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1 文件编号 QM01 版次 0 页数 1/48 文件等级一般 文件名称 : 发行章 : 一体化管理体系手册 版次文件制订 / 变更通知单号生效日期变更说明撰写人 新版本陈荣崇 增加了环境 职业健康安全管理体系内容陈荣崇 组织机构和部门名称调整 职业健康安全方针调整冯珍珍 增加自动化部, 文件职能做相应调整 冯珍珍 增加 IECQ QC080000:2012 电子与电器元件和产品有害物质过程管理体系要求 内容 ; 2 组织机构调整, 文件职能做相应调整 冯珍珍 组织机构调整文件做对应调整 冯珍珍 质量方针解说中明确定义品质保证的内容说明冯珍珍

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3 文件编号 QM01 版次 0 页数 3/48 文件等级一般 愿景 发展战略和价值观 集团充分分析了公司的内外部环境 系统总结了创业的成功因素, 在 共同创造 的核心价值观基础上, 组织梳理 起草了公司的使命 愿景 发展战略 : 愿景 : 做强 做大 走远, 成为光电行业的百年老字号做强, 就是要固本强身, 培育和提升产品研发能力 市场拓展能力 生产制造能力和资本运营能力, 形成强大的国际竞争力和持续发展力 ; 做大, 就是要以产品经营和资本经营为两翼, 拓展业务领域, 扩大企业规模, 实现 规模效应, 使舜宇成为全球领先的综合光电产品制造企业 ; 走远, 就是要追求长远发展和永续营业, 使舜宇成为基业长青的光电产业 百年老店 ; 做强是基础, 做大是途径, 走远是目的 发展战略 : 实施名配角战略, 成为国际著名跨国公司的战略合作伙伴 名配角 是指在国际产业市场具有重要地位 对于 主角 企业的产品具有严重影响力 与 主角 企业构成战略依存关系得配角企业 舜宇实施名配角战略, 目的是抓住国际产业结构调整的历史机遇, 尽快融入国际现代光电产业核心供应链, 在国际产业分工中形成自己的独特优势, 成为国际著名跨国公司的战略合作伙伴 实施 名配角战略, 要以顾客需求为导向, 努力为客户创造价值 ; 在为 主角 提供价值或产品和服务的过程中不断提升自我, 在广泛的国际合作中整合外部资源, 实现企业发展方式从主要依靠量的扩张到主要依靠质的提升转变, 真正走向国际化 名配角战略是舜宇 做强 做大 走远 的最佳途径 核心价值观 : 共同创造 我们从五湖四海来到舜宇, 为的是共同创造 ; 共同创造就是共创事业与价值, 共担困难与风险, 共享成果与利益 ; 共同创造的基础是舜宇员工个体的创造力, 共同创造的合力则来自对全体员工个体创造力的凝聚和提升 ; 价值是衡量创造成果的标准, 这种价值体现在优质的产品和服务 ; 体现在客户 社会 员工 股东的满意度 ; 体现在企业的卓越与快速生长 ; 舜宇鼓励员工自我超越, 强调员工以创作和合作实现共赢共荣 ; 共同创造的主体包括股东 员工 合作者 ( 客户和供应商 ) 业界同仁及社会各界: 与全体股东共同创作舜宇坚实的基业 ; 与全体员工共同创造舜宇优秀的品牌 ; 与合作伙伴共同创造光电产业的市场 ; 与业界同仁共同创造行业发展的空间 ; 与社会各界共同创造文明进步的社会 ;

4 文件编号 QM01 版次 0 页数 4/48 文件等级一般 质量 HSF 环境 职业健康安全方针 质量方针 : 满足并创造客户的真正需求解读 : 1) 客户广义说明 : 所有的后道都是前道的客户 ; 客户狭义说明 : 外部客户 2) 客户类别 : 外部客户和内部客户 3) 需求分类 : 显性需求和潜在需求 4) 什么是真正需求? 真正需求是最适合的需求, 是完全按照客户的要求量身定做的 正好适合的需求 它区别于超量 超规格, 那会增加我们的成本 ; 它也区别于张冠李戴, 那会使我们走错方向 5) 什么叫创造客户的需求? 笼统地讲就是 : 在满足客户现有的需求后, 加强客户的潜在需求探索, 以不断满足客户的需求 类型一 : 在满足客户现有的需求基础上, 我们需对客户的需求认识加强前瞻性探索 就是我们要尝试着去了解客户下一步将需要什么? 从而提前作好针对性准备, 并抢在其他竞争对手前作出最快速的反应, 以便迅速占领市场 类型二 : 通过研发等相关部门了解国际上最新的技术 产业信息, 自主设计 开发出一些能在未来吸引客户的模型产品, 从而抢占未来市场 ) 如何才能做到 满足和创造客户的真正需求? 分三步 第一步, 了解客户显性和潜在品质的真正需求 第二步, 设法满足并创造客户品质的真正需求 对照马斯洛的需求层次论 : 生理需求安全需求社会需求尊重需求自我实现需求 满足交期要 求 满足品质要求 使客户能在其它商家前 坦言这是我们的产品, 并 以我们为荣 尊重并实现 客户提出的 任何需求 让客户觉得用了我们的产品后 提升了他们的价值, 并帮助他 们实现了他们的目标 从上面对比中我们可以发现 : 满足交期和品质要求只是满足了客户的低级要求, 若我们能逐步地让客户乐于在其他商家前提起我们, 我们又能真正地尊重他们的需求, 并帮助他们实现自己的品质目标, 让他们以我们为荣, 深度信任我们, 这时候, 也就是我们离真正的成功已经不远的时候 以上五种需求中, 生理需求和安全需求需要我们不断加强内部管理来满足客户的需求, 尊重需求则需要客服部门来完善 社会需求和自我实现需求则是建立在以上三种需求基础上的, 满足了以上三种需求后, 这两种需求也自然得到了满足 第三步, 持续改进, 持续创新, 不断满足并创造客户品质的真正需求

5 文件编号 QM01 版次 0 页数 5/48 文件等级一般 HSF 过程管理方针 : 恪守法律法规, 管控有害物质, 提供绿色产品, 满足顾客真正需求 解读 : 本公司全体員工向客戶承諾 : 1) 积极推行 ROHS 指令及 WEEE 指令, 设计开发绿色产品, 节省资源, 削減废弃物, 努力开展环境保护活动 2) 遵守环境管理物资相关联的法律法规和协议, 使用于产品的零部件材料, 从原材料的采购到生产, 出货的全部工艺过程中禁止使用和添加 ROHS 指令及 WEEE 指令规定的有害物资 3) 努力減少生产, 流通, 使用, 废弃方面的环境负荷 4) 通过內外部审核, 确认环境管理有害物質符合 ROHS 指令及 WEEE 指令的限值 5) 通过培訓, 提高公司全体员工的环境保护意识, 积极支持和参与环境保护活动 环境方针 : 爱护环境, 就是爱护我们自己 解读 : 环境不仅是你我的, 客户 供应商的, 更是全人类的 ; 不仅指我们的周边环境, 相关方的环境, 也是全地球的环境 ; 不仅是有形的, 还是无形的 这里的我们不仅仅是狭义的我们, 相关的我们, 也包含了全人类 为促进环保 可循环社会的形成, 我们希望和大家一起来共同营造 维护, 建立 健全科学 有效的环保控制体系, 以推动我们的生存环境能得以持续的改善 本着 爱护环境, 就是爱护我们自己 的方针指引, 我们将努力使每一位员工以及每一位我们可以影响到的社会各界人士, 使他们真正地认识到爱护环境实是自己的份内之事, 从心底建立起环保意识, 从而共同创造更加美好的家园 为切实落实环境方针的现实意义, 我们将努力遵守各项环境法律 法规, 并首先向社会各界郑重承诺如下 : a) 对环境污染的控制 我们将严格控制各种环境因素的输入和产出, 预防并杜绝它们对环境产生污染, 实现零污染 b) 对厂区安全的预防 我们将通过建立 健全严密的应急准备和响应控制系统, 从制度上严格控制直至杜绝各种安全隐患及事故的发生 c) 对资源浪费的控制 我们将通过加强管理和有效的财务预算及控制, 有效降低成本和减少各种浪费, 实现零浪费 d) 对员工健康的保护 我们将努力改善员工的作业 生活环境, 创造一个能保证员工健康, 适宜于工作 生活的场所, 确保员工能乐在其所, 健康成长 e) 对相关供应方的控制 我们将对供应方的环保体系提出严格的要求, 并监督其执行 ; 对不符合环保要求的原材料我们将无条件地拒绝接收, 从而从源头上扼制环保因素的进入 f) 对持续改进的要求 我们将对以上五个措施进行持续不断的改进, 以不断满足员工 客户 社会对环保的要求

6 文件编号 QM01 版次 0 页数 /48 文件等级一般 职业健康安全方针 : 关爱员工, 预防隐患, 安全发展解读 : 1) 为员工提供一个安全和健康的工作环境 2) 维护所有员工的人权, 以有尊严 公平的方式对待所有员工 3) 保证符合相关的法律法规要求 4) 执行和努力持续改善流程以控制工伤事故 伤害和职业病 5) 通过教育 预防和控制以达到员工的健康和安全 ) 持续改进职业健康 安全方面的要求和管理系统

7 文件编号 QM01 版次 0 页数 7/48 文件等级一般 目 录 颁布令 2 愿景 发展战略和价值观 3 质量 HSF 环境 职业健康安全方针 4 目录 7 前言 8 管理者代表任命书 9 公司概况 10 1 目的 11 2 范围 11 3 术语和定义 11 4 一体化管理体系 13 5 管理职责 1 资源管理 24 7 产品实现和运行控制 2 8 测量 分析和改进 35 附录 1 质量 HSF 环境 职业健康安全管理体系职能分配表 40 附录 2 质量 HSF 管理体系职能分配表 41 附录 3 环境管理体系职能分配表 42 附录 4 职业健康安全管理体系职能分配表 43 附录 5 质量 /HSF/ 环境 / 职业健康安全管理体系的总体结构表 44 附录 质量 /HSF / 环境 / 职业健康安全管理体系文件清单 4 附录 7 质量 /HSF / 环境 / 职业健康安全管理体系结构图 48

8 文件编号 QM01 版次 0 页数 8/48 文件等级一般 前 言 本手册描述和阐明了构成本公司管理体系的主要内容和要求, 是公司进行管理的基础性文件, 是理顺思路 理解标准的支持性文件 本手册适用于公司内部的质量 ( 含 HSF)/ 环境 / 职业健康安全管理工作, 以确保公司管理体系持续有效的运行和满足法律法规要求的能力 ; 也适用于外部质量 ( 含 HSF)/ 环境 / 职业健康安全管理保证, 以向顾客或独立的认证机构证实本公司具备确立和满足顾客的需求和期望的能力, 以及满足与产品 / 环境有关的法律法规要求的能力 依据本公司及产品的特点, 在内容上涵盖 ISO9001:2008 质量管理体系 要求 IECQ QC080000:2012 电子与电器元件和产品有害物质过程管理体系要求 ISO14001:2004 环境管理体系规范及使用指南 和 OHSAS18001:2007 职业健康安全管理体系 规范 的所有条款, 不作任何的删减 本版手册引用标准 : ISO9000:2005 ISO9001:2008 ISO9004:2000 ISO14001: 2004 ISO14004: 2004 ISO19011 OHSAS18001:2007 IECQ QC080000:2012 IEC QC 质量管理体系 基础和术语质量管理体系 要求质量管理体系 业绩改进指南环境管理体系规范及使用指南环境管理体系原则 体系和使用支持技术通用指南质量和 / 或环境管理体系审核指南职业健康安全管理体系 规范电子与电器元件和产品有害物质过程管理体系要求程序规则第三部分批准程序 2011/5/EU ROHS 指令 : 电子电气产品中有害物质禁限用指令 2012/19/EU WEEE 指令 : 废弃电子电气产品指令等其他 HSF 法规要求 EC/1907/200 REACH: 化学品的注册 评估 授权和限制制度 中华人民共和国产品质量法 当以上国际标准修订或改版时, 本公司将及时按最新版本的标准修订质量 /HSF/ 环境 / 职业健康安全管理体系

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10 文件编号 QM01 版次 0 页数 10/48 文件等级一般 公司概况 宁波舜宇光电信息有限公司是舜宇光学科技 ( 集团 ) 有限公司下辖的一个子公司, 是国家级重点高新技术企业 公司以专业化生产手机摄像头模组及相关光电类衍生产品为主, 拥有建立在强大的光学和图象技术基础上的光电整合应用技术和自动化加工工艺, 产品销往欧美 东南亚及国内主流手机厂商, 发展势头十分迅猛! 公司本着以技术创新为第一生产力, 产品质量为永恒生命线, 定单交期为第一天职的原则, 通过不断完善各项管理制度, 加大人才培训 激励及引进力度, 实现了技术上不断创新 品质上精益求精 产控上日臻完美的良性循环 公司所售产品广泛地赢得了客户和消费者的信赖, 并真正实现了价值上的多赢 公司于 200 年开始按 ISO9001 标准和 ISO14001 标准建立质量 / 环境管理体系, 争取获得产品的 绿色通行证, 公司十分重视污染预防和环境保护工作, 强化对潜在事故的控制, 组织对工业污水 废气和固体废弃物等的管理, 有效地消除和减少对环境的污染 公司为不断持续完善内部管理, 于 2009 年开始以 ISO 质量管理体系 要求 ISO 环境管理体系 规范及使用指南 OHSAS 职业健康安全管理体系 规范 为基础, 把优秀的管理模式和具体的工作结合在一起, 确定了公司的质量 / 环境 / 职业健康安全理方针和目标, 制定了一系列的标准和管理程序, 建立健全一体化的公司质量 / 环境 / 职业健康安全管理体系, 努力做到与员工同呼吸 共冷暖, 为顾客创造价值, 为社会创造效益 面对全球化的市场环境,2011 年公司在 ISO9001 框架基础之上又建立了 QC 管理体系,2013 年按 IECQ QC080000:2012 标准进行了改版与完善, 为客户提供无地域限制的全球性光电产品配套服务, 努力向世界推出一个具有国际竞争力的中国名配角企业 热忱欢迎海内外客户前来我公司视察 洽谈业务 融资合作, 愿我们共同发展, 共创辉煌! 公司地址 : 浙江省余姚市舜科路 号 ( 邮编 :315400) 电话 : 传真 : 网址 : optics@sunny-optical.com

11 文件编号 QM01 版次 0 页数 11/48 文件等级一般 一体化管理体系手册管理 1 目的 一体化管理体系手册是质量 /HSF/ 环境 / 职业健康安全体系运行中的主要文件, 应具有先进性 科学性和可操作 性 各类人员要熟悉手册中与本职工作有关的内容, 保证在用的手册版本现行有效 2 范围 2.1 总则本 手册 对公司的质量 /HSF/ 环境 / 职业健康安全管理方针做了阐述, 并对一体化体系的结构和运作进行了描述, 是一体化管理的纲领性文件, 充分证实本公司有能力满足顾客及相关方要求, 生产的产品遵从 ISO9001:2008 和 IECQ QC080000:2012 标准要求, 环境行为符合法律 法规要求 本 手册 适用于公司手机摄像头模组及相关光电类衍生产品的设计 生产和服务的各项管理活动 本 手册 适用于公司的各个过程, 通过一体化管理体系的有效实施, 包括持续改进体系实施的有效性, 以达到顾客及相关方满意, 保护环境并符合法律 法规要求 2.2 允许的删减对于 ISO9001:2008 及 IECQ QC080000:2012 的要求不作删减 3 术语和定义 下述术语和定义适用于本手册 有害物质 (HS): 是指适用法规或客户要求所规定的需要禁止 限制或消减适用以及告知是否含有 对人类健康或环境安全产生固有损害的任何物质 有害物质减免 (HSF): 是指任何有害物质的减少或消除 产品的有害特性 : 产品的质量特性之一, 以产品部中的有害物质及其含量为特征 信息服务提供方 : 指的是在设计 采购 生产 维修或支持产品中提供分析 监测或提供信息的实体或组织, 以使 产品的 HS 含量应公布

12 文件编号 QM01 版次 0 页数 12/48 文件等级一般 实现 HSF 运行的结构 客户 HSF 要求 法律法规的 HSF 要求 WEE,ROHS,EPA, ISO1400I 等 合约评审以确保能力 设计评审以确保 HS 的符合性 将通过组织的 HSF 材料清单控制的设计因素和影响形成 运作 组织 HSF 管理计划 HSF 物料过程管理 将整个组织内 下属机构和供方间接收, 储存 隔离和交运部件或产品的过程形成文件 将证明组织承诺符合 HSF 方针和 HSF 目标形成文件 将确保符合 HSF 要求的过程形成文件 HSF 制造过程管控 HSF 供应链过程管控 HSF 质量保证过程 将整个组织内 下属机构和供方对部件或产品的制造, 供应和维修过程的控制形成文件 将供方的批准过程和所有使用的部件和或产品采购的 HSF 符合性控制形成文件 将评审和批准所有用于生产部件或产品的过程的顺序形成文件, 适用于部件供方和组件分包方 将组织 供方和分包方的运行中不符合的纠正措施的评估和控制形成文件 将确定和声明的 HSF 方针和目标的符合性过程形成文件 本模式体现标准的最低要求, 而没有展示过程的细节

13 文件编号 QM01 版次 0 页数 13/48 文件等级一般 4 一体化管理体系本章描述了公司一体化管理体系所需过程的管理 提出了建立 实施 保持和持续改进一体化管理有效性的总要求, 明确了一体化管理体系文件的范围 一体化管理体系手册内容及对文件和记录控制的要求 4.1 总要求本条明确了建立一体化管理体系并形成文件, 包含所有产品中的有害物质, 为达成 HSF 产品和生产过程所必需的程序 文件和过程管理模式, 实施 保持和持续改进一体化管理体系有效性的总要求 确定一体化管理体系所需过程及这些过程在公司中的应用, 包括与管理活动 资源提供 产品实现与测量 分析和改进有关的过程和子过程 ( 见附录 5 附录 附录 7); 通过识别过程和因素建立一体化管理体系 ; 识别各过程的特性, 确定各过程之间的相互作用, 同时对过程中的环境因素 危险源及其风险进行识别 评价, 确定其重要因素, 并合理地安排过程的顺序, 以便容易达到过程策划的结果, 使过程能达到预期的目的或要求 ; 识别所有含有的有害物质或可能潜在引入到产品的有害物质并形成文件, 识别与 HSF 目标和应用有关的 需管控的特定过程, 确定这些过程的相互依赖性和相互作用, 并制定适宜的 HSF 过程管理计划 通过对过程的输入 输出及开展的活动和投入的资源做出明确的规定, 给出控制一体化管理体系的准则和方法, 包括建立客观衡量公司 HSF 过程 无害化过程管理有效性的准则 ; 确保必要的信息和资源, 以支持这些过程的运行和对这些过程的监视 ; 对过程 产品质量绩效 ( 含 HSF) 环境绩效和职业健康安全绩效进行测量 监视和分析, 针对分析结果对过程实施必要的措施, 以实现质量 ( 含 HSF)/ 环境 / 职业健康安全目标与指标及策划的结果并做到持续改进 该过程确保了减少或消除产品和过程中有害物质的使用风险 4.1. 公司按一体化管理体系的要求严格管理这些过程, 同时对重要环境因素 重大职业健康安全风险进行控制, 以达到规定的要求 一体化管理体系的实施按 策划 实施 检查 评审 动态循环的模式进行, 并不断完善 ; 经过识别, 本公司产品实现过程中的外包过程, 如 SMT 外协加工等, 并在 外协厂商管理作业规范 中明确了其控制的内容和方法, 同时在 供应商管理控制程序 中对外包方提出相关的环保 职业健康安全控制要求, 控制的实施在相关条款中描述 保存一体化管理体系运行中产生的记录 4.2 文件要求 总则一体化管理体系文件是管理体系运行的依据, 可以起到沟通意图和统一行动的作用 公司的一体化管理体系文件包括 : 1) 公司的质量 /HSF/ 环境 / 职业健康安全方针和质量 / HSF/ 环境 / 职业健康安全目标, 适宜时, 包含消除所有有害物质使用的时间限制的目标 2) 一体化管理体系手册, 包含 HSF 过程管理计划和目标, 以及对 HSF 形成文件的程序的引用 3) ISO9001:2008/ IECQ QC080000:2012/ISO14001:2004/ OHSAS18001:2007 标准要求形成文件的程序文件和记录 ; 4) 公司为确保一体化管理体系过程有效策划 运行和控制所需的作业指导文件, 包括记录 5) 法规或客户要求所规定的 HSF 文件或记录 ) 公司产品中所有使用的有害物质或可能潜在引入产品的有害物质清单

14 文件编号 QM01 版次 0 页数 14/48 文件等级一般 公司规定的文件或记录应满足合同 法律 法规或顾客和相关方要求, 并与公司的运作相适应 为便于有效沟通, 公司就文件的制定 使用和控制进行了严格的规定 一体化管理体系手册一体化管理体系手册是本公司最高的管理体系文件, 具有唯一性 适用性和可检查性, 一体化管理体系手册用于内部管理体系的过程控制与管理, 对外用于证实能稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品, 通过有效的实施和持续改进, 保证符合顾客和适用的法律法规要求, 增进顾客满意 管理手册 ( 决策层 ) 形成文件的程序一体化管理体系所需过程及其相互作, 对过程实施的描述用的描述 程序文件 ( 管理层 ) 形成文件的程序, 对过程实施的描述 作业文件 ( 作业层 ) 作业指导书等 ( 含记录表格 ) 图一一体管理体系文件构成及其关系 一体化管理体系手册内容包括 : 1) 一体化管理体系的范围, 包括任何删减的细节与合理性 ; 2) 对程序文件的引用 ; 3) 一体化管理体系过程之间的相互作用的表述 一体化管理体系手册制修订 1) 企管部组织一体化管理体系手册的制修订, 各部门部长或其授权人进行评审, 管代审核, 总经理批准 2) 本手册内容, 企管部组织 1 次 / 年进行审议, 如发生以下情况, 由企管部重新考虑, 取得总经理承认后直接修改 1 组织机构 部门职能的变化 ; 2 法律 法规变更, 社会动向的变化 ; 3 技术动向的进展 ( 代替技术 评价技术 ), 危险资料 暴露资料以及风险评价 文件控制 建立并保持 文件与资料控制程序, 对本公司与一体化管理体系有关的文件进行控制, 包括 : 体系文件 技术文件 外来文件 记录等 确定职责 权限, 对与一体化管理体系有关的文件进行有效控制 文件由文控中心负责控制 文件发布前必须经授权人批准, 以确保文件是充分和适宜的 新编文件进行评审会签, 当文件不适用时对文件进行更新, 并再次批准

15 文件编号 QM01 版次 0 页数 15/48 文件等级一般 对文件更改进行标识, 并对文件的现行修订状态进行控制, 便于识别 文件及时发到使用场所, 确保各部门使用正确有效的文件版本 文件保管应确保文件清晰 完整, 易于识别 外来文件 ( 包括上级文件 国家或行业标准 顾客提供资料等 ) 由文控中心进行编号 标识, 并控制其分发 作废文件及时销毁, 为防止失效或作废文件的非预期使用, 因任何目的需要保留的失效或作废文件均应适当标识 记录控制 建立并保持 记录控制程序 以规范本公司记录, 包括一体化管理体系有关的所有记录的标识 贮存 保护 检索 保存期限和处置等控制要求, 并由企管部负责监督和管理 建立并保持一体化管理体系记录, 以提供产品符合要求和一体化管理体系有效运行的证据 各部门应正确及时提供一体化管理体系记录, 并保持清晰, 易于识别和检索 部分重要的记录应纳入档案管理的要求进行收集 整理和保存 管理 4.3 支持性文件 文件与资料控制程序 记录控制程序 有害物质识别与控制程序 供应商管理控制程序

16 文件编号 QM01 版次 0 页数 1/48 文件等级一般 5 管理职责 5.1 管理承诺公司总经理为公司的最高管理者, 总经理应通过如下活动对一体化管理体系的建立 实施和改进作出承诺, 并提供证据 向公司全体员工传达 以顾客为关注焦点 的思想, 传达满足顾客需求 符合法律法规 ( 包括有关 HS 管理 ) 的重要性 ; 通过召开内部会议 培训 张贴海报 / 标语等活动, 确保有害物质清单在整个公司内部得到沟通和认识 制定出符合本公司实施和运行的一体化管理方针和管理目标, 适应公司的发展和顾客的要求 使全体员工认同和理解此管理方针和目标, 并为之努力实施 管理评审 : 正常情况下每年至少进行一次管理评审, 如遇特殊情况, 由总经理决定增加评审次数 为了确保一体化管理体系运作和持续改进, 公司应确保获得必要的资源, 如 : 人 财 物 信息等资源的提供 所有承担管理职责的人员, 都应表明其对质量 /HSF/ 环境 / 职业健康安全绩效持续改进的承诺 5.2 以主要相关方为关注焦点 本公司进行任何活动时, 都会把顾客满意 环境保护 员工的职业健康安全放在首位, 以增强体系主要相关方包括顾客 社会和员工的满意是本公司孜孜以求的目标, 为此, 公司最高管理者保证做到 : a) 通过市场调查 预测 与顾客直接沟通 法律法规的收集与学习等方式, 确切掌握顾客 社会和员工等相关方对产品质量的要求 对保护环境及保障职业健康安全的要求 b) 通过建立和实施质量 HSF 环境和职业健康安全管理体系, 将顾客的要求 环境保护的要求 职业健康安全的要求转化为各项工作的要求并实施, 从而达到顾客 社会和员工的满意 c) 营造以顾客满意为导向的工作氛围, 以确保顾客要求 ( 包括 HSF 要求 ) 得到确定并予以满足 ( 见 和 8.2.1),HSF 要求应包含在客户满意测量中 5.3 一体化管理方针最高管理者制定质量 /HSF/ 环境 / 职业健康安全管理方针, 并将确保管理方针 : a) 适合于公司的宗旨 活动 产品和服务的性质 规模 以及环境影响和职业健康安全风险 ; b) 包括对遵守有关法律法规 公司应满足的其他要求 持续改进管理体系有效性, 以及环境污染预防和职业健康安全风险预防的承诺 ; c) 提供建立和评审目标和指标的框架 ; d) 形成文件, 在全公司范围内, 传达 理解并贯彻实施方针 ; e) 传达到所有在公司控制下工作的人员, 使其认识各自的质量 /HSF/ 环境 / 职业健康安全义务 ; f) 通过公告 网站 告知书等方式向相关方发布, 确保可为相关方所获取 ; g) 定期评审, 以确保其持续的适宜性 5.4 策划 目标 指标和管理方案 根据公司质量 /HSF 方针制定质量目标 ( 含 HSF), 总经理应确保在本公司的相关职能和层次上建立质量目标 ( 含 HSF), 质量目标 ( 含 HSF) 应包括满足产品要求所需的内容, 质量目标 ( 含 HSF) 应可测量, 并与质量方针保

17 文件编号 QM01 版次 0 页数 17/48 文件等级一般 持一致 如可行,HSF 目标须包含消除用在过程和产品 ( 包括采购的产品 ) 中已识别和使用的有害物质的时间表 公司 HSF 目标为 : 确保客户有绿色环保要求的产品必须做到 100% 达标 为实现本公司的环境 / 职业健康安全方针, 公司应按 目标 指标和管理方案控制程序 规定对其内部各个有关职能和层次, 建立 实施并保持环境 / 职业健康安全目标和指标 目标和指标建立时应考虑 : a) 法律法规和相关方要求 商业机会及其他要求 ; b) 重要环境因素 重大职业健康安全风险, 可选技术方案 财务 运行和经营要求 ; c) 目标和指标应与方针保持一致, 目标和指标均可测量, 尽可能量化, 并设置可测量参数 ; d) 将目标和指标细化到有关职能部门及层次上, 并为目标和指标的实现设置完成时间 e) 符合环境 / 职业健康安全方针, 包括污染预防 防止伤害和健康损害及持续改进的承诺 f) 目标和指标应形成文件, 且可测量 可操作 当重要环境因素 重大职业健康安全风险在一段时间内需要采取专门措施进行控制时, 各职能部门应按 目标 指标和管理方案控制程序 规定建立 实施和保持实现其目标的方案; 针对全公司范围内统一实施的管理方案, 则由企管部组织制定 管理方案应经管理者代表审核, 报总经理批准后生效实施 管理方案至少应包括 : a) 为实现目标所赋予公司有关职能和层次的职责和权限 ; b) 实现目标的方法和时间表 当公司的活动 产品 服务发生变化或所确定的措施不适宜时, 管理者代表应及时组织各部门更新调整目标 指标和管理方案 一体化管理体系策划 为满足公司的质量 HSF 环境和职业健康安全目标及 4.1 条款的要求, 管理者代表应组织对质量 /HSF/ 环境 / 职业健康安全管理体系进行策划, 策划内容如下 : a) 一体化管理体系的过程是公司对生产全过程的有效控制 b) 对管理体系所需的过程进行适宜的规定, 明确对管理体系要求所进行的删减并保持其合理性 ; c) 确保为实现质量 HSF 环境和职业健康安全目标和指标要求需要投入的资源; d) 不断提高管理体系运行的有效性及效率, 定期评审, 寻找改进机会, 以使体系得到持续改进 ; e) 达成 HSF 所要求的行为须与质量管理体系的策划相整合, 并且是质量目标的组成部分 f) 当体系发生改进和变化时, 持续保持 HSF 的努力 由于顾客 相关方和市场等原因而需要改进和更新现有的管理体系时, 管理者代表应重新对管理体系进行策划, 此时需考虑更改内容对相关过程的影响并使之协调一致, 以保持管理体系的完整过渡 更改的策划结果应通过体系文件的修改予以表述 管理体系策划应与产品实现过程策划, 测量 分析 改进策划等活动相容并保持一致 环境因素 企管部负责组织相关部门建立 实施并保持 环境因素的识别与评价控制程序, 用来对公司范围内的环境因素进行识别 评价, 以确保对环境具有或可能具有重大影响的环境因素得到有效控制 : a) 企管部部负责组织环境因素的识别 登记 评价工作, 以确认重要环境因素 b) 识别环境因素的范围必须覆盖公司能够控制或能够施加影响的所有活动 产品或服务的各个方面, 还应考

18 文件编号 QM01 版次 0 页数 18/48 文件等级一般 虑到已纳入计划的或新的开发 新的或修改的活动 产品和服务等因素 c) 识别环境因素应考虑过去 现在和将来三种时态 正常 异常和紧急三种状态以及水 声 渣 资能源 土地污染 其他环境问题六个方面 d) 评价环境因素时应考虑对环境影响的规模 范围 发生频次 社会关注程度 法律法规的符合性及资源消耗等 e) 对评价出的重要环境因素, 由企管部负责编制 重要环境因素清单, 上报管理者代表审批 f) 公司在建立 实施和保持环境管理体系时, 应对重要环境因素加以考虑 危险源辨识 风险评价和确定控制措施企管部负责组织相关部门建立 实施并保持 危险源辩识与风险评价控制程序, 以持续进行危险源辨识 风险评价和实施必要的控制措施 危险源辨识和风险评价程序内容应包括 : a) 常规和非常规活动 ; b) 所有进入工作场所的人员 ( 包括分包方人员和访问者 ) 的活动 ; c) 人员行为 能力和其他人为因素 ; d) 产生于工作场所之外 能够对工作场所内公司控制下的人员健康安全产生有害影响的 已辨识的危险源 ; e) 在工作场所附近, 由公司控制下的工作活动产生的危险源 ; f) 工作场所的基础设施 设备和材料, 无论是否由公司或外界提供 ; g) 公司内活动或材料的变化或计划的变化 ; h) 职业健康安全管理体系的改变, 包括临时变化, 以及对运行 过程和活动的影响 ; i) 任何与风险评价和必要控制措施的实施相关的适用法律义务 ; j) 工作区域 过程 安装 机器 / 设备 运行程序和工作公司的设计, 包括与人的能力相适应 公司的危险源辨识和风险评价方法应 : a) 依据风险的范围 性质和时限性进行确定, 以确保该方法是主动性的而不是被动性的 ; b) 提供风险确认 等级和文件 ; 适当时, 包括控制措施的应用 对于变化的管理, 公司应在管理体系或活动变化前, 辨识公司内与变化相关联的职业健康安全危险源和风险 公司应确保在确定控制措施时考虑这些评价结果 在确定控制措施或考虑改变现行控制措施时, 应考虑依如下顺序降低风险 : a) 消除 ; b) 替代 ; c) 工程控制措施 ; d) 标志 / 警告和 / 或管理控制 ; e) 个体防护设备 公司应将危险源辨识 风险评价和确定的控制措施形成文件并保持最新 公司应确保在建立 实施和保持职业健康安全管理体系时考虑职业健康安全风险和确定的控制措施 法律法规和其他要求为确保公司及时获取最新的法律 法规和其他要求, 以便使公司生产过程中所有活动 产品 服务行为符合法律 法规及其他要求 企管部负责建立并保持 法律法规及其他要求管理程序, 用来 :

19 文件编号 QM01 版次 0 页数 19/48 文件等级一般 1) 识别出适用于其活动 产品和服务中环境因素 危险源的法律法规要求和其他应遵循的要求, 并建立获取这些要求的渠道 2) 企管部根据公司的特点, 结合生产现场的不同情况, 建立适用的 法律法规和其他要求确认一览表 3) 关注法律法规及其他要求的最新动态, 及时跟踪法律法规和其他要求的变化, 对 法律法规和其他要求确认一览表 进行动态管理 各职能部门在建立 实施和保持环境 职业健康安全管理体系时, 应考虑这些适用的法律法规要求和其他要求 公司应通过文件发放 网络传递 培训 与外包方签订协议 外来人员告知等方式应将相关的法律法规和其他要求信息传达给在公司控制下工作的人员和其他有关相关方 5.5 职责 权限和沟通 职责与权限 总经理应确保公司内各部门和人员的职责 权限及其相互关系得到明确规定和沟通, 以保证一体化管理体系的有效运行, 总经理应对质量 /HSF/ 环境 / 职业健康安全管理体系负最终责任 公司的组织机构见图 图公司组织机构图

20 文件编号 QM01 版次 0 页数 20/48 文件等级一般 总经理职责 : 1 贯彻执行有关法律 法规和标准, 按 ISO9001/IECQ QC080000/IS014001/OHSAS18001 标准建立 实施与保持一体化管理体系并使之持续有效运行 ; 2 批准一体化管理手册 质量 /HSF/ 环境 / 职业健康安全方针 ; 3 组织制定与批准质量 / HSF/ 环境 / 职业健康安全目标 指标和管理方案以及其它重大管理决定 ; 4 确定组织结构的设置及其职责 职权和相互关系, 确保行使相应职权 指定管理者代表并明确规定其职责和权限 ; 5 主持一体化管理评审 ; 为一体化管理体系持续有效运行提供充分而适宜的资源, 其中包括人力资源和专项技能 技术以及财力资源 ; 组织策划公司各类产品的市场开发 推广, 积极推行品牌经营战略 ; 7 8 组织策划公司营销管理战略, 树立团队意识, 加强对营销队伍的建设与管理 领导营销部 市场部 企管部 人事总务部 资源管理部按一体化管理体系文件规定实施 保持和持续改进工 作 管理者代表经由总经理委任, 负有如下规定的职责 : 1 确保一体化管理体系所需的过程得到建立 实施和保持 ; 2 协助总经理组织制定公司质量 /HSF/ 环境 / 职业健康安全管理方针 目标, 确保管理方针和目标的实现 ; 3 确保 HSF 相关顾客要求 法律法规及其他要求和职责在本公司内被沟通和了解 4 确保供应商知道他们的 HSF 相关的要求和职责 5 向总经理报告一体化管理体系的业绩和改进的需求 ; 负责管理评审计划的审核与组织工作 ; 7 批准重要环境因素 重要风险及其控制措施清单 ; 8 采取措施, 确保在公司内提高满足顾客 法律法规和其它相关方要求的意识 ; 9 与一体化管理体系有关的事宜负责对外联络 常务副总经理 1 贯彻执行有关法律 法规 标准以及公司的质量 /HSF/ 环境 / 职业健康安全方针 目标 指标 ; 2 协助总经理制定公司发展规划 经营计划 ; 3 组织 监督公司各项决策和计划的实施 4 就公司经营管理方针及长远规划 年度计划提出合理建议 5 领导产品开发部按一体化管理体系文件规定实施 保持和持续改进工作 ; 依公司年度工作大纲的要求, 负责产品开发系统方针目标的制订和展开 检查 诊断 落实工作 7 领导公司安全管理工作

21 文件编号 QM01 版次 0 页数 21/48 文件等级一般 制造中心副总经理 1 贯彻执行有关法律 法规 标准以及公司的质量 / HSF/ 环境 / 职业健康安全方针 目标 指标 ; 2 领导督促生管部 工程部 品保部 制造部按一体化管理体系文件规定实施 保持和持续改进工作, 保障公司 生产体系运转正常 3 负责制造中心生产技术 工程设备 安全生产实施等方面的管理工作 4 负责制造中心各时期 各产品的生产计划及其各种资源配给计划的审批工作 5 负责制造中心生产 工程设备所需人 物 能源等各类资源的综合管理, 加强公司生部成本的控制 督促各部门按质量 HSF 环境 职业健康安全管理体系文件要求开展工作 总经理助理 1 贯彻执行有关法律 法规 标准以及公司的质量 / HSF/ 环境 / 职业健康安全方针 目标 指标 ; 2 协助制造中心副总, 领导督促制造部按一体化管理体系文件规定实施 保持和持续改进工作, 保障公司生产体 系运转正常 3 协助制造中心副总, 负责管辖制造部生产技术 工程设备 安全生产实施等方面的管理工作 4 协助制造中心副总, 负责制造中心生产 工程设备所需人 物 能源等各类资源的综合管理, 加强公司生部成本 的控制 一体化管理体系工作涉及到公司内的每位员工 为有效实施公司的一体化管理方针和目标 指标, 公司 规定各部门职责和权限 各部门的一体化管理职能分配情况见附录 1, 附录 1 中的一体化管理职能全部纳入各部门 各类人员的职责范围内, 详见 部门职责权限管理控制程序 信息交流 沟通 参与和协商 总经理应确保在组织内建立各种沟通渠道, 如文件 报告 内部刊物 培训 会议 会议纪要 电子网络 公 告栏 声像设备等方式, 通过制订并实施 信息交流控制程序, 以确保各种沟通过程的有效性 宜 ; 1) 向全公司的人员通报与质量 HSF 环境 职业健康安全方针和实施计划相关的管理要求 变更 绩效和事 2) 有害物质的信息 ( 包括有害物质清单 ) 应按照要求在全公司内得到沟通 沟通内容应包括 : a) 在公司内部的不同层次和职能间进行内部沟通 ; b) 与分包方和工作场所的访问者进行沟通 ; c) 接收 记录和回复来自外部的相关方的沟通 参与和协商 公司应当建立 实施并保持 信息交流控制程序, 用于 : a) 工人通过以下方式进行参与 : 管理方针 目标 指标的制定 评审和修订 ; 管理体系文件, 特别是作业文件的制定 评审和修订 ;

22 文件编号 QM01 版次 0 页数 22/48 文件等级一般 适当参与危险源辨识 风险评价和确定控制措施 ; 适当参与职业健康安全事件的调查与处理 ; 商讨可能影响工作场所环境 职业健康安全变化的活动 ; 作为职业健康安全事务的代表 工人应被告知他们参与的安排, 包括谁是他们职业健康安全事务的代表 b) 与分包方就影响他们的职业健康安全的变化进行协商 适当时, 公司应确保与相关的外部相关方协商恰当的职业健康安全问题 5. 管理评审 5..1 建立并保持 管理评审控制程序, 按规定的时间间隔 ( 每年至少一次 ) 对一体化管理体系进行评审, 以评价一体化管理体系的适宜性 充分性和有效性, 评价一体化管理体系改进的机会和变更的需要, 评价一体化管理方针和目标 指标更新需要 5..2 评审输入管理评审的输入应包括与质量 HSF 环境 职业健康安全管理体系策划相关的活动, 如 : a) 审核结果 ( 含 HSF), 包括内部 外部和顾客的审核 ; b) 有关组织管理绩效中来自客户的评价和反馈, 包括顾客满意度的测量结果 ( 含 HSF); c) 公司质量 /HSF/ 环境 / 职业健康安全管理过程绩效和产品符合性 ; d) HSF 计划相关的活动, 包括有害物质的识别和使用情况 ; e) 参与和协商的结果, 以及来自外部相关方的相关沟通信息, 包括抱怨 ; f) 合规性评价的结果 ; g) 事件调查 HSF 不符合 纠正措施和预防措施方面的情况, 包括措施的提出 实施效果 进一步采取措施的要求等 ; h) 以往管理评审所确定的措施实施情况和改进活动的结果 ; i) 可能影响质量 /HSF/ 环境 / 职业健康安全管理体系的策划的变更, 如组织机构的调整 质量 /HSF/ 环境 / 职业健康安全职能的规划等 ; j) 质量 /HSF/ 环境 / 职业健康安全管理方针和目标的适宜性和达成情况 ; k) 客观环境的变化, 包括与组织环境因素 危险源有关的法律法规和其他要求的发展变化, 以及有关质量 /HSF 管理中的法规和客户要求的变更情况 ; l) 改进的建议, 包括一体化管理体系改进建议 质量 /HSF/ 环境 / 职业健康安全方针更改建议 质量 /HSF/ 环境 / 职业健康安全目标更改建议等 5..3 评审输出管理评审的输出应符合公司持续改进的承诺, 包括对如下方面可能更改的任何决策和措施 : a) 一体化管理体系有效性及其过程有效性的改进计划 ; b) 顾客及相关方对产品质量 ( 含 HSF) 使用功能要求和环境/ 职业健康安全管理的改进措施 ;

23 文件编号 QM01 版次 0 页数 23/48 文件等级一般 c) 一体化管理体系改进和产品质量 /HSF/ 环境 / 职业健康安全改进计划所需的资源 管理评审的相关输出应可供沟通和协商 5..4 管理评审由总经理亲自主持进行, 管理者代表具体组织, 企管部协助, 管理评审报告由管理者代表负责组织编写, 经总经理批准后下发 5..5 管理评审提出的改进措施的效果由总经理负责, 如果达不到预期的效果时, 应由责任部门重新制定改进措施, 并跟踪验证, 直止达到预期效果为止 5.7 支持性文件 : 部门职责权限管理控制程序 管理评审控制程序 信息交流控制程序 环境因素的识别与评价控制程序 危险源辩识与风险评价控制程序 目标 指标和管理方案控制程序 法律法规及其他要求管理程序

24 文件编号 QM01 版次 0 页数 24/48 文件等级一般 资源管理.1 资源提供总经理应提供适宜的资源, 以保证 : a) 建立 实施和保持质量 /HSF/ 环境 / 职业健康安全管理体系并持续改进其有效性 b) 满足顾客和相关方的要求, 增进顾客和相关方的满意程度 c) 满足环境保护 保障职业健康安全的需要 资源包括人力资源和专项技能 基础设施 技术和财力资源.2 人力资源.2.1 根据员工不同的教育程度及专业 接受的培训 具有的技能和经历等安排相应的职务或岗位, 确保从事影 响产品质量符合性 ( 含 HSF) 可能产生重大环境影响以及对职业健康安全有影响的任务的任何人员应是能够胜任的.2.2 能力 意识和培训 建立并保持 人力资源控制程序, 规定任职要求, 明确培训的方式和需求, 人事总务部负责培训的控 制 人力资源控制程序 至少应包括以下内容 : a) 确定从事影响产品质量符合性 ( 含 HSF) 可能产生重大环境影响以及完成对职业健康安全有影响的任务的 任何人员 ( 包括相关方 ) 所必须的能力 根据公司实现质量 /HSF/ 环境 / 职业健康安全方针和目标及管理体系有效运 行的要求, 结合岗位工作的特点 性质和需要确定各岗位任职资格, 并文件化 ; b) 对影响产品质量符合性 ( 含 HSF) 可能产生重大环境影响以及完成对职业健康安全有影响的任务的任何人 员进行培训, 从而具备相应的能力 ; c) 提供针对 HSF 计划中有害物质的识别 使用和消除所需的培训 ; d) 评价培训的有效性 ; e) 通过培训 教育 指导 工作实践, 以确保职工能意识到 : 在执行质量 /HSF/ 环境 / 职业健康安全方针和程序, 实现管理体系要求, 包括应急准备和响应要求 方面的作用和职责 ; 他们的工作活动和行为实际的或潜在的质量 /HSF/ 环保 / 职业健康安全后果, 以及个人工作的改进 所带来的职业健康安全效益, 以及他们如何为达到质量 / HSF/ 环境 / 职业健康安全目标做出贡献 ; 偏离规定的运行程序的潜在后果 ; 培训应当考虑不同层次的 : a) 职责 能力 语言技能和文化程度 ; b) 风险 保持教育 培训 技能和经验的记录, 建立员工培训档案.3 基础设施 确定 提供并维护为实现产品符合性和主要相关要求所需要的设施, 这些设施包括 :

25 文件编号 QM01 版次 0 页数 25/48 文件等级一般.3.1 建筑物 工作场所和相关的设施, 包括 : 厂房 办公搂 水 电 环保设施 消防安全设施等 ;.3.2 过程设备 包括 : 实现过程所需的生产设备 检测仪器 工具 控制软件等 ;.3.3 支持性服务包括 : 运输 通讯 测试 数据运算和信息系统等 ;.4 工作环境.4.1 制造部应按有关法定要求 顾客要求识别和管理为实现产品 管理体系符合要求所必须的条件, 包括物理的 环境的和其他因素 ( 如噪音 温度 湿度 照明或天气 ).4.2 品保部根据产品对环境的要求及必要的工作环境要求, 组织对环境进行策划和监督控制 制造部组织实施.5 支持性文件 人力资源控制程序 设备控制程序 工装治具控制程序 信息系统管理程序 有害物质识别与控制程序

26 文件编号 QM01 版次 0 页数 2/48 文件等级一般 7 产品实现 7.1 产品实现的策划 根据 ISO IECQ QC ISO 和 OHSAS 标准建立并保持一体化管 理体系, 编制一体化手册和有关的管理体系程序文件 为使手册和管理体系程序文件中所确定的要求能在具体的生 产运作中得到具体实现并能有效运行, 公司针对每一产品按顾客和相关方要求及本手册的规定进行策划, 并形成文 件, 文件形式包括 : 质量计划 加工方案 一体化管理方案和技术交底等 在策划过程中, 应确定以下方面的内容 : a) 产品的质量 /HSF/ 环境 / 安全目标和要求 b) 针对产品 HSF 环境与职业健康安全管理要求, 确定相应的过程并建立产品生产所需要的文件, 以及所 需提供的资源和设施 c) 明确产品 ( 含 HSF) 所要求的验证 确认 监视 测量 检验和试验 活动, 以及验收准则, 适宜时, 应 包括信息服务提供商 d) 有可能对产品 HSF 特性产生影响过程的文件化的程序或作业指导书, 包括防止污染可能发生的过程 e) 对产品的符合性 HSF 实现过程符合性及管理体系满足要求提供证据, 做好记录 f) HSF 策划的输出必须与本公司的运作方法相适应 策划结果可形成适于操作的文件 需要时要编制专项质量计划 各类质量策划的书面结果均须审批或评审, 具体执行 文件和资料控制程序 对有可能导致产品 HSF 特性变化的变更, 建立并保持 变更控制程序, 明确了变更的准则 有效性确认 和批准, 包括可能对产品 HSF 特性有影响的变更, 没有顾客批准, 不能实施对产品 HSF 特性有潜在影响的变更, 已 实施变更的记录应予以保持 注 : 变更包括那些组织内和组织能够施加影响的供应链内的变更 7.2 与顾客有关的过程 为了解顾客的要求和期望, 建立并保持 项目开发和管理程序 产品定价控制程序 业务订单处理控 制程序, 营销部负责程序的监督管理 与产品有关的要求的确定 公司应确定顾客的要求 包括 : 顾客规定的产品要求 ( 包括 HSF 要求 ), 包括有关使用性能 可靠性 质量等级 交付 ( 工期要求 ) 和 交付后的服务方面的要求 ; 顾客虽没有明示, 但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求 ( 包括 HSF 要求 ); 按 法律法规和其他要求控制程序 规定识别并确定适用于产品的法律法规要求, 如产品标准 HSF 法令 法规要求 回收再利用要求 环保安全要求 服务标准等 ; 公司认为必要的任何附加要求 ( 包括 HSF 要求 ) 组织应确定收集 传递和概括这些要求的职责和渠道, 以及确定如何将这些要求运用到产品中 注 : 交付后活动包括诸如保证条款规定的措施 合同义务 ( 例如, 维护 ) 附加服务 ( 例如, 回收或最终处置 ) 等

27 文件编号 QM01 版次 0 页数 27/48 文件等级一般 产品要求的评审 建立并保持 项目开发和管理程序 业务订单处理控制程序, 由营销部负责评审控制 ; 评审在向顾客作出提供产品 ( 含 HSF) 的承诺前进行, 即在合同签定前 订单确认前 合同订单修改前 提交标书前进行 ; 评审的方法应适于公司运作, 以达到评审的目的为原则 通常可以会议评审, 传签评审 电话订货 口头订货的确认, 网上销售评审的方式可以对产品的目录的内容和产品广告的内容进行评审 ( 含 HSF); 通过评审, 应确保 : 1) 产品要求 ( 包括 HSF 要求 ) 得到了规定, 若顾客提供的要求没有形成文件, 在接收顾客要求前应对顾客要求进行确认 ; 2) 与以前表述不一致的合同或订单的要求已经解决 ; 3) 公司具有满足规定要求 ( 包括 HSF 要求 ) 的能力 4) 含有禁用物质的过程或产品存在任何的污染或混合的可能或使用必须通知客户 若产品要求 ( 包括 HSF 要求 ) 发生变更, 即合同更改时, 必须经过类似签约时同样的评审程序, 并确保相关人员知道已变更的要求 ; 若产品 HSF 要求评审不满足, 不能导入 当顾客提出其他要求时, 有关部门应及时进行识别和评审, 只要要求合理, 应尽可能使顾客满意 ; 产品要求 ( 包括 HSF 要求 ) 的评审结果及评审所引起的措施的记录予以保存 顾客沟通 建立并保持 业务订单处理控制程序 和 顾客抱怨控制程序, 确定并实施按照法规或客户要求的形式和渠道与顾客沟通的有效安排, 由市场部 营销部 产品开发部 品保部负责实施 ; 沟通的形式有 : 电话 会议 征询 面谈 走访等 ; 沟通的内容有 : 1) 产品信息 ; 2) 查询 合同或订单的处理, 包括对其的修改 ; 3) 顾客反馈 ( 含 HSF), 包括顾客投诉 ; 4) 任何有害物质过程或产品的使用 污染或混杂 ; 5) 客户要求的任何信息 记录 文件以及证据 ; ) 对可能影响产品 HSF 特性的变更, 需告知顾客同意方可进行 订单完工后, 生管部和财务部应按 产品交付与货款回收控制程序 有关规定做好内外销产品交付与货款回收控制工作 7.3 设计和开发建立并保持 产品手册制作和发布控制程序 设计和开发控制程序, 规范产品手册发布 新产品设计和开

28 文件编号 QM01 版次 0 页数 28/48 文件等级一般 发的有关活动, 确保新产品的设计和开发满足规定的和顾客的要求 ( 包括 HSF 要求 ) 设计和开发的策划 在设计策划时, 任何禁用物质的使用必须在文件中被识别, 必须制定该部件的控制和最终的替代 / 消除计 划 同时对每一设计和开发项目的策划结果应形成工作计划, 内容应包括 : 1) 确定设计和开发过程的每个阶段和要求 ; 2) 确定适当的阶段和方法进行产品特性 ( 包括 HSF 特性 ) 的评审 验证和确认 ; 3) 确定设计和开发过程各相关部门 人员的职责和权限 对设计和开发过程中各相关部门和人员之间如何沟通 联系进行管理, 确保与设计相关的部门 人员之 间协调一致, 职责明确 设计和开发工作计划随设计和开发的进展, 在适当时予以调整, 以提高计划的指导作用 公司应策划和 控制 HSF 产品的设计与开发 设计和开发输入 确定与产品 ( 含 HSF 产品 ) 要求有关的设计和开发输入, 并保持记录 设计和开发的输入包括 : 1) 产品的功能要求 性能要求和 HSF 相关要求 ; 2) 适用的法律法规要求 ( 包括 HSF 法规要求 安全规定等 ) 和客户要求, 要与内部的产品 HSF 接收标准保 持一致 ; 3) 来源于以前类似设计的信息 ; 4) 设计和开发所必需的其他要求 产品 ( 含 HSF) 设计和开发的输入以文件形式确定, 对其充分性与适宜性进行评审 设计和开发输入的要 求 ( 含 HSF 要求 ) 应完整 清楚, 并且不自相矛盾 设计和开发输出 设计和开发输出以能够针对设计和开发的输入进行验证的方式提出, 并在放行前得到批准 设计和开发输出采用技术文件 工艺文件 产品图纸等方式, 其内容应 : 1) 满足设计和开发输入的要求 ; 2) 应给出顾客沟通 采购 生产 产品标识 信息释放 服务提供方面适宜的信息 ( 包括产品防护细节 ); 3) 提供产品检验 验证或接收的准则 ; 4) 规定对产品的安全 环保和正常使用所必需的产品特性 当设计要求使用有害物质或有污染风险以及混杂有害物质的过程时, 必须建立文件化的程序来对该有害物质过程 / 产品 ( 包括外包产品 ) 进行控制 识别 监视和测量 设计和开发评审 在设计和开发的适宜阶段, 按工作计划 ( 包含 HSF 计划 ) 的安排对有关产品和过程的 HSF 特性方面的设 计和开发结果进行系统的评审, 以便评价设计和开发结果满足要求的能力, 发现问题并提出必要的措施 设计和开发评审由参加设计和开发阶段的有关职能部门代表参加, 评审的结果及任何必要措施应予以记

29 文件编号 QM01 版次 0 页数 29/48 文件等级一般 录并保持 在适当的阶段, 进行系统化的设计与开发评审 设计和开发验证 设计和开发验证的实施验证应在设计和开发过程中进行, 应根据设计和开发策划中验证点 验证内容和验证方式的安排予以实施, 具体按 新产品试作控制程序 实施 设计和开发验证的方式验证设计和开发输出是否满足输入, 其方式可以是 : 1) 变换方法进行计算 ; 2) 与公司已证实的类似产品相比较 ; 3) 试验和演示 ; 4) 设计文件发布前的评审 ; 5) 当验证结果表明设计和开发输出未能或部分没有满足输入要求时, 应确定采取有效的措施 ( 包括更改设计 ) 来满足要求, 验证结果和决定采取的措施应记录并保持 设计验证 OK 后, 由品保部按 产品材料宣告作业规范 规定编制本公司的产品的材料成份宣告表, 并连同样品一起送交顾客确认 7.3. 设计和开发确认 为确保产品 ( 包括 HSF 特性 ) 能够满足规定的或已知预期使用或应用的要求, 按设计和开发策划的安排对设计和开发进行确认 必要时, 设计和开发的结果应得到顾客的批准 设计和开发确认在产品交付前完成, 确认采用 : 顾客试用确认 模拟使用确认 产品鉴定确认等方式进行 设计和开发确认结果及采取的措施予以记录并保持 设计和开发更改的控制 识别导致产品 ( 包括 HSF 特性 ) 的设计和开发的更改, 当发现设计不完善 顾客要求变化 原材料不适应等因素时, 对原设计可以更改 更改应按 设计开发和控制程序 变更控制程序 执行并保持记录 设计和开发的更改应通过适当的的评审 验证和确认, 并在实施前得到批准 设计和开发更改的评审应包括评价更改对已交付产品及其组成部分的影响, 必要时采取弥补措施 设计和开发更改评审结果及任何必要措施应记录并保持 7.4 采购采购产品 ( 含外包产品 ) 直接影响公司的产品是否符合要求, 因此应进行采购控制, 建立并保持 供应商管理控制程序 部品承认作业规范 和 采购控制程序, 以确保采购产品在质量 HSF 要求 交付和服务等方面符合规定的要求 采购产品主要包括对采购产品及供方的控制, 制定采购要求和验证采购产品 资源管理部负责供方控制, 生管

30 文件编号 QM01 版次 0 页数 30/48 文件等级一般 部负责采购的控制 采购过程 公司应通过对采购和供应链的有效控制, 确保采购的产品需符合 HSF 要求 对供方及采购的产品控制的类型和程序应取决于采购产品的确保采购产品符合规定的采购要求 ( 含 HSF), 对供方及采购产品控制的类型和程度应取决于采购的产品质量 HSF 风险以及供方 HSF 管控能力 根据供方按我司要求 ( 包括 HSF 要求 ) 提供产品的能力及其环境 / 职业健康安全的风险程度评价和选择供方 资源管理部制定如何选择 评价和重新评价的准则, 确保所有的 HSF 部件 材料免于受限制物质的污染 评价结果及所引起的措施应建立记录并保存, 包括合格 HSF 供方清单和经确认过的 HSF 采购产品清单 生管部应充分了解采购物品的采购路线, 并制定 采购控制程序, 列明与 HSF 产品有关的采购活动 采购过程中应确保任何可能的有害物质污染或混杂得到充分识别和控制 资源管理部和生管部应确保供应链更改的有效控制 采购信息 生管部负责制定采购订单 产品开发部负责提供采购产品的技术要求 ( 含 HSF 要求 ), 限制物质的采购必须被明确标识在采购文件和材料的接收单上 所有的采购文件发出前应对其准确性 完整性及适宜性进行审查 生管部应及时将含有害物质的技术文件最新版本传达给供应商 ( 如 : 技术标准 图面规格书等 ) 对直接影响本公司产品质量 /HSF/ 环保 / 职业健康安全要求的采购产品应与供方签定采购合同或协议, 确保任何 HSF 部件 / 材料不会被限制物质造成可能的污染 采购需求 采购产品的技术要求 采购合同等采购信息, 可包括 : 1) 采购产品的规格 型号 技术要求 供货时间 价格 质量要求 HSF 相关要求等 ; 2) 必要时, 应包括供方的环境 安全生产 产品 生产程序 过程和设备的认可批准要求 人员资格的要求等 ; 3) 供方质量 /HSF/ 环境 / 职业健康安全管理体系的要求 在与供方沟通前, 对采购信息进行评审, 以确保规定的采购要求是充分与适宜的 未经特殊的批准, 组织不应从合格供方和经确认的 HSF 采购产品清单以外的地方采购产品进行 HSF 生产 采购产品的验证 建立并保持 产品质量控制程序, 以确保采购的产品符合确定的采购要求 ( 含 HSF) 采购产品的供应途径必须充分完全地了解, 任何可能被限制物质污染的过程必须被充分识别 按规定测量和识别采购产品中的有害物质, 以确保含有害物质不超过允许值 有害物质必须在测试报告上以种类来标识 按 产品质量控制程序 规定处理采购异常品 / 不合格品 如果过程相互组合, 必须建立一个文件化的程序来区分元件 必要时, 本公司和顾客可到供方生产现场对所采购产品进行验证 当采用现场验证时, 在采购信息中对拟验证的安排和产品放行的方法作出明确规定

31 文件编号 QM01 版次 0 页数 31/48 文件等级一般 7.5 生产和服务提供 生产和服务提供的控制 ( 含 HSF) 对生产和服务提供进行策划, 建立并保持 生产计划控制程序 和 制程控制程序, 由生产管理部 制 造部负责执行, 以加强对生产和服务提供过程的控制, 确保实现产品 ( 包括 HSF 特性 ) 要求 对生产和服务提供的控制, 包括 : 1) 明确所提供产品的特性和要求, 包括产品技术要求 服务要求 HSF 信息 环保要求 产品图纸等 ; 2) 确定生产作业指导用的工艺文件, 如 : 工艺卡 工艺规程 作业指导书 HSF 工作指引等 ; 3) 使用符合生产要求的生产设备, 防止 HSF 产品被污染 ; 4) 使用符合要求的监视和测量设备, 包括 HSF 监视和测量设备 ; 5) 对产品特性 HSF 特性和过程实施监视和测量, 落实各工序的自检 专检, 以确保所有过程在符合要求的 状态下进行 ; 措施 ; ) 可能造成污染或混合的过程须被识别, 及被文件化 ; 作业程序须被文件化, 且要确定防止可能污染的预防 7) HSF 生产中经确认的 HSF 采购物料 ; 8) 对放行 交付和适用的交付后活动, 实施规定的过程 未经检验合格或检验不满足要求的产品不得放行或 交付 向顾客提供产品时应按规定的交付方式并确保交货期 实施适当交付后的活动, 包括售后服务及其他事项 生产和服务提供过程的确认 当生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视和测量加以验证时, 致使问题在产品投入使用后或服务已交付后才显现时, 工程部应对任何这样的过程 ( 如 : 回流焊工序等 ) 实施确认 确认应证实这些过程 ( 包含 HSF 过程 ) 实现所策划的结果的能力, 当能力不足时, 应配备必要的设施 设备, 以达到相应的能力, 确保与产品材料成份宣告表的一致性 标识和可追溯性 ( 含 HSF) 建立并保持 产品标识和可追溯性控制程序, 规范产品 ( 含 HSF) 的标识和追溯方法, 由生管部负责库 存产品标识 ( 含 HSF) 和可追溯性的控制, 由制造部负责生产现场产品标识 ( 含 HSF) 和可追溯性的控制, 品保部 负责产品质量状态标识 ( 含 HSF) 和可追溯性的控制 ; 所有采购产品 ( 含 HSF) 应有供方的标识, 所有在制品 ( 含 HSF) 应有标明其过程和状态的标识, 所有仓 储产品 ( 含 HSF) 应有明显的标识以表明产品的名称 规格 数量 ; 在产品检验处的产品应标识 待检 合格 不合格 状态标识, 必要时, 应增设 返工 让 步接收 退回 等状态标识 ; 本公司生产的产品 ( 含 HSF) 对外交付时, 须附有必要的标识 ( 含 HSF), 可包括 : 合格标签 / 产品说明书 / 产品认证标识等 含有限制物质的过程必须被唯一地标识和分开, 以防止 HSF 产品受到有害物质的污染或混合 当追溯性 为一项要求时, 本公司应控制及记录产品的唯一性标识

32 文件编号 QM01 版次 0 页数 32/48 文件等级一般 确保根据适用的法律法规或顾客要求, 明确产品粘贴 HSF 标识和其他标识 顾客财产 建立并保持 顾客财产控制程序, 以规定对顾客财产的识别 验证 保护 维护 使用等要求, 由营销 部负责顾客财产的控制, 生产管理部负责顾客物料的控制 ; 当顾客财产为产品零部件时, 应在签订的供货合同中规定数量 质量 ( 含 HSF) 支付方式 接收验证方 法等要求 ; 生管部组织对顾客财产按合同规定的要求进行验证 在仓储期间应对顾客财产实行单独堆放, 单独标识, 做好维护和保管工作 ; 当顾客财产为设备时, 控制和使用部门应倍加爱护, 积极做好维护和保养工作 当顾客财产为知识产权 ( 如图纸 商标 专利等 ) 个人资料时, 各涉及部门应严格做好保密工作, 严禁 对外泄露 ; 当顾客财产发生丢失 损坏或发现不适用的情况时, 应报告顾客并保持记录 产品防护 在产品交付前制造部及生产管理部应组织对产品的符合性提供防护工作, 以保护产品特性和标识状态 ( 含 HSF) 制造部建立并保持 制程控制程序, 组织生产现场环境及物流的规划, 负责做好产品生产过程中的三定 ( 定品 定位 定量 ) 以及防尘 防静电 防潮 防压 防火 防晒等防护工作, 产品 零件的搬运应按规定进行, 不得损坏产品, 包装人员负责做好产品的包装和最终产品的标识 生管部建立并保持 产品防护控制程序, 组织各仓库物资存放环境及物流的规划, 确保存放场所应通风 干燥, 督促各仓库按规定程序进行接收 入库 正确发放 处理和分开管控有害物质, 并做好记录, 定期检查, 以 防止产品损坏 HSF 不合格材料和产品应被隔离和分开管理, 并保持 HSF 不合格品的储存和发放记录 产品包装的要求应加以明确, 箱外标识按营销部签订合同的要求规定, 打包应牢固 结实, 保证在运输 过程中不损坏 化学品的搬运 储存和防护按 化学危险品管理规定 执行 7.5. 环境 职业健康安全运行的控制公司应建立并保持 环境运行控制程序 有害物质识别和评价控制程序 化学危险品管理程序 设备控制程序 职业健康安全运行控制程序, 并根据其环境 / 职业健康安全方针 目标和指标, 识别和策划与它的重要环境因素 危险源有关的运行与活动, 以控制环境 / 职业健康安全风险 各职能部门应通过下列方式确保它们在规定的条件下进行 : a) 对于缺乏程序指导可能导致偏离环境 / 职业健康安全方针 目标和指标的运行和活动, 应建立 实施并保持有关程序予以控制 ; b) 在程序中对运行准则予以规定, 给出有效的操作方法并可进行验证 ; c) 对公司所使用的产品 设备和服务中识别出的重要环境因素 重大职业健康安全风险, 应建立并保持 相关方行为管理程序, 并与相关方 ( 包括承包方和访问者 ) 就适用的程序和要求进行沟通 ; d) 与进入工作场所的分包方相关的控制措施 ;

33 文件编号 QM01 版次 0 页数 33/48 文件等级一般 e) 重要岗位人员严格执行程序要求和作业指导书规定, 并严格按规程操作, 以便从根本上消除或降低环保 / 职业健康安全风险 f) 运行结果要有记录 应急准备和响应公司应建立并保持 应急准备与响应管理程序, 用于 : 修订 a) 识别潜在的紧急情况 ; b) 对紧急情况做出响应 公司应对实际的紧急情况作出响应, 防止和减少伴随的环境影响 相关的职业健康安全不良后果 公司在策划应急响应时, 应考虑有关相关方的需求, 如应急服务机构和邻居 公司应定期对 应急准备与响应管理程序 进行评审, 必要时, 特别是在事故或紧急情况发生后, 对其进行 可行时, 人事总务部还应定期组织试验 应急准备与响应管理程序, 发现其有效或不足之处, 从而为评审和 修订提供依据 7. 监视和测量设备的控制 ( 含 HSF) 7..1 建立并保持 监视和测量设备控制程序, 以确定需实施的监视和测量以及所需的监视和测量设备, 并进行 有效的控制, 为产品符合质量 ( 含 HSF)/ 环境 / 职业健康安全符合确定的要求提供证据 品保部负责测量和监控设备 的控制 ; 7..2 配备合适的监视和测量设备, 以确保监视和测量活动可行并以与监视和测量的要求相一致的方式实施 ; 7..3 监视和测量质量 HSF 设备应根据国家有关规定定期或在使用前进行校准和 ( 或 ) 检定 ( 验证 ) 和调整, 并 有表明校准和 ( 或 ) 检定 ( 验证 ) 状态的标识, 自检仪器由企管部负责按照规定进行定期检测 ; 7..4 防止因调整不当而使测量结果失效 ; 7..5 防止在搬运 维护和贮存期间因处置不当而造成监视和测量设备损坏或失效 ; 7.. 当发现监视和测量设备不符合要求时, 应立即停止使用, 对以往测量结果的有效性进行评价和记录, 并对该监视和测量设备和任何受影响的产品采取适当的措施 ; 7..7 监视和测量设备的校准和 ( 或 ) 检定 ( 验证 ) 结果应予记录并保持 ; 7..8 对用于规定要求的监视和测量软件, 其满足预期用途的能力应在初次使用前进行确认, 必要时应重新确认 7.7 支持性文件 项目开发和管理程序 销售报价控制程序 业务订单处理控制程序 产品交付与货款回收控制程序 顾客抱怨控制程序 产品手册制作和发布控制程序 设计和开发控制程序

34 文件编号 QM01 版次 0 页数 34/48 文件等级一般 新产品试作控制程序 供应商管理控制程序 采购控制程序 生产计划控制程序 制程控制程序 变更控制程序 产品标识和可追溯性控制程序 顾客财产控制程序 产品防护控制程序 监视和测量设备控制程序 环境运行控制程序 职业健康安全运行控制程序 有害物质识别和评价控制程序 相关方行为管理程序 应急准备与响应管理程序 化学危险品管理规定

35 文件编号 QM01 版次 0 页数 35/48 文件等级一般 8 测量分析和改进 8.1 总则 公司策划和实施一体化管理体系所需的监视 测量 分析和改进过程, 以确保 : a) 产品符合性 ( 含 HSF); b) 环境和职业健康安全行为的符合性 ; c) 一体化管理体系 ( 包括 HSPM 体系 ) 的符合性 ; d) 持续改进一体化管理体系的有效性 采用适用的测量 分析和改进方法, 包括应用统计技术, 并确定应用程序, 必要时形成文件化程序 ; 8.2 监视和测量 顾客满意 把监视顾客对公司的产品和服务是否满意的信息作为对质量 HSF 管理体系业绩的一种测量, 以了解 分 析顾客的满意程度 营销部按 顾客满意度评价作业规范 执行, 顾客信息包括 : 顾客反馈信息 顾客对产品的改 进建议 顾客对产品 ( 包括 HSF 要求 ) 和服务质量的提高要求 ; 监视顾客满意程度的信息以电话 传真 走访 调查等方法收集 ; 注 1: 监视顾客感受可以包括从诸如顾客满意度调查 来自顾客及相关方的关于交付产品质量 HSF 要求方面数据 用户意见调查 流失业务分析 顾客赞扬 索赔 经销商报告之类的来源获得输入 注 2: 适用时, 相关方可以包括主管当局 监督机构 分销商 消费者以及授权代表等 内部审核 建立并保持 内部审核控制程序, 由管理者代表领导, 企管部负责组织内部审核, 以定期验证一体化管 理活动的符合性和有效性 ; 按规定的时间间隔进行内部审核, 以确定一体化管理体系是否符合策划的安排 是否符合 ISO9001:2008 标准 IECQ QC 标准以及 ROHS 指令 WEEE 指令等法规要求 客户规范 ISO14001:2004 标准和 OHSAS18001: 2007 标准的要求 是否符合公司所确定的一体化管理体系的要求, 确定的一体化管理体系是否得到有效实施与保持 ; 对内部审核活动进行策划并进行内审计划, 策划中应考虑审核的过程 区域的状况和重要性, 考虑以往 审核的结果 ; 在 内部审核控制程序 中规定内审有关要求, 包括 : 审核的准则 范围 频次和方法, 内部审核的策 划 实施, 内部审核的报告 记录, 并规定职责和要求 ; 培训一支公司的内部审核队伍, 内部审核员必须经专门培训并考试合格, 获得内审员资格证书, 并经管 理者代表授权 在进行内部审核安排时, 内部审核员不审核自己的工作, 以确保审核过程的客观性和公正性 ; 内部审核结果以书面形式报告, 负责受审核区域的管理者应对不符合项及时进行原因分析, 采取有效措 施, 以消除所发现的不合格及其原因, 内部审核员进行跟踪验证并报告验证结果 过程的监视和测量 ( 含 HSF 过程 ) 采用内部审核 数据统计等方法对质量 / 环保 / 职业健康安全管理体系过程以及所有使用限制物质的过程

36 文件编号 QM01 版次 0 页数 3/48 文件等级一般 进行监视 测量, 这包括发现有可能使用限制物质的供应商 / 外包方和信息服务提供商在内的限制物质有关的过程, 这些过程如何被控制 监视与测量须被文件化, 以证实过程实现所策划的结果的能力, 当未能达到所策划的结果时, 采取纠正和纠正措施, 以确保过程的符合性, 具体按 内部审核控制程序 执行 ; 对特殊工序 关键工序进行监视, 以确保其设备处于完好状态 人员经培训且上岗资格考核合格 过程参数得到连续监视和控制, 以此来保证这些过程在受控状态运行, 当未能达到所策划的结果时, 应通过配备设备 规范工艺 强化管理等措施, 以确保产品的符合性 ; 具体按 制程控制程序 执行 ; 采用适当的方法对那些潜在导致 HSF 不合格的过程, 包括供方 / 分包方和信息服务提供商的过程进行监视及可行时测量, 并将如何控制 监视和测量这些过程形成文件 产品 ( 含 HSF 特性 ) 的监视和测量 建立并保持 产品质量控制程序, 以规范产品 ( 含 HSF) 的监视和测量工作, 产品监视和测量工作由品保部负责控制 ; 对产品的特性 限制物质含量进行监视和测量, 以验证产品要求已得到满足, 这种监视和测量依据策划 ( 含 HSF 控制计划 ) 的安排, 在产品实现过程的适当阶段进行 ; 公司采用进货检验和试验 过程检验和试验 最终检验和试验的方法, 对产品的特性 限制物质含量进行监视和测量, 检验结果记录并保存, 记录上有授权放行产品的人员签名 ; 所有产品必须经过策划的全部检验和试验工作且结果合格后, 才能放行和交付产品给顾客, 若未通过检验和试验的产品需放行, 必须经有关授权人批准或适用时得到顾客批准 环境 职业健康安全绩效监视和测量 a) 环境绩效, 如噪声的排放 固体废弃物和生活垃圾的收集和处置等 ; b) 适用的运行控制, 如生产设施的维护 固体废弃物的回收利用的控制 ; c) 环境目标和指标的实现情况 ; 绩效测量和监视公司建立 实施并保持 环境绩效监测和测量控制程序 职业健康安全绩效监测和测量控制程序, 对可能具有重大环境影响的运行的关键特性 职业健康安全绩效进行常规监视和测量 程序应规定 : 适合公司需要的定性和定量测量 ; 对公司的环境 / 职业健康安全目标的满足程度的监视 ; 监视控制措施的有效性 ( 针对环保 健康和安全 ); 主动性的绩效测量, 即监视是否符合环境 / 职业健康安全管理方案 控制和运行准则 ; 被动性的绩效测量, 即监视环境污染 健康损害 事件 ( 包括事故 near-miss 等 ) 和其他不良职业健康安全绩效的历史证据 ; 记录充分的监视和测量的数据和结果, 以便于后面的纠正措施和预防措施的分析

37 文件编号 QM01 版次 0 页数 37/48 文件等级一般 如果绩效测量和监视需要监视设备, 企管部负责按 监视和测量设备控制程序 规定对监测和测量设备进行校准或验证并妥善维护, 并保存监测和测量设备的校准和维护记录 8.2. 合规性评价为了履行遵守法律法规要求的承诺, 公司应按 法律法规及其他要求管理程序, 以定期评价对适用的环境 / 职业健康安全法律 法规及其他要求的遵循情况 企管部应保存对上述定期评价结果的记录 8.3 不合格品 事件调查 不符合控制 产品不合格控制 建立并保持 产品质量控制程序, 确保不符合产品要求 ( 含 HSF) 的产品得到识别和控制, 防止不合格品非预期的使用或交付, 由品保部负责不合格品的控制工作 ; 在 产品质量控制程序 内, 应规定不合格品 ( 含 HSF) 处置的有关职责和权限以及不合格品评审 处置的方式和控制要求, 并防止含有限制物质的产品被出货, 除非得到额外许可 采用下列一种或几种途径处置不合格品 : 1) 采取措施, 消除已发现的不合格 ; 2) 经授权人员批准, 或经顾客批准, 对不合格品作让步使用 放行或接收 ; 3) 对不合格品按规定作好标识 记录和隔离, 防止不合格品非预期的使用或应用 ; 保存所有不合格品的性质以及随后所采取的评审 处置及任何措施的记录, 包括所批准的让步记录, 并明确标识什么限制物质被检出 ; 对采用返工 返修处置的不合格品, 纠正后对产品再次进行验证, 以证实产品已符合要求或达到使用要求 ; 当不合格品在交付或开始使用后发现时, 由营销部组织做好善后处理 ; 根据不合格的影响或潜在影响的程度分别采取降价 现场返工 退换等措施, 以尽可能减少顾客的不满意 环境 / 职业健康安全事件调查 不符合控制 事件调查公司应建立 实施并保持 事故 事件调查和处理程序, 记录 调查和分析事件, 以便 : a) 确定隐含的 可能导致事件发生的职业健康安全缺陷和其他因素 ; b) 确定纠正措施需求 ; c) 确定采取预防措施的机会 ; d) 确定持续改进的机会 ; e) 沟通调查结果 事件调查应及时完成, 并根据调查的结果, 进行严肃认真的处理 必要时, 对责任人作出适当的行政处分或经济处罚, 对严重危害环境 人身健康安全的要依法追究刑事责任 对环境 / 职业健康安全的事件及不符合, 要采取纠正和预防措施, 要确保所实施的纠正和预防措施与所遇

38 文件编号 QM01 版次 0 页数 38/48 文件等级一般 到问题的严重性和伴随的环境影响 职业健康安全风险程度相适应 按 纠正和预防措施控制程序 的要求对纠正和预防措施的实施过程和效果进行跟踪和监督检查, 以确 保其有效性 8.4 数据分析 建立并保持 统计技术应用控制程序, 在需要用数据分析的场合, 应规定公司内采取数据分析的要求 职 责和方法 ; 品保部负责数据分析实施情况的监督控制 ; 为证实一体化管理体系的适宜性和有效性, 并评价在何处可以持续改进质量管理体系的有效性, 确定 收 集和分析适当的数据 ; 数据来源可以是 : 产品监视和测量的结果 过程监视和测量的结果 顾客满意度 市场信息 与产品运行 能力相关环境因素 环境绩效等 ; 通过数据分析为公司决策提供以下信息 : 顾客满意程度, 如顾客意见 顾客满意度等 ; 与产品要求的符合性, 如产品合格率等 ; 产品和服务与顾客及相关方要求的符合性, 如产品合格率等 过程 产品特性及趋势, 包括采取预防措施的机会 ; 供方产品 过程和体系的相关信息 ; 供方情况, 包括供货批次合格率 供货及时率等 质量 /HSF/ 环境 / 职业健康安全改进的具体成效, 如可能, 包含消除所有有害物质的持续改进的成效 8.5 改进 持续改进 公司利用质量 /HSF/ 环境 / 职业健康安全方针 目标 审核结果 数据分析 纠正和预防措施以及管理评审, 及 时识别体系运作中的改进目标, 并将上述工作纳入公司各层次的日常管理工作中, 促进一体化管理体系的持续改进 a) 通过制定质量 /HSF/ 环境 / 职业健康安全目标, 明确改进的方向 ; b) 通过质量 /HSF/ 环境 / 职业健康安全方针的建立和实施, 营造一个激励改进的氛围与环境 ; 纠正措施 c) 收集有关法律法规, 不断研究新的替代技术和材料, 减少能源消耗, 努力回收废旧的产品 d) 通过顾客的满意度来测量持续改进 ; e) 实施纠正和预防措施以及其他适用的措施, 实现改进 ; f) 在管理评审中, 评审改进的效果, 确定新的改进目标 建立 实施并保持 纠正和预防措施控制程序, 规定采取纠正措施的工作要求 ; 由品保部负责监督控制 ; 在各个场合, 采取纠正措施, 以消除不合格 ( 不符合 ) 的原因, 防止不合格 ( 不符合 ) 再发生 ; 纠正措 施应与所遇到不合格 ( 不符合 ) 的影响程度和面临的环保 / 职业健康安全风险相适应 ; 在 纠正和预防措施控制程序 中规定以下方面的要求 : 1) 识别 评审和纠正不符合 ( 包括顾客投诉 ), 采取措施减少不合格 ( 含 HSF) 所造成的质量影响 环境影响或

39 文件编号 QM01 版次 0 页数 39/48 文件等级一般 职业健康安全后果 ; 2) 对不符合进行调查, 确定其产生原因, 并采取措施以避免再度发生 ; 3) 评价采取纠正措施的需求 ; 4) 确定和实施所需的措施 ; 5) 记录所采取措施的结果 ; ) 评审所采取的纠正措施的有效性 ; 对于纠正与预防措施所引起的对文件的任何更改, 应按 文件和资料控制程序 由文档中心实施控制并予以记录 向管理评审报告所有 HSF 纠正措施的状态 预防措施 建立并保持 纠正和预防措施控制程序, 规定采取预防措施的工作要求 ; 由品保部负责控制 ; 在适当场合, 采取预防措施, 以消除潜在不合格 ( 不符合 ) 的原因, 防止不合格 ( 不符合 ) 的发生, 预防措施应与潜在问题的影响程度相适应 ; 在 纠正和预防措施控制程序 中规定以下方面的要求 ; 1) 确定潜在不符合 ( 含 HSF) 及其原因 ; 2) 评价防止不符合 ( 含 HSF) 发生的措施的需求 ; 3) 确定和实施所需的措施 ; 4) 记录所采取措施的结果 ; 5) 评审所采取的预防措施的有效性 8. 支持性文件 顾客满意度评价作业规范 产品质量控制程序 环境绩效监测和测量控制程序 职业健康安全绩效监测和测量控制程序 事故 事件调查和处理程序 内部审核控制程序 统计技术应用控制程序 纠正和预防措施控制程序

40 文件编号 QM01 版次 0 页数 40/48 文件等级一般 附录 1 宁波舜宇光电信息有限公司质量 /HSF/ 环境 / 职业健康安全管理体系一体化职能分配表 QEO 管理体系要求 管理体系 5 管理职责 资源管 4.2 文件要求 5.4 策划 5.5 职责与 部门 总 经 理 管理者代表 人事总务部 企管部 总经理常务副总制造中心副总总经理助理 财务部 市场一 二部 4.1 总要求 总则 一体化管理手册 文件控制 记录控制 5.1 管理承诺 5.2 以主要相关方为关注焦点 5.3 管理方针 目标 指标和管理方案 一体化管理体系策划 环境因素 危险源辨识 风险评价和确定控制措施 法律 法规和其他要求 职责和权限 管理者代表 沟通 信息交流 沟通 参与和协商 5. 管理评审.1 资源提供.2 人力资源.3 基础设施 理.4 工作环境 7.1 HSF 过程和产品实现的策划 与顾客有关的过程 产 7.3 设计和开发 品 7.4 采购 实 生产和服务提供控制 现 生产 生产和服务提供过程的确认 和 服 标识和可追溯性 运 务提 顾客财产 行 供与 产品防护 ( 含有 HS 部件的处理 ) 控 运行 7.5. 环境 职业健康安全运行控制 制 控制 应急准备和响应 7. 监视和测量设备控制 8.1 总则 顾客满意 内部审核 过程的监视和测量 监视 产品的监视和测量 测量 分析和改进 和测量 环境 职业健康安全绩效监视和测量 营 销 部 资源管理部 开发一 二 三部 自动化部 生产管理部 工 程 部 品 保 部 系统部件制造部 S M T 制造部 C O B 制造部 组测制造部 总经理助理 基础部件制造部 8.2. 合规性评价 产品不合格控制 环境 / 健康安全事件调查与不符合控制 8.4 数据分析 持续改进 纠正措施 改进 预防措施 附注 主要责任 配合责任

41 文件编号 QM01 版次 0 页数 41/48 文件等级一般 附录 2 宁波舜宇光电信息有限公司质量 /HSF 管理体系职能分配表 Q 管理体系要求 部门 总 经 理 管理者代表 人事总务部 企管部 总经理常务副总制造中心副总总经理助理 财务部 市 场 部 营 销 部 资源管理部 产品一 / 二 / 三部 自动化部 生产管理部 工 程 部 品 保 部 系统部件制造部 S M T 制造部 C O B 制造部 组测制造部 总经理助理 基础部件制造部 管理体系 5 管理职责 4.1 总要求 总则 一体化管理手册 文件 文件控制 要求 记录控制 5.1 管理承诺 5.2 以主要相关方为关注焦点 5.3 质量 HSF 方针 质量 \HSF 目标 策划 质量 \HSF 管理体系策划 5.5 职责与沟通 职责和权限 管理者代表 内部沟通 5. 管理评审.1 资源提供 资.2 人力资源 源管.3 基础设施 理.4 工作环境 7 产品实现和运行控制 8 测量 分析和改进 7.5 生产 服务提供与运行控制 7.1 HSF 过程和产品实现的策划 7.2 与顾客有关的过程 7.3 设计和开发 7.4 采购 ( 含 HSF) 生产和服务提供控制 生产和服务提供过程的确认 标识和可追溯性 顾客财产 产品防护 7. 监视和测量设备控制 ( 含 HSF 特性 ) 8.1 总则 顾客满意 监视 内部审核 和测 过程的监视和测量 量 产品的监视和测量 产品不合格控制 8.4 数据分析 8.5 改进 持续改进 纠正措施 预防措施 附注 主要责任 配合责任

42 文件编号 QM01 版次 0 页数 42/48 文件等级一般 附录 3 宁波舜宇光电信息有限公司环境职能分配表 环境管理活动 职能部门 总 经 理 管理者代表 人事总务部 企管部 总经理 财 务 部 市场一 二部 营 销 部 资源管理部 常务副总开发一自 动二化 部三部 制造中心副总 生产管理部 工 程 部 品 保 部 系统部件制造部 总经理助理 S M T 制造部 C O B 制造部 组测制造部 总经理助理 基础部件制造部 4.1 总要求 4.2 环境方针 4.3 策 环境因素 法律和其他要求 划 目标 指标和管理方案 4.4 实施与运行 资源 作用 职责和权限 能力 培训和意识 信息交流 文件 文件控制 4.4. 运行控制 应急准备和响应 监测和测量 4.5 检 查 合规性评价 不符合 纠正和预防措施 记录控制 内部审核 4. 管理评审 附注 主要责任 配合责任

43 文件编号 QM01 版次 0 页数 43/48 文件等级一般 附录 4 宁波舜宇光电信息有限公司职业健康安全职能分配表 职业健康安全管理活动 职能部门 总 经 理 管理者代表 人事总务部 企管部 总经理 财 务 部 市场一 二部 营 销 部 资源管理部 常务副总 开发一 二 三部 自动化部 制造中心副总 生产管理部 工 程 部 品 保 部 系统部件制造部 总经理助理 S M T 制造部 C O B 制造部 组测制造部 总经理助理 基础部件制造部 4.1 总要求 4.3 策划 4.4 实施与运行 4.2 职业健康安全方针 危险源辨识 风险评价和确 定控制措施 法律和其他要求 目标 指标和管理方案 资源 作用 职责和权限 能力 培训和意识 沟通 参与和协商 文件 文件控制 4.4. 运行控制 应急准备和响应 监测和测量 4.5 检 查 合规性评价 事件调查 不符合 纠正和预防措施 记录控制 内部审核 4. 管理评审 附注 主要责任 配合责任

44 文件编号 QM01 版次 0 页数 44/48 文件等级一般 附录 5 质量 /HSF/ 环境 / 职业健康安全管理体系的总体结构表 四合一管理体系条款 ISO9001:2008 条款 IECQ QC080000:2012 条款 ISO14001:2004 条款 OHSAS18001:2007 条款 4. QEO 管理体系 4. 质量管理体系 4. 质量管理体系 4. 环境管理体系要求 4. 职业健康安全管理体系 4.1 总要求 4.1 总要求 4.1 总要求 4.1 总要求 4.1 总要求 4.2 文件要求 总则 管理手册 文件控制 记录控制 4.2 文件要求 总则 质量手册 文件控制 记录控制 4.2 文件要求 文件 文件控制 记录控制 文件 文件控制 记录控制 5. 管理职责 5. 管理职责 5. 管理职责 5.1 管理承诺 5.1 管理承诺 5.1 管理承诺 5.2 以主要相关方为关注焦点 5.2 以顾客为关注焦点 5.2 以顾客为关注焦点 5.3 管理方针 5.3 质量方针 5.3 HSF 方针 4.2 环境方针 4.2 职业健康安全方针 5.4 策划 目标 指标和管理方案 管理体系策划 环境因素 危险源辨识 风险评价和确定控制措施 法律法规和其他要求 5.5 职责 权限和沟通 职责和权限 管理者代表 信息交流 沟通 参与和协商 5.4 策划 质量目标 质量管理体系策划 5.5 职责 权限和沟通 职责和权限 管理者代表 内部沟通 5.4 策划 4.3 策划 ( 规划 ) 目标 指标和方案 环境因素 法律法规与其他要求 5.5 职责 权限和沟通 资源 作用 职责和权限 信息交流 4.3 策划 目标和方案 危险源辨识 风险评价和确定控制措施 法律法规与其他要求 资源 作用 职责 责任和权限 沟通 参与和协商 5. 管理评审 5. 管理评审 5. 管理评审 4. 管理评审 4. 管理评审. 资源管理. 资源管理. 资源管理.1 资源提供.1 资源提供.1 资源提供 资源 作用职责和权限 责任和权限.2 人力资源.2 人力资源.2 人力资源 能力 培训和意识.3 基础设施.3 基础设施.3 基础设施 资源 作用职.4 工作环境.4 工作环境.4 工作环境 责和权限 7. 产品实现和运行控制 7. 产品实现 7. 产品实现 7.1 产品实现的策划 7.1 产品实现的策划 7.1HSF 过程和产品实 现的策划 资源 作用 职责 能力 培训和意识 资源 作用 职责 责任和权限 4.4. 运行控制 4.4. 运行控制 7.2 与顾客有关的过程 7.2 与顾客有关的过程 7.2 与顾客有关的过程 信息交流 沟通 参与和协商 7.3 设计和开发 7.3 设计和开发 7.3 设计和开发 4.4. 运行控制 4.4. 运行控制 7.4 采购 7.4 采购 7.4 采购 ( 含 HSF) 4.4. 运行控制 4.4. 运行控制 7.5 运行控制 生产和服务提供的控制 生产和服务提供过程确认 标识和可追溯性 顾客财产 产品防护 7.5. 环境 职业健康安全运行的控制 应急准备与响应 7.5 生产和服务提供 生产和服务提供的控制 生产和服务提供过程确认 标识和可追溯性 顾客财产 产品防护 7.5 生产和服务提供 7. 监视和测量设备的控制 7. 监视和测量设备控制 7. 针对 HSF 特性的监视和测量设备控制 8. 测量 分析和改进 8. 测量 分析和改进 8. 测量 分析和改进 8.1 总则 8.1 总则 8.1 总则 4.4. 运行控制 应急准备和响应 4.4. 运行控制 应急准备和响应 监视和测量 绩效测量和监视

45 文件编号 QM01 版次 0 页数 45/48 文件等级一般 8.2 监视和测量 顾客满意 内部审核 过程的监视与测量 产品的监视与测量 环境 职业健康安全绩效监视和测量 8.2. 合规性评价 8.3 不合格品 事件调查 不符合控制 产品不合格控制 环境 / 健康安全事件调 8.2 监视和测量 顾客满意 内部审核 过程的监视与测量 产品的监视与测量 8.3 不合格品的控制 8.2 监视和测量 8.3 HSF 不合格品的控制 内部审核 监视和测量 合规性评价 不符合, 纠正与预防措施 查与不符合控制 8.4 数据分析 8.4 数据分析 8.4 HSF 数据分析 8.5 改进 8.5 改进 8.5 HSPM 改进 不符合, 纠正 与预防措施 内部审核 绩效测量和监视 合规性评价 事件调查 不符合 纠正措施和预防措施 事件调查 不符合 纠正和预防措施

46 文件编号 QM01 版次 0 页数 4/48 文件等级一般 附录 质量 /HSF/ 环境 / 职业健康安全管理体系文件清单 QEO 管理体系条款 程序文件名称 作业文件名称 部门 总要求 有害物质识别和控制程序 品保部 管理手册一体化管理手册企管部 文件控制 文件和资料控制程序 文件格式与编码原则作业规范 企管部 文件控制中心作业规范电子图档管理系统管理规定 记录控制 记录控制程序 企管部 目标 指标和管理方案目标 指标和管理方案控制程序企管部 环境因素 环境因素的识别与评价程序 企管部 危险源辨识 风险评价和确定控制措施 危险源辩识与风险评价控制程序 企管部 法律法规和其他要求 法律法规和其他要求控制程序 企管部 职责和权限 部门职责权限管理控制程序 安全生产责任制 人事总务部 信息交流 沟通 参与和协商 信息交流控制程序 安全例会制度 人事总务部 5. 管理评审 管理评审控制程序 企管部.1 资源提供 安全投入保障制度 财务部.2 人力资源 人力资源控制程序 特定人员培训和认证制度安全生产培训制度 人事总务部.3 基础设施设备控制程序工装治具控制程序信息系统管理程序 资产管理作业规范 自动化部工程部财务部.4 工作环境 ESD 管理手册无尘室管理规范无尘室环境管制稽查作业规范 7.2 与顾客有关的过程项目开发和管理程序销售报价控制程序业务订单处理控制程序顾客抱怨控制程序 客户合同管理流程顾客退货处理作业规范 客户信用管理办法 企管部品保部 营销部 财务部 7.3 设计和开发 产品手册制作和发布控制程序设计和开发控制程序系统部件设计和开发控制程序新产品试作控制程序 FMEA 应用管理程序 产品材料宣告作业规范产品环境管理物质标准 市场部开发 1/3 部品保部 可靠性试验控制程序 手机模组可靠性试验评测规范 品保部 7.4 采购 供应商管理控制程序采购控制程序 采购策略管理作业规范部品承认作业规范器件需求管理作业规范优选器件管理作业规范供应商选择作业规范采购报价单管理作业规范采购来源管理作业规范采购协议管理作业规范供应商主数据管理作业规范供应商管理规范物料 / 零件使用风险评估作业规范供应商来访接待作业规范 资源管理部开发 1/3 部品保部生管部

47 文件编号 QM01 版次 0 页数 47/48 文件等级一般 生产和服务提供的控制 生产和服务提供过程确认 标识和可追溯性 顾客财产 产品防护 7.5. 环境 职业健康安全运行的控制 生产计划控制程序变更控制程序制程控制程序 产品标识和可追溯性控制程序顾客财产控制程序产品防护控制程序 环境运行控制程序 职业健康安全运行控制程序 相关方行为管理程序化学危险品管理程序 外协厂商管理作业规范物料失散 ( 损耗 ) 赔偿作业规范材料管理规定暂时生产规定 (TMS) 管理规范制造部作业规范 S 管理制度停电停水应急流程规范生产批号编号规则产品包装作业规范 综合治理管理规定安全例会制度厂内交通安全管理制度消防安全管理制度现场安全管理制度女工和未成年人保护制度卫生管理制度职业健康监护管理制度劳保用品管理制度禁火区动火制度三同时管理制度电气安全管理制度设备设施安全管理制度特种设备和特种作业人员安全管理制度设备安全操作规程临时用电管理制度高处作业安全操作规程辐射安全管理制度 生管部 / 资源管理工程部 制造部 品保部营销部 / 生管部生管部 / 制造部 人事总务部品保部人事总务部 自动化部 品保部人事总务部 自动化部 资源管理部 生管部 应急准备与响应 应急准备和响应控制程序 人事总务部 7. 监视和测量设备的控制 监视和测量设备控制程序 测量系统分析作业规范 品保部 顾客满意 顾客满意度评价作业规范 营销部 内部审核 内部审核控制程序 企管部 产品的监视与测量 产品质量控制程序 限度样本管理规范品保检验章控制作业规范 品保部 环境 职业健康安全绩效监视和测量 8.2. 合规性评价 环境绩效监视和测量控制程序职业健康安全绩效监测和测量控制程序 企管部人事总务部 产品不合格控制 产品质量控制程序 不合格品评审作业规范异常处理作业规范返工品处理作业规范品质事故管理办法顾客退货处理作业规范 品保部营销部 环境 / 健康安全事件调查与不符 事故 事件调查和处理程序 人事总务部 合控制 8.4 数据分析 统计技术应用控制程序 制程统计作业规范 品保部 8.5 改进 纠正和预防措施控制程序 QCC 圈活动管理规范 改善提案制度 品保部人事总务部

48 文件编号 QM01 版次 0 页数 48/48 文件等级一般 质量 /HSF/ 环境 / 职业健康安全管理体系结构图 企业方针 目标 一体化管理手册 QEO 三标共享程序 1. 文件和资料控制程序 ; 2. 记录控制程序 ; 3. 管理评审控制程序 ; 4. 部门职责权限管理控制程序 5. 人力资源控制程序. 设备控制程序 7. 工装治具控制程序 8. 供应商管理控制程序 9. 采购控制程序 10. 信息交流控制程序 ; 11. 监视和测量设备控制程序 ; 12. 内部审核控制程序 ; 13. 纠正和预防措施控制程序 QE 二标共享程序 14. 业务订单处理控制程序 15. 设计和开发控制程序 1. 新产品试作控制程序 17. 变更控制程序 18. 制程控制程序 19. 产品标识和可追溯性控制程序 20. 产品质量控制程序 21. 有害物质识别和控制程序 EO 二标共享程序 22. 相关方行为管理程序 23. 法律 法规及其他要求控制程序 24. 目标 指标及管理方案控制程序 ; 25. 化学危险品管理程序 2. 应急准备和响应控制程序 27. 事故 事件调查和处理程序 Q 特有程序 28. 产品手册制作和发布控制程序 29. 项目开发控制程序 30. 销售报价控制程序 31. 顾客抱怨控制程序 32.FMEA 应用管理程序 33. 生产计划控制程序 34. 顾客财产管理程序 35. 产品防护控制程序 3. 顾客满意度评价作业规范 37. 统计技术应用控制程序 38. 信息系统管理程序 39. 产品交付与货款回收控制程序 E 特有程序 41. 环境因素的识别与评价程序 42. 环境运行控制程序 43. 环境绩效监视和测量控制程序 O 特有程序 44. 危险源辩识与风险评价控制程序 45. 职业健康安全运行控制程序 4. 职业健康安全绩效监测和测量控制程序