目录一重要提示... 3 二公司主要财务数据和股东变化... 3 三重要事项... 8 四附录 / 29

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憬筹乔
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1 公司代码 : 公司简称 : 智慧能源债券代码 : 债券简称 :15 智慧 01 债券代码 : 债券简称 :15 智慧 02 远东智慧能源股份有限公司 1 / 29

2 目录一重要提示... 3 二公司主要财务数据和股东变化... 3 三重要事项... 8 四附录 / 29

3 一重要提示 1.1 公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告 1.3 公司负责人蒋承志主管会计工作负责人万俊及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 欧阳坚保证季度报告中财务报表的真实准确完整 1.4 本公司第三季度报告未经审计二公司主要财务数据和股东变化 2.1 公司经营亮点公司继续打造智慧能源智慧城市系统服务商的核心竞争力, 并已成为行业领先的互联网 + 入口平台, 持续为股东增添价值, 报告期内净资产总额显著提升报告期实现归属于上市公司股东净资产总额亿, 比上年度末增长 35.28%, 公司整体抗风险能力大大增强公司整体经营业绩稳步提升, 其中智慧能源系统服务和产品收入增长显著报告期营业收入亿元, 比上年同期增长 4.75%, 其中智慧能源系统服务及产品实现营业收入亿元, 同比增长 %; 报告期实现归属于上市公司股东的净利润 2.84 亿元, 同比增长 13.66%; 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2.70 亿, 同比增长 29.13% 公司智慧能源智慧城市系统服务商的能力获得终端用户认可, 报告期内, 电缆公司中标国家电网和南方电网及重大客户合同亿元, 中标国家级自主核电关键技术项目华龙一号 1.38 亿元 ;2015 年中标的世界最长跨海项目港珠澳大桥主体工程, 在报告期内持续顺利交付, 彰显智慧能源作为行业领军企业, 日益成为国家重大项目首选公司全资子公司远东福斯特新能源有限公司目前国内最大的型新能源电池制造商, 并于 2016 年 7 月 8 日进入工信部颁发的 < 汽车动力蓄电池行业规范条件 > 企业目录 ( 第四批 ), 成为国家战略新兴产业政策支持的对象公司拟非公开发行股票募集资金亿元, 投资年产 3G 瓦时高能量密度动力储能锂电池研发及产业化项目, 将继续保持远东福斯特型电池龙头的地位 3 / 29

4 公司全力打造互联网 + 全球电工电气垂直电商平台, 全资子公司远东买卖宝网络科技有限公司以垂直 B2B 模式形成行业销售入口, 获得 2016 中国 B2B 峰会颁发的 2016 中国 B2B 电商百强称号,1-9 月销售额突破亿元, 同比增长 56.64% 公司控股子公司上海艾能电力工程有限公司具有电力行业 ( 送电工程变电工程 ) 专业甲级和电力行业乙级资质, 报告期内接连获得府谷县矽盟电力广西永旺农业, 吉林秋林发电的光伏发电 EPC 总承包合同, 合同总计 8.24 亿元公司控股子公司北京水木源华电气股份有限公司自 2003 年起就专注于智能配电网智能输电网产品的研发制造, 为国家高新技术企业中关村高新技术企业, 荣获中国电气行业智能电网知名企业等多项荣誉受益于十三五期间国家电网对智能电网的持续投入, 公司业绩增长显著, 报告期内, 公司智能设备业务营业收入 1.69 亿元, 同比增长 % 2.2 主要财务数据本报告期末上年度末单位 : 元币种 : 人民币本报告期末比上年度末增减 (%) 总资产 14,607,306, ,162,423, 归属于上市公司股东的净资产 5,625,423, ,158,507, 年初至报告期末 (1-9 月 ) 上年初至上年报告期末 (1-9 月 ) 比上年同期增减 (%) 经营活动产生的现金流量净额 -49,151, ,200, 年初至报告期末 (1-9 月 ) 上年初至上年报告期末 (1-9 月 ) 比上年同期增减 (%) 营业收入 8,729,342, ,333,718, 归属于上市公司股东的净利润 284,062, ,921, 归属于上市公司股东的扣除非 270,298, ,328, 经常性损益的净利润加权平均净资产收益率 (%) 减少 1.67 个百分点基本每股收益 ( 元 / 股 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 非经常性损益项目和金额适用不适用单位 : 元币种 : 人民币项目本期金额年初至报告期末说明 (7-9 月 ) 金额 (1-9 月 ) 非流动资产处置损益 694, ,132, 越权审批, 或无正式批准文件, 或偶发性的税收返还减免计入当期损益的政府补助, 但与公司正常经营业务密切 3,408, ,120, 相关, 符合国家政策规定按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 4 / 29

5 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益 897, ,142, 因不可抗力因素, 如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用, 如安置职工的支出整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 持 -21, ,409, 有交易性金融资产交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收会计等法律法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 727, , 其他符合非经常性损益定义的损益项目所得税影响额 -1,168, ,138, 少数股东权益影响额 ( 税后 ) -37, ,703, 合计 4,500, ,764, 主营业务收入分行业 / 分产品情况单位 : 万元币种 : 人民币分行业 / 分产品营业收入 (2016 年 1-9 月 ) 营业收入同比增减 (%) 线缆 729, % 其中 : 智能电网电缆 225, % 智能楼宇工厂电缆 154, % 智能风电电缆 22, % 智能交通电缆 44, % 智能油气电缆 13, % 智能核级电缆 9, % 智能光伏电缆 3, % 其他电缆 256, % 5 / 29

6 智慧能源 ( 系统服务及产品 ) 139, % 其中 : 能源系统 55, % 智能设备 16, % 储能设备 67, 合计 869, % 主营业务收入分地区情况单位 : 万元币种 : 人民币地区营业收入 (2016 年 1-9 月 ) 营业收入同比增减 (%) 华东地区 508, % 华北地区 87, % 西北地区 98, % 西南地区 47, % 华中地区 47, % 华南地区 63, % 东北地区 9, 国际 7, % 合计 869, % 远东买卖宝网络科技有限公司注册资本持股比例 (%) 10, % 主营业务网络交易资产总额净资产主营业务收入单位 : 万元币种 : 人民币收入同比净利润同比净利润增减 (%) 增减 (%) 55, , , % 4, % 2.3 截止报告期末的股东总数前十名股东前十名流通股东 ( 或无限售条件股东 ) 持股情况表单位 : 股股东总数 ( 户 ) 72,814 前十名股东持股情况股东名称期末持股数量比例 (%) 持有有限售条质押或冻结情况 ( 全称 ) 件股份数量股份状态数量股东性质远东控股集团有限公司 1,490,084, 质押 1,405,570,000 冻结 8,000,000 境内非国有法人蔡道国 52,480, ,480,211 无境内自然人蔡强 41,160, ,160,950 无境内自然人中国工商银行股份有限公司 - 汇添富民营活力混合 21,999, 无其他型证券投资基金第一创业证券 - 国信证券 - 共盈大岩量化定增集合 17,045, ,045,454 无其他资产管理计划江苏新扬子造船有限公司 13,636, ,636,363 无境内非国有法人 6 / 29

7 汇添富基金 - 中国银行 - 平安人寿 - 平安人寿委托 10,952, 无其他投资 1 号资产管理计划颜秋娥 9,261, ,261,213 无境内自然人鹏华资产 - 招商银行 - 鹏华资产中晟 1 期资产管理 8,590, ,890,908 无其他计划中国工商银行股份有限公司 - 华夏领先股票型证券投资基金 7,440, ,440,964 无其他前十名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量种类数量远东控股集团有限公司 1,490,084,782 人民币普通股 1,490,084,782 中国工商银行股份有限公司 - 汇添富民营活力混合型证券投资基金 21,999,996 人民币普通股 21,999,996 汇添富基金 - 中国银行 - 平安人寿 - 平安人寿委托投资 1 号资产管理计划 10,952,370 人民币普通股 10,952,370 中国工商银行股份有限公司 - 华夏领先股票型证券投资基金 7,440,964 人民币普通股 7,440,964 中国建设银行股份有限公司 - 富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金 5,333,070 人民币普通股 5,333,070 全国社保基金四一六组合 4,172,537 人民币普通股 4,172,537 全国社保基金四零三组合 4,024,100 人民币普通股 4,024,100 兴业银行股份有限公司 - 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 4,000,016 人民币普通股 4,000,016 汇添富基金 - 建设银行 - 中国人寿 - 中国人寿委托汇添富基金公司混合型组合 3,381,750 人民币普通股 3,381,750 中国银行股份有限公司 - 华夏行业精选混合型证券投资基金 (LOF) 3,278,400 人民币普通股 3,278,400 远东控股集团为公司控股股东蒋锡培为公司实际控制人, 经征询远东控股集团与蒋锡培, 其与上述股东之间均不存在关联关系或一致行动的上述股东关联关系或一致行动的说明情形蔡道国与颜秋娥为夫妻关系, 蔡强为蔡道国颜秋娥之子公司未知其他股东之间否有关联关系或一致行动的情形表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明不适用 2.4 截止报告期末的优先股股东总数前十名优先股股东前十名优先股无限售条件股东持股情况表适用不适用 7 / 29

8 三重要事项 3.1 公司主要会计报表项目财务指标重大变动的情况及原因适用不适用单位 : 万元币种 : 人民币项目期末余额年初余额同比增减 (%) 变动原因以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融产品到期所致预付款项 50, , 原材料预付款增加所致应收利息保证金存款减少所致存货 179, , EPC 未结算工程款增加所致在建工程 10, , 筹建工程增加所致短期借款 222, , 主动归还银行借款所致应付账款 185, , EPC 分包款增加所致应付利息 3, 公司债券利息计提所致其他应付款 68, , 支付前期合并对价所致其他流动负债增加费用计提所致长期借款 31, , 银行借款增加所致应付债券 129, 报告期公开发行 13 亿元公司债资本公积 208, , 发行股份溢价所致项目本期金额上期金额同比增减 (%) 变动原因营业税金及附加 2, , 税费增加所致财务费用 11, , 银行借款利息及汇兑损失减少所公允价值变动收益 , 衍生金融产品到期损益减少所致投资收益 , 上期股权处置收益所致营业外收入 6, , 政府补助增加所致营业外支出 , 非流动资产处置损失减少所致经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额 -4, , 税费和薪资支付增加所致 -63, , 支付前期合并对价所致 105, , 报告期公开发行 13 亿元公司债及致非公开发行股份募集配套资金所致 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用年 6 月公司根据中国证监会下发的关于核准远东智慧能源股份有限公司向蔡道国等发行股份购买资产并募集配套资金的批复 ( 证监许可 [2015]2691 号 ), 向符合条件的特定投资 8 / 29

9 者非公开发行了人民币普通股股票 136,363,636 股, 每股发行价格人民币 8.8 元, 募集资金总额人民币 1,199,999, 元公司于 2016 年 6 月 30 日收到主承销商中国国际金融股份有限公司汇缴的人民币普通股 (A 股 ) 股东认购款, 扣除承销费用人民币 1,800 万元和财务顾问费人民币 900 万元后合计人民币 1,172,999, 元 2016 年 7 月 1 日, 江苏公证天业会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 对前述募集资金到位情况进行了验资, 并出具了验资报告 ( 苏公 W[2016]B100 号 ) 2016 年 7 月 7 日, 公司配套募集资金之非公开发行新增股份已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续本次募集配套资金之非公开发行股票募集资金到位后, 公司的总资产及净资产相应增加, 公司的资金实力抗风险能力和后续融资能力得以提升年 7 月 13 日, 公司接到公司控股股东远东控股集团有限公司通知 : 为进一步提高核心员工长期增持智慧能源股票积极性, 进一步增强投资者信心, 远东控股集团于 2016 年 7 月 13 日修订了核心员工长期增持智慧能源股票激励制度部分条款核心员工可向远东控股集团借款, 通过二级市场购买智慧能源股票报告期内, 共有 929 名核心员工参与该激励计划, 累计增持 5, 万股, 占公司总股本 2.63% 年 2 月, 公司收到江苏省人民政府金融工作办公室 ( 以下简称省金融办 ) 关于同意远东买卖宝网络科技有限公司分立的批复 ( 苏金融办复 [2016]17 号 ), 同意远东买卖宝网络科技有限公司 ( 以下简称买卖宝 ) 分立成立远东材料交易中心有限公司 ( 以下简称交易中心 ) 公司于 2016 年 3 月 21 日召开第七届董事会第四十一次会议审议通过了关于全资子公司买卖宝存续分立暨对买卖宝进行增资的议案, 对买卖宝进行存续分立公司于 2016 年 4 月 11 日完成交易中心的工商设立 2016 年 7 月 13 日, 公司收到省金融办关于同意远东材料交易中心有限公司开业的批复 ( 苏金融办复 [2016]82 号 ), 主要内容为 : 同意交易中心开业, 营业地点为无锡宜兴市, 交易品种为原远东买卖宝网络科技有限公司的交易品种, 新增交易品种按照相关规定的要求履行审批程序交易中心以独立法人模式开展经营活动, 意在立足电工电气行业, 以点带面大力发展大宗商品交易场所, 为客户单位提供最佳的大宗商品交易交收结算融资等服务, 目的进一步夯实互联网 + 的国家战略, 不断丰富和完善电商业务产品线做好线上线下引流工作持续做大平台流量和交易量, 实现公司未来发展战略年 7 月 29 日公司召开了第七届董事会第四十六次会议, 审议通过了关于对控股子公司安缆增资的议案, 该项议案无需提交公司股东大会审议为进一步提升安徽电缆股份有限公司 ( 以下简称安缆 ) 的科研能力技术水平及制造能力, 增强整体竞争实力, 稳固其在核电电缆领域的领军地位公司对安缆以现金方式增资人民币 6, 万元, 同时滕学仁以现金方式增资人民币 3, 万元本次增资后, 安缆的注册资本将达到人民币 30,000 万元 2016 年 8 月 23 日, 安缆已完成增资, 注册资本 30,000 万元年 7 月 20 日, 公司职工代表召开职工代表大会选举了职工代表监事, 职工代表监事与公司 2016 年第五次临时股东大会选举产生的 3 名股东代表监事共同组成公司第八届监事会 2016 年 8 月 9 日, 公司召开 2016 年第五次临时股东大会, 会议审议通过了关于选举董事的议案关于选举独立董事的议案关于选举监事的议案公司第八届董事会成员第八届监事会成员熟悉国家有关政策法规以及公司业务, 亦相关领域的杰出专家, 积累了丰富的经营管理经验, 综合素质高, 沟通能力强, 他们均具有开阔的全球视野和实战经验, 对公司运营中的重大事项能够提出专业意见, 认真履职, 促进公司快速可持续发展 9 / 29

10 2016 年 8 月 9 日, 公司召开第八届董事会第一次会议, 会议审议通过了关于选举公司第八届董事会董事长副董事长的议案关于聘任公司首席执行官的议案关于聘任公司董事会秘书的议案, 会议选举蒋承志先生为第八届董事会董事长, 选举蒋华君先生为第八届董事会副董事长, 任期与本届董事会一致, 自 2016 年 8 月 9 日起至 2019 年 8 月 9 日止会议同意公司聘任蒋华君先生为公司首席执行官, 任期与第八届董事会一致, 自 2016 年 8 月 9 日起至 2019 年 8 月 9 日止会议同意聘任王征先生为公司董事会秘书, 任期与本届董事会一致, 自 2016 年 8 月 9 日起至 2019 年 8 月 9 日止, 因王征先生尚未取得上海证券交易所董事会秘书的资格证书, 待其取得董事会秘书资格证书后正式履职, 在此期间, 由公司首席财务官万俊先生代行董事会秘书职责年 8 月 9 日公司第八届董事会第一次会议审议通过了关于公司非公开发行股票的相关议案同日公司第八届监事会第一次会议审议通过了关于公司非公开发行股票的相关议案 2016 年 8 月 29 日公司 2016 年第六次临时股东大会审议通过了关于公司非公开发行股票的相关议案本次非公开发行股票募集资金总额不超过 311, 万元, 扣除发行费用后的募集资金净额拟用于远东福斯特新能源有限公司年产 3G 瓦时高能量密度动力储能锂电池研发及产业化项目和补充上市公司流动资金公司通过本次非公开发行进一步完善公司从规划设计产品服务施工安装运维管理能效管理总包服务的智慧能源解决方案产业链, 同时扩大公司的动力及储能锂电池产能本次募投项目实施完毕后, 公司将加强在智能电网运维储能设备分布式能源等能源互联网环节的布局, 进一步巩固智慧能源智慧城市的产业链布局年 9 月 7 日公司披露董事长蒋承志先生于 2016 年 9 月 2 日通过上海证券交易所交易系统增持了公司股份, 蒋承志先生及其一致行动人拟在未来 12 个月内以自身名义继续通过上海证券交易所交易系统增持公司股份, 累计增持总金额不低于人民币 3,000 万元, 增持价格不低于 9 元 / 股不超过 15 元 / 股, 累计增持比例不超过公司已发行股份总数的 2% 年 9 月 24 日公司第八届董事会第三次会议审议通过了关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案公司及子公司使用闲置自有资金投资理财产品, 在保障公司正常生产经营资金需求的情况下实施的, 不会影响公司日常资金周转需要, 不会影响公司主营业务的正常发展通过适度投资理财产品, 有利于提高资金使用效率, 增加公司资金收益, 有利于公司更好发展年 9 月 29 日公司第八届董事会第四次会议审议通过了关于调整公司为全资或控股子公司提供担保相关事宜的议案, 因子公司实际融资需求, 对公司对外担保相关事宜进行调整该项议案尚需公司 2016 年第七次临时股东大会审议年 6 月 13 日公司第七届董事会第四十三次会议审议通过了公开发行 4.6 亿元公司债券的相关议案,2016 年 7 月 1 日公司 2016 年第四次临时股东大会审议通过了公开发行 4.6 亿元公司债券的相关议案,2016 年 9 月 27 日中国证监会以证监许可 [2016]2213 号文核准公司向合格投资者公开发行总额不超过 4.6 亿元的公司债券此次 4.6 亿元公司债的发行将进一步增加公司营运资金调整负债结构序号重要事项概述披露日期 1 发行股份募集配套资金之发行结果暨股份变动的公告 2016 年 7 月 12 日 2 关于控股股东激励核心员工长期增持智慧能源股票的补充公告 2016 年 7 月 14 日披露的互联网网站及检索路径上海证券交易所上海证券交易所 10 / 29

11 3 关于子公司收到关于同意远东材料交易中心有限公司开业的批复公告 2016 年 7 月 14 日 4 关于选举职工代表监事的公告 2016 年 7 月 22 日 5 关于对控股子公司安缆增资的公告 2016 年 7 月 30 日年第五次临时股东大会决议公告 2016 年 8 月 10 日 7 第八届董事会第一次会议决议公告 2016 年 8 月 11 日 8 关于聘任公司首席执行官的公告 2016 年 8 月 11 日 9 关于聘任公司董事会秘书的公告 2016 年 8 月 11 日 10 关于聘任公司董事会秘书的补充公告 2016 年 8 月 11 日 11 非公开发行预案 2016 年 8 月 11 日 12 关于公司董事长增持公司股份的公告 2016 年 9 月 7 日 13 关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告 2016 年 9 月 27 日 14 关于调整公司为全资或控股子公司提供担保相关事宜的公告 2016 年 10 月 1 日 15 关于向合格投资者公开发行公司债券获得中国证监会核准批复的公告 2016 年 10 月 11 日上海证券交易所上海证券交易所上海证券交易所上海证券交易所上海证券交易所上海证券交易所上海证券交易所上海证券交易所上海证券交易所上海证券交易所上海证券交易所上海证券交易所上海证券交易所 11 / 29

12 3.3 公司及持股 5% 以上的股东承诺事项履行情况适用不适用承诺背景承诺类型承诺方承诺内容承诺时间及期限否有履行期限否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划与重大资产重组相关的承诺其他远东控股集团自新远东股权过户至远东智慧能源名下之日起, 若远东智慧能源或新远东因新远东原国有股权转让而承担任何索赔损失损害开支及费用, 远东控股集团将作出及时足额的补偿否如果新远东因使用高塍镇天生圩村集体建设用地而遭受相关政府部门与重大资产重组相关的承诺其他远东控股集团处罚土地被收回或者遭受其它损失 ( 包括但不限于罚款违约金赔偿金搬迁费等 ), 将由远东控股集团承担除新远东已缴付的租金外, 远东控股集团承担未来应向高塍镇天生圩村缴纳的宜集用否 (2008) 号土地的租赁费用远东控股集团及实际控制人将采取切实有效的措施完善远东智慧能与重大资产重组相关的承诺其他远东控股集团蒋锡培源的公司治理结构, 并保证与远东智慧能源在人员财务资产机构业务等方面相互独立否本次认购完成后, 在远东控股集团作为远东智慧能源的控股股东期间, 与重大资产重组相关的承诺解决同业竞争远东控股集团蒋锡培远东控股集团及远东控股集团所控制的其他子公司分公司合营或联营公司及其他任何类型的企业将不存在从事与远东智慧能源或其子公司分公司合营或联营公司有相同或类似业务的情形, 与远东智慧能源之间不存在同业竞争 ; 不利用远东智慧能源控股股东地位, 损否害远东智慧能源及其他股东的利益在蒋锡培作为远东智慧能源的实 12 / 29

13 际控制人期间, 其本人及其本人所控制的其他任何类型的企业将不存在从事与远东智慧能源及其子公司有相同或类似业务的情形, 与远东智慧能源之间不存在同业竞争 ; 其本人不会利用远东智慧能源实际控制人地位损害远东智慧能源及其他股东的利益远东控股集团和实际控制人蒋锡培将善意履行作为远东智慧能源控股股东和实际控制人的义务, 不利用控股股东和实际控制人地位, 就远东智慧能源与本公司或本公司控制的和本实际控制人或本实际控制人控制的其他公司相关的任何关联交易采取任何行动, 故意促使远东智与重大资产重组相关的承诺解决关联交易远东控股集团蒋锡培慧能源的股东大会或董事会作出侵犯远东智慧能源和其他股东合法权益的决议如果远东智慧能源必须与本公司或本公司控制的和本实际控制人或本实际控制人控制的其他公司发生任何关联交易, 则承诺将否促使上述交易的价格以及其他协议条款和交易条件在公平合理且如同与独立第三者的正常商业交易的基础上决定远东控股集团及实际控制人将不会要求和接受远东智慧能源给予的与其在任何一项市场公平交易中给予第三者的条件相比更优惠的条件与重大资产重组相关的承诺其他远东控股集团蒋锡培自本承诺出具之日起, 不利用决策控制优势, 占用远东电缆新远东复合技术远东智慧能源及其他下属公司资金, 不损害上市公司及社会公众股股东的利益否远东控股集团和实际控制人将尽到诚信勤勉守法经营的义务, 积极与重大资产重组相关的承诺其他远东控股集团蒋锡培妥善地经营管理远东置业, 做好无锡远东置业有限公司股权的保值增值工作, 避免因无锡远东置业有限公司股权价值损失造成质押目的无否法实现若经有关政府主管部门认定三家公司需为公司员工补缴 2010 年 1 月以与重大资产重组相关的承诺其他远东控股集团蒋锡培前未缴存的住房公积金或受到处罚或被任何利益相关方提出权利要求时, 远东控股集团将承担经主管部门认定并要求公司补缴的全部住房公积金款项处罚款项, 且承担被任何利益相关方提出权利要求的赔否偿补偿款项, 以及由上述事项产生的应由公司负担的其他所有相关 13 / 29

14 费用与发行股份及远东控股集团和实际控制人蒋锡培为保证远东智慧能源的独立运作, 支付现金购买资产并募集配套资金相关的其他远东控股集团蒋锡培保护中小股东的利益, 承诺与远东智慧能源做到人员独立资产独立完整业务独立财务独立机构独立否承诺远东控股集团和实际控制人蒋锡培承诺尽量避免或减少与其关联的企业与远东智慧能源及其下属子公司之间的关联交易 ; 对于无法避免或与发行股份及有合理理由存在的关联交易, 将与远东智慧能源依法签订规范的关联支付现金购买资产并募集配套资金相关的解决关联交易远东控股集团蒋锡培交易协议, 并按照有关法律法规规章其他规范性文件和公司章程的规定履行批准程序 ; 关联交易价格按照市场原则确定, 保证关联交易价格具有公允性 ; 保证按照有关法律法规规章其他规范性否承诺文件和公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务 ; 保证不利用关联交易非法移转远东智慧能源的资金利润, 不利用关联交易损害远东智慧能源及非关联股东的利益远东控股集团和实际控制人蒋锡培未直接或间接投资于任何与远东智慧能源 ( 包括其子公司 ) 存在相同或类似业务的公司企业或其他经营实体, 未自己经营或为他人经营与远东智慧能源相同或类似的业务 ; 与发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金相关的承诺解决同业竞争远东控股集团蒋锡培不直接或间接进行与远东智慧能源有相同或类似业务的投资, 不会直接或间接新设或收购从事与远东智慧能源有相同或类似业务的子公司分公司等经营性机构, 不会自行或协助他人在中国境内或境外成立经营发展任何与远东智慧能源业务直接竞争或可能竞争的业务企业项目或其他任何经营性活动, 以避免对远东智慧能源的生产经营构成新的可能的直接或间接的业务竞争远东控股集团和实际控否制人蒋锡培控制的其他企业研究开发引进的或与他人合作开发的与远东智慧能源生产经营有关的新技术新产品, 远东智慧能源有优先受让生产的权利 ; 如拟出售与远东智慧能源生产经营相关的任 14 / 29

15 何其他资产业务或权益, 远东智慧能源均有优先购买的权利 ; 且在出售或转有关资产或业务时给予远东智慧能源的条件不劣于向任何独立第三方提供的条件不利用远东智慧能源控制关系, 损害远东智慧能源及其他股东的利益如有违反, 远东控股集团和实际控制人蒋锡培将采取积极措施消除同业竞争, 并承担由此给远东智慧能源或其他股东造成的直接或间接经济损失索赔责任及额外的费用支出以上每一项承诺均为可独立执行之承诺, 任何一项承诺若被认定无效或终止将不影响其他各项承诺的有效性, 且远东控股集团作为上市公司控股股东和实际控制人蒋锡培作为上市公司实际控制人期间及转让全部股份之日起一年内均持续有效且不可变更或撤销在本次交易之前, 本人及一致行动人与远东智慧能源不存在关联关系及不存在关联交易本次交易亦不构成关联交易本次交易完成后, 本人一致行动人以及控制的企业 ( 如有 ) 将尽可能减少和避免与远东智慧能源及其控股子公司的关联交易, 不会利用自身作为远东智慧能源股东之地位谋求与远东智慧能源在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利 ; 不会利用自身作为远东智慧能源股东之地位谋求与远东与发行股份及智慧能源达成交易的优先权利若发生必要且不可避免的关联交易, 支付现金购买资产并募集配套资金相关的解决关联交易蔡道国蔡强颜秋娥本人一致行动人及其控制的企业将与远东智慧能源及其控股子公司按照公平公允等价有偿等原则依法签订协议, 履行合法程序, 并将按照有关法律法规和远东智慧能源公司章程的规定履行信息披露义否承诺务及相关内部决策报批程序, 关联交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定, 保证关联交易价格具有公允性, 亦不利用该等交易从事任何损害远东智慧能源及远东智慧能源其他股东合法权益的行为本人一致行动人将善意履行作为远东智慧能源股东的义务, 充分尊重远东智慧能源的独立法人地位, 保障远东智慧能源独立经营自主决策本人保证将依照远东智慧能源公司章程的规定参加股东大会, 平等地行使相应权利, 承担相应义务, 不 15 / 29

16 利用股东地位谋取不正当利益, 不利用关联交易非法转移远东智慧能源及其下属企业的资金利润, 保证不损害远东智慧能源及远东智慧能源其他股东的合法权益若违反上述承诺和保证, 本人及一致行动人将分别且共同地对前述行为而给远东智慧能源造成的损失向远东智慧能源进行赔偿为了避免与远东智慧能源产生同业竞争, 蔡道国蔡强颜秋娥郑重承诺如下 : (1) 于本承诺函签署之日, 除本人一致行动人入股及任职远东福斯特新能源有限公司外, 本人及一致行动人不存在自己或为他人经营投资合作经营兼职提供顾问服务而从事与远东智慧能源 ( 含远东智慧能源直接间接控制的公司企业, 下同 ) 构成实质性同业竞与发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金相关的承诺解决同业竞争蔡道国蔡强颜秋娥争的业务和经营 ;(2) 未经远东智慧能源同意, 本人在远东福斯特新能源有限公司任职期间及离职 2 年内, 均将不以直接或间接的方式, 或通过直接或间接控制其他经营主体或自然人的方式从事与远东智慧能源及远东福斯特新能源有限公司交割日时及交割日后远东福斯特新能源有限公司董事会先于本人批准投资的相同或类似且损害远东福斯特新能源有限公司利益的业务 ; 不在同远东智慧能源或远东福斯特新任职期间及离职 2 年内能源有限公司存在相同或类似业务或与远东福斯特新能源有限公司利益冲突的相关业务的实体任职或担任任何形式的顾问 ;(3) 本人违反不竞争承诺的, 则本人因违反不竞争承诺所获得的收益全部归远东智慧能源所有, 并且应将远东福斯特新能源有限公司 100% 股权转让价款总额的 20% 作为赔偿金支付给远东智慧能源, 远东智慧能源书面豁免的除外与发行股份及交易对方中蔡道国因本次发行取得的股份自该等股份发行结束之日起股份发行支付现金购买资产并募集配股份限售蔡道国蔡强颜秋娥 12 个月内将不以任何方式转让, 自发行结束之日起满 12 个月至第 36 个月内每 12 个月减持份额不超过其因本次发行取得股份 ( 包括后续结束之日起 120 个套资金相关的转增或送股取得的股份 ) 的 25%, 自发行结束之日起满第 36 个月至第月 16 / 29

17 承诺 60 个月每 12 个月减持份额不超过其因本次发行取得股份 ( 包括后续转增或送股取得的股份 ) 的 5%, 自发行结束之日起满 60 个月至第 120 个月每 12 个月减持份额不超过其因本次发行取得股份 ( 包括后续转增或送股取得的股份 ) 的 8%; 蔡强因本次发行取得的股份自该等股份发行结束之日起 36 个月内将不以任何方式转让, 自发行结束之日起满 36 个月至第 60 个月每 12 个月可减持份额不超过其因本次发行取得股份 ( 包括后续转增或送股取得的股份 ) 的 30%, 自发行结束之日起满 60 个月至第 120 个月每 12 个月减持份额不超过其因本次发行取得股份 ( 包括后续转增或送股取得的股份 ) 的 8%; 颜秋娥因本次发行取得的股份自该等股份发行结束之日起 12 个月内将不以任何方式转让, 自发行结束之日起满 12 个月至第 36 个月内每 12 个月减持份额不超过其因本次发行取得股份 ( 包括后续转增或送股取得的股份 ) 的 25%, 自发行结束之日起满第 36 个月至第 60 个月每 12 个月减持份额不超过其因本次发行取得股份 ( 包括后续转增或送股取得的股份 ) 的 5%, 自发行结束之日起满 60 个月至第 120 个月每 12 个月减持份额不超过其因本次发行取得股份 ( 包括后续转增或送股取得的股份 ) 的 8% 上述转让包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让, 且上述各方任意期间可减持份额而未减持的股份数额可累积至以后任意期间减持远东控股集团有限公司此前未曾减持智慧能源股票,2016 年度亦不会承诺时通过集合竞价系统大宗交易系统协议转让等方式减持所持有的智间 :2016 其他承诺股份限售远东控股集团慧能源股票, 以实际行动体现对上市公司的坚定信心, 切实维护和提升投资者利益年 1 月 14 日, 期限为截止 2016 年 12 月 31 日 17 / 29

18 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明适用不适用公司名称远东智慧能源股份有限公司法定代表人蒋承志日期四附录 4.1 财务报表编制单位 : 远东智慧能源股份有限公司合并资产负债表 2016 年 9 月 30 日单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目期末余额年初余额流动资产 : 货币资金 2,142,114, ,497,857, 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损 1,002, ,292, 益的金融资产衍生金融资产应收票据 400,805, ,340, 应收账款 4,697,294, ,975,827, 预付款项 505,693, ,186, 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息 1,706, ,062, 应收股利其他应收款 430,681, ,061, 买入返售金融资产存货 1,797,845, ,133,392, 划分为持有待售的资产 18 / 29

19 一年内到期的非流动资产其他流动资产 16,728, ,740, 流动资产合计 9,993,873, ,567,761, 非流动资产 : 发放贷款及垫款可供出售金融资产 121,151, ,251, 持有至到期投资 9, , 长期应收款长期股权投资 17,280, ,938, 投资性房地产固定资产 2,101,922, ,140,611, 在建工程 105,102, ,858, 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 475,250, ,641, 开发支出商誉 1,332,363, ,332,363, 长期待摊费用 1,391, ,436, 递延所得税资产 267,617, ,672, 其他非流动资产 191,344, ,877, 非流动资产合计 4,613,433, ,594,661, 资产总计 14,607,306, ,162,423, 流动负债 : 短期借款 2,223,950, ,625,285, 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 306,843, ,598, 应付账款 1,852,791, ,149,365, 预收款项 928,378, ,049,233, 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 104,918, ,365, 应交税费 205,097, ,367, 应付利息 30,461, ,109, 应付股利 208, , 其他应付款 683,818, ,179,995, / 29

20 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 208,999, ,556, 其他流动负债 2,851, , 流动负债合计 6,548,320, ,941,660, 非流动负债 : 长期借款 310,050, ,400, 应付债券 1,291,247, 其中 : 优先股永续债长期应付款 497,697, ,217, 长期应付职工薪酬专项应付款 34,506, ,664, 预计负债 15,527, ,452, 递延收益 14,530, ,654, 递延所得税负债 21,869, ,293, 其他非流动负债非流动负债合计 2,185,428, ,682, 负债合计 8,733,749, ,806,342, 所有者权益股本 2,219,352, ,082,989, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 2,082,926, ,036,436, 减 : 库存股其他综合收益专项储备盈余公积 170,481, ,481, 一般风险准备未分配利润 1,152,662, ,599, 归属于母公司所有者权益合计 5,625,423, ,158,507, 少数股东权益 248,134, ,573, 所有者权益合计 5,873,557, ,356,080, 负债和所有者权益总计 14,607,306, ,162,423, 法定代表人 : 蒋承志主管会计工作负责人 : 万俊会计机构负责人 : 欧阳坚母公司资产负债表 20 / 29

21 2016 年 9 月 30 日编制单位 : 远东智慧能源股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目期末余额年初余额流动资产 : 货币资金 8,303, ,974, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款预付款项 119, 应收利息应收股利其他应收款 764,118, ,189, 存货划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 1,794, , 流动资产合计 774,217, ,534, 非流动资产 : 可供出售金融资产 27,583, ,583, 持有至到期投资 9, , 长期应收款长期股权投资 5,902,584, ,034,951, 投资性房地产固定资产 54,842, ,561, 在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 2,575, ,617, 开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产 8,750, ,482, 其他非流动资产非流动资产合计 5,996,346, ,131,207, 资产总计 6,770,563, ,205,742, 流动负债 : 短期借款 21 / 29

22 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 57,001, ,901, 预收款项应付职工薪酬应交税费 10,501, ,471, 应付利息 28,939, , 应付股利 40, , 其他应付款 77,836, ,592, 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 45,800, ,800, 其他流动负债流动负债合计 220,118, ,102,113, 非流动负债 : 长期借款 110,050, ,400, 应付债券 1,291,247, 其中 : 优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 1,401,297, ,400, 负债合计 1,621,416, ,239,513, 所有者权益 : 股本 2,219,352, ,082,989, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 2,629,450, ,584,056, 减 : 库存股其他综合收益专项储备盈余公积 109,240, ,240, 未分配利润 191,103, ,942, 所有者权益合计 5,149,147, ,966,228, 负债和所有者权益总计 6,770,563, ,205,742, / 29

23 法定代表人 : 蒋承志主管会计工作负责人 : 万俊会计机构负责人 : 欧阳坚合并利润表 2016 年 1 9 月编制单位 : 远东智慧能源股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期上年年初至报告本期金额上期金额末金额 (1-9 月 ) 期期末金额 (1-9 (7-9 月 ) (7-9 月 ) 月 ) 一营业总收入 3,080,247, ,137,316, ,729,342, ,333,718, 其中 : 营业收入 3,080,247, ,137,316, ,729,342, ,333,718, 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二营业总成本 3,007,522, ,024,115, ,430,711, ,094,544, 其中 : 营业成本 2,568,695, ,584,325, ,202,364, ,820,057, 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 10,623, ,997, ,231, ,593, 销售费用 248,685, ,921, ,093, ,967, 管理费用 114,180, ,629, ,496, ,317, 财务费用 44,986, ,574, ,111, ,791, 资产减值损失 20,351, ,668, ,414, ,817, 加 : 公允价值变动收益 ( 损 16, ,033, ,155, , 失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 912, , ,230, ,431, 号填列 ) 其中 : 对联营企业和合 52, , , 营企业的投资收益汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 三营业利润 ( 亏损以 - 73,652, ,973, ,705, ,755, 号填列 ) 加 : 营业外收入 23,234, ,841, ,876, ,806, 其中 : 非流动资产处置利得 681, , ,242, , / 29

24 减 : 营业外支出 291, ,834, ,348, ,439, 其中 : 非流动资产处置 -12, ,696, ,111, ,900, 损失四利润总额 ( 亏损总额以 96,596, ,980, ,232, ,122, 号填列 ) 减 : 所得税费用 20,728, ,536, ,375, ,976, 五净利润 ( 净亏损以 - 75,867, ,443, ,857, ,146, 号填列 ) 归属于母公司所有者的净利 76,624, ,610, ,062, ,921, 润少数股东损益 -756, ,833, ,794, ,224, 六其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七综合收益总额 75,867, ,443, ,857, ,146, 归属于母公司所有者的综合 76,624, ,610, ,062, ,921, 收益总额归属于少数股东的综合收益 -756, ,833, ,794, ,224, 总额八每股收益 : 24 / 29

25 ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 法定代表人 : 蒋承志主管会计工作负责人 : 万俊会计机构负责人 : 欧阳坚母公司利润表 2016 年 1 9 月编制单位 : 远东智慧能源股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期上年年初至报告期本期金额上期金额末金额期末金额 (7-9 月 ) (7-9 月 ) (1-9 月 ) (1-9 月 ) 一营业收入 978, 减 : 营业成本营业税金及附加 22, , , 销售费用管理费用 4,448, ,531, ,162, ,482, 财务费用 -8, ,477, ,616, ,203, 资产减值损失 -1,983, , ,928, ,272, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 52, ,841, ,298, 号填列 ) 其中 : 对联营企业和合营 52, , , 企业的投资收益二营业利润 ( 亏损以 - 号填 -2,404, ,464, , ,160, 列 ) 加 : 营业外收入 1,044, ,651, ,078, ,700, 其中 : 非流动资产处置利 1,328, ,378, 得减 : 营业外支出 25, , 其中 : 非流动资产处置损失三利润总额 ( 亏损总额以 - -1,385, ,813, ,892, ,860, 号填列 ) 减 : 所得税费用 495, , , ,248, 四净利润 ( 净亏损以 - 号填 -1,881, ,955, ,160, ,612, 列 ) 五其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 25 / 29

26 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他六综合收益总额 -1,881, ,955, ,160, ,612, 七每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 法定代表人 : 蒋承志主管会计工作负责人 : 万俊会计机构负责人 : 欧阳坚合并现金流量表 2016 年 1 9 月编制单位 : 远东智慧能源股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期末金额上年年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) (1-9 月 ) 一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 9,424,673, ,554,178, 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 41,987, ,208, / 29

27 收到其他与经营活动有关的现金 368,930, ,668, 经营活动现金流入小计 9,835,591, ,648,055, 购买商品接受劳务支付的现金 8,399,826, ,085,359, 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 468,601, ,995, 支付的各项税费 501,346, ,230, 支付其他与经营活动有关的现金 514,968, ,270, 经营活动现金流出小计 9,884,742, ,309,855, 经营活动产生的现金流量净额 -49,151, ,200, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 2,845, 取得投资收益收到的现金 1,681, ,644, 处置固定资产无形资产和其他长期资产 64,781, ,431, 收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净 56,700, 额收到其他与投资活动有关的现金 1,982, ,629, 投资活动现金流入小计 68,445, ,251, 购建固定资产无形资产和其他长期资产 275,385, ,823, 支付的现金投资支付的现金 158,391, 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净 428,520, 额支付其他与投资活动有关的现金 548, ,264, 投资活动现金流出小计 704,454, ,479, 投资活动产生的现金流量净额 -636,008, ,228, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 1,226,361, 其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现 52,362, 金取得借款收到的现金 1,885,221, ,177,163, 发行债券收到的现金 1,290,000, 收到其他与筹资活动有关的现金 17,886, ,112,240, 筹资活动现金流入小计 4,419,470, ,289,403, 偿还债务支付的现金 3,106,860, ,541,941, 分配股利利润或偿付利息支付的现金 114,629, ,544, 其中 : 子公司支付给少数股东的股利利 4,500, / 29

28 润支付其他与筹资活动有关的现金 147,682, ,508, 筹资活动现金流出小计 3,369,173, ,879,993, 筹资活动产生的现金流量净额 1,050,296, ,589, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响五现金及现金等价物净增加额 365,137, ,618, 加 : 期初现金及现金等价物余额 955,926, ,110,231, 六期末现金及现金等价物余额 1,321,064, ,612, 法定代表人 : 蒋承志主管会计工作负责人 : 万俊会计机构负责人 : 欧阳坚母公司现金流量表 2016 年 1 9 月编制单位 : 远东智慧能源股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 上年年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 1,037, 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 28,454, ,111, 经营活动现金流入小计 28,454, ,148, 购买商品接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金 299, ,116, 支付的各项税费 15,714, ,479, 支付其他与经营活动有关的现金 35,605, ,484, 经营活动现金流出小计 51,619, ,080, 经营活动产生的现金流量净额 -23,164, ,067, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产无形资产和其他长期资产 65,000, ,000, 收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净 56,700, 额收到其他与投资活动有关的现金 10,000, 投资活动现金流入小计 65,000, ,700, 购建固定资产无形资产和其他长期资产 2,113, ,221, 支付的现金投资支付的现金 861,791, ,701, 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 435,020, / 29

29 支付其他与投资活动有关的现金 1,174,714, ,000, 投资活动现金流出小计 2,473,639, ,922, 投资活动产生的现金流量净额 -2,408,639, ,222, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 1,172,999, 取得借款收到的现金发行债券收到的现金 1,290,000, 收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 2,462,999, 偿还债务支付的现金 27,350, ,350, 分配股利利润或偿付利息支付的现金 4,516, ,629, 支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 31,866, ,979, 筹资活动产生的现金流量净额 2,431,133, ,979, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响五现金及现金等价物净增加额 -670, ,134, 加 : 期初现金及现金等价物余额 8,974, ,164, 六期末现金及现金等价物余额 8,303, ,030, 法定代表人 : 蒋承志主管会计工作负责人 : 万俊会计机构负责人 : 欧阳坚 4.2 审计报告适用不适用 29 / 29

合并资产负债表

合并资产负债表项目期末金额期初金额流动资产 : 货币资金 4,841,181,458.40 9,667,775,368.79 结算备付金拆出资金交易性金融资产 345,000,000.00 应收票据 83,810,520.00 772,204,500.00 应收账款 12,156,003,489.81 10,872,735,372.47 预付款项 516,973,574.08 725,632,346.39

目录 一 重要提示... 3 二 公司主要财务数据和股东变化... 3 三 重要事项... 8 四 附录 / 29

目录一重要提示... 3 二公司主要财务数据和股东变化... 3 三重要事项... 8 四附录 / 29