一 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况名称 : 光大保德信基金管理有限公司设立日期 :2004 年 4 月 22 日批准设立机关及批准设立文号 : 中国证监会证监基金字 [2004]42 号注册地址 : 上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢,6 层至 10 层 办公地址 : 上

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1 光大保德信红利混合型证券投资基金 招募说明书摘要 ( 更新 ) 光大保德信红利混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 于 2005 年 12 月 21 日经中国证券监督管理委员会证监基金字 [2005]206 号文核准公开募集 本基金份额于 2006 年 2 月 9 日至 3 月 17 日发售, 本基金合同于 2006 年 3 月 24 日生效 重要提示光大保德信基金管理有限公司 ( 以下简称 基金管理人 本基金管理人 或 本公司 ) 保证招募说明书的内容真实 准确 完整 本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 基金管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 投资有风险, 投资人申购基金时应认真阅读招募说明书 基金的过往业绩并不预示其未来表现 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准 基金合同是约定基金当事人之间权利 义务的法律文件 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 证券投资基金信息披露管理办法 证券投资基金管理公司治理准则 ( 试行 ) 基金合同及其他有关规定享有权利 承担义务 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同 本招募说明书 ( 更新 ) 所载内容截止日为 2018 年 3 月 23 日, 有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日 1

2 一 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况名称 : 光大保德信基金管理有限公司设立日期 :2004 年 4 月 22 日批准设立机关及批准设立文号 : 中国证监会证监基金字 [2004]42 号注册地址 : 上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢,6 层至 10 层 办公地址 : 上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢 ( 北区 3 号楼 ) 6 层至 10 层法定代表人 : 林昌注册资本 : 人民币 1.6 亿元股权结构 : 光大证券股份有限公司 ( 以下简称 光大证券 ) 持 55% 的股权 ; 保德信投资管理有限公司持 45% 的股权电话 :(021) 传真 :(021) 客服电话 : 网址 : 联系人 : 殷瑞皞 ( 二 ) 主要人员情况 1 董事会成员林昌先生, 董事长, 北京大学硕士, 中国国籍 历任光大证券南方总部研究部总经理 投资银行一部总经理 南方总部副总经理 投资银行总部总经理 光大证券助理总裁 现任本基金管理人董事长 Glenwyn P. Baptist 先生, 副董事长, 美国西北大学管理系硕士学位,CFA, 美国国籍 历任保德信金融集团企业金融部助理副总裁 保德信金融集团研究部总监 保德信金融集团业务管理部首席运营官 保德信金融集团市场及业务管理部共同基金总监 保德信金融集团投资管理部首席投资官 保德信金融集团业务管理部总裁兼首席投资官 现任保德信国际投资总裁兼 CIO 2

3 包爱丽女士, 董事 总经理, 美国哥伦比亚大学硕士, 中国国籍 历任贝莱德资产管理公司研究员 经理 业务负责人, 银华基金管理有限公司战略发展部负责人, 国投瑞银基金管理有限公司产品发展团队负责人 总经理助理 督察长 副总经理 现任本基金管理人董事 总经理 葛新元先生, 董事, 北京师范大学博士 南京大学博士后, 中国国籍 历任上海社会科学院研究员, 湘财证券研究所金融工程研究员, 国信证券研究所金融工程首席分析师 衍生品部副总经理, 国信证券研究所金融工程首席分析师 副所长 现任光大富尊投资有限公司总经理 俞大伟先生, 董事, 同济大学工商管理硕士, 中国国籍 历任江苏东华期货有限公司苏州办交易部经纪人, 上海中期期货经纪有限公司苏州交易部经理, 河南鑫福期货有限公司苏州代表处经理, 上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副经理 经理, 上海中期期货经纪有限公司副总经理 现任光大期货有限公司常务副总经理 王俪玲女士, 董事, 美国波士顿大学硕士, 曾任荷兰银行 ( 中国台湾 ) 的法务长, 联鼎法律事务所 ( 中国台湾 ) 泰运法律事务所( 中国台湾 ) 律师 现任保德信金融集团高级副总裁兼区域顾问 ( 中国台湾 ) 夏小华先生, 独立董事, 复旦大学政治经济学系学士, 中国国籍 历任交通银行研究开发部经济研究处处长 研究开发部副总经理, 广东发展银行上海分行常务副行长 行长 党委书记, 华夏银行上海分行行长 金德环先生, 独立董事, 上海财经大学硕士 教授, 中国国籍 曾任上海财经大学财政金融系教研室主任 财政系副主任 证券期货学院副院长 现任上海财经大学金融学院证券研究中心主任 郑志先生, 独立董事, 华东政法学院 ( 现华东政法大学 ) 法律史专业硕士 曾任安徽国运律师事务所上海分所律师 国浩律师集团 ( 上海 ) 事务所律师 上海东方华银律师事务所合伙人及律师 现任北京市大成律师事务所上海分所律师 2 监事会成员孙佚先生, 监事长, 复旦大学博士研究生 历任交通银行总行国际业务部产品策划经理, 光大证券公司办公室综合处副处长 光大证券公司办公室副主任兼综合处处长 现任光大国际营运总监 3

4 颜微潓女士, 监事, 新加坡国立大学经济和数学双学士, 马来西亚国籍, 香港证券业协会会员 历任新加坡 Farenew Mondial 投资私人有限公司分析员,DBS 唯高达亚洲有限公司合规经理, 香港交易所上市部副总监, 富通集团亚洲区域合规总监 现任香港保德信亚洲基金管理有限公司董事及首席合规总监 王永万先生, 监事, 吉林财贸学院经济管理专业学士 曾任海口会计师事务所审计员, 海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管, 湘财证券有限责任公司海口营业部 深圳营业部及南方总部财务经理, 宝盈基金管理有限公司基金会计主管, 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务 现任本基金管理人运营部总监 郁疆先生, 监事, 澳大利亚堪培拉大学工商管理硕士 曾任湘财证券有限责任公司长沙新民路营业部营销部经理 市场总部经理及董事会办公室秘书, 诺安基金管理有限公司上海分公司高级经理等职务 加入光大保德信基金管理有限公司后, 先后担任销售部高级经理 广州分公司总经理 现任本基金管理人副首席市场总监兼渠道销售部总监 广州分公司总经理 3 公司高级管理人员林昌先生, 现任本基金管理人董事长, 简历同上 包爱丽女士, 现任本基金管理人董事 总经理, 简历同上 李常青先生, 中欧国际工商学院 EMBA 历任中国科学技术大学化学系教师, 安徽众城高昕律师事务所律师, 天同 ( 万家 ) 基金管理有限公司市场拓展部高级经理 监察稽核部总监助理 北京办事处主任, 诺德基金管理有限公司监察稽核部总监等职务,2010 年 7 月加入光大保德信基金管理有限公司, 先后担任监察稽核部总监 战略发展部总监, 现任本基金管理人督察长 盛松先生, 北京大学硕士, 中国国籍 历任中国光大国际信托投资公司证券部交易部经理, 光大证券资产管理总部总经理,2003 年参加光大保德信基金管理有限公司筹备工作,2004 年 4 月起担任光大保德信基金管理有限公司督察长 现任本基金管理人副总经理 首席投资总监兼光大保德信量化核心证券投资基金基金经理 梅雷军先生, 吉林大学博士 曾任深圳蛇口安达实业股份有限公司投资管理部经理, 光大证券股份有限公司南方总部机构管理部总经理兼任电脑部总经理 4

5 光大证券股份有限公司电子商务一部总经理 信息技术部总经理兼客户服务中心总经理 2004 年 7 月加入光大保德信基金管理有限公司, 现任本基金管理人副总经理兼首席运营总监 董文卓先生, 中山大学金融学硕士 历任招商基金管理有限公司实习研究助理 研究员, 平安资产管理有限责任公司助理投资经理 投资经理, 平安养老保险股份有限公司固定收益投资总监兼固定收益部总经理 投资决策委员会委员 另类投资决策委员会委员 年金基金经理 专户投资经理 基本养老投资经理等 2017 年 5 月加入光大保德信基金管理有限公司, 现任副总经理兼固定收益投资总监 4 本基金基金经理历任基金经理 : 吴娜女士, 担任本基金基金经理时间为 2006 年 3 月 24 日至 2006 年 7 月 8 日 许春茂先生, 担任本基金基金经理时间为 2006 年 7 月 8 日至 2010 年 4 月 14 日 钱钧先生, 担任本基金基金经理时间为 2010 年 4 月 15 日至 2011 年 6 月 1 日 于进杰先生, 担任本基金基金经理时间为 2011 年 1 月 1 日至 2016 年 3 月 31 日 戴奇雷先生, 担任本基金基金经理时间为 2013 年 5 月 21 日至 2017 年 12 月 28 日 房雷先生, 担任本基金基金经理时间为 2016 年 12 月 29 日至 2018 年 1 月 29 日 现任基金经理 : 董伟炜先生, 毕业于西南财经大学金融学专业, 获得上海财经大学证券投资专业硕士学位 2007 年 7 月加入光大保德信基金管理有限公司, 先后担任市场部产品经理助理 产品经理,2010 年 5 月后担任投资部研究员 高级研究员 现任光大保德信国企改革主题股票型证券投资基金基金经理 光大保德信安和债券型证券投资基金基金经理 光大保德信安祺债券型证券投资基金基金经理 光 5

6 大保德信红利混合型证券投资基金基金经理 光大保德信行业轮动混合型证券投资基金基金经理 陆海燕女士,2006 年获得东南大学金融学学士学位,2011 年获得东南大学金融学硕士学位 2011 年 4 月至 2014 年 6 月在泰信基金管理有限公司任职研究员 2014 年 7 加入光大保德信基金管理有限公司, 先后担任研究员 高级研究员 现任光大保德信红利混合型证券投资基金基金经理 光大保德信诚鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理 5 投资决策委员会成员盛松先生, 现任本基金管理人副总经理 首席投资总监兼光大保德信量化核心证券投资基金基金经理 戴奇雷先生, 现任本基金管理人权益投资部总监兼光大保德信中小盘混合型证券投资基金基金经理 光大保德信均衡精选混合型证券投资基金基金经理 光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 董文卓先生, 现任本基金管理人副总经理兼固定收益投资总监 林晓凤女士, 现任本基金管理人专户投资部总监 上述人员无近亲属关系 二 基金托管人名称 : 兴业银行股份有限公司 ( 以下简称 兴业银行 ) 注册地址 : 福州市湖东路 154 号办公地址 : 上海市江宁路 168 号法定代表人 : 高建平成立时间 :1988 年 8 月 22 日注册资本 : 亿元人民币存续期间 : 持续经营基金托管资格批文及文号 : 中国证监会证监基金字 [2005]74 号托管部门联系人 : 吴玉婷电话 : 传真 :

7 三 相关服务机构 ( 一 ) 直销机构名称 : 光大保德信基金管理有限公司注册地址 : 上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢,6 层至 10 层 办公地址 : 上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢 ( 北区 3 号楼 ) 6 层至 10 层电话 :(021) 传真 :(021) 客服电话 : 联系人 : 王颖网址 : ( 二 ) 代销机构 1. 中国建设银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 王洪章客服电话 :95533 联系人 : 王嘉朔网址 : 2. 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 姜建清客服电话 :95588 网址 : 3. 中国银行股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号 7

8 法定代表人 : 田国立 客服电话 :95566( 全国 ) 网址 : 4. 交通银行股份有限公司办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人 : 牛锡明客服电话 :95559 联系人 : 曹榕电话 : 传真 : 网址 : 5. 中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 3 号办公地址 : 北京市西城区金融街 3 号法定代表人 : 李国华客户服务电话 :95580 联系人 : 陈春林传真 : 公司网址 : 6. 中国光大银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区太平桥大街 25 号 甲 25 号中国光大中心法定代表人 : 唐双宁客服电话 :95595 联系人 : 薛军丽电话 : 传真 : 网址 : 7. 招商银行股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行股份有限公司大厦法定代表人 : 李建红客服电话 :

9 联系人 : 邓炯鹏电话 : 传真 : 网址 : 8. 中国民生银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人 : 洪崎客服电话 :95568 联系人 : 董云巍电话 : 传真 : 网址 : 9. 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区浦东南路 500 号办公地址 : 上海市中山东一路 12 号法定代表人 : 吉晓辉电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 倪苏云, 虞谷云客户服务热线 :95528 公司网站 : 10. 中信银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座办公地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人 : 田国立客服电话 :95558 联系人 : 丰靖网址 : 11. 兴业银行股份有限公司 注册地址 : 福州市湖东路 154 号 9

10 法定代表人 : 高建平电话 :(021) 联系人 : 刘玲客服电话 :95561 网址 : 12. 北京银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街甲 17 号首层办公地址 : 北京市西城区金融大街丙 17 号法定代表人 : 闫冰竹联系人 : 谢小华电话 : 传真 : 客户服务电话 :95526 公司网站 : 13. 宁波银行股份有限公司注册地址 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼办公地址 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼法定代表人 : 陆华裕电话 : 传真 : 联系人 : 胡技勋客服电话 :96528( 上海 北京地区 ) 网址 : 14. 中国农业银行股份有限公司 ( 简称中国农业银行 ) 注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座法定代表人 : 周慕冰联系电话 : 传真 : 联系人 : 贺倩公司网站 : 15. 上海银行股份有限公司 10

11 注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号法定代表人 : 范一飞电话 : 传真 : 联系人 : 张萍客服电话 : 网址 : 16. 平安银行股份有限公司注册地址 : 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦法定代表人 : 孙建一客服电话 : 网址 : 17. 华夏银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号法定代表人 : 吴建客服电话 :95577 网址 : 18. 广发银行股份有限公司注册地址 : 广东省广州市东风东路 713 号办公地址 : 广东省广州市东风东路 713 号法定代表人 : 董建岳客服电话 : 网址 : 19. 上海农村商业银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区浦东大道 981 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 层法定代表人 : 胡平西客服电话 : 联系人 : 吴海平电话 :

12 网址 : 东莞农村商业银行股份有限公司注册地址 : 东莞市南城路 2 号办公地址 : 东莞市南城路 2 号法定代表人 : 何沛良客服电话 : 联系人 : 谭少筠电话 : 传真 : 网址 : 浙江稠州商业银行股份有限公司注册地址 : 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧办公地址 : 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧法定代表人 : 金子军客服电话 :(0571) 联系人 : 董晓岚 邵利兵电话 : 传真 : 网址 : 22. 洛阳银行股份有限公司注册地址 : 河南省洛阳市新区开元大道与通济街交叉口办公地址 : 河南省洛阳市新区开元大道 256 号法定代表人 : 王建甫客服电话 :96699 联系人 : 王军电话 : 传真 : 网址 : 23. 光大证券股份有限公司 注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号 12

13 法定代表人 : 薛峰电话 : 传真 : 客服电话 : 联系人 : 刘晨 李芳芳网址 : 24. 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市淮海中路 98 号办公地址 : 上海市广东路 689 号法定代表人 : 王开国电话 : 传真 : 客服电话 : 联系人 : 金芸网址 : 25. 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层法定代表人 : 宫少林电话 : 传真 : 客服电话 : 联系人 : 林生迎网址 : 26. 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人 : 万建华电话 : 传真 : 客服电话 : 联系人 : 芮敏祺网址 : 13

14 27. 山西证券股份有限公司地址 : 山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼法定代表人 : 侯巍电话 :(0351) 传真 :(0351) 客服电话 : 联系人 : 郭熠网址 : 28. 平安证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼办公地址 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼法定代表人 : 杨宇翔联系人 : 郑舒丽电话 :(0755) 传真 :(0755) 客服电话 : 网址 : 29. 中信证券 ( 浙江 ) 有限责任公司注册地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 层法定代表人 : 沈强客服电话 :(0571)96598 传真 :(0571) 联系人 : 丁思聪网址 : 30. 广发证券股份有限公司注册地址 : 广州天河区天河北路 号大都会广场 43 楼 ( 房 ) 办公地址 : 广东省广州天河北路大都会广场 和 42 楼法定代表人 : 林治海联系人 : 黄岚 14

15 客服电话 :95575 或致电各地营业网点 传真 :(020) 网站 : 31. 申万宏源证券有限公司注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层办公地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层法定代表人 : 李梅联系人 : 黄莹电话 : 传真 : 客服热线 :95523 或 网址 : 32. 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人 : 王常青电话 :(010) 传真 :(010) 客服电话 : 联系人 : 权唐网址 : 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司注册地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 (266061) 办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层法定代表人 : 杨宝林电话 :(0532) 传真 :(0532) 联系人 : 吴忠超网址 : 东方证券股份有限公司 15

16 注册地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层 29 层办公地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层 29 层法定代表人 : 王益民电话 :(021) 传真 :(021) 客服电话 :(021)95503 联系人 : 吴宇网址 : 35. 湘财证券有限责任公司地址 : 长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼法定代表人 : 林俊波电话 : 传真 : 联系人 : 钟康莺网址 : 36. 国元证券股份有限公司注册地址 : 安徽省合肥市寿春路 179 号办公地址 : 安徽省合肥市寿春路 179 号法定代表人 : 凤良志电话 : 传真 : 联系人 : 李飞客服电话 : 网址 : 兴业证券股份有限公司注册地址 : 福州市湖东路 99 号标力大厦法定代表人 : 兰荣电话 :(021) 客服电话 : 联系人 : 谢高得网址 : 16

17 38. 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 陈有安联系人 : 田薇电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 39. 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市深南大道 2028 号中国凤凰大厦 1 号楼 7 层法定代表人 : 牛冠兴联系人 : 陈剑虹电话 : 客服电话 : 网址 : 40. 上海证券有限责任公司注册地址 : 上海市西藏中路 336 号法定代表人 : 郁忠民联系电话 : 联系人 : 张瑾公司网址 : 客服电话 : ( 全国 ) 41. 中泰证券股份有限公司注册地址 : 济南市市中区经七路 86 号法定代表人 : 李玮客服电话 :95538 网站 : 42. 浙商证券有限责任公司 地址 : 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼 法定代表人 : 吴承根 17

18 电话 :(0571) 联系人 : 吴颖客服电话 : 网址 : 43. 国信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人 : 何如电话 : 传真 : 联系人 : 齐晓燕客服电话 :95536 网址 : 44. 华泰证券股份有限公司注册地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦办公地址 : 深圳市深南大道 4011 号港中旅大厦 24 层法定代表人 : 吴万善电话 : 传真 : 联系人 : 孔晓君客服电话 :95597 网址 : 45. 中信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层法定代表人 : 王东明电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 陈忠网址 : 信达证券股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层 18

19 办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心法定代表人 : 张志刚联系人 : 唐静联系电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : 47. 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人 : 林义相客服电话 : 网站 : 或 华福证券有限责任公司注册地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 8 层办公地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 层法定代表人 : 黄金琳联系人 : 张腾联系电话 : 业务传真 : 客服电话 : 网址 : 49. 中国中投证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层 单元办公地址 : 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 层至 21 层法定代表人 : 龙增来联系人 : 刘毅联系电话 : 传真 : 客服电话 :

20 网址 : 50. 江海证券有限公司注册地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人 : 孙名扬联系人 : 徐世旺联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 51. 财富证券有限责任公司注册地址 : 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼办公地址 : 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼法定代表人 : 周晖联系人 : 郭磊联系电话 : 传真 : 网址 : 52. 方正证券股份有限公司注册地址 : 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 层办公地址 : 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 层法定代表人 : 雷杰联系人 : 彭博联系电话 : 传真 : 客服电话 :95571 网址 : 53. 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址 : 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室法定代表人 : 杨文斌 20

21 客服电话 : 联系人 : 张茹电话 : 传真 : 网址 : 54. 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼办公地址 : 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦法定代表人 : 其实客服电话 : 联系人 : 潘世友电话 : 分机 7019 传真 : 网址 : 55. 深圳众禄基金销售有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I J 单元办公地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I J 单元法定代表人 : 薛峰客服电话 : 联系人 : 汤素娅电话 : 传真 : 网址 : 及 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司注册地址 : 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人 : 陈柏青联系人 : 周嬿旻电话 : 传真 : 客服电话 :

22 网址 : 57. 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层法定代表人 : 张跃伟联系人 : 沈雯斌联系电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人 : 汪静波客服电话 : 联系人 : 刘艳妮 ( 运营部 ) 电话 : 传真 : 网址 : 59. 北京展恒基金销售有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址 : 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层法定代表人 : 闫振杰客服电话 : 联系人 : 张晶晶电话 : 传真 : 地址 : 包商银行股份有限公司 注册地址 : 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号包商银行 办公地址 : 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号包商银行 22

23 法定代表人 : 李镇西客服电话 :96016( 内蒙 北京 ),967210( 深圳 宁波 ), ( 成都 ) 联系人 : 刘芳电话 : 传真 : 网址 : 61. 和讯信息科技有限公司注册地址 : 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层办公地址 : 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人 : 王莉客服电话 : 联系人 : 周轶电话 : 传真 : 网址 :licaike.hexun.com 62. 上海利得基金销售有限公司注册地址 : 上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室办公地址 : 上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 201 室法定代表人 : 盛大客服电话 : 联系人 : 程毅电话 : 传真 : 网址 : 63. 万银财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 办公地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 法定代表人 : 李招弟客服电话 : 联系人 : 高晓芳电话 : 传真 :

24 网址 : 64. 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址 : 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼法定代表人 : 凌顺平联系电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : 65. 晋商银行股份有限公司注册地址 : 山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦办公地址 : 山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦法定代表 : 上官永清客服电话 : 联系人 : 杨瑞电话 : 传真 : 公司网址 : 66. 北京增财基金销售有限公司注册地址 : 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室办公地址 : 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 室法定代表人 : 罗细安客服电话 : 联系人 : 孙晋峰电话 : 传真 : 公司网址 : 67. 一路财富 ( 北京 ) 信息科技有限公司注册地址 : 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702( 德胜园区 ) 办公地址 : 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人 : 吴雪秀 24

25 客服电话 : 联系人 : 卜石红电话 : 传真 : 公司网址 : 68. 北京钱景财富投资管理有限公司注册地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 办公地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 法定代表人 : 赵荣春客服电话 : 联系人 : 魏争电话 : 传真 : 公司网址 : 69. 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址 : 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 法定代表人 : 杨懿客服电话 : 联系人 : 刘宝文电话 : 公司网址 : 上海联泰资产管理有限公司注册地址 : 上海市自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室办公地址 : 上海市金钟路 658 号 2 号楼 B 座 6 层法定代表人 : 燕斌客服电话 : 联系人 : 凌秋艳电话 : 传真 : 公司网址 : 宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司 25

26 注册地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室法定代表人 : 沈伟桦客服电话 : 联系人 : 宋欣晔电话 : 传真 公司网址 : 申万宏源西部证券有限公司注册地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室法定代表人 : 许建平客服电话 : 联系人 : 李巍电话 : 传真 : 公司网址 : 上海汇付金融服务有限公司注册地址 : 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼办公地址 : 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼法定代表人 : 冯修敏客服电话 : 联系人 : 陈云卉电话 : *5611 传真 : 浙江金观诚财富管理有限公司注册地址 : 浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号 ( 锦昌大厦 )1 幢 10 单元 1001 室办公地址 : 浙江省杭州市拱墅区登云路 55 号 ( 锦昌大厦 )1 号楼 1 楼金观诚财富大厅 26

27 法定代表人 : 徐黎云客服电话 : 联系人 : 来舒岚电话 : 传真 : 上海陆金所基金销售有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号法定代表人 : 王之光客服电话 : 联系人 : 宁博宇电话 : 传真 : 网址 : 76. 深圳富济财富管理有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室办公地址 : 深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室法定代表人 : 齐小贺客服电话 : 联系人 : 陈勇军电话 : 传真 : 网址 : 大泰金石基金销售有限公司注册地址 : 南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室办公地址 : ( 上海 ) 上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼法定代表人 : 袁顾明客服电话 : 联系人 : 何庭宇电话 : 传真 : 网址 : 27

28 78. 北京乐融多源投资咨询有限公司注册地址 : 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室办公地址 : 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室法定代表人 : 董浩客服电话 : 联系人 : 张婷婷电话 : 传真 : 网址 : 上海凯石财富基金销售有限公司注册地址 : 上海市黄浦区西藏南路 765 号 室办公地址 : 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼法定代表人 : 陈继武客服电话 : 联系人 : 李晓明电话 : 传真 : 网址 : 中经北证 ( 北京 ) 资产管理有限公司注册地址 : 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层办公地址 : 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层法定代表人 : 徐福星联系人 : 李美电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 81. 珠海盈米财富管理有限公司注册地址 : 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B 法定代表人 : 肖雯 28

29 客服电话 : 联系人 : 黄敏嫦电话 : 传真 : 网址 : 层 层 82. 广州证券股份有限公司注册地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 办公地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 法定代表人 : 邱三发客服电话 : 联系人 : 梁微电话 : 传真 : 网址 : 国金证券股份有限公司注册地址 : 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号办公地址 : 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云客服电话 : 联系人 : 贾鹏电话 : 传真 : 网址 : 联讯证券股份有限公司注册地址 : 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三 四楼办公地址 : 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三 四楼法定代表人 : 徐刚客服电话 :

30 联系人 : 彭莲电话 : 传真 : 公司网址 : 85. 海银基金销售有限公司注册地址 : 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 6 楼法定代表人 : 刘惠联系人 : 毛林传真 : 电话 : 客户服务电话 : 公司网站 : 86. 和耕传承基金销售有限公司注册地址 : 郑州市郑东新区东风东路 康宁北街 6 号楼 6 楼办公地址 : 郑州市郑东新区东风东路 康宁北街 6 号楼 6 楼法定代表人 : 李淑慧客服电话 : 联系人 : 胡静华网址 : 87. 南京苏宁基金销售有限公司注册地址 : 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号办公地址 : 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号法定代表 : 钱燕飞联系人 : 喻明明传真 : 电话 : 客服电话 :95177 网址 : 88. 上海万得基金销售有限公司 注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 30

31 办公地址 : 上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼法定代表人 : 王廷富联系人 : 孙骏传真 : 电话 : 客户服务电话 : 北京肯特瑞财富投资管理有限公司注册地址 : 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 办公地址 : 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法定代表人 : 陈超联系人 : 江卉传真 : 电话 : 客户服务电话 : 网址 :list.jr.jd.com/fundlist/ htm 90. 东北证券股份有限公司注册地址 : 长春市生态大街 6666 号办公地址 : 吉林省长春市生态大街 6666 号法定代表人 : 李福春联系人 : 安岩岩联系电话 : 客服电话 :95360 公司网址 : 91. 东兴证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 层法定代表人 : 魏庆华联系人 : 汤漫川电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 31

32 92. 上海基煜基金销售有限公司注册地址 : 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 ( 上海泰和经济发展区 ) 办公地址 : 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室法定代表人 : 王翔联系人 : 蓝杰电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : 江苏汇林保大基金销售有限公司注册地址 : 南京市高淳区砖墙集镇 78 号办公地址 : 江苏省南京市中山东路 9 号天时国际商贸大厦 11 楼 E 座法定代表人 : 吴言林客户服务电话 : 联系人 : 张宏鹤传真 : 公司网址 : ( 三 ) 登记机构名称 : 光大保德信基金管理有限公司注册地址 : 上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢,6 层至 10 层办公地址 : 上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢 ( 北区 3 号楼 ), 6 层至 10 层法定代表人 : 林昌电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 杨静 ( 四 ) 律师事务所和经办律师 名称 : 国浩律师集团 ( 上海 ) 事务所 注册地址 : 上海市南京西路 580 号南证大厦 层 32

33 办公地址 : 上海市南京西路 580 号南证大厦 层负责人 : 倪俊骥电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 宣伟华经办律师 : 宣伟华 屠勰 孙翀 ( 五 ) 会计师事务所和经办注册会计师公司全称 : 安永华明会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 注册地址 : 中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 ( 东三办公楼 )16 层办公地址 : 上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼法定代表人 : 吴港平电话 : 传真 : 联系人 : 蒋燕华经办会计师 : 徐艳 蒋燕华 四 基金的名称 : 光大保德信红利混合型证券投资基金 五 基金的类型 : 契约型开放式 六 基金的投资目标 本基金通过对高分红类股票及其他具有投资价值的股票进行投资, 为基金资 产获取稳定的当期收益和长期增值 七 基金的投资方向 本基金为混合型基金, 股票资产占基金净资产不少于 60%, 最高可达基金净 资产 90%, 其余资产除应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在 1 33

34 年以内的政府债券外, 还可投资于中国证监会认可的其他金融工具, 包括债券 可转债 央行票据 回购 权证等 八 基金的投资策略本基金为混合型投资基金, 强调收益的当期实现与资产的长期增值 高分红类股票及其他具有投资价值的股票是本基金的主要投资对象 基金管理人将充分发挥自身的研究力量, 利用公司研究开发的各种数量模型工具, 采用科学的投资策略, 发现和捕捉市场的机会, 实现基金的投资目标 1 总体资产配置策略 (1) 基金经理在公司开发的多种数量工具支持下, 结合市场中各项分析研究结果, 对影响中国证券市场的相关因素进行归纳和总结, 以求最大可能地预测未来市场的整体变化方向 ; (2) 根据对市场变化预测的结果, 对各子市场平均收益率进行分析和预测, 如股票市场平均股息率 市净率 不同久期的国债收益率等, 最终形成投资者的平均收益预期 ; (3) 在基金合同规定的范围内, 根据上述研究分析结果, 积极灵活地配置各战略资产的投资比例, 同时及时跟踪和深度分析国家的各项政策, 对可能出现的特别投资机会领先布局 2 股票投资策略 (1) 行业配置策略基金经理将通过树状集群评价体系对整体行业进行定性和定量的分析, 评价体系中包括短期因素指标和长期因素指标, 这些指标中特别强调行业的盈利模式和盈利程度 盈利的可持续性 行业平均市盈率 市净率 行业处于的生命周期阶段 行业的可替代性 基金经理与市场普遍看法的不一致性等 通过上述分析, 形成本基金投资的重点考虑行业 (2) 个股选择策略本基金为投资高分红类股票的基金, 高分红类股票为实际或预期现金股息率 ( 税后 ) 大于当期银行活期存款利率 ( 税后 ) 的股票 研究团队根据上述总体资产配置和行业配置结果, 利用定性和定量相结合的方法对可投资股票进行初步选 34

35 择, 形成本基金投资的备选股票池 备选股票池中的股票必须是高分红或具有投资价值的股票, 以求实现基金资产的短期收益与长期增值的目标 入选股票必须满足以下至少 1 个指标的个股, 其中满足第一个条件的个股不少于所有备选股票的 80%: 实际或预期现金股息率 ( 税后 ) 大于当期银行活期存款利率 ( 税后 ); 投资团队在公司模型支持下认为具有特别投资价值的股票 预期现金股息率将采用以下步骤确定 : 1 对备选股票的财务报表进行分析, 对其盈利质量进行评估, 在其财务状况健康的前提下对利润分配等历史信息进行归纳, 了解该公司的利润分配倾向和历史现金分红比例, 并以此作为预测该公司未来分红的基础 ; 2 对备选股票的未来盈利水平 扩张投资计划 现金流变化以及管理层分红意愿等多项内容进行分析, 预测公司未来的每股收益和现金分红, 确定其预期现金股息收益率 ; 3 对于那些没有或较少分红的股票我们也会进一步分析其盈利模式和增长潜力 对那些增长稳定 并可能进行高分红的股票进行股息率预测, 并选入备选股票池 在上述备选股票池建立完成后, 基金经理通过数量模型的支持和公司基本面研究, 对备选股票的价值进行进一步分析和研究 : 1 根据资本市场状况和公司 / 行业板块的未来发展前景, 获取市场对备选股票价值判断的情报 ; 2 对备选股票在市场中的各项分析研究结果进行归纳和总结, 应用 P/E P/B PEG 和现金流折现等多种评估工具对股票进行估值分析 ; 3 对积极参与中国金融市场改革和创新的备选股票进行分析, 重点关注那些具有良好现金收益的个股, 如 : 股权分置改革中具备较好补偿方案的股票, 以较大现金补偿的股票, 采用合理的回购价格进行回购的股票等 通过上述的工作, 基金经理将在备选股票库中最终选定估值合理 公司持续性发展可以保证其长期分红趋势的股票进行投资, 并构建投资组合 3 债券投资策略基金管理人采用利率预期调整方法作为本基金进行国债 央行票据 企业债 可转债等固定收益类证券投资的核心策略 通过宏观经济方面自上而下的分析及 35

36 债券市场方面自下而上的分析, 把握市场利率水平的运行态势, 并作为债券组合久期选择的主要依据 在利率预期调整方法的基础上, 基金管理人通过对备选投资品种的收益率 流动性 信用度等因素的分析评估, 并灵活地采用收益率曲线方法 市场和品种选择方法等以组建一个有效的固定收益类证券组合 4 其他品种投资策略基金经理将根据市场的实际情况及基金的申购赎回状况, 将部分资产投资于央行票据 正 逆回购等短期货币市场工具或保留为现金 同时基金经理将通过适时的投资于回购 ( 逆回购 ) 等资产调控工具, 提高基金资产的使用效率 另外, 本基金被动持有股权分置改革而发行的权证外, 也将根据基金管理人对权证价值的判断, 在进行充分风险控制和遵守中国证监会相关法律规定的基础上, 适当投资于权证, 为基金持有人谋求收益, 减少风险 本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则, 根据证券市场实际情况对上述投资策略及投资组合构建流程进行非实质性的调整, 此类变更不需经过基金份额持有人大会通过 存款利率 九 基金的业绩比较标准 业绩比较基准 =75% 上证红利指数 +20% 中证全债指数 +5% 银行活期 十 基金的风险收益特征本基金为主动操作的混合型基金, 其预期收益和风险高于货币市场基金及债券型基金, 但低于股票型基金 本基金力争在科学的风险管理的前提下, 谋求实现基金财产的安全和增值 十一 基金的投资组合报告本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 36

37 (%) 1 权益投资 390,418, 其中 : 股票 390,418, 固定收益投资 266, 其中 : 债券 266, 资产支持证券 贵金属投资 金融衍生品投资 买入返售金融资产 100,000, 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产 银行存款和结算备付金合计 189,602, 其他各项资产 31,095, 合计 711,383, 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) A 农 林 牧 渔业 - - B 采矿业 24,026, C 制造业 183,506, D 电力 热力 燃气及水生产和供应业 16, E 建筑业 4,009, F 批发和零售业 15,884, G 交通运输 仓储和邮政业 4,126, H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输 软件和信息技术服务业 714, J 金融业 106,767, K 房地产业 31,418, L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 133, N 水利 环境和公共设施管理业 32, O 居民服务 修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 3, R 文化 体育和娱乐业 19,779,

38 S 综合 - - 合计 390,418, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 招商蛇口 1,250,000 24,450, 山东黄金 753,000 23,478, 工商银行 3,386,390 20,995, 中国平安 284,060 19,878, 宋城演艺 1,060,000 19,779, 天润乳业 427,879 19,468, 平安银行 1,303,000 17,329, 步步高 880,000 15,884, 精锻科技 1,035,535 15,522, 汤臣倍健 1,000,000 15,020, 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 央行票据 金融债券 其中 : 政策性金融债 企业债券 企业短期融资券 中期票据 可转债 ( 可交换债 ) 266, 同业存单 其他 合计 266, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量 ( 张 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 铁汉转债 2, , 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未投资资产支持证券 38

39 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未投资权证 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末未投资股指期货 9.2 本基金投资股指期货的投资政策本基金本报告期未投资股指期货 若本基金投资股指期货, 本基金将根据风险管理的原则, 以套期保值为主要目的, 有选择地投资于股指期货 套期保值将主要采用流动性好 交易活跃的期货合约 本基金在进行股指期货投资时, 将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究, 并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性 流动性及风险特征, 通过资产配置 品种选择, 谨慎进行投资, 以降低投资组合的整体风险 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的, 本基金将按法律法规的规定执行 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策根据本基金基金合同, 本基金不能投资于国债期货 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未投资国债期货 11 投资组合报告附注 11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到证监会 证券交易所公开谴责 处罚的情形 11.2 本基金投资的前十名股票中, 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票 11.3 其他各项资产构成 序号名称金额 1 存出保证金 911, 应收证券清算款 30,039,

40 3 应收股利 - 4 应收利息 72, 应收申购款 72, 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 31,095, 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金报告期末前十名股票中未存在流通受限情况 十二 基金的业绩 ( 一 ) 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 业绩比较业绩比较基净值增净值增长率基准收益准收益率标长率 1 标准差 2 率 3 准差 年 59.91% 1.23% 57.93% 1.15% 1.98% 0.08% 2007 年 % 2.02% % 2.01% 66.45% 0.01% 2008 年 % 2.56% % 2.40% -1.41% 0.16% 2009 年 83.01% 1.71% 66.77% 1.62% 16.24% 0.09% 2010 年 -4.82% 1.47% % 1.09% 11.73% 0.38% 2011 年 % 1.05% % 0.88% -5.48% 0.17% 2012 年 16.26% 1.08% 6.22% 0.86% 10.04% 0.22% 2013 年 1.99% 1.19% -8.04% 1.15% 10.03% 0.04% 2014 年 29.78% 1.07% 39.85% 0.86% % 0.21% 2015 年 52.05% 2.39% 10.51% 1.97% 41.54% 0.42% 2016 年 -9.69% 1.53% -4.93% 1.02% -4.76% 0.51% 2017 年 -3.83% 0.63% 12.02% 0.41% % 0.22% 自基金合同生效起至今 % 1.61% % 1.41% % 0.20% 注 : 为更好地反映债券市场整体运行情况和本基金管理人旗下相关基金投资组合的运作 情况, 经与基金托管人兴业银行股份有限公司协商一致, 自 2014 年 1 月 1 日起, 将本基金 40

41 的业绩比较基准由原 75% 上证红利指数 +20% 天相国债全价指数 +5% 银行活期存款利 率 变更为 75% 上证红利指数 +20% 中证全债指数 +5% 银行活期存款利率 ( 二 ) 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图光大保德信红利混合型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2006 年 3 月 24 日至 2017 年 12 月 31 日 ) 注 :1 为更好地反映债券市场整体运行情况和本基金管理人旗下相关基金投资组合的运作情况, 经与基金托管人兴业银行股份有限公司协商一致, 自 2014 年 1 月 1 日起, 将本基金的业绩比较基准由原 75% 上证红利指数 +20% 天相国债全价指数 +5% 银行活期存款利率 变更为 75% 上证红利指数 +20% 中证全债指数 +5% 银行活期存款利率 2 根据基金合同的规定, 本基金建仓期为 2006 年 3 月 24 日至 2006 年 9 月 23 日 建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围 十三 费用概览 41

42 ( 一 ) 与基金运作有关的费用 1 基金费用的种类 (1) 基金管理人的管理费 ; (2) 基金托管人的托管费 ; (3) 证券交易费用 ; (4) 基金合同生效后的基金信息披露费用 ; (5) 基金份额持有人大会费用 ; (6) 基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费 ; (7) 按照国家有关规定可以列入的其他费用 2 基金费用计提方法 计提标准和支付方式 (1) 基金管理人的管理费基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 的年费率计提 计算方法如下 : 每日应付的基金管理费 = 前一日的基金资产净值 年管理费率 当年天数基金管理费每日计提, 逐日累计至每个月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 由基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人 若遇法定节假日 休息日等, 支付日期顺延 (2) 基金托管人的托管费基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提 计算方法如下 : 每日应付的基金托管费 = 前一日的基金资产净值 年托管费率 当年天数基金托管费每日计提, 逐日累计至每个月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 由基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金资产中一次性支取 若遇法定节假日 休息日等, 支付日期顺延 (3) 上述 1 基金费用的种类 中第 (3)-(7) 项费用由基金托管人根据其他有关法规及相关协议规定, 按费用实际支出金额列入当期基金费用, 由基金托管人从基金资产中支付 3 不列入基金费用的项目基金合同生效前的相关费用, 包括但不限于会计师费 律师费 信息披露费用, 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失, 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用 42

43 4 基金费用的调整基金管理人与基金托管人可根据市场和基金发展情况磋商酌情降低基金管理费及基金托管费, 经中国证监会核准后公告, 无须召开基金份额持有人大会通过 基金管理人最迟须于新的费率开始实施前 2 日在至少一种指定报刊和网站上公告 ( 二 ) 与基金销售有关的费用 1 本基金的申购费率见下表: 申购金额 ( 含申购费 ) 申购费率 50 万元以下 1.5% 50 万元 ( 含 50 万元 ) 到 500 万元 0.9% 500 万元 ( 含 500 万元 ) 以上每笔交易 1000 元 2 本基金的赎回费率见下表持续持有期赎回费率 1 年以内 0.5% 1 年 ( 含 1 年 ) 至 2 年 0.2% 2 年 ( 含 2 年 ) 及以上 0% 注 : 赎回费的计算中 1 年指 365 个公历日 本基金的申购费由申购人承担, 用于基金的市场推广 销售及注册登记等各项费用, 不记入基金资产 本基金的赎回费由赎回人承担, 赎回费中 25% 归入基金资产, 其余部分用于支付注册登记费等手续费用 基金管理人可以在法律法规和基金合同约定的范围内调整申购费率和赎回费率, 调低后的申购费率和赎回费率应在最新的招募说明书中列示 在招募说明书有效期间上述费率如发生变更, 基金管理人应最迟在调整实施新的费率之日前 2 日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告并报中国证监会备案 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划, 针对特定地域范围 特定行业 特定职业的投资人以及以特定交易方式 ( 如网上交易 电话交易等 ) 等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动 在基金促销活动期间, 基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率 43

44 十四 对招募说明书更新部分的说明 1. 在 重要提示 中, 更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期 2. 在 三 基金管理人 部分, 根据实际情况进行了更新 3. 在 四 基金托管人 部分, 根据实际情况进行了更新 4. 在 五 相关服务机构 部分, 根据实际情况进行了更新 5. 在 八 基金份额的申购与赎回 部分, 根据实际情况进行了更新 6. 在 九 基金的投资 部分, 根据实际情况进行了更新, 并将数据部分更新至 2017 年 12 月 31 日 7. 将 十 基金的业绩 数据更新至 2017 年 12 月 31 日 8. 在 十六 基金的信息披露 部分, 根据实际情况进行了更新 9. 在 十七 风险揭示 部分, 根据实际情况进行了更新 10. 在 二十一 对基金份额持有人的服务 部分, 根据实际情况进行了更新 11. 更新 二十二 其它应披露事项 的内容, 对 2017 年 9 月 24 日至 2018 年 3 月 23 日期间公司涉及的事项进行了披露 光大保德信基金管理有限公司 2018 年 5 月 7 日 44