註 元大寶來投信投信元大元大系列基金之明細表 基金名稱 基金類型 經理費率 ( 每年 ) 本公司收取不多於 國內股票型 元大寶來高科技基金 1.60% 0.112% 國內平衡型 元大寶來雙盈基金 1.00% 0.07% 貨幣市場型 元大寶來萬泰貨幣市場基金 0.07% 0.021% 海外股票型 元大

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1 本公司銷售下列元大寶來元大寶來投信投信元大系列元大系列基金所收取之通路報酬如下 一 投資人支付 項 目說 明 申購手續費分成 (%) ( 依台端申購金額 ) 1. 台端支付的基金申購手續費為 0~4% 其中本公司收取 0~4% 2. 本基金手續費遞延至贖回時收取 申購時無需支付 本公司將自基金公司收取不多於 %) -- 未收取 3. 台端支付的基金轉換手續費為 0~4 % 其中本公司收取不多於 0~4% 揭露說明 (1) 申購手續費可為實際費率或填寫投信基金之公開說明書或境外基金之總代理契約 / 銷售契約所載之最高申購手續費率 ;(2) 申購手續費分成均可無條件進位至整數位 ;(3) 以上揭露可依基金屬前收型或後收型擇一顯示 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付 項 目說 明 系列基金經理費收入不多於年率 2% 台端持有本基金期間 本公司收取不多於年 經理費分成 (%) ( 依台端持有金額 ) 率 0.14% ( 詳細內容見附表元大寶來元大寶來投信投信元大元大系列基金明細表 ) 揭露說明 經理費分成可無條件進位至整數位 銷售獎勵金 (%) 未收取 揭露說明(1) 以上揭露可依實際收取方式擇一顯示或全部列示 ;(2) 若無收取銷售獎勵金 本欄列示為 未收取 贊助或提供產品說明會及員工教育訓練 未收取 揭露說明 (1) 若本項目未收取任何金額 本欄列示為 未收取 ;(2) 若有收取但未達揭露門檻 本欄列示 未達 5 百萬元揭露門檻 三 其他報酬 未收取 揭露說明 若無其他報酬 則本欄列示為 未收取 計算說明 元大寶來多元證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 2% 及經理費 1.6% 本公司銷售之申購手續費分成不多於 2% 經理費分成不多於 0.112% 本公司無提供銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 1000 元於 元大寶來多元證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 本公司每年收取之通路報酬如下 1. 由台端所支付之 20 元申購手續費中收取不多於 20 元 (1000*2%=20 元 ) 2. 元大投信支付 (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 不多於 1 元 (1000*0.112%=1 元 ) (2) 銷售獎勵金 0 元 (3) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金 0 元 3. 其他報酬 0 元 本公司辦理基金銷售業務 係自各證券投資信託事業 總代理人及境外基金機構收取通路總代理人及境外基金機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 )) 以支應客戶服務及行銷成本 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同 致本公司銷售不同基金時 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本公司及業務人員所推介銷售之基金 容或與台端個人投資組合之利益不相一致 請台端依個人投資目標及基金風險屬性 慎選投資標的 -1-

2 註 元大寶來投信投信元大元大系列基金之明細表 基金名稱 基金類型 經理費率 ( 每年 ) 本公司收取不多於 國內股票型 元大寶來高科技基金 1.60% 0.112% 國內平衡型 元大寶來雙盈基金 1.00% 0.07% 貨幣市場型 元大寶來萬泰貨幣市場基金 0.07% 0.021% 海外股票型 元大寶來華夏中小基金 1.80% 0.126% 國內股票型 元大寶來經貿基金 1.60% 0.112% 海外股票型 元大寶來泛歐成長基金 1.80% 0.126% 海外股票型 元大寶來新興消費商機基金 2.00% 0.14% 海外組合型 元大寶來新興市場債券組合基金 - 配息 1.50% 0.105% 海外組合型 元大寶來新興市場債券組合基金 - 不配息 1.50% 0.105% 海外股票型 元大寶來新興亞洲基金 2.00% 0.14% 國內股票型 元大寶來新主流基金 1.60% 0.112% 海外股票型 元大寶來新中國基金 1.80% 0.126% 國內股票型 元大寶來店頭基金 1.60% 0.112% 國內股票型 元大寶來巴菲特基金 1.60% 0.112% 國內股票型 元大寶來多福基金 1.50% 0.105% 國內股票型 元大寶來多多基金 1.75% % 國內股票型 元大多元基金 1.20% 0.084% 國內股票指數型 元大寶來台股指數基金 1.20% 0.084% 海外股票型 元大寶來印度基金 1.80% 0.126% 國內股票型 元大寶來卓越基金 1.60% 0.112% 海外股票型 元大寶來全球農業商機基金 1.85% % 海外組合型 元大寶來全球組合基金 1.00% 0.07% 資產證券化型 元大寶來全球滿意入息基金 - 配息 1.50% 0.105% 資產證券化型 元大寶來全球滿意入息基金 - 不配息 1.50% 0.105% 海外股票型 元大寶來全球成長基金 1.75% % 海外股票型 元大寶來全球地產建設入息基金 - 配息 1.75% % 海外股票型 元大寶來全球地產建設入息基金 - 不配息 1.75% % 海外股票型 元大寶來全球公用能源效率基金 - 配息 1.80% 0.126% 海外股票型 元大寶來全球公用能源效率基金 - 不配息 1.80% 0.126% 海外股票型 元大寶來亞太成長基金 1.80% % 海外債券型 元大寶來中國高收益點心債券基金 1.00% 0.07% 海外債券指數型 元大寶來亞太政府公債指數基金 - 配息 0.85% % 海外債券指數型 元大寶來亞太政府公債指數基金 - 不配息 0.85% % 跨國投資貨幣市場型元大寶來人民幣貨幣市場基金 0.30% 0.09% 跨國投資債券型 元大寶來中國機會債券基金 1.00% 0.07% 海外股票型 元大寶來大中華 TMT 基金 1.80% 0.126% -2-

3 本公司銷售下列元大寶來元大寶來投信投信寶來系列寶來系列基金所收取之通路報酬如下 一 投資人支付 項 目說 明 申購手續費分成 (%) ( 依台端申購金額 ) 1. 台端支付的基金申購手續費為 0~4% 其中本公司收取 0~4 % 2. 本基金手續費遞延至贖回時收取 申購時無需支付 本公司將自基金公司收取不多於 %) -- 未收取 3. 台端支付的基金轉換手續費為 0~4% 其中本公司收取不多於 0~4% 揭露說明 (1) 申購手續費可為實際費率或填寫投信基金之公開說明書或境外基金之總代理契約 / 銷售契約所載之最高申購手續費率 ;(2) 申購手續費分成均可無條件進位至整數位 ;(3) 以上揭露可依基金屬前收型或後收型擇一顯示 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付 項 目說 明 系列基金經理費收入不多於年率 2 % 台端持有本基金期間 本公司收取不多於年 經理費分成 (%) ( 依台端持有金額 ) 率 0.14 % ( 詳細內容見附表元大寶來元大寶來投信投信寶來寶來系列基金明細表 ) 揭露說明 經理費分成可無條件進位至整數位 銷售獎勵金 (%) 未收取 揭露說明(1) 以上揭露可依實際收取方式擇一顯示或全部列示 ;(2) 若無收取銷售獎勵金 本欄列示為 未收取 贊助或提供產品說明會及員工教育訓練 未收取 揭露說明 (1) 若本項目未收取任何金額 本欄列示為 未收取 ;(2) 若有收取但未達揭露門檻 本欄列示 未達 5 百萬元揭露門檻 三 其他報酬 未收取 揭露說明 若無其他報酬 則本欄列示為 未收取 計算說明 元大寶來 2001 證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.5% 及經理費 1.2% 本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.2% 經理費分成不多於 0.084% 本公司無提供之銷售獎勵金 贊 助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 1000 元於 元大寶來 2001 證券投資信託基金 ( 或附 表所列基金 ) 本公司每年收取之通路報酬如下 1. 由台端所支付之 15 元申購手續費中收取不多於 12 元 (1000*1.2%=12 元 ) 2. 寶來投信支付 (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 不多於 1 元 (1000*0.084%=1 元 ) (2) 銷售獎勵金 0 元 (3) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金 0 元 3. 其他報酬 0 元 本公司辦理基金銷售業務 係自各證券投資信託事業 總代理人及境外基金機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 )) 以支應客戶服務及行銷成本 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同 致本公司銷售不同基金時 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本公司及業務人員所推介銷售之基金 容或與台端個人投資組合之利益不相一致 請台端依個人投資目標及基金風險屬性 慎選投資標的 -3-

4 註 元大寶來投信投信寶來寶來系列基金之明細表 基金名稱 基金類型 經理費率 ( 每年 ) 本公司收取不多於 期貨型 元大寶來黃金期貨基金 1.50% 0.30% 期貨型 元大寶來商品指數期貨基金 1.23% 0.246% 國內股票型 元大寶來績效基金 1.50% 0.105% 國內股票型 元大寶來精準中小基金 1.60% 0.112% 國內股票型 元大寶來矽谷基金 1.50% 0.105% 海外股票型 元大寶來環球關鍵資源基金 1.80% 0.126% 海外股票型 元大寶來新興市場 ESG 策略基金 2.00% 0.14% 貨幣市場型 元大寶來得寶貨幣市場基金 0.07% 0.021% 貨幣市場型 元大寶來得利貨幣市場基金 0.15% 0.045% 跨國投資指數型元大寶來巴西指數基金 跨國投資指數型元大寶來大中華價值指數基金 80 億元 ( 含 ) 以下 1.25% 80 億元以上 1.00% 80 億 ( 含 ) 以下 1.0% 80 億以上 0.9% % 0.07% 國內股票指數型元大寶來台灣加權股價指數基金 基金淨資產 80 億為 0.7% % 基金淨資產 >80 億為 0.6% 跨國投資指數型元大寶來印度指數基金 80 億元 ( 含 ) 以下 1.25% 80 億元以上 1.00% % 跨國投資指數型元大寶來印尼指數基金 80 億元 ( 含 ) 以下 1.25% 80 億元以上 1.00% % 海外組合型 元大寶來全球靈活配置債券組合基金 B 季配 1.00% 0.07% 元大寶來全球靈活配置債券組合基金 A 不配 海外組合型 息 1.00% 0.07% 海外組合型 元大寶來全球新興市場精選組合基金 1.20% 0.084% 海外債券型 元大寶來全球國富債券基金 -B 季配 1.20% 0.084% 海外債券型 元大寶來全球國富債券基金 -A 不配息 1.20% 0.084% 海外股票型 元大寶來全球不動產證券化基金 B 配息 1.80% 0.126% 海外股票型 元大寶來全球不動產證券化基金 A 不配息 1.80% 0.126% 海外組合型 元大寶來全球 ETF 穩健組合基金 1.00% 0.07% 海外組合型 元大寶來全球 ETF 棒組合基金 1.20% 0.084% 海外組合型 元大寶來全球 ETF 成長組合基金 1.20% 0.084% 國內股票型 元大寶來二 一基金 1.20% 0.084% 海外平衡型 元大寶來中國平衡基金 1.50% 0.105% -4-

5 本公司銷售群益群益投信投信股票型股票型基金所收取之通路報酬如下 一 投資人支付項目說明申購手續費分成 (%) 台端支付的基金申購手續費為 0.25%~2.0% 其中本公司 ( 銀行 ) ( 依台端申購金額 ) 收取 0%~1.75% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付項目說明經理費分成 (%) 股票型基金經理費收入為 1.5%~2% 台端持有本基金期間 本公 ( 依台端持有金額 ) 司收取 0% 銷售獎勵金 (%) 無 無計算說明 群益中小型股證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.5% 及經理費 1.5% 本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5% 本公司無提供之銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 1000 元於 群益中小型證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 本公司每年收取之通路報酬如下 1. 由台端所支付之 15 元申購手續費中收取不多於 15 元 (1000*1.5%=15 元 ) 2. 群益投信支付 (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 0 元 (2) 銷售獎勵金 0 元 (3) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金 0 元 3. 其他報酬 0 元 本公司辦理基金銷售業務 係自各證券投資信託事業 總代理人及境外基金機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 )) 以支應客戶服務及行銷成本 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同 致本公司銷售不同基金時 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本公司及業務人員所推介銷售之基金 容或與台端個人投資組合之利益不相一致 請台端依個人投資目標及基金風險屬性 慎選投資標的 註 群益投信投信股票型股票型基金之明細表 群益中小型股基金 群益新興金鑽基金 群益新興大消費基金 群益馬拉松基金 群益東方盛世基金 群益大中華雙力優勢基金 群益長安基金 群益華夏盛世基金 群益台股指數基金 群益創新科技基金 群益印巴雙星基金 群益中國新機會基金 群益奧斯卡基金 群益亞太中小基金 群益全球關鍵生技基金 群益葛萊美基金 群益東協成長基金 群益工業國入息基金 群益店頭市場基金 群益印度中小基金 群益美國新創亮點基金 -5-

6 本公司銷售下列群益群益投信投信債券型債券型基金所收取之通路報酬如下 一 投資人支付項目說明申購手續費分成 (%) 台端支付的基金申購手續費為 0.2%~2.0% 其中本公司 ( 銀行 ) ( 依台端申購金額 ) 收取 0%~1.8% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付項目說明經理費分成 (%) 債券型基金經理費收入為 1.5%~1.7% 台端持有本基金期間 ( 依台端持有金額 ) 本公司收取 0% 銷售獎勵金 (%) 無 無計算說明 群益中小型股證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.5% 及經理費 1.5% 本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5% 本公司無提供之銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 1000 元於 群益中小型證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 本公司每年收取之通路報酬如下 1. 由台端所支付之 15 元申購手續費中收取不多於 15 元 (1000*1.5%=15 元 ) 2. 群益投信支付 (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 0 元 (2) 銷售獎勵金 0 元 (3) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金 0 元 3. 其他報酬 0 元 本公司辦理基金銷售業務 係自各證券投資信託事業 總代理人及境外基金機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 )) 以支應客戶服務及行銷成本 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同 致本公司銷售不同基金時 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本公司及業務人員所推介銷售之基金 容或與台端個人投資組合之利益不相一致 請台端依個人投資目標及基金風險屬性 慎選投資標的 註 群益投信投信債券債券型基金之明細表群益亞洲新興市場債券基金群益全球新興收益債券基金群益中國高收益債券基金 -6-

7 本公司銷售群益群益投信投信平衡型平衡型基金所收取之通路報酬如下 一 投資人支付項目說明申購手續費分成 (%) 台端支付的基金申購手續費為 0.25%~1.5% 其中本公司 ( 銀行 ) ( 依台端申購金額 ) 收取 0%~1.25% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付項目說明經理費分成 (%) 平衡型基金經理費收入為 1.2%~1.5% 台端持有本基金期間 本 ( 依台端持有金額 ) 公司收取 0% 銷售獎勵金 (%) 無 無計算說明 群益中小型股證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.5% 及經理費 1.5% 本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5% 本公司無提供之銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 1000 元於 群益中小型證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 本公司每年收取之通路報酬如下 1. 由台端所支付之 15 元申購手續費中收取不多於 15 元 (1000*1.5%=15 元 ) 2. 群益投信支付 (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 0 元 (2) 銷售獎勵金 0 元 (3) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金 0 元 3. 其他報酬 0 元 本公司辦理基金銷售業務 係自各證券投資信託事業 總代理人及境外基金機構收總代理人及境外基金機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 )) 以支應客戶服務及行銷成本 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同 致本公司銷售不同基金時 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本公司及業務人員所推介銷售之基金 容或與台端個人投資組合之利益不相一致 請台端依個人投資目標及基金風險屬性 慎選投資標的 註 群益投信投信平衡平衡型基金之明細表群益真善美基金群益平衡王基金群益安家基金群益亞太新趨勢平衡基金 -7-

8 本公司銷售群益群益投信投信組合型組合型基金所收取之通路報酬如下 一 投資人支投資人支付項目說明申購手續費分成 (%) 台端支付的基金申購手續費為 0.2%~2.0% 其中本公司 ( 銀行 ) ( 依台端申購金額 ) 收取 0%~1.3% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付項目說明經理費分成 (%) 組合型基金經理費收入為 1%~1.3% 台端持有本基金期間 本公 ( 依台端持有金額 ) 司收取 0% 銷售獎勵金 (%) 無 無計算說明 群益中小型股證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.5% 及經理費 1.5% 本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5% 本公司無提供之銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 1000 元於 群益中小型證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 本公司每年收取之通路報酬如下 1. 由台端所支付之 20 元申購手續費中收取不多於 20 元 (1000*2.0%=20 元 ) 2. 群益投信支付 (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 0 元 (2) 銷售獎勵金 0 元 (3) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金 0 元 3. 其他報酬 0 元 本公司辦理基金銷售業務 係自各證券投資信託事業 總代理人及境外基金機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 )) 以支應客戶服務及行銷成本 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同 致本公司銷售不同基金時 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本公司及業務人員所推介銷售之基金 容或與台端個人投資組合之利益不相一致 請台端依個人投資目標及基金風險屬性 慎選投資標的 註 群益投信投信組合組合型基金之明細表群益多重資產組合基金群益多重收益組合基金群益多利策略組合基金群益環球金綻雙喜基金 - 累積型群益環球金綻雙喜基金 - 月配型 -8-

9 本公司銷售群益群益投信投信貨幣市場型貨幣市場型基金所收取之通路報酬如下 一 投資人支付項目說明申購手續費分成 (%) 無 ( 依台端申購金額 ) 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付項目說明經理費分成 (%) 貨幣市場型基金經理費收入為 0.15%~0.3% 台端持有本基金期 ( 依台端持有金額 ) 間 本公司收取 0% 銷售獎勵金 (%) 無 無計算說明 群益中小型股證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.5% 及經理費 1.5% 本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5% 本公司無提供之銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 1000 元於 群益中小型證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 本公司每年收取之通路報酬如下 1. 由台端所支付之 15 元申購手續費中收取不多於 15 元 (1000*1.5%=15 元 ) 2. 群益投信支付 (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 0 元 (2) 銷售獎勵金 0 元 (3) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金 0 元 3. 其他報酬 0 元 本公司辦理基金銷售業務 係自各證券投資信託事業 總代理人及境外基金機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 )) 以支應客戶服務及行銷成本 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同 致本公司銷售不同基金時 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本公司及業務人員所推介銷售之基金 容或與台端個人投資組合之利益不相一致 請台端依個人投資目標及基金風險屬性 慎選投資標的 註 群益投信投信貨幣市場貨幣市場型基金之明細表群益安穩貨幣市場基金群益人民幣貨幣市場基金 -9-

10 本公司銷售群益群益投信投信不動產證券化型不動產證券化型基金所收取之通路報酬如下 一 投資人支付項目說明申購手續費分成 (%) 台端支付的基金申購手續費為 0.25%~1.5% 其中本公司 ( 銀行 ) ( 依台端申購金額 ) 收取 0%~1.25% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付項目說明經理費分成 (%) 不動產證券化型基金經理費收入為 1.5% 台端持有本基金期間 ( 依台端持有金額 ) 本公司收取 0% 銷售獎勵金 (%) 無 無計算說明 群益中小型股證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.5% 及經理費 1.5% 本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5% 本公司無提供之銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 1000 元於 群益中小型證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 本公司每年收取之通路報酬如下 1. 由台端所支付之 15 元申購手續費中收取不多於 15 元 (1000*1.5%=15 元 ) 2. 群益投信支付 (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 0 元 (2) 銷售獎勵金 0 元 (3) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金 0 元 3. 其他報酬 0 元 本公司辦理基金銷售業務 係自各證券投資信託事業 總代理人及境外基金機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 )) 以支應客戶服務及行銷成本 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同 致本公司銷售不同基金時 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本公司及業務人員所推介銷售之基金 容或與台端個人投資組合之利益不相一致 請台端依個人投資目標及基金風險屬性 慎選投資標的資標的 註 群益投信投信不動產證券化不動產證券化型基金之明細表群益全球不動產平衡基金 - 配息群益全球不動產平衡基金 - 不配息 -10-

11 本公司銷售國泰國泰投信投信國泰國泰系列基金所收取之通路報酬如下 一 投資人支付 項 目說 明 申購手續費分成 (%) ( 依台端申購金額 ) 1. 台端支付的基金申購手續費為 0~2% 其中本公司收取 0~2% 2. 本基金手續費遞延至贖回時收取 申購時無需支付 本公司將自基金公司收取不多於 %) -- 未收取 3. 台端支付的基金轉換手續費為 0~2 % 其中本公司收取不多於 0~2% 揭露說明 (1) 申購手續費可為實際費率或填寫投信基金之公開說明書或境外基金之總代理契約 / 銷售契約所載之最高申購手續費率 ;(2) 申購手續費分成均可無條件進位至整數位 ;(3) 以上揭露可依基金屬前收型或後收型擇一顯示 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付 項 目說 明 系列基金經理費收入不多於年率 1.8 % 台端持有本基金期間 本公司收取不多於 經理費分成 (%) ( 依台端持有金額 ) 年率 1 % ( 詳細內容見附表國泰國泰投信系列基金明細表 ) 揭露說明 經理費分成可無條件進位至整數位 銷售獎勵金 (%) 贊助或提供產品說明會及員工教育訓練 未收取 揭露說明(1) 以上揭露可依實際收取方式擇一顯示或全部列示 ;(2) 若無收取銷售獎勵金 本欄列示為 未收取 未收取 揭露說明(1) 若本項目未收取任何金額 本欄列示為 未收取 ;(2) 若有收取但未達揭露門檻 本欄列示 未達 5 百萬元揭露門檻 三 其他報酬 未收取 揭露說明 若無其他報酬 則本欄列示為 未收取 計算說明 國泰全球資源投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 2% 及經理費 1.8% 本公司銷售之申購手續費分成不多於 2% 經理費分成不多於 1% 本公司無提供之銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 1000 元於 國泰全球資源投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 本公司每年收取之通路報酬如下 1. 由台端所支付之 20 元申購手續費中收取不多於 20 元 (1000*2%=20 元 ) 2. 國泰投信支付 (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 不多於 10 元 (1000*1%=10 元 ) (2) 銷售獎勵金 0 元 (3) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金 0 元 3. 其他報酬 0 元 本公司辦理基金銷售業務 係自各證券投資信託事業 總代理人及境外基金機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 )) 以支應客戶服務及行銷成本 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同 致本公司銷售不同基金時 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本公司及業務人員所銷售之基金 容或與台端個人投資組合之利益不相一致 請台端依個人投資目標及基金風險屬性 慎選投資標的 揭露說明 以上文字以粗體字體呈現 -11-

12 註 國泰投信系列基金明細表 基金類型 基金名稱 經理費率 ( 每年 ) 本公司 ( 每年 ) 收取不多於 海外股票型 國泰全球環保趨勢基金 1.60% 0.17% 海外股票型 國泰全球基礎建設基金 1.60% 0.17% 海外股票型 國泰中港台基金 1.80% 0.27% 海外股票型 國泰新興市場基金 1.60% 0.17% 海外股票型 國泰全球資源基金 1.80% 0.20% 海外股票型 國泰中國內需增長基金 1.80% 0.20% 海外股票型 國泰中國新興戰略基金 1.80% 0.20% 海外股票型 國泰亞洲成長基金 1.90% 0.285% 海外債券型 國泰新興高收益債券基金 1.60% 0.24% 海外債券型 國泰策略高收益債券基金 1.50% 0.21% 海外平衡型貨幣市場型 國泰多重收益傘型之多重收益平衡基金 ( 自閉鎖期結束後次月起算 ) 國泰台灣貨幣市場基金 ( 自 102/11/1 日起變更經理費率 ) 1.25% 0.19% 0.12% 0.04% 貨幣市場型國泰中國傘型之人民幣貨幣市場基金 0.40% 0.12% 海外債券型國泰中國傘型之中國新興債券基金 1.30% 0.26% 全球組合型國泰幸福階梯傘型基金之全球積極組合基金 1.00% 0.15% 全球組合型國泰幸福階梯傘型基金之全球穩健組合基金 0.70% 0.11% 全球組合型 國泰豐益債券組合基金 ( 與原全球保守組合基金自 101 年 2 月 3 日起合併 ) 1.00% 0.25% -12-

13 本公司銷售國泰國泰投信投信 國泰 Man AHL 組合期貨基金 所收取之通路報酬如下 一 投資人支付 項 目說 明 申購手續費分成 (%) ( 依台端申購金額 ) 台端支付的基金申購手續費為 1.5% 其中本公司收取不多於 1.05% 二 基金公司支付項目說明 經理費分成 (%) ( 依台端持有金額 ) 銷售獎勵金 (%) ( 依銷售金額 / 定期定 額開戶數 ) 贊助或提供期貨信託 基金說明會及員工教 育訓練 三 其他報酬 無 本基金經理費收入為 1.2% 台端持有本基金期間 本公司不多 於 0.24% 無 無 計算說明 國泰 Man AHL 組合期貨基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.5% 及經理費 1.2% 本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.05% 經理費分成不多於 0.24% 本公司無提供之銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 1000 元於 國泰 Man AHL 組合期貨基金 ( 或附表所列基金 ) 本公司每年收取之通路報酬如下 1. 由台端所支付之 20 元申購手續費中收取不多於 11 元 (1000*1.05%=11 元 ) 2. 國泰投信支付 (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 不多於 3 元 (1000*0.24%=3 元 ) (2) 銷售獎勵金 0 元 (3) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金 0 元 3. 其他報酬 0 元 本公司 ( 銀行 ) 辦理基金銷售業務 係自各期貨期貨信託事業收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 )) 以支應客戶服務及行銷成本 並賺取銷售佣金佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同 致本公司 ( 銀行 ) 銷售不同基金時 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本公司 ( 銀行 ) 及業務人員所銷售之基金 容或與台端個人投資組合之利益不相一致 請台端依個人投資目標及基金風險屬性 慎選投資標的 以上文字以粗體字體呈現 未來若相關通路報酬變動將於本公司網頁 (http// 國內基金揭露內容.pdf) 上公告 將不另行通知台端 -13-

14 本公司銷售日盛日盛投信投信貨幣市場型貨幣市場型基金所收取之通基金所收取之通路報酬如下 一 投資人支付項目說明申購手續費分成 (%) 無 ( 依台端申購金額 ) 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付項目說明經理費分成 (%) 貨幣市場型基金經理費收入為 0.15% 台端持有本基金期間 本 ( 依台端持有金額 ) 公司收取 0% 銷售獎勵金 (%) 無 無計算說明 日盛精選五虎證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.5% 及經理費 1.6% 本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5% 本公司無提供之銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 1000 元於 日盛精選五虎證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 本公司每年收取之通路報酬如下 1. 由台端所支付之 15 元申購手續費中收取不多於 15 元 (1000*1.5%=15 元 ) 2. 日盛投信支付 (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 0 元 (2) 銷售獎勵金 0 元 (3) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金 0 元 3. 其他報酬 0 元 本公司辦理基金銷售業務 係自各證券投資信託事業 總代理人及境外基金機構總代理人及境外基金機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 )) 以支應客戶服務及行銷成本 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同 致本公司銷售不同基金時 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本公司及業務人員所推介銷售之基金 容或與台端個人投資組合之利益不相一致 請台端依個人投資目標及基金風險屬性 慎選投資標的 註 日盛投信投信貨幣市場型貨幣市場型基金之明細表日盛貨幣市場基金 -14-

15 本公司銷售日盛日盛投信投信股票型股票型基金所收取之通路報酬如下 一 投資人支付項目說明申購手續費分成 (%) 台端支付的基金申購手續費為 0.4%~4.0% 其中本公司 ( 銀行 ) ( 依台端申購金額 ) 收取 0.28%~2.8% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付項目說明經理費分成 (%) 股票型基金經理費收入為 1.2%~2.0% 台端持有本基金期間 本 ( 依台端持有金額 ) 公司收取 0% 銷售獎勵金 (%) 無 無計算說明 日盛精選五虎證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.5% 及經理費 1.6% 本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5% 本公司無提供之銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 1000 元於 日盛精選五虎證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 本公司每年收取之通路報酬如下 1. 由台端所支付之 15 元申購手續費中收取不多於 15 元 (1000*1.5%=15 元 ) 2. 日盛投信支付 (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 0 元 (2) 銷售獎勵金 0 元 (3) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金 0 元 3. 其他報酬 0 元 本公司辦理基金銷售業務 係自各證券投資信託事業 總代理人及境外基金機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 )) 以支應客戶服務及行銷成本 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同 致本公司銷售不同基金時 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本公司及業務人員所推介銷售之基金 容或與台端個人投資組合之利益不相一致 請台端依個人投資目標及基金風險屬性 慎選投資標的 註 日盛投信投信股票型股票型基金之明細表 日盛精選五虎基金 日盛亞洲星鑽基金 日盛新台商基金 日盛小而美基金 日盛日盛基金 日盛中國內需動力基金 日盛 MIT 主流基金 日盛全球抗暖化基金 日盛首選基金 日盛高科技基金 日盛大中華基金 日盛上選基金 -15-

16 本公司銷售日盛日盛投信投信組合型組合型基金所收取之通路報酬如下 一 投資人支付項目說明申購手續費分成 (%) 台端支付的基金申購手續費為 1.5% 其中本公司 ( 銀行 ) 收取 ( 依台端申購金額 ) 1.05% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付項目說明經理費分成 (%) 組合型基金經理費收入為 1.2% 台端持有本基金期間 本公司收 ( 依台端持有金額 ) 取 0% 銷售獎勵金 (%) 無 無計算說明 日盛精選五虎證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.5% 及經理費 1.6% 本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5% 本公司無提供之銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 1000 元於 日盛精選五虎證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 本公司每年收取之通路報酬如下 1. 由台端所支付之 15 元申購手續費中收取不多於 15 元 (1000*1.5%=15 元 ) 2. 日盛投信支付 (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 0 元 (2) 銷售獎勵金 0 元 (3) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金 0 元 3. 其他報酬 0 元 本公司辦理基金銷售業務 係自各證券投資信託事業 總代理人及境外基金機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 )) 以支應客戶服務及行銷成本 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同 致本公司銷售不同基金時 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本公司及業務人員所推介銷售之基金 容或與台端個人投資組合之利益不相一致 請台端依個人投資目標及基金風險屬性 慎選投資標的 註 日盛投信投信組合型組合型基金之明細表 日盛金緻招牌組合基金 -16-

17 本公司銷售野村野村投信投信股票型股票型基金所收取之通路報酬如下 一 投資人支付項目說明申購手續費分成 (%) 台端支付的基金申購手續費為 0%~2.0% 其中本公司 ( 銀行 ) 收 ( 依台端申購金額 ) 取 0%~1.6% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付項目說明經理費分成 (%) 股票型基金經理費收入為 1%~2% 台端持有本基金期間 本公司 ( 依台端持有金額 ) 收取 0%~0.6% 銷售獎勵金 (%) 無 無計算說明 野村台灣高股息證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 2% 及經理費 2% 本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.6% 經理費分成不多於 0.6% 本公司無提供銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 1000 元於 野村台灣高股息證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 本公司每年收取之通路報酬如下 1. 由台端所支付之 20 元申購手續費中收取不多於 20 元 (1000*2%=20 元 ) 2. 野村投信支付 (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 不多於 6 元 (1000*0.6%=6 元 ) (2) 銷售獎勵金 0 元 (3) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金 0 元 3. 其他報酬 0 元 本公司辦理基金銷售業務 係自各證券投資信託事業 總代理人及境外基金機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 )) 以支應客戶服務及行銷成本 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同 致本公司銷售不同基金時 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本公司及業務人員所推介銷售之基金 容或與台端個人投資組合之利益不相一致 請台端依個人投資目標及基金風險屬性 慎選投資標的 註 野村投信投信股票型股票型基金之明細表 野村台灣高股息基金 野村積極成長基金 野村大俄羅斯基金 野村中小基金 野村鴻運基金 野村韓國基金 野村 e 科技基金 野村台灣運籌基金 野村全球氣候變遷基金 野村台灣高股息基金 野村中國機會基金 野村全球高股息基金 - 季配型 野村高科技基金 野村中東非洲基金 野村全球高股息基金 - 累積型 野村成長基金 野村環球基金 野村亞太高股息基金 - 累積型 野村亞太高股息基金 - 季配型 野村巴西基金 野村泰國基金 野村全球生技醫療基金 野村印度潛力基金 野村日本基金 野村歐洲高股息基金 - 季配型 野村印尼潛力基金 野村新馬基金 野村優質基金 野村全球品牌基金 野村金磚七國基金 -17-

18 本公司銷售野村野村投信投信資產證券化型資產證券化型基金所收取之通路報酬如下 一 投資人支付項目說明申購手續費分成 (%) 台端支付的基金申購手續費為 0%~2.0% 其中本公司 ( 銀行 ) 收 ( 依台端申購金額 ) 取 0%~1.6% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付項目說明經理費分成 (%) 資產證券化型基金經理費收入為 0%~1.8% 台端持有本基金期 ( 依台端持有金額 ) 間 本公司收取 0%~0.54% 銷售獎勵金 (%) 無 無計算說明 野村台灣高股息證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 2% 及經理費 2% 本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.6% 經理費分成不多於 0.6% 本公司無提供銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 1000 元於 野村台灣高股息證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 本公司每年收取之通路報酬如下 1. 由台端所支付之 20 元申購手續費中收取不多於 20 元 (1000*2%=20 元 ) 2. 野村投信支付 (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 不多於 6 元 (1000*0.6%=6 元 ) (2) 銷售獎勵金 0 元 (3) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金 0 元 3. 其他報酬 0 元 本公司辦理基金銷售業務 係自各證券投資信託事業 總代理人及境外基金機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 )) 以支應客戶服務及行銷成本 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同 致本公司銷售不同基金時 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本公司及業務人員所推介銷售之基金 容或與台端個人投資組合之利益不相一致 請台端依個人投資目標及基金風險屬性 慎選投資標的 註 野村投信投信資產證券化型資產證券化型基金之明細表 野村全球不動產證券化基金 - 月配型野村全球不動產證券化基金 - 累積型 -18-

19 本公司銷售野村野村投信投信貨幣市場型貨幣市場型基金所收取之通路報酬如下 一 投資人支付項目說明申購手續費分成 (%) 無 ( 依台端申購金額 ) 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付項目說明經理費分成 (%) 貨幣市場型基金經理費收入為 0.15% 台端持有本基金期間 本 ( 依台端持有金額 ) 公司收取 0% 銷售獎勵金 (%) 無 無計算說明 野村台灣高股息證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 2% 及經理費 2% 本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.6% 經理費分成不多於 0.6% 本公司無提供銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 1000 元於 野村台灣高股息證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 本公司每年收取之通路報酬如下 1. 由台端所支付之 20 元申購手續費中收取不多於 20 元 (1000*2%=20 元 ) 2. 野村投信支付 (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 不多於 6 元 (1000*0.6%=6 元 ) (2) 銷售獎勵金 0 元 (3) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金 0 元 3. 其他報酬 0 元 本公司辦理基金銷售業務 係自各證券投資信託事業 總代理人及境外基金機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 )) 以支應客戶服務及行銷成本 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同 致本公司銷售不同基金時 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本公司及業務人員所推介銷售之基金 容或與台端個人投資組合之利益不相一致 請台端依個人投資目標及基金風險屬性 慎選投資標的 註 野村投信投信貨幣市場型貨幣市場型基金之明細表 野村精選貨幣市場基金野村貨幣市場基金野村鴻揚貨幣市場基金 -19-

20 本公司銷售野村野村投信投信債券型債券型基金所收取之通路報酬如下 一 投資人支付項目說明申購手續費分成 (%) 台端支付的基金申購手續費為 0%~1.5% 其中本公司 ( 銀行 ) 收 ( 依台端申購金額 ) 取 0%~1.2% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付項目說明經理費分成 (%) 債券型基金經理費收入為 1%~1.2% 台端持有本基金期間 本公 ( 依台端持有金額 ) 司收取 0% 銷售獎勵金 (%) 無 無計算說明 野村台灣高股息證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 2% 及經理費 2% 本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.6% 經理費分成不多於 0.6% 本公司無提供銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 1000 元於 野村台灣高股息證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 本公司每年收取之通路報酬如下 1. 由台端所支付之 20 元申購手續費中收取不多於 20 元 (1000*2%=20 元 ) 2. 野村投信支付 (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 不多於 6 元 (1000*0.6%=6 元 ) (2) 銷售獎勵金 0 元 (3) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金 0 元 3. 其他報酬 0 元 本公司辦理基金銷售業務 係自各證券投資信託事業 總代理人及境外基金機構總代理人及境外基金機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 )) 以支應客戶服務及行銷成本 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同 致本公司銷售不同基金時 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本公司及業務人員所推介銷售之基金 容或與台端個人投資組合之利益不相一致 請台端依個人投資目標及基金風險屬性 慎選投資標的 註 野村投信投信債券債券型基金之明細表 野村全球美元投資級公司債基金 - 配息野村全球美元投資級公司債基金 - 累積型野村新興高收益債組合基金 - 累積型野村新興高收益債組合基金 - 配息野村亞太複合高收益債基金 - 累積型 野村亞太複合高收益債基金 - 配息 -20-

21 本公司銷售野村野村投信投信組合型組合型基金所收取之通路報酬如下 一 投資人支付項目說明申購手續費分成 (%) 台端支付的基金申購手續費為 0%~2% 其中本公司 ( 銀行 ) 收取 ( 依台端申購金額 ) 0%~1.6% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付項目說明經理費分成 (%) 組合型基金經理費收入為 1%~2% 台端持有本基金期間 本公司 ( 依台端持有金額 ) 收取 0%~0.6% 銷售獎勵金 (%) 無 無計算說明 野村台灣高股息證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 2% 及經理費 2% 本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.6% 經理費分成不多於 0.6% 本公司無提供銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 1000 元於 野村台灣高股息證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 本公司每年收取之通路報酬如下 1. 由台端所支付之 20 元申購手續費中收取不多於 20 元 (1000*2%=20 元 ) 2. 野村投信支付 (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 不多於 6 元 (1000*0.6%=6 元 ) (2) 銷售獎勵金 0 元 (3) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金 0 元 3. 其他報酬 0 元 本公司辦理基金銷售業務 係自各證券投資信託事業 總代理人及境外基金機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 )) 以支應客戶服務及行銷成本 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同 致本公司銷售不同基金時 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本公司及業務人員所推介銷售之基金 容或與台端個人投資組合之利益不相一致 請台端依個人投資目標及基金風險屬性 慎選投資標的 註 野村投信投信組合型組合型基金之明細表 野村鑫全球成長組合基金野村鑫全球債券組合基金 -21-

22 本公司銷售野村野村投信投信平衡型平衡型基金所收取之通路報酬如下 一 投資人支付項目說明申購手續費分成 (%) 台端支付的基金申購手續費為 0%~2% 其中本公司 ( 銀行 ) 收取 ( 依台端申購金額 ) 0%~1.6% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付項目說明經理費分成 (%) 平衡型基金經理費收入為 1%~2% 台端持有本基金期間 本公司 ( 依台端持有金額 ) 收取 0%~0.6% 銷售獎勵金 (%) 無 無計算說明 野村台灣高股息證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 2% 及經理費 2% 本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.6% 經理費分成不多於 0.6% 本公司無提供銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 1000 元於 野村台灣高股息證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 本公司每年收取之通路報酬如下 1. 由台端所支付之 20 元申購手續費中收取不多於 20 元 (1000*2%=20 元 ) 2. 野村投信支付 (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 不多於 6 元 (1000*0.6%=6 元 ) (2) 銷售獎勵金 0 元 (3) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金 0 元 3. 其他報酬 0 元 本公司辦理基金銷售業務 係自各證券投資信託事業 總代理人及境外基金機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 )) 以支應客戶服務及行銷成本 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同 致本公司銷售不同基金時 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同項目及金額因而有所不同 本公司及業務人員所推介銷售之基金 容或與台端個人投資組合之利益不相一致 請台端依個人投資目標及基金風險屬性 慎選投資標的 註 野村投信投信平衡型平衡型基金之明細表 野村鑫全球債券組合基金 -22-

23 本公司銷售野村野村投信投信不動產證券化型不動產證券化型基金所收取之通路報酬如下 一 投資人支付項目說明申購手續費分成 (%) 台端支付的基金申購手續費為 0%~2% 其中本公司 ( 銀行 ) 收取 ( 依台端申購金額 ) 0%~1.6% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付項目說明經理費分成 (%) 不動產證券化型基金經理費收入為 1%~2% 台端持有本基金期 ( 依台端持有金額 ) 間 本公司收取 0%~0.6% 銷售獎勵金 (%) 無 無計算說明 野村台灣高股息證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 2% 及經理費 2% 本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.6% 經理費分成不多於 0.6% 本公司無提供銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 1000 元於 野村台灣高股息證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 本公司每年收取之通路報酬如下 1. 由台端所支付之 20 元申購手續費中收取不多於 20 元 (1000*2%=20 元 ) 2. 野村投信支付 (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 不多於 6 元 (1000*0.6%=6 元 ) (2) 銷售獎勵金 0 元 (3) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金 0 元 3. 其他報酬 0 元 本公司辦理基金銷售業務 係自各證券投資信託事業 總代理人及境外基金機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 )) 以支應客戶服務及行銷成本 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同 致本公司銷售不同基金時 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本公司及業務人員所推介銷售之基金 容或與台端個人投資組合之利益不相一致 請台端依個人投資目標及基金風險屬性 慎選投資標的 註 野村投信投信不動產證券化型不動產證券化型基金之明細表 野村全球不動產證券化基金 - 月配型野村全球不動產證券化基金 - 累積型 -23-

24 本公司銷售第一金第一金投信投信 全家福貨幣市場證券投資信託基金全家福貨幣市場證券投資信託基金 所收取之通路報酬如下 一 投資人支付 項 目說 明 申購手續費分成 (%) ( 依台端申購金額 ) 1. 台端支付的基金申購手續費為 0 % 其中本公司收取不多於 0 % 2. 台端支付的基金轉換手續費為 0 % 其中本公司收取不多於 0% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付項目說明 經理費分成 (%) ( 依台端持有金額 ) 銷售獎勵金 (%) ( 依銷售金額 / 定期定 額開戶數 ) 贊助或提供產品說明 會及員工教育訓練 三 其他報酬 未收取 一般類型基金 本基金經理費收入為年率 0.1 % 台端持有本基金期間 本公司收 取不多於年率 0% 未收取 未收取 計算說明 第一金全家福貨幣市場證券投資信託基金 之申購手續費 0% 及經理費 0.1% 本銀 行銷售之申購手續費分成不多於 0% 經理費分成不多於 0% 及第一金投信提供之銷售獎勵金不 多於 0 % 另本銀行 101 年度銷售第一金投信基金 該投信預計贊助產品說明會及員工教育訓練 之金額合計為 0 萬元 故台端每投資 1000 元於 第一金全家福貨幣市場證券投資信託基金 本公司收取之通路報酬如下 1. 由台端所支付之 0 元申購手續費中收取不多於 0 元 (1000*0%=0 元 ) 2. 第一金投信支付 (2) 台端持有本基金期間之經理費分成 不多於 0 元 (1000*0%=0 元 ) (3) 銷售獎勵金 不多於 0 元 (1000*0%=0 元 ) (4) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金 0 萬元 3. 其他報酬 0 萬元 本銀行辦理基金銷售業務 係自各證券投資信託事業 總代理人及境外基金機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 )) 以支應客戶服務及行銷成本 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同 致本銀行銷售不同基金時 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本銀行及業務人員所銷售之基金 容或與台端個人投資組合之利益不相一致 請台端依個人投資目標及基金風險屬性 慎選投資標的 註 與第一金全家福貨幣市場證券投資信託證券投資信託基金通路報酬相同之基金為 基金名稱經理費率 ( 每年 ) 第一金台灣貨幣市場基金 0.1% -24-

25 本公司銷售第一金第一金投信投信 中概平衡證券投資信託基金中概平衡證券投資信託基金 所收取之通路報酬如下 一 投資人支付 項 目說 明 申購手續費分成 (%) ( 依台端申購金額 ) 1. 台端支付的基金申購手續費為 1 % 其中本公司收取不多於 0.5 % 2. 台端支付的基金轉換手續費為 1 % 其中本公司收取不多於 0.5% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付項目說明 經理費分成 (%) ( 依台端持有金額 ) 銷售獎勵金 (%) ( 依銷售金額 / 定期定 額開戶數 ) 贊助或提供產品說明 會及員工教育訓練 三 其他報酬 未收取 一般類型基金 本基金經理費收入為年率 1.2 % 台端持有本基金期間 本公司收 取不多於年率 0% 未收取 未收取 計算說明 第一金中概平衡證券投資信託基金 之申購手續費 1% 及經理費 1.2% 本銀行銷售 之申購手續費分成不多於 0.5% 經理費分成不多於 0% 及第一金投信提供之銷售獎勵金不多於 0 % 另本銀行 101 年度銷售第一金投信基金 該投信預計贊助產品說明會及員工教育訓練之金額 合計為 0 萬元 故台端每投資 1000 元於 第一金中概平衡證券投資信託基金 本公司收取 之通路報酬如下 1. 由台端所支付之 10 元申購手續費中收取不多於 5 元 (1000*0.5%=5 元 ) 2. 第一金投信支付 (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 不多於 0 元 (1000*0%=0 元 ) (2) 銷售獎勵金 不多於 0 元 (1000*0%=0 元 ) (3) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金 0 萬元 3. 其他報酬 0 萬元 本銀行辦理基金銷售業務 係自各證券投資信託事業 總代理總代理人及境外基金機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 )) 以支應客戶服務及行銷成本 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同 致本銀行銷售不同基金時 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本銀行及業務人員所銷售之基金 容或與台端個人投資組合之利益不相一致 請台端依個人投資目標及基金風險屬性 慎選投資標的 註 與第一金中概平衡證券投資信託證券投資信託基金通路報酬相同之基金為 基金名稱經理費率 ( 每年 ) 第一金新興市場投資等級債券基金 (A) 1.5% 第一金新興市場投資等級債券基金 (B) 1.5% -25-

26 本公司銷售第一金第一金投信投信 店頭市場證券投資信託基金店頭市場證券投資信託基金 所收取之通路報酬如下 一 投資人支付 項 目說 明 申購手續費分成 (%) ( 依台端申購金額 ) 1. 台端支付的基金申購手續費為 1.6 % 其中本公司收取不多於 0.8 % 2. 台端支付的基金轉換手續費為 1.6 % 其中本公司收取不多於 0.8% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付項目說明 經理費分成 (%) ( 依台端持有金額 ) 銷售獎勵金 (%) ( 依銷售金額 / 定期定 額開戶數 ) 贊助或提供產品說明 會及員工教育訓練 三 其他報酬 未收取 一般類型基金 本基金經理費收入為年率 1.6 % 台端持有本基金期間 本公司收 取不多於年率 0% 未收取 未收取 計算說明 第一金店頭市場證券投資信託基金 之申購手續費 1.6% 及經理費 1.6% 本銀行銷 售之申購手續費分成不多於 0.8% 經理費分成不多於 0% 及第一金投信提供之銷售獎勵金不多於 0 % 另本銀行 101 年度銷售第一金投信基金 該投信預計贊助產品說明會及員工教育訓練之金 額合計為 0 萬元 故台端每投資 1000 元於 第一金中概平衡證券投資信託基金 本公司收 取之通路報酬如下 1. 由台端所支付之 16 元申購手續費中收取不多於 8 元 (1000*0.8%=8 元 ) 2. 第一金投信支付 (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 不多於 0 元 (1000*0%=0 元 ) (2) 銷售獎勵金 不多於 0 元 (1000*0%=0 元 ) (3) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金 0 萬元 3. 其他報酬 0 萬元 本銀行辦理基金銷售業務 係自各證券投資信託事業 總代理人及境外基金機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 )) 以支應客戶服務及行銷成本 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同基金公司之行銷策略不同 致本銀行銷售不同基金時 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本銀行及業務人員所銷售之基金 容或與台端個人投資組合之利益不相一致 請台端依個人投資目標及基金風險屬性 慎選投資標的 註 與第一金店頭證券投資信託證券投資信託基金通路報酬相同之基金為 基金名稱 經理費率 ( 每年 ) 第一金電子基金 1.60% 第一金大中華基金 1.60% 第一金小型精選基金 1.60% 第一金創新趨勢基金 1.60% 第一金亞洲科技基金 1.75% 第一金全球大趨勢基金 1.85% 第一金中國世紀基金 ( 台幣 ) 1.80% 第一金中國世紀基金 ( 人民幣 ) 1.80% -26-

27 第一金亞洲新興市場基金 1.85% 第一金全球不動產證券化基金 (A) 1.75% 第一金全球不動產證券化基金 (B) 1.75% 第一金全球企業社會責任投資等級債券基金 (A) 1.15% 第一金全球企業社會責任投資等級債券基金 (B) 1.15% 第一金全球資源基金 2% 第一金全球多重資產入息平衡基金 (A) 1.55% 第一金全球多重資產入息平衡基金 (B) 1.55% -27-

28 本公司銷售第一金第一金投信投信 全球高收益債券基金全球高收益債券基金 所收取之通路報酬如下 一 投資人支付 項 目說 明 申購手續費分成 (%) ( 依台端申購金額 ) 1. 台端支付的基金申購手續費最高不得超過發行價格之 2 % 其中本公司 收取不多於 1 % 2. 台端支付的基金轉換手續費最高不得超過發行價格之 2 % 其中 本公司收取不多於 1 % 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付項目說明 經理費分成 (%) ( 依台端持有金額 ) 銷售獎勵金 (%) ( 依銷售金額 / 定期定 額開戶數 ) 贊助或提供產品說明 會及員工教育訓練 三 其他報酬 未收取 一般類型基金 本基金經理費收入為年率 1.5 % 台端持有本基金期間 本公司收 取不多於年率 0% 未收取 未收取 計算說明 第一金全球高收益債券基金 之申購手續費 2% 及經理費 1.5% 本銀行銷售之申購 手續費分成不多於 1% 經理費分成不多於 0% 及第一金投信提供之銷售獎勵金不多於 0 % 另本 銀行 101 年度銷售第一金投信基金 該投信預計贊助產品說明會及員工教育訓練之金額合計為 0 萬元 故台端每投資 1000 元於 第一金全球高收益債券基金 本公司收取之通路報酬如下 1. 由台端所支付之 20 元申購手續費中收取不多於 10 元 (1000*1%=10 元 ) 2. 第一金投信支付 (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 不多於 0 元 (1000*0%=0 元 ) (2) 銷售獎勵金 不多於 0 元 (1000*0%=0 元 ) (3) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金 0 萬元 3. 其他報酬 0 萬元 本銀行辦理基金銷售業務 係自各證券投資信託事業 總代理人及境外基金機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 )) 以支應客戶服務及行銷成本 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同 致本銀行銷售不同基金時 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本銀行及業務人員所銷售之基金 容或與台端個人投資組合之利益不相一致 請台端依個人投資目標及基金風險屬性 慎選投資標的 註 與第一金全球高收益債券基金全球高收益債券基金通路報酬相同之基金為 基金名稱 經理費率 ( 每年 ) 第一金全球高收益債券基金 (A)( 台幣 ) 1.5% 第一金全球高收益債券基金 (B)( 台幣 ) 1.5% 第一金全球高收益債券基金 (A)( 美元 ) 1.5% 第一金全球高收益債券基金 (B)( 美元 ) 1.5% -28-

29 本公司銷售惠理惠理康和投信投信系列系列基金所收取之通路報酬如下 一 投資人支付項目說明申購手續費分成 (%) 台端支付的基金申購手續費為 0%~3% 其中本公司 ( 銀行 ) 收取 ( 依台端申購金額 ) 0%~3% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付項目說明經理費分成 (%) 系列基金經理費收入不多於年率 1.75% 台端持有本基金期間 ( 依台端持有金額 ) 本公司收取不多於年率 0.175% 銷售獎勵金 (%) 基金活動期間 惠理康和投信依本公司銷售金額支付獎勵金不多 ( 依銷售金額 / 定期定於 0.1% 額開戶數 ) 無計算說明 惠理康和台灣紅不讓證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.6% 及經理費 1.6% 本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.6% 經理費分成不多於 1% 本公司無提供銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 1000 元於 惠理康和台灣紅不讓證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 本公司每年收取之通路報酬如下 1. 由台端所支付之 16 元申購手續費中收取不多於 16 元 (1000*1.6%=16 元 ) 2. 惠理康和投信支付 (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 不多於 10 元 (1000*0.16%=2 元 ) (2) 銷售獎勵金 0 元 (3) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金 0 元 3. 其他報酬 0 元 本公司辦理基金銷售業務 係自各證券投資信託事業 總代理人及境外基金機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 )) 以支應客戶服務及行銷成本 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同 致本公司銷售不同基金時 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本公司及業務人員所推介銷售之基金 容或與台端個人投資組合之利益不相一致 請台端依個人投資目標及基金風險屬性 慎選投資標的 註 惠理康和康和投信投信系列系列型基金之明細表 惠理康和台灣紅不讓基金惠理康和中國點心高收益債券基金惠理康和中國點心高收益債券基金 - 月配惠理康和中國點心高收益債券基金 - 累積型 ( 美元 ) 惠理康和中國點心高收益債券基金 - 月配型 ( 美元 ) 惠理康和中國點心高收益債券基金 - 累積型 ( 人民幣 ) 惠理康和中國點心高收益債券基金 - 月配型 ( 人民幣 ) 惠理康和兩岸價值基金惠理康和 ETF 入息組合基金 -29-

30 本公司銷售凱基凱基投信投信股票型股票型基金所收取之通路基金所收取之通路報酬如下 一 投資人支付項目說明申購手續費分成 (%) 台端支付的基金申購手續費為 0%~2.0% 其中本公司收取 ( 依台端申購金額 ) 0%~1.8% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付項目說明經理費分成 (%) 股票型基金經理費收入為 1.6%~2.0% 台端持有本基金期間 本 ( 依台端持有金額 ) 公司收取 0% 銷售獎勵金 (%) 無 無計算說明 凱基開創證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.5% 及經理費 1.6% 本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5% 本公司無提供銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 1000 元於 凱基開創證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 本公司每年收取之通路報酬如下 1. 由台端所支付之 15 元申購手續費中收取不多於 15 元 (1000*1.5%=15 元 ) 2. 凱基投信支付 (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 0 元 (2) 銷售獎勵金 0 元 (3) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金 0 元 3. 其他報酬 0 元 本公司辦理基金銷售業務 係自各證券投資信託事業 總代理人及境外基金機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 )) 以支應客戶服務及行銷成本 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同 致本公司銷售不同基金時 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本公司及業務人員所推介銷售之基金 容或與台端個人投資組合之利益不相一致 請台端依個人投資目標及基金風險屬性 慎選投資標的 註 凱基投信投信股票股票型基金之明細表 凱基台商天下基金凱基台灣精五門基金凱基資源國基金凱基開創基金凱基新興中小基金凱基亞洲四金磚基金 -30-

31 本公司銷售凱基凱基投信投信組合組合型基金所收取之通路報酬如下 一 投資人支付項目說明申購手續費分成 (%) 台端支付的基金申購手續費為 0%~2.0% 其中本公司收取 ( 依台端申購金額 ) 0%~1.8% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付項目說明經理費分成 (%) 組合型基金經理費收入為 1.2% 台端持有本基金期間 本公司收 ( 依台端持有金額 ) 取 0% 銷售獎勵金 (%) 無 無計算說明 凱基開創證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.5% 及經理費 1.6% 本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5% 本公司無提供銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 1000 元於 凱基開創證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 本公司每年收取之通路報酬如下 1. 由台端所支付之 15 元申購手續費中收取不多於 15 元 (1000*1.5%=15 元 ) 2. 凱基投信支付 (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 0 元 (2) 銷售獎勵金 0 元 (3) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金 0 元 3. 其他報酬 0 元 本公司辦理基金銷售業務 係自各證券投資信託事業 總代理人及境外基金機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 )) 以支應客戶服務及行銷成本 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同 致本公司銷售不同基金時 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本公司及業務人員所推介銷售之基金 容或與台端個人投資組合之利益不相一致 請台端依個人投資目標及基金風險屬性 慎選投資標的 註 凱基投信投信債券債券型基金之明細表 凱基大師債券組合基金凱基新興趨勢 ETF 組合基金 -31-

32 本公司銷售凱基凱基投信投信貨幣市場型貨幣市場型基金所收取之通路報酬如下 一 投資人支付項目說明申購手續費分成 (%) 無 ( 依台端申購金額 ) 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付項目說明經理費分成 (%) 貨幣市場型基金經理費收入為 0.2% 台端持有本基金期間 本公 ( 依台端持有金額 ) 司收取 0% 銷售獎勵金 (%) 無 無計算說明 凱基開創證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.5% 及經理費 1.6% 本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5% 本公司無提供銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 1000 元於 凱基開創證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 本公司每年收取之通路報酬如下 1. 由台端所支付之 15 元申購手續費中收取不多於 15 元 (1000*1.5%=15 元 ) 2. 凱基投信支付 (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 0 元 (2) 銷售獎勵金 0 元 (3) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金 0 元 3. 其他報酬 0 元 本公司辦理基金銷售業務 係自各證券投資信託事業 總代理人及境外基金機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 )) 以支應客戶服務及行銷成本 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同 致本公司銷售不同基金時 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本公司及業務人員所推介銷售之基金 容或與台端個人投資組合之利益不相一致 請台端依個人投資目標及基金風險屬性 慎選投資標的 註 凱基投信投信貨幣市場貨幣市場型基金之明細表 凱基凱旋貨幣市場基金 -32-

33 本公司銷售保德信保德信投信貨幣市場型貨幣市場型基金所收取之通路報酬如下 一 投資人支付項目說明申購手續費分成 (%) 無 ( 依台端申購金額 ) 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付項目說明經理費分成 (%) 貨幣市場型基金經理費收入為 0.25% 台端持有本基金期間 本 ( 依台端持有金額 ) 公司收取 0% 銷售獎勵金 (%) 無 無計算說明 保德信新世紀證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.5% 及經理費 1.6% 本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5% 本公司無提供銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 1000 元於 保德信新世紀證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 本公司每年收取之通路報酬如下 1. 由台端所支付之 15 元申購手續費中收取不多於 15 元 (1000*1.5%=15 元 ) 2. 保德信投信支付 (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 0 元 (2) 銷售獎勵金 0 元 (3) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金 0 元 3. 其他報酬 0 元 本公司辦理基金銷售業務 係自各證券投資信託事業 總代理人及境外基金機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 )) 以支應客戶服務及行銷成本 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同 致本公司銷售不同基金時 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本公司及業務人員所推介銷售之基金 容或與台端個人投資組合之利益不相一致 請台端依個人投資目標及基金風險屬性 慎選投資標的 註 保德信投信投信貨幣市場貨幣市場型基金之明細表 保德信貨幣市場基金 -33-

34 本公司銷售保德信保德信投信投信股票股票型基金所收取之通路報酬如下 一 投資人支付項目說明申購手續費分成 (%) 台端支付的基金申購手續費為 0.1%~2.0% 其中本公司收取 ( 依台端申購金額 ) 0%~1.8% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付項目說明經理費分成 (%) 股票型基金經理費收入為 1.6%~2.0% 台端持有本基金期間 本 ( 依台端持有金額 ) 公司收取 0% 銷售獎勵金 (%) 無 無計算說明 保德信新世紀證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.5% 及經理費 1.6% 本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5% 本公司無提供銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 1000 元於 保德信新世紀證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 本公司每年收取之通路報酬如下 1. 由台端所支付之 15 元申購手續費中收取不多於 15 元 (1000*1.5%=15 元 ) 2. 保德信投信支付 (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 0 元 (2) 銷售獎勵金 0 元 (3) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金 0 元 3. 其他報酬 0 元 本公司辦理基金銷售業務 係自各證券投資信託事業 總代理人及境外基金機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 )) 以支應客戶服務及行銷成本 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同 致本公司銷售不同基金時 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本公司及業務人員所推介銷售之基金 容或與台端個人投資組合之利益不相一致 請台端依個人投資目標及基金風險屬性 慎選投資標的 註 保德信投信投信股票型股票型基金之明細表 保德信新世紀基金 保德信全球優質股息成長基金 保德信台商全方位基金 保德信全球消費商機基金 保德信大中華基金 保德信店頭市場基金 保德信金滿意基金 保德信亞太基金 保德信日本基金 保德信日韓基金 保德信第一基金 保德信拉丁美洲基金 保德信全球資源基金 保德信全球中小基金 保德信中小型股基金 保德信全球醫療生化基金 保德信全球基礎建設基金 保德信中國品牌基金 保德信高成長基金 保德信科技島基金 保德信大俄羅斯基金 -34-

35 本公司銷售保德信保德信投信投信債券型債券型基金所收取之通路報酬如下 一 投資人支付項目說明申購手續費分成 (%) 台端支付的基金申購手續費為 0.1%~2.0% 其中本公司收取 ( 依台端申購金額 ) 0%~1.8% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付項目說明經理費分成 (%) 債券型基金經理費收入為 1.6%~2.0% 台端持有本基金期間 本 ( 依台端持有金額 ) 公司收取 0% 銷售獎勵金 (%) 無 無計算說明 保德信新世紀證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.5% 及經理費 1.6% 本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5% 本公司無提供銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 1000 元於 保德信新世紀證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 本公司每年收取之通路報酬如下 1. 由台端所支付之 15 元申購手續費中收取不多於 15 元 (1000*1.5%=15 元 ) 2. 保德信投信支付 (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 0 元 (2) 銷售獎勵金 0 元 (3) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金 0 元 3. 其他報酬 0 元 本公司辦理基金銷售業務 係自各證券投資信託事業 總代理人及境外基金機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 )) 以支應客戶服務及行銷成本 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同 致本公司銷售不同基金時 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本公司及業務人員所推介銷售之基金 容或與台端個人投資組合之利益不相一致 請台端依個人投資目標及基金風險屬性 慎選投資標的 註 保德信投信投信債券型債券型基金之明細表 保德信新興市場債券基金保德信新興市場債券基金 -A 不配保德信新興市場債券基金 -B 季配保德信瑞騰基金保德信亞洲新興市場債券基金 -A 不配保德信亞洲新興市場債券基金 -B 季配 -35-

36 本公司銷售保德信保德信投信投信組合型組合型基金所收取之通路報酬如下 一 投資人支付項目說明申購手續費分成 (%) 台端支付的基金申購手續費為 0.1%~1.5% 其中本公司收取 ( 依台端申購金額 ) 0%~1.35% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付項目說明經理費分成 (%) 組合型基金經理費收入為 1.2%~1.5% 台端持有本基金期間 本 ( 依台端持有金額 ) 公司收取 0% 銷售獎勵金 (%) 無 無計算說明 保德信新世紀證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.5% 及經理費 1.6% 本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5% 本公司無提供銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 1000 元於 保德信新世紀證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 本公司每年收取之通路報酬如下 1. 由台端所支付之 15 元申購手續費中收取不多於 15 元 (1000*1.5%=15 元 ) 2. 保德信投信支付 (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 0 元 (2) 銷售獎勵金 0 元 (3) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金 0 元 3. 其他報酬 0 元 本公司辦理基金銷售業務 係自各證券投資信託事業 總代理人及境外基金機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 )) 以支應客戶服務及行銷成本 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同 致本公司銷售不同基金時 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本公司及業務人員所推介銷售之基金 容或與台端個人投資組合之利益不相一致 請台端依個人投資目標及基金風險屬性 慎選投資標的 註 保德信投信投信組合型組合型基金之明細表 保德信全球債券組合基金保德信歐洲組合基金保德信新興趨勢組合基金 -36-

37 本公司銷售保德信保德信投信投信平衡型平衡型基金所收取之通路報酬如下 一 投資人支付項目說明申購手續費分成 (%) 台端支付的基金申購手續費為 0.1%~1.5% 其中本公司收取 ( 依台端申購金額 ) 0%~1.35% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付項目說明經理費分成 (%) 平衡型基金經理費收入為 1.0% 台端持有本基金期間 本公司收 ( 依台端持有金額 ) 取 0% 銷售獎勵金 (%) 無 無計算說明 保德信新世紀證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.5% 及經理費 1.6% 本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5% 本公司無提供銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 1000 元於 保德信新世紀證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 本公司每年收取之通路報酬如下 1. 由台端所支付之 15 元申購手續費中收取不多於 15 元 (1000*1.5%=15 元 ) 2. 保德信投信支付 (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 0 元 (2) 銷售獎勵金 0 元 (3) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金 0 元 3. 其他報酬 0 元 本公司辦理基金銷售業務 係自各證券投資信託事業 總代理人及境外基金機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 )) 以支應客戶服務及行銷成本 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同 致本公司銷售不同基金時 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本公司及業務人員所推介銷售之基金 容或與台端個人投資組合之利益不相一致 請台端依個人投資目標及基金風險屬性 慎選投資標的 註 保德信投信投信平衡型平衡型基金之明細表 保德信金平衡基金 -37-

38 本公司銷售台新台新投信投信股票股票型基金所收取之通路報酬如下 一 投資人支付項目說明申購手續費分成 (%) 台端支付的基金申購手續費為 0.1%~3.0% 其中本公司收取 ( 依台端申購金額 ) 0.1%~3.0% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付項目說明經理費分成 (%) 股票型基金經理費收入為 1.6%~2.0% 台端持有本基金期間 本 ( 依台端持有金額 ) 公司收取 0.12%~0.15% 銷售獎勵金 (%) 無 無計算說明 台新中國通證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.6% 及經理費 1.6% 本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.6% 本公司無提供銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 1000 元於 台新中國通證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 本公司每年收取之通路報酬如下 1. 由台端所支付之 16 元申購手續費中收取不多於 16 元 (1000*1.6%=16 元 ) 2. 台新投信支付 (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 0 元 (2) 銷售獎勵金 0 元 (3) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金 0 元 3. 其他報酬 0 元 本公司辦理基金銷售業務 係自各證券投資信託事業 總代理人及境外基金機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 )) 以支應客戶服務及行銷成本 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同 致本公司銷售不同基金時 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本公司及業務人員所推介銷售之基金 容或與台端個人投資組合之利益不相一致 請台端依個人投資目標及基金風險屬性 慎選投資標的資標的 註 台新投信投信股票股票型基金之明細表 台新 2000 高科技基金台新中國通基金台新大眾基金台新主流基金台新大中華基金台新台新基金台新中國精選中小基金 台新新興歐洲基金台新拉丁美洲基金台新印度基金台新羅傑斯環球資源指數基金台新羅傑斯世界礦業指數基金 -38-

39 本公司銷售台新台新投信投信資產證券化型資產證券化型基金所收取之通路報酬如下 一 投資人支付項目說明申購手續費分成 (%) 台端支付的基金申購手續費為 0.1%~1.6% 其中本公司收取 ( 依台端申購金額 ) 0.1%~1.6% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付項目說明經理費分成 (%) 資產證券化型基金經理費收入為 1.5% 台端持有本基金期間 本 ( 依台端持有金額 ) 公司收取 0% 銷售獎勵金 (%) 無 無計算說明 台新中國通證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.6% 及經理費 1.6% 本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.6% 本公司無提供銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 1000 元於 台新中國通證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 本公司每年收取之通路報酬如下 1. 由台端所支付之 16 元申購手續費中收取不多於 16 元 (1000*1.6%=16 元 ) 2. 台新投信支付 (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 0 元 (2) 銷售獎勵金 0 元 (3) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金 0 元 3. 其他報酬 0 元元 本公司辦理基金銷售業務 係自各證券投資信託事業 總代理人及境外基金機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 )) 以支應客戶服務及行銷成本 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同 致本公司銷售不同基金時 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本公司及業務人員所推介銷售之基金 容或與台端個人投資組合之利益不相一致 請台端依個人投資目標及基金風險屬性 慎選投資標的 註 台新投信投信資產證券化型資產證券化型基金之明細表 台新北美收益資產證券化基金 - 不配息台新北美收益資產證券化基金 - 配息 -39-

40 本公司銷售台新台新投信投信平衡型平衡型基金所收取之通路報酬如下 一 投資人支付項目說明申購手續費分成 (%) 台端支付的基金申購手續費為 0.1%~1.2% 其中本公司收取 ( 依台端申購金額 ) 0.1%~1.2% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付項目說明經理費分成 (%) 平衡型基金經理費收入為 1.2% 台端持有本基金期間 本公司收 ( 依台端持有金額 ) 取 0% 銷售獎勵金 (%) 無 無計算說明 台新中國通證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.6% 及經理費 1.6% 本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.6% 本公司無提供銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 1000 元於 台新中國通證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 本公司每年收取之通路報酬如下 1. 由台端所支付之 16 元申購手續費中收取不多於 16 元 (1000*1.6%=16 元 ) 2. 台新投信支付 (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 0 元 (2) 銷售獎勵金 0 元 (3) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金 0 元 3. 其他報酬 0 元 本公司辦理基金銷售業務 係自各證券投資信託事業 總代理人及境外基金機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 )) 以支應客戶服務及行銷成本 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同 致本公司銷售不同基金時 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本公司及業務人員所推介銷售之基金 容或與台端個人投資組合之利益不相一致 請台端依個人投資目標及基金風險屬性 慎選投資標的 註 台新投信投信平衡型平衡型基金之明細表 台新高股息平衡基金 -40-

41 本公司銷售台新台新投信投信債券型債券型基金所收取之通路報酬如下 一 投資人支付項目說明申購手續費分成 (%) 台端支付的基金申購手續費為 0.1%~3% 其中本公司收取 ( 依台端申購金額 ) 0.1%~3% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付項目說明經理費分成 (%) 債券型基金經理費收入為 0.6%~1.6% 台端持有本基金期間 本 ( 依台端持有金額 ) 公司收取 0.12%~0.32% 銷售獎勵金 (%) 無 無計算說明 台新中國通證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.6% 及經理費 1.6% 本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.6% 本公司無提供銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 1000 元於 台新中國通證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 本公司每年收取之通路報酬如下 1. 由台端所支付之 16 元申購手續費中收取不多於 16 元 (1000*1.6%=16 元 ) 2. 台新投信支付 (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 0 元 (2) 銷售獎勵金 0 元 (3) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金 0 元 3. 其他報酬 0 元 本公司辦理基金銷售業務 係自各證券投資信託事業 總代理人及境外基金機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用費用及其他利益 )) 以支應客戶服務及行銷成本 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同 致本公司銷售不同基金時 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本公司及業務人員所推介銷售之基金 容或與台端個人投資組合之利益不相一致 請台端依個人投資目標及基金風險屬性 慎選投資標的 註 台新投信投信債券型債券型基金之明細表 台新亞美短期債券基金台新亞澳高收益債券基金 - 配息台新亞澳高收益債券基金 - 不配息 -41-

42 本公司銷售台新台新投信投信組合型組合型基金所收取之通路報酬如下 一 投資人支付項目說明申購手續費分成 (%) 台端支付的基金申購手續費為 0.1%~1.5% 其中本公司收取 ( 依台端申購金額 ) 0.1%~1.5% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付項目說明經理費分成 (%) 組合型基金經理費收入為 1.15% 台端持有本基金期間 本公司 ( 依台端持有金額 ) 收取 0% 銷售獎勵金 (%) 無 無計算說明 台新中國通證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.6% 及經理費 1.6% 本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.6% 本公司無提供銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 1000 元於 台新中國通證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 本公司每年收取之通路報酬如下 1. 由台端所支付之 16 元申購手續費中收取不多於 16 元 (1000*1.6%=16 元 ) 2. 台新投信支付 (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 0 元 (2) 銷售獎勵金 0 元 (3) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金 0 元 3. 其他報酬 0 元 本公司辦理基金銷售業務 係自各證券投資信託事業投資信託事業 總代理人及境外基金機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 )) 以支應客戶服務及行銷成本 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同 致本公司銷售不同基金時 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本公司及業務人員所推介銷售之基金 容或與台端個人投資組合之利益不相一致 請台端依個人投資目標及基金風險屬性 慎選投資標的 註 台新投信投信組合型組合型基金之明細表 台新全球 ETF 組合基金 -42-

43 本公司銷售台新台新投信投信貨幣市場型貨幣市場型基金所收取之通路報酬如下 一 投資人支付項目說明申購手續費分成 (%) 台端支付的基金申購手續費為 0% 其中本公司收取 0% ( 依台端申購金額 ) 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付項目說明經理費分成 (%) 貨幣市場型基金經理費收入為 0.11%~0.25% 台端持有本基金期 ( 依台端持有金額 ) 間 本公司收取 0% 銷售獎勵金 (%) 無 無計算說明 台新中國通證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.6% 及經理費 1.6% 本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.6% 本公司無提供銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 1000 元於 台新中國通證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 本公司每年收取之通路報酬如下 1. 由台端所支付之 16 元申購手續費中收取不多於 16 元 (1000*1.6%=16 元 ) 2. 台新投信支付 (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 0 元 (2) 銷售獎勵金 0 元 (3) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金 0 元 3. 其他報酬 0 元 本公司辦理基金銷售業務 係自各證券投資信託事業投資信託事業 總代理人及境外基金機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 )) 以支應客戶服務及行銷成本 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同 致本公司銷售不同基金時 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本公司及業務人員所推介銷售之基金 容或與台端個人投資組合之利益不相一致 請台端依個人投資目標及基金風險屬性 慎選投資標的 註 台新投信投信貨幣市場型貨幣市場型基金之明細表 台新 1699 貨幣市場基金台新大眾貨幣市場基金台新真吉利貨幣市場基金 -43-

44 本公司銷售新光新光投信股票型股票型基金所收取之通路報酬如下 一 投資人支付項目說明申購手續費分成 (%) 台端支付的基金申購手續費為 0~1.5% 其中本公司收取 0~1.5% ( 依台端申購金額 ) 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付項目說明經理費分成 (%) 股票型基金經理費收入為 1.2%~2.0% 台端持有本基金期間 本 ( 依台端持有金額 ) 公司收取 0% 銷售獎勵金 (%) 無 無計算說明 新光中國成長證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.5% 及經理費 1.8% 本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5% 本公司無提供之銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 1000 元於 新光中國成長證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 本公司每年收取之通路報酬如下 1. 由台端所支付之 15 元申購手續費中收取不多於 15 元 (1000*1.5%=15 元 ) 2. 新光投信支付 (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 0 元 (2) 銷售獎勵金 0 元 (3) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金 0 元 3. 其他報酬 0 元 本公司辦理基金銷售業務 係自各證券投資信託事業 總代理人及境外基金機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 )) 以支應客戶服務及行銷成本 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同 致本公司銷售不同基金時 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本公司及業務人員所推介銷售之基金 容或與台端個人投資組合之利益不相一致 請台端依個人投資目標及基金風險屬性 慎選投資標的 註 新光投信投信股票股票型基金之明細表 新光兩岸優勢基金新光中國成長基金新光亞洲精選基金新光新興星鑽基金新光創新科技基金新光店頭基金 新光增長收益基金新光傳產優勢基金新光大三通基金新光國家建設基金新光台灣永發基金新光台灣富貴基金 -44-

45 本公司銷售新光新光投信投信平衡型平衡型基金所收取之通路報酬如下 一 投資人支付項目說明申購手續費分成 (%) 台端支付的基金申購手續費為 0~1.5% 其中本公司收取 0~1.5% ( 依台端申購金額 ) 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付項目說明經理費分成 (%) 平衡型基金經理費收入為 1.2%~1.6% 台端持有本基金期間 本 ( 依台端持有金額 ) 公司收取 0% 銷售獎勵金 (%) 無 無計算說明 新光中國成長證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.5% 及經理費 1.8% 本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5% 本公司無提供之銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 1000 元於 新光中國成長證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 本公司每年收取之通路報酬如下 1. 由台端所支付之 15 元申購手續費中收取不多於 15 元 (1000*1.5%=15 元 ) 2. 新光投信支付 (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 0 元 (2) 銷售獎勵金 0 元 (3) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金 0 元 3. 其他報酬 0 元 本公司辦理基金銷售業務 係自各證券投資信託事業 總代理人及境外基金機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 )) 以支應客戶服務及行銷成本 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同 致本公司銷售不同基金時 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本公司及業務人員所推介銷售之基金 容或與台端個人投資組合之利益不相一致 請台端依個人投資目標及基金風險屬性 慎選投資標的 註 新光投信投信平衡型平衡型基金之明細表 新光福運平衡基金 -45-

46 本公司銷售新光新光投信投信貨幣市場型貨幣市場型基金所收取之通路報酬如下 一 投資人支付項目說明申購手續費分成 (%) 台端支付的基金申購手續費為 0% 其中本公司收取 0% ( 依台端申購金額 ) 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付項目說明經理費分成 (%) 平衡型基金經理費收入為 0.1% 台端持有本基金期間 本公司收 ( 依台端持有金額 ) 取 0% 銷售獎勵金 (%) 無 無計算說明 新光中國成長證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.5% 及經理費 1.8% 本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5% 本公司無提供之銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 1000 元於 新光中國成長證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 本公司每年收取之通路報酬如下 1. 由台端所支付之 15 元申購手續費中收取不多於 15 元 (1000*1.5%=15 元 ) 2. 新光投信支付 (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 0 元 (2) 銷售獎勵金 0 元 (3) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金 0 元 3. 其他報酬 0 元 本公司辦理基金銷售業務 係自各證券投資信託事業 總代理人及境外基金機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 )) 以支應客戶服務及行銷成本 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同 致本公司銷售不同基金時 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本公司及業務人員所推介銷售之基金 容或與台端個人投資組合之利益不相一致 請台端依個人投資目標及基金風險屬性 慎選投資標的 註 新光投信投信貨幣市場型貨幣市場型基金之明細表 新光吉星貨幣市場基金 新光台灣吉利貨幣市場基金 -46-

47 本公司銷售新光新光投信投信組合型組合型基金所收取之通路報酬如下 一 投資人支付項目說明申購手續費分成 (%) 台端支付的基金申購手續費為 0%~1.5% 其中本公司收取 ( 依台端申購金額 ) 0%~1.5% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付項目說明經理費分成 (%) 組合型基金經理費收入為 1.0% 台端持有本基金期間 本公司收 ( 依台端持有金額 ) 取 0% 銷售獎勵金 (%) 無 無計算說明 新光中國成長證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.5% 及經理費 1.8% 本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5% 本公司無提供之銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 1000 元於 新光中國成長證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 本公司每年收取之通路報酬如下 1. 由台端所支付之 15 元申購手續費中收取不多於 15 元 (1000*1.5%=15 元 ) 2. 新光投信支付 (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 0 元 (2) 銷售獎勵金 0 元 (3) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金 0 元 3. 其他報酬 0 元 本公司辦理基金銷售業務 係自各證券投資信託事業 總代理人及境外基金機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 )) 以支應客戶服務及行銷成本 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同 致本公司銷售不同基金時 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本公司及業務人員所推介銷售之基金 容或與台端個人投資組合之利益不相一致 請台端依個人投資目標及基金風險屬性 慎選投資標的 註 新光投信投信組合型組合型基金之明細表 新光全球冠軍組合基金 -47-

48 本公司銷售康和期經康和期經 康和多空成長期貨信託基金康和多空成長期貨信託基金 所收取之通路報酬如下 一 投資人支付 項 目說 明 申購手續費分成 (%) ( 依台端申購金額 ) 台端支付的基金申購手續費不多於 2% 其中本公司收取不多於 1.9% 二 基金公司支付項目說明 經理費分成 (%) ( 依台端持有金額 ) 銷售獎勵金 (%) ( 依銷售金額 / 定期定 額開戶數 ) 贊助或提供期貨信託 基金說明會及員工教 育訓練 三 其他報酬 無 本基金經理費收入為 2.5% 台端持有本基金期間 本公司不多 於 0.5% 募集期間依銷售金額給予不多於 0.06% 的獎勵金 募集結束後無銷售獎勵金 基金公司將會提供 計算說明 康和多空成長期貨信託基金康和多空成長期貨信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 2.0% 及經理費 2.5% 本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.9% 經理費分成不多於 0.5% 台端每投資 元於 康和多空成長期貨信託基金 ( 或附表所列基金 ) 本公司每年收取之通路報酬如下 1. 由台端所支付之 200 元申購手續費中收取不多於 190 元 (10000*1.9%=190 元 ) 2. 康和期經支付 (5) 台端持有本基金期間之經理費分成 不多於 50 元 (10000*0.5%=50 元 ) (2) 銷售獎勵金 無 (3) 年度產品說明會及員工訓練贊助金 由康和期經提供 請銷售單位配合參加 3. 其他報酬 0 元 本公司 ( 銀行 ) 辦理基金銷售業務 係自各期貨期貨信託事業收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 )) 以支應客戶服務及行銷成本 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同 致本公司 ( 銀行 ) 銷售不同基金時 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本公司 ( 銀行 ) 及業務人員所銷售之基金 容或與台端個人投資組合之利益不相一致 請台端依個人投資目標及基金風險屬性 慎選投資標的 註 康和期經基金之明細表 康和多空成長期貨信託基金 -48-