浙江我武生物科技股份有限公司2016年年度报告全文

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1 浙江我武生物科技股份有限公司 2016 年年度报告 年 04 月 1

2 第一节重要提示 目录和释义 本公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证年度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 公司负责人胡赓熙 主管会计工作负责人王国其及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 许金娥声明 : 保证年度报告中财务报告的真实 准确 完整 除下列董事外, 其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名未亲自出席董事职务未亲自出席会议原因被委托人姓名 张露董事工作出差在外王立红 本报告中如有涉及未来的计划 业绩预测等方面的内容, 均不构成本公司对任何投资者及相关人士的承诺, 投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识, 并且应当理解计划 预测与承诺之间的差异 公司在生产经营中可能存在行业政策 招标降价 主导产品集中及药品研发等风险, 有关风险因素内容与对策举措已在本报告中第四节 经营情况讨论与分析 之 九 公司未来发展的展望 部分予以描述 敬请广大投资者注意投资风险 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为 : 以 161,600,000 为基数, 向全体股东每 10 股派发现金红利 2.50 元 ( 含税 ), 送红股 0 股 ( 含税 ), 以资本公积金向全体股东每 10 股转增 0 股 2

3 目录 第一节重要提示 目录和释义... 2 第二节公司简介和主要财务指标... 5 第三节公司业务概要... 8 第四节经营情况讨论与分析 第五节重要事项 第六节股份变动及股东情况 第七节优先股相关情况 第八节董事 监事 高级管理人员和员工情况 第九节公司治理 第十节公司债券相关情况 第十一节财务报告 第十二节备查文件目录

4 释义 释义项 指 释义内容 我武生物 公司 本公司 指 浙江我武生物科技股份有限公司 我武咨询 控股股东 指 浙江我武管理咨询有限公司 东方富海 指 天津东方富海股权投资基金合伙企业 ( 有限合伙 ) 利合投资 指 上海利合股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 德东和投资 指 上海德东和投资管理合伙企业 ( 有限合伙 ) 瑞新投资 指 德清瑞新投资咨询有限公司 我武香港 指 我武医药 ( 香港 ) 有限公司 我武马来西亚 指 WOLWOPHARMA(MALAYSIA)SDN.BHD 我武商务 指 浙江我武商务咨询有限公司 股东大会 指 浙江我武生物科技股份有限公司股东大会 董事会 指 浙江我武生物科技股份有限公司董事会 监事会 指 浙江我武生物科技股份有限公司监事会 公司章程 指 浙江我武生物科技股份有限公司章程 保荐机构 指 海际证券有限责任公司 招股说明书 指 浙江我武生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市 的招股说明书 畅迪指我武生物主导产品 " 粉尘螨滴剂 " 的商品名 畅点指我武生物产品 " 粉尘螨皮肤点刺诊断试剂盒 " 的商品名 GMP 指英文 "Good Manufacturing Practice" 的缩写, 药品生产质量管理规范 4

5 第二节公司简介和主要财务指标 一 公司信息 股票简称我武生物股票代码 公司的中文名称 公司的中文简称 公司的外文名称 ( 如有 ) 浙江我武生物科技股份有限公司 我武生物 Zhejiang Wolwo Bio-Pharmaceutical Co., Ltd. 公司的外文名称缩写 ( 如有 )Wolwo Pharma 公司的法定代表人 注册地址 胡赓熙 浙江省德清县武康镇志远北路 636 号 注册地址的邮政编码 办公地址 浙江省德清县武康镇志远北路 636 号 办公地址的邮政编码 公司国际互联网网址 电子信箱 invest@wolwobiotech.com 二 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 联系地址 颜华 浙江省德清县武康镇志远北路 636 号 电话 (0572) 传真 (0572) 电子信箱 invest@wolwobiotech.com 三 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 巨潮资讯网 ( 公司证券投资部 四 其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 5

6 会计师事务所名称安永华明会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 会计师事务所办公地址 签字会计师姓名 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 费凡 任佳慧 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间 海际证券有限责任公司 上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号恒生银行大厦 45 楼 于越冬 倪卫华 2014 年 1 月 21 日 年 12 月 31 日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 五 主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 2016 年 2015 年 本年比上年增减 2014 年 营业收入 ( 元 ) 312,085, ,105, % 239,511, 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 ( 元 ) 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) 129,200, ,820, % 99,554, ,794, ,689, % 92,995, ,772, ,820, % 83,703, 基本每股收益 ( 元 / 股 ) % 0.62 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) % 0.62 加权平均净资产收益率 21.02% 21.98% -0.96% 21.63% 2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增减 2014 年末 资产总额 ( 元 ) 696,894, ,487, % 531,306, 归属于上市公司股东的净资产 ( 元 ) 655,576, ,913, % 513,550, 六 分季度主要财务指标 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 69,117, ,298, ,050, ,619, 归属于上市公司股东的净利润 28,476, ,652, ,449, ,621,

7 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 27,653, ,929, ,045, ,165, 经营活动产生的现金流量净额 33,514, ,280, ,313, ,663, 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告 半年度报告相关财务指标存在重大差异 是 否 七 境内外会计准则下会计数据差异 1 同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 2 同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 八 非经常性损益项目及金额 适用 不适用 项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额说明 非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) -4,505, , , , ,778, ,585, 委托他人投资或管理资产的损益 3,431, ,543, ,248, 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -7, ,750, , 减 : 所得税影响额 -108, , ,157, 合计 -593, ,130, ,559, 对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目, 以及把 公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应 说明原因 公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义 列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形 7

8 第三节公司业务概要 一 报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是药品生物制品业 1 公司主要业务及主要产品公司是一家集研发 生产 销售于一体的高新技术医药企业, 公司主要业务为生物制药类, 已经获准上市的产品包括 粉尘螨滴剂 ( 商品名 : 畅迪 ) 和 粉尘螨皮肤点刺诊断试剂盒 ( 商品名 : 畅点 ) 粉尘螨滴剂 用于粉尘螨过敏引起的过敏性鼻炎 过敏性哮喘的脱敏治疗 ; 粉尘螨皮肤点刺诊断试剂盒 用于点刺试验, 辅助诊断因粉尘螨致敏引起的 I 型变态反应性疾病, 为粉尘螨滴剂配套体内诊断产品 2 公司的经营模式面对医药行业机遇与风险并存的局面, 公司的经营模式从上市初的单一产品开始, 逐步提升在过敏性疾病领域的覆盖能力, 成为行业的创新型医药企业 公司成立了依托学术推广为主要模式的专业学术营销团队, 并建立了由营销团队组织策划 实施的学术推广模式, 通过多层次的学术会议加大产品在全国市场的推广力度, 市场影响持续扩大 3 公司主要的业绩驱动因素报告期内, 公司实现营业收入 312,085, 元, 比上年同期增长 16.84%; 营业利润 155,965, 元, 比上年同期增长 16.29%; 归属于上市公司普通股股东的净利润 129,200, 元, 比上年同期增长 9.66% 报告期内, 公司产品已覆盖全国 30 多个省 市 自治区, 在大多数省级医疗机构药品集中采购中中标, 销售网络已进入到全国大多数省级城市和部分地县级城市, 患者规模不断扩大 4 行业发展情况近年来, 在国内经济不断发展 城镇化进程加快推进 政府卫生投入不断增加 医疗体系不断健全的背景下, 我国医药行业发展迅速 面对新常态下复杂多变的国内外经济形势和市场竞争加剧的环境, 随着国家医药卫生体制改革的稳步推进和 健康中国 战略的强力驱动, 医药行业总体呈现销售总额增长趋稳 结构调整优化升级 兼并重组步伐加快 行业集中度和流通效率进一步提升 创新和服务能力逐步增强的良好发展态势 报告期内, 公司所处的国内变应原制品行业竞争格局未发生重大变化, 公司管理层按照董事会制定的 2016 年度经营计划, 深化内部管理体系的建设, 稳步推进各项目实施, 进一步优化业务结构, 强化营销能力以及销售网络, 持续提升产品的品牌形象, 增强公司的核心竞争力 二 主要资产重大变化情况 1 主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 在建工程 变应原研发中心技术改造项目 达到预定可使用状态已转入固定资产 2 主要境外资产情况 8

9 三 核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是药品生物制品业报告期内, 本公司核心竞争力未发生重大变化, 在长期经营中形成的核心竞争优势得以继续巩固并不断加强 1 坚持自主研发与技术创新医药制造业属于极具创新性的行业, 医药产品的研发技术创新和更新换代都可能会给整个行业带来革命性的变化, 因此是否具有高水平的自主研发能力和技术创新能力是考量公司在行业内以及行业各发展阶段能否占有市场领先地位的决定性因素 公司拥有一支高素质 高水平 年龄结构合理且相对稳定的研发队伍, 能够准确把握技术更新和产品换代的重要发展机遇, 保证了公司研发工作的连续性和前瞻性 目前, 国内获得国家食品药品监督管理总局批准上市的尘螨类脱敏药物仅 3 个, 分别为 粉尘螨滴剂 屋尘螨变应原制剂 螨变应原注射液 公司产品 粉尘螨滴剂 具有安全性高 操作简便 便于携带等优势 从市场规模分析, 自 2012 年起, 公司的 粉尘螨滴剂 在尘螨类脱敏药物市场占有率中排名第一 2016 年, 公司竞争能力继续保持行业内前列水平, 未发生重大变化 报告期内, 公司持续注重产品研发的投入和自身产业技术的积累, 针对行业发展趋势, 积极布局新产品的研发和技术的储备工作 公司研发总投入 1, 万元, 占营业收入的 5.72%, 研发支出资本化金额 万元, 占研发总投入的 48.21% 报告期内, 公司拥有有效的国内发明专利 12 项 国内实用新型专利 1 项 欧洲专利 1 项 美国专利 1 项和日本专利 1 项, 正在申请国内发明专利 4 项 2 充足的人力资源储备医药行业发展迅速, 人才需求数量大, 特别是专业核心技术人才 管理人才 营销人才仍较为稀缺, 因此强大的人才储备是公司发展和创新的重要前提条件 公司及子公司目前拥有研发人员 50 余人, 拥有丰富的技术和管理经验, 同时还培养了大量的储备人才, 给予其充足的培训和锻炼提升机会 公司坚持以人为本的人才理念, 树立优秀的企业文化, 提供具有竞争力的薪酬待遇, 坚持文化留人 事业留人 待遇留人相结合, 保证队伍稳定壮大, 努力提升员工的凝聚力和向心力, 为公司持续健康的经营和发展奠定良好的人才储备和基础 3 高效 稳定的管理团队公司经过多年创业发展, 管理团队总体保持稳定, 积累了丰富的医药行业生产 管理 技术和营销经验, 对行业发展趋势有着清晰的认识和全面把握 管理团队成员之间沟通顺畅 配合默契, 能够根据行业政策和市场状况及时 高效的制定符合公司实际的发展战略 近年来, 管理层不断梳理内部管理流程, 加强安全 环保 质量体系管理工作, 努力降低运营成本, 提高生产经营效率, 为公司完成经营目标提供了稳定的管理基础 9

10 第四节经营情况讨论与分析 一 概述 2016 年度, 公司经营继续保持良好的发展态势, 主要经营指标较去年同期稳步增长, 公司实现营业收入 312,085, 元, 比上年同期增长 16.84%; 营业利润 155,965, 元, 比上年同期增长 16.29%; 归属于上市公司普通股股东的净利润 129,200, 元, 比上年同期增长 9.66% 2016 年度, 公司董事会按照年度经营计划, 继续提升药品的综合研发能力, 不断完善公司产品在过敏性疾病领域的覆盖能力, 部分项目取得了阶段性进展 报告期内, 公司积极扩大产能规模, 募集资金项目有序推进 年产 300 万支粉尘螨滴剂技术改造项目 和 变应原研发中心技术改造项目 已投入使用 在产能增加的同时, 通过优化销售模式 加强销售管理 强化学术支持 深化临床合作等多种方式继续扩大销售覆盖面 主要财务数据同比变动情况 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 312,085, ,105, % 营业成本 11,555, ,104, % 销售费用 114,496, ,044, % 管理费用 34,796, ,160, % 财务费用 -4,377, ,199, % 所得税费用 22,631, ,799, % 研发投入 17,836, ,452, % 经营活动产生的现金流量净额 122,772, ,820, % 投资活动产生的现金流量净额 -102,571, ,028, % 主要系购买的银行理财产品增加所致 筹资活动产生的现金流量净额 -56,560, ,480, % 现金及现金等价物净增加额 -36,333, ,667, % 主要系经营活动现金流量增加及投资活动现金流量减少的综合影响所致 公司需遵守 深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 2 号 上市公司从事药品 生物制品业务 的披露要求 公司正在进行的研发项目及进展情况如下 : 序号 研发产品名称 类型 进展情况 拟达到的目标 对公司未来的影响 1 黄花蒿粉滴剂 变应原治疗产品 Ⅱ 期临床试验阶段 用于蒿属花粉过敏引起的过敏性丰富产品线, 提升市鼻炎与过敏性哮喘等过敏性疾病场竞争力 的脱敏治疗 2 尘螨合剂 变应原治疗产品 Ⅱ 期临床试验阶段 用于尘螨过敏引起的过敏性鼻炎丰富产品线, 提升市 10

11 3 粉尘螨滴剂 * 变应原治疗产品 特应性皮炎 III 期临床 试验阶段 4 户尘螨皮肤点刺诊断试剂盒 变应原体内诊断产品 已获药品注册申请受理 ( 申报生产 ) 5 黄花蒿花粉点刺液 变应原体内诊断 已获药品注册申请受理 等 9 项点刺相关产 产品 ( 申报临床 ) 品 ** 与过敏性哮喘的脱敏治疗场竞争力用于粉尘螨过敏引起的特应性皮扩大用药人群, 提升炎的脱敏治疗市场竞争力 用于点刺试验, 辅助诊断因户尘螨丰富产品线, 提升市 致敏引起的 I 型变态反应性疾病场竞争力 用于点刺试验, 辅助诊断 Ⅰ 型变态丰富产品线, 提升市 反应性疾病场竞争力 注 : * 公司 粉尘螨滴剂 已批准的适应症为用于粉尘螨过敏引起的过敏性鼻炎和过敏性哮喘的脱敏治疗, 增加了适应症为用于粉尘螨过敏引起的特应性皮炎的脱敏治疗, 因而进行临床试验 ** 黄花蒿花粉点刺液 悬铃木花粉点刺液 狗毛皮屑点刺液 白桦花粉点刺液 猫毛皮屑点刺液 葎草花粉点刺液 德国小蠊点刺液 豚草花粉点刺液等 9 项在研产品收到浙江省食品药品监督管理局出具的药品注册申请受理通知书 上述药品用于点刺试验, 辅助诊断因相应变应原致敏引起的 I 型变态反应性疾病, 与已获准上市的 粉尘螨皮肤点刺诊断试剂盒 相互补充, 可以满足更多过敏性疾病患者的变应原检测需求 二 主营业务分析 1 概述 参见 经营情况讨论与分析 中的 一 概述 相关内容 2 收入与成本 (1) 营业收入构成 2016 年 2015 年 金额占营业收入比重金额占营业收入比重 同比增减 营业收入合计 312,085, % 267,105, % 16.84% 分行业医药制造 312,085, % 267,105, % 16.84% 分产品粉尘螨滴剂 307,891, % 263,252, % 16.96% 粉尘螨皮肤点刺诊 断试剂盒及相关产 品 4,194, % 3,853, % 8.85% 分地区华南 117,445, % 111,868, % 4.99% 华东 77,849, % 63,941, % 21.75% 华中 65,565, % 51,947, % 26.21% 11

12 其他地区 51,225, % 39,347, % 30.19% (2) 占公司营业收入或营业利润 10% 以上的行业 产品或地区情况 适用 不适用公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是药品生物制品业 营业收入营业成本毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业医药制造 312,085, ,555, % 16.84% % 1.21% 合计 312,085, ,555, % 16.84% % 1.21% 分产品粉尘螨滴剂 307,891, ,431, % 16.96% % 1.21% 合计 307,891, ,431, % 16.96% % 1.21% 分地区华南 117,445, ,374, % 4.99% % 1.08% 华东 77,849, ,751, % 21.75% % 1.34% 华中 65,565, ,598, % 26.21% -5.47% 1.33% 其他地区 51,225, ,831, % 30.19% -2.26% 1.19% 合计 312,085, ,555, % 16.84% % 1.21% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下, 公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 (3) 公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否 行业分类项目单位 2016 年 2015 年同比增减 销售量支 3,467,654 2,964, % 粉尘螨滴剂 生产量支 3,710,336 2,841, % 库存量支 992, , % 粉尘螨皮肤点刺诊 断试剂盒及相关产 品 销售量盒 7,427 5, % 生产量盒 10,318 7, % 库存量盒 4,471 2, % 相关数据同比发生变动 30% 以上的原因说明 12

13 适用 不适用报告期内, 粉尘螨滴剂 生产量和库存量较去年同期分别增长 30.58% 和 30.32%, 主要系为满足市场需求扩大生产所致 粉尘螨皮肤点刺诊断试剂盒及相关产品 的销售额为 4,194, 元, 仅占销售收入的 1.34%, 比重较小 ; 销售量 生产量和库存量较去年同期分别增长 48.21% 30.20% 和 53.12%, 主要系为满足市场需求, 产量增加的同时, 库存量有所增加 (4) 公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 (5) 营业成本构成 行业分类 行业分类 行业分类 项目 2016 年 2015 年 金额占营业成本比重金额占营业成本比重 同比增减 医药制造 直接材料 714, % 1,135, % -2.48% 医药制造 包装材料 2,449, % 1,925, % 6.51% 医药制造 直接人工 5,016, % 5,277, % 3.14% 医药制造 制造费用 3,375, % 4,765, % -7.16% 说明 (6) 报告期内合并范围是否发生变动 是 否 1) 新设子公司 子公司名称注册地业务性质本集团合计持股比例 浙江我武商务咨询有限公司浙江省德清县 商务信息咨询 投资管理 企业管理咨询 医药科技领域内的技术开发 技术咨询 技术转让等 % 2016 年 6 月 29 日, 本公司以货币资金出资人民币 10,000, 元成立浙江我武商务咨询有限公司 (7) 公司报告期内业务 产品或服务发生重大变化或调整有关情况 (8) 主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 13

14 前五名客户合计销售金额 ( 元 ) 182,336, 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 58.43% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 例 0.00% 公司前 5 大客户资料序号 客户名称 销售额 ( 元 ) 占年度销售总额比例 1 第一名 50,024, % 2 第二名 48,091, % 3 第三名 41,369, % 4 第四名 28,129, % 5 第五名 14,721, % 合计 ,336, % 主要客户其他情况说明 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额 ( 元 ) 3,669, 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 54.26% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 比例 0.00% 公司前 5 名供应商资料序号 供应商名称 采购额 ( 元 ) 占年度采购总额比例 1 第一名 1,464, % 2 第二名 1,030, % 3 第三名 507, % 4 第四名 351, % 5 第五名 314, % 合计 -- 3,669, % 主要供应商其他情况说明 3 费用 2016 年 2015 年 同比增减 销售费用 114,496, ,044, % 管理费用 34,796, ,160, % 14

15 财务费用 -4,377, ,199, % 4 研发投入 适用 不适用详见 经营情况讨论与分析 中的 一 概述 相关内容 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2016 年 2015 年 2014 年 研发人员数量 ( 人 ) 研发人员数量占比 10.18% 10.15% 12.46% 研发投入金额 ( 元 ) 17,836, ,452, ,197, 研发投入占营业收入比例 5.72% 6.16% 5.51% 研发支出资本化的金额 ( 元 ) 8,599, ,151, ,200, 资本化研发支出占研发投入的比例资本化研发支出占当期净利润的比重 48.21% 37.39% 16.67% 6.66% 5.22% 2.21% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 5 现金流 项目 2016 年 2015 年同比增减 经营活动现金流入小计 313,227, ,529, % 经营活动现金流出小计 190,455, ,709, % 经营活动产生的现金流量净 额 122,772, ,820, % 投资活动现金流入小计 429,357, ,943, % 投资活动现金流出小计 531,928, ,972, % 投资活动产生的现金流量净 额 -102,571, ,028, % 筹资活动现金流出小计 56,560, ,480, % 筹资活动产生的现金流量净 -56,560, ,480, % 15

16 额现金及现金等价物净增加额 -36,333, ,667, % 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 适用 不适用 1 投资活动产生的现金流量净额同比下降 46.47%, 主要系购买的银行理财产品增加所致 2 现金及现金等价物净增加额同比下降 %, 主要系经营活动现金流量增加及投资活动现金流量减少的综合影响所致 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 三 非主营业务情况 适用 不适用 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 3,431, % 理财产品收益 否 资产减值 1,836, % 应收款项坏账准备 否 营业外收入 502, % 政府补助等 否 营业外支出 4,636, % 非流动资产处置损失等 否 四 资产及负债状况 1 资产构成重大变动情况 2016 年末 2015 年末 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 比重增减 重大变动说明 货币资金 235,473, % 271,807, % % 应收账款 76,791, % 65,330, % 0.34% 存货 14,040, % 9,155, % 0.51% 固定资产 115,731, % 86,792, % 2.42% 在建工程 2,798, % 10,178, % -1.26% 2 以公允价值计量的资产和负债 16

17 3 截至报告期末的资产权利受限情况 无 五 投资状况分析 1 总体情况 2 报告期内获取的重大的股权投资情况 3 报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 4 以公允价值计量的金融资产 5 募集资金使用情况 适用 不适用 (1) 募集资金总体使用情况 适用 不适用 单位 : 万元 募集年份募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用募集资金用途及去向 闲置两年以上募集资金金额 2014 年 公开发行 股票 存放于募 19, , , % 12,692 集资金专 户 0 合计 -- 19, , , % 12, 募集资金总体使用情况说明经中国证券监督管理委员会证监许可 [2013]1651 号文核准, 截至 2014 年 1 月 13 日止, 公司发行新股 11,000,000 股, 发行价为每股 元, 共计募集资金人民币 220,550, 元, 扣除承销机构承销保荐费用 17,633, 元以及支付的审计验资费 律师费 信息披露费等发行费用人民币 10,532, 元, 实际筹集资金为人民币 192,384, 元 报告期内, 公司已使用募集资金 23,708, 元, 累计使用募集资金 74,310, 元, 其中年产 300 万支粉尘螨滴剂技术改造项目 17

18 本年投入 9,628, 元, 累计投入 46,494, 元 ; 变应原研发中心技术改造项目本年投入 12,317, 元, 累计投入金额为 25,463, 元 ; 营销网络扩建及信息化建设项目本年投入金额为 1,762, 元, 累计投入 2,352, 元 本年度公司收到的募集资金专户存款利息为 2,154, 元 截至 2016 年 12 月 31 日, 公司募集资金专户余额为 126,920, 元 ( 包括累计收到的银行存款利息 ) (2) 募集资金承诺项目情况 适用 不适用 单位 : 万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变截至期末项目达到项目可行募集资金调整后投截至期末本报告期更项目本报告期投资进度预定可使是否达到性是否发承诺投资资总额累计投入实现的效 ( 含部分投入金额 (3)= 用状态日预计效益生重大变总额 (1) 金额 (2) 益变更 ) (2)/(1) 期化 承诺投资项目 年产 300 万支粉尘螨 滴剂技术改造项目 2015 年 否 11, , , % 11 月 20 日 11, 是否 变应原研发中心技术 改造项目 2016 年 否 4, , , , % 12 月 31 日 不适用 否 营销网络扩建及信息 化建设项目 否 3, , % 不适用否 承诺投资项目小计 -- 18, , , , , 超募资金投向 超募资金 超募资金投向小计 合计 -- 19, , , , , 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 ( 分具体项目 ) 项目可行性发生重大变化的情况说明 营销网络扩建及信息化建设项目 未达到计划进度的主要原因是大区办事处的设立慢于计划, 报告 期内, 主要推进了企业营销系统信息化的建设工作 不适用 超募资金的金额 用途适用及使用进展情况超募资金总额为 万元, 现存放于募集资金专户 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 不适用 18

19 施方式调整情况 适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 公司募集资金到位前, 募投项目先期投入 1, 万元 2014 年 4 月 16 日, 公司第二届董事会第二次会议审议通过了 关于使用募集资金置换预先投入募集资金项目的自筹资金的议案, 上述置换议案已经保荐机构确认, 并经立信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具的信会师报字 (2014) 第 号专项鉴证报告确认 公司于 2014 年 5 月 15 日完成上述置换, 分别为年产 300 万支粉尘螨滴剂技术改造项目 1, 万元, 营销网络扩建及信息化建设项目 万元, 合计置换 1, 万元 不适用 适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 年产 300 万支粉尘螨滴剂技术改造项目 实施过程中, 本着经济节约的原则, 部分进口设备实施了国产化替代, 项目实际投入的建安工程及设备采购款小于计划金额 预计本项目将出现募集资金结余, 目前本项目已达到预定可使用状态并投入使用 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户 无 (3) 募集资金变更项目情况 公司报告期不存在募集资金变更项目情况 六 重大资产和股权出售 1 出售重大资产情况 公司报告期未出售重大资产 2 出售重大股权情况 七 主要控股参股公司分析 公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息 19

20 八 公司控制的结构化主体情况 九 公司未来发展的展望 (1) 公司战略结合国内外医药行业的发展现状 市场机遇 市场竞争状况和公司综合实力, 公司将继续提升药品的综合研发能力, 在现有产品的基础上, 依靠技术和产品的自主创新, 进一步开发系列化的诊断与治疗产品, 完善公司产品在过敏性疾病领域的覆盖能力 在未来的发展战略中, 公司将继续在过敏性疾病的诊断与治疗方面开发新产品, 并且有可能在时机合适时突破和超越现有脱敏治疗领域, 介入新的医药领域 同时公司积极运用上市公司平台, 哺育企业成长, 促进公司做大 做强 (2)2017 年度公司经营目标 1) 优化组织架构为进一步完善公司治理机制, 提高组织运行效率, 实现公司从业务管控向战略管控的过渡, 公司将通过优化组织架构, 梳理企业战略 公司将着眼行业和外部发展趋势, 全面剖析自身具有的优势和存在的劣势, 明确未来的发展目标, 提出具体的措施和方案, 制定发展战略规划, 以达到独立经营 提高决策时效性的效果 2) 完善营销网络 2017 年, 公司将继续推进营销网络的完善工作 结合区域经济发展状况及市场需求, 增大销售网络的覆盖面 ; 进一步充实销售队伍, 强化专业培训, 深入贯彻本公司的销售管理模式, 结合区域实际情况, 借鉴 传递高效管理理念 同时, 公司将通过打造一支专业的学术推广团队, 形成以点带面的示范效应, 带动公司产品的市场开拓与销售增长, 通过强化自身营销能力, 以营销为突破口拉动公司业绩不断提升 3) 科研创新计划 2017 年, 公司继续推进科研创新, 储备企业战略产品 公司在科研方面将采取自主研发与向外引进并行的策略 一方面, 持续推进内部项目研发工作, 包括如黄花蒿粉滴剂 尘螨合剂及粉尘螨滴剂治疗成人特应性皮炎的临床试验, 推进黄花蒿花粉点刺液等 9 项产品的阶段性完成研发和申报工作 ; 另一方面, 公司将积极引进和储备市场前景好 疗效确切 患者急需的产品或技术, 从而丰富公司产品结构, 提升公司的产品竞争力和可持续发展能力 4) 拓宽行业领域 2017 年, 公司在未来的发展战略中将继续在过敏性疾病的诊断与治疗方面开发新产品, 并且有可能在时机合适时突破和超越现有脱敏治疗领域, 介入新的医药领域 公司积极运用上市公司平台推进外延式发展战略, 通过收购 兼并等方式, 整合创新产品与业务, 拓展新的业务领域, 推进公司的产业发展, 提升公司综合实力 (3) 公司运营面对的风险 1) 行业政策风险随着国家医疗卫生体制改革的不断推进与深化, 医药政策措施陆续出台, 对药品经营环境造成一定的影响 公立医院改革 两票制 医保支付方式 药品集中采购模式 药品审评制度 GMP 飞行检查 工艺核查等将深刻影响医药产业的各个领域, 加强药品质量控制及药品控费将成为常态, 医药行业增速明显下行, 药品销售面临较大的压力, 这将对药品生产经营造成一定影响, 同时可能带来行业竞争的新局面 公司管理层将时刻关注行业政策变化, 积极采取应对措施以控制和降低生产经营风险, 同时, 积极推进外延式的发展战略, 积极开拓公司发展新空间 2) 招标降价风险药品降价已成为行业发展的趋势, 特别是医保控费 二次议价 医院零加成等措施的实施, 对药品生产企业的业绩将产生直接影响 对个别招标降价及二次议价幅度较大的地区, 公司从长期考虑, 为维护价格稳定, 保证产品质量, 可能会放弃部分地区的销售, 对公司业绩会造成一定影响 公司将通过强化医院终端的覆盖 加强学术营销 控制成本和费用等应对措 20

21 施, 适应市场变化 3) 产品毛利率较高 业绩持续增长存在一定的风险公司产品毛利率保持较高的水平, 部分募投项目竣工投产对折旧的影响以及若公司药品集中采购价格发生变化 原辅材料和人工成本变化, 将会对产品毛利率产生一定的影响, 公司业绩持续增长存在一定的不确定性 4) 主导产品较为集中的风险报告期内, 公司主导产品 粉尘螨滴剂 是营业收入的主要来源, 占营业收入的比重较大 虽然公司部分产品已获临床试验批件并进入临床试验, 但从产品研发成功到获得药品注册批件 GMP 证书及规模化生产仍需较长的时间 因此, 本公司仍面临主导产品较为集中的风险 5) 新药开发的风险公司属于生物医药行业, 主要开发用于诊断 治疗过敏性疾病的新药 新药的开发包括临床前研究 申请药物临床试验批件 临床试验 ( 一般含 I-III 期 ) 申报药品注册批件 GMP 认证等阶段, 周期长, 投入大, 不可预测的因素较多, 公司的新产品开发存在着技术攻关 药品注册 实现规模化等多方面的风险 此外, 若公司开发出的新药不能适应市场需求, 将会对公司经营和发展带来一定风险 十 接待调研 沟通 采访等活动登记表 1 报告期内接待调研 沟通 采访等活动登记表 适用 不适用 接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引 2016 年 11 月 02 日实地调研机构 21

22 第五节重要事项 一 公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策, 特别是现金分红政策的制定 执行或调整情况 适用 不适用 2016 年 4 月 28 日, 公司 2015 年度股东大会审议通过了 公司 2015 年度利润分配预案 : 以公司 2015 年 12 月 31 日总股本 161,600,000 股为基数, 向全体股东按每 10 股派发现金股利人民币 3.5 元 ( 含税 ), 共计派发现金股利人民币 56,560,000 元 公司委托中国结算深圳分公司代派的现金红利于 2016 年 5 月 16 日通过股东托管证券公司 ( 或其他托管机构 ) 直接划入其资金账户 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 : 分红标准和比例是否明确和清晰 : 相关的决策程序和机制是否完备 : 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 : 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会, 其合法权益是否得到了充分保护 : 现金分红政策进行调整或变更的, 条件及程序是否合规 透明 : 是是是是是不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 是 否 不适用公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案每 10 股送红股数 ( 股 ) 0 每 10 股派息数 ( 元 )( 含税 ) 2.50 每 10 股转增数 ( 股 ) 0 分配预案的股本基数 ( 股 ) 161,600,000 现金分红总额 ( 元 )( 含税 ) 40,400, 可分配利润 ( 元 ) 262,000, 现金分红占利润分配总额的比例 % 本次现金分红情况公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的, 进行利润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20% 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明根据安永华明会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审计确认, 公司 2016 年度母公司实现的净利润为 129,759, 元 依据 公司法 公司章程 的规定, 提取 10% 法定盈余公积计 12,975, 元, 累计可用于股东分配的利润为 262,000, 元 鉴于目前公司经营盈利情况良好, 但仍处于发展阶段, 属成长期, 为回报公司股东, 综合考虑了公司利润水平及未来发展 22

23 潜力, 公司拟定了向股东派发现金股利的利润分配方式 2016 年度具体利润分配预案如下 : 以公司 2016 年 12 月 31 日总股本 161,600,000 股为基数, 向全体股东以每 10 股派发现金股利人民币 2.50 元 ( 含税 ), 共计派发现金股利人民币 40,400,000 元 上述派发红利后, 剩余未分配利润为 221,600, 元, 继续留存公司用于支持公司经营需要 此利润分配预案尚需提交公司 2016 年年度股东大会审议 公司近 3 年 ( 包括本报告期 ) 的普通股股利分配方案 ( 预案 ) 资本公积金转增股本方案( 预案 ) 情况 (1)2014 年利润分配方案情况以公司 2014 年 12 月 31 日总股本 161,600,000 股为基数, 向全体股东以每 10 股派发现金股利人民币 3 元 ( 含税 ), 共计派发现金股利人民币 48,480,000 元 (2)2015 年利润分配方案情况以公司 2015 年 12 月 31 日总股本 161,600,000 股为基数, 向全体股东以每 10 股派发现金股利人民币 3.50 元 ( 含税 ), 共计派发现金股利人民币 56,560,000 元 (3)2016 年利润分配预案情况以公司 2016 年 12 月 31 日总股本 161,600,000 股为基数, 向全体股东以每 10 股派发现金股利人民币 2.50 元 ( 含税 ), 共计派发现金股利人民币 40,400,000 元 本议案尚需提交公司 2016 年年度股东大会审议 公司近三年 ( 包括本报告期 ) 普通股现金分红情况表 分红年度合并报表 占合并报表中归属 分红年度 现金分红金额 ( 含 税 ) 中归属于上市公司普通股股东的净利 于上市公司普通股股东的净利润的比 以其他方式现金分 红的金额 以其他方式现金分 红的比例 润 率 2016 年 40,400, ,200, % % 2015 年 56,560, ,820, % % 2014 年 48,480, ,554, % % 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 二 承诺事项履行情况 1 公司实际控制人 股东 关联方 收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 适用 不适用承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融 资时所作承诺 浙江我武管理咨询 有限公司 股份限售 承诺 关于所持股份的流通限制及自愿锁定的 2014 年 01 承诺 : 自公司股票在证券交易所上市交 月 21 日易之日起三十六个月内, 不转让或者委 报告期内 承诺人恪 守承诺, 23

24 托他人管理其直接或间接持有的公司首 未发生违 次公开发行股票前已发行股份, 也不由 反承诺的 公司回购该部分股份 若公司上市后 6 情况 个月内公司股票连续 20 个交易日的收 盘价均低于发行价, 或者公司上市后 6 个月期末股票收盘价低于发行价, 本公 司承诺的持有公司股票的锁定期限将自 动延长 6 个月 关于股东所持股份的流通限制及自愿锁 报告期内 上海德东和投资管理合伙企业 ( 有限合伙 ) 股份限售承诺 定的承诺 : 自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内, 不转让或者 2014 年 委托他人管理本次发行前其持有的公司月 21 日股份, 也不由公司回购其持有的公司股 承诺人恪守承诺, 未发生违反承诺的 份 情况 关于所持股份的流通限制及自愿锁定的 承诺 : 自公司股票在证券交易所上市交 易之日起十二个月内, 不转让或者委托 他人管理本次发行前其持有的公司股 份, 也不由公司回购其持有的公司股份 在其任职期间每年转让的股份不超过其 直接或间接所持公司股份总数的百分之 二十五 ; 在首次公开发行股票上市之日 起六个月内申报离职的, 自申报离职之 日起十八个月内不转让直接或间接所持 王立红 ; 王新华 ; 张露 股份限售承诺 公司股份 ; 在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的, 自申报离职之日起十二个月内不 2014 年 01 转让直接或间接所持公司股份 ; 在首次 月 21 日公开发行股票上市之日起十二个月后申报离职的, 自申报离职之日起六个月内不转让直接或间接所持公司股份 ; 本人 报告期内承诺人恪守承诺, 未发生违反承诺的情况 持有公司股票的锁定期届满后两年内减 持公司股票, 股票减持的价格不低于公 司首次公开发行股票的发行价 ; 若公司 上市后 6 个月内公司股票连续 20 个交易 日的收盘价均低于发行价, 或者公司上 市后 6 个月期末股票收盘价低于发行 价, 本人持有公司股票的锁定期限将自 动延长 6 个月 ; 本人不因职务变更 离 职等原因而放弃履行上述延长锁定期限 的承诺 陈华春 ; 陈华根 ; 陈健辉 ; 陈丽平 ; 林春 股份限售承诺 关于股东所持股份的流通限制及 2014 年 自愿锁定的承诺 : 自公司股票在证券交月 21 日 报告期内承诺人恪 24

25 香 ; 张桂领 易所上市交易之日起三十六个月内, 不 守承诺, 转让或者委托他人管理其持有的公司股 未发生违 份, 也不由公司回购其持有的公司股份, 反承诺的 除了上述锁定期外, 在其本人或其关联 情况 方任职期间每年转让的股份不超过其直 接或间接所持公司股份总数的百分之二 十五 ; 本人持有公司股票的锁定期届满 后两年内减持公司股票, 股票减持的价 格不低于公司首次公开发行股票的发行 价 ; 若公司上市后 6 个月内公司股票连 续 20 个交易日的收盘价均低于发行价, 或者公司上市后 6 个月期末股票收盘价 低于发行价, 本人持有公司股票的锁定 期限将自动延长 6 个月 关于所持股份的流通限制及自愿锁定的 承诺 : 自公司股票在证券交易所上市交 易之日起三十六个月内, 不转让或者委 托他人管理其持有的公司股份, 也不由 公司回购其持有的公司股份, 除了上述 锁定期外, 在其本人或其关联方任职期 报告期内 间每年转让的股份不超过其直接或间接 承诺人恪 YANNI CHEN; 胡赓熙 股份限售承诺 所持公司股份总数的百分之二十五 ; 本 2014 年 人持有公司股票的锁定期届满后两年内月 21 日 守承诺, 未发生违 减持公司股票, 股票减持的价格不低于 反承诺的 公司首次公开发行股票的发行价 ; 若公 情况 司上市后 6 个月内公司股票连续 20 个交 易日的收盘价均低于发行价, 或者公司 上市后 6 个月期末股票收盘价低于发行 价, 本人持有公司股票的锁定期限将自 动延长 6 个月 关于所持股份的流通限制及自愿锁定的 承诺 : 自公司股票在证券交易所上市交 易之日起十二个月内, 不转让或者委托 他人管理本次发行前其持有的公司股 份, 也不由公司回购其持有的公司股份 报告期内 在其任职期间每年转让的股份不超过其 承诺人恪 李勤 ; 杨萍 股份限售承诺 直接或间接所持公司股份总数的百分之 2014 年 二十五 ; 在首次公开发行股票上市之日月 21 日 守承诺, 未发生违 起六个月内申报离职的, 自申报离职之 反承诺的 日起十八个月内不转让直接或间接所持 情况 公司股份 ; 在首次公开发行股票上市之 日起第七个月至第十二个月之间申报离 职的, 自申报离职之日起十二个月内不 转让直接或间接所持公司股份 ; 在首次 25

26 公开发行股票上市之日起十二个月后申 报离职的, 自申报离职之日起六个月内 不转让直接或间接所持公司股份 毕自强 ; 陈军 ; 单 明 ; 邓建国 ; 管祯玮 ; 桂开超 ; 何伟 ; 黄 继平 ; 黄咏梅 ; 李新刚 ; 陆雪峰 ; 吕红云 ; 马荣水 ; 钦会明 ; 秦承学 ; 桑月婵 ; 童金玲 ; 王凤苏 ; 徐辉 ; 许金娥 ; 杨建良 ; 杨小丽 ; 张聪 ; 张 股份限售承诺 关于股东所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺 : 自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内, 不转让或者 2014 年 委托他人管理本次发行前其持有的公司月 21 日股份, 也不由公司回购其持有的公司股份 报告期内承诺人恪守承诺, 未发生违反承诺的情况 婧 ; 张琪 ; 张霞 ; 张建成 ; 张明洋 ; 庄 义军 ; 邹彩云 关于股东所持股份的流通限制及自愿锁 报告期内 丁珊 ; 卢琴 ; 沙金 ; 许伟钦 ; 严钦 ; 杨利 股份限售承诺 定的承诺 : 自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内, 不转让或者 2014 年 委托他人管理本次发行前其持有的公司月 21 日股份, 也不由公司回购其持有的公司股 承诺人恪守承诺, 未发生违反承诺的 份 情况 关于减持公司股票的承诺 : 1) 在其所 持公司股票锁定期满后 2 年内, 若公司 股价不低于发行价, 将累计减持公司股 份总数的 5%-15%, 且减持不影响其对 公司的控制权 2) 在其所持公司股票锁 定期满后 2 年内, 减持公司股票时以如 下方式进行 :(1) 持有公司的股票预计 未来一个月内公开出售的数量不超过公 报告期内 司股份总数 1% 的, 将通过证券交易所 承诺人恪 浙江我武管理咨询有限公司 股份减持承诺 集中竞价交易系统转让所持股份 ;(2) 2014 年 持有公司的股票预计未来一个月内公开月 21 日 守承诺, 未发生违 出售的数量超过公司股份总数 1% 的, 反承诺的 将通过证券交易所大宗交易系统转让所 情况 持股份 3) 若于承诺的持有公司股票的 锁定期届满后两年内减持公司股票, 股 票减持的价格不低于公司首次公开发行 股票的发行价 4) 减持公司股票时将在 减持前 3 个交易日予以公告 5) 若违反 其所作出的关于股份减持的承诺, 减持 股份所得收益将归公司所有 浙江我武管理咨询股份减持自公司股票在证券交易所上市交易之日 2014 年 报告期内 26

27 有限公司 承诺 起三十六个月内, 不转让或者委托他人月 21 日管理其持有的公司股份, 也不由公司回购其持有的公司股份, 除了上述锁定期外, 在其本人或其关联方任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接所持公司股份总数的百分之二十五 ; 本人持有公司股票的锁定期届满后两年内减持公司股票, 股票减持的价格不低于公司首次公开发行股票的发行价 承诺人恪守承诺, 未发生违反承诺的情况 关于减持公司股票的承诺内容 :1) 在其 所持公司股票锁定期满后 2 年内, 若公 司股价不低于发行价的 80%, 将减持所 持公司全部股票 2) 在所持公司股票锁 定期满后 2 年内, 减持公司股票时以如下 方式进行 :(1) 持有公司的股票预计未 来一个月内公开出售的数量不超过公司 股份总数 1% 的, 将通过证券交易所集 报告期内 天津东方富海股权投资基金合伙企业 ( 有限合伙 ) 股份减持承诺 中竞价交易系统或大宗交易系统转让所持股份 ;(2) 持有公司的股票预计未来 2014 年 一个月内公开出售的数量超过公司股份月 21 日总数 1% 的, 将通过证券交易所大宗交 承诺人恪守承诺, 未发生违反承诺的 易系统转让所持股份 3) 若于承诺的持 情况 有公司股票的锁定期届满后两年内减持 公司股票, 股票减持的价格不低于公司 首次公开发行股票发行价的 80% 4) 减持公司股票时将在减持前 3 个交易日 予以公告 5) 若违反其所作出的关于股 份减持的承诺, 减持股份所得收益将归 公司所有 关于减持公司股票的承诺内容 :1) 在其 所持公司股票锁定期满后 2 年内, 若公 司股价不低于发行价的 80%, 将减持所 持公司全部股票 2) 在所持公司股票锁 上海利合股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 股份减持承诺 定期满后 2 年内, 减持公司股票时以如下方式进行 :(1) 持有公司的股票预计未来一个月内公开出售的数量不超过公司 2014 年 01 股份总数 1% 的, 将通过证券交易所集 月 21 日中竞价交易系统或大宗交易系统转让所持股份 ;(2) 持有公司的股票预计未来一个月内公开出售的数量超过公司股份 详见本表之 未完成履行的具体原因及下一步计划 总数 1% 的, 将通过证券交易所大宗交 易系统转让所持股份 3) 若于承诺的持 有公司股票的锁定期届满后两年内减持 公司股票, 股票减持的价格不低于公司 27

28 首次公开发行股票发行价的 80% 4) 减持公司股票时将在减持前 3 个交易日予以公告 5) 若违反其所作出的关于股份减持的承诺, 减持股份所得收益将归公司所有 YANNI CHEN; 胡赓熙 ; 上海利合股权关于同业投资合伙企业 ( 有竞争 关限合伙 ); 天津东方联交易 富海股权投资基金资金占用合伙企业 ( 有限合方面的承伙 ); 浙江我武管理诺咨询有限公司关于同业 竞争 关 YANNI CHEN; 胡联交易 赓熙 ; 浙江我武管理资金占用咨询有限公司方面的承诺 关于避免同业竞争的承诺 : 详见本公司 2014 年 01 招股说明书 第七章" 同业竞争和关联 月 21 日交易 " 之 " 一 同业竞争情况 " 关于减少和规范关联交易的承诺 : 详见 2014 年 01 本公司 招股说明书 第七章 " 同业竞争 月 21 日和关联交易 " 之 " 二 关联交易情况 " 报告期内承诺人恪守承诺, 未发生违反承诺的情况 报告期内承诺人恪守承诺, 未发生违反承诺的情况 关于稳定股价的承诺 : 公司上市后三年 内, 若公司股价持续低于每股净资产, 报告期内 公司将通过回购公司股票的方式启动股 承诺人恪 浙江我武生物科技股份有限公司 IPO 稳定股价承诺 价稳定措施 选用前述方式时应考虑 : 2014 年 不能导致公司不满足法定上市条件 在月 21 日 守承诺, 未发生违 每一个自然年度, 公司需强制启动股价 反承诺的 稳定措施的义务仅限一次 详见本公司 情况 招股说明书 " 重大事项提示 " 关于新聘董事 ( 不含独立董事 ) 和高级 报告期内 管理人员遵守公司稳定股价预案的承 承诺人恪 浙江我武生物科技股份有限公司 IPO 稳定股价承诺 诺 : 在新聘任董事 ( 不含独立董事 ) 和 2014 年 高级管理人员时, 将确保该等人员遵守月 21 日 守承诺, 未发生违 公司关于稳定股价预案的规定, 并签订 反承诺的 相应的书面承诺函 情况 关于稳定股价的承诺 : 公司上市后三年 内, 若公司股价持续低于每股净资产, 在下列情形之一出现时, 我武咨询将以 报告期内 增持公司股票的方式启动股价稳定措 承诺人恪 浙江我武管理咨询有限公司 IPO 稳定股价承诺 施 :1) 公司无法实施回购股票或回购股 2014 年 票议案未获得公司股东大会批准, 且我月 21 日 守承诺, 未发生违 武咨询增持公司股票不会致使公司将不 反承诺的 满足法定上市条件或触发我武咨询的要 情况 约收购义务 ;2) 公司虽实施股票回购计 划但仍未满足 " 公司股票连续 3 个交易 28

29 日的收盘价均已高于公司最近一年经审计的每股净资产 " 之条件 选用前述方式时应考虑不能迫使我武咨询或实际控制人履行要约收购义务 详见本公司 招股说明书 " 重大事项提示 " 之 " 关于稳定股价的预案 " 关于稳定股价的承诺 : 公司上市后三年 内, 若公司股价持续低于每股净资产, 在我武咨询增持公司股票方案实施完成 后, 如公司股票仍未满足 " 公司股票连续 3 个交易日的收盘价均已高于公司最近 一年经审计的每股净资产 " 之条件, 并且 董事 ( 不含独立董事 ) 和高级管理人员 报告期内 YANNI CHEN; 陈 增持公司股票不会致使公司将不满足法 承诺人恪 华根 ; 胡赓熙 ; 谭文清 ; 王立红 ; 王新华 ; IPO 稳定 股价承诺 定上市条件或促使我武咨询或实际控制 2014 年 人的要约收购义务 公司董事 ( 不含独月 21 日 守承诺, 未发生违 张露 立董事 ) 和高级管理人员将在控股股东 反承诺的 增持公司股票方案实施完成后 90 日内 情况 增持公司股票, 且用于增持股票的资金 不低于其上一年度于公司取得薪酬总额 的 30% 在每一个自然年度, 公司需强 制启动股价稳定措施的义务仅限一次 详见本公司 招股说明书 " 重大事项提 示 " 之 " 关于稳定股价的预案 " 浙江我武管理咨询有限公司 ; 浙江我武其他承诺生物科技股份有限公司 关于 招股说明书 真实 准确 完整的承诺 :1) 若 招股说明书 存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大 实质影响, 本公司将依法回购本公司首次公开发行的全部新股, 回 2014 年 购价格按二级市场价格确定 2) 若 招月 21 日股说明书 存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 致使投资者在证券交易中遭受损失, 承诺人将依法赔偿投资者损失, 确保投资者的合法权益得到有效保护 报告期内承诺人恪守承诺, 未发生违反承诺的情况 YANNI CHEN; 陈华根 ; 胡赓熙 ; 李勤 ; 李潇男 ; 谭文清 ; 王立红 ; 王新华 ; 杨萍 ; 张露 其他承诺 关于 招股说明书 真实 准确 完整的承诺 : 若 招股说明书 存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 致使投 2014 年 资者在证券交易中遭受损失, 承诺人将月 21 日依法赔偿投资者损失, 确保投资者的合法权益得到有效保护 报告期内承诺人恪守承诺, 未发生违反承诺的情况 SHIMIN 其他承诺关于 招股说明书 真实 准确 完整 2014 年 报告期内 29

30 CHEN;WANG 的承诺 : 若 招股说明书 存在虚假记月 21 日 承诺人恪 DEYUN; 翁国民 载 误导性陈述或者重大遗漏, 致使投 守承诺, 资者在证券交易中遭受损失, 承诺人将 未发生违 依法赔偿投资者损失, 确保投资者的合 反承诺的 法权益得到有效保护 公司有权将应付 情况 其现金分红予以暂时扣留, 直至其实际 履行上述承诺义务为止 关于社会保险费 住房公积金和 / 或由此 YANNI CHEN; 胡赓熙 其他承诺 产生的任何罚款或损失的承诺 : 如果公司被要求为职工补缴社会保险金或住房公积金, 或公司因未为职工缴纳社会保 2014 年 01 险金或住房公积金而被罚款或遭受损失 月 21 日的, 实际控制人胡赓熙 YANNI CHEN ( 陈燕霓 ) 将共同承担公司应补缴的社会保险金和住房公积金, 并赔偿公司由 报告期内承诺人恪守承诺, 未发生违反承诺的情况 此所遭受的处罚和其他一切损失 关于社会保险费 住房公积金和 / 或由此 产生的任何罚款或损失的承诺 : 如果公 报告期内 司被要求为职工补缴社会保险金或住房 承诺人恪 浙江我武管理咨询有限公司 其他承诺 公积金, 或公司因未为职工缴纳社会保 2014 年 险金或住房公积金而被罚款或遭受损失月 21 日 守承诺, 未发生违 的, 我武咨询将共同承担公司应补缴的 反承诺的 社会保险金和住房公积金, 并赔偿公司 情况 由此所遭受的处罚和其他一切损失 关于公司未履行有关承诺的承诺 :1) 若 公司违反作出的关于稳定股价预案的承 诺, 在我武咨询增持公司股票不会致使 公司不满足法定上市条件或触发要约收 购义务的前提下, 将在达到触发启动股 价稳定措施条件或公司股东大会作出不 浙江我武管理咨询有限公司 其他承诺 实施回购股票计划的决议之日起 30 日内向公司提交增持公司股票的方案并由公司公告 2) 若公司违反其作出的关于 2014 年 01 招股说明书 真实 准确 完整的承 月 21 日诺, 我武咨询将在遵守其锁定期承诺的前提下出售其持有的全部或部分 ( 视届时公司回购股票的资金缺口而定 ) 公司 报告期内承诺人恪守承诺, 未发生违反承诺的情况 股票, 并将出售股票所得赠予公司以协 助公司支付回购股份的价款 3) 若我武 咨询违反其作出的关于股份减持的承 诺, 其减持股份所得收益将归公司所有 4) 若我武咨询违反其作出的关于稳定股 价预案的承诺或关于 招股说明书 真 30

31 实 准确 完整的承诺, 公司有权将应 付其现金分红予以暂时扣留, 直至其实 际履行上述承诺义务为止 YANNI CHEN; 陈华根 ; 胡赓熙 ; 谭文清 ; 王立红 ; 王新华 ; 张露 其他承诺 关于违反稳定股价预案承诺的承诺 : 若违反其作出的关于稳定股价预案的承 2014 年 01 诺, 公司有权将应付其现金分红予以暂 月 21 日时扣留, 直至其实际履行上述承诺义务为止 报告期内承诺人恪守承诺, 未发生违反承诺的情况 关于违反 招股说明书 真实 准确 报告期内 YANNI CHEN; 陈 完整承诺的承诺 : 若违反其作出的关于 承诺人恪 华根 ; 胡赓熙 ; 谭文清 ; 王立红 ; 王新华 ; 其他承诺 招股说明书 真实 准确 完整的承 2014 年 诺, 公司有权将应付其现金分红予以暂月 21 日 守承诺, 未发生违 张露 时扣留, 直至其实际履行上述承诺义务 反承诺的 为止 情况 报告期内 王立红 ; 王新华 ; 张露 其他承诺 关于违反减持约束条件承诺的承诺 : 若 2014 年 01 违反其作出的股份减持承诺, 减持股份 月 21 日所得收益将归公司所有 承诺人恪守承诺, 未发生违反承诺的 情况 股权激励承诺 报告期内 其他对公司中小股东 所作承诺 天津东方富海股权投资基金合伙企业股份减持 ( 有限合伙 ); 王立承诺红 ; 张露 自 2015 年 7 月 9 日起六个月内 (2015 年 7 月 9 日 年 1 月 8 日 ) 不减持 公司股份 2015 年 月 09 日 承诺人恪守承诺, 未发生违反承诺的 情况 承诺是否按时履行 否 如承诺超期未履行完毕的, 应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 上海利合股权投资合伙企业 ( 简称 利合投资 ) 于 2015 年 2 月 13 日通过深圳证券交易所大宗交易平台 减持了我武生物股票 440,000 股, 占公司股份总额的 0.27%, 减持均价 元 / 股, 违反了其作为本公司 首次公开发行股票时 5% 以上股东作出的相关承诺 2015 年 5 月 19 日, 利合投资出具 关于履行减持股票相关承诺的告知函, 其计划在 3 年内将减持上述 股票所获收益计 13,701, 元归缴我武生物 ( 公告编号 : ) 2015 年 6 月 3 日, 本公司收到 利合投资支付的减持我武生物相关股票所获收益 2,740, 元 ( 公告编号 : ) 2 公司资产或项目存在盈利预测, 且报告期仍处在盈利预测期间, 公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 31

32 三 控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 四 董事会对最近一期 非标准审计报告 相关情况的说明 五 董事会 监事会 独立董事 ( 如有 ) 对会计师事务所本报告期 非标准审计报告 的说明 六 董事会关于报告期会计政策 会计估计变更或重大会计差错更正的说明 七 与上年度财务报告相比, 合并报表范围发生变化的情况说明 适用 不适用 新设子公司 子公司名称注册地业务性质本集团合计持股比例 浙江我武商务咨询有限公司浙江省德清县 商务信息咨询 投资管理 企业管理咨询 医药科技领域内的技术开发 技术咨询 技术转让等 % 2016 年 6 月 29 日, 本公司以货币资金出资人民币 1,000 万元成立浙江我武商务咨询有限公司 八 聘任 解聘会计师事务所情况 现聘任的会计事务所 境内会计师事务所名称 安永华明会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 境内会计师事务所报酬 ( 万元 ) 60 境内会计师事务所审计服务的连续年限 2 境内会计师事务所注册会计师姓名 费凡 任佳慧 是否改聘会计师事务所 是 否聘请内部控制审计会计师事务所 财务顾问或保荐人情况 32

33 九 年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 十 破产重整相关事项 公司报告期未发生破产重整相关事项 十一 重大诉讼 仲裁事项 本年度公司无重大诉讼 仲裁事项 十二 处罚及整改情况 公司报告期不存在处罚及整改情况 十三 公司及其控股股东 实际控制人的诚信状况 适用 不适用 公司及控股股东 实际控制人诚信状况良好, 不存在未履行法院生效判决 所负数额较大的债务到期未清偿的情况 十四 公司股权激励计划 员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 公司报告期无股权激励计划 员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况 十五 重大关联交易 1 与日常经营相关的关联交易 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易 2 资产或股权收购 出售发生的关联交易 公司报告期未发生资产或股权收购 出售的关联交易 3 共同对外投资的关联交易 33

34 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易 4 关联债权债务往来 公司报告期不存在关联债权债务往来 5 其他重大关联交易 公司报告期无其他重大关联交易 十六 重大合同及其履行情况 1 托管 承包 租赁事项情况 (1) 托管情况 公司报告期不存在托管情况 (2) 承包情况 公司报告期不存在承包情况 (3) 租赁情况 适用 不适用租赁情况说明 2014 年 7 月 23 日, 我武生物上海分公司与上海新兴技术开发区联合发展有限公司续签房屋租赁合同, 租赁后者坐落在漕河泾开发区内钦江路 333 号 40 号楼 5 楼的办公室, 建筑面积 1, 平方米, 租金为每天每平方米 1.9 元, 年租金 901, 元, 租赁期自 2014 年 8 月 1 日至 2017 年 7 月 31 日止 2013 年 11 月 7 日, 我武生物上海分公司与上海键杨贸易有限公司签订房屋租赁合同, 租赁后者坐落在漕河泾开发区内钦江路 333 号 39 号楼 2 楼的办公室, 建筑面积 1,300 平方米, 租赁期自 2013 年 11 月 6 日至 2021 年 11 月 5 日止 根据合同约定, 自 2015 年 11 月 6 日至 2017 年 11 月 5 日止, 每日每平方米租金为 2.50 元, 年租金 1,186,250 元 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10% 以上的项目 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10% 以上的租赁项目 2 重大担保 34

35 公司报告期不存在担保情况 3 委托他人进行现金资产管理情况 (1) 委托理财情况 适用 不适用 单位 : 万元 计提 受托人名 称 是否关 联交易 产品类型 委托 理财 金额 起始日期 终止日期 报酬确 定方式 本期实际 收回本金 金额 减值准备金额 ( 如 预计 收益 报告期报告期实损益实际损益金际收回额情况 有 ) 中国工商银行股份有限公司 否 保本浮动收益型 6, 年 11 月 11 日 2016 年 02 月 09 日 委托理财合同 6, 温州银行股份有限公司 否 保本浮动收益型 2, 年 12 月 07 日 2016 年 03 月 08 日 委托理财合同 2, 温州银行股份有限公司 否 保本浮动收益型 2, 年 12 月 15 日 2016 年 03 月 15 日 委托理财合同 2, 交通银行股份有限公司 否 保本浮动收益型 6, 年 02 月 19 日 2016 年 05 月 23 日 委托理财合同 6, 温州银行股份有限公司 否 保本浮动收益型 1, 年 03 月 15 日 2016 年 06 月 17 日 委托理财合同 1, 交通银行股份有限公司 否 保证收益型 3, 年 03 月 23 日 2016 年 06 月 21 日 委托理财合同 3, 交通银行股份有限公司 否 保证收益型 6, 年 05 月 30 日 2016 年 07 月 01 日 委托理财合同 6, 温州银行股份有限公司 否 保本浮动收益型 年 05 月 27 日 2016 年 08 月 30 日 委托理财合同 温州银行股份有限公司 否 保本浮动收益型 年 06 月 01 日 2016 年 09 月 02 日 委托理财合同

36 温州银行股份有限公司 否 保本浮动收益型 年 07 月 06 日 2016 年 10 月 10 日 委托理财合同 交通银行股份有限公司 否 保证收益型 5, 年 07 月 08 日 2016 年 10 月 08 日 委托理财合同 5, 中信银行股份有限公司 否 保本浮动收益型, 开放型 8, 年 06 月 21 日 2016 年 10 月 24 日 委托理财合同 8, 中国工商银行股份有限公司 否 保本浮动收益型 年 06 月 01 日 2016 年 12 月 01 日 委托理财合同 温州银行股份有限公司 否 保本浮动收益型 年 09 月 01 日 2016 年 12 月 05 日 委托理财合同 温州银行股份有限公司 否 保本浮动收益型 年 09 月 06 日 2016 年 12 月 09 日 委托理财合同 中信银行股份有限公司 否 保本浮动收益型, 开放型 1, 年 10 月 11 日 2017 年 01 月 11 日 委托理财合同 温州银行股份有限公司 否 保本浮动收益型 1, 年 10 月 14 日 2017 年 01 月 17 日 委托理财合同 交通银行股份有限公司 否 保本浮动收益型 2, 年 10 月 11 日 2017 年 01 月 20 日 委托理财合同 中信银行股份有限公司 否 保本浮动收益型, 开放型 8, 年 10 月 25 日 2017 年 01 月 24 日 委托理财合同 温州银行股份有限公司 否 保本浮动收益型 1, 年 12 月 09 日 2017 年 03 月 14 日 委托理财合同 中国工商银行股份有限公司 否 保本浮动收益型 年 12 月 09 日 2017 年 06 月 8 日 委托理财合同 温州银行股份有限公司 否 保本浮动收益型 1, 年 12 月 13 日 2017 年 03 月 17 日 委托理财合同 交通银行否保证收益 2, 年 12 月 年 03 月 24 委托理

37 股份有限 公司 型日日财合同 合计 59, , 委托理财资金来源 闲置自有资金 逾期未收回的本金和收益累 计金额 0 涉诉情况 ( 如适用 ) 委托理财审批董事会公告披露日期 ( 如有 ) 委托理财审批股东会公告披露日期 ( 如有 ) 不适用 2015 年 08 月 12 日 2016 年 04 月 08 日 2016 年 04 月 28 日 未来是否还有委托理财计划是 (2) 委托贷款情况 公司报告期不存在委托贷款 4 其他重大合同 公司报告期不存在其他重大合同 十七 社会责任情况 不适用 十八 其他重大事项的说明 适用 不适用 年 1 月 11 日, 公司发布 关于获得 < 高新技术企业证书 > 的公告 证书编号为 GR , 发证时间为 2015 年 9 月 17 日, 有效期为三年 ( 公告编号 : ; 网站链接 : 年 1 月 11 日, 公司收到持股 5% 以上股东天津东方富海股权投资基金合伙企业 ( 有限合伙 ) 的 股份减持计划告知函 东方富海拟通过大宗交易的方式减持其持有的公司股份 ( 公告编号 : ; 网站链接 : 年 1 月 27 日, 公司发布 2015 年度业绩预告 :2015 年度归属上市公司股东的净利润为 10, , 万元, 比上年同期增长 10% - 30% ( 公告编号 : ; 网站链接 : 年 2 月 26 日, 公司发布 2015 年度业绩快报 ( 公告编号 : ; 网站链接 : 年 4 月 28 日, 公司召开 2015 年度股东大会, 审议通过了 公司 2015 年年度报告及其摘要 公司 2015 年度董事会工作报告 公司 2015 年度监事会工作报告 公司 2015 年度财务决算报告 公司 2015 年度利润分配预案 关于 37

38 使用闲置自有资金购买银行理财产品的议案 关于公司 2016 年度董事兼任高级管理人员薪酬方案的议案 关于公司 2016 年度独立董事薪酬方案的议案 ( 公告编号 : ; 网站链接 : 年 5 月 4 日, 公司股东天津东方富海股权投资基金合伙企业 ( 有限合伙 ) 出具 减持情况说明函 及 简式权益变动报告书 2016 年 5 月 3 日, 东方富海通过大宗交易方式减持公司股份 200 万股, 截至当日共累计减持公司股份 360 万股, 占公司总股本的 %, 减持后持有公司股份 % ( 公告编号 : ; 网站链接 : 年 5 月 10 日, 公司发布 2015 年年度权益分派实施公告 : 以公司 2015 年 12 月 31 日总股本 161,600,000 股为基数, 向全体股东以每股 10 股派发现金股利人民币 3.5 元 ( 含税 ) 2016 年 5 月 16 日, 公司 2015 年年度权益分派实施完毕 ( 公告编号 : ; 网站链接 : 年 7 月 7 日, 公司收到课题责任单位 苏州瑞博生物技术有限公司拨付的专项经费 万元 2014 年公司承担了国家科技重大专项子课题 黄花蒿粉滴剂 I II 期临床试验 的研究工作, 本子课题中央财政经费资助的专项经费为 万元, 截至本报告期, 本公司已收到该课题中央财政资助的全部经费 ( 公告编号 : ; 网站链接 : 年 7 月 8 日, 公司收到股东天津东方富海股权投资基金合伙企业 ( 有限合伙 )( 以下简称 东方富海 ) 的 股份减持计划告知函 东方富海拟通过大宗交易的方式减持其持有的公司股份 ( 公告编号 : ; 网站链接 : 年 7 月 15 日, 公司发布 2016 年半年度业绩预告 :2016 年半年度归属于上市公司股东的净利润为 5, 万元 -6, 万元, 比上年同期增长 0%-20% ( 公告编号 : ; 网站链接 : 年 10 月 14 日, 公司发布 2016 年前三季度业绩预告 :2016 年前三季度归属于上市公司股东的净利润为 9, 万元 -11, 万元, 比上年同期增长 0%-30%;2016 年第三季度归属于上市公司股东的净利润为 3, 万元 -5, 万元, 比上年同期增长 0%-30% ( 公告编号 : ; 网站链接 : 年 11 月 15 日, 公司召开 2016 年第一次临时股东大会, 审议通过了 关于续聘安永华明会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 为公司 2016 年度审计机构的议案 关于修订 < 公司章程 > 部分条款的议案 ( 公告编号 : ; 网站链接 : 十九 公司子公司重大事项 38

39 第六节股份变动及股东情况 一 股份变动情况 1 股份变动情况 本次变动前本次变动增减 (+,-) 本次变动后 单位 : 股 数量比例发行新股送股 公积金 转股 其他小计数量比例 一 有限售条件股份 90,618, % -661, ,038 89,957, % 其他内资持股 90,618, % -661, ,038 89,957, % 其中 : 境内法人持股 84,227, % ,227, % 境内自然人持股 6,391, % -661, ,038 5,730, % 二 无限售条件股份 70,981, % 661, ,038 71,642, % 人民币普通股 70,981, % 661, ,038 71,642, % 三 股份总数 161,600, % ,600, % 股份变动的原因 适用 不适用 报告期内, 公司股东结构的变动主要系公司现任董事及高级管理人员所持高管锁定股份部分解除锁定所致 股份变动的批准情况 股份变动的过户情况 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益 归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 2 限售股份变动情况 适用 不适用 单位 : 股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限售股 数 期末限售股数限售原因拟解除限售日期 浙江我武管理咨 询有限公司 首次公开发行时 83,725,979 83,725, /1/21 所作承诺 39

40 王立红 2,592, ,038 2,146,962 高管锁定股 首次公开发行时陈健辉 2,935,152 2,935,152 所作承诺 2017/1/21 张露 864, , ,000 高管锁定股 德清瑞新投资咨 询有限公司 首次公开发行时 501, ,126 所作承诺 2017/1/21 合计 90,618, , ,957, 二 证券发行与上市情况 1 报告期内证券发行 ( 不含优先股 ) 情况 2 公司股份总数及股东结构的变动 公司资产和负债结构的变动情况说明 3 现存的内部职工股情况 三 股东和实际控制人情况 1 公司股东数量及持股情况 单位 : 股 报告期末普通股 股东总数 年度报告披露日 12,277 前上一月末普通股股东总数 报告期末表决权恢复 10,091 的优先股股东总数 ( 如有 )( 参见注 9) 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的 0 优先股股东总数 ( 如有 )( 参见注 9) 0 持股 5% 以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称股东性质持股比例 报告期末持股 数量 报告期内增减变动情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限 售条件的 股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 浙江我武管理咨询有限公司全国社保基金一一二组合 境内非国有法人 51.81% 83,725, ,725,979 0 其他 4.38% 7,070,146 80, ,070,146 40

41 陈健辉境内自然人 1.82% 2,935, ,935,152 0 王立红境内自然人 1.76% 2,840,000-22,616 2,146, ,038 中国建设银行 - 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金中央汇金资产管理有限责任公司中国农业银行股份有限公司 - 交银施罗德成长混合型证券投资基金 其他 1.66% 2,684, , ,684,737 国有法人 0.99% 1,592, ,592,500 其他 0.69% 1,113, ,113,882 张露境内自然人 0.51% 828,000-36, , ,000 庄毅智境内自然人 0.43% 697, , ,199 李曼境内自然人 0.43% 693, , ,100 上述股东关联关系或一致行动的说 明 1 我武咨询为公司的控股股东, 胡赓熙 YANNI CHEN( 陈燕霓 ) 为公司的实际控制人 2 陈健辉与实际控制人 YANNI CHEN( 陈燕霓 ) 为姐弟关系 3 公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系, 也未知是否属于一致行动人 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 全国社保基金一一二组合 7,070,146 人民币普通股 7,070,146 中国建设银行 - 国泰金鼎价值精选 混合型证券投资基金 2,684,737 人民币普通股 2,684,737 中央汇金资产管理有限责任公司 1,592,500 人民币普通股 1,592,500 中国农业银行股份有限公司 - 交银 施罗德成长混合型证券投资基金 1,113,882 人民币普通股 1,113,882 庄毅智 697,199 人民币普通股 697,199 李曼 693,100 人民币普通股 693,100 王立红 693,038 人民币普通股 693,038 中国银行股份有限公司 - 嘉实医疗 保健股票型证券投资基金 603,754 人民币普通股 603,754 张义贵 576,343 人民币普通股 576,343 李峰 534,860 人民币普通股 534,860 前 10 名无限售流通股股东之间, 以 及前 10 名无限售流通股股东和前 10 公司未知前十名无限售股股东之间是否存在关联关系, 也未知是否属于一致行动人 名股东之间关联关系或一致行动的 41

42 说明参与融资融券业务股东情况说明 ( 如无有 )( 参见注 5) 公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 2 公司控股股东情况 控股股东性质 : 自然人控股控股股东类型 : 法人控股股东名称 法定代表人 / 单位负责人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 浙江我武管理咨询有限公司 胡赓熙 2004 年 12 月 16 日 T 企业管理咨询服务 控股股东报告期内控股和参 股的其他境内外上市公司的 股权情况 无 控股股东报告期内变更 公司报告期控股股东未发生变更 3 公司实际控制人情况 实际控制人性质 : 境内自然人 ; 境外自然人实际控制人类型 : 自然人实际控制人姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 胡赓熙 中国 否 陈燕霓 (YANNI CHEN) 美国 是 主要职业及职务 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 1 胡赓熙, 现任我武咨询董事长 York Win 董事 我武香港董事 我武马来西亚董事 铭晨投资执行董事 Heap Return 董事 本公司董事长兼总经理 2 陈燕霓(YANNI CHEN), 现任我武咨询董事 香港浩瑞董事 我武香港董事 我武马来西亚董事 本公司董事 不适用 实际控制人报告期内变更 公司报告期实际控制人未发生变更 42

43 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 4 其他持股在 10% 以上的法人股东 5 控股股东 实际控制人 重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 43

44 第七节优先股相关情况 报告期公司不存在优先股 44

45 第八节董事 监事 高级管理人员和员工情况 一 董事 监事和高级管理人员持股变动 姓名职务任职状态性别年龄任期起始日期任期终止日期 期初持股 数 ( 股 ) 本期增持股份数量 ( 股 ) 本期减 持股份 数量 ( 股 ) 其他增 减变动 ( 股 ) 期末持股 数 ( 股 ) 胡赓熙 董事长 现任男 年 01 月 28 日 2020 年 01 月 19 总经理日 0 0 陈华根董事现任男 年 01 月 28 日 2017 年 01 月 20 日 0 0 陈燕霓 (YANNI CHEN) 王立红陈世敏 (SHIMIN CHEN) 董事现任女 年 01 月 28 日 2020 年 01 月 19 日 董事 副现任女 年 01 月 28 日 2020 年 01 月 19 总经理日独立董事现任男 年 01 月 28 日 2017 年 01 月 20 日 0 0 2,862,616 22,616 2,840, 翁国民独立董事现任男 年 01 月 28 日 2017 年 01 月 20 日 0 0 林鑫华 (LIN XINHUA ) 吕红云 独立董事现任男 年 05 月 12 日 2020 年 01 月 19 监事会主现任女 年 04 月 30 日 2020 年 01 月 19 席日 日 管祯玮监事现任男 年 04 月 30 日 2020 年 01 月 19 日李文秀监事现任女 年 03 月 12 日 2020 年 01 月 19 日张露副总经理现任女 年 01 月 28 日 2020 年 01 月 19 日 ,000 36, ,000 颜华 副总经理 董事现任男 年 04 月 22 日 2020 年 01 月 19 日会秘书

46 王国其 财务负责现任男 年 04 月 06 日 2020 年 01 月 19 人日 0 0 毕自强副总经理现任男 年 10 月 26 日 2020 年 01 月 19 日 0 0 合计 ,726, , ,668,000 二 公司董事 监事 高级管理人员变动情况 适用 不适用 姓名担任的职务类型日期原因 王国其财务负责人任免 毕自强副总经理任免 2016 年 04 月 06 日 2016 年 10 月 26 日 董事会聘任 董事会聘任 三 任职情况 公司现任董事 监事 高级管理人员专业背景 主要工作经历以及目前在公司的主要职责 ( 一 ) 董事会成员 1. 胡赓熙先生 :1964 年出生, 中国国籍, 无永久境外居留权, 博士 历任中国科学院生物化学和细胞生物学研究所研究员 国家 863 计划生物技术专家小组成员 中国科学院微观生物学专家委员会成员 铭源医疗发展有限公司董事 上海数康生物科技有限公司副董事长兼总经理 湖州数康生物科技有限公司执行董事兼总经理 ; 现任我武咨询董事长 York Win 董事 我武香港董事 我武马来西亚董事 铭晨投资执行董事 Heap Return 董事 本公司董事长兼总经理 2. 陈华根先生 :1946 年出生, 中国国籍, 无永久境外居留权, 高中 现任台州宝利特鞋业有限公司董事长 宝利特集团股份有限公司董事长 浙江宝利特新能源股份有限公司董事长 华昌投资执行董事兼经理 温岭市宝利特典当有限责任公司执行董事 York Win 董事 本公司董事 3. 陈燕霓 (YANNI CHEN) 女士 :1965 年出生, 美国国籍, 硕士 历任美国麻省理工学院生物系研究助理 美国 International 生物技术公司研发部研究助理 美国 Myco 生物制药公司研发部高级研究助理 美国 Millennium 生物制药公司药物筛选部生物信息部资深研究助理 工程师 ; 现任我武咨询董事 香港浩瑞董事 我武香港董事 我武马来西亚董事 本公司董事 4. 王立红女士 :1963 年出生, 中国国籍, 无永久境外居留权, 本科, 高级工程师 历任轻工业杭州机电设计研究院高级工程师 湖州数康生物科技有限公司副总经理 ; 现任本公司董事 副总经理 5. 陈世敏 (SHIMIN CHEN) 先生 :1958 年出生, 美国国籍, 博士, 美国注册管理会计师 曾于上海财经大学 香港岭南大学 香港理工大学 美国宾夕法尼亚州克莱瑞恩大学 美国路易斯安那大学拉斐亚校区任教, 曾任杭州顺网科技股份有限公司独立董事 ; 现任中欧国际工商学院副教务长 MBA 主任 会计学教授, 赛晶电力电子集团有限公司 ( 香港上市 ) 独立董事, 上海东方明珠新媒体股份有限公司独立董事, 中国高速传动设备集团有限公司 ( 香港上市 ) 独立董事, 珠海华发实业股份有限公司独立董事, 上海浦东发展银行股份有限公司监事, 本公司独立董事 6. 翁国民先生 :1964 年出生, 中国国籍, 无永久境外居留权, 博士 现任浙江大学经济学院教授 浙江大学法与经济研究所所长 学术委员, 浙江大学 WTO 研究中心秘书长, 宁波联合集团股份有限公司独立董事, 宁波新海电气股份有限公司独立董事, 宜宾天原集团股份有限公司独立董事, 浙江司太立制药股份有限公司独立董事, 本公司独立董事 7. 林鑫华 (LIN XINHUA) 先生 :1962 年出生, 美国国籍, 博士 曾在哈佛医学院 美国辛辛那提大学儿童医院医学中心 中国科学院动物研究所从事科研工作 ; 现任复旦大学生命科学院教授, 兼任中国细胞生物学会发育生物学分会会 46

47 长 中国细胞生物学会理事 中国动物学会常务理事 中国遗传学会发育遗传专业委员会委员 细胞生物学学报 副主编 国际期刊 Developmental Dynamics 编委等职务, 为本公司独立董事 ( 二 ) 监事会成员 1. 吕红云女士 :1982 年出生, 中国国籍, 无永久境外居留权, 硕士 历任公司直销部主管, 现任协调部主管 人事销售培训部主管职务 2. 管祯玮先生 :1981 年出生, 中国国籍, 无永久境外居留权, 硕士 历任公司研发中心产权部组成人员, 现任企业发展部主管职务 3. 李文秀女士 :1987 年出生, 中国国籍, 无永久境外居留权, 硕士 历任营销中心市场部组成人员, 现任本公司职工代表监事 人事主管 ( 三 ) 高级管理人员 1. 张露女士 :1979 年出生, 中国国籍, 无永久境外居留权, 本科 曾在中国科学院细胞生物学研究所从事科研工作, 在湖州数康生物科技有限公司先后担任信息产权部经理 总经理助理 ; 现任本公司副总经理 2. 颜华先生 :1977 年出生, 中国国籍, 无永久境外居留权, 本科 历任上海嘉宝实业 ( 集团 ) 股份有限公司证券事务代表, 上海科华生物工程股份有限公司董事会办公室主任 监事 法务部主任 证券事务代表 ; 现任本公司副总经理 董事会秘书 3. 王国其先生 :1974 年出生, 中国国籍, 无永久境外居留权, 本科, 会计师职称 曾任上海老凤祥有限公司财务主管, 上海科华生物工程股份有限公司财务部经理 财务副总监 ; 现任本公司财务负责人 4. 毕自强先生 :1964 年出生, 中国国籍, 无永久境外居留权, 本科, 工程师 历任安徽黄山市屯溪同德仁药厂副厂长 上海阿尔法生物技术有限公司副总经理 宁波亚太生物技术有限公司副总经理, 公司生产部经理 ; 现任本公司副总经理 生产基地总监 在股东单位任职情况 适用 不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是否领 取报酬津贴 胡赓熙 浙江我武管理咨询有限公司 董事长 否 陈华根 浙江我武管理咨询有限公司 董事 否 陈燕霓 (YANNI CHEN) 浙江我武管理咨询有限公司 董事 否 在其他单位任职情况 适用 不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位 担任的职务 任期起始日期任期终止日期 在其他单位是否领 取报酬津贴 胡赓熙 York Win Holdings Limited 董事否 胡赓熙我武医药 ( 香港 ) 有限公司董事否 胡赓熙 WOLWOPHARMA(MALAYSIA) SDN.BHD 董事 否 胡赓熙 德清铭晨投资咨询有限公司 执行董事 否 胡赓熙 Heap Return Holdings Limited 董事 否 陈华根 台州宝利特鞋业有限公司 董事长 是 陈华根 宝利特集团股份有限公司 董事长 否 47

48 陈华根浙江宝利特新能源股份有限公司董事长否 陈华根 温岭市华昌投资咨询有限公司 执行董事兼 经理 否 陈华根温岭市宝利特典当有限责任公司执行董事否 陈华根 York Win Holdings Limited 董事否 陈燕霓 (YANNI CHEN) 陈燕霓 (YANNI CHEN) 浩瑞有限公司董事否 我武医药 ( 香港 ) 有限公司董事否 陈燕霓 (YANNI CHEN) WOLWOPHARMA(MALAYSIA) SDN.BHD 董事 否 陈世敏 副教务长 (SHIMIN 中欧国际工商学院 MBA 主任 是 CHEN) 会计学教授 陈世敏 (SHIMIN CHEN) 赛晶电力电子集团有限公司 ( 香港上市 ) 独立董事 是 陈世敏 (SHIMIN CHEN) 上海东方明珠 ( 集团 ) 股份有限公司独立董事是 陈世敏 (SHIMIN CHEN) 中国高速传动设备集团有限公司 ( 香港 上市 ) 独立董事 是 陈世敏 (SHIMIN CHEN) 陈世敏 (SHIMIN CHEN) 珠海华发实业股份有限公司独立董事是 上海浦东发展银行股份有限公司监事是 教授 法与经 济研究所所 翁国民 浙江大学 长 学术委员 WTO 研 是 究中心秘书 长 翁国民宁波联合集团股份有限公司独立董事是 翁国民宁波新海电气股份有限公司独立董事是 48

49 翁国民宜宾天原集团股份有限公司独立董事是 翁国民浙江司太立制药股份有限公司独立董事是 林鑫华 (LIN XINHUA) 林鑫华 (LIN XINHUA) 林鑫华 (LIN XINHUA) 林鑫华 (LIN XINHUA) 林鑫华 (LIN XINHUA) 林鑫华 (LIN XINHUA) 林鑫华 (LIN XINHUA) 林鑫华 (LIN XINHUA) 林鑫华 (LIN XINHUA) 复旦大学生命科学院 教授 是 中国细胞生物学会发育生物学分会 会长 否 中国细胞生物学会 理事 否 中国动物学会 常务理事 否 北京细胞生物学会 副理事长 否 中国遗传学会发育遗传专业委员会 委员 否 细胞生物学学报 副主编 否 国际期刊 Developmental Dynamics 编委 否 国际期刊 Fly 编委 否 公司现任及报告期内离任董事 监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 四 董事 监事 高级管理人员报酬情况 董事 监事 高级管理人员报酬的决策程序 确定依据 实际支付情况 董事 监事 高级管理人员报酬的决策程序公司董事 监事薪酬由股东大会决定, 高级管理人员薪酬由董事会决定 ; 在公司担任工作职务的董事 监事 高级管理人员薪酬由公司支付, 董事 监事不另外支付津贴 独立董事津贴根据股东大会所通过的决议进行支付 董事 监事 高级管理人员报酬确定依据 依据公司盈利水平及董事 监事 高级管理人员的职责履行情况并结合 年度绩效完成情况综合确定 董事 监事和高级管理人员报酬的实际支付情况董事 监事 高级管理人员的薪酬均已按照确定的薪酬标准全额支付 49

50 公司报告期内董事 监事和高级管理人员报酬情况 姓名职务性别年龄任职状态 从公司获得的税 前报酬总额 单位 : 万元 是否在公司关联 方获取报酬 胡赓熙董事长 总经理男 53 现任 陈华根董事男 71 现任 0 陈燕霓 (YANNI CHEN) 董事女 52 现任 0 王立红董事 副总经理女 54 现任 陈世敏 (SHIMIN 独立董事男 59 现任 10 CHEN) 林鑫华 (LIN XINHUA) 独立董事男 55 现任 10 翁国民 独立董事 男 53 现任 10 吕红云 监事会主席 女 35 现任 管祯玮 监事 男 36 现任 李文秀 监事 女 30 现任 张露 副总经理 女 38 现任 颜华 副总经理 董事 会秘书 男 40 现任 王国其 财务负责人 男 43 现任 毕自强 副总经理 男 53 现任 合计 公司董事 高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 五 公司员工情况 1 员工数量 专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量 ( 人 ) 520 主要子公司在职员工的数量 ( 人 ) 182 在职员工的数量合计 ( 人 ) 702 当期领取薪酬员工总人数 ( 人 ) 702 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 ( 人 ) 0 专业构成 50

51 专业构成类别 专业构成人数 ( 人 ) 生产人员 76 销售人员 479 技术人员 58 财务人员 9 行政人员 80 合计 702 教育程度 教育程度类别 数量 ( 人 ) 硕士及以上 76 本科 363 大专 183 大专以下 80 合计 薪酬政策 公司薪酬以合法合规 内外部公平为准线, 以提高员工工作绩效为方向, 充分发挥激励作用以及薪酬 福利在人才保留 吸引方面的作用 公司通过公司绩效和岗位绩效考核方式, 将公司业绩和员工利益密切关联, 激励员工工作热情, 提高员工工作业绩, 使公司与员工共同成长, 共同分享发展成果 公司丰富薪酬构成, 向员工提供午餐 通讯补贴 节日贺礼及健康体检等其他福利, 公司按照国家和地方法律法规, 为员工缴纳各项社会保险 住房公积金 3 培训计划 公司关注员工的能力提升和职业化发展, 建立了一套完善的培训管理机制, 以保证员工职业培训教育的实施 公司人力资源部会根据公司发展战略和人力资源发展规划, 基于员工任职资格的要求, 组织制定年度培训计划, 开展入司培训 上岗培训和在岗培训, 包括业务知识学习, 工作中学习 轮岗学习等多种形式 公司对员工培训结果进行考核和评估, 并以此作为培训需求分析 培训实施改进和员工绩效改进的依据 与此同时逐步加强培训体系建设, 提升员工岗位胜任能力, 实现公司与员工的双赢 4 劳务外包情况 51

52 第九节公司治理 一 公司治理的基本状况 报告期内, 公司严格按照 公司法 证券法 上市公司治理准则 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 和其它的有关法律法规 规范性文件的要求, 不断地完善公司治理结构, 建立健全公司内部控制制度, 以进一步提高公司治理水平 截至报告期末, 公司治理的实际状况符合中国证监会 深圳证券交易所等发布的法律法规和规范性文件的要求 ( 一 ) 关于股东与股东大会公司严格按照 上市公司股东大会规则 公司章程 股东大会议事规则 等规定和要求, 规范股东大会的召集 召开和表决程序 报告期内, 公司召开的股东大会均由公司董事会召集召开, 董事长主持, 邀请见证律师进行现场见证并出具了法律意见书 在股东大会上能够保证各位股东有充分的发言权, 确保全体股东特别是中小股东享有平等地位, 充分行使自己的权力 ( 二 ) 关于公司与控股股东公司控股股东严格规范自己的行为, 没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动 ; 未损害公司及其他股东的利益, 不存在占用公司资金的现象, 公司亦无为控股股东提供担保的情形 公司拥有独立完整的业务和自主经营能力, 在业务 人员 资产 机构 财务上独立于控股股东, 公司董事会 监事会和内部机构独立运作 ( 三 ) 关于董事和董事会公司已制定 董事会议事规则 独立董事制度 等制度确保董事会规范 高效运作和审慎 科学决策 公司董事会由七名成员组成, 其中独立董事三名, 人员符合有关法律 法规 章程等的要求, 具有履行职务所必需的知识 技能和素质 董事会会议严格按照董事会议事规则召开, 本报告期内共召开董事会会议 4 次 公司按照 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 的要求, 下设有战略委员会 薪酬与考核委员会 审计委员会和提名委员会四个专门委员会 公司董事会专门委员会成员中除战略委员会由董事长担任主任委员以外, 其他专门委员会均由独立董事担任主任委员, 且独立董事人数占其他专门委员会委员的比例均达到三分之二, 为董事会的决策提供了科学和专业的意见和参考 各委员会依据 公司章程 和各委员会议事规则的规定履行职权, 不受公司任何其他部门和个人的干预 ( 四 ) 关于监事和监事会公司监事会设监事 3 名, 其中职工监事 1 名, 监事会的人数和构成符合法律 法规的要求 公司已制定 监事会议事规则 等制度确保监事会向全体股东负责, 对公司重大事项 财务状况以及公司董事 高级管理人员履行职责的合法合规性进行有效监督, 维护公司及股东的合法权益 公司也采取了有效措施保障监事的知情权, 能够独立有效地行使对董事 高级管理人员进行监督 报告期内, 公司共召开监事会会议 4 次, 列席或出席了报告期内的所有董事会和股东大会 ( 五 ) 关于绩效评价与激励约束机制公司正逐步建立和完善公正 透明的高级管理人员的绩效考核标准和激励约束机制 高级管理人员的聘任公开 透明, 符合法律 法规的规定 ( 六 ) 关于信息披露与透明度公司严格按照有关法律法规以及 信息披露事务管理制度 投资者关系管理制度 等的要求, 真实 准确 及时 公平 完整地披露有关信息 ; 并指定公司董事会秘书负责信息披露工作, 协调公司与投资者的关系, 接待股东来访, 回答投资者咨询, 向投资者提供公司已披露的资料 ; 并指定指定 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 和中国证监会创业板指定信息披露网站 ( 巨潮资讯网 为公司信息披露的指定网站, 确保公司所有股东 52

53 能够以平等的机会获得信息 ( 七 ) 关于相关利益者公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益, 积极与相关利益者合作, 加强与各方的沟通和交流, 实现股东 员工 社会等各方利益的协调平衡, 共同推动公司持续 健康的发展 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 是 否公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异 二 公司相对于控股股东在业务 人员 资产 机构 财务等方面的独立情况 公司与控股股东在业务 人员 资产 机构 财务等各方面均保持独立, 各自独立核算 独立承担责任和风险, 公司具 有独立完整的业务和自主经营的能力, 不存在关联交易和依赖的情形 三 同业竞争情况 四 报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1 本报告期股东大会情况 会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期披露索引 2015 年度股东大会年度股东大会 52.50% 2016 年 04 月 28 日 2016 年 04 月 28 日 年第一次临时 股东大会 临时股东大会 51.81% 2016 年 11 月 15 日 2016 年 11 月 15 日 2 表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 五 报告期内独立董事履行职责的情况 1 独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会情况 独立董事姓名 本报告期应参加董事 会次数 现场出席 次数 以通讯方式参 加次数 委托出席 次数 缺席次数 是否连续两次未 亲自参加会议 陈世敏 (SHIMIN CHEN) 否 林鑫华 (LIN XIN HUA) 否 翁国民 否 独立董事列席股东大会次数 1 53

54 连续两次未亲自出席董事会的说明 不适用 2 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 是 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议 3 独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 是 否独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明报告期内, 公司独立董事诚实 勤勉 独立地履行职责, 积极出席相关会议, 认真审议董事会各项议案, 对公司重大事项发表了独立意见, 充分发挥了独立董事的独立作用 一方面, 严格审核公司提交董事会的相关事项, 维护公司和公众股东的合法权益, 促进公司规范运作 ; 另一方面发挥自己的专业优势, 积极关注和参与研究公司的发展, 为公司的审计工作及内控 薪酬激励 提名任命 战略规划等工作提出了意见和建议 独立董事对公司的相关合理建议均被采纳 六 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 报告期内, 公司董事会下设的战略委员会 审计委员会 提名委员会 薪酬和考核委员会均能按照相关要求认真尽职地开展工作, 对公司定期报告 高管薪酬等重大事项进行审议, 为公司科学决策发挥了积极的作用 1 战略委员会履职情况报告期内, 战略委员会严格按照相关法律法规及 公司章程 董事会战略委员会工作细则 的有关规定积极开展相关工作, 认真履行职责, 为公司的发展明确了正确的方向 2 审计委员会的履职情况报告期内, 董事会审计委员会严格按照相关法律法规及 公司章程 董事会审计委员会工作细则 的有关规定积极开展相关工作, 认真履行职责 报告期内, 审计委员会共召开了 4 次会议, 对公司定期财务报告 内部控制建设 募集资金存放与使用 续聘会计师事务所等专项进行了审议 审计委员会与年审注册会计师进行沟通, 督促其按计划进行审计工作, 就年度审计事宜与公司管理层 年审机构进行了沟通, 并对会计师事务所从事公司年度审计的工作进行了总结评价 3 提名委员会履职情况报告期内, 提名委员会按照 董事会提名委员会工作细则 认真履行职责, 对公司董事和高级管理人员的任职资格等相关事宜进行了讨论 报告期内, 提名委员会对公司提名新任高管进行了资格审查, 认为公司现有董事会人员结构合理, 高管团队具有丰富的行业经验和管理经验, 完全胜任各自的工作 4 薪酬与考核委员会履职情况报告期内, 公司薪酬与考核委员会严格按照相关法律法规及 公司章程 董事会薪酬与考核委员会工作细则 的有关规定积极开展相关工作, 认真履行职责 报告期内, 薪酬与考核委员会召开了 1 次会议, 对公司董事和高级管理人员的薪酬情况进行了审核, 认为其薪酬标准和年度薪酬总额的确定符合公司相关薪酬管理制度的规定 七 监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 54

55 是 否 公司监事会对报告期内的监督事项无异议 八 高级管理人员的考评及激励情况 公司依据企业盈利水平及高级管理人员的职责履行情况并结合年度绩效完成情况综合确定高级管理人员薪酬, 具体为 : 高级管理人员薪酬由董事会决定 ; 兼任董事的高级管理人员薪酬由股东大会决定 ; 高级管理人员兼任董事不另外支付津贴 九 内部控制评价报告 1 报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 是 否 2 内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期内部控制评价报告全文披露索引纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例 2017 年 04 月 26 日 % % 缺陷认定标准 类别财务报告非财务报告 定性标准 1 重大缺陷: 是指一个或多个控制缺陷的组合, 1 具有以下特征的缺陷, 认定为重大可能导致企业严重偏离控制目标 出现下列特征缺陷 :1 公司经营活动严重违反国家法的, 认定为重大缺陷 :1 董事 监事和高级管理律法规 ;2 媒体频现负面新闻, 涉及面人员舞弊 ;2 对已经公告的财务报告出现的重大广且负面影响一直未能消除 ;3 中高级差错进行错报更正 ;3 当期财务报告存在重大错管理人员和高级技术人员严重流失 ;4 报, 而内部控制在运行过程中未能发现该错报 ; 公司重要业务缺乏制度控制或制度体 4 审计委员会以及内部审计部门对财务报告内系失效 ;5 公司内部控制重大或重要缺部控制监督无效 陷未得到整改 2 重要缺陷: 是指一个或多个控制缺陷的组合, 2 具有以下特征的缺陷, 认定为重要其严重程度和经济后果低于重大缺陷但仍有可缺陷 : 1 公司违反国家法律法规受到能导致企业偏离控制目标 出现以下特征的, 认轻度处罚 ; 2 公司关键岗位业务人员定为重要缺陷 :1 未依照公认会计准则选择和应流失严重 ;3 公司重要业务制度或系统用会计政策 ;2 未建立反舞弊程序和控制措施 ; 存在缺陷 ;4 公司内部控制重要或一般 3 对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立缺陷未得到整改 相应的控制机制, 或未实施相应的补偿性控制措 3 具有以下特征的缺陷, 认定为一般施 ;4 对于期末财务报告过程的控制存在一项或缺陷 :1 违反公司内部规章, 但未形成多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到损失 ;2 公司一般业务制度或系统存在真实 准确的目标 缺陷 ;3 公司一般缺陷未得到整改 ;4 55

56 3 一般缺陷: 是指除重大缺陷和重要缺陷之外公司存在其他缺陷 的其他控制缺陷 出现以下特征的, 认定为一般缺陷 :1 注册会计师发现当期财务报告存在小额错报, 而内部控制在运行过程中未能发现该错报 ;2 公司审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督存在一般缺陷 定量标准 一般缺陷 : 错报 利润总额 2%; 重要缺陷 : 利润总额 2%< 错报 利润总额 5%; 重大缺陷 : 错报 > 利润总额 5% 一般缺陷 : 错报 利润总额 2%; 重要缺陷 : 利润总额 2%< 错报 利润总额 5%; 重大缺陷 : 错报 > 利润总额 5% 财务报告重大缺陷数量 ( 个 ) 0 非财务报告重大缺陷数量 ( 个 ) 0 财务报告重要缺陷数量 ( 个 ) 0 非财务报告重要缺陷数量 ( 个 ) 0 十 内部控制审计报告或鉴证报告 不适用 56

57 第十节公司债券相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市, 且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 57

58 第十一节财务报告 一 审计报告 审计意见类型 审计报告签署日期 标准的无保留意见 2017 年 04 月 24 日 审计机构名称安永华明会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审计报告文号 注册会计师姓名 安永华明 (2017) 审字第 _B01 号 费凡 任佳慧 审计报告正文 审计报告 安永华明 (2017) 审字第 _B01 号 浙江我武生物科技股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的浙江我武生物科技股份有限公司的财务报表, 包括 2016 年 12 月 31 日的合并及公司的资产负债表,2016 年度合并及公司的利润表 股东权益变动表和现金流量表以及财务报表附注 一 管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是浙江我武生物科技股份有限公司管理层的责任 这种责任包括 :(1) 按照企业会计准则的规 定编制财务报表, 并使其实现公允反映 ;(2) 设计 执行和维护必要的内部控制, 以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致 的重大错报 二 注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计 工作 中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则, 计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在 重大错报获取合理保证 审计工作涉及实施审计程序, 以获取有关财务报表金额和披露的审计证据 选择的审计程序取决于注册会计师的判断, 包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估 在进行风险评估时, 注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制, 以设计恰当的审计程序, 但目的并非对内部控制的有效性发表意见 审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性, 以及评价财务报表的总体列报 我们相信, 我们获取的审计证据是充分 适当的, 为发表审计意见提供了基础 三 审计意见 58

59 我们认为, 上述财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制, 公允反映了浙江我武生物科技股份有限公司 2016 年 12 月 31 日的合并及公司的财务状况以及 2016 年度的合并及公司的经营成果和现金流量 安永华明会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 中国注册会计师 : 费凡 中国注册会计师 : 任佳慧 中国北京 2017 年 4 月 24 日 二 财务报表 财务附注中报表的单位为 : 人民币元 1 合并资产负债表 编制单位 : 浙江我武生物科技股份有限公司 2016 年 12 月 31 日 项目 期末余额 期初余额 流动资产 : 货币资金 235,473, ,807, 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 37,317, ,808, 应收账款 76,791, ,330, 预付款项 1,648, ,305, 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息 492, 应收股利其他应收款 1,633, ,871,

60 买入返售金融资产存货 14,040, ,155, 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 171,815, ,000, 流动资产合计 539,214, ,279, 非流动资产 : 发放贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产 115,731, ,792, 在建工程 2,798, ,178, 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 5,152, ,775, 开发支出 31,607, ,008, 商誉长期待摊费用 708, ,175, 递延所得税资产 1,681, ,277, 其他非流动资产非流动资产合计 157,680, ,208, 资产总计 696,894, ,487, 流动负债 : 短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 60