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妮甄
4 years ago
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7 國泰君安投資基金國泰君安大中華增長基金國泰君安紅利股票基金 ( 統稱子基金子基金 ) 說明書第四增編本第四增編補充及組成日期為 2016 年 11 月的經不時修訂及補充的國泰君安投資基金說明書 ( 說明書說明書 ) 的部分除非本第四增編內另有定義, 本第四增編的詞彙和用語具有說明書賦予的涵義閣下如對說明書及本第四增編的內容有任何疑問, 應諮詢獨立專業財務意見基金經理及其董事對說明書及本第四增編所載資料正確性承擔責任, 並確認以他們作一切合理查詢後所知道及相信, 沒有遺漏陳述任何事實而導致任何聲明變得誤導說明書將謹此修訂如下 : (A) 基金經理資料 1. 說明書第 8 頁基金經理及受託人一節中基金經理分節第四段應全部刪除及以下列段落取代 : (B) 借貸政策按照證券及期貨條例第 116 條, 基金經理獲發牌進行證券及期貨條例附表 5 定義的第 1 類 ( 證券交易 ) 第 4 類 ( 就證券提供意見 ) 及第 9 類 ( 資產管理 ) 受規管活動 1. 說明書第 12 頁投資及借貸限制投資及借貸限制一節倒數第二段應全部刪除及以下列段落取代 : 除非相關子基金的相關附錄另行披露, 各子基金的預期最高負債水平如下 : 受託人可應基金經理要求借入不超過各子基金最近期資產淨值的 25% 的借貸, 以購入投資應付贖回要求或支付營運費用此外, 子基金的資產可就任何子基金的有關借貸而質押或抵押作抵押品就此而言, 背對背貸款並不計入為借貸各子基金現時無意使用金融衍生工具作非對沖用途 (C) 證券借貸及購回交易 1. 以下章節應緊接於說明書第 12 頁投資及借貸限制投資及借貸限制一節後加入 : 1

8 (D) 利益衝突證券借貸證券借貸及購回交易除非在有關子基金的相關附錄另行披露, 基金經理無意為任何子基金訂立任何證券借貸或購回 / 逆回購或類似交易倘該意向有所變更, 將會尋求證監會批准, 並將向單位持有人發出至少一個月的事先通知 1. 說明書第 32 頁利益衝突利益衝突一節項下一段應全部刪除及以下列段落取代 : (E) 風險因素基金經理及受託人可按任何與子基金投資目標近似的其他基金及客戶不時的要求, 不時擔任受託人行政管理人過戶登記處管理人保管人投資經理或投資顧問代表或其他職務, 或在其他方面涉及此等其他基金及客戶因此, 他們在業務過程中可能與本基金有潛在利益衝突基金經理將採取一切合理措施以識別預防管理及監控任何實際或潛在的利益衝突倘出現衝突, 基金經理及受託人各自將在所有時間均會顧及其對本基金的責任, 並將盡力確保此等衝突會公平解決, 並以符合單位持有人的最佳利益行事無論如何, 基金經理須確保所有投資機會將會公平分配, 而所有交易均按正常商業條款按公平原則進行, 並符合有關子基金的最佳利益 1. 以下新風險因素應分別緊接於說明書第 43 及 53 頁中附錄 A 及附錄 B 的風險因素風險因素一節項下衍生工具合約之風險的風險因素後加入 : 流動性動性風險流動性與基金經理以大約為現行市價的價格及時出售投資的能力有關子基金可能投資的若干證券的市場可能相對缺乏流動性子基金可能投資的市場的流動性有可能隨時間而出現大幅波動相對缺乏流動性的證券的市場往往比更具流動性的證券的市場更為波動將子基金的資產投資於相對缺乏流動性的證券可能會限制基金經理以其期望的價格及時間出售此等投資的能力場外交易也會出現缺乏流動性的風險此等交易並無受監管的市場, 而買賣價格將由此等交易的交易商自行釐定倘收到大量贖回要求, 子基金可能需要以重大折讓變現投資, 以滿足該等要求因此, 缺乏流動性可能會導致其投資價值出現損失子基金可因應經濟或金融市場變化變現其持有資產的能力或會受到負面宣傳報道及投資者看法等因素而進一步受限制託管風險保管人或副保管人可能為保管在當地市場的資產的目的於該等市場被委任若子基金投資於保管及 / 或結算系統未完善發展的市場, 子基金的資產可能承受託管風險若保管人或副保管人遭清盤破產或無力償債, 子基金可能需要較長時間收回其資產在極端的情況下, 例如具追溯效力的法例應用及欺詐或擁有權註冊不當, 子基金甚至有可能無法收回其所有資產子基金投資於及持有該等市場的投資所承擔的成本一般較有組織秩序的證券市場為高 2018 年 11 月 15 日 2

9 * (GUOTAI JUNAN GREATER CHINA GROWTH FUND) (GUOTAI JUNAN EQUITY INCOME FUND) (GUOTAI JUNAN HONG KONG DOLLAR BOND FUND)(GUOTAI JUNAN ASIAN HIGH YIELD BOND FUND)

11 FATCA A B C D

12 (Guotai Junan Investment Funds)HSBC Trustee (Cayman) Limited HSBC Trustee (Cayman) Limited (a) (b) 1933 S 1940 (a)(b)(c) 3

13 (852) /(852) (852)

14 5 A A 8 (a) 20% 20% (b) (a) (c) 20% 20% (d) (a)(b)(c)

15 K 75% K21 (Guotai Junan Investment Funds) K 50% 6

16 QFII RQFII

17 (Guotai Junan Investment Funds) HSBC Trustee (Cayman) Limited A B C D

18 HSBC Holdings PLC (i) (ii) 9

19 A B C D (a) (b) (c) (d) 10% 10% 15% 15% (e) (i) 10% (ii) 30% (a) (b) 10

20 (c) (d) (f) (g) (h) (i) 20% (f)20% 30% (h) 6 (i) (ii) (iii) (iv) (v) (vi) (vii) (viii) 0.5%5% 10% 25% 11

21 (ix) (A) (B) 25% 1933 (i) (ii) (iii) 18 12

23 HSBC Institutional Trust Services (Asia) Limited Subscription Account 3 4 V1 V1 14

24 2 (a) (b) % 15

26 (a) (b) (c) (d) (e) (f) (b)(c)(f) (c)(f) 2 (a) 17

27 (b) (c) (d) (e) (f) (i)(ii) 1 * 3% 0.14%^ 5% 3% 3% ^ 18

28 * 3 (Guotai Junan Greater China Growth Fund) 1,300,000 (Guotai Junan Equity Income Fund)2,000, (Guotai Junan Hong Kong Dollar Bond Fund) (Guotai Junan Asian High Yield Bond Fund) 550,

29 50% 20

30 (i)1239,000,000 (ii) (iii) 3 21

31 FATCA 1986FATCA % FATCA FATCAFATCA 30%FATCA24FATCA FATCA FATCA FATCA %15% 22

32 0.2% (i) (ii) (iii)2018 (i)(ii) 23

33 25% 25% 10% (a) (b) 10% H 10%10% H H 24

34 A 6%36QFII RQFII H QFIIRQFII6%36 [2016] % AB0.1% H H 25

35 FATCA (a) FATCA % FATCA 30% 7701(a)(30) (A) (B) (C) (D) % FATCAFATCA FATCA 30% ( i )30%(ii) FATCA 26

36 (b) FATCA FATCA 1N79Z SL.136 XIQKER SL.136 1RFFPU SL.136 ECCCD SL.136 (c) (a) (b) FATCA FATCAFATCA FATCA FATCA

37 % 21 10% 25% (i) (ii) (iii) (iv) 28

38 HSBC Trustee (Cayman) Limited HSBC Trustee (Cayman) Limited (a) (b) (c)

39 % 6 (i) (ii) (iii) (a) (b) (c) (d)

40 (a) (b) (c) 1239,000, (a) (b) 10.12(c) 31

41 FATCA (i) (A)FATCA (B) (ii) (iii) FATCA 32

42 A (GUOTAI JUNAN GREATER CHINA GROWTH FUND) AA A M RMB AA M 4 A(Guotai Junan Greater China Growth Fund) (Guotai Junan Greater China Growth Fund) 33

43 A H 0% 20% # 0% 100% 0% 50% 0% 15% 0% 15% * # A A QFIIRQFIIA AQFII QFIIAA 1 70% 34

44 100% 5%5% 3 A5% 3%3% % 0.75% 0.50% 0.25% 35

45 3%3% A 1.5% 0.14%412,000 39,000 3 (i)(ii) A10,000 A10,000 A10,000 36

46 M M

47 4 A10,000 2 A

48 612 1, (i) (ii) 39

49 H 40

50 41

51 42

52 43

53 B (GUOTAI JUNAN EQUITY INCOME FUND) BB A M RMB AB M 4 B(Guotai Junan Equity Income Fund) (Guotai Junan Equity Income Fund) A 44

54 H 0% 100% 0% 50% 0% 15% 0% 15% * 45

55 100% 5%5% 1 A5% 3%3% % 0.75% 0.50% 0.25% 3%3% A 1.5% 46

56 0.14%420,000 39,000 3 (i)(ii) A10,000 A10,000 A10,000 M M 4 47

57 2 4 48

58 A10,000 2 A

59 1, (i) (ii) 50

60 H 51

61 52

62 53

63 C (GUOTAI JUNAN HONG KONG DOLLAR BOND FUND) CC A ,000 10,000 4 BBB-Baa3 C(Guotai Junan Hong Kong Dollar Bond Fund) (Guotai Junan Hong Kong Dollar Bond Fund) 54

64 70% 30% 100% 10% 30% (i)(ii) (iii)(iv) (i) (ii) (iii) (iv) 55

65 70%-100% 0%-30% 100% 5%5% 1 A5% 3%3%1 56

66 A1.00% A0.75% A0.50% A0.25% 3%3% A0.7% 0.14%35, ,

67 1 A10,000 A10, A10,000 58

68 4 A 10,000 2 A

69 612 1, (i) (ii) 60

70 100% 61

71 62

72 A 63

73 D DD A I ,300 1,300 1,000, ,000 4 BBB-Baa3 D(Guotai Junan Asian High Yield Bond Fund) 64

74 (Guotai Junan Asian High Yield Bond Fund) ETF 70% 30% 30% ETF 30% ETF10% ETF 100% 100% 10% (i)(ii) (iii)(iv) 65

75 (i) (ii) (iii) (iv) ETF ETF 70%-100% ETF 1 0%-30% 0%-100% 1 0%10% ETF 70% 30% 66

76 100% 5%5% 1 (i) (ii) A5% I5% 3%3% AI1.00% AI0.75% AI0.50% AI0.25% 67

77 3%3% (i) (ii) A1.2% I0.8% 0.14%4, , A1,300 I1,000,000 A1,300 I500,000 68

78 4 2 A1,300I1,000,

79 A 1,300I500,000 2 A I

80 (i) (ii) 71

81 100% 72

82 ETF ETFETF ETF ETF ETFETFETFETF ETF ETFETF ETF ETFETF ETFETF ETF ETFETF ETF ETF 73

83 74

84 (i)(ii) AI 75

85 76

86 77

i

SINOCHEM HONG KONG HOLDINGS LIMITED i ii iii iv 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54