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功加潘
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1 公司代码 : 公司简称 : 中化国际中化国际 ( 控股 ) 股份有限公司 2016 年第三季度报告

2 目录一重要提示... 1 二公司主要财务数据和股东变化... 2 三重要事项... 5 四附录... 11

3 一重要提示 1.1 公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告 1.3 公司负责人张增根主管会计工作负责人覃衡德及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 秦晋克保证季度报告中财务报表的真实准确完整 1.4 本公司第三季度报告未经审计 1 / 27

4 一公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据总资产单位 : 元币种 : 人民币本报告期末上年度末本报告期末比上年调整后调整前度末增减 (%) 51,982,508, ,337,817, ,337,817, 归属于上市公司股东的净资产 11,328,400, ,305,732, ,305,732, 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末 (1-9 月 ) 上年初至上年报告期末 (1-9 月 ) 比上年同期增减 (%) 调整后调整前 1,584,756, ,399,537, ,814, 年初至报告期末 (1-9 月 ) 上年初至上年报告期末 (1-9 月 ) 调整后调整前比上年同期增减 (%) 营业收入 28,884,051, ,637,556, ,240,687, 归属于上市公司股东的净利润 225,040, ,993, ,324, 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 208,781, ,984, ,323, 加权平均净资产收益率 (%) 减少 1.67 个百分点基本每股收益 ( 元 / 股 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 公司主要会计数据和财务指标的说明注 1: 公司 2015 年 12 月同一控制下企业合并江苏扬农化工集团有限公司, 公司根据会计准则要求进行重述非经常性损益项目和金额适用不适用 2 / 27 单位 : 元币种 : 人民币

5 项目本期金额年初至报告期末金额 (7-9 月 ) (1-9 月 ) 非流动资产处置损益 -1,070, ,825, 计入当期损益的政府补助, 但与公司正常经营业务密切相关, 符合国家政策规定按照一 32,222, ,949, 定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 持有交易性金融资产交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交 83,613, ,711, 易性金融资产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,291, ,894, 说明所得税影响额 -10,509, ,733, 少数股东权益影响额 ( 税后 ) -25,571, ,314, 合计 79,977, ,259, 截止报告期末的股东总数前十名股东前十名流通股东 ( 或无限售条件股东 ) 持股情况表单位 : 股股东总数 ( 户 ) / 27

6 股东名称 ( 全称 ) 中国中化股份有限公司君康人寿保险股份有限公司 - 万能保险产品中央汇金资产管理有限责任公司全国社保基金一零三组合上海华信石油集团国际贸易有限公司中国农业银行股份有限公司 - 交银施罗德成长混合型证券投资基金北京市基础设施投资有限公司中国人寿保险股份有限公司 - 分红 - 个人分红 - 005L-FH002 沪中国工商银行股份有限公司 - 嘉实新机遇灵活配置混合型发起式证券投资基金全国社保基金四零四组合前十名股东持股情况期末持股数比例 (%) 持有有限售质押或冻结情况股东性质量条件股份数股份状态数量量 1,152,988, 55.35% 359,888,000 国有法人无 ,618, % 0 境内非国无有法人 50,611, % 0 无国有法人 39,991, % 0 无国有法人 37,600, % 0 26,320,000 境内非国质押有法人 35,654, % 0 境内非国有法人无 33,200, % 0 无国有法人 17,604, % 0 境内非国无有法人 12,820, % 0 境内非国有法人无 10,457, % 0 国有法人无前十名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量种类数量中国中化股份有限公司 793,100,931 人民币普通股 793,100,931 君康人寿保险股份有限公司 - 84,618,185 84,618,185 人民币普通股万能保险产品中央汇金资产管理有限责任公 50,611,100 50,611,100 人民币普通股司全国社保基金一零三组合 39,991,091 人民币普通股 39,991,091 4 / 27

7 上海华信石油集团国际贸易有 37,600,000 37,600,000 人民币普通股限公司中国农业银行股份有限公司 - 35,654,527 35,654,527 交银施罗德成长混合型证券投人民币普通股资基金北京市基础设施投资有限公司 33,200,000 人民币普通股 33,200,000 中国人寿保险股份有限公司 - 17,604,777 17,604,777 分红 - 个人分红 -005L-FH002 沪人民币普通股中国工商银行股份有限公司 - 12,820,028 12,820,028 嘉实新机遇灵活配置混合型发起式证券投资基金人民币普通股全国社保基金四零四组合 10,457,262 人民币普通股 10,457,262 上述股东关联关系或一致行动无的说明表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 2.3 截止报告期末的优先股股东总数前十名优先股股东前十名优先股无限售条件股东持股情况表适用不适用二重要事项 3.1 公司主要会计报表项目财务指标重大变动的情况及原因适用不适用单位 : 元币种 : 人民币 1 资产负债表主要变动项目报表项目本报告期末上年底期末变动幅度差异说明 (%) 以公允价值计量且其变动计入当期损 - 1,272, 主要是套保合约变动所致 5 / 27

8 益的金融资产衍生金融资产 30,218, ,849, 主要是期末衍生工具浮盈变动所致应收账款 4,179,832, ,037,900, 主要是本期合并范围变动导致应收利息 102, ,003, 主要是应收利息变动所致应收股利 91,362, 不适用主要是应收联营公司股利增加所致划分为持有待售的资产 60,215, 主要是待售资产处置完毕所致其他流动资产 7,489,847, ,030,812, 主要是短期资金运作规模增加所致投资性房地产 236,335, ,028, 主要是本期合并范围变动导致工程物资 72,806, ,398, 主要是本期新增工程项目所致商誉 4,989,318, ,595,330, 主要是本期收购 Halcyon 导致其他非流动资产 376,246, ,393,103, 主要是理财产品年内到期重分类所致短期借款 10,534,045, ,049,308, 主要是本期合并范围变动及短期银行借款增加所致以公允价值计量且其变动计入当期损 - 1,272, 主要是套保合约变动所致益的金融负债衍生金融负债 50,190, ,980, 主要系期末衍生工具公允价值变动所致应付票据 1,218,752, ,137,626, 主要是票据到期付款减少所致应付职工薪酬 362,715, ,890, 主要是合并范围变动导致应付股利 5,881, ,294, 主要是应付少数股东股利增加所致其他应付款 1,973,256, ,022,047, 主要是收到中非基金收购股权款所致一年内到期的非流动负债 622,753, ,181,665, 主要是公司债券到期减少所致其他流动负债 1,502,404, ,002,619, 主要是本期发行超短融债券所致长期借款 5,619,200, ,222,483, 主要是本期合并范围变动导致应付债券 4,287,865, ,195,694, 主要是本期发行债券以及合并范围变更所致长期应付款 5,993, ,851, 主要是本期合并范围变动导致专项应付款 268,246, 不适用主要是扬农集团收到政策性搬迁补助所致 2 利润表主要变动项目报表项目本报告期末上年底期末变动幅度差异说明 (%) 财务费用 263,929, ,336, 主要是美元对人民币升值导致汇 6 / 27

9 资产减值损失公允价值变动收益投资收益营业外收入营业外支出 256,505, ,352, ,718, ,328, 不适用 -9,428, ,748, ,725, ,715, ,741, ,192, 兑收益同比增加主要系累计计提存货跌价准备同比减少导致主要是期末衍生工具公允价值变动所致主要是商品期货业务出现亏损所致主要是政府补助收入同比增加所致主要系去年同期支付对外赔款所致 3 现金流量表主要变动项目报表项目本报告期末上年底期末变动幅度 (%) 经营活动产生的现金流量净额 1,584,756, ,399,537, 投资活动产生的现金流量净额 -6,946,360, ,323,199, 不适用筹资活动产生的现金流量净额 5,909,534, ,013,631, 差异说明主要系本期经营活动现金流入增加导致主要系本期资金运作规模同比增加导致主要变动原因系本年借款净流入增加导致 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用详情查阅公司于 2016 年 10 月 11 日在上海证券交易所网站和上海证券报中国证券报证券时报上刊登的临中化国际( 控股 ) 股份有限公司关于全资子公司收购资产进展的公告 2016 年 8 月 25 日, 公司发行了中化国际 ( 控股 ) 股份有限公司 2016 年度第一期超短期融资券 ( 简称 : 16 中化国际 SCP001), 发行总额 15 亿元, 票面利率 2.75% 该期超短融起息日为 2016 年 8 月 26 日, 流通终止日为 2016 年 12 月 28 日 3.3 公司及持股 5% 以上的股东承诺事项履行情况适用不适用如未能及如未能承诺背景承诺类型承诺方承诺内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行时履行应说明未完成履行的及时履行应说明下一具体原因步计划 7 / 27

10 与股改相关的承诺解决同业竞争中化集团见注年 12 月, 长期否是解决同业竞争中化国际见注年 11 月, 长期否是 2007 年收购报告书或权益变动报告书中所作承诺解决关联交易解决同业竞争中化国际中化股份见注 3 见注 4 5 月和 2008 年 11 月, 长期 2009 年 6 月, 长期否否是是解决关联交易中化股份见注年 6 月, 长期否是其他中化股份见注 6 否是其他承诺股份限售中化股份见注 7 三年, 至 2016 年 11 月 29 是是日注 1: 中国中化集团公司 ( 以下简称中化集团 ) 与中化国际于 2004 年 12 月 10 日签订避免同业竞争协议, 并出具了承诺函, 中化集团承诺 :1 在其作为中化国际控股股东期间, 不再新设立从事与中化国际有相同或相似业务的子公司 2 对现有的与中化国际有相同或相似业务的其他子公司的经营活动进行协调, 以尽量减少和避免可能出现的同业竞争 3 中化集团承诺根据市场情况及所属各子公司具体经营状况确定经营原则, 在其作为中化国际控股股东期间, 如果出现中化集团直接或间接控制子公司从事业务与中化国际产生同业竞争情况, 中化集团保证中化国际较中化集团直接或间接控制的其他子公司在同等条件下享有优先权 4 在中化集团作为中化国际控股股东期间, 如果中化集团直接或间接控制子公司与中化国际在经营活动中发生同业竞争, 中化国际有权要求中化集团进行协调并加以解决 5 中化集团承诺不利用其控股股东的地位和对中化国际的实际控制能力损害中化国际及其股东的利益注 2: 根据 2008 年 11 月中化国际进一步增持江山股份时公告的江山股份详式权益变动报告书, 中化国际承诺 : 本次增持完成后, 本公司作为江山股份的第一大股东, 将采取必要及可能的措 8 / 27

11 施来避免本公司与江山股份之间发生任何有违市场原则的不公平竞争, 同时, 本公司充分尊重江山股份的独立经营自主权, 保证不侵害江山股份及其他股东的合法权益注 3: 根据 2007 年 5 月和 2008 年 11 月中化国际收购及进一步增持南通江山农药化工股份有限公司 ( 以下简称江山股份 ) 时公告的江山股份详式权益变动报告书, 中化国际承诺 : 对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易, 中化国际承诺将遵循市场公平公正公开的原则, 依法签订协议, 履行合法的程序, 保证关联交易决策程序合法, 交易价格交易条件及其他协议条款公平合理, 并按照有关法律法规和上海证券交易所股票上市规则等有关规定履行信息披露义务, 不通过关联交易损害中化国际和江山股份的利益, 也不损害双方股东的合法权益注 4: 中国中化股份有限公司 ( 以下简称中化股份 ) 于 2009 年 6 月 24 日与中化国际签订了避免同业竞争协议, 根据该协议, 中化股份承诺 :1 在其作为中化国际控股股东期间, 不再新设立从事与中化国际有相同或相似业务的子公司 2 对现有的与中化国际有相同或相似业务的其他子公司的经营活动进行协调, 以尽量减少和避免可能出现的同业竞争 3 中化股份承诺根据市场情况及所属各子公司具体经营状况确定经营原则, 在其作为中化国际控股股东期间, 如果出现中化股份直接或间接控制子公司从事业务与中化国际产生同业竞争情况, 中化股份保证中化国际较中化股份直接或间接控制的其他子公司在同等条件下享有优先权 4 在中化股份作为中化国际控股股东期间, 如果中化股份直接或间接控制子公司与中化国际在经营活动中发生同业竞争, 中化国际有权要求中化股份进行协调并加以解决 5 中化股份承诺不利用其控股股东的地位和对中化国际的实际控制能力损害中化国际及其股东的利益注 5: 为规范与中化国际之间的关联交易, 中化股份于 2009 年 6 月 24 日向中化国际出具关于规范关联交易以及保持上市公司独立性的承诺函, 并作出以下承诺 :1 中化股份将严格按照公司法等法律法规以及中化国际章程的有关规定行使股东权利 ; 在股东大会对有关涉及中化股份事项的关联交易进行表决时, 履行回避表决的义务 ; 中化股份承诺杜绝一切非法占用中化国际的资金资产的行为 ; 在任何情况下, 不要求中化国际向中化股份提供任何形式的担保 ; 在双方的关联交易上, 严格遵循市场原则, 尽量避免不必要的关联交易发生, 对持续经营所发生的必要的关联交易, 应以双方协议规定的方式进行处理, 遵循市场化的定价原则, 避免损害广大中小股东权益的情况发生中化股份承诺将尽可能地避免和减少与中化国际之间将来可能发生的关联交易对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易, 中化股份承诺将遵循市场公正公平公开的原则, 并依法签订协议, 履行合法程序, 按照中化国际公司章程有关法律法规和上海证券交易所股票上市规则等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程序, 保证不通过关联交易损 9 / 27

13 三附录 4.1 财务报表合并资产负债表 2016 年 9 月 30 日编制单位 : 中化国际 ( 控股 ) 股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目期末余额年初余额流动资产 : 货币资金 5,723,056, ,763,418, 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损 1,272, 益的金融资产衍生金融资产 30,218, ,849, 应收票据 1,289,603, ,718,211, 应收账款 4,179,832, ,037,900, 预付款项 676,317, ,019, 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息 102, ,003, 应收股利 91,362, 其他应收款 1,245,606, ,115,320, 买入返售金融资产存货 4,074,214, ,944,515, 划分为持有待售的资产 ,215, 一年内到期的非流动资产其他流动资产 7,489,847, ,030,812, 流动资产合计 24,800,162, ,301,539, 非流动资产 : 发放贷款及垫款可供出售金融资产 265,893, ,643, 持有至到期投资长期应收款 22,651, ,634, 长期股权投资 3,277,621, ,377,791, 投资性房地产 236,335, ,028, 固定资产 10,510,550, ,398,693, 在建工程 2,443,866, ,572,431, / 27

14 工程物资 72,806, ,398, 固定资产清理生产性生物资产 1,005,975, ,180, 油气资产无形资产 3,472,075, ,005,506, 开发支出 1,382, ,382, 商誉 4,989,318, ,595,330, 长期待摊费用 75,861, ,591, 递延所得税资产 431,759, ,561, 其他非流动资产 376,246, ,393,103, 非流动资产合计 27,182,345, ,036,277, 资产总计 51,982,508, ,337,817, 流动负债 : 短期借款 10,534,045, ,049,308, 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损 1,272, 益的金融负债衍生金融负债 50,190, ,980, 应付票据 1,218,752, ,137,626, 应付账款 3,665,123, ,026,091, 预收款项 338,432, ,283, 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 362,715, ,890, 应交税费 202,540, ,200, 应付利息 94,268, ,536, 应付股利 5,881, ,294, 其他应付款 1,973,256, ,022,047, 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 622,753, ,181,665, 其他流动负债 1,502,404, ,002,619, 流动负债合计 20,570,365, ,343,815, 非流动负债 : 长期借款 5,619,200, ,222,483, 应付债券 4,287,865, ,195,694, 其中 : 优先股 12 / 27

15 永续债长期应付款 5,993, ,851, 长期应付职工薪酬专项应付款 268,246, 预计负债递延收益 39,856, ,505, 递延所得税负债 927,592, ,516, 其他非流动负债 38,646, ,713, 非流动负债合计 11,187,400, ,367,763, 负债合计 31,757,765, ,711,579, 所有者权益股本 2,083,012, ,083,012, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 4,441,036, ,460,099, 减 : 库存股其他综合收益 -501,298, ,118, 专项储备 73,488, ,487, 盈余公积 668,902, ,902, 一般风险准备未分配利润 4,563,258, ,567,348, 归属于母公司所有者权益合计 11,328,400, ,305,732, 少数股东权益 8,896,342, ,320,504, 所有者权益合计 20,224,742, ,626,237, 负债和所有者权益总计 51,982,508, ,337,817, 法定代表人 : 张增根主管会计工作负责人 : 覃衡德会计机构负责人 : 秦晋克 13 / 27

16 母公司资产负债表 2016 年 9 月 30 日编制单位 : 中化国际 ( 控股 ) 股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目期末余额年初余额流动资产 : 货币资金 586,693, ,710, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产 3,203, ,137, 应收票据 73,147, ,711, 应收账款 354,294, ,376, 预付款项 257,867, ,825, 应收利息应收股利 758,806, ,000, 其他应收款 322,333, ,939, 存货 665,275, ,105,949, 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 5,252,954, ,963,154, 流动资产合计 8,274,576, ,074,805, 非流动资产 : 可供出售金融资产 49,500, ,500, 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 8,128,048, ,280,040, 投资性房地产固定资产 45,465, ,731, 在建工程 10,054, ,016, 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 12,381, ,905, 开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产 282,477, ,644, 其他非流动资产非流动资产合计 8,527,927, ,584,838, 资产总计 16,802,504, ,659,644, 流动负债 : 14 / 27

17 短期借款 367,863, ,480, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债 7,994, ,276, 应付票据 449,474, ,330,313, 应付账款 452,000, ,172,620, 预收款项 97,545, ,806, 应付职工薪酬 81, ,849, 应交税费 1,914, ,089, 应付利息 69,128, ,707, 应付股利其他应付款 227,221, ,648, 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 197,180, ,668,598, 其他流动负债 1,500,000, 流动负债合计 3,370,404, ,418,391, 非流动负债 : 长期借款 1,415,000, ,592,180, 应付债券 3,689,254, ,195,694, 其中 : 优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 5,104,254, ,787,874, 负债合计 8,474,658, ,206,265, 所有者权益 : 股本 2,083,012, ,083,012, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 4,619,901, ,619,901, 减 : 库存股其他综合收益 -6,432, 专项储备 19,874, ,443, 盈余公积 668,902, ,902, 未分配利润 942,586, ,062,117, 所有者权益合计 8,327,845, ,453,378, / 27

18 负债和所有者权益总计 16,802,504, ,659,644, 法定代表人 : 张增根主管会计工作负责人 : 覃衡德会计机构负责人 : 秦晋克 16 / 27

19 合并利润表 2016 年 1 9 月编制单位 : 中化国际 ( 控股 ) 股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期上年年初至报告本期金额上期金额期末金额 (1-9 期期末金额 (1-9 (7-9 月 ) (7-9 月 ) 月 ) 月 ) 一营业总收入 9,259,645, ,096,596, ,884,051, ,637,556, 其中 : 营业收入 9,259,645, ,096,596, ,884,051, ,637,556, 利息收入 - - 已赚保费 - - 手续费及佣金收入 - - 二营业总成本 9,207,095, ,087,214, ,298,244, ,052,746, 其中 : 营业成本 8,355,826, ,013,391, ,736,703, ,136,335, 利息支出 - - 手续费及佣金支出 - - 退保金 - - 赔付支出净额 - - 提取保险合同准备 - - 金净额保单红利支出 - - 分保费用 - - 营业税金及附加 16,950, ,550, ,696, ,577, 销售费用 211,090, ,932, ,024, ,971, 管理费用 432,371, ,395, ,292,383, ,120,172, 财务费用 143,332, ,674, ,929, ,336, 资产减值损失 47,523, ,270, ,505, ,352, 加 : 公允价值变动收益 -948, ,338, ,718, ,328, ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 88,672, ,785, ,428, ,748, 号填列 ) 其中 : 对联营企业 4,673, ,705, ,066, ,444, 和合营企业的投资收益汇兑收益 ( 损失以号填列 ) 三营业利润 ( 亏损以 - 140,275, ,828, ,660, ,042,230, 号填列 ) 加 : 营业外收入 108,537, ,618, ,725, ,715, 其中 : 非流动资产 610, ,580, ,969, ,191, 处置利得减 : 营业外支出 4,128, ,060, ,741, ,192, 其中 : 非流动资产 1,256, , ,795, , / 27

20 处置损失四利润总额 ( 亏损总额 244,684, ,386, ,643, ,096,752, 以 - 号填列 ) 减 : 所得税费用 77,036, ,473, ,299, ,774, 五净利润 ( 净亏损以 167,648, ,913, ,344, ,978, 号填列 ) 归属于母公司所有者的 58,517, ,887, ,040, ,993, 净利润少数股东损益 109,130, ,025, ,303, ,984, 六其他综合收益的税后 -33,963, ,467, ,293, ,900, 净额归属母公司所有者的其 -27,579, ,792, ,819, ,184, 他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分 - - 类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受 - - 益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投 - - 资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类 -27,579, ,792, ,819, ,184, 进损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投 - - 资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资 6,347, ,914, ,420, ,326, 产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资 - - 重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损 -11,217, ,277, ,819, 益的有效部分 5. 外币财务报表折 -22,709, ,707, ,517, ,329, 算差额 6. 其他 - - 归属于少数股东的其他 -6,383, ,675, ,473, ,084, 综合收益的税后净额七综合收益总额 133,684, ,380, ,637, ,078, 归属于母公司所有者的综合收益总额 30,937, ,680, ,860, ,178, / 27

21 归属于少数股东的综合收益总额八每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 102,747, ,700, ,776, ,899, 本期发生同一控制下企业合并的, 被合并方在合并前实现的净利润为 :0 元, 上期被合并方实现的净利润为 : 0 元法定代表人 : 张增根主管会计工作负责人 : 覃衡德会计机构负责人 : 秦晋克 19 / 27

22 母公司利润表 2016 年 1 9 月编制单位 : 中化国际 ( 控股 ) 股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期上年年初至报告本期金额上期金额末金额期期末金额 (7-9 月 ) (7-9 月 ) (1-9 月 ) (1-9 月 ) 一营业收入 1,808,459, ,169,136, ,740,109, ,264,318, 减 : 营业成本 1,736,733, ,912,880, ,375,676, ,727,540, 营业税金及附加 224, ,931, ,872, ,632, 销售费用 45,672, ,063, ,683, ,268, 管理费用 58,342, ,184, ,164, ,778, 财务费用 58,226, ,386, ,875, ,303, 资产减值损失 10,019, ,167, ,955, ,600, 加 : 公允价值变动收益 8,540, ,097, ,105, ,781, ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 80,250, ,382, ,103, ,026, 号填列 ) 其中 : 对联营企业 22,006, ,606, ,385, ,907, 和合营企业的投资收益二营业利润 ( 亏损以 -11,969, ,191, ,879, ,439, 号填列 ) 加 : 营业外收入 4,687, ,182, ,496, ,929, 其中 : 非流动资产 , , 处置利得减 : 营业外支出 47, ,308, , ,089, 其中 : 非流动资产 43, , , , 处置损失三利润总额 ( 亏损总额 -7,329, ,700, ,316, ,280, 以 - 号填列 ) 减 : 所得税费用 20,020, ,826, ,283, ,503, 四净利润 ( 净亏损以 -27,349, ,873, ,599, ,783, 号填列 ) 五其他综合收益的税后 -11,373, ,432, ,819, 净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份 20 / 27

23 额 ( 二 ) 以后将重分类进 -11,373, ,432, ,819, 损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损 -11,373, ,432, ,819, 益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他六综合收益总额 -38,723, ,873, ,167, ,964, 七每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 法定代表人 : 张增根主管会计工作负责人 : 覃衡德会计机构负责人 : 秦晋克 21 / 27

24 合并现金流量表 2016 年 1 9 月编制单位 : 中化国际 ( 控股 ) 股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 上年年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 31,909,826, ,663,955, 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 205,342, ,584, 收到其他与经营活动有关的现金 984,301, ,149, 经营活动现金流入小计 33,099,470, ,058,688, 购买商品接受劳务支付的现金 27,917,370, ,208,735, 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 1,250,724, ,171,866, 支付的各项税费 777,056, ,959, 支付其他与经营活动有关的现金 1,569,561, ,516,590, 经营活动现金流出小计 31,514,713, ,659,151, 经营活动产生的现金流量净额 1,584,756, ,399,537, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 7,909,429, ,206,319, 取得投资收益收到的现金 115,065, ,024, 处置固定资产无形资产和其他长期资 98,439, ,710, 产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 912,127, ,000, 投资活动现金流入小计 9,035,062, ,530,054, / 27

25 购建固定资产无形资产和其他长期资 1,703,874, ,931,962, 产支付的现金投资支付的现金 13,078,837, ,792,240, 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现 1,133,401, 金净额支付其他与投资活动有关的现金 65,308, ,051, 投资活动现金流出小计 15,981,422, ,853,254, 投资活动产生的现金流量净额 -6,946,360, ,323,199, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 20,000, 其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的 20,000, 现金取得借款收到的现金 26,794,676, ,457,610, 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 1,180, 筹资活动现金流入小计 26,794,676, ,478,790, 偿还债务支付的现金 20,069,657, ,611,078, 分配股利利润或偿付利息支付的现金 813,025, ,009, 其中 : 子公司支付给少数股东的股利 146,939, ,848, 利润支付其他与筹资活动有关的现金 2,459, ,070, 筹资活动现金流出小计 20,885,142, ,465,158, 筹资活动产生的现金流量净额 5,909,534, ,013,631, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 438,755, ,131, 五现金及现金等价物净增加额 986,686, ,100, 加 : 期初现金及现金等价物余额 4,649,754, ,189,664, 六期末现金及现金等价物余额 5,636,441, ,466,764, 法定代表人 : 张增根主管会计工作负责人 : 覃衡德会计机构负责人 : 秦晋克 23 / 27

26 母公司现金流量表 2016 年 1 9 月编制单位 : 中化国际 ( 控股 ) 股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 上年年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 8,095,939, ,675,908, 收到的税费返还 35,114, ,888, 收到其他与经营活动有关的现金 43,404, ,999, 经营活动现金流入小计 8,174,458, ,930,796, 购买商品接受劳务支付的现金 8,401,310, ,615,233, 支付给职工以及为职工支付的现金 148,978, ,058, 支付的各项税费 17,588, ,853, 支付其他与经营活动有关的现金 196,832, ,752, 经营活动现金流出小计 8,764,710, ,124,898, 经营活动产生的现金流量净额 -590,251, ,101, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 10,839,385, ,645,562, 取得投资收益收到的现金 96,488, ,311, 处置固定资产无形资产和其他长期资 126, , 产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现 510,743, 金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 11,446,743, ,175,145, 购建固定资产无形资产和其他长期资 31,265, ,839, 产支付的现金投资支付的现金 11,517,361, ,727,775, 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 11,548,627, ,746,615, 投资活动产生的现金流量净额 -101,883, ,529, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金取得借款收到的现金 9,790,882, ,014,130, 收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 9,790,882, ,014,130, 偿还债务支付的现金 8,793,200, ,707,139, 分配股利利润或偿付利息支付的现金 425,218, ,188, 支付其他与筹资活动有关的现金 24 / 27

27 筹资活动现金流出小计 9,218,418, ,178,328, 筹资活动产生的现金流量净额 572,463, ,197, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 9,653, ,519, 五现金及现金等价物净增加额 -110,016, ,749, 加 : 期初现金及现金等价物余额 696,710, ,134,639, 六期末现金及现金等价物余额 586,693, ,269,389, 法定代表人 : 张增根主管会计工作负责人 : 覃衡德会计机构负责人 : 秦晋克 4.2 审计报告适用不适用 25 / 27

合并资产负债表

合并资产负债表项目期末金额期初金额流动资产 : 货币资金 4,841,181,458.40 9,667,775,368.79 结算备付金拆出资金交易性金融资产 345,000,000.00 应收票据 83,810,520.00 772,204,500.00 应收账款 12,156,003,489.81 10,872,735,372.47 预付款项 516,973,574.08 725,632,346.39

目录 一 重要提示... 1 二 公司主要财务数据和股东变化... 2 三 重要事项... 5 四 附录... 11

目录一重要提示... 1 二公司主要财务数据和股东变化... 2 三重要事项... 5 四附录... 11