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3 悦 享 投 资 之 美

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5 目 录 / CONTENTS 1 董 事 长 致 辞 07 2 公 司 概 况 公 司 简 介 2.2 组 织 架 构 3 责 任 理 念 东 方 证 券 的 价 值 观 3.2 东 方 证 券 的 社 会 责 任 模 型 4 肩 负 责 任 回 报 股 东 经 济 贡 献 4.2 公 司 治 理 4.3 风 险 管 理 4.4 合 规 运 营 5 拥 有 客 户 拥 有 未 来 金 融 创 新 5.2 优 质 金 融 服 务 5.3 投 资 者 保 护 6 企 业 发 展 人 才 先 行 员 工 权 益 6.2 员 工 发 展 6.3 企 业 文 化 建 设 7 美 好 社 会 幸 福 社 区 公 益 事 业 7.2 社 区 责 任 7.3 环 境 保 护 8 关 键 绩 效 表 36 9 加 入 的 倡 议 协 会 及 所 获 荣 誉 附 录 40 上 海 证 券 交 易 所 披 露 建 议 索 引 表 全 球 可 持 续 发 展 报 告 指 南 (GRI 4) 索 引 表 关 于 本 报 告 05

6 06 1 董 事 长 致 辞

7 董 事 长 致 辞 2015 年, 是 我 国 资 本 市 场 发 展 跌 宕 起 伏 的 一 年, 也 是 东 方 证 券 在 创 建 一 流 现 代 投 资 银 行 征 程 中 砥 砺 前 行 的 一 年 全 体 东 证 人 凝 心 聚 力, 开 拓 进 取, 创 造 了 新 的 业 绩, 公 司 各 项 事 业 继 续 保 持 良 好 发 展 态 势 2015 年 3 月 公 司 成 功 A 股 发 行 上 市, 实 现 里 程 碑 式 发 展, 进 入 了 上 市 发 展 创 新 转 型 和 跻 身 国 内 一 流 投 资 银 行 三 期 叠 加 的 关 键 时 期 从 全 年 来 看, 公 司 取 得 了 良 好 的 经 营 业 绩, 主 要 经 营 指 标 实 现 较 大 增 长 ; 其 中 创 新 业 务 规 模 快 速 扩 大, 收 入 结 构 持 续 优 化 公 司 坚 持 服 务 实 体 经 济 发 展 和 社 会 财 富 管 理, 新 增 23 家 证 券 营 业 部, 综 合 金 融 服 务 能 力 进 一 步 增 强 我 们 经 受 住 了 股 市 震 荡 的 严 峻 挑 战, 合 规 与 风 险 管 理 到 位 有 效, 同 时 为 资 本 市 场 稳 定 发 展 贡 献 积 极 力 量 2015 年, 也 是 东 方 证 券 新 三 年 战 略 规 划 的 第 一 年 在 此 之 际 我 们 正 式 推 出 了 让 财 富 管 理 像 艺 术 一 样 使 人 愉 悦 的 品 牌 理 念, 让 投 资 者 享 受 投 资 感 受 投 资 之 美, 打 造 财 富 管 理 新 形 象 ; 公 司 还 推 出 了 企 业 文 化 核 心 理 念, 以 文 化 理 念 引 领 公 司 新 一 轮 的 改 革 发 展, 党 建 和 企 业 文 化 建 设 再 上 新 台 阶, 金 帆 行 动 东 方 菁 英 艺 术 节 的 活 动 如 火 如 荼 证 券 公 司 的 实 质 是 利 用 专 业 化 的 价 值 体 系 为 社 会 财 富 创 造 提 供 便 利 我 们 的 使 命 不 单 是 创 造 财 富, 与 客 户 股 东 分 享 成 功, 还 包 括 在 此 过 程 中 为 员 工 创 造 幸 福 生 活, 为 社 会 进 步 提 供 推 力, 给 予 各 方 物 质 和 精 神 的 双 重 回 报, 成 为 员 工 自 豪 客 户 满 意 社 会 尊 重 的 优 秀 企 业 2016 年, 是 我 国 十 三 五 规 划 的 第 一 年 东 方 证 券 会 以 创 新 协 调 绿 色 开 放 共 享 的 五 大 发 展 理 念 为 指 导, 通 过 金 融 助 力 产 业 发 展, 支 持 创 业 与 创 新 支 持 产 业 结 构 调 整 全 体 东 证 人 会 以 更 坚 定 的 信 念 和 更 强 大 的 决 心, 以 创 建 具 有 一 流 核 心 竞 争 力 为 客 户 提 供 综 合 金 融 服 务 的 现 代 投 资 银 行 为 战 略 目 标, 携 手 并 肩 矢 志 笃 行, 与 你 共 享 同 悦, 领 略 投 资 之 美! 党 委 书 记 董 事 长 07

8 2 公 司 概 况 全 国 网 点 共 120 个 地 区 网 点 数 量 上 海 45 个 辽 宁 10 个 浙 江 9 个 广 东 6 个 广 西 6 个 江 苏 6 个 四 川 4 个 福 建 4 个 湖 南 3 个 山 东 3 个 北 京 2 个 陕 西 2 个 天 津 吉 林 湖 北 安 徽 内 蒙 古 自 治 区 江 西 云 南 河 南 山 西 西 藏 自 治 区 重 庆 黑 龙 江 宁 夏 回 族 自 治 区 河 北 贵 州 青 海 海 南 甘 肃 泉 州 新 疆 自 治 区 1 个 08

9 公 司 概 况 2 公 司 概 况 公 司 简 介 发 展 历 程 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 是 一 家 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 设 立 的 综 合 类 证 券 公 司 公 司 于 1998 年 3 月 9 日 正 式 开 业,2015 年 3 月 23 日 成 功 在 上 交 所 挂 牌 上 市 (600958), 实 现 跨 越 式 发 展 经 过 多 年 的 努 力, 东 方 证 券 从 一 家 仅 有 586 名 员 工 36 家 营 业 网 点 的 证 券 公 司, 逐 渐 壮 大 为 一 家 总 资 产 超 过 2000 亿 员 工 约 3000 人, 在 全 国 58 个 城 市 设 有 120 家 营 业 网 点 的 证 券 金 融 集 团, 形 成 了 依 托 上 海, 立 足 中 心 城 市 辐 射 全 国 的 经 营 网 络 总 资 产 2079 亿 净 资 产 354 亿 分 支 机 构 120 个 业 务 构 成 东 方 证 券 致 力 于 各 金 融 领 域 的 产 品 创 新 和 服 务, 基 于 客 户 需 求, 提 供 全 方 位 专 业 化 一 站 式 的 综 合 金 融 解 决 方 案 09

10 2 公 司 概 况 组 织 架 构 审 计 委 员 会 合 规 与 风 险 管 理 委 员 会 战 略 发 展 委 员 会 薪 酬 与 提 名 委 员 会 稽 核 总 部 合 规 法 务 管 理 总 部 风 险 管 理 总 部 战 略 发 展 总 部 海 外 业 务 总 部 股 东 大 会 董 事 会 经 营 管 理 层 金 融 衍 生 品 业 务 总 部 证 券 金 融 业 务 总 部 证 券 研 究 所 监 事 会 财 富 管 理 业 务 总 部 场 外 市 场 业 务 总 部 股 权 投 资 与 交 易 业 务 总 部 固 定 收 益 业 务 总 部 资 金 管 理 总 部 计 划 财 务 管 理 总 部 行 政 管 理 总 部 系 统 运 营 总 部 系 统 研 发 总 部 营 运 管 理 总 部 人 力 资 源 管 理 总 部 监 察 室 北 京 办 事 处 工 会 办 事 机 构 党 委 办 公 室 办 公 室 董 事 会 办 公 室 监 事 会 办 公 室 旗 下 公 司 上 海 东 证 期 货 有 限 公 司 东 方 金 融 控 股 ( 香 港 ) 有 限 公 司 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 东 方 证 券 创 新 投 资 有 限 公 司 上 海 东 方 证 券 资 产 管 理 有 限 公 司 上 海 东 方 证 券 资 本 投 资 有 限 公 司 东 方 花 旗 证 券 有 限 公 司 10

11 责 任 理 念 3 责 任 理 念 东 方 证 券 的 价 值 观 随 着 中 国 经 济 步 入 新 常 态 格 局, 金 融 行 业 进 一 步 全 面 深 化 改 革, 多 层 次 资 本 市 场 建 设 快 速 推 进, 证 券 行 业 在 资 本 市 场 中 重 要 性 持 续 提 升 面 对 行 业 发 展 趋 势, 公 司 依 托 自 身 优 势, 紧 紧 围 绕 实 体 经 济 的 现 实 需 求 推 进 金 融 业 务 和 产 品 创 新 ; 以 客 户 需 求 为 中 心, 提 升 服 务 社 会 财 富 管 理 的 能 力 和 水 平 ; 坚 持 防 范 系 统 性 区 域 性 金 融 风 险, 把 全 面 风 险 管 理 贯 穿 于 创 新 发 展 全 过 程 使 命 愿 景 核 心 价 值 观 企 业 精 神 文 化 品 格 为 实 体 经 济 社 会 财 富 管 理 提 供 优 质 综 合 金 融 服 务 为 员 工 创 造 幸 福 生 活 为 股 东 员 工 社 会 实 现 物 质 与 精 神 的 双 重 回 报 成 为 具 有 国 内 一 流 核 心 竞 争 力, 为 客 户 提 供 综 合 金 融 服 务 的 现 代 投 资 银 行 客 户 至 上 专 业 服 务 开 拓 创 新 和 谐 共 赢 团 结 进 取 务 实 高 效 阳 光 文 化 东 方 证 券 的 社 会 责 任 模 型 重 要 利 益 相 关 方 识 别 与 沟 通 公 司 将 可 持 续 发 展 理 念 和 社 会 责 任 观 念 融 入 企 业 文 化 和 战 略 方 针 之 中 我 们 的 使 命 不 仅 仅 是 简 单 的 创 造 财 富, 而 是 在 创 造 财 富 的 过 程 中 为 员 工 创 造 幸 福 生 活, 并 且 与 股 东 社 会 分 享 我 们 的 成 功, 给 予 各 方 物 质 和 精 神 的 双 重 回 报, 成 为 员 工 自 豪 股 东 满 意 社 会 尊 重 的 优 秀 企 业 东 方 证 券 的 重 要 利 益 相 关 方 包 括 股 东 及 中 小 投 资 者 客 户 员 工 政 府 及 行 业 监 管 部 门 当 地 社 区 合 作 伙 伴 环 境 等 对 公 司 的 可 持 续 发 展 有 重 要 影 响 的 群 体 我 们 通 过 利 益 相 关 方 沟 通 了 解 各 方 诉 求 意 见 和 建 议, 将 利 益 相 关 方 和 他 们 的 关 注 点 带 入 公 司 的 运 营 和 决 策 过 程, 创 造 更 多 共 享 价 值 11

12 3 责 任 理 念 关 键 利 益 相 关 方 责 任 观 沟 通 渠 道 股 东 客 户 股 东 是 公 司 组 成 与 发 展 的 基 石 客 户 是 我 们 赖 以 生 存 和 发 展 的 第 一 资 源 及 时 准 确 的 信 息 披 露 股 东 大 会 投 资 者 调 研 客 户 服 务 反 馈 与 投 诉 客 户 满 意 度 调 查 客 服 专 线 微 信 公 众 号 APP 等 多 种 社 交 媒 体 员 工 员 工 是 我 们 最 宝 贵 的 资 源 职 工 代 表 大 会 工 会 员 工 幸 福 指 数 调 查 企 业 OA 平 台 多 类 型 员 工 活 动 社 会 和 谐 稳 定 的 社 会 环 境 是 我 们 发 展 的 基 础 各 类 帮 困 扶 助 项 目 公 益 活 动 社 区 活 动 员 工 志 愿 者 活 动 对 受 助 群 体 的 回 访 调 研 实 质 性 议 题 识 别 与 分 析 公 司 经 过 沟 通, 结 合 行 业 监 管 部 门 的 相 关 要 求 内 容, 识 别 筛 选 出 我 们 的 实 质 性 议 题, 梳 理 分 为 股 东 客 户 员 工 社 会 四 个 方 面, 构 成 东 方 证 券 的 社 会 责 任 模 型 12

13 肩 负 责 任 回 报 股 东 4 肩 负 责 任 回 报 股 东 2015 年 是 公 司 全 面 深 化 改 革 的 关 键 之 年 公 司 于 2015 年 3 月 23 日 成 功 上 市, 进 入 上 市 发 展 创 新 转 型 和 跻 身 国 内 一 流 投 行 三 期 叠 加 的 关 键 时 期, 制 定 了 年 公 司 战 略 规 划 东 方 证 券 顺 应 向 上 市 公 司 的 转 变, 完 善 规 范 运 作 信 息 披 露 以 及 投 资 者 关 系 管 理 等 工 作, 同 时 不 断 提 升 经 营 管 理 水 平 和 盈 利 能 力, 逐 步 构 建 和 完 善 与 现 代 投 资 银 行 经 营 管 理 相 适 应 的 风 控 系 统, 以 优 异 业 绩 回 报 投 资 者 回 馈 社 会 作 为 金 融 市 场 的 一 员, 我 们 通 过 合 规 内 控 和 对 金 融 市 场 风 险 控 制, 协 助 监 管 部 门 维 护 金 融 市 场 的 稳 定 经 济 贡 献 2015 年, 公 司 实 现 营 业 收 入 亿 元, 较 2014 年 同 比 增 长 281%; 取 得 净 利 润 亿 元, 较 2014 年 同 比 增 长 313% 年 末 总 资 产 达 亿 元, 净 资 产 达 亿 元 年 经 营 成 果 2013 年 2014 年 2015 年 总 资 产 ( 万 元 ) 6,085, ,753, ,789, 营 业 收 入 ( 万 元 ) 324, , ,543, 利 润 总 额 ( 万 元 ) 113, , , 每 股 社 会 贡 献 值 每 股 社 会 贡 献 值 全 面 地 反 映 了 公 司 为 股 东 员 工 客 户 债 权 人 社 区 以 及 整 个 社 会 所 创 造 的 真 正 价 值, 是 公 司 履 行 社 会 责 任 的 重 要 考 核 指 标 公 司 参 考 上 海 证 券 交 易 所 关 于 加 强 上 市 公 司 社 会 责 任 承 担 工 作 暨 发 布 ( 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 环 境 信 息 披 露 指 引 ) 的 通 知 要 求, 经 计 算 2015 年 公 司 每 股 社 会 贡 献 值 为 : 年 度 2015 年 2015 年 中 期 分 配 利 润 为 持 续 回 报 股 东, 与 全 体 股 东 共 同 分 享 公 司 经 营 成 果, 并 增 加 公 司 股 票 的 流 动 性, 东 方 证 券 于 2015 年 实 行 中 期 利 润 分 配, 并 由 股 东 大 会 审 议 通 过 共 计 分 配 现 金 股 利 528,174, 元, 占 母 公 司 2015 年 1-6 月 可 供 分 配 利 润 的 17.39%, 占 归 属 于 母 公 司 股 东 净 利 润 的 8.99% 每 股 社 会 贡 献 值 ( 元 ) 3.52 说 明 : 每 股 社 会 贡 献 值 =( 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 普 通 股 股 东 的 净 利 润 + 向 政 府 的 支 付 + 员 工 工 资 和 福 利 + 向 银 行 等 债 权 人 给 付 的 借 款 利 息 + 对 外 捐 赠 等 为 其 他 利 益 相 关 者 创 造 的 价 值 额 - 因 环 境 污 染 等 造 成 的 其 他 社 会 成 本 ) 公 司 股 份 总 数 13

14 4 肩 负 责 任 回 报 股 东 公 司 治 理 我 是 股 东 投 资 者 见 面 会 成 功 举 行 为 了 树 立 积 极 主 动 和 谐 稳 定 的 投 资 者 关 系 管 理 意 识, 了 解 股 东 尤 其 是 中 小 股 东 的 诉 求, 切 实 维 护 投 资 者 的 合 法 权 益, 2015 年 3 月 23 日 公 司 上 市 的 当 天 下 午, 我 们 在 上 交 所 举 办 了 我 是 股 东 中 小 投 资 者 走 进 上 市 公 司 活 动 2015 年 第 一 站, 为 加 强 投 资 者 关 系 管 理 工 作 拉 开 序 幕 20 余 名 投 资 者 亲 眼 见 证 了 东 方 证 券 登 陆 资 本 市 场 的 重 要 时 刻, 并 与 公 司 高 管 进 行 了 面 对 面 的 交 流, 加 深 了 相 互 了 解 我 是 股 东 活 动 现 场 治 理 体 系 的 完 善 公 司 严 格 按 照 公 司 法 证 券 法 等 有 关 法 律 法 规 和 公 司 章 程 的 规 定 规 范 运 作, 逐 步 建 立 健 全 公 司 的 治 理 结 构, 实 现 资 产 独 立 人 员 独 立 财 务 独 立 机 构 独 立 业 务 独 立, 设 立 了 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会, 并 根 据 自 身 经 营 管 理 的 需 要 设 置 了 合 规 法 务 管 理 总 部 风 险 管 理 总 部 资 金 财 务 管 理 总 部 稽 核 总 部 等 职 能 部 门 按 照 上 市 公 司 标 准,2015 年 我 们 制 定 实 施 了 一 系 列 制 度, 持 续 改 善 公 司 治 理 董 事 会 在 公 司 治 理 和 战 略 管 理 中 处 于 的 核 心 地 位 董 事 由 股 东 大 会 选 举 产 生, 任 期 三 年 东 方 证 券 董 事 会 由 15 名 董 事 组 成, 其 中 独 立 董 事 5 名, 占 董 事 会 比 例 33% 以 上 2015 年 公 司 共 召 开 13 次 董 事 会 信 息 披 露 信 息 披 露 是 上 市 公 司 向 投 资 者 和 社 会 公 众 全 面 沟 通 信 息 的 桥 梁 2015 年 的 成 功 上 市 对 公 司 的 信 息 披 露 工 作 提 出 了 更 规 范 客 观 真 实 完 整 准 确 及 时 的 新 要 求 2015 年 我 们 通 过 发 布 招 股 说 明 书 上 市 公 告 书, 定 期 和 临 时 的 公 司 报 告 公 告 和 通 函, 把 公 司 及 相 关 信 息 向 投 资 者 和 社 会 公 众 公 开 披 露 公 司 治 理 和 信 息 披 露 紧 密 相 关 根 据 信 息 披 露 管 理 办 法, 公 司 各 部 门 和 子 公 司 都 设 有 一 名 信 息 披 露 专 员 随 着 公 司 新 业 务 类 型 的 出 现, 新 情 况 随 之 发 生, 信 披 专 员 将 情 况 上 报 到 公 司 来 判 断 是 否 需 要 进 行 信 息 披 露 或 进 一 步 上 报 董 事 会 和 股 东 大 会, 体 现 了 信 息 披 露 和 业 务 创 新 之 间 的 持 续 互 动 投 资 者 关 系 东 方 证 券 秉 持 着 和 谐 共 赢 的 核 心 价 值 观, 重 视 听 取 股 东 和 投 资 者 意 见, 希 望 通 过 交 流 互 动 让 投 资 者 更 加 全 面 深 入 地 认 识 和 了 解 东 方 证 券, 通 过 各 方 协 作 相 互 服 务, 共 同 助 力 公 司 发 展 公 司 通 过 买 方 调 研 活 动 和 机 构 投 资 者 进 行 沟 通,2015 年 共 组 织 调 研 7 次 我 们 关 注 中 小 股 东 和 投 资 者 的 需 求, 通 过 投 资 者 专 设 电 话 邮 箱 及 时 准 确 的 信 息 披 露 上 证 e 互 动 网 上 平 台 等 渠 道 沟 通, 解 决 中 小 投 资 者 的 问 题, 听 取 他 们 的 意 见 14

15 肩 负 责 任 回 报 股 东 4 风 险 管 理 全 面 风 险 管 理 体 系 公 司 历 来 高 度 重 视 全 面 风 险 管 理 工 作 2014 年 中 国 证 券 业 协 会 颁 布 证 券 公 司 全 面 风 险 管 理 规 范 和 证 券 公 司 流 动 性 风 险 管 理 指 引 以 来, 为 了 保 障 全 面 风 险 管 理 的 有 效 性, 促 进 风 险 管 理 全 员 参 与 人 人 有 责, 公 司 及 时 修 订 全 面 风 险 管 理 基 本 制 度, 制 定 流 动 性 风 险 管 理 办 法, 构 建 全 员 参 与 全 面 覆 盖 全 方 位 管 理 的 全 面 风 险 管 理 体 系 2015 年 公 司 被 证 监 会 评 为 A 类 AA 级 券 商, 全 国 共 27 家 券 商 获 得 该 级 别, 这 也 是 2015 年 的 最 高 级 别 该 评 级 是 以 公 司 风 险 能 力 为 基 础 结 合 公 司 市 场 竞 争 力 和 合 规 管 理 水 平, 对 证 券 公 司 进 行 的 综 合 性 评 价 2015 年 全 年 公 司 未 发 生 重 大 风 险 事 件 与 被 诉 事 件, 各 项 工 作 有 序 推 进, 体 现 了 合 规 与 风 险 管 理 工 作 的 成 果 和 公 司 对 此 工 作 的 支 持 与 重 视 全 员 参 与 全 面 覆 盖 全 方 位 管 理 从 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 经 营 层 到 各 部 门 各 分 支 机 构 各 子 公 司 的 每 一 位 员 工 共 同 参 与 风 险 管 理 工 作 把 风 险 管 理 工 作 覆 盖 到 公 司 各 业 务 流 程 的 每 一 个 操 作 环 节 管 理 涵 盖 的 风 险 类 型 包 括 市 场 风 险 信 用 风 险 流 动 性 风 险 操 作 风 险 技 术 风 险 声 誉 风 险 合 规 风 险 法 律 风 险 道 德 风 险 等 各 类 风 险 重 点 风 险 的 识 别 和 责 任 明 确 公 司 明 确 了 九 类 风 险, 覆 盖 到 各 业 务 流 程 的 每 个 环 节, 同 时 对 应 每 个 风 险 设 有 主 办 部 门 和 协 办 部 门, 做 到 责 任 落 实 对 风 险 进 行 全 流 程 管 理 : 识 别 计 量 监 测 评 估 制 定 控 制 方 法 风 险 报 告 应 急 处 置 预 案 和 敏 感 性 压 力 测 试 等 风 险 种 类 市 场 风 险 信 用 风 险 合 规 风 险 法 律 风 险 操 作 风 险 流 动 性 风 险 技 术 风 险 声 誉 风 险 道 德 风 险 主 办 部 门 风 险 管 理 总 部 合 规 法 务 管 理 总 部 资 金 管 理 总 部 系 统 研 发 总 部 系 统 运 行 总 部 办 公 室 董 事 会 办 公 室 人 力 资 源 管 理 总 部 监 察 室 合 规 法 务 管 理 总 部 风 险 管 理 总 部 东 方 证 券 特 色 风 险 架 构 公 司 准 确 把 握 全 面 风 险 管 理 的 完 整 内 涵 : 风 险 管 理 内 部 控 制 合 规 管 理 三 者 有 机 结 合 各 部 门 各 分 支 机 构 设 风 控 专 员 岗 各 职 能 部 门 专 设 风 险 经 理 对 口 管 理 建 有 全 面 合 力 的 年 度 资 产 负 债 配 置 业 务 规 模 及 风 险 控 制 方 案, 保 障 公 司 总 体 风 险 可 测 可 控 可 承 受 ; 持 续 推 进 全 面 风 险 管 理 信 息 平 台 系 统 建 设 ; 设 新 老 帮 带 制 度, 传 承 公 司 风 险 管 理 文 化 ; 设 年 度 全 员 合 规 考 试 制 度, 将 考 试 结 果 纳 入 员 工 个 人 年 度 绩 效 15

16 4 肩 负 责 任 回 报 股 东 维 护 资 本 市 场 稳 定 东 方 证 券 作 为 资 本 市 场 的 主 要 参 与 者 和 行 业 的 重 要 一 员, 有 责 任 和 其 他 机 构 一 起 为 维 护 市 场 的 稳 定 贡 献 力 量 积 极 配 合 监 管 部 门 各 类 检 查, 合 规 经 营, 与 监 管 部 门 进 行 良 好 的 日 常 沟 通, 参 与 维 护 资 本 市 场 的 稳 定 如 2015 年 6-7 月 股 市 剧 烈 震 荡 时 期, 我 公 司 在 证 监 会 组 织 召 开 的 21 家 上 市 证 券 公 司 会 议 中, 表 示 坚 决 响 应 监 管 号 召, 维 护 股 票 市 场 稳 定 发 展, 与 其 他 上 市 券 商 共 同 发 布 了 21 家 证 券 公 司 联 合 公 告 21 家 证 券 公 司 以 2015 年 6 月 底 净 资 产 15% 出 资, 交 由 中 国 证 券 金 融 股 份 有 限 公 司 设 立 专 户 统 一 运 作, 投 资 于 蓝 筹 股 ETF 等, 由 21 家 证 券 公 司 按 投 资 比 例 分 担 投 资 风 险 分 享 投 资 收 益 2015 年 9 月 1 日, 我 公 司 进 一 步 向 中 国 证 券 金 融 股 份 有 限 公 司 的 出 资 总 额 提 高 至 7 月 31 日 净 资 产 的 20%, 为 维 护 资 本 市 场 稳 定 做 出 了 自 己 的 贡 献 合 规 运 营 内 控 管 理 体 系 内 控 制 度 是 我 国 现 代 化 企 业 制 度 的 重 要 组 成 部 分 对 外 披 露 内 控 实 施 情 况 内 控 自 我 评 价 报 告 和 内 控 审 计 报 告 是 上 市 公 司 一 项 必 须 履 行 的 法 律 义 务 2015 年 3 月 公 司 成 功 上 市 以 来, 业 务 规 模 和 集 团 化 经 营 将 不 断 扩 大, 原 有 的 风 险 管 理 和 内 控 工 作 面 临 全 新 的 挑 战, 急 需 按 照 上 市 公 司 标 准 进 行 全 面 梳 理 和 完 善 为 探 索 适 合 东 方 证 券 的 内 控 建 设 新 模 式, 克 服 首 年 实 施 内 控 面 临 的 时 间 紧 任 务 重 的 现 实 困 难, 公 司 采 取 了 分 阶 段 分 步 骤 的 推 广 模 式 2015 年 6 至 7 月 为 试 点 阶 段, 邀 请 毕 马 威 专 业 团 队 协 助 具 有 代 表 性 的 试 点 部 门 率 先 开 展 内 控 规 范 实 施 工 作 ;8 月 至 年 末 为 推 广 阶 段, 将 上 市 公 司 内 控 规 范 推 广 到 了 全 公 司, 由 公 司 合 规 法 务 管 理 总 部 风 险 管 理 总 部 稽 核 总 部 和 各 部 门 风 控 专 员 子 公 司 内 控 联 系 人 共 同 努 力, 顺 利 完 成 公 司 首 年 内 控 建 设 目 标 反 洗 钱 反 洗 钱 工 作 是 金 融 机 构 的 法 定 义 务, 反 洗 钱 工 作 与 公 司 日 常 开 展 的 业 务 有 着 共 同 的 抓 手, 公 司 各 部 门 在 风 险 为 本 的 原 则 下 开 展 反 洗 钱 工 作, 尤 其 关 注 创 新 业 务 创 新 产 品 方 面 的 反 洗 钱 工 作 2015 年 公 司 召 开 了 年 度 反 洗 钱 工 作 会 议, 认 真 组 织 开 展 公 司 洗 钱 风 险 评 估 工 作, 按 照 风 险 为 本 的 方 法 积 极 稳 妥 推 进 公 司 反 洗 钱 领 域 的 各 项 改 革, 着 重 提 升 反 洗 钱 反 恐 融 资 的 履 职 能 力, 加 强 了 对 新 产 品 新 业 务 等 领 域 的 风 险 研 判 机 制 建 设, 同 时 整 合 各 类 反 洗 钱 数 据 资 源, 并 加 强 反 洗 钱 数 据 安 全 和 保 密 管 理 反 商 业 贿 赂 2015 年 公 司 认 真 落 实 领 导 干 部 党 风 廉 政 建 设 责 任 制 和 反 腐 败 工 作, 加 强 合 规 经 营 与 风 险 管 控, 严 格 遵 守 廉 洁 自 律 要 求 和 各 项 廉 洁 从 业 制 度, 坚 决 贯 彻 中 央 八 项 规 定 精 神, 通 过 三 严 三 实 专 题 教 育 等 金 融 从 业 人 员 廉 洁 风 险 防 控 教 育, 加 强 员 工 队 伍 管 理, 自 觉 抵 御 腐 朽 思 想 的 影 响 2015 年 公 司 通 过 落 实 主 体 责 任, 强 化 第 一 责 任 人 的 责 任 和 领 导 成 员 一 岗 双 责 制 度, 严 格 执 纪 监 督, 强 化 监 督 执 纪 问 责 同 时 完 善 监 督 资 源 整 合 机 制, 进 一 步 整 合 纪 检 监 察 与 组 织 干 部 财 务 审 计 等 监 督 力 量, 进 一 步 完 善 信 息 共 享 资 源 互 补 的 监 督 平 台 通 过 巡 视 调 研 现 场 检 查 等 方 式 加 强 对 异 地 分 支 机 构 的 监 督 管 理 16

17 拥 有 客 户 拥 有 未 来 5 拥 有 客 户 拥 有 未 来 客 户 至 上 是 公 司 生 存 的 基 础, 是 公 司 赖 以 生 存 和 发 展 的 第 一 资 源, 一 切 经 营 活 动 都 必 须 以 客 户 为 本 东 方 证 券 秉 持 着 拥 有 客 户 拥 有 未 来 的 服 务 理 念, 坚 持 准 确 把 握 客 户 需 求, 提 供 高 质 量 优 质 综 合 金 融 服 务, 不 断 提 升 客 户 满 意, 改 善 客 户 体 验, 竭 尽 所 能 帮 助 客 户 创 造 财 富, 提 升 价 值 金 融 创 新 2015 年 公 司 成 功 上 市, 为 了 抓 住 机 遇, 从 以 业 务 为 中 心 转 向 以 客 户 为 中 心, 站 在 客 户 的 角 度 创 新 业 务 模 式, 提 供 综 合 金 融 服 务, 公 司 在 战 略 规 划 中 强 调 重 构 以 客 户 为 中 心 的 现 代 投 资 银 行 的 商 业 模 式, 不 断 通 过 产 品 创 新 有 效 满 足 客 户 日 益 深 化 的 金 融 服 务 需 求 2015 年 我 们 的 创 新 发 展 成 绩 获 得 业 内 认 可, 在 21 世 纪 经 济 报 道 主 办 的 2015 亚 洲 资 本 年 会 上 荣 获 中 国 券 商 金 方 向 奖 之 最 佳 创 新 品 牌 证 券 公 司 称 号, 是 唯 一 获 此 殊 荣 的 券 商 2015 中 国 券 商 金 方 向 奖 颁 奖 典 礼 最 佳 创 新 品 牌 证 券 公 司 新 三 板 业 务 新 三 板 全 称 为 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统, 为 创 新 型 创 业 型 成 长 型 的 中 小 微 企 业 发 展 服 务, 帮 助 中 小 微 企 业 解 决 发 展 中 的 融 资 难 问 题 东 方 证 券 在 2014 年 初 开 始 各 项 筹 备 工 作, 并 于 2014 年 6 月 成 为 国 内 首 批 获 得 做 市 业 务 资 格 的 四 家 证 券 公 司 之 一 公 司 通 过 为 中 小 微 企 业 提 供 做 市 等 综 合 金 融 服 务, 帮 助 那 些 有 核 心 技 术 但 缺 乏 资 金 创 新 型 的 企 业 做 大 做 强, 服 务 于 整 个 社 会 战 略 定 位 主 要 投 资 领 域 全 产 业 链 服 务 的 精 品 做 市 商 医 疗 消 费 TMT( 电 信 媒 体 科 技 ) 工 业 环 保 科 技 17

18 5 拥 有 客 户 拥 有 未 来 程 序 化 做 市 系 统 鉴 于 做 市 业 务 和 传 统 自 营 业 务 的 区 别, 做 市 商 需 要 不 断 提 供 做 市 报 价 为 市 场 提 供 流 动 性, 为 此 公 司 自 主 研 发 了 程 序 化 做 市 系 统 系 统 上 线 后 可 完 成 80% 以 上 的 做 市 交 易 工 作, 日 常 只 需 投 入 少 量 交 易 员 就 可 以 很 好 完 成 做 市 交 易 工 作 2015 年 公 司 做 市 家 数 93 家 ; 做 市 成 交 金 额 达 亿, 市 场 占 比 10%, 做 市 商 中 排 名 第 三 ; 平 均 每 家 做 市 成 交 金 额 排 名 第 一 2015 年 公 司 在 各 类 评 选 中 获 得 多 项 殊 荣, 确 定 了 公 司 在 新 三 板 做 事 领 域 的 领 先 地 位 新 三 板 作 为 创 新 业 务, 需 要 各 方 面 的 不 断 完 善 作 为 券 商, 东 方 证 券 一 方 面 致 力 于 通 过 提 供 全 产 业 链 综 合 服 务 帮 助 企 业 成 长 ; 另 一 方 面 通 过 和 监 管 层 不 断 沟 通 及 时 反 馈 建 议, 提 出 加 快 推 进 新 三 板 转 板 试 点, 明 确 竞 价 交 易 和 降 低 投 资 者 门 槛, 在 企 业 分 层 后 积 极 引 入 公 募 基 金 等 建 议, 促 进 整 个 新 三 板 业 务 的 不 断 发 展 和 完 善 2015 年 度 最 具 影 响 力 做 市 券 商 2015 年 度 最 佳 做 市 商 2015 年 度 中 国 新 三 板 投 资 伯 乐 奖 阿 里 巴 巴 小 微 贷 合 作 项 目 小 微 企 业 是 我 国 企 业 重 要 组 成 部 分, 繁 荣 小 微 企 业 是 国 家 政 策, 如 何 运 用 金 融 资 源 支 持 是 每 一 个 金 融 机 构 的 社 会 责 任 公 司 从 业 务 和 市 场 需 求 出 发, 在 合 规 和 风 险 可 控 的 基 础 上 进 行 创 新, 面 向 有 一 定 风 险 承 受 能 力 和 受 益 需 求 的 机 构 投 资 者 群 体 推 广 和 发 行 东 证 资 管 阿 里 巴 巴 专 项 资 产 管 理 计 划 东 证 资 管 以 管 理 人 身 份, 分 10 期 发 行 总 额 不 超 过 50 亿 元 人 民 币 存 续 期 不 超 过 3 年 的 资 产 支 持 债 券, 每 期 发 行 规 模 2 至 5 亿 元, 每 期 期 限 1 至 2 年 各 期 募 集 资 金 用 于 向 原 始 权 益 人 ( 每 期 在 重 庆 阿 里 小 贷 与 浙 江 阿 里 小 贷 中 选 择 一 家 作 为 原 始 权 益 人 ) 购 买 基 础 资 产 东 证 券 资 管 阿 里 巴 巴 专 项 资 产 管 理 计 划 通 过 资 产 证 券 化 手 段, 依 托 阿 里 小 贷 平 台, 在 严 格 风 险 控 制 的 基 础 上, 服 务 于 大 量 无 法 在 传 统 金 融 渠 道 获 得 贷 款 的 小 微 企 业, 用 创 新 满 足 小 微 企 业 对 金 额 小 期 限 短 随 借 随 还 的 小 额 贷 款 需 求 东 证 资 管 - 阿 里 巴 巴 1 至 10 号 专 项 资 产 管 理 计 划 募 集 50 亿 元 资 金, 服 务 超 过 100 万 家 电 子 商 务 类 小 微 企 业 18

19 拥 有 客 户 拥 有 未 来 5 互 联 网 助 力 普 惠 金 融 为 了 让 更 多 客 户 能 利 用 碎 片 化 的 时 间 进 行 在 线 理 财 和 财 富 管 理, 为 了 让 公 司 获 得 互 联 网 在 线 获 客 的 能 力, 东 方 证 券 从 2014 年 以 移 动 优 先 为 战 略, 探 索 互 联 网 金 融 业 务, 利 用 平 台 产 品 服 务 吸 引 客 户, 于 2014 年 底 正 式 获 得 互 联 网 证 券 业 务 试 点 资 格 2015 年 公 司 互 联 网 金 融 建 设 的 重 点 是 建 设 理 财 账 户 拓 展 更 多 跨 界 合 作 发 展 第 三 方 平 台 业 务 公 司 通 过 优 化 各 平 台 操 作 功 能, 推 出 更 多 线 上 专 属 理 财 产 品, 为 客 户 提 供 全 新 的 互 联 网 金 融 体 验, 借 助 互 联 网 金 融 渠 道 去 中 间 化, 为 客 户 降 低 投 资 门 槛, 便 利 投 资 方 式, 提 高 收 益 率 公 司 对 东 方 赢 家 财 富 版 APP 的 整 体 设 计 用 户 体 验 进 行 改 进, 使 其 更 接 近 互 联 网, 并 将 其 作 为 统 一 互 联 网 移 动 门 户, 2015 年 12 月 在 APP 等 平 台 接 入 理 财 账 户 增 加 多 层 账 户 体 系 截 止 2015 年 末,APP 装 机 量 达 11 万 次, 注 册 用 户 量 超 过 7 万, 一 个 月 内 理 财 账 户 开 户 量 超 过 3 万 东 方 赢 家 财 富 版 APP / 东 方 证 券 微 信 公 众 号 优 质 服 务 与 金 融 创 新 立 功 竞 赛 活 动 为 积 极 落 实 上 海 市 金 融 工 会 证 券 同 业 公 会 开 展 以 制 度 创 新 服 务 争 优 技 能 提 升 为 主 题 的 金 融 职 工 立 功 竞 赛 活 动 的 通 知 要 求, 公 司 自 2014 年 7 月 启 动, 至 2015 年 5 月 检 查 考 评 总 结, 历 时 10 个 月, 精 心 组 织 以 岗 位 创 新, 服 务 创 优, 促 转 型 促 发 展 为 主 题 的 优 质 服 务 金 融 创 新 立 功 竞 赛 活 动, 取 得 了 预 期 的 成 效 公 司 各 部 门 根 据 实 际 情 况 开 展 了 有 针 对 性 有 特 色 的 竞 赛 活 动, 组 织 动 员 公 司 员 工 3000 余 人, 员 工 参 赛 率 达 96%, 在 促 进 公 司 体 制 机 制 优 化 及 企 业 文 化 建 设 方 面 取 得 了 积 极 的 进 展 立 功 竞 赛 圆 满 结 束 19

20 5 拥 有 客 户 拥 有 未 来 优 质 金 融 服 务 客 户 服 务 东 方 证 券 秉 持 着 拥 有 客 户 拥 有 未 来 的 服 务 理 念, 以 客 户 为 中 心, 紧 紧 围 绕 客 户 需 求, 以 优 质 的 服 务 态 度 和 专 业 的 服 务 能 力, 满 足 客 户 的 差 异 化 需 求, 深 化 服 务 内 涵 公 司 设 立 客 户 服 务 中 心, 作 为 公 司 重 要 的 客 户 关 系 管 理 中 心 产 品 营 销 中 心 服 务 体 验 中 心 信 息 采 集 中 心 和 客 户 问 题 解 决 的 中 心 目 标 创 建 业 内 一 流 客 户 服 务 中 心, 打 造 全 方 位 金 融 概 念 主 题 平 台 服 务 理 念 您 的 便 捷, 我 的 起 点 ; 您 的 满 意, 我 的 宗 旨 ; 您 的 问 题, 我 来 解 答 ; 您 的 建 议, 我 来 实 践 各 营 业 部 各 职 能 部 门 财 富 管 理 业 务 总 部 东 方 赢 家 APP 客 户 客 服 中 心 各 业 务 部 门 东 方 证 券 客 户 服 务 示 意 图 东 方 证 券 的 客 户 服 务 系 统 是 基 于 IP 技 术 构 建 新 一 代 的 综 合 信 息 服 务 系 统, 将 现 今 的 通 信 互 联 网 与 客 户 信 息 管 理 和 证 券 服 务 相 结 合 客 户 可 以 通 过 电 话 短 信 邮 件 传 真 和 互 联 网 等 多 种 渠 道 连 接 公 司 客 服 热 线 获 得 集 中 式 全 方 位 个 性 化 智 能 化 的 证 券 增 值 服 务 东 方 证 券 客 服 专 线 2013~2015 年 服 务 数 据 2013 年 2014 年 2015 年 电 话 ( 人 工 ) 接 待 客 户 询 问 数 量 ( 个 ) 231, , ,512 其 中 投 诉 数 量 ( 个 ) 投 诉 问 题 解 决 比 例 (%) 为 了 让 各 类 客 户 掌 握 自 己 的 消 费 情 况 轻 松 明 白 消 费, 公 司 在 资 费 透 明 方 面 针 对 营 业 部 客 户 和 互 联 网 客 户 都 有 相 关 规 定 公 司 每 家 营 业 部 均 根 据 当 地 监 管 部 门 的 要 求 对 佣 金 标 准 进 行 公 示, 同 时 客 户 通 过 移 动 端 APP 或 网 上 开 户 时 都 有 佣 金 标 准 的 公 示 当 客 户 要 求 降 低 佣 金 时, 可 以 在 营 业 部 现 场 签 署 佣 金 签 约 单 ; 若 客 户 无 法 亲 临 现 场, 可 以 选 择 通 过 电 话 联 系 营 业 部 完 成 下 调 20

21 拥 有 客 户 拥 有 未 来 5 客 户 满 意 度 2015 年 公 司 客 服 中 心 将 客 户 满 意 度 调 查 穿 插 在 新 开 客 户 存 量 客 户 回 访 中 同 步 进 行, 另 组 织 了 三 次 专 项 回 访 其 中 新 开 存 量 客 户 满 意 度 回 访 涉 及 客 户 9,321 位, 专 项 回 访 涉 及 客 户 1,837 位, 总 计 回 访 11,158 位 客 户 公 司 从 网 上 交 易 手 机 炒 股, 融 资 融 券, 投 资 顾 问, 理 财 顾 问 四 个 方 面 进 行 回 访, 根 据 不 同 客 户 群 体 选 择 不 同 回 访 内 容 公 司 通 过 客 户 满 意 度 回 访 活 动 更 多 角 度 了 解 客 户 对 产 品 和 服 务 的 需 求 建 议 和 意 见, 客 户 反 映 的 问 题 以 及 需 要 优 化 的 方 面 均 反 馈 到 对 应 部 门 项 目 回 访 对 象 回 访 内 容 回 访 总 数 客 户 平 均 满 意 比 例 (%) 网 上 交 易 手 机 炒 股 同 花 顺 通 达 信 网 上 交 易 系 统 客 户 东 方 赢 家 大 智 慧 东 方 赢 家 财 富 版 APP 系 统 客 户 对 系 统 速 度 是 否 满 意 其 他 意 见 和 建 议 融 资 融 券 融 资 融 券 客 户 对 APP 相 关 功 能 软 件 操 作 界 面 是 否 满 意 其 他 意 见 和 建 议 投 资 顾 问 是 否 进 行 风 险 揭 示 投 资 顾 问 投 资 顾 问 客 户 投 资 顾 问 是 否 及 时 提 供 投 资 建 议 对 投 资 顾 问 服 务 是 否 满 意 理 财 顾 问 理 财 顾 问 客 户 理 财 顾 问 是 否 有 代 理 交 易 行 为 对 理 财 顾 问 服 务 是 否 满 意 9, 投 资 者 保 护 投 资 者 教 育 东 方 证 券 从 投 资 者 教 育 适 当 性 管 理 投 资 咨 询 三 个 方 面 提 供 面 向 投 资 者 的 金 融 知 识 教 育 服 务 公 司 将 投 资 者 教 育 贯 彻 到 全 过 程, 和 业 务 紧 密 相 连, 旨 在 提 升 投 资 者 的 风 险 防 范 意 识, 倡 导 中 小 投 资 者 树 立 理 性 投 资 意 识, 依 法 行 使 权 利 履 行 义 务, 养 成 良 好 的 投 资 习 惯, 不 听 信 传 言, 不 盲 目 跟 风, 提 高 风 险 防 范 意 识 和 自 我 保 护 能 力 为 了 给 客 户 提 供 更 好 的 产 品 和 服 务, 同 时 也 为 了 公 司 自 身 经 营 减 少 风 险, 公 司 采 取 了 适 当 性 管 理 我 们 设 置 专 门 部 门 和 人 员, 对 风 险 高 的 产 品 在 引 入 环 节 进 行 充 分 评 估, 包 括 对 产 品 本 身 的 筛 选 和 评 估, 以 及 对 产 品 发 行 人 和 管 理 人 的 评 估, 做 到 对 公 司 负 责, 对 客 户 负 责 产 品 发 行 后, 公 司 的 售 后 服 务 中 也 设 有 专 人 对 接, 与 产 品 发 行 人 管 理 人 保 持 沟 通, 监 督 他 们 对 问 题 的 处 理, 协 助 维 护 客 户 权 益 2015 全 年 未 收 到 任 何 关 于 产 品 的 投 诉 公 司 的 投 资 咨 询 方 面 主 要 包 括 向 客 户 提 供 对 行 情 经 济 环 境 研 究 报 告 的 解 读, 以 及 对 行 情 较 好 股 票 的 推 荐 投 资 者 权 益 保 护 宣 传 月 活 动 为 切 实 维 护 好 投 资 者 尤 其 是 中 小 投 资 者 的 合 法 权 益, 普 及 股 票 期 权 港 股 通 等 新 业 务 知 识, 推 进 公 司 投 资 者 教 育 工 作, 销 售 交 易 总 部 在 2015 年 3 月 组 织 各 营 业 部 开 展 了 倡 导 理 性 投 资, 树 立 维 权 意 识 3 15 投 资 者 权 益 保 护 宣 传 月 系 列 活 动 活 动 期 间 营 业 部 每 周 组 织 现 场 投 资 者 教 育 讲 座, 包 括 各 类 业 务 介 绍, 立 足 投 资 适 当 性 要 求 引 导 投 资 者 选 择 合 适 的 金 融 产 品, 防 范 非 法 证 券 活 动 投 资 者 投 诉 维 权 渠 道 等 合 法 权 益 保 护 知 识 宣 传 累 计 举 办 各 类 培 训 近 300 场, 现 场 参 与 客 户 超 过 3000 人 次 投 资 者 保 护 宣 传 活 动 21

22 5 拥 有 客 户 拥 有 未 来 保 护 客 户 信 息 安 全 东 方 证 券 非 常 注 重 对 客 户 信 息 安 全 的 管 理 与 保 护 所 有 网 上 交 易 及 涉 及 客 户 信 息 的 互 联 网 系 统 在 通 信 中 采 用 加 密 措 施, 并 且 系 统 均 定 期 进 行 第 三 方 安 全 性 评 估 并 完 成 加 固, 实 现 最 大 程 度 上 的 客 户 信 息 保 护 公 司 从 堡 垒 机 操 作 制 度 操 作 权 限 数 据 存 储 外 部 接 入 控 制 四 个 方 面 保 证 账 户 信 息 数 据 安 全 公 司 所 有 员 工 在 入 职 前 需 签 订 保 密 协 议 遵 循 保 密 原 则 ; 重 点 业 务 部 门 和 专 门 部 分 根 据 员 工 保 密 管 理 办 法 对 账 户 信 息 和 客 户 信 息 进 行 安 全 管 理, 并 结 合 部 门 实 际 需 要 制 定 部 门 内 实 施 细 则 ; 客 户 档 案 严 格 按 照 营 业 部 客 户 档 案 管 理 规 定 统 一 化 管 理 堡 垒 机 操 作 制 度 操 作 权 限 数 据 存 储 外 部 接 入 控 制 数 据 库 操 作 由 专 人 执 行 信 息 取 出 前 所 有 涉 及 客 户 关 键 身 份 和 密 码 信 息 均 经 过 脱 敏 屏 蔽 处 理 各 业 务 技 术 人 员 只 赋 予 职 能 相 关 功 能 的 操 作 权 限 非 本 岗 位 职 能 相 关 业 务 操 作 权 限 不 可 见 涉 及 密 码 相 关 字 段 均 经 加 密 处 理, 不 存 储 密 码 明 文 信 息 相 关 外 部 接 入 借 口 均 要 通 过 证 书 认 证 后 方 能 访 问 交 易 安 全 性 管 理 东 方 证 券 信 息 安 全 总 体 方 针 总 体 策 略 管 理 体 系 技 术 措 施 防 范 风 险 风 险 保 护 整 体 规 划 统 一 管 理 信 息 安 全 等 级 保 护 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 计 算 机 信 息 系 统 安 全 管 理 办 法 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 计 算 机 信 息 系 统 恶 意 代 码 防 护 管 理 实 施 规 定 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 信 息 系 统 安 全 检 查 实 施 细 则 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 计 算 机 信 息 系 统 数 据 管 理 办 法 防 火 墙 入 侵 检 测 应 用 防 火 墙 等 网 络 及 应 用 层 安 全 防 护 措 施 主 机 及 网 络 恶 意 代 码 防 护 系 统 数 据 库 审 计 安 全 日 志 审 计 等 安 全 管 理 系 统 重 要 系 统 的 数 据 加 密 互 联 网 通 信 采 用 安 全 加 密 通 道 建 立 数 据 备 份 灾 备 机 制 定 期 演 练 东 方 证 券 制 定 了 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 系 统 权 限 管 理 版 本, 配 合 信 息 系 统 自 身 的 安 全 机 制, 实 现 了 系 统 用 户 权 限 按 需 分 配 和 权 限 分 离 网 络 系 统 防 火 墙 上 网 行 为 管 理 等 控 制 系 统 按 照 默 认 禁 止 按 需 开 放 最 小 权 限 的 原 来 配 置 访 问 控 制 策 略 按 照 证 监 会 执 业 行 为 监 控 管 理 要 求 对 即 时 通 讯 邮 件 电 话 等 行 为 进 行 记 录 并 备 查 公 司 的 计 算 机 信 息 系 统 实 施 信 息 安 全 等 级 保 护, 参 照 证 券 期 货 业 信 息 系 统 安 全 等 级 保 护 基 本 要 求 证 券 公 司 集 中 交 易 系 统 技 术 指 引 证 券 公 司 网 上 证 券 系 统 技 术 指 引 等 进 行 信 息 系 统 安 全 建 设 每 年 进 行 等 级 保 护 测 评, 测 评 符 合 率 均 达 到 80% 以 上 公 司 在 信 息 安 全 协 会 举 办 的 第 四 届 信 息 安 全 技 能 竞 赛 中 拿 下 证 券 组 一 等 奖, 并 首 次 荣 获 上 海 市 2015 年 度 等 级 保 护 工 作 先 进 单 位 22

23 企 业 发 展 人 才 先 行 6 企 业 发 展 人 才 先 行 作 为 公 司 的 核 心 组 成 要 素 之 一, 员 工 是 公 司 最 宝 贵 的 资 源 东 方 证 券 将 为 员 工 创 造 幸 福 生 活 作 为 重 要 使 命, 通 过 为 员 工 营 造 和 谐 良 好 的 工 作 氛 围, 让 员 工 成 就 职 业 梦 想, 提 升 生 活 质 量, 增 强 员 工 的 安 全 感 归 属 感 荣 誉 感, 实 现 员 工 与 公 司 的 共 同 成 长 员 工 权 益 东 方 证 券 是 上 海 市 金 融 系 统 唯 一 的 一 家 企 务 公 开 和 平 等 协 商 签 订 集 体 合 同 的 双 试 点 工 作 单 位, 从 1999 年 至 今 已 初 步 实 现 促 进 公 司 发 展 和 维 护 员 工 合 法 权 益 的 双 结 合 双 满 意 平 等 雇 佣 东 方 证 券 基 于 德 才 兼 备 的 选 才 原 则, 通 过 社 会 和 校 园 多 渠 道 进 行 招 聘 东 方 证 券 遵 守 国 家 劳 动 合 同 法 及 相 关 法 律 法 规, 与 员 工 在 自 愿 平 等 协 商 一 致 的 前 提 下, 在 入 职 当 天 即 签 订 劳 动 合 同, 明 确 双 方 权 利 义 务, 依 法 确 立 劳 动 关 系 公 司 劳 动 合 同 签 订 率 达 100%, 且 所 有 员 工 都 受 集 体 协 商 协 议 保 障 公 司 未 雇 佣 童 工 截 至 2015 年 末, 东 方 证 券 全 体 正 式 员 工 为 2707 人, 呈 现 出 高 素 质 专 业 化 年 轻 化 的 特 点 公 司 不 断 完 善 薪 酬 福 利 体 系, 让 各 项 福 利 措 施 覆 盖 到 所 有 员 工 根 据 国 家 和 地 方 有 关 法 律 法 规, 公 司 按 时 足 额 为 员 工 缴 纳 各 项 社 会 保 险 ( 养 老 保 险 医 疗 保 险 失 业 保 险 工 伤 保 险 及 生 育 保 险 ) 和 住 房 公 积 金 同 时, 根 据 国 家 相 关 法 规, 公 司 建 立 企 业 年 金 和 补 充 医 疗 保 险, 为 员 工 提 供 补 充 养 老 和 补 充 医 疗 保 障 每 年 公 司 根 据 工 作 地 当 地 人 力 资 源 和 社 会 保 障 部 门 公 布 的 最 低 工 资 标 准, 按 当 地 相 关 规 定 对 员 工 工 资 进 行 调 整 公 司 定 薪 以 市 场 化 为 导 向, 以 绩 效 考 评 结 果 为 分 配 依 据, 努 力 让 员 工 获 得 有 竞 争 力 的 薪 酬 和 完 善 的 福 利 保 障 公 司 员 工 在 工 作 中 有 任 何 意 见, 可 以 与 所 在 部 门 进 行 协 商, 协 商 不 成 可 以 由 人 力 资 源 管 理 总 部 进 行 协 调, 工 会 办 事 机 构 作 为 员 工 劳 动 法 律 保 障 的 监 督 机 构 出 具 独 立 意 见 员 工 也 可 按 制 度, 向 公 司 依 法 设 立 的 劳 动 争 议 与 调 解 委 员 会 提 出 申 诉, 在 该 委 员 会 的 协 调 下 解 决 争 议 2015 年, 公 司 通 过 内 部 协 商 解 决 3 起 劳 动 争 议, 未 发 生 劳 动 仲 裁 和 由 劳 动 争 议 引 发 的 民 事 诉 讼 注 : 此 处 为 母 公 司 数 据 23

24 6 企 业 发 展 人 才 先 行 民 主 参 与 为 了 更 好 地 维 护 员 工 自 身 合 法 权 益 更 有 效 地 约 束 监 督 公 司 经 营, 同 时 增 加 信 息 的 传 递 与 流 动, 公 司 通 过 完 善 的 机 制 为 员 工 参 与 企 业 管 理 提 供 渠 道 让 员 工 在 充 分 履 行 知 情 权 建 议 权 参 与 权 监 督 权 等 基 本 民 主 权 利 的 同 时, 实 现 民 主 管 理 东 方 证 券 按 照 职 工 代 表 大 会 条 例 等 文 件 规 定, 严 格 开 展 年 度 职 工 代 表 大 会 公 司 2015 年 职 代 会 完 成 了 换 届 选 举, 进 一 步 完 善 了 工 会 组 织 架 构, 并 构 建 三 级 架 构 : 集 团 公 司 工 会 部 门 工 会 工 会 小 组 东 方 证 券 以 总 部 营 业 部 为 单 位, 设 有 81 个 部 门 工 会, 异 地 以 地 区 为 单 位 设 立 分 工 会 近 几 年 来, 公 司 广 大 工 会 工 作 者 和 工 会 会 员, 认 真 落 实 组 织 起 来 切 实 维 权 的 工 作 方 针, 围 绕 中 心 服 务 大 局, 大 力 推 进 工 会 改 革 创 新 增 强 工 会 组 织 凝 聚 力, 在 维 护 公 司 稳 定 和 发 展 维 护 员 工 合 法 权 益 等 方 面 取 得 了 一 定 成 效 2015 年 公 司 基 于 劳 务 派 遣 公 司 协 商, 签 订 了 劳 务 派 遣 会 员 委 托 管 理 协 议, 为 切 实 维 护 员 工 合 法 权 益 提 供 了 有 力 的 组 织 保 障 工 会 自 成 立 以 来 一 直 设 有 女 职 工 委 员 会 雾 霾 口 罩 发 放 现 场 雾 霾 天 里 的 另 一 抹 阳 光 为 防 止 雾 霾 天 气 对 员 工 身 体 健 康 造 成 危 害, 天 津 西 康 路 营 业 部 工 会 紧 急 订 购 了 一 批 防 雾 霾 口 罩, 发 放 给 每 位 员 工, 并 详 细 讲 解 了 雾 霾 天 气 的 危 害 日 常 生 活 中 避 免 雾 霾 侵 扰 的 小 窍 门 雾 霾 口 罩 的 正 确 佩 戴 方 法 工 会 在 购 买 防 雾 霾 口 罩 时, 货 比 三 家, 选 择 了 生 产 劳 保 用 品 的 正 规 企 业, 确 保 了 质 量 和 性 价 比 注 : 此 处 为 母 公 司 数 据 职 业 健 康 与 安 全 员 工 健 康 与 安 全 是 员 工 幸 福 生 活 快 乐 工 作 的 基 础 公 司 每 年 为 全 体 员 工 提 供 全 面 体 检, 女 员 工 另 外 设 有 专 项 三 八 妇 女 节 体 检 公 司 全 体 员 工 享 有 法 定 带 薪 年 休 假, 同 时 通 过 心 理 学 方 面 的 讲 座 等 推 动 工 作 与 生 活 的 平 衡 随 着 公 司 各 项 业 务 迅 猛 发 展, 为 了 满 足 对 办 公 场 所 格 局 分 配 功 能 设 置 不 断 提 出 的 诸 多 新 需 求,2015 年 公 司 完 成 相 关 装 修 调 整 工 程 项 目 达 到 80 个 在 每 一 个 工 程 完 工 交 付 使 用 之 前, 均 由 专 业 环 评 机 构 进 行 空 气 监 测, 所 有 项 目 全 部 符 合 要 求 ; 配 套 的 办 公 家 具 也 均 具 备 环 评 合 格 证 书 在 办 公 资 源 采 购 方 面, 公 司 也 要 求 供 应 商 提 供 环 境 方 面 的 监 测 报 告 心 理 学 讲 座 现 场 心 理 学 讲 座 为 让 学 员 进 一 步 学 习 如 何 在 职 场 上 掌 控 自 己 的 情 商 快 速 减 压 保 持 良 好 的 人 际 沟 通 等 技 能, 公 司 于 2015 年 9 月 特 邀 专 业 讲 师 为 员 工 进 行 专 题 培 训, 让 员 工 体 验 了 如 何 放 松 减 压, 在 高 强 度 的 工 作 环 境 中 灵 活 应 对, 保 持 内 心 的 轻 松 积 极 愉 快 约 60 位 员 工 通 过 网 络 在 线 报 名 方 式 参 加 了 培 训 24

25 企 业 发 展 人 才 先 行 6 治 安 防 范 2015 年, 公 司 以 安 全 第 一 预 防 为 主 为 工 作 方 针, 严 格 执 行 各 项 安 全 防 范 制 度, 落 实 各 项 安 全 措 施, 及 时 整 改 安 全 隐 患, 确 保 未 发 生 一 起 重 特 大 治 安 事 件 和 安 全 事 故 由 于 安 全 保 卫 工 作 成 绩 突 出, 公 司 再 次 被 上 海 市 公 安 局 治 安 总 队 和 上 海 市 企 事 业 单 位 治 安 保 卫 协 会 评 为 治 安 防 范 先 进 集 体 治 安 防 范 先 进 集 体 > 女 职 工 关 爱 < 为 了 给 公 司 孕 期 哺 乳 期 女 性 在 公 司 提 供 一 个 私 密 干 净 舒 适 干 净 的 休 息 场 所 和 人 性 化 的 温 馨 服 务, 东 证 之 花 爱 心 妈 咪 小 屋 于 2013 年 7 月 开 放 使 用, 已 有 30 多 位 妈 妈 曾 使 用 或 正 在 使 用 妈 咪 小 屋 2015 年 东 证 之 花 爱 心 妈 咪 小 屋 获 评 首 批 上 海 市 五 星 级 爱 心 妈 咪 小 屋 上 海 市 五 星 级 爱 心 妈 咪 小 屋 为 将 女 员 工 关 爱 工 作 落 到 实 处, 公 司 自 2008 年 起 每 年 3 月 8 日 举 行 四 个 一 特 色 活 动 ( 参 加 一 次 交 流 开 展 一 次 活 动 安 排 一 次 体 检 购 买 一 份 保 险 ) 2014 年, 该 活 动 被 评 为 上 海 金 融 系 统 工 会 十 佳 女 职 工 工 作 优 秀 品 牌 项 目 > 上 海 金 融 系 统 工 会 十 佳 女 职 工 工 作 优 秀 品 牌 项 目 荣 誉 证 书 < 为 进 一 步 提 高 女 员 工 综 合 素 质 关 爱 女 员 工 身 心 健 康 提 高 女 员 工 生 活 品 质, 公 司 于 2015 年 3 月 启 动 东 方 证 券 女 职 工 课 堂 项 目 2015 年 举 办 了 婚 姻 专 题 讲 座 心 理 讲 座 中 式 面 点 班 等 活 动 中 式 面 点 班 活 动 25

26 6 企 业 发 展 人 才 先 行 员 工 发 展 企 以 才 治, 业 以 才 兴 面 对 公 司 完 成 上 市 跨 越 发 展 的 新 阶 段, 东 方 证 券 紧 密 围 绕 公 司 新 三 年 战 略 规 划, 以 搭 建 平 台, 完 善 机 制, 完 善 结 构 为 主 要 目 标, 以 引 能 才 重 培 养 促 流 动 强 考 核 优 激 励 为 实 施 手 段, 充 分 运 用 互 联 网 技 术 和 平 台, 持 续 提 升 人 力 资 源 效 能 德 才 兼 备 知 人 善 任 是 东 方 证 券 的 人 才 理 念 公 司 将 德 才 兼 备 作 为 选 才 原 则, 两 者 不 可 偏 废 其 一 ; 将 知 人 善 任 作 为 用 人 战 略, 基 于 公 司 发 展 对 人 才 进 行 识 别 与 考 察, 根 据 岗 位 所 需 人 才 特 点 和 员 工 个 体 能 力 专 长, 优 化 人 力 资 源 配 置 ; 并 通 过 创 新 的 人 才 激 励 机 制 为 全 体 员 工 提 供 清 晰 的 职 业 发 展 路 径, 为 员 工 提 供 各 类 学 习 平 台 和 培 训 计 划 职 业 发 展 体 系 规 划 为 了 给 公 司 创 新 发 展 提 供 人 才 支 持,2015 年 公 司 通 过 东 方 菁 英 总 部 中 层 后 备 干 部 选 拔 培 养 计 划 东 方 之 星 财 富 管 理 管 培 生 计 划 金 帆 行 动 青 年 员 工 建 功 成 才 大 赛, 创 新 人 才 培 养 机 制, 全 面 加 强 人 才 梯 队 建 设 东 方 之 星 计 划 公 司 财 富 管 理 培 训 生 项 目 作 为 公 司 2015 年 推 出 的 首 届 管 理 培 训 生 项 目, 东 方 之 星 计 划 是 为 未 来 营 业 部 经 营 管 理 者 制 定 的 集 选 拔 培 训 轮 岗 考 核 淘 汰 于 一 体 的 系 统 化 人 才 培 养 工 程 旨 在 挖 掘 具 有 强 烈 事 业 心 和 管 理 营 销 潜 质 的 优 秀 应 届 毕 业 生, 凭 借 公 司 完 善 的 培 养 体 系 和 多 通 道 职 业 发 展 路 径, 为 经 纪 业 务 长 远 发 展 储 备 高 端 人 才, 为 管 培 生 们 提 供 快 速 成 长 及 广 阔 发 展 空 间 2015 年 该 项 目 共 有 17 名 员 工 参 加 东 方 菁 英 计 划 公 司 总 部 级 青 年 后 备 人 才 选 拔 培 养 项 目 东 方 菁 英 计 划 从 人 才 战 略 储 备 的 角 度, 培 养 一 支 能 够 担 当 公 司 创 新 发 展 重 任 的 80 后 青 年 后 备 队 伍, 实 现 公 司 中 层 管 理 人 员 队 伍 的 年 轻 化 和 合 理 梯 次 机 构, 该 旨 在 建 立 科 学 规 范 的 中 层 管 理 人 员 后 备 人 员 工 作 机 制 2015 年 共 有 16 名 员 工 参 加 金 帆 行 动 2011 年 起, 在 公 司 党 委 的 领 导 下, 公 司 团 委 组 织 实 施 金 帆 行 动 青 年 建 功 成 才 计 划, 探 索 建 立 具 有 行 业 特 点 和 公 司 特 色 的 人 才 选 拔 机 制 和 活 动 平 台 前 两 届 金 帆 行 动 累 计 参 与 人 数 达 到 4200 人 次, 覆 盖 公 司 85% 以 上 青 年 员 工, 近 60 人 进 入 公 司 青 年 人 才 库, 推 动 了 公 司 多 项 产 品 和 业 务 创 新, 形 成 了 广 大 青 年 围 绕 公 司 中 心 工 作, 立 足 岗 位 创 先 争 优 的 生 动 局 面 2015 年, 金 帆 行 动 获 评 团 市 委 上 海 市 百 万 青 年 成 长 计 划 十 大 人 气 项 目, 为 金 融 系 统 唯 一 入 选 企 业 目 前, 第 三 届 金 帆 行 动 正 在 火 热 推 进, 本 届 比 赛 进 一 步 创 新 思 路, 丰 富 形 式, 通 过 构 建 多 层 次 立 体 化 的 奖 励 体 系, 加 大 与 获 奖 员 工 职 务 薪 酬 晋 升 的 挂 钩 力 度 分 条 线 专 业 选 拔 等 措 施, 有 效 深 化 了 赛 事 的 创 新 发 展, 不 断 提 升 赛 事 的 影 响 力 26

27 企 业 发 展 人 才 先 行 6 员 工 培 训 东 方 证 券 以 促 进 资 源 共 享, 打 造 学 习 型 组 织 为 宗 旨, 搭 建 了 由 公 司 部 门 和 个 人 层 面 相 结 合 符 合 差 异 化 需 求 的 课 程 体 系, 分 类 别 有 重 点 地 举 办 各 项 管 理 及 业 务 培 训 项 目, 不 断 扩 大 培 训 覆 盖 面 为 提 高 员 工 学 习 关 注 度 和 参 与 度, 扩 大 培 训 覆 盖 面, 激 发 员 工 学 习 热 情, 提 高 员 工 专 业 素 养, 公 司 不 断 尝 试 创 新 培 训 形 式 丰 富 培 训 内 容 优 化 公 司 网 络 移 动 学 习 平 台, 搭 建 了 由 公 司 部 门 和 个 人 层 面 相 结 合 符 合 差 异 化 需 求 的 客 场 体 系, 形 成 了 内 部 培 训 常 规 化, 外 派 培 训 个 性 化, 网 络 移 动 培 训 普 及 化 的 良 好 局 面 2015 年 公 司 共 组 织 培 训 372 场, 覆 盖 5957 人 次 E-learning 网 络 学 习 平 台 为 了 让 培 训 实 施 更 及 时 更 便 捷 更 灵 活, 2014 年 公 司 成 功 搭 建 E-learning 网 络 学 习 平 台, 员 工 可 以 在 网 络 上 学 习 各 类 公 司 自 主 开 发 的 内 部 课 程, 也 可 以 学 习 各 类 通 用 类 课 程 2015 年 公 司 共 上 线 内 部 课 程 近 200 门, 外 部 在 线 采 购 通 用 类 课 程 近 2850 门 ( 包 含 微 课 近 300 门 ), 满 足 员 工 多 样 化 的 学 习 需 求 同 时 2015 年 公 司 在 原 有 平 台 基 础 上 不 断 完 善 深 化, 在 新 员 工 培 训 东 方 菁 英 计 划 等 培 训 项 目 上 充 分 利 用 E-learning 系 统, 采 用 网 上 与 线 下 面 授 相 结 合 的 方 式, 获 得 员 工 一 致 好 评 考 核 与 晋 升 公 司 严 格 遵 循 按 劳 分 配 和 绩 效 考 核 并 重 的 原 则, 为 员 工 提 供 合 理 的 薪 酬 待 遇 明 确 的 职 业 发 展 通 道, 保 障 劳 动 关 系 的 和 谐 稳 定 一 方 面, 公 司 建 立 了 全 面 的 绩 效 管 理 体 系, 通 过 定 期 和 不 定 期 考 核 等 方 式 相 结 合, 将 考 核 结 果 作 为 员 工 晋 升 晋 级 薪 酬 调 整 与 奖 金 分 配 的 依 据 ; 另 一 方 面, 公 司 建 立 了 明 确 的 晋 升 晋 级 规 则, 对 标 市 场 水 平, 明 晰 职 业 通 道, 以 绩 效 考 核 为 导 向, 建 立 员 工 职 级 薪 酬 的 能 升 能 降 机 制, 有 效 调 动 员 工 的 积 极 性, 激 发 员 工 的 工 作 热 情, 保 证 公 司 健 康 稳 定 发 展 企 业 文 化 建 设 文 化 创 造 价 值, 文 化 构 建 共 赢, 文 化 引 领 未 来 东 方 证 券 将 团 结 稳 定 高 效 的 经 营 管 理 团 队 和 业 务 团 队, 优 秀 的 党 建 和 企 业 文 化, 与 时 俱 进 的 市 场 化 机 制 定 位 为 公 司 的 三 大 核 心 竞 争 力 公 司 高 度 重 视 企 业 文 化 建 设, 旨 在 通 过 大 力 推 进 企 业 文 化 建 设, 明 晰 发 展 目 标, 凝 聚 发 展 共 识, 增 强 公 司 创 新 发 展 的 精 神 动 力 公 司 将 为 员 工 创 造 幸 福 生 活 作 为 企 业 的 重 要 使 命 之 一, 通 过 提 供 物 质 与 精 神 的 双 重 回 报, 增 强 员 工 的 安 全 感 归 属 感 荣 誉 感 公 司 注 重 人 文 关 怀, 培 育 和 谐 氛 围, 促 进 员 工 成 长 成 才, 开 展 丰 富 多 彩 的 企 业 文 化 品 牌 活 动, 致 力 于 提 升 每 一 位 东 方 员 工 的 幸 福 感 27

28 6 企 业 发 展 人 才 先 行 东 方 证 券 的 企 业 文 化 理 念 体 系 百 年 东 方, 文 化 为 魂 优 秀 的 企 业 文 化 是 公 司 的 精 神 命 脉 2015 年 公 司 在 上 市 之 际 正 式 推 出 企 业 文 化 理 念 手 册, 明 确 了 公 司 使 命 愿 景 企 业 精 神 核 心 价 值 观 等 五 大 核 心 理 念 及 服 务 理 念 人 才 理 念 创 新 理 念 风 险 管 理 理 念 团 队 理 念 职 业 理 念 等 六 大 应 用 理 念, 标 志 着 公 司 企 业 文 化 建 设 取 得 阶 段 性 重 要 成 果, 进 一 步 提 升 公 司 企 业 文 化 的 内 涵 力 和 影 响 力 企 业 文 化 墙 企 业 文 化 理 念 手 册 2015 年, 在 上 海 市 思 想 政 治 工 作 研 究 会 上 海 市 企 业 文 化 促 进 会 主 办 的 第 三 批 上 海 市 企 业 文 化 建 设 示 范 基 地 评 选 中, 公 司 以 参 评 金 融 企 业 最 高 分 的 优 异 成 绩 获 评 上 海 市 企 业 文 化 建 设 示 范 基 地 开 展 的 企 业 文 化 活 动 第 五 届 职 工 运 动 会 为 了 给 员 工 提 供 一 个 提 高 身 体 素 质 增 强 团 结 协 作 树 立 勇 气 自 信 展 示 精 神 风 貌 的 平 台, 公 司 自 2004 年 起, 每 两 年 举 办 一 次 职 工 运 动 会 第 五 届 职 工 运 动 会 从 2014 年 5 月 开 始 至 11 月 结 束, 历 时 6 个 月, 先 后 开 展 了 健 康 跑 羽 毛 球 游 泳 自 行 车 定 向 大 怪 路 子 欢 乐 三 打 一 龙 舟 等 项 目 比 赛, 参 赛 观 赛 员 工 达 3500 人 次 28

29 企 业 发 展 人 才 先 行 6 第 五 届 职 工 文 化 艺 术 节 为 展 现 公 司 优 秀 文 化 底 蕴 丰 富 广 大 员 工 文 体 生 活, 公 司 自 2005 年 起, 每 两 年 举 办 一 次 职 工 文 化 艺 术 节 第 五 届 职 工 文 化 艺 术 节 从 2015 年 4 月 开 始 至 12 月 闭 幕, 历 时 8 个 月, 以 幸 福 东 方 荣 耀 启 程 为 主 题 陆 续 开 展 十 大 主 题 活 动, 逾 9.2 万 人 参 与 参 与 人 数 参 赛 作 品 数 量 活 动 项 目 均 刷 新 历 史 记 录, 以 丰 富 的 内 容 和 创 新 的 形 式, 让 广 大 员 工 成 为 艺 术 节 活 动 的 主 角 在 艺 术 节 总 结 表 彰 会 上, 由 员 工 自 编 自 演 的 文 艺 演 出 精 彩 感 人 积 极 向 上, 体 现 出 鲜 明 的 文 化 性 参 与 性 艺 术 性, 不 仅 充 分 展 示 了 新 时 期 公 司 员 工 积 极 进 取 的 精 神 风 貌, 更 抒 写 了 一 曲 东 方 人 幸 福 生 活 快 乐 工 作 的 文 化 赞 歌 东 方 文 化 下 午 茶 东 方 文 化 下 午 茶 是 公 司 贯 彻 落 实 党 员 领 导 干 部 深 入 基 层 联 系 服 务 群 众 长 效 机 制 深 化 企 业 文 化 建 设 的 一 项 重 要 品 牌 工 作, 已 成 为 公 司 高 管 与 基 层 员 工 沟 通 交 流 的 重 要 平 台 公 司 自 2014 年 起 已 举 办 7 期 东 方 文 化 下 午 茶 活 动, 公 司 高 管 与 基 层 员 工 面 对 面 轻 松 交 流, 直 接 听 取 基 层 意 见, 帮 助 解 决 基 层 实 际 困 难 2015 年, 下 午 茶 活 动 陆 续 走 进 全 国 各 地 分 支 机 构, 已 使 越 来 越 多 的 基 层 员 工 亲 身 感 受 公 司 企 业 文 化 的 魅 力 员 工 幸 福 指 数 为 全 面 了 解 员 工 的 思 想 动 态 和 价 值 取 向, 评 估 幸 福 指 数 的 高 低 及 相 关 影 响 因 素, 公 司 在 2014 年 组 织 开 展 了 首 期 员 工 幸 福 指 数 调 查 本 次 调 查 问 卷 基 于 组 织 氛 围 薪 酬 激 励 人 际 关 系 晋 升 机 制 和 职 业 发 展 岗 位 吸 引 力 自 我 成 长 和 进 步 个 人 身 心 健 康 业 余 时 间 充 裕 度 8 个 维 度 共 1797 名 员 工 经 过 网 上 投 票 与 书 面 问 卷 相 结 合 的 调 查 方 式 参 与 投 票, 参 与 率 近 70%, 总 部 营 业 部 子 公 司 投 票 人 数 分 别 为 502 人 922 人 及 373 人, 覆 盖 各 年 龄 段 各 条 线 员 工, 客 观 真 实 反 映 公 司 员 工 的 幸 福 感 体 验 和 需 求 调 查 显 示, 公 司 2014 年 员 工 幸 福 指 数 现 状 得 分 75.7 分, 理 想 得 分 为 88.6 分 此 次 调 查 结 果 显 示, 公 司 员 工 幸 福 指 数 在 国 内 各 类 型 企 业 中 处 于 领 先 水 平 公 司 未 来 将 定 期 开 展 员 工 幸 福 指 数 调 查, 持 续 关 注 员 工 幸 福 感 体 验, 通 过 调 查 发 现 问 题 解 决 问 题 联 系 服 务 基 层 群 众, 不 断 提 升 员 工 的 归 属 感 荣 誉 感 安 全 感, 让 员 工 对 公 司 和 自 身 发 展 充 满 信 心, 不 断 促 进 员 工 成 长 成 才, 全 方 位 提 升 员 工 生 活 质 量 29

30 7 美 好 社 会 幸 福 社 区 美 好 社 会 幸 福 社 区 作 为 金 融 服 务 企 业, 东 方 证 券 的 使 命 不 仅 仅 是 简 单 的 创 造 财 富, 还 要 与 社 会 分 享 我 们 的 成 功, 给 予 各 方 物 质 和 精 神 的 双 重 回 报 通 过 非 遗 传 承 帮 学 助 教 扶 贫 济 困 走 进 社 区 帮 扶 互 助 节 约 资 源 保 护 环 境 等 公 益 行 动, 为 改 善 民 生, 促 进 社 会 和 谐 发 展 贡 献 力 量 公 益 事 业 上 海 东 方 证 券 心 得 益 彰 公 益 基 金 会 为 了 更 及 时 持 续 并 系 统 地 展 开 与 公 益 相 关 的 项 目 和 活 动, 尽 可 能 回 馈 整 个 社 会, 公 司 以 2014 年 起 开 展 的 心 得 益 彰 公 益 项 目 为 契 机, 发 起 设 立 了 上 海 东 方 证 券 心 得 益 彰 公 益 基 金 会, 并 于 2015 年 4 月 获 批 成 立 公 司 捐 赠 500 万 元 作 为 基 金 会 原 始 资 金, 未 来 每 年 将 捐 赠 80 万 元 协 助 基 金 会 持 续 投 入 公 益 事 业 基 金 会 的 业 务 范 围 为 资 助 和 支 持 扶 贫 济 困 赈 灾 助 残 等 社 会 救 助 活 动, 以 及 对 非 物 质 文 化 遗 产 的 保 护 和 扶 持 目 前, 公 益 基 金 会 将 重 点 开 展 一 年 一 度 的 心 得 益 彰 公 益 项 目, 每 2-3 年 选 定 需 要 扶 持 和 推 广 的 非 物 质 文 化 遗 产, 尽 可 能 地 保 护 东 方 文 化 心 得 益 彰 保 护 和 推 广 非 物 质 文 化 遗 产 为 了 寻 回 被 人 们 遗 忘 的 非 物 质 文 化 遗 产 拓 展 传 承 形 式 唤 起 公 众 对 文 化 遗 产 保 护 的 关 注 和 热 爱, 也 为 了 实 现 文 化 遗 产 所 在 村 落 村 民 们 的 梦 想, 让 文 化 与 生 活 一 起 翻 开 新 的 一 章, 东 方 证 券 联 合 东 方 早 报 于 2014 年 启 动 心 得 益 彰 公 益 项 目 心 得 益 彰 公 益 项 目 年 活 动 记 录 30

31 美好社会幸福社区 7 部门积极认领圆梦六合村 2015 年 为了将文化和传统带出大山 给织锦的 展示和传播寻找更大的舞台 公司与知名设计师合作 举办织锦公益时尚之夜 展览 衍生品设计等一系列 活动 并通过衍生品公益售卖的形式 让更多公众参 与到这项公益事业中 为传统手工艺注入可持续发展 的新力量 翻开 新的一章 2015 年 公司继续帮助实现六合村的梦想清单 为了让织锦传承人拥有更好的工作环境 心得益彰公益 基金会向六合村捐款 12 万元修缮传统土楼 改造成为 土家织锦传承工作坊 2015 年 11 月回访活动 织锦公益时尚之夜 织锦衍生品 土家织锦传承工作坊 公司各部门也积极为织锦传承楼 增添了现代化设施 2015 年 11 月的回访活动中 村民 们纷纷表示 由 心得益彰 公益项目实现的梦想 带 来的图书室 卫生站 耕田机等 都让他们的生活得到 了一定程度上的改善 同时 心得益彰 公益项目在 六合村的开展引起了龙山县政府的关注 加大了对六合 村基础设施的拨款 修缮了沿河栈道 大大方便了村民 的出行 为他们的生活也翻开了 新的一章 31

32 7 美好社会幸福社区 爱 早餐 助学计划 由东证资产管理公司 东方红公益基金会发起的 微光公益 爱 早餐 助学计划于 2015 年 9 月在贵 州省遵义市务川仡佬族苗族自治县启动 同时公司百 位员工与受助学生自愿结成对子 河流 孩子 公益助学计划 由汇添富基金管理有限公司发起的 河流 孩 子 公益助学计划第八季 右江流域助学计划 于 2015 年 9 月在广西壮族自治区百色市启动 为当地 捐建一所现代化的添富小学 选拔当地优秀乡村教师 和校长分别接受国内外教育专家和机构志愿者共同打 造的培训 员工公益 为了因地制宜 从根源上帮助苗族同胞改善生活 脱贫致富 公司海外业务总部员工符熙颖自 2012 年 参加位于云南省昭通市贫困山区的天麻养殖资助项 目 2014 年 8 月 她在当地 6.5 级地震后 仍按计 划前往当地开展扶助行动 并向苗族同胞捐赠物资 书 籍 学习用品 应急药品等 为了让爱和温暖在社会上传递 让更多人关注弱 势群体 公司深圳党支部 海外业务党支部自发捐款 捐物 筹备物资 一行 12 人于 2015 年 4 月 25 日 再次来到深圳华阳特殊儿童康复中心 开启爱心慰问 公益活动 32

33 美好社会幸福社区 7 为了给员工打造一个 优秀的锻炼交流平台 增强 公司员工身心健康 同时组 织员工参与更多慈善活动 2015 年公司乐跑乐走协会顺 利成立 协会组织了 滴水 湖爱燃烧马拉松比赛 为 爱心完成 24 小时无间断接力 跑挑战 未来协会将定期组织会 员定点乐跑乐走进行募捐 定期到湘西贫困山区乐跑乐 走奉献爱心 与 心得益彰 公益项目有机结合 志愿者服务 为了给公司越来越多愿意做公益 热心做公益的青年员工提供平台 也为了吸引更多员工参与公益实践 公司团委成立 了 东方向日葵青年志愿者协会 定期组织员工参与各类公益活动 2015 年 2 月 5 日小东门街道 第一声问候 帮困助学活动 2015 年 8 月 1 日崇明新民村 运动健康 安全成长 暑期志愿活动 社区责任 金融的发展离不开稳定和谐的社会环境 改善民生 促进社会和谐发展是公司履行社会责任的重要内容 也是我们可持 续发展的重要途径之一 近年来 公司积极贯彻 社区 客户 员工 三位一体 构建全方位服务群众工作体系 33

34 7 美 好 社 会 幸 福 社 区 公 司 重 要 运 营 点 所 在 社 区 金 融 服 务 进 社 区 2013 年 起, 公 司 在 潍 坊 社 区 从 三 个 方 面 为 切 入 点 营 造 社 区 中 的 阳 光 驿 站 : 一 是 组 织 金 融 服 务 小 组 为 居 民 普 及 金 融 知 识 丰 富 理 财 知 识 提 升 理 财 水 平 ; 二 是 鼓 励 员 工 加 入 社 区 志 愿 者 队 伍, 与 小 区 困 难 居 民 结 对 送 温 暖 ; 三 是 开 展 金 融 扶 持 计 划, 服 务 社 区 内 企 业 2015 年 公 司 服 务 群 众 的 案 例 荣 获 上 海 市 金 融 系 统 做 群 众 的 贴 心 人 案 例 评 选 一 等 奖 文 化 活 动 进 社 区 2015 年, 在 公 司 艺 术 节 东 方 文 化 月 期 间, 东 方 证 券 走 进 潍 坊 社 区, 为 社 区 优 秀 党 员 和 困 难 群 众 送 去 书 法 作 品 和 电 影 票, 邀 请 他 们 一 起 参 与 艺 术 节 文 化 活 动, 丰 富 文 化 生 活 ; 与 积 极 参 与 社 区 建 设 的 居 民 交 流 沟 通, 在 文 化 建 设 和 社 区 自 治 方 面 受 益 良 多 促 进 地 方 社 区 发 展 的 相 关 活 动 2015 年, 公 司 继 续 深 入 开 展 城 乡 结 对 帮 扶 工 作 以 及 结 对 助 学 活 动 为 了 支 持 崇 明 生 态 岛 建 设, 公 司 连 续 6 年 开 展 东 方 证 券 崇 明 新 民 村 帮 扶 结 对 项 目 2015 年 落 实 帮 扶 项 目 资 金 万 元, 用 于 新 民 村 基 建 设 施 蔬 菜 基 地 等 项 目 建 设, 切 实 为 新 民 村 的 发 展 贡 献 力 量 在 东 方 证 券 崇 明 新 明 村 帮 扶 助 学 项 目 中, 公 司 各 基 层 党 支 部 对 崇 明 新 民 村 22 位 困 难 学 生 进 行 了 助 学 资 助,2015 年 由 党 员 募 集 捐 款 近 2.8 万 元 2015 年, 公 司 积 极 落 实 上 海 市 农 村 综 合 帮 扶 项 目, 连 续 第 二 年 开 展 上 海 市 金 山 区 枫 泾 镇 12 个 薄 弱 村 的 定 向 帮 扶 项 目, 不 断 优 化 地 区 环 境, 改 善 村 民 生 活, 全 面 消 除 经 济 相 对 薄 弱 村 2015 年 公 司 落 实 专 项 资 金 500 万 元, 帮 助 当 地 建 立 造 血 机 制, 促 进 产 业 发 展 34

35 美 好 社 会 幸 福 社 区 7 环 境 保 护 为 节 约 纸 张, 通 过 电 子 化 手 段 提 高 工 作 效 率, 东 方 证 券 一 直 以 来 积 极 推 广 OA 无 纸 化 办 公 公 司 提 倡 废 纸 再 利 用, 传 真 机 上 均 使 用 再 生 纸 通 过 全 面 预 算 管 理, 有 效 提 高 员 工 节 俭 意 识, 间 接 达 到 节 电 节 水 节 约 纸 张 保 护 环 境 的 作 用 公 司 全 面 推 进 数 字 档 案 室 建 设, 以 文 档 一 体 化 管 理 为 原 则, 以 电 子 文 件 归 档 管 理 为 重 点, 兼 顾 传 统 载 体 档 案 的 数 字 化 公 司 的 数 字 化 档 案 系 统 于 2014 年 底 启 动 2015 年 已 上 线 运 行, 档 案 的 查 询 检 阅 及 全 文 浏 览 可 全 部 在 系 统 中 完 成 随 着 公 司 各 项 业 务 迅 猛 发 展, 为 了 满 足 对 办 公 场 所 格 局 分 配 功 能 设 置 不 断 提 出 的 诸 多 新 需 求,2015 年 公 司 完 成 了 80 个 装 修 调 整 工 程 项 目 其 中 每 个 工 程 完 工 交 付 使 用 之 前, 均 由 专 业 环 评 机 构 进 行 空 气 监 测, 所 有 项 目 全 部 符 合 要 求 ; 配 套 的 办 公 家 具 也 均 具 备 环 评 合 格 证 书 ; 办 公 资 源 采 购 方 面, 公 司 也 要 求 供 应 商 提 供 环 境 方 面 的 监 测 报 告 新 三 板 业 务 助 力 中 小 环 保 企 业 发 展 东 方 证 券 在 新 三 板 业 务 中 精 选 环 保 企 业 进 行 投 入, 通 过 支 持 这 些 企 业 的 发 展 和 壮 大, 也 为 我 国 环 保 事 业 做 出 贡 献 新 三 板 做 市 部 门 对 环 保 行 业 进 行 了 细 致 的 研 究, 包 括 大 气 水 和 固 体 废 弃 物 处 理 等 行 业, 尤 其 是 脱 硫 脱 硝 除 雾 除 尘 VOC 治 理 污 水 处 理 固 废 处 理 环 境 监 测 低 氮 燃 烧 这 几 个 主 要 细 分 子 板 块 我 们 通 过 调 研 和 走 访, 精 选 了 洁 昊 环 保 华 之 邦 等 企 业 参 与 做 市 洁 昊 环 保 是 大 气 环 保 设 备 的 研 发 和 生 产 商, 为 国 内 火 力 发 电 厂 提 供 脱 硫 脱 硝 湿 式 静 电 除 尘 等 环 保 设 备 目 前 国 内 火 力 发 电 厂 是 主 要 的 大 气 污 染 源 头, 燃 煤 电 厂 会 排 放 大 量 的 硝 化 物 硫 化 物 粉 尘 等 洁 昊 环 保 生 产 的 脱 硫 设 备 脱 硝 设 备 和 湿 式 静 电 除 尘 设 备 能 够 很 好 地 降 低 上 述 污 染 物 的 含 量, 使 向 大 气 排 放 的 废 气 中 污 染 物 的 含 量 达 到 国 家 相 关 排 放 标 准 我 们 通 过 为 洁 昊 环 保 做 市, 帮 助 企 业 在 新 三 板 实 现 做 市 后 的 定 向 增 发, 公 司 成 功 融 资 1 亿 元, 有 力 支 持 了 公 司 后 续 研 发 投 入 和 业 务 拓 展 35

36 8 关 键 绩 效 表 关 键 绩 效 表 经 济 绩 效 指 标 单 位 2013 年 2014 年 2015 年 主 营 业 务 收 入 万 元 324, ,543, 利 润 总 额 万 元 113, , 纳 税 总 额 万 元 29, , , 资 产 总 额 万 元 6,085, ,789, 每 股 收 益 元 每 股 社 会 贡 献 值 元 3.52 从 政 府 得 到 的 补 贴 万 元 4, , , 员 工 薪 酬 福 利 费 用 万 元 110, , , 环 境 绩 效 指 标 单 位 2013 年 2014 年 2015 年 用 水 量 吨 10,333 耗 电 量 千 瓦 时 4,098,375 天 然 气 立 方 42,917 纸 张 包 4,285 油 料 升 50,394 注 : 用 水 量 为 公 司 食 堂 消 耗, 办 公 用 水 计 入 物 业 费 暂 无 法 统 计 劳 工 实 践 和 体 面 工 作 员 工 雇 佣 指 标 单 位 2013 年 2014 年 2015 年 员 工 总 数 人 2,206 2,262 2,707 新 进 员 工 总 数 人 离 职 员 工 总 数 人 男 员 工 人 数 人 1,240 1,246 1,452 女 员 工 人 数 人 966 1,016 1,255 管 理 层 男 性 员 工 总 数 人 管 理 层 女 性 员 工 总 数 人 新 招 应 届 毕 业 生 人 数 人 少 数 民 族 员 工 人 数 人 残 障 员 工 数 人

37 关 键 绩 效 表 8 员 工 权 益 指 标 单 位 2013 年 2014 年 2015 年 劳 动 合 同 签 订 率 % 社 会 保 险 覆 盖 率 % 薪 酬 福 利 费 用 总 额 百 万 元 , 劳 工 歧 视 事 件 总 数 件 受 集 体 协 商 协 议 保 障 的 员 工 覆 盖 比 例 % 参 与 集 体 协 商 的 员 工 比 例 % 因 工 作 伤 亡 人 数 人 因 工 伤 而 损 失 的 工 作 日 数 天 员 工 体 检 覆 盖 率 % 员 工 职 业 病 发 病 率 % 参 加 企 业 年 金 人 数 人 1,505 1,364 1,433 员 工 培 训 指 标 单 位 2013 年 2014 年 2015 年 员 工 培 训 人 次 人 次 5,923 4,776 5,957 员 工 培 训 覆 盖 率 % 100% 100% 100% 员 工 培 训 总 支 出 万 元 全 体 员 工 每 年 人 均 接 受 培 训 的 平 均 小 时 数 小 时 普 通 员 工 人 均 培 训 时 长 小 时 中 高 层 管 理 者 人 均 培 训 时 长 小 时

38 8 关 键 绩 效 表 风 险 与 合 规 管 理 指 标 单 位 2013 年 2014 年 2015 年 识 别 重 大 风 险 因 素 个 风 险 管 理 培 训 次 数 及 人 次 次 / 人 次 23/112 30/135 30/158 内 控 管 理 培 训 次 数 及 人 次 次 / 人 次 1/86 1/115 6/118 接 受 职 工 举 报 数 量 次 年 至 2015 年 期 间, 公 司 未 发 生 违 反 环 境 法 律 法 规 事 件 2013 年 至 2015 年 期 间, 公 司 未 发 生 违 反 安 全 法 律 法 规 事 件 2013 年 至 2015 年 期 间, 公 司 未 发 生 违 反 产 品 与 服 务 法 律 法 规 事 件 2013 年 至 2015 年 期 间, 公 司 未 发 生 违 反 市 场 推 广 的 法 规 及 自 愿 性 准 则 的 事 件 2013 年 至 2015 年 期 间, 公 司 未 发 生 侵 犯 客 户 隐 私 权 及 遗 失 客 户 资 料 的 投 诉 事 件 公 益 事 业 年 份 公 益 基 金 会 总 收 入 ( 万 元 ) 公 益 基 金 会 总 支 出 ( 万 元 ) 2015 年 注 : 上 海 东 方 证 券 心 得 益 彰 公 益 基 金 会 2015 年 度 设 立 后 接 受 了 初 始 捐 赠 500 万 元 38

39 加 入 的 倡 议 协 会 及 所 获 荣 誉 9 加 入 的 倡 议 协 会 及 所 获 荣 誉 东 方 证 券 参 与 的 行 业 组 织 组 织 名 称 担 任 职 务 中 国 证 券 业 协 会 中 国 期 货 业 协 会 上 海 市 证 券 同 业 公 会 上 海 金 融 业 联 合 会 上 海 市 互 联 网 金 融 行 业 协 会 监 事 长 理 事 单 位 理 事 上 海 金 融 理 财 师 协 会 中 国 互 联 网 金 融 协 会 东 方 证 券 获 得 的 荣 誉 2015 年 A 类 AA 级 券 商 2015 年 中 国 最 佳 创 新 品 牌 证 券 公 司 2015 年 中 国 证 券 市 场 卓 越 贡 献 龙 鼎 奖 2015 年 度 最 具 影 响 力 做 市 券 商 2015 年 度 最 佳 做 市 商 2015 年 度 中 国 新 三 板 投 资 伯 乐 板 2015 中 国 融 资 服 务 商 2015 第 七 届 ISG 信 息 安 全 技 能 竞 赛 管 理 运 维 赛 证 券 一 组 一 等 奖 2015 年 度 上 海 市 等 级 保 护 工 作 先 进 单 位 2015 年 度 上 海 市 治 安 防 范 先 进 集 体 上 海 市 企 业 文 化 建 设 示 范 基 地 2014 年 度 中 国 债 券 市 场 优 秀 承 销 商 2014 年 度 中 国 债 券 市 场 优 秀 自 营 商 2014 年 度 中 国 债 券 市 场 优 秀 中 债 估 值 成 员 2014 年 度 中 国 债 券 市 场 优 秀 自 营 商 2014 年 度 中 国 债 券 市 场 优 秀 承 销 商 2014 年 度 中 国 证 券 公 司 短 融 优 秀 发 行 人 2014 年 度 银 行 间 本 币 市 场 最 佳 证 券 公 司 奖 2014 年 度 银 行 间 本 币 市 场 百 强 2014 年 度 我 是 股 东 评 选 优 秀 组 织 奖 2014 年 度 金 融 系 统 问 题 活 动 优 秀 组 织 奖 注 : 以 上 为 2015 及 部 分 2014 年 度 母 公 司 所 获 荣 誉, 公 司 部 门 个 人 及 旗 下 公 司 荣 誉 详 见 网 站 39

40 10 附 录 附 录 上 海 证 券 交 易 所 披 露 建 议 索 引 表 关 于 加 强 上 市 公 司 社 会 责 任 承 担 工 作 暨 发 布 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 环 境 信 息 披 露 指 引 的 通 知 披 露 建 议 章 节 索 引 第 一 条 公 司 概 况 责 任 理 念 第 二 条 董 事 长 致 辞 责 任 理 念 肩 负 责 任 回 报 股 东 拥 有 客 户 拥 有 未 来 企 业 发 展 人 才 先 行 美 好 社 会 幸 福 社 区 第 三 条 已 达 到 要 求 第 四 条 肩 负 责 任 回 报 股 东 第 五 条 : 第 ( 一 ) 点 企 业 发 展 人 才 先 行 美 好 社 会 幸 福 社 区 肩 负 责 任 回 报 股 东 拥 有 客 户 拥 有 未 来 第 五 条 : 第 ( 二 ) 点 构 建 绿 色 工 程, 低 碳 环 保 先 行 第 五 条 : 第 ( 三 ) 点 美 好 社 会 幸 福 社 区 第 六 条 已 达 到 要 求 第 七 条 已 达 到 要 求 40

41 附 录 10 可 持 续 发 展 报 告 指 南 (GRI 4) 索 引 表 可 持 续 发 展 报 告 指 南 索 引 指 标 相 关 性 及 报 告 位 置 编 号 内 容 相 关 性 章 节 战 略 与 分 析 G4-1 机 构 最 高 决 策 者 ( 如 CEO 董 事 长 或 相 当 的 高 级 职 位 ) 就 可 持 续 发 展 与 机 构 的 相 关 性 及 机 构 可 持 续 发 展 战 略 的 声 明 高 董 事 长 致 辞 G4-2 对 主 要 影 响 风 险 及 机 遇 的 描 述 高 董 事 长 致 辞 机 构 概 况 G4-3 机 构 名 称 高 公 司 简 介 G4-4 主 要 品 牌 产 品 和 / 或 服 务 高 公 司 简 介 G4-5 机 构 总 部 的 位 置 高 公 司 简 介 G4-6 机 构 在 多 少 个 国 家 运 营, 在 哪 些 国 家 有 主 要 业 务, 或 那 些 国 家 与 报 告 所 述 的 可 持 续 发 展 事 宜 特 别 相 关 高 G4-7 所 有 权 的 性 质 及 法 律 形 式 高 G4-8 机 构 所 服 务 的 市 场 高 公 司 简 介 G4-9 报 告 机 构 的 规 模 高 公 司 简 介 G4-10 a. 按 雇 佣 合 同 和 性 别 划 分 的 员 工 总 人 数 b. 按 雇 佣 类 型 和 性 别 划 分 的 固 定 员 工 总 人 数 c. 按 正 式 员 工 非 正 式 员 工 和 性 别 划 分 的 员 工 总 数 d. 按 地 区 和 性 别 划 分 的 员 工 总 数 高 e. 机 构 的 工 作 是 否 有 一 大 部 分 由 法 律 上 认 定 为 自 雇 的 人 员 承 担, 或 由 非 员 工 及 非 正 式 员 员 工 权 益 ; 工 的 个 人 ( 包 括 承 包 商 的 员 工 及 非 正 式 员 工 ) 承 担 关 键 绩 效 表 f. 雇 佣 人 数 的 重 大 变 化 ( 如 旅 游 或 农 业 雇 佣 人 数 的 季 节 变 动 ) G4-11 集 体 谈 判 协 议 涵 盖 的 员 工 总 数 百 分 比 高 关 键 绩 效 表 G4-12 描 述 机 构 的 供 应 链 情 况 中 环 境 保 护 G4-13 报 告 期 内 机 构 规 模 架 构 或 所 有 权 方 面 的 重 大 变 化 高 公 司 简 介 ; 组 织 架 构 对 外 部 倡 议 的 承 诺 G4-14 a. 机 构 是 否 及 如 何 按 预 警 方 针 及 原 则 行 事 高 公 司 治 理 ; 风 险 管 理 G4-15 a. 机 构 参 与 或 支 持 的 外 界 发 起 的 经 济 环 境 社 会 公 约 原 则 或 其 他 倡 议 高 G4-16 a. 机 构 加 入 的 协 会 ( 如 行 业 协 会 ) 和 国 家 或 国 际 性 倡 议 机 构 高 加 入 的 倡 议 协 会 及 所 获 荣 誉 确 定 的 实 质 性 方 面 与 边 界 a. 列 出 机 构 的 合 并 财 务 报 表 或 相 当 的 文 件 中 包 括 的 所 有 实 体 G4-17 b. 说 明 在 合 并 财 务 报 表 或 相 当 的 文 件 包 括 的 任 何 实 体 中, 是 否 有 未 纳 入 可 持 续 发 展 报 告 的 实 体 高 关 于 本 报 告 G4-18 a. 说 明 界 定 报 告 内 容 和 指 标 方 面 边 界 的 过 程 b. 说 明 机 构 如 何 应 用 界 定 报 告 内 容 的 报 告 原 则 G4-19 a. 列 出 在 界 定 报 告 内 容 的 过 程 中 确 定 的 所 有 实 质 性 方 面 高 高 关 于 本 报 告 ; 东 方 证 券 的 社 会 责 任 模 型 东 方 证 券 的 社 会 责 任 模 型 G4-20 a. 对 于 每 个 实 质 性 方 面, 说 明 机 构 内 指 标 方 面 的 边 界 高 关 于 本 报 告 G4-21 a. 对 于 每 个 实 质 性 方 面, 说 明 机 构 外 指 标 方 面 的 边 界 中 G4-22 说 明 重 订 前 期 报 告 所 载 信 息 的 影 响, 以 及 重 订 的 原 因 低 G4-23 说 明 范 围 指 标 方 面 边 界 与 此 前 报 告 期 间 的 重 大 变 动 低 利 益 相 关 方 参 与 G4-24 机 构 的 利 益 相 关 方 群 体 列 表 高 东 方 证 券 的 社 会 责 任 模 型 G4-25 就 参 与 的 利 益 相 关 方, 说 明 识 别 和 选 择 他 们 的 根 据 高 东 方 证 券 的 社 会 责 任 模 型 G4-26 利 益 相 关 方 参 与 的 方 法, 包 括 按 不 同 的 利 益 相 关 方 类 型 及 组 别 分 类 的 参 与 频 率, 并 指 明 东 方 证 券 的 社 会 高 是 否 有 任 何 参 与 是 专 为 编 制 报 告 而 进 行 责 任 模 型 G4-27 利 益 相 关 方 参 与 的 过 程 中 提 出 的 关 键 主 题 及 顾 虑, 以 及 机 构 回 应 的 方 式, 包 括 以 报 告 回 应 说 明 提 出 了 每 个 关 键 主 题 及 顾 虑 的 利 益 相 关 方 组 别 高 东 方 证 券 的 社 会 责 任 模 型 报 告 概 况 G4-28 所 提 供 信 息 的 报 告 期 高 关 于 本 报 告 41

42 10 附 录 可 持 续 发 展 报 告 指 南 索 引 指 标 相 关 性 及 报 告 位 置 编 号 内 容 相 关 性 章 节 G4-29 上 一 份 报 告 的 日 期 低 关 于 本 报 告 G4-30 报 告 周 期 高 关 于 本 报 告 G4-31 查 询 报 告 或 报 告 内 容 的 联 系 人 高 关 于 本 报 告 ; 封 底 G4-32 a. 说 明 机 构 选 择 的 报 告 方 案 ( 核 心 或 全 面 ) b. 说 明 针 对 所 选 方 案 的 GRI 内 容 索 引 ( 见 下 表 ) c. 如 报 告 经 过 外 部 审 验, 引 述 外 部 审 验 报 告 GRI 建 议 进 行 外 部 审 验, 但 这 并 非 根 据 高 标 准 索 引 表 本 指 南 编 制 的 要 求 G4-33 a. 机 构 为 报 告 寻 求 外 部 审 验 的 政 策 和 目 前 的 做 法 b. 如 未 在 可 持 续 发 展 报 告 附 带 的 审 验 报 告 中 列 出, 则 需 说 明 已 提 供 的 任 何 外 部 审 验 的 范 围 及 根 据 高 c. 说 明 报 告 机 构 与 验 证 服 务 方 之 间 的 关 系 d. 说 明 最 高 治 理 机 构 或 高 级 管 理 人 员 是 否 参 与 为 可 持 续 发 展 报 告 寻 求 审 验 治 理 G4-34 至 G4-55 公 司 治 理 高 公 司 治 理 商 业 伦 理 与 诚 信 G4-56 说 明 机 构 的 价 值 观 原 则 标 准 和 行 为 规 范, 如 行 为 守 则 和 道 德 守 则 高 东 方 证 券 的 价 值 观 G4-57 寻 求 道 德 与 合 法 行 为 建 议 的 内 外 部 机 制, 以 及 与 机 构 诚 信 有 关 的 事 务, 如 帮 助 热 线 或 建 议 热 线 高 合 规 运 营 G4-58 举 报 不 道 德 或 不 合 法 行 为 的 内 外 部 机 制, 以 及 与 机 构 诚 信 有 关 的 事 务, 如 通 过 直 线 管 理 者 逐 级 上 报, 举 报 机 制 或 热 线 高 合 规 运 营 经 济 指 标 G4-DMA 管 理 方 法 披 露 高 经 济 贡 献 G4-EC1 机 构 产 生 及 分 配 的 直 接 经 济 价 值 高 关 键 绩 效 表 G4-EC2 气 候 变 化 对 机 构 活 动 产 生 的 财 务 影 响 及 其 风 险 机 遇 低 G4-EC3 机 构 养 老 金 固 定 收 益 计 划 所 需 资 金 的 覆 盖 范 围 中 G4-EC4 政 府 给 予 的 重 大 财 政 补 贴 高 关 键 绩 效 表 市 场 表 现 G4-DMA 管 理 方 法 披 露 高 员 工 权 益 G4-EC5 不 同 性 别 的 工 资 起 薪 水 平 与 机 构 重 要 运 营 地 点 当 地 的 最 低 工 资 水 平 的 比 率 高 员 工 权 益 G4-EC6 机 构 在 重 要 运 营 地 点 聘 用 当 地 高 层 管 理 人 员 的 比 例 高 间 接 经 济 影 响 G4-DMA 管 理 方 法 披 露 高 公 益 事 业 ; 社 区 责 任 G4-EC7 开 展 基 础 设 施 投 资 与 支 持 性 服 务 及 其 影 响 高 公 益 事 业 ; 社 区 责 任 G4-EC8 重 大 间 接 经 济 影 响, 包 括 影 响 的 程 度 高 公 益 事 业 ; 社 区 责 任 采 购 行 为 G4-DMA 管 理 方 法 披 露 中 环 境 保 护 G4-EC9 在 重 要 运 营 地 点, 向 当 地 供 应 商 采 购 花 费 的 比 例 中 环 境 绩 效 指 标 物 料 G4-DMA 管 理 方 法 披 露 低 G4-EN1 所 用 物 料 的 重 量 或 体 积 低 G4-EN2 采 用 经 循 环 再 造 的 物 料 的 百 分 比 低 能 源 G4-DMA 管 理 方 法 披 露 中 环 境 保 护 G4-EN3 机 构 内 的 能 源 消 耗 量 高 关 键 绩 效 表 G4-EN4 机 构 外 部 的 能 源 消 耗 量 中 G4-EN5 能 源 强 度 中 G4-EN6 减 少 的 能 源 消 耗 量 高 G4-EN7 产 品 和 服 务 能 源 需 求 的 减 少 中 水 G4-DMA 管 理 方 法 披 露 中 环 境 保 护 G4-EN8 按 源 头 说 明 总 耗 水 量 中 关 键 绩 效 表 42

43 附 录 10 可 持 续 发 展 报 告 指 南 索 引 指 标 相 关 性 及 报 告 位 置 编 号 内 容 相 关 性 章 节 G4-EN9 因 取 水 而 受 重 大 影 响 的 水 源 低 G4-EN10 循 环 及 再 利 用 水 的 百 分 比 及 总 量 中 生 物 多 样 性 G4-DMA 管 理 方 法 披 露 低 G4-EN11 机 构 在 环 境 保 护 区 或 其 他 具 有 重 要 生 物 多 样 性 意 义 的 地 区 或 其 毗 邻 地 区, 拥 有 租 赁 或 管 理 的 运 营 点 低 G4-EN12 描 述 机 构 的 活 动 产 品 及 服 务 在 生 物 多 样 性 方 面, 对 保 护 区 或 其 他 具 有 重 要 生 物 多 样 性 意 义 的 地 区 的 重 大 影 响 低 G4-EN13 受 保 护 或 经 修 复 的 栖 息 地 低 G4-EN14 按 濒 危 风 险 水 平, 说 明 栖 息 地 受 机 构 运 营 影 响, 列 入 国 际 自 然 保 护 联 盟 (IUCN) 红 色 名 录 及 国 家 保 护 名 册 的 物 种 数 量 低 排 放 G4-DMA 管 理 方 法 披 露 低 G4-EN15 直 接 温 室 气 体 排 放 量 ( 范 围 一 ) 低 G4-EN16 能 源 间 接 温 室 气 体 排 放 量 ( 范 围 二 ) 低 G4-EN17 其 他 间 接 温 室 气 体 排 放 量 ( 范 围 三 ) 低 G4-EN18 温 室 气 体 排 放 强 度 低 G4-EN19 减 少 的 温 室 气 体 排 放 量 低 G4-EN20 臭 氧 消 耗 物 质 (ODS) 的 排 放 低 G4-EN21 氮 氧 化 物 硫 氧 化 物 和 其 他 主 要 气 体 的 排 放 量 低 污 水 和 废 弃 物 G4-DMA 管 理 方 法 披 露 低 G4-EN22 按 水 质 及 排 放 目 的 地 说 明 污 水 排 放 总 量 低 G4-EN23 按 类 别 及 处 理 方 法 说 明 废 弃 物 总 重 量 低 G4-EN24 严 重 泄 露 的 总 次 数 及 总 量 低 G4-EN25 按 照 巴 塞 尔 公 约 附 录 I II III VIII 的 条 款 视 为 有 害 废 弃 物 经 运 输 输 入 输 出 或 处 理 的 重 量, 以 及 运 往 境 外 的 废 弃 物 中 有 害 废 弃 物 的 百 分 比 低 G4-EN26 受 机 构 污 水 及 其 他 径 流 排 放 严 重 影 响 的 水 体 及 相 关 栖 息 地 的 位 置 面 积 保 护 状 态 及 生 物 多 样 性 价 值 低 产 品 和 服 务 G4-DMA 管 理 方 法 披 露 高 金 融 创 新 ; 环 境 保 护 G4-EN27 降 低 产 品 和 服 务 环 境 影 响 的 程 度 高 环 境 保 护 G4-EN28 按 类 别 说 明, 售 出 产 品 及 回 收 售 出 产 品 包 装 物 料 的 百 分 比 低 合 规 G4-DMA 管 理 方 法 披 露 中 合 规 管 理 G4-EN29 违 反 环 境 法 律 法 规 被 处 重 大 罚 款 的 金 额, 以 及 所 受 非 经 济 处 罚 的 次 数 高 关 键 绩 效 表 交 通 运 输 G4-DMA 管 理 方 法 披 露 低 G4-EN30 为 机 构 运 营 目 的 而 运 输 产 品 其 它 货 物 及 物 料 以 及 机 构 员 工 交 通 所 产 生 的 重 大 环 境 影 响 低 关 键 绩 效 表 整 体 情 况 G4-DMA 管 理 方 法 披 露 中 G4-EN31 按 类 别 说 明 总 环 保 支 出 及 投 资 中 供 应 商 环 境 评 估 G4-DMA 管 理 方 法 披 露 中 环 境 保 护 G4-EN32 使 用 环 境 标 准 筛 选 的 新 供 应 商 的 比 例 中 G4-EN33 供 应 链 对 环 境 的 重 大 实 际 和 潜 在 负 面 影 响, 以 及 采 取 的 措 施 中 环 境 保 护 环 境 问 题 处 理 机 制 G4-DMA 管 理 方 法 披 露 低 G4-EN34 经 由 正 式 申 诉 机 制 提 交 处 理 和 解 决 的 环 境 影 响 申 诉 的 数 量 低 社 会 绩 效 指 标 劳 工 实 践 和 体 面 工 作 雇 佣 G4-DMA 管 理 方 法 披 露 高 员 工 权 益 G4-LA1 按 年 龄 群 性 别 及 地 区 划 分 的 新 进 员 工 和 离 职 员 工 总 数 及 比 例 高 关 键 绩 效 表 G4-LA2 按 主 要 业 务 地 区 划 分, 不 提 供 给 临 时 或 兼 职 员 工, 只 提 供 给 全 职 员 工 的 福 利 高 员 工 权 益 G4-LA3 按 性 别 划 分, 产 假 / 陪 产 假 后 回 到 工 作 和 保 留 工 作 的 比 率 高 43

44 10 附 录 可 持 续 发 展 报 告 指 南 索 引 指 标 相 关 性 及 报 告 位 置 编 号 内 容 相 关 性 章 节 劳 资 关 系 G4-DMA 管 理 方 法 披 露 中 G4-LA4 有 关 重 大 运 营 变 化 的 最 短 通 知 期, 包 括 指 出 该 通 知 期 是 否 在 集 体 协 议 中 具 体 说 明 中 职 业 健 康 与 安 全 G4-DMA 管 理 方 法 披 露 高 员 工 权 益 G4-LA5 由 劳 资 双 方 组 建 的 职 工 健 康 与 安 全 委 员 会 中 能 帮 助 员 工 监 督 和 评 价 健 康 与 安 全 相 关 项 目 的 员 工 代 表 在 总 职 工 人 数 中 所 占 的 百 分 比 低 G4-LA6 按 地 区 和 性 别 划 分 的 工 伤 职 业 病 误 工 及 缺 勤 比 率, 以 及 和 工 作 有 关 的 死 亡 人 数 高 关 键 绩 效 表 G4-LA7 面 临 职 业 病 易 发 或 高 风 险 的 工 人 中 关 键 绩 效 表 G4-LA8 与 工 会 达 成 的 正 式 协 议 中 的 健 康 与 安 全 主 题 高 员 工 权 益 培 训 与 教 育 G4-DMA 管 理 方 法 披 露 高 员 工 发 展 G4-LA9 按 性 别 和 员 工 类 别 划 分, 每 名 员 工 每 年 接 受 培 训 的 平 均 时 数 高 关 键 绩 效 表 G4-LA10 加 强 员 工 持 续 就 业 能 力 及 协 助 员 工 转 职 的 技 能 管 理 及 终 生 学 习 计 划 高 员 工 发 展 G4-LA11 按 性 别 划 分, 接 受 定 期 绩 效 及 职 业 发 展 考 评 的 员 工 百 分 比 高 关 键 绩 效 表 多 元 化 与 机 会 平 等 G4-DMA 管 理 方 法 披 露 高 员 工 权 益 G4-LA12 按 性 别 年 龄 组 别 少 数 族 裔 成 员 及 其 它 多 元 化 指 标 划 分, 治 理 机 构 成 员 和 各 类 员 工 的 组 成 高 员 工 权 益 ; 关 键 绩 效 表 男 女 同 酬 G4-DMA 管 理 方 法 披 露 高 员 工 权 益 G4-LA13 按 员 工 类 别 和 主 要 运 营 地 区 划 分, 男 女 基 本 薪 金 和 报 酬 比 率 高 员 工 权 益 供 应 商 劳 工 实 践 评 估 G4-DMA 管 理 方 法 披 露 低 G4-LA14 使 用 劳 工 实 践 标 准 筛 选 的 新 供 应 商 的 比 例 低 G4-LA15 供 应 链 对 劳 工 实 践 的 重 大 实 际 和 潜 在 负 面 影 响, 以 及 采 取 的 措 施 低 劳 工 问 题 处 理 机 制 G4-DMA 管 理 方 法 披 露 高 员 工 权 益 G4-LA16 经 由 正 式 申 诉 机 制 提 交 处 理 和 解 决 的 劳 工 问 题 申 诉 的 数 量 高 员 工 权 益 人 权 指 标 投 资 G4-DMA 管 理 方 法 披 露 低 员 工 权 益 G4-HR1 含 有 人 权 条 款 或 已 进 行 人 权 审 查 的 重 要 投 资 协 议 和 合 约 的 总 数 及 百 分 比 低 G4-HR2 就 经 营 相 关 的 人 权 政 策 及 程 序, 员 工 接 受 培 训 的 总 小 时 数, 以 及 受 培 训 员 工 的 百 分 比 低 非 歧 视 G4-DMA 管 理 方 法 披 露 高 员 工 权 益 G4-HR3 歧 视 个 案 的 总 数, 以 及 机 构 采 取 的 纠 正 行 动 高 关 键 绩 效 表 结 社 自 由 与 集 体 谈 判 G4-DMA 管 理 方 法 披 露 低 员 工 权 益 G4-HR4 已 发 现 可 能 违 反 或 严 重 危 及 结 社 自 由 及 集 体 谈 判 的 运 营 点 或 主 要 供 应 商, 以 及 保 障 这 些 权 利 的 行 动 低 员 工 权 益 童 工 G4-DMA 管 理 方 法 披 露 低 员 工 权 益 G4-HR5 已 发 现 具 有 严 重 童 工 事 件 风 险 的 运 营 点 和 主 要 供 应 商, 以 及 有 助 于 有 效 杜 绝 童 工 的 措 施 低 强 迫 与 强 制 劳 动 G4-DMA 管 理 方 法 披 露 低 员 工 权 益 G4-HR6 已 发 现 具 有 严 重 强 迫 与 强 制 劳 动 事 件 风 险 的 运 营 点 和 主 要 供 应 商, 以 及 有 助 消 除 一 切 形 式 的 强 迫 与 强 制 劳 动 的 措 施 低 员 工 权 益 安 保 措 施 G4-DMA 管 理 方 法 披 露 低 员 工 权 益 G4-HR7 安 保 人 员 在 运 营 相 关 的 人 权 政 策 及 程 序 方 面 接 受 培 训 的 百 分 比 低 原 住 民 权 利 G4-DMA 管 理 方 法 披 露 低 G4-HR8 涉 及 侵 犯 原 住 民 权 利 的 个 案 总 数, 以 及 机 构 采 取 的 行 动 低 评 估 G4-DMA 管 理 方 法 披 露 低 G4-HR9 接 受 人 权 审 查 或 影 响 评 估 的 运 营 点 的 总 数 和 百 分 比 低 44

45 附 录 10 可 持 续 发 展 报 告 指 南 索 引 指 标 相 关 性 及 报 告 位 置 编 号 内 容 相 关 性 章 节 供 应 商 人 权 评 估 G4-DMA 管 理 方 法 披 露 低 G4-HR10 使 用 人 权 标 准 筛 选 的 新 供 应 商 的 比 例 低 G4-HR11 供 应 链 对 人 权 的 重 大 实 际 和 潜 在 负 面 影 响, 以 及 采 取 的 措 施 低 人 权 问 题 处 理 机 制 G4-DMA 管 理 方 法 披 露 低 G4-HR12 经 由 正 式 申 诉 机 制 提 交 处 理 和 解 决 的 人 权 影 响 申 诉 的 数 量 低 社 会 指 标 当 地 社 区 G4-DMA 管 理 方 法 披 露 高 社 区 责 任 G4-SO1 实 施 了 当 地 社 区 参 与 影 响 评 估 和 发 展 计 划 的 运 营 点 比 例 低 G4-SO2 对 当 地 社 区 具 有 重 大 潜 在 影 响 或 实 际 负 面 影 响 的 运 营 点 中 反 腐 败 G4-DMA 管 理 方 法 披 露 高 合 规 管 理 G4-SO3 已 评 估 腐 败 风 险 并 发 现 重 大 风 险 之 运 营 点 的 总 数 及 百 分 比 高 合 规 管 理 G4-SO4 反 腐 败 政 策 和 程 序 的 传 达 及 培 训 高 关 键 绩 效 表 G4-SO5 针 对 腐 败 个 案 所 采 取 的 行 动 高 合 规 管 理 公 共 政 策 G4-DMA 管 理 方 法 披 露 低 G4-SO6 按 国 家 和 接 受 者 / 受 益 者 说 明, 政 治 性 捐 献 的 总 值 低 反 竞 争 行 为 G4-DMA 管 理 方 法 披 露 低 G4-SO7 涉 及 反 竞 争 行 为 反 托 拉 斯 和 垄 断 措 施 的 法 律 诉 讼 的 总 数 及 其 结 果 低 合 规 G4-DMA 管 理 方 法 披 露 高 合 规 管 理 G4-SO8 违 反 法 律 法 规 被 处 重 大 罚 款 的 金 额, 以 及 所 受 非 经 济 处 罚 的 次 数 高 关 键 绩 效 表 供 应 商 社 会 影 响 评 估 G4-DMA 管 理 方 法 披 露 低 G4-SO9 使 用 社 会 影 响 标 准 筛 选 的 新 供 应 商 的 比 例 低 G4-SO10 供 应 链 对 社 会 的 重 大 实 际 和 潜 在 负 面 影 响, 以 及 采 取 的 措 施 低 社 会 影 响 问 题 处 理 机 制 G4-DMA 管 理 方 法 披 露 低 G4-SO11 经 由 正 式 申 诉 机 制 提 交 处 理 和 解 决 的 社 会 影 响 申 诉 的 数 量 低 产 品 责 任 指 标 客 户 健 康 与 安 全 G4-DMA 管 理 方 法 披 露 低 G4-PR1 为 改 进 现 状 而 接 受 健 康 与 安 全 影 响 评 估 的 重 要 产 品 和 服 务 类 别 的 百 分 比 低 G4-PR2 按 后 果 类 别 说 明, 违 反 有 关 产 品 及 服 务 健 康 与 安 全 影 响 的 法 规 及 自 愿 性 准 则 的 事 件 总 数 低 产 品 及 服 务 标 识 G4-DMA 管 理 方 法 披 露 高 优 质 金 融 服 务 G4-PR3 程 序 要 求 的 产 品 及 服 务 信 息 种 类, 以 及 需 要 标 明 这 种 信 息 的 重 要 产 品 及 服 务 的 百 分 比 高 优 质 金 融 服 务 投 资 者 保 护 G4-PR4 按 后 果 类 别 说 明, 违 反 有 关 产 品 及 服 务 信 息 和 标 识 的 法 规 及 自 愿 性 准 则 的 事 件 总 数 中 关 键 绩 效 表 G4-PR5 客 户 满 意 度 调 查 的 结 果 高 优 质 金 融 服 务 市 场 推 广 G4-DMA 管 理 方 法 披 露 高 合 规 管 理 G4-PR6 市 场 禁 售 或 有 争 议 的 产 品 高 关 键 绩 效 表 G4-PR7 按 后 果 类 别 说 明, 违 反 有 关 市 场 推 广 ( 包 括 广 告 推 销 及 赞 助 ) 的 法 规 及 自 愿 性 准 则 的 事 件 总 数 高 关 键 绩 效 表 客 户 隐 私 权 G4-DMA 管 理 方 法 披 露 高 投 资 者 保 护 G4-PR8 侵 犯 客 户 隐 私 权 及 遗 失 客 户 资 料 的 经 证 实 投 诉 总 数 高 关 键 绩 效 表 合 规 G4-DMA 管 理 方 法 披 露 高 合 规 管 理 G4-PR9 如 有 违 反 提 供 及 使 用 产 品 及 服 务 的 法 律 法 规, 说 明 相 关 重 大 罚 款 的 总 金 额 高 关 键 绩 效 表 45

4 制 衡 性 原 则 内 部 控 制 应 在 治 理 结 构 机 构 设 置 及 权 责 分 配 业 务 流 程 等 方 面 形 成 相 互 制 约 相 互 监 督 ; 5 适 应 性 原 则 内 部 控 制 应 与 公 司 经 营 规 模 业 务 范 围 竞 争 状 况 和 风 险 水 平 等

4 制 衡 性 原 则 内 部 控 制 应 在 治 理 结 构 机 构 设 置 及 权 责 分 配 业 务 流 程 等 方 面 形 成 相 互 制 约 相 互 监 督 ; 5 适 应 性 原 则 内 部 控 制 应 与 公 司 经 营 规 模 业 务 范 围 竞 争 状 况 和 风 险 水 平 等 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 天 津 经 纬 电 材 股 份 有 限 公 司 2012 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 的 核 查 意 见 根 据 证 券 发 行 上 市 保 荐 业 务 管 理 办 法 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 深 圳 证 券 交 易 所 创 业 板 上 市 公 司 规 范 运 作 指 引 深 圳 证 券 交 易 所 创 业 板

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