生金 公司 买入 2016 年 12 重庆国投 - 民生银行股票收益权转让 ,322,000, ,905,500, CNY 5.68 生金 公司 买入 2016 年 12

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1 尊敬的客户 : 生金 号理财计划投资非标资产情况公告 非常感谢您一直以来选择投资招商银行理财产品 生金 号理财计划 2016 年 12 至 29 日投资非标资产情况如下 : 产品 代码 产品名称 渠 道 SPV 代码 交易 方向 交易日期项目名称融资客户名称 剩余融资期限 收益率 项目金额 产品规模 币种 投资比例 % 生金 公司 买入 2016 年 12 同业存款理财业务 L1518 中国民生银行 股份有限公司 总行营业部 ,000,000, ,905,500, CNY 2.44 生金 公司 买入 2016 年 12 天弘创新资产管理有限公司 - 天弘创新招财 1 号专项资管 计划 L1574 中信银行股份 有限公司深圳 分行 ,000, ,905,500, CNY 0.89 生金 公司 买入 2016 年 12 创金合信招财 1 号特定客户资产管理计划 ,000, ,905,500, CNY 0.86 生金 公司 买入 2016 年 12 股票市场 - 定向增发单票结构化优先级 - 中国中冶 ,300, ,905,500, CNY 1.01 生金 公司 买入 2016 年 12 L ,500,000, ,905,500, CNY 6.11 生金 公司 买入 2016 年 12 L ,500,000, ,905,500, CNY 6.11 生金 公司 买入 2016 年 12 光线投资 - 光线传媒股票收益权转让 ,000, ,905,500, CNY 0.61 生金 公司 买入 2016 年 12 昭衍投资 - 舒泰神股票收益权转让 ,000, ,905,500, CNY 0.12

2 生金 公司 买入 2016 年 12 重庆国投 - 民生银行股票收益权转让 ,322,000, ,905,500, CNY 5.68 生金 公司 买入 2016 年 12 股票市场 - 定向增发单票结构化优先级 - 中国中冶 ,850, ,905,500, CNY 0.76 生金 公司 买入 2016 年 12 尚见投资 - 天创时尚股票收益权转让 ,000, ,905,500, CNY 0.12 生金 公司 卖出 2016 年 12 尚见投资 - 天创时尚股票收益权转让 ,000, ,905,500, CNY 0.06 生金 公司 卖出 2016 年 12 重庆国投 - 民生银行股票收益权转让 ,161,000, ,905,500, CNY 2.84 生金 公司 卖出 2016 年 12 股票市场 - 定向增发单票结构化优先级 - 中国中冶 ,925, ,905,500, CNY 0.38 生金 公司 卖出 2016 年 12 光线投资 - 光线传媒股票收益权转让 ,000, ,905,500, CNY 0.31 生金 公司 卖出 2016 年 12 股票市场 - 定向增发单票结构化优先级 - 中国中冶 ,150, ,905,500, CNY 0.51 生金 公司 卖出 2016 年 12 昭衍投资 - 舒泰神股票收益权转让 ,000, ,905,500, CNY 0.06 生金 公司 买入 2016 年 12 云南信托 - 玺瑞 17 号集合资金信托计划 ,000, ,905,500, CNY 0.49

3 生金 公司 买入 2016 年 12 光大信托 - 聚金 1 号证券投资集合资金信托计划 ,000, ,905,500, CNY 0.49 生金 公司 卖出 2016 年 12 云南信托 - 玺瑞 17 号集合资金信托计划 ,000, ,905,500, CNY 0.24 生金 公司 买入 2016 年 12 招商财富皓天 1 号专项 F013 中国建设银行股份有限公司深圳市分行 ,200,000, ,905,500, CNY 2.93 生金 公司 买入 2016 年 12 招商财富 - 昆明土投昆明 5 号平滑基金 昆明市土地开发投资经营有限责任公司 ,290, ,905,500, CNY 1.85 生金 公司 卖出 2016 年 12 招商财富 - 昆明政府债务过渡性融资昆明 6 号平滑基金 昆明市公共租赁住房开发建设管理有限公司 ,000, ,905,500, CNY 0.00 生金 公司 买入 2016 年 12 南华期货 - 南华期货天风天星 3 号资产管理计划优先级展期 ,000, ,905,500, CNY 0.21 生金 公司 买入 2016 年 12 南华期货 - 南华期货天风天星 3 号资产管理计划优先级展期 ,000, ,905,500, CNY 0.21 生金 公司 买入 2016 年 12 南华期货 - 南华期货天风天星 5 号资产管理计划优先级展期 ,000, ,905,500, CNY 0.07 生金 公司 买入 2016 年 12 托 - 价值回报 13 号证券投资 集合资金信托计划 ,000, ,905,500, CNY 0.98 生金 公司 买入 2016 年 12 光大信托 - 和聚 1 号证券投资 集合资金信托计划 ,000, ,905,500, CNY 0.98

4 生金 公司 买入 2016 年 12 华润信托 - 远洋聚鑫 40 号单一信托 1 期 北京盛佳宏泽投资管理咨询有限公司 ,200,000, ,905,500, CNY 2.93 生金 公司 卖出 2016 年 12 光大信托 - 聚金 1 号证券投资集合资金信托计划 ,000, ,905,500, CNY 0.24 生金 公司 卖出 2016 年 12 华润信托 - 远洋聚鑫 40 号单一信托 1 期 北京盛佳宏泽投资管理咨询有限公司 ,000, ,905,500, CNY 1.47 生金 公司 卖出 2016 年 12 光大信托 - 和聚 1 号证券投资集合资金信托计划 ,000, ,905,500, CNY 0.49 生金 公司 卖出 2016 年 12 托 - 价值回报 13 号证券投资 集合资金信托计划 ,000, ,905,500, CNY 0.49 生金 公司 卖出 2016 年 12 L1771 江苏银行股份 有限公司 ,000,000, ,905,500, CNY 4.89 生金 公司 卖出 2016 年 12 创金合信基金 - 招商银行 - 睿致前程 6 号第 3 期资产管理计划 ,500, ,905,500, CNY 0.26 生金 公司 卖出 2016 年 12 L ,000, ,905,500, CNY 0.98 生金 公司 买入 2016 年 12 招盈智行 9 号资产管理计划 ,000, ,332,360, CNY 0.16 生金 公司 买入 2016 年 12 可交债优先级 - 银河电子 ,000, ,332,360, CNY 0.89

5 生金 公司 买入 2016 年 12 可交债优先级 - 银河电子 ,000, ,332,360, CNY 0.89 生金 公司 买入 2016 年 12 股票优先级 - 二级市场结构化 优先级 ( 单票 )- 厦信瑞智十 六号 ,000, ,332,360, CNY 0.16 生金 公司 买入 2016 年 12 L ,500,000, ,332,360, CNY 6.70 生金 公司 买入 2016 年 12 L ,500,000, ,332,360, CNY 6.70 生金 公司 买入 2016 年 12 定向增发组合结构化优先级 - 楚江新材 ,000, ,332,360, CNY 0.18 生金 公司 买入 2016 年 12 同业机构资产受益权转让 - 信 托收益权转让 ( 标准资产 )- 华润博睿 4 号 ,338, ,332,360, CNY 0.60 生金 公司 卖出 2016 年 12 云南信托 - 云霞 - 华富富源 3 号集合资金信托计划 ,000, ,332,360, CNY 0.07 生金 公司 卖出 2016 年 12 托 - 价值回报 5 号证券投资集 合资金信托计划 ,500, ,332,360, CNY 0.60 生金 公司 卖出 2016 年 12 定向增发组合结构化优先级 - 楚江新材 ,000, ,332,360, CNY 0.09 生金 公司 买入 2016 年 12 华能信托 - 招银汇诚 1 号财产权信托 河北沧州农村 商业银行股份 有限公司 ,000, ,332,360, CNY 2.02

6 生金 公司 卖出 2016 年 12 L1772 江苏银行股份 有限公司 ,400,000, ,332,360, CNY 6.43 生金 公司 卖出 2016 年 12 可交债优先级 - 银河电子 ,500, ,332,360, CNY 0.45 生金 公司 卖出 2016 年 12 重庆国投 - 民生银行股票收益权转让 ,161,000, ,332,360, CNY 3.11 生金 公司 卖出 2016 年 12 托 - 价值回报 9 号证券投资集 合资金信托计划 ,000, ,332,360, CNY 0.38 生金 公司 卖出 2016 年 12 证券公司两融资产包投资 451 期 - 光大证券 ,000, ,332,360, CNY 1.34 生金 公司 卖出 2016 年 12 华鑫信托 - 稳健投资 16 号证券投资集合资金信托计划 ,000, ,332,360, CNY 1.21 生金 公司 卖出 2016 年 12 东北证券 - 元伯 10 号第 1 期集合资产管理计划 ,000, ,332,360, CNY 1.21 生金 公司 卖出 2016 年 12 招商财富 - 混沌天成 FOF 母基金 1 号专项资产管理计划优先级 ,000, ,332,360, CNY 1.07 生金 公司 买入 2016 年 12 证券公司两融资产包投资 395- 海通证券 ,000, ,332,360, CNY 1.07 生金 公司 买入 2016 年 12 金融机构往来资产 - 同业借款 J077 中国长城资产 管理公司 ,000, ,332,360, CNY 1.74

7 生金 公司 卖出 2016 年 12 新疆招银天山 - 南京江宁城市交通建设私募基金 2 期 南京西部路桥集团有限公司 ,000, ,332,360, CNY 0.67 生金 公司 卖出 2016 年 12 L ,000, ,332,360, CNY 0.02 生金 公司 卖出 2016 年 12 可交债优先级 - 银河电子 ,500, ,332,360, CNY 0.45 生金 公司 卖出 2016 年 12 股票优先级 - 二级市场结构化 优先级 ( 单票 )- 厦信瑞智十 六号 ,000, ,332,360, CNY 0.08 生金 公司 买入 2016 年 12 长安信托 - 稳健 37 号 ( 千为投资 ) 量化对冲 长安国际信托股份有限公司 ,500, ,332,360, CNY 0.10 生金 公司 买入 2016 年 12 长安国际信托 - 九江城市建设发展 2 号基金 九江市八里湖新区投资开发有限公司 ,700, ,332,360, CNY 0.43 生金 公司 买入 2016 年 12 托 - 价值回报 5 号证券投资集 合资金信托计划 ,500, ,332,360, CNY 0.06 生金 公司 卖出 2016 年 12 长安信托 - 稳健 37 号 ( 千为投资 ) 量化对冲 长安国际信托股份有限公司 ,500, ,332,360, CNY 0.10 生金 公司 卖出 2016 年 12 长安国际信托 - 九江城市建设发展 2 号基金 九江市八里湖新区投资开发有限公司 ,100, ,332,360, CNY 0.40 生金 公司 卖出 2016 年 12 长安国际信托 - 九江城市建设发展 2 号基金 九江市八里湖新区投资开发有限公司 ,500, ,332,360, CNY 0.02

8 生金 公司 卖出 2016 年 12 长安国际信托 - 九江城市建设发展 2 号基金 九江市八里湖新区投资开发有限公司 ,100, ,332,360, CNY 0.02 生金 公司 卖出 2016 年 12 招盈智行 9 号资产管理计划 ,000, ,332,360, CNY 0.08 生金 公司 买入 2016 年 12 云信智兴 号单一资金信托计划 ,500, ,332,360, CNY 0.11 招商银行 2016 年 12 月 30 日

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