华安核心精选股票基金招募说明书

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1 华 安 媒 体 互 联 网 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 (2016 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 六 年 六 月

2 重 要 提 示 华 安 媒 体 互 联 网 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 由 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 基 金 管 理 人 ) 依 照 有 关 法 律 法 规 及 约 定 发 起, 并 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2015 年 2 月 4 日 关 于 准 予 华 安 媒 体 互 联 网 混 合 型 证 券 投 资 基 金 注 册 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2015]212 号 ) 准 予 注 册 本 基 金 的 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 已 通 过 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 和 基 金 管 理 人 的 互 联 网 网 站 ( 进 行 了 公 开 披 露 本 基 金 的 基 金 合 同 自 2015 年 5 月 15 日 正 式 生 效 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注 册, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 投 资 价 值 和 市 场 前 景 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 基 金 ) 是 一 种 长 期 投 资 工 具, 其 主 要 功 能 是 分 散 投 资, 降 低 投 资 单 一 证 券 所 带 来 的 个 别 风 险 基 金 不 同 于 银 行 储 蓄 和 债 券 等 能 够 提 供 固 定 收 益 预 期 的 金 融 工 具, 投 资 者 购 买 基 金, 既 可 能 按 其 持 有 份 额 分 享 基 金 投 资 所 产 生 的 收 益, 也 可 能 承 担 基 金 投 资 所 带 来 的 损 失 本 基 金 在 投 资 运 作 过 程 中 可 能 面 临 各 种 风 险, 包 括 但 不 限 于 市 场 风 险 管 理 风 险 流 动 性 风 险 系 统 性 风 险 主 题 轮 动 风 险 技 术 风 险 道 德 风 险 合 规 风 险 不 可 抗 力 风 险 等 此 外, 本 基 金 的 投 资 范 围 中 包 括 股 指 期 货, 可 能 增 加 本 基 金 总 体 风 险 水 平 本 基 金 为 混 合 型 基 金, 其 风 险 与 预 期 收 益 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金, 低 于 股 票 型 基 金, 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 较 高 风 险 投 资 品 种 投 资 者 应 当 认 真 阅 读 基 金 合 同 招 募 说 明 书 等 基 金 法 律 文 件, 了 解 基 金 的 风 险 收 益 特 征, 并 根 据 自 身 的 投 资 目 的 投 资 期 限 投 资 经 验 资 产 状 况 等 判 断 基 金 是 否 和 投 资 者 的 风 险 承 受 能 力 相 适 应 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 基 金 的 过 往 业 绩 及 其 净 值 高 低 并 不 预 示 其 未 来 业 绩 表 现, 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 亦 不 构 成 对 本 基 金

3 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 担 投 资 者 应 当 通 过 基 金 管 理 人 或 具 有 基 金 销 售 业 务 资 格 的 其 他 机 构 认 / 申 购 和 赎 回 基 金, 基 金 销 售 机 构 名 单 详 见 本 招 募 说 明 书 以 及 相 关 公 告 本 招 募 说 明 书 中 涉 及 与 基 金 托 管 人 相 关 的 基 金 信 息 已 经 与 基 金 托 管 人 复 核 除 特 别 说 明 外, 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 5 月 15 日, 有 关 财 务 数 据 的 截 止 日 为 2016 年 3 月 31 日, 有 关 净 值 表 现 的 截 止 日 为 2015 年 12 月 31 日

4 目 录 一 绪 言... 1 二 释 义... 2 三 基 金 管 理 人... 6 四 基 金 托 管 人 五 相 关 服 务 机 构 六 基 金 的 募 集 七 基 金 合 同 的 生 效 八 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 与 转 换 九 基 金 的 投 资 十 基 金 的 业 绩 十 一 基 金 的 财 产 十 二 基 金 资 产 的 估 值 十 三 基 金 的 收 益 与 分 配 十 四 基 金 的 费 用 与 税 收 十 五 基 金 的 会 计 与 审 计 十 六 基 金 的 信 息 披 露 十 七 风 险 揭 示 十 八 基 金 合 同 的 变 更 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 十 九 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 二 十 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 二 十 一 对 基 金 投 资 人 的 服 务 二 十 二 其 他 应 披 露 事 项... 99

5 二 十 三 招 募 说 明 书 存 放 及 查 阅 方 式 二 十 四 备 查 文 件 附 件 一 : 基 金 合 同 内 容 摘 要 附 件 二 : 托 管 协 议 内 容 摘 要

6 一 绪 言 华 安 媒 体 互 联 网 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 以 下 简 称 本 招 募 说 明 书 或 招 募 说 明 书 ) 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 销 售 办 法 ) 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 运 作 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 信 息 披 露 办 法 ) 及 其 他 有 关 规 定 以 及 华 安 媒 体 互 联 网 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ( 以 下 简 称 基 金 合 同 或 基 金 合 同 ) 编 写 基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 法 律 责 任 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 的 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 招 募 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 注 册 基 金 合 同 是 约 定 基 金 合 同 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 者 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 者 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 1

7 二 释 义 在 本 招 募 说 明 书 中, 除 非 文 意 另 有 所 指, 下 列 词 语 或 简 称 具 有 如 下 含 义 : 1 基 金 或 本 基 金 : 指 华 安 媒 体 互 联 网 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 基 金 管 理 人 : 指 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 3 基 金 托 管 人 : 指 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 4 招 募 说 明 书 或 本 招 募 说 明 书 : 指 华 安 媒 体 互 联 网 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 及 其 定 期 的 更 新 5 基 金 合 同 或 基 金 合 同 : 指 华 安 媒 体 互 联 网 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 及 对 该 基 金 合 同 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 6 托 管 协 议 : 指 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 就 本 基 金 签 订 之 华 安 媒 体 互 联 网 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 及 对 该 托 管 协 议 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 7 基 金 份 额 发 售 公 告 : 指 华 安 媒 体 互 联 网 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 8 法 律 法 规 : 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 行 政 法 规 规 范 性 文 件 司 法 解 释 行 政 规 章 以 及 其 他 对 基 金 合 同 当 事 人 有 约 束 力 的 决 定 决 议 通 知 等 9 基 金 法 : 指 2003 年 10 月 28 日 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 五 次 会 议 通 过,2012 年 12 月 28 日 第 十 一 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 三 十 次 会 议 修 订, 自 2013 年 6 月 1 日 起 实 施 的 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 10 销 售 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2013 年 3 月 15 日 颁 布 同 年 6 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 11 信 息 披 露 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 8 日 颁 布 同 年 7 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 12 运 作 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2014 年 7 月 7 日 颁 布 同 年 8 月 8 日 实 施 的 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 13 中 国 证 监 会 : 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 14 银 行 业 监 督 管 理 机 构 : 指 中 国 人 民 银 行 和 / 或 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 2

8 15 基 金 合 同 当 事 人 : 指 受 基 金 合 同 约 束, 根 据 基 金 合 同 享 有 权 利 并 承 担 义 务 的 法 律 主 体, 包 括 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 16 个 人 投 资 者 : 指 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 17 机 构 投 资 者 : 指 依 法 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 合 法 登 记 并 存 续 或 经 有 关 政 府 部 门 批 准 设 立 并 存 续 的 企 业 法 人 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 18 合 格 境 外 机 构 投 资 者 : 指 符 合 相 关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 在 中 国 境 内 依 法 募 集 的 证 券 投 资 基 金 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者 19 投 资 人 或 投 资 者 : 指 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 的 合 称 20 基 金 份 额 持 有 人 : 指 依 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 合 法 取 得 基 金 份 额 的 投 资 人 21 基 金 销 售 业 务 : 指 基 金 管 理 人 或 销 售 机 构 宣 传 推 介 基 金, 发 售 基 金 份 额, 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 转 换 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 22 销 售 机 构 : 指 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 以 及 符 合 销 售 办 法 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件, 取 得 基 金 销 售 业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基 金 销 售 服 务 代 理 协 议, 代 为 办 理 基 金 销 售 业 务 的 机 构 23 登 记 业 务 : 指 基 金 登 记 存 管 过 户 清 算 和 交 收 业 务, 具 体 内 容 包 括 投 资 人 基 金 账 户 的 建 立 和 管 理 基 金 份 额 登 记 基 金 销 售 业 务 的 确 认 清 算 和 交 收 代 理 发 放 红 利 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 和 办 理 非 交 易 过 户 等 24 登 记 机 构 : 指 办 理 登 记 业 务 的 机 构 基 金 的 登 记 机 构 为 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 委 托 代 为 办 理 登 记 业 务 的 机 构 25 基 金 账 户 : 指 登 记 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 其 持 有 的 基 金 管 理 人 所 管 理 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账 户 26 基 金 交 易 账 户 : 指 销 售 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 投 资 人 通 过 该 销 售 机 构 办 理 认 购 申 购 赎 回 转 换 及 转 托 管 等 业 务 而 引 起 的 基 金 份 额 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户 27 基 金 合 同 生 效 日 : 指 基 金 募 集 达 到 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 规 定 的 条 件, 基 金 管 理 人 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 完 毕, 并 获 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 的 3

9 日 期 28 基 金 合 同 终 止 日 : 指 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 事 由 出 现 后, 基 金 财 产 清 算 完 毕, 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 予 以 公 告 的 日 期 29 基 金 募 集 期 : 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 至 发 售 结 束 之 日 止 的 期 间, 最 长 不 得 超 过 3 个 月 30 存 续 期 : 指 基 金 合 同 生 效 至 终 止 之 间 的 不 定 期 期 限 31 工 作 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 及 相 关 期 货 交 易 所 的 正 常 交 易 日 32 T 日 : 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 投 资 人 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 申 请 的 开 放 日 33 T+n 日 : 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 ),n 为 自 然 数 34 开 放 日 : 指 为 投 资 人 办 理 基 金 份 额 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 的 工 作 日 35 开 放 时 间 : 指 开 放 日 基 金 接 受 申 购 赎 回 或 其 他 交 易 的 时 间 段 36 业 务 规 则 : 指 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则, 是 规 范 基 金 管 理 人 所 管 理 的 开 放 式 证 券 投 资 基 金 登 记 方 面 的 业 务 规 则, 由 基 金 管 理 人 和 投 资 人 共 同 遵 守 37 认 购 : 指 在 基 金 募 集 期 内, 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 38 申 购 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 39 赎 回 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 规 定 的 条 件 要 求 将 基 金 份 额 兑 换 为 现 金 的 行 为 40 基 金 转 换 : 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 有 效 公 告 规 定 的 条 件, 申 请 将 其 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 基 金 份 额 的 行 为 41 转 托 管 : 指 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不 同 销 售 机 构 之 间 实 施 的 变 更 所 持 基 金 份 额 销 售 机 构 的 操 作 42 定 期 定 额 投 资 计 划 : 指 投 资 人 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请, 约 定 每 期 申 购 日 扣 款 金 额 及 扣 款 方 式, 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 人 指 定 银 行 账 4

10 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 受 理 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式 43 巨 额 赎 回 : 指 本 基 金 单 个 开 放 日, 基 金 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10% 44 元 : 指 人 民 币 元 45 基 金 收 益 : 本 招 募 说 明 书 项 下 的 基 金 收 益 即 为 基 金 利 润, 指 基 金 利 息 收 入 投 资 收 益 公 允 价 值 变 动 收 益 和 其 他 收 入 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额 ; 基 金 已 实 现 收 益 指 基 金 利 润 减 去 公 允 价 值 变 动 收 益 后 的 余 额 46 基 金 资 产 总 值 : 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 银 行 存 款 本 息 基 金 应 收 款 项 及 其 他 资 产 的 价 值 总 和 47 基 金 资 产 净 值 : 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 48 基 金 份 额 净 值 : 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 总 数 49 基 金 资 产 估 值 : 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 的 过 程 50 指 定 媒 介 : 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 互 联 网 网 站 及 其 他 媒 介 51 不 可 抗 力 : 指 基 金 合 同 当 事 人 不 能 预 见 不 能 避 免 且 不 能 克 服 的 客 观 事 件 52 中 国 : 指 中 华 人 民 共 和 国 就 本 招 募 说 明 书 而 言, 不 包 括 香 港 特 别 行 政 区 澳 门 特 别 行 政 区 和 台 湾 地 区 5

11 招 募 说 明 书 三 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 1 名 称 : 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 2 住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 世 纪 大 道 8 号 国 金 中 心 二 期 层 3 法 定 代 表 人 : 朱 学 华 4 设 立 日 期 :1998 年 6 月 4 日 5 批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]20 号 6 注 册 资 本 :1.5 亿 元 人 民 币 7 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 8 经 营 范 围 : 从 事 基 金 管 理 业 务 发 起 设 立 基 金 以 及 从 事 中 国 证 监 会 批 准 的 其 他 业 务 9 存 续 期 间 : 持 续 经 营 10 联 系 电 话 :(021) 客 户 服 务 电 话 : 联 系 人 : 王 艳 13 网 址 : ( 二 ) 注 册 资 本 和 股 权 结 构 1 注 册 资 本 :1.5 亿 元 人 民 币 2 股 权 结 构 持 股 单 位 持 股 占 总 股 本 比 例 上 海 国 际 信 托 有 限 公 司 20% 上 海 电 气 ( 集 团 ) 总 公 司 20% 上 海 锦 江 国 际 投 资 管 理 有 限 公 20% 司 上 海 工 业 投 资 ( 集 团 ) 有 限 公 司 20% 国 泰 君 安 投 资 管 理 股 份 有 限 公 20% 6

12 司 ( 三 ) 主 要 人 员 情 况 1 基 金 管 理 人 董 事 监 事 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 的 姓 名 从 业 简 历 学 历 及 兼 职 情 况 等 (1) 董 事 会 朱 学 华 先 生, 大 专 学 历 历 任 武 警 上 海 警 卫 局 首 长 处 副 团 职 参 谋, 上 海 财 政 证 券 有 限 公 司 党 总 支 副 书 记, 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 党 委 书 记 副 董 事 长 副 总 经 理 工 会 主 席, 兼 任 海 际 大 和 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 长 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 党 总 支 书 记 董 事 长 法 定 代 表 人 童 威 先 生, 博 士 研 究 生 学 历 历 任 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 研 究 发 展 中 心 总 经 理, 上 海 国 际 集 团 有 限 公 司 研 究 发 展 总 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ), 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理, 上 海 国 际 集 团 有 限 公 司 战 略 发 展 总 部 总 经 理 兼 董 事 会 办 公 室 主 任, 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 邱 平 先 生, 本 科 学 历, 高 级 政 工 师 职 称 历 任 上 海 红 星 轴 承 总 厂 党 委 书 记, 上 海 东 风 机 械 ( 集 团 ) 公 司 总 裁 助 理 副 总 裁, 上 海 全 光 网 络 科 技 股 份 公 司 总 经 理, 上 海 赛 事 商 务 有 限 公 司 总 经 理, 上 海 东 浩 工 艺 品 股 份 有 限 公 司 董 事 长, 上 海 国 盛 集 团 科 教 投 资 有 限 公 司 党 委 副 书 记 总 裁 董 事, 上 海 建 筑 材 料 ( 集 团 ) 总 公 司 党 委 书 记 董 事 长 ( 法 定 代 表 人 ) 总 裁 现 任 上 海 工 业 投 资 ( 集 团 ) 有 限 公 司 党 委 副 书 记 执 行 董 事 ( 法 定 代 表 人 ) 总 裁 马 名 驹 先 生, 工 商 管 理 硕 士, 高 级 会 计 师 历 任 凤 凰 股 份 有 限 公 司 副 董 事 长 总 经 理, 上 海 东 方 上 市 企 业 博 览 中 心 副 总 经 理 现 任 锦 江 国 际 ( 集 团 ) 有 限 公 司 副 总 裁 兼 计 划 财 务 部 经 理 及 金 融 事 业 部 总 经 理 上 海 锦 江 国 际 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 兼 总 经 理 锦 江 麦 德 龙 现 购 自 运 有 限 公 司 董 事 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 江 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司 董 事 上 海 景 域 文 化 传 播 有 限 公 司 董 事 Crystal Bright Developments Limited 董 事 史 带 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 监 事 上 海 上 国 投 资 产 管 理 有 限 公 司 监 事 董 鑑 华 先 生, 大 学 学 历, 高 级 经 济 师 历 任 上 海 市 审 计 局 基 建 处 科 员 副 主 任 科 员 处 长 助 理 副 处 长, 固 定 资 产 投 资 审 计 处 副 处 长 ( 主 持 工 作 ) 处 长, 7

13 上 海 市 审 计 局 财 政 审 计 处 处 长, 上 海 电 气 ( 集 团 ) 总 公 司 财 务 总 监 现 任 上 海 电 气 ( 集 团 ) 总 公 司 副 总 裁 财 务 总 监 聂 小 刚 先 生, 经 济 学 博 士 历 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 银 行 三 部 助 理 业 务 董 事 企 业 融 资 总 部 助 理 业 务 董 事 总 裁 办 公 室 主 管 总 裁 办 公 室 副 经 理 营 销 管 理 总 部 副 经 理 董 事 会 秘 书 处 主 任 助 理 董 事 会 秘 书 处 副 主 任 董 事 会 秘 书 处 主 任 上 市 办 公 室 主 任 国 泰 君 安 创 新 投 资 有 限 公 司 总 裁 等 职 务 现 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 战 略 管 理 部 总 经 理 独 立 董 事 : 吴 伯 庆 先 生, 大 学 学 历, 一 级 律 师, 曾 被 评 为 上 海 市 优 秀 律 师 与 上 海 市 十 佳 法 律 顾 问 历 任 上 海 市 城 市 建 设 局 秘 书 科 长 上 海 市 第 一 律 师 事 务 所 副 主 任 上 海 市 金 茂 律 师 事 务 所 主 任 上 海 市 律 师 协 会 副 会 长 现 任 上 海 市 金 茂 律 师 事 务 所 高 级 合 伙 人 夏 大 慰 先 生, 研 究 生 学 历, 教 授 现 任 上 海 国 家 会 计 学 院 学 术 委 员 会 主 任 教 授 博 士 生 导 师, 中 国 工 业 经 济 学 会 副 会 长, 财 政 部 会 计 准 则 委 员 会 咨 询 专 家, 财 政 部 企 业 内 部 控 制 标 准 委 员 会 委 员, 香 港 中 文 大 学 名 誉 教 授, 复 旦 大 学 管 理 学 院 兼 职 教 授, 上 海 证 券 交 易 所 上 市 委 员 会 委 员 享 受 国 务 院 政 府 津 贴 (2) 监 事 会 张 志 红 女 士, 经 济 学 博 士 历 任 中 国 证 监 会 上 海 监 管 局 ( 原 上 海 证 管 办 ) 机 构 处 副 处 长 机 构 监 管 处 副 处 长 机 构 监 管 处 处 长 机 构 监 管 一 处 处 长 上 市 公 司 监 管 一 处 处 长 等 职 务, 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 党 委 委 员 纪 委 书 记 预 算 管 理 委 员 会 委 员 合 规 总 监 副 总 经 理 投 资 决 策 委 员 会 委 员 等 职 务, 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 助 理 投 行 业 务 委 员 会 副 总 裁 中 小 企 业 融 资 部 总 经 理 现 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 助 理 投 行 业 务 委 员 会 副 总 裁 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 长 赵 敏 先 生, 研 究 生 学 历 曾 在 上 海 社 会 科 学 院 人 口 与 发 展 研 究 所 工 作, 历 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 综 合 管 理 部 总 经 理 电 子 商 务 部 总 经 理 上 海 营 销 总 部 总 经 理 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 诸 慧 女 士, 研 究 生 学 历, 经 济 师 历 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 高 级 监 察 员, 集 中 交 易 部 总 监 助 理 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 集 中 交 易 部 总 监 8

14 (3) 高 级 管 理 人 员 朱 学 华 先 生, 大 专 学 历,17 年 证 券 基 金 从 业 经 验 历 任 武 警 上 海 警 卫 局 首 长 处 副 团 职 参 谋, 上 海 财 政 证 券 有 限 公 司 党 总 支 副 书 记, 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 党 委 书 记 副 董 事 长 副 总 经 理 工 会 主 席, 兼 任 海 际 大 和 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 长 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 党 总 支 书 记 董 事 长 法 定 代 表 人 童 威 先 生, 博 士 研 究 生 学 历,14 年 证 券 基 金 从 业 经 验 历 任 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 研 究 发 展 中 心 总 经 理, 上 海 国 际 集 团 有 限 公 司 研 究 发 展 总 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ), 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理, 上 海 国 际 集 团 有 限 公 司 战 略 发 展 总 部 总 经 理 兼 董 事 会 办 公 室 主 任, 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 章 国 富 先 生, 博 士 研 究 生 学 历,28 年 经 济 金 融 从 业 经 验 曾 任 上 海 财 经 大 学 副 教 授 硕 士 生 导 师, 上 海 大 华 会 计 师 事 务 所 会 计 师 中 国 诚 信 证 券 评 估 有 限 公 司 上 海 分 公 司 副 总 经 理 上 海 华 虹 ( 集 团 ) 有 限 公 司 财 务 部 副 部 长 ( 主 持 工 作 ) 上 海 信 虹 投 资 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 上 海 新 鑫 投 资 有 限 公 司 财 务 总 监 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 薛 珍 女 士, 研 究 生 学 历,15 年 证 券 基 金 从 业 经 验 曾 任 华 东 政 法 大 学 副 教 授, 中 国 证 监 会 上 海 证 管 办 机 构 处 副 处 长, 中 国 证 监 会 上 海 监 管 局 法 制 工 作 处 处 长 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 2 本 基 金 基 金 经 理 崔 先 生, 硕 士,7 年 从 业 经 历 曾 任 齐 鲁 证 券 有 限 责 任 公 司 项 目 经 理 太 平 洋 保 险 集 团 总 部 资 产 负 债 匹 配 专 员 中 国 中 投 证 券 行 业 分 析 师 2014 年 3 月 加 入 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司, 担 任 投 资 研 究 部 行 业 分 析 师, 基 金 经 理 助 理 2015 年 6 月 起 同 时 担 任 本 基 金 华 安 逆 向 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 华 安 智 能 装 备 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 胡 宜 斌 先 生, 硕 士 研 究 生,4 年 证 券 基 金 行 业 从 业 经 验 曾 任 杭 州 核 新 同 花 顺 股 份 有 限 公 司 产 品 经 理 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 员 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员,2015 年 5 月 加 入 华 安 基 金, 担 任 基 金 投 资 部 基 金 经 理 助 理 2015 年 11 月 起 担 任 本 基 金 的 基 金 经 理 2016 年 1 月 起 担 任 华 安 乐 惠 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 9

15 历 任 基 金 经 理 : 陈 逊 先 生,2015 年 5 月 15 日 至 2015 年 6 月 26 日 担 任 本 基 金 基 金 经 理 3 基 金 管 理 人 采 取 集 体 投 资 决 策 制 度, 公 司 投 资 决 策 委 员 会 成 员 的 姓 名 和 职 务 如 下 : 朱 学 华 先 生, 董 事 长 党 总 支 书 记 翁 启 森 先 生, 基 金 投 资 部 兼 全 球 投 资 部 高 级 总 监 基 金 经 理 杨 明 先 生, 投 资 研 究 部 高 级 总 监 许 之 彦 先 生, 指 数 投 资 部 高 级 总 监 贺 涛 先 生, 固 定 收 益 部 总 监 基 金 经 理 4 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 5 业 务 人 员 的 准 备 情 况 : 截 至 2016 年 3 月 31 日, 公 司 目 前 共 有 员 工 327 人 ( 含 香 港 公 司 7 人 ), 其 中 55.6% 具 有 硕 士 及 以 上 学 位,84.7% 以 上 具 有 三 年 证 券 业 或 五 年 金 融 业 从 业 经 历, 具 有 丰 富 的 实 际 操 作 经 验 所 有 上 述 人 员 在 最 近 三 年 内 均 未 受 到 所 在 单 位 及 有 关 管 理 部 门 的 处 罚 公 司 业 务 由 投 资 与 研 究 营 销 后 台 支 持 等 三 个 业 务 板 块 组 成 ( 四 ) 基 金 管 理 人 的 职 责 根 据 基 金 法 的 规 定, 基 金 管 理 人 应 履 行 以 下 职 责 : 1 依 法 募 集 资 金, 办 理 基 金 份 额 的 发 售 和 登 记 事 宜 ; 2 办 理 基 金 备 案 手 续 ; 3 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; 4 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ; 5 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; 6 编 制 中 期 和 年 度 基 金 报 告 ; 7 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 ; 8 办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; 9 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 10 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ; 10

16 11 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; 12 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 职 责 ( 五 ) 基 金 管 理 人 的 承 诺 1 基 金 管 理 人 承 诺 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 反 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 行 为 的 发 生 ; 2 基 金 管 理 人 承 诺 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 反 基 金 法 及 相 关 法 律 法 规 的 行 为 的 发 生 ; 3 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理, 强 化 职 业 操 守, 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 及 行 业 规 范, 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责, 不 从 事 以 下 活 动 : (1) 越 权 或 违 规 经 营 ; (2) 违 反 基 金 合 同 或 托 管 协 议 ; (3) 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 其 他 基 金 相 关 机 构 的 合 法 利 益 ; (4) 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 资 料 中 弄 虚 作 假 ; (5) 拒 绝 干 扰 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ; (6) 玩 忽 职 守 滥 用 职 权, 不 按 照 规 定 履 行 职 责 ; (7) 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密, 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息, 或 利 用 该 信 息 从 事 或 者 明 示 暗 示 他 人 从 事 相 关 的 交 易 活 动 ; (8) 其 他 法 律 法 规 以 及 中 国 证 监 会 禁 止 的 行 为 4 基 金 管 理 人 关 于 履 行 诚 信 义 务 的 承 诺 基 金 管 理 人 承 诺 将 以 取 信 于 市 场 取 信 于 社 会 为 宗 旨, 按 照 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则, 严 格 遵 守 有 关 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 发 布 的 监 管 规 定, 不 断 更 新 投 资 理 念, 规 范 基 金 运 作 5 基 金 经 理 承 诺 (1) 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ; (2) 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 代 理 人 代 表 人 受 雇 人 或 任 何 第 三 人 谋 取 11

17 不 当 利 益 ; (3) 不 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密, 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息, 或 利 用 该 信 息 从 事 或 者 明 示 暗 示 他 人 从 事 相 关 的 交 易 活 动 (4) 不 以 任 何 形 式 为 其 他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 ( 六 ) 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度 1 内 部 控 制 的 原 则 (1) 健 全 性 原 则 内 部 控 制 包 括 公 司 各 项 业 务 各 个 部 门 或 机 构 和 全 体 人 员, 并 涵 盖 到 决 策 执 行 监 督 反 馈 等 各 个 环 节 (2) 有 效 性 原 则 通 过 科 学 的 内 部 控 制 手 段 和 方 法, 建 立 合 理 的 内 部 控 制 程 序, 维 护 内 控 制 度 的 有 效 执 行 (3) 独 立 性 原 则 公 司 各 机 构 部 门 和 岗 位 职 责 应 当 保 持 相 对 独 立, 公 司 基 金 资 产 自 有 资 产 其 他 资 产 的 运 作 应 当 分 离 (4) 相 互 制 约 原 则 公 司 内 部 部 门 和 岗 位 的 设 置 应 当 权 责 分 明 相 互 制 衡 (5) 成 本 效 益 原 则 公 司 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本, 提 高 经 济 效 益, 以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 2 内 部 控 制 的 组 织 体 系 公 司 的 内 部 控 制 组 织 体 系 是 一 个 权 责 分 明 分 工 明 确 的 组 织 结 构, 以 实 现 对 公 司 从 决 策 层 到 管 理 层 操 作 层 的 全 面 监 督 和 控 制 具 体 而 言, 包 括 以 下 组 成 部 分 : (1) 董 事 会 : 董 事 会 对 公 司 建 立 内 部 控 制 系 统 和 维 持 其 有 效 性 承 担 最 终 责 任 (2) 监 事 会 : 监 事 会 依 照 公 司 法 和 公 司 章 程 对 公 司 经 营 管 理 活 动 董 事 和 12

18 公 司 管 理 层 的 行 为 行 使 监 督 权 (3) 督 察 长 : 督 察 长 对 董 事 会 直 接 负 责 对 公 司 的 日 常 经 营 管 理 活 动 进 行 合 规 性 监 督 和 检 查, 直 接 向 公 司 董 事 会 和 中 国 证 监 会 报 告 (4) 合 规 与 风 险 管 理 委 员 会 : 合 规 与 风 险 管 理 委 员 会 是 为 加 强 公 司 在 业 务 运 作 过 程 中 的 风 险 控 制 而 成 立 的 非 常 设 机 构, 以 召 开 例 会 形 式 开 展 工 作, 向 公 司 总 经 理 负 责 主 要 职 责 是 定 期 和 不 定 期 审 议 公 司 合 规 报 告 风 险 管 理 报 告 以 及 其 他 风 险 控 制 重 大 事 项 (5) 合 规 监 察 稽 核 部 : 合 规 监 察 稽 核 部 负 责 对 公 司 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 进 行 合 规 性 监 督 检 查, 向 公 司 合 规 与 风 险 管 理 委 员 会 和 总 经 理 报 告 (6) 各 业 务 部 门 : 内 部 控 制 是 每 一 个 业 务 部 门 和 员 工 最 首 要 和 基 本 的 职 责 各 部 门 的 主 管 在 权 限 范 围 内, 对 其 负 责 的 业 务 进 行 检 查 监 督 和 风 险 控 制 各 位 员 工 根 据 国 家 法 律 法 规 公 司 规 章 制 度 道 德 规 范 和 行 为 准 则 自 己 的 岗 位 职 责 进 行 自 律 3 内 部 控 制 制 度 概 述 公 司 内 部 控 制 制 度 由 内 部 控 制 大 纲 基 本 管 理 制 度 部 门 业 务 规 章 等 部 分 组 成 公 司 内 部 控 制 大 纲 是 对 公 司 章 程 规 定 的 内 控 原 则 的 细 化 和 展 开, 是 各 项 基 本 管 理 制 度 的 纲 要 和 总 揽, 内 部 控 制 大 纲 应 当 明 确 内 控 目 标 内 控 原 则 控 制 环 境 内 控 措 施 等 内 容 基 本 管 理 制 度 包 括 风 险 控 制 制 度 投 资 管 理 制 度 基 金 会 计 制 度 信 息 披 露 制 度 监 察 稽 核 制 度 信 息 技 术 管 理 制 度 公 司 财 务 制 度 资 料 档 案 管 理 制 度 业 绩 评 估 考 核 制 度 和 紧 急 应 变 制 度 等 部 门 业 务 规 章 是 在 基 本 管 理 制 度 的 基 础 上, 对 各 部 门 的 主 要 职 责 岗 位 设 置 岗 位 责 任 操 作 守 则 等 的 具 体 说 明 4 基 金 管 理 人 内 部 控 制 五 要 素 内 部 控 制 的 基 本 要 素 包 括 : 控 制 环 境 风 险 评 估 控 制 活 动 信 息 沟 通 内 部 监 控 (1) 控 制 环 境 控 制 环 境 构 成 公 司 内 部 控 制 的 基 础, 包 括 公 司 治 理 结 构 体 系 和 内 部 控 制 体 系 13

19 公 司 内 部 控 制 体 系 又 包 括 公 司 的 经 营 理 念 和 内 控 文 化 内 部 控 制 的 组 织 体 系 内 部 控 制 的 制 度 体 系 员 工 的 道 德 操 守 和 素 质 等 内 容 公 司 自 成 立 以 来, 通 过 不 断 加 强 公 司 管 理 层 和 员 工 对 内 部 控 制 的 认 识 和 控 制 意 识, 致 力 于 从 公 司 文 化 组 织 结 构 管 理 制 度 等 方 面 营 造 良 好 的 控 制 环 境 氛 围, 使 风 险 意 识 贯 穿 到 公 司 各 个 部 门 各 个 岗 位 和 各 个 业 务 环 节 逐 步 完 善 了 公 司 治 理 结 构 加 强 了 公 司 内 部 合 规 控 制 建 设, 建 立 了 公 司 内 部 控 制 体 系 (2) 风 险 评 估 公 司 通 过 对 组 织 结 构 业 务 流 程 经 营 运 作 活 动 进 行 分 析 测 试 检 查, 发 现 风 险, 将 风 险 进 行 分 类 按 重 要 性 排 序, 找 出 风 险 分 布 点, 分 析 其 发 生 的 可 能 性 及 对 目 标 的 影 响 程 度, 评 估 目 前 的 控 制 程 度 和 风 险 高 低, 找 出 引 致 风 险 产 生 的 原 因, 采 取 定 性 定 量 的 手 段 分 析 考 量 风 险 的 高 低 和 危 害 程 度 在 风 险 评 估 后, 确 定 应 进 一 步 采 取 的 对 应 措 施, 对 内 部 控 制 制 度 规 则 公 司 政 策 等 进 行 修 订 和 完 善, 并 监 督 各 个 环 节 的 改 进 实 施 (3) 控 制 活 动 公 司 的 一 系 列 规 章 制 度 业 务 规 则 在 制 定 修 订 的 过 程 中, 也 得 到 了 一 贯 的 实 施 主 要 包 括 : 组 织 结 构 控 制 操 作 控 制 会 计 控 制 1 组 织 结 构 控 制 公 司 各 个 部 门 的 设 置 体 现 了 部 门 之 间 的 职 责 分 工, 及 部 门 间 相 互 合 作 与 制 衡 的 原 则 基 金 投 资 管 理 基 金 运 作 市 场 营 销 等 业 务 部 门 有 明 确 的 授 权 分 工, 各 部 门 的 操 作 相 互 独 立 相 互 牵 制 并 且 有 独 立 的 报 告 系 统, 形 成 权 责 分 明 严 格 有 效 的 三 道 监 控 防 线 : 以 各 岗 位 目 标 责 任 制 为 基 础 的 第 一 道 监 控 防 线 : 各 部 门 内 部 工 作 岗 位 合 理 分 工 职 责 明 确, 对 不 相 容 的 职 务 岗 位 分 离 设 置, 使 不 同 的 岗 位 之 间 形 成 一 种 相 互 检 查 相 互 制 约 的 关 系, 以 减 少 差 错 或 舞 弊 发 生 的 风 险 各 相 关 部 门 相 关 岗 位 之 间 相 互 监 督 和 牵 制 的 第 二 道 防 线 : 公 司 在 相 关 部 门 相 关 岗 位 之 间 建 立 标 准 化 的 业 务 操 作 流 程 重 要 业 务 处 理 表 单 传 递 及 信 息 沟 通 制 度, 后 续 部 门 及 岗 位 对 前 一 部 门 及 岗 位 负 有 监 督 和 检 查 的 责 任 以 合 规 监 察 稽 核 部 对 各 部 门 各 岗 位 各 项 业 务 全 面 实 施 监 督 反 馈 的 第 三 道 监 控 防 线 14

20 2 操 作 控 制 公 司 制 定 了 一 系 列 的 基 本 管 理 制 度, 如 风 险 控 制 制 度 投 资 管 理 制 度 基 金 会 计 制 度 公 司 财 务 制 度 信 息 披 露 制 度 监 察 稽 核 制 度 信 息 技 术 管 理 制 度 资 料 档 案 管 理 制 度 业 绩 评 估 考 核 制 度 和 紧 急 应 变 制 度 等, 控 制 日 常 运 作 和 经 营 中 的 风 险 公 司 各 业 务 部 门 在 实 际 操 作 中 遵 照 实 施 3 会 计 控 制 公 司 确 保 基 金 资 产 与 公 司 自 有 资 产 完 全 分 开, 分 账 管 理, 独 立 核 算 ; 公 司 会 计 核 算 与 基 金 会 计 核 算 在 业 务 规 范 人 员 岗 位 和 办 公 区 域 上 严 格 分 开 公 司 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别 设 立 账 户, 分 账 管 理, 以 确 保 每 只 基 金 和 基 金 资 产 的 完 整 独 立 基 本 的 会 计 控 制 措 施 主 要 包 括 : 复 核 对 账 制 度 ; 凭 证 资 料 管 理 制 度 ; 会 计 账 务 的 组 织 和 处 理 制 度 运 用 会 计 核 算 与 账 务 系 统, 准 确 计 算 基 金 资 产 净 值, 采 取 科 学 明 确 的 资 产 估 值 方 法 和 估 值 程 序, 公 允 地 反 映 基 金 在 估 值 时 点 的 价 值 (4) 信 息 沟 通 为 了 及 时 实 现 信 息 的 沟 通, 有 效 地 达 成 自 下 而 上 的 报 告 和 自 上 而 下 的 反 馈, 公 司 采 取 以 下 措 施 : 建 立 了 内 部 办 公 自 动 化 信 息 系 统 与 业 务 汇 报 体 系, 通 过 建 立 有 效 的 信 息 交 流 渠 道, 保 证 公 司 各 级 管 理 人 员 和 员 工 可 以 充 分 了 解 与 其 职 责 相 关 的 信 息, 保 证 信 息 及 时 送 达 适 当 的 人 员 进 行 处 理 制 定 了 管 理 和 业 务 报 告 制 度, 包 括 定 期 报 告 和 不 定 期 报 告 制 度 按 既 定 的 报 告 路 线 和 报 告 频 率, 在 适 当 的 时 间 向 适 当 的 内 部 人 员 和 外 部 机 构 进 行 报 告 (5) 内 部 监 控 监 控 是 监 督 和 评 估 内 部 控 制 体 系 设 计 合 理 性 和 运 行 有 效 性 的 过 程, 对 控 制 环 境 控 制 活 动 等 进 行 持 续 的 检 验 和 完 善 监 察 稽 核 人 员 负 责 日 常 监 督 工 作, 促 使 公 司 员 工 积 极 参 与 和 遵 循 内 部 控 制 制 度, 保 证 制 度 的 有 效 实 施 公 司 合 规 监 察 稽 核 部 对 各 业 务 部 门 内 部 控 制 制 度 的 实 施 情 况 进 行 持 续 的 检 查 检 验 其 是 否 符 合 设 计 要 求, 并 及 时 地 充 实 和 完 善, 反 映 政 策 法 规 市 场 环 境 组 织 调 整 等 因 素 的 变 化 趋 势, 确 保 内 控 制 度 的 有 效 性 15

21 5 基 金 管 理 人 内 部 控 制 制 度 声 明 基 金 管 理 人 声 明 以 上 关 于 内 部 控 制 制 度 的 披 露 真 实 准 确, 并 承 诺 公 司 将 根 据 市 场 变 化 和 业 务 发 展 来 不 断 完 善 内 部 风 险 控 制 制 度 16

22 四 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 基 本 情 况 名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 注 册 资 本 : 人 民 币 35,640, 万 元 联 系 电 话 : 联 系 人 : 洪 渊 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 截 至 2015 年 12 月 末, 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 198 人, 平 均 年 龄 30 岁,95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历, 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 ( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者, 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以 来, 秉 承 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 宗 旨, 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 规 范 的 管 理 模 式 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队, 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责, 为 境 内 外 广 大 投 资 者 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 高 效 专 业 的 托 管 服 务, 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 最 成 熟 的 产 品 线 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 信 托 资 产 保 险 资 产 社 会 保 障 基 金 安 心 账 户 资 金 企 业 年 金 基 金 QFII 资 产 QDII 资 产 股 权 投 资 基 金 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 QDII 专 户 资 产 ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系, 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 风 险 管 理 等 增 值 服 务, 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 截 至 2015 年 12 月, 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 522 只 自 2003 年 以 来, 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 亚 洲 货 币 英 国 全 球 托 管 人 香 港 17

23 财 资 美 国 环 球 金 融 内 地 证 券 时 报 上 海 证 券 报 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 49 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行, 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 ( 四 ) 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来, 各 项 业 务 飞 速 发 展, 始 终 保 持 在 资 产 托 管 行 业 的 优 势 地 位 这 些 成 绩 的 取 得, 是 与 资 产 托 管 部 一 手 抓 业 务 拓 展, 一 手 抓 内 控 建 设 的 做 法 是 分 不 开 的 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 理 工 作, 在 积 极 拓 展 各 项 托 管 业 务 的 同 时, 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度, 精 心 培 育 内 控 文 化, 完 善 风 险 控 制 机 制, 强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 继 年 七 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的 SAS70( 审 计 标 准 第 70 号 ) 审 阅 后, 2014 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 第 八 次 通 过 ISAE3402( 原 SAS70) 审 阅 获 得 无 保 留 意 见 的 控 制 及 有 效 性 报 告, 表 明 独 立 第 三 方 对 我 行 托 管 服 务 在 风 险 管 理 内 部 控 制 方 面 的 健 全 性 和 有 效 性 的 全 面 认 可 也 证 明 中 国 工 商 银 行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨, 达 到 国 际 先 进 水 平 目 前,ISAE3402 审 阅 已 经 成 为 年 度 化 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 1 内 部 风 险 控 制 目 标 保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则, 强 化 和 建 立 守 法 经 营 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格, 形 成 一 个 运 作 规 范 化 管 理 科 学 化 监 控 制 度 化 的 内 控 体 系 ; 防 范 和 化 解 经 营 风 险, 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ; 维 护 持 有 人 的 权 益 ; 保 障 资 产 托 管 业 务 安 全 有 效 稳 健 运 行 2 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 察 部 门 ( 内 控 合 规 部 内 部 审 计 局 ) 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资 产 托 管 部 各 业 务 处 室 共 同 组 成 总 行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策, 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 监 督 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监 察 工 作 的 内 部 风 险 控 制 处, 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员, 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下, 依 照 有 关 法 律 规 章, 对 业 务 的 运 行 独 立 行 使 稽 核 监 察 职 权 各 业 务 处 室 在 各 自 职 责 范 围 内 实 施 具 体 的 风 险 控 制 措 施 3 内 部 风 险 控 制 原 则 18

24 (1) 合 法 性 原 则 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要 求, 并 贯 穿 于 托 管 业 务 经 营 管 理 活 动 的 始 终 (2) 完 整 性 原 则 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范 程 序 和 监 督 制 约 ; 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节, 覆 盖 所 有 的 部 门 岗 位 和 人 员 (3) 及 时 性 原 则 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记 录 ; 按 照 内 控 优 先 的 原 则, 新 设 机 构 或 新 增 业 务 品 种 时, 必 须 做 到 已 建 立 相 关 的 规 章 制 度 (4) 审 慎 性 原 则 各 项 业 务 经 营 活 动 必 须 防 范 风 险, 审 慎 经 营, 保 证 基 金 资 产 和 其 他 委 托 资 产 的 安 全 与 完 整 (5) 有 效 性 原 则 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适 时 修 改 完 善, 并 保 证 得 到 全 面 落 实 执 行, 不 得 有 任 何 空 间 时 限 及 人 员 的 例 外 (6) 独 立 性 原 则 设 立 专 门 履 行 托 管 人 职 责 的 管 理 部 门 ; 直 接 操 作 人 员 和 控 制 人 员 必 须 相 对 独 立, 适 当 分 离 ; 内 控 制 度 的 检 查 评 价 部 门 必 须 独 立 于 内 控 制 度 的 制 定 和 执 行 部 门 4 内 部 风 险 控 制 措 施 实 施 (1) 严 格 的 隔 离 制 度 资 产 托 管 业 务 与 传 统 业 务 实 行 严 格 分 离, 建 立 了 明 确 的 岗 位 职 责 科 学 的 业 务 流 程 详 细 的 操 作 手 册 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制 度, 并 采 取 了 良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度, 能 够 确 保 资 产 独 立 环 境 独 立 人 员 独 立 业 务 制 度 和 管 理 独 立 网 络 独 立 (2) 高 层 检 查 主 管 行 领 导 与 部 门 高 级 管 理 层 作 为 工 行 托 管 业 务 政 策 和 策 略 的 制 定 者 和 管 理 者, 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况, 以 检 查 资 产 托 管 部 在 实 现 内 部 控 制 目 标 方 面 的 进 展, 并 根 据 检 查 情 况 提 出 内 部 控 制 措 施, 督 促 职 能 管 理 部 门 改 进 (3) 人 事 控 制 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制, 建 立 自 控 防 线 互 控 防 线 监 控 防 线 三 道 控 制 防 线, 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制, 树 立 以 人 为 本 的 内 控 文 化, 增 强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感, 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 并 通 过 进 行 定 期 定 向 的 业 务 与 职 业 道 德 培 训 签 订 承 诺 书, 使 员 工 树 立 风 险 防 范 与 控 制 理 念 (4) 经 营 控 制 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业 务 19

25 营 销 活 动 处 理 各 项 事 务, 从 而 有 效 地 控 制 和 配 置 组 织 资 源, 达 到 资 源 利 用 和 效 益 最 大 化 目 的 (5) 内 部 风 险 管 理 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内 部 风 险 管 理, 定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 监 控, 指 导 业 务 部 门 进 行 风 险 识 别 评 估, 制 定 并 实 施 风 险 控 制 措 施, 排 查 风 险 隐 患 (6) 数 据 安 全 控 制 我 们 通 过 业 务 操 作 区 相 对 独 立 数 据 和 传 真 加 密 数 据 传 输 线 路 的 冗 余 备 份 监 控 设 施 的 运 用 和 保 障 等 措 施 来 保 障 数 据 安 全 (7) 应 急 准 备 与 响 应 资 产 托 管 业 务 建 立 专 门 的 灾 难 恢 复 中 心, 制 定 了 基 于 数 据 应 用 操 作 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案, 并 组 织 员 工 定 期 演 练 为 使 演 练 更 加 接 近 实 战, 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准, 从 最 初 的 按 照 预 订 时 间 演 练 发 展 到 现 在 的 随 机 演 练 从 演 练 结 果 看, 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小 时 内 恢 复 业 务 5 资 产 托 管 部 内 部 风 险 控 制 情 况 (1) 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 职 稽 核 监 察 部 门, 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员, 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下, 依 照 有 关 法 律 规 章, 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想, 确 保 资 产 托 管 业 务 健 康 稳 定 地 发 展 (2) 完 善 组 织 结 构, 实 施 全 员 风 险 管 理 完 善 的 风 险 管 理 体 系 需 要 从 上 至 下 每 个 员 工 的 共 同 参 与, 只 有 这 样, 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 有 效 资 产 托 管 部 实 施 全 员 风 险 管 理, 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 部 门 和 业 务 岗 位, 每 位 员 工 对 自 己 岗 位 职 责 范 围 内 的 风 险 负 责, 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 横 向 多 部 门 制 的 内 部 组 织 结 构, 形 成 不 同 部 门 不 同 岗 位 相 互 制 衡 的 组 织 结 构 (3) 建 立 健 全 规 章 制 度 资 产 托 管 部 十 分 重 视 内 控 制 度 的 建 设, 一 贯 坚 持 把 风 险 防 范 和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 经 过 多 年 努 力, 资 产 托 管 部 已 经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度, 包 括 : 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程 稽 核 监 察 制 度 信 息 披 露 制 度 等, 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位, 渗 透 各 项 业 务 过 程, 形 成 各 个 业 务 环 节 之 间 的 相 互 制 约 机 制 (4) 内 部 风 险 控 制 始 终 是 托 管 部 工 作 重 点 之 一, 保 持 与 业 务 发 展 同 等 地 位 资 产 托 管 业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务, 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强 调 规 范 运 作, 一 直 将 建 立 一 个 系 统 高 效 的 风 险 防 范 和 控 制 体 系 作 为 工 作 重 点 随 着 市 场 环 境 的 变 化 和 托 管 业 务 的 快 速 发 展, 新 问 题 新 情 况 不 断 出 现, 资 产 托 管 20

26 部 始 终 将 风 险 管 理 放 在 与 业 务 发 展 同 等 重 要 的 位 置, 视 风 险 防 范 和 控 制 为 托 管 业 务 生 存 和 发 展 的 生 命 线 21

27 五 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 (1) 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 业 务 部 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 世 纪 大 道 8 号 国 金 中 心 二 期 31 层 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 姚 佳 岑 (2) 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 522 室 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 朱 江 (3) 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 广 州 分 公 司 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 8 号 高 德 置 地 夏 广 场 D 座 504 单 元 电 话 :(020) 传 真 :(020) 联 系 人 : 林 承 壮 (4) 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 西 安 分 公 司 地 址 : 西 安 市 碑 林 区 南 关 正 街 88 号 长 安 国 际 中 心 A 座 706 室 电 话 :(029) 传 真 :(029) 联 系 人 : 翟 均 (5) 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 成 都 分 公 司 地 址 : 成 都 市 人 民 南 路 四 段 19 号 威 斯 顿 联 邦 大 厦 12 层 1211K-1212L 电 话 :(028) 传 真 :(028) 联 系 人 : 张 晓 帆 22

28 (6) 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 沈 阳 分 公 司 地 址 : 沈 阳 市 沈 河 区 北 站 路 59 号 财 富 中 心 E 座 2103 室 电 话 :(024) 传 真 :(024) 联 系 人 : 杨 贺 (7) 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 电 子 交 易 平 台 华 安 电 子 交 易 网 站 : 智 能 手 机 APP 平 台 :iphone 交 易 客 户 端 Android 交 易 客 户 端 华 安 电 子 交 易 热 线 : 传 真 电 话 :(021) 联 系 人 : 谢 伯 恩 2 代 销 机 构 (1) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 联 系 人 : 胡 浩 电 话 :(010) 传 真 :(010) 客 户 服 务 电 话 :95588 网 址 : (2) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 田 国 立 客 户 服 务 电 话 :95566 网 址 : (3) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 法 定 代 表 人 : 李 建 红 23

29 客 户 服 务 电 话 :95555 网 址 : (4) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 客 服 电 话 :95559 网 址 : (5) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浦 东 新 区 峨 山 路 613 号 6 幢 551 室 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 东 方 财 富 大 厦 2 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 电 话 : 网 址 : (6) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 电 话 : 传 真 : 网 址 : (7) 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 8 号 楼 楼 法 定 代 表 人 : 冀 光 恒 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :(021) 网 址 : (8) 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 17 号 首 层 24

30 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 17 号 法 定 代 表 人 : 闫 冰 竹 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95526 网 址 : (9) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 ( 邮 编 :200031) 法 定 代 表 人 : 李 梅 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (10) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 法 定 代 表 人 : 王 连 志 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (11) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 法 定 代 表 人 : 王 开 国 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (12) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 四 川 中 路 213 号 7 楼 25

31 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 四 川 中 路 213 号 7 楼 法 定 代 表 人 : 李 俊 杰 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (13) 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 办 公 地 址 : 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 法 定 代 表 人 : 李 工 客 户 服 务 电 话 :96518 网 址 : (14) 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 法 定 代 表 人 : 王 少 华 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (15) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 法 定 代 表 人 : 何 如 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 客 户 服 务 电 话 :95536 网 址 : (16) 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11 号 楼 全 层 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11 号 楼 全 层 法 定 代 表 人 : 张 建 军 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 26

32 (17) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (18) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 层 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (19) 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 16/17 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 16/17 层 法 定 代 表 人 : 邵 崇 ( 代 行 ) 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 站 : (20) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (21) 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 西 海 国 际 中 心 1 号 楼 15 层 法 定 代 表 人 : 田 德 军 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 27

33 (22) 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 55 号 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 西 面 一 层 大 堂 和 三 四 层 办 公 地 址 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 55 号 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 西 面 一 层 大 堂 和 三 四 层 法 定 代 表 人 : 徐 刚 客 服 电 话 :95564 网 址 : (23) 中 泰 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 客 户 服 务 电 话 :95538 网 址 : (24) 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 办 公 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 6 层 26 层 27 层 及 28 层 法 定 代 表 人 : 丁 学 东 客 户 服 务 电 话 :(010) 网 址 : (25) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号 投 行 大 厦 20 楼 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号 投 行 大 厦 20 楼 法 定 代 表 人 : 刘 学 民 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 客 户 服 务 电 话 :95358 网 址 : (26) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 28

34 注 册 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 新 华 路 特 8 号 办 公 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 新 华 路 特 8 号 法 定 代 表 人 : 杨 泽 柱 客 户 服 务 电 话 :95579 网 址 : (27) 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 四 楼 办 公 地 址 : 武 汉 市 武 昌 区 中 南 路 99 号 武 汉 保 利 广 场 A 座 37 楼 法 定 代 表 人 : 余 磊 电 话 :(027) 传 真 :(027) 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (28) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18 层 办 公 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18 层 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95531 网 址 : (29) 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 青 年 路 389 号 志 远 大 厦 18 层 办 公 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 青 年 路 389 号 志 远 大 厦 18 层 法 定 代 表 人 : 李 长 伟 客 服 电 话 : 网 址 : (30) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 中 信 证 券 大 厦 29

35 法 定 代 表 人 : 张 佑 君 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (31) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 世 纪 大 道 100 号 57 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 57 层 法 定 代 表 人 : 陈 林 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (32) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 1 号 楼 2001 办 公 地 址 : 山 东 省 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 1 号 楼 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 客 户 服 务 电 话 :95548 网 址 : (33) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 客 户 服 务 电 话 :95525 网 站 : (34) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 证 券 大 厦 ; 上 海 市 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 兰 荣 电 话 :(021) 传 真 :(021) 客 户 服 务 电 话 :95562 网 址 : 30

36 (35) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 客 户 服 务 电 话 :95533 网 址 : (36) 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 168 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 168 号 法 定 代 表 人 : 范 一 飞 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :(021)95594 网 址 : (37) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 1 号 楼 12 层 1208 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 1 号 楼 12 层 1208 号 法 定 代 表 人 : 罗 细 安 联 系 电 话 : 传 真 号 码 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (38) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 336 号 室 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 法 定 代 表 人 : 张 皛 联 系 电 话 : 传 真 号 码 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : fund.bundtrade.com 31

37 (39) 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 15-1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (40) 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 外 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208 法 定 代 表 人 : 吴 雪 秀 客 服 电 话 : 网 址 : (41) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 20 号 乐 成 中 心 A 座 23 层 法 定 代 表 人 : 梁 越 客 服 电 话 : 网 址 : (42) 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1217 号 16 楼 B 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1217 号 16 楼 B 单 元 法 定 代 表 人 : 刘 惠 联 系 电 话 : 传 真 号 码 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (43) 泉 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 泉 州 市 云 鹿 路 3 号 办 公 地 址 : 泉 州 市 云 鹿 路 3 号 32

38 法 定 代 表 人 : 傅 子 能 联 系 电 话 : 传 真 号 码 : (44) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办 公 地 址 : 上 海 杨 浦 区 秦 皇 岛 路 32 号 东 码 头 园 区 C 栋 2 楼 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (45) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 定 代 表 人 : 郭 坚 联 系 人 : 宁 博 宇 联 系 电 话 : 传 真 号 码 : (46) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (47) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 277 号 3 层 310 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 518 号 8 号 楼 3 层 法 定 代 表 人 : 燕 斌 33

39 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (48) 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 路 1 号 A 栋 201 室 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 高 新 南 七 道 惠 恒 集 团 二 期 418 室 法 定 代 表 人 : 齐 小 贺 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (49) 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 法 定 代 表 人 : 董 浩 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (50) 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 359 号 国 睿 大 厦 一 号 楼 B 区 4 楼 A506 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 虹 桥 路 1386 号 文 广 大 厦 15 楼 法 定 代 表 人 : 袁 顾 明 联 系 电 话 : 传 真 号 码 : 网 址 : (51) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 电 话 : 网 址 : (52) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 105 室 3491 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 1 号 宝 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 法 定 代 表 人 : 肖 雯 联 系 电 话 : 传 真 号 码 : (53) 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 34

40 注 册 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 兰 州 财 富 中 心 21 楼 办 公 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 兰 州 财 富 中 心 21 楼 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 电 话 :(0931) 传 真 :(0931) 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (54) 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 人 民 南 路 二 段 十 八 号 川 信 大 厦 10 楼 办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 人 民 南 路 二 段 十 八 号 川 信 大 厦 10 楼 法 定 代 表 人 : 吴 玉 明 客 服 电 话 : 网 址 : (55) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5475 号 1033 室 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 峨 山 路 91 弄 61 号 10 号 楼 12 楼 法 定 代 表 人 : 沈 继 伟 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (56) 北 京 君 德 汇 富 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 18 号 15 层 办 公 楼 一 座 1502 室 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 18 号 恒 基 中 心 办 公 楼 一 座 2202 室 法 定 代 表 人 : 李 振 联 系 电 话 : 传 真 号 码 : 客 户 服 务 电 话 : 网 站 : (57) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 9 层 35

41 法 定 代 表 人 : 陈 操 电 话 :(010) 传 真 :(010) 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (58) 东 莞 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 东 莞 市 莞 城 区 体 育 路 21 号 东 莞 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 卢 国 锋 电 话 : 传 真 :(0769) 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (59) 中 证 金 牛 ( 北 京 ) 投 资 咨 询 有 限 公 司 地 址 : 北 京 市 丰 台 区 东 管 头 1 号 2 号 楼 2-45 室 法 定 代 表 人 : 彭 运 年 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (60) 泰 信 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 地 址 : 北 京 市 石 景 山 区 实 兴 大 街 30 号 院 3 号 楼 8 层 8995 房 间 法 定 代 表 人 : 李 静 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (61) 郑 州 银 行 股 份 有 限 公 司 地 址 : 河 南 省 郑 州 市 商 务 外 环 路 22 号 法 定 代 表 人 : 王 天 宇 客 户 服 务 电 话 : ( 河 南 地 区 ) ( 全 国 ) 网 址 : www. zzbank.cn (62) 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 765 号 室 法 定 代 表 人 : 陈 继 武 36

42 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (63) 上 海 中 正 达 广 投 资 管 理 有 限 公 司 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 腾 大 道 2815 号 302 室 法 定 代 表 人 : 黄 欣 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (64) 苏 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 苏 州 市 工 业 园 区 钟 园 路 728 号 办 公 地 址 : 江 苏 省 苏 州 市 工 业 园 区 钟 园 路 728 号 法 定 代 表 人 : 王 兰 凤 联 系 电 话 : 传 真 号 码 : (65) 深 圳 前 海 微 众 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 南 山 区 桃 园 路 田 厦 国 际 中 心 A36 楼 法 定 代 表 人 : 顾 敏 (66) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 soho10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 soho10 层 法 定 代 表 人 : 赵 荣 春 联 系 电 话 : 传 真 号 码 : (67) 北 京 格 上 富 信 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 北 路 19 号 楼 701 内 09 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 北 路 19 号 楼 701 内 09 室 法 定 代 表 人 : 李 悦 章 联 系 电 话 : (010) 传 真 号 码 :(010) (68) 中 经 北 证 ( 北 京 ) 资 产 管 理 有 限 公 司 37

43 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号 楼 1 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号 楼 1 层 法 定 代 表 人 : 徐 福 星 联 系 电 话 : 传 真 号 码 : (69) 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 45 号 ( 锦 昌 大 厦 )1 幢 10 楼 1001 室 办 公 地 址 : 杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 45 号 锦 昌 大 厦 一 楼 金 观 诚 财 富 法 定 代 表 人 : 徐 黎 云 联 系 电 话 : 传 真 号 码 : (70) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 荣 超 大 厦 4036 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 荣 超 大 厦 4036 号 层 法 人 代 表 : 谢 永 林 客 户 服 务 ( 投 诉 ) 电 话 : 公 司 网 址 : ( 二 ) 登 记 机 构 名 称 : 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 世 纪 大 道 8 号 国 金 中 心 二 期 层 法 定 代 表 人 : 朱 学 华 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 赵 良 客 户 服 务 中 心 电 话 : ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 市 源 泰 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 楼 38

44 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 楼 负 责 人 : 廖 海 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 刘 佳 经 办 律 师 : 廖 海 刘 佳 ( 四 ) 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 ( 东 三 办 公 楼 )16 层 办 公 地 址 : 上 海 市 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 50 楼 执 行 事 务 合 伙 人 : 毛 鞍 宁 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 郭 杭 翔 经 办 会 计 师 : 郭 杭 翔, 蒋 燕 华 39

45 六 基 金 的 募 集 本 基 金 由 基 金 管 理 人 依 照 基 金 法 运 作 办 法 销 售 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定, 经 中 国 证 监 会 2015 年 2 月 4 日 证 监 许 可 号 文 注 册 募 集 本 基 金 自 2015 年 4 月 29 日 起 向 全 社 会 公 开 募 集, 截 至 2015 年 5 月 13 日 止 募 集 工 作 顺 利 结 束 本 基 金 为 混 合 型 证 券 投 资 基 金 运 作 方 式 为 契 约 型 开 放 式, 存 续 期 限 不 定 期 本 基 金 发 售 对 象 为 符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 经 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 验 资, 本 次 募 集 的 有 效 净 认 购 金 额 为 1,331,293, 元 人 民 币, 折 合 基 金 份 额 1,331,293, 份 ; 认 购 款 项 在 基 金 验 资 确 认 日 之 前 产 生 的 银 行 利 息 共 计 318, 元 人 民 币, 折 合 基 金 份 额 318, 份 本 次 募 集 所 有 资 金 已 于 2015 年 5 月 15 日 全 额 划 入 本 基 金 在 基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 开 立 的 基 金 托 管 专 户 本 次 募 集 有 效 认 购 户 数 为 25,775 户, 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 1.00 元 人 民 币 计 算, 本 次 募 集 资 金 及 其 产 生 的 利 息 结 转 的 基 金 份 额 共 计 1,331,612, 份, 已 分 别 计 入 各 基 金 份 额 持 有 人 的 基 金 账 户, 归 各 基 金 份 额 持 有 人 所 有 按 照 有 关 法 律 规 定, 本 基 金 募 集 期 间 所 发 生 的 信 息 披 露 费 会 计 师 费 律 师 费 以 及 其 他 费 用 由 本 基 金 管 理 人 承 担, 不 从 基 金 资 产 中 列 支 40

46 七 基 金 合 同 的 生 效 根 据 基 金 法 运 作 办 法 等 法 律 法 规 以 及 本 基 金 基 金 合 同 招 募 说 明 书 的 有 关 规 定, 本 基 金 本 次 募 集 符 合 有 关 条 件, 本 基 金 管 理 人 已 向 中 国 证 监 会 办 理 完 毕 基 金 备 案 手 续, 并 于 2015 年 5 月 15 日 获 得 中 国 证 监 会 的 书 面 确 认, 基 金 合 同 自 该 日 起 生 效 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起, 本 基 金 管 理 人 正 式 开 始 管 理 本 基 金 41

47 八 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 与 转 换 ( 一 ) 申 购 赎 回 与 转 换 场 所 本 基 金 的 申 购 赎 回 与 转 换 将 通 过 销 售 机 构 进 行 销 售 机 构 的 具 体 信 息 将 由 基 金 管 理 人 在 本 招 募 说 明 书 或 其 他 相 关 公 告 中 列 明 基 金 管 理 人 可 根 据 情 况 变 更 或 增 减 销 售 机 构, 并 予 以 公 告 基 金 投 资 者 应 当 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 与 转 换 若 基 金 管 理 人 或 其 指 定 的 代 销 机 构 开 通 电 话 传 真 或 网 上 等 交 易 方 式, 投 资 人 可 以 通 过 上 述 方 式 进 行 申 购 赎 回 与 转 换, 具 体 办 法 由 基 金 管 理 人 另 行 公 告 ( 二 ) 申 购 赎 回 与 转 换 的 开 放 日 及 时 间 1 开 放 日 及 开 放 时 间 投 资 人 在 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 与 转 换, 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间, 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 中 国 证 监 会 的 要 求 或 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 赎 回 与 转 换 时 除 外 基 金 合 同 生 效 后, 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况, 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整, 但 应 在 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 2 申 购 赎 回 与 转 换 开 始 日 及 业 务 办 理 时 间 本 基 金 已 于 2015 年 7 月 10 日 起, 开 始 办 理 申 购 赎 回 与 转 换 业 务 投 资 者 在 开 放 日 的 开 放 时 间 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 转 换 和 定 期 定 额 业 务, 本 基 金 的 开 放 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间, 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 中 国 证 监 会 的 要 求 或 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 赎 回 或 转 换 时 除 外 基 金 合 同 生 效 后, 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况, 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整, 但 应 在 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 ( 三 ) 申 购 赎 回 与 转 换 的 原 则 42

48 1 未 知 价 原 则, 即 申 购 赎 回 与 转 换 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 ; 2 金 额 申 购 份 额 赎 回 原 则, 即 申 购 以 金 额 申 请, 赎 回 与 转 换 以 份 额 申 请 ; 3 当 日 的 申 购 赎 回 与 转 换 申 请 可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 以 内 撤 销 ; 4 赎 回 遵 循 先 进 先 出 原 则, 即 按 照 投 资 人 认 购 申 购 的 先 后 次 序 进 行 顺 序 赎 回 ; 5 投 资 者 办 理 申 购 赎 回 与 转 换 等 业 务 时 应 提 交 的 文 件 和 办 理 手 续 办 理 时 间 处 理 规 则 等 在 遵 守 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 规 定 的 前 提 下, 以 各 销 售 机 构 的 具 体 规 定 为 准 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 对 上 述 原 则 进 行 调 整 基 金 管 理 人 必 须 在 新 规 则 开 始 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 ( 四 ) 申 购 赎 回 与 转 换 的 程 序 1 申 购 赎 回 与 转 换 的 申 请 方 式 投 资 者 必 须 根 据 销 售 机 构 规 定 的 程 序, 在 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 内 提 出 申 购 赎 回 与 转 换 的 申 请 2 申 购 赎 回 与 转 换 的 款 项 支 付 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时, 必 须 全 额 交 付 申 购 款 项, 投 资 人 交 付 申 购 款 项, 申 购 成 立 ; 登 记 机 构 确 认 基 金 份 额 时, 申 购 生 效 基 金 份 额 持 有 人 递 交 赎 回 申 请, 赎 回 或 转 换 成 立 ; 登 记 机 构 确 认 赎 回 或 转 换 时, 赎 回 或 转 换 生 效 投 资 人 赎 回 或 转 换 申 请 成 功 后, 基 金 管 理 人 将 在 T+7 日 ( 包 括 该 日 ) 内 支 付 赎 回 款 项 如 遇 交 易 所 或 交 易 市 场 数 据 传 输 延 迟 通 讯 系 统 故 障 银 行 数 据 交 换 系 统 故 障 或 其 它 非 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 所 能 控 制 的 因 素 影 响 业 务 处 理 流 程, 则 赎 回 款 项 的 支 付 时 间 可 相 应 顺 延 在 发 生 巨 额 赎 回 或 基 金 合 同 载 明 的 其 他 暂 停 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情 形 时, 款 项 的 支 付 办 法 参 照 基 金 合 同 有 关 条 款 处 理 在 办 理 基 金 转 换 业 务 时, 基 金 转 换 费 用 由 基 金 份 额 持 有 人 承 担 3 申 购 赎 回 与 转 换 申 请 的 确 认 43

49 基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有 效 申 购 赎 回 与 转 换 申 请 的 当 天 作 为 申 购 赎 回 与 转 换 申 请 日 (T 日 ), 在 正 常 情 况 下, 本 基 金 登 记 机 构 在 T+1 日 内 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认 T 日 提 交 的 有 效 申 请, 投 资 人 应 在 T+2 日 后 ( 包 括 该 日 ) 及 时 到 销 售 机 构 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认 情 况 若 申 购 不 成 功, 则 申 购 款 项 退 还 给 投 资 人 基 金 管 理 人 可 以 在 法 律 法 规 和 基 金 合 同 允 许 的 范 围 内, 对 上 述 业 务 办 理 时 间 进 行 调 整, 并 在 调 整 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 销 售 机 构 对 申 购 赎 回 与 转 换 申 请 的 受 理 并 不 代 表 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 申 请 申 购 赎 回 与 转 换 申 请 的 确 认 以 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 对 于 申 请 的 确 认 情 况, 投 资 人 应 及 时 查 询 并 妥 善 行 使 合 法 权 利, 否 则, 由 此 产 生 的 投 资 人 任 何 损 失 由 投 资 人 自 行 承 担 ( 五 ) 申 购 赎 回 与 转 换 的 数 额 限 制 1 投 资 者 通 过 代 销 机 构 或 基 金 管 理 人 的 电 子 交 易 平 台 申 购 本 基 金 的, 每 个 基 金 账 户 申 购 的 单 笔 最 低 金 额 为 人 民 币 1 元 各 代 销 机 构 对 最 低 申 购 限 额 及 交 易 级 差 有 其 他 规 定 的, 以 各 代 销 机 构 的 业 务 规 定 为 准 投 资 者 通 过 直 销 机 构 ( 电 子 交 易 平 台 除 外 ) 申 购 本 基 金 的, 单 笔 最 低 申 购 金 额 为 人 民 币 10 万 元 投 资 者 当 期 分 配 的 基 金 收 益 转 购 基 金 份 额 时, 不 受 最 低 申 购 金 额 的 限 制 2 基 金 份 额 持 有 人 在 销 售 机 构 赎 回 或 转 出 基 金 份 额 时, 每 次 赎 回 申 请 不 得 低 于 1 份 基 金 份 额 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 转 出 时 或 赎 回 转 出 后 在 销 售 机 构 ( 网 点 ) 单 个 交 易 账 户 保 留 的 基 金 份 额 余 额 不 足 1 份 的, 余 额 部 分 基 金 份 额 在 赎 回 时 需 同 时 全 部 赎 回 各 销 售 机 构 对 赎 回 限 额 有 其 他 规 定 的, 以 各 销 售 机 构 的 业 务 规 定 为 准 3 基 金 管 理 人 可 以 根 据 市 场 情 况, 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 调 整 上 述 规 定 申 购 金 额 和 赎 回 转 出 份 额 的 数 量 限 制 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 ( 六 ) 申 购 费 用 和 赎 回 费 用 1 申 购 费 用 本 基 金 对 通 过 直 销 机 构 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 人 实 施 差 别 44

50 化 的 申 购 费 率 通 过 直 销 机 构 申 购 本 基 金 的 养 老 金 客 户 申 购 费 率 为 每 笔 500 元 其 他 投 资 人 申 购 本 基 金 的 申 购 费 率 随 申 购 金 额 的 增 加 而 递 减 ; 投 资 者 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购, 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 ; 具 体 费 率 如 下 表 所 示 : 单 笔 申 购 金 额 (M) 申 购 费 率 M<100 万 1.5% 100 万 M<300 万 1.2% 300 万 M<500 万 0.8% M 500 万 每 笔 1000 元 申 购 费 用 在 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时 收 取, 不 列 入 基 金 财 产, 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 登 记 等 各 项 费 用 2 赎 回 费 用 本 基 金 的 赎 回 费 率 随 申 请 份 额 持 有 时 间 的 增 加 而 递 减, 具 体 费 率 如 下 表 所 示 : 持 有 期 限 (Y) 赎 回 费 率 Y<7 天 1.5% 7 天 Y<30 天 0.75% 30 天 Y<1 年 0.5% 1 年 Y<2 年 0.25% Y 2 年 0 注 :1 年 指 365 天,2 年 为 730 天 赎 回 费 用 由 赎 回 本 基 金 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 对 持 续 持 有 期 少 于 30 日 的 投 资 人 收 取 的 赎 回 费 全 额 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 少 于 3 个 月 的 投 资 人 收 取 的 赎 回 费 中 不 低 于 总 额 的 75% 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 长 于 3 个 月 但 少 于 6 个 月 的 投 资 人 收 取 的 赎 回 费 中 不 低 于 总 额 的 50% 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 长 于 6 个 月 的 投 资 人 收 取 的 赎 回 费 中 不 低 于 总 额 的 25% 计 入 基 金 财 产 未 计 入 基 金 财 产 的 部 分 用 于 支 付 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 3 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式, 并 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 45