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1 重 要 提 示 : 投 资 者 购 买 本 期 短 期 融 资 券, 应 当 认 真 阅 读 本 文 件 及 有 关 的 信 息 披 露, 进 行 独 立 的 投 资 判 断 本 期 短 期 融 资 券 在 主 管 部 门 核 定 的 余 额 内 发 行, 并 不 表 明 主 管 部 门 对 本 期 短 期 融 资 券 的 投 资 价 值 做 出 了 任 何 评 价, 也 不 表 明 对 本 期 短 期 融 资 券 的 投 资 风 险 做 出 了 任 何 判 断 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 2014 年 度 第 三 期 短 期 融 资 券 核 定 最 高 发 行 余 额 : 本 期 发 行 金 额 : 发 行 期 限 : 信 用 增 进 情 况 : 信 用 评 级 机 构 : 人 民 币 贰 拾 亿 元 人 民 币 玖 亿 伍 仟 万 元 90 天 无 担 保 中 诚 信 国 际 信 用 评 级 有 限 责 任 公 司 主 体 信 用 评 级 : AA + 债 项 信 用 评 级 : A-1 发 行 人 : 主 承 销 商 : 二 〇 一 四 年 七 月 1

2 目 录 第 一 章 本 期 短 期 融 资 券 风 险 提 示...3 一 与 本 期 短 期 融 资 券 相 关 的 投 资 风 险... 3 二 与 发 行 人 相 关 的 风 险... 3 第 二 章 发 行 人 基 本 情 况...7 一 发 行 人 概 况... 7 二 发 行 人 历 史 沿 革... 7 三 发 行 人 主 要 财 务 数 据... 9 四 发 行 人 主 要 业 务 经 营 状 况 五 发 行 人 部 门 和 机 构 设 置 六 发 行 人 公 司 治 理 情 况 七 发 行 人 风 险 管 理 和 内 部 控 制 情 况 第 三 章 本 期 短 期 融 资 券 情 况...20 一 本 期 短 期 融 资 券 基 本 情 况 二 本 期 短 期 融 资 券 发 行 安 排 三 发 行 人 声 明 和 保 证 四 投 资 者 认 购 承 诺 第 四 章 本 期 短 期 融 资 券 承 销 方 式...24 一 本 期 短 期 融 资 券 发 行 和 承 销 方 式 二 本 期 短 期 融 资 券 认 购 办 法 第 五 章 本 期 短 期 融 资 券 发 行 有 关 机 构...26 一 发 行 人 二 承 销 团 ( 排 名 不 分 先 后 ) 三 会 计 师 事 务 所 四 律 师 事 务 所 五 信 用 评 级 机 构 六 登 记 托 管 结 算 机 构 第 六 章 信 息 披 露...31 一 本 次 发 行 相 关 文 件 二 定 期 信 息 披 露 三 重 大 事 项 四 本 息 兑 付 第 七 章 备 查 资 料...33 一 备 查 文 件 二 查 询 方 式

3 第 一 章 本 期 短 期 融 资 券 风 险 提 示 投 资 者 在 评 价 发 行 人 此 次 发 售 的 短 期 融 资 券 时, 除 本 募 集 说 明 书 提 供 的 其 他 各 项 资 料 外, 应 特 别 认 真 地 考 虑 下 述 各 项 风 险 因 素 一 与 本 期 短 期 融 资 券 相 关 的 投 资 风 险 ( 一 ) 利 率 风 险 在 本 期 短 期 融 资 券 存 续 期 内, 国 际 国 内 宏 观 经 济 环 境 变 化, 国 家 经 济 政 策 变 动 等 因 素 会 引 起 市 场 利 率 水 平 的 变 化, 市 场 利 率 的 波 动 将 对 投 资 者 投 资 本 期 短 期 融 资 券 的 收 益 造 成 一 定 程 度 的 影 响 ( 二 ) 流 动 性 风 险 本 期 短 期 融 资 券 将 在 银 行 间 债 券 市 场 上 进 行 流 通, 在 转 让 时 存 在 一 定 的 交 易 流 动 性 风 险, 可 能 由 于 无 法 找 到 交 易 对 象 而 难 以 将 短 期 融 资 券 变 现 ( 三 ) 兑 付 风 险 本 期 短 期 融 资 券 不 设 担 保, 按 期 偿 付 完 全 取 决 于 发 行 人 的 信 用 在 本 期 短 期 融 资 券 的 存 续 期 内, 如 政 策 法 规 或 行 业 市 场 等 不 可 控 因 素 对 发 行 人 的 经 营 活 动 产 生 重 大 负 面 影 响, 进 而 造 成 发 行 人 不 能 从 预 期 的 还 款 来 源 获 得 足 够 的 资 金, 将 可 能 影 响 本 期 短 期 融 资 券 的 按 时 足 额 支 付 二 与 发 行 人 相 关 的 风 险 ( 一 ) 财 务 风 险 1 流 动 性 风 险 保 持 良 好 的 资 金 流 动 性 是 金 融 机 构 生 存 和 发 展 的 重 要 条 件, 而 公 司 在 经 营 管 理 过 程 中, 有 可 能 因 为 业 务 开 展 需 要 融 资 渠 道 等 原 因, 例 如 可 能 发 生 的 投 资 银 行 业 务 大 额 包 销 自 营 业 务 投 资 规 模 过 大 市 场 融 资 环 境 较 差 等 事 项, 从 而 可 能 导 致 公 司 的 流 动 性 短 缺 目 前 公 司 的 流 动 资 产 大 部 分 为 现 金 及 银 行 存 款, 可 以 满 足 客 户 提 取 资 金 的 需 求, 并 且 将 持 续 加 强 资 金 管 理 体 系 的 建 设, 增 强 对 抗 流 动 性 风 险 的 能 力, 但 是 流 动 性 风 险 仍 将 存 在 3

4 2 市 场 风 险 公 司 涉 及 的 市 场 风 险 是 指 持 有 的 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 市 场 价 格 变 动 而 发 生 波 动 的 风 险, 包 括 市 场 利 率 风 险 汇 率 风 险 利 率 风 险 是 指 公 司 的 财 务 状 况 和 现 金 流 量 受 市 场 利 率 变 动 而 发 生 波 动 的 风 险 公 司 的 生 息 资 产 主 要 为 银 行 存 款 结 算 备 付 金 存 出 保 证 金 及 债 券 投 资 等 公 司 主 要 的 资 产 和 负 债 由 证 券 经 纪 业 务 产 生, 客 户 资 金 存 款 和 代 买 卖 证 券 款 币 种 和 期 限 相 互 匹 配, 因 此 公 司 的 利 率 敏 感 性 资 产 和 负 债 的 币 种 和 期 限 结 构 基 本 匹 配, 利 率 风 险 敞 口 较 小, 利 率 变 动 对 利 润 总 额 的 影 响 并 不 重 大 在 汇 率 风 险 方 面, 公 司 持 有 的 外 币 资 产 及 负 债 占 整 体 资 产 及 负 债 比 重 并 不 重 大 ; 在 公 司 收 入 结 构 中, 绝 大 部 分 赚 取 收 入 的 业 务 均 人 民 币 进 行 交 易 由 于 外 币 在 本 公 司 资 产 负 债 及 收 入 结 构 中 所 占 比 例 较 低, 汇 率 风 险 对 公 司 目 前 的 经 营 影 响 并 不 重 大, 但 不 排 除 由 于 市 场 利 率 和 汇 率 变 动 给 公 司 带 来 一 定 的 损 失 3 信 用 风 险 信 用 风 险 是 指 因 借 款 人 或 交 易 对 手 无 法 履 约 而 带 来 损 失 的 风 险 公 司 信 用 风 险 主 要 来 自 三 方 面 : 一 是 代 理 客 户 买 卖 证 券 或 进 行 期 货 交 易, 若 没 有 提 前 要 求 客 户 依 法 缴 足 交 易 保 证 金, 在 结 算 当 日 客 户 的 资 金 不 足 以 支 付 交 易 所 需 的 情 况 下, 或 客 户 资 金 由 于 其 他 原 因 出 现 缺 口, 公 司 有 责 任 代 客 户 进 行 结 算 而 造 成 损 失 二 是 债 券 投 资 的 违 约 风 险, 即 所 投 资 债 券 之 发 行 人 出 现 违 约 拒 绝 支 付 到 期 本 息, 导 致 资 产 损 失 和 收 益 变 化 的 风 险 三 是 融 资 融 券 业 务 中, 客 户 未 能 按 照 合 同 约 定 按 期 足 额 偿 还 融 资 融 券 负 债 所 造 成 的 损 失 为 了 控 制 经 纪 业 务 产 生 的 信 用 风 险, 在 代 理 客 户 进 行 的 证 券 以 全 额 保 证 金 结 算 通 过 全 额 保 证 金 结 算 的 方 式 在 很 大 程 度 上 控 制 了 交 易 业 务 量 相 关 的 结 算 风 险 为 控 制 债 券 投 资 的 违 约 风 险, 公 司 进 行 的 债 券 投 资, 均 为 信 用 等 级 较 高 的 企 业 债 券, 违 约 概 率 低, 整 体 信 用 风 险 并 不 重 大 针 对 融 资 融 券 业 务, 公 司 制 定 各 项 严 格 的 制 度 和 措 施 从 征 信 授 信 盯 市 平 仓 等 多 个 环 节 对 信 用 风 险 进 行 控 制 公 司 严 格 选 择 客 户 内 控 指 标 科 学 合 理 风 险 提 示 及 时 有 效, 因 此 融 资 融 券 业 务 信 用 可 控 ( 二 ) 经 营 风 险 证 券 公 司 的 经 营 状 况 与 证 券 市 场 的 景 气 度 密 切 相 关 我 国 证 券 市 场 的 发 展 尚 处 于 新 一 轮 行 业 结 构 升 级 的 阶 段, 市 场 景 气 程 度 受 国 际 经 济 形 势 国 民 经 济 发 展 速 度 宏 观 经 济 政 策 产 业 发 展 状 况 及 投 资 者 心 理 等 诸 多 因 素 的 影 响, 具 有 较 强 的 周 期 性 及 存 在 较 大 的 不 确 定 性 经 济 持 续 增 长 证 券 市 场 行 情 高 涨 将 直 接 推 动 证 券 公 司 的 经 纪 业 务 投 行 业 务 的 快 速 发 展, 并 拉 动 资 产 管 理 等 业 务 ; 反 之, 如 果 经 济 增 长 放 缓 或 下 行 证 券 市 场 行 情 冷 淡, 公 司 各 项 业 务 的 开 展 难 度 将 加 大, 4

5 经 营 业 绩 也 随 之 下 滑 在 目 前 全 球 经 济 形 势 不 明 朗 及 国 内 经 济 确 认 放 缓 的 环 境 下, 国 内 证 券 市 场 近 年 来 震 荡 调 整 的 局 势 仍 有 可 能 持 续, 这 将 直 接 影 响 公 司 的 主 营 业 务, 对 公 司 经 营 的 稳 定 性 构 成 一 定 的 压 力 另 外, 目 前 我 国 证 券 行 业 的 整 体 竞 争 格 局 处 于 由 分 散 经 营 低 水 平 竞 争 走 向 集 中 化 的 演 变 阶 段, 各 证 券 公 司 在 资 本 实 力 竞 争 手 段 技 术 水 平 等 方 面 仍 未 拉 开 明 显 的 差 距, 导 致 市 场 竞 争 日 趋 激 烈 同 时 在 证 券 市 场 行 情 冷 淡 的 情 况 下, 由 于 投 资 者 信 心 不 足 而 退 出 市 场, 造 成 市 场 机 会 总 额 下 降, 进 而 加 剧 了 行 业 的 竞 争, 并 由 此 增 加 了 营 销 成 本, 导 致 企 业 利 润 损 失 ( 三 ) 管 理 风 险 公 司 的 管 理 风 险 主 要 表 现 为 合 规 风 险 及 及 技 术 风 险 1 合 规 风 险 合 规 风 险 是 指 因 公 司 或 其 工 作 人 员 的 经 营 管 理 或 执 业 行 为 违 反 法 律 法 规 或 准 则, 而 使 公 司 受 到 法 律 制 裁 被 采 取 监 管 措 施 遭 受 财 产 损 失 或 声 誉 损 失 的 风 险 公 司 通 过 建 立 健 全 内 部 控 制 管 理 制 度, 完 善 公 司 治 理 结 构, 建 立 完 善 的 风 险 预 警 体 系 加 强 合 规 文 化 建 设 等 手 段, 以 防 范 合 规 风 险, 但 仍 不 排 除 合 规 风 险 的 存 在 2 技 术 风 险 技 术 风 险 是 指 由 于 公 司 经 营 的 多 项 证 券 业 务 均 高 度 依 赖 于 电 脑 系 统 计 算 机 网 络 和 信 息 管 理 软 件 的 支 持, 如 信 息 系 统 出 现 软 硬 件 故 障 病 毒 和 黑 客 攻 击, 将 可 能 使 公 司 的 信 誉 和 服 务 质 量 受 到 影 响, 甚 至 会 给 公 司 带 来 经 济 损 失 和 法 律 纠 纷 目 前 公 司 通 过 完 善 技 术 建 设, 对 系 统 进 行 了 持 续 升 级 改 造, 确 保 系 统 稳 定 运 行 并 且 制 定 了 突 发 事 件 应 急 预 案 及 信 息 安 全 保 障 方 案, 以 促 进 信 息 技 术 系 统 的 安 全 性 ( 四 ) 政 策 法 律 风 险 我 国 的 法 制 建 设 尚 处 于 逐 步 完 善 阶 段, 法 律 环 境 变 化 较 快, 部 分 领 域 相 对 于 市 场 经 济 活 动 有 一 定 的 滞 后 性, 个 别 业 务 领 域 存 在 着 相 关 法 律 法 规 缺 位 或 其 规 定 不 尽 明 确 现 象, 个 别 地 区 还 存 在 执 法 环 境 不 完 善 等 情 况 这 些 情 况 的 存 在 可 能 会 使 公 司 的 相 关 权 利 难 以 得 到 保 障, 进 而 对 公 司 的 日 常 经 营 和 利 益 产 生 不 利 影 响 5

6 同 时 由 于 证 券 公 司 业 务 受 到 中 国 证 监 会 等 机 构 的 严 格 监 管, 随 着 证 券 市 场 的 逐 渐 发 展, 证 券 行 业 监 管 制 度 和 监 管 手 段 也 不 断 变 化 和 完 善, 而 法 律 法 规 规 章 和 其 他 规 范 性 文 件 的 变 化 可 能 会 影 响 证 券 业 的 经 营 模 式 和 竞 争 方 式, 使 得 公 司 各 项 业 务 发 展 等 存 在 不 确 定 性 6

7 第 二 章 发 行 人 基 本 情 况 一 发 行 人 概 况 注 册 名 称 : 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 英 文 名 称 :Zheshang Securities Co., Ltd. 法 定 代 表 人 : 吴 承 根 注 册 资 本 : 人 民 币 30 亿 元 成 立 日 期 :2002 年 5 月 9 日 注 册 地 址 : 杭 州 市 杭 大 路 1 号 邮 政 编 码 : 联 系 人 : 陈 晓 晗 联 系 电 话 : 传 真 : 网 址 :http://www.stocke.com.cn 经 营 范 围 : 经 营 证 券 业 务 ( 经 营 证 券 业 务 许 可 证 有 效 期 至 2016 年 7 月 22 日 ) 二 发 行 人 历 史 沿 革 发 行 人 原 名 为 金 信 证 券 有 限 责 任 公 司, 于 2002 年 5 月 9 日 成 立, 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 为 ( 现 注 册 号 为 ), 注 册 资 本 人 民 币 5.20 亿 元 其 股 份 结 构 为 : 金 华 市 信 托 投 资 股 份 有 限 公 司 占 47.05%, 绍 兴 市 天 然 集 团 有 限 公 司 占 11.41%, 上 海 国 通 电 信 有 限 公 司 占 10%, 通 和 投 资 控 股 有 限 公 司 占 10%, 台 州 市 信 托 投 资 公 司 占 10%, 上 海 交 运 股 份 有 限 公 司 占 7.69%, 湖 北 声 广 网 络 有 限 责 任 公 司 占 3.85% 2002 年 9 月 27 日, 金 华 市 信 托 投 资 股 份 有 限 公 司 将 所 持 有 全 部 股 份 转 让 给 金 信 信 托 投 资 股 份 有 限 公 司, 其 他 股 东 及 占 比 不 变 7

8 2002 年 12 月 26 日, 台 州 市 信 托 投 资 公 司 将 所 持 有 全 部 股 份 转 让 给 台 州 市 台 信 投 资 管 理 有 限 公 司, 湖 北 声 广 网 络 有 限 责 任 公 司 将 所 持 有 全 部 股 份 转 让 给 义 乌 市 和 信 置 业 有 限 公 司, 其 他 股 东 及 占 比 不 变 2003 年 10 月 29 日, 义 乌 市 和 信 置 业 有 限 公 司 将 所 持 有 全 部 股 份 转 让 给 浙 江 和 信 置 业 有 限 公 司, 其 他 股 东 及 占 比 不 变 2006 年 5 月 30 日, 绍 兴 市 天 然 集 团 有 限 公 司 将 所 持 有 全 部 股 份 转 让 给 金 信 信 托 投 资 股 份 有 限 公 司, 其 他 股 东 及 占 比 不 变 2006 年 6 月 15 日, 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 证 监 机 构 字 [2006]109 号 文 批 准, 浙 江 上 三 高 速 公 路 有 限 公 司 分 别 受 让 金 信 信 托 投 资 股 份 有 限 公 司 台 州 市 台 信 投 资 管 理 有 限 公 司 和 通 和 投 资 控 股 有 限 公 司 持 有 的 本 公 司 股 权 共 计 亿 元, 占 出 资 总 额 的 70.46% 经 中 国 证 监 会 证 监 机 构 字 [2006]181 号 文 批 准, 公 司 于 2006 年 8 月 15 日 更 名 为 浙 商 证 券 有 限 责 任 公 司 2007 年 10 月, 经 中 国 证 监 会 证 监 机 构 字 [2007]254 号 文 核 准, 公 司 进 行 了 增 资 扩 股, 注 册 资 本 由 人 民 币 5.20 亿 元 增 至 人 民 币 亿 元 增 资 后 股 东 结 构 为 : 浙 江 上 三 高 速 公 路 有 限 公 司 占 70.46%, 义 乌 市 裕 中 投 资 有 限 公 司 占 4.8%, 通 和 投 资 控 股 有 限 公 司 占 4%, 台 州 市 国 有 资 产 投 资 集 团 有 限 公 司 占 4%, 西 子 联 合 控 股 有 限 公 司 占 3.85%, 兰 州 新 兴 热 力 有 限 公 司 占 3.85%, 丽 水 市 和 信 投 资 有 限 公 司 占 3.2%, 浙 江 裕 隆 实 业 股 份 有 限 公 司 占 2.69%, 浙 江 中 义 集 团 有 限 公 司 占 2%, 浙 江 和 信 投 资 管 理 有 限 公 司 占 1.15% 2007 年 11 月, 公 司 全 资 收 购 浙 江 天 马 期 货 经 纪 有 限 公 司 2008 年 4 月, 经 中 国 证 监 会 证 监 机 构 字 [2008]483 号 文 核 准, 公 司 获 得 为 期 货 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 资 格 2008 年 2 月, 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2008]260 号 文 核 准, 公 司 进 行 了 资 本 公 积 转 增 注 册 资 本, 注 册 资 本 由 人 民 币 亿 元 增 至 人 民 币 亿 元 2011 年 1 月 6 日, 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2011]20 号 文 核 准, 公 司 进 行 了 增 资 扩 股, 注 册 资 本 由 人 民 币 亿 元 增 至 人 民 币 亿 元 增 资 后 股 权 结 构 为 : 浙 江 上 三 高 速 公 路 有 限 公 司 占 %, 西 子 联 合 控 股 有 限 公 司 占 %, 义 乌 市 裕 中 投 资 有 限 公 司 占 4.8%, 台 州 市 国 有 资 产 投 资 集 团 有 限 公 司 占 %, 浙 江 裕 隆 实 业 股 份 有 限 公 司 占 %, 振 东 集 团 有 限 公 司 占 %, 浙 江 中 义 集 团 有 限 公 司 占 占 2%, 丽 水 市 和 信 投 资 有 限 公 司 占 %, 兰 州 新 兴 热 力 有 限 公 司 占 %, 浙 江 和 信 投 资 管 理 有 限 公 司 占 %, 浙 江 华 川 8

9 实 业 集 团 有 限 公 司 占 %, 义 乌 市 金 瑞 投 资 有 限 公 司 占 1%, 义 乌 市 博 汇 投 资 有 限 公 司 占 %, 义 乌 联 顺 投 资 有 限 公 司 占 % 2012 年 7 月 10 日, 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2012]918 号 文 核 准, 公 司 变 更 为 股 份 有 限 公 司, 变 更 后 公 司 名 称 为 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司, 注 册 资 本 为 人 民 币 30 亿 元 三 发 行 人 主 要 财 务 数 据 ( 一 ) 发 行 人 近 三 年 及 即 期 资 产 负 债 表 主 要 数 据 ( 单 位 : 人 民 币 万 元 ) 项 目 2014 年 3 月 末 2013 年 末 2012 年 末 2011 年 末 货 币 资 金 715, , , , 结 算 备 付 金 181, , , , 融 出 资 金 320, , , 交 易 性 金 融 资 产 149, , , , 买 入 返 售 金 融 资 产 88, , , 应 收 利 息 12, , , , 存 出 保 证 金 166, , , , 可 供 出 售 金 融 资 产 27, , , , 长 期 股 权 投 资 4, , , 固 定 资 产 27, , , , 无 形 资 产 3, , , , 商 誉 1, , , , 递 延 所 得 税 资 产 6, , , , 其 他 资 产 36, , , , 资 产 总 计 1,741, ,588, ,320, ,265, 应 付 短 期 融 资 款 100, , 代 理 买 卖 证 券 款 485, , , , 应 付 职 工 薪 酬 30, , , , 其 他 负 债 387, , , , 负 债 合 计 1,155, ,013, , , 实 收 资 本 300, , , , 资 本 公 积 155, , , , 未 分 配 利 润 72, , , , 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 合 计 586, , , , 所 有 者 权 益 合 计 586, , , , ( 二 ) 发 行 人 近 三 年 及 即 期 利 润 表 主 要 数 据 9

10 ( 单 位 : 人 民 币 万 元 ) 项 目 2014 年 1-3 月 2013 年 度 2012 年 度 2011 年 度 营 业 收 入 47, , , , 营 业 支 出 31, , , , 营 业 利 润 15, , , , 利 润 总 额 15, , , , 净 利 润 11, , , , 其 中 : 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 11, , , , ( 三 ) 发 行 人 近 三 年 现 金 流 量 表 主 要 数 据 ( 单 位 : 人 民 币 万 元 ) 项 目 2013 年 度 2012 年 度 2011 年 度 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -133, , , 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -5, , , 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 100, , 现 金 及 现 金 等 价 物 的 净 增 加 额 -38, , , 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 815, , , 四 发 行 人 主 要 业 务 经 营 状 况 ( 一 ) 概 况 公 司 于 2002 年 被 中 国 证 监 会 核 准 为 综 合 类 证 券 公 司,2004 年 被 核 准 为 保 荐 机 构 2012 年 4 月, 公 司 获 得 融 资 融 券 业 务 试 点 资 格 公 司 拥 有 中 国 证 券 业 协 会 会 员 资 格 ( 会 员 代 码 :133106) 上 海 证 券 交 易 所 会 员 资 格 ( 会 员 编 号 :0072) 和 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 资 格 ( 会 员 编 号 :000648) 公 司 注 册 资 本 30 亿 元, 拥 有 齐 备 的 证 券 业 务 牌 照 和 资 质 ( 二 ) 证 券 经 纪 业 务 证 券 经 纪 业 务 主 要 是 指 证 券 代 理 买 卖 业 务, 即 证 券 公 司 接 受 客 户 委 托 代 客 户 买 卖 有 价 证 券, 还 包 括 代 理 还 本 付 息 分 红 派 息 证 券 代 保 管 鉴 证 以 及 代 理 登 记 开 户 等, 是 证 券 公 司 的 一 项 基 本 业 务, 其 收 入 主 要 由 代 理 买 卖 证 券 手 续 费 收 入 和 保 证 金 利 差 收 入 构 成 发 行 人 可 以 从 事 A 股 B 股 权 证 国 债 企 业 债 代 办 股 份 转 让 非 上 市 股 份 报 价 转 让 开 放 式 基 金 股 东 卡 开 户 等 代 理 业 务, 是 目 前 拥 有 经 纪 业 务 资 格 最 多 的 证 券 公 司 之 一 10

11 发 行 人 为 建 立 了 一 支 训 练 有 素 纪 律 严 明 的 正 规 化 客 户 经 理 队 伍 公 司 推 行 服 务 产 品 化 以 及 全 面 客 户 关 系 管 理, 形 成 了 固 定 且 特 色 鲜 明 的 营 销 模 式 和 服 务 模 式 公 司 经 纪 业 务 以 个 人 零 售 客 户 市 场 为 主 要 目 标, 以 专 业 理 财, 贴 心 服 务 为 宗 旨, 构 建 以 专 业 化 的 营 销 团 队 和 高 效 的 服 务 体 系 为 核 心 竞 争 力 的 经 纪 业 务 模 式 公 司 推 出 集 多 种 交 易 方 式 和 理 财 服 务 于 一 体 的 综 合 性 服 务 平 台 慧 金 e 网 融, 该 平 台 可 以 向 客 户 提 供 预 约 开 户 三 方 存 管, 手 机 证 券 高 端 理 财 等 多 项 综 合 性 服 务 发 行 人 证 券 经 纪 业 务 主 要 由 其 下 属 营 业 网 点 开 展 截 至 2014 年 3 月 末, 发 行 人 设 立 了 上 海 分 公 司 杭 州 分 公 司 宁 波 分 公 司 北 京 分 公 司 温 州 分 公 司 台 州 分 公 司 天 津 分 公 司 等 7 家 分 公 司 ; 设 立 证 券 营 业 部 79 家, 营 业 网 点 覆 盖 浙 江 所 有 地 市, 并 拓 展 至 北 京 上 海 天 津 深 圳 重 庆 广 州 等 沿 海 省 市 及 内 陆 经 济 发 达 地 区 ( 三 ) 投 资 银 行 业 务 发 行 人 的 投 资 银 行 业 务 包 括 证 券 承 销 证 券 保 荐 及 财 务 顾 问 业 务 公 司 于 2004 年 经 中 国 证 监 会 审 核 注 册 登 记 为 保 荐 机 构 公 司 投 资 银 行 业 务 主 要 由 投 资 银 行 管 理 总 部 投 资 银 行 业 务 总 部 和 固 定 收 益 总 部 执 行 投 资 银 行 管 理 总 部 和 投 资 银 行 业 务 总 部 的 业 务 重 点 为 IPO 配 股 增 发 的 保 荐 和 承 销, 兼 并 收 购 私 募 融 资 买 壳 上 市 资 产 重 组 债 务 重 组 战 略 管 理 股 权 分 置 改 革 等 财 务 顾 问 业 务 固 定 收 益 事 业 部 的 业 务 重 点 为 企 业 债 券 公 司 债 券 短 期 融 资 券 金 融 债 券 国 债 的 承 销 业 务 及 交 易 业 务 发 行 人 通 过 大 投 行 组 织 架 构 创 新 和 机 制 优 化, 积 极 克 服 投 行 熊 市 带 来 的 困 难, 在 国 内 投 行 机 构 基 本 陷 于 亏 损 的 背 景 下, 实 现 公 司 大 投 行 总 体 盈 利 2013 年 全 年 发 行 股 债 主 承 销 项 目 27 单, 融 资 额 亿 元, 其 中, 完 成 再 融 资 项 目 3 单, 公 司 债 主 承 销 项 目 4 单, 企 业 债 主 承 销 项 目 4 单, 中 小 企 业 私 募 债 主 承 销 项 目 16 单 在 确 保 承 销 与 保 荐 业 务 市 场 地 位 的 同 时, 发 行 人 加 大 了 非 承 销 业 务 的 开 拓 力 度, 并 以 收 购 兼 并 资 产 重 组 股 份 回 购 改 制 辅 导 的 财 务 顾 问 业 务 作 为 业 务 发 展 的 重 点, 以 此 构 筑 全 方 位 多 层 次 的 投 资 银 行 业 务 体 系 ( 四 ) 资 产 管 理 业 务 11

12 资 产 管 理 业 务 是 指 证 券 公 司 作 为 资 产 管 理 人, 依 照 有 关 法 律 法 规 与 客 户 签 订 资 产 管 理 合 同, 根 据 资 产 管 理 合 同 约 定 的 方 式 条 件 要 求 及 限 制, 对 客 户 资 产 进 行 经 营 运 作, 为 客 户 提 供 证 券 及 其 他 金 融 产 品 的 投 资 管 理 服 务 的 行 为 发 行 人 资 产 管 理 业 务 包 括 集 合 资 产 管 理 业 务 和 定 向 资 产 管 理 业 务 发 行 人 于 2002 年 10 月 获 得 受 托 投 资 管 理 业 务 资 格, 逐 渐 形 成 了 以 大 集 合 资 产 管 理 业 务 为 主 以 小 集 合 资 产 管 理 业 务 为 辅 以 定 向 资 产 管 理 业 务 为 补 充 的 资 产 管 理 业 务 模 式 发 行 人 受 托 资 产 管 理 业 务 原 由 资 产 管 理 总 部 负 责 办 理, 配 备 了 专 门 的 研 究 团 队 为 投 资 决 策 服 务, 销 售 形 式 以 公 司 营 业 网 点 直 销 为 主, 银 行 代 销 为 辅 2013 年 7 月 22 日, 发 行 人 变 更 经 营 范 围, 将 资 产 管 理 业 务 移 交 给 全 资 子 公 司 浙 江 浙 商 证 券 资 产 管 理 有 限 公 司 负 责 经 营 截 至 2014 年 3 月 末, 发 行 人 共 拥 有 定 向 资 产 管 理 计 划 79 个, 集 合 资 产 管 理 计 划 36 个 专 项 资 产 管 理 计 划 14 个, 受 托 资 产 净 值 规 模 合 计 亿 元 ( 五 ) 证 券 自 营 业 务 证 券 自 营 业 务 是 证 券 公 司 以 自 有 资 金 买 卖 有 价 证 券, 并 自 行 承 担 风 险 和 收 益 的 投 资 行 为 自 营 业 务 投 资 品 种 主 要 有 股 票 债 券 基 金 权 证 等 发 行 人 的 证 券 自 营 业 务 主 要 由 证 券 投 资 部 负 责 开 展, 其 投 资 范 围 为 一 级 市 场 新 股 认 购 和 配 售, 二 级 市 场 投 资 品 种 基 金 和 债 券 开 放 式 基 金 的 申 购 和 赎 回 以 及 其 他 合 法 金 融 产 品 的 投 资 与 交 易 发 行 人 自 营 业 务 实 行 投 资 经 理 负 责 制, 投 资 经 理 对 所 管 理 的 投 资 规 模 负 责, 绩 效 和 风 险 共 担 为 加 强 风 险 控 制, 发 行 人 自 营 业 务 全 面 实 行 风 险 定 期 报 告 制 度 和 强 制 止 损 机 制, 对 投 资 组 合 进 行 规 范 限 制, 对 投 资 经 理 进 行 风 险 控 制 考 核, 从 各 方 面 规 范 投 资 行 为, 实 现 自 营 业 务 的 合 规 运 行 ( 六 ) 期 货 业 务 2007 年 11 月, 发 行 人 全 资 收 购 浙 江 天 马 期 货 经 纪 有 限 公 司 并 将 其 更 名 为 浙 商 期 货 有 限 公 司 2008 年 4 月, 经 中 国 证 监 会 证 监 机 构 字 [2008]483 号 文 核 准, 公 司 获 得 为 期 货 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 资 格 浙 商 期 货 有 限 公 司 目 前 为 中 国 金 融 期 货 交 易 所 全 面 结 算 会 员, 上 海 大 连 郑 州 三 家 商 品 期 货 交 易 所 会 员, 经 营 范 围 包 括 商 品 期 货 经 纪 金 融 期 货 经 纪 期 货 投 资 咨 询 和 资 产 管 理 ; 浙 商 期 货 连 续 多 年 被 三 家 商 品 交 易 所 评 为 优 秀 会 员 金 奖, 并 在 2012 年 荣 获 中 国 金 融 期 货 交 易 所 优 秀 会 员 金 奖 投 资 者 教 育 奖 产 品 创 新 奖 适 当 性 制 度 落 实 奖 12

13 等 多 个 奖 项, 在 2013 年 获 得 中 国 最 佳 期 货 公 司 称 号 在 浙 商 证 券 取 得 为 期 货 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 资 格 后, 通 过 与 浙 商 期 货 合 作 截 止 2013 年 末 已 有 期 货 客 户 数 38,110 户, 其 中 股 指 期 货 客 户 数 为 4,108 户 ( 七 ) 融 资 融 券 业 务 融 资 融 券 业 务, 是 指 证 券 公 司 向 客 户 出 借 资 金 供 其 买 入 证 券 或 者 出 借 证 券 供 其 卖 出, 并 由 客 户 交 存 相 应 担 保 物 的 经 营 活 动 企 业 发 生 的 融 资 融 券 业 务, 分 为 融 资 业 务 和 融 券 业 务 两 类 ( 八 ) 研 究 业 务 发 行 人 的 研 究 业 务 主 要 由 浙 商 证 券 研 究 所 负 责, 研 究 所 建 立 了 以 浙 江 区 域 经 济 环 境 研 究 浙 江 上 市 公 司 深 度 研 究 以 及 各 类 以 基 金 为 代 表 的 金 融 衍 生 品 研 究 的 特 色 研 究 服 务, 现 有 各 类 人 员 50 余 人, 平 均 年 龄 30 岁 左 右, 其 中 绝 大 部 分 具 有 硕 士 或 博 士 学 历, 核 心 研 究 员 均 具 有 10 年 以 上 的 证 券 从 业 经 验, 大 部 分 研 究 人 员 为 具 有 行 业 背 景 的 复 合 型 人 才 研 究 所 通 过 下 设 宏 观 策 略 部 行 业 公 司 部 金 融 工 程 部 三 个 部 门 来 构 建 整 个 研 究 体 系, 其 中 宏 观 经 济 分 析 团 队 于 年 分 别 获 得 中 国 证 券 业 协 会 一 二 三 等 奖 各 一 次 五 发 行 人 部 门 和 机 构 设 置 发 行 人 按 照 公 司 法 证 券 法 证 券 公 司 内 部 控 制 指 引 等 有 关 法 律 法 规 及 公 司 章 程 的 规 定, 规 范 运 作, 设 立 有 关 管 理 机 构 业 务 机 构 和 分 支 机 构 公 司 各 部 门 业 务 范 围 与 职 责 分 工 明 确 截 至 2014 年 3 月 31 日, 公 司 设 置 30 个 业 务 部 门 和 职 能 部 门 : 网 点 运 营 管 理 总 部 零 售 业 务 总 部 机 构 业 务 总 部 投 资 银 行 业 务 总 部 投 资 银 行 管 理 总 部 投 资 银 行 质 量 控 制 总 部 财 务 顾 问 业 务 部 证 券 投 资 部 固 定 收 益 总 部 证 券 研 究 所 期 货 IB 业 务 总 部 融 资 融 券 部 场 外 市 场 业 务 部 托 管 业 务 部 股 票 销 售 交 易 部 债 券 销 售 交 易 部 金 融 衍 生 品 部 互 联 网 金 融 部 办 公 室 董 事 会 秘 书 室 行 政 管 理 总 部 党 群 工 作 部 人 力 资 源 部 计 划 财 务 部 合 规 审 计 部 风 险 管 理 部 信 息 技 术 部 客 户 资 产 存 管 部 培 训 中 心 战 略 企 划 部 13

14 六 发 行 人 公 司 治 理 情 况 根 据 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 章 程 ( 以 下 简 称 公 司 章 程 ) 的 规 定, 公 司 股 东 会 由 全 体 股 东 组 成, 是 公 司 的 权 力 机 构 公 司 设 立 了 董 事 会 总 经 理 和 监 事 会, 董 事 会 为 公 司 的 经 营 决 策 和 执 行 机 构, 总 裁 负 责 日 常 经 营 管 理 工 作, 监 事 会 为 公 司 监 督 机 构 ( 一 ) 股 东 大 会 公 司 设 立 股 东 大 会 为 最 高 权 力 机 构, 实 行 董 事 会 领 导 下 的 总 经 理 负 责 制 股 东 大 会 是 公 司 的 权 力 机 构, 依 法 行 使 下 列 职 权 : 1 决 定 公 司 经 营 方 针 和 投 资 计 划 ; 2 选 举 和 更 换 非 由 职 工 代 表 担 任 的 董 事 监 事, 决 定 有 关 董 事 监 事 的 报 酬 事 项 ; 3 审 议 批 准 董 事 会 的 报 告 ; 14

15 4 审 议 批 准 监 事 会 的 报 告 ; 5 审 议 批 准 公 司 的 年 度 报 告 ; 6 审 议 批 准 公 司 的 年 度 财 务 预 算 方 案 决 算 方 案 ; 7 审 议 批 准 公 司 的 利 润 分 配 方 案 和 弥 补 亏 损 方 案 ; 8 对 公 司 增 加 或 者 减 少 注 册 资 本 作 出 决 议 ; 9 对 发 行 公 司 债 券 作 出 决 议 ; 10 对 公 司 合 并 分 立 解 散 清 算 或 者 变 更 公 司 形 式 作 出 决 议 ; 11 决 定 在 境 外 设 立 收 购 或 者 参 股 证 券 经 营 机 构 ; 12 修 改 公 司 章 程 ; 13 对 公 司 聘 用 解 聘 会 计 师 事 务 所 作 出 决 议, 并 决 定 其 报 酬 事 项 ; 14 审 议 批 准 第 四 十 三 条 规 定 担 保 事 项 及 重 大 关 联 交 易 事 项 ; 15 审 议 公 司 在 最 近 一 年 内 对 外 股 权 投 资 购 买 出 售 或 者 处 置 重 大 资 产 资 产 抵 押 银 行 贷 款 委 托 理 财 累 计 金 额 超 过 公 司 最 近 一 期 经 审 计 总 资 产 ( 扣 除 客 户 保 证 金 后 )30% 的 事 项 ; 16 审 议 股 权 激 励 计 划 ; 17 审 议 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 或 公 司 章 程 规 定 应 当 由 股 东 大 会 决 定 的 其 他 事 项 ( 二 ) 董 事 会 公 司 设 董 事 会, 对 股 东 大 会 负 责 董 事 会 由 9 名 董 事 组 成, 设 董 事 长 1 人, 副 董 事 长 1 人 董 事 会 下 设 合 规 与 风 险 控 制 委 员 会 战 略 发 展 委 员 会 审 计 委 员 会 提 名 与 薪 酬 委 员 会 共 四 个 专 业 委 员 会, 并 建 立 了 独 立 董 事 制 度 和 董 事 会 秘 书 制 度 由 总 经 理 全 面 负 责 公 司 的 日 常 经 营 管 理 活 动 董 事 会 行 使 下 列 职 权 : 15

16 明 ; 1 就 注 册 会 计 师 对 公 司 财 务 报 告 出 具 的 非 标 准 审 计 意 见 向 股 东 大 会 做 出 说 2 落 实 股 东 大 会 决 议 ; 3 有 权 审 批 决 定 公 司 在 最 近 一 年 内 交 易 金 额 占 公 司 最 近 一 期 经 审 计 的 净 资 产 10% 以 上 但 不 超 过 公 司 最 近 一 期 经 审 计 的 总 资 产 ( 扣 除 客 户 保 证 金 后 )30% 的 对 外 股 权 投 资 收 购 出 售 资 产 资 产 抵 押 银 行 贷 款 委 托 理 财 等 事 项 ; 4 除 本 章 程 第 四 十 三 条 规 定 的 担 保 行 为 应 提 交 股 东 大 会 审 议 外, 公 司 对 外 其 他 担 保 行 为 均 由 董 事 会 批 准 ; 5 公 司 与 关 联 自 然 人 发 生 的 交 易 金 额 在 30 万 元 以 上 的 关 联 交 易 应 提 交 董 事 会 审 议 批 准 ; 6 公 司 与 关 联 法 人 发 生 的 交 易 金 额 在 300 万 元 以 上, 且 占 公 司 最 近 一 期 经 审 计 的 净 资 产 绝 对 值 0.5% 以 上 的 关 联 交 易 应 提 交 董 事 会 审 议 批 准 ( 三 ) 监 事 与 监 事 会 公 司 设 监 事 会, 监 事 会 由 3 名 监 事 组 成, 其 中 职 工 代 表 监 事 1 人, 监 事 会 设 监 事 长 1 人 董 事 高 级 管 理 人 员 及 其 直 系 亲 属 和 主 要 社 会 关 系 不 得 担 任 公 司 监 事 监 事 会 行 使 下 列 职 权 : 1 对 董 事 会 编 制 的 公 司 定 期 报 告 进 行 审 核 并 提 出 书 面 审 核 意 见 ; 2 检 查 公 司 财 务 ; 3 对 董 事 高 级 管 理 人 员 执 行 公 司 职 务 的 行 为 进 行 监 督, 对 违 反 法 律 行 政 法 规 本 章 程 或 者 股 东 大 会 决 议 的 董 事 高 级 管 理 人 员 提 出 罢 免 的 建 议 ; 4 当 董 事 高 级 管 理 人 员 的 行 为 损 害 公 司 的 利 益 时, 要 求 董 事 高 级 管 理 人 员 予 以 纠 正 ; 5 提 议 召 开 临 时 股 东 大 会, 在 董 事 会 不 履 行 公 司 法 规 定 的 召 集 和 主 持 股 东 大 会 职 责 时 召 集 和 主 持 股 东 大 会 ; 6 向 股 东 大 会 提 出 提 案 ; 16

17 7 依 照 公 司 法 第 一 百 五 十 二 条 的 规 定, 对 董 事 高 级 管 理 人 员 提 起 诉 讼 ; 8 发 现 公 司 经 营 情 况 异 常, 可 以 进 行 调 查 ; 必 要 时 可 以 聘 请 会 计 师 事 务 所 律 师 事 务 所 等 专 业 机 构 协 助 其 工 作, 费 用 由 公 司 承 担 ; 9 法 律 行 政 法 规 和 章 程 规 定 的 其 他 职 权 七 发 行 人 风 险 管 理 和 内 部 控 制 情 况 ( 一 ) 风 险 管 理 和 内 部 控 制 概 况 为 保 证 各 项 经 营 业 务 活 动 的 可 持 续 发 展, 公 司 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 结 合 公 司 经 营 特 点 经 营 方 式 资 产 结 构 以 及 各 项 业 务 的 具 体 情 况, 制 订 了 较 为 完 善 的 内 部 控 制 风 险 管 理 内 部 稽 核 合 规 管 理 制 度, 以 及 明 确 的 业 务 操 作 流 程, 并 根 据 市 场 环 境 变 化 内 部 经 营 调 整 等 情 况 适 时 对 内 部 控 制 风 险 管 理 与 合 规 管 理 制 度 进 行 修 订, 使 公 司 的 内 部 控 制 与 风 险 管 理 体 系 不 断 趋 于 健 全 和 完 善 ( 二 ) 风 险 管 理 与 内 部 控 制 组 织 架 构 1 董 事 会 及 其 下 设 的 合 规 与 风 险 控 制 委 员 会 董 事 会 是 公 司 的 常 设 决 策 机 构 公 司 董 事 会 按 照 法 律 行 政 法 规 公 司 章 程 的 规 定 规 范 运 作 董 事 会 审 议 公 司 包 括 风 险 控 制 战 略 在 内 的 经 营 策 略 并 监 督 其 有 效 执 行, 并 通 过 建 立 适 当 的 组 织 采 取 必 要 的 措 施, 鉴 别 监 督 管 理 和 控 制 风 险 董 事 会 下 设 合 规 与 风 险 控 制 委 员 会 执 行 董 事 会 有 关 风 险 管 理 的 职 能 合 规 与 风 险 控 制 委 员 会 的 职 能 主 要 包 括 : 对 合 规 管 理 和 风 险 管 理 的 总 体 目 标 基 本 政 策 进 行 审 议 并 提 出 意 见 ; 对 合 规 管 理 和 风 险 管 理 的 机 构 设 置 及 其 职 责 进 行 审 议 并 提 出 意 见 ; 对 需 董 事 会 审 议 的 重 大 决 策 的 风 险 和 重 大 风 险 的 解 决 方 案 进 行 评 估 并 提 出 意 见 ; 对 需 董 事 会 审 议 的 合 规 报 告 和 风 险 评 估 报 告 进 行 审 议 并 提 出 意 见 等 2 独 立 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 机 构 (1) 风 险 管 理 部 风 险 监 管 总 部 是 公 司 具 体 执 行 风 险 控 制 和 管 理 的 部 门, 独 立 于 公 司 其 他 部 门, 主 要 负 责 : 拟 定 公 司 各 项 风 险 管 理 制 度, 审 核 业 务 部 门 与 风 险 管 理 有 关 的 办 法 流 程 ; 拟 定 公 司 整 体 的 风 险 偏 好 风 险 容 忍 度 和 风 险 限 额 ; 负 责 落 实 和 执 行 17

18 董 事 会 经 营 管 理 层 和 风 险 控 制 委 员 会 的 风 险 控 制 政 策 和 关 于 风 险 管 理 工 作 的 各 项 决 议 ; 根 据 公 司 风 险 状 况 和 资 本 实 力, 为 公 司 所 承 担 的 各 类 风 险 提 取 充 足 的 资 本 而 提 供 建 议 ; 参 与 公 司 重 大 业 务 及 创 新 产 品 的 设 计 流 程, 对 风 险 进 行 独 立 评 估 ; 组 织 实 施 对 各 类 业 务 的 风 险 识 别 监 测 评 估 管 控 等 工 作, 并 撰 写 公 司 经 营 风 险 分 析 报 告 ; 审 核 各 业 务 部 门 的 产 品 定 价 风 险 敞 口 测 算 方 法 或 模 型 ; 建 立 量 化 风 险 平 台, 并 对 风 险 数 量 化 模 型 进 行 校 验 和 改 进 ; 组 织 实 施 建 立 风 险 管 理 信 息 系 统 (2) 合 规 审 计 部 根 据 中 国 证 监 会 等 监 管 机 构 的 要 求, 公 司 设 立 了 专 门 的 合 规 部 门 对 合 规 风 险 进 行 管 理, 公 司 合 规 管 理 总 部 是 识 别 评 估 通 报 监 控 并 报 告 公 司 合 规 风 险 的 一 个 独 立 的 职 能 部 门 其 主 要 职 责 为 : 完 善 公 司 合 规 管 理 体 系, 制 定 完 善 并 组 织 实 施 合 规 风 险 管 理 制 度 和 流 程 ; 组 织 审 查 并 进 一 步 完 善 公 司 内 部 规 章 制 度 和 业 务 流 程 ; 组 织 对 公 司 重 大 决 策 非 常 规 业 务 创 新 业 务 新 产 品 方 案 等 进 行 合 规 审 查 和 评 估 ; 组 织 实 施 反 洗 钱 工 作 ; 组 织 各 类 合 规 检 查, 定 期 评 估 各 部 门 分 支 机 构 风 险 管 理 和 合 规 管 理 的 有 效 性, 监 督 检 查 工 作 人 员 的 执 业 行 为 的 合 规 性 ; 组 织 各 类 合 规 会 议 培 训, 提 供 合 规 业 务 指 导 合 规 咨 询, 宣 导 合 规 风 控 理 念, 推 动 公 司 的 合 规 文 化 建 设 ; 负 责 合 规 考 核 合 规 专 员 管 理 方 面 的 工 作 ; 负 责 拟 写 和 报 送 公 司 合 规 季 报 半 年 报 年 报, 负 责 审 核 并 报 送 各 营 业 部 向 上 级 监 管 部 门 出 具 的 报 告 或 其 他 书 面 文 件 ; 组 织 实 施 公 司 合 规 考 核 和 公 司 年 度 分 类 监 管 自 评 ; ( 三 ) 风 险 管 理 与 内 部 控 制 和 业 务 运 营 的 关 系 1 监 督 关 系 公 司 内 部 控 制 与 风 险 管 理 部 门 坚 持 独 立 性 原 则, 即 风 险 控 制 功 能 与 业 务 发 展 功 能 相 互 独 立, 保 证 内 控 监 管 功 能 能 够 对 风 险 进 行 客 观 中 立 的 判 断 和 专 业 化 管 理 2 制 衡 关 系 内 部 控 制 与 风 险 管 理 工 作 体 现 在 各 项 业 务 流 程 和 各 级 管 理 层 面, 包 括 最 高 决 策 层, 这 要 求 各 个 业 务 领 域 和 管 理 层 面 必 须 建 立 完 善 的 岗 位 及 相 应 的 制 度, 以 实 行 全 方 位 多 层 次 的 内 部 约 束 与 制 衡 机 制 3 支 持 关 系 18

19 通 过 顺 畅 的 内 部 控 制 信 息 交 流 机 制, 内 部 控 制 与 风 险 管 理 部 门 可 以 协 助 业 务 部 门 共 同 找 出 风 险 化 解 方 案, 为 业 务 决 策 与 业 务 发 展 保 驾 护 航 ; 通 过 专 业 化 的 监 控 人 员 配 置 与 业 务 监 管 分 工, 以 及 内 部 控 制 人 员 对 业 务 运 作 流 程 的 全 面 渗 透 和 深 度 介 入, 内 部 控 制 部 门 能 够 更 深 入 地 了 解 和 洞 察 业 务 发 展 方 向 及 其 潜 在 风 险, 为 业 务 决 策 与 业 务 发 展 提 供 前 瞻 性 和 独 立 性 意 见 与 建 议 19

20 第 三 章 本 期 短 期 融 资 券 情 况 一 本 期 短 期 融 资 券 基 本 情 况 短 期 融 资 券 名 称 发 行 人 核 定 最 高 发 行 余 额 发 行 人 待 偿 还 短 期 融 资 券 余 额 本 期 发 行 金 额 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 2014 年 度 第 三 期 短 期 融 资 券 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 人 民 币 20 亿 元 (RMB2,000,000,000.00) 人 民 币 10 亿 元 (RMB1,000,000,000.00) 不 超 过 人 民 币 9.5 亿 元 ( 不 超 过 RMB950,000,000.00) 短 期 融 资 券 面 值 人 民 币 100 元 ( 人 民 币 壹 佰 元 ) 短 期 融 资 券 期 限 发 行 价 格 短 期 融 资 券 品 种 票 面 利 率 计 息 方 式 投 标 人 发 行 对 象 及 范 围 发 行 方 式 承 销 方 式 投 标 标 的 认 购 单 位 短 期 融 资 券 形 式 公 告 日 招 标 日 发 行 首 日 分 销 期 90 天 按 面 值 100 元 平 价 发 行 固 定 利 率, 票 面 利 率 在 短 期 融 资 券 存 续 期 内 固 定 不 变 通 过 招 标 系 统 招 标 确 定 单 利 按 年 计 息, 不 计 复 利 所 有 通 过 招 标 系 统 参 与 本 期 短 期 融 资 券 投 标 的 承 销 团 成 员 向 全 国 银 行 间 债 券 市 场 投 资 者 公 开 发 行 ( 国 家 法 律 法 规 禁 止 购 买 的 投 资 者 除 外 ) 通 过 招 标 系 统 以 招 标 方 式 发 行 承 销 团 成 员 按 其 中 标 金 额 承 担 承 销 责 任 本 期 短 期 融 资 券 的 票 面 年 利 率 本 期 短 期 融 资 券 以 500 万 元 为 一 个 认 购 单 位, 投 标 金 额 不 少 于 500 万 元 且 必 须 为 500 万 的 整 数 倍 实 名 记 账 式 2014 年 7 月 8 日 2014 年 7 月 11 日 2014 年 7 月 11 日 2014 年 7 月 11 日 至 2014 年 7 月 14 日 20

21 缴 款 日 起 息 日 债 权 债 务 登 记 日 计 息 期 限 交 易 流 通 日 交 易 流 通 场 所 到 期 日 付 息 兑 付 日 还 本 付 息 方 式 兑 付 价 格 2014 年 7 月 14 日 2014 年 7 月 14 日 2014 年 7 月 15 日 自 2014 年 7 月 14 日 至 2014 年 10 月 12 日 自 债 权 债 务 登 记 日 的 次 一 个 工 作 日 即 可 流 通 转 让 全 国 银 行 间 债 券 市 场 2014 年 10 月 12 日 2014 年 10 月 12 日, 如 遇 法 定 节 假 日 或 休 息 日, 则 顺 延 至 其 后 的 第 1 个 工 作 日, 顺 延 期 间 不 另 计 息 到 期 时 一 次 性 还 本 付 息 按 面 值 兑 付 在 本 期 短 期 融 资 券 付 息 兑 付 日 前 5 个 工 作 日, 由 发 行 人 按 相 关 规 定 在 主 管 部 门 指 定 的 信 息 媒 体 上 刊 登 付 息 兑 付 息 兑 付 方 式 付 公 告 本 期 短 期 融 资 券 的 兑 付, 按 照 上 海 清 算 所 的 规 定, 由 上 海 清 算 所 代 理 完 成 相 关 事 宜 将 在 兑 付 公 告 中 详 细 披 露 信 用 评 级 机 构 及 评 级 结 果 担 保 情 况 经 中 诚 信 国 际 信 用 评 级 有 限 责 任 公 司 综 合 评 定, 发 行 人 的 主 体 评 级 为 AA +, 本 期 短 期 融 资 券 的 评 级 为 A-1, 评 级 展 望 为 稳 定 本 期 短 期 融 资 券 无 担 保 补 充 流 动 资 金 短 期 融 资 券 作 为 一 种 短 期 资 金 来 源, 具 有 募 集 资 金 用 途 期 限 灵 活 融 资 便 捷 的 优 势, 可 用 来 补 充 公 司 流 动 资 金, 改 善 公 司 流 动 性 税 务 提 示 登 记 托 管 机 构 根 据 国 家 有 关 税 收 法 律 法 规 的 规 定, 投 资 者 投 资 短 期 融 资 券 所 应 缴 纳 的 税 款 由 投 资 者 承 担 上 海 清 算 所 21

22 二 本 期 短 期 融 资 券 发 行 安 排 本 期 短 期 融 资 券 向 全 国 银 行 间 债 券 市 场 投 资 者 公 开 发 行 ( 国 家 法 律 法 规 禁 止 购 买 的 投 资 者 除 外 ) 投 资 者 办 理 认 购 手 续 时, 不 需 缴 纳 任 何 附 加 费 用 ; 在 办 理 登 记 和 托 管 手 续 时, 须 遵 循 登 记 托 管 机 构 的 有 关 规 定 ( 一 ) 发 行 方 式 本 期 短 期 融 资 券 采 用 通 过 招 标 系 统 公 开 招 标 的 方 式 发 行, 招 标 标 的 为 票 面 年 利 率, 按 照 面 值 发 行 投 标 人 必 须 按 照 募 集 说 明 书 招 标 办 法 规 定 的 时 间 和 要 求 进 行 投 标 ( 二 ) 托 管 方 式 本 期 短 期 融 资 券 采 取 实 名 制 记 账 方 式, 由 上 海 清 算 所 登 记 托 管 ( 三 ) 发 行 安 排 本 期 短 期 融 资 券 的 具 体 招 标 时 间, 招 标 方 法 缴 款 要 求 等 具 体 流 程 请 参 照 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 2014 年 度 第 三 期 短 期 融 资 券 招 标 办 法 三 发 行 人 声 明 和 保 证 ( 一 ) 发 行 人 是 根 据 中 国 法 律 成 立 的 国 有 证 券 公 司, 具 有 在 中 国 经 营 其 证 券 业 务 许 可 证 中 规 定 业 务 的 资 格, 并 且 拥 有 充 分 的 权 力 授 权 和 法 定 权 利 拥 有 其 资 产 和 经 营 其 业 务 ; ( 二 ) 发 行 人 有 权 从 事 本 规 定 的 发 行 短 期 融 资 券 行 为, 并 已 采 取 批 准 本 期 短 期 融 资 券 发 行 所 必 需 的 法 人 行 为 和 其 他 行 为 ; ( 三 ) 本 一 经 发 行 人 向 公 众 正 式 披 露, 即 视 为 发 行 人 就 本 期 短 期 融 资 券 的 发 行 向 公 众 发 出 了 要 约 邀 请 ; ( 四 ) 发 行 人 发 行 本 期 短 期 融 资 券 或 履 行 本 期 短 期 融 资 券 项 下 的 任 何 义 务 或 行 使 其 于 本 期 短 期 融 资 券 项 下 的 任 何 权 利 将 不 会 与 适 用 于 发 行 人 的 任 何 法 律 法 规 条 例 判 决 命 令 授 权 协 议 或 义 务 相 抵 触 ; 如 果 存 在 相 抵 触 的 情 况, 发 行 人 已 经 取 得 有 关 主 管 机 关 的 有 效 豁 免 批 准, 并 且 这 些 豁 免 批 准 在 中 国 法 律 上 具 有 法 律 约 束 力, 可 以 通 过 司 法 途 径 得 到 强 制 执 行 ; 22

23 ( 五 ) 发 行 人 已 经 按 照 有 关 机 构 的 要 求, 按 时 将 所 有 的 报 告 决 议 申 报 单 或 其 他 要 求 递 交 的 文 件 以 适 当 的 形 式 向 其 递 交 登 记 或 备 案 ; ( 六 ) 目 前 发 行 人 的 财 务 报 表 是 按 中 国 适 用 法 律 法 规 和 条 例 以 及 会 计 准 则 编 制 的, 该 财 务 报 表 在 所 有 重 大 方 面 均 完 整 真 实 公 正 地 反 映 了 发 行 人 在 有 关 会 计 期 间 结 束 时 的 财 务 状 况 以 及 在 该 会 计 期 间 的 业 绩 ; ( 七 ) 发 行 人 向 投 资 者 提 供 的 全 部 资 料 在 一 切 重 大 方 面 是 真 实 和 公 允 的 ; ( 八 ) 发 行 人 向 投 资 者 声 明 和 保 证, 就 本 期 短 期 融 资 券 发 行 当 时 存 在 的 事 实 和 情 况 而 言, 上 述 各 项 声 明 和 保 证 均 是 真 实 和 公 允 的 四 投 资 者 认 购 承 诺 投 资 者 购 买 本 期 短 期 融 资 券 ( 包 括 在 本 期 短 期 融 资 券 发 行 时 购 买 以 及 通 过 二 级 市 场 购 买 ) 即 视 为 做 出 以 下 承 诺 : ( 一 ) 投 资 者 接 受 募 集 说 明 书 及 其 他 发 行 文 件 对 本 期 短 期 融 资 券 项 下 权 利 义 务 的 所 有 规 定 并 受 其 约 束 ; ( 二 ) 投 资 者 在 评 价 和 购 买 本 期 短 期 融 资 券 时 已 经 充 分 了 解 并 认 真 考 虑 了 本 期 短 期 融 资 券 的 各 项 风 险 因 素, 购 买 本 期 短 期 融 资 券 的 风 险 由 投 资 者 自 行 承 担 ; ( 三 ) 本 期 短 期 融 资 券 发 行 完 成 后, 发 行 人 根 据 日 后 业 务 经 营 的 需 要 并 经 有 关 审 批 部 门 批 准 或 备 案 后, 可 能 继 续 增 发 新 的 与 本 期 短 期 融 资 券 偿 还 顺 序 相 同 的 短 期 融 资 券, 而 无 需 征 得 本 期 短 期 融 资 券 投 资 者 的 同 意 ; ( 四 ) 发 行 人 依 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 发 生 合 法 变 更 时, 投 资 者 同 意 并 接 受 这 种 变 更 23

24 第 四 章 本 期 短 期 融 资 券 承 销 方 式 一 本 期 短 期 融 资 券 发 行 和 承 销 方 式 本 期 短 期 融 资 券 通 过 银 行 间 市 场 债 券 发 行 系 统 招 标 方 式 发 行, 承 销 团 成 员 按 发 行 文 件 要 求 进 行 投 标, 按 中 标 金 额 承 担 承 销 责 任 二 本 期 短 期 融 资 券 认 购 办 法 ( 一 ) 招 标 方 式 1 本 期 短 期 融 资 券 的 发 行 利 率 通 过 招 标 系 统 向 投 标 人 进 行 单 一 利 率 ( 荷 兰 式 ) 招 标 确 定 2 发 行 人 将 于 本 期 短 期 融 资 券 发 行 首 日 前 的 3 个 工 作 日, 向 社 会 公 布 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 2014 年 度 第 三 期 短 期 融 资 券 和 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 2014 年 度 第 三 期 短 期 融 资 券 募 集 说 明 书 等 发 行 文 件 ( 二 ) 招 标 时 间 年 7 月 11 日 : 发 行 人 于 北 京 时 间 10 : 00 在 中 央 国 债 登 记 公 司 统 一 发 标 ; 投 标 人 于 北 京 时 间 10 : 00 至 11 : 00 通 过 招 标 系 统 内 各 自 的 用 户 终 端 进 行 投 标 ; 发 行 人 于 北 京 时 间 11 : 00 以 后 进 行 投 标 的 中 标 确 认 年 7 月 11 日 至 2014 年 7 月 14 日 为 本 期 短 期 融 资 券 分 销 期, 由 承 销 团 成 员 根 据 各 自 的 中 标 结 果 组 织 分 销 本 期 短 期 融 资 券 的 招 标 结 果 将 于 发 行 首 日 在 中 国 货 币 网 (www.chinamoney.com.cn ) 中 国 债 券 信 息 网 (www.chinabond.com.cn) 和 上 海 清 算 所 网 站 (www.shclearing.com.cn) 上 公 布 3 本 期 短 期 融 资 券 募 集 款 项 的 缴 款 截 止 日 为 2014 年 7 月 14 日 中 标 的 投 标 人 应 于 2014 年 7 月 14 日 11 : 00 前, 将 按 招 标 当 日 发 行 系 统 显 示 的 缴 款 通 知 书 中 明 确 的 中 标 额 对 应 的 募 集 款 项 划 至 以 下 指 定 账 户 : 账 户 名 称 : 中 国 农 业 银 行 账 号 : 开 户 银 行 : 中 国 农 业 银 行 资 金 清 算 中 心 大 额 支 付 系 统 号 :

25 如 中 标 的 投 标 人 未 能 按 期 足 额 缴 款, 则 按 照 中 国 人 民 银 行 的 有 关 规 定 本 期 短 期 融 资 券 的 承 销 团 协 议 及 其 补 充 协 议 有 关 条 款 办 理 ( 三 ) 投 标 及 申 购 1 承 销 团 成 员 直 接 在 招 标 系 统 规 定 的 各 自 用 户 终 端 参 与 投 标 除 承 销 团 成 员 外 的 其 他 投 资 人 ( 国 家 法 律 法 规 另 有 规 定 除 外 ) 可 委 托 承 销 团 成 员 向 招 标 系 统 投 标 申 购 2 本 期 短 期 融 资 券 以 500 万 元 为 一 个 认 购 单 位, 投 标 金 额 不 少 于 500 万 元 且 必 须 为 500 万 元 的 整 数 倍 ( 四 ) 投 资 者 投 标 本 期 短 期 融 资 券 应 符 合 国 家 的 相 关 规 定, 并 对 其 违 法 违 规 投 标 造 成 的 任 何 不 利 后 果 承 担 全 部 责 任 25

26 第 五 章 本 期 短 期 融 资 券 发 行 有 关 机 构 一 发 行 人 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 杭 大 路 1 号 邮 政 编 码 : 法 定 代 表 人 : 吴 承 根 联 系 人 : 陈 晓 晗 电 话 : 传 真 : 二 承 销 团 ( 一 ) 主 承 销 商 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 邮 政 编 码 : 法 定 代 表 人 : 蒋 超 良 联 系 人 : 李 波 电 话 : 传 真 : ( 二 ) 其 他 承 销 机 构 ( 排 名 不 分 先 后 ) 1 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 邮 政 编 码 : 法 定 代 表 人 : 傅 育 宁 联 系 人 : 乔 夏 杨 佳 木 26

27 电 话 : 传 真 : 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 复 兴 门 外 大 街 6 号 光 大 大 厦 邮 政 编 码 : 法 定 代 表 人 : 唐 双 宁 联 系 人 : 崔 勐 雅 张 一 文 电 话 : 传 真 : 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 邮 政 编 码 : 法 定 代 表 人 : 孙 建 一 联 系 人 : 乐 秀 馨 电 话 : 传 真 : 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 庆 春 路 46 号 邮 政 编 码 : 法 定 代 表 人 : 吴 太 普 联 系 人 : 冯 磊 王 侃 电 话 : 传 真 : 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 层 邮 政 编 码 : 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 27

28 联 系 人 : 肖 陈 楠 电 话 : 传 真 : 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 层 邮 政 编 码 : 法 定 代 表 人 : 何 如 联 系 人 : 纪 远 亮 尉 文 佳 电 话 : 传 真 : 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 常 州 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 号 楼 邮 政 编 码 : 法 定 代 表 人 : 刘 化 军 联 系 人 : 阮 洁 琼 电 话 : 传 真 : 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 文 艺 路 233 号 宏 源 大 厦 邮 政 编 码 : 法 定 代 表 人 : 冯 戎 联 系 人 : 叶 凡 贾 冬 电 话 : 传 真 : 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12 号 中 民 时 代 广 场 B 座 楼 邮 政 编 码 : 法 定 代 表 人 : 刘 学 民 28

29 联 系 人 : 梁 学 来 闫 建 锋 电 话 : 传 真 : 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 邮 政 编 码 : 法 定 代 表 人 : 王 常 青 联 系 人 : 郭 严 崔 璐 迪 电 话 : 传 真 : 三 会 计 师 事 务 所 名 称 : 天 健 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 注 册 地 址 : 杭 州 市 西 溪 路 128 号 9 楼 邮 政 编 码 : 负 责 人 : 胡 少 先 联 系 人 : 吴 懿 忻 黄 峥 嵘 电 话 : 传 真 : 四 律 师 事 务 所 名 称 : 浙 江 天 册 律 师 事 务 所 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A-11 邮 政 编 码 : 负 责 人 : 章 靖 忠 联 系 人 : 刘 斌 杜 闻 电 话 : 传 真 :

30 五 信 用 评 级 机 构 名 称 : 中 诚 信 国 际 信 用 评 级 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 复 兴 门 内 大 街 156 号 招 商 国 际 金 融 中 心 D 座 7 层 邮 政 编 码 : 法 定 代 表 人 : 关 敬 如 联 系 人 : 张 佳 梦 温 宇 琪 电 话 : 传 真 : 六 登 记 托 管 结 算 机 构 名 称 : 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 东 方 国 际 金 融 广 场 层 邮 政 编 码 : 法 定 代 表 人 : 许 臻 联 系 人 : 发 行 岗 电 话 : 传 真 :

31 第 六 章 信 息 披 露 公 司 将 严 格 按 照 中 国 人 民 银 行 证 券 公 司 短 期 融 资 券 管 理 办 法 文 件 的 相 关 规 定 及 中 国 人 民 银 行 的 其 他 要 求, 进 行 本 期 短 期 融 资 券 存 续 期 间 各 类 财 务 报 表 审 计 报 告 可 能 影 响 本 期 短 期 融 资 券 投 资 者 实 现 其 短 期 融 资 券 兑 付 的 重 大 事 项 以 及 本 期 短 期 融 资 券 本 息 兑 付 相 关 的 披 露 工 作, 并 向 中 国 人 民 银 行 报 告 一 本 次 发 行 相 关 文 件 ( 一 ) 公 司 将 严 格 按 照 中 国 人 民 银 行 的 相 关 规 定, 在 本 期 短 期 融 资 券 发 行 日 3 个 工 作 日 前, 通 过 中 国 货 币 网 中 国 债 券 信 息 网 和 上 海 清 算 所 网 站 披 露 如 下 文 件 : 1 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 2014 年 度 第 三 期 短 期 融 资 券 ; 2 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 2014 年 度 第 三 期 短 期 融 资 券 募 集 说 明 书 ; 3 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 2014 年 度 第 三 期 短 期 融 资 券 发 行 办 法 ; 4 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 2014 年 度 第 三 期 短 期 融 资 券 法 律 意 见 书 ; 年 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 信 用 评 级 报 告 ; 6 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 2014 年 度 第 三 期 短 期 融 资 券 信 用 评 级 报 告 ; 7 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 年 度 审 计 报 告 ; 8 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 关 于 净 资 本 风 险 资 本 准 备 及 风 险 控 制 指 标 的 专 项 审 计 报 告 ; 9 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 2014 年 度 第 三 期 短 期 融 资 券 偿 债 计 划 及 保 障 措 施 的 专 项 报 告 ; 10 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 2014 年 度 第 三 期 短 期 融 资 券 募 集 资 金 用 途 的 专 项 承 诺 ; 11 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 2013 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 决 议 ; 12 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 第 一 届 董 事 会 第 七 次 会 议 决 议 ; 13 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 2014 年 度 第 三 期 短 券 融 资 券 有 关 中 介 机 构 承 诺 函 ( 二 ) 公 司 将 严 格 按 照 中 国 人 民 银 行 的 相 关 规 定, 在 本 期 短 期 融 资 券 发 行 日 1 个 工 作 日 前, 通 过 中 国 货 币 网 中 国 债 券 信 息 网 和 上 海 清 算 所 网 站 披 露 如 下 文 件 : 1 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 2014 年 度 第 三 期 短 期 融 资 券 投 标 参 与 人 名 单 ; 2 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 2014 年 度 第 三 期 短 期 融 资 券 招 标 书 ; 31

32 3 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 2014 年 度 第 三 期 短 期 融 资 券 招 标 发 行 承 诺 函 ; 4 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 2014 年 度 第 三 期 短 期 融 资 券 发 行 应 急 投 标 书 ( 三 ) 本 期 短 期 融 资 券 发 行 完 毕 后, 公 司 在 完 成 债 权 债 务 登 记 日 的 次 一 工 作 日, 通 过 中 国 货 币 网 中 国 债 券 信 息 网 和 上 海 清 算 所 网 站 向 市 场 公 告 当 期 短 期 融 资 券 的 实 际 发 行 规 模 实 际 发 行 利 率 期 限 等 招 标 发 行 情 况 二 定 期 信 息 披 露 公 司 将 严 格 按 照 证 券 公 司 短 期 融 资 券 管 理 办 法 的 相 关 规 定, 在 短 期 融 资 券 存 续 期 间 披 露 相 关 文 件 三 重 大 事 项 本 公 司 将 严 格 按 照 证 券 公 司 短 期 融 资 券 管 理 办 法 的 相 关 规 定, 在 短 期 融 资 券 存 续 期 间, 及 时 向 市 场 公 开 披 露 可 能 影 响 短 期 融 资 券 投 资 人 实 现 其 债 权 的 所 有 重 大 事 项, 并 向 中 国 人 民 银 行 报 告 : ( 一 ) 预 计 到 期 难 以 偿 付 利 息 或 本 金 ; ( 二 ) 减 资 合 并 分 立 解 散 及 申 请 破 产 ; ( 三 ) 股 权 变 更 ; ( 四 ) 中 国 人 民 银 行 规 定 应 该 公 告 的 其 他 情 形 四 本 息 兑 付 公 司 将 在 本 期 短 期 融 资 券 本 息 兑 付 日 前 5 个 工 作 日, 通 过 中 国 货 币 网 中 国 债 券 信 息 网 和 上 海 清 算 所 网 站 公 布 本 金 兑 付 付 息 事 项 32

33 第 七 章 备 查 资 料 一 备 查 文 件 1 中 国 证 监 会 关 于 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 申 请 发 行 短 期 融 资 券 的 监 管 意 见 函 ( 中 国 证 监 会 机 构 部 部 函 [2013]264 号 ) 2 中 国 人 民 银 行 关 于 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 发 行 短 期 融 资 券 的 通 知 ( 银 发 [2013]236 号 ) 3 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 同 意 本 次 融 资 券 发 行 的 有 关 决 议 4 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 会 同 意 本 次 融 资 券 发 行 的 有 关 决 议 5 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 2014 年 度 第 三 期 短 期 融 资 券 6 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 2014 年 度 第 三 期 短 期 融 资 券 发 行 办 法 7 中 诚 信 国 际 信 用 评 级 有 限 责 任 公 司 出 具 的 信 用 评 级 报 告 及 跟 踪 评 级 安 排 8 浙 江 天 册 律 师 事 务 所 关 于 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 发 行 2014 年 度 第 三 期 短 期 融 资 券 之 法 律 意 见 书 9 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 最 近 三 年 经 审 计 的 财 务 报 告 10 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 关 于 净 资 本 风 险 资 本 准 备 及 风 险 控 制 指 标 的 专 项 审 计 报 告 二 查 询 方 式 ( 一 ) 发 行 人 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 杭 大 路 1 号 法 定 代 表 人 : 吴 承 根 联 系 人 : 陈 晓 晗 电 话 : 传 真 : 邮 政 编 码 :

34 ( 二 ) 主 承 销 商 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 蒋 超 良 联 系 人 : 李 波 电 话 : 传 真 : 邮 政 编 码 : 投 资 者 可 在 本 期 短 期 融 资 券 发 行 期 限 内 到 下 列 互 联 网 网 址 查 阅 和 下 载 本 期 短 期 融 资 券 募 集 说 明 书 和, 或 在 本 期 短 期 融 资 券 发 行 期 内 工 作 日 的 一 般 办 公 时 间, 到 上 述 地 点 查 阅 上 述 备 查 文 件 中 国 货 币 网 :http://www.chinamoney.com.cn 中 国 债 券 信 息 网 :http://www.chinabond.com.cn 上 海 清 算 所 网 站 :http://www.shclearing.com.cn ( 以 下 无 正 文 ) 34

35

<4D6963726F736F667420576F7264202D20D0CBD2B5D2F8D0D0B9C9B7DDD3D0CFDEB9ABCBBE32303136C4EAB6FEBCB6D7CAB1BED5AEC8AFC9EAB9BABACDC5E4CADBB0ECB7A8CBB5C3F72E646F63>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20D0CBD2B5D2F8D0D0B9C9B7DDD3D0CFDEB9ABCBBE32303136C4EAB6FEBCB6D7CAB1BED5AEC8AFC9EAB9BABACDC5E4CADBB0ECB7A8CBB5C3F72E646F63> 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 2016 年 二 级 资 本 债 券 申 购 和 配 售 办 法 说 明 重 要 提 示 1. 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 2016 年 二 级 资 本 债 券 ( 以 下 简 称 本 期 债 券 ) 经 中 国 银 监 会 关 于 兴 业 银 行 发 行 二 级 资 本 债 券 的 批 复 ( 银 监 复 [2015]680 号 ) 和 中 国

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