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1 2015 年 11 月 Nov.2015 重庆师范大学学报(自然科学版) 第 32 卷 第 6 期 J ou r n o fchongq ngno rm Un ve r s N u r Sc enc e) y( Vo.32 No.6 DOI: /c qnu j 运筹学与控制论 非凸半定规划的鞍点存在性研究 * 李永玲,罗洪林,向彦宁 (重庆师范大学 数学学院,重庆 ) 摘要:主要利用矩阵分析的谱分解 Fr oben us内积及其相关性质,凸 分 析 的 凸 集 分 离 定 理 来 研 究 非 凸 半 定 规 划 问 题 的 鞍 点的存在性,通过 3 种不同的方式给出并证明了鞍点存在的一些充分 必要以及充分必要条件 首先,利用 一 个 不 等 式 系 统给出了与文献[ 1]中的对偶定理等价的一个鞍点存在的充分必要 条 件 然 后,给 出 了 广 义 的 KKT 条 件,并 在 不 变 凸 性 的假设下,证明了广义 KKT 条件是鞍点存在的一个充分 条 件;若 x n C,则 广 义 KKT 条 件 是 鞍 点 存 在 的 一 个 必 要 条 件 最后,定义了一个扰动函数ν,并在非凸半定规划问题的最优 解 存 在 的 假 设 下,利 用 此 扰 动 函 数 给 出 了 鞍 点 存 在 的 一 个充分必要条件:若非凸半定规划问题的最优解存在,则对 偶 可 达 且 无 对 偶 间 隙 等 价 于 扰 动 函 数ν 的 上 图 在 点 ( 0, ν( 0)) 处存在支撑超平面 关键词:非凸半定规划;鞍点;广义 KKT 条件;不变凸 中图分类号: O224 文献标志码: A 文章编号: ( 2015) 文中用 Rm, Sn, Sn+ 分别表示 m 维向量空间, n 阶对称矩阵空间及n 阶 半 定 矩 阵 锥 考 虑 如 下 形 式 的 非 凸 半 定规划问题: m n f( x) s.. g( x) 0, G( x) 0, x C Rm 其中函数 f: Rm R, Rm Rk, G: Rm Sn 均不要求是凸的,且 G( x) 0 当且仅当 -G( x) Sn+ g: ( 1) 鞍点在优化问题的对偶理论以及最 优 性 条 件 的 讨 论 中 扮 演 着 重 要 的 角 色 鞍 点 可 以 把 原 问 题 与 对 偶 问 题 的最优解以及其最优值紧密联系起来,因此鞍点存在性的研究对于优化问题是很重要的 文献[ 1]中给出了对偶定理,事实上即为鞍点存在的一个充分必要条件 此文献在 S e r条件成立,以及类 凸(预不变凸)性的假设下,证 明 了 鞍 点 存 在 的 一 个 充 分 条 件 文 献 中 还 研 究 了 问 题 ( 1)的 一 种 特 殊 情 况,即 把 x) 0 退化为等式约束即 x)=0,此时则不满足 S e r条件,文献中也给出了对应的 鞍 点 存 在 的 充 分 必 g( g( 要条件 文献[ 2]中证明了鞍点存在 的 一 个 充 分 必 要 条 件,并 在 凸 性 和 S e r条 件 的 假 设 下 给 出 了 鞍 点 存 在 的 [,] 一个充分条件 事实上,文献[ 2]中的非线性半定规划问题是问题( 1)的特殊情况 1 3,因此本文给出的部分结论 比文献[ 2]中的结论更一般,所以文献[ 2]中的部分结论是本文结论的特殊情况 在一般的非线性规划问题中,无论是在最优性条件还是鞍点存在 性 的 研 究, K rus r条 件(简 称 -Kuhn -Tucke [] KKT 条件)都起着重要的作用 4 在非线 性 半 定 规 划 一 个 局 部 最 优 解 处 满 足 Rob ns on 约 束 品 性 的 前 提 下,文 献[ 5]中证明了以下条件是等价的:强二 阶 充 分 条 件 和 约 束 非 退; KKT 系 统 的 C rke sj c ob n 非 奇 异;KKT 点满足强正则性 文献[ 6]中也给出了在不同的假设条件下 KKT 点是广义方程的强正则解 此外,从计算的角 度来看,由于 KKT 系统的求解易在计算机上实现,因此本文给出了所谓的广义 K rus r条件( 6)式, -Kuhn -Tucke 简称广义 KKT 条件 本文讨论了鞍点存在性与广义 KKT 条件的关系,证明了在不变凸性的假设下,广义 KKT 条件是鞍点存在的充分条件 还给出了与文献[ 1]中的对偶定理等价的一个定理即鞍点存在的另一个充分必要 * 收稿日期: 修回日期: 资助项目:国家自然科学基金( No ) 网络出版时间: : 02 作者简介:李永玲,女,研 究 方 向 为 最 优 化 理 论 与 算 法,半 定 规 划,E-m : @qq. c om;通 信 作 者:罗 洪 林,副 教 授,E-m : @f udn. edu. cn //www. /kcms /de /50. 网络出版地址: h cnk. ne n h m p:

2 10 重庆师范大学学报 ( 自然科学版 ) hp:// 第 32 卷 条件, 这一充分必要条件由方程组的形式给出易在计算机上求解 引入扰动函数, 并利用扰动函数来刻画鞍点 存在的一个充分必要条件 本文在第 1 节中给出了一些记号与定义, 在第 2 节中讨论了非凸半定规划问题 (1) 的鞍点存在的一些充分 必要以及充分必要条件 第 3 节为总结部分 1 预备知识与记号 n n 这一节将介绍一些定义 性质与符号 在对称矩阵空间 S n 中可定义内积为 A B= AjBj =r(ab), =1 j=1 A C1q æa C11 A,B S n A C21 A C2q, 其中 r 表示矩阵的迹 基于此可以定义 A C= , 其中 A S n,c= A C p1 A C pq C p1 C1q æc11 C21 C2q ,Cj S n,a Cj 为对称矩阵空间 S n 中定义的内积 C pq 用 Z 表示 R (S j 或 R S j ) 时, 其中,j 可以为任意的正整数, 当且仅当 Z 表示 R (S j 或 R S j ) 时, 用 Z+ 表示 R + (S j + 或 R + S j + ) 在此基础上可定义如下的偏序关系 : A B A-B Z+,A>B A-B nz+, A,B Z 若 A 0,B 0, 则有 A B 0 事实上, 因为 A 0,B 0 则存在 n 阶矩阵 P,H 使得 A=PP T,B=H T H, 因 此有 A B=r(PP T H T H)=r(P T H T HP)=r((HP) T HP) 0 称 G:R m S n 是可微的, 若 G(x) 作为 x R m 的多元函数是可微的, 令 æ G(x) x1 æg1(x) G(x) dg(x) dx = G2(x) x2 =...,... Gm(x ) G(x) x m 其中 G(x)= G (x) 为 n n(=1,,m) 偏导数矩阵, 则称 dg(x) 为 G(x) 对 x 的导数 用 DG(x) 表示 G( ) 在 x dx m x 的微分映射, 即 DG(x) 为从 R m 到 S n 的线性映射, 定义为 DG(x)y= yg(x), 且记 dg(x) =1 dx : =DG(x) 定义 1 [1] 设集合 C R m, 如果存在一个向量值函数 η : R m R m R m 使得 x,y C,λ [0,1], 有 y+λη ( x,y) C, 则称 C 是关于函数 η 的不变凸集 定义 2 [1] 设集合 C R m 是函数 η : R m R m R m 的不变凸集,T:C Z, 若对 x,y C,λ [0,1], 有 则称 T 是关于函数 η 的预不变凸函数 T(y+λη ( x,y)) λt(x)+(1-λ)t(y), (2) 类似于 R m R 上的不变凸函数的定义 [7], 可定义 R m S n 上的不变凸函数, 即有如下定义 定义 3 设集合 C R m,g:c S n 可微, 如果存在一个向量值函数 η : R m R m R m 使得 则称 G 是关于函数 η 的不变凸函数 G(x)-G(y) DG(y) η (x,y), x,y C, [8] 事实上, 若 T:C Z Fréche 可微且是关于向量值函数 η 的预不变凸函数, 则 T 为不变凸函数 这是因为

3 第 6 期 李永玲, 等 : 非凸半定规划的鞍点存在性研究 11 T Fréche 可微且对 x,y C,λ [0,1],T 满足 (2) 式, 则 (2) 式可改写为 λ(t(x)-t(y)) T(y+λη ( x,y))- T(y), 两边同时除以 λ, 令 λ 0+ 有 T(x)-T(y) DT(y) η (x,y), 因此 T 为不变凸函数, 反之不然 2 鞍点存在性的研究 本节讨论非凸半定规划问题 (1) 的鞍点存在的充分必要条件 充分条件及必要条件 用 Ω 表示问题 (1) 的可 行集, 即 Ω:= { x C g(x) 0,G(x) 0 } 定义问题 (1) 的 Lgrnge 函数如下 :L(x, μ,u)=f(x)+μ T g(x)+u G(x), 且称 θ( μ,u)=mn L(x, x C μ,u) 为 L(x, μ,u)( 其中 ( μ,u) 0) 的对偶目标函数, 则问题 (1) 的对偶问题可以写成 mx θ( ( μ,u) 0 μ,u) (3) (x, μ,u) 称为 Lgrnge 函数 L(x, μ,u) 的一个鞍点, 如果 x C,( μ,u) 0, 且满足 L(x, μ,u) L(x, μ,u) L(x, μ,u), x C, ( μ,u) 0 (4) (4) 式的解与问题 (1) 和对偶问题 (3) 的关系由以下定理给出 在文献 [1] 的定理 3.3 证明了 若 Ω 非空, 则 (x, μ,u) 为 L(x, μ,u) 的鞍点且 x Ω 当且仅当 x,( μ,u) 分别为 原始问题 (1) 与对偶问题 (3) 的最优解, 且无对偶间隙即 f(x)=θ( μ,u) 本文将给出鞍点存在性的另一个充分 必要条件如下 定理 1 (x, μ,u) 为 Lgrnge 函数 L(x, μ,u)=f(x)+μ T g(x)+u G(x),x C,( μ,u) 0 的鞍点的充分 ì :L(x, μ,u)=mn{l(x, μ,u):x C}, 必要条件是 íb:g(x) 0,G(x) 0, îc: μ T g(x)=0,u G(x)=0 证明 假设 (x, μ,u) 为 L(x, μ,u) 的鞍点, 由鞍点的定义可知 成立 ; 由 (4) 式知 f(x)+μ T g(x)+u G(x) f(x)+μ T g(x)+u G(x), ( μ,u) 0, (5) 从而 g(x) 0,G(x) 0, 否则假设 g(x) 0,G(x) 0 不成立, 则 g(x) 0 不成立或者 G(x) 0 不成立 对于 第 1 种情况, 设 g(x)=(g1(x),g2(x),,gk(x)) T, 则存在 {1,,k} 使得 g(x)>0, 让 μ 充分大, μj =0(j ),U=U, 则 (5) 式中左边充分大, 与 (5) 式矛盾, 从而 g(x) 0 对于第 2 种情况, 设 G(x) 的特征值为 λ2, 由 G(x) 0 不成立有 >0, 则存在正交矩阵 P 使得 æ G(x)=P æ P T, 取 μ=μ, 0 U=P æ 0 U G(x)=r(P æ P T P 0 让 充分大, 则 (5) 式中左边充分大, 与 (5) 式矛盾, 从而 G(x) 0,b 成立 P T 0(>0), 则 0 P T )=, (5) 式中令 μ=0,u =U, 有 μ T g(x) 0, 又由 μ T g(x) 0, 得到 μ T g(x)=0 (5) 式中令 μ=μ, U =0, 有 U G(x) 0, 又由 U G(x) 0, 得到 U G(x)=0,c 成立 假设,b,c 成立, 由 可得 L(x, μ,u) L(x, μ,u), x C 由 b,c 可得 L(x, μ,u)=f(x)+μ T g(x)+u G(x) f(x)+μ T g(x)+u G(x)=L(x, μ,u)( ( μ,u) 0), 所以 (x, μ,u) 为 L(x, μ,u) 的鞍点 注 1 事实上 x,( μ,u) 分别为原始问题 (1) 与对偶问题 (3) 的最优解, 且无对偶间隙即 f(x)=θ( μ,u) 与定 理 1 中的,b,c 等价, 由定理 1 中的 b 可以看出 (x, μ,u) 为鞍点蕴含着 x 可行, 因此文献 [1] 中的定理 3.3 可以 改写为 若 Ω 非空, 则 (x, μ,u) 为 L(x, μ,u) 的鞍点当且仅当 x,( μ,u) 分别为原始问题 (1) 与对偶问题 (3) 的最优 证毕

4 12 重庆师范大学学报 ( 自然科学版 ) hp:// 第 32 卷 解, 且无对偶间隙即 f(x)=θ( μ,u), 所以定理 1 与文献 [1] 中的定理 3.3 等价 相对于文献 [1] 中的定理 3.3, 本文的定理 1 中的,b,c 所构成的系统的解容易在计算机上实现 为了讨论鞍点存在性的必要 充分条件, 本文仿照一般的非线性规划问题中由 Lgrnge 函数产生的 KrusẖKuhṉTucker 条件, 本文也给出了所谓的广义 KrusẖKuhṉTucker 条件, 简称广义 KKT 条件 : 其中 x Ω,( μ,u) 0 ì Ñf(x)+μ T Ñg(x)+U DG(x)=0, íμ T g(x)=0, îu G(x)=0 如下定理讨论了鞍点存在性与广义 KKT 条件的关系 定理 2 考虑问题 (1)x Ω, 假设存在 ( μ,u) 0 满足 (6) 式, 设 g(x)= (g1(x),g2(x),,gk(x)) T,I= { :g(x)=0,=1,, k }, 假设 f,g( I),G 是关于相同的 η : R m R m R m 的不变凸函数, 则 (x, μ,u) 为 L(x, μ,u) 的鞍点 ; 反之, 假设 (x, μ,u) 为 L(x, μ,u) 的鞍点,x nc,( μ,u) 0, 则 x 为问题 (1) 的可行点, 且 (x, μ,u) 满足 (6) 式 证明 假设 (x, μ,u),x Ω,( μ,u) 0, 使得 (6) 式成立, x C, 由不变凸性有 (8) 式乘 μ,(9) 式与 U 作内积, 与 (7) 式相加可得 (6) f(x)-f(x) Ñf(x) T η ( x,x), (7) g(x)-g(x) Ñg(x) T η ( x,x), I, (8) G(x)-G(x) DG(x) η (x,x), (9) f(x)+ I μg(x)+u G(x)- (f(x)+ I μg(x)+u G(x)) 由 (6) 式中 μ T g(x)=0, 可得 μ=0 ( I),(10) 式可转化为 (Ñf(x)+ I μ Ñg(x)+U DG(x)) T η ( x,x), (10) f(x)+μ T g(x)+u G(x)-(f(x)+μ T g(x)+u G(x)) (Ñf(x)+μ T Ñg(x)+U DG(x)) T η ( x,x)=0, 即对 x C 都有 L(x, μ,u) L(x, μ,u), 由 g(x) 0,G(x) 0, μ T g(x)=u G(x)=0, 可得 f(x)+μ T g(x)+u G(x) f(x)=f(x)+μ T g(x)+u G(x)( ( μ,u) 0), 即对 ( μ,u) 0 都有 L(x, μ,u) L(x, μ,u), 故 (x, μ,u) 为 L(x, μ,u) 的鞍点 假设 (x, μ,u) 为 L(x, μ,u) 的鞍点, 则由定理 1 可得 g(x) 0,G(x) 0, μ T g(x)=u G(x)=0,L(x, μ,u) L(x, μ,u), ( μ,u) 0, 又由 x nc, 由费马定理可得 Ñ xl(x, μ,u)=0 即 Ñf(x)+μ T Ñg(x)+U DG(x)=0 故 (x, μ,u) 满足 (6) 式 注 2 定理 2 说明了在不变凸性的假设下, 广义 KKT 条件是鞍点存在的一个充分条件 注 3 在定理 2 中把条件 f,g( I),G 是关于相同的 η : R m R m R m 的不变凸函数 改为 C 是关于 η : R m R m R m 的不变凸集,f,g( I),G 是 Fréche 可微的且是关于向量值函数 η 的预不变凸函数 则定理仍成立 考虑问题 (1), 定义扰动函数 ν:r k S n R, 定理 3 证明 ν(y)=mn{f(x):g(x) y1(y1=(y (1) 1,,y (k) 1 ) T ),G(x) y2,y2 S n,y=(y1,y2),x C} (11) 假设问题 (1) 的最优解 x 存在, 则 (x, μ,u) 为 L(x, μ,u) 的鞍点的充分必要条件是 证毕 ν(y) ν(0)-μ T y1-u y2, y R k S n (12) 假设 (x, μ,u) 为 L(x, μ,u) 的鞍点, 由文献 [1] 中的定理 3.3 知 f(x)=θ( μ,u) 因为 ν(0)=nfp= f(x), 则对 y R k S n 有 ν(0)=θ( μ,u)=mn{f(x)+μ T g(x)+u G(x):x C}= μ T y1+u y2+mn{f(x)+μ T (g(x)-y1)+u (G(x)-y2):x C}

5 第 6 期 李永玲, 等 : 非凸半定规划的鞍点存在性研究 13 对扰动问题 (11) 应用弱对偶定理有 ν(0) μ T y1+u y2+ν(y)( y R k S n ), 故 (12) 式成立 反之, 若 (12) 式成立,x 为问题 (1) 的最优解, 有 x C,g(x) 0,G(x) 0, 下证 ( μ,u) 0 假设 ( μ,u) 0 不成立, 则 μ 0 不成立或者 U 0 不成立 对于第 1 种情况即 μ 0 不成立, 则存在 μ<0 ( {1,,k}),(12) 式中令 y () 1 >0,y ( j) 1 =0,j,y2=0, 则有 ν(0) ν(y) ν(0)-μy () 1 μy () 1 0, 与 μy () 1 < 0 矛盾, 因此有 μ 0 对于第 2 种情况, 设 U 的特征值为 λ2, 由 U 0 不成立, 必有 <0, 则存在正 æ 交矩阵 P 使得 U=P y2 U y2 0, 与 矛盾, 因此有 U 0, 故 ( μ,u) 0 æ0 P T,(12) 式中令 y1=0,y2=p æ æ U y2=rp æ0 P T P P T 0, 则 ν(0) ν(y) ν(0)-u 0 1 P T =<0, 0 1 (12) 式中令 y=y=(g(x),g(x)) 0, 则 ν(y) ν(0)=f(x) 因为 x 为 y=y 时扰动问题 (11) 的可行点, 所 以 ν(0)=f(x) ν(y), 从而可得 ν(0)=ν(y) 由 (12) 式有 μ T g(x)+u G(x) 0 又由 ( μ,u) 0, (g(x),g(x)) 0 有 μ T g(x)+u G(x) 0, 可得 μ T g(x)+u G(x)=0, 从而有 μ T g(x)=u G(x)=0 最后由 (12) 式有 L(x, μ,u)=f(x)+μ T g(x)+u G(x)=f(x)=ν(0) ν(y)+μ T y1+u y2, y R k S n 对 ^x C, 令 ^y= (g(^x),g(^x)), 则 ^x 为 y=^y 时扰动问题 (11) 的可行点, 可得 f(^x) ν(^y) 由 (12) 式有 f(x)=ν(0) ν(^y)+μ T g(^x)+u G(^x) f(^x)+μ T g(^x)+u G(^x)=L(^x, μ,u), ^x C 由前面的证明知 μ T g(x)=u G(x)=0, 则 L(x, μ,u)=f(x)+μ T g(x)+u G(x)=f(x) L(^x, μ,u), ^x C 即 L(x, μ,u) L(x, μ,u), x C 由 (g(x),g(x)) 0, 可得 L(x, μ,u)=f(x)+μ T g(x)+u G(x) f(x)=f(x)+μ T g(x)+u G(x)=L(x, μ,u), ( μ,u) 0 故 (x, μ,u) 为 L(x, μ,u) 的鞍点 注 4 定理 3 说明了若 x 为问题 (1) 的最优解,(x, μ,u) 为 L(x, μ,u) 的鞍点的充分必要条件是超平面 H= {(y,z):<( μ,u,1),(y,z)>=ν(0),(y,z) R k S n R} 是扰动函数 ν 的上图 epν={(y,z):z ν(y),y R k S n } 在点 (y,z)=(0,ν(0)) 处的支撑超平面, 其中 y=(y1,y2),<( μ,u,1),(y,z)>=μ T y1+u y2+z 换言之, 若 问题 (1) 的最优解存在, 则对偶可达且无对偶间隙等价于扰动函数 ν 的上图在点 (0,ν(0)) 处的支撑超平面存在 3 结论 文中对非凸半定规划问题 (1) 的鞍点存在性进行了讨论 定理 1 给出了一个鞍点存在的充分必要条件, 且 与文献 [1] 中的定理 3.3 是等价的 定理 2 在不变凸性的假设下证明了广义 KKT 条件是鞍点存在和全局最优 性的充分条件 定理 3 则是引入扰动函数来刻画鞍点存在的一个充分必要条件 证毕 参考文献 : [1]Sun W,LC,Smpo RJB.Onduyheoryfornoṉ convexsemdefneprogrmmng[j].annsofoperons Reserch,2011,186(1): [2]FnJ.Duyheoresnnonnersemdefneprogrmmng[J].Apped mhemcseers,2005,18(9): [3] 李成进, 孙文瑜. 非凸半定规划的广义 Fkrs 引理及最优性条件 [J]. 高等学校计算数学学报,2008,30(2):

6 14 JournofChongqngNormUnversy(NurScence) hp:// Vo.32No.6 LCJ,Sun W Y.GenerzedFkrsemmndopm condonsfornonconvexsemdefneprogrmmngproḇ ems[j].numercmhemcsjournofchneseunverses,2008,30(2): [4]BzrM S,SherH D,SheyC M.Nonnerprogrmmng:heoryndgorhms[M].NewYork:JohnWey& Sons,2013. [5]Sun D.Thesrongseconḏordersufcencondonnd consrn nondegenercy n nonner semdefne progrmmngndhermpcons[j].mhemcsofopeṟ onsreserch,2006,31(4): OperonsReserchndCybernecs TheSudyofheExsenceofSddePonforNonconvex SemdefneProgrmmngProbems [6] 张立卫. 非线性半定规划若干进展 [J]. 运筹学学报,2014, 18(1): ZhngL W.Nonnersemdefneprogrmmngsomedeveopmen[J].Journof OperonReserch,2014,18 (1): [7]WerT,JeykumrV.Acssofnonconvexfunconsnd mhemcprogrmmng[j].buenofhe Ausrn MhemcSocey,1988,38(2): [8] 张立卫. 锥约束优化 [M]. 北京 : 科学出版社,2010. ZhngL W.Coneconsrnsopmzon[M].Bejng:ScencePress,2010. LIYongng,LUO Hongn,XIANG Ynnng (CoegeofMhemcsScences,ChongqngNormUnversy,Chongqng401331,Chn) Absrc:Inhspper,wedevoeosudyheexsenceofhesddeponofnonconvexsemdefneprogrmmngprobemsby mensofspecrdecomposon,innerproducndcorreveproperesofmrxanyssndsepronheoremofconvexse ofconvexanyss.inhscse,somenecessrynd/orsufcencondonsforexsenceforhesddeponredervedndproved nhreedferenwys.frs,wepresensufcenndnecessrycondonwhchsequvenoduheoremnref.[1]byuzngnnequysysem.then,wegvegenerzedkrusẖkuhṉtuckercondonndprovehscondonssufcencondonsforexsenceofhesddeponundernvexconvexyssumpon.inddon,fx nc,hssufcencondonsso necessrycondon.fny,wedefneperurbonfunconwhchsusedodeducesufcenndnecessrycondonforexsṯ enceofhesddepon:dunmenndhebsenceofduygpsequvenoheexsenceofsuppornghyperpnefor heepgrphofνhepon(0,ν(0)). Keywords:nonconvexsemdefneprogrmmng;sddepon;generzedKKTcondon;nvex ( 责任编辑黄颖 )

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