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佣的争荣
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1 1 重要提示 1.1 本公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任本年度报告摘要摘自年度报告全文, 投资者欲了解详细内容, 应当仔细阅读年度报告全文 1.2 公司全体董事出席董事会会议 1.3 上海众华沪银会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告 1.4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况? 否 1.5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况? 否 1.6 公司负责人董事长顾振奋先生, 副董事长总经理徐家平先生, 主管会计工作负责人财务总监吴胜军先生及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 财务部经理蔡春福女士声明 : 保证年度报告中财务报告的真实完整 2 公司基本情况 2.1 基本情况简介股票简称新世界股票代码股票上市交易所公司注册地址和办公地址上海证券交易所上海市南京西路 2~88 号邮政编码公司国际互联网网址电子信箱 newworld@newworld-china.com 2.2 联系人和联系方式董事会秘书姓名马炳芳先生联系地址上海市南京西路 2~88 号新世界城电话 (021) *3322 传真 (021) 电子信箱 nwuser@sh163.net 第 1 页共 20 页

2 3 会计数据和业务数据摘要 3.1 主要会计数据单位 : 人民币元主要会计数据 2009 年 2008 年本期比上年同期增减 (%) 2007 年营业收入 2,730,471, ,654,610, ,922,844, 利润总额 250,698, ,896, ,678, 归属于上市公司股东的净利润 180,382, ,913, ,084, 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 178,214, ,333, ,309, 经营活动产生的现金流量净额 308,260, ,213, ,554, 年末 2008 年末本期末比上年同期末增减 (%) 2007 年末总资产 3,943,485, ,961,862, ,007,539, 所有者权益 ( 或股东权益 ) 1,776,398, ,638,343, ,561,062, 主要财务指标 2009 年 2008 年本期比上年同期增减 (%) 2007 年基本每股收益 ( 元 / 股 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 扣除非经常性损益后的基本每股收益 ( 元 / 股 ) 加权平均净资产收益率 (%) 增加 0.37 个百分点扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 (%) 增加 0.28 个百分点 9.93 每股经营活动产生的现金流量净额 ( 元 / 股 ) 年末 2008 年末本期末比上年同期末增减 (%) 2007 年末归属于上市公司股东的每股净资产 ( 元 / 股 ) 经常性损益项目适用不适用非经常性损益项目单位 : 人民币元金额非流动资产处置损益 372, 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 持有交易性金融资产交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 6,212, 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -831, 所得税影响额 -722, 少数股东权益影响额 ( 税后 ) -2,863, 采用公允价值计量的项目合计 2,167, 单位 : 人民币元项目名称期初余额期末余额当期变动对当期利润的影响金额可供出售金融资产 14,285, ,781, ,495, ,729, 合计 14,285, ,781, ,495, ,729, 第 2 页共 20 页

3 4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表适用不适用单位 : 股本次变动前本次变动增减 (+,-) 本次变动后数量比例 (%) 发行新股送股公积金转股其他小计数量比例 (%) 一有限售条件股份 132,902, ,589,963-26,589, ,312, 国家持股 2 国有法人持股 3 其他内资持股其中 : 境内非国有法人持股境内自然人持股 4 外资持股其中 : 境外法人持股境外自然人持股二无限售条件流通股份 398,897, ,589,963 26,589, ,487, 人民币普通股 2 境内上市的外资股 3 境外上市的外资股 4 其他三股份总数 531,799, ,799, 限售股份变动情况表适用不适用单位 : 股股东名称年初限售股数本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数限售原因解除限售日期黄浦区国资委 132,902,014 26,589, ,312,051 股改承诺 2010 年 3 月 30 日合计 132,902,014 26,589, ,312,051 / / 第 3 页共 20 页

4 4.2 股东数量和持股情况单位 : 股报告期末股东总数 69,869 户股东名称股东性质前十名股东持股情况持股比例 (%) 持股总数报告期内增减持有有限售条件股份数量质押或冻结的股份数量上海市黄浦区国有资产监督管理委员会国家 ,074, ,312,051 无中国农业银行 - 中邮核心成长股票型证券投资基金其他 ,854,037 未知中国农业银行 - 中邮核心优选股票型证券投资基金其他 ,000,000 未知上海新世界 ( 集团 ) 有限公司国有法人 ,000,000 无中国太平洋人寿保险股份有限公司 - 分红 - 个人分红其他 ,067,637 未知中国建设银行 - 鹏华价值优势股票型证券投资基金其他 ,500,000 未知中国农业银行股份有限公司 - 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金其他 ,800,000 未知中国工商银行 - 易方达价值成长混合型证券投资基金其他 ,749,912 未知呼怀旭境内自然人 ,307,014 未知百联集团有限公司国有法人 ,375,994 未知前十名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份的数量股份种类上海市黄浦区国有资产监督管理委员会 27,762,395 人民币普通股中国农业银行 - 中邮核心成长股票型证券投资基金 25,854,037 人民币普通股中国农业银行 - 中邮核心优选股票型证券投资基金 17,000,000 人民币普通股上海新世界 ( 集团 ) 有限公司 10,000,000 人民币普通股中国太平洋人寿保险股份有限公司 - 分红 - 个人分红 9,067,637 人民币普通股中国建设银行 - 鹏华价值优势股票型证券投资基金 8,500,000 人民币普通股中国农业银行股份有限公司 - 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金 6,800,000 人民币普通股中国工商银行 - 易方达价值成长混合型证券投资基金 6,749,912 人民币普通股呼怀旭 5,307,014 人民币普通股百联集团有限公司 4,375,994 人民币普通股上述股东关联关系或一致行动的说明中邮核心成长中邮核心优选中邮核心优势, 同属中邮创业基金管理有限公司此外, 未知其他股东间存在关联或一致行动关系 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍控股股东及实际控制人变更情况第 4 页共 20 页

5 4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍控股股东及实际控制人具体情况介绍公司第一大股东及实际控制人为上海市黄浦区国有资产监督管理委员会 ( 以下简称黄浦区国资委 ), 其所持股份不存在质押或冻结情况公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图黄浦区国资委 % 新世界实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 5 董事监事和高级管理人员 5.1 董事监事和高级管理人员持股变动及报酬情况单位 : 股姓名职务性别年龄任期起始日期任期终止日期年初持股数年末持股数报告期内从公司领取的报酬总额 ( 万元 )( 税前 ) 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴顾振奋董事长男年 6 月 26 日 2011 年 6 月 25 日是徐家平副董事长总经理男年 6 月 26 日 2011 年 6 月 25 日 126, , 否顾臻董事副总经理男年 6 月 26 日 2011 年 6 月 25 日 7,016 7, 否陆佩娟董事副总经理女年 6 月 26 日 2011 年 6 月 25 日否王蓓蓓董事女年 6 月 26 日 2011 年 6 月 25 日是章懿董事副总经理男年 6 月 26 日 2011 年 6 月 25 日否王方华独立董事男年 6 月 26 日 2011 年 6 月 25 日 6 否徐宗宇独立董事男年 6 月 26 日 2011 年 6 月 25 日 6 否尹燕德独立董事男年 6 月 26 日 2011 年 6 月 25 日 6 否施炳焕监事长男年 6 月 26 日 2011 年 6 月 25 日否孙跃凯监事男年 6 月 26 日 2011 年 6 月 25 日是张海广监事男年 6 月 26 日 2011 年 6 月 25 日是叶健英副总经理女年 6 月 26 日 2011 年 6 月 25 日 4,859 4, 否吴胜军财务副总监男年 8 月 7 日 2011 年 6 月 25 日否马炳芳董秘副总经理男年 6 月 26 日 2011 年 6 月 25 日 50,000 50, 否合计 / / / / / 188, , / 第 5 页共 20 页

6 6 董事会报告 6.1 管理层讨论与分析 2009 年, 上海商业分别实现商品销售总额社会消费品零售总额 31, 亿元 5, 亿元, 同比增长 19.3 % 14 %, 内贸和消费规模创上海历史新高, 保持了 2004 年以来连续六年两位数增长势头, 和在全国中心城市商业发展中的领先地位在上海市产业主要经济指标中, 商业指标表现突出, 拉动内需作用明显, 国内贸易规模和增速均超过工业出口和投资总量指标商业对扩大综合消费促进产品更新换代支持工业生产和商品进口, 减轻国际金额危机对上海经济的影响做出了显著贡献在拉动上海经济增长的投资出口和消费这三大主力中, 消费保持领先增长 2009 年, 社会消费品零售总额增速高于全社会固定资产投资总额增速 4.8 个百分点消费高于出口增速 30.2 个百分点 ; 消费实际增速高于全市生产总值可比增速 6.4 个百分点然而, 由于受国际金融危机和同期零售价格高增长零售额基数较高等因素影响, 2009 年上海市商品销售总额社会消费品零售总额名义增速, 同比分别下降 12.1 个和 3.9 个百分点但商业对上海税收的贡献率居各产业第一, 其中批发零售业税收规模保持各行业第一, 商业吸收就业率也居上海第三产业第一 2009 年是经济跌宕起伏商业迎难而上的一年, 也是新世界城开业以来发展最为困难的一年, 面对复杂多变的经济形势和异常严峻的市场挑战, 我们坚持以邓小平理论和三个代表重要思想为指导, 以科学发展观为统领, 坚定信心, 逆市而为, 抢抓机遇, 抢先动作, 及时调整经营策略, 加大商旅文联动促销力度, 率先点燃冬天里的一把火, 有力地遏制了销售下滑态势, 为上海百货零售市场走出低谷起到了积极的引领作用, 也为公司全面完成年度主要经济指标奠定了扎实基础与此同时, 公司还荣获了全国商业质量奖上海市学习型企业标兵单位等十八项荣誉称号, 取得了物质和精神文明的双丰收 2009 年度, 公司主要做好了以下五个方面的工作 : 一抓住契机, 启动概念营销新理念 2009 年, 是新世界人迎难而上, 调整经营思路转变经济发展方式全力冲刺的一年我们按照天天是节假日, 周周是黄金周, 月月有主题, 季季有创新的工作要求, 全面启动新生活从新世界开始, 新体验就在新世界的营销理念, 用好用足包括企业节在内的中西方大大小小十几个节日, 有节用节, 无节造节, 小节做大节, 以节兴商, 商旅文联动, 为危机后疲软的消费市场不断注入新的活力年初, 真情巨献 5000 万让利大行动首战告捷, 三八妇女节, 我们深度挖掘女性消费潜能, 创造了连续营业 38 小时销售过亿的新纪录 ; 端午节, 联手城郊九个区县, 融合现代都市文化和农村传统文化, 倡导城市消费农家化城郊消费时尚化, 以节传文, 以文促节, 以销售同比增幅 5 倍的佳绩再次引领上海商界 ; 上海购物节, 新世界以一浪高过一浪的促销, 排名国庆黄金周上海单体百货第一 ; 岁末, 第 6 页共 20 页

7 又以店庆爱心感恩回报慈善行动再度刷新日销售纪录新世界在上海商界的引领和带动效应, 使新世界的概念营销特色营销成为独创品牌由此公司荣膺上海购物节营销大赛银算盘最佳销售奖二迎接世博, 打造窗口服务新亮点 2009 年, 公司针对迎世博工作开展的各类培训和竞赛活动多达 4300 余人次在迎世博期间, 公司以提高员工素质提升窗口形象为重点, 积极开展礼仪迎世博微笑新世界活动, 一年来, 通过内抓管理外树形象, 多角度全方位地提高了新世界对外窗口形象, 新世界城被网友评为服务最贴心的购物场所和选购最放心的购物场所三提升品牌, 塑造现代百货新地位 2009 年是公司打造精品时尚新世界的关键年, 也是公司品牌调整第二个三年规划的起步年, 我们坚持大众高端的经营定位, 积极引进精品时尚的国际知名品牌, 重点引进大牌和熟牌, 以稳步调整灵活应对逐步提升作为总体原则, 着力打造大众高端精品时尚新世界全年公司共引进核心品牌 56 个, 超额完成了年初制定的品牌招商目标任务, 新世界城经营的品牌品质品味有了明显提升四注重质量, 凸显综合管理新成效我们以迎世博倒计时 600 天为契机, 以质量管理为重点, 在 ISO9001 质量管理体系的基础上, 在上海商业率先推行 ISO14000 环境质量管理体系和服务标准化体系 ( 试点 ), 我们将评审专家和业界同行请进来, 通过全国商业质量奖和全国实施卓越绩效模式先进企业评比活动, 自我加压, 自找差距, 自我改进, 并结合迎世博比环境讲礼仪赛服务重质量专项整治活动进一步提升了公司内部质量管理水准, 企业管理由粗放型向精细化转变, 管理能级得到显著提高五环绕世博创和谐, 提升企业新形象我们通过公司管理队伍的和谐, 带动员工队伍的和谐 ; 通过企业内部的和谐, 唤起社会大家庭的和谐 2009 年, 公司荣获了上海市和谐劳动关系创建活动示范单位上海市学习型企事业标兵单位和上海市五一劳动奖状回报社会是企业的一种社会责任十多年来, 新世界共向社会捐款捐物近两千万元, 资助了近一千名失学困难学生年末岁初, 我们举行了新世界店庆十五周年感恩回报爱心慈善和千店献爱心, 和谐迎世博 2010 新年千店义卖活动, 在店庆感恩回报活动中, 公司共评选出新世界十大慈善之星, 活动现场我们向市慈善基金会共捐出 512 台电视机, 公司中层以上党政干部每人献出一份爱心 ; 新闻媒体纷纷报道, 企业形象得到提升, 企业文化得以升华第 7 页共 20 页

8 6.2 主营业务分行业产品情况表单位 : 人民币万元分行业或分产品营业收入营业成本营业利润率 ( % ) 营业收入比上年增减 ( % ) 营业成本比上年增减 ( % ) 营业利润率比上年增减 ( % ) 分行业商业 184, , 减少 7.23 个百分点医药业 50, , 增加个百分点酒店服务业 14, 减少 0.63 个百分点其他行业 4, 减少 2.61 个百分点 6.3 主营业务分地区情况表单位 : 人民币万元地区营业收入营业收入比上年增减 (%) 上海地区 272, 募集资金使用情况变更项目情况 6.5 非募集资金项目情况 6.6 董事会对会计师事务所非标准审计报告的说明 6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案 2009 年母公司实现净利润 180,382, 元, 提取 10 %法定盈余公积 17,344, 元, 加期初未分配利润 478,599, 元, 扣除实施 2008 年度分配的 53,179, 元, 期末累计可供投资者分配的利润为 588,457, 元董事会初拟分配预案为 : 以 2009 年末总股本为基数每 10 股派送红利 1.10 元 ( 含税 ); 本次不进行资本公积金转增股本 10 派 1.10 元后, 剩余的可分配利润结转以后年度分配以上利润分配预案, 须经股东大会审议通过公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案第 8 页共 20 页

9 7 重要事项 7.1 收购资产 7.2 出售资产 7.3 重大担保 7.4 重大关联交易与日常经营相关的关联交易关联债权债务往来报告期内资金被占用情况及清欠进展情况截止报告期末, 上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的, 董事会提出的责任追究方案 7.5 委托理财 7.6 承诺事项履行情况公司或持股 5% 以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项适用不适用承诺事项承诺内容履行情况股改承诺黄浦区国资委持有的非流通股股份将在获得上市流通权之日起, 在三十六个月内不上市交易或转让另外, 在上述承诺期满后, 通过上海证券交易所挂牌交易出售的原非流通股股份, 出售数量占新世界股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五, 在二十四个月内不超过百分之十黄浦区国资委履行承诺, 2010 年 3 月 30 日, 26,589,963 股解禁股上市, 延长锁定期至 2011 年 3 月 30 日公司资产或项目存在盈利预测, 且报告期仍处在盈利预测期间, 公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因作出说明第 9 页共 20 页

10 7.7 重大诉讼仲裁事项 7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明证券投资情况持有其他上市公司股权情况适用不适用证券代码证券简称初始投资金额占该公司股权比例 (%) 期末账面值报告期损益报告期所有者权益变动会计核算科目单位 : 元股份来源百联股份 2,811, ,359, ,075, 可供出售金融资产原法人股新黄浦 324, ,421, , 可供出售金融资产原法人股合计 3,136, / 22,781, ,929, / / 持有非上市金融企业股权情况适用不适用所持对象名称初始投资金额 ( 元 ) 持有数量 ( 股 ) 占该公司股权比例 (%) 期末账面值 ( 元 ) 报告期损益 ( 元 ) 报告期所有者权益变动 ( 元 ) 会计核算科目股份来源上海银行乳山支行 217, , 长期股权投资发起设立合计 217, / 217, / / 买卖其他上市公司股份的情况 7.9 公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告 : 否 8 监事会报告 8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见公司建立了较为完善的法人治理结构和内部管理制度, 并按制度要求进行规范运作 ; 公司决策程序合法, 公司董事总经理及其他高级管理人员能够认真执行股东大会和董事会决议, 勤勉尽责, 未发现上述人员在执行公司职务时有违反公司章程或其他法律法规的行为, 也没有损害公司及股东利益的情况 8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见报告期内公司财务行为严格遵守了国家相关法律法规和公司财务管理制度, 公司财务报告真实公允地反映了公司财务状况和经营情况监事会认为, 上海众华沪银会计师事务所出具的无保留意见的审计报告, 真实反映了公司的财务状况和经营成果第 10 页共 20 页

11 8.3 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见公司在报告期内, 无募集资金使用情况 8.4 监事会对公司收购出售资产情况的独立意见公司未发现存在内幕交易和损害股东权益或造成公司资产流失的行为 8.5 监事会对公司关联交易情况的独立意见公司关联交易按照公平公正合理的原则进行处理, 没有损害公司利益和中小股东的利益 9 财务会计报告 9.1 审计意见财务报告未经审计审计审计意见标准无保留意见非标意见审计意见全文审计报告沪众会字 (2010) 第 2521 号全体股东 : 我们审计了后附的 ( 以下简称新世界公司 ) 财务报表, 包括 2009 年 12 月 31 日的公司及合并资产负债表,2009 年度的公司及合并利润表公司及合并现金流量表和公司及合并股东权益变动表以及财务报表附注一管理层对财务报表的责任按照企业会计准则的规定编制财务报表是新世界公司管理层的责任这种责任包括 :⑴ 设计实施和维护与财务报表编制相关的内部控制, 以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报 ;⑵ 选择和运用恰当的会计政策 ;⑶ 作出合理的会计估计二注册会计师的责任我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范, 计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证审计工作涉及实施审计程序, 以获取有关财务报表金额和披露的审计证据选择的审计程序取决于注册会计师的判断, 包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估在进行风险评估时, 我们考虑与财务报表编制相关的内部控制, 以设计恰当的审计程序, 但目的并非对内部控制的有效性发表意见审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性, 以及评价财务报表的总体列报我们相信, 我们获取的审计证据是充分适当的, 为发表审计意见提供了基础三审计意见我们认为, 新世界公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制, 在所有重大方面公允反映了新世界公司 2009 年 12 月 31 日的财务状况以及 2009 年度的经营成果和现金流量上海众华沪银会计师事务所有限公司中国注册会计师林东模中国注册会计师施剑春中国, 上海二〇一〇年四月九日第 11 页共 20 页

12 9.2 财务报表合并资产负债表编制单位 : 2009 年 12 月 31 日单位 : 人民币元项目附注期末余额年初余额流动资产 : 货币资金 ,088, ,184, 结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据应收账款 ,832, ,197, 预付款项 6.4 3,157, ,558, 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款 ,939, ,416, 买入返售金融资产存货 ,133, ,728, 一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计 554,150, ,085, 非流动资产 : 发放委托贷款及垫款可供出售金融资产 ,781, ,285, 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 6.7/6.8 62,232, ,392, 投资性房地产固定资产 6.9 3,166,105, ,150,138, 在建工程 ,745, 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 ,578, ,934, 开发支出商誉 ,898, ,890, 长期待摊费用 ,610, ,348, 递延所得税资产 ,129, ,041, 其他非流动资产非流动资产合计 3,389,335, ,459,776, 资产总计 3,943,485, ,961,862, 流动负债 : 短期借款 ,523,500, ,642,000, 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据应付账款 ,296, ,458, 预收款项 ,005, ,906, 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 ,484, ,093, 应交税费 ,336, ,077, 应付利息 ,030, ,030, 应付股利 , , 其他应付款 ,365, ,378, 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债 ,000, 其他流动负债流动负债合计 2,123,379, ,283,305, 非流动负债 : 长期借款应付债券长期应付款专项应付款 ,368, ,949, 预计负债递延所得税负债 ,911, ,726, 其他非流动负债非流动负债合计 10,279, ,675, 负债合计 2,133,659, ,293,981, 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) ,799, ,799, 资本公积 ,274, ,175, 减 : 库存股专项储备盈余公积 ,867, ,769, 一般风险准备未分配利润 ,457, ,599, 外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计 1,776,398, ,638,343, 少数股东权益 ,428, ,537, 所有者权益合计 1,809,826, ,667,881, 负债和所有者权益总计 3,943,485, ,961,862, 法定代表人 : 董事长顾振奋先生主管会计工作的负责人 : 财务总监吴胜军先生会计机构负责人 : 财务部经理蔡春福女士第 12 页共 20 页

13 母公司资产负债表编制单位 : 2009 年 12 月 31 日单位 : 人民币元项目附注期末余额年初余额流动资产 : 货币资金 139,328, ,705, 交易性金融资产应收票据应收账款 ,211, ,292, 预付款项 1,240, ,386, 应收利息应收股利其他应收款 ,660, ,136, 存货 15,116, ,477, 一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计 314,556, ,998, 非流动资产 : 可供出售金融资产 22,781, ,875, 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 ,308, ,738, 投资性房地产 61,560, ,771, 固定资产 3,011,015, ,995,642, 在建工程 94,745, 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 111,303, ,585, 开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产 687, ,012, 其他非流动资产非流动资产合计 3,365,657, ,430,372, 资产总计 3,680,214, ,697,370, 流动负债 : 短期借款 1,439,000, ,569,000, 交易性金融负债应付票据应付账款 267,016, ,635, 预收款项 56,400, ,416, 应付职工薪酬 15,211, ,939, 应交税费 45,959, ,760, 应付利息 2,030, ,030, 应付股利 359, , 其他应付款 119,056, ,972, 一年内到期的非流动负债 20,000, 其他流动负债流动负债合计 1,945,034, ,094,115, 非流动负债 : 长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债 4,911, ,934, 其他非流动负债非流动负债合计 4,911, ,934, 负债合计 1,949,946, ,096,050, 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 531,799, ,799, 资本公积 474,324, ,394, 减 : 库存股专项储备盈余公积 177,867, ,769, 一般风险准备未分配利润 546,277, ,356, 所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 1,730,268, ,601,320, 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 3,680,214, ,697,370, 法定代表人 : 董事长顾振奋先生主管会计工作的负责人 : 财务总监吴胜军先生会计机构负责人 : 财务部经理蔡春福女士第 13 页共 20 页

14 合并利润表编制单位 : 2009 年 1 12 月单位 : 人民币元项目附注本期金额上期金额一营业总收入 2,730,471, ,654,610, 其中 : 营业收入 ,730,471, ,654,610, 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二营业总成本 2,482,813, ,425,765, 其中 : 营业成本 ,949,662, ,848,379, 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 ,148, ,688, 销售费用 121,170, ,347, 管理费用 294,918, ,613, 财务费用 ,338, ,749, 资产减值损失 ,425, ,012, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) ,104, ,014, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 -3,230, ,940, 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 251,763, ,859, 加 : 营业外收入 , , 减 : 营业外支出 ,091, ,054, 其中 : 非流动资产处置损失 232, , 四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 250,698, ,896, 减 : 所得税费用 ,608, ,969, 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 187,090, ,926, 归属于母公司所有者的净利润 180,382, ,913, 少数股东损益 6,708, ,013, 六每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益七其他综合收益 ,917, ,954, 八综合收益总额 197,008, ,972, 归属于母公司所有者的综合收益总额 191,250, ,415, 归属于少数股东的综合收益总额 5,758, ,557, 法定代表人 : 董事长顾振奋先生主管会计工作的负责人 : 财务总监吴胜军先生会计机构负责人 : 财务部经理蔡春福女士第 14 页共 20 页

15 母公司利润表编制单位 : 2009 年 1 12 月单位 : 人民币元项目附注本期金额上期金额一营业收入 ,083,251, ,935,306, 减 : 营业成本 1,562,069, ,451,227, 营业税金及附加 20,943, ,391, 销售费用 67,797, ,612, 管理费用 152,152, ,386, 财务费用 78,504, ,660, 资产减值损失 -1,124, , 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) ,194, ,167, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 -3,930, ,940, 二营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 225,101, ,395, 加 : 营业外收入 6, , 减 : 营业外支出 772, ,868, 其中 : 非流动资产处置损失 55, , 三利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 224,335, ,540, 减 : 所得税费用 50,890, ,358, 四净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 173,445, ,182, 五每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益六其他综合收益 8,683, ,313, 七综合收益总额 182,128, ,869, 法定代表人 : 董事长顾振奋先生主管会计工作的负责人 : 财务总监吴胜军先生会计机构负责人 : 财务部经理蔡春福女士第 15 页共 20 页

16 合并现金流量表编制单位 : 2009 年 1 12 月单位 : 人民币元项目附注本期金额上期金额一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 3,069,467, ,010,999, 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 11,936, ,099, 收到其他与经营活动有关的现金 ,641, ,214, 经营活动现金流入小计 3,096,045, ,049,313, 购买商品接受劳务支付的现金 2,290,708, ,109,911, 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 169,813, ,879, 支付的各项税费 181,786, ,053, 支付其他与经营活动有关的现金 ,475, ,255, 经营活动现金流出小计 2,787,784, ,678,099, 经营活动产生的现金流量净额 308,260, ,213, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 508, 取得投资收益收到的现金 7,948, ,813, 处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额 190, , 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 8,646, ,930, 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 32,139, ,154, 投资支付的现金 600, 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 73,500, 投资活动现金流出小计 105,639, ,754, 投资活动产生的现金流量净额 -96,992, ,823, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金 2,518,500, ,884,200, 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 2,518,500, ,884,200, 偿还债务支付的现金 2,658,000, ,007,000, 分配股利利润或偿付利息支付的现金 140,823, ,159, 其中 : 子公司支付给少数股东的股利利润支付其他与筹资活动有关的现金 600, 筹资活动现金流出小计 2,798,823, ,168,759, 筹资活动产生的现金流量净额 -280,323, ,559, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 -40, , 五现金及现金等价物净增加额 -69,096, ,771, 加 : 期初现金及现金等价物余额 289,184, ,412, 六期末现金及现金等价物余额 220,088, ,184, 法定代表人 : 董事长顾振奋先生主管会计工作的负责人 : 财务总监吴胜军先生会计机构负责人 : 财务部经理蔡春福女士第 16 页共 20 页

17 母公司现金流量表编制单位 : 2009 年 1 12 月单位 : 人民币元项目附注本期金额上期金额一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 2,328,032, ,203,115, 收到的税费返还 11,916, ,074, 收到其他与经营活动有关的现金 28,533, ,630, 经营活动现金流入小计 2,368,482, ,218,820, 购买商品接受劳务支付的现金 1,775,304, ,618,012, 支付给职工以及为职工支付的现金 98,366, ,491, 支付的各项税费 130,372, ,628, 支付其他与经营活动有关的现金 53,032, ,390, 经营活动现金流出小计 2,057,076, ,970,522, 经营活动产生的现金流量净额 311,406, ,297, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 26,124, ,107, 处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额 56, , 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 26,181, ,147, 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 18,779, ,867, 投资支付的现金 5,500, 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 73,500, 投资活动现金流出小计 97,779, ,867, 投资活动产生的现金流量净额 -71,598, ,279, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金取得借款收到的现金 2,499,000, ,869,000, 收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 2,499,000, ,869,000, 偿还债务支付的现金 2,649,000, ,989,000, 分配股利利润或偿付利息支付的现金 134,184, ,943, 支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 2,783,184, ,142,943, 筹资活动产生的现金流量净额 -284,184, ,943, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1, , 五现金及现金等价物净增加额 -44,377, ,390, 加 : 期初现金及现金等价物余额 183,705, ,096, 六期末现金及现金等价物余额 139,328, ,705, 法定代表人 : 董事长顾振奋先生主管会计工作的负责人 : 财务总监吴胜军先生会计机构负责人 : 财务部经理蔡春福女士第 17 页共 20 页

18 合并所有者权益变动表编制单位 : 2009 年 1 12 月单位 : 人民币元项目实收资本 ( 或股本 ) 资本公积归属于母公司所有者权益减 : 专库项盈余公积存储股备本期金额一般风险准备未分配利润其他少数股东权益所有者权益合计一上年年末余额 531,799, ,175, ,769, ,599, ,537, ,667,881, 加 : 会计政策变更前期差错更正其他二本年年初余额 531,799, ,175, ,769, ,599, ,537, ,667,881, 三本期增减变动金额 ( 减少以 - 号填列 ) 11,098, ,098, ,857, ,890, ,945, ㈠净利润 180,382, ,708, ,090, ㈡其他综合收益 11,114, , , ,917, 上述㈠和㈡小计 11,114, , ,382, ,758, ,008, ㈢所有者投入和减少资本 1. 所有者投入资本 2. 股份支付计入所有者权益的金额 3. 其他㈣利润分配 17,344, ,524, ,867, ,047, 提取盈余公积 17,344, ,344, 提取一般风险准备 3. 对所有者 ( 或股东 ) 的分配 -53,179, ,867, ,047, 其他㈤所有者权益内部结转 -15, , 资本公积转增资本 ( 或股本 ) 2. 盈余公积转增资本 ( 或股本 ) 3. 盈余公积弥补亏损 4. 其他 -15, , ㈥专项储备 1. 本期提取 2. 本期使用四本期期末余额 531,799, ,274, ,867, ,457, ,428, ,809,826, 上年同期金额项目实收资本 ( 或股本 ) 资本公积归属于母公司所有者权益减 : 库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他少数股东权益所有者权益合计一上年年末余额 531,799, ,426, ,697, ,138, ,021, ,589,084, 加 : 会计政策变更前期差错更正其他二本年年初余额 531,799, ,426, ,697, ,138, ,021, ,589,084, 三本期增减变动金额 ( 减少以 - 号填列 ) -16,251, ,071, ,460, ,515, ,796, ㈠净利润 162,913, ,013, ,926, ㈡其他综合收益 -16,251, , ,456, ,954, 上述㈠和㈡小计 -16,251, , ,913, ,557, ,972, ㈢所有者投入和减少资本 -1,200, ,200, 所有者投入资本 -1,200, ,200, 股份支付计入所有者权益的金额 3. 其他㈣利润分配 15,318, ,452, ,841, ,975, 提取盈余公积 15,318, ,318, 提取一般风险准备 3. 对所有者 ( 或股东 ) 的分配 -69,133, ,841, ,975, 其他㈤所有者权益内部结转 1. 资本公积转增资本 ( 或股本 ) 2. 盈余公积转增资本 ( 或股本 ) 3.. 盈余公积弥补亏损 4. 其他㈥专项储备 1. 本期提取 2. 本期使用四本期期末余额 531,799, ,175, ,769, ,599, ,537, ,667,881, 法定代表人 : 董事长顾振奋先生主管会计工作的负责人 : 财务总监吴胜军先生会计机构负责人 : 财务部经理蔡春福女士第 18 页共 20 页

19 母公司所有者权益变动表编制单位 : 2009 年 1 12 月单位 : 人民币元项目实收资本 ( 或股本 ) 资本公积减 : 库存股专项储备本期金额盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益合计一上年年末余额 531,799, ,394, ,769, ,356, ,601,320, 加 : 会计政策变更前期差错更正其他二本年年初余额 531,799, ,394, ,769, ,356, ,601,320, 三本期增减变动金额 ( 减少以 - 号填列 ) 8,929, ,098, ,920, ,948, ㈠净利润 173,445, ,445, ㈡其他综合收益 8,929, , ,683, 上述㈠和㈡小计 8,929, , ,445, ,128, ㈢所有者投入和减少资本 1. 所有者投入资本 2. 股份支付计入所有者权益的金额 3. 其他㈣利润分配 17,344, ,524, ,179, 提取盈余公积 17,344, ,344, 提取一般风险准备 3. 对所有者 ( 或股东 ) 的分配 -53,179, ,179, 其他㈤所有者权益内部结转 1. 资本公积转增资本 ( 或股本 ) 2. 盈余公积转增资本 ( 或股本 ) 3. 盈余公积弥补亏损 4. 其他㈥专项储备 1. 本期提取 2. 本期使用四本期期末余额 531,799, ,324, ,867, ,277, ,730,268, 项目实收资本 ( 或股本 ) 资本公积减 : 库存股专项储备上年同期金额盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益合计一上年年末余额 531,799, ,461, ,697, ,626, ,531,584, 加 : 会计政策变更前期差错更正其他二本年年初余额 531,799, ,461, ,697, ,626, ,531,584, 三本期增减变动金额 ( 减少以 - 号填列 ) -14,066, ,071, ,730, ,735, ㈠净利润 153,182, ,182, ㈡其他综合收益 -14,066, , ,313, 上述㈠和㈡小计 -14,066, , ,182, ,869, ㈢所有者投入和减少资本 1. 所有者投入资本 2. 股份支付计入所有者权益的金额 3. 其他㈣利润分配 15,318, ,452, ,133, 提取盈余公积 15,318, ,318, 提取一般风险准备 3. 对所有者 ( 或股东 ) 的分配 -69,133, ,133, 其他㈤所有者权益内部结转 1. 资本公积转增资本 ( 或股本 ) 2. 盈余公积转增资本 ( 或股本 ) 3. 盈余公积弥补亏损 4. 其他㈥专项储备 1. 本期提取 2. 本期使用四本期期末余额 531,799, ,394, ,769, ,356, ,601,320, 法定代表人 : 董事长顾振奋先生主管会计工作的负责人 : 财务总监吴胜军先生会计机构负责人 : 财务部经理蔡春福女士第 19 页共 20 页

20 9.3 本报告期无会计政策会计估计的变更 9.4 本报告期无前期会计差错更正 9.5 企业合并及合并财务报表本期新纳入合并范围的主体和本期不再纳入合并范围的主体本期新纳入合并范围的子公司特殊目的主体通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体单位 : 人民币万元名称期末净资产本期净利润上海新世界汽车销售有限公司上海新世界城电子商务有限公司董事会董事长 : 顾振奋二零一零年四月九日第 20 页共 20 页

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<4D F736F F D ED0CBD2B5D2F8D0D C4EAC4EAB6C8B1A8B8E62E646F63> 合并资产负债表编制单位 : 兴业银行股份有限公司 2010 年 12 月 31 日单位 : 人民币元项目附注 2010 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日资产 : 现金及存放中央银行款项七 1 288,641,167,616.20 171,904,287,270.24 存放同业款项七 2 39,867,259,259.44 42,364,548,942.56 贵金属