关于考试专家委员会审议银行业专业人员职业资格考试相关制度的决议我会于 2016 年 1 月 26 日印发关于提请考试专家委员会审议银行业专业人员职业资格考试相关制度的议案 ( 银协发 [2016]7 号文 ), 以通讯方式提请银行业专业人员职业资格考试专家委员会主任副主任及委员共 73 家单

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婉艳毛
5 years ago
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2 关于考试专家委员会审议银行业专业人员职业资格考试相关制度的决议我会于 2016 年 1 月 26 日印发关于提请考试专家委员会审议银行业专业人员职业资格考试相关制度的议案 ( 银协发 [2016]7 号文 ), 以通讯方式提请银行业专业人员职业资格考试专家委员会主任副主任及委员共 73 家单位审议表决根据中国银行业专业人员职业资格考试专家委员会工作规则 ( 试行 ) 第十七条规定: 全体会议决议实行表决制, 每一成员单位一票全体会议的决议需到会成员单位过半数以上表决通过方能生效, 根据需要, 全体会议也可以通讯方式召开, 表决议案同上述规定截止 2016 年 5 月 10 日, 共收到 37 家单位反馈的审议表决表, 通过了表决议案, 表决所形成的决议合法有效会议决议如下 : 审议通过了中国银行业专业人员职业资格考试专家委员会工作规则 ( 试行 ) 中国银行业专业人员职业资格考试办公室工作规则 ( 试行 ) 中国银行业专业人员职业资格继续教育管理暂行办法 ( 试行 ) 和中国银行业专业人员职业资格证书管理暂行办法 ( 试行 ) 四个制度附件 : 1 中国银行业专业人员职业资格考试专家委员会工作规则 2

3 ( 试行 ) 2 中国银行业专业人员职业资格考试办公室工作规则( 试行 ) 3 中国银行业专业人员职业资格继续教育管理暂行办法 ( 试行 ) 4 中国银行业专业人员职业资格证书管理暂行办法( 试行 ) 3

4 附件 1 中国银行业专业人员职业资格考试专家委员会工作规则 ( 试行 ) 第一章总则第一条为明确中国银行业专业人员职业资格考试专家委员会 ( 以下简称考试专家委员会 ) 的工作职责, 保障其有序高效务实地开展各项工作, 根据银行业协会工作指引和中国银行业协会章程, 制定本制度第二条考试专家委员会是由中国银行业协会 ( 以下简称协会 ) 领导下的专业工作委员会, 依照协会章程和本规则开展银行业专业人员职业资格考试 ( 简称资格考试 ) 的各项工作第三条考试专家委员会宗旨是提高银行业专业人员素质, 规范银行业专业人员职业行为, 完善银行业专业人员行业从业标准, 为银行业专业人员保持专业水准提供继续教育支持第四条考试专家委员会工作的原则是依法合规公平公正诚信自律为民利民 4

5 第二章职责第五条考试专家委员会行使下列职责 : ( 一 ) 建立和完善资格考试规章制度, 推进资格考试的制度化建设 ; ( 二 ) 确立资格考试标准和用人规范, 为银行业人力资源管理提供相关的依据 ; ( 三 ) 研究审定银行业资格考试的科目考试大纲考试试题和考试合格标准 ; ( 四 ) 完成协会研修院和成员单位交办的其他工作第三章组织机构第六条协会的会员单位承诺遵守本规则, 均可申请加入考试专家委员会第七条协会的会员单位经向专家委员会申请, 经过专家委员会会议审定批准, 即可成为考试专家委员会的成员第八条成员单位享有以下权利 : ( 一 ) 选举权被选举权和表决权 ; ( 二 ) 提出全体会议议案的建议权 ; 5

6 ( 三 ) 对考试专家委员会的工作进行监督, 并提出意见和建议 ; ( 四 ) 成员单位应当享有的其他权利第九条成员单位承担以下义务 : ( 一 ) 遵守考试专家委员会工作规则及各项规章制度, 执行全体会议决议 ; ( 二 ) 自觉维护考试专家委员会的合法权益和声誉 ; ( 三 ) 关心支持考试专家委员会工作, 积极参加考试专家委员会的各项活动 ; ( 四 ) 成员单位应当承担的其他义务第十条本会委员主要由协会会员单位分管人力资源或教育培训工作的副行级 ( 含 ) 以上领导组成第十一条本会设主任委员一人, 由协会轮值主任单位推荐副行级 ( 含 ) 以上领导担任, 副主任委员和委员若干人主任单位由国家开发银行中国工商银行中国农业银行中国银行中国建设银行和交通银行轮值担任, 每届任期两年第十二条本会主任委员行使下列职责 : ( 一 ) 主持召开全体会议 ; 6

7 ( 二 ) 领导和组织考试专家委员会各项重要工作 ; ( 三 ) 向全体会议报告工作 ; ( 四 ) 履行本规则授予的其它职责第四章全体会议第十五条考试专家委员会的最高权力机构为全体成员组成 ( 以下简称全体会议 ) 第十六条全体会议行使以下职责 : ( 一 ) 审查和批准考试专家委员会的各项基本规章制度 ; 告 ; ( 二 ) 审查和批准考试专家委员会年度工作计划和工作报 ( 三 ) 审查和批准年度预算和决算 ; ( 四 ) 审查和批准需由全体会议决定的其他事项第十七条全体会议的召开 : ( 一 ) 全体会议每年召开一次全体会议闭幕期间, 由本会主任委员或三分之一以上委员提议, 可召开临时全体会议 ; ( 二 ) 全体会议需三分之二以上成员单位参加方能召开考试办公室负责会议的筹备工作 7

8 ( 三 ) 全体会议决议实行表决制, 每一成员单位一票全体会议的决议需到会成员单位过半数以上表决通过方能生效 ( 四 ) 根据需要, 全体会议也可以通讯方式召开, 表决议案同上述规定第五章考试办公室第十八条考试专家委员会下设银行业专业人员职业资格考试办公室 ( 以下简称考试办公室 ), 为本会日常办事机构考试办公室设在由协会独家发起成立的东方银行业高级管理人员研修院 ( 以下简称研修院 ) 考试服务部第十九条考试办公室行使下列职责 : ( 一 ) 负责考试专家委员会全体会议的组织工作 ; ( 二 ) 具体落实考试专家委员会全体会议的决议事项 ; ( 三 ) 负责考试专家委员会的日常管理工作 ; ( 四 ) 负责开展资格考试的各项实施工作, 包括制度建设考务组织题库建设教材修订证书管理大数据分析及继续教育等工作 ; ( 五 ) 组织与资格考试有关的国内外沟通交流与合作工作 ; ( 六 ) 组织制定资格考试年度工作计划, 编制年度财务预算 ; 8

9 ( 七 ) 负责考试专家委员会交办的其他工作第六章经费第二十条考试专家委员会经费的来源 : ( 一 ) 协会和研修院拨付的办公费用 ; ( 二 ) 接受与资格考试有关的捐赠和资助 ; ( 三 ) 各种与资格考试项目相关的咨询管理等服务收入第二十一条考试专家委员会经费的管理 : ( 一 ) 考试专家委员会经费应专用于本规则规定的与资格考试相关的工作 ( 二 ) 考试专家委员会接受的捐赠和资助, 应按捐赠资助人的要求使用并报告使用情况第七章附则后生效第二十二条本规则经考试专家委员会全体会议审议通过第二十三条本规则由考试专家委员会负责修改和解释 9

10 附件 2 中国银行业专业人员职业资格考试办公室工作规则 ( 试行 ) 第一章总则第一条为及时高效地开展银行业专业人员职业资格考试 ( 简称资格考试 ) 各项工作, 根据中国银行业专业人员职业资格考试专家委员会工作规则银行业协会工作指引中国银行业协会章程, 制定中国银行业专业人员职业资格考试办公室 ( 以下简称考试办公室 ) 工作规则第二条考试办公室为中国银行业专业人员职业资格考试专家委员会 ( 以下简称考试专家委员会 ) 的日常办事机构, 考试办公室设在东方银行业高级管理人员研修院第三条考试办公室工作接受考试专家委员会中国银行业协会 ( 以下简称协会 ) 及东方银行业高级管理人员研修院 ( 以下简称研修院 ) 的指导和监督管理第二章职责第四条考试办公室行使下列职责 : 10

11 ( 一 ) 负责考试专家委员会全体会议的组织工作 ; ( 二 ) 具体落实考试专家委员会全体会议的决议事项 ; ( 三 ) 负责考试专家委员会的日常管理工作 ; ( 四 ) 负责开展资格考试的各项实施工作, 包括制度建设考务组织题库建设教材修订证书管理大数据分析及继续教育等工作 ; ( 五 ) 组织与资格考试有关的国内外沟通交流与合作工作 ; ( 六 ) 组织制定资格考试年度工作计划, 编制年度财务预算 ; ( 七 ) 负责考试专家委员会交办的其他工作第三章人员第五条考试办公室设主任一名, 常务副主任一名, 副主任和成员若干名第六条考试办公室主任由考试专家委员会轮值主任单位推荐, 常务副主任由研修院分管资格考试的院级领导担任, 副主任由考试专家委员会副主任委员单位推荐, 成员由考试专家委员会委员单位中的各主要商业银行推荐, 分别由各机构人力资源或教育培训相关工作负责人担任第七条考试办公室主任履行下列职责 : 11

12 ( 一 ) 主持召开考试办公室会议 ; ( 二 ) 授权常务副主任主持考试办公室日常工作 ; ( 三 ) 向考试办公室汇报工作 ; ( 四 ) 履行考试专家委员会授权的其他职责第八条考试办公室常务副主任履行下列职责 : ( 一 ) 受考试办公室主任委托, 负责考试办公室日常工作 ; ( 二 ) 向考试办公室主任汇报工作第九条考试办公室副主任及成员履行下列职责 : ( 一 ) 参加考试办公室会议 ; ( 二 ) 对完善资格考试制度及考试办公室工作, 提出意见要求和建议第四章机构第十条考试办公室会议 : ( 一 ) 会议由考试办公室主任或常务副主任召集主持 ; ( 二 ) 会议每年至少召开一次, 经考试办公室主任或三分之二以上成员 ( 含参会代表 ) 提议可以召开临时会议 ; 12

13 ( 三 ) 考试办公室会议决议实行表决制, 决议需到会成员单位过半数以上表决通过方能生效 ; ( 四 ) 根据工作需要, 考试办公室会议也可以通讯方式召开, 表决议案同上述规定 ; ( 五 ) 会议由三分之二或以上成员参会, 方为有效 ; ( 六 ) 会议可根据工作需要邀请相关专家学者列席第十一条考试办公室履职的部门为研修院考试服务部第五章经费第十二条考试办公室经费的来源 : ( 一 ) 协会研修院拨付的办公费用 ; ( 二 ) 接受与资格考试有关的捐赠和资助 ; ( 三 ) 资格考试预算拨款第十三条考试办公室经费的支出 : ( 一 ) 考试办公室经费应专用于本规则规定的与资格考试相关的工作 ; ( 二 ) 考试办公室接受的捐赠和资助, 应按捐赠资助人的要求使用并报告使用情况 13

14 第六章附则效第十四条本规则经考试办公室会议审议通过并核准后生第十五条本规则由考试办公室负责修改和解释 14

15 附件 3 中国银行业专业人员职业资格继续教育管理暂行办法 ( 试行 ) 第一章总则第一条为推进中国银行业专业人员职业资格继续教育 ( 以下简称继续教育 ) 制度化规范化, 根据中国银行业专业人员职业资格制度暂行规定及中国银行业专业人员职业资格证书管理暂行办法 ( 试行 ), 制定本办法第二条继续教育是取得银行业专业人员职业资格者和其他银行从业人员保持专业水准奉行职业操守的基本要求和必要保证第三条本办法适用于中国银行业专业人员职业资格证书及原中国银行业从业人员资格认证证书的持证人员 ( 以下并称持证人员 ) 第二章继续教育的组织第四条银行业专业人员职业资格考试办公室 ( 以下简称考试办公室 ) 负责组织持证人员继续教育工作, 并授权中国银行业协会东方银行业高级管理人员研修院负责具体管理 15

16 第五条中国银行业协会会员单位 ( 包括各地方银行业协会, 以下简称会员单位 ) 及考试办公室认可的培训机构共同实施继续教育培训工作第六条考试办公室的继续教育工作职责包括 : ( 一 ) 制定继续教育制度及规划, 部署组织继续教育工作 ; ( 二 ) 组织编审继续教育培训内容 ; ( 三 ) 建立继续教育资源信息共享机制, 开展相关工作交流 ; ( 四 ) 对持证人员参加继续教育培训情况进行检查或抽查 ; ( 五 ) 组织相关专题培训第七条会员单位和考试办公室认可的培训机构的职责 : ( 一 ) 依据考试办公室制订的继续教育规划, 配合实施继续教育培训 ; ( 二 ) 与考试办公室建立继续教育的联络渠道与工作机制, 参加考试办公室组织的继续教育相关会议 ; ( 三 ) 配合考试办公室对持证人员继续教育培训情况的检查或抽查 16

17 第三章继续教育的内容第八条继续教育培训的内容应围绕我国经济社会发展及银行业动态, 具备时效性 ; 贴近会员单位及持证人员业务需求, 突出实用性 ; 注重国际银行业先进实践的传播, 体现前沿性培训主要内容可包括政策法规银行业务与职业操守等方面 ( 一 ) 政策法规方面, 重点加强金融相关法律法规的的解读, 以增强持证人员防范风险依法合规开展业务的意识与能力 ; ( 二 ) 银行业务方面, 重点加强新理论新业务新技术新知识的培训, 以提高持证人员的专业水准 ; ( 三 ) 职业操守方面, 重点加强职业操守与道德规范的培训, 以提高持证人员的职业道德水平, 增强敬业合规意识 ; ( 四 ) 其他帮助持证人员提高职业素质的内容第四章继续教育的周期与学时要求第九条继续教育的周期与资格证书登记的周期相同, 即资格证书颁发日起, 每 2 个自然年为 1 个继续教育周期 ; 持证人员持有多个证书的, 以取得第一个证书的时间计算继续教育周期 17

18 第十条持证人员参加考试办公室认可的培训, 完成的学时可计入继续教育总学时考试办公室认可的培训包括 : ( 一 ) 中国银行业协会银行业专业人员职业资格继续教育网络培训系统 ( 以下简称 : 继续教育网络培训系统 ) 的网络培训 ; ( 二 ) 会员单位 ( 含省计划单列市银行业协会 ) 开展的网络培训及面授培训 ; ( 三 ) 东方银行业高级管理人员研修院组织的面授培训 ; ( 四 ) 考试办公室认可的其他培训机构组织的培训第十一条持证人员在每个周期内, 必须至少完成总计 30 学时的继续教育培训, 其中参加继续教育网络培训系统的网络培训不少于 20 学时, 且每年不少于 10 学时第五章继续教育的管理第十二条持证人员通过继续教育网络培训系统完成的网络培训, 其学时自动计入继续教育总学时 ; 完成的其他考试办公室认可的培训, 其培训学时须在当年通过继续教育网站自行申报后计入继续教育总学时 18

19 第十三条持证人员按次申报其他考试办公室认可的培训, 申报信息须包括培训时间地点授课时长主题组织者证明人及其联系方式等内容, 并须保留相关证明材料至少 2 年第十四条考试办公室对持证人员参加继续教育培训情况及申报信息进行检查或抽查, 对存在弄虚作假行为的持证人员, 考试办公室视情节给予以下处罚 : ( 一 ) 取消虚假培训学时 ; ( 二 ) 取消当年完成的全部学时 ; ( 三 ) 取消该周期内完成的全部学时 ; ( 四 ) 通报批评第十五条在继续教育周期内, 持证人员符合下列情形的, 可向考试办公室提出书面申请延长继续教育周期, 考试办公室核查属实后, 延长其继续教育周期一年 ( 一 ) 在境外工作半年以上的 ; ( 二 ) 生育 ; ( 三 ) 因病半年以上无法正常工作的 ; ( 四 ) 考试办公室认可的其他情形 19

20 第十六条在继续教育周期内, 持证人员完成的继续教育培训未达到最低学时要求未申请周期延长或申请未获批准的, 其证书登记将依据中国银行业专业人员职业资格证书管理暂行办法 ( 试行 ) 的相关规定处理第六章继续教育的费用第十七条中国银行业协会组织的继续教育工作不以盈利为目的, 为保障继续教育网络培训系统培训内容的专业及时实用性并维护系统的正常运行, 持证人员参加该系统提供的网络培训, 应缴纳一定的学习费用, 标准暂定为每学时 8 元第十八条其他考试办公室认可的培训的收费标准由培训实施机构确定第七章附则第十九条本办法由考试办公室负责解释第二十条本规定自发布之日起实施 20

21 附件 4 中国银行业专业人员职业资格证书管理暂行办法 ( 试行 ) 第一章总则第一条为规范中国银行业专业人员职业资格证书 ( 以下简称资格证书 ) 的申领颁发和管理, 根据银行业专业人员职业资格制度暂行规定, 特制定本办法第二条资格证书由人力资源社会保障部和中国银行业监督管理委员会联合监制, 中国银行业协会用印的相应类别的资格证书, 该证书在全国范围有效第三条资格证书的日常管理工作由银行业专业人员职业资格考试办公室 ( 简称考试办公室 ) 具体实施第二章资格证书的获得第四条资格证书的获得办法和程序 : ( 一 ) 参加银行业专业人员职业资格考试并达到考试合格标准 ; ( 二 ) 考生进行资格证书申请, 在选择申请证书专业类别时, 如通过银行业专业实务 2 科以上 ( 含两科 ) 科目, 考生自行选择一个科目作为纸质版证书专业类别打印项, 其它专业类 21

22 别将以纸质专业类别合格证明的形式作为证书的加注页发放给考生 ; ( 三 ) 考试办公室进行资格证书的审核 ; ( 四 ) 资格证书审核工作结束后, 考生登录系统填写证书邮寄等相关信息, 等候证书发放第五条取得资格证书的人员, 应当遵守国家法律和相关法规, 维护国家和社会公共利益, 恪守职业道德, 具备以下职业素质 : ( 一 ) 了解银行业及相关的法律法规和行业规定 ; 务 ; ( 二 ) 能够运用本专业岗位的业务知识, 处理一般性银行业操守 ; ( 三 ) 有与本专业岗位相适应的分析判断能力和良好的职业能力 ( 四 ) 具备处理与本专业岗位相关的, 银行其他业务的基本第三章资格证书的年检第六条取得资格证书的人员, 应当自觉接受继续教育, 更新专业知识, 不断提高职业素质和本专业工作能力 22

23 第七条资格证书自批准日起每两年进行一次年检取得资格证书的人员, 须向考试办公室申请年检, 具体年检事宜, 详见中国银行业专业人员职业资格继续教育管理暂行办法第八条办理资格证书年检手续必须符合以下条件 : 规定 ; ( 一 ) 遵守法律法规以及中国银行业监督管理委员会有关 ( 二 ) 具有良好的职业操守, 从业期间无违规违纪记录 ; ( 三 ) 完成规定学时的年度继续教育 ; ( 四 ) 遵守银行业职业资格证书管理的其他相关规定第九条在继续教育周期内, 未达到最低学时要求未申请周期延长或申请未获批准的, 其证书登记状态将显示为未年检, 如需恢复正常状态, 须补齐所有年检程序第四章资格证书的登记第十条资格证书实行登记服务制度, 登记服务的具体工作由中国银行业协会负责第十一条中国银行业协会定期向社会公布资格证书的登记情况, 建立持证人员的诚信档案, 并为用人单位提供取得银行业职业资格证书人员信息查询的服务 23

24 第五章罚则第十二条对提供虚假材料取得资格证书的人员, 将取消证书, 两年内不得参加职业资格考试, 并报相关部门和机构备案第十三条取得资格证书的人员, 在工作中违反相关法律法规规章或者职业道德, 造成不良影响的, 由考试办公室取消并收回证书第十四条对以不正当手段取得银行业职业资格证书的, 按照专业技术人员资格考试违纪违规行为处理规定 ( 人力资源社会保障部第 12 号令 ) 处理第十五条对伪造资格证书者, 将依法追究其法律责任第六章附则第十六条本办法由考试办公室负责修改和解释第十七条本办法自发布之日起施行, 同时 2007 年颁发的中国银行业从业人员资格证书管理暂行办法废止 ( 共印 112 份 ) 联系人 : 李丽丽联系电话 : 校对 : 李丽丽中国银行业协会秘书处 2016 年 5 月 13 日印发 24