股票简称 : 万通地产股票代码 : 编号 : 北京万通地产股份有限公司关于使用自有资金认购私募证券基金的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任重要内容提示 : 投资

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拾花
4 years ago
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1 股票简称 : 万通地产股票代码 : 编号 : 北京万通地产股份有限公司关于使用自有资金认购私募证券基金的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任重要内容提示 : 投资标的名称 : 瀚木三号私募证券投资基金认购金额 : 人民币 1000 万元基金类型 : 契约型开放式资金来源 : 自有资金风险提示 : 该基金的一般风险包括资金损失风险基金运营风险市场风险信用风险流动性风险募集或备案失败风险特定投资标的风险预警 / 止损操作 ( 如有 ) 可能引起的特定风险税收风险及其他风险 ; 特殊风险包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉及风险基金财产未进行托管的风险基金外包事项所涉风险基金委托募集所涉风险一对外投资概述为提高资金使用效率, 合理利用自有资金进行证券投资, 获取较好的投资回报, 基于浙江瀚木资产管理有限公司管理的瀚木三号私募证券投资基金相对较好的历史投资业绩, 拟使用公司自有资金人民币 1000 万元认购瀚木三号私募证券投资基金公司于 2019 年 12 月 20 日以通讯方式召开第七届董事会第二十五次临时会议, 以 9 票赞成,0 票反对,0 票弃权, 审议通过了关于使用自有资金认购私募证券基金的议案, 同意使用公司自有资金人民币 1000 万元认购瀚木三号私募证券投资基金 - 1 -

2 二基金合同主体的基本情况 ( 一 ) 基金管理人基本信息基金管理人 : 浙江瀚木资产管理有限公司法定代表人 / 执行事务合伙人 : 王玮成立时间 :2015 年 6 月 9 日注册资本 : 人民币 1000 万元 ( 已完成实缴 ) 公司住所 : 浙江省杭州市拱墅区莫干山路 268 号 1 幢 2318 室经营范围 : 受托对企业的资产资本进行管理 ; 投资管理基金业协会备案情况 :2015 年 7 月获得中国证券投资基金业协会颁发的私募投资基金管理人登记证明, 在中国基金业协会备案编号为 P 关联关系或其他利益关系说明 : 浙江瀚木资产管理有限公司没有任何担保和不良资信记录情况浙江瀚木资产管理有限公司管理的基金没有直接或间接持有万通地产的股票, 也没有和万通地产形成任何关联关系 ( 二 ) 基金托管人的基本信息该基金自成立至今尚未办理托管申万宏源证券有限公司于 2019 年 7 月 1 日获批取得托管机构资格, 目前该基金正与申万宏源办理综合服务转托管事宜 ( 三 ) 本次投资的私募基金基本情况基金名称 : 瀚木三号私募证券投资基金基金的运作方式 : 契约型开放式基金的投资目标 : 在深入研究的基础上构建组合投资, 在严格控制投资风险的前提下, 力求获得稳定投资回报成立时间 :2017 年 10 月存续期限 : 自基金成立起 20 年根据实际投资运作情况, 该基金有可能提前结束或延期结束基金业协会备案登记情况 : 私募投资基金备案证明 ( 备案编码 :SX7918) 主要管理人员 : 王玮, 浙江瀚木资产管理有限公司总经理兼基金经理, 硕导, 历任招商证券杭州营业部总经理, 中航证券杭州营业部总经理三十多年证券投资研究经历, 精于价值趋势投资, 擅长于风险控制, 在证券行业从事多 - 2 -

3 年, 有着丰富的实战经验, 并且获得了非常良好的投资回报主要投资领域 :1. 权益类金融产品 : 在证券交易所上市交易的股票 ( 包括主板中小板创业板网上新股申购网下新股申购 );2. 固定收益类证券 : 国债可转债国债逆回购 ;3. 公募基金 : 交易所场内交易的开放式公募基金 ( 含分级基金 );4. 现金类金融产品 : 现金银行存款货币市场基金 ;5. 该基金证券经纪商作为资产管理人发行的现金管理类集合资产管理计划 ( 仅限天天增天添利 ) 该基金禁止进行投资范围以外的投资如法律法规规定基金管理人需取得特定资质后方可投资某品种, 则基金管理人须在获得相应资质后开展此项业务投资策略 : 以主动管理为主, 注重企业自身价值成长, 重视政策宏观经济对行业周期的影响, 自上而下挖掘具有渠道优势品牌优势价格优势资源优势技术核心竞争力的成长型企业, 在企业价值低估时投资, 等待价值回归, 在价值高估时逐退出形成收益风险配比合理的资产配置方案和股票组合, 从而获取稳健的长期投资收益基金外包事项 : 该基金的外包机构为申万宏源证券有限公司, 负责基金的份额登记和估值核算, 其在中国基金业协会登记的外包业务登记编码为 A00038 认购费用 : 不收取申购费用 : 不收取赎回费率 : 根据持有天数不同, 赎回费率在 0%-1% 之间, 其中, 低于 175 天为 1%,175 天及以上不满 360 天的为 0.5%,360 天及以上的, 赎回费率为 0% 申购和赎回的开放日和时间 : 该基金自成立之日起前 3 个月封闭运作, 封闭期结束后首个交易日为产品开放日, 可以申购和赎回封闭结束之后每自然季度最后一个月的 25 日开放, 遇节假日顺延基金管理人办理申购和赎回的时间为每个开放日早上 9 点至下午 15 点基金管理费 : 年费率 2%, 自成立之日起, 每日计提, 逐日累计, 按季支付按前一自然日基金资产净值的年费率计提基金运营管理费 :2, 计提及支付方式同上自基金成立日起, 如基金外包服务费用每自然年度累计计提不足 5 万元, 按 5 万元计算业绩报酬及支付 : 采用基金整体高水位法, 即基金份额累计净值在每个开放日 ( 不包括临时开放日 ) 和清盘日创造新高时, 提取超过历史计提日基金 - 3 -

4 份额累计净值最高值 ( 计提业绩报酬后 ) 部分的 20% 作为业绩报酬如果历史未计提, 则为业绩报酬计提比较基准业绩报酬计提比较基准为 1.03 业绩报酬的计提计算公式为 : 业绩报酬 =Max[0,( 业绩报酬计算当日业绩报酬计提前基金份额累计净值 -Max( 历史业绩报酬计提日业绩报酬计提后最高基金份额累计净值, 业绩报酬计提比较基准 )) 该业绩报酬计提日基金总份额 ] 20% 业绩报酬由基金管理人委托基金综合服务商负责计算和符合, 业绩报酬金额确定后, 基金综合服务商根据基金管理人的划款指令将业绩报酬支付至基金管理人指定账户收益分配 : 在符合分红条件和收益分配原则的前提下, 基金管理人自行确定收益分配时间, 但每季度不超过 1 次收益分配比例由基金管理人确定, 但每次收益分配比例不超过分配基准日可分配收益的 100% 管理过程中涉及主体和其职责如下 : (1) 基金份额持有人 : 保证投资资金的来源及用途合法 ; 接受合格投资者确认程序, 如实填写风险识别能力和承担能力问卷, 如实承诺资产或者收入情况, 并对其真实性准确性和完整性负责, 承诺为合格投资者等 ; (2) 基金管理人 : 按照诚实信用勤勉尽责的原则履行受托人义务, 管理和运用基金财产 ; 配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析决策, 以专业化的经营方式管理和运作基金财产 ; 建立健全风险控制监察与稽核财务管理及人事管理等内部制度, 保证所管理的基金财产与其管理的其他基金财产和基金管理人的固有财产相互独立, 对所管理的不同财产分别管理, 分别记账分别投资等 ; 公平对待所管理的不同基金财产, 不得从事任何有损基金财产及其他当事人利益的活动等基金份额持有人的权利 : (1) 取得基金财产收益 ; (2) 取得清算后的剩余基金财产 ; (3) 按照本合同的约定申购赎回和转让基金份额 ; (4) 根据本合同的规定, 参加或申请召集基金份额持有人大会, 行使相关职权 (5) 监督基金管理人履行投资管理义务的情况 ; (6) 按照本合同约定的时间和方式获得基金信息披露资料 ; - 4 -

5 (7) 因基金管理人违反法律法规或基金合同的约定导致合法权益受到损害的, 有权得到赔偿 ; (8) 法律法规中国证监会及中国基金业协会规定的和本合同约定的其他权利基金份额持有人的义务 : (1) 认真阅读本合同, 保证投资资金的来源及用途合法 ; (2) 接受合格投资者确认程序, 如实填写风险识别能力和承担能力问卷, 如实承诺资产或者收入情况, 并对其真实性准确性和完整性负责, 承诺为合格投资者 ; (3) 以合伙企业契约等非法人形式汇集多数基金投资者资金直接或者间接投资于该基金的, 应向基金管理人充分披露上述情况及最终基金投资者的信息, 但符合暂行办法第十三条规定的除外 ; (4) 认真阅读并签署风险揭示书 ; (5) 按照本合同约定缴纳基金份额的认购申购款项, 承担本合同约定管理费运营服务费及其他相关费用 ; 基金份额持有人是其他基金的, 应将该基金的托管资金账户或者专门的基金财产资金账户作为收付款的唯一指定账户 ; (6) 按照本合同约定承担基金的投资损失 ; (7) 向基金管理人及 / 或代销机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件, 配合基金管理人及 / 或代销机构的尽职调查基金投资者适当性管理与反洗钱工作 ; (8) 保守商业秘密, 不得泄露基金的投资计划或投资意向等 ; (9) 不得违反本合同的规定干涉基金管理人的投资行为 ; (10) 不得从事任何有损基金及其他基金份额持有人基金管理人管理的其他基金合法权益的活动 ; (11) 申购赎回收益分配等基金交易过程中因任何原因获得不当得利的, 应予返还 ; (12) 保证其享有签署包括本合同在内的基金相关文件的权利, 并就签署行为已履行必要的批准或授权手续, 且履行上述文件不会违反任何对其有约束力的法律法规公司章程合同协议的约定 (13) 法律法规中国证监会及中国基金业协会规定的和本合同约定的其他义务 - 5 -

6 三风险揭示及风险控制措施该基金的一般风险包括资金损失风险基金运营风险市场风险信用风险流动性风险募集或备案失败风险特定投资标的风险预警 / 止损操作 ( 如有 ) 可能引起的特定风险税收风险及其他风险 ; 特殊风险包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉及风险基金财产未进行托管的风险基金外包事项所涉风险基金委托募集所涉风险公司会持续重视内部控制和风险防范, 持续关注基金管理人的运作情况, 督促基金管理人防范各方面的风险, 不断完善风险防控机制, 提高风险防控能力 ; 持续关注基金产品的运行情况, 及时了解投资动向及投资运营情况, 加强沟通 ; 及时充分履行基金份额持有人的相关权利和义务, 确保投资资金的安全性和收益性四对上市公司的影响 : 本次投资是在保证公司生产经营资金的情况下, 将自有闲置资金投资于私募证券投资基金, 有助于提高资金使用效率, 提高公司整体收益, 对生产经营无重大不利影响特此公告北京万通地产股份有限公司董事会 2019 年 12 月 21 日 - 6 -

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11 永乐浙商银行永乐 2 号人民币理财产品 182 天型 BC 是 5.51% 永乐浙商银行永乐 1 号人民币理财产品 180 天型 AC 是 5.25% 浙商银行理财产品运作情况报告 (2018 年 9 月 ) 尊敬的客户 : 2018 年 9 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日, 我行理财产品运作情况如下 : 一尚在存续期的理财产品运作情况 9 月末, 我行尚在存续期的永乐理财 ( 含天天增金 ) 产品共 49 款, 报告期内所有产品的资金投向和投资比例均符合产品说明书的约定, 并委托具有证券投资基金托管资格的商业银行管理理财资金及所投资的资产,