重 要 提 示 本 基 金 于 2015 年 9 月 21 日 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 号 文 准 予 募 集 注 册 本 基 金 基 金 合 同 于 2015 年 11 月 23 日 生 效 本 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实

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1 东 海 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 东 海 中 证 社 会 发 展 安 全 产 业 主 题 指 数 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 2016 年 第 1 号 基 金 管 理 人 : 东 海 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 二 零 一 六 年 七 月

2 重 要 提 示 本 基 金 于 2015 年 9 月 21 日 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 号 文 准 予 募 集 注 册 本 基 金 基 金 合 同 于 2015 年 11 月 23 日 生 效 本 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注 册, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 投 资 有 风 险, 投 资 人 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前, 需 充 分 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性, 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 包 括 : 因 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 由 于 基 金 投 资 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险, 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险, 本 基 金 的 特 定 风 险 等 本 基 金 是 指 数 基 金, 其 特 定 风 险 包 括 标 的 指 数 回 报 与 股 票 市 场 平 均 回 报 偏 离 的 风 险 标 的 指 数 波 动 的 风 险 基 金 投 资 组 合 回 报 与 标 的 指 数 回 报 偏 离 的 风 险 标 的 指 数 变 更 的 风 险 等 投 资 有 风 险, 投 资 人 拟 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 基 金 招 募 说 明 书 与 基 金 合 同 等 信 息 披 露 文 件, 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征, 充 分 考 虑 投 资 人 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 并 对 于 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 要 承 担 相 应 风 险 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 5 月 23 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2016 年 3 月 31 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 )

3 目 录 第 一 部 分 绪 言... 4 第 二 部 分 释 义... 5 第 三 部 分 基 金 管 理 人... 9 第 四 部 分 基 金 托 管 人 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 第 六 部 分 基 金 的 募 集 第 七 部 分 基 金 合 同 的 生 效 第 八 部 分 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 与 转 换 第 九 部 分 基 金 的 投 资 第 十 部 分 基 金 的 业 绩 第 十 一 部 分 基 金 的 财 产 第 十 二 部 分 基 金 资 产 的 估 值 第 十 三 部 分 基 金 的 收 益 与 分 配 第 十 四 部 分 基 金 费 用 与 税 收 第 十 五 部 分 基 金 的 会 计 与 审 计 第 十 六 部 分 基 金 的 信 息 披 露 第 十 七 部 分 风 险 揭 示 第 十 八 部 分 基 金 合 同 的 变 更 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 第 十 九 部 分 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 第 二 十 部 分 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 第 二 十 一 部 分 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 第 二 十 二 部 分 其 他 应 披 露 事 项

4 第 二 十 三 部 分 招 募 说 明 书 存 放 及 查 阅 方 式 第 二 十 四 部 分 备 查 文 件

5 第 一 部 分 绪 言 东 海 中 证 社 会 发 展 安 全 产 业 主 题 指 数 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 以 下 简 称 招 募 说 明 书 或 本 招 募 说 明 书 ) 依 照 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 运 作 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 销 售 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 信 息 披 露 办 法 ) 以 及 东 海 中 证 社 会 发 展 安 全 产 业 主 题 指 数 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ( 以 下 简 称 基 金 合 同 ) 编 写 基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 法 律 责 任 东 海 中 证 社 会 发 展 安 全 产 业 主 题 指 数 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 基 金 或 本 基 金 ) 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 的 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 招 募 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写, 并 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 注 册 基 金 合 同 是 约 定 基 金 合 同 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 4

6 第 二 部 分 释 义 在 本 招 募 说 明 书 中, 除 非 文 义 另 有 所 指, 下 列 词 语 具 有 以 下 含 义 : 1 招 募 说 明 书 或 本 招 募 说 明 书 : 指 东 海 中 证 社 会 发 展 安 全 产 业 主 题 指 数 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 及 其 定 期 的 更 新 2 基 金 或 本 基 金 : 指 东 海 中 证 社 会 发 展 安 全 产 业 主 题 指 数 型 证 券 投 资 基 金 3 基 金 管 理 人 : 指 东 海 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 4 基 金 托 管 人 : 指 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 5 基 金 合 同 : 指 东 海 中 证 社 会 发 展 安 全 产 业 主 题 指 数 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 及 对 基 金 合 同 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 6 托 管 协 议 : 指 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 就 本 基 金 签 订 之 东 海 中 证 社 会 发 展 安 全 产 业 主 题 指 数 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 及 对 该 托 管 协 议 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 7 基 金 份 额 发 售 公 告 : 指 东 海 中 证 社 会 发 展 安 全 产 业 主 题 指 数 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 8 法 律 法 规 : 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 行 政 法 规 规 范 性 文 件 司 法 解 释 行 政 规 章 以 及 其 他 对 基 金 合 同 当 事 人 有 约 束 力 的 决 定 决 议 通 知 等 9 基 金 法 : 指 2003 年 10 月 28 日 经 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 五 次 会 议 通 过, 指 2012 年 12 月 28 日 经 第 十 一 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 三 十 次 会 议 修 订, 自 2013 年 6 月 1 日 起 实 施, 并 经 2015 年 4 月 24 日 第 十 二 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 十 四 次 会 议 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 关 于 修 改 < 中 华 人 民 共 和 国 港 口 法 > 等 七 部 法 律 的 决 定 修 改 的 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 10 销 售 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2013 年 3 月 15 日 颁 布 同 年 6 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 11 信 息 披 露 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 8 日 颁 布 同 年 7 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 12 运 作 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2014 年 7 月 7 日 颁 布 同 年 8 月 8 日 实 施 的 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 13 中 国 证 监 会 : 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 14 银 行 业 监 督 管 理 机 构 : 指 中 国 人 民 银 行 和 / 或 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 5

7 15 基 金 合 同 当 事 人 : 指 受 基 金 合 同 约 束, 根 据 基 金 合 同 享 有 权 利 并 承 担 义 务 的 法 律 主 体, 包 括 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 16 个 人 投 资 者 : 指 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 17 机 构 投 资 者 : 指 依 法 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 合 法 登 记 并 存 续 或 经 有 关 政 府 部 门 批 准 设 立 并 存 续 的 企 业 法 人 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 18 合 格 境 外 机 构 投 资 者 : 指 符 合 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 办 法 及 相 关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 在 中 国 境 内 证 券 市 场 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者 19 人 民 币 合 格 境 外 机 构 投 资 者 : 指 按 照 人 民 币 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 试 点 办 法 ( 包 括 其 不 时 修 订 ) 及 相 关 法 律 法 规 规 定, 运 用 来 自 境 外 的 人 民 币 资 金 进 行 境 内 证 券 投 资 的 境 外 法 人 20 投 资 人 : 指 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 合 格 境 外 机 构 投 资 者 和 人 民 币 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 的 合 称 21 基 金 份 额 持 有 人 : 指 依 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 合 法 取 得 基 金 份 额 的 投 资 人 22 基 金 销 售 业 务 : 指 基 金 管 理 人 或 销 售 机 构 宣 传 推 介 基 金, 发 售 基 金 份 额, 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 转 换 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 23 销 售 机 构 : 指 东 海 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 以 及 符 合 销 售 办 法 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件, 取 得 基 金 销 售 业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基 金 销 售 服 务 协 议, 办 理 基 金 销 售 业 务 的 机 构 24 登 记 业 务 : 指 基 金 登 记 存 管 过 户 清 算 和 结 算 业 务, 具 体 内 容 包 括 投 资 人 基 金 账 户 的 建 立 和 管 理 基 金 份 额 登 记 基 金 销 售 业 务 的 确 认 清 算 和 结 算 代 理 发 放 红 利 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 和 办 理 非 交 易 过 户 等 25 登 记 机 构 : 指 办 理 登 记 业 务 的 机 构 基 金 的 登 记 机 构 为 东 海 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 或 接 受 东 海 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 委 托 代 为 办 理 登 记 业 务 的 机 构 26 基 金 账 户 : 指 登 记 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 其 持 有 的 基 金 管 理 人 所 管 理 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账 户 27 基 金 交 易 账 户 : 指 销 售 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 投 资 人 通 过 该 销 售 机 构 办 理 认 购 申 购 赎 回 转 换 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 而 引 起 的 基 金 的 基 金 份 额 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户 28 基 金 合 同 生 效 日 : 指 基 金 募 集 达 到 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 规 定 的 条 件, 基 金 管 理 6

8 人 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 完 毕, 并 获 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 的 日 期 29 基 金 合 同 终 止 日 : 指 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 事 由 出 现 后, 基 金 财 产 清 算 完 毕, 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 予 以 公 告 的 日 期 30 基 金 募 集 期 : 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 至 发 售 结 束 之 日 止 的 期 间, 最 长 不 得 超 过 3 个 月 31 存 续 期 : 指 基 金 合 同 生 效 至 终 止 之 间 的 不 定 期 期 限 32 工 作 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 及 相 关 期 货 交 易 所 的 正 常 交 易 日 33 T 日 : 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 投 资 人 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 申 请 的 开 放 日 34 T+n 日 : 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 ) 35 开 放 日 : 指 为 投 资 人 办 理 基 金 份 额 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 的 工 作 日 36 开 放 时 间 : 指 开 放 日 基 金 接 受 申 购 赎 回 或 其 他 交 易 的 时 间 段 37 业 务 规 则 : 指 东 海 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则, 是 规 范 基 金 管 理 人 所 管 理 的 开 放 式 证 券 投 资 基 金 登 记 方 面 的 业 务 规 则, 由 基 金 管 理 人 和 投 资 人 共 同 遵 守 38 认 购 : 指 在 基 金 募 集 期 内, 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 39 申 购 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 40 赎 回 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 规 定 的 条 件 要 求 将 基 金 份 额 兑 换 为 现 金 的 行 为 41 基 金 转 换 : 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 有 效 公 告 规 定 的 条 件, 申 请 将 其 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 基 金 份 额 的 行 为 42 转 托 管 : 指 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不 同 销 售 机 构 之 间 实 施 的 变 更 所 持 基 金 份 额 销 售 机 构 的 操 作 43 定 期 定 额 投 资 计 划 : 指 投 资 人 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请, 约 定 每 期 申 购 日 扣 款 金 额 及 扣 款 方 式, 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 人 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 受 理 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式 44 巨 额 赎 回 : 指 本 基 金 单 个 开 放 日, 基 金 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 7

9 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10% 45 元 : 指 人 民 币 元 46 基 金 收 益 : 指 基 金 投 资 所 得 红 利 股 息 债 券 利 息 买 卖 证 券 价 差 银 行 存 款 利 息 已 实 现 的 其 他 合 法 收 入 及 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 和 费 用 的 节 约 47 基 金 资 产 总 值 : 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 银 行 存 款 本 息 基 金 应 收 申 购 款 及 其 他 资 产 的 价 值 总 和 48 基 金 资 产 净 值 : 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 49 基 金 份 额 净 值 : 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 总 数 50 基 金 资 产 估 值 : 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 的 过 程 51 指 定 媒 介 : 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 互 联 网 网 站 及 其 他 媒 介 媒 介 52 不 可 抗 力 : 指 基 金 合 同 当 事 人 不 能 预 见 不 能 避 免 且 不 能 克 服 的 客 观 事 件 53 标 的 指 数 : 指 中 证 指 数 有 限 公 司 编 制 并 发 布 的 中 证 社 会 发 展 安 全 产 业 主 题 指 数 及 其 未 来 可 能 发 生 的 变 更 8

10 第 三 部 分 基 金 管 理 人 一 概 况 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 东 海 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 丰 镇 路 806 号 3 幢 360 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1528 号 陆 家 嘴 基 金 大 厦 15 楼 法 定 代 表 人 : 葛 伟 忠 成 立 时 间 :2013 年 2 月 25 日 批 准 设 立 机 关 : 中 国 证 监 会 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 关 于 核 准 设 立 东 海 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2013]179 号 ) 注 册 资 本 : 人 民 币 1.5 亿 元 联 系 人 : 王 宇 联 系 电 话 :(021) 股 东 名 称 及 其 出 资 比 例 : 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 45% 深 圳 鹏 博 实 业 集 团 有 限 公 司 30% 苏 州 市 相 城 区 江 南 化 纤 集 团 有 限 公 司 25% 二 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员 葛 伟 忠 先 生, 董 事, 工 商 管 理 硕 士 现 任 东 海 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 董 事 长 曾 任 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 深 圳 香 梅 路 营 业 部 总 经 理 助 理 综 合 管 理 部 总 经 理 助 理 上 海 愚 园 路 营 业 部 总 经 理 人 力 资 源 部 总 经 理 总 裁 助 理, 东 海 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 经 理 兼 任 东 海 瑞 京 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 等 刘 建 锋 先 生, 董 事, 工 商 管 理 硕 士 现 任 东 海 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 经 理 曾 任 山 西 证 券 公 司 ( 现 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 ) 投 资 银 行 部 自 营 部 负 责 人, 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 资 产 经 营 ( 自 营 ) 部 北 方 业 务 部 总 经 理, 上 海 汉 盈 投 资 管 理 公 司 执 行 董 事, 东 海 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 经 理 助 理 等 职 9

11 汪 劲 松 先 生, 董 事, 经 济 学 硕 士, 经 济 师 现 任 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 兼 人 力 资 源 部 总 经 理 党 办 主 任 曾 任 泰 阳 证 券 股 份 有 限 公 司 总 经 理 助 理 营 业 部 总 经 理 ; 东 海 证 券 经 纪 业 务 总 部 总 经 理 总 监 兼 综 合 管 理 部 总 经 理 工 会 主 席, 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 等 职 杨 学 林 先 生, 董 事, 工 学 学 士 现 任 深 圳 鹏 博 实 业 集 团 有 限 公 司 董 事 长 中 国 电 子 器 件 工 业 有 限 公 司 董 事 长 曾 任 深 圳 市 天 潼 微 电 子 技 术 公 司 工 程 师 深 圳 市 垅 运 照 明 电 器 有 限 公 司 总 工 程 师 等 顾 志 强 先 生, 董 事 现 任 苏 州 市 相 城 区 江 南 化 纤 集 团 有 限 公 司 销 售 经 理 曾 任 职 于 吴 县 第 二 化 纤 厂 苏 州 市 吴 申 化 纤 厂 邱 兆 祥 先 生, 独 立 董 事, 财 政 信 贷 本 科 现 任 对 外 经 济 贸 易 大 学 金 融 研 究 所 名 誉 所 长 教 授 博 士 生 导 师, 兼 任 西 南 财 经 大 学 和 暨 南 大 学 等 高 校 教 授 博 士 生 导 师, 中 国 汽 车 金 融 研 究 中 心 主 任 曾 任 中 央 财 经 大 学 ( 原 中 央 财 政 金 融 学 院 ) 助 教 北 京 语 言 大 学 ( 原 北 京 语 言 学 院 ) 讲 师 中 国 金 融 学 院 教 授 张 心 泉 女 士, 独 立 董 事, 法 学 硕 士 现 任 华 东 政 法 大 学 副 教 授 硕 士 研 究 生 导 师 行 政 法 教 研 室 副 主 任 曾 任 华 东 政 法 大 学 讲 师 李 清 伟 先 生, 独 立 董 事, 法 学 博 士, 现 任 上 海 大 学 法 学 院 教 授 博 士 生 导 师, 兼 任 上 海 凯 宝 药 业 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 澳 门 科 技 大 学 兼 职 博 导 澳 门 城 市 大 学 商 学 院 兼 职 教 授 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 仲 裁 员 曾 任 职 于 河 南 师 范 大 学 外 语 系 上 海 财 经 大 学 法 学 院 自 2015 年 12 月 17 日 起 担 任 公 司 独 立 董 事 2 监 事 会 成 员 宋 宽 仁 先 生, 监 事 会 主 席, 工 商 管 理 硕 士, 会 计 师 经 济 师 审 计 师 现 任 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 合 规 与 风 险 管 理 部 总 经 理 内 部 审 计 部 总 经 理 监 事, 东 海 期 货 有 限 责 任 公 司 监 事 曾 任 湖 南 杨 法 律 师 事 务 所 律 师 助 理, 湖 南 公 信 投 资 有 限 公 司 副 总 经 理, 东 海 证 券 综 合 管 理 部 高 级 经 理 上 海 水 城 南 路 证 券 营 业 部 总 经 理 等 职 邓 文 胜 先 生, 监 事, 经 济 学 硕 士 现 任 深 圳 鹏 博 实 业 集 团 有 限 公 司 投 资 总 监, 曾 任 深 圳 农 业 银 行 主 任 支 行 行 长, 广 东 经 天 律 师 事 务 所 执 业 律 师, 兰 州 普 合 房 地 产 开 发 有 限 公 司 财 务 总 监, 上 海 道 丰 投 资 有 限 公 司 总 经 理 等 向 方 华 先 生, 职 工 监 事, 法 学 硕 士, 律 师 现 任 东 海 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 监 察 稽 核 部 副 总 经 理, 曾 任 职 于 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 自 2013 年 2 月 25 日 起 任 公 司 监 事 10

12 王 宇 先 生, 职 工 监 事, 理 学 硕 士, 现 任 东 海 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 综 合 管 理 部 总 经 理 助 理, 曾 任 职 于 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 自 2016 年 2 月 25 日 起 任 公 司 监 事 3 公 司 高 级 管 理 人 员 葛 伟 忠 先 生, 董 事 长 ( 简 历 请 参 见 上 述 董 事 会 成 员 介 绍 ) 刘 建 锋 先 生, 总 经 理 ( 简 历 请 参 见 上 述 董 事 会 成 员 介 绍 ) 刘 清 先 生, 督 察 长, 经 济 学 硕 士 历 任 湖 南 省 郴 州 市 第 一 中 学 教 师 湖 南 省 体 制 改 革 委 员 会 干 部 湖 南 省 证 券 监 管 委 员 会 主 任 科 员 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 长 沙 特 派 办 副 处 长 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 财 富 里 昂 证 券 有 限 责 任 公 司 监 事 长 合 规 总 监 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 合 规 总 监 等 4 本 基 金 拟 任 基 金 经 理 杜 斌 先 生, 经 济 学 学 士, 中 级 经 济 师 曾 任 泰 阳 证 券 湘 证 基 金 管 理 部 经 理 助 理, 泰 阳 证 券 资 产 管 理 总 部 投 资 交 易 部 经 理 方 正 证 券 资 产 管 理 部 债 券 型 集 合 计 划 投 资 主 办 人 等 2014 年 11 月 14 日 至 今 任 东 海 美 丽 中 国 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理,2015 年 11 月 23 日 至 今 任 东 海 中 证 社 会 发 展 安 全 产 业 主 题 指 数 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 5 投 资 决 策 委 员 会 成 员 主 席 : 刘 建 锋 先 生, 总 经 理 成 员 : 杜 斌 先 生, 基 金 经 理 胡 德 军 先 生, 基 金 经 理 祝 鸿 玲 女 士, 基 金 经 理 周 三 深 先 生, 研 究 员 三 基 金 管 理 人 的 职 责 1 依 法 募 集 资 金, 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 申 购 赎 回 和 登 记 事 宜 ; 11

13 2 办 理 基 金 备 案 手 续 ; 3 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; 4 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ; 5 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; 6 编 制 季 度 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ; 7 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 ; 8 办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; 9 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 10 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ; 11 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; 12 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 职 责 四 基 金 管 理 人 和 基 金 经 理 的 承 诺 1 本 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 现 行 有 效 的 相 关 法 律 法 规 规 章 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 规 章 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 有 关 规 定 的 行 为 发 生 2 本 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 证 券 法 基 金 法 及 有 关 法 律 法 规, 建 立 健 全 的 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 下 列 行 为 发 生 : (1) 将 其 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ; (2) 不 公 平 地 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ; (3) 利 用 基 金 财 产 或 者 职 务 之 便 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 谋 取 利 益 ; (4) 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ; (5) 侵 占 挪 用 基 金 财 产 ; (6) 泄 露 因 职 务 便 利 获 取 的 未 公 开 信 息 利 用 该 信 息 从 事 或 者 明 示 暗 示 他 人 从 事 相 关 的 交 易 活 动 ; (7) 玩 忽 职 守, 不 按 照 规 定 履 行 职 责 ; (8) 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 禁 止 的 其 他 行 为 3 本 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理, 强 化 职 业 操 守, 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 及 行 业 规 范, 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责, 不 从 事 以 下 活 动 : 12

14 (1) 越 权 或 违 规 经 营 ; (2) 违 反 基 金 合 同 或 托 管 协 议 ; (3) 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 其 他 基 金 相 关 机 构 的 合 法 利 益 ; (4) 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 资 料 中 弄 虚 作 假 ; (5) 拒 绝 干 扰 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ; (6) 玩 忽 职 守 滥 用 职 权, 不 按 照 规 定 履 行 职 责 ; (7) 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 规 章 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密, 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息, 或 利 用 该 信 息 从 事 或 者 明 示 暗 示 他 人 从 事 相 关 的 交 易 活 动 ; (8) 违 反 证 券 交 易 场 所 业 务 规 则, 利 用 对 敲 倒 仓 等 手 段 操 纵 市 场 价 格, 扰 乱 市 场 秩 序 ; (9) 贬 损 同 行, 以 抬 高 自 己 ; (10) 以 不 正 当 手 段 谋 求 业 务 发 展 ; (11) 有 悖 社 会 公 德, 损 害 证 券 投 资 基 金 人 员 形 象 ; (12) 在 公 开 信 息 披 露 和 广 告 中 故 意 含 有 虚 假 误 导 欺 诈 成 分 ; (13) 其 他 法 律 行 政 法 规 以 及 中 国 证 监 会 禁 止 的 行 为 4 基 金 经 理 承 诺 (1) 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ; (2) 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 及 其 代 理 人 受 雇 人 或 任 何 第 三 人 谋 取 利 益 ; (3) 不 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 规 章 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息, 或 利 用 该 信 息 从 事 或 者 明 示 暗 示 他 人 从 事 相 关 的 交 易 活 动 ; (4) 不 从 事 损 害 基 金 财 产 和 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 证 券 交 易 及 其 他 活 动 五 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度 1 内 部 控 制 的 目 标 (1) 保 证 公 司 经 营 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则, 自 觉 形 成 守 法 经 营 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 理 念 (2) 防 范 和 化 解 经 营 风 险, 提 高 经 营 管 理 效 益, 确 保 经 营 业 务 的 稳 健 运 行 和 受 托 资 产 的 13

15 安 全 完 整, 实 现 公 司 的 持 续 稳 定 健 康 发 展 (3) 确 保 基 金 公 司 财 务 和 其 它 信 息 真 实 准 确 完 整 及 时 2 内 部 控 制 的 原 则 (1) 健 全 性 原 则 : 内 部 控 制 涉 及 公 司 的 各 项 业 务 各 个 部 门 以 及 各 级 人 员, 并 涵 盖 到 决 策 执 行 监 督 反 馈 等 各 个 环 节 (2) 有 效 性 原 则 : 通 过 科 学 的 内 控 手 段 和 方 法, 建 立 合 理 的 内 控 程 序, 维 护 内 控 制 度 的 有 效 执 行 (3) 独 立 性 原 则 : 公 司 各 机 构 部 门 和 岗 位 职 责 应 当 保 持 相 对 独 立, 公 司 基 金 财 产 自 有 资 产 其 他 资 产 的 运 作 应 当 分 离 (4) 相 互 制 约 原 则 : 公 司 内 部 部 门 和 岗 位 的 设 置 应 当 权 责 分 明 相 互 制 衡 (5) 成 本 效 益 原 则 : 公 司 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本, 提 高 经 济 效 益, 以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 3 内 部 控 制 的 主 要 内 容 (1) 控 制 环 境 董 事 会 负 责 控 制 公 司 整 体 运 营 风 险 董 事 会 通 过 控 制 公 司 治 理 结 构 风 险 制 定 基 本 管 理 制 度 完 善 有 关 议 事 规 则 及 充 分 发 挥 独 立 董 事 的 作 用 达 到 对 风 险 的 最 终 控 制 公 司 管 理 层 在 总 经 理 领 导 下, 认 真 执 行 董 事 会 确 定 的 内 部 控 制 战 略, 为 有 效 贯 彻 公 司 董 事 会 制 定 的 经 营 方 针 及 发 展 战 略, 设 立 了 投 资 决 策 委 员 会 和 风 险 控 制 委 员 会, 就 基 金 投 资 和 风 险 控 制 等 发 表 专 业 意 见 及 建 议 公 司 设 立 督 察 长, 负 责 对 公 司 和 基 金 的 内 部 控 制 和 管 理 情 况 进 行 全 面 监 督, 对 公 司 保 持 各 项 管 理 制 度 的 合 法 性 合 理 性 有 效 性 和 完 备 程 度 进 行 检 查 并 督 促 改 进, 发 现 重 大 问 题 及 时 向 公 司 董 事 会 中 国 证 监 会 及 相 关 派 出 机 构 报 告 监 察 稽 核 部 是 公 司 对 各 项 经 营 管 理 活 动 进 行 合 规 管 理 和 风 险 控 制 的 职 能 部 门 监 察 稽 核 部 对 公 司 各 职 能 部 门 在 业 务 运 作 中 的 遵 规 守 法 情 况 进 行 监 督 和 检 查, 保 证 公 司 为 控 制 风 险 所 制 定 的 各 项 管 理 制 度 切 实 得 到 贯 彻 和 执 行 公 司 各 职 能 部 门 是 公 司 内 部 控 制 措 施 的 具 体 执 行 单 位, 在 法 律 法 规 和 公 司 各 项 基 本 管 理 制 度 的 基 础 上, 依 据 具 体 情 况 制 定 部 门 的 管 理 办 法 操 作 流 程 及 风 险 控 制 方 法, 并 督 导 部 门 员 工 严 格 执 行 (2) 风 险 评 估 14

16 公 司 监 察 稽 核 人 员 定 期 评 估 公 司 及 基 金 的 风 险 状 况, 包 括 所 有 能 对 经 营 目 标 投 资 目 标 产 生 负 面 影 响 的 内 部 和 外 部 因 素, 对 公 司 总 体 经 营 目 标 产 生 影 响 的 可 能 性 及 影 响 程 度, 并 将 评 估 报 告 报 公 司 管 理 层 和 风 险 控 制 委 员 会 (3) 操 作 控 制 公 司 内 部 组 织 结 构 的 设 计 方 面, 体 现 部 门 之 间 职 责 有 分 工, 但 部 门 之 间 又 相 互 合 作 与 制 衡 的 原 则 基 金 投 资 管 理 基 金 运 作 市 场 等 业 务 部 门 有 明 确 的 授 权 分 工, 各 部 门 的 操 作 相 互 独 立, 并 且 有 独 立 的 报 告 系 统 各 业 务 部 门 之 间 相 互 核 对 相 互 牵 制 各 业 务 部 门 内 部 工 作 岗 位 分 工 合 理 职 责 明 确, 形 成 相 互 监 督 相 互 制 约 的 关 系, 以 减 少 舞 弊 或 差 错 发 生 的 风 险 在 明 确 的 岗 位 职 责 的 基 础 上, 设 置 科 学 合 理 标 准 化 的 业 务 操 作 流 程 ; 同 时, 规 定 完 备 的 处 理 手 续, 保 存 完 整 的 业 务 记 录, 制 定 严 格 的 检 查 复 核 标 准 (4) 信 息 与 沟 通 公 司 建 立 了 内 部 办 公 自 动 化 信 息 系 统 与 业 务 汇 报 体 系, 通 过 建 立 有 效 的 信 息 交 流 渠 道, 保 证 公 司 员 工 及 各 级 管 理 人 员 可 以 充 分 了 解 与 其 职 责 相 关 的 信 息, 保 证 信 息 及 时 送 达 适 当 的 人 员 进 行 处 理 (5) 监 督 与 内 部 稽 核 公 司 设 立 了 独 立 于 各 业 务 部 门 的 监 察 稽 核 部, 履 行 内 部 稽 核 职 能, 检 查 评 价 公 司 内 部 控 制 制 度 合 理 性 完 备 性 和 有 效 性, 监 督 公 司 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况, 揭 示 公 司 内 部 管 理 及 基 金 运 作 中 的 风 险, 及 时 提 出 改 进 意 见, 促 进 公 司 内 部 管 理 制 度 有 效 地 执 行 内 部 稽 核 人 员 具 有 相 对 的 独 立 性, 监 察 稽 核 报 告 提 交 全 体 董 事 审 阅 并 报 送 监 管 部 门 4 基 金 管 理 人 关 于 内 部 控 制 制 度 的 声 明 (1) 基 金 管 理 人 确 知 建 立 实 施 和 维 持 内 部 控 制 制 度 是 基 金 管 理 人 董 事 会 及 管 理 层 的 责 任 ; (2) 上 述 关 于 内 部 控 制 制 度 的 披 露 真 实 准 确 ; (3) 基 金 管 理 人 承 诺 将 根 据 市 场 环 境 的 变 化 及 基 金 管 理 人 的 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制 制 度 15

17 第 四 部 分 基 金 托 管 人 一 基 金 托 管 人 基 本 情 况 名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 中 国 工 商 银 行 ) 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 96 号 中 海 地 产 大 厦 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 注 册 资 本 : 人 民 币 35,640, 元 联 系 电 话 : 联 系 人 : 洪 渊 二 主 要 人 员 情 况 截 至 2016 年 3 月 末, 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 198 人, 平 均 年 龄 30 岁, 95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历, 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 三 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者, 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以 来, 秉 承 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 宗 旨, 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 规 范 的 管 理 模 式 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队, 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责, 为 境 内 外 广 大 投 资 者 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 高 效 专 业 的 托 管 服 务, 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 最 成 熟 的 产 品 线 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 信 托 资 产 保 险 资 产 社 会 保 障 基 金 企 业 年 金 基 金 QFII 资 产 QDII 资 产 股 权 投 资 基 金 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 QDII 专 户 资 产 ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系, 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 风 险 管 理 等 增 值 服 务, 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 截 至 2016 年 3 月, 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 555 只 自 2003 年 以 来, 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 亚 洲 货 币 英 国 全 球 托 管 人 香 港 财 资 美 国 环 球 金 融 内 地 证 券 时 报 上 海 证 券 报 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 16

18 评 选 的 49 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行, 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 四 基 金 托 管 人 的 职 责 的 内 容 基 金 托 管 人 应 当 履 行 下 列 职 责 : 1 安 全 保 管 基 金 财 产 ; 2 按 照 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 证 券 账 户 期 货 账 户 及 投 资 所 需 的 其 他 账 户 ; 3 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户, 确 保 基 金 财 产 的 完 整 与 独 立 ; 4 保 存 基 金 托 管 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ; 5 按 照 基 金 合 同 的 约 定, 根 据 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令, 及 时 办 理 清 算 交 割 事 宜 ; 6 办 理 与 基 金 托 管 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; 7 对 基 金 财 务 会 计 报 告 中 期 和 年 度 基 金 报 告 出 具 意 见 ; 8 复 核 审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 ; 9 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 10 按 照 规 定 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ; 11 法 律 法 规 中 国 证 监 会 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 职 责 五 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来, 各 项 业 务 飞 速 发 展, 始 终 保 持 在 资 产 托 管 行 业 的 优 势 地 位 这 些 成 绩 的 取 得, 是 与 资 产 托 管 部 一 手 抓 业 务 拓 展, 一 手 抓 内 控 建 设 的 做 法 是 分 不 开 的 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 理 工 作, 在 积 极 拓 展 各 项 托 管 业 务 的 同 时, 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度, 精 心 培 育 内 控 文 化, 完 善 风 险 控 制 机 制, 强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 继 年 八 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的 SAS70( 审 计 标 准 第 70 号 ) 审 阅 后,2015 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 第 九 次 通 过 ISAE3402( 原 SAS70) 审 阅 获 得 无 保 留 意 见 的 控 制 及 有 效 性 报 告, 表 明 独 立 第 三 方 对 我 行 托 管 服 务 在 风 险 管 理 内 部 控 制 方 面 的 健 全 性 和 有 效 性 的 全 面 认 可 也 证 明 中 国 工 商 银 行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨, 达 到 国 际 先 进 水 平 目 前,ISAE3402 审 阅 已 经 成 为 年 度 化 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 1 内 部 风 险 控 制 目 标 保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则, 强 化 和 建 立 守 法 经 营 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格, 形 成 一 个 运 作 规 范 化 管 理 科 学 化 监 控 制 度 化 的 内 控 体 系 ; 17

19 防 范 和 化 解 经 营 风 险, 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ; 维 护 持 有 人 的 权 益 ; 保 障 资 产 托 管 业 务 安 全 有 效 稳 健 运 行 2 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 察 部 门 ( 内 控 合 规 部 内 部 审 计 局 ) 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资 产 托 管 部 各 业 务 处 室 共 同 组 成 总 行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策, 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 监 督 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监 察 工 作 的 内 部 风 险 控 制 处, 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员, 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下, 依 照 有 关 法 律 规 章, 对 业 务 的 运 行 独 立 行 使 稽 核 监 察 职 权 各 业 务 处 室 在 各 自 职 责 范 围 内 实 施 具 体 的 风 险 控 制 措 施 3 内 部 风 险 控 制 原 则 (1) 合 法 性 原 则 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要 求, 并 贯 穿 于 托 管 业 务 经 营 管 理 活 动 的 始 终 (2) 完 整 性 原 则 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范 程 序 和 监 督 制 约 ; 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节, 覆 盖 所 有 的 部 门 岗 位 和 人 员 (3) 及 时 性 原 则 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记 录 ; 按 照 内 控 优 先 的 原 则, 新 设 机 构 或 新 增 业 务 品 种 时, 必 须 做 到 已 建 立 相 关 的 规 章 制 度 (4) 审 慎 性 原 则 各 项 业 务 经 营 活 动 必 须 防 范 风 险, 审 慎 经 营, 保 证 基 金 资 产 和 其 他 委 托 资 产 的 安 全 与 完 整 (5) 有 效 性 原 则 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适 时 修 改 完 善, 并 保 证 得 到 全 面 落 实 执 行, 不 得 有 任 何 空 间 时 限 及 人 员 的 例 外 (6) 独 立 性 原 则 设 立 专 门 履 行 托 管 人 职 责 的 管 理 部 门 ; 直 接 操 作 人 员 和 控 制 人 员 必 须 相 对 独 立, 适 当 分 离 ; 内 控 制 度 的 检 查 评 价 部 门 必 须 独 立 于 内 控 制 度 的 制 定 和 执 行 部 门 4 内 部 风 险 控 制 措 施 实 施 (1) 严 格 的 隔 离 制 度 资 产 托 管 业 务 与 传 统 业 务 实 行 严 格 分 离, 建 立 了 明 确 的 岗 位 职 责 科 学 的 业 务 流 程 详 细 的 操 作 手 册 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制 度, 并 采 取 了 良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度, 能 够 确 保 资 产 独 立 环 境 独 立 人 员 独 立 业 务 制 度 和 管 理 独 立 网 络 独 立 (2) 高 层 检 查 主 管 行 领 导 与 部 门 高 级 管 理 层 作 为 工 行 托 管 业 务 政 策 和 策 略 的 制 定 者 和 管 理 者, 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况, 以 检 查 资 产 托 管 部 在 实 现 内 部 控 制 目 标 方 面 的 进 展, 并 根 据 检 查 情 况 提 出 内 部 控 制 措 施, 督 促 职 能 管 理 部 门 改 进 18

20 (3) 人 事 控 制 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制, 建 立 自 控 防 线 互 控 防 线 监 控 防 线 三 道 控 制 防 线, 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制, 树 立 以 人 为 本 的 内 控 文 化, 增 强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感, 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 并 通 过 进 行 定 期 定 向 的 业 务 与 职 业 道 德 培 训 签 订 承 诺 书, 使 员 工 树 立 风 险 防 范 与 控 制 理 念 (4) 经 营 控 制 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业 务 营 销 活 动 处 理 各 项 事 务, 从 而 有 效 地 控 制 和 配 置 组 织 资 源, 达 到 资 源 利 用 和 效 益 最 大 化 目 的 (5) 内 部 风 险 管 理 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内 部 风 险 管 理, 定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 监 控, 指 导 业 务 部 门 进 行 风 险 识 别 评 估, 制 定 并 实 施 风 险 控 制 措 施, 排 查 风 险 隐 患 (6) 数 据 安 全 控 制 我 们 通 过 业 务 操 作 区 相 对 独 立 数 据 和 传 真 加 密 数 据 传 输 线 路 的 冗 余 备 份 监 控 设 施 的 运 用 和 保 障 等 措 施 来 保 障 数 据 安 全 (7) 应 急 准 备 与 响 应 资 产 托 管 业 务 建 立 专 门 的 灾 难 恢 复 中 心, 制 定 了 基 于 数 据 应 用 操 作 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案, 并 组 织 员 工 定 期 演 练 为 使 演 练 更 加 接 近 实 战, 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准, 从 最 初 的 按 照 预 订 时 间 演 练 发 展 到 现 在 的 随 机 演 练 从 演 练 结 果 看, 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小 时 内 恢 复 业 务 5 资 产 托 管 部 内 部 风 险 控 制 情 况 (1) 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 职 稽 核 监 察 部 门, 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员, 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下, 依 照 有 关 法 律 规 章, 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想, 确 保 资 产 托 管 业 务 健 康 稳 定 地 发 展 (2) 完 善 组 织 结 构, 实 施 全 员 风 险 管 理 完 善 的 风 险 管 理 体 系 需 要 从 上 至 下 每 个 员 工 的 共 同 参 与, 只 有 这 样, 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 有 效 资 产 托 管 部 实 施 全 员 风 险 管 理, 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 部 门 和 业 务 岗 位, 每 位 员 工 对 自 己 岗 位 职 责 范 围 内 的 风 险 负 责, 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 横 向 多 部 门 制 的 内 部 组 织 结 构, 形 成 不 同 部 门 不 同 岗 位 相 互 制 衡 的 组 织 结 构 (3) 建 立 健 全 规 章 制 度 资 产 托 管 部 十 分 重 视 内 控 制 度 的 建 设, 一 贯 坚 持 把 风 险 防 范 和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 经 过 多 年 努 力, 资 产 托 管 部 已 经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度, 包 括 : 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程 稽 核 监 察 制 度 信 息 披 露 制 度 等, 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位, 渗 透 各 项 业 务 过 程, 形 成 各 个 业 务 环 节 之 间 的 相 互 制 约 机 制 (4) 内 部 风 险 控 制 始 终 是 托 管 部 工 作 重 点 之 一, 保 持 与 业 务 发 展 同 等 地 位 资 产 托 管 业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务, 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强 调 规 范 运 作, 一 直 将 建 立 19

21 一 个 系 统 高 效 的 风 险 防 范 和 控 制 体 系 作 为 工 作 重 点 随 着 市 场 环 境 的 变 化 和 托 管 业 务 的 快 速 发 展, 新 问 题 新 情 况 不 断 出 现, 资 产 托 管 部 始 终 将 风 险 管 理 放 在 与 业 务 发 展 同 等 重 要 的 位 置, 视 风 险 防 范 和 控 制 为 托 管 业 务 生 存 和 发 展 的 生 命 线 六 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 根 据 基 金 法 运 作 办 法 等 有 关 证 券 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定, 对 基 金 投 资 范 围 投 资 对 象 基 金 投 融 资 比 例 基 金 投 资 禁 止 行 为 基 金 管 理 人 参 与 银 行 间 债 券 市 场 基 金 管 理 人 选 择 存 款 银 行 基 金 资 产 净 值 计 算 基 金 份 额 净 值 计 算 应 收 资 金 到 账 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 基 金 收 益 分 配 相 关 信 息 披 露 基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 的 合 法 性 合 规 性 进 行 监 督 和 核 查 基 金 托 管 人 对 上 述 事 项 的 监 督 与 核 查 中 发 现 基 金 管 理 人 的 实 际 投 资 运 作 违 反 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 托 管 协 议 上 述 监 督 内 容 的 约 定 和 其 他 有 关 法 律 法 规 的 规 定, 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 进 行 整 改, 整 改 的 时 限 应 符 合 法 规 允 许 的 投 资 比 例 调 整 期 限 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 确 认 并 以 书 面 形 式 向 基 金 托 管 人 发 出 回 函 并 改 正 在 规 定 时 间 内, 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查, 督 促 基 金 管 理 人 改 正 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的, 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 和 有 关 法 律 法 规 规 定, 应 当 拒 绝 执 行, 立 即 通 知 基 金 管 理 人 限 期 改 正, 如 基 金 管 理 人 未 能 在 通 知 期 限 内 纠 正 的, 基 金 托 管 人 应 向 中 国 证 监 会 报 告 基 金 管 理 人 有 义 务 配 合 和 协 助 基 金 托 管 人 依 照 法 律 法 规 基 金 合 同 和 本 托 管 协 议 对 基 金 业 务 执 行 核 查 对 基 金 托 管 人 发 出 的 书 面 提 示, 基 金 管 理 人 应 在 规 定 时 间 内 答 复 并 改 正, 或 就 基 金 托 管 人 的 疑 义 进 行 解 释 或 举 证 ; 对 基 金 托 管 人 按 照 法 律 法 规 基 金 合 同 和 本 托 管 协 议 的 要 求 需 向 中 国 证 监 会 报 送 基 金 监 督 报 告 的 事 项, 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 提 供 相 关 数 据 资 料 和 制 度 等 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为, 应 及 时 报 告 中 国 证 监 会, 同 时 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正, 并 将 纠 正 结 果 报 告 中 国 证 监 会 基 金 管 理 人 无 正 当 理 由, 拒 绝 阻 挠 对 方 根 据 本 托 管 协 议 规 定 行 使 监 督 权, 或 采 取 拖 延 欺 诈 等 手 段 妨 碍 对 方 进 行 有 效 监 督, 情 节 严 重 或 经 基 金 托 管 人 提 出 警 告 仍 不 改 正 的, 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 20

22 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 一 销 售 机 构 1 直 销 机 构 东 海 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 直 销 中 心 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 丰 镇 路 806 号 3 幢 360 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1528 号 陆 家 嘴 基 金 大 厦 15 楼 法 定 代 表 人 : 葛 伟 忠 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 王 兆 客 户 服 务 电 话 : ( 免 长 途 话 费 ) 网 址 :www.donghaifunds.com 2 其 他 销 售 机 构 (1) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 洪 渊 客 户 服 务 电 话 :95588 网 址 :www.icbc.com.cn (2) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 联 系 人 : 汪 汇 电 话 :

23 传 真 : 客 服 电 话 :95531 网 址 :www.longone.com.cn (3) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 联 系 人 : 朱 亚 薇 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95521 网 址 : (4) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 B01 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 宛 平 南 路 8 号 法 定 代 表 人 : 俞 洋 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 逍 客 服 电 话 : 网 站 :www.cfsc.com.cn (5) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 上 海 市 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 21 楼 法 人 代 表 : 兰 荣 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 柯 延 超 客 服 电 话 :

24 网 址 :www.xyzq.com.cn (6) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 广 东 路 689 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 法 定 代 表 人 : 王 开 国 联 系 人 : 金 芸 李 笑 鸣 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.htsec.com (7) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903~906 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 联 系 人 : 张 茹 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.ehowbuy.com (8) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 7 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 人 : 潘 世 友 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 :www com.cn (9) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 23

25 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办 公 地 址 : 上 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 508 号 北 美 广 场 B 做 12 楼 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 联 系 人 : 张 裕 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.noah-fund.com (10) 泰 诚 财 富 基 金 销 售 ( 大 连 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号 办 公 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号 法 定 代 表 人 : 林 卓 联 系 人 : 张 晓 辉 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.taichengcaifu.com (11) 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 办 公 楼 二 期 46 层 单 元 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 91 号 金 地 中 心 A 座 6 层 法 定 代 表 人 : 赵 学 军 联 系 人 : 余 永 健 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.harvestwm.cn (12) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 24

26 法 人 代 表 : 陈 有 安 联 系 人 : 邓 颜 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.chinastock.com.cn (13) 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 9 号 五 栋 大 楼 C 座 702 室 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 外 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208 法 人 代 表 : 吴 雪 秀 联 系 人 : 段 京 璐 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.yilucaifu.com (14) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 唐 诗 洋 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.erichfund.com (15) 德 邦 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 号 南 半 幢 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 福 山 路 500 号 城 建 国 际 中 心 26 楼 法 定 代 表 人 : 姚 文 平 联 系 人 : 朱 磊 25

27 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95353 网 址 : (16) 江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 和 平 中 路 413 号 办 公 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 和 平 中 路 413 号 法 定 代 表 人 : 陆 向 阳 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :96005 网 址 :www.jnbank.com.cn (17) 东 海 期 货 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 8 楼 法 定 代 表 人 : 陈 太 康 联 系 人 : 单 忠 北 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.qh168.com.cn (18) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 1 号 元 茂 大 厦 903 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 翠 柏 路 7 号 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼 法 人 代 表 : 凌 顺 平 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 吴 强 客 服 电 话 :

28 网 址 :www.5ifund.com (19) 中 经 北 证 ( 北 京 ) 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号 楼 一 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号 楼 一 层 法 人 代 表 : 徐 福 星 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 徐 娜 客 服 电 话 : 网 址 :www.bzfunds.com (20) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 法 定 代 表 人 : 赵 荣 春 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 高 静 客 服 电 话 : 网 址 :www.qianjing.com (21) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 277 号 3 层 310 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 金 钟 路 658 弄 2 号 楼 B 座 6 楼 法 定 代 表 人 : 燕 斌 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 凌 秋 艳 客 服 电 话 : 网 址 :www.66zichan.com (22) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 27

29 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 定 代 表 人 : 郭 坚 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 宁 博 宇 客 服 电 话 : 网 址 :www.lufunds.com 二 登 记 机 构 名 称 : 东 海 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 丰 镇 路 806 号 3 幢 360 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1528 号 陆 家 嘴 基 金 大 厦 15 楼 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 刘 宇 三 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 负 责 人 : 俞 卫 锋 电 话 :(021) 传 真 :(021) 经 办 律 师 : 黎 明 孙 睿 联 系 人 : 孙 睿 四 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 首 席 合 伙 人 : 吴 港 平 28

30 住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 16 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 16 层 邮 政 编 码 : 公 司 电 话 :(010) 公 司 传 真 :(010) 签 章 会 计 师 : 汤 骏 许 培 菁 业 务 联 系 人 : 许 培 菁 29

31 第 六 部 分 基 金 的 募 集 基 金 管 理 人 按 照 基 金 法 运 作 办 法 销 售 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 募 集 本 基 金, 并 于 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 号 文 准 予 募 集 注 册 一 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 二 基 金 类 型 股 票 型 证 券 投 资 基 金 三 基 金 存 续 期 限 不 定 期 四 募 集 期 限 及 募 集 结 果 本 基 金 募 集 期 为 2015 年 10 月 19 日 至 2015 年 11 月 18 日 经 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 验 资, 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 人 民 币 1.00 元 计 算, 基 金 募 集 期 共 募 集 310,604, 份 基 金 份 额 ( 其 中 包 括 利 息 转 份 额 38, 份 ), 有 效 认 购 户 数 为 4,060 户 30

32 第 七 部 分 基 金 合 同 的 生 效 根 据 有 关 规 定, 本 基 金 满 足 基 金 合 同 生 效 条 件, 基 金 合 同 已 于 2015 年 11 月 23 日 正 式 生 效 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起, 本 基 金 管 理 人 开 始 正 式 管 理 本 基 金 31

33 第 八 部 分 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 与 转 换 一 申 购 与 赎 回 的 场 所 本 基 金 的 申 购 与 赎 回 将 通 过 销 售 机 构 进 行 具 体 的 销 售 网 点 将 由 基 金 管 理 人 在 招 募 说 明 书 或 其 他 相 关 公 告 中 列 明 基 金 管 理 人 可 根 据 情 况 变 更 或 增 减 销 售 机 构, 并 予 以 公 告 基 金 投 资 者 应 当 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 本 基 金 的 销 售 机 构 包 括 : 1 直 销 机 构 ; 2 其 他 销 售 机 构 : 经 基 金 管 理 人 委 托, 具 有 销 售 本 基 金 资 格 的 商 业 银 行 或 其 他 机 构 的 营 业 网 点 本 基 金 销 售 机 构 的 具 体 名 单, 详 见 本 基 金 招 募 说 明 书 第 五 部 分 二 申 购 与 赎 回 的 开 放 日 及 时 间 1 开 放 日 及 开 放 时 间 投 资 人 在 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回, 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间, 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 中 国 证 监 会 的 要 求 或 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 赎 回 时 除 外 基 金 合 同 生 效 后, 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况, 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整, 但 应 在 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 2 申 购 赎 回 开 始 日 及 业 务 办 理 时 间 基 金 管 理 人 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 不 超 过 3 个 月 开 始 办 理 申 购, 具 体 业 务 办 理 时 间 在 申 购 开 始 公 告 中 规 定 基 金 管 理 人 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 不 超 过 3 个 月 开 始 办 理 赎 回, 具 体 业 务 办 理 时 间 在 赎 回 开 始 公 告 中 规 定 在 确 定 申 购 开 始 与 赎 回 开 始 时 间 后, 基 金 管 理 人 应 在 申 购 赎 回 开 始 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 申 购 与 赎 回 的 开 始 时 间 基 金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 或 者 转 换 投 资 人 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 赎 回 或 转 换 申 请 且 登 记 机 构 确 认 接 受 的, 其 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 为 下 一 开 放 日 基 金 份 额 申 购 赎 回 的 价 格 32

34 本 基 金 于 2015 年 12 月 23 日 开 始 办 理 日 常 申 购 业 务, 于 2015 年 12 月 23 日 开 始 办 理 日 常 赎 回 业 务 三 申 购 与 赎 回 的 原 则 1 未 知 价 原 则, 即 申 购 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 ; 2 金 额 申 购 份 额 赎 回 原 则, 即 申 购 以 金 额 申 请, 赎 回 以 份 额 申 请 ; 3 当 日 的 申 购 与 赎 回 申 请 可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 以 内 撤 销 ; 4 赎 回 遵 循 先 进 先 出 原 则, 即 按 照 投 资 人 认 购 申 购 的 先 后 次 序 进 行 顺 序 赎 回 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 对 上 述 原 则 进 行 调 整 基 金 管 理 人 必 须 在 新 规 则 开 始 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 四 申 购 与 赎 回 的 程 序 1 申 购 和 赎 回 的 申 请 方 式 投 资 人 必 须 根 据 销 售 机 构 规 定 的 程 序, 在 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 内 提 出 申 购 或 赎 回 的 申 请 2 申 购 和 赎 回 的 款 项 支 付 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时, 必 须 全 额 交 付 申 购 款 项, 投 资 人 交 付 申 购 款 项, 申 购 申 请 即 为 成 立 ; 本 基 金 登 记 机 构 确 认 基 金 份 额 时, 申 购 生 效 基 金 份 额 持 有 人 递 交 赎 回 申 请, 赎 回 成 立 ; 本 基 金 登 记 机 构 确 认 赎 回 时, 赎 回 生 效 投 资 人 赎 回 申 请 成 功 后, 基 金 管 理 人 将 在 T+7 日 ( 包 括 该 日 ) 内 支 付 赎 回 款 项 在 发 生 巨 额 赎 回 时, 款 项 的 支 付 办 法 参 照 基 金 合 同 有 关 条 款 处 理 遇 交 易 所 或 交 易 市 场 数 据 传 输 延 迟 通 讯 系 统 故 障 银 行 数 据 交 换 系 统 故 障 或 其 它 非 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 所 能 控 制 的 因 素 影 响 业 务 处 理 流 程, 则 赎 回 款 顺 延 至 上 述 情 形 消 除 后 的 下 一 个 工 作 日 划 出 3 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认 基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有 效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请 日 (T 日 ), 在 正 常 情 况 下, 本 基 金 登 记 机 构 在 T+1 日 ( 包 括 该 日 ) 内 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认 T 日 提 交 的 有 效 申 请, 投 资 人 应 在 T+2 日 后 ( 包 括 该 日 ) 及 时 到 销 售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 33

35 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认 情 况 若 申 购 不 成 功, 则 申 购 款 项 退 还 给 投 资 人 销 售 机 构 对 申 购 赎 回 申 请 的 受 理 并 不 代 表 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 申 请 申 购 赎 回 的 确 认 以 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 对 于 申 请 的 确 认 情 况, 投 资 者 应 及 时 查 询 并 妥 善 行 使 合 法 权 利 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内, 登 记 机 构 可 根 据 业 务 规 则, 对 上 述 业 务 办 理 时 间 进 行 调 整, 本 基 金 管 理 人 将 于 开 始 实 施 前 按 照 有 关 规 定 予 以 公 告 五 申 购 费 率 赎 回 费 率 1 申 购 费 率 (1) 本 基 金 对 申 购 设 置 级 差 费 率 投 资 者 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购, 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 具 体 费 率 如 下 : 申 购 金 额 (M) 申 购 费 率 M<100 万 元 1.2% 100 万 元 M<500 万 元 0.8% M 500 万 元 每 笔 1000 元 (2) 本 基 金 的 申 购 费 用 由 基 金 申 购 人 承 担, 不 列 入 基 金 财 产, 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 注 册 登 记 等 各 项 费 用 (3) 基 金 管 理 人 对 部 分 基 金 持 有 人 费 用 的 减 免 不 构 成 对 其 他 投 资 者 的 同 等 义 务 2 赎 回 费 率 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 赎 回 费 率 随 赎 回 基 金 份 额 持 有 年 份 的 增 加 而 递 减, 具 体 费 率 如 下 : 赎 回 期 限 (N) 赎 回 费 率 份 额 持 有 天 数 < 7 日 1.5% 7 份 额 持 有 天 数 < 30 日 0.75% 30 日 份 额 持 有 天 数 < 1 年 0.5% 1 年 份 额 持 有 天 数 < 2 年 0.2% 份 额 持 有 天 数 2 年 0 34

36 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 赎 回 费 用 应 根 据 相 关 规 定 按 照 比 例 计 入 基 金 财 产 3 基 金 管 理 人 可 以 在 履 行 相 关 手 续 后, 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 申 购 赎 回 费 率 或 调 整 收 费 方 式, 基 金 管 理 人 依 照 有 关 规 定 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 4 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 背 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 况 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划, 定 期 和 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 在 基 金 促 销 活 动 期 间, 基 金 管 理 人 可 以 按 中 国 证 监 会 要 求 履 行 必 要 手 续 后, 对 基 金 投 资 者 适 当 调 低 基 金 申 购 费 率 等 六 申 购 份 额 与 赎 回 金 额 的 计 算 方 式 1 本 基 金 申 购 份 额 的 计 算 : 基 金 的 申 购 金 额 包 括 申 购 费 用 和 净 申 购 金 额, 其 中 : 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 /(1+ 申 购 费 率 ) 或, 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 - 固 定 申 购 费 金 额 申 购 费 用 = 申 购 金 额 - 净 申 购 金 额 或, 申 购 费 用 = 固 定 申 购 费 金 额 申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 例 : 某 投 资 人 投 资 10,000 元 申 购 本 基 金, 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为 元, 则 可 得 到 的 申 购 份 额 为 : 净 申 购 金 额 =10,000/(1+1.2%)=9, 元 申 购 费 用 =10,000-9,881.42= 元 申 购 份 额 =9,881.42/1.050= 份 即 : 投 资 者 投 资 10,000 元 申 购 本 基 金, 对 应 申 购 费 率 为 1.2%, 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为 元, 则 可 得 到 份 基 金 份 额 2 本 基 金 赎 回 金 额 的 计 算 : 采 用 份 额 赎 回 方 式, 赎 回 价 格 以 T 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算, 计 算 公 式 : 赎 回 总 金 额 = 赎 回 份 额 T 日 基 金 份 额 净 值 赎 回 费 用 = 赎 回 总 金 额 赎 回 费 率 净 赎 回 金 额 = 赎 回 总 金 额 赎 回 费 用 35

37 例 : 某 投 资 者 赎 回 10 万 份 基 金 份 额, 份 额 持 有 期 限 100 日, 对 应 赎 回 费 率 为 0.5%, 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是 元, 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 : 赎 回 总 金 额 =100, =121, 元 赎 回 费 用 =121, % = 元 净 赎 回 金 额 =121, =120, 元 即 : 投 资 者 赎 回 本 基 金 10 万 份 基 金 份 额, 份 额 持 有 期 限 100 日, 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是 元, 则 其 可 得 到 的 净 赎 回 金 额 为 120, 元 3 本 基 金 基 金 份 额 净 值 的 计 算 : 计 算 公 式 为 :T 日 某 类 基 金 份 额 净 值 =T 日 该 类 基 金 份 额 的 基 金 资 产 净 值 /T 日 该 类 别 基 金 份 额 的 余 额 数 量 本 基 金 份 额 净 值 的 计 算, 保 留 到 小 数 点 后 3 位, 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入, 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算, 并 在 T+1 日 内 公 告 遇 特 殊 情 况, 经 中 国 证 监 会 同 意, 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 4 申 购 份 额 余 额 的 处 理 方 式 : 申 购 的 有 效 份 额 为 净 申 购 金 额 除 以 当 日 的 基 金 份 额 净 值, 有 效 份 额 单 位 为 份, 上 述 计 算 结 果 均 按 四 舍 五 入 方 法, 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 5 赎 回 金 额 的 处 理 方 式 : 赎 回 金 额 为 按 实 际 确 认 的 有 效 赎 回 份 额 乘 以 当 日 基 金 份 额 净 值 并 扣 除 相 应 的 费 用, 赎 回 金 额 单 位 为 元 上 述 计 算 结 果 均 按 四 舍 五 入 方 法, 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 七 申 购 与 赎 回 的 登 记 1 投 资 者 T 日 申 购 基 金 成 功 后, 正 常 情 况 下, 基 金 登 记 机 构 在 T+1 日 为 投 资 者 增 加 权 益 并 办 理 登 记 手 续, 投 资 者 自 T+2 日 起 有 权 赎 回 该 部 分 基 金 份 额 2 投 资 者 T 日 赎 回 基 金 成 功 后, 正 常 情 况 下, 基 金 登 记 机 构 在 T+1 日 为 投 资 者 扣 除 权 益 并 办 理 相 应 的 登 记 手 续 3 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内, 对 上 述 登 记 办 理 时 间 进 行 调 整, 并 最 迟 于 开 始 实 施 前 3 个 工 作 日 在 指 定 媒 介 上 公 告 36

38 八 拒 绝 或 暂 停 申 购 的 情 形 及 处 理 发 生 下 列 情 况 时, 基 金 管 理 人 可 拒 绝 或 暂 停 接 受 投 资 人 的 申 购 申 请 : 1 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 2 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 收 投 资 人 的 申 购 申 请 3 证 券 期 货 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市, 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 4 基 金 管 理 人 认 为 接 受 某 笔 或 某 些 申 购 申 请 可 能 会 影 响 或 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 5. 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 基 金 销 售 机 构 或 注 册 登 记 机 构 的 异 常 情 况 导 致 基 金 销 售 系 统 或 基 金 注 册 登 记 系 统 或 基 金 会 计 系 统 无 法 正 常 运 行 6 基 金 资 产 规 模 过 大, 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种, 或 其 他 可 能 对 基 金 业 绩 产 生 负 面 影 响, 或 其 他 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 情 形 7 当 一 笔 新 的 申 购 申 请 被 确 认 成 功, 使 本 基 金 总 规 模 超 过 基 金 管 理 人 规 定 的 本 基 金 总 规 模 上 限 时 ; 或 使 本 基 金 当 日 申 购 金 额 超 过 基 金 管 理 人 规 定 的 当 日 申 购 金 额 上 限 时 ; 或 该 投 资 人 累 计 持 有 的 份 额 超 过 单 个 投 资 人 累 计 持 有 的 份 额 上 限 时 ; 或 该 投 资 人 当 日 申 购 金 额 超 过 单 个 投 资 人 当 日 申 购 金 额 上 限 时 8 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 发 生 上 述 第 项 暂 停 申 购 情 形 之 一 且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 申 购 时, 基 金 管 理 人 应 当 根 据 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 刊 登 暂 停 申 购 公 告 如 果 投 资 人 的 申 购 申 请 被 拒 绝, 被 拒 绝 的 申 购 款 项 将 退 还 给 投 资 人 在 暂 停 申 购 的 情 况 消 除 时, 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 申 购 业 务 的 办 理 九 暂 停 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情 形 及 处 理 发 生 下 列 情 形 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 : 1 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 管 理 人 不 能 支 付 赎 回 款 项 2 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 收 投 资 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 3 证 券 期 货 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市, 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 4 连 续 两 个 或 两 个 以 上 开 放 日 发 生 巨 额 赎 回 37

39 5 继 续 接 受 赎 回 申 请 将 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 情 形 时, 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 6 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 发 生 上 述 情 形 之 一 且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 时, 基 金 管 理 人 应 在 当 日 报 中 国 证 监 会 备 案, 已 确 认 的 赎 回 申 请, 基 金 管 理 人 应 足 额 支 付 ; 如 暂 时 不 能 足 额 支 付, 应 将 可 支 付 部 分 按 单 个 账 户 申 请 量 占 申 请 总 量 的 比 例 分 配 给 赎 回 申 请 人, 未 支 付 部 分 可 延 期 支 付 若 出 现 上 述 第 4 项 所 述 情 形, 按 基 金 合 同 的 相 关 条 款 处 理 基 金 份 额 持 有 人 在 申 请 赎 回 时 可 事 先 选 择 将 当 日 可 能 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 在 暂 停 赎 回 的 情 况 消 除 时, 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 赎 回 业 务 的 办 理 并 公 告 十 巨 额 赎 回 的 情 形 及 处 理 方 式 1 巨 额 赎 回 的 认 定 若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 前 一 开 放 日 的 基 金 总 份 额 的 10%, 即 认 为 是 发 生 了 巨 额 赎 回 2 巨 额 赎 回 的 处 理 方 式 当 基 金 出 现 巨 额 赎 回 时, 基 金 管 理 人 可 以 根 据 基 金 当 时 的 资 产 组 合 状 况 决 定 全 额 赎 回 或 部 分 延 期 赎 回 (1) 全 额 赎 回 : 当 基 金 管 理 人 认 为 有 能 力 支 付 投 资 人 的 全 部 赎 回 申 请 时, 按 正 常 赎 回 程 序 执 行 (2) 部 分 延 期 赎 回 : 当 基 金 管 理 人 认 为 支 付 投 资 人 的 赎 回 申 请 有 困 难 或 认 为 因 支 付 投 资 人 的 赎 回 申 请 而 进 行 的 财 产 变 现 可 能 会 对 基 金 资 产 净 值 造 成 较 大 波 动 时, 基 金 管 理 人 在 当 日 接 受 赎 回 比 例 不 低 于 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10% 的 前 提 下, 可 对 其 余 赎 回 申 请 延 期 办 理 对 于 当 日 的 赎 回 申 请, 应 当 按 单 个 账 户 赎 回 申 请 量 占 赎 回 申 请 总 量 的 比 例, 确 定 当 日 受 理 的 赎 回 份 额 ; 对 于 未 能 赎 回 部 分, 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 可 以 选 择 延 期 赎 回 或 取 消 赎 回 选 择 延 期 赎 回 的, 将 自 动 转 入 下 一 个 开 放 日 继 续 赎 回, 直 到 全 部 赎 回 为 止 ; 选 择 取 消 赎 回 的, 当 日 未 获 受 理 的 部 分 赎 回 申 请 将 被 撤 销 延 期 的 赎 回 申 请 与 下 一 开 放 日 赎 回 申 请 一 并 处 理, 无 优 先 权 并 以 下 一 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 础 计 算 赎 回 金 额, 以 此 类 推, 直 到 全 部 赎 回 为 止 如 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 未 作 明 确 选 择, 投 资 人 未 能 赎 回 部 分 作 自 动 延 期 赎 回 处 理 38

40 (3) 暂 停 赎 回 : 连 续 2 个 开 放 日 以 上 ( 含 本 数 ) 发 生 巨 额 赎 回, 如 基 金 管 理 人 认 为 有 必 要, 可 暂 停 接 受 基 金 的 赎 回 申 请 ; 已 经 接 受 的 赎 回 申 请 可 以 延 缓 支 付 赎 回 款 项, 但 不 得 超 过 20 个 工 作 日, 并 应 当 在 指 定 媒 介 上 进 行 公 告 3 巨 额 赎 回 的 公 告 当 发 生 上 述 延 期 赎 回 并 延 期 办 理 时, 基 金 管 理 人 应 当 通 过 邮 寄 传 真 或 者 招 募 说 明 书 规 定 的 其 他 方 式 在 3 个 交 易 日 内 通 知 基 金 份 额 持 有 人, 说 明 有 关 处 理 方 法, 同 时 在 指 定 媒 介 上 刊 登 公 告 十 一 暂 停 申 购 或 赎 回 的 公 告 和 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告 1 发 生 上 述 暂 停 申 购 或 赎 回 情 况 的, 基 金 管 理 人 应 及 时 向 中 国 证 监 会 备 案, 并 在 规 定 期 限 内 在 指 定 媒 介 上 刊 登 暂 停 公 告 2 如 发 生 暂 停 的 时 间 为 1 日, 基 金 管 理 人 应 于 重 新 开 放 日, 在 指 定 媒 介 上 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 公 告, 并 公 布 最 近 1 个 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 3 若 暂 停 时 间 超 过 1 日, 则 基 金 管 理 公 司 可 以 根 据 需 要 暂 停 申 购 或 赎 回 的 时 间, 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定, 最 迟 于 重 新 开 放 日 在 指 定 媒 介 上 刊 登 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告, 也 可 以 根 据 实 际 情 况 在 暂 停 公 告 中 明 确 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 时 间, 届 时 不 再 另 行 发 布 重 新 开 放 的 公 告 十 二 基 金 的 转 换 基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 的 规 定 决 定 开 办 本 基 金 与 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 之 间 的 转 换 业 务, 基 金 转 换 可 以 收 取 一 定 的 转 换 费, 相 关 规 则 由 基 金 管 理 人 届 时 根 据 相 关 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 规 定 制 定 并 公 告, 并 提 前 告 知 基 金 托 管 人 与 相 关 机 构 十 三 基 金 的 非 交 易 过 户 基 金 的 非 交 易 过 户 是 指 基 金 登 记 机 构 受 理 继 承 捐 赠 和 司 法 强 制 执 行 等 情 形 而 产 生 的 非 交 易 过 户 以 及 登 记 机 构 认 可 符 合 法 律 法 规 的 其 它 非 交 易 过 户 无 论 在 上 述 何 种 情 况 下, 接 受 划 转 的 主 体 必 须 是 依 法 可 以 持 有 本 基 金 基 金 份 额 的 投 资 人 继 承 是 指 基 金 份 额 持 有 人 死 亡, 其 持 有 的 基 金 份 额 由 其 合 法 的 继 承 人 继 承 ; 捐 赠 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 合 法 持 有 的 基 金 份 额 捐 赠 给 福 利 性 质 的 基 金 会 或 社 会 团 体 ; 司 法 强 制 执 行 是 39

41 指 司 法 机 构 依 据 生 效 司 法 文 书 将 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 强 制 划 转 给 其 他 自 然 人 法 人 或 其 他 组 织 办 理 非 交 易 过 户 必 须 提 供 基 金 登 记 机 构 要 求 提 供 的 相 关 资 料, 对 于 符 合 条 件 的 非 交 易 过 户 申 请 按 基 金 登 记 机 构 的 规 定 办 理, 并 按 基 金 登 记 机 构 规 定 的 标 准 收 费 十 四 转 托 管 基 金 份 额 持 有 人 可 办 理 已 持 有 基 金 份 额 在 不 同 销 售 机 构 之 间 的 转 托 管, 基 金 销 售 机 构 可 以 按 照 规 定 的 标 准 收 取 转 托 管 费 十 五 定 期 定 额 投 资 计 划 基 金 管 理 人 可 以 为 投 资 人 办 理 定 期 定 额 投 资 计 划, 具 体 规 则 由 基 金 管 理 人 另 行 规 定 投 资 人 在 办 理 定 期 定 额 投 资 计 划 时 可 自 行 约 定 每 期 扣 款 金 额, 每 期 扣 款 金 额 必 须 不 低 于 基 金 管 理 人 在 相 关 公 告 或 更 新 的 招 募 说 明 书 中 所 规 定 的 定 期 定 额 投 资 计 划 最 低 申 购 金 额 十 六 基 金 份 额 的 冻 结 与 解 冻 基 金 登 记 机 构 只 受 理 国 家 有 权 机 关 依 法 要 求 的 基 金 份 额 的 冻 结 与 解 冻, 以 及 登 记 机 构 认 可 符 合 法 律 法 规 的 其 他 情 况 下 的 冻 结 与 解 冻 十 七 基 金 份 额 的 转 让 在 法 律 法 规 允 许 且 条 件 具 备 的 情 况 下, 基 金 管 理 人 可 受 理 基 金 份 额 持 有 人 通 过 中 国 证 监 会 认 可 的 交 易 场 所 或 者 交 易 方 式 进 行 份 额 转 让 的 申 请 并 由 登 记 机 构 办 理 基 金 份 额 的 过 户 登 记 基 金 管 理 人 拟 受 理 基 金 份 额 转 让 业 务 的, 将 提 前 公 告, 基 金 份 额 持 有 人 应 根 据 基 金 管 理 人 公 告 的 业 务 规 则 办 理 基 金 份 额 转 让 业 务 十 八 其 他 业 务 在 相 关 法 律 法 规 允 许 的 条 件 下, 基 金 登 记 机 构 可 依 据 其 业 务 规 则, 受 理 基 金 份 额 质 押 等 业 务, 并 收 取 一 定 的 手 续 费 用 40

42 第 九 部 分 基 金 的 投 资 一 投 资 目 标 本 基 金 通 过 被 动 的 指 数 化 投 资 管 理, 紧 密 跟 踪 标 的 指 数, 力 求 将 基 金 净 值 收 益 率 与 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 控 制 在 0.35% 以 内, 年 化 跟 踪 误 差 控 制 在 4% 以 内 二 投 资 范 围 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 以 中 证 安 全 指 数 的 成 份 股 及 其 备 选 成 份 股 为 主 要 投 资 对 象 为 更 好 地 实 现 投 资 目 标, 本 基 金 也 可 少 量 投 资 于 其 他 股 票 ( 非 标 的 指 数 成 份 股 及 其 备 选 成 份 股, 含 中 小 板 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 的 上 市 股 票 ) 债 券 债 券 回 购 权 证 股 指 期 货 资 产 支 持 证 券 货 币 市 场 工 具 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 本 基 金 投 资 的 其 它 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ) 本 基 金 投 资 于 股 票 的 资 产 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 90% 本 基 金 投 资 于 标 的 指 数 成 份 股 票 及 其 备 选 成 份 股 票 的 资 产 比 例 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 80%; 任 何 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后, 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 三 投 资 策 略 本 基 金 将 采 取 完 全 复 制 策 略, 即 按 照 标 的 指 数 的 成 份 股 构 成 及 其 权 重 构 建 基 金 股 票 投 资 组 合, 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 动 进 行 相 应 调 整 当 预 期 成 份 股 发 生 调 整 和 成 份 股 发 生 配 股 增 发 分 红 等 行 为 时, 或 因 基 金 的 申 购 和 赎 回 等 对 本 基 金 跟 踪 标 的 指 数 的 效 果 可 能 带 来 影 响 时, 或 因 某 些 特 殊 情 况 导 致 流 动 性 不 足 时, 或 其 他 原 因 导 致 无 法 有 效 复 制 和 跟 踪 标 的 指 数 时, 基 金 经 理 可 以 对 投 资 组 合 进 行 适 当 调 整, 并 可 在 条 件 允 许 的 情 况 下, 辅 以 股 指 期 货 等 金 融 衍 生 工 具 进 行 投 资 管 理, 以 便 实 现 对 跟 踪 误 差 的 有 效 控 制 (1) 资 产 配 置 比 例 本 基 金 主 要 按 照 标 的 指 数 的 成 份 股 组 成 及 其 权 重 构 建 股 票 投 资 组 合, 并 根 据 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 动 而 进 行 相 应 调 整 本 基 金 投 资 于 标 的 指 数 成 份 股 票 及 其 备 选 成 份 股 票 的 市 值 41

43 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 净 值 的 80%; 投 资 于 标 的 指 数 成 份 股 票 及 其 备 选 成 份 股 票 的 市 值 加 上 买 入 卖 出 股 指 期 货 合 约 的 轧 差 合 计 值 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 80%; 任 何 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后, 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 基 金 管 理 人 将 根 据 市 场 的 实 际 情 况, 适 当 调 整 基 金 资 产 的 配 置 比 例, 以 保 证 对 标 的 指 数 的 有 效 跟 踪 (2) 股 票 投 资 组 合 构 建 1. 股 票 组 合 构 建 原 则 及 方 法 本 基 金 股 票 资 产 投 资 采 用 完 全 复 制 标 的 指 数 的 方 法 进 行 投 资 通 常 情 况 下, 本 基 金 根 据 标 的 指 数 成 分 股 票 在 指 数 中 的 权 重 确 定 成 分 股 票 的 买 卖 数 量 但 在 特 殊 情 况 下, 本 基 金 将 选 择 其 它 股 票 或 股 票 组 合 对 标 的 指 数 中 的 股 票 加 以 替 换, 这 些 情 况 包 括 但 不 限 于 以 下 情 形 : (a) 法 律 法 规 的 限 制 ; (b) 标 的 指 数 成 份 股 流 动 性 严 重 不 足, 或 因 受 股 票 停 牌 的 限 制 等 其 他 市 场 因 素, 使 基 金 管 理 人 无 法 依 据 指 数 权 重 购 买 某 成 份 股 ; (c) 本 基 金 资 产 规 模 过 大 导 致 本 基 金 持 有 该 股 票 比 例 过 高 ; (d) 成 份 股 上 市 公 司 存 在 重 大 虚 假 陈 述 等 违 规 行 为 或 者 面 临 重 大 的 不 利 行 政 处 罚 或 司 法 诉 讼 ; (e) 预 期 标 的 指 数 的 成 份 股 即 将 调 整 ; (f) 有 充 分 而 合 理 的 理 由 认 为 其 市 场 价 格 被 操 纵 等 为 了 减 小 跟 踪 误 差, 本 基 金 按 照 同 行 业, 相 近 市 值, 相 关 性 高 及 β 值 相 近 等 原 则 来 选 择 替 代 股 票 2. 股 票 组 合 调 整 (a) 定 期 调 整 本 基 金 股 票 组 合 将 根 据 标 的 指 数 的 编 制 规 则 备 选 股 票 的 预 期 及 调 整 公 告, 对 股 票 投 资 组 合 及 时 进 行 调 整 (b) 不 定 期 调 整 i) 标 的 指 数 成 份 股 日 常 跟 踪 当 成 份 股 发 生 增 发 配 股 分 红 等 情 况 或 其 他 原 因 而 影 响 成 份 股 在 指 数 中 权 重 的 行 为 时, 本 基 金 将 根 据 各 成 份 股 的 权 重 变 化 及 时 调 整 股 票 投 资 组 合 ii) 标 的 指 数 成 份 股 票 临 时 调 整 42

44 在 标 的 指 数 成 份 股 票 调 整 周 期 内, 若 出 现 成 份 股 票 临 时 调 整 的 情 形, 本 基 金 管 理 人 将 密 切 关 注 样 本 股 票 的 调 整, 并 及 时 制 定 相 应 的 投 资 组 合 调 整 策 略 iii) 申 购 赎 回 调 整 根 据 本 基 金 的 申 购 和 赎 回 情 况, 结 合 基 金 的 现 金 头 寸 管 理, 对 股 票 投 资 组 合 进 行 调 整, 从 而 有 效 跟 踪 标 的 指 数 3. 跟 踪 偏 离 的 监 控 与 管 理 基 金 管 理 人 将 每 日 跟 踪 基 金 组 合 与 标 的 指 数 表 现 的 偏 离 度, 每 月 末 季 度 末 定 期 分 析 基 金 与 标 的 指 数 表 现 的 偏 离, 并 对 跟 踪 误 差 等 进 行 分 析, 确 定 跟 踪 误 差 来 源, 优 化 指 数 跟 踪 方 案 (3) 债 券 资 产 的 配 置 策 略 本 基 金 债 券 投 资 为 在 跟 踪 误 差 与 流 动 性 风 险 双 重 约 束 下 的 投 资 本 基 金 将 以 降 低 基 金 的 跟 踪 误 差 为 目 的, 在 考 虑 流 动 性 风 险 的 前 提 下, 构 建 债 券 投 资 组 合 债 券 投 资 上, 本 基 金 将 坚 持 稳 健 投 资 的 原 则, 采 取 自 上 而 下 的 投 资 策 略, 深 入 分 析 宏 观 经 济 货 币 政 策 和 利 率 变 化 等 趋 势, 综 合 考 虑 不 同 债 券 品 种 的 收 益 率 水 平 流 动 性 和 信 用 风 险 等 因 素, 选 择 合 适 的 债 券 品 种 进 行 投 资 (4) 股 指 期 货 的 投 资 为 有 效 控 制 指 数 的 跟 踪 误 差, 本 基 金 可 在 注 重 风 险 管 理 的 前 提 下, 以 套 期 保 值 为 目 的, 适 度 运 用 股 指 期 货 本 基 金 利 用 股 指 期 货 流 动 性 好 交 易 成 本 低 和 杠 杆 操 作 等 特 点, 通 过 股 指 期 货 就 本 基 金 投 资 组 合 对 标 的 指 数 的 拟 合 效 果 进 行 及 时 有 效 地 调 整, 并 提 高 投 资 组 合 的 运 作 效 率 等 例 如 在 本 基 金 的 建 仓 期 或 发 生 大 额 净 申 购 时, 可 运 用 股 指 期 货 有 效 减 少 基 金 组 合 资 产 配 置 与 跟 踪 标 的 之 间 的 差 距 ; 在 本 基 金 发 生 大 额 净 赎 回 时, 可 运 用 股 指 期 货 控 制 基 金 较 大 幅 度 减 仓 时 可 能 存 在 的 冲 击 成 本, 从 而 确 保 投 资 组 合 对 指 数 跟 踪 的 效 果 (5) 权 证 投 资 策 略 本 基 金 将 通 过 对 权 证 标 的 证 券 基 本 面 的 研 究, 结 合 权 证 定 价 模 型 寻 求 其 合 理 估 值 水 平, 考 虑 运 用 的 策 略 包 括 : 杠 杆 策 略 价 值 挖 掘 策 略 获 利 保 护 策 略 价 差 策 略 双 向 权 证 策 略 卖 空 保 护 性 的 认 购 权 证 策 略 买 入 保 护 性 的 认 沽 权 证 策 略 等 本 基 金 将 充 分 考 虑 权 证 资 产 的 收 益 性 流 动 性 及 风 险 性 特 征, 通 过 资 产 配 置 品 种 与 类 属 选 择, 谨 慎 进 行 投 资, 追 求 较 稳 定 的 当 期 收 益 (6) 资 产 支 持 证 券 投 资 策 略 43

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