非经常性损益项目适用不适用单位 : 元非经常性损益项目金额附注 ( 如适用 ) 其他符合非经常性损益定义的损益项目 31,530, 所得税影响额 -1,974, 少数股东权益影响额 -835, 合计 28,720, 报告期末股东总人

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尘姚
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1 深圳能源集团股份有限公司 2011 年第一季度季度报告全文 1 重要提示 1.1 本公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性负个别及连带责任 1.2 除下列董事外, 其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议未亲自出席董事姓名未亲自出席董事职务未亲自出席会议原因被委托人姓名谷碧泉副董事长因公出差贾文心 1.3 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计 1.4 公司负责人董事长高自民先生主管会计工作负责人董事总经理王慧农先生财务总监刘世超先生及会计机构负责人财务管理部总监伍东向先生声明 : 保证季度报告中财务报告的真实完整 2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标单位 : 元本报告期末上年度期末增减变动 (%) 总资产 ( 元 ) 29,892,871, ,069,959, % 归属于上市公司股东的所有者权益 ( 元 ) 14,067,543, ,777,525, % 股本 ( 股 ) 2,202,495, ,202,495, % 归属于上市公司股东的每股净资产 ( 元 / 股 ) % 本报告期调整前上年同期调整后增减变动 (%) 营业总收入 ( 元 ) 2,974,715, ,893,421, ,893,421, % 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 280,694, ,632, ,964, % 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) 1,063,390, ,791, ,791, % 每股经营活动产生的现金流量净额 ( 元 / 股 ) % 基本每股收益 ( 元 / 股 ) % 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) % 加权平均净资产收益率 (%) 2.02% 3.24% 3.25% 下降 1.23 个百分点扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 (%) 1.81% 2.74% 2.75% 下降 0.94 个百分点注 : 公司董事会六届二十一次会议审议通过了关于对以前报告期披露的财务报表部分数据进行追溯调整的议案, 根据财政部 2010 年 7 月 14 日下发的企业会计准则解释第 4 号规定 : 在合并财务报表中, 子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的, 其余额仍应当冲减少数股东权益公司对此部分会计政策变更的影响进行追溯调整, 由少数股东承担其相应份额的超额亏损因此, 公司对 2010 年第一季度财务数据进行追溯调整, 增加归属于母公司净利润 3,332, 元, 减少少数股东损益 3,332, 元, 并相应调整每股收益和净资产收益率 1

2 非经常性损益项目适用不适用单位 : 元非经常性损益项目金额附注 ( 如适用 ) 其他符合非经常性损益定义的损益项目 31,530, 所得税影响额 -1,974, 少数股东权益影响额 -835, 合计 28,720, 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位 : 股报告期末股东总数 ( 户 ) 163,190 前十名无限售条件流通股股东持股情况股东名称 ( 全称 ) 期末持有无限售条件流通股的数量种类深圳市能源集团有限公司 1,403,870,352 人民币普通股华能国际电力股份有限公司 200,000,000 人民币普通股易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金 8,231,059 人民币普通股广东电力发展股份有限公司 7,000,000 人民币普通股融通深证 100 指数证券投资基金 6,753,475 人民币普通股嘉实沪深 300 指数证券投资基金 3,564,942 人民币普通股深圳市投资控股有限公司 3,135,868 人民币普通股海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 2,938,057 人民币普通股秦皇岛港货运总公司 2,769,678 人民币普通股深圳市通产包装集团有限公司 2,769,678 人民币普通股 3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目财务指标大幅度变动的情况及原因适用不适用 1 报告期末, 预付款项比年初增加 42.51%, 主要系预付设备款增加所致 2 报告期末, 应付账款比年初增加 25.47%, 主要系应付燃料款增加所致 3 报告期, 营业成本同比增加 9.76%, 主要系燃料价格上涨所致 4 报告期, 主要利润指标同比下降, 主要系燃料价格上涨, 成本增加所致 5 报告期, 投资活动产生的现金流量净额本期减少较多, 主要系上年同期出售长期资产, 同时, 本期购建固定资产支出增加所致 6 报告期, 筹资活动产生的现金流量净额增加较多, 主要系向外部金融机构借款净额增加所致 7 报告期, 公司所属电厂累计实现上网电量亿千瓦时, 与去年同期基本持平其中 : 妈湾电厂亿千瓦时, 河源电厂亿千瓦时, 广深沙角 B 电厂 5.52 亿千瓦时, 东部电厂 6.46 亿千瓦时, 东莞樟洋电厂 1.76 亿千瓦时, 惠州丰达电厂 0.42 亿千瓦时, 加纳安所固电厂 2.97 亿千瓦时, 北控风电机组调试电量 0.62 亿千瓦时 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明非标意见情况 2

3 3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金违反规定程序对外提供担保的情况日常经营重大合同的签署和履行情况其他适用不适用按照企业内部控制基本规范及其配套指引规定深圳证监局关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知 ( 以下简称通知 ) 文件要求, 公司制定了内部控制规范实施工作方案并经董事会六届二十一次会议审议通过截止本报告披露日, 公司内部控制工作的主要进展情况如下 : 一内控建设工作计划事项 2011 年 8 月 31 日前, 完成风控项目二期其余 1 家企业的内控缺陷查找 2011 年 12 月 31 日前, 制定风控项目二期 4 家企业的内控缺陷整改方案并完成整改 2011 年 12 月 31 日前, 完成风控项目二期 4 家企业的内控缺陷整改检查进行中进行中尚未启动, 未到时间进度进展情况 4 在定期报告中披露内控规范实施情况进行中 2011 年第一季度报告中披露内控工作进展情况年 6 月 30 日前, 按照内部控制规范指引的要求进一步优化和深化内控流程模板 2011 年全年, 继续与公司信息技术中心合作开展公司风控信息化前期工作进行中开始进一步优化和深化内控流程模板, 并与公司内控审计的会计师事务所沟通确定模板内容主要包括 : 增加内控配套指引具体条款增加测试人和缺陷认定等等进行中定期召开信息化建设会议, 进一步沟通风险管理和内部控制功能范围业务需求及平台选型等二内控自我评价工作 : 公司按照要求组织公司及所属 21 家企业进行系统的详细的认真的内控执行有效性自查, 并组成专业测试组对公司及所属 7 家重点企业进行深度的详细复查工作, 在此基础上编制了 2010 年度内部控制自我评价报告并于 2011 年 4 月 15 日披露年 6 月 30 日前, 确定内控缺陷认定标准, 根据公司管理实际建立相应的定性和定量指标来认定公司的重大缺陷重要缺陷和一般缺陷 2011 年 7 月 15 日前, 与会计师事务所沟通确定纳入自我评价范围的子公司及其业务流程 2011 年 8 月 1 日前, 完成内控自我评价的准备工作, 包括成立评价小组发布通知和测试底稿等 2011 年 9 月至 12 月, 实施内控自我评价工作, 编制内控缺陷汇总表, 确认缺陷, 并着手开展缺陷整改工作 2012 年 2 月 28 前, 编制内控 2011 年度公司内控自我评价报告 2012 年 4 月 30 日前, 按内控规范要求对 2011 年度内控自我评价报告进行审议, 并披露报告进行中开始起草内控缺陷认定标准, 并与公司内控审计的会计师事务所进行了初步沟通三内控审计工作 : 德勤华永会计师事务所有限公司对公司的 2010 年度内部控制自我评价报告出具了审核报告并于 2010 年 4 月 15 日披露, 认为公司于 2010 年 12 月 31 日在所有重大方面有效地保持了按照企业内部控制基本规范建立的与财务报表相关的内部控制年 6 月 30 日前, 聘请公司内控审计会计师事务所进行中正在草拟聘请方案 3

4 年 10 月至 2012 年 3 月, 配合内控审计会计师事务所做好公司内控审计工作年 4 月 30 日前, 按要求披露公司内控审计报告 3.3 公司股东及实际控制人承诺事项履行情况上市公司及其董事监事和高级管理人员公司持股 5% 以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项适用不适用承诺事项承诺人承诺内容履行情况股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺重大资产重组时所作承诺深能集团深圳市国资局和华能国际如将来出现因广深公司现有主厂房等建筑物未取得房屋产权证而被有关部门罚款或责令拆除的情形, 给深圳能源所引致的任何损失均由深能集团全额承担在深能集团按计划注销后, 上述可能产生的给深圳能源带来的罚款或其他损害, 由深能集团股东深圳市国资局和华能国际按股权比例全额承担发行时所作承诺其他承诺 ( 含追加承诺 )- - - 履行中报告期内未出现因广深公司现有主厂房等建筑物未取得房屋产权证而被有关部门罚款或责令拆除的情形 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 3.5 其他需说明的重大事项证券投资情况报告期接待调研沟通采访等活动情况表接待时间接待地点接待方式接待对象谈论的主要内容及提供的资料 2011 年 03 月 29 日公司实地调研国泰基金公司生产经营及项目进展情况 2011 年 03 月 31 日公司实地调研中投证券公司生产经营及项目进展情况 3.6 衍生品投资情况报告期末衍生品投资的持仓情况 4

5 4 附录 4.1 资产负债表编制单位 : 深圳能源集团股份有限公司 2011 年 03 月 31 日单位 : 元项目期末余额年初余额合并母公司合并母公司流动资产 : 货币资金 2,551,593, ,770,924, ,182,805, ,987,641, 存放中央银行款项 742,129, ,518, 存放同业款项 1,111,814, ,511, 结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据应收账款 1,767,743, ,041, ,846,604, ,990, 预付款项 333,697, ,423, ,164, ,196, 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息 1,701, ,649, ,343, ,154, 应收股利 12,132, ,132, 其他应收款 102,406, ,177, ,424, ,365, 买入返售金融资产存货 1,009,845, ,511, ,005,551, ,829, 一年内到期的非流动资产 13,242, ,242, ,000, 其他流动资产 180,426, ,000, ,186, ,000, 流动资产合计 7,826,731, ,150,970, ,935,243, ,326,178, 非流动资产 : 发放委托贷款及垫款可供出售金融资产 200,286, ,286, ,113, ,113, 持有至到期投资 2,000, ,000, 长期应收款长期股权投资 2,702,606, ,822,350, ,707,030, ,396,145, 投资性房地产 290,046, ,995, ,180, ,512, 固定资产 13,598,990, ,715,143, ,895,089, ,771,730, 在建工程 2,382,206, ,888, ,263,974, ,060, 工程物资 4,643, , ,336, , 固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 1,834,572, ,764, ,850,301, ,074, 开发支出 5

6 商誉 54,536, ,536, 长期待摊费用 14,357, , ,029, , 递延所得税资产 172,917, ,246, ,958, ,287, 其他非流动资产 808,976, ,324, ,164, ,674, 非流动资产合计 22,066,139, ,994,373, ,134,715, ,556,971, 资产总计 29,892,871, ,145,344, ,069,959, ,883,150, 流动负债 : 短期借款 641,038, ,341, 向中央银行借款吸收存款及同业存放 829,869, ,889, 拆入资金 500,000, 交易性金融负债应付票据 120,970, ,796, 应付账款 829,392, ,546, ,039, ,512, 预收款项 172,156, ,526, ,016, 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 619,684, ,312, ,855, ,627, 应交税费 324,290, ,426, ,359, ,149, 应付利息 92,278, ,097, ,105, ,557, 应付股利其他应付款 2,330,083, ,403, ,396,073, ,896, 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债 379,300, ,592,000, ,300, ,592,000, 其他流动负债流动负债合计 6,839,063, ,014,313, ,183,777, ,757,743, 非流动负债 : 长期借款 3,347,030, ,717,000, ,578,978, ,717,000, 应付债券 2,485,586, ,485,586, ,484,461, ,484,461, 长期应付款专项应付款 7,160, ,960, 预计负债 5,110, ,573, ,522, ,573, 递延所得税负债其他非流动负债 389,756, ,086, 非流动负债合计 6,234,645, ,207,160, ,471,008, ,206,034, 负债合计 13,073,709, ,221,473, ,654,786, ,963,778, 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 2,202,495, ,202,495, ,202,495, ,202,495, 资本公积 4,971,012, ,126,010, ,964,377, ,125,878, 减 : 库存股 6

7 专项储备 851, , 盈余公积 2,340,134, ,170,102, ,340,134, ,170,102, 一般风险准备未分配利润 4,612,595, ,425,262, ,329,762, ,420,894, 外币报表折算差额 -59,546, ,096, 归属于母公司所有者权益合计 14,067,543, ,923,870, ,777,525, ,919,371, 少数股东权益 2,751,619, ,637,647, 所有者权益合计 16,819,162, ,923,870, ,415,172, ,919,371, 负债和所有者权益总计 29,892,871, ,145,344, ,069,959, ,883,150, 利润表编制单位 : 深圳能源集团股份有限公司 2011 年 1-3 月单位 : 元项目本期金额上期金额合并母公司合并母公司一营业总收入 2,974,715, ,028,632, ,893,421, ,839, 其中 : 营业收入 2,974,715, ,028,632, ,893,421, ,839, 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二营业总成本 2,639,017, ,019,542, ,410,745, ,501, 其中 : 营业成本 2,457,265, ,130, ,238,755, ,745, 额利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净保单红利支出分保费用营业税金及附加 25,810, ,535, ,386, ,369, 销售费用 9,177, ,562, ,631, 管理费用 73,388, ,677, ,175, ,395, 财务费用 76,441, ,635, ,746, ,991, 资产减值损失 -3,065, , 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) -4,723, ,723, , , ,723, ,723, , , ,974, ,366, ,314, ,696,

8 加 : 营业外收入 116,608, , ,297, ,722, 减 : 营业外支出 133, ,136, , 其中 : 非流动资产处置损失 17, ,010, , 四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 447,448, ,367, ,475, ,261, 减 : 所得税费用 109,892, ,567, 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 归属于母公司所有者的净利润 337,556, ,367, ,907, ,261, ,694, ,367, ,964, ,261, 少数股东损益 56,861, ,942, 六每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益七其他综合收益 7,185, , ,013, ,937, 八综合收益总额 344,741, ,499, ,921, ,323, 归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额 287,879, ,499, ,978, ,323, ,861, ,942, 本期发生同一控制下企业合并的, 被合并方在合并前实现的净利润为 :0.00 元 4.3 现金流量表编制单位 : 深圳能源集团股份有限公司 2011 年 1-3 月单位 : 元项目一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金额收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加处置交易性金融资产净增加额收取利息手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额本期金额上期金额合并母公司合并母公司 3,442,501, ,366,649, ,570,141, ,528, 收到的税费返还 29,768, ,069,

9 收到其他与经营活动有关的现金 411,452, ,551, ,163, ,853, 经营活动现金流入小计 3,883,722, ,424,201, ,855,374, ,381, 购买商品接受劳务支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 2,094,934, ,033, ,188,756, ,498, ,842, ,013, ,770, ,209, 支付的各项税费 305,596, ,336, ,696, ,251, 支付其他与经营活动有关的现金 318,958, ,487, ,359, ,952, 经营活动现金流出小计 2,820,332, ,057,870, ,857,583, ,913, 经营活动产生的现金流量净额二投资活动产生的现金流量 : 1,063,390, ,330, ,791, ,468, 收回投资收到的现金 ,172, ,172, 取得投资收益收到的现金处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 577, ,187, ,123, ,071, ,043, , , 投资活动现金流入小计 1,648, ,043, ,768, ,429, 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 578,401, ,792, ,640, ,920, 投资支付的现金 ,929, ,500, 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 62,810, ,900, ,794, ,764, 投资活动现金流出小计 641,212, ,621, ,434, ,184, 投资活动产生的现金流量净额三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 62,881, 其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金 -639,563, ,578, ,333, ,245, ,881,

10 取得借款收到的现金 639,722, ,920, 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 221,746, 筹资活动现金流入小计 702,603, ,666, 偿还债务支付的现金 334,563, ,265, ,600, 分配股利利润或偿付利息支付的现金 61,726, ,413, ,479, ,918, 其中 : 子公司支付给少数股东的股利利润支付其他与筹资活动有关的现金 ,137, 筹资活动现金流出小计 396,289, ,413, ,882, ,518, 筹资活动产生的现金流量净额四汇率变动对现金及现金等价物的影响 306,313, ,413, ,215, ,518, ,129, , , 五现金及现金等价物净增加额 726,010, ,851, ,423, ,194, 加 : 期初现金及现金等价物余额 2,739,874, ,987,641, ,673,002, ,765,676, 六期末现金及现金等价物余额 3,465,885, ,770,789, ,585,425, ,958,871, 审计报告审计意见 : 未经审计深圳能源集团股份有限公司二〇一一年四月二十七日董事会 10

合并资产负债表

合并资产负债表项目期末金额期初金额流动资产 : 货币资金 4,841,181,458.40 9,667,775,368.79 结算备付金拆出资金交易性金融资产 345,000,000.00 应收票据 83,810,520.00 772,204,500.00 应收账款 12,156,003,489.81 10,872,735,372.47 预付款项 516,973,574.08 725,632,346.39

非经常性损益项目 适用 不适用 单位 : 元 非经常性损益项目 金额 附注 ( 如适用 ) 其他符合非经常性损益定义的损益项目 31,530, 所得税影响额 -1,974, 少数股东权益影响额 -835, 合计 28,720, 报告期末股东总人

非经常性损益项目适用不适用单位 : 元非经常性损益项目金额附注 ( 如适用 ) 其他符合非经常性损益定义的损益项目 31,530, 所得税影响额 -1,974, 少数股东权益影响额 -835, 合计 28,720, 报告期末股东总人