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寿盼甘
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1 公司代码 : 公司简称 : 诺德股份诺德投资股份有限公司 2016 年第三季度报告 1 / 26

2 目录一重要提示... 3 二公司主要财务数据和股东变化... 3 三重要事项... 8 四附录 / 26

3 一重要提示 1.1 公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告 1.3 公司负责人王为钢主管会计工作负责人王丽雯及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 许冬保证季度报告中财务报表的真实准确完整 1.4 本公司第三季度报告未经审计二公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据单位 : 元币种 : 人民币本报告期末上年度末本报告期末比上年度调整后调整前末增减 (%) 总资产 5,414,849, ,174,982,740 5,724,413, 归属于上市公司 1,860,632, ,869,847,566 1,869,847, 股东的净资产年初至报告期末上年初至上年报告期末比上年同期增减 (%) (1-9 月 ) (1-9 月 ) 调整后调整前经营活动产生的 -489,095, ,994, ,885, 现金流量净额 7 21 年初至报告期末上年初至上年报告期末比上年同期增减 (1-9 月 ) (1-9 月 ) (%) 调整后调整前营业收入 1,386,461, ,262,730,791 1,249,490, 归属于上市公司 27,200, ,275, ,485, / 26

4 股东的净利润归属于上市公司 18,225, ,035, ,245, 股东的扣除非经常性损益的净利润加权平均净资产增加个百分点收益率 (%) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 非经常性损益项目和金额适用不适用项目本期金额年初至报告期末金额 (7-9 月 ) (1-9 月 ) 非流动资产处置损益 2,729, ,554, 越权审批, 或无正式批准文件, 或偶发性的税收返还减免计入当期损益的政府 3,163, ,492, 补助, 但与公司正常经营业务密切相关, 符合国家政策规定按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素, 如遭单位 : 元币种 : 人民币说明 4 / 26

5 受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用, 如安置职工的支出整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 持有交易性金融资产交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收会计等法律法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出其他符合非经常性损 433, ,124, ,090, ,488, , , / 26

6 益定义的损益项目所得税影响额 130, , 少数股东权益影响额 -1,169, ,655, ( 税后 ) 合计 4,771, ,974, 截止报告期末的股东总数前十名股东前十名流通股东 ( 或无限售条件股东 ) 持股情况表单位 : 股股东总数 ( 户 ) 103,400 前十名股东持股情况股东名称期末持股数比例 (%) 持有有限售质押或冻结情况股东性质 ( 全称 ) 量条件股份数量股份状态数量深圳市邦民创 58,000, ,000,000 未知业投资有限公质押司西部矿业集团 39,000, 国有法人无有限公司中国科学院长 16,393, 国有法人春应用化学科无技总公司中国邮政储蓄银行股份有限 10,914, 未知公司 - 农银汇理消费主题混无合型证券投资基金中国建设银行股份有限公司 10,807, 未知 - 农银汇理中无小盘混合型证券投资基金厦门国贸资产 10,500, 未知管理有限公司 - 正润八号资无产管理计划 6 / 26

7 交通银行股份有限公司 - 农 9,617, 未知银汇理行业成无长混合型证券投资基金中国国际金融 9,190, 未知无股份有限公司重庆国际信托股份有限公司 9,067, 未知 - 渝信创新优无势拾叁号集合资金信托广发证券股份有限公司 - 大 8,145, 未知成睿景灵活配无置混合型证券投资基金前十名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件流通股的数股份种类及数量量种类数量深圳市邦民创业投资有限 58,000,200 58,000,200 人民币普通股公司西部矿业集团有限公司 39,000,000 人民币普通股 39,000,000 中国科学院长春应用化学 16,393,332 16,393,332 人民币普通股科技总公司中国邮政储蓄银行股份有 10,914,395 10,914,395 限公司 - 农银汇理消费主人民币普通股题混合型证券投资基金中国建设银行股份有限公 10,807,500 10,807,500 司 - 农银汇理中小盘混合人民币普通股型证券投资基金厦门国贸资产管理有限公 10,500,003 10,500,003 司 - 正润八号资产管理计人民币普通股划交通银行股份有限公司 - 9,617,460 9,617,460 农银汇理行业成长混合型人民币普通股证券投资基金中国国际金融股份有限公 9,190,086 9,190,086 人民币普通股司重庆国际信托股份有限公 9,067,613 9,067,613 司 - 渝信创新优势拾叁号人民币普通股集合资金信托 7 / 26

8 广发证券股份有限公司 - 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金上述股东关联关系或一致行动的说明表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明无无 8,145,400 人民币普通股 8,145, 截止报告期末的优先股股东总数前十名优先股股东前十名优先股无限售条件股东持股情况表适用不适用三重要事项 3.1 公司主要会计报表项目财务指标重大变动的情况及原因适用不适用报告期内, 资产负债表项目重大变动原因分析项目期末数年初数变动比例 (%) 预付账款 369,492, ,088, 应收利息 1,817, ,873, 其他应收款 362,177, ,053,634, 存货 169,118, ,553, 一年内到期的非流动资产 537,182, ,352, 长期应收款 311,788, ,362, 商誉 - 3,522, 长期待摊费用 2,640, ,368, 递延所得税资产 24,561, ,813, 其他非流动资产 3,278, ,878, 应付票据 157,196, ,025, 应付账款 194,560, ,413, 预收账款 23,330, ,598, 应付职工薪酬 3,743, ,875, 应交税费 32,209, ,764, 一年内到期的非流动负债 754,902, ,559, 长期借款 87,355, ,001, 应付债券 - 450,000, 专项应付款 1,467, , / 26

9 预计负债 13,160, ,160, 其他综合收益 -11,416, ,225, 预付账款变动原因说明 : 主要系公司在建工程预付款增加及原材料采购预付款增加等所致应收利息变动原因说明 : 主要系公司本期定期存款减少从而应计利息减少所致其他应收款变动原因说明 : 主要系公司上期转让中融人寿股权, 应收股权转让款 9.80 亿元本期收回及公司本期转让郑州电缆 75% 股权应收往来款增加等所致存货变动原因说明 : 主要系公司本期转让郑州电缆湖州创亚股权, 合并范围变更导致存货减少及惠州电子停产改造减少库存等所致一年内到期的非流动资产变动原因说明 : 主要系公司融资租赁业务增加, 同时将一年内到期长期应收款重分类到本项目列报所致长期应收款变动原因说明 : 主要系公司融资租赁业务增加所致商誉变动原因说明 : 主要系公司控股子公司转让孙公司股权, 同时转销商誉所致长期待摊费用变动原因说明 : 主要系公司融资租赁业务融资费用摊销所致递延所得税资产变动原因说明 : 主要系公司可抵扣暂时性差异增加并确认递延所得税资产所致其他非流动资产变动原因说明 : 主要系公司本期摊销原股权投资差额所致应付票据变动原因说明 : 主要系公司本期以商业票据结算货款增加所致应付账款变动原因说明 : 主要系公司本期转让郑州电缆 75% 股权合并范围变更及支付到期应付货款等所致预收账款变动原因说明 : 主要系公司本期转让郑州电缆 75% 股权合并范围变更及结算销售货款等所致应付职工薪酬变动原因说明 : 主要系公司本期支付上期提取的辞退福利等所致应交税费变动原因说明 : 主要系公司本期缴纳上年计提的税费所致一年内到期的非流动负债变动原因说明 : 主要系公司将一年内到期的应付债券调入本项目列报所致长期借款变动原因说明 : 主要系公司偿还借款及将一年内到期的借款重分类至一年内到期的非流动负债列报所致应付债券变动原因说明 : 主要系公司将一年内到期的应付债券重分类至一年内到期的非流动负债列报所致专项应付款变动原因说明 : 主要系公司本期取得政府专项补贴款增加所致 9 / 26

10 预计负债变动原因说明 : 主要系公司本期支付上年计提的诉讼款及合并范围变更等所致其他综合收益变动原因说明 : 主要系公司外币财务报表折算差额变动所致报告期内, 利润表项目重大变动原因分析项目本期数上年同期数变动幅度营业税金及附加 2,437, ,700, 财务费用 124,605, ,885, 资产减值损失 -24,818, ,205, 投资收益 -4,130, ,639, 营业外收入 13,360, ,053, 所得税费用 19,090, ,023, 净利润 41,033, ,058, 少数股东损益 13,833, ,782, 其他综合收益的税后净额 -3,191, ,977, 归属于少数股东的综合收益总额 13,833, ,782, 营业税金及附加变动原因说明 : 主要系公司本期流转税额增加从而计缴附加税费增加所致财务费用变动原因说明 : 主要系公司本期营运资金需求减少融资成本下降进而影响利息支出减少所致资产减值损失变动原因说明 : 主要系公司本期收回往来款项增加从而冲回坏账准备增加所致投资收益变动原因说明 : 主要系公司上年同期持有中融人寿股权采用权益法核算确认其损失而本期不再持有其股权而不再确认其损益, 以及公司本期转让郑州电缆 75% 股权取得转让收益等所致营业外收入变动原因说明 : 主要系公司本期非流动资产处置利得增加及政府补助增加所致所得税费用变动原因说明 : 主要系公司本期计提当期所得税费用增加所致净利润变动原因说明 : 主要系公司本期经营业绩增加财务费用本期大幅下降及权益法核算的投资亏损大幅减少等所致少数股东损益变动原因说明 : 主要系公司控股的诺德融资租赁经营业绩增加从而少数股东损益增加等所致其他综合收益的税后净额变动原因说明 : 主要系公司上年同期参股的中融人寿其他权益损失而本期不再持有其股权而不再确认其其他权益变动等所致归属于少数股东的综合收益总额变动原因说明 : 主要系公司经营业绩增加从而少数股东损益增加等所致 10 / 26

11 报告期内, 现金流量表项目重大变动原因分析项目本期数上年同期数变动比例 (%) 经营活动产生的现金流量净额 -489,095, ,994, 投资活动产生的现金流量净额 940,998, ,649, 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明 : 主要系公司本期融资租赁业务经营性支出大幅增加以及公司原材料采购增加等所致投资活动产生的现金流量净额变动原因说明 : 主要系公司本期收回上年转让股权款及本期处置子公司等股权收回投资增加等所致 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用 1 终止重大资产重组事项诺德投资股份有限公司 ( 以下简称 : 公司 ) 于 2016 年 7 月 2 日发布重大事项停牌公告, 公司股票于 2016 年 7 月 4 日开市起停牌 ( 详见公司公告编号临 ) 公司于 2016 年 7 月 16 日发布重大资产重组停牌公告, 于 2016 年 9 月 3 日发布重大资产重组继续停牌公告, 公司股票自 2016 年 9 月 4 日起继续停牌不超过 1 个月公司于 2016 年 9 月 26 日上午 10:00 以通讯表决方式召开第八届董事会第二十九次会议, 以 9 票赞成,0 票反对,0 票弃权, 审议通过了公司关于终止筹划重大资产重组事项的议案, 公司决定终止本次重大资产重组事项, 公司于 2016 年 9 月 27 日召开了投资者说明会, 并于 2016 年 9 月 28 日开市起复牌 ( 详见公司公告临临临临临临临临临 ) 2 重大资产出售事项进展 2015 年 10 月 15 日, 公司第八届董事会第八次会议, 审议通过了关于公司重大资产出售方案的议案及其相关议案 2015 年 10 月 30 日, 公司第八届董事会第十次会议, 审议通过了关于 < 中科英华高技术股份有限公司重大资产出售报告书 ( 草案 )> 的议案 2015 年 11 月 16 日, 公司召开 2015 年第七次临时股东大会, 审议通过了上述重大资产出售事项本次重大资产出售尚未实施完毕,2016 年 1 月 15 日 2016 年 2 月 16 日 2016 年 3 月 17 日,2016 年 4 月 16 日,2016 年 5 月 16 日,2016 年 6 月 15 日,2016 年 7 月 14 日,2016 年 8 月 12 日,2016 年 9 月 19 日 2016 年 10 月 14 日公司披露了重大 11 / 26

12 资产出售实施进展公告, 详见公司公告临目前正在推进中公司将尽快完成尚未完成的剥离工作, 并将持续关注该事项的进展, 并及时履行信息披露义务 3 对外投资事项增资扩股事项公司第八届董事会第二十七次会议第三次临时股东大会审议通过了对全资子公司惠州联合铜箔电子材料有限公司进行增资的议案 ( 详见公司公告临 ) 上述增资事项相关工商变更登记手续已于本报告期内完成公司第八届董事会第二十六次会议第三次临时股东大会审议通过了对全资子公司深圳市百嘉达供应链管理有限公司进行增资的议案 ( 详见公司公告临 ) 上述增资事项相关工商变更登记手续已于本报告期内完成 4 出售资产事项 (1) 公司第八届董事会第十八次会议审议通过了关于出售郑州电缆有限公司股权的议案, 详见公司临时公告临临 ; 上述资产出售事项已于报告期内完成了相关工商变更登记手续 (2) 公司第八届董事会第二十五次会议审议通过了折价拍卖全资子公司北京世新泰德投资顾问有限公司股权的议案 ( 详见公司临时公告临 ); (3) 公司第八届董事会第二十五次会议审议通过了折价拍卖全资子公司湖州上辐电线电缆高技术有限公司股权的议案 ( 详见公司临时公告临 ); (4) 公司第八届董事会第二十五次会议审议通过了拍卖全资子公司松原市金海实业有限公司股权的议案 ( 详见公司临时公告临 ) 3.3 公司及持股 5% 以上的股东承诺事项履行情况适用不适用承诺背景承诺类型承诺方承诺内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行如未能及时履行应说明下一步计划 12 / 26

13 的具体原因其他承诺盈利预诚志 ( 香公司增资的诺德融资租 2016 年是是无无测及补港 ) 电子赁公司年实 1 月 1 日偿有限公现净利润将不低于司及关 6500 万元 8000 万元, 年 12 月联股东如未实现上述承诺净利 31 日润, 诚志电子及其关联股东将依据上述利润承诺, 向上市公司以现金形式补足 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明适用不适用公司名称诺德投资股份有限公司法定代表人王为钢日期 2016 年 10 月 24 日四附录 4.1 财务报表编制单位 : 诺德投资股份有限公司合并资产负债表 2016 年 9 月 30 日单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目期末余额年初余额流动资产 : 货币资金 633,469, ,361, 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损 13 / 26

14 益的金融资产衍生金融资产应收票据 98,013, ,452, 应收账款 446,703, ,313, 预付款项 369,492, ,088, 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息 1,817, ,873, 应收股利其他应收款 362,177, ,053,634, 买入返售金融资产存货 169,118, ,553, 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产 537,182, ,352, 其他流动资产 108,308, ,285, 流动资产合计 2,726,284, ,167,915, 非流动资产 : 发放贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款 311,788, ,362, 长期股权投资 61,931, ,263, 投资性房地产固定资产 1,840,017, ,182,528, 在建工程 131,464, ,350, 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产 45,783, ,190, 无形资产 231,826, ,041, 开发支出 35,271, ,748, 商誉 3,522, 长期待摊费用 2,640, ,368, 递延所得税资产 24,561, ,813, 其他非流动资产 3,278, ,878, 非流动资产合计 2,688,564, ,007,067, 资产总计 5,414,849, ,174,982, 流动负债 : 短期借款 1,613,989, ,107,693, 向中央银行借款吸收存款及同业存放 14 / 26

15 拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 157,196, ,025, 应付账款 194,560, ,413, 预收款项 23,330, ,598, 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 3,743, ,875, 应交税费 32,209, ,764, 应付利息 24,103, ,000, 应付股利 20,780, ,780, 其他应付款 68,111, ,032, 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 754,902, ,559, 其他流动负债流动负债合计 2,892,928, ,270,743, 非流动负债 : 长期借款 87,355, ,001, 应付债券 450,000, 其中 : 优先股永续债长期应付款 104,106, ,520, 长期应付职工薪酬专项应付款 1,467, , 预计负债 13,160, ,160, 递延收益 55,566, ,979, 递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 261,656, ,961, 负债合计 3,154,584, ,081,705, 所有者权益股本 1,150,312, ,150,312, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 678,168, ,391, / 26

16 减 : 库存股其他综合收益 -11,416, ,225, 专项储备盈余公积 74,516, ,516, 一般风险准备未分配利润 -30,947, ,147, 归属于母公司所有者权益合计 1,860,632, ,869,847, 少数股东权益 399,631, ,429, 所有者权益合计 2,260,264, ,093,277, 负债和所有者权益总计 5,414,849, ,174,982, 法定代表人 : 王为钢主管会计工作负责人 : 王丽雯会计机构负责人 : 许冬母公司资产负债表 2016 年 9 月 30 日编制单位 : 诺德投资股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目期末余额年初余额流动资产 : 货币资金 204,524, ,244, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 1,921, , 应收账款 57,083, ,011, 预付款项 449,643, ,330, 应收利息 867, ,685, 应收股利其他应收款 492,826, ,038, 存货 1,093, 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 4,010, ,304, 流动资产合计 1,211,970, ,280,385, 非流动资产 : 可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款 40,000, ,000, 长期股权投资 2,249,164, ,521,612, 投资性房地产固定资产 143,572, ,912, 在建工程 16 / 26

17 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 69,350, ,863, 开发支出 4,252, ,645, 商誉长期待摊费用递延所得税资产 18,428, ,428, 其他非流动资产非流动资产合计 2,524,767, ,800,461, 资产总计 3,736,738, ,080,847, 流动负债 : 短期借款 280,000, ,000, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 420,000, ,000, 应付账款 113,400, ,523, 预收款项 44,503, ,185, 应付职工薪酬 103, , 应交税费 29, ,463, 应付利息 23,124, ,000, 应付股利其他应付款 342,737, ,351, 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 546,325, ,200, 其他流动负债流动负债合计 1,770,225, ,154,311, 非流动负债 : 长期借款 15,000, ,000, 应付债券 450,000, 其中 : 优先股永续债长期应付款 75,975, 长期应付职工薪酬专项应付款预计负债 18,800, 递延收益 8,211, ,211, 递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 99,186, ,011, / 26

18 负债合计 1,869,412, ,661,323, 所有者权益 : 股本 1,150,312, ,150,312, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 683,302, ,136, 减 : 库存股其他综合收益专项储备盈余公积 72,287, ,287, 未分配利润 -38,575, ,211, 所有者权益合计 1,867,326, ,419,524, 负债和所有者权益总计 3,736,738, ,080,847, 法定代表人 : 王为钢主管会计工作负责人 : 王丽雯会计机构负责人 : 许冬合并利润表 2016 年 1 9 月编制单位 : 诺德投资股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期上年年初至报告本期金额上期金额期末金额 (1-9 期期末金额 (1-9 (7-9 月 ) (7-9 月 ) 月 ) 月 ) 一营业总收入 518,985, ,845, ,386,461, ,262,730, 其中 : 营业收入 518,985, ,845, ,386,461, ,262,730, 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二营业总成本 517,369, ,441, ,334,177, ,529,110, 其中 : 营业成本 400,712, ,125, ,062,398, ,087,432, 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出 18 / 26

19 分保费用营业税金 332, , ,437, ,700, 及附加销售费用 10,336, ,216, ,885, ,160, 管理费用 42,568, ,060, ,667, ,137, 财务费用 50,808, ,445, ,605, ,885, 资产减值 12,610, , ,818, ,205, 损失加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 16,804, ,419, ,130, ,639, ( 损失以 - 号填列 ) 其中 : 对 -5,176, ,678, ,332, ,911, 联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 18,420, ,016, ,153, ,019, 加 : 营业外收 3,139, ,653, ,360, ,053, 入其中 : 非 1,433, , ,714, , 流动资产处置利得减 : 营业外支 612, , ,389, ,069, 出其中 : 非流动资产处置损失 11, , , , 四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 20,947, ,678, ,124, ,034, 减 : 所得税费用 5,233, , ,090, ,023, 五净利润 ( 净 15,713, ,010, ,033, ,058, 亏损以 - 号填列 ) 归属于母公司所有者的净利润 7,419, ,981, ,200, ,275, / 26

20 少数股东损益 8,294, ,029, ,833, ,782, 六其他综合收 -875, ,348, ,191, ,977, 益的税后净额归属母公司所 -875, ,348, ,191, ,977, 有者的其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后 -875, ,348, ,191, ,977, 将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法 -129,713, ,299, 下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财 -875, ,365, ,191, ,321, 务报表折算差额 6. 其他归属于少数股东的其他综合收 20 / 26

21 益的税后净额七综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额八每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 14,837, ,358, ,841, ,035, ,543, ,329, ,008, ,252, ,294, ,029, ,833, ,782, 本期发生同一控制下企业合并的, 被合并方在合并前实现的净利润为 :2,090, 元, 上期被合并方实现的净利润为 : 6,335, 元法定代表人 : 王为钢主管会计工作负责人 : 王丽雯会计机构负责人 : 许冬母公司利润表 2016 年 1 9 月编制单位 : 诺德投资股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期上年年初至报告本期金额上期金额期末金额期期末金额 (7-9 月 ) (7-9 月 ) (1-9 月 ) (1-9 月 ) 一营业收入 36,466, ,445, ,490, ,973, 减 : 营业成本 36,353, ,357, ,376, ,295, 营业税金及附加销售费用管理费用 19,646, ,011, ,078, ,103, 财务费用 21,363, ,852, ,507, ,304, 资产减值损失 -9,347, ,873, ,430, ,951, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损 1,697, , ,387, ,450, 失以 - 号填列 ) 其中 : 对联营 -1,602, , ,862, ,450, 企业和合营企业的投资收益 21 / 26

22 二营业利润 ( 亏损以 -29,850, ,693, ,345, ,228, 号填列 ) 加 : 营业外收入 2, , , 其中 : 非流动 2, , , 资产处置利得减 : 营业外支出 589, , , 其中 : 非流动 88, 资产处置损失三利润总额 ( 亏损总 -30,440, ,691, ,694, ,239, 额以 - 号填列 ) 减 : 所得税费用 51, ,718, ,057, ,487, 四净利润 ( 净亏损以 -30,492, ,409, ,636, ,727, 号填列 ) 五其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他 22 / 26

23 六综合收益总额 -30,492, ,409, ,636, ,727, 七每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 法定代表人 : 王为钢主管会计工作负责人 : 王丽雯会计机构负责人 : 许冬合并现金流量表 2016 年 1 9 月编制单位 : 诺德投资股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 上年年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 1,593,764, ,404,116, 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 15,443, ,744, 收到其他与经营活动有关的现金 92,632, ,716, 经营活动现金流入小计 1,701,839, ,520,578, 购买商品接受劳务支付的现金 1,758,264, ,060,209, 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 98,971, ,978, 支付的各项税费 147,253, ,132, 支付其他与经营活动有关的现金 186,445, ,262, 经营活动现金流出小计 2,190,934, ,311,583, / 26

24 经营活动产生的现金流量净额 -489,095, ,994, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 980,000, ,000, 取得投资收益收到的现金 19,121, 处置固定资产无形资产和其他长期资 2,158, , 产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现 225,215, 金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 1,226,496, ,598, 购建固定资产无形资产和其他长期资 285,497, ,949, 产支付的现金投资支付的现金 20,000, 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 285,497, ,949, 投资活动产生的现金流量净额 940,998, ,649, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 140,000, 其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的 140,000, 现金取得借款收到的现金 1,684,506, ,125,483, 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 150,000, 筹资活动现金流入小计 1,974,506, ,125,483, 偿还债务支付的现金 2,228,611, ,345,806, 分配股利利润或偿付利息支付的现金 101,355, ,336, 其中 : 子公司支付给少数股东的股利利润支付其他与筹资活动有关的现金 4,375, 筹资活动现金流出小计 2,329,967, ,536,518, 筹资活动产生的现金流量净额 -355,461, ,035, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 -2,956, ,351, 五现金及现金等价物净增加额 93,486, ,960, 加 : 期初现金及现金等价物余额 62,645, ,316, 六期末现金及现金等价物余额 156,131, ,276, 法定代表人 : 王为钢主管会计工作负责人 : 王丽雯会计机构负责人 : 许冬母公司现金流量表 2016 年 1 9 月 24 / 26

25 编制单位 : 诺德投资股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 上年年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 105,437, ,353, 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 929,812, ,187, 经营活动现金流入小计 1,035,250, ,540, 购买商品接受劳务支付的现金 105,348, ,562, 支付给职工以及为职工支付的现金 7,406, ,878, 支付的各项税费 52,801, ,452, 支付其他与经营活动有关的现金 530,479, ,935, 经营活动现金流出小计 696,037, ,828, 经营活动产生的现金流量净额 339,213, ,712, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 354,200, ,000, 取得投资收益收到的现金 560,000, 处置固定资产无形资产和其他长期资 160, 产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 914,360, ,000, 购建固定资产无形资产和其他长期资 1,025, , 产支付的现金投资支付的现金 784,000, ,000, 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 785,025, ,872, 投资活动产生的现金流量净额 129,334, ,127, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金取得借款收到的现金 638,944, ,821, 收到其他与筹资活动有关的现金 150,000, 筹资活动现金流入小计 788,944, ,821, 偿还债务支付的现金 1,223,000, ,193,000, 分配股利利润或偿付利息支付的现金 61,212, ,741, 支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 1,284,212, ,298,741, 筹资活动产生的现金流量净额 -495,268, ,920, / 26

26 四汇率变动对现金及现金等价物的影响五现金及现金等价物净增加额 -26,719, ,919, 加 : 期初现金及现金等价物余额 31,244, ,288, 六期末现金及现金等价物余额 4,524, ,207, 法定代表人 : 王为钢主管会计工作负责人 : 王丽雯会计机构负责人 : 许冬 4.2 审计报告适用不适用 26 / 26

合并资产负债表

合并资产负债表项目期末金额期初金额流动资产 : 货币资金 4,841,181,458.40 9,667,775,368.79 结算备付金拆出资金交易性金融资产 345,000,000.00 应收票据 83,810,520.00 772,204,500.00 应收账款 12,156,003,489.81 10,872,735,372.47 预付款项 516,973,574.08 725,632,346.39

目录 一 重要提示... 3 二 公司主要财务数据和股东变化... 3 三 重要事项... 8 四 附录 / 26

目录一重要提示... 3 二公司主要财务数据和股东变化... 3 三重要事项... 8 四附录 / 26