Microsoft Word 年第三季度报告全文

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攀锋毛
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1 河南神火煤电股份有限公司 2014 年第三季度报告河南神火煤电股份有限公司董事会 2014 年 10 月 18 日 1

2 第一节重要提示公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议公司董事长崔建友先生董事总会计师石洪新先生及副总经理董事会秘书财务部部长李宏伟先生声明 : 保证季度报告中财务报表的真实准确完整 2

3 第二节主要财务数据及股东变化一主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据是否本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减 (%) 调整前调整后调整后总资产 ( 元 ) 50,522,605, ,413,537, ,300,743, 归属于上市公司股东的净资产 ( 元 ) 7,078,886, ,576,634, ,539,928, 本报告期本报告期比上年同期增减 (%) 年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减 (%) 营业收入 ( 元 ) 6,347,636, ,453,785, 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 4,176, ,392, 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 ( 元 ) 3,948, ,801, 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) ,500, 基本每股收益 ( 元 / 股 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 加权平均净资产收益率 (%) 注 :2014 年 4 月, 公司出资 22, 万元受让河南神火集团有限公司所持河南神火光明房地产开发有限公司 100% 股权报告期内发生了同一控制下企业合并, 因此对期初数据及上年同期数据进行了追溯调整非经常性损益项目和金额适用不适用单位 : 元项目年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) -3,405, 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) 1,304, 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,259, 减 : 所得税影响额 340, 少数股东权益影响额 ( 税后 ) 410, 合计 408, 对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目, 以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项 3

4 目, 应说明原因适用不适用公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形二报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1 报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表单位 : 股报告期末普通股股东总数 116,989 前 10 名普通股股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股数量持有有限售条件的股份数量质押或冻结情况股份状态数量河南神火集团有限公司国有法人 ,097,571 25,180,931 商丘市普天工贸有限公司境内非国有法人 ,065,890 0 河南惠众投资有限公司境内非国有法人 ,201,411 0 百瑞信托有限责任公司 - 恒益 90 号单一资境内非国有法人金信托 ,200,000 0 商丘新创投资股份有限公司境内非国有法人 ,452,666 1,549,090 商丘东方投资股份有限公司境内非国有法人 ,800,000 0 深圳粤达贸易发展有限公司境内非国有法人 ,200,000 0 陈艳军境内自然人 ,602,599 0 锦州北发投资有限责任公司国有法人 ,566,759 0 全国社保基金五零三组合境内非国有法人 ,000,000 0 前 10 名无限售条件普通股股东持股情况股东名称持有无限售条件普通股股份数量股份种类股份种类数量河南神火集团有限公司商丘市普天工贸有限公司河南惠众投资有限公司百瑞信托有限责任公司 - 恒益 90 号单一资金信托商丘新创投资股份有限公司商丘东方投资股份有限公司深圳粤达贸易发展有限公司 424,916,640 人民币普通股 261,065,890 人民币普通股 103,201,411 人民币普通股 93,200,000 人民币普通股 79,903,576 人民币普通股 35,800,000 人民币普通股 22,200,000 人民币普通股 4

5 陈艳军锦州北发投资有限责任公司全国社保基金五零三组合上述股东关联关系或一致行动的说明 14,602,599 人民币普通股 11,566,759 人民币普通股 10,000,000 人民币普通股年 1 月, 商丘天翔投资股份有限公司协议受让商丘新创投资股份有限公司 99.97% 的股权商丘天翔投资股份有限公司是神火集团和本公司部分中高级管理人员及技术骨干发起设立的民营企业根据证券法及中国证监会的有关规定, 神火集团与商丘新创投资股份有限公司构成一致行动人 2 商丘市普天工贸有限公司为商丘东方投资股份有限公司的全资子公司根据证券法及中国证监会的有关规定, 商丘市普天工贸有限公司与商丘东方投资股份有限公司构成一致行动人除此之外, 公司未知其他股东之间是否存在关联关系或是否属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人陈艳军通过普通证券账户持有本公司股票 300 股, 通过中原证券股份有限公司前 10 名无限售条件普通股股东参与融资融客户信用交易担保证券账户持有本公司股票 14,602,299 股, 合计持有本公司股券业务股东情况说明 ( 如有 ) 票 14,602,599 股公司前 10 名普通股股东前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易是否公司股东在报告期内未进行约定购回交易 2 报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表适用不适用 5

6 第三节重要事项一报告期主要会计报表项目报告期主要会计报表项目财务指标发生变动的情况及原因适用不适用 1. 根据修订后的企业会计准则第 2 号 - 长期股权投资规定, 本公司对被投资单位不具有控制共同控制或重大影响, 并且在活跃市场中没有报价公允价值不能可靠计量的长期股权投资, 按照企业会计准则第 22 号 - 金融工具确认及计量的规定核算, 本报告期末, 公司将原在长期股权投资核算的账面价值为 10, 万元的投资追溯调整至可供出售金融资产列报, 并相应调整财务报表年初数序号 2. 主要会计报表科目财务指标变动情况及原因说明合并资产负债表项目 : 项目本报告期较年初 / 上年同期增减 (%) 变动原因简要说明 1 货币资金报告期内, 公司向银行申请开具银行承兑汇票等保证金存款增加 2 应收账款报告期内, 公司采用赊销模式的主营产品销量增加报告期内, 公司子公司新疆神火煤电有限公司部分自用房地产改 3 投资性房地产用于出租 4 工程物资报告期内, 公司工程项目尚未领用工程物资增加 5 其他非流动资产报告期内, 公司子公司新疆神火煤电有限公司融资租赁增加 6 应付票据报告期内, 公司使用应付票据结算增加 7 应付职工薪酬报告期内, 公司尚未支付工资及社会保险费增加报告期内, 公司子公司汝州市神火庇山煤业有限责任公司实施了 8 应付股利利润分配方案 9 专项储备报告期内, 公司尚未使用的安全生产费用及维简费增加合并利润表项目 : 与上年同期相比, 公司子公司新疆神火煤电有限公司部分生产线 1 销售费用投入运营, 经营规模扩大, 运输费用增加 2 财务费用与上年同期相比, 公司融资规模扩大融资成本增加 3 资产减值损失 1, 与上年同期相比, 公司确认存货跌价准备增加与上年同期相比, 公司联营企业河南省新郑煤电有限责任公司盈 4 投资净收益利能力下降 5 营业外收入与上年同期相比, 公司收到的政府补助减少 6 营业外支出与上年同期相比, 公司处置非流动资产损失等增加 7 利润总额报告期内, 公司主营产品煤炭电解铝价格大幅下降, 煤炭产品 8 归属于母公司所有者的净利润含税均价比上年同期均价下降元 / 吨, 河南本部电解铝产 9 每股收益品含税均价比上年同期均价下降 1, 元 / 吨合并现金流量表项目 : 1 收到的税费返还与上年同期相比, 公司子公司收到税费返还 2 收到其他与经营活动有关的现金与上年同期相比, 公司收到的单位往来款项减少 3 购买商品接受劳务支付的现金与上年同期相比, 公司银行承兑汇票结算金额增加 4 经营活动产生的现金流量净额与上年同期相比, 公司销售商品收到的现金减少 5 取得投资收益收到的现金与上年同期相比, 公司未收到现金分红款 6

7 6 7 处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金与上年同期相比, 公司收到处置资产的现金减少与上年同期相比, 子公司新疆神火煤电有限公司高精度铝合金项目结算金额增加 8 投资支付的现金与上年同期相比, 公司投资活动未支付现金 9 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额与上年同期相比, 公司收购河南神火光明房地产开发有限公司 % 股权报告期内, 公司子公司郑州裕中煤业有限公司支付了以前年度收 10 支付其他与投资活动有关的现金购北京三吉利能源股份有限公司下属子公司股权的部分价款 11 投资活动产生的现金流量净额与上年同期相比, 公司子公司裕中煤业支付北京三吉利能源股份有限公司股权款 12 取得借款收到的现金与上年同期相比, 公司借款规模加大 13 发行债券收到的现金与上年同期相比, 公司发行中期票据收到现金 14 收到其他与筹资活动有关的现金与上年同期相比, 公司子公司新疆神火煤电有限公司收到售后回租融资租赁款项 15 筹资活动产生的现金流量净额与上年同期相比, 公司筹资活动现金流入增加二重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用 ( 一 ) 山西左权高家庄煤矿探矿权转让进展情况为调整优化资产结构, 盘活存量资产, 购买和开发省内优质煤炭资源,2012 年 6 月 27 日公司与山西潞安矿业 ( 集团 ) 有限责任公司 ( 以下简称潞安集团 ) 在河南省郑州市签订了山西省左权县高家庄煤矿探矿权转让合同 ( 以下简称转让合同 ), 就高家庄煤矿探矿权转让事宜达成一致意见双方同意交易标的的转让价格以双方共同委托的评估机构出具的探矿权评估报告为计价基础, 考虑到高速公路水库压覆部分煤炭资源等因素, 经协商, 双方确认交易总价款为亿元按照转让合同,2012 年 7 月 9 日公司收到潞安集团支付的定金 9.40 亿元,2012 年底及 2013 年初收到交易价款 8.00 亿元该交易事项已于 2013 年 1 月在山西省国土资源交易中心公示完毕, 确认权属无争议目前, 山西省国土资源厅尚未出具转让意见按照转让合同第 17 条第 1 款和第 3 款约定, 潞安集团的责任是 :(1) 负责协调探矿权转让过程中需要山西省政府相关部门出具的有关批文和手续, 承担主体责任, 并协助我公司在国土资源部办理探矿权变更登记工作按照合同法的规定和转让合同约定, 潞安集团负有先履行义务 (2) 及时足额向我公司支付探矿权转让价款 2013 年 7 月 2 日, 公司已向潞安集团发函, 并于 2013 年 8 月 23 日委托北京中伦律师事务所向潞安集团发律师函, 要求潞安集团按照合同约定尽快办理探矿权转让在山西省的手续以及按合同约定按时足额支付探矿权转让价款经审查合格,2014 年 8 月 14 日国土资源部授予公司山西省左权县高家庄煤矿探矿权 ( 保留 ), 矿产资源勘查许可证有效期限 2014 年 9 月 28 日至 2016 年 9 月 28 日目前, 公司与潞安集团就推进转让合同全面履行事宜正在进行积极商洽, 我公司视商洽进展情况, 必要时将采取法律手段追究责任, 促使双方权利义务全面履行 ( 二 ) 新疆项目生产建设情况新疆神火高精度铝合金及配套项目是公司响应国家西部大开发, 尤其是新疆大开发号召, 积极淘汰关闭内地电解铝产能实施产业西移战略, 并按照新疆维吾尔自治区建设煤 - 电 - 冶产业链, 把煤转化成电, 电转化成产业的总体发展思路, 充分利用新疆资源条件以及公司自身资金技术管理人才市场等优势投资兴建的一项重点项目, 并于 2012 年 5 月 3 日通过自治区发改委备案该项目按照高精度铝合金一体化循环经济产业链模式规划建设, 主要包括高精度铝合金及铝板带 80 万吨 / 年, 配套 40 万吨 / 年炭素,4 350MW 超临界直接空冷机组, 分两个系列建设年 1-9 月份生产情况 2014 年 1-9 月份, 生产铝产品万吨, 生产阳极炭块万吨, 供电亿度年 1-9 月份产品成本情况 (1) 高精铝合金项目 (400kA 500KA 综合成本 ): 累计平均生产成本元 / 吨, 较计划降低 656 元 / 吨 ; 累计平均完全成本元 / 吨, 较计划降低 639 元 / 吨 (2) 动力车间项目 : 自供电累计平均生产成本元 /kwh, 较计划降低元 /kwh 7

8 (3) 炭素项目 : 累计生产成本元 / 吨, 较计划降低 273 元 / 吨 ; 累计平均完全成本元 / 吨, 较计划降低 129 元 / 吨 3. 截至 2014 年 9 月底项目建设情况 (1) 高精铝合金项目 : 第一系列 40 万吨 (400KA 系列 ) 产能于今年 1 月全部形成并投入生产 ; 第二系列 40 万吨 (500KA 系列 ) 一段于 8 月 10 日启动, 二段于 9 月 18 日启动, 三段预计 10 月下旬启动 (2) 动力车间项目 :4 350MW 超临界直接空冷机组 1 2# 机组已于 5 月份基本实现满发满供, 运行稳定 ; 3# 机组已于 9 月 15 日并网发电 ;4# 机组预计 10 月底并网发电 (3) 炭素项目 :2013 年年底, 第二系列 20 万吨炭素陆续投产, 与 80 万吨铝合金配套的 40 万吨炭素产能已经形成三公司或持股 5% 以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项适用不适用承诺事由承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺首次公开发行或再融资时所作承诺河南神火煤电股份有限公司河南神火煤电股份有限公司河南神火集团有限公司河南神火集团有限公司公司高级管理人员现在未在股东单位兼职, 将来也不在任何股东单位兼任职务 1999 年 07 月 21 日长期有效 1 按照法律法规的规定程序和要求披露重大的信息, 并接受证券主管机关深圳证券交易所的监督管理 2 及时真实准确地公布公司定期报告, 备置于规定场所供投资者查阅 3 公司董事监事及高级管理人员如发生人事变动时, 在报告证券主管机关深圳证券交易所的同时通过新闻媒体向投资者公布 4 在任 1999 年 08 月 26 日长期有效何公共传播媒介中出现的消息可能对公司股票的市场价格产生误导性影响时, 公司知悉后将及时对该消息予以公开澄清 5 公司董事监事及高级管理人员将认真听取社会公众的意见和批评, 不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事股票买卖活动 6 本公司没有无记录负债神火集团已不从事涉及煤炭产品和电力生产的相关业务, 今后不再从事煤炭产品和电力生产相关业务神火集团承诺今后不占用挪用上市公司的资金和资产 2002 年 05 月 16 日长期有效 2002 年 05 月 16 日长期有效报告期内, 无违反该承诺情况该承诺持续有效, 仍在履行过程中报告期内, 无违反该承诺情况该承诺持续有效, 仍在履行过程中报告期内, 无违反该承诺情况该承诺持续有效, 仍在履行过程中报告期内, 无违反该承诺情况该承诺持续有效, 仍在履行过程中 8

9 其他对公司中小股东所作承诺承诺是否及时履行未完成履行的具体原因及下一步计划 ( 如有 ) 是不适用四对 2014 年度经营业绩的预计预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明适用不适用五证券投资情况适用不适用公司报告期不存在证券投资六衍生品投资情况适用不适用公司报告期不存在衍生品投资七报告期内接待调研报告期内接待调研沟通沟通采访等活动登记表适用不适用接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象谈论的主要内容及提供的资料 2014 年 07 月 01 日公司董事会办公室书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 1 个问题 2014 年 07 月 02 日公司董事会办公室书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 1 个问题 2014 年 07 月 03 日公司董事会办公室书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 1 个问题 2014 年 07 月 08 日公司董事会办公室书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 1 个问题 2014 年 07 月 09 日公司董事会办公室书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 3 个问题 2014 年 07 月 18 日公司董事会办公室书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 3 个问题 2014 年 07 月 20 日公司董事会办公室书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 6 个问题 2014 年 07 月 21 日公司董事会办公室书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 2 个问题公司生产经营项目建设及关于公司转让山西省左权县高家庄煤矿探矿权事项进展情况, 通过投资者关系互动平台进行了答复 2014 年 07 月 22 日公司董事会办公室书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 2 个问题 2014 年 07 月 24 日公司董事会办公室书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 2 个问题 2014 年 07 月 25 日公司董事会办公室书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 1 个问题 2014 年 08 月 01 日公司董事会办公室书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 1 个问题 9

10 2014 年 08 月 12 日公司董事会办公室书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 1 个问题 2014 年 08 月 13 日公司董事会办公室书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 1 个问题 2014 年 08 月 17 日公司董事会办公室书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 1 个问题 2014 年 08 月 19 日公司董事会办公室书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 2 个问题 2014 年 08 月 21 日公司董事会办公室书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 1 个问题 2014 年 08 月 22 日公司董事会办公室书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 2 个问题 2014 年 08 月 25 日公司董事会办公室书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 6 个问题 2014 年 08 月 26 日公司董事会办公室书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 2 个问题 2014 年 08 月 27 日公司董事会办公室书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 1 个问题 2014 年 08 月 28 日公司董事会办公室书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 4 个问题 2014 年 08 月 29 日公司董事会办公室书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 2 个问题 2014 年 08 月 30 日公司董事会办公室书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 4 个问题 2014 年 09 月 01 日公司董事会办公室书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 2 个问题 2014 年 09 月 02 日公司董事会办公室书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 2 个问题 2014 年 09 月 03 日公司董事会办公室书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 3 个问题 2014 年 09 月 04 日公司董事会办公室书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 3 个问题 2014 年 09 月 05 日公司董事会办公室书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 2 个问题 2014 年 09 月 07 日公司董事会办公室书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 1 个问题 2014 年 09 月 09 日公司董事会办公室书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 6 个问题 2014 年 09 月 10 日公司董事会办公室书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 4 个问题 2014 年 09 月 11 日公司董事会办公室书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 1 个问题 2014 年 09 月 17 日公司董事会办公室书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 5 个问题 2014 年 09 月 18 日公司董事会办公室书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 3 个问题 2014 年 09 月 19 日公司董事会办公室书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 7 个问题 2014 年 09 月 21 日公司董事会办公室书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 1 个问题 2014 年 09 月 22 日公司董事会办公室书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 2 个问题 2014 年 09 月 23 日公司董事会办公室书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 4 个问题 2014 年 09 月 24 日公司董事会办公室书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 1 个问题 2014 年 09 月 25 日公司董事会办公室书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 2 个问题 2014 年 09 月 26 日公司董事会办公室书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 1 个问题 2014 年 09 月 30 日公司董事会办公室书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 2 个问题 10

11 第四节财务报表一财务报表 1 合并资产负债表编制单位 : 河南神火煤电股份有限公司单位 : 元项目期末余额期初余额流动资产 : 货币资金 6,700,850, ,714,519, 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产应收票据 856,934, ,271, 应收账款 873,760, ,699, 预付款项 1,457,659, ,367,332, 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款 502,842, ,707, 买入返售金融资产存货 4,616,302, ,840,189, 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 1,019,707, ,753, 流动资产合计 16,028,056, ,776,472, 非流动资产 : 发放委托贷款及垫款可供出售金融资产 103,695, ,695, 持有至到期投资长期应收款 11

12 长期股权投资 843,378, ,954, 投资性房地产 34,527, ,912, 固定资产 18,399,805, ,947,075, 在建工程 9,079,224, ,938,365, 工程物资 245,168, ,383, 固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 5,317,872, ,336,960, 开发支出商誉 86,169, ,169, 长期待摊费用 11,231, ,693, 递延所得税资产 168,316, ,618, 其他非流动资产 205,157, ,441, 非流动资产合计 34,494,548, ,524,270, 资产总计 50,522,605, ,300,743, 流动负债 : 短期借款 8,515,014, ,227,562, 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债应付票据 11,562,550, ,552,327, 应付账款 2,500,759, ,543,181, 预收款项 2,285,748, ,156,905, 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 765,050, ,866, 应交税费 160,161, ,389, 应付利息 64,524, 应付股利 1,410, 其他应付款 2,502,843, ,729,606, 应付分保账款保险合同准备金 12

13 代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 3,330,506, ,724,803, 其他流动负债流动负债合计 31,687,158, ,651,054, 非流动负债 : 长期借款 6,221,050, ,723,370, 应付债券 1,200,000, 长期应付款 565,476, ,503, 专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债 182,519, ,994, 非流动负债合计 8,169,045, ,495,868, 负债合计 39,856,204, ,146,922, 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 1,900,500, ,900,500, 资本公积 1,939,687, ,170,484, 减 : 库存股专项储备 299,761, ,410, 盈余公积 589,622, ,622, 一般风险准备未分配利润 2,349,314, ,715,911, 外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计 7,078,886, ,539,928, 少数股东权益 3,587,514, ,613,892, 所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 10,666,400, ,153,820, 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 50,522,605, ,300,743, 法定代表人 : 崔建友主管会计工作负责人 : 石洪新会计机构负责人 : 李宏伟 13

14 2 母公司资产负债表编制单位 : 河南神火煤电股份有限公司单位 : 元项目期末余额期初余额流动资产 : 货币资金 2,751,734, ,458,475, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产应收票据 133,083, ,663, 应收账款 129,863, ,392, 预付款项 294,142, ,931, 应收利息应收股利 15,836, , 其他应收款 11,802,454, ,829,816, 存货 616,527, ,424, 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 171,473, ,991, 流动资产合计 15,915,116, ,479,221, 非流动资产 : 可供出售金融资产 1,000, ,000, 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 6,998,941, ,920,945, 投资性房地产固定资产 5,606,163, ,903,607, 在建工程 458,854, ,919, 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 1,037,134, ,041,758, 开发支出商誉长期待摊费用 14

15 递延所得税资产 101,418, ,261, 其他非流动资产 11,169, ,054, 非流动资产合计 14,214,680, ,315,547, 资产总计 30,129,797, ,794,769, 流动负债 : 短期借款 5,078,000, ,091,000, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债应付票据 5,708,000, ,748,720, 应付账款 1,268,737, ,409,352, 预收款项 2,288,916, ,987,153, 应付职工薪酬 385,113, ,672, 应交税费 37,832, ,257, 应付利息 56,810, 应付股利其他应付款 2,416,997, ,856,748, 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 2,268,164, ,936,156, 其他流动负债流动负债合计 19,508,572, ,407,060, 非流动负债 : 长期借款 2,314,050, ,027,150, 应付债券 1,200,000, 长期应付款 262,416, ,705, 专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债 159,241, ,241, 非流动负债合计 3,935,708, ,703,097, 负债合计 23,444,280, ,110,157, 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 1,900,500, ,900,500, 资本公积 1,764,261, ,992,017, 减 : 库存股专项储备 180,433, ,158,

16 盈余公积 589,447, ,447, 一般风险准备未分配利润 2,250,874, ,085,488, 外币报表折算差额所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 6,685,516, ,684,611, 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 30,129,797, ,794,769, 法定代表人 : 崔建友主管会计工作负责人 : 石洪新会计机构负责人 : 李宏伟 3 合并本报告期利润表编制单位 : 河南神火煤电股份有限公司单位 : 元项目本期金额上期金额一营业总收入 6,347,636, ,159,523, 其中 : 营业收入 6,347,636, ,159,523, 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二营业总成本 6,321,632, ,232,661, 其中 : 营业成本 5,555,135, ,746,632, 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 38,714, ,994, 销售费用 252,251, ,196, 管理费用 122,162, ,145, 财务费用 354,595, ,900, 资产减值损失 -1,227, ,208, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 19,776, ,555, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 21,809, ,294,

17 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 45,780, ,582, 加 : 营业外收入 1,935, ,640, 减 : 营业外支出 1,280, ,037, 其中 : 非流动资产处置损失 646, , 四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 46,435, ,021, 减 : 所得税费用 37,001, ,314, 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 9,434, ,707, 其中 : 被合并方在合并前实现的净利润归属于母公司所有者的净利润 4,176, ,328, 少数股东损益 5,258, ,621, 六每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益七其他综合收益其中 : 以后会计期间不能重分类进损益的其他综合收益项目以后会计期间在满足规定条件时将重分类进损益的其他综合收益项目八综合收益总额 9,434, ,707, 归属于母公司所有者的综合收益总额 4,176, ,328, 归属于少数股东的综合收益总额 5,258, ,621, 法定代表人 : 崔建友主管会计工作负责人 : 石洪新会计机构负责人 : 李宏伟 4 母公司本报告期利润表编制单位 : 河南神火煤电股份有限公司单位 : 元项目本期金额上期金额一营业收入 1,580,829, ,073,583, 减 : 营业成本 1,551,758, ,937,138, 营业税金及附加 14,583, ,393, 销售费用 2,914, ,159, 管理费用 35,467, ,278, 财务费用 114,192, ,290, 资产减值损失 17

18 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 14,073, ,342, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 14,073, ,342, 二营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) -124,014, ,334, 加 : 营业外收入 4, ,422, 减 : 营业外支出 201, , 其中 : 非流动资产处置损失三利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) -124,211, ,245, 减 : 所得税费用 8,977, 四净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) -124,211, ,267, 五每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益六其他综合收益其中 : 以后会计期间不能重分类进损益的其他综合收益项目以后会计期间在满足规定条件时将重分类进损益的其他综合收益项目七综合收益总额 -124,211, ,267, 法定代表人 : 崔建友主管会计工作负责人 : 石洪新会计机构负责人 : 李宏伟 5 合并年初到报告期末利润表编制单位 : 河南神火煤电股份有限公司单位 : 元项目本期金额上期金额一营业总收入 17,453,785, ,767,254, 其中 : 营业收入 17,453,785, ,767,254, 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二营业总成本 17,784,493, ,713,782, 其中 : 营业成本 15,600,025, ,213,502, 利息支出手续费及佣金支出退保金 18

19 赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 111,441, ,975, 销售费用 548,167, ,747, 管理费用 387,072, ,727, 财务费用 1,112,511, ,336, 资产减值损失 25,274, ,507, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 57,431, ,389, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 57,431, ,628, 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) -273,276, ,860, 加 : 营业外收入 9,508, ,606, 减 : 营业外支出 8,350, ,867, 其中 : 非流动资产处置损失 3,809, ,745, 四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) -272,117, ,599, 减 : 所得税费用 99,626, ,935, 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) -371,743, ,664, 其中 : 被合并方在合并前实现的净利润 -996, 归属于母公司所有者的净利润 -351,392, ,720, 少数股东损益 -20,351, ,055, 六每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益七其他综合收益其中 : 以后会计期间不能重分类进损益的其他综合收益项目以后会计期间在满足规定条件时将重分类进损益的其他综合收益项目八综合收益总额 -371,743, ,664, 归属于母公司所有者的综合收益总额 -351,392, ,720, 归属于少数股东的综合收益总额 -20,351, ,055, 法定代表人 : 崔建友主管会计工作负责人 : 石洪新会计机构负责人 : 李宏伟 19

20 6 母公司年初到报告期末利润表编制单位 : 河南神火煤电股份有限公司单位 : 元项目本期金额上期金额一营业收入 5,129,434, ,435,501, 减 : 营业成本 5,056,855, ,910,363, 营业税金及附加 45,836, ,013, 销售费用 7,326, ,128, 管理费用 99,695, ,950, 财务费用 469,034, ,421, 资产减值损失 16,718, ,482, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 1,743,772, ,238, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 47,886, ,238, 二营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 1,177,738, ,344, 加 : 营业外收入 4,174, ,216, 减 : 营业外支出 3,480, ,370, 其中 : 非流动资产处置损失 193, ,257, 三利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 1,178,433, ,191, 减 : 所得税费用 -2,156, ,265, 四净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 1,180,589, ,926, 五每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益六其他综合收益其中 : 以后会计期间不能重分类进损益的其他综合收益项目以后会计期间在满足规定条件时将重分类进损益的其他综合收益项目七综合收益总额 1,180,589, ,926, 法定代表人 : 崔建友主管会计工作负责人 : 石洪新会计机构负责人 : 李宏伟 20

21 7 合并年初到报告期末现金流量表编制单位 : 河南神火煤电股份有限公司单位 : 元项目本期金额上期金额一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 9,585,247, ,489,256, 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 35, 收到其他与经营活动有关的现金 379,566, ,476,147, 经营活动现金流入小计 9,964,849, ,965,403, 购买商品接受劳务支付的现金 7,062,470, ,632,150, 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 1,563,914, ,421,305, 支付的各项税费 1,097,074, ,096, 支付其他与经营活动有关的现金 790,891, ,721, 经营活动现金流出小计 10,514,350, ,682,273, 经营活动产生的现金流量净额 -549,500, ,283,130, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金取得投资收益所收到的现金 7,500, 处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额 1,251, ,593,

22 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 1,251, ,093, 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 1,479,684, ,308, 投资支付的现金 132,215, 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 227,756, ,595, 支付其他与投资活动有关的现金 271,372, 投资活动现金流出小计 1,978,813, ,157,118, 投资活动产生的现金流量净额 -1,977,562, ,129,025, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 171,406, ,812, 其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金 171,406, ,812, 取得借款收到的现金 16,905,040, ,953,009, 发行债券收到的现金 1,196,660, 收到其他与筹资活动有关的现金 439,500, 筹资活动现金流入小计 18,712,607, ,176,822, 偿还债务支付的现金 14,640,975, ,286,679, 分配股利利润或偿付利息支付的现金 1,115,841, ,237, 其中 : 子公司支付给少数股东的股利利润 5,788, 支付其他与筹资活动有关的现金 481,243, ,714, 筹资活动现金流出小计 16,238,060, ,723,632, 筹资活动产生的现金流量净额 2,474,547, ,809, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 -6, 五现金及现金等价物净增加额 -52,515, ,711, 加 : 期初现金及现金等价物余额 2,276,060, ,553,228, 六期末现金及现金等价物余额 2,223,544, ,160,517, 法定代表人 : 崔建友主管会计工作负责人 : 石洪新会计机构负责人 : 李宏伟 8 母公司年初到报告期末现金流量表编制单位 : 河南神火煤电股份有限公司单位 : 元项目本期金额上期金额一经营活动产生的现金流量 : 22

23 销售商品提供劳务收到的现金 2,480,259, ,098,794, 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 2,647,764, ,493,177, 经营活动现金流入小计 5,128,024, ,591,972, 购买商品接受劳务支付的现金 1,497,193, ,824,464, 支付给职工以及为职工支付的现金 780,944, ,652, 支付的各项税费 485,329, ,940, 支付其他与经营活动有关的现金 5,808,512, ,068,889, 经营活动现金流出小计 8,571,980, ,167,946, 经营活动产生的现金流量净额 -3,443,956, ,025, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 150,000, 取得投资收益所收到的现金 1,680,574, 处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额 524,057, 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 1,680,574, ,057, 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 135,426, ,468, 投资支付的现金 902,015, 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 227,756, 支付其他与投资活动有关的现金 90,000, 投资活动现金流出小计 363,182, ,028,483, 投资活动产生的现金流量净额 1,317,392, ,426, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金取得借款收到的现金 9,960,222, ,475,171, 发行债券收到的现金 1,196,660, 收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 11,156,882, ,475,171, 偿还债务支付的现金 8,224,769, ,602,000, 分配股利利润或偿付利息支付的现金 672,086, ,300, 支付其他与筹资活动有关的现金 329,523, ,178, 筹资活动现金流出小计 9,226,379, ,505,478, 筹资活动产生的现金流量净额 1,930,502, ,030,306,

24 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 -6, 五现金及现金等价物净增加额 -196,061, ,713, 加 : 期初现金及现金等价物余额 910,523, ,431,323, 六期末现金及现金等价物余额 714,461, ,610, 法定代表人 : 崔建友主管会计工作负责人 : 石洪新会计机构负责人 : 李宏伟二审计报告第三季度报告是否经过审计是否公司第三季度报告未经审计董事长 : 崔建友河南神火煤电股份有限公司 2014 年 10 月 18 日 24

合并资产负债表

合并资产负债表项目期末金额期初金额流动资产 : 货币资金 4,841,181,458.40 9,667,775,368.79 结算备付金拆出资金交易性金融资产 345,000,000.00 应收票据 83,810,520.00 772,204,500.00 应收账款 12,156,003,489.81 10,872,735,372.47 预付款项 516,973,574.08 725,632,346.39