的 具 体 规 章 ; (6) 提 请 聘 任 或 者 解 聘 公 司 副 总 经 理 总 经 理 助 理 财 务 负 责 人 ; (7) 聘 任 或 者 解 聘 除 应 由 董 事 会 聘 任 或 者 解 聘 以 外 的 管 理 人 员, 决 定 公 司 其 他 职 工 的 聘 用 或 解 聘 ; (8) 提 议 召 开 临 时 董 事 会 会 议 ; (9) 负 责 组 织 和 管 理 公 司 的 内 部 管 理 机 构 和 分 支 机 构 ; (10) 签 发 日 常 的 业 务 财 务 和 行 政 等 方 面 的 文 件 ; (11) 在 授 权 范 围 内 对 外 签 订 合 同 ; (12) 法 律 行 政 法 规 公 司 章 程 和 董 事 会 授 予 的 其 他 职 权 ( 三 ) 发 行 人 风 险 管 理 和 内 部 控 制 公 司 风 险 管 理 架 构 由 董 事 会 及 其 下 设 风 险 控 制 委 员 会 合 规 总 监 风 险 管 理 部 和 合 规 部 及 合 规 联 络 员 ( 风 控 人 员 ) 以 及 各 业 务 决 策 执 行 委 员 会 组 成 : 1 董 事 会 董 事 会 对 风 险 管 理 负 最 终 责 任, 负 责 督 促 检 查 和 评 估 公 司 全 面 风 险 管 理 各 项 工 作 内 容 的 运 行 情 况 公 司 董 事 会 内 设 风 险 控 制 委 员 会, 负 责 制 定 总 体 风 险 管 理 政 策 ; 研 究 审 议 公 司 的 风 险 管 理 制 度 及 其 他 重 大 事 项, 并 对 其 执 行 情 况 进 行 评 价 ; 评 审 超 过 规 定 金 额 的 投 资 项 目, 及 规 定 金 额 以 下 有 重 大 变 更 的 项 目 2 合 规 总 监 合 规 总 监 对 董 事 会 负 责, 负 责 公 司 全 面 风 险 管 理, 分 管 公 司 风 险 管 理 部 和 合 规 部 19

20 3 风 险 管 理 部 和 合 规 部 及 合 规 联 络 员 ( 风 控 人 员 ) 公 司 设 置 了 风 险 管 理 部 和 合 规 部 两 个 一 级 部, 在 合 规 总 监 领 导 下 对 公 司 日 常 经 营 活 动 中 各 项 业 务 履 行 事 前 审 查 事 中 监 控 及 事 后 稽 核 审 计 等 具 体 风 险 管 理 职 责, 及 时 提 出 整 改 意 见 和 纠 正 措 施, 并 对 落 实 情 况 实 施 跟 踪 检 查 ; 公 司 各 部 门 及 分 支 机 构 设 立 专 职 或 兼 职 的 合 规 联 络 员 和 风 控 人 员, 负 责 推 进 所 在 部 门 的 风 险 管 理 工 作, 并 接 受 合 规 部 和 风 险 管 理 部 指 导, 向 合 规 部 风 险 管 理 部 和 合 规 总 监 报 告 工 作 4 各 业 务 决 策 执 行 委 员 会 公 司 成 立 了 各 业 务 决 策 执 行 委 员 会, 在 上 级 决 策 机 构 授 权 下 制 定 政 策 审 查 和 研 讨 各 项 业 务 以 确 保 不 超 出 公 司 的 风 险 容 忍 度, 具 体 为 : (1) 投 资 决 策 执 行 委 员 会 负 责 确 定 证 券 自 营 业 务 的 资 产 配 置 策 略 投 资 事 项 和 投 资 品 种 等 工 作 (2) 信 用 业 务 决 策 委 员 会 负 责 确 定 年 度 信 用 交 易 业 务 执 行 计 划, 确 定 融 资 融 券 约 定 式 购 回 交 易 等 业 务 的 基 础 利 率 费 率, 审 批 担 保 品 品 种 及 折 算 率 标 的 证 券 品 种 及 保 证 金 比 例 等 信 用 标 准 ; 确 定 和 调 整 可 从 事 融 资 融 券 业 务 的 证 券 营 业 部 ; 根 据 董 事 会 授 权 的 融 券 额 度, 确 定 融 券 方 案 ; 审 批 信 用 交 易 业 务 相 关 的 其 他 重 要 事 项 (3) 资 产 管 理 投 资 决 策 执 行 委 员 会 负 责 确 定 资 产 管 理 业 务 的 资 产 配 置 策 略 重 大 投 资 事 项 和 投 资 品 种 等 工 作 (4) 资 金 管 理 委 员 会 负 责 拟 定 年 度 资 金 收 支 预 算 对 外 投 资 对 外 融 资 资 金 配 置 等 重 大 资 金 管 理 事 项 的 审 议 与 决 策 此 外, 公 司 在 切 实 做 好 按 业 务 条 线 划 分 的 纵 向 条 线 风 险 管 理 的 基 础 上, 借 助 量 化 模 型 和 信 息 系 统 等 工 具, 建 立 起 按 风 险 类 别 划 分 的 横 向 条 线 风 险 管 理 体 系, 从 而 形 成 矩 阵 式 风 险 管 理 架 构, 全 方 位 覆 盖 公 司 各 项 业 务 及 重 要 环 节, 准 确 有 效 地 识 别 评 估 追 踪 和 管 理 各 类 风 险 六 发 行 人 所 在 行 业 现 状 20

21 ( 一 ) 我 国 证 券 业 的 发 展 概 况 我 国 证 券 市 场 是 伴 随 着 二 十 世 纪 七 十 年 代 末 以 来 的 改 革 开 放 而 发 展 起 来 的, 经 过 多 年 的 发 展, 我 国 证 券 市 场 在 法 律 制 度 交 易 规 则 监 管 体 系 等 各 方 面 已 与 国 际 普 遍 公 认 原 则 全 面 接 轨, 取 得 了 举 世 瞩 目 的 成 绩 证 券 中 介 机 构 队 伍 也 得 到 了 快 速 的 发 展 我 国 证 券 市 场 在 改 善 融 资 结 构 优 化 资 源 配 置 促 进 经 济 发 展 等 方 面 发 挥 作 用 的 范 围 和 程 度 也 日 益 提 高, 已 成 为 我 国 市 场 经 济 体 系 的 重 要 组 成 部 分 根 据 中 国 证 监 会 中 国 证 券 业 协 会 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 和 上 海 深 圳 证 券 交 易 所 以 及 Wind 资 讯 公 布 的 统 计 数 据, 截 至 2012 年 末, 沪 深 两 市 投 资 者 开 户 数 量 达 到 17, 万 户, 其 中 A 股 账 户 16, 万 户 B 股 账 户 万 户, 基 金 账 户 4, 万 户 ; 境 内 上 市 的 A 股 和 B 股 上 市 公 司 共 有 2,494 家, 市 价 总 值 230, 亿 元 ; 国 债 票 面 总 额 78, 亿 元, 企 业 债 券 公 司 债 券 和 可 转 换 债 券 票 面 总 额 25, 亿 元 ; 共 有 基 金 管 理 公 司 72 家, 管 理 基 金 总 份 额 为 31, 亿 份, 资 产 净 值 总 额 为 27, 亿 元 2012 年, 股 票 和 基 金 交 易 额 为 万 亿 元, 同 比 下 降 24.60% 其 中, 股 票 交 易 额 万 亿 元, 较 2011 年 明 显 减 少 ; 基 金 成 交 额 0.81 万 亿 元, 同 比 增 长 26.56% 2012 年, 交 易 所 债 券 成 交 额 超 过 股 票 基 金 交 易 总 额, 达 万 亿 元, 达 到 交 易 所 债 券 成 交 额 的 历 史 最 高 值 从 各 项 业 务 开 展 情 况 来 看,2012 年, 证 券 行 业 经 纪 业 务 收 入 亿 元, 同 比 减 少 31.82% 投 资 咨 询 业 务 发 展 迅 速,2012 年 全 年 收 入 亿 元, 其 中 上 半 年 实 现 3.12 亿 元, 第 三 和 第 四 季 度 分 别 实 现 2.96 亿 元 和 5.38 亿 元 2012 年, 证 券 公 司 证 券 承 销 总 额 达 2.02 万 亿 元, 同 比 增 长 24.97%, 其 中 股 票 承 销 总 额 4, 亿 元, 债 券 承 销 总 额 1.56 万 亿 元 ;2012 年 证 券 承 销 业 务 行 业 净 收 入 为 亿 元, 同 比 下 降 16.13% 财 务 顾 问 业 务 2012 全 年 累 计 实 现 亿 元 收 入, 在 行 业 总 收 入 中 占 比 有 所 提 升 自 营 业 务 方 面, 截 至 2012 年 末, 证 券 公 司 进 行 金 融 产 品 投 资 的 资 金 规 模 达 5, 亿 元, 同 比 增 加 34.27%, 其 中 债 券 股 票 和 基 金 的 配 置 比 重 分 别 为 68.34% 16.22% 和 10.96% 融 资 融 券 业 务 发 展 迅 速, 截 至 2012 年 末, 共 有 288 只 证 券 ( 包 括 10 只 ETF) 纳 入 融 资 融 券 业 务 标 的 范 围, 证 券 市 场 共 有 74 家 证 21

22 券 公 司 开 展 融 资 融 券 业 务 ; 截 至 2012 年 末, 融 资 融 券 信 用 账 户 开 户 数 为 838,198 户, 约 为 2011 年 末 的 2.4 倍, 融 资 融 券 余 额 达 亿 元, 约 为 2011 年 的 2.34 倍 ; 2012 年 融 资 买 入 额 和 融 资 卖 出 额 累 计 达 到 9, 亿 元, 约 为 2011 年 的 2.84 倍 2012 年, 受 国 际 金 融 市 场 动 荡 加 剧, 国 内 经 济 发 展 增 速 放 缓 等 因 素 影 响, 证 券 行 业 面 临 较 大 经 营 压 力 2012 年 度, 全 行 业 114 家 证 券 公 司 的 总 资 产 达 到 1.72 万 亿 元, 净 资 产 6, 亿 元, 净 资 本 4, 亿 元, 营 业 收 入 1, 亿 元 净 利 润 亿 元, 托 管 证 券 市 值 万 亿 元, 受 托 管 理 资 金 本 金 总 额 为 1.89 万 亿 元 ( 二 ) 行 业 监 管 体 系 1 行 业 监 管 机 构 及 自 律 性 组 织 证 券 法 保 险 法 及 商 业 银 行 法 等 基 本 法 律 共 同 确 立 了 当 前 我 国 证 券 业 和 银 行 业 信 托 业 保 险 业 实 行 分 业 经 营 分 业 管 理 的 行 业 管 理 模 式 基 于 证 券 法 等 相 关 法 律 法 规 规 定, 我 国 对 于 证 券 业 的 监 管 机 关 主 要 包 括 中 国 证 监 会 中 国 证 券 业 协 会 及 其 他 监 管 机 关, 其 中 中 国 证 监 会 是 证 券 业 监 管 体 系 的 中 心, 证 券 业 协 会 和 交 易 所 等 自 律 性 组 织 则 作 为 体 系 的 辅 助 管 理 角 色, 对 其 会 员 实 施 自 律 管 理 (1) 中 国 证 监 会 作 为 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构, 中 国 证 监 会 依 法 依 法 对 全 国 证 券 市 场 实 行 集 中 统 一 的 监 督 管 理 依 据 有 关 法 律 法 规, 中 国 证 监 会 在 对 证 券 市 场 实 施 监 督 管 理 中 履 行 下 列 职 责 : 1 依 法 制 定 有 关 证 券 市 场 监 督 管 理 的 规 章 规 则, 并 依 法 行 使 审 批 或 者 核 准 权 ; 2 依 法 对 证 券 的 发 行 上 市 交 易 登 记 存 管 结 算 进 行 监 督 管 理 ; 3 依 法 对 证 券 发 行 人 上 市 公 司 证 券 公 司 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 证 券 服 务 机 构 证 券 交 易 所 证 券 登 记 结 算 机 构 的 证 券 业 务 活 动 进 行 监 督 管 理 ; 22

23 4 依 法 制 定 从 事 证 券 业 务 人 员 的 资 格 标 准 和 行 为 准 则, 并 监 督 实 施 ; 5 依 法 监 督 检 查 证 券 发 行 上 市 和 交 易 的 信 息 公 开 情 况 ; 6 依 法 对 证 券 业 协 会 的 活 动 进 行 指 导 和 监 督 ; 7 依 法 对 违 反 证 券 市 场 监 督 管 理 法 律 行 政 法 规 的 行 为 进 行 查 处 ; 8 可 以 和 其 他 国 家 或 者 地 区 的 证 券 监 督 管 理 机 构 建 立 监 督 管 理 合 作 机 制, 实 施 跨 境 监 督 管 理 ; 9 法 律 行 政 法 规 规 定 的 其 他 职 责 (2) 中 国 证 券 业 协 会 中 国 证 券 业 协 会 是 依 据 证 券 法 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 和 社 会 团 体 登 记 管 理 条 例 的 有 关 规 定 设 立 的 证 券 业 自 律 性 组 织, 属 非 营 利 性 社 会 团 体 法 人, 接 受 中 国 证 监 会 和 国 家 民 政 部 的 业 务 指 导 和 监 督 管 理 中 国 证 券 业 协 会 的 最 高 权 力 机 构 是 由 全 体 会 员 组 成 的 会 员 大 会, 并 通 过 会 员 大 会 制 定 的 协 会 章 程 对 会 员 的 行 为 进 行 规 范 根 据 证 券 法 行 政 法 规 中 国 证 监 会 规 范 性 文 件 规 定 及 行 业 规 范 发 展 的 需 要, 中 国 证 券 业 协 会 行 使 下 列 职 责 : 1 教 育 和 组 织 会 员 遵 守 证 券 法 律 行 政 法 规 ; 2 依 法 维 护 会 员 的 合 法 权 益, 向 证 券 监 督 管 理 机 构 反 映 会 员 的 建 议 和 要 求 ; 3 收 集 整 理 证 券 信 息, 为 会 员 提 供 服 务 ; 4 制 定 会 员 应 遵 守 的 规 则, 组 织 会 员 单 位 从 业 人 员 的 业 务 培 训, 开 展 会 员 间 的 业 务 交 流 ; 5 对 会 员 之 间 会 员 与 客 户 之 间 发 生 的 证 券 业 务 纠 纷 进 行 调 解 ; 6 组 织 会 员 就 证 券 业 的 发 展 运 作 及 有 关 内 容 进 行 研 究 ; 7 监 督 检 查 会 员 行 为, 对 违 反 法 律 行 政 法 规 或 者 协 会 章 程 的, 按 照 规 定 给 予 纪 律 处 分 ; 23

24 8 证 券 业 协 会 章 程 规 定 的 其 他 职 责 (3) 证 券 交 易 所 证 券 交 易 所 是 为 证 券 集 中 交 易 提 供 场 所 和 设 施, 组 织 和 监 督 证 券 交 易, 实 行 自 律 管 理 的 法 人 根 据 证 券 法 的 规 定, 证 券 交 易 所 的 主 要 职 责 范 围 包 括 : 1 提 供 证 券 交 易 的 场 所 和 设 施 ; 2 制 定 证 券 交 易 所 的 业 务 规 则 ; 3 接 受 上 市 申 请, 安 排 证 券 上 市 ; 4 组 织 监 督 证 券 交 易 ; 5 对 会 员 进 行 监 管 ; 6 对 上 市 公 司 进 行 监 管 ; 7 管 理 和 公 布 市 场 信 息 ; 8 依 照 规 定 办 理 股 票 公 司 债 券 的 暂 停 上 市 恢 复 上 市 或 者 终 止 上 市 的 事 务 ; 9 在 突 发 性 事 件 发 生 时 采 取 技 术 性 停 牌 措 施 或 者 决 定 临 时 停 牌 ; 10 证 券 监 督 管 理 机 构 赋 予 的 其 他 职 能 (4) 其 他 监 管 机 关 另 外, 我 国 证 券 公 司 从 事 的 部 分 业 务 还 会 受 到 中 国 人 民 银 行 国 家 外 汇 管 理 局 等 机 关 的 监 管 2 行 业 主 要 法 律 法 规 和 政 策 我 国 证 券 业 的 主 要 法 律 法 规 和 政 策 分 为 基 本 法 律 与 行 业 规 章 两 部 分 表 2-3 我 国 证 券 业 的 主 要 法 律 和 政 策 类 型 内 容 基 本 法 公 司 法 证 券 法 行 业 规 章 行 业 管 理 证 券 公 司 监 督 管 理 条 例 证 券 公 司 分 类 监 管 规 定 证 券 从 业 人 员 资 格 管 理 暂 行 规 定 证 券 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 任 职 资 格 监 管 24

25 类 型 公 司 治 理 业 务 操 作 风 险 防 范 信 息 披 露 内 容 办 法 证 券 期 货 市 场 诚 信 监 督 管 理 暂 行 办 法 证 券 公 司 次 级 债 管 理 规 定 等 证 券 公 司 内 部 控 制 指 引 证 券 公 司 治 理 准 则 ( 试 行 ) 关 于 证 券 公 司 综 合 治 理 工 作 方 案 的 通 知 证 券 公 司 融 资 融 券 业 务 试 点 内 部 控 制 指 引 等 证 券 交 易 委 托 代 理 业 务 指 引 证 券 发 行 上 市 保 荐 业 务 管 理 办 法 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 证 券 公 司 证 券 自 营 业 务 指 引 证 券 公 司 客 户 资 产 管 理 业 务 管 理 办 法 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 业 务 实 施 细 则 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 业 务 实 施 细 则 证 券 公 司 直 接 投 资 业 务 规 范 等 证 券 公 司 风 险 控 制 指 标 管 理 办 法 等 中 国 证 券 业 协 会 创 新 试 点 类 ( 规 范 类 ) 证 券 公 司 信 息 披 露 指 引 ( 试 行 ) 关 于 统 一 同 业 拆 借 市 场 中 证 券 公 司 信 息 披 露 规 范 的 通 知 关 于 进 一 步 提 高 首 次 公 开 发 行 股 票 公 司 财 务 信 息 披 露 质 量 有 关 问 题 的 意 见 等 证 券 公 司 的 监 管 主 要 体 现 在 以 下 三 个 方 面 : (1) 市 场 准 入 和 业 务 许 可 证 券 法 证 券 公 司 监 督 管 理 条 例 证 券 公 司 业 务 范 围 审 批 暂 行 规 定 外 资 参 股 证 券 公 司 设 立 规 则 证 券 公 司 设 立 子 公 司 试 行 规 定 关 于 证 券 公 司 增 资 扩 股 有 关 问 题 的 通 知 关 于 证 券 公 司 控 制 关 系 的 认 定 标 准 及 相 关 指 导 意 见 等 法 律 法 规, 规 定 了 设 立 证 券 公 司 应 当 具 备 的 条 件 证 券 公 司 的 股 东 资 格 证 券 公 司 的 业 务 范 围 等, 并 规 定 设 立 证 券 公 司 必 须 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 审 查 批 准, 证 券 公 司 经 营 证 券 业 务 应 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 批 准 未 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 批 准, 任 何 单 位 和 个 人 不 得 经 营 证 券 业 务 (2) 证 券 公 司 业 务 监 管 证 券 公 司 代 销 金 融 产 品 管 理 规 定 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 管 理 办 法 证 券 发 行 上 市 保 荐 业 务 管 理 办 法 关 于 进 一 步 加 强 保 荐 业 务 监 管 有 关 问 题 的 意 见 上 市 公 司 证 券 发 行 管 理 办 法 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 管 理 暂 行 办 法 证 券 公 司 客 户 资 产 管 理 25

26 业 务 管 理 办 法 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 业 务 实 施 细 则 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 业 务 实 施 细 则 证 券 公 司 融 资 融 券 业 务 管 理 办 法 转 融 通 业 务 监 督 管 理 试 行 办 法 证 券 投 资 顾 问 业 务 暂 行 规 定 证 券 期 货 投 资 咨 询 管 理 暂 行 办 法 发 布 证 券 研 究 报 告 暂 行 规 定 关 于 证 券 公 司 证 券 自 营 业 务 投 资 范 围 及 有 关 事 项 的 规 定 证 券 经 营 机 构 证 券 自 营 业 务 管 理 办 法 证 券 公 司 参 与 股 指 期 货 交 易 指 引 期 货 交 易 管 理 条 例 期 货 公 司 分 类 监 管 规 定 证 券 公 司 直 接 投 资 业 务 监 管 指 引 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 治 理 准 则 ( 试 行 ) 等, 对 证 券 公 司 从 事 各 种 业 务 的 资 格 程 序 责 任 及 处 罚 措 施 等 都 做 了 相 应 的 规 定, 是 证 券 公 司 开 展 业 务 的 基 本 规 范 (3) 证 券 公 司 日 常 管 理 在 日 常 运 营 方 面, 证 券 公 司 治 理 准 则 证 券 公 司 风 险 控 制 指 标 管 理 办 法 证 券 公 司 内 部 控 制 指 引 关 于 证 券 公 司 综 合 治 理 工 作 方 案 的 通 知 证 券 公 司 分 类 监 管 规 定 证 券 公 司 增 资 扩 股 和 变 更 持 有 5% 以 上 股 权 的 股 东 实 际 控 制 人 的 审 核 要 求 关 于 证 券 公 司 变 更 持 有 5% 以 下 股 权 的 股 东 有 关 事 项 的 通 知 证 券 公 司 变 更 持 有 5% 以 下 股 权 股 东 报 备 工 作 指 引 关 于 加 强 证 券 经 纪 业 务 管 理 的 规 定 证 券 经 纪 人 管 理 暂 行 规 定 关 于 进 一 步 规 范 证 券 营 业 网 点 的 规 定 证 券 公 司 证 券 营 业 部 信 息 技 术 指 引 关 于 做 好 证 券 公 司 客 户 交 易 结 算 资 金 第 三 方 存 管 有 关 账 户 规 范 工 作 的 通 知 关 于 要 求 证 券 公 司 在 营 业 网 点 建 立 投 资 者 园 地 的 通 知 证 券 公 司 融 资 融 券 业 务 内 部 控 制 指 引 等, 对 证 券 公 司 的 日 常 运 营, 包 括 分 支 机 构 的 设 立 公 司 治 理 内 控 制 度 财 务 风 险 控 制 指 标 和 日 常 监 督 检 查 等 作 了 严 格 的 规 定 在 风 险 管 理 方 面, 证 券 公 司 风 险 控 制 指 标 管 理 办 法 关 于 调 整 证 券 公 司 净 资 本 计 算 标 准 的 规 定 关 于 证 券 公 司 风 险 资 本 准 备 计 算 标 准 的 规 定 关 于 加 强 上 市 证 券 公 司 监 管 的 规 定 证 券 公 司 合 规 管 理 试 行 规 定 证 券 公 司 风 险 处 置 条 例 证 券 公 司 风 险 管 理 能 力 评 价 指 标 与 标 准 关 于 进 一 步 加 强 投 资 者 教 育 强 化 市 场 监 管 有 关 工 作 的 通 知 关 于 证 券 公 司 依 法 合 规 经 营, 进 一 步 加 强 投 资 者 教 育 有 关 工 作 的 通 知 证 券 公 司 缴 纳 证 券 投 资 者 26

27 保 护 基 金 实 施 办 法 ( 试 行 ) 等, 对 证 券 公 司 的 风 险 管 理 和 风 险 防 范 作 出 了 具 体 规 定 在 从 业 人 员 管 理 方 面, 证 券 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 任 职 资 格 监 管 办 法 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 等 对 证 券 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 的 任 职 资 格, 以 及 在 证 券 公 司 从 事 证 券 业 务 的 专 业 人 员 的 从 业 资 格 做 了 详 细 规 定 在 信 息 披 露 方 面, 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 内 容 与 格 式 准 则 关 于 证 券 公 司 信 息 公 示 有 关 事 项 的 通 知 关 于 证 券 公 司 执 行 < 企 业 会 计 准 则 > 的 通 知 证 券 公 司 年 度 报 告 内 容 与 格 式 准 则 ( 修 订 ) 证 券 公 司 债 券 管 理 暂 行 办 法 的 决 定 ( 修 订 ) 证 券 公 司 定 向 发 行 债 券 信 息 披 露 准 则 关 于 从 事 相 关 创 新 活 动 证 券 公 司 履 行 信 息 披 露 义 务 的 公 告 创 新 试 点 类 ( 规 范 类 ) 证 券 公 司 信 息 披 露 指 引 ( 试 行 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 关 于 统 一 同 业 拆 借 市 场 中 证 券 公 司 信 息 披 露 规 范 的 通 知 等 对 证 券 公 司 的 信 息 披 露 进 行 监 管 ( 三 ) 行 业 竞 争 格 局 我 国 证 券 行 业 经 过 多 年 的 快 速 发 展, 已 经 具 有 一 定 规 模, 但 仍 是 一 个 不 够 成 熟 有 待 完 善 的 市 场 证 券 公 司 长 期 以 来 高 度 依 赖 零 售 经 纪 投 资 银 行 及 自 营 等 传 统 收 入, 盈 利 手 段 较 为 单 一, 产 品 创 设 能 力 受 到 抑 制, 价 格 成 为 主 要 竞 争 手 段, 行 业 竞 争 异 常 激 烈, 相 当 多 的 证 券 公 司 缺 乏 经 营 特 色, 尚 未 形 成 核 心 竞 争 能 力 1 风 险 控 制 和 管 理 能 力 成 为 证 券 公 司 今 后 发 展 的 基 础 2007 年 7 月, 中 国 证 监 会 下 发 证 券 公 司 分 类 监 管 工 作 指 引 ( 试 行 ) 和 相 关 通 知, 根 据 证 券 公 司 风 险 管 理 能 力 评 价 计 分 的 高 低, 将 证 券 公 司 分 为 A(AAA AA A) B(BBB BB B) C(CCC CC C) D E 等 5 大 类 11 个 级 别 同 年 12 月, 根 据 中 国 证 监 会 下 发 的 关 于 做 好 第 四 批 行 政 审 批 项 目 取 消 后 的 后 续 监 管 和 衔 接 工 作 的 通 知, 中 国 证 监 会 依 法 对 证 券 公 司 实 施 业 务 牌 照 管 理 而 在 对 证 券 公 司 业 务 牌 照 管 理 工 作 中, 证 券 公 司 的 监 管 分 类 作 为 重 要 依 据, 这 意 味 着 证 券 公 司 风 险 控 制 能 力 的 强 弱 将 直 接 关 系 到 其 是 否 能 够 获 得 更 为 广 泛 的 业 务 范 围 ( 尤 其 27

28 体 现 在 创 新 业 务 牌 照 方 面 ), 成 为 证 券 公 司 今 后 发 展 的 基 础 所 在 2013 年, 我 国 共 有 41 家 券 商 获 得 A 类 券 商 的 评 级, 其 中 :21 家 证 券 公 司 为 AA 级, 另 外 20 家 证 券 公 司 为 A 级 ;B 类 券 商 共 计 38 家,C 类 券 商 共 计 17 家 2 证 券 公 司 业 务 种 类 相 对 单 一 存 在 同 质 化 竞 争 的 情 况 我 国 证 券 公 司 业 务 范 围 趋 同, 业 务 种 类 相 对 单 一, 收 入 主 要 来 自 零 售 经 纪 投 资 银 行 和 自 营 三 项 业 务, 创 新 类 证 券 公 司 还 可 以 从 事 资 产 管 理 权 证 创 设 和 资 产 证 券 化 等 业 务, 总 体 上 来 讲, 我 国 证 券 公 司 盈 利 模 式 的 差 异 化 尚 不 显 著 根 据 证 券 业 协 会 的 统 计,2012 年,114 家 证 券 公 司 实 现 营 业 收 入 1, 亿 元, 各 主 营 业 务 收 入 分 别 为 代 理 买 卖 证 券 业 务 净 收 入 亿 元 证 券 承 销 与 保 荐 业 务 净 收 入 亿 元 财 务 顾 问 业 务 净 收 入 亿 元 投 资 咨 询 业 务 净 收 入 亿 元 受 托 客 户 资 产 管 理 业 务 净 收 入 亿 元 证 券 投 资 收 益 ( 含 公 允 价 值 变 动 ) 亿 元 融 资 融 券 业 务 净 收 入 亿 元 ; 各 主 营 业 务 收 入 分 别 占 营 业 收 入 总 额 的 38.93% 13.70% 2.74% 0.89% 2.07% 22.41% 4.06% 我 国 证 券 公 司 业 务 收 入 还 主 要 依 赖 于 传 统 的 零 售 经 纪 和 证 券 投 资 业 务 等 风 险 较 高 的 业 务, 而 风 险 相 对 较 低 的 业 务 尤 其 是 创 新 类 业 务 如 融 资 融 券 和 资 产 管 理 占 行 业 总 业 务 比 重 相 对 较 低, 上 述 业 务 结 构 导 致 了 证 券 公 司 在 相 关 业 务 领 域 的 同 质 化 竞 争 3 部 分 证 券 公 司 寻 求 业 务 突 破, 培 育 先 发 优 势 在 同 质 化 竞 争 日 益 激 烈 的 情 况 下, 部 分 证 券 公 司 意 识 到 单 纯 采 取 收 购 兼 并 等 手 段, 扩 大 市 场 份 额, 抢 占 经 纪 业 务 市 场 的 业 务 思 路, 已 不 能 满 足 发 展 需 求 一 些 证 券 公 司 在 对 市 场 的 综 合 研 判 的 基 础 上, 通 过 对 中 小 板 创 业 板 信 用 债 券 等 投 资 银 行 业 务 的 大 投 入 长 期 限 的 培 育, 以 及 积 极 推 动 股 指 期 货 融 资 融 券 大 宗 经 纪 报 价 回 购 直 投 等 创 新 业 务, 培 育 业 务 蓝 海, 激 发 自 身 业 务 创 新 能 力, 实 现 跨 越 式 增 长, 建 立 了 市 场 领 先 优 势 伴 随 证 券 市 场 的 高 速 发 展 和 证 券 行 业 监 管 政 策 的 调 整, 前 述 证 券 公 司 如 能 进 一 步 通 过 资 本 业 务 网 络 和 人 才 等 核 心 竞 争 要 素, 不 断 提 高 市 场 份 额, 将 改 变 现 有 市 场 竞 争 格 局, 建 立 行 业 领 先 地 位, 扩 大 与 其 他 证 券 公 司 的 差 距 28

29 4 证 券 行 业 对 外 开 放 不 断 深 入, 竞 争 更 为 激 烈 高 速 成 长 潜 能 巨 大 的 中 国 资 本 市 场 吸 引 了 大 量 境 外 证 券 公 司, 国 内 证 券 公 司 开 始 直 接 面 对 拥 有 雄 厚 实 力 的 国 际 证 券 公 司 的 正 面 竞 争 进 入 我 国 的 多 数 外 资 证 券 公 司 具 备 全 球 经 营 和 混 业 经 营 背 景, 在 机 制 资 本 技 术 人 才 等 各 个 方 面 都 有 强 大 的 竞 争 优 势, 这 将 使 我 国 证 券 业 环 境 发 生 较 大 变 化, 特 别 是 在 创 新 业 务 和 高 端 市 场 等 利 润 丰 厚 的 业 务 领 域 对 国 内 证 券 公 司 形 成 冲 击 但 从 中 长 期 看, 外 资 进 入 也 有 利 于 我 国 证 券 行 业 经 营 管 理 和 服 务 水 平 的 提 升, 进 而 为 客 户 提 供 更 为 优 质 全 面 的 服 务 和 产 品 证 券 公 司 亦 可 通 过 学 习 借 鉴 国 际 资 本 市 场 的 成 功 以 及 失 败 的 经 验 教 训, 提 高 自 身 竞 争 力, 未 来 证 券 行 业 的 竞 争 格 局 将 发 生 重 大 变 化 七 发 行 人 经 营 范 围 及 主 营 业 务 情 况 ( 一 ) 经 营 范 围 及 业 务 资 格 1 发 行 人 经 营 范 围 : 证 券 经 纪 ; 证 券 投 资 咨 询 ; 证 券 自 营 ; 证 券 承 销 与 保 荐 ; 证 券 资 产 管 理 ; 融 资 融 券 ; 证 券 投 资 基 金 代 销 ; 为 期 货 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 ; 代 销 金 融 产 品 ( 有 限 期 自 2013 年 4 月 17 日 至 2016 年 4 月 17 日 ) 2 发 行 人 拥 有 齐 全 的 证 券 业 务 牌 照, 各 单 项 业 务 资 格 如 表 2-5 所 示 : 表 2-4: 发 行 人 证 券 业 务 牌 照 序 号 业 务 资 格 核 准 机 构 取 得 时 间 1 证 券 经 纪 业 务 资 格 中 国 证 监 会 2003 年 3 月 14 日 2 网 上 证 券 委 托 业 务 资 格 中 国 证 监 会 2004 年 5 月 24 日 3 结 算 参 与 人 资 格 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 2006 年 3 月 15 日 4 开 放 式 证 券 投 资 基 金 代 销 业 务 资 格 中 国 证 监 会 2006 年 10 月 10 日 5 外 币 有 价 证 券 经 纪 业 务 资 格 国 家 外 汇 管 理 局 浙 江 省 分 局 2006 年 12 月 18 日 6 代 理 上 证 基 金 通 业 务 资 格 上 海 证 券 交 易 所 2007 年 1 月 10 日 7 为 期 货 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 资 格 中 国 证 监 会 2008 年 10 月 20 日 8 中 国 外 汇 交 易 中 心 参 加 全 国 银 行 间 同 业 拆 借 中 心 组 全 国 银 行 间 同 业 拆 借 织 债 券 交 易 的 资 格 中 心 2008 年 12 月 9 日 29

30 序 号 业 务 资 格 核 准 机 构 取 得 时 间 9 证 券 自 营 业 务 和 证 券 承 销 业 务 资 格 中 国 证 监 会 2008 年 12 月 31 日 10 进 入 全 国 银 行 间 同 业 拆 借 市 场 的 中 国 人 民 银 行 上 海 总 资 格 部 2009 年 9 月 11 日 11 资 产 管 理 业 务 和 证 券 投 资 咨 询 业 务 资 格 中 国 证 监 会 2009 年 12 月 3 日 12 实 施 证 券 经 纪 人 制 度 的 资 格 浙 江 证 监 局 2009 年 12 月 24 日 13 经 营 外 币 有 价 证 券 经 纪 业 务 外 币 有 价 证 券 承 销 业 务 的 资 格 国 家 外 汇 管 理 局 2010 年 3 月 9 日 14 保 荐 机 构 资 格 中 国 证 监 会 2010 年 4 月 12 日 15 代 办 系 统 主 办 券 商 业 务 资 格 中 国 证 券 业 协 会 2011 年 11 月 7 日 16 融 资 融 券 业 务 资 格 中 国 证 监 会 2012 年 5 月 14 日 17 中 小 企 业 私 募 债 券 承 销 资 格 中 国 证 券 业 协 会 2012 年 6 月 6 日 18 约 定 购 回 式 ( 上 海 ) 证 券 交 易 业 务 资 格 上 海 证 券 交 易 所 2012 年 11 月 22 日 ( 二 ) 主 营 业 务 情 况 发 行 人 主 要 业 务 板 块 包 括 经 纪 业 务 ( 证 券 与 期 货 ) 投 资 银 行 业 务 自 营 业 务 资 产 管 理 业 务 和 其 他 业 务 等 2012 年, 受 世 界 经 济 缓 慢 复 苏 欧 债 危 机 持 续 蔓 延 和 国 内 经 济 增 速 放 缓 等 因 素 影 响, 证 券 市 场 持 续 低 迷,IPO 速 度 明 显 放 慢, 上 证 综 指 创 出 1949 点 三 年 新 低,A 股 市 场 全 球 表 现 垫 底, 证 券 行 业 面 临 较 大 的 经 营 压 力 2012 年 全 年 沪 深 交 易 所 股 票 基 金 交 易 总 量 万 亿, 比 2011 年 下 降 25.16% 全 行 业 实 行 营 业 收 入 1, 亿, 比 2011 年 下 降 4.77%; 实 现 净 利 润 亿 元, 比 2011 年 下 降 16.37% 2012 年 度, 发 行 人 实 现 主 营 营 业 收 入 亿 元, 其 中 经 纪 业 务 收 入 亿 元, 占 比 72.26%; 投 行 业 务 收 入 1.11 亿 元, 占 比 7.85%; 自 营 业 务 收 入 0.47 亿 元, 占 比 3.36%; 资 产 管 理 业 务 收 入 0.12 亿 元, 占 比 0.87%; 融 资 融 券 业 务 收 入 0.36 亿 元, 占 比 2.55%; 其 他 业 务 收 入 1.85 亿 元, 占 比 13.12% 表 2-5: 发 行 人 近 三 年 及 一 期 营 业 收 入 情 况 单 位 : 万 元 项 目 2013 年 1-6 月 2012 年 度 2011 年 度 2010 年 度 收 入 占 比 收 入 占 比 收 入 占 比 收 入 占 比 30

31 项 目 2013 年 1-6 月 2012 年 度 2011 年 度 2010 年 度 收 入 占 比 收 入 占 比 收 入 占 比 收 入 占 比 经 纪 业 务 63, % 101, % 113, % 139, % 投 行 业 务 5, % 11, % 8, % % 自 营 业 务 7, % 4, % -13, % 27, % 资 产 管 理 业 务 2, % 1, % 1, % % 融 资 融 券 业 务 8, % 3, % % % 其 他 3, % 18, % 12, % 5, % 合 计 91, % 141, % 122, % 174, % 各 项 主 要 业 务 具 体 情 况 如 下 : 1 经 纪 业 务 年, 发 行 人 经 纪 业 务 收 入 在 营 业 收 入 中 占 比 分 别 为 80.21% 92.97% 和 72.76%, 是 收 入 的 主 要 来 源 发 行 人 经 纪 业 务 包 括 证 券 经 纪 业 务 和 期 货 经 纪 业 务 两 类 表 2-6 发 行 人 近 三 年 及 一 期 经 纪 业 务 收 入 分 类 情 况 单 位 : 万 元 项 目 2013 年 1-6 月 2012 年 度 2011 年 度 2010 年 度 收 入 占 比 收 入 占 比 收 入 占 比 收 入 占 比 证 券 经 纪 业 务 31, % 50, % 66, % 91, % 期 货 经 纪 业 务 32, % 51, % 47, % 48, % 经 纪 业 务 63, % 101, % 113, % 139, % (1) 证 券 经 纪 业 务 证 券 经 纪 业 务 即 证 券 代 理 买 卖 业 务, 是 证 券 公 司 接 受 客 户 委 托, 代 客 户 买 卖 有 价 证 券 的 行 为, 是 证 券 公 司 的 一 项 基 本 业 务 年 度, 发 行 人 证 券 经 纪 业 务 收 入 分 别 为 91, 万 元 66, 万 元 和 50, 万 元, 受 证 券 市 场 大 势 影 响, 证 券 经 纪 业 务 收 入 大 幅 下 滑 2011 年, 证 券 经 纪 业 务 收 入 同 比 下 降 27.65%;2012 年, 同 比 下 降 23.46%, 一 方 面 系 当 年 股 票 交 易 量 较 上 年 明 显 减 少, 交 易 量 的 下 滑 带 来 证 券 经 纪 业 务 收 入 的 下 降 ; 另 一 方 面 系 市 场 竞 争 激 烈 导 致 佣 金 率 下 降, 加 剧 了 证 券 经 纪 业 务 收 入 的 下 滑 受 上 述 因 素 影 响, 近 两 年, 证 券 公 司 的 证 券 经 纪 业 务 规 模 普 遍 有 所 下 降 整 31

32 体 来 看, 发 行 人 证 券 经 纪 业 务 的 行 业 地 位 有 所 提 升 2012 年 度, 发 行 人 股 票 基 金 累 计 交 易 量 7, 亿 元, 股 基 交 易 量 的 市 场 占 有 率 为 1.15% 根 据 中 国 证 券 业 协 会 统 计, 发 行 人 2012 年 代 理 买 卖 净 收 入 行 业 排 名 34 位, 较 2011 年 排 名 上 升 了 8 位 ; 代 理 买 卖 证 券 业 务 净 收 入 增 长 率 行 业 排 名 第 14 位, 较 2011 年 排 名 上 升 5 位 (2) 期 货 经 纪 业 务 期 货 经 纪 业 务 是 指 代 理 客 户 进 行 期 货 交 易 的 中 间 业 务, 主 要 模 式 为 客 户 通 过 期 货 公 司 的 席 位 在 期 货 交 易 所 内 进 行 交 易, 期 货 公 司 向 客 户 收 取 手 续 费 发 行 人 的 期 货 经 纪 业 务 主 要 通 过 子 公 司 永 安 期 货 进 行 年 度, 永 安 期 货 经 纪 业 务 收 入 分 别 为 48, 万 元 47, 万 元 和 51, 万 元, 呈 波 动 态 势 2011 年, 期 货 经 纪 业 务 收 入 同 比 小 幅 下 滑 1.10%, 主 要 系 当 年 受 国 家 调 控 政 策 的 影 响, 国 内 期 市 成 交 量 和 成 交 额 减 少, 期 货 手 续 费 收 入 减 少 2012 年, 期 货 经 纪 业 务 收 入 同 比 增 加 7.64% 2012 年, 永 安 期 货 代 理 期 货 成 交 量 8, 万 手, 成 交 额 70, 亿 元, 分 别 增 长 33.32% 4.73% 期 末 客 户 权 益 亿 元, 比 上 年 末 增 长 12.60% 2012 年, 永 安 期 货 获 得 首 批 资 产 管 理 业 务 资 格, 分 类 监 管 AA 最 高 评 级 根 据 中 国 期 货 业 协 会 统 计,2012 年 度, 永 安 期 货 净 利 润 行 业 排 名 第 一 权 益 总 额 行 业 排 名 第 二 净 资 产 行 业 排 名 第 五 2 投 资 银 行 业 务 发 行 人 投 资 银 行 业 务 经 过 近 几 年 的 发 展, 逐 步 实 现 了 IPO 公 开 增 发 定 向 增 发 公 司 债 企 业 债 并 购 重 组 中 小 企 业 私 募 债 新 三 板 区 域 股 权 交 易 市 场 等 业 务 的 全 覆 盖 年, 投 行 业 务 收 入 分 别 为 万 元 8, 万 元 和 11, 万 元, 近 两 年 快 速 增 长 2011 年, 投 行 业 务 收 入 高 速 增 长 近 100 倍, 主 要 系 近 两 年 投 行 专 业 人 才 引 进 及 储 备 项 目 实 现 收 入 所 致 2012 年, 发 行 人 投 行 业 务 收 入 同 比 增 长 7.85%, 其 中 承 销 业 务 净 收 入 9, 万 元, 行 业 排 名 第 39 位 ; 财 务 顾 问 业 务 收 入 1, 万 元, 行 业 排 名 第 49 位 ; 保 荐 业 务 收 入 750 万 元 32

33 表 年 度 投 资 银 行 业 务 情 况 项 目 股 票 主 承 销 家 数 股 票 主 承 销 家 数 排 名 债 券 主 承 销 家 数 债 券 主 承 销 家 数 排 名 并 购 重 组 财 务 顾 问 业 务 净 收 入 排 名 承 销 与 保 荐 业 务 净 收 入 增 长 率 排 名 财 务 顾 问 业 务 净 收 入 增 长 率 排 名 2012 年 度 2 家 43 位 6 家 37 位 28 位 28 位 16 位 数 据 来 源 : 中 国 证 券 业 协 会 3 自 营 业 务 证 券 自 营 业 务 是 证 券 公 司 以 自 有 资 金 买 卖 有 价 证 券, 并 自 行 承 担 风 险 和 收 益 的 投 资 行 为 发 行 人 自 营 业 务 的 投 资 品 种 包 括 股 票 基 金 债 券 以 及 其 他 衍 生 金 融 工 具 等 发 行 人 在 自 营 业 务 运 行 过 程 中, 严 格 遵 守 严 控 风 险 稳 健 投 资 的 投 资 理 念, 在 风 险 管 理 上, 从 投 资 决 策 投 资 执 行 投 资 品 种 选 择 等 方 面 对 自 营 业 务 进 行 风 险 管 控, 并 通 过 资 产 管 理 系 统 阀 值 管 理 模 块 对 自 营 业 务 运 行 进 行 实 时 监 控, 力 求 做 到 及 时 发 现 风 险 及 时 处 理 年, 自 营 业 务 收 入 分 别 为 27, 万 元 -13, 万 元 和 4, 万 元 2011 年, 自 营 业 务 亏 损 较 大 主 要 系 当 年 证 券 市 场 整 体 环 境 不 佳, 发 行 人 持 有 的 股 票 公 允 价 值 下 跌 较 大 所 致 2012 年, 自 营 业 务 扭 亏 为 盈, 主 要 系 发 行 人 调 整 了 投 资 组 合, 并 通 过 客 观 判 断 灵 活 操 做 取 得 了 一 定 的 投 资 效 益 4 资 产 管 理 业 务 资 产 管 理 业 务 是 指 证 券 公 司 作 为 资 产 管 理 人, 依 照 有 关 法 律 法 规 与 客 户 签 订 资 产 管 理 合 同, 根 据 资 产 管 理 合 同 约 定 的 方 式 条 件 要 求 及 限 制, 为 客 户 提 供 证 券 及 其 他 金 融 产 品 的 投 资 管 理 服 务 的 业 务 发 行 人 资 产 管 理 业 务 采 用 大 资 管 发 展 模 式, 以 更 广 阔 的 业 务 视 野 与 思 路 培 育 产 品 创 设 投 资 与 渠 道 管 理 能 力 推 动 资 产 管 理 业 务 从 股 票 式 权 益 类 产 品 向 全 系 列 金 融 产 品 覆 盖, 从 投 - 研 为 主 的 基 金 模 式 向 产 品 为 主 的 信 托 33

34 模 式 转 变, 为 客 户 提 供 不 同 风 险 和 收 益 层 级 的 产 品 年 度, 发 行 人 资 产 管 理 业 务 收 入 分 别 为 万 元 1, 万 元 和 1, 万 元 2012 年, 公 司 全 年 新 发 2 只 大 集 合 产 品 15 只 定 向 产 品 截 至 2012 年 末, 管 理 资 产 规 模 约 亿 元, 行 业 排 名 约 为 1/3, 其 中 集 合 资 产 管 理 业 务 规 模 为 亿 元, 创 新 业 务 管 理 资 产 规 模 约 150 亿 元, 总 资 产 管 理 规 模 同 比 增 长 10 余 倍 5 融 资 融 券 业 务 融 资 融 券 业 务 是 发 行 人 未 来 将 大 力 发 展 的 创 新 业 务 得 益 于 江 浙 地 区 较 高 的 收 入 水 平 及 对 创 新 产 品 较 高 的 接 纳 度, 发 行 人 融 资 融 券 业 务 发 展 迅 速 截 至 2012 年 末, 融 资 融 券 开 户 数 达 到 2,600 余 户 ;2012 年 全 年 融 出 资 金 规 模 70, 万 元, 行 业 排 名 第 26 位 ; 融 出 证 券 规 模 1, 万 元, 行 业 排 名 第 22 位 ; 全 年 实 现 融 资 利 息 收 入 2, 万 元, 融 券 业 务 佣 金 收 入 万 元 6 其 他 收 入 发 行 人 其 他 收 入 主 要 包 括 自 有 资 金 利 息 收 入 基 金 业 务 收 入 和 投 资 咨 询 业 务 收 入 等 2011 年 和 2012 年, 其 他 收 入 在 营 业 收 入 中 占 比 较 高 主 要 是 由 于 当 年 的 自 有 资 金 利 息 收 入 较 高 所 致 2011 年 和 2012 年, 发 行 人 自 有 资 金 利 息 收 入 分 别 为 11, 万 元 和 14, 万 元 八 发 行 人 财 务 基 本 情 况 ( 一 ) 发 行 人 近 三 年 及 一 期 合 并 财 务 报 表 表 2-8: 发 行 人 近 三 年 及 一 期 合 并 资 产 负 债 表 单 位 : 万 元 项 目 2013 年 上 半 年 末 2012 年 末 2011 年 末 2010 年 末 货 币 资 金 1,053, ,051, ,097, ,119, 其 中 : 客 户 资 金 存 款 898, , , , 结 算 备 付 金 211, , , , 其 中 : 客 户 备 付 金 197, , , , 交 易 性 金 融 资 产 44, , , ,

35 项 目 2013 年 上 半 年 末 2012 年 末 2011 年 末 2010 年 末 买 入 返 售 金 融 资 产 28, , 应 收 利 息 2, , , 存 出 保 证 金 348, , , , 可 供 出 售 金 融 资 产 70, , , , 长 期 股 权 投 资 10, , , , 投 资 性 房 地 产 6, , , , 固 定 资 产 26, , , , 无 形 资 产 2, , , , 递 延 所 得 税 资 产 , 商 誉 其 他 资 产 234, , , , 资 产 合 计 2,041, ,778, ,771, ,380, 拆 入 资 金 30, 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 19, 代 理 买 卖 证 券 款 497, , , ,125, 代 理 承 销 证 券 款 应 付 职 工 薪 酬 15, , , , 应 交 税 费 3, , , , 应 付 利 息 递 延 所 得 税 负 债 , 其 他 负 债 968, , , , 负 债 合 计 1,536, ,289, ,301, ,986, 实 收 股 本 140, , , , 资 本 公 积 100, , , , 盈 余 公 积 21, , , ,083,37 一 般 风 险 准 备 42, , , , 未 分 配 利 润 128, , , , 外 币 报 表 折 算 差 额 所 有 者 权 益 合 计 505, , , , 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 合 计 433, , , , 少 数 股 东 权 益 72, , , , 负 债 和 所 有 者 权 益 合 计 2,041, ,778, ,771, ,380, 表 2-9: 发 行 人 近 三 年 及 一 期 合 并 利 润 表 单 位 : 万 元 项 目 2013 年 1-6 月 2012 年 度 2011 年 度 2010 年 度 营 业 收 入 91, , , , 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 62, , , , 其 中 : 代 理 买 卖 证 券 业 务 26, , , ,

36 项 目 2013 年 1-6 月 2012 年 度 2011 年 度 2010 年 度 净 收 入 期 货 经 纪 业 务 净 收 入 23, , , , 证 券 承 销 业 务 净 收 入 5, , , 受 托 客 户 资 产 管 理 业 务 净 收 入 2, , , 保 荐 业 务 净 收 入 财 务 顾 问 业 务 净 收 入 , 投 资 咨 询 业 务 净 收 入 基 金 业 务 净 收 入 1, , 融 资 融 券 业 务 净 收 入 2, 利 息 净 收 入 21, , , , 投 资 收 益 4, , , , 公 允 价 值 变 动 收 益 2, , , , 汇 兑 收 益 其 他 业 务 收 入 , 营 业 支 出 68, , , , 营 业 税 金 及 附 加 4, , , , 业 务 及 管 理 费 64, , , , 资 产 减 值 损 失 其 他 业 务 支 出 营 业 利 润 22, , , , 营 业 外 收 入 , , , 营 业 外 支 出 , 利 润 总 额 22, , , , 减 : 所 得 税 费 用 5, , , , 净 利 润 16, , , , 少 数 股 东 损 益 4, , , , 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 12, , , , 其 他 综 合 收 益 , , 综 合 收 益 总 额 17, , , , 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 额 6, , , , 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 综 合 收 益 总 额 11, , , 表 2-10: 发 行 人 近 三 年 合 并 现 金 流 量 表 单 位 : 万 元 项 目 2013 年 1-6 月 2012 年 度 2011 年 度 2010 年 度 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 36

37 项 目 2013 年 1-6 月 2012 年 度 2011 年 度 2010 年 度 处 置 交 易 性 金 融 资 产 净 增 加 额 1, , , 收 取 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 84, , , , 拆 入 资 金 净 增 加 额 30, 回 购 业 务 资 金 净 增 加 额 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 357, ,575, ,738, ,371, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 473, ,722, ,889, ,527, 处 置 交 易 性 金 融 资 产 净 减 少 额 16, , 支 付 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 3, , , , 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 31, , , , 支 付 的 各 项 税 费 13, , , , 回 购 业 务 资 金 净 减 少 额 8, 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 174, ,663, ,372, ,305, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 247, ,742, ,466, ,393, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 226, , , , 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 , 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 , 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 1, , 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 1, , , 投 资 支 付 的 现 金 1, , 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 所 支 付 的 现 金 15, , , , 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 10, 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 26, , , , 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -25, , , , 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 , , 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 , 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 , , 偿 还 债 务 所 支 付 的 现 金 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 所 支 付 的 现 金 1, , , , 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 , 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 1, , , ,

38 项 目 2013 年 1-6 月 2012 年 度 2011 年 度 2010 年 度 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -1, , , , 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 199, , , , 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 1,000, ,032, ,577, ,437, 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 1,199, ,000, ,032, ,577, ( 二 ) 发 行 人 近 三 年 及 一 期 母 公 司 财 务 报 表 表 2-11: 发 行 人 近 三 年 及 一 期 母 公 司 资 产 负 债 表 单 位 : 万 元 项 目 2013 年 上 半 年 末 2012 年 末 2011 年 末 2010 年 末 货 币 资 金 456, , , , 其 中 : 客 户 资 金 存 款 393, , , , 结 算 备 付 金 101, , , , 其 中 : 客 户 备 付 金 87, , , , 交 易 性 金 融 资 产 42, , , , 买 入 返 售 金 融 资 产 28, , 应 收 利 息 1, , , 存 出 保 证 金 4, , , , 可 供 出 售 金 融 资 产 58, , , , 长 期 股 权 投 资 56, , , , 投 资 性 房 地 产 6, , , , 固 定 资 产 15, , , , 无 形 资 产 1, , , , 长 期 待 摊 费 用 递 延 所 得 税 资 产 其 他 资 产 208, , , , 资 产 合 计 983, , , ,533, 拆 入 资 金 30, 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 19, 代 理 对 付 债 券 款 代 理 买 卖 证 券 款 497, , , ,125, 代 理 承 销 证 券 款 应 付 职 工 薪 酬 10, , , , 应 交 税 费 2, , , 应 付 利 息 递 延 所 得 税 负 债 , 其 他 负 债 9, , , ,

39 项 目 2013 年 上 半 年 末 2012 年 末 2011 年 末 2010 年 末 负 债 合 计 570, , , ,200, 实 收 股 本 140, , , , 资 本 公 积 100, , , , 盈 余 公 积 21, , , , 一 般 风 险 准 备 42, , , , 未 分 配 利 润 108, , , , 所 有 者 权 益 合 计 413, , , , 负 债 和 所 有 者 权 益 合 计 983, , , ,533, 表 2-12: 发 行 人 近 三 年 及 一 期 母 公 司 利 润 表 单 位 : 万 元 项 目 2013 年 1-6 月 2012 年 度 2011 年 度 2010 年 度 营 业 收 入 55, , , , 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 37, , , , 其 中 : 代 理 买 卖 证 券 业 务 净 收 入 27, , , , 证 券 承 销 业 务 净 收 入 5, , , 受 托 客 户 资 产 管 理 业 务 净 收 入 2, , , 保 荐 业 务 净 收 入 财 务 顾 问 业 务 净 收 入 , 投 资 咨 询 业 务 净 收 入 融 资 融 券 业 务 净 收 入 2, 利 息 净 收 入 11, , , , 投 资 收 益 3, , , , 公 允 价 值 变 动 收 益 2, , , , 汇 兑 收 益 其 他 业 务 收 入 , 营 业 支 出 43, , , , 营 业 税 金 及 附 加 2, , , , 业 务 及 管 理 费 41, , , , 资 产 减 值 损 失 其 他 业 务 支 出 营 业 利 润 11, , , , 营 业 外 收 入 , 营 业 外 支 出 利 润 总 额 11, , , , 减 : 所 得 税 费 用 3, , , 净 利 润 8, , , , 其 他 综 合 收 益 , ,

40 项 目 2013 年 1-6 月 2012 年 度 2011 年 度 2010 年 度 综 合 收 益 总 额 7, , , , 表 2-13: 发 行 人 近 三 年 母 公 司 现 金 流 量 表 单 位 : 万 元 项 目 2013 年 1-6 月 2012 年 度 2011 年 度 2010 年 度 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 处 置 交 易 性 金 融 资 产 净 增 加 额 - 6, , 收 取 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 48, , , , 拆 入 资 金 净 增 加 额 30, 回 购 业 务 资 金 净 增 加 额 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 160, , , ,628, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 239, , , , 处 置 交 易 性 金 融 资 产 净 减 少 额 16, , 支 付 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 2, , , , 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 16, , , , 支 付 的 各 项 税 费 7, , , , 回 购 业 务 资 金 净 减 少 额 8, 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 148, , , , 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 199, , , , 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 39, , , , 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 1, , , , 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 , 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 1, , , , 投 资 支 付 的 现 金 2, , , , 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 所 支 付 的 现 金 1, , , , 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 3, , , , 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -1, , , ,

41 项 目 2013 年 1-6 月 2012 年 度 2011 年 度 2010 年 度 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 , 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 , 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 , 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 所 支 付 的 现 金 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 , , 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 , 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 , 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 37, , , , 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 520, , ,182, ,206, 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 557, , , ,182, ( 三 ) 监 管 指 标 情 况 2012 年 末 公 司 净 资 本 较 2011 年 末 增 加 0.60 亿 元, 净 资 本 等 各 项 风 险 控 制 指 标 均 达 标 主 要 风 险 监 管 指 标 ( 母 公 司 口 径 ) 如 下 : 表 2-14: 主 要 风 险 监 管 指 标 分 析 表 ( 母 公 司 口 径 ) 单 位 : 亿 元 项 目 监 管 标 准 预 警 标 准 2013 年 6 月 末 2012 年 末 2011 年 末 2010 年 末 净 资 本 净 资 产 净 资 本 / 各 项 风 险 准 备 之 和 >100% >120% % % % % 净 资 本 / 净 资 产 >40% >48% 75.53% 77.62% 77.05% 73.06% 净 资 本 / 负 债 >8% >9.6% % % 2,371.79% % 净 资 产 / 负 债 >20% >24% % % 3,078.32% % 自 营 权 益 类 证 券 <100% <80% 11.00% 11.41% 17.01% 40.67% 41

深圳市新亚电子制程股份有限公司

深圳市新亚电子制程股份有限公司 证 券 代 码 :002388 证 券 简 称 : 新 亚 制 程 公 告 编 号 :2016-053 深 圳 市 新 亚 电 子 制 程 股 份 有 限 公 司 2016 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 决 议 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 公 告 内 容 真 实 准 确 和 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 特

More information

说 明 为 了 反 映 教 运 行 的 基 本 状 态, 为 校 和 院 制 定 相 关 政 策 和 进 行 教 建 设 与 改 革 提 供 据 依 据, 校 从 程 资 源 ( 开 类 别 开 量 规 模 ) 教 师 结 构 程 考 核 等 维 度, 对 2015 年 春 季 期 教 运 行 基

说 明 为 了 反 映 教 运 行 的 基 本 状 态, 为 校 和 院 制 定 相 关 政 策 和 进 行 教 建 设 与 改 革 提 供 据 依 据, 校 从 程 资 源 ( 开 类 别 开 量 规 模 ) 教 师 结 构 程 考 核 等 维 度, 对 2015 年 春 季 期 教 运 行 基 内 部 资 料 东 北 师 范 大 教 运 行 基 本 状 态 据 报 告 2015 年 春 季 期 教 务 处 2015 年 10 月 27 日 说 明 为 了 反 映 教 运 行 的 基 本 状 态, 为 校 和 院 制 定 相 关 政 策 和 进 行 教 建 设 与 改 革 提 供 据 依 据, 校 从 程 资 源 ( 开 类 别 开 量 规 模 ) 教 师 结 构 程 考 核 等 维 度,

More information

珠江钢琴股东大会

珠江钢琴股东大会 证 券 代 码 :002678 证 券 简 称 : 珠 江 钢 琴 公 告 编 号 :2015-038 广 州 珠 江 钢 琴 集 团 股 份 有 限 公 司 2015 年 年 度 股 东 大 会 决 议 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 特 别 提 示 :

More information

证券代码:000066 证券简称:长城电脑 公告编号:2014-000

证券代码:000066         证券简称:长城电脑        公告编号:2014-000 证 券 代 码 :000066 证 券 简 称 : 长 城 电 脑 公 告 编 号 :2016-092 中 国 长 城 计 算 机 深 圳 股 份 有 限 公 司 2016 年 度 第 三 次 临 时 股 东 大 会 决 议 公 告 本 公 司 及 其 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗

More information

证监会行政审批事项目录

证监会行政审批事项目录 事 项 目 录 项 目 对 象 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 第 十 一 条 : 保 荐 人 的 资 格 及 其 管 理 办 法 由 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 44001 保 荐 机 构 注 册 国 务 院 对 确 需 要 保 留 的 项 目 设 定 的 决 定 ( 国 务 院 令 第 412 号 ) 附 件 第 383 项 保 荐 机 构 和 保 荐 代 表 人

More information

抗 战 时 期 国 民 政 府 的 银 行 监 理 体 制 探 析 % # % % % ) % % # # + #, ) +, % % % % % % % %

抗 战 时 期 国 民 政 府 的 银 行 监 理 体 制 探 析 % # % % % ) % % # # + #, ) +, % % % % % % % % 抗 战 时 期 国 民 政 府 的 银 行 监 理 体 制 探 析 王 红 曼 抗 战 时 期 国 民 政 府 为 适 应 战 时 经 济 金 融 的 需 要 实 行 由 财 政 部 四 联 总 处 中 央 银 行 等 多 家 机 构 先 后 共 同 参 与 的 多 元 化 银 行 监 理 体 制 对 战 时 状 态 下 的 银 行 发 展 与 经 营 安 全 进 行 了 大 规 模 的 设 计 与

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B9D8D3DAB0BABBAAA3A8C9CFBAA3A3A9D7D4B6AFBBAFB9A4B3CCB9C9B7DDD3D0CFDEB9ABCBBE32303132C4EAC4EAB6C8B9C9B6ABB4F3BBE1B7A8C2C9D2E2BCFBCAE92E646F6378>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B9D8D3DAB0BABBAAA3A8C9CFBAA3A3A9D7D4B6AFBBAFB9A4B3CCB9C9B7DDD3D0CFDEB9ABCBBE32303132C4EAC4EAB6C8B9C9B6ABB4F3BBE1B7A8C2C9D2E2BCFBCAE92E646F6378> 上 海 德 载 中 怡 律 师 事 务 所 关 于 昂 华 ( 上 海 ) 自 动 化 工 程 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 二 年 年 度 股 东 大 会 法 律 意 见 书 上 海 德 载 中 怡 律 师 事 务 所 上 海 市 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 1705 室 (200120) 电 话 :8621-5012 2258 传 真 :8621-5012 2257

More information

评 委 : 李 炎 斌 - 个 人 技 术 标 资 信 标 初 步 审 查 明 细 表 序 号 投 标 单 位 投 标 函 未 按 招 标 文 件 规 定 填 写 漏 填 或 内 容 填 写 错 误 的 ; 不 同 投 标 人 的 投 标 文 件 由 同 一 台 电 脑 或 同 一 家 投 标 单

评 委 : 李 炎 斌 - 个 人 技 术 标 资 信 标 初 步 审 查 明 细 表 序 号 投 标 单 位 投 标 函 未 按 招 标 文 件 规 定 填 写 漏 填 或 内 容 填 写 错 误 的 ; 不 同 投 标 人 的 投 标 文 件 由 同 一 台 电 脑 或 同 一 家 投 标 单 评 委 : 李 炎 斌 - 个 人 清 标 评 审 明 细 表 评 审 因 素 序 号 投 标 单 位 清 标 评 审 1 深 圳 市 创 捷 科 技 有 限 合 格 2 四 川 川 大 智 胜 软 件 股 份 有 限 合 格 3 北 京 航 天 长 峰 科 技 工 业 集 团 有 限 公 司 合 格 4 深 圳 中 兴 力 维 技 术 有 限 合 格 5 深 圳 键 桥 通 讯 技 术 股 份 有

More information

2016年德州市机构编制委员会

2016年德州市机构编制委员会 2016 年 德 州 市 机 构 编 制 委 员 会 办 公 室 部 门 预 算 -1- 第 一 部 分 部 门 概 况 目 录 一 主 要 职 能 二 部 门 预 算 单 位 构 成 第 二 部 分 2016 年 部 门 预 算 表 表 1 2016 年 收 支 预 算 总 表 表 2 2016 2016 年 收 入 预 算 表 ( 科 目 ) 表 3 2016 年 收 入 预 算 表 ( 单 位

More information

3 月 30 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 日 报 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站 上 发 出 召 开 本 次 股 东 大 会 公 告, 该 公 告 中 载 明 了 召 开 股 东 大 会 的 日 期 网 络 投 票 的 方 式 时 间 以 及 审

3 月 30 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 日 报 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站 上 发 出 召 开 本 次 股 东 大 会 公 告, 该 公 告 中 载 明 了 召 开 股 东 大 会 的 日 期 网 络 投 票 的 方 式 时 间 以 及 审 北 京 市 君 致 律 师 事 务 所 关 于 浪 潮 软 件 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 股 东 大 会 的 法 律 意 见 书 致 : 浪 潮 软 件 股 份 有 限 公 司 北 京 市 君 致 律 师 事 务 所 ( 以 下 简 称 本 所 ) 受 浪 潮 软 件 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 的 委 托, 指 派 律 师 出 席 2016 年 4 月

More information

2 2015 年 8 月 11 日, 公 司 召 开 2015 年 第 五 次 临 时 股 东 大 会, 审 议 通 过 了 关 于 公 司 <2015 年 股 票 期 权 激 励 计 划 ( 草 案 )> 及 其 摘 要 的 议 案 关 于 提 请 股 东 大 会 授 权 董 事 会 办 理 公

2 2015 年 8 月 11 日, 公 司 召 开 2015 年 第 五 次 临 时 股 东 大 会, 审 议 通 过 了 关 于 公 司 <2015 年 股 票 期 权 激 励 计 划 ( 草 案 )> 及 其 摘 要 的 议 案 关 于 提 请 股 东 大 会 授 权 董 事 会 办 理 公 证 券 代 码 :300017 证 券 简 称 : 网 宿 科 技 公 告 编 号 :2016-053 网 宿 科 技 股 份 有 限 公 司 关 于 调 整 公 司 2015 年 股 票 期 权 激 励 计 划 激 励 对 象 股 票 期 权 数 量 和 行 权 价 格 的 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 公 告 内 容 真 实 准 确 和 完 整, 没 有 虚 假 记

More information

上海证券交易所会议纪要

上海证券交易所会议纪要 附 件 上 海 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 网 下 发 行 实 施 细 则 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 拟 在 上 海 证 券 交 易 所 ( 以 下 简 称 上 交 所 ) 上 市 的 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 网 下 发 行 业 务, 提 高 首 次 公 开 发 行 股 票 网 下 申 购 及 资 金 结 算 效 率, 根 据 证 券 发 行 与 承 销

More information

0 年 上 半 年 评 价 与 考 核 细 则 序 号 部 门 要 素 值 考 核 内 容 考 核 方 式 考 核 标 准 考 核 ( 扣 原 因 ) 考 评 得 3 安 全 生 产 目 30 无 同 等 责 任 以 上 道 路 交 通 亡 人 事 故 无 轻 伤 责 任 事 故 无 重 大 质 量

0 年 上 半 年 评 价 与 考 核 细 则 序 号 部 门 要 素 值 考 核 内 容 考 核 方 式 考 核 标 准 考 核 ( 扣 原 因 ) 考 评 得 3 安 全 生 产 目 30 无 同 等 责 任 以 上 道 路 交 通 亡 人 事 故 无 轻 伤 责 任 事 故 无 重 大 质 量 0 年 上 半 年 评 价 与 考 核 细 则 序 号 部 门 要 素 值 考 核 内 容 考 核 方 式 考 核 标 准 无 同 等 责 任 以 上 道 路 交 通 亡 人 事 故 3 无 轻 伤 责 任 事 故 目 标 30 及 事 无 重 大 质 量 工 作 过 失 故 管 无 其 他 一 般 责 任 事 故 理 在 公 司 文 明 环 境 创 建 中, 无 工 作 过 失 及 被 追 究 的

More information

浙 江 天 册 律 师 事 务 所 关 于 杭 州 电 缆 股 份 有 限 公 司 2015 年 年 度 股 东 大 会 的 法 律 意 见 书 发 文 号 :TCYJS2016H0228 致 : 杭 州 电 缆 股 份 有 限 公 司 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 ( 下 称 证

浙 江 天 册 律 师 事 务 所 关 于 杭 州 电 缆 股 份 有 限 公 司 2015 年 年 度 股 东 大 会 的 法 律 意 见 书 发 文 号 :TCYJS2016H0228 致 : 杭 州 电 缆 股 份 有 限 公 司 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 ( 下 称 证 关 于 杭 州 电 缆 股 份 有 限 公 司 2015 年 年 度 股 东 大 会 的 法 律 意 见 书 浙 江 天 册 律 师 事 务 所 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A 座 11 楼 电 话 :+86 571 87901111 传 真 :+86 571 87901501 浙 江 天 册 律 师 事 务 所 关 于 杭 州 电 缆 股 份 有 限 公 司

More information

现 场 会 议 时 间 为 :2016 年 5 月 19 日 网 络 投 票 时 间 为 :2016 年 5 月 18 日 -2016 年 5 月 19 日 其 中 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 进 行 网 络 投 票 的 时 间 为 2016 年 5 月 19 日 9:30-

现 场 会 议 时 间 为 :2016 年 5 月 19 日 网 络 投 票 时 间 为 :2016 年 5 月 18 日 -2016 年 5 月 19 日 其 中 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 进 行 网 络 投 票 的 时 间 为 2016 年 5 月 19 日 9:30- 证 券 代 码 :300439 证 券 简 称 : 美 康 生 物 公 告 编 号 :2016-046 宁 波 美 康 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 股 东 大 会 决 议 公 告 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 特 别 提 示 : 1 2016

More information

国债回购交易业务指引

国债回购交易业务指引 附 件 1 上 海 证 券 交 易 所 新 质 押 式 国 债 回 购 交 易 业 务 指 引 一 总 述 根 据 上 海 证 券 交 易 所 债 券 交 易 实 施 细 则, 上 证 所 将 于 2006 年 5 月 8 日 起 推 出 新 质 押 式 国 债 回 购 新 质 押 式 回 购 与 现 行 质 押 式 回 购 相 比 区 别 主 要 在 以 下 几 个 方 面 :1 新 质 押 式

More information

光明乳业股份有限公司

光明乳业股份有限公司 光 明 乳 业 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 A 股 股 票 募 集 资 金 存 放 与 实 际 使 用 情 况 的 专 项 报 告 及 审 核 报 告 截 至 2012 年 12 月 31 日 止 审 核 报 告 光 明 乳 业 股 份 有 限 公 司 全 体 股 东 : 德 师 报 ( 核 ) 字 (13) 第 E0019 号 我 们 审 核 了 后 附 的 光 明 乳 业 股 份

More information

ETF、分级基金规模、份额变化统计20130816

ETF、分级基金规模、份额变化统计20130816 ETF 分 级 基 金 规 模 份 额 变 化 统 计 截 至 上 周 末, 全 市 场 股 票 型 ETF 规 模 约 1451 亿, 份 额 约 1215 亿,ETF 总 份 额 及 规 模 的 周 变 动 值 分 别 为 -23-44 亿, 份 额 与 规 模 均 下 降 ; 分 级 基 金 规 模 约 438 亿, 份 额 572 亿, 总 份 额 及 规 模 的 周 变 动 值 分 别 为

More information

关于修订《沪市股票上网发行资金申购

关于修订《沪市股票上网发行资金申购 关 于 修 订 沪 市 股 票 上 网 发 行 资 金 申 购 实 施 办 法 的 通 知 各 有 关 单 位 : 沪 市 股 票 上 网 发 行 资 金 申 购 实 施 办 法 ( 修 订 稿 ) ( 见 附 件 ) 已 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准, 现 将 修 订 所 涉 主 要 内 容 公 布 如 下 一 第 二 条 ( 二 ) 申 购 单 位 及 上 限 修 改

More information

股票代码:000936

股票代码:000936 证 券 代 码 :000936 证 券 简 称 : 华 西 股 份 公 告 编 号 :2016-031 江 苏 华 西 村 股 份 有 限 公 司 二 0 一 五 年 度 股 东 大 会 决 议 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 内 容 的 真 实 准 确 和 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 特 别 提 示 : 1

More information

评 委 : 徐 岩 宇 - 个 人 技 术 标 资 信 标 初 步 审 查 明 细 表 序 号 投 标 单 位 投 标 函 未 按 招 标 文 件 规 定 填 写 漏 填 或 内 容 填 写 错 误 的 ; 不 同 投 标 人 的 投 标 文 件 由 同 一 台 电 脑 或 同 一 家 投 标 单

评 委 : 徐 岩 宇 - 个 人 技 术 标 资 信 标 初 步 审 查 明 细 表 序 号 投 标 单 位 投 标 函 未 按 招 标 文 件 规 定 填 写 漏 填 或 内 容 填 写 错 误 的 ; 不 同 投 标 人 的 投 标 文 件 由 同 一 台 电 脑 或 同 一 家 投 标 单 评 委 : 徐 岩 宇 - 个 人 清 标 评 审 明 细 表 评 审 因 素 序 号 投 标 单 位 清 标 评 审 1 深 圳 市 创 捷 科 技 有 限 合 格 2 四 川 川 大 智 胜 软 件 股 份 有 限 合 格 3 北 京 航 天 长 峰 科 技 工 业 集 团 有 限 公 司 合 格 4 深 圳 中 兴 力 维 技 术 有 限 合 格 5 深 圳 键 桥 通 讯 技 术 股 份 有

More information

三门峡市质量技术监督局清单公示

三门峡市质量技术监督局清单公示 附 件 4 卢 氏 县 财 政 局 行 政 职 权 运 行 流 程 图 一 行 政 处 罚 类 1. 第 1 项 一 般 程 序 流 程 图 案 件 来 源 初 步 确 认 违 法 事 实, 责 令 停 止 违 法 行 为 县 财 政 局 立 案 审 批 综 合 股 登 记 立 案 调 查 取 证 不 予 立 案 综 合 股 撰 写 调 查 终 结 报 告 移 送 有 关 部 门 综 合 股 提 出

More information

上海证券交易所会议纪要

上海证券交易所会议纪要 附 件 上 海 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 网 上 发 行 实 施 细 则 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 上 海 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 网 上 发 行 行 为, 根 据 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 及 相 关 规 定, 制 定 本 细 则 第 二 条 通 过 上 海 证 券 交 易 所 ( 以 下 简 称 上 交 所 ) 交 易 系 统 并

More information

二 6 年 收 支 预 算 总 表 ( 经 济 分 类 科 目 ) 收 入 项 目 6 年 预 算 项 目 6 年 预 算 一 财 政 拨 款 ( 补 助 ) 5,400.02 合 计 5,883.77 一 般 公 共 预 算 5,400.02 工 资 福 利 2,776.72 政 府 性 基 金

二 6 年 收 支 预 算 总 表 ( 经 济 分 类 科 目 ) 收 入 项 目 6 年 预 算 项 目 6 年 预 算 一 财 政 拨 款 ( 补 助 ) 5,400.02 合 计 5,883.77 一 般 公 共 预 算 5,400.02 工 资 福 利 2,776.72 政 府 性 基 金 一 6 年 收 支 预 算 总 表 ( 功 能 分 类 科 目 ) 收 入 项 目 6 年 预 算 项 目 6 年 预 算 一 财 政 拨 款 5,400.02 一 般 公 共 服 务 5,270.98 一 般 公 共 预 算 5,400.02 发 展 与 改 革 事 务 5,270.98 政 府 性 基 金 预 算 行 政 运 行 2,516.51 国 有 资 本 经 营 预 算 机 关 服 务

More information

Microsoft Word - 文件汇编.doc

Microsoft Word - 文件汇编.doc 北 京 市 中 医 管 理 局 二 一 五 年 四 月 ... 1... 18 2015... 30 京 中 医 政 字 [2014]160 号 1 2 一 充 分 认 识 中 医 健 康 乡 村 建 设 工 作 的 重 要 意 义 二 建 立 健 全 工 作 保 障 机 制 2014 12 15 三 做 好 工 作 启 动 的 准 备 事 宜 1 2014 12 15 5-10 2014 12 15

More information

金 不 少 于 800 万 元, 净 资 产 不 少 于 960 万 元 ; (3) 近 五 年 独 立 承 担 过 单 项 合 同 额 不 少 于 1000 万 元 的 智 能 化 工 程 ( 设 计 或 施 工 或 设 计 施 工 一 体 ) 不 少 于 2 项 ; (4) 近 三 年 每 年

金 不 少 于 800 万 元, 净 资 产 不 少 于 960 万 元 ; (3) 近 五 年 独 立 承 担 过 单 项 合 同 额 不 少 于 1000 万 元 的 智 能 化 工 程 ( 设 计 或 施 工 或 设 计 施 工 一 体 ) 不 少 于 2 项 ; (4) 近 三 年 每 年 工 程 设 计 与 施 工 资 质 标 准 一 总 则 建 筑 智 能 化 工 程 设 计 与 施 工 资 质 标 准 ( 一 ) 为 了 加 强 对 从 事 建 筑 智 能 化 工 程 设 计 与 施 工 企 业 的 管 理, 维 护 建 筑 市 场 秩 序, 保 证 工 程 质 量 和 安 全, 促 进 行 业 健 康 发 展, 结 合 建 筑 智 能 化 工 程 的 特 点, 制 定 本 标

More information

<4D F736F F D20B7A2D0D0C8CBB9D8D3DAB9ABCBBEC9E8C1A2D2D4C0B4B9C9B1BED1DDB1E4C7E9BFF6B5C4CBB5C3F7BCB0C6E4B6ADCAC2A1A2BCE0CAC2A1A2B8DFBCB6B9DCC0EDC8CBD4B1B5C4C8B7C8CFD2E2BCFB2E646F63>

<4D F736F F D20B7A2D0D0C8CBB9D8D3DAB9ABCBBEC9E8C1A2D2D4C0B4B9C9B1BED1DDB1E4C7E9BFF6B5C4CBB5C3F7BCB0C6E4B6ADCAC2A1A2BCE0CAC2A1A2B8DFBCB6B9DCC0EDC8CBD4B1B5C4C8B7C8CFD2E2BCFB2E646F63> 深 圳 市 赛 为 智 能 股 份 有 限 公 司 文 件 深 赛 智 2009 26 号 深 圳 市 赛 为 智 能 股 份 有 限 公 司 关 于 公 司 设 立 以 来 股 本 演 变 情 况 的 说 明 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 : 深 圳 市 赛 为 智 能 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ) 由 深 圳 市 赛 为 智 能 有 限 公 司 ( 以

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B6C0C1A2B6ADCAC2D0ECCCFABEFDCFC8C9FABCB0CCE1C3FBC8CBC9F9C3F72E646F63>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B6C0C1A2B6ADCAC2D0ECCCFABEFDCFC8C9FABCB0CCE1C3FBC8CBC9F9C3F72E646F63> 证 券 代 码 :000420 证 券 简 称 : 吉 林 化 纤 公 告 编 号 :2010-20 吉 林 化 纤 股 份 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 提 名 人 声 明 提 名 人 吉 林 化 纤 股 份 有 限 公 司 董 事 会 现 提 名 徐 铁 君 先 生 为 本 公 司 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人, 并 发 表 公 开 声 明, 被

More information

收 入 支 出 项 目 2016 年 预 算 项 目 2016 年 预 算 预 算 01 表 单 位 : 万 元 ( 保 留 两 位 小 数 ) 一 公 共 财 政 预 算 拨 款 50.06 一 人 员 经 费 23.59 1 一 般 财 力 50.06 1 人 员 支 出 21.95 2 成 品

收 入 支 出 项 目 2016 年 预 算 项 目 2016 年 预 算 预 算 01 表 单 位 : 万 元 ( 保 留 两 位 小 数 ) 一 公 共 财 政 预 算 拨 款 50.06 一 人 员 经 费 23.59 1 一 般 财 力 50.06 1 人 员 支 出 21.95 2 成 品 100.12 2016 年 龙 岩 市 部 门 预 算 表 报 送 日 期 : 年 月 日 单 位 负 责 人 签 章 : 财 务 负 责 人 签 章 : 制 表 人 签 章 : 收 入 支 出 项 目 2016 年 预 算 项 目 2016 年 预 算 预 算 01 表 单 位 : 万 元 ( 保 留 两 位 小 数 ) 一 公 共 财 政 预 算 拨 款 50.06 一 人 员 经 费 23.59

More information

湖南金健米业股份有限公司

湖南金健米业股份有限公司 2003 HUMAN JINJIAN CEREALS INDUSTRY CO. LTD 2003 2 2 3 4 6 8 9 11 24 25 27 60 1 2003 2003 2003 HUNAN JINJIAN CEREALS INDUSTRY CO.,LTD. 0736 7308643 0736 7308666 dongmi@600127.cn 415001 http://www.600127.cn

More information

全国建筑市场注册执业人员不良行为记录认定标准(试行).doc

全国建筑市场注册执业人员不良行为记录认定标准(试行).doc - 1 - - 2 - 附 件 全 国 建 筑 市 场 注 册 执 业 人 员 不 良 记 录 认 定 标 准 ( 试 行 ) 说 明 为 了 完 善 建 筑 市 场 注 册 执 业 人 员 诚 信 体 系 建 设, 规 范 执 业 和 市 场 秩 序, 依 据 相 关 法 律 法 规 和 部 门 规 章, 根 据 各 行 业 特 点, 我 部 制 订 了 全 国 建 筑 市 场 注 册 执 业 人

More information

办 法 >( 修 订 稿 ) 的 议 案 关 于 提 请 任 子 行 网 络 技 术 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 授 权 董 事 会 办 理 公 司 限 制 性 股 票 激 励 计 划 相 关 事 宜 的 议 案 确 定 公 司 的 限 制 性 股 票 激 励 计 划 相 关 事 项 如

办 法 >( 修 订 稿 ) 的 议 案 关 于 提 请 任 子 行 网 络 技 术 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 授 权 董 事 会 办 理 公 司 限 制 性 股 票 激 励 计 划 相 关 事 宜 的 议 案 确 定 公 司 的 限 制 性 股 票 激 励 计 划 相 关 事 项 如 任 子 行 网 络 技 术 股 份 有 限 公 司 关 于 部 分 限 制 性 股 票 回 购 注 销 完 成 的 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 特 别 提 示 : 1 任 子 行 网 络 技 术 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 或

More information

长 期 待 摊 费 用 递 延 所 得 税 资 产 其 他 非 流 动 资 产 其 中 : 特 准 储 备 物 资 非 流 动 资 产 合 计 50,741,173.05 43,639,878.67 资 产 总 计 907,501,895.16 545,811,013.59 法 定 代 表 人 :

长 期 待 摊 费 用 递 延 所 得 税 资 产 其 他 非 流 动 资 产 其 中 : 特 准 储 备 物 资 非 流 动 资 产 合 计 50,741,173.05 43,639,878.67 资 产 总 计 907,501,895.16 545,811,013.59 法 定 代 表 人 : 资 产 负 债 表 2016-05 编 制 单 位 : 贵 州 瓮 马 铁 路 有 限 责 任 公 司 金 额 单 位 : 人 民 币 元 项 目 流 动 资 产 : 期 末 余 额 年 初 余 额 货 币 资 金 470,266,946.05 252,110,378.42 结 算 备 付 金 拆 出 资 金 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 衍

More information

<4D F736F F D D323630D6D0B9FAD3A6B6D4C6F8BAF2B1E4BBAFB5C4D5FEB2DFD3EBD0D0B6AF C4EAB6C8B1A8B8E6>

<4D F736F F D D323630D6D0B9FAD3A6B6D4C6F8BAF2B1E4BBAFB5C4D5FEB2DFD3EBD0D0B6AF C4EAB6C8B1A8B8E6> 中 国 应 对 气 候 变 化 的 政 策 与 行 动 2013 年 度 报 告 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 二 〇 一 三 年 十 一 月 100% 再 生 纸 资 源 目 录 前 言... 1 一 应 对 气 候 变 化 面 临 的 形 势... 3 二 完 善 顶 层 设 计 和 体 制 机 制... 4 三 减 缓 气 候 变 化... 8 四 适 应 气 候 变 化... 20

More information

证券简称:中珠控股 证券代码:600568 编号:2016-020号

证券简称:中珠控股          证券代码:600568       编号:2016-020号 证 券 简 称 : 中 珠 医 疗 证 券 代 码 :600568 编 号 :2016-090 号 中 珠 医 疗 控 股 股 份 有 限 公 司 2016 年 上 半 年 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 的 专 项 报 告 特 别 提 示 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗

More information

书面申请

书面申请 2016 年 度 滨 州 市 地 方 史 志 办 公 室 部 门 预 算 目 录 第 一 部 分 部 门 概 况 一 主 要 职 能 二 部 门 预 算 单 位 构 成 第 二 部 分 2016 年 部 门 预 算 表 一 2016 年 收 支 预 算 总 表 ( 功 能 科 目 分 类 ) 二 2016 年 收 支 预 算 总 表 ( 经 济 科 目 分 类 ) 三 2016 年 收 入 预 算

More information

新, 各 地 各 部 门 ( 单 位 ) 各 文 化 事 业 单 位 要 高 度 重 视, 切 实 加 强 领 导, 精 心 组 织 实 施 要 根 据 事 业 单 位 岗 位 设 置 管 理 的 规 定 和 要 求, 在 深 入 调 查 研 究 广 泛 听 取 意 见 的 基 础 上, 研 究 提

新, 各 地 各 部 门 ( 单 位 ) 各 文 化 事 业 单 位 要 高 度 重 视, 切 实 加 强 领 导, 精 心 组 织 实 施 要 根 据 事 业 单 位 岗 位 设 置 管 理 的 规 定 和 要 求, 在 深 入 调 查 研 究 广 泛 听 取 意 见 的 基 础 上, 研 究 提 广 西 壮 族 自 治 区 人 事 厅 广 西 壮 族 自 治 区 文 化 厅 文 件 桂 人 发 2009 42 号 关 于 印 发 广 西 壮 族 自 治 区 文 化 事 业 单 位 岗 位 设 置 结 构 比 例 指 导 标 准 的 通 知 各 市 人 事 局 文 化 局, 区 直 各 部 门 ( 单 位 ): 根 据 人 事 部 印 发 的 事 业 单 位 岗 位 设 置 管 理 试 行 办

More information

2016年山东省民主党派办公大楼管理处

2016年山东省民主党派办公大楼管理处 2016 年 山 东 省 民 主 党 派 办 公 大 楼 管 理 处 部 门 预 算 目 录 第 一 部 分 部 门 概 况 一 主 要 职 能 二 部 门 预 算 单 位 构 成 第 二 部 分 2016 年 部 门 预 算 表 一 2016 年 收 支 预 算 总 表 ( 功 能 分 类 科 目 ) 二 2016 年 收 支 预 算 总 表 ( 经 济 分 类 科 目 ) 三 2016 年 收

More information

18 上 报 该 学 期 新 生 数 据 至 阳 光 平 台 第 一 学 期 第 四 周 至 第 六 周 19 督 促 学 习 中 心 提 交 新 增 专 业 申 请 第 一 学 期 第 四 周 至 第 八 周 20 编 制 全 国 网 络 统 考 十 二 月 批 次 考 前 模 拟 题 第 一 学

18 上 报 该 学 期 新 生 数 据 至 阳 光 平 台 第 一 学 期 第 四 周 至 第 六 周 19 督 促 学 习 中 心 提 交 新 增 专 业 申 请 第 一 学 期 第 四 周 至 第 八 周 20 编 制 全 国 网 络 统 考 十 二 月 批 次 考 前 模 拟 题 第 一 学 1 安 排 组 织 全 国 网 络 统 考 九 月 批 次 网 上 考 前 辅 导 第 一 学 期 第 一 周 统 考 考 前 半 个 月 2 下 发 全 国 网 络 统 考 九 月 批 次 准 考 证 第 一 学 期 第 一 周 导 出 下 半 年 成 人 本 科 学 士 学 位 英 语 统 一 考 试 报 考 3 信 息 第 一 学 期 第 一 周 4 教 学 计 划 和 考 试 计 划 上 网,

More information

证券代码:000066 证券简称:长城电脑 公告编号:2014-000

证券代码:000066         证券简称:长城电脑        公告编号:2014-000 证 券 代 码 :000066 证 券 简 称 : 长 城 电 脑 公 告 编 号 :2016-054 中 国 长 城 计 算 机 深 圳 股 份 有 限 公 司 2016 年 度 第 二 次 临 时 股 东 大 会 决 议 公 告 本 公 司 及 其 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗

More information

境 外 上 市 外 资 股 股 东 持 有 股 份 总 数 (H 股 ) 489,157,907 3 出 席 会 议 的 股 东 所 持 有 表 决 权 股 份 数 占 公 司 有 表 决 权 股 份 总 数 的 64.2869 其 中 :A 股 股 东 持 股 占 股 份 总 数 的 61.390

境 外 上 市 外 资 股 股 东 持 有 股 份 总 数 (H 股 ) 489,157,907 3 出 席 会 议 的 股 东 所 持 有 表 决 权 股 份 数 占 公 司 有 表 决 权 股 份 总 数 的 64.2869 其 中 :A 股 股 东 持 股 占 股 份 总 数 的 61.390 证 券 代 码 :603993 证 券 简 称 : 洛 阳 钼 业 公 告 编 号 :2016-080 洛 阳 栾 川 钼 业 集 团 股 份 有 限 公 司 2016 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 2016 年 第 二 次 A 股 类 别 股 东 大 会 及 2016 年 第 二 次 H 股 类 别 股 东 大 会 决 议 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本

More information

<433A5C446F63756D656E747320616E642053657474696E67735C41646D696E6973747261746F725CD7C0C3E65CC2DBCEC4CFB5CDB3CAB9D3C3D6B8C4CFA3A8BCF2BBAFA3A95CCAB9D3C3D6B8C4CF31302D31392E646F63>

<433A5C446F63756D656E747320616E642053657474696E67735C41646D696E6973747261746F725CD7C0C3E65CC2DBCEC4CFB5CDB3CAB9D3C3D6B8C4CFA3A8BCF2BBAFA3A95CCAB9D3C3D6B8C4CF31302D31392E646F63> ( 一 ) 系 统 整 体 操 作 流 程 简 述 3 ( 二 ) 系 统 中 各 角 色 操 作 功 能 说 明 5 1. 学 院 管 理 员 5 2. 教 学 院 长 8 3. 指 导 教 师 10 4. 答 辩 组 组 长 12 5. 学 生 12 6. 系 统 管 理 员 15 ( 一 ) 论 文 系 统 常 见 问 题 16 ( 二 ) 论 文 查 重 常 见 问 题 22 1 2 主

More information

1600 1000 40 50 2030 2000 采 取 行 动 的 机 会 90% 开 拓 成 功 的 道 路 2

1600 1000 40 50 2030 2000 采 取 行 动 的 机 会 90% 开 拓 成 功 的 道 路 2 简 略 版 本 :2015 3 10 2016 2021 全 球 卫 生 部 门 病 毒 性 肝 炎 战 略 2016 2021 2015 3 12 2012 2010 2014 2015 2016 2021 140 55% 35% 5 15% 5 20% 2.4 1.3 1.5 1 1600 1000 40 50 2030 2000 采 取 行 动 的 机 会 90% 开 拓 成 功 的 道 路

More information

《深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法》.doc

《深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法》.doc 深 圳 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 网 上 按 市 值 申 购 实 施 办 法 深 证 上 2014 158 号 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 投 资 者 按 持 有 的 深 圳 市 场 非 限 售 A 股 股 份 市 值 ( 以 下 简 称 市 值 ) 参 与 首 次 公 开 发 行 股 票 网 上 资 金 申 购 业 务, 根 据 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办

More information

工 程 勘 察 资 质 标 准 根 据 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 和 建 设 工 程 勘 察 设 计 资 质 管 理 规 定, 制 定 本 标 准 一 总 则 ( 一 ) 本 标 准 包 括 工 程 勘 察 相 应 专 业 类 型 主 要 专 业 技 术 人 员 配 备 技 术

工 程 勘 察 资 质 标 准 根 据 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 和 建 设 工 程 勘 察 设 计 资 质 管 理 规 定, 制 定 本 标 准 一 总 则 ( 一 ) 本 标 准 包 括 工 程 勘 察 相 应 专 业 类 型 主 要 专 业 技 术 人 员 配 备 技 术 住 房 和 城 乡 建 设 部 关 于 印 发 工 程 勘 察 资 质 标 准 的 通 知 建 市 [2013]9 号 各 省 自 治 区 住 房 和 城 乡 建 设 厅, 北 京 市 规 划 委, 天 津 上 海 市 建 设 交 通 委, 重 庆 市 城 乡 建 设 委, 新 疆 生 产 建 设 兵 团 建 设 局, 总 后 基 建 营 房 部 工 程 局, 国 务 院 有 关 部 门 建 设 司,

More information

附 件 : 上 海 市 建 筑 施 工 企 业 施 工 现 场 项 目 管 理 机 构 关 键 岗 位 人 员 配 备 指 南 二 一 四 年 九 月 十 一 日 2

附 件 : 上 海 市 建 筑 施 工 企 业 施 工 现 场 项 目 管 理 机 构 关 键 岗 位 人 员 配 备 指 南 二 一 四 年 九 月 十 一 日 2 公 开 上 海 市 城 乡 建 设 和 管 理 委 员 会 文 件 沪 建 管 2014 758 号 上 海 市 城 乡 建 设 和 管 理 委 员 会 关 于 印 发 上 海 市 建 筑 施 工 企 业 施 工 现 场 项 目 管 理 机 构 关 键 岗 位 人 员 配 备 指 南 的 通 知 各 区 县 建 设 和 交 通 委 员 会 : 为 进 一 步 加 强 对 建 设 工 程 施 工 现

More information

证券代码:002506 证券简称:超日太阳 公告编号:2012-037

证券代码:002506 证券简称:超日太阳 公告编号:2012-037 证 券 代 码 :600108 证 券 简 称 : 亚 盛 集 团 公 告 编 号 :2014-039 甘 肃 亚 盛 实 业 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 关 于 继 续 使 用 部 分 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 的 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20D2DAB3CFB7A8C2C9BCF2D1B633D4C2BFAFA3A832303132C4EAD7DCB5DA3436C6DAA3A9>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20D2DAB3CFB7A8C2C9BCF2D1B633D4C2BFAFA3A832303132C4EAD7DCB5DA3436C6DAA3A9> 法 律 简 讯 二 〇 一 二 年 三 月 刊 ( 总 第 四 十 六 期 ) 本 期 推 荐 篇 目 艺 术 品 投 资 理 财 产 品 的 法 律 风 险 /1 竞 业 限 制 协 议 在 未 约 定 或 未 履 行 经 济 补 偿 时 的 效 力 认 定 /14 我 国 场 外 交 易 市 场 的 构 建 与 发 展 路 径 ( 下 )/18 本 所 动 态 /28 1 企 业 与 投 融 资

More information

非公开发行合规性报告

非公开发行合规性报告 中 信 建 投 证 券 股 份 关 于 曙 光 信 息 产 业 股 份 非 公 开 发 行 股 票 发 行 过 程 和 认 购 对 象 合 规 性 的 报 告 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 [2015]3146 号 文 核 准, 曙 光 信 息 产 业 股 份 ( 以 下 简 称 中 科 曙 光 发 行 人 ) 向 不 超 过 10 名 符 合 条 件 的 特 定

More information

合 并 计 算 配 售 对 象 持 有 多 个 证 券 账 户 的, 多 个 证 券 账 户 市 值 合 并 计 算 确 认 多 个 证 券 账 户 为 同 一 配 售 对 象 持 有 的 原 则 为 证 券 账 户 注 册 资 料 中 的 账 户 持 有 人 名 称 有 效 身 份 证 明 文 件

合 并 计 算 配 售 对 象 持 有 多 个 证 券 账 户 的, 多 个 证 券 账 户 市 值 合 并 计 算 确 认 多 个 证 券 账 户 为 同 一 配 售 对 象 持 有 的 原 则 为 证 券 账 户 注 册 资 料 中 的 账 户 持 有 人 名 称 有 效 身 份 证 明 文 件 深 圳 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 网 下 发 行 实 施 细 则 ( 征 求 意 见 稿 ) 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 深 圳 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 网 下 发 行 行 为, 根 据 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 及 相 关 规 定, 制 定 本 细 则 第 二 条 本 细 则 所 称 网 下 发 行 是 指 首 次 公 开 发 行 股

More information

78520132927112910.doc

78520132927112910.doc 泉 州 市 财 政 局 文 件 泉 财 会 2013 86 号 转 发 财 政 部 关 于 印 发 新 旧 事 业 单 位 会 计 制 度 有 关 衔 接 问 题 的 处 理 规 定 的 通 知 市 直 各 有 关 部 门 各 县 ( 市 区 ) 财 政 局 : 修 订 后 的 事 业 单 位 会 计 制 度 ( 财 会 2012 22 号 ) 自 2013 年 1 月 1 日 起 施 行 为 了

More information

中国银行股份有限公司首次公开发行A股发行安排及初步询价公告

中国银行股份有限公司首次公开发行A股发行安排及初步询价公告 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 A 股 发 行 安 排 及 初 步 询 价 公 告 重 要 提 示 1 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 下 称 发 行 人 或 建 设 银 行 ) 首 次 公 开 发 行 不 超 过 9,000,000,000 股 人 民 币 普 通 股 (A 股 )( 下 称 本 次 发 行 ) 的 申 请 已 获 得 中

More information

东 方 财 富 信 息 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 东 方 财 富 公 司 或 发 行 人 ) 于 2015 年 12 月 7 日 取 得 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 关 于 核 准 东 方 财 富 信 息 股 份 有 限

东 方 财 富 信 息 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 东 方 财 富 公 司 或 发 行 人 ) 于 2015 年 12 月 7 日 取 得 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 关 于 核 准 东 方 财 富 信 息 股 份 有 限 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 关 于 东 方 财 富 信 息 股 份 有 限 公 司 募 集 配 套 资 金 之 非 公 开 发 行 股 票 发 行 过 程 和 认 购 对 象 合 规 性 报 告 独 立 财 务 顾 问 ( 主 承 销 商 ): 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 二 零 一 六 年 五 月 1 东 方 财 富 信 息 股 份 有 限 公 司 ( 以

More information

2015-089:厦门安妮股份有限公司关于重大资产重组事项相关公告的更正公告+

2015-089:厦门安妮股份有限公司关于重大资产重组事项相关公告的更正公告+ 股 票 代 码 :002235 股 票 简 称 : 安 妮 股 份 编 号 :2015-089 厦 门 安 妮 股 份 有 限 公 司 关 于 重 大 资 产 重 组 事 项 相 关 公 告 的 更 正 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性

More information

Microsoft Word - 600242_2011_1.doc

Microsoft Word - 600242_2011_1.doc 中 昌 海 运 股 份 有 限 公 司 600242 2011 年 第 一 季 度 报 告 目 录 1 重 要 提 示...2 2 公 司 基 本 情 况...2 3 重 要 事 项...3 4 附 录...5 1 1 重 要 提 示 1.1 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误

More information

2006年顺德区高中阶段学校招生录取分数线

2006年顺德区高中阶段学校招生录取分数线 2014 年 顺 德 区 高 中 阶 段 学 校 考 试 提 前 批 第 一 批 第 二 批 学 校 录 取 根 据 佛 山 市 办 提 供 的 考 生 数 据, 现 将 我 区 2014 年 高 中 阶 段 学 校 考 试 提 前 批 第 一 批 第 二 批 学 校 的 录 取 公 布 如 下 : 一 顺 德 一 中 录 取 分 第 1 志 愿, 总 分 585, 综 合 表 现 评 价 A, 考

More information

上证指数

上证指数 上 证 与 修 正 方 法 一 ( 一 ) 计 算 公 式 1. 上 证 指 数 系 列 均 采 用 派 许 加 权 综 合 价 格 指 数 公 式 计 算 2. 上 证 180 指 数 上 证 50 指 数 等 以 成 份 股 的 调 整 股 本 数 为 权 数 进 行 加 权 计 算, 计 算 公 式 为 : 报 告 期 指 数 =( 报 告 期 样 本 股 的 调 整 市 值 / 基 期 )

More information

2016年市委组织部部门预算

2016年市委组织部部门预算 2016 年 市 委 组 织 部 预 算 -1- 目 录 第 一 部 分 部 门 概 况 一 主 要 职 能 二 部 门 预 算 单 位 构 成 第 二 部 分 2016 年 部 门 预 算 表 表 1 2016 年 收 支 预 算 总 表 表 2 2016 年 收 入 预 算 表 ( 科 目 ) 表 3 2016 年 收 入 预 算 表 ( 单 位 ) 表 4 2016 年 支 出 预 算 表 表

More information

 编号:

 编号: 编 号 : 企 业 内 高 技 能 人 才 培 养 评 价 实 施 方 案 ( 仅 适 用 于 企 业 特 有 行 业 特 有 工 种 ) 实 施 单 位 ( 公 章 ) 申 报 日 期 年 _ 月 日 1 企 业 内 高 技 能 人 才 培 养 评 价 项 目 实 施 方 案 申 报 表 项 目 名 称 等 级 项 目 性 质 课 时 申 报 单 位 联 系 人 通 讯 地 址 电 话 手 机 电

More information

Microsoft Word - 文档 1

Microsoft Word - 文档 1 深 圳 市 海 王 生 物 工 程 股 份 有 限 公 司 内 部 控 制 制 度 第 一 章 总 则 第 一 条 公 司 依 据 公 司 法 证 券 法 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 等 国 家 有 关 法 律 法 规 和 公 司 章 程, 按 照 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 公 司 内 部 控 制 指 引 的 有 关 规 定, 编 制 汇 总 了 公 司 内 部 控

More information

资 产 期 末 余 额 负 债 及 所 有 者 权 益 期 末 余 额 流 动 资 产 : 流 动 负 债 : 货 币 资 金 应 收 票 据 应 收 账 款 其 他 应 收 款 存 货 流 动 资 产 合 计 短 期 借 款 应 付 票 据 应 付 账 款 应 付 职 工 薪 酬 应 交 税 费

资 产 期 末 余 额 负 债 及 所 有 者 权 益 期 末 余 额 流 动 资 产 : 流 动 负 债 : 货 币 资 金 应 收 票 据 应 收 账 款 其 他 应 收 款 存 货 流 动 资 产 合 计 短 期 借 款 应 付 票 据 应 付 账 款 应 付 职 工 薪 酬 应 交 税 费 跨 章 节 综 合 1. 黄 河 公 司 为 工 业 企 业, 为 增 值 税 一 般 纳 税 人, 适 用 的 增 值 税 税 率 为 17%, 其 有 关 资 料 如 下 : (1) 产 品 材 料 销 售 价 格 中 均 不 含 增 值 税 (2) 按 实 际 成 本 核 算, 逐 笔 结 转 销 售 成 本 (3)2010 年 12 月 1 日 有 关 科 目 余 额 如 下 : 单 位 :

More information

江 西 万 向 昌 河 汽 车 底 盘 系 统 有 限 公 钱 潮 轴 承 有 限 公 万 向 钱 潮 传 动 轴 有 浙 江 万 向 精 工 有 浙 江 万 向 系 统 有 报 告 期 内 审 批 对 子 公 额 度 合 计 (B1) 报 告 期 末 已 审 批 的 对 子 公 额 度 合 计 (

江 西 万 向 昌 河 汽 车 底 盘 系 统 有 限 公 钱 潮 轴 承 有 限 公 万 向 钱 潮 传 动 轴 有 浙 江 万 向 精 工 有 浙 江 万 向 系 统 有 报 告 期 内 审 批 对 子 公 额 度 合 计 (B1) 报 告 期 末 已 审 批 的 对 子 公 额 度 合 计 ( 股 票 简 称 : 万 向 钱 潮 股 票 代 码 :000559 编 号 :2016-010 万 向 钱 潮 股 份 有 关 于 度 报 告 的 更 正 公 告 本 公 及 董 事 会 全 体 成 员 信 息 披 露 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 万 向 钱 潮 股 份 有 于 2016 年 2 月 27 在 巨 潮 资 讯

More information

2014年中央财经大学研究生招生录取工作简报

2014年中央财经大学研究生招生录取工作简报 2015 年 中 央 财 经 大 学 研 究 生 招 生 录 取 工 作 简 报 一 硕 士 研 究 生 招 生 录 取 情 况 2015 年 共 有 8705 人 报 考 我 校 硕 士 研 究 生, 其 中 学 术 型 研 究 生 报 考 3657 人, 专 业 硕 士 研 究 生 报 考 5048 人 ; 总 报 考 人 数 较 2014 年 增 长 1.4%, 学 术 型 报 考 人 数 较

More information

十 九 被 提 名 人 不 是 已 经 离 职 和 退 ( 离 ) 休 后 三 年 内, 且 拟 任 独 立 董 事 职 务 未 按 规 定 获 得 本 人 原 所 在 单 位 党 组 ( 党 委 ) 及 中 央 纪 委 中 央 组 织 部 同 意 的 中 央 管 理 干 部 二 十 被 提 名 人

十 九 被 提 名 人 不 是 已 经 离 职 和 退 ( 离 ) 休 后 三 年 内, 且 拟 任 独 立 董 事 职 务 未 按 规 定 获 得 本 人 原 所 在 单 位 党 组 ( 党 委 ) 及 中 央 纪 委 中 央 组 织 部 同 意 的 中 央 管 理 干 部 二 十 被 提 名 人 证 券 代 码 : 000563 证 券 简 称 : 陕 国 投 A 陕 西 省 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 提 名 人 声 明 提 名 人 陕 西 省 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 董 事 会 现 就 提 名 王 晓 芳 为 陕 西 省 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 第 8 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 发 表 公 开 声 明 被 提

More information

科 学 出 版 社 科 学 出 版 社 前 言 本 书 是 针 对 普 通 高 等 院 校 经 济 类 和 工 商 管 理 类 本 科 专 业 财 务 管 理 学 的 教 学 需 求, 结 合 教 育 部 经 济 管 理 类 本 科 财 务 管 理 学 课 程 教 学 大 纲 编 写 而 成 的 本 书 执 笔 者 都 是 长 期 工 作 在 财 务 管 理 教 学 一 线 的 专 业 教 师,

More information

激 励 计 划 设 定 的 第 三 个 解 锁 期 解 锁 条 件 是 否 达 到 解 锁 条 件 的 说 明 1 公 司 未 发 生 如 下 任 一 情 形 : 1 公 司 最 近 一 个 会 计 年 度 财 务 会 计 报 告 被 注 册 会 计 师 出 具 否 定 意 见 或 者 无 法 表

激 励 计 划 设 定 的 第 三 个 解 锁 期 解 锁 条 件 是 否 达 到 解 锁 条 件 的 说 明 1 公 司 未 发 生 如 下 任 一 情 形 : 1 公 司 最 近 一 个 会 计 年 度 财 务 会 计 报 告 被 注 册 会 计 师 出 具 否 定 意 见 或 者 无 法 表 证 券 代 码 :300170 证 券 简 称 : 汉 得 信 息 公 告 编 号 :2016-032 上 海 汉 得 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 关 于 2012 年 股 权 激 励 计 划 第 三 期 解 锁 股 份 上 市 流 通 的 提 示 性 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 内 容 的 真 实 准 确 和 完 整, 没 有 虚 假 记

More information

第 一 部 分 部 门 概 况 一 主 要 职 能 参 政 议 政 民 主 监 督, 参 加 中 国 共 产 党 领 导 的 政 治 协 商 二 部 门 预 算 单 位 构 成 中 国 民 主 建 国 会 山 东 省 委 员 会 部 门 预 算 包 括 中 国 民 主 建 国 会 山 东 省 委 员

第 一 部 分 部 门 概 况 一 主 要 职 能 参 政 议 政 民 主 监 督, 参 加 中 国 共 产 党 领 导 的 政 治 协 商 二 部 门 预 算 单 位 构 成 中 国 民 主 建 国 会 山 东 省 委 员 会 部 门 预 算 包 括 中 国 民 主 建 国 会 山 东 省 委 员 中 国 民 主 建 国 会 山 东 省 委 员 会 2016 年 部 门 预 算 目 录 第 一 部 分 部 门 概 况 一 主 要 职 能 二 部 门 预 算 单 位 构 成 第 二 部 分 2016 年 部 门 预 算 表 一 2016 年 收 支 预 算 总 表 ( 功 能 分 类 科 目 ) 二 2016 年 收 支 预 算 总 表 ( 经 济 分 类 科 目 ) 三 2016 年 收 入

More information

注 2: 于 2014 年 12 月 9 日, 本 公 司 第 二 届 董 事 会 第 十 八 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 使 用 暂 时 闲 置 募 集 资 金 进 行 现 金 管 理 的 议 案, 同 意 本 公 司 自 董 事 会 审 议 通 过 之 日 起 一 年 之 内, 使

注 2: 于 2014 年 12 月 9 日, 本 公 司 第 二 届 董 事 会 第 十 八 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 使 用 暂 时 闲 置 募 集 资 金 进 行 现 金 管 理 的 议 案, 同 意 本 公 司 自 董 事 会 审 议 通 过 之 日 起 一 年 之 内, 使 证 券 代 码 :601969 证 券 简 称 : 海 南 矿 业 公 告 编 号 :2016-052 海 南 矿 业 股 份 有 限 公 司 2016 年 度 上 半 年 募 集 资 金 存 放 与 实 际 使 用 情 况 的 专 项 报 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20CEABB7BBB9A4B3CCD6B0D2B5D1A7D4BA32303136C4EAB2BFC3C5D4A4CBE3B9ABBFAA2E646F6378>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20CEABB7BBB9A4B3CCD6B0D2B5D1A7D4BA32303136C4EAB2BFC3C5D4A4CBE3B9ABBFAA2E646F6378> 2016 年 潍 坊 工 程 职 业 学 院 部 门 预 算 1 目 录 第 一 部 分. 部 门 概 况 一. 主 要 职 能 二. 部 门 预 算 单 位 构 成 第 二 部 分. 2016 年 部 门 预 算 表 一.2016 年 收 支 预 算 总 表 ( 功 能 分 类 科 目 ) 二.2016 年 收 支 预 算 总 表 ( 经 济 分 类 科 目 ) 三.2016 年 收 入 预 算

More information

全面预算管理暂行办法

全面预算管理暂行办法 中 节 能 风 力 发 电 股 份 有 限 公 司 全 面 预 算 管 理 暂 行 办 法 第 一 章 总 则 第 一 条 为 进 一 步 提 高 中 节 能 风 力 发 电 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 整 体 管 理 水 平, 确 保 战 略 目 标 落 实, 建 立 健 全 全 面 预 算 管 理 机 制, 根 据 中 央 企 业 财 务 预 算 管 理 暂 行 办

More information

目 录 第 一 部 分 概 况 一 主 要 职 能 二 部 门 预 算 单 位 构 成 第 二 部 分 15 年 部 门 预 算 表 一 15 年 收 支 预 算 总 表 二 15 年 收 入 预 算 表 三 15 年 支 出 预 算 表 ( 按 科 目 ) 四 15 年 支 出 预 算 表 ( 按

目 录 第 一 部 分 概 况 一 主 要 职 能 二 部 门 预 算 单 位 构 成 第 二 部 分 15 年 部 门 预 算 表 一 15 年 收 支 预 算 总 表 二 15 年 收 入 预 算 表 三 15 年 支 出 预 算 表 ( 按 科 目 ) 四 15 年 支 出 预 算 表 ( 按 15 年 山 东 省 科 学 院 部 门 预 算 1 目 录 第 一 部 分 概 况 一 主 要 职 能 二 部 门 预 算 单 位 构 成 第 二 部 分 15 年 部 门 预 算 表 一 15 年 收 支 预 算 总 表 二 15 年 收 入 预 算 表 三 15 年 支 出 预 算 表 ( 按 科 目 ) 四 15 年 支 出 预 算 表 ( 按 单 位 ) 五 15 年 财 政 拨 款 支

More information

目 录 第 一 部 分 部 门 概 况 一 主 要 职 能 二 部 门 预 算 单 位 构 成 第 二 部 分 2016 年 部 门 预 算 表 表 1 2016 年 收 支 预 算 总 表 表 2 2016 年 收 入 预 算 表 ( 科 目 ) 表 3 2016 年 收 入 预 算 表 ( 单

目 录 第 一 部 分 部 门 概 况 一 主 要 职 能 二 部 门 预 算 单 位 构 成 第 二 部 分 2016 年 部 门 预 算 表 表 1 2016 年 收 支 预 算 总 表 表 2 2016 年 收 入 预 算 表 ( 科 目 ) 表 3 2016 年 收 入 预 算 表 ( 单 2016 年 禹 城 市 机 构 编 制 委 员 会 办 公 室 预 算 -1- 目 录 第 一 部 分 部 门 概 况 一 主 要 职 能 二 部 门 预 算 单 位 构 成 第 二 部 分 2016 年 部 门 预 算 表 表 1 2016 年 收 支 预 算 总 表 表 2 2016 年 收 入 预 算 表 ( 科 目 ) 表 3 2016 年 收 入 预 算 表 ( 单 位 ) 表 4 2016

More information

2. 本 次 修 改 后, 投 资 者 申 购 新 股 的 持 有 市 值 要 求 市 值 计 算 规 则 及 证 券 账 户 使 用 的 相 关 规 定 是 否 发 生 了 变 化? 答 : 未 发 生 变 化 投 资 者 申 购 新 股 的 持 有 市 值 是 指, 以 投 资 者 为 单 位

2. 本 次 修 改 后, 投 资 者 申 购 新 股 的 持 有 市 值 要 求 市 值 计 算 规 则 及 证 券 账 户 使 用 的 相 关 规 定 是 否 发 生 了 变 化? 答 : 未 发 生 变 化 投 资 者 申 购 新 股 的 持 有 市 值 是 指, 以 投 资 者 为 单 位 新 股 网 上 网 下 发 行 实 施 细 则 问 答 上 交 所 2016-01-05 一 网 上 发 行 业 务 问 答 1. 本 次 修 改 的 主 要 内 容 是 什 么? 答 : 本 次 修 改 的 主 要 内 容 包 括 : 一 是 取 消 了 投 资 者 在 申 购 委 托 时 应 全 额 缴 纳 申 购 资 金 的 规 定, 明 确 了 投 资 者 应 根 据 最 终 确 定 的 发

More information

《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告(格式指引)》

《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告(格式指引)》 四 川 久 远 银 海 软 件 股 份 有 限 公 司 2016 年 上 半 年 度 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 的 专 项 报 告 根 据 深 圳 证 券 交 易 所 中 小 板 上 市 公 司 规 范 运 作 指 引 (2015 年 修 订 ) ( 深 证 上 [2015]65 号 ) 及 相 关 格 式 指 引 的 规 定, 本 公 司 将 募 集 资 金 存 放 与 实 际

More information

2011-2015年证券行业运行市场运营及投资战略咨询报告

2011-2015年证券行业运行市场运营及投资战略咨询报告 2011-2015 年 证 券 行 业 运 行 市 场 运 营 及 投 资 战 略 咨 询 报 告 关 键 字 : 证 券 证 券 行 业 分 析 市 场 研 究 市 场 调 查 投 资 咨 询 出 版 日 期 :2010 年 7 月 报 告 格 式 :PDF 电 子 版 或 纸 介 版 交 付 方 式 :Email 发 送 或 EMS 快 递 中 文 价 格 : 印 刷 版 6500 元 电 子

More information

4 2013 年 1 月 16 日, 公 司 分 别 召 开 第 二 届 董 事 会 第 二 十 七 次 会 议 和 第 二 届 监 事 会 第 十 五 次 会 议, 审 议 通 过 了 关 于 向 激 励 对 象 授 予 限 制 性 股 票 的 议 案, 确 定 首 期 限 制 性 股 票 授 予

4 2013 年 1 月 16 日, 公 司 分 别 召 开 第 二 届 董 事 会 第 二 十 七 次 会 议 和 第 二 届 监 事 会 第 十 五 次 会 议, 审 议 通 过 了 关 于 向 激 励 对 象 授 予 限 制 性 股 票 的 议 案, 确 定 首 期 限 制 性 股 票 授 予 证 券 代 码 :300015 证 券 简 称 : 爱 尔 眼 科 编 号 :2013-047 爱 尔 眼 科 医 院 集 团 股 份 有 限 公 司 关 于 向 激 励 对 象 授 予 预 留 限 制 性 股 票 的 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 鉴

More information

投 资 者 可 在 基 金 管 理 人 指 定 的 销 售 机 构 申 购 和 赎 回 美 元 等 外 币 销 售 的 基 金 份 额, 具 体 详 见 基 金 管 理 人 相 关 公 告 2 在 三 申 购 与 赎 回 的 原 则 部 分 增 加 : 1 本 基 金 采 用 多 币 种 销 售,

投 资 者 可 在 基 金 管 理 人 指 定 的 销 售 机 构 申 购 和 赎 回 美 元 等 外 币 销 售 的 基 金 份 额, 具 体 详 见 基 金 管 理 人 相 关 公 告 2 在 三 申 购 与 赎 回 的 原 则 部 分 增 加 : 1 本 基 金 采 用 多 币 种 销 售, 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 修 订 博 时 大 中 华 亚 太 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 及 托 管 协 议 部 分 条 款 的 公 告 为 满 足 投 资 者 的 理 财 需 求, 根 据 博 时 大 中 华 亚 太 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ( 以 下 简 称 原 基 金 合 同 ) 的 有 关 约 定, 博 时 基

More information

关 于 华 能 国 际 电 力 股 份 有 限 公 司 2012 年 度 募 集 资 金 存 放 与 使 情 况 的 专 项 核 查 报 告 根 据 证 券 发 行 上 市 保 荐 业 务 管 理 办 法 和 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 募 集 资 金 管 理 规 定 等 有 关 规

关 于 华 能 国 际 电 力 股 份 有 限 公 司 2012 年 度 募 集 资 金 存 放 与 使 情 况 的 专 项 核 查 报 告 根 据 证 券 发 行 上 市 保 荐 业 务 管 理 办 法 和 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 募 集 资 金 管 理 规 定 等 有 关 规 902 13.10B 2012 2013 3 20 关 于 华 能 国 际 电 力 股 份 有 限 公 司 2012 年 度 募 集 资 金 存 放 与 使 情 况 的 专 项 核 查 报 告 根 据 证 券 发 行 上 市 保 荐 业 务 管 理 办 法 和 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 募 集 资 金 管 理 规 定 等 有 关 规 定, 作 为 华 能 国 际 电 力 股 份 有

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20D0A3B7A2A1B232303135A1B3313135BAC5B9D8D3DAD7E9D6AFBFAAD5B9C8ABD0A3BDCCD6B0B9A4B8DACEBBC6B8D3C3B1E4B6AFB9A4D7F7B5C4CDA8D6AA2E646F63>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20D0A3B7A2A1B232303135A1B3313135BAC5B9D8D3DAD7E9D6AFBFAAD5B9C8ABD0A3BDCCD6B0B9A4B8DACEBBC6B8D3C3B1E4B6AFB9A4D7F7B5C4CDA8D6AA2E646F63> 广 西 科 技 大 学 文 件 校 发 2015 115 号 关 于 组 织 开 展 全 校 教 职 工 岗 位 聘 用 变 动 工 作 的 通 知 校 属 各 单 位 : 我 校 首 次 岗 位 聘 用 聘 期 已 满, 根 据 上 级 有 关 岗 位 设 置 与 聘 用 管 理 文 件 精 神, 为 进 一 步 促 进 学 校 人 才 资 源 的 科 学 合 理 配 置, 深 化 岗 位 聘 用

More information

一 开 放 性 的 政 策 与 法 规 二 两 岸 共 同 的 文 化 传 承 三 两 岸 高 校 各 自 具 有 专 业 优 势 远 见 杂 志 年 月 日

一 开 放 性 的 政 策 与 法 规 二 两 岸 共 同 的 文 化 传 承 三 两 岸 高 校 各 自 具 有 专 业 优 势 远 见 杂 志 年 月 日 河 北 师 范 大 学 学 报 新 时 期 海 峡 两 岸 高 校 开 放 招 生 问 题 探 讨 郑 若 玲 王 晓 勇 海 峡 两 岸 高 校 开 放 招 生 是 新 时 期 推 进 海 峡 两 岸 高 等 教 育 交 流 与 合 作 的 重 要 尝 试 系 统 梳 理 改 革 开 放 以 来 两 岸 招 生 政 策 与 就 学 人 数 发 展 变 化 的 历 史 进 程 可 发 现 促 进 两

More information

目 录 1 重 要 提 示... 2 2 公 司 基 本 情 况... 2 3 重 要 事 项... 3 4 附 录... 4 1

目 录 1 重 要 提 示... 2 2 公 司 基 本 情 况... 2 3 重 要 事 项... 3 4 附 录... 4 1 深 圳 市 金 证 科 技 股 份 有 限 公 司 600446 2012 年 第 三 季 度 报 告 目 录 1 重 要 提 示... 2 2 公 司 基 本 情 况... 2 3 重 要 事 项... 3 4 附 录... 4 1 1 重 要 提 示 1.1 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 任 何

More information

二 发 行 申 请 文 件 承 诺 募 集 资 金 投 资 项 目 情 况 根 据 2013 年 度 非 公 开 发 行 股 票 预 案, 本 次 非 公 开 发 行 所 募 集 资 金 在 扣 除 发 行 费 用 后 将 投 向 以 下 项 目 : 项 目 名 称 项 目 投 资 总 额 拟 投

二 发 行 申 请 文 件 承 诺 募 集 资 金 投 资 项 目 情 况 根 据 2013 年 度 非 公 开 发 行 股 票 预 案, 本 次 非 公 开 发 行 所 募 集 资 金 在 扣 除 发 行 费 用 后 将 投 向 以 下 项 目 : 项 目 名 称 项 目 投 资 总 额 拟 投 股 票 代 码 :600094 900940 股 票 简 称 : 大 名 城 大 名 城 B 编 号 :2014-066 上 海 大 名 城 企 业 股 份 有 限 公 司 关 于 以 募 集 资 金 置 换 预 先 投 入 自 筹 资 金 的 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗

More information

股票简称:利尔化学 股票代码:002258 公告编号:2008-

股票简称:利尔化学  股票代码:002258  公告编号:2008- 股 票 简 称 : 利 尔 化 学 股 票 代 码 :002258 公 告 编 号 :2016-021 利 尔 化 学 股 份 有 限 公 司 关 于 会 计 估 计 变 更 的 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 内 容 的 真 实 准 确 和 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 2016 年 2 月 25 日, 利 尔

More information

其 中 :A 股 股 东 持 有 股 份 总 数 31,126,938,909 境 外 上 市 外 资 股 股 东 持 有 股 份 总 数 (H 股 ) 6,454,698,427 3 出 席 会 议 的 股 东 所 持 有 表 决 权 股 份 数 占 公 司 有 表 决 权 股 份 总 数 的 7

其 中 :A 股 股 东 持 有 股 份 总 数 31,126,938,909 境 外 上 市 外 资 股 股 东 持 有 股 份 总 数 (H 股 ) 6,454,698,427 3 出 席 会 议 的 股 东 所 持 有 表 决 权 股 份 数 占 公 司 有 表 决 权 股 份 总 数 的 7 证 券 代 码 :601998 证 券 简 称 : 中 信 银 行 公 告 编 号 :2016-31 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 2015 年 年 度 股 东 大 会 2016 年 第 一 次 A 股 类 别 股 东 会 及 2016 年 第 一 次 H 股 类 别 股 东 会 决 议 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚

More information

<4D F736F F D20D6D0B9FABDE1CBE3C9CFBAA3B7D6B9ABCBBECCD8CAE2B7A8C8CBBBFAB9B9D6A4C8AFD5CBBBA7BFAABBA7D2B5CEF1D6B8C4CF2E646F63>

<4D F736F F D20D6D0B9FABDE1CBE3C9CFBAA3B7D6B9ABCBBECCD8CAE2B7A8C8CBBBFAB9B9D6A4C8AFD5CBBBA7BFAABBA7D2B5CEF1D6B8C4CF2E646F63> 中 国 结 算 上 海 分 公 司 特 殊 法 人 机 构 证 券 账 户 开 户 业 务 指 南 本 业 务 指 南 适 用 于 由 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ) 负 责 受 理 的 特 殊 法 人 机 构 证 券 账 户 和 专 用 证 券 账 户 的 开 户 业 务 一 受 理 范 围 本 公 司 直 接 受 理

More information

安信证券股份有限公司

安信证券股份有限公司 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 南 京 新 联 电 子 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 股 票 发 行 过 程 和 认 购 对 象 合 规 性 的 报 告 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 [2016]126 号 文 核 准, 南 京 新 联 电 子 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 新 联 电 子 发 行 人 或 公 司 ) 非

More information

Microsoft Word - 600232_2011_1.doc

Microsoft Word - 600232_2011_1.doc 浙 江 金 鹰 股 份 有 限 公 司 600232 2011 年 第 一 季 度 报 告 目 录 1 重 要 提 示...2 2 公 司 基 本 情 况...2 3 重 要 事 项...3 4 附 录...5 1 1 重 要 提 示 1.1 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误

More information

关于核对市级部门“三公经费”的通知

关于核对市级部门“三公经费”的通知 济 南 市 政 协 办 公 厅 2016 年 部 门 预 算 目 录 第 一 部 分 概 况 一 主 要 职 能 二 部 门 预 算 单 位 构 成 第 二 部 分 2016 年 部 门 预 算 表 一 2016 年 收 支 预 算 总 表 二 2016 年 预 算 表 三 2016 年 支 出 预 算 表 四 2016 年 财 政 拨 款 收 支 预 算 表 五 2016 年 一 般 公 共 预

More information

目 录 第 一 部 分 概 况 一 主 要 职 能 二 部 门 预 算 单 位 构 成 第 二 部 分 2015 年 部 门 预 算 表 一 2015 年 收 支 预 算 总 表 二 2015 年 收 入 预 算 表 三 2015 年 支 出 预 算 表 ( 按 科 目 ) 四 2015 年 支 出

目 录 第 一 部 分 概 况 一 主 要 职 能 二 部 门 预 算 单 位 构 成 第 二 部 分 2015 年 部 门 预 算 表 一 2015 年 收 支 预 算 总 表 二 2015 年 收 入 预 算 表 三 2015 年 支 出 预 算 表 ( 按 科 目 ) 四 2015 年 支 出 2015 年 山 东 省 统 计 局 部 门 预 算 1 目 录 第 一 部 分 概 况 一 主 要 职 能 二 部 门 预 算 单 位 构 成 第 二 部 分 2015 年 部 门 预 算 表 一 2015 年 收 支 预 算 总 表 二 2015 年 收 入 预 算 表 三 2015 年 支 出 预 算 表 ( 按 科 目 ) 四 2015 年 支 出 预 算 表 ( 按 单 位 ) 五 2015

More information

4.1 投 资 者 应 遵 循 中 国 工 商 银 行 的 规 定 与 其 约 定 每 期 扣 款 日 期, 该 扣 款 日 期 视 同 为 基 金 合 同 中 约 定 的 申 购 申 请 日 (T 日 ); 4.2 中 国 工 商 银 行 将 按 照 投 资 者 申 请 时 所 约 定 的 每 期

4.1 投 资 者 应 遵 循 中 国 工 商 银 行 的 规 定 与 其 约 定 每 期 扣 款 日 期, 该 扣 款 日 期 视 同 为 基 金 合 同 中 约 定 的 申 购 申 请 日 (T 日 ); 4.2 中 国 工 商 银 行 将 按 照 投 资 者 申 请 时 所 约 定 的 每 期 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 新 华 积 极 价 值 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 在 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 开 通 定 期 定 额 投 资 业 务 基 金 转 换 业 务 并 参 与 定 期 定 额 投 资 业 务 优 惠 活 动 的 公 告 公 告 送 出 日 期 :2016-3-18 一 公 告 内 容 为 答 谢 广

More information

公 开 刊 物 须 有 国 内 统 一 刊 (CN), 发 表 文 章 的 刊 物 需 要 在 国 家 新 闻 出 版 广 电 总 局 (www.gapp.gov.cn 办 事 服 务 便 民 查 询 新 闻 出 版 机 构 查 询 ) 上 能 够 查 到 刊 凡 在 有 中 国 标 准 书 公 开

公 开 刊 物 须 有 国 内 统 一 刊 (CN), 发 表 文 章 的 刊 物 需 要 在 国 家 新 闻 出 版 广 电 总 局 (www.gapp.gov.cn 办 事 服 务 便 民 查 询 新 闻 出 版 机 构 查 询 ) 上 能 够 查 到 刊 凡 在 有 中 国 标 准 书 公 开 杭 教 人 2014 7 杭 州 市 教 育 局 关 于 中 小 学 教 师 系 列 ( 含 实 验 教 育 管 理 ) 晋 升 高 级 专 业 技 术 资 格 有 关 论 文 要 求 的 通 知 各 区 县 ( 市 ) 教 育 局 ( 社 发 局 ), 直 属 学 校 ( 单 位 ), 委 托 单 位 : 为 进 一 步 规 范 杭 州 市 中 小 学 教 师 系 列 ( 含 实 验 教 育 管

More information

包 头 北 方 创 业 股 份 有 限 公 司 2016 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 会 议 须 知 为 维 护 股 东 合 法 权 益, 确 保 包 头 北 方 创 业 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 )2016 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 ( 以 下

包 头 北 方 创 业 股 份 有 限 公 司 2016 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 会 议 须 知 为 维 护 股 东 合 法 权 益, 确 保 包 头 北 方 创 业 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 )2016 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 ( 以 下 包 头 北 方 创 业 股 份 有 限 公 司 2016 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 会 议 资 料 二 一 六 年 八 月 三 日 包 头 北 方 创 业 股 份 有 限 公 司 2016 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 会 议 须 知 为 维 护 股 东 合 法 权 益, 确 保 包 头 北 方 创 业 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 )2016 年 第

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B9E2B4F3B1A3B5C2D0C5BBF9BDF0B9DCC0EDD3D0CFDEB9ABCBBEB9D8D3DAD4DAD6D0D0C5D6A4C8AFB9C9B7DDD3D0CFDEB9ABCBBED0C2D4F6C6ECCFC2B2BFB7D6BBF9BDF0B4FACFFAD2B5CEF1BCB0BFAAB0ECBBF9BDF0B6A8C6DAB6A8B6EEC9EAB9BAD2B5CEF1B

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B9E2B4F3B1A3B5C2D0C5BBF9BDF0B9DCC0EDD3D0CFDEB9ABCBBEB9D8D3DAD4DAD6D0D0C5D6A4C8AFB9C9B7DDD3D0CFDEB9ABCBBED0C2D4F6C6ECCFC2B2BFB7D6BBF9BDF0B4FACFFAD2B5CEF1BCB0BFAAB0ECBBF9BDF0B6A8C6DAB6A8B6EEC9EAB9BAD2B5CEF1B 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 在 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 新 增 旗 下 部 分 基 金 代 销 业 务 及 开 办 基 金 定 期 定 额 申 购 业 务 和 基 金 转 换 业 务 的 公 告 根 据 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 基 金 管 理 人 ) 与 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 签 订

More information

(2015-2016-2)-0004186-04205-1 140242 信 号 与 系 统 Ⅰ 学 科 基 础 必 修 课 37 37 1 教 203 17 周 2016 年 06 月 13 日 (08:00-09:35) (2015-2016-2)-0004186-04205-1 141011

(2015-2016-2)-0004186-04205-1 140242 信 号 与 系 统 Ⅰ 学 科 基 础 必 修 课 37 37 1 教 203 17 周 2016 年 06 月 13 日 (08:00-09:35) (2015-2016-2)-0004186-04205-1 141011 关 于 2015-2016 学 年 第 二 学 期 期 末 周 内 考 试 时 间 地 点 安 排 选 课 课 号 班 级 名 称 课 程 名 称 课 程 性 质 合 考 人 数 实 际 人 数 考 试 教 室 考 试 段 考 试 时 间 (2015-2016-2)-0006178-04247-1 130101 测 试 技 术 基 础 学 科 基 础 必 修 课 35 35 1 教 401 17 周

More information

何 秋 琳 张 立 春 视 觉 学 习 研 究 进 展 视 觉 注 意 视 觉 感 知

何 秋 琳 张 立 春 视 觉 学 习 研 究 进 展 视 觉 注 意 视 觉 感 知 第 卷 第 期 年 月 开 放 教 育 研 究 何 秋 琳 张 立 春 华 南 师 范 大 学 未 来 教 育 研 究 中 心 广 东 广 州 随 着 图 像 化 技 术 和 电 子 媒 体 的 发 展 视 觉 学 习 也 逐 步 发 展 为 学 习 科 学 的 一 个 研 究 分 支 得 到 研 究 人 员 和 教 育 工 作 者 的 广 泛 关 注 基 于 此 作 者 试 图 对 视 觉 学 习

More information

·岗位设置管理流程

·岗位设置管理流程 实 施 岗 位 设 置 岗 位 设 置 编 码 受 控 状 态 执 行 心 门 行 政 人 力 资 控 制 门 总 经 办 源 各 职 能 门 行 政 人 力 资 源 总 经 办 总 经 理 根 据 公 司 发 展 战 略 进 行 职 能 分 解 和 机 构 设 置 工 作 分 析 根 据 人 力 资 源 规 划 确 定 编 制 意 见 职 责 划 分 与 岗 位 设 置 制 作 职 务 说 明 书

More information

秦川发展第五届第三次

秦川发展第五届第三次 公 司 董 事 会 议 事 规 则 (2011 修 正 案 ) 为 了 保 护 公 司 和 股 东 的 权 益, 建 立 规 范 化 的 董 事 会 运 作 程 序, 保 障 公 司 经 营 决 策 高 效 有 序 地 进 行, 依 照 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 ( 下 称 公 司 法 ) 国 家 有 关 法 律 法 规 及 公 司 章 程 的 有 关 规 定, 制 定 公 司 董 事

More information

安信信托投资股份有限公司

安信信托投资股份有限公司 安 信 信 托 投 资 股 份 有 限 公 司 600816 2010 年 第 一 季 度 报 告 目 录 1 重 要 提 示... 2 2 公 司 基 本 情 况... 2 3 重 要 事 项... 3 4 附 录... 4 1 1 重 要 提 示 1.1 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 任 何 虚

More information

2.5 选 举 陈 晓 非 女 士 为 第 六 届 董 事 会 董 事 候 选 人 的 议 案 ; 2.6 选 举 卢 婕 女 士 为 第 六 届 董 事 会 董 事 候 选 人 的 议 案 ; 2.7 选 举 张 文 君 先 生 为 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 的 议 案

2.5 选 举 陈 晓 非 女 士 为 第 六 届 董 事 会 董 事 候 选 人 的 议 案 ; 2.6 选 举 卢 婕 女 士 为 第 六 届 董 事 会 董 事 候 选 人 的 议 案 ; 2.7 选 举 张 文 君 先 生 为 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 的 议 案 证 券 代 码 :000982 证 券 简 称 : 中 银 绒 业 公 告 编 号 :2014-83 宁 夏 中 银 绒 业 股 份 有 限 公 司 董 事 会 关 于 召 开 2014 年 第 五 次 临 时 股 东 大 会 网 络 投 票 流 程 的 提 示 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载

More information

越秀区□□□(部门)2013年部门预算

越秀区□□□(部门)2013年部门预算 越 秀 区 政 协 2016 年 部 门 预 算 一 部 门 概 况 ( 一 ) 主 要 职 能 1 负 责 政 协 越 秀 区 委 员 会 全 体 会 议 常 委 会 议 主 席 会 议 的 会 务 工 作 ; 2 组 织 实 施 政 协 越 秀 区 委 员 会 全 体 会 议 常 委 会 议 主 席 会 议 的 决 定 决 议 ; 3 负 责 委 员 视 察 参 观 调 查 座 谈 研 讨 等

More information