信息披露义务人关于本次详式权益变动报告书的说明 上海五牛股权投资基金管理有限公司及其一致行动人于 2016 年 6 月 14 日披露过匹凸匹金融信息服务 ( 上海 ) 股份有限公司 详式权益变动报告书, 本次 详式权益变动报告书 仅就与前次 详式权益变动报告书 不同部分予以披露 前次 详式权益变动报

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1 匹凸匹金融信息服务 ( 上海 ) 股份有限公司 详式权益变动报告书 上市公司名称 : 匹凸匹金融信息服务 ( 上海 ) 股份有限公司股票简称 : 匹凸匹股票代码 : 上市地点 : 上海证券交易所 信息披露义务人 : 上海五牛股权投资基金管理有限公司 住所 : 上海市浦东新区东方路 1217 号 17 层 D 单元 通讯地址 : 上海市浦东新区东方路 1217 号 17 层 D 单元 一致行动人 : 上海五牛亥尊投资中心 ( 有限合伙 ) 住所 : 上海市青浦区公园路 348 号 7 层 C 区 733 室 通讯地址 : 上海市浦东新区东方路 1217 号 17 层 D 单元 一致行动人 : 上海五牛御勉投资中心 ( 有限合伙 ) 住所 : 上海市奉贤区南桥镇运河北路 1025 号 10 幢 358 室 通讯地址 : 上海市浦东新区东方路 1217 号 17 层 D 单元 一致行动人 : 五牛斯通纳国际控股有限公司住所 :P.O. Box 957, Offshore Incorporations Centre, RoadTown, Tortola, British Virgin Islands 通讯地址 :P.O. Box 957, Offshore Incorporations Centre, Road Town, Tortola, British Virgin Islands 股份变动性质 : 增持 签署日期 :2016 年 9 月 28 日 1

2 信息披露义务人关于本次详式权益变动报告书的说明 上海五牛股权投资基金管理有限公司及其一致行动人于 2016 年 6 月 14 日披露过匹凸匹金融信息服务 ( 上海 ) 股份有限公司 详式权益变动报告书, 本次 详式权益变动报告书 仅就与前次 详式权益变动报告书 不同部分予以披露 前次 详式权益变动报告书 刊登于 2016 年 6 月 14 日的 上海证券报 和上海证券交易所网站 ( 2

3 释义 除非上下文义另有所指, 本报告中下列用语具有如下涵义 : 本报告书 本报告 权益变动 匹凸匹金融信息服务( 上海 ) 股份有限公司详式指报告书权益变动报告书 上市公司 匹凸匹 指 匹凸匹金融信息服务 ( 上海 ) 股份有限公司 匹凸匹中国 指 匹凸匹 ( 中国 ) 有限公司 五牛基金 指 上海五牛股权投资基金管理有限公司 五牛亥尊 指 上海五牛亥尊投资中心 ( 有限合伙 ) 五牛御勉 指 上海五牛御勉投资中心 ( 有限合伙 ) 五牛斯通纳 指 英属维尔京群岛注册之公司五牛斯通纳国际控股有限公司 一致行动人 指 五牛亥尊 五牛御勉 五牛斯通纳 华宝信托 指 华宝信托有限责任公司, 天高资本 20 号单一资金信托 的受托人 本次权益变动 指 信息披露义务人及一致行动人于 2016 年 6 月 23 日至 2016 年 9 月 27 日通过上海证券交易所集中竞价交易增持匹凸匹 17,047,239 股, 占公司总股本的 5.00%, 本次交易完成后, 五牛基金及其一致行动人合计持有匹凸匹 25.01% 的股份的行为 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 收购办法 指 上市公司收购管理办法 上市规则 指 上海证券交易所股票上市规则 元 万元 亿元 指 人民币元 人民币万元 人民币亿元 3

4 权益变动情况及目的 一 本次权益变动的目的及计划 ( 一 ) 本次权益变动的目的本次权益变动的目的是五牛基金及其一致行动人看好上市公司未来发展, 未来将借助上市公司平台, 整合优质资源, 增强上市公司盈利能力, 提高上市公司价值 ( 二 ) 是否拟在未来 12 个月内继续增持上市公司股份或者处置其已拥有权益的股份五牛基金及其一致行动人计划使用自有资金或通过证券公司 基金公司 信托公司的定向资产管理计划等方式通过上海证券交易所交易系统增持公司股份, 计划在 2016 年 6 月 7 日起的 6 个月内, 在公司股价不超过 元情况下, 五牛基金及其一致行动人增持股份数量不低于公司总股本的 5%, 不超过公司总股本的 10% 增持计划详见 2016 年 6 月 7 日公司披露的 关于控股股东增持公司股份的公告 ( 公告编号 ) 本次增持在 2016 年 6 月 7 日公司披露的 关于控股股东增持公司股份的公告 的增持计划内 ; 本次增持完成之后, 五牛基金及其一致行动人在未来 12 个月内不排除进一步增持上市公司股份的可能性 若发生相关权益变动事项, 将严格按照相关法律法规的要求及时履行信息披露义务 截至本次权益变动之日, 五牛基金及其一致行动人暂无在未来 12 个月内处置其已拥有的匹凸匹权益的计划 二 信息披露义务人做出本次权益变动决定所履行的相关程序 2015 年 10 月 15 日, 五牛基金召开临时股东会, 审议通过了关于收购匹凸匹股份的议案 2016 年 6 月 23 日至 2016 年 9 月 27 日, 五牛基金及其一致行动人通过上 4

5 海证券交易所集中竞价交易增持匹凸匹 17,047,239 股, 占公司总股本的 5.00% 上述权益变动, 已履行了相关决策程序, 符合 公司法 和公司章程的规定 5

6 权益变动方式 一 本次权益变动前后信息披露义务人在上市公司中拥有权益的数量和比例 ( 一 ) 本次权益变动前拥有权益的数量和比例 本次权益变动前, 五牛基金及其一致行动人五牛亥尊 五牛御勉 五牛斯通 纳 华宝信托合计持有匹凸匹 68,134,729 股股份, 在匹凸匹中拥有的股份比例 合计为 20.01% ( 二 ) 本次权益变动后拥有权益的数量和比例 本次权益变动后, 五牛基金及其一致行动人五牛亥尊 五牛御勉 五牛斯通 纳 华宝信托合计持有匹凸匹 85,181,968 股股份, 在匹凸匹中拥有的股份比例 合计为 25.01% 二 本次权益变动的具体情况 2016 年 6 月 23 日至 2016 年 9 月 27 日, 五牛基金及其一致行动人通过上 海证券交易所集中竞价交易增持匹凸匹 17,047,239 股, 占公司总股本的 5.00% 其中,2016 年 6 月 23 日 -9 月 21 日, 五牛亥尊 ( 通过华宝信托 - 天高资本 20 号 单一资金信托 ) 通过上海证券交易所集中竞价交易增持匹凸匹 7,307,239 股, 增 持均价为 元 / 股, 增持金额约 9, 万元, 具体情况如下 : 时间 买入数量 ( 股 ) 成交均价 ( 元 ) 总金额 ( 万元 ) ,000, , , , ,656, , ,468, , , ,800, , , 合计 7,307, ,

7 2016 年 9 月 21 日 -27 日, 五牛御勉通过上海证券交易所集中竞价交易增持匹凸匹 9,740,000 股, 增持均价 元, 成交总金额 12, 万元, 具体情况如下 : 日期买入数量 ( 股 ) 成交均价 ( 元 ) 总金额 ( 万元 ) ,880, , ,880, , ,780, , , 合计 9,740, , 本次增持后, 五牛基金及其一致行动人合计持有匹凸匹 85,181,968 股, 占匹凸匹总股本的 25.01% 本次权益变动后, 匹凸匹的控股股东仍为五牛基金, 实际控制人仍为韩啸先生 三 本次权益变动涉及的信托产品情况 2016 年 6 月 15 日, 五牛亥尊 ( 作为 B 类权益人 ) 与华宝信托签署协议, 以购买特定资产中的 B 类权益的方式通过华宝信托有限责任公司管理的 天高资本 20 号单一资金信托 购买匹凸匹股票 天高资本 20 号单一资金信托 初始资金总额 1 亿元人民币,A 类权益初始资金 5000 万元人民币,A 类权益年收益率 9%;B 类权益转让价款 (B 类权益初始资金 ) 5000 万元 ; 信托证券账户保管费年费率 0% 信托协议主要条款如下 : ( 一 ) 华宝信托有限责任公司作为受托人管理 天高资本 20 号单一资金信托 ( 以下简称 单一信托 ), 并以单一信托的名义持有相应证券账户与证券交易资金账户 ( 二 ) 自信托证券账户运作起始日 ( 含 ) 起, 由华宝信托根据五牛亥尊或其授权代表下达的交易指令进行标的股票的日常交易 ( 三 )B 类权益人向单一信托支付 B 类权益转让价款后, 取得特定资产中的 B 类权益 ( 四 ) 初始约定信托投资期限为 12 个月, 经双方协商, 可以延长 7

8 ( 五 ) 权益分配 : 特定资产准净值按如下顺序进行分配 ( 支付 ):1 相关运作费用 ;2 A 类权益 ;3 B 类权益 在 A 类权益和相关运作费用未得到完全实现前,B 类权益不能得到任何分配或清偿 ( 六 ) 合同的解除 1 因不可抗力造成本合同不能履行的, 双方可以解除本合同, 由此所造成的损失, 由双方本着公平原则协商分担 2 因信托的委托人未及时足额向信托财产专户交付信托资金的, 本合同自动解除, 各方互不承担违约责任 3 B 类权益人要求提前终止本合同的, 需提前一个月将书面申请送达华宝信托 经华宝信托同意后双方可提前终止本合同, 但本合同项下的 A 类权益按照合同约定计算 四 上市公司股份权利限制情况截至本次权益变动之日 ( 即 2016 年 9 月 27 日 ), 五牛基金及其一致行动人持有的匹凸匹 85,181,968 股股份均为流通 A 股, 累计质押股份数量为 58,170,000 股, 占其所持有公司股份的 68.29%, 占公司总股本的 17.08% 8

9 资金来源 本次权益变动需支付的资金来源于五牛御勉自有资金及五牛亥尊通过华宝 信托 - 天高资本 20 号单一资金信托计划所募集资金, 五牛亥尊参与该信托计划投 入的资金也系自有资金, 不存在直接或者间接来源于上市公司的情形 9

10 前六个月内买卖上市交易股份的情况 一 信息披露义务人及一致行动人前六个月内买卖上市公司挂牌交易股份的情 况 五牛基金及其一致行动人五牛亥尊 ( 通过华宝信托 - 天高资本 20 号单一资金 信托 ) 五牛御勉在本次权益变动之日前 6 个月有买卖上市公司股票的行为, 具 体如下 : 交易方式交易主体交易时间 成交数量 ( 股 ) 成交均价 ( 元 / 股 ) 增持方式 买入 买入 五牛基金 华宝信托 - 天高资本 20 号单一资金信托 2016 年 4 月 10,102, 大宗交易 2016 年 5 月 1,609, 集中竞价 2016 年 6 月 2,430, 集中竞价 2016 年 6 月 3,113, 集中竞价 2016 年 7 月 3,493, 集中竞价 2016 年 9 月 700, 集中竞价 买入上海御勉 2016 年 9 月 9,740, 集中竞价 合计 31,189,170 二 五牛基金的董事 监事 高级管理人员及其直系亲属最近 6 个月买卖匹凸 匹的情况 五牛基金的董事 监事 高级管理人员及其直系亲属, 在本权益变动之日前 6 个月内没有买卖匹凸匹上市交易股份的情况 10

11 信息披露义务人声明 上海五牛股权投资基金管理有限公司承诺本报告不存在虚假记载 误导性 陈述或重大遗漏, 并对其真实性 准确性 完整性承担个别和连带的法律责任 信息披露义务人 : 上海五牛股权投资基金管理有限公司法定代表人 ( 签字 ): 韩啸签署日期 : 年月日 11

12 一致行动人声明 本公司承诺本报告不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实 性 准确性 完整性承担个别和连带的法律责任 一致行动人 : 上海五牛亥尊投资中心 ( 有限合伙 ) 委派代表 ( 签字 ): 韩啸签署日期 : 年月日 12

13 一致行动人声明 本公司承诺本报告不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实 性 准确性 完整性承担个别和连带的法律责任 一致行动人 : 上海五牛御勉投资中心 ( 有限合伙 ) 委派代表 ( 签字 ): 韩啸签署日期 : 年月日 13

14 一致行动人声明 本公司承诺本报告不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实 性 准确性 完整性承担个别和连带的法律责任 一致行动人 : 五牛斯通纳国际控股有限公司法定代表 ( 签字 ): 韩啸签署日期 : 年月日 14

15 ( 此页无正文, 为 匹凸匹金融信息服务 ( 上海 ) 股份有限公司详式权益变动 报告书 之签字盖章页 ) 信息披露义务人 : 上海五牛股权投资基金管理有限公司法定代表人 ( 签字 ): 韩啸签署日期 : 年月日 15

16 ( 此页无正文, 为 匹凸匹金融信息服务 ( 上海 ) 股份有限公司详式权益变动 报告书 之签字盖章页 ) 一致行动人 : 上海五牛亥尊投资中心 ( 有限合伙 ) 委托代表 : 韩啸签署日期 : 年月日 16

17 ( 此页无正文, 为 匹凸匹金融信息服务 ( 上海 ) 股份有限公司详式权益变动 报告书 之签字盖章页 ) 一致行动人 : 上海五牛御勉投资中心 ( 有限合伙 ) 委派代表 : 韩啸签署日期 : 年月日 17

18 ( 此页无正文, 为 匹凸匹金融信息服务 ( 上海 ) 股份有限公司详式权益变动 报告书 之签字盖章页 ) 一致行动人 : 五牛斯通纳国际控股有限公司法定代表 : 韩啸签署日期 : 年月日 18

19 附表 详式权益变动报告书 基本情况 上市公司名 称 匹凸匹金融信息服务 ( 上海 ) 股份有限公司 上市公司所在 地 上海 股票简称匹凸匹股票代码 信息披露义 上海五牛股权投资基金管理 信息披露义务 上海市浦东新区东方路 务人名称 有限公司 人注册地 1217 号 17 层 D 单元 拥有权益的股份数量变化信息披露义务人是否为上市公司第一大股东权益变动方式 ( 可多选 ) 信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例本次权益变动后, 信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例 增加 减少 不变, 但持股人发生变化 有无一致行动人 有 是 否 信息披露义务 是 直接和间接合计持有上市公 人是否为上市 司股份数量最多的股东 公司实际控制 人 通过证券交易所的集中交易 协议转让 国有股行政划转或变更 间接方式转让 取得上市公司发行的新股 执行法院裁定 继承 赠与 其他 股票种类 :A 股流通股 持股数量 :68,134,729 股股份 持股比例 :20.01% 股票种类 :A 股流通股 变动数量 :17,047,239 股股份 变动比例 :5.00% 变动后数量 :85,181,968 股股份, 变动后比例 :25.01% 无 否 19

20 与上市公司间是否存在持续关联交易与上市公司之间是否存在同业竞争或潜在同业竞争信息披露义务人是否拟于未来 12 个月内继续增持信息披露义务人前 6 个月是否在二级市场买卖该上市公司股票是否存在 收购办法 第六条规定的情形是否已提供 收购办法 第五十条要求的文件是否已充分披露资金来源是否披露后续计划是否聘请财务顾问本次权益变动是否需取得批准及批准进展情况信息披露义务人是否声明放弃行使相关股份的表决权 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 20

21 信息披露义务人 : 上海五牛股权投资基金管理有限公司法定代表人 : 韩啸签署日期 : 年月日 21