第一节重要提示本公司董事会监事会及其董事监事高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议公司负责人其实主管会计工作负责人陆威及会计机构负责人 ( 会计主管人员

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羹蜀荣
5 years ago
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1 东方财富信息股份有限公司 2014 年第一季度报告 2014 年 04 月 1

2 第一节重要提示本公司董事会监事会及其董事监事高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议公司负责人其实主管会计工作负责人陆威及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 叶露声明 : 保证季度报告中财务报告的真实完整 2

3 第二节公司基本情况一主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据是否本报告期上年同期本报告期比上年同期增减 (%) 营业总收入 ( 元 ) 109,162, ,867, % 归属于公司普通股股东的净利润 ( 元 ) 17,877, ,850, % 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) -95,909, ,685, ,589.97% 每股经营活动产生的现金流量净额 ( 元 / 股 ) ,754% 基本每股收益 ( 元 / 股 ) % 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) % 加权平均净资产收益率 (%) 1.05% -0.87% 1.92% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 (%) 1.07% -0.87% 1.94% 本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减 (%) 总资产 ( 元 ) 2,666,342, ,432,782, % 归属于公司普通股股东的股东权益 ( 元 ) 1,706,986, ,689,108, % 归属于公司普通股股东的每股净资产 ( 元 / 股 ) % 注 : 因 2013 年 5 月 17 日, 公司实施了资本公积金转增股本 (10 转 10), 公司按照规定, 对上年同期的每股收益按照调整后的股本总额进行了重新计算非经常性损益项目和金额适用不适用单位 : 元项目年初至报告期期末金额说明除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -416, 减 : 所得税影响额 -62, 合计 -354, 对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目, 以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应说明原因 3

4 适用不适用二重大风险提示 (1) 行业及业务受证券市场景气度波动影响的风险当前, 国内网络财经信息服务的市场需求与证券市场景气度仍具有较高的相关性, 证券市场投资者 ( 包括直接投资 A 股或购买基金间接投资 A 股的投资者 ) 在网络财经信息服务用户中仍占较高比重, 一旦证券市场景气度下降, 市场活跃程度和投资者热情均会受到直接影响, 并进而可能抑制投资者对网络财经信息服务的需求应对措施 : 公司将继续积极推进财经大平台战略, 加强技术和产品的研发创新, 丰富平台的内容和表现形式, 延伸平台服务, 提高服务的质量和水平, 不断提升用户体验, 巩固和增强庞大用户优势和用户黏性, 降低证券市场景气度波动带来的影响 (2) 财经信息大平台和网络信息传输系统安全运行风险公司商业模式的持续运作和盈利模式的有效实施, 有赖于公司财经信息平台和网络信息传输系统的安全运行如果出现互联网系统安全运行问题, 可能造成本公司网站及大平台不能正常访问和金融数据服务客户端不能正常使用等后果虽然公司已制定了完善的数据库备份数据安全传输和质量管理体系等措施, 但由于第三方服务提供方而造成的互联网系统安全运行问题, 将可能影响公司网站及大平台的正常运行和财经信息服务的正常提供, 降低用户体验和满意度, 甚至给公司品牌形象带来不利影响应对措施 : 公司将进一步完善公司内部软硬件管理规范, 严格执行内部实时监控流程, 确保安全设备的质量, 定期进行相关技术人员的安全技能培训, 提高技术安全维护队伍的技术水平, 以防范软件硬件和系统故障等风险制定完善的数据库本地与异地灾备制度, 配备专业的数据库管理与系统运营维护人员, 以保证数据库系统与网络系统平稳运行和数据安全 (3) 行业竞争进一步加剧的风险网络财经信息服务业处于快速发展阶段, 各种创新业务模式不断涌现, 竞争较为激烈, 鉴于行业广阔的发展前景和国内资本市场的进一步健全和开放, 行业的参与者也将越来越多, 这将进一步加剧竞争, 而缺乏竞争力和核心优势的企业将会被市场淘汰如果公司不能紧跟行业发展形势, 提高公司的竞争力和核心优势, 可能将无法适应激烈的行业竞争应对措施 : 公司需采取更加积极的经营管理措施, 加大研发投入, 紧密跟踪行业发展趋势和前沿创新技术, 并积极关注行业竞争所带来的整合机遇, 从而维持并加强公司在用户访问量用户黏性及技术方面的核心竞争优势, 促进公司持续健康发展三报告期末股东总数及前十名股东持股情况表单位 : 股报告期末股东总数 24,768 前 10 名股东持股情况股东名称股东性质持股比例 (%) 持股数量持有有限售条件的股份数量股份状态质押或冻结情况数量其实境内自然人 28.04% 188,403, ,302,464 中国建设银行 - 华其他 4.17% 28,000,000 商盛世成长股票型 4

5 证券投资基金沈友根境内自然人 3.43% 23,040,000 陆丽丽境内自然人 3.36% 22,572,000 中国农业银行 - 宝盈策略增长股票型证券投资基金全国社保基金四一七组合中国民生银行股份有限公司 - 华商领先企业混合型证券投资基金其他 2.53% 17,000,000 其他 1.89% 12,695,644 其他 1.8% 12,075,410 鲍一青境内自然人 1.59% 10,689,952 交通银行 - 易方达科讯股票型证券投资基金申银万国证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户其他 1.5% 10,062,712 境内非国有法人 1.44% 9,704,626 前 10 名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类股份种类数量其实 47,100,822 中国建设银行 - 华商盛世成长股票型证券投资基金 28,000,000 沈友根 23,040,000 陆丽丽 22,572,000 中国农业银行 - 宝盈策略增长股票型证券投资基金 17,000,000 全国社保基金四一七组合 12,695,644 中国民生银行股份有限公司 - 华商领先企业混合型证券投资基金交通银行 - 易方达科讯股票型证券投资基金申银万国证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户华润深国投信托有限公司 - 福麟 1 号信托计划 12,075,410 10,062,712 9,704,626 9,629,750 5

6 上述股东关联关系或一致行动的说明其实先生与沈友根先生系父子关系, 与陆丽丽女士系夫妻关系, 三人合计持有股份占公司总股本的 34.82% 除此之外, 公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系, 也未知是否属于一致行动人公司股东在报告期内是否进行约定购回交易是否限售股份变动情况单位 : 股股东名称期初限售股数本期解除限售股数本期增加限售股数期末限售股数限售原因解除限售日期其实 141,302,464 任职期内执行董 141,302,464 监高限售规定鲍一青 8,017,464 任职期内执行董 8,017,464 监高限售规定陶涛 4,794,348 任职期内执行董 4,794,348 监高限售规定陆威 404,098 任职期内执行董 404,098 监高限售规定程磊 1,580,196 任职期内执行董 1,580,196 监高限售规定离职后半年内限廖双辉 2,040,000 2,040,000 0 售 2014 年 1 月 21 日史佳 0 6,997,464 任职期内执行董 6,997,464 监高限售规定曹薇 0 1,650 任职期内执行董 1,650 监高限售规定合计 158,138,570 2,040,000 6,999, ,097,

7 第三节管理层讨论与分析一报告期主要财务报表项目财务指标重大变动的情况及原因 1 报告期末结算备付金较年初增加 1, 万元, 主要因为 : 报告期内, 基金第三方销售服务业务在中登公司的结算备付金增加 2 报告期末应收账款较年初增加 56.53%, 主要因为 : 报告期内, 基金第三方销售服务业务实现快速发展, 金融电子商务服务业务应收款相应增加 3 报告期末预付账款较年初增加 53.20%, 主要因为 : 报告期内, 预付的办公楼租金技术服务费以及金融电子商务服务业务相关预付款增加 4 报告期末其他应收款较年初增加 %, 主要因为 : 报告期内, 基金第三方销售服务业务实现快速发展, 相应的应收赎回款等增加 5 报告期末应付账款较年初增加 %, 主要因为 : 报告期内, 基金第三方销售服务业务实现快速发展, 相关应付账款增加 6 报告期末应付职工薪酬较年初减少 98.55%, 主要因为 : 报告期内发放了上年末的应付职工薪酬 7 报告期内, 公司营业总收入较上年同期增加 %, 主要因为 : 报告期内, 公司基金第三方销售服务业务发展势头强劲, 金融电子商务平台基金销售规模较上年同期大幅度上升, 公司金融电子商务服务业务收入较上年同期大幅度增长受 2013 年金融数据服务业务预收收入大幅增长的影响, 报告期确认的递延收入同比大幅增长, 报告期金融数据服务业务收入实现同比大幅增长 8 报告期内, 公司营业成本较同期增加 99.27%, 主要因为 : 报告期内, 公司金融电子商务服务业务成本同比大幅增长, 同时相关数据成本也有一定幅度增长 9 报告期内, 营业税金及附加较上年同期增加 %, 主要因为 : 报告期内, 金融电子商务服务业务收入大幅增加, 相应的营业税金及附加增加幅度较大 10 报告期内, 管理费用较上年同期增长 98.73%, 主要因为 : 公司进一步加大了战略及业务投入, 人员规模较去年同期有一定幅度增长, 相应的职工薪酬租赁费等较上年同期增长幅度较大 11 报告期内, 资产减值损失较上年同期增长 %, 主要因为 : 期末应收款项余额增加, 相应计提的坏账准备增加 12 报告期内, 由于营业收入同比增长幅度大于营业成本及费用等同比增长幅度, 公司的营业利润利润总额及归属于普通股股东的净利润等, 较上年同期实现扭亏为盈, 并实现一定规模的盈利因此, 报告期内所得税费用也较上年同期大幅增长 13 报告期内, 公司经营活动现金流入较上年同期增加 15, 万元, 主要由于基金第三方销售服务业务收入代理买卖证券收到的现金净额及金融数据服务业务预收收入增加 14 报告期内, 公司经营活动现金流出较上年同期增加 24, 万元, 主要由于基金第三方销售服务业务代垫赎回款增加, 同时, 支付的职工薪酬及税费也较上年同期有较大的增长 15 报告期内, 由于经营活动现金流出增加额大于经营活动现金流入增加额, 因此, 经营活动产生的现金流量净额较上年同期大幅下降 16 报告期内, 投资活动现金流出量较上年同期增加 %, 主要由于报告期内购置的固定资产较上年同期增加 7

8 二业务回顾和展望报告期内驱动业务收入变化的具体因素 2014 年第一季度, 公司基金第三方销售服务业务发展势头强劲, 金融电子商务平台基金销售规模较上年同期大幅度上升, 公司金融电子商务服务业务收入较上年同期大幅度增长, 已成为公司主要的主营收入之一受 2013 年金融数据服务业务预收收入大幅增长的影响,2014 年第一季度确认的递延收入同比大幅增长, 2014 年第一季度金融数据服务业务收入因此实现同比大幅增长 2014 年第一季度公司互联网广告服务业务收入实现平稳增长鉴于以上原因,2014 年第一季度公司营业总收入较上年同期实现大幅增长重大已签订单及进展情况适用不适用数量分散的订单情况适用不适用公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况适用不适用重要研发项目的进展及影响适用不适用报告期内公司的无形资产核心竞争能力核心技术团队或关键技术人员 ( 非董事监事高级管理人员 ) 等发生重大变化的影响及其应对措施适用不适用报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响适用不适用报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响适用不适用与上年同期相比较, 报告期内, 公司前五大客户结构发生了变化, 上年同期都是广告服务业务的客户, 本报告期前五大客户均为基金公司, 主要是公司基金第三方销售服务业务实现了快速发展, 基金第三方销售服务业务实现的收入也快速增长报告期内, 公司金融电子商务服务业务收入已超过金融数据服务收入和互联网广告服务收入, 在收入结构中占比最大, 已成为公司核心的主营业务之一年度经营计划在报告期内的执行情况适用不适用 (1) 报告期内, 公司进一步加强和完善互联网财经大平台建设, 着眼于实现构建一站式金融服务平台, 进一步加强了战略性投入, 加强网站平台互动平台终端平台的升级研发工作, 加强互联网金融基金销售平台的研发和创新工作, 各平台用户体验得到有效提升进一步加强各平台之间互通互融, 平台的服务范围能力和效率得到进一步提升进一步加强研发和创新工作, 提升用户体验, 提高用户粘性 (2) 报告期内, 公司进一步推动金融电子商务服务业务的发展, 全力做好基金第三方销售服务业务, 进一步丰富基金产品线, 提升服务质量和水平, 提升用户体验, 截止 2014 年 3 月底, 共上线 70 家基金公司, 1674 支基金产品 2014 年第一季度, 公司金融电子商务平台共计实现基金认申购及定期定额申购交易笔, 基金销售额为亿元其中, 活期宝共计实现申购交易笔, 销售额累计为亿元 (3) 报告期内, 公司进一步加强了金融数据服务业务的发展, 继续加强免费 PC 端移动端及收费端产品的研发升级, 进一步开发和完善交易等功能, 提升产品的质量和服务能力, 同时进一步完善金融数据机构端服务产品, 加强产品的推广, 扩大用户规模和市场份额互联网广告服务业务方面, 报告期内, 公司进一步完善绩效考核和激励机制, 加强市场营销和客户服务, 提升业务管理水平 8

9 (4) 报告期内, 公司进一步加强品牌宣传, 互联网财经大平台的影响力和整体价值得到进一步提升 (5) 报告期内, 公司积极做好募投项目的后期维护工作, 超募资金项目方面 : 公司进一步推进金融数据机构服务平台项目, 加强产品的完善和推广鉴于公司业务发展项目规划要求周边配套和整体经济低迷等原因, 公司于 2014 年 1 月 22 日终止了研发基地和金融信息服务中心项目, 并将使用自有资金置换已投入的超募资金, 后续公司将按照规定完成相关置换工作 (6) 报告期内, 公司进一步加强财务管理工作, 完善内控体系, 加强风险防控, 进一步加强人力资源管理, 加强企业文化建设, 进一步提升了企业内部管理水平 (7) 报告期内, 公司进一步加强投资者关系管理工作, 加强与投资者的交流报告期内, 公司共接听投资者来电 56 个, 回答深交所互动易平台投资者提问 128 个公司将进一步做好投资关系管理工作, 提高沟通质量和效率对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施适用不适用具体详见第二节的重大风险提示 9

10 第四节重要事项一公司或持股 5% 以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项承诺事项承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况股权激励承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺首次公开发行或再融资时所作承诺其他对公司中小股东所作承诺承诺是否及时履行一为避免同业竞争, 保护公司及其他股东的利益, 本公司控股股东实际控制人其实先生出具了避免同业竞争的承诺 2009 年 7 月 24 日, 本公司控股股东实际控制人其实先生出具了关于避免同业竞争承诺函, 承诺如下 : (1) 本人所控制的除东方财富以外的公司分公司合营或联营公司及其他任何类型的企业现时不存在从事与东方财富有相同或类似业务的情形, 与东方财富之间不存在同业竞争 (2) 在作为东方财富实际控制人期间, 将不设立从事与东方财富有相同或类似业务的公司 (3) 承诺不利用东方财富实际控制人地位, 损害东方财富及东方财富其他股东的利益如违反上述承诺, 本人愿意承担由此产生的全部责任, 公司董充分赔偿或补偿由此给东方财富造成的所有直接或间接损监高及失上述承诺一经签署立即生效, 且上述承诺在本人对东方控股股财富拥有由资本因素或非资本因素形成的直接或间接的控东实际制权或对东方财富存在重大影响期间持续有效, 且不可变更控制人或撤销二减少和规范关联交易的承诺为了尽量减少和规范关联交易, 保护公司与其他股东权益, 本公司控制股东实际控制人其实先生出具了关于减少及规范关联交易的承诺函, 承诺将尽量减少关联交易, 在进行确有必要且无法避免的关联交易时, 保证按市场化原则和公允价格进行公平操作, 并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务三股份锁定的承诺本公司董事监事或高级管理人员分别承诺 : 在任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的百分之二十五, 在离职后半年内, 不转让其所持有的公司股份是承诺人严格履行了承诺 10

11 二募集资金使用情况对照表单位 : 万元募集资金总额 130, 本季度投入募集资金总额 0 报告期内变更用途的募集资金总额 46, 累计变更用途的募集资金总额 46, 已累计投入募集资金总额 77, 累计变更用途的募集资金总额比例 (%) 35.43% 承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目 ( 含部分变更 ) 募集资金承诺投资总额调整后投资总额 (1) 本报告期投入金额截至期末累计投入金额 (2) 截至期末投资进度 (%)(3)= (2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益截止报告期末累计实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目 1. 大型网络在线平台系统升级项目 2. 在线金融数据服务系统升级项目 3. 基于手机端的财经信息服务系统项目 2012 年否 11, , , % 11 月 01 日 2012 年否 13, , , % 11 月 01 日 2012 年否 4, , , % 11 月 01 日 3, , 承诺投资项目小计 -- 29, , , , , 超募资金投向 1. 建设研发基地与金融信息服务中心 2. 东方财富金融数据机构服务平台系统项目 3. 增资全资子公司上海天天基金销售有限公司 2013 年是 46, , % 12 月 01 日 2014 年否 5,000 5,000 5, % 06 月 01 否 5,000 5,000 5, % 日是补充流动资金 ( 如有 ) -- 18, 超募资金投向小计 -- 56, ,000 48, 合计 -- 86, , , , , 项目可行性发生重大变化的情况说明研发基地和金融信息服务中心项目, 鉴于公司业务发展项目规划要求周边配套和整体经济低迷等原因, 项目于 2014 年 1 月 22 日终止公司将使用自有资金置换已投入的超募资金超募资金的金额用适用 11

12 途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况公司募集资金净额为 130, 万元, 其中超募资金为 100, 万元 1 公司第一届董事会第十六次会议及 2010 年第二次临时股东大会审议通过了关于超募资金的使用计划, 计划使用部分超募资金 46, 万元建设研发基地和金融信息服务中心根据公司第二届董事会第三次会议审议通过的关于成立项目公司负责金融信息服务中心建设和运营管理工作的议案, 公司拟用超募资金 20, 万元 ( 包含 13, 万元的金融信息服务中心项目建设用地款 ) 注册成立项目公司, 负责金融信息服务中心项目的建设和运营管理工作公司独立董事监事会保荐机构都发表了相关意见, 同意上述超募资金的使用计划公司已于 2011 年 4 月 27 日注册成立了全资子公司上海东方财富置业有限公司, 公司投资金额 20, 万元 2 根据公司第一届董事会第十七次会议审议通过了关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案, 公司计划使用部分超募资金 9, 万元永久补充流动资金, 独立董事监事会保荐机构都发表了相关意见, 同意上述超募资金的使用公司已于 2011 年 4 月 8 日完成补充流动资金事项 3 根据公司第二届董事会第七次会议审议通过了关于使用部分超募资金投资设立全资子公司的议案, 公司拟使用超募资金 5,000 万元投资设立全资子公司负责东方财富金融数据机构服务平台系统项目的具体建设和运营管理工作, 公司独立董事监事会保荐机构都发表了相关意见, 同意上述超募资金的使用计划公司已于 2011 年 11 月 8 日注册成立了全资子公司上海东方财富金融数据服务有限公司, 公司投资金额 5, 万元, 另支付了设立公司的验资费 2 万元 4 根据公司第二届董事会第十二次会议审议通过了关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案, 公司计划使用部分超募资金 9, 万元永久补充流动资金, 独立董事监事会保荐机构都发表了相关意见, 同意上述超募资金的使用公司已于 2012 年 3 月 23 日完成补充流动资金事项 5 根据公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了关于公司使用部分超募资金对全资子公司上海天天基金销售有限公司进行增资的议案, 公司计划使用部分超募资金 5, 万元对全资子公司上海天天基金销售有限公司进行增资, 独立董事保荐机构都发表了相关意见, 同意上述超募资金的使用公司已于 2013 年 8 月 5 号完成了增资事项 6 根据公司第二届董事会第二十三次会议和二〇一四年第一次临时股东大会审议通过关于终止研发基地和金融信息服务中心超募资金投资项目并使用自有资金置换已投入超募资金的议案, 公司决定终止研发基地和金融信息服务中心超募资金投资项目, 并使用自有资金 20, 万元, 置换已投入上海东方财富置业有限公司的超募资金独立董事保荐机构都发表了相关意见, 同意该事项不适用不适用适用募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因公司第一届董事会第十三次会议审议通过了关于用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案, 在募集资金实际到账之前, 同意以本次募集资金 1, 万元置换公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金立信会计师事务所有限公司对公司以自筹资金预先投入募投项目的情况进行了核验, 并出具了信会师报字 (2010) 第号关于东方财富信息股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告不适用不适用尚未使用的募集资金存放于募集资金专户用途及去向 12

13 三其他重大事项进展情况不适用四报告期内现金分红政策的执行情况不适用五预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明不适用 13

14 第五节财务报表一财务报表 1 合并资产负债表编制单位 : 东方财富信息股份有限公司单位 : 元项目期末余额期初余额流动资产 : 货币资金 1,637,323, ,746,259, 结算备付金 10,834, , 拆出资金交易性金融资产应收票据应收账款 76,999, ,190, 预付款项 11,964, ,809, 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息 17,733, ,988, 应收股利其他应收款 507,015, ,371, 买入返售金融资产存货一年内到期的非流动资产其他流动资产 200,000, ,000, 流动资产合计 2,461,870, ,228,750, 非流动资产 : 发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资 14

15 投资性房地产固定资产 52,535, ,847, 在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 132,768, ,690, 开发支出商誉 4,731, ,731, 长期待摊费用 13,442, ,803, 递延所得税资产 994, , 其他非流动资产非流动资产合计 204,471, ,031, 资产总计 2,666,342, ,432,782, 流动负债 : 短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据应付账款 70,921, ,715, 预收款项 95,396, ,472, 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 99, ,829, 应交税费 3,839, ,480, 应付利息应付股利其他应付款 405, , 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款 783,114, ,874,

16 代理承销证券款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 953,776, ,047, 非流动负债 : 长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债 5,560, ,560, 非流动负债合计 5,560, ,560, 负债合计 959,336, ,607, 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 672,000, ,000, 资本公积 791,982, ,982, 减 : 库存股专项储备盈余公积 40,684, ,684, 一般风险准备未分配利润 202,319, ,441, 外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计 1,706,986, ,689,108, 少数股东权益 19, , 所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 1,707,005, ,689,174, 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 2,666,342, ,432,782, 法定代表人 : 其实主管会计工作负责人 : 陆威会计机构负责人 : 叶露 2 母公司资产负债表编制单位 : 东方财富信息股份有限公司项目期末余额期初余额单位 : 元 16

17 流动资产 : 货币资金 860,309, ,489, 交易性金融资产应收票据应收账款 88,816, ,954, 预付款项 8,903, ,938, 应收利息 15,710, ,675, 应收股利其他应收款 260,163, ,949, 存货一年内到期的非流动资产其他流动资产 200,000, ,000, 流动资产合计 1,433,903, ,414,007, 非流动资产 : 可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资 415,502, ,502, 投资性房地产固定资产 50,442, ,720, 在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 1,607, ,576, 开发支出商誉长期待摊费用 9,541, ,671, 递延所得税资产 994, , 其他非流动资产非流动资产合计 478,088, ,429, 资产总计 1,911,991, ,840,436, 流动负债 : 17

18 短期借款交易性金融负债应付票据应付账款 33,240, ,783, 预收款项 26,786, ,137, 应付职工薪酬 3,644, 应交税费 3,428, ,307, 应付利息应付股利其他应付款 120,197, ,198, 一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 183,652, ,072, 非流动负债 : 长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债 5,560, ,560, 非流动负债合计 5,560, ,560, 负债合计 189,212, ,632, 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 672,000, ,000, 资本公积 793,024, ,024, 减 : 库存股专项储备盈余公积 40,684, ,684, 一般风险准备未分配利润 217,070, ,095, 外币报表折算差额所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 1,722,778, ,710,804, 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总 1,911,991, ,840,436,

19 计法定代表人 : 其实主管会计工作负责人 : 陆威会计机构负责人 : 叶露 3 合并利润表编制单位 : 东方财富信息股份有限公司单位 : 元项目本期金额上期金额一营业总收入 109,162, ,867, 其中 : 营业收入 109,162, ,867, 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二营业总成本 86,807, ,766, 其中 : 营业成本 28,642, ,373, 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 3,643, , 销售费用 27,220, ,996, 管理费用 34,843, ,532, 财务费用 -9,365, ,021, 资产减值损失 1,822, , 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号企业的投资收益其中 : 对联营企业和合营列 ) 汇兑收益 ( 损失以 - 号填三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 22,354, ,898,

20 加 : 营业外收入减 : 营业外支出 416, 失其中 : 非流动资产处置损四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 21,937, ,898, 减 : 所得税费用 4,106, , 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 17,831, ,904, 其中 : 被合并方在合并前实现的净利润归属于母公司所有者的净利润 17,877, ,850, 少数股东损益 -46, , 六每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益七其他综合收益八综合收益总额 17,831, ,904, 总额归属于母公司所有者的综合收益 17,877, ,850, 归属于少数股东的综合收益总额 -46, , 法定代表人 : 其实主管会计工作负责人 : 陆威会计机构负责人 : 叶露 4 母公司利润表编制单位 : 东方财富信息股份有限公司单位 : 元项目本期金额上期金额一营业收入 70,796, ,006, 减 : 营业成本 21,115, ,713, 营业税金及附加 349, , 销售费用 14,603, ,576, 管理费用 26,798, ,198, 财务费用 -6,768, ,927, 资产减值损失 238, , 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 20

21 列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益二营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 14,459, ,124, 加 : 营业外收入减 : 营业外支出 414, 其中 : 非流动资产处置损失三利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 14,045, ,124, 减 : 所得税费用 2,071, 四净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 11,974, ,124, 五每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益六其他综合收益七综合收益总额 11,974, ,124, 法定代表人 : 其实主管会计工作负责人 : 陆威会计机构负责人 : 叶露 5 合并现金流量表编制单位 : 东方财富信息股份有限公司单位 : 元项目本期金额上期金额一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 55,640, ,184, 额客户存款和同业存放款项净增加向中央银行借款净增加额额向其他金融机构拆入资金净增加收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息手续费及佣金的现金 23,577,

22 拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额 117,507, 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 11,942, ,778, 经营活动现金流入小计 208,668, ,962, 购买商品接受劳务支付的现金 15,637, ,551, 客户贷款及垫款净增加额额存放中央银行和同业款项净增加支付原保险合同赔付款项的现金支付利息手续费及佣金的现金 2,147, 支付保单红利的现金金支付给职工以及为职工支付的现 41,545, ,786, 支付的各项税费 13,875, ,170, 支付其他与经营活动有关的现金 231,372, ,138, 经营活动现金流出小计 304,577, ,648, 经营活动产生的现金流量净额 -95,909, ,685, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金取得投资收益所收到的现金处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 2,322, , 投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 2,322, ,

23 投资活动产生的现金流量净额 -2,322, , 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利利润或偿付利息支付的现金其中 : 子公司支付给少数股东的股利利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四汇率变动对现金及现金等价物的影响五现金及现金等价物净增加额 -98,232, ,659, 加 : 期初现金及现金等价物余额 1,746,390, ,526,871, 六期末现金及现金等价物余额 1,648,157, ,524,211, 法定代表人 : 其实主管会计工作负责人 : 陆威会计机构负责人 : 叶露 6 母公司现金流量表编制单位 : 东方财富信息股份有限公司单位 : 元项目本期金额上期金额一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 32,582, ,008, 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 135,777, ,702, 经营活动现金流入小计 168,360, ,710, 购买商品接受劳务支付的现金 15,637, ,314, 支付给职工以及为职工支付的现 24,725, ,017,

24 金支付的各项税费 7,195, ,406, 支付其他与经营活动有关的现金 97,766, ,613, 经营活动现金流出小计 145,324, ,352, 经营活动产生的现金流量净额 23,036, ,641, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金取得投资收益所收到的现金处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 2,216, , 投资支付的现金 50,000, 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 52,216, , 投资活动产生的现金流量净额 -52,216, , 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利利润或偿付利息支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四汇率变动对现金及现金等价物的影响 24

25 五现金及现金等价物净增加额 -29,180, ,138, 加 : 期初现金及现金等价物余额 889,489, ,358,061, 六期末现金及现金等价物余额 860,309, ,333,922, 法定代表人 : 其实主管会计工作负责人 : 陆威会计机构负责人 : 叶露二审计报告第一季度报告是否经过审计是否公司第一季度报告未经审计 25

合并资产负债表

合并资产负债表项目期末金额期初金额流动资产 : 货币资金 4,841,181,458.40 9,667,775,368.79 结算备付金拆出资金交易性金融资产 345,000,000.00 应收票据 83,810,520.00 772,204,500.00 应收账款 12,156,003,489.81 10,872,735,372.47 预付款项 516,973,574.08 725,632,346.39