关于下发《前次募集资金使用情况的审核程序》的通知

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1 北京掌趣科技股份有限公司 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告一募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会以关于核准北京掌趣科技股份有限公司向刘惠城等发行股份购买资产并募集配套资金的批复 ( 证监许可 [2015]2762 号 ) 核准, 公司于 2016 年 1 月 5 日非公开发行人民币普通股 (A 股 ) 115,473,441 股, 每股面值人民币 1.00 元, 每股发行价格为人民币元, 共计募集资金人民币 1,499,999, 元截至 2016 年 1 月 6 日止, 公司共计募集货币资金人民币 1,499,999, 元, 扣除与发行有关的费用人民币 12,115, 元, 实际募集资金净额为人民币 1,487,884, 元截至 2016 年 1 月 6 日止, 公司上述发行募集的资金已全部到位, 业经大华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审验, 并出具大华验字 [2016] 号验资报告截止 2017 年 12 月 31 日, 公司对募集资金项目累计投入 1,428,448, 元其中 : 公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 123,360, 元 ;2016 年度累计使用募集资金 1,255,587, 元 ; 本年度使用募集资金 172,861, 元募集资金余额为人民币 72,499, 元, 与尚未使用募集资金余额的差异 13,063, 元, 系募集资金专户累计利息收入扣除手续费后的净额 13,603, 元, 部分项目募集资金使用完毕, 结余资金转出 539, 元二募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用, 保护投资者权益, 本公司依照中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法深圳证券交易所股票上市规则深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等法律法规, 结合公司实际情况, 制定了北京掌趣科技股份有限公司募集资金管理制度 ( 以下简称管理制度 ), 该管理制度经本公司第一届董事会第五次会议审议通过, 并业经本公

2 司 2011 年第二次临时股东大会表决通过根据管理制度的要求, 并结合公司经营需要, 本公司对募集资金实行专户存储, 并对募集资金的使用实行严格的审批手续, 以保证专款专用 ; 授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料, 并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次根据本公司与中信证券股份有限公司华泰证券股份有限公司签订的北京掌趣股份有限公司募集资金专户存储三方监管协议, 公司单次或 12 个月以内累计从专户中支取的金额超过人民币 1,000 万元 ( 按照孰低原则在 1,000 万元或募集资金净额的 10% 之间确定 ), 公司应当以书面形式知会保荐代表人, 同时经公司董事会授权, 保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资料截至 2017 年 12 月 31 日止, 募集资金的存储情况列示如下 : 金额单位 : 人民币元银行名称账号初时存放金额截止日余额存储方式北京银行中关村科技园区支行北京银行中关村科技园区支行中国光大银行北京清华园支行中国光大银行北京清华园支行中国光大银行北京清华园支行 ,000, ,000, ,884, , 活期存款 ,000, 定期存款 ,400, 定期存款合计 1,487,884, ,499, 三 2017 年度募集资金的使用情况详见附表募集资金使用情况表四变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附表变更募集资金投资项目情况表五募集资金使用及披露中存在的问题

3 本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时真实准确完整, 募集资金的使用和管理不存在违规情况北京掌趣科技股份有限公司 2018 年 4 月 24 日

4 附表募集资金使用情况表编制单位 : 错误! 未找到引用源金额单位 : 人民币万元募集资金总额 148, 本年度投入募集资金总额 17, 报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额 40, 累计变更用途的募集资金总额比例 26.88% 承诺投资项目承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目 ( 含部分变更 ) 募集资金承诺投资总额调整后投资总额 (1) 本年度投入金额已累计投入募集资金总额 142, 截至期末累计投入金额 (2) 截至期末投资进度 (%)(3)=(2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益北京天马时空网络技术有限公司收购款否 85, , , , 年 12 月 11 日 20, 移动终端游戏产品开发项目是 44, , , , , 否影视剧及影视剧动漫投资项目是 13, 补充流动资金否 5, , , 战略投资 Webzen 公司项目 , , 年 7 月 1 日 3, 承诺投资项目小计 148, , , , , 合计 148, , , , , 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 ( 分具体募投项目 ) 项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额用途及使用进展情况是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化 2016 年 3 月 23 日, 公司 2016 年第二次临时股东大会通过关于变更募集资金投资项目的议案, 公司终止实施上表中的影视剧及影视动漫投资项目, 将剩余募集资金 130,000,000 元用于战略投资 WebzenInc. 项目 ; 变更上表中移动终端游戏产品开发项目募集资金 270,000,000 元用于战略投资 WebzenInc. 项目该项投资, 由公司向全资子公司天津泛游科技有限公司 ( 以下简称天津泛游 ) 共增资约 12 亿元人民币, 由天津泛游在中国香港设立一家全资特殊目的公司 Fungame(HK)Limited( 即 : 泛游 ( 香港 ) 有限公司 ), 并由中国 Fungame(HK)Limited 在中国之外的司法辖区设立一家全资特殊目的公司 FunGame International Limited( 以下简称境外 SPV ), 并通过境外 SPV 最终实施交易截止 2017 年 12 月 31 日, 公司已使用非公开发行募集资金 4 亿元完成对天津泛游的增资变更原因决策程序及信息披露情况详见四变更募集资金投资项目的资金使用情况

5 募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况实施方式调整情况详见三项目可行性发生重大变化的情况说明募集资金投资项目先期投入及置换情况经公司第二届董事会第四十八次会议决议批准, 使用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金人民 123,360, 元用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况

6 附表变更募集资金投资项目情况表编制单位 : 错误! 未找到引用源变更后的项目战略投资 Webzen 公司项目对应的原承诺项目移动终端游戏产品开发项目影视剧及影视剧动漫投资项目变更后项目拟投入募集资金总额 (1) 本年度实际投入金额截至期末实际累计投入金额 (2) 截至期末投资进度 (%) (3)=(2)/(1) 40, , 项目达到预定可使用状态日期 2016 年 7 月 1 日金额单位 : 人民币万元本年度实现的效益是否达到预计效益变更后的项目可行性是否发生重大变化 3, 否合计 - 40, , , 变更原因决策程序及信息披露情况说明 ( 分具体募投项目 ) 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 ( 分具体募投项目 ) 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明致 * 注 : 本年度实现的效益的计算口径计算方法应与承诺效益的计算口径计算方法一注 *:1 变更原因决策程序及信息披露情况说明 : (1) 影视剧及影视剧动漫投资项目终止原因公司原募集资金投资项目影视剧及影视动漫投资项目, 意在通过投资影视动漫产品, 拓展公司经营业务范围, 整合公司在文化传媒大行业的资源募集资金到位后, 公司着手推进项目时发现, 由于募集资金投资项目使用情况涉及信息披露方面的相关约束, 使得公司在推进该项目时影响投资效率, 因此公司拟终止该募投项目未来公司将根据经营发展实际情况, 探索更适合和灵活的方式进行影视动漫方面的泛娱乐布局 (2) 移动终端游戏产品开发项目变更部分募集资金使用用途原因本次变更了部分移动终端游戏产品开发项目的资金, 公司将合理安排移动终端游戏产品开发项目剩余资金的使用, 同时, 公司也将积极筹措资金持续进行移动终端游戏产品开发 2 决策程序及信息披露情况说明 2016 年 3 月 8 日, 公司第二届董事会第五十三次会议决议通过关于变更募集资金投

7 资项目的议案, 董事会经认真审议, 认为 : 本次变更募集资金投资项目, 是基于公司实际经营情况作出的调整, 有利于提高募集资金使用效率, 符合公司发展战略一致同意公司本次变更募集资金投资项目上述决议公司于 2016 年 3 月 8 日在证监会指定信息披露网站刊登公告 2016 年 3 月 8 日, 公司第二届监事会第二十八次会议决议通过了关于变更募集资金投资项目的议案, 监事会认为 :, 本次变更募集资金投资项目, 是公司经过慎重分析决定的, 符合公司发展战略, 有利于提高募集资金使用效率, 不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况, 相关审议程序合法合规, 同意公司本次变更募集资金投资项目上述决议公司于 2016 年 3 月 8 日在证监会指定信息披露网站刊登公告保荐机构人已认真审阅了相关议案资料, 经核查, 关于本次募集资金投资项目变更, 公司董事会及监事会已审议通过, 独立董事发表了同意意见, 尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施经核查, 保荐机构认为, 本次变更募集资金投资项目已经公司董事会审议通过, 独立董事和监事会均发表了同意意见, 截至目前履行了必要的法律程序, 尚需提交公司股东大会审议通过本次募集资金投资项目变更是公司根据实际情况而进行的调整, 不存在损害股东利益的情况, 有利于股东和公司的长远利益, 符合上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求深圳证券交易所创业板股票上市规则 (2014 年修订 ) 和深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 (2015 年修订 ) 等相关法律法规和规范性文件的规定因此, 保荐机构同意本次募集资金投资项目变更计划上述保荐意见公司于 2016 年 3 月 8 日在证监会指定信息披露网站刊登公告 2016 年 3 月 23 日,2016 年第二次临时股东大会审议通过了关于变更募集资金投资项目的议案上述决议公司于 2016 年 3 月 23 日在证监会指定信息披露网站刊登公告

截至 2015 年 12 月 31 日止, 募集资金的存储情况列示如下 : 银行名称账号初时存放金额截止日余额存储方式中信银行北京世纪城支行 ,800,000, ,453, 活期合计 5,800,000, ,453

截至 2015 年 12 月 31 日止, 募集资金的存储情况列示如下 : 银行名称账号初时存放金额截止日余额存储方式中信银行北京世纪城支行 ,800,000, ,453, 活期合计 5,800,000, ,453 2015 年度募集资金 ( 公司债券 ) 存放与使用情况专项报告一募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会证监许可 [2015]1204 号文核准, 并经上海证券交易所同意, 本公司由联席主承销商中信建投证券股份有限公司东吴证券股份有限公司于 2015 年 7 月 20 日向合格投资者公开发行面值总额不超过 58 亿元的公司债券, 每张面值 100 元, 每张债券发行价人民币 100 元截至