信息披露义务人声明一 本报告书系信息披露义务人依据 中华人民共和国证券法 ( 以下简称 证券法 ) 非上市公众公司收购管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 非上市公众公司信息披露内容与格式标准第 5 号 权益变动报告书 收购报告书 要约收购报告书 ( 以下简称 准则 5 号 ) 及相关法律 法规编写

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1 证券代码 : 证券简称 : 国农基业主办券商 : 东吴证券 北京国农基业科技发展股份有限公司 权益变动公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实 准确和完整, 没有虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带法律责任 挂牌公司名称 : 北京国农基业科技发展股份有限公司股票挂牌地点 : 全国中小企业股份转让系统股票简称 : 国农基业股票代码 : 信息披露义务人 ( 出让方 ): 歌德盈香股份有限公司信息披露义务人住所 : 北京市北京经济技术开发区荣华中路 7 号院 2 号楼 * 层股份变动性质 : 减持 协议转让变动日期 :2018 年 1 月 23 日 信息披露义务人 ( 受让方 ): 上海亚创投资咨询有限公司信息披露义务人住所 : 上海市嘉定区复华路 33 号 B 楼 * 室股份变动性质 : 增持 协议转让变动日期 :2018 年 1 月 23 日 1

2 信息披露义务人声明一 本报告书系信息披露义务人依据 中华人民共和国证券法 ( 以下简称 证券法 ) 非上市公众公司收购管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 非上市公众公司信息披露内容与格式标准第 5 号 权益变动报告书 收购报告书 要约收购报告书 ( 以下简称 准则 5 号 ) 及相关法律 法规编写 二 信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准, 其 履行亦不违反披露义务人章程或内部规则中的任何条款, 或与之相冲 突 三 依据 证券法 管理办法 准则 5 号 的规定, 本报告书已全面披露了信息披露义务人在北京国农基业科技发展股份有限公司中拥有权益股份变动情况 截至本报告书签署之日, 除本报告书披露的信息之外, 信息披露义务人没有通过任何方式增加或减少其在北京国农基业科技发展股份有限公司拥有权益的股份 四 本次权益变动根据本报告书中所载明的内容进行 除本信息 披露义务人外, 没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列 载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明 2

3 目 录 第一节释义... 4 第二节信息披露义务人介绍... 5 第三节权益变动目的... 7 第四节权益变动方式... 8 第五节协议的主要内容 第六节其他重大事项 第七节备查文件 信息披露义务人声明及签署页 附表 : 权益变动报告书

4 第一节释义 信息披露义务人指 歌德盈香股份有限公司 上海亚创投资咨询 有限公司 公司 本公司 国农基业 指北京国农基业科技发展股份有限公司 本报告书 本次权益变动 指 指 北京国农基业科技发展股份有限公司权益变动报告书歌德盈香股份有限公司于 2018 年 1 月 23 日通过全国中小企业股份转让系统以协议转让方式减持国农基业 750,000 股的权益变动行为 上海亚创投资咨询有限公司于 2018 年 1 月 23 日通过全国中小企业股份转让系统以协议转让方式曾持国农基业 750,000 股的权益变动行为 元 指人民币元 4

5 第二节信息披露义务人介绍 一 基本情况 1 出让方: 歌德盈香股份有限公司, 设立于 2012 年 3 月 8 日, 注册资本为 18,197 万元, 法定代表人为刘晓伟先生, 统一社会信用代码为 X, 住所为北京市北京经济技术开发区荣华中路 7 号院 2 号楼 * 层, 经营范围组织文化艺术交流活动 ( 不含演出 ); 营销策划 ; 企业形象策划 ; 货物进出口 ; 技术进出口 ; 代理进出口 ; 计算机系统服务 ; 技术推广 ; 销售化工产品 ( 不含危险化学品及一类易制毒化学品 ) 电子产品 金属材料( 不从事实体店铺经营 ); 酒业技术培训 ( 不得面向全国招生 ); 销售食品 2 受让方: 上海亚创投资咨询有限公司, 设立于 2006 年 9 月 8 日, 股东为徐雯 何铭宇和游晓华, 注册资本为 2,500 万元, 法定代表人为徐雯, 统一社会信用代码为 E, 住所地为上海市嘉定区复华路 33 号 B 楼 * 室, 经营范围 : 投资咨询 ( 除金融 证券 ), 投资管理, 资产管理, 实业投资, 商务咨询, 市场信息咨询与调查 ( 不得从事社会调查 社会调研 民意调查 民意测验 ), 财务咨询 ( 不得从事代理记帐 ), 企业管理咨询, 企业营销策划 3 出让方与受让方之间的关系出让方歌德盈香股份有限公司与受让方上海亚创投资咨询有 5

6 限公司之间无任何关系 二 信息披露义务人持股情况截至 2018 年 1 月 23 日 ( 本次权益变动前 ), 信息披露义务人持股情况如下 : 信息披露义务人 歌德盈香股份有限 公司 上海亚创投资咨询 有限公司 股份名称 国农基业 国农基业 股份种类 人民币普通股 人民币普通股 股份数量 ( 股 ) 2,250,000 3,000,500 占公司总股比例 15.00% 20.00% 所持股份性质及性质变 动情况 无限售条件流通股 2,250,000 股 无限售条件流通股 3,000,500 股 股东持股变动达到规定 比例的日期 2018 年 1 月 23 日 2018 年 1 月 23 日 权益变动方式协议转让协议转让 三 是否需相关部门批准 公司本次权益变动不需要取得国家相关部门的批准 6

7 第三节权益变动目的 本次权益变动中, 歌德盈香股份有限公司通过全国中小企业股份转让系统减持公司股票合计 750,000 股, 减持完成后持有公司股份数为 1,500,000 股, 占公司总股本的 10.00% 本次权益变动中, 上海亚创投资咨询有限公司通过全国中小企业股份转让系统增持公司股票合计 750,000 股, 增持完成后持有公司股份数为 3,750,500 股, 占公司总股本的 25.00% 本次权益变动系根据股东意愿自愿转让股份, 并通过全国中小企业股份转让系统进行的转让行为, 交易各方之间以协议方式交易 7

8 第四节权益变动方式一 信息披露义务人拥有权益的股份数量和比例北京国农基业科技发展股份有限公司于 2015 年 5 月 13 日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让 本次本次权益变动前, 歌德盈香股份有限公司持有国农基业股份 2,250,000 股, 占公司总股本的 15.00% 2018 年 1 月 23 日, 歌德盈香股份有限公司通过全国中小企业股份转让系统以协议转让的方式减持国农基业流通股 750,000 股, 占公司总股本的 5.00%; 上海亚创投资咨询有限公司通过全国中小企业股份转让系统以协议转让的方式增持国农基业流通股 750,000 股, 占公司总股本的 5.00% 本次权益变动后, 歌德盈香股份有限公司持有国农基业股份 1,500,000 股, 占公司总股本比例 10.00%, 其中无限售条件流通股 1,500,000 股 上海亚创投资咨询有限公司持有本公司股份 3,750,500 股, 占公司总股本比例 25.00%, 其中无限售条件流通股 3,750,500 股 二 本次权益变动方式 信息披 转让前情况 转让数 受让数 权益变动达 转让后情况 露义务 持股数量 持股比 量 量 到 5% 整数倍 持股数量 持股比 人 ( 股 ) 例 ( 股 ) ( 股 ) 的日期 ( 股 ) 例 歌德盈 香股份有限公 2,250, % 750, 年 1 月 23 日 1,500, % 司 8

9 上海亚创投资咨询有限公司 3,000, % 0 750, 年 1 月 23 日 3,750, % 9

10 第五节协议的主要内容 本次权益变动系歌德盈香股份有限公司通过全国中小企业股份转让系统以协议转让方式减持其持有公司股份, 不存在行政划转或变更 法院裁定的情形 本次权益变动系上海亚创投资咨询有限公司通过全国中小企业股份转让系统以协议转让方式增持其持有公司股份, 不存在行政划转或变更 法院裁定的情形 10

11 第六节其他重大事项 一 其他应披露的事项截至本报告书签署之日, 本报告书已按照有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露, 不存在根据法律及相关规定信息披露义务人应披露而未披露的其他重大信息 本次权益变动不会导致本公司控股股东 实际控制人发生变化 二 信息披露义务人声明信息披露义务人歌德盈香股份有限公司和上海亚创投资咨询有限公司承诺本报告书不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性 准确性 完整性承担个别和连带的法律责任 11

12 第七节备查文件 一 备查文件 1 信息披露义务人歌德盈香股份有限公司的营业执照复印件; 2 信息披露义务人上海亚创投资咨询有限公司的营业执照复印件 ; 3 本报告书原件 二 备查文件置备地点 备查文件的置备地点为公司董事会办公室 北京国农基业科技发展股份有限公司 董事会 12

13 信息披露义务人声明及签署页 本人承诺本报告书不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其真实性 准确性 完整性承担个别和连带的法律责任 信息披露义务人一 : 歌德盈香股份有限公司 信息披露义务人二 : 上海亚创投资咨询有限公司 2018 年 1 月 23 日 13

14 附表 : 权益变动报告书 公众公司名称 基本情况 北京国农基业科技发展股份有限公司 14 公众公司所在地 股票简称国农基业股票代码 信息披露义务人名称 拥有权益的股份数量变化 信息披露义务人是否为公众公司第一大股东 权益变动方式 ( 可多选 ) 信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占公众公司已发行股份比例本次权益变动后, 信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例 歌德盈香股份有限公司 增加 减少 不变, 但持股人发生变化 是 否 信息披露义务人住所 有无一致行动人 信息披露义务人是否为公众公司实际控制人 北京市海淀区上庄镇上庄路 115 号院 * 号 北京市北京经济技术开发区荣华中路 7 号院 2 号楼 * 层 有 无 是 否 通过股转系统的竞价交易 间接方式转让 通过股转系统的协议转让 继承 通过股转系统的做市交易 赠与 国有股行政划转或变更 执行法院裁定 取得公众公司发行的新股 其他 ( 请注明 ) 持股数量 :2,250, 股, 持股比例 :15.00% 变动数量 :750,000 股股权变动比例 :5.00% 变动后持股数量 :1,500,000 股变动后持股比例 :10.00% 涉及公众公司控股股东或实际控制人减持股份的, 信息披露义务人还应当就以下内 容予以说明 : 控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害挂牌公司和股东权益的问题 是 否 不适用 控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其 对公司的负债, 未解除公司为其负债提供的担保, 是 否 不适用 或者损害公司利益的其他情形 本次权益变动是否需取得批准是 否 不适用 是否已得到批准是 否 不适用

15 公众公司名称 附表 : 权益变动报告书 基本情况 北京国农基业科技发展股份有限公司 15 公众公司所在地 股票简称国农基业股票代码 信息披露义务人名称 拥有权益的股份数量变化 信息披露义务人是否为公众公司第一大股东 权益变动方式 ( 可多选 ) 信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占公众公司已发行股份比例本次权益变动后, 信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例 上海亚创投资咨询有限公司 增加 减少 不变, 但持股人发生变化 是 否 信息披露义务人住所 有无一致行动人 信息披露义务人是否为公众公司实际控制人 北京市海淀区上庄镇上庄路 115 号院 * 号 上海市嘉定区复华路 33 号 B 楼 * 室 有 无 是 否 通过股转系统的竞价交易 间接方式转让 通过股转系统的协议转让 继承 通过股转系统的做市交易 赠与 国有股行政划转或变更 执行法院裁定 取得公众公司发行的新股 其他 ( 请注明 ) 持股数量 :3,000,500 股, 持股比例 :20.00% 变动数量 :750,000 股股权变动比例 :5.00% 变动后持股数量 :3,750,500 股变动后持股比例 :25.00% 涉及公众公司控股股东或实际控制人减持股份的, 信息披露义务人还应当就以下内 容予以说明 : 控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害挂牌公司和股东权益的问题 是 否 不适用 控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其 对公司的负债, 未解除公司为其负债提供的担保, 是 否 不适用 或者损害公司利益的其他情形 本次权益变动是否需取得批准是 否 不适用 是否已得到批准是 否 不适用 信息披露义务人 : 歌德盈香股份有限公司信息披露义务人 : 上海亚创投资咨询有限公司 2018 年 1 月 23 日