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1 第1期 阅江学刊 2016 年 2 月 Yuejiang Academic Journal No 1 Feb 2016 高等教育评论 美国高等教育入学中的肯定性行动 基于美国联邦最高法院司法实践的多元化审视 肖地生 江苏高教 编辑部 南京 210036 摘要 肯定性行动涉及种族问题 因此不仅是单纯的法律问题 还是高度复杂的政治问题 美国高等教育领域对该问题仍然存在争议 在美国联邦最高法院关于肯定性行动的审查中 多元化的价值是大法官们反复权衡的元素 大学基于种族的招录政策具备正当性 但是必须经 受 严密裁量 理论和实践都证明 多元化的学生群体能够带来教育上 政治上 或社会上 的收益 营造差异性和多元化的文化氛围 有利于创新 美国联邦最高法院强调 种族的融合 对精英教育机构而言具有重要的意义 但是其多元化价值观则是不断演变的 多元化的肯定 性行动无法回避 种族多元化的收益在未来将继续成为争论的焦点 当前 在美国精英高等教 育中 阶层的差距与种族的差距并存 未来 以种族多元化为主必须转向种族多元化与阶层多 元化并重 这样 多元化的肯定性行动的正当性才会拥有更牢固的基础 关键词 肯定性行动 美国联邦最高法院 高等教育入学 多元化的学生群体 精英高等教 育 种族多元化 阶层多元化 中图分类号 G649 3 文献标识码 A 文章分类号 1674 7089 2016 01 0081 10 基金项目 2014年度江苏省期刊协会资助课题 学术期刊与学术道德研究 2014JSQKA013 作者简介 肖地生 博士 江苏高教 编辑部副编审 在美国 肯定性行动作为一项具体政策 始于肯尼迪总统执政时期 真正成形于林登 约翰逊政府 肯定性行动从开始的反对种族歧视 强调人人平等 逐渐转向对少数族群 妇女等弱势群体在就业 教育 以及公共合同承包等方面给予一定的优待和倾斜 向少数族群的政策倾斜必然会影响主流族群的利 益 但是在政策的早期 伴随着妇女解放运动和民权运动的兴起 这种对主流族群具有一定 反向歧视 的政策基本上能够在 补偿 的价值观下获得一致的认可 然而 随着历史的推进 由于一定的 反向歧 视 该政策的争议越来越大 在高等教育入学领域 肯定性行动从一开始 就一直面对形形色色 充满 悖论的争议 不断引发司法诉讼 根据历史上美国联邦最高法院针对肯定性行动的司法裁决 本文试图 发掘该政策的深层次缘由 从而明晰其深厚根基 探讨其未来走向 一 美国联邦最高法院关于肯定性行动的司法裁决 美国宪法永恒的天才之处在于其制订者清晰无误地认识到了人类的本性 尽管当时这仅限于 白人男性 他们设计了结构性的保障 阻碍自私谋权的冲动 奖励那些愿意通过集体理性讨论来解决 81

2 阅 江 学 刊 : 2016 年 第 1 期 差 异 的 行 动, 让 人 们 在 追 求 更 高 的 善 的 道 路 上 最 有 可 能 产 生 创 见 的 协 调 互 动 1 在 美 国 联 邦 宪 法 的 框 架 下, 美 国 政 府 实 现 了 行 政 立 法 和 司 法 的 三 权 分 立 与 制 衡 其 中 美 国 联 邦 最 高 法 院 具 有 司 法 审 查 权, 宪 法 的 最 终 解 释 权 属 于 司 法 部 门, 司 法 部 门 有 权 判 定 行 政 当 局 的 行 为 和 行 政 命 令 是 否 违 宪, 有 权 对 行 政 当 局 的 违 宪 行 为 和 命 令 给 予 制 裁 美 国 联 邦 最 高 法 院 拥 有 对 美 国 联 邦 宪 法 的 最 终 解 释 权, 因 此, 美 国 联 邦 最 高 法 院 在 美 国 的 政 治 生 活 中 具 有 至 高 无 上 一 锤 定 音 的 权 威 由 于 肯 定 性 行 动 这 一 政 策 涉 及 种 族 矛 盾, 因 此 有 关 该 政 策 的 诉 讼 不 仅 是 一 个 单 纯 的 法 律 问 题, 还 是 一 个 高 度 复 杂 的 政 治 问 题 对 于 美 国 联 邦 最 高 法 院 来 说, 肯 定 性 行 动 的 政 策 就 是 一 个 烫 手 山 芋, 由 于 美 国 联 邦 最 高 法 院 具 有 至 高 无 上 一 锤 定 音 的 权 威, 对 政 治 问 题 的 司 法 裁 决 必 须 更 加 谨 慎, 如 履 薄 冰 但 是, 在 美 国 社 会, 诚 如 法 国 政 治 学 家 托 克 维 尔 所 言, 任 何 政 治 问 题 最 终 都 会 演 变 成 司 法 问 题 2 因 此, 不 管 问 题 如 何 棘 手, 最 高 法 院 不 得 不 直 面 这 一 政 策, 作 出 判 断 和 裁 决 于 是, 就 有 了 五 个 针 对 高 等 教 育 入 学 的 肯 定 性 行 动 政 策 的 经 典 案 例 这 五 个 案 例 分 别 是 : 加 州 大 学 董 事 会 诉 贝 克 案 (1978 年 ) 格 鲁 特 诉 柏 林 格 案 (2003 年 ) 格 拉 茨 诉 柏 林 格 案 (2003 年 ) 菲 希 尔 诉 德 克 萨 斯 大 学 奥 斯 丁 分 校 案 (2013 年 ) 和 苏 特 诉 保 护 肯 定 性 行 动 联 盟 案 (2014 年 ) ( 下 文 将 上 述 五 个 案 例 分 别 简 称 为 贝 克 案 格 鲁 特 案 格 拉 茨 案 菲 希 尔 案 和 苏 特 案 ), 详 见 表 1 由 于 肯 定 性 行 动 的 敏 感 性 及 复 杂 性, 美 国 联 邦 最 高 法 院 分 别 于 1974 年 和 1996 年 拒 绝 了 两 个 有 关 肯 定 性 行 动 的 案 件 审 查 : 一 个 是 德 夫 尼 斯 诉 奥 迪 加 德 案, 另 一 个 是 霍 普 伍 德 诉 德 克 萨 斯 大 学 法 学 院 案 前 者 可 以 算 是 贝 克 案 的 前 奏, 后 者 则 是 贝 克 案 的 回 响 表 1 美 国 联 邦 最 高 法 院 关 于 高 等 教 育 入 学 的 司 法 审 查 案 件 名 称 法 庭 辩 论 时 间 裁 决 时 间 裁 定 结 果 加 州 大 学 董 事 会 诉 贝 克 案 格 鲁 特 诉 柏 林 格 案 格 拉 茨 诉 柏 林 格 案 菲 希 尔 诉 德 克 萨 斯 大 学 奥 斯 丁 分 校 案 1977 年 10 月 12 日 1978 年 6 月 28 日 2003 年 4 月 1 日 2003 年 6 月 23 日 2003 年 4 月 1 日 2003 年 6 月 23 日 2012 年 10 月 10 日 2013 年 6 月 24 日 加 州 高 院 禁 止 大 学 在 招 生 中 考 虑 种 族 因 素 的 裁 定 被 美 国 联 邦 最 高 法 院 否 决 (5 4 支 持 大 学 在 招 生 中 可 以 把 种 族 作 为 考 虑 因 素 之 一 ) 裁 定 加 州 大 学 戴 维 斯 医 学 院 录 取 贝 克, 学 院 在 招 生 中 为 少 数 族 群 预 留 的 16 个 名 额 被 取 消 (5 4 支 持 取 消 配 额 制 ) 密 歇 根 大 学 法 学 院 在 入 学 计 划 中 给 予 某 一 少 数 族 群 特 别 考 虑 的 待 遇 没 有 违 反 美 国 宪 法 第 十 四 修 正 案 为 了 学 生 群 体 多 元 化 的 急 迫 的 利 益, 大 学 在 招 生 中 可 以 把 种 族 作 为 考 虑 因 素 之 一 (5 4 支 持 肯 定 性 行 动 ) 大 学 的 招 生 政 策 违 背 了 美 国 宪 法 第 十 四 修 正 案 的 平 等 保 护 条 款, 因 为 其 入 学 排 名 体 系 对 所 有 的 少 数 族 群 都 有 自 动 的 加 分, 而 不 是 针 对 个 体 得 出 的 决 定 (6 3 反 对 在 种 族 考 量 中 予 以 明 显 的 加 分, 即 变 相 的 配 额 制 ) 美 国 第 五 巡 回 上 诉 法 院 在 支 持 德 克 萨 斯 大 学 奥 斯 丁 分 校 招 生 政 策 的 裁 定 中 没 有 使 用 严 格 的 审 查, 因 此 这 一 裁 定 被 取 消 并 要 求 巡 回 法 院 重 审 (7 1) 苏 特 诉 保 护 肯 定 性 行 动 同 盟 案 2013 年 10 月 15 日 2014 年 4 月 22 日 在 美 国 宪 法 框 架 下, 州 政 府 通 过 州 宪 法 修 正 案 禁 止 肯 定 性 行 动 是 被 允 许 的 (6 2) 1 2 [ 美 ] 阿 尔 戈 尔 : 未 来 改 变 全 球 的 六 大 驱 动 力, 冯 洁 音 李 鸣 燕 译, 上 海 : 上 海 译 文 出 版 社,2013 年, 第 408 页 Tocqueville A:Democracy in America,2014 年 4 月 26 日,http: / / xroads.virginia.edu / ~ HYPER / DETOC / home.html,2014 年 6 月 26 日 82

3 肖 地 生 : 美 国 高 等 教 育 入 学 中 的 肯 定 性 行 动 美 国 联 邦 最 高 法 院 的 大 法 官 是 由 总 统 任 命 国 会 批 准 的, 因 此, 在 大 法 官 的 任 命 上 也 打 上 了 两 党 不 同 政 治 意 识 形 态 的 烙 印 总 统 倾 向 于 与 自 身 党 派 意 识 形 态 相 近 的 大 法 官 提 名 人 选, 比 如 民 主 党 的 总 统 更 有 可 能 提 名 思 想 相 对 自 由 开 明 的 人 选, 而 共 和 党 的 总 统 更 有 可 能 提 名 思 想 相 对 保 守 的 人 选 但 是, 总 统 也 要 考 虑 其 提 名 的 人 选 能 够 被 国 会 顺 利 通 过, 否 则 国 会 可 以 采 取 拖 延 的 策 略, 导 致 提 名 不 被 表 决 而 最 终 流 产 所 以, 关 于 大 法 官 的 任 命, 两 党 都 会 谨 慎 行 事, 极 端 保 守 或 者 极 端 自 由 的 人 选 都 不 大 可 能 获 得 提 名 ; 在 大 法 官 的 最 终 任 命 上, 两 党 还 是 依 靠 传 统 的 协 商 来 达 成 妥 协 虽 然 大 法 官 带 有 一 定 的 党 派 烙 印, 但 是 在 司 法 实 践 中, 大 法 官 都 是 极 具 独 立 性 的 个 体, 在 运 用 裁 定 权 时, 更 多 地 根 据 对 宪 法 理 念 的 把 握 对 法 理 精 神 的 坚 持 以 及 对 现 实 公 正 的 考 虑 肯 定 性 行 动 不 仅 仅 是 司 法 问 题, 也 是 颇 为 棘 手 的 政 治 问 题, 因 此, 涉 及 此 类 案 件, 大 法 官 们 虽 然 谨 小 慎 微, 但 是 也 极 富 个 人 特 色, 他 们 的 态 度 详 见 表 2 和 表 3 表 2 五 个 案 例 中 美 国 联 邦 最 高 法 院 的 大 法 官 及 其 对 肯 定 性 行 动 的 态 度 大 法 官 来 自 的 州 任 命 总 统 对 肯 定 性 行 动 的 态 度 参 与 过 的 案 件 布 伦 南 新 泽 西 州 艾 森 豪 威 尔 支 持 贝 克 案 斯 图 尔 特 俄 亥 俄 州 艾 森 豪 威 尔 反 对 贝 克 案 怀 特 科 罗 拉 多 州 肯 尼 迪 支 持 贝 克 案 马 歇 尔 纽 约 州 约 翰 逊 支 持 贝 克 案 伯 格 ( 首 席 大 法 官 ) 弗 吉 尼 亚 州 尼 克 松 反 对 贝 克 案 布 莱 克 曼 明 尼 苏 达 州 尼 克 松 支 持 贝 克 案 鲍 威 尔 弗 吉 尼 亚 州 尼 克 松 支 持 贝 克 案 伦 奎 斯 特 弗 吉 尼 亚 州 尼 克 松 反 对 贝 克 案 格 鲁 特 案 格 拉 茨 案 斯 蒂 文 斯 伊 利 诺 伊 州 福 特 有 限 度 支 持 贝 克 案 格 鲁 特 案 格 拉 茨 案 奥 康 纳 ( 女 ) 亚 利 桑 那 州 里 根 支 持 格 鲁 特 案 格 拉 茨 案 斯 卡 利 亚 弗 吉 尼 亚 州 里 根 反 对 格 鲁 特 案 格 拉 茨 案 菲 希 尔 案 舒 特 案 肯 尼 迪 加 利 福 尼 亚 州 里 根 怀 疑 格 鲁 特 案 格 拉 茨 案 菲 希 尔 案 舒 特 案 苏 塔 新 罕 布 什 尔 州 布 什 支 持 格 鲁 特 案 格 拉 茨 案 托 马 斯 ( 非 裔 ) 佐 治 亚 州 布 什 坚 决 反 对 格 鲁 特 案 格 拉 茨 案 菲 希 尔 案 舒 特 案 金 斯 伯 格 ( 女 ) 纽 约 州 克 林 顿 坚 决 支 持 格 鲁 特 案 格 拉 茨 案 菲 希 尔 案 舒 特 案 布 雷 耶 马 萨 诸 塞 州 克 林 顿 支 持 格 鲁 特 案 格 拉 茨 案 菲 希 尔 案 舒 特 案 罗 伯 特 马 里 兰 州 小 布 什 反 对 菲 希 尔 案 舒 特 案 埃 利 托 新 泽 西 州 小 布 什 反 对 菲 希 尔 案 舒 特 案 索 特 梅 约 ( 女, 西 裔 ) 纽 约 州 奥 巴 马 支 持 菲 希 尔 案 舒 特 案 卡 根 ( 女 ) 马 萨 诸 塞 州 奥 巴 马 支 持 菲 希 尔 案 ( 回 避 ) 舒 特 案 ( 回 避 ) 83

4 阅 江 学 刊 : 2016 年 第 1 期 表 3 现 任 美 国 联 邦 最 高 法 院 大 法 官 对 肯 定 性 行 动 的 态 度 大 法 官 来 自 的 州 任 命 总 统 上 任 时 间 对 肯 定 性 行 动 的 态 度 参 与 过 的 案 件 斯 卡 利 亚 弗 吉 尼 亚 州 里 根 1986 年 9 月 26 日 反 对 肯 尼 迪 加 利 福 尼 亚 州 里 根 1988 年 1 月 18 日 怀 疑 托 马 斯 ( 非 裔 ) 佐 治 亚 州 布 什 1991 年 10 月 23 日 坚 持 反 对 金 斯 伯 格 ( 女 ) 纽 约 州 克 林 顿 1993 年 8 月 1 日 坚 持 支 持 布 雷 耶 马 萨 诸 塞 州 克 林 顿 1994 年 8 月 3 日 支 持 格 鲁 特 案 格 拉 茨 案 菲 希 尔 案 舒 特 案 格 鲁 特 案 格 拉 茨 案 菲 希 尔 案 舒 特 案 格 鲁 特 案 格 拉 茨 案 菲 希 尔 案 舒 特 案 格 鲁 特 案 格 拉 茨 案 菲 希 尔 案 舒 特 案 格 鲁 特 案 格 拉 茨 案 菲 希 尔 案 舒 特 案 罗 伯 特 马 里 兰 州 小 布 什 2005 年 9 月 25 日 反 对 菲 希 尔 案 舒 特 案 埃 利 托 新 泽 西 州 小 布 什 2006 年 1 月 31 日 反 对 菲 希 尔 案 舒 特 案 索 特 梅 约 ( 女, 西 裔 ) 纽 约 州 奥 巴 马 2009 年 8 月 8 日 支 持 菲 希 尔 案 舒 特 案 卡 根 ( 女 ) 马 萨 诸 塞 州 奥 巴 马 2010 年 8 月 7 日 支 持 菲 希 尔 案 ( 回 避 ) 舒 特 案 ( 回 避 ) 二 多 元 化 的 学 生 群 体 在 高 等 教 育 中 的 价 值 仔 细 梳 理 上 述 美 国 联 邦 最 高 法 院 的 裁 决, 可 以 发 现 多 元 化 是 大 法 官 们 始 终 绕 不 开 的 核 心 元 素 美 国 有 着 实 用 主 义 的 文 化 传 统, 有 用 即 真 理 在 一 定 程 度 上 影 响 着 大 法 官 们 对 现 实 政 策 的 考 量, 例 如 在 对 肯 定 性 行 动 的 审 查 中, 多 元 化 的 价 值 就 成 为 他 们 反 复 权 衡 的 元 素 学 生 群 体 的 多 元 化, 包 括 在 种 族 阶 层 性 别 地 区 等 各 方 面 的 多 样 化, 对 学 生 的 学 业 成 长 和 个 人 发 展 都 有 着 积 极 的 影 响, 这 已 经 被 许 多 西 方 学 者 的 研 究 所 证 明 1 首 先, 多 元 化 的 学 生 群 体 可 以 带 来 教 育 上 的 收 益 学 生 群 体 的 多 元 化 有 利 于 学 生 获 得 更 多 的 学 习 成 果, 2 如 积 极 的 思 考 技 能 知 识 的 融 合 学 习 的 动 力 多 样 的 学 术 技 能 等 在 课 堂 上, 不 同 的 视 角 不 同 的 观 点 不 同 的 文 化 能 够 丰 富 学 生 和 老 师 的 文 化 和 知 识 体 验, 从 而 激 发 学 术 活 力 哈 佛 大 学 的 数 任 校 长 都 曾 强 调 多 元 化 教 育 的 价 值 : 南 北 战 争 时 期 的 费 尔 顿 认 为, 为 了 去 除 偏 见, 需 要 从 国 家 的 不 同 地 区 招 录 学 生 ; 艾 略 特 希 望 哈 佛 的 学 生 能 够 来 自 不 同 的 民 族 州 和 家 庭, 等 等 3 心 理 学 家 埃 里 克 森 认 为, 青 春 期 后 期 和 成 年 早 期 是 一 个 人 的 个 人 和 社 会 认 同 ( 社 会 学 家 西 奥 多 纽 坎 穆 称 之 为 政 治 和 社 会 态 度 ) 形 成 的 关 键 时 期, 这 正 好 是 学 生 接 受 高 等 教 育 的 时 期, 个 人 和 社 会 认 同 形 成 后 具 有 长 期 性 和 稳 定 性 等 特 点 大 学 阶 段 是 人 生 可 塑 性 最 强 的 时 期, 一 个 人 的 世 界 观 人 生 观 价 值 观 的 形 成 和 成 熟 主 要 是 在 大 学 阶 段 完 成 的 不 同 背 景 的 学 生 具 有 不 同 的 文 化 价 值 和 经 历, 能 够 形 成 多 元 和 复 杂 的 学 习 环 境, 对 于 人 的 认 知 发 展 具 有 重 要 的 作 用 社 会 学 家 科 塞 认 为, 在 复 杂 社 会 结 构 ( 人 们 之 间 不 熟 悉, 思 考 和 行 动 的 方 式 以 及 对 彼 此 的 期 望 不 一 样 ) 里 活 动 的 人 们 能 够 发 展 出 一 种 更 为 清 晰 和 强 大 的 个 人 感, 从 而 形 成 对 社 会 和 世 界 肖 地 生 : 中 美 两 国 精 英 高 等 教 育 公 平 现 状 比 较, 清 华 大 学 教 育 研 究,2008 年 第 3 期, 第 页 Gurin P, Dey E, Hurtado S, Gerald G, Diversity and Higher Education: Theory and Impact on Educational Outcomes, Harvard Educational Review,vol.72,no.3(2002. fall),pp Mildred G, Affirmative Action s Testament of Hope: Strategies for a New Era in Higher Education, Albany: State University of New York Press, 1997, p

5 肖地生 美国高等教育入学中的肯定性行动 更加深刻的理解 对于那些想在多元的民主化社会中成为领袖的学生来说 多元化的体验有助于他们 培养技能和个性 其次 多元化的学生群体可以带来政治上 或社会上 的收益 学生群体的多元化有利于形成民主 的结果 ① 如 理解他者观点和感情的能力 皮亚杰的知识和道德发展理论称之为 道德认知的高级阶 段 公民的参与能力 种族和文化的理解能力 不同群体的相融性 等等 然而 多元化和民主的相融 并不是不言自明的 目前 多元文化教育的批判者担心 基于种族 性别 阶层和其他的认同于民主所需 要的统一和团结而言是有害的 在文化的本质上 西方强调真理的相对性 主张价值与文化的多元 各 种文化存在着各自不同的价值建构 唯理性与科学也存在着一定的缺陷 对群体规范的一味盲从容易陷 入极端主义的泥淖 各种文化都具备自主的能动性和创造性 这种多元价值观使人们在观察和评判事 物时拥有更广阔的视野 能认识到不同文化存在的合理性 但是 价值多元化理论本身又潜藏着极端主 义的倾向 可能会滑向虚无主义 既然每个自我 每种文化都是合理的 那么推而广之 群体和社会的 共同规范就瓦解了 既然自我的一切都是合理的 也就意味着社会的一切都是不合理的 自我成了纯 粹的虚无 从而导致人的心灵的空虚 焦虑 紧张和迷茫 没有真理 没有榜样 精神丧失了依傍 ② 然而 早在古希腊 亚里士多德就提出了一种政治理论 他认为统一可以通过差异来获得 而且基于 这种统一的民主要比基于同质的民主更有可能实现繁荣 很显然 单一或者同质的学生群体并不利于 民主的发展 比如会导致社会冲突的增加 公民参与的减少 自我礼让的减少 等等 ③ 再次 多元化的学生群体营造了差异性和多元化的文化氛围 在本质上有利于创新 人们往往在 日常的工作 学习和生活中比较推崇 有共同的语言 比如人们更喜欢与自己有着共同经历和专业背景 或者身份的人员一起工作 然而 许多研究都表明 同质性的团队常常具有趋同性思维而缺少求异性思 维 其优势在于善于执行既有的工作计划 但完成创造性的工作则往往比较困难 所以要想有所创新 需要特别注意团队成员的多元化 把有着不同经验 个性 专长和观点的人们 兼容并蓄 地聚集起来 从 而在工作中创建一个多元而又差异化的文化土壤 ④多元化的背景带来了不同的思想和观点 在碰撞中 相互交锋 从而激发出创新的灵感与火花 三 从贝克案到格鲁特案 多元化价值观的演变 在 1978 年贝克案的裁决中 肯定性行动之所以得以维持 多元化 是重要的理由之一 在鲍威尔 大法官起草的意见书中 他认为 大学在招录一个种族多元化的学生群体方面 存在 急迫的利益 com pelling interest 多元化有利于教育教学 而且这种环境能为学生的学习提供更好的机会 沉思 实验 和创造的氛围对于高等教育的质量来说是必需的 而一个多元化的学生群体能够促进这种氛围 这是被 广泛认同的看法 为了进一步论证这个观点 鲍威尔大法官引用了当时普林斯顿大学校长威廉 鲍文的 评论 许多学习都是在非正式的过程中发生的 这种学习发生于学生之间的互动 包括不同性别以 ① Gurin P Dey E Hurtado S Gerald G Diversity and Higher Education Theory and Impact on Educational Outcomes Harvard Educational ② 美 艾伦 布鲁姆 走向封闭的美国精神 缪青 宋丽娜等译 北京 中国社会科学出版社 1994 年 第 4 8 页 ③ ④ Review vol 72 no 3 2002 fall pp 1 26 肖地生 中美两国精英高等教育公平现状比较 清华大学教育研究 2008 年第 3 期 第 89 94 页 顾冠华 肖地生 发挥高校在新兴产业中的协同创新作用 麻省理工学院能源研究计划启示 群众 2012 年第 6 期 第 85 86 页 85

6 阅江学刊 2016 年 第 1 期 及不同种族 宗教 背景的学生 有的学生来自城市 有的来自乡村 有的学生拥有广泛的兴趣 才能 以及视野 他们之间能够从彼此的差异中直接或间接地进行学习并且彼此互相激励 重新审视关 于自己和世界的看法 从学习的过程来考虑 如果学生周围都是跟自己一样的人 他们互相学习到 的东西肯定要少于不同背景的学生群体 ① 从事物的本质来看 我们很难了解这种多元化的非正式学习是怎样 在什么时候发生的 而且这种学习 并不是在每个人身上都能发生的 然而 在日常的学习和生活中 多元化的学生群体对于彼此之间加深 理解乃至对于个人的成长而言都是一种精确而强大的资源 ② 大法官鲍威尔认为 美国宪法第一修正案尊重大学的利益以及大学自治的权利 珍视大学自身的定 位 大学有权利选择符合自身发展旨向的学生 同时 鲍威尔支持这样的观点 即 一个多元化的学生群 体有利于职业学院以及本科生学院的教育教学 无论是在以培养职业能力为中心的职业教育中还是在 本科生教育中 传统和经验都表明 多元化的贡献是实实在在的 法学院也好 医学院也好 学生群体的 多种族 多地域 多文化背景都有利于学生的培养以及学生未来职业生涯的发展 鲍威尔承认多元化对 于大学来说是一种急迫的利益 但仅仅这一点还不足以使大学基于种族的招录政策具备正当性 这些政 策在追求急迫的利益时还必须经受 严密裁量 narrowly tailored 种族的多元化并不是唯一的一种有 教育教学价值的多元化 其他相关的多元化元素也应该被考虑 这种政策不能把某一申请者与其他申 请者截然隔离 而应该把每一个申请者都作为一个个体来看待 在入学中评估个体的综合素质 ③ 美国联邦最高法院对格鲁特案的裁决在关于肯定性行动的公共讨论中是重要的篇章 虽然对于以 案例法为主要形式的英美法系来说 在相同主题的诉讼中 后续的案例肯定离不开此前诉讼案例的原则 指引 而且对格鲁特案的裁决确实可谓直接继承于对贝克案的裁决 但是在一些重要的方式上 格鲁特 案与贝克案存在鲜明的对比 在格鲁特案中 肯尼迪大法官同意对种族多元化的追求在大学招生过程中是一种急迫的利益 但是 他的异议在于 法学院的招生政策在促进这种利益时有没有经过严密裁量 即严密设计 关于这一点 首席大法官伦奎斯特也持异议 不过 他对于急迫的利益问题保持了沉默 格鲁特案多数派意见的起草人 大法官奥康纳写道 我们是自由的人们 人们的政府 机构 是在平等的教义基础上成立的 从平等的原则来看 政 府只有为了最迫切 急迫 的理由才可以根据人们的种族而区别对待人们 我们知道 所有的 在政府强制下的种族分类都必须通过审查法院的严格审查 strict scrutiny 这意味着如果他们经 过严密裁量 目的是促进急迫的政府利益 那么这样的分类就是合宪的 如果这些基于种族的措施 缺乏司法审查的正当性认可 我们就不能确定哪些分类是好的 是起补救作用的 哪些分类事实上 是由非法的种族劣等观念和简单的种族政治所导致的 我们对所有的种族分类采用严格审查从而 排除非法的种族操作 严格审查不是理论上的严格 而是事实上的重视 尽管所有的种族分 类都要经受严格审查 但并不是说它们都经不起审查 就像我们解释过的 每当政府因为种族原 因而不公平地对待他或她时 这个人遭受了伤害 这种伤害无论是从宪法语义上还是从精神上来看 都违背了宪法的平等保护保证 但是 对于任一特别的法律的最后的有效性 这个解释不能说明什 ① ② ③ 86 Regents of Univ of Cal v Bakke 1978 438 U S 265 Bowen W G Bok D The Shape of the River Long Term Consequences of Considering Race in College and University Admissions Princeton Princeton University Press 1998 Regents of Univ of Cal v Bakke 1978 438 U S 265

7 肖地生 美国高等教育入学中的肯定性行动 么 法院的工作是严格审查然后作出决定 如果基于种族的行动对于促进政府急迫的利益是必需 的 只要满足了严密裁量的要求 这样的行动就没有违背宪法 ① 实际上 格鲁特案多数派的裁决意见承认了两点 一是所有种族分类都会造成伤害 二是这种会造 成伤害的政策或者行动有时是必需的 承认了这两点后 接着转入讨论法学院在招录中考虑种族多元 化的学生群体对教育教学上的利益是否在宪法上是急迫的 这些讨论包含以下三点 ② 首先 美国联邦最高法院重新肯定了尊重大学学术判断的宪法基础 我们长久以来认为 公共教 育以及与大学环境相连的言论和思想的广泛自由是非常重要的 在我们的宪法传统里大学拥有特别的 地位 ③大学有权选择那些能够为促进激烈的思想交流作出最大贡献的学生 而思想的交流能够促使大 学更好地完成和实现自己的使命 拥有多元化的学生群体对于法学院实现自己的使命意义重大 因此 实现学生群体的多元化是一种急迫的利益 其次 有大量证据支持教育学家的判断 多元化的学生群体带来的收益是实实在在的 就像美国地 方法院所强调的 法学院的入学政策促进了跨种族的理解 这种理解打破了原有的刻板的种族印象 使 得不同种族的学生能够更好地互相了解 这些收益非常重要 因为当学生的背景更加多元化的时候 课 堂讨论将更加活跃 更具有启发性和趣味性 法学院声称的急迫的利益进一步被其 法庭之友 所支持 他们都支持来自学生群体的多元化的教 育收益 许多专家的研究和报告成为法庭证据 大量的研究表明 学生群体的多元化提升了学习效果 使学生能够更好地面对日益多元化的劳动力市场和社会 这些 法庭之友 提供的研究和报告不仅来自 美国教育学会 还有包括威廉 鲍文和德里克 伯克的 河流的形成 1998 多元化挑战 肯定性行动的 影响证据 2001 和 急迫的利益 关于大学种族动力的证据审视 等等 ④ 多元化的教育收益不仅仅是理论上的 而且是实实在在的 就像大多数美国企业 如通用汽车公司 所确信的 面对日益全球化的市场 人们只有通过暴露于更加多元的人 文化 思想 观点之中才能获得 必需的技能 而且 一些退休的美国高级官员和美军文职领导声称 根据他们长期的经验 高素质 种族 多元的部队干部是完成保卫国家安全使命的根本 美军军官的首要来源是军校和后备军官训练团 ROTC 后者包含那些已经入学的学生 目前 美军很难获得高素质 种族多元的军官 除非军校和后 备军官训练团能够有意识地在招生中采用考虑种族的有关政策 要完成这样的使命 军队在军官的培 养和教育方面必须是选拔性的 必须在种族多元的环境下培养高素质的种族多元的军官 因此 那些最 具竞争力的机构必须保持多元化和选拔性 ⑤ 再次 小布什政府提交给法庭的简报建议法院取消法学院的政策 但是多数派的主张恰恰借用了该 简报的内容 根据政府的论据扩展了对多元化的合宪理解 并把教育教学方面的收益与民主正当性的收 益融合在一起 我们再次承认 使学生为工作和成为公民进行准备是最重要的 教育在维持我们的政治和文化 传统上起着关键的作用 在维持社会结构中承担着基本的职能 法院长久以来认为教育是 良 ① ② ③ ④ ⑤ Grutter v Bollinger 2003 539 U S 306 Gurin P Lehman J S Lewis E Defending Diversity Affirmative Action at the University of Michigan Ann Arbor University of Michigan Press 2004 p 88 Grutter v Bollinger 2003 539 U S 306 Gurin P Lehman J S Lewis E Defending Diversity Affirmative Action at the University of Michigan p 90 Grutter v Bollinger 2003 539 U S 306 87

8 阅江学刊 2016 年 第 1 期 好公民的养成所 基于此 知识和机会通过公立高校的传播必须对所有的个体平等开放 而不管其 属于哪个种族 美国政府在 法庭之友 的简报中坚持 确保公立高校对美国社会各个种族都是开 放和可用的 ① 美国政府的首要目的是保证各个种族的人都是平等的 如果一个国家的梦想要成为现实 保证各个种 族和不同族群的成员有效参与公民生活是基本的要求 而且大学 特别是法学院 培养了这个国家大多 数的领袖 比如参议院的半数席位 众议院三分之一席位的成员都曾经在法学院接受过教育 一些高度 选拔性的法学院尤其明显 25 名参议员 74 名美国上诉法院的法官 近 200 名地方法院的法官都来自这 些法学院 ② 为了培养一批公众眼中合法的领袖 有必要让通向领袖的路径向所有种族中有才能的合格个 体开放 我们社会的所有成员都必须对提供这种训练的教育机构的开放性和公正性抱有信心 我 们知道 如果个体被隔离 缺少个体的互动 法学院是不可能有效的 法律教育 或者法律职业 必 须向所有种族的有能力的合格的个体开放 这样我们这个异质社会的所有成员都可以参与提供培 训和教育的教育机构 从而促使美国走向成功 ③ 最高法院在讨论中强调 种族的融合对精英教育机构而言具有重要的意义 大学必须面对这样一个事 实 如果大学缺乏一定程度的融合 别人就可能对大学的开放性和公正性缺乏信心 大学 尤其是公立 大学 其使命不仅仅是培养学生的个性 滋养他们的头脑 大学必须明确其所肩负的重要职责 美国是 一个对所有人开放的社会 在这样的社会中 年轻人有理由希望他或她都能获得国家提供的教育机会 而不管自己属于什么种族 信仰什么宗教 出身于什么阶层 ④ 在贝克案中 只有大法官鲍威尔一个人提出了多元化对教育教学的收益是大学急迫的利益 其他的 大法官都持反对意见 然而在格鲁特案中 大法官奥康纳认为多元化对教育教学的收益以及对民主的 意义是大学急迫的利益获得了其他 4 位大法官的支持 另外 在贝克案中 坚定地支持肯定性行动的大 法官有 4 位 但是在 25 年后的格鲁特案中 情况变得不明朗起来 四 从格鲁特案到菲希尔案 多元化价值观的未来 一 多元化的肯定性行动无法回避 种族多元化的收益在未来将继续成为争论的焦点 20 世纪 80 年代开始 美国联邦最高法院关于肯定性行动的观点 基本上依据了 1978 年在贝克案中 鲍威尔大法官所确立的多元化问题 尽管鲍威尔在贝克案的裁决书中对多元化问题的论述并不十分连 贯 而且强调要严格审查这种将种族作为考虑因素之一的肯定性行动政策 在霍普伍德诉德克萨斯大学法学院案中 美国第五巡回法庭否定了德克萨斯大法学院将种族作为 录取的一项因素 在严格审查的原则之下 美国第五巡回法庭判定贝克案的前例并无约束性 造就多元 化的学生群体以及对过去的歧视加以补偿都不是政府的迫切利益 同样 2001 年 在 约翰逊诉佐治亚 大学董事会案 中 美国第十一巡回上诉法庭裁决 种族多元化不应是一个有各种学生的群体的唯一标 志 在该裁定中 巡回法庭认为 多元化并不能只用族裔进行定义 从多元化的意义来说 一个从阿帕 拉奇亚郡落后乡村来的白人学生和一个从亚特兰大郊区高中和富裕家庭来的非白人学生 前者给佐治 ① Grutter v Bollinger 2003 539 U S 306 ③ Grutter v Bollinger 2003 539 U S 306 ② ④ 88 Gurin P Lehman J S Lewis E Defending Diversity Affirmative Action at the University of Michigan p 92 Gurin P Lehman J S Lewis E Defending Diversity Affirmative Action at the University of Michigan p 92

9 肖地生 美国高等教育入学中的肯定性行动 亚大学带来的影响可能更大 该案的判词进一步申明 学生群体的多元化在宪法中是否能持续构成一 项压倒性原则 这仍是个问题 因此 有两个重要问题仍在讨论之中 多元化是不是构成肯定性行动所 依据的合法目标 如果是 那么 多元化是否包括种族多元化 这两个问题在格鲁特案以后 应该不再 有争议 种族多元化的学生群体能够促进种族之间的了解 消除种族之间的刻板印象和隔阂 从而促使学生 在将来能更好地面对多元化的社会 在格鲁特案和格拉茨案中 教育的多元化价值是密歇根大学为招 生政策辩护的最关键证据 而且 美国联邦最高法院的多数大法官都认同这一点 例如 在格鲁特案中 多数派意见的起草者奥康纳大法官 她在 1990 年的 都市广播公司诉联邦通讯委员会案 中否认多元化 是广播行业的一种急迫的利益 但是对于高等教育 她认为保有一个多元化的学生群体是政府的一项急 迫的利益 在菲希尔案中 多数派意见的起草者大法官肯尼迪认为 大学在招生中考虑种族因素以获得多元化 收益目标时必须经得起严格的审查 对于多元化的收益估计不会有太大的异议 关键是达到这一目的 的方式 比如 大法官肯尼迪质疑 德克萨斯大学在追求多元化的收益时是否穷尽了类似于百分比计划 这样的 种族中立 的方式 二 多元化的肯定性行动的转变 从以种族多元化为主转向种族多元化与阶层多元化并重 在菲希尔案中 学校提出的证据还不足以让多数大法官信服 对于基于多元化的肯定性行动的支持 者来说 要从多方面增加更有说服力的证据 在高等教育领域 扩展多元化的肯定性行动有很多好的理 由 但这种多元化不仅仅是种族的多元化 应该把不同阶层的多元化也纳入肯定性行动中 从而创造更 多的社会平等机会 在美国 许多精英大学都获得联邦政府的财政支持 并享受免税的待遇 然而 多数精英大学的学生 大部分来自富裕的家庭 在精英高等教育中 社会和经济的分层仍然是一个严峻的现实 5 5 万美元是 美国家庭收入的中线 以哈佛大学为例 该校 90 学生的家庭年收入高于这一数字 哈佛大学招生主任 曾经在一次采访中谈到 中等收入的哈佛学生家庭是指年收入 11 万到 20 万美元的家庭 ① 这一标准远 远超出美国的平均水平 哈佛大学 75 学生的家庭年收入超过 10 万美元 20 世纪 70 年代中期到 20 世 纪 90 年代中期 对 11 所美国著名大学 巴纳德学院 哥伦比亚大学 奥伯林学院 宾夕法尼亚州立大学 普林斯顿大学 斯密斯学院 斯沃斯莫尔学院 宾夕法尼亚大学 卫斯理学院 威廉姆斯学院 耶鲁大学 进行调查后发现 来自美国最低收入的四分之一家庭的学生占 10 左右 这一数字比较稳定 来自美国 最高收入的四分之一家庭的学生比例上升很快 从略超过三分之一直到超过半数 ② 圣母大学 西北大 学 宾夕法尼亚大学 哈佛大学 普林斯顿大学 弗吉尼亚大学 华盛顿大学圣路易斯分校的学生中 家庭 年收入低于 4 万美元 低于这一标准的学生可以享受佩尔奖学金 的不到 10 哈佛大学 耶鲁大学 普林斯顿大学等名校在招生时 一般会在校友子弟的申请者中招收 30 40 而其他 60 70 的落榜校友子弟 最终申请成功的学校一般情况下不会与名校相差太远 以此 ① Delbanco A Scandals of Higher Education 2007 年 3 月 29 日 http www nybooks com articles 2007 03 29 scandals of higher educa ② Delbanco A Scandals of Higher Education 2007 年 3 月 29 日 http www nybooks com articles 2007 03 29 scandals of higher educa tion 2014 年 4 月 28 日 tion 2014 年 4 月 28 日 89

10 阅 江 学 刊 : 2016 年 第 1 期 类 推, 出 生 于 较 高 社 会 经 济 阶 层 的 学 生, 相 对 于 出 生 于 其 他 阶 层 的 学 生, 接 受 优 质 高 等 教 育 的 可 能 性 高 得 多 1 根 据 高 等 教 育 编 年 史 的 调 查,75% 的 美 国 人 反 对 在 大 学 招 生 中 给 予 校 友 或 捐 赠 者 的 子 弟 特 别 照 顾 索 尔 斯 在 特 权 的 力 量 : 耶 鲁 和 美 国 精 英 大 学 中 对 战 后 耶 鲁 大 学 的 学 生 阶 层 进 行 了 分 析, 他 认 为, 耶 鲁 大 学 的 招 生 对 象 仍 然 倾 向 于 上 层 群 体, 来 自 富 裕 阶 层 和 校 友 家 庭 的 学 生 仍 占 多 数 在 书 中, 索 尔 斯 对 美 国 一 流 大 学 在 招 生 中 对 运 动 员 和 校 友 子 弟 的 倾 斜 颇 不 以 为 然, 他 认 为 这 是 对 上 层 群 体 的 有 意 倾 斜, 与 英 才 教 育 的 原 则 背 道 而 驰 他 呼 吁 推 行 一 种 基 于 社 会 经 济 地 位 的 肯 定 性 行 动 政 策, 对 来 自 不 利 阶 层 的 学 生 进 行 资 助 并 在 招 生 中 适 当 倾 斜, 使 精 英 高 等 教 育 的 大 门 真 正 向 社 会 公 平 地 敞 开, 使 精 英 大 学 的 学 生 群 体 实 现 真 正 的 多 元 化 2 在 美 国 高 等 教 育, 尤 其 是 精 英 高 等 教 育 中, 阶 层 的 差 距 始 终 是 一 个 严 峻 的 现 实, 这 一 现 实 与 种 族 的 差 距 同 时 存 在 因 此 在 未 来, 多 元 化 的 肯 定 性 行 动 必 须 把 种 族 多 元 化 和 阶 层 多 元 化 放 在 同 等 的 地 位 进 行 考 虑, 这 样, 肯 定 性 行 动 的 正 当 性 才 会 拥 有 更 牢 固 的 基 础 责 任 编 辑 : 沈 丹 1 2 Hacker,The Truth About the Colleges,2015 年 11 月 3 日,http: / / / articles / 2005 / 11 / 03 / the truth-about-the-colleges /, 2014 年 12 月 1 日 Scott J,The Power of Privilege,2007 年 4 月 11 日,http: / / / news / 2007 / 04 / 11 / soares,2014 年 4 月 28 日 90

11 On the Interaction of Rational and Irrational Factors in Driving Policy Innovation During China s Transitional Period ZHANG Xiao feng ( Heilongjiang University, Harbin , China) Abstract: China s reform is a gradual transition from disorderly to orderly development, in this process, rational and irrational factors are intertwined with each other to promote the development of policy innovation and there is no effect of purely rational or irrational factors. In order to advance the scientific decision making, reforming policies must always run under rational control, at the same time avoid the absolute rational phe nomenon. Under the rational guidance, the role of the irrational factors gives full play to try to avoid the irra tional factors of the absolute irrational phenomenon. Key words: rational factors; irrational factors; rational rigid; non rational; policy innovation of transi tional period On Ethical Education in Entrepreneurship Education System of Universities and Colleges MENG Xin, HU Han hui ( Southeast University, Nanjing , China) Abstract: At present, the core defect of domestic universities entrepreneurship education is the lack of ethics education, specifically the lack of social responsibility and moral personality of college students entrepre neurs. Entrepreneurship education is confined in economic entrepreneurial activity, leading students to misun derstand entrepreneurship as contemporary expression of capital profit nature, thereby neglect personal, social and moral value connotation of major national entrepreneurial behavior. Entrepreneurship Ethics education can not be able to isolate general ethical education from universities and should not be confused with the ideological and political education, ignoring the inherent entrepreneurial behavior associated with the market economy. Therefore, to make full use of existing educational resources, construct support system of Entrepreneurship eth ics education, probe into the probabilities of strengthening and perfecting entrepreneurship ethics ideology, the overall quality of ethical cultivation and mental health education in entrepreneurship education system and pro posed the specific approaches for reinforcing the central figure and specific goals in entrepreneurship education from ethical point of view to distinguish between different aspects of education functions and orientation to con struct Teaching System; through the guiding role of public opinion, policies and regulations to promote the whole society to pay attention to ethical issues to construct sustainable development path of personal qualities, social habits, theory and practice, school and community which are interwined with each other closely. Key words: universities and colleges; entrepreneurship education; ethics; inquiry Affirmative Actions of Enrollment of Higher Education in the United States: Based on the Practices of the United States Supreme Court from Perspective of Diversity XIAO Di sheng ( Journal Office of Jiangsu Higher Education, Nanjing , China) Abstract: Affirmative actions involves racial issues, which is neither a simple question of law or a highly complex political issue in the United States, thereby the field of higher education remains still quite controver 146

12 sial. The investigation of affirmative actions in the United States Supreme Court, it is a diversified value that makes Justices weigh repeatedly, race based recruiting policies in the college have legitimacy, but must be subjected to strict discretion. Theory and practice have proved that a diverse groups of students can bring ed ucational, political ( or social) benefits and a diverse cultural atmosphere is conducive to innovation. US Su preme Court emphasized that racial integration has important significance in elite educational institutions, but its diverse values is evolving. Diversification can not be avoided, but ethnically diverse earnings in the future will continue to be the focus of debate. Currently in elite higher education in the United States, the gap between class and racial disparities coexist, in the future, ethnic diversity mainly must diversify both race and class, so that the legitimacy of affirmative action will have a strong foundation. Key words: Affirmative actions; the United States Supreme Court; enrollment of higher education; a di verse groups of students; elite higher education; ethnic diversity; class diversity On Wu school of Ci in Ming Dynasty ZHANG Zhong mou ( Nanjing Institute of Art, Nanjing , China) Abstract: Wu school of Ci was a group of poets that are active in Suzhou (Wuxian, Cheung Chau) and surrounding areas in Wujiang in the early Ming Dynasty, the main members comprise Shen Zhou, Zhu Yun ming, Tang Yin, Wen Zheng ming, peripheral figures comprise Shen Zhen, Xu You zhen, Shi Jian, Wu Kuan, Yang Xun ji, Chen Chun etc. Wu school of Ci is a professional painter groups earlier in the history of Chinese painting and calligraphy, and therefore they find out a way to make a living outside the imperial career. Key words: Wu school of Ci; alienation; Wu culture; creative features On Poetry Tau, Written by HU Ying lin and Yuefu Poetry Criticism WANG Hui bin ( Hubei University of Arts and Science, Xiangyang , China) Abstract: Poetry Tau, written by HU Ying lin, is an important classical book in the history of the Ming Dynasty, wherein Yuefu Poetry Criticism, which highly focus on four aspects: First, on the relationship be tween Song and Yuefu; the second is the four line poems Yuefu in current style Yuefu; the third is the compa rision of ancient poetry made by Yuefu poets; and the four is the summary and conclusion of creative experience in writing Yuefu poetry. Key words: Yuefu Poetry Criticism in Ming dynasty; Poetry Tau written by HU Ying lin; Yuefu Poetry Criticism On Social Utilization of Plum and Its Cultural Reflection CHENG Jie ( Nanjing Normal University, Nanjing , China) Abstract: Plum is a fruit of unique flavor, full of edible, medical value, due to strong acidity, its appli cation values are very rich. For thousands of years Chinese people have actively developed and utilized the 147

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