保辜制度为鉴试析我国暂缓起诉制度的构建王海涛指导教师:李兰英教授厦门大学2011 年 4 月以学校编码 :10384 分类号密级学号 : UDC 硕士学位论文以保辜制度为鉴试析我国暂缓起诉制度的构建 Take the system of grace as Examp

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衲季
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1 保辜制度为鉴试析我国暂缓起诉制度的构建王海涛指导教师:李兰英教授厦门大学2011 年 4 月以学校编码 :10384 分类号密级学号 : UDC 硕士学位论文以保辜制度为鉴试析我国暂缓起诉制度的构建 Take the system of grace as Example Try to Analyze the Building of Deferred Prosecution System in China 王海涛指导教师姓名 : 李兰英教授专业名称 : 法律硕士论文提交日期 : 2011 年 4 月论文答辩时间 : 2011 年月学位授予日期 : 2011 年月答辩委员会主席 : 评阅人 : 1

2 厦门大学学位论文原创性声明本人呈交的学位论文是本人在导师指导下, 独立完成的研究成果本人在论文写作中参考其他个人或集体已经发表的研究成果, 均在文中以适当方式明确标明, 并符合法律规范和厦门大学研究生学术活动规范 ( 试行 ) 另外, 该学位论文为 ( ) 课题 ( 组 ) 的研究成果, 获得 ( ) 课题 ( 组 ) 经费或实验室的资助, 在 ( ) 实验室完成 ( 请在以上括号内填写课题或课题组负责人或实验室名称, 未有此项声明内容的, 可以不作特别声明 ) 声明人 ( 签名 ): 年月日 2

3 厦门大学学位论文著作权使用声明本人同意厦门大学根据中华人民共和国学位条例暂行实施办法等规定保留和使用此学位论文, 并向主管部门或其指定机构送交学位论文 ( 包括纸质版和电子版 ), 允许学位论文进入厦门大学图书馆及其数据库被查阅借阅本人同意厦门大学将学位论文加入全国博士硕士学位论文共建单位数据库进行检索, 将学位论文的标题和摘要汇编出版, 采用影印缩印或者其它方式合理复制学位论文本学位论文属于 : ( )1. 经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文, 于年月日解密, 解密后适用上述授权 ( )2. 不保密, 适用上述授权 ( 请在以上相应括号内打或填上相应内容保密学位论文应是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文, 未经厦门大学保密委员会审定的学位论文均为公开学位论文此声明栏不填写的, 默认为公开学位论文, 均适用上述授权 ) 声明人 ( 签名 ): 年月日 3

4 内容摘要我国古代保辜制度在概念制度的立法理论依据以及制度的内容上与国外普遍建立的暂缓起诉制度有着相通之处, 本文通过对两者的概念立法理论依据以及制度内容三个方面的比较, 提出在我国国当下的司法改革中对保辜制度进行扬弃, 并借鉴暂缓起诉制度的先进内容对保辜制度进行弥补, 以建立适合我国国情的暂缓起诉制度本文第一章对我国古代社会中存在的保辜制度从制度的概念特征立法理论依据和内容上进行介绍, 第一部分本文列举了古代法典对保辜制度的规定, 引用了当代学者对保辜制度定义的分析, 并摘录了现代工具书对保辜制度所作的定义, 通过对上述资料进行分析得出了本文对保辜制度较为准确完整的概念第二部分在已得出的概念基础之上从保辜制度适用的案件范围制度内容和适用的结果上概括出了保辜制度的特征第三部分明确提出了保辜制度的立法理论依据是儒家的礼法结合思想和无讼思想, 并分析了在古代朴素立法思想中所包含的现代法治思想第三部分根据唐律疏议大清律例中对保辜制度的规定, 从保辜制度适用的案件范围保辜期限的确定以及保辜制度适用的结果三个方面分析了保辜制度的内容本文第二章对国外存在的暂缓起诉制度从概念特征立法理论依据和内容四个方面进行了介绍, 第一部分本文从国外相关规定中对暂缓起诉制度的本质进行了简单描述并得出了暂缓起诉制度的定义, 分析国外相关规定得出了暂缓起诉制度的特征第二部分明确提出了暂缓起诉制度的立法依据是起诉便宜主义诉讼经济原则刑罚目的与刑罚个别化理论第三部分是分别对德国刑事诉讼法中规定的暂缓起诉制度和美国学者对暂缓起诉制度的描述进行分析, 得出暂缓起诉制度应当包含适用范围考验期限的确定和适 4

5 用结果以及对适用的监督四个方面的内容本文第三章对两种制度从概念特征立法依据制度内容三个方面的比较进行了概括, 对我国建立暂缓起诉制度的必要性与可行性进行了分析, 得出了继承我国古代保辜制度并借鉴国外暂缓起诉制度中的先进内容建立符合我国国情的暂缓起诉制度的结论, 并进一步从明确案件适用范围和适用条件考验期限和所附义务的确定制度适用结果对检察官自由裁量的制约和监督四个方面对我国建立暂缓起诉制度提出了自己的建议关键词 : 保辜制度 ; 暂缓起诉 ; 刑事诉讼 5

6 ABSTRACT There is some common ground between the system of grace in ancient China and the system of Reprieve of Prosecution in foreign countries, including the concept, the legislative basis and the content. Through the comparison of the three aspects, this thesis aims to put forward a practical way as to how to perfect the system of grace. It is necessary to remedy it with the advanced aspects of the system of Reprieve of Prosecution to build one that is suitable to China. Chapter 1 is an introduction to the concept, features, legislative basis and the content of the system of grace in ancient China. The first part lists the regulations in the ancient codes and cites the analysis of it by modern scholars and its definition in dictionaries, through which a more accurate and specific definition is concluded. The second part gives a conclusion of the features of the system of grace on the basis of its definition its range, its standard and its result. The third part puts forward clearly that the legislative basis of the system of grace is based on the Confucianist thoughts as "law and courtesy should combine with each other" and "no lawsuit as much as possible" and analyses the modern thought of ruling by law which is contained in the plain legislative thought in ancient times. This part analyses the content from the aspects of the range, deadline, and the result, according to the regulations in Tang Lv Shu Yi and Da Qing Lv Li. Chapter 2 is mainly on the concept, features, legislative basis and the content of the system of Reprieve of Prosecution of foreign countries. The first part describes briefly the essence of it in some regulations and concludes its definition. Besides, this part concludes the features of it by analyzing the regulations in foreign countries. The second part puts forward clearly its legislative basis, that is less cost on prosecution and lawsuit, the 6

7 theory of personal case on punishment. The third part draws a conclusion on on suitable range, time limit, result and supervision through the analysis of the system of Reprieve of Prosecution in Law on Criminal Litigation in Germany and through the description of it by American scholars. Chapter 3 generalizes the two systems from their features, legislative basis and contents and analyses the necessity and possibility of building the system of Reprieve of Prosecution in China, reaching the conclusion that it is necessary to build one that is suitable to China by inheriting the good parts of system of grace and remedying it with the advanced aspects in the system of Reprieve of Prosecution. Moreover, it puts forward suggestions on build the system of Reprieve of Prosecution in China from four aspects: the settlement on the suitable range, condition, time limit, and duty; the suitable result; the check and supervision on law officers' rights. KeyWords: the system of grace; the system of Reprieve of Prosecution; criminal lawsuit 7

9 错误! 未定义样式目录绪论... 1 第一章保辜制度... 2 第一节保辜制度概述... 2 一保辜制度概念考究... 2 二保辜制度特征探析... 3 第二节保辜制度立法依据... 4 一礼法结合... 4 二无讼思想... 6 第三节保辜制度内容... 7 一适用范围... 7 二辜限的确定... 7 三适用结果... 8 四权力监督... 8 第二章暂缓起诉制度... 9 第一节暂缓起诉制度概述... 9 一暂缓起诉制度概念... 9 二暂缓起诉特征第二节暂缓起诉制度立法依据...11 一起诉便宜主义二诉讼经济原则三刑罚目的与刑罚个别化第三节暂缓起诉制度内容分析...15 一德国法暂缓起诉制度内容分析

10 二美国法暂缓起诉配套制度内容分析第三章中国暂缓起诉制度的构建第一节保辜与暂缓起诉比较分析...18 一概念特征之比较二立法依据之比较三制度内容之比较第二节我国建立暂缓起诉制度的必要性与可行性...19 一当前我国建立暂缓起诉制度的必要性二当前我国建立暂缓起诉制度的可行性第三节保辜制度的扬弃与国外暂缓起诉制度的借鉴...22 一保辜制度继承的必要性及存在的缺陷和不足二对国外暂缓起诉制度的借鉴第四节对我国暂缓起诉制度创建的建议...22 一明确暂缓起诉制度适用范围和条件二确定考验期限和犯罪人义务三完善暂缓起诉制度适用结果四监督制约检察官自由裁量权结论参考文献

11 错误! 未定义样式 CONTENTS Preface... 错误! 未定义书签 Chapter 1 The System Of Grace... 错误! 未定义书签 Subchapter 1 Section 1 The Overview on the System of Grace 错误! 未定义书签 Definition of the System of Grace... 错误! 未定义书签 Features of the System of Grace... 错误! 未定义书签 Subchapter 2 Legislative Basis of the System of Grace 错误! 未定义书签 Section 1 Ritual Combine with Law... 错误! 未定义书签 No Suing Thought... 错误! 未定义书签 Subchapter 3 Section 1 Section 3 Section 4 Content of the Syetem of Grace... 错误! 未定义书签 The Suitable Range... 错误! 未定义书签 The Time Limit... 错误! 未定义书签 The Suitable Result... 错误! 未定义书签 Supervision on Rights... 错误! 未定义书签 Chpter 2 The System of Reprieve of Prosecution 错误! 未定义书签 Subchapter 1 The Overview on the System of Reprieve of Prosecution 错误! 未定义书签 Section 1 Definition of the System of Reprieve of Prosecution 错误! 未定义书签 Subchapter 2 Features of the System of Reprieve of Prosecution 错误! 未定义书签 Legislative Basis of the System of Reprieve of Prosecution... 错误! 未定义书签 Section 1 Section 3 Subchapter 3 Suing Cheap Socialist... 错误! 未定义书签 Suing Economic Principle... 错误! 未定义书签 Penalty Goal and Punishment Individualized Theory 错误! 未定义书签 The Analysis of the Content... 错误! 未定义书签 1

12 Section 1 Chpter 3 The System of Reprieve of Prosecution in Germany 错误! 未定义书签 The System of Reprieve of Prosecution in America 错误! 未定义书签 The Construction of the System of Reprieve of Prosecution in China... 错误! 未定义书签 Subchapter 1 Section 1 Section 3 Subchapter 2 Contrast Between Two Systems... 错误! 未定义书签 Contrast of Definition and Features... 错误! 未定义书签 Contrast of Legislative Basis...19 Contrast of Content...19 The Necessity and Possibility of Building the System of Reprieve of Prosecution in China...19 Section 1 Subchapter 3 Section 1 Subchapter 4 The Necessity... 错误! 未定义书签 The Possibility... 错误! 未定义书签 Adoption on Both Systems... 错误! 未定义书签 The Necessity and the Defect of the System of Grace 错误! 未定义书签 The Adoption of the System of Reprieve of Prosecution 错误! 未定义书签 Suggestions on the Construction of the System of Reprieve of Prosecution in China... 错误! 未定义书签 The Range and Conditions... 错误! 未定义书签 The Time Limit and the Duty of Ciminals 错误! 未定义书签 the Final Result... 错误! 未定义书签 the Check and Supervision on Law Officers' Rights 错误! 未定义书签 Conclusion... 错误! 未定义书签 Work Cited... 错误! 未定义书签 8

13 错误! 未定义样式绪论中国保辜制度自古有之, 该制度侧重保护被害人的利益而为人们所重视和推崇, 对我国当代刑事诉讼制度亦有借鉴之意义, 因此分析和研究保辜制度能够为当下中国的司法改革提供借鉴和参考中国法治的发展大量移植了国外先进的理论成果, 中国学者对于国外先进法律理念和法律制度的学习一直有着浓厚的兴趣, 对国外相关理论的学习和研究取得了很深的造诣, 对中国法治的发展和改革也起到了很好的推动作用但是, 我们对中国古代法律制度和对国外先进法律制度的学习和移植上却一直是分别进行单独考量的不可否认的是人类社会有着某种共性, 人类社会的许多制度的精髓和理念都是相通的, 基于这样的认识我们才会对法律加以继承和对法律进行移植中国古代的保辜制度和国外存在的暂缓起诉制度在其立法理论制度设计价值和功能方面都有着相通的地方, 因此对两者进行比较研究分析其有益之处, 对于中国当下司法制度的改革有着重要的意义基于目前学者对于两者之间的比较研究文献较少, 当下司法改革中关于法律移植和法律继承孰重孰轻之争, 本人试图通过两者之间的比较, 得出自己的观点与看法, 希望能够对于相关问题的解决有所裨益 1

14 保辜与暂缓起诉比较研究第一章保辜制度第一节保辜制度概述一保辜制度概念考究保辜制度自古有之, 对存在于古代的保辜制度, 不同的文献给出了不同的定义, 总结来看主要有以下几种定义 : 大清律例 : 保, 养也 ; 辜, 罪也保辜, 谓殴伤人未至死, 当官立限以保之, 正所以保己之罪也 1 辞源保辜, 古刑律规定, 凡打人至伤, 官府立限, 责令被告为伤者治疗如伤者在期限内至死, 以死罪论 : 不死, 以伤人论 2 中国大百科全书法学保辜, 中国古代刑法中一种保护受害人的制度凡斗殴伤人案件, 被告要在一定期限内对受害人的伤情变化负责如果受害人在辜限内因伤情恶化而死亡, 被告以杀人罪论处, 所定的期限为辜限 3 汉语大辞典古代刑律规定, 凡打人至伤, 官府视情节立下期限, 责令被告为伤者治疗如伤者在期限内因伤至死, 以死罪论 ; 不死, 以伤人论叫做保辜法律大辞书保辜,( 史 ) 保辜者, 谓殴伤人未至死, 当官以限保之, 责断犯人所应处治之罪学者中有对保辜制度的定义进行探究者, 其中蔡枢衡先生在其所著中国刑法史一文中, 对大清律例注解者所作的保辜定义进行了批判, 认为古代汉语的辜是借用与其同音的蠱字, 提出了保辜就是保养生息的意思田涛郑秦. 大清律例 [Z]. 北京 : 法律出版社, 辞源 ( 第一册 ).[Z]. 上海 : 商务印书馆, 胡乔木. 中国大百科全书法学. [Z]. 北京 : 中国大百科全书出版社, 蔡枢衡. 中国刑法史 [M]. 北京 : 中国法制出版社,

15 错误! 未定义样式从上述规定中可以看出, 保辜制度的概念应当包括以下内容 :1 保辜制度适用范围 : 保辜制度不仅适用于斗殴伤害案件, 也适用于被害人因谋杀强盗等其他犯罪受到伤害的案件 2 确定辜限的标准 : 根据犯罪人犯罪的情节及受伤者的伤害程度确定辜限 3 伤害行为与死亡结果的因果关系及保辜制度适用的结果 : 辜限内死亡的即认为该死亡结果与伤害行为有因果关系 ; 辜限外死亡或者限内因其他原因死亡的只负伤人的刑事责任 ; 辜限内伤者平复的, 对犯罪人减轻处罚根据以上分析, 本文认为保辜制度是指, 在被害人因犯罪行为受有身体伤害的案件中, 由官府验明受害人的伤情, 根据犯罪人的犯罪情节和被害人的伤害程度确立一定的期限, 责令犯罪人对被害人进行医治期限届满被害人的伤情痊愈的对犯罪人减轻处罚, 被害人在期限内死亡的, 对犯罪人依照杀人罪定罪处罚, 被害人虽在限内死亡但是因伤害行为之外的原因死亡的, 对犯罪人依照伤害罪定罪处罚的刑事司法制度二保辜制度特征探析从以上对保辜制度的概念分析中我们可以看出, 保辜制度具有以下几个方面的特征 : 保辜制度适用的案件范围主要是殴伤案件, 但不限于殴伤案件如唐律疏议保辜制度专条中余条殴伤及杀伤, 各准此的规定, 疏议的解释是诸条殴人, 或伤人, 故斗谋杀强盗, 应有罪者, 保辜并准此即, 在其他案件如抢劫谋杀等案件中有伤人应当入罪的, 也可以适用保辜制度保辜制度辜限的确定是根据被害人所受伤害的程度及犯罪人的犯罪情节加以确定这里所指的犯罪情节, 根据唐律疏议及大清律例的规定, 主要是指犯罪人犯罪时所使用的犯罪工具如唐律疏议中手足殴伤人限十日, 以他物殴伤者二十日, 以刃及汤火伤人者三十日的规定就是根据不同的犯罪工具确定不同的辜限辜限的长短还要由受害人受伤害的程度来决定, 伤势程度的不同决 3

16 保辜与暂缓起诉比较研究定着医治所需时间长短的不一保辜制度适用的结果是根据辜限内犯罪人对被害人医治的情况对犯罪人进行处罚若在辜限内, 被害人的伤害治愈平复的, 对犯罪人减轻处罚 ; 若在辜限内死亡的, 按照故意杀人罪定罪处罚 ; 若在辜限内没有治愈的, 仍然按照伤人罪处罚根据刑法上因果关系理论, 保辜制度中也有因果关系的规定, 即被害人虽在辜限内死亡, 但是因为殴伤以外的原因死亡的, 犯罪人不需要负杀人罪的刑事责任保辜制度的规定体现了刑法上犯罪构成理论中的因果关系, 有些学者就认为保辜制度为了确定是否存在因果关系而产生的如蔡枢衡认为行为和结果在内容上是发展关系, 在时间上是继起关系在最初, 发展关系和继起关系是混为一谈的后来经验证明 : 继行为之后发生的现象不一定是行为的发展为使隔时死亡案件的犯人只对自己行为的结果负责, 于是出现了保辜制度 1 第二节保辜制度立法依据保辜制度是中国古代社会存在的一项司法制度, 通说认为自汉代起至清朝的历朝刑事法律中皆有该项法律制度的规定中国古代社会注重用礼和法来约束人们的思想和行为, 法律的制定和实施无不体现出礼的内容作为古代社会一项重要法律制度的保辜制度, 其立法依据仍然离不开礼的思想和内容一礼法结合中国古代统治者很早就认识到人民群众的伟大力量, 农民起义往往成为王朝更替的直接原因在阶级社会, 阶级斗争成为推动社会进步的主要动力之一在王朝交替之际, 新兴王朝的统治者往往更能够体会到人民群众对统治者的重要性, 因此很多有识之士都提出得民心者得天下的论断汉初统治者意识到秦朝二世而亡的主要原因就是对人民实行严刑峻法, 刑罚过于苛刻, 因此在西汉建 1 同上, 第 246 页 4

17 Degree papers are in the Xiamen University Electronic Theses and Dissertations Database. Full texts are available in the following ways: 1. If your library is a CALIS member libraries, please log on and submit requests online, or consult the interlibrary loan department in your library. 2. For users of non-calis member libraries, please mail to etd@xmu.edu.cn for delivery details.

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10384 -------- 9601008 UDC---------------------- 1999 1999 1999 ------------------------ ------------------------ 1 2 .4...4 7 14.14..18..22..22..24 3 4.27.32.39 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 5 12 6 1 2 3 4

保辜制度为鉴试析我国暂缓起诉制度的构建王海涛指导教师:李兰英教授厦门大学2011 年 4 月以学校编码 :10384 分类号 密级 学号 : UDC 硕士学位论文 以保辜制度为鉴试析我国暂缓起诉制度的构建 Take the system of grace as Examp

保辜制度为鉴试析我国暂缓起诉制度的构建王海涛指导教师:李兰英教授厦门大学2011 年 4 月以学校编码 :10384 分类号密级学号 : UDC 硕士学位论文以保辜制度为鉴试析我国暂缓起诉制度的构建 Take the system of grace as Examp