第一节重要提示公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议公司负责人崔建友主管会计工作负责人石洪新及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 陈光声

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1 河南神火煤电股份有限公司 2017 年第一季度报告 2017 年 04 月

2 第一节重要提示公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议公司负责人崔建友主管会计工作负责人石洪新及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 陈光声明 : 保证季度报告中财务报表的真实准确完整 1

3 第二节公司基本情况一主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据是否项目本报告期上年同期本报告期比上年同期增减 (%) 调整前调整后调整后营业收入 ( 元 ) 4,525,944, ,415,663, ,415,663, 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 291,581, ,425, ,418, 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 ( 元 ) 272,371, ,264, ,271, 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) 603,359, ,388, ,362, 基本每股收益 ( 元 / 股 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 加权平均净资产收益率 (%) 减少 2.66 个百分点项目本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减 (%) 调整前调整后调整后总资产 ( 元 ) 53,426,781, ,761,509, ,761,509, 归属于上市公司股东的净资产 ( 元 ) 5,960,004, ,665,896, ,665,896, 会计政策变更的原因及会计差错更正的情况注 :2016 年 6 月, 公司子公司河南神火国贸有限公司向上海神火国际贸易有限公司增资 1, 万元, 持股比例由 47.62% 增至 64.52%;2016 年 12 月, 公司收购了控股股东河南神火集团有限公司持有的民权县绿洲投资有限公司 80% 股权上一报告期内发生了同一控制下企业合并, 因此对上年同期数据进行了追溯调整非经常性损益项目和金额适用不适用单位 : 元项目年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) -1,016, 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) 895, 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,234, 其他符合非经常性损益定义的损益项目 33,951,

4 减 : 所得税影响额 8,571, 少数股东权益影响额 ( 税后 ) 4,814, 合计 19,209, 对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目, 以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应说明原因适用不适用公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形二报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表单位 : 股报告期末普通股股东总数 91,900 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 ( 如有 ) 0 前 10 名股东持股情况股东名称股东性质持股比例 (%) 持股数量持有有限售条件的股份数量质押或冻结情况股份状态数量河南神火集团有限公司国有法人 ,097,571 0 质押 230,000,000 商丘市普天工贸有限公司境内非国有法人 ,972,790 0 百瑞信托有限责任公司 - 恒益 90 号境内非国有法人单一资金信托 ,035,300 0 商丘新创投资股份有限公司境内非国有法人 ,452,666 0 河南惠众投资有限公司境内非国有法人 ,575,449 0 张惠强境内自然人 ,123,800 0 商丘东方投资股份有限公司境内非国有法人 ,779,330 0 黄辉境内自然人 ,571,887 0 中央汇金资产管理有限责任公司国有法人 ,658,500 0 曾毅刚境内自然人 ,089,433 0 前 10 名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类股份种类数量河南神火集团有限公司 460,097,571 人民币普通股 460,097,571 商丘市普天工贸有限公司 259,972,790 人民币普通股 259,972,790 百瑞信托有限责任公司 - 恒益 90 号单一资金信托 89,035,300 人民币普通股 89,035,300 商丘新创投资股份有限公司 81,452,666 人民币普通股 81,452,666 3

5 河南惠众投资有限公司 69,575,449 人民币普通股 69,575,449 张惠强 36,123,800 人民币普通股 36,123,800 商丘东方投资股份有限公司 18,779,330 人民币普通股 18,779,330 黄辉 15,571,887 人民币普通股 15,571,887 中央汇金资产管理有限责任公司 14,658,500 人民币普通股 14,658,500 曾毅刚 10,089,433 人民币普通股 10,089,433 上述股东关联关系或一致行动的说明年 1 月, 商丘天翔投资股份有限公司协议受让商丘新创投资股份有限公司 99.97% 的股权商丘天翔投资股份有限公司是神火集团和本公司部分中高级管理人员及技术骨干发起设立的民营企业根据证券法及中国证监会的有关规定, 神火集团与商丘新创投资股份有限公司构成一致行动人 2 商丘市普天工贸有限公司为商丘东方投资股份有限公司的全资子公司根据证券法及中国证监会的有关规定, 商丘市普天工贸有限公司与商丘东方投资股份有限公司构成一致行动人除此之外, 公司未知其他股东之间是否存在关联关系或是否属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明 ( 如无有 ) 注 :2017 年 1 月 3 日, 商丘市普天工贸有限公司将其进行质押式回购交易的本公司股份 2.00 亿股全部提前购回公司前 10 名普通股股东前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易是否公司前 10 名普通股股东前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 2 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表适用不适用 4

6 第三节重要事项一报告期主要财务数据财务指标发生变动的情况及原因适用不适用序号项目本报告期较年初 / 上年同期增减 (%) 变动原因简要说明 1 应收账款报告期内, 公司子公司河南神火国贸有限公司回款有所减缓 2 应付票据报告期内, 公司开具的银行承兑汇票增加 3 应缴税费报告期内, 公司子公司新疆神火煤电有限公司缴纳了 2016 年度计提未缴纳的所得税 4 应付利息报告期内, 公司支付中期票据利息 5 未分配利润报告期内, 公司实现的归属于母公司所有者的净利润增加 6 营业收入报告期内, 公司主营产品煤炭电解铝价格同比大幅上升 7 税金及附加报告期内, 因会计核算发生变化, 原计入管理费用科目的房产税土地使用税车船使用税印花税耕地占用税改为在税金及附加科目中列支 8 销售费用主要原因是报告期内公司子公司新疆神火煤电有限公司铝锭销量同比减少 9 资产减值损失上年同期, 公司子公司河南有色汇源铝业有限公司转回部分存货跌价准备 10 投资收益报告期内, 公司处置许昌县兴隆瑞泰置业有限公司 100% 股权取得投资收益及公司联营企业河南省新郑煤电有限责任公司盈利同比大幅增加 11 其中 : 对联营企业与合营企业的投资收益营业利润报告期内, 公司联营企业河南省新郑煤电有限责任公司盈利同比大幅增加报告期内, 公司主营产品煤炭电解铝价格同比大幅上升导致营业利润增加 13 营业外收入上年同期, 公司将收到的山西潞安矿业 ( 集团 ) 有限责任公司 14 其中 : 非流动资产处置利得探矿权转让价款确认收益 15 营业外支出报告期内, 公司非流动资产处置损失减少 16 其中 : 非流动资产处置损失所得税费用报告期内, 公司子公司新疆神火煤电有限公司河南省许昌新 3, 龙矿业有限责任公司和河南神火兴隆矿业有限责任公司实现的应纳税所得额增加 18 归属于母公司所有者的净利润上年同期, 公司将收到的山西潞安矿业 ( 集团 ) 有限责任公司探矿权转让价款确认收益 19 少数股东损益报告期内, 公司子公司河南神火兴隆矿业有限责任公司实现盈利及河南有色汇源铝业有限公司减亏, 导致归属于少数股东损益增加 20 收到的税费返还报告期内, 公司子公司禹州神火节能发电有限公司收到的即征即退增值税增加 21 支付的各项税费报告期内, 公司母公司及子公司河南省许昌新龙矿业有限责任公司河南神火兴隆矿业有限责任公司支付的增值税和公司子公司新疆神火煤电有限公司支付的企业所得税增加 22 支付其他与经营活动有关的现金报告期内, 公司将支付的票据融资保证金重分类到支付的其他与筹资有关的现金 23 经营活动产生的现金流量净额报告期内, 公司销售商品收到的现金增加 5

7 24 取得投资收益收到的现金处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额上年同期, 公司收到联营企业河南省新郑煤电有限责任公司现金分红款报告期内, 公司处置部分固定资产收到现金处置子公司及其他营业单位收到的现金净额报告期内, 公司处置子公司许昌县兴隆瑞泰置业有限公司 100% 27 投资活动现金流入小计股权 28 投资活动产生的现金流量净额收到其他与筹资活动有关的现金其中 : 子公司支付给少数股东的股利利润报告期内, 公司子公司郑州裕中煤业有限公司收到少数股东郑州裕中能源有限公司投资款报告期内, 公司子公司禹州神火节能发电有限公司进行了现金分红 31 支付其他与筹资活动有关的现金报告期内, 公司支付的票据融资保证金增加 32 汇率变动对现金及现金等价物的影响报告期内, 公司子公司深圳市神火贸易有限公司因外币业务产生汇兑损失减少 33 现金及现金等价物净增加额报告期内, 公司销售商品收到的现金增加二重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用 1 转让山西省左权县高家庄煤矿探矿权事项为调整优化资产结构, 盘活存量资产, 购买和开发省内优质煤炭资源,2012 年 6 月 27 日公司与山西潞安矿业 ( 集团 ) 有限责任公司 ( 以下简称潞安集团 ) 在河南省郑州市签订了山西省左权县高家庄煤矿探矿权转让合同 ( 以下简称转让合同 ), 双方同意交易标的的转让价格为亿元潞安集团向公司支付定金 9.40 亿元及交易价款 8.00 亿元后, 未按合同约定按时足额支付探矿权转让价款 (1) 京仲裁字 (2015) 第 0352 号仲裁案进展情况为维护公司合法权益,2015 年 2 月 10 日, 公司向北京仲裁委员会 ( 以下简称北仲 ) 提交了以潞安集团为被申请人的仲裁申请书, 北仲于 2015 年 2 月 12 日予以受理 ;2015 年 5 月 12 日, 公司收到北仲关于 (2015) 京仲案字第 0352 号仲裁案反请求答辩通知, 北仲已于 2015 年 5 月 8 日受理了潞安集团仲裁反请求 ;2016 年 3 月 8 日, 公司收到北仲作出的裁决书 ((2016) 京仲裁字第 0289 号 ); 2016 年 3 月 30 日, 公司收到北京市第三中级人民法院应诉通知书 ((2016) 京 03 民特 80 号 ), 该院已受理潞安集团提交的撤销仲裁裁决申请书, 潞安集团申请撤销北仲 (2016) 京仲裁字第 0289 号仲裁裁决 ;2016 年 5 月 4 日, 北京市第三中级人民法院开庭审理, 目前尚未判决该事项公告披露索引详见下表 (2) 京仲裁字 (2016) 第 0465 号仲裁案进展情况 2016 年 3 月 31 日, 公司收到北仲 2016 年 3 月 28 日作出的关于 (2016) 京仲裁字第 0465 号仲裁案答辩通知, 潞安集团向北仲提交了以公司为被申请人的仲裁申请书, 北仲于 2016 年 3 月 16 日予以受理 ;2017 年 1 月 3 日, 公司收到北仲作出的关于 (2016) 京仲案字第 0465 号仲裁案反请求受理通知, 北仲于 2016 年 12 月 26 日受理了公司仲裁反请求, 目前仲裁庭尚未组庭该事项公告披露索引详见下表目前, 该交易事项尚在履行法律程序过程中, 对公司 2017 年第一季度经营成果无影响 2 转让郑州天宏工业有限公司 70% 股权事项为调整优化资产结构, 盘活存量资产, 经 2016 年 12 月 23 日召开的公司战略委员会 2016 年第二次会议和公司董事会第六届十四次会议审议, 同意公司根据河南省诚信矿业服务有限公司出具的河南省新密市李岗煤矿勘探探矿权评估报告书 ( 豫诚信探矿权评字 2016 第 004 号 ) 和北京亚太联华资产评估有限公司出具的河南神火煤电股份有限公司拟进行股权转让所涉及的郑州天宏工业有限公司不包含探矿权的资产及负债价值评估报告 ( 亚评报字号 ), 以 82, 万元的转让价格向商丘市国有资产经营管理有限公司 ( 以下简称商丘国经公司 ) 转让子公司郑州天宏工业有限公司 70% 股权 2016 年 12 月 23 日, 公司与商丘国经公司签订了郑州天宏工业有限公司股权转让协议公司已分别于 2016 年 12 月 28 日 12 6

8 月 29 日收到股权转让价款 2.50 亿元 1.78 亿元, 并已于 12 月 28 日完成工商登记变更手续该事项公告披露索引详见下表重要事项概述披露日期临时报告披露网站查询索引在指定媒体刊登的河南神火煤电股份有限公司重大仲裁 2015 年 02 月 17 日公告 ( 公告编号 : 号 ) 在指定媒体刊登的河南神火煤电股份有限公司重大仲裁 2015 年 03 月 18 日进展情况公告 ( 公告编号 : 号 ) 在指定媒体刊登的河南神火煤电股份有限公司重大仲裁 2015 年 04 月 22 日进展情况公告 ( 公告编号 : 号 ) 在指定媒体刊登的河南神火煤电股份有限公司重大仲裁 2015 年 2 月 16 日, 本公司收到北仲关于 2015 年 04 月 25 日进展情况公告 ( 公告编号 : 号 ) (2015) 京仲案字第 0352 号仲裁案受理通在指定媒体刊登的河南神火煤电股份有限公司重大仲裁知本公司于 2015 年 2 月 10 日向北仲提 2015 年 05 月 14 日进展情况公告 ( 公告编号 : 号 ) 交了以潞安集团为被申请人的仲裁申请书在指定媒体刊登的河南神火煤电股份有限公司重大仲裁北仲于 2015 年 2 月 12 日予以受理, 年 03 月 09 日裁决结果公告 ( 公告编号 : 号 ) 年 6 月 2 日组庭 2016 年 3 月 8 日, 公司在指定媒体刊登的河南神火煤电股份有限公司关于重大收到北仲 2016 年 3 月 7 日作出的裁决书 2016 年 03 月 16 日仲裁进展情况暨重大仲裁裁决结果可能对公司业绩产生重 ((2016) 京仲裁字第 0289 号 ) 大影响的公告 ( 公告编号 : 号 ) 在指定媒体刊登的河南神火煤电股份有限公司重大仲裁 2016 年 03 月 19 日进展情况公告 ( 公告编号 : 号 ) 在指定媒体刊登的河南神火煤电股份有限公司重大仲裁 2016 年 04 月 02 日进展情况公告 ( 公告编号 : 号 ) 在指定媒体刊登的河南神火煤电股份有限公司重大仲裁 2016 年 10 月 10 日进展情况公告 ( 公告编号 : 号 ) 2016 年 3 月 31 日, 公司收到北仲于 2016 年 3 月 28 日作出的关于 (2016) 京仲裁字第 0465 号仲裁案答辩通知, 潞安集团向北仲提交了以公司为被申请人的仲裁申请书, 北仲于 2016 年 3 月 16 日予以受理为调整优化资产结构, 盘活存量资产, 公 2016 年 12 月 27 日司以协议转让方式向商丘市国有资产经营管理有限公司转让所持郑州天宏工业有限公司 70% 股权, 转让价格 82, 万元 2017 年 01 月 05 日注 : 公司指定媒体为证券时报和巨潮资讯网 ( 在指定媒体刊登的河南神火煤电股份有限公司重大仲裁 2016 年 04 月 06 日公告 ( 公告编号 : 号 ) 在指定媒体刊登的河南神火煤电股份有限公司关于第 2017 年 01 月 04 日 0465 号仲裁案的进展情况公告 ( 公告编号 : 号 ) 在指定媒体刊登的河南神火煤电股份有限公司关于第 2017 年 01 月 23 日 0465 号仲裁案的进展情况公告 ( 公告编号 : 号 ) 在指定媒体刊登的河南神火煤电股份有限公司关于转让所持郑州天宏工业有限公司 70% 股权的公告 ( 公告编号 : 号 ) 在指定媒体刊登的河南神火煤电股份有限公司补充公告 ( 公告编号 : 号 ) 三公司实际控制人股东关联方收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项适用不适用承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺首次公开发行或再融资时所作承诺河南神火集团有限公司关于同业竞河南神火集团有限公司已不从事涉及煤炭产 2002 年争关联交长期品和电力生产的相关业务, 今后不再从事煤 05 月 16 易资金占用有效炭产品和电力生产相关业务日方面的承诺报告期内, 无违反该承诺情况该承诺持续有效, 仍 7

9 河南神火集团有限公司河南神火煤电股份有限公司河南神火煤电股份有限公司股权激励承诺河南神其他对公司中小股东火集团所作承诺有限公司承诺是否按时履行是如承诺超期未履行完毕的, 应当详细说明未不适用完成履行的具体原因及下一步的工作计划关于同业竞 2002 年争关联交河南神火集团有限公司承诺今后不占用挪长期 05 月 16 易资金占用用上市公司的资金和资产有效日方面的承诺 1 按照法律法规的规定程序和要求披露重大的信息, 并接受证券主管机关深圳证券交易所的监督管理 2 及时真实准确地公布公司定期报告, 备置于规定场所供投资者查阅 3 公司董事监事及高级管理人员如发生人事变动时, 在报告证券主管机关深圳证券交易所的同时通过新闻媒体向投资 1999 年长期其他承诺者公布 4 在任何公共传播媒介中出现的消 08 月 26 有效息可能对公司股票的市场价格产生误导性影日响时, 公司知悉后将及时对该消息予以公开澄清 5 公司董事监事及高级管理人员将认真听取社会公众的意见和批评, 不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事股票买卖活动 6 本公司没有无记录负债 1999 年公司高级管理人员现在未在股东单位兼职, 长期其他承诺 07 月 21 将来也不在任何股东单位兼任职务有效日自本次将国电民权发电有限公司 20% 股权民权县绿洲投资有限公司 80% 股权和商丘新 2016 年发投资有限公司 49% 股权转让给河南神火煤 12 个其他承诺 09 月 13 电股份有限公司后, 在未来 12 个月内, 河南月日神火集团有限公司不再对公司实施资产注入和股权转让事宜在履行过程中报告期内, 无违反该承诺情况该承诺持续有效, 仍在履行过程中报告期内, 无违反该承诺情况该承诺持续有效, 仍在履行过程中报告期内, 无违反该承诺情况该承诺持续有效, 仍在履行过程中报告期内, 无违反该承诺情况该承诺在履行过程中 8

10 四对 2017 年 1-6 月经营业绩的预计预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明适用不适用五证券投资情况适用不适用公司报告期不存在证券投资 9

11 六衍生品投资情况适用不适用衍生品投资操作方名称关联关系是否关联交易衍生品投资类型衍生品投资初始投资金额起始日期终止日期期初投资金额报告期内购入金额报告期内售出金额计提减值准备金额 ( 如有 ) 期末投资金额单位 : 万元期末投资金额占公司报告期末净资产比例鲁证期货股份有限公司非关联否套期保值期货 9, 年 01 月 01 日 2017 年 03 月 31 日 9, , , % 1.38 中信期货有限公司非关联否套期保值期货年 01 月 01 日 2017 年 03 月 31 日 , , % 合计 10, , , , % 衍生品投资资金来源自有资金涉诉情况 ( 如适用 ) 无衍生品投资审批董事会公告披露日期 ( 如有 ) 2017 年 04 月 11 日衍生品投资审批股东会公告披露日期 ( 如有 ) 公司开展期货套期保值交易选择在上海期货交易所进行, 交易所和经纪机构受中国证监会监管, 所进行的交易均是场内交易 ; 所选择的境内期货经纪机构是运作规范市场信誉好成立时间较长的公司因此公司期货套期保值持仓的流动性风险信用风险操作风险法律风险等风险性较低, 可通过跟踪以上情况的发展变化来进行控制报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明公司期货套期保值持仓的风险主要是市场价格变动带来的风险 ( 包括但不限于市场风险流动性风险信用风公司进行的期货交易为套期保值交易, 公司将套期保值业务与公司生产经营相匹配, 期货套期保值业务只限于在境内期货交易所险操作风险法律风险等 ) 交易的铝锭期货, 持仓时间与现货保值所需的计价期相匹配此外, 公司通过建立和严格执行相关管理制度, 尤其是风险管理制度, 严格按公司实际生产经营情况和保证金规模多条件控制套期保值持仓规模, 通过建立风险测算系统风险报告制度和风险处理程序, 对持仓风险进行防范和控制已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价 2017 年 01 月 01 日上海期货交易所元 / 吨值变动的情况, 对衍生品公允价值的分析应披露 2017 年 03 月 31 日上海期货交易所元 / 吨具体使用的方法及相关假设与参数的设定报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说无明独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见报告期实际损益金额公司使用自有资金利用境内期货市场开展的套期保值业务的相关审批程序符合国家相关法律法规及公司章程的有关规定在保证正常生产经营的前提下, 公司根据市场情况, 利用期货的套期保值功能, 使用自有资金适时开展铝锭期货套期保值业务, 且不进行投机和套利交易, 有利于锁定公司的产品预期利润, 控制经营风险, 提高公司抵御市场波动和平抑价格震荡的能力, 不存在损害公司和全体股东利益的情形 10

12 七报告期内接待调研沟通采访等活动登记表适用不适用接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引 2017 年 01 月 02 日书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 1 个问题 2017 年 01 月 03 日书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 2 个问题 2017 年 01 月 04 日书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 1 个问题 2017 年 01 月 05 日书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 1 个问题 2017 年 01 月 06 日书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 2 个问题 2017 年 01 月 08 日书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 1 个问题 2017 年 01 月 11 日书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 1 个问题 2017 年 01 月 12 日书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 2 个问题 2017 年 01 月 13 日书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 3 个问题 2017 年 01 月 18 日书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 1 个问题 2017 年 01 月 19 日书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 1 个问题 2017 年 01 月 23 日书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 1 个问题 2017 年 01 月 24 日书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 1 个问题 2017 年 01 月 25 日书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 1 个问题 2017 年 02 月 02 日书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 1 个问题 2017 年 02 月 15 日书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 2 个问题 2017 年 02 月 17 日书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 2 个问题 2017 年 02 月 18 日书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 1 个问题 2017 年 02 月 21 日书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 1 个问题 2017 年 02 月 23 日书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 2 个问题 2017 年 02 月 24 日书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 2 个问题 2017 年 02 月 27 日书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 4 个问题 2017 年 02 月 28 日书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 2 个问题 2017 年 03 月 01 日书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 2 个问题 2017 年 03 月 02 日书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 1 个问题 2017 年 03 月 03 日书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 1 个问题 2017 年 03 月 06 日书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 1 个问题 2017 年 03 月 09 日书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 5 个问题 2017 年 03 月 10 日书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 2 个问题 2017 年 03 月 11 日书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 2 个问题 11

13 2017 年 03 月 13 日书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 3 个问题 2017 年 03 月 14 日书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 2 个问题 2017 年 03 月 15 日书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 4 个问题 2017 年 03 月 16 日书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 6 个问题 2017 年 03 月 20 日书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 1 个问题 2017 年 03 月 21 日书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 2 个问题 2017 年 03 月 24 日书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 1 个问题 2017 年 03 月 29 日书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 10 个问题 2017 年 03 月 30 日书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 2 个问题 2017 年 03 月 31 日书面问询其他深交所 " 互动易 " 投资者 3 个问题八违规对外担保情况适用不适用公司报告期无违规对外担保情况九控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况适用不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 12

14 第四节财务报表一财务报表 1 合并资产负债表编制单位 : 河南神火煤电股份有限公司 2017 年 03 月 31 日单位 : 元项目期末余额期初余额流动资产 : 货币资金 8,615,913, ,973,101, 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 1,231,522, ,600, 应收账款 636,793, ,499, 预付款项 520,490, ,791, 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利 136,682, ,182, 其他应收款 1,212,077, ,070,801, 买入返售金融资产存货 5,020,206, ,570,162, 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 511,660, ,178, 流动资产合计 17,885,346, ,082,317, 非流动资产 : 发放贷款及垫款可供出售金融资产 105,645, ,645,

15 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 2,934,885, ,913,055, 投资性房地产 30,961, ,318, 固定资产 20,212,102, ,468,778, 在建工程 4,887,435, ,792,354, 工程物资 34,613, ,162, 固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 5,000,661, ,007,595, 开发支出商誉 100,145, ,145, 长期待摊费用 583,817, ,760, 递延所得税资产 109,723, ,343, 其他非流动资产 1,541,443, ,548,031, 非流动资产合计 35,541,435, ,679,191, 资产总计 53,426,781, ,761,509, 流动负债 : 短期借款 21,439,853, ,670,853, 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 2,974,048, ,636,600, 应付账款 2,407,728, ,374,372, 预收款项 2,511,466, ,411,219, 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 571,077, ,629, 应交税费 280,909, ,931, 应付利息 48,841, ,918, 应付股利 14

16 其他应付款 2,389,152, ,192,861, 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 3,647,355, ,520,466, 其他流动负债流动负债合计 36,270,433, ,164,852, 非流动负债 : 长期借款 5,594,500, ,201,000, 应付债券 2,398,677, ,398,111, 其中 : 优先股永续债长期应付款 922,004, ,059,777, 长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 271,976, ,198, 递延所得税负债 24,289, ,289, 其他非流动负债非流动负债合计 9,211,448, ,943,376, 负债合计 45,481,881, ,108,229, 所有者权益 : 股本 1,900,500, ,900,500, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 1,950,535, ,950,535, 减 : 库存股其他综合收益专项储备 211,469, ,943, 盈余公积 702,622, ,622, 一般风险准备 15

17 未分配利润 1,194,877, ,296, 归属于母公司所有者权益合计 5,960,004, ,665,896, 少数股东权益 1,984,895, ,987,383, 所有者权益合计 7,944,900, ,653,279, 负债和所有者权益总计 53,426,781, ,761,509, 法定代表人 : 崔建友主管会计工作负责人 : 石洪新会计机构负责人 : 陈光 2 母公司资产负债表单位 : 元项目期末余额期初余额流动资产 : 货币资金 2,108,567, ,329,941, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 3,682,333, ,152,311, 应收账款 860,019, ,385, 预付款项 158,722, ,885, 应收利息应收股利 132,076, ,738, 其他应收款 6,648,158, ,682,395, 存货 584,956, ,613, 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 281,709, ,485, 流动资产合计 14,456,544, ,810,758, 非流动资产 : 可供出售金融资产 1,000, ,000, 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 12,782,784, ,762,423, 投资性房地产固定资产 4,781,378, ,856,092, 在建工程 413,757, ,751,

18 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 1,004,360, ,029,936, 开发支出商誉长期待摊费用 34,369, ,869, 递延所得税资产 65,254, ,254, 其他非流动资产 1,094,200, ,094,200, 非流动资产合计 20,177,104, ,246,528, 资产总计 34,633,649, ,057,286, 流动负债 : 短期借款 13,613,000, ,834,000, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 879,648, ,200, 应付账款 3,551,440, ,724,347, 预收款项 2,316,398, ,747,223, 应付职工薪酬 181,951, ,547, 应交税费 35,806, ,245, 应付利息 36,207, ,892, 应付股利其他应付款 1,244,565, ,613,247, 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 2,560,150, ,443,545, 其他流动负债流动负债合计 24,419,169, ,345,250, 非流动负债 : 长期借款 1,990,500, ,477,000, 应付债券 2,398,677, ,398,111, 其中 : 优先股永续债长期应付款 17

19 长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 244,225, ,225, 递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 4,633,403, ,109,336, 负债合计 29,052,572, ,454,587, 所有者权益 : 股本 1,900,500, ,900,500, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 1,764,261, ,764,261, 减 : 库存股其他综合收益专项储备 149,830, ,810, 盈余公积 702,447, ,447, 未分配利润 1,064,037, ,094,680, 所有者权益合计 5,581,076, ,602,699, 负债和所有者权益总计 34,633,649, ,057,286, 合并利润表单位 : 元项目本期发生额上期发生额一营业总收入 4,525,944, ,415,663, 其中 : 营业收入 4,525,944, ,415,663, 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二营业总成本 4,173,441, ,716,656, 其中 : 营业成本 3,386,488, ,946,955, 利息支出手续费及佣金支出 18

20 退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加 77,468, ,283, 销售费用 121,739, ,693, 管理费用 124,935, ,218, 财务费用 460,278, ,271, 资产减值损失 2,531, ,765, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 64,243, ,668, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 15,412, ,668, 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 416,745, ,661, 加 : 营业外收入 1,758, ,996, 其中 : 非流动资产处置利得 697,258, 减 : 营业外支出 3,115, ,980, 其中 : 非流动资产处置损失 3, ,193, 四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 415,389, ,354, 减 : 所得税费用 125,489, ,113, 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 289,900, ,240, 归属于母公司所有者的净利润 291,581, ,418, 少数股东损益 -1,681, ,178, 六其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 19

21 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七综合收益总额 289,900, ,240, 归属于母公司所有者的综合收益总额 291,581, ,418, 归属于少数股东的综合收益总额 -1,681, ,178, 八每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益本期未发生同一控制下企业合并法定代表人 : 崔建友主管会计工作负责人 : 石洪新会计机构负责人 : 陈光 4 母公司利润表单位 : 元项目本期发生额上期发生额一营业收入 2,084,570, ,288,686, 减 : 营业成本 1,850,173, ,236,960, 税金及附加 25,852, ,522, 销售费用 8,294, , 管理费用 20,954, ,270, 财务费用 223,626, ,109, 资产减值损失加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 15,281, ,307, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 13,943, ,594, 二营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) -29,050, ,394, 加 : 营业外收入 130, ,259, 其中 : 非流动资产处置利得 697,258, 减 : 营业外支出 1,722, , 其中 : 非流动资产处置损失 79, 三利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) -30,643, ,705,

22 减 : 所得税费用四净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) -30,643, ,705, 五其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他六综合收益总额 -30,643, ,705, 七每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益合并现金流量表单位 : 元项目本期发生额上期发生额一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 3,750,657, ,063,745, 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息手续费及佣金的现金拆入资金净增加额 21

23 回购业务资金净增加额收到的税费返还 83, , 收到其他与经营活动有关的现金 263,930, ,461, 经营活动现金流入小计 4,014,671, ,372,269, 购买商品接受劳务支付的现金 1,654,432, ,511,262, 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 473,110, ,915, 支付的各项税费 614,393, ,752, 支付其他与经营活动有关的现金 669,375, ,082,977, 经营活动现金流出小计 3,411,311, ,245,907, 经营活动产生的现金流量净额 603,359, ,362, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 10,000, ,000, 处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额 1,722, 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 63,322, 收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 75,045, ,000, 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 63,957, ,405, 投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 63,957, ,405, 投资活动产生的现金流量净额 11,087, ,405, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金 4,120,000, ,252,756, 发行债券收到的现金 22

24 收到其他与筹资活动有关的现金 33,528, 筹资活动现金流入小计 4,153,528, ,252,756, 偿还债务支付的现金 3,342,970, ,698,813, 分配股利利润或偿付利息支付的现金 476,681, ,772, 其中 : 子公司支付给少数股东的股利利润 1,702, 支付其他与筹资活动有关的现金 1,448,733, ,721, 筹资活动现金流出小计 5,268,385, ,301,307, 筹资活动产生的现金流量净额 -1,114,856, ,048,550, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1, , 五现金及现金等价物净增加额 -500,410, ,599, 加 : 期初现金及现金等价物余额 1,908,456, ,299,815, 六期末现金及现金等价物余额 1,408,045, ,332,216, 母公司现金流量表单位 : 元项目本期发生额上期发生额一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 707,985, ,995, 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 3,203,057, ,294, 经营活动现金流入小计 3,911,042, ,289, 购买商品接受劳务支付的现金 128,773, ,125, 支付给职工以及为职工支付的现金 366,574, ,465, 支付的各项税费 153,240, ,468, 支付其他与经营活动有关的现金 3,118,489, ,510,052, 经营活动现金流出小计 3,767,079, ,956,111, 经营活动产生的现金流量净额 143,963, ,019,821, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 39,000, 处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额 1,722, 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 1,722, ,000,

25 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 11,949, ,753, 投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 11,949, ,753, 投资活动产生的现金流量净额 -10,226, ,246, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金取得借款收到的现金 3,093,203, ,186,753, 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 3,093,203, ,186,753, 偿还债务支付的现金 2,724,500, ,608,923, 分配股利利润或偿付利息支付的现金 255,160, ,636, 支付其他与筹资活动有关的现金 812,163, ,912, 筹资活动现金流出小计 3,791,825, ,929,471, 筹资活动产生的现金流量净额 -698,622, ,257,282, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响五现金及现金等价物净增加额 -564,885, ,293, 加 : 期初现金及现金等价物余额 773,685, ,196, 六期末现金及现金等价物余额 208,799, ,903, 二审计报告第一季度报告是否经过审计是否公司第一季度报告未经审计董事长 : 崔建友河南神火煤电股份有限公司 2017 年 4 月 20 日 24

项目期末余额期初余额在建工程 16,757, ,470, 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 91,570, ,018, 开发支出商誉 405,545, ,761, 长期待摊费用 135,99

项目期末余额期初余额在建工程 16,757, ,470, 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 91,570, ,018, 开发支出商誉 405,545, ,761, 长期待摊费用 135,99 合并资产负债表项目期末余额期初余额单位 : 元流动资产 : 货币资金 1,600,857,132.24 1,873,094,403.87 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 1,240,171,962.61 998,372,289.32 应收账款 16,327,876,692.24 17,849,141,329.13 预付款项 251,069,637.92